Đồng nghĩa từChứng khoán pháp( chứng khoán pháp ) nhất bàn chỉ trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp ( 1998 niên toàn quốc nhân đại thường ủy hội thông quá đích pháp luật )
《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 vi liễu quy phạm chứng khoán phát hành hòa giao dịch hành vi, bảo hộ đầu tư giả đích hợp pháp quyền ích, duy hộ xã hội kinh tế trật tự hòa xã hội công cộng lợi ích, xúc tiến xã hội chủ nghĩa thị tràng kinh tế đích phát triển, chế định đích pháp luật.[1]1998 niên 12 nguyệt 29 nhật, kinh đệ cửu giới toàn quốc nhân dân đại biểu đại hội thường vụ ủy viên hội đệ lục thứ hội nghị thông quá, tự 1999 niên 7 nguyệt 1 nhật khởi thi hành.[4]
2019 niên 12 nguyệt 28 nhật đệ thập tam giới toàn quốc nhân dân đại biểu đại hội thường vụ ủy viên hội đệ thập ngũ thứ hội nghị đệ nhị thứ tu đính, vu 2020 niên 3 nguyệt 1 nhật khởi thi hành.[2]
- Trung văn danh
- Trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp
- Thật thi thời gian
- 1999 niên 7 nguyệt 1 nhật[4]
- Phát bố nhật kỳ
- 1998 niên 12 nguyệt 29 nhật
- Thông quá thời gian
- 1998 niên 12 nguyệt 29 nhật[3]
- Đệ nhất thứ tu chính thời gian
- 2004 niên 8 nguyệt 28 nhật[3]
- Đệ nhị thứ tu chính thời gian
- 2013 niên 6 nguyệt 29 nhật[3]
- Đệ tam thứ tu chính thời gian
- 2014 niên 8 nguyệt 31 nhật[3]
- Đệ nhất thứ tu đính thời gian
- 2005 niên 10 nguyệt 27 nhật[3]
- Đệ nhị thứ tu đính thời gian
- 2019 niên 12 nguyệt 28 nhật[3]
- Phát bố văn hào
- Trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chủ tịch lệnh ( đệ thập nhị hào )[4]
Mục lục
- 1Tu đính tình huống
- 2Pháp luật toàn văn
- ▪Mục lục
- ▪Đệ nhất chương tổng tắc
- ▪Đệ nhị chương chứng khoán phát hành
- ▪Đệ tam chương chứng khoán giao dịch
- ▪Đệ tứ chương thượng thị công tư đích thu cấu
- ▪Đệ ngũ chương tín tức phi lộ
- ▪Đệ lục chương đầu tư giả bảo hộ
- ▪Đệ thất chương chứng khoán giao dịch tràng sở
1998 niên 12 nguyệt 29 nhật đệ cửu giới toàn quốc nhân dân đại biểu đại hội thường vụ ủy viên hội đệ lục thứ hội nghị thông quá
Căn cư 2004 niên 8 nguyệt 28 nhật đệ thập giới toàn quốc nhân dân đại biểu đại hội thường vụ ủy viên hội đệ thập nhất thứ hội nghị 《 quan vu tu cải 〈 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 〉 đích quyết định 》 đệ nhất thứ tu chính
2005 niên 10 nguyệt 27 nhật đệ thập giới toàn quốc nhân dân đại biểu đại hội thường vụ ủy viên hội đệ thập bát thứ hội nghị đệ nhất thứ tu đính
Căn cư 2013 niên 6 nguyệt 29 nhật đệ thập nhị giới toàn quốc nhân dân đại biểu đại hội thường vụ ủy viên hội đệ tam thứ hội nghị 《 quan vu tu cải 〈 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc văn vật bảo hộ pháp 〉 đẳng thập nhị bộ pháp luật đích quyết định 》 đệ nhị thứ tu chính
Căn cư 2014 niên 8 nguyệt 31 nhật đệ thập nhị giới toàn quốc nhân dân đại biểu đại hội thường vụ ủy viên hội đệ thập thứ hội nghị 《 quan vu tu cải 〈 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc bảo hiểm pháp 〉 đẳng ngũ bộ pháp luật đích quyết định 》 đệ tam thứ tu chính
2019 niên 12 nguyệt 28 nhật đệ thập tam giới toàn quốc nhân dân đại biểu đại hội thường vụ ủy viên hội đệ thập ngũ thứ hội nghị đệ nhị thứ tu đính[1]
Đệ nhất chương tổng tắc
Đệ nhị chương chứng khoán phát hành
Đệ tam chương chứng khoán giao dịch
Đệ nhất tiết nhất bàn quy định
Đệ nhị tiết chứng khoán thượng thị
Đệ tam tiết cấm chỉ đích giao dịch hành vi
Đệ tứ chương thượng thị công tư đích thu cấu
Đệ ngũ chương tín tức phi lộ
Đệ lục chương đầu tư giả bảo hộ
Đệ thất chương chứng khoán giao dịch tràng sở
Đệ bát chương chứng khoán công tư
Đệ cửu chương chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu
Đệ thập chương chứng khoán phục vụ cơ cấu
Đệ thập nhất chương chứng khoán nghiệp hiệp hội
Đệ thập nhị chương chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu
Đệ thập tam chương pháp luật trách nhậm
Đệ thập tứ chương phụ tắc[3]
Đệ nhất điều vi liễu quy phạm chứng khoán phát hành hòa giao dịch hành vi, bảo hộ đầu tư giả đích hợp pháp quyền ích, duy hộ xã hội kinh tế trật tự hòa xã hội công cộng lợi ích, xúc tiến xã hội chủ nghĩa thị tràng kinh tế đích phát triển, chế định bổn pháp.
Đệ nhị điều tại trung hoa nhân dân cộng hòa quốc cảnh nội, cổ phiếu, công tư trái khoán, tồn thác bằng chứng hòa quốc vụ viện y pháp nhận định đích kỳ tha chứng khoán đích phát hành hòa giao dịch, thích dụng bổn pháp; bổn pháp vị quy định đích, thích dụng 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 hòa kỳ tha pháp luật, hành chính pháp quy đích quy định.
Chính phủ trái khoán, chứng khoán đầu tư cơ kim phân ngạch đích thượng thị giao dịch, thích dụng bổn pháp; kỳ tha pháp luật, hành chính pháp quy lánh hữu quy định đích, thích dụng kỳ quy định.
Tư sản chi trì chứng khoán, tư sản quản lý sản phẩm phát hành, giao dịch đích quản lý bạn pháp, do quốc vụ viện y chiếu bổn pháp đích nguyên tắc quy định.
Tại trung hoa nhân dân cộng hòa quốc cảnh ngoại đích chứng khoán phát hành hòa giao dịch hoạt động, nhiễu loạn trung hoa nhân dân cộng hòa quốc cảnh nội thị tràng trật tự, tổn hại cảnh nội đầu tư giả hợp pháp quyền ích đích, y chiếu bổn pháp hữu quan quy định xử lý tịnh truy cứu pháp luật trách nhậm.
Đệ tam điều chứng khoán đích phát hành, giao dịch hoạt động, tất tu tuân tuần công khai, công bình, công chính đích nguyên tắc.
Đệ tứ điều chứng khoán phát hành, giao dịch hoạt động đích đương sự nhân cụ hữu bình đẳng đích pháp luật địa vị, ứng đương tuân thủ tự nguyện, hữu thường, thành thật tín dụng đích nguyên tắc.
Đệ ngũ điều chứng khoán đích phát hành, giao dịch hoạt động, tất tu tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy; cấm chỉ khi trá, nội mạc giao dịch hòa thao túng chứng khoán thị tràng đích hành vi.
Đệ lục điều chứng khoán nghiệp hòa ngân hành nghiệp, tín thác nghiệp, bảo hiểm nghiệp thật hành phân nghiệp kinh doanh, phân nghiệp quản lý, chứng khoán công tư dữ ngân hành, tín thác, bảo hiểm nghiệp vụ cơ cấu phân biệt thiết lập. Quốc gia lánh hữu quy định đích trừ ngoại.
Đệ thất điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu y pháp đối toàn quốc chứng khoán thị tràng thật hành tập trung thống nhất giam đốc quản lý.
Quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu căn cư nhu yếu khả dĩ thiết lập phái xuất cơ cấu, án chiếu thụ quyền lí hành giam đốc quản lý chức trách.
Đệ bát điều quốc gia thẩm kế cơ quan y pháp đối chứng khoán giao dịch tràng sở, chứng khoán công tư, chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu, chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu tiến hành thẩm kế giam đốc.
Đệ cửu điều công khai phát hành chứng khoán, tất tu phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy quy định đích điều kiện, tịnh y pháp báo kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hoặc giả quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn chú sách. Vị kinh y pháp chú sách, nhậm hà đan vị hòa cá nhân bất đắc công khai phát hành chứng khoán. Chứng khoán phát hành chú sách chế đích cụ thể phạm vi, thật thi bộ sậu, do quốc vụ viện quy định.
Hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, vi công khai phát hành:
( nhất ) hướng bất đặc định đối tượng phát hành chứng khoán;
( nhị ) hướng đặc định đối tượng phát hành chứng khoán luy kế siêu quá nhị bách nhân, đãn y pháp thật thi viên công trì cổ kế hoa đích viên công nhân sổ bất kế toán tại nội;
( tam ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định đích kỳ tha phát hành hành vi.
Phi công khai phát hành chứng khoán, bất đắc thải dụng quảng cáo, công khai khuyến dụ hòa biến tương công khai phương thức.
Đệ thập điều phát hành nhân thân thỉnh công khai phát hành cổ phiếu, khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán, y pháp thải thủ thừa tiêu phương thức đích, hoặc giả công khai phát hành pháp luật, hành chính pháp quy quy định thật hành bảo tiến chế độ đích kỳ tha chứng khoán đích, ứng đương sính thỉnh chứng khoán công tư đam nhậm bảo tiến nhân.
Bảo tiến nhân ứng đương tuân thủ nghiệp vụ quy tắc hòa hành nghiệp quy phạm, thành thật thủ tín, cần miễn tẫn trách, đối phát hành nhân đích thân thỉnh văn kiện hòa tín tức phi lộ tư liêu tiến hành thẩm thận hạch tra, đốc đạo phát hành nhân quy phạm vận tác.
Bảo tiến nhân đích quản lý bạn pháp do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định.
Đệ thập nhất điều thiết lập cổ phân hữu hạn công tư công khai phát hành cổ phiếu, ứng đương phù hợp 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 quy định đích điều kiện hòa kinh quốc vụ viện phê chuẩn đích quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha điều kiện, hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu báo tống mộ cổ thân thỉnh hòa hạ liệt văn kiện:
( nhất ) công tư chương trình;
( nhị ) phát khởi nhân hiệp nghị;
( tam ) phát khởi nhân tính danh hoặc giả danh xưng, phát khởi nhân nhận cấu đích cổ phân sổ, xuất tư chủng loại cập nghiệm tư chứng minh;
( tứ ) chiêu cổ thuyết minh thư;
( ngũ ) đại thu cổ khoản ngân hành đích danh xưng cập địa chỉ;
( lục ) thừa tiêu cơ cấu danh xưng cập hữu quan đích hiệp nghị.
Y chiếu bổn pháp quy định sính thỉnh bảo tiến nhân đích, hoàn ứng đương báo tống bảo tiến nhân xuất cụ đích phát hành bảo tiến thư.
Pháp luật, hành chính pháp quy quy định thiết lập công tư tất tu báo kinh phê chuẩn đích, hoàn ứng đương đề giao tương ứng đích phê chuẩn văn kiện.
Đệ thập nhị điều công tư thủ thứ công khai phát hành tân cổ, ứng đương phù hợp hạ liệt điều kiện:
( nhất ) cụ bị kiện toàn thả vận hành lương hảo đích tổ chức cơ cấu;
( nhị ) cụ hữu trì tục kinh doanh năng lực;
( tam ) tối cận tam niên tài vụ hội kế báo cáo bị xuất cụ vô bảo lưu ý kiến thẩm kế báo cáo;
( tứ ) phát hành nhân cập kỳ khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân tối cận tam niên bất tồn tại tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ nghĩa thị tràng kinh tế trật tự đích hình sự phạm tội;
( ngũ ) kinh quốc vụ viện phê chuẩn đích quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha điều kiện.
Thượng thị công tư phát hành tân cổ, ứng đương phù hợp kinh quốc vụ viện phê chuẩn đích quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích điều kiện, cụ thể quản lý bạn pháp do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định.
Công khai phát hành tồn thác bằng chứng đích, ứng đương phù hợp thủ thứ công khai phát hành tân cổ đích điều kiện dĩ cập quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha điều kiện.
Đệ thập tam điều công tư công khai phát hành tân cổ, ứng đương báo tống mộ cổ thân thỉnh hòa hạ liệt văn kiện:
( nhất ) công tư doanh nghiệp chấp chiếu;
( nhị ) công tư chương trình;
( tam ) cổ đông đại hội quyết nghị;
( tứ ) chiêu cổ thuyết minh thư hoặc giả kỳ tha công khai phát hành mộ tập văn kiện;
( ngũ ) tài vụ hội kế báo cáo;
( lục ) đại thu cổ khoản ngân hành đích danh xưng cập địa chỉ.
Y chiếu bổn pháp quy định sính thỉnh bảo tiến nhân đích, hoàn ứng đương báo tống bảo tiến nhân xuất cụ đích phát hành bảo tiến thư. Y chiếu bổn pháp quy định thật hành thừa tiêu đích, hoàn ứng đương báo tống thừa tiêu cơ cấu danh xưng cập hữu quan đích hiệp nghị.
Đệ thập tứ điều công tư đối công khai phát hành cổ phiếu sở mộ tập tư kim, tất tu án chiếu chiêu cổ thuyết minh thư hoặc giả kỳ tha công khai phát hành mộ tập văn kiện sở liệt tư kim dụng đồ sử dụng; cải biến tư kim dụng đồ, tất tu kinh cổ đông đại hội tác xuất quyết nghị. Thiện tự cải biến dụng đồ, vị tác củ chính đích, hoặc giả vị kinh cổ đông đại hội nhận khả đích, bất đắc công khai phát hành tân cổ.
Đệ thập ngũ điều công khai phát hành công tư trái khoán, ứng đương phù hợp hạ liệt điều kiện:
( nhất ) cụ bị kiện toàn thả vận hành lương hảo đích tổ chức cơ cấu;
( nhị ) tối cận tam niên bình quân khả phân phối lợi nhuận túc dĩ chi phó công tư trái khoán nhất niên đích lợi tức;
( tam ) quốc vụ viện quy định đích kỳ tha điều kiện.
Công khai phát hành công tư trái khoán trù tập đích tư kim, tất tu án chiếu công tư trái khoán mộ tập bạn pháp sở liệt tư kim dụng đồ sử dụng; cải biến tư kim dụng đồ, tất tu kinh trái khoán trì hữu nhân hội nghị tác xuất quyết nghị. Công khai phát hành công tư trái khoán trù tập đích tư kim, bất đắc dụng vu di bổ khuy tổn hòa phi sinh sản tính chi xuất.
Thượng thị công tư phát hành khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán, trừ ứng đương phù hợp đệ nhất khoản quy định đích điều kiện ngoại, hoàn ứng đương tuân thủ bổn pháp đệ thập nhị điều đệ nhị khoản đích quy định. Đãn thị, án chiếu công tư trái khoán mộ tập bạn pháp, thượng thị công tư thông quá thu cấu bổn công tư cổ phân đích phương thức tiến hành công tư trái khoán chuyển hoán đích trừ ngoại.
Đệ thập lục điều thân thỉnh công khai phát hành công tư trái khoán, ứng đương hướng quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn hoặc giả quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu báo tống hạ liệt văn kiện:
( nhất ) công tư doanh nghiệp chấp chiếu;
( nhị ) công tư chương trình;
( tam ) công tư trái khoán mộ tập bạn pháp;
( tứ ) quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn hoặc giả quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha văn kiện.
Y chiếu bổn pháp quy định sính thỉnh bảo tiến nhân đích, hoàn ứng đương báo tống bảo tiến nhân xuất cụ đích phát hành bảo tiến thư.
Đệ thập thất điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, bất đắc tái thứ công khai phát hành công tư trái khoán:
( nhất ) đối dĩ công khai phát hành đích công tư trái khoán hoặc giả kỳ tha trái vụ hữu vi ước hoặc giả diên trì chi phó bổn tức đích sự thật, nhưng xử vu kế tục trạng thái;
( nhị ) vi phản bổn pháp quy định, cải biến công khai phát hành công tư trái khoán sở mộ tư kim đích dụng đồ.
Đệ thập bát điều phát hành nhân y pháp thân thỉnh công khai phát hành chứng khoán sở báo tống đích thân thỉnh văn kiện đích cách thức, báo tống phương thức, do y pháp phụ trách chú sách đích cơ cấu hoặc giả bộ môn quy định.
Đệ thập cửu điều phát hành nhân báo tống đích chứng khoán phát hành thân thỉnh văn kiện, ứng đương sung phân phi lộ đầu tư giả tác xuất giới trị phán đoạn hòa đầu tư quyết sách sở tất nhu đích tín tức, nội dung ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh.
Vi chứng khoán phát hành xuất cụ hữu quan văn kiện đích chứng khoán phục vụ cơ cấu hòa nhân viên, tất tu nghiêm cách lí hành pháp định chức trách, bảo chứng sở xuất cụ văn kiện đích chân thật tính, chuẩn xác tính hòa hoàn chỉnh tính.
Đệ nhị thập điều phát hành nhân thân thỉnh thủ thứ công khai phát hành cổ phiếu đích, tại đề giao thân thỉnh văn kiện hậu, ứng đương án chiếu quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đích quy định dự tiên phi lộ hữu quan thân thỉnh văn kiện.
Đệ nhị thập nhất điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hoặc giả quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn y chiếu pháp định điều kiện phụ trách chứng khoán phát hành thân thỉnh đích chú sách. Chứng khoán công khai phát hành chú sách đích cụ thể bạn pháp do quốc vụ viện quy định.
Án chiếu quốc vụ viện đích quy định, chứng khoán giao dịch sở đẳng khả dĩ thẩm hạch công khai phát hành chứng khoán thân thỉnh, phán đoạn phát hành nhân thị phủ phù hợp phát hành điều kiện, tín tức phi lộ yếu cầu, đốc xúc phát hành nhân hoàn thiện tín tức phi lộ nội dung.
Y chiếu tiền lưỡng khoản quy định tham dữ chứng khoán phát hành thân thỉnh chú sách đích nhân viên, bất đắc dữ phát hành thân thỉnh nhân hữu lợi hại quan hệ, bất đắc trực tiếp hoặc giả gian tiếp tiếp thụ phát hành thân thỉnh nhân đích quỹ tặng, bất đắc trì hữu sở chú sách đích phát hành thân thỉnh đích chứng khoán, bất đắc tư hạ dữ phát hành thân thỉnh nhân tiến hành tiếp xúc.
Đệ nhị thập nhị điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hoặc giả quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn ứng đương tự thụ lý chứng khoán phát hành thân thỉnh văn kiện chi nhật khởi tam cá nguyệt nội, y chiếu pháp định điều kiện hòa pháp định trình tự tác xuất dư dĩ chú sách hoặc giả bất dư chú sách đích quyết định, phát hành nhân căn cư yếu cầu bổ sung, tu cải phát hành thân thỉnh văn kiện đích thời gian bất kế toán tại nội. Bất dư chú sách đích, ứng đương thuyết minh lý do.
Đệ nhị thập tam điều chứng khoán phát hành thân thỉnh kinh chú sách hậu, phát hành nhân ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy đích quy định, tại chứng khoán công khai phát hành tiền công cáo công khai phát hành mộ tập văn kiện, tịnh tương cai văn kiện trí bị vu chỉ định tràng sở cung công chúng tra duyệt.
Phát hành chứng khoán đích tín tức y pháp công khai tiền, nhậm hà tri tình nhân bất đắc công khai hoặc giả tiết lộ cai tín tức.
Phát hành nhân bất đắc tại công cáo công khai phát hành mộ tập văn kiện tiền phát hành chứng khoán.
Đệ nhị thập tứ điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hoặc giả quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn đối dĩ tác xuất đích chứng khoán phát hành chú sách đích quyết định, phát hiện bất phù hợp pháp định điều kiện hoặc giả pháp định trình tự, thượng vị phát hành chứng khoán đích, ứng đương dư dĩ triệt tiêu, đình chỉ phát hành. Dĩ kinh phát hành thượng vị thượng thị đích, triệt tiêu phát hành chú sách quyết định, phát hành nhân ứng đương án chiếu phát hành giới tịnh gia toán ngân hành đồng kỳ tồn khoản lợi tức phản hoàn chứng khoán trì hữu nhân; phát hành nhân đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân dĩ cập bảo tiến nhân, ứng đương dữ phát hành nhân thừa đam liên đái trách nhậm, đãn thị năng cú chứng minh tự kỷ một hữu quá thác đích trừ ngoại.
Cổ phiếu đích phát hành nhân tại chiêu cổ thuyết minh thư đẳng chứng khoán phát hành văn kiện trung ẩn man trọng yếu sự thật hoặc giả biên tạo trọng đại hư giả nội dung, dĩ kinh phát hành tịnh thượng thị đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ trách lệnh phát hành nhân hồi cấu chứng khoán, hoặc giả trách lệnh phụ hữu trách nhậm đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân mãi hồi chứng khoán.
Đệ nhị thập ngũ điều cổ phiếu y pháp phát hành hậu, phát hành nhân kinh doanh dữ thu ích đích biến hóa, do phát hành nhân tự hành phụ trách; do thử biến hóa dẫn trí đích đầu tư phong hiểm, do đầu tư giả tự hành phụ trách.
Đệ nhị thập lục điều phát hành nhân hướng bất đặc định đối tượng phát hành đích chứng khoán, pháp luật, hành chính pháp quy quy định ứng đương do chứng khoán công tư thừa tiêu đích, phát hành nhân ứng đương đồng chứng khoán công tư thiêm đính thừa tiêu hiệp nghị. Chứng khoán thừa tiêu nghiệp vụ thải thủ đại tiêu hoặc giả bao tiêu phương thức.
Chứng khoán đại tiêu thị chỉ chứng khoán công tư đại phát hành nhân phát thụ chứng khoán, tại thừa tiêu kỳ kết thúc thời, tương vị thụ xuất đích chứng khoán toàn bộ thối hoàn cấp phát hành nhân đích thừa tiêu phương thức.
Chứng khoán bao tiêu thị chỉ chứng khoán công tư tương phát hành nhân đích chứng khoán án chiếu hiệp nghị toàn bộ cấu nhập hoặc giả tại thừa tiêu kỳ kết thúc thời tương thụ hậu thặng dư chứng khoán toàn bộ tự hành cấu nhập đích thừa tiêu phương thức.
Đệ nhị thập thất điều công khai phát hành chứng khoán đích phát hành nhân hữu quyền y pháp tự chủ tuyển trạch thừa tiêu đích chứng khoán công tư.
Đệ nhị thập bát điều chứng khoán công tư thừa tiêu chứng khoán, ứng đương đồng phát hành nhân thiêm đính đại tiêu hoặc giả bao tiêu hiệp nghị, tái minh hạ liệt sự hạng:
( nhất ) đương sự nhân đích danh xưng, trụ sở cập pháp định đại biểu nhân tính danh;
( nhị ) đại tiêu, bao tiêu chứng khoán đích chủng loại, sổ lượng, kim ngạch cập phát hành giới cách;
( tam ) đại tiêu, bao tiêu đích kỳ hạn cập khởi chỉ nhật kỳ;
( tứ ) đại tiêu, bao tiêu đích phó khoản phương thức cập nhật kỳ;
( ngũ ) đại tiêu, bao tiêu đích phí dụng hòa kết toán bạn pháp;
( lục ) vi ước trách nhậm;
( thất ) quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha sự hạng.
Đệ nhị thập cửu điều chứng khoán công tư thừa tiêu chứng khoán, ứng đương đối công khai phát hành mộ tập văn kiện đích chân thật tính, chuẩn xác tính, hoàn chỉnh tính tiến hành hạch tra. Phát hiện hữu hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu đích, bất đắc tiến hành tiêu thụ hoạt động; dĩ kinh tiêu thụ đích, tất tu lập tức đình chỉ tiêu thụ hoạt động, tịnh thải thủ củ chính thố thi.
Chứng khoán công tư thừa tiêu chứng khoán, bất đắc hữu hạ liệt hành vi:
( nhất ) tiến hành hư giả đích hoặc giả ngộ đạo đầu tư giả đích quảng cáo tuyên truyện hoặc giả kỳ tha tuyên truyện thôi giới hoạt động;
( nhị ) dĩ bất chính đương cạnh tranh thủ đoạn chiêu lãm thừa tiêu nghiệp vụ;
( tam ) kỳ tha vi phản chứng khoán thừa tiêu nghiệp vụ quy định đích hành vi.
Chứng khoán công tư hữu tiền khoản sở liệt hành vi, cấp kỳ tha chứng khoán thừa tiêu cơ cấu hoặc giả đầu tư giả tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường trách nhậm.
Đệ tam thập điều hướng bất đặc định đối tượng phát hành chứng khoán sính thỉnh thừa tiêu đoàn thừa tiêu đích, thừa tiêu đoàn ứng đương do chủ thừa tiêu hòa tham dữ thừa tiêu đích chứng khoán công tư tổ thành.
Đệ tam thập nhất điều chứng khoán đích đại tiêu, bao tiêu kỳ hạn tối trường bất đắc siêu quá cửu thập nhật.
Chứng khoán công tư tại đại tiêu, bao tiêu kỳ nội, đối sở đại tiêu, bao tiêu đích chứng khoán ứng đương bảo chứng tiên hành xuất thụ cấp nhận cấu nhân, chứng khoán công tư bất đắc vi bổn công tư dự lưu sở đại tiêu đích chứng khoán hòa dự tiên cấu nhập tịnh lưu tồn sở bao tiêu đích chứng khoán.
Đệ tam thập nhị điều cổ phiếu phát hành thải thủ dật giới phát hành đích, kỳ phát hành giới cách do phát hành nhân dữ thừa tiêu đích chứng khoán công tư hiệp thương xác định.
Đệ tam thập tam điều cổ phiếu phát hành thải dụng đại tiêu phương thức, đại tiêu kỳ hạn giới mãn, hướng đầu tư giả xuất thụ đích cổ phiếu sổ lượng vị đạt đáo nghĩ công khai phát hành cổ phiếu sổ lượng bách phân chi thất thập đích, vi phát hành thất bại. Phát hành nhân ứng đương án chiếu phát hành giới tịnh gia toán ngân hành đồng kỳ tồn khoản lợi tức phản hoàn cổ phiếu nhận cấu nhân.
Đệ tam thập tứ điều công khai phát hành cổ phiếu, đại tiêu, bao tiêu kỳ hạn giới mãn, phát hành nhân ứng đương tại quy định đích kỳ hạn nội tương cổ phiếu phát hành tình huống báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bị án.
Đệ nhất tiết nhất bàn quy định
Đệ tam thập ngũ điều chứng khoán giao dịch đương sự nhân y pháp mãi mại đích chứng khoán, tất tu thị y pháp phát hành tịnh giao phó đích chứng khoán.
Phi y pháp phát hành đích chứng khoán, bất đắc mãi mại.
Đệ tam thập lục điều y pháp phát hành đích chứng khoán, 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 hòa kỳ tha pháp luật đối kỳ chuyển nhượng kỳ hạn hữu hạn chế tính quy định đích, tại hạn định đích kỳ hạn nội bất đắc chuyển nhượng.
Thượng thị công tư trì hữu bách phân chi ngũ dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, dĩ cập kỳ tha trì hữu phát hành nhân thủ thứ công khai phát hành tiền phát hành đích cổ phân hoặc giả thượng thị công tư hướng đặc định đối tượng phát hành đích cổ phân đích cổ đông, chuyển nhượng kỳ trì hữu đích bổn công tư cổ phân đích, bất đắc vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quan vu trì hữu kỳ hạn, mại xuất thời gian, mại xuất sổ lượng, mại xuất phương thức, tín tức phi lộ đẳng quy định, tịnh ứng đương tuân thủ chứng khoán giao dịch sở đích nghiệp vụ quy tắc.
Đệ tam thập thất điều công khai phát hành đích chứng khoán, ứng đương tại y pháp thiết lập đích chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch hoặc giả tại quốc vụ viện phê chuẩn đích kỳ tha toàn quốc tính chứng khoán giao dịch tràng sở giao dịch.
Phi công khai phát hành đích chứng khoán, khả dĩ tại chứng khoán giao dịch sở, quốc vụ viện phê chuẩn đích kỳ tha toàn quốc tính chứng khoán giao dịch tràng sở, án chiếu quốc vụ viện quy định thiết lập đích khu vực tính cổ quyền thị tràng chuyển nhượng.
Đệ tam thập bát điều chứng khoán tại chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch, ứng đương thải dụng công khai đích tập trung giao dịch phương thức hoặc giả quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu phê chuẩn đích kỳ tha phương thức.
Đệ tam thập cửu điều chứng khoán giao dịch đương sự nhân mãi mại đích chứng khoán khả dĩ thải dụng chỉ diện hình thức hoặc giả quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha hình thức.
Đệ tứ thập điều chứng khoán giao dịch tràng sở, chứng khoán công tư hòa chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích tòng nghiệp nhân viên, chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đích công tác nhân viên dĩ cập pháp luật, hành chính pháp quy quy định cấm chỉ tham dữ cổ phiếu giao dịch đích kỳ tha nhân viên, tại nhậm kỳ hoặc giả pháp định hạn kỳ nội, bất đắc trực tiếp hoặc giả dĩ hóa danh, tá tha nhân danh nghĩa trì hữu, mãi mại cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán, dã bất đắc thu thụ tha nhân tặng tống đích cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán.
Nhậm hà nhân tại thành vi tiền khoản sở liệt nhân viên thời, kỳ nguyên dĩ trì hữu đích cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán, tất tu y pháp chuyển nhượng.
Thật thi cổ quyền kích lệ kế hoa hoặc giả viên công trì cổ kế hoa đích chứng khoán công tư đích tòng nghiệp nhân viên, khả dĩ án chiếu quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đích quy định trì hữu, mại xuất bổn công tư cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán.
Đệ tứ thập nhất điều chứng khoán giao dịch tràng sở, chứng khoán công tư, chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu, chứng khoán phục vụ cơ cấu cập kỳ công tác nhân viên ứng đương y pháp vi đầu tư giả đích tín tức bảo mật, bất đắc phi pháp mãi mại, đề cung hoặc giả công khai đầu tư giả đích tín tức.
Chứng khoán giao dịch tràng sở, chứng khoán công tư, chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu, chứng khoán phục vụ cơ cấu cập kỳ công tác nhân viên bất đắc tiết lộ sở tri tất đích thương nghiệp bí mật.
Đệ tứ thập nhị điều vi chứng khoán phát hành xuất cụ thẩm kế báo cáo hoặc giả pháp luật ý kiến thư đẳng văn kiện đích chứng khoán phục vụ cơ cấu hòa nhân viên, tại cai chứng khoán thừa tiêu kỳ nội hòa kỳ mãn hậu lục cá nguyệt nội, bất đắc mãi mại cai chứng khoán.
Trừ tiền khoản quy định ngoại, vi phát hành nhân cập kỳ khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, hoặc giả thu cấu nhân, trọng đại tư sản giao dịch phương xuất cụ thẩm kế báo cáo hoặc giả pháp luật ý kiến thư đẳng văn kiện đích chứng khoán phục vụ cơ cấu hòa nhân viên, tự tiếp thụ ủy thác chi nhật khởi chí thượng thuật văn kiện công khai hậu ngũ nhật nội, bất đắc mãi mại cai chứng khoán. Thật tế khai triển thượng thuật hữu quan công tác chi nhật tảo vu tiếp thụ ủy thác chi nhật đích, tự thật tế khai triển thượng thuật hữu quan công tác chi nhật khởi chí thượng thuật văn kiện công khai hậu ngũ nhật nội, bất đắc mãi mại cai chứng khoán.
Đệ tứ thập tam điều chứng khoán giao dịch đích thu phí tất tu hợp lý, tịnh công khai thu phí hạng mục, thu phí tiêu chuẩn hòa quản lý bạn pháp.
Đệ tứ thập tứ điều thượng thị công tư, cổ phiếu tại quốc vụ viện phê chuẩn đích kỳ tha toàn quốc tính chứng khoán giao dịch tràng sở giao dịch đích công tư trì hữu bách phân chi ngũ dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, tương kỳ trì hữu đích cai công tư đích cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán tại mãi nhập hậu lục cá nguyệt nội mại xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu lục cá nguyệt nội hựu mãi nhập, do thử sở đắc thu ích quy cai công tư sở hữu, công tư đổng sự hội ứng đương thu hồi kỳ sở đắc thu ích. Đãn thị, chứng khoán công tư nhân cấu nhập bao tiêu thụ hậu thặng dư cổ phiếu nhi trì hữu bách phân chi ngũ dĩ thượng cổ phân, dĩ cập hữu quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha tình hình đích trừ ngoại.
Tiền khoản sở xưng đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, tự nhiên nhân cổ đông trì hữu đích cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán, bao quát kỳ phối ngẫu, phụ mẫu, tử nữ trì hữu đích cập lợi dụng tha nhân trướng hộ trì hữu đích cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán.
Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội tại tam thập nhật nội chấp hành. Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng.
Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y pháp thừa đam liên đái trách nhậm.
Đệ tứ thập ngũ điều thông quá kế toán cơ trình tự tự động sinh thành hoặc giả hạ đạt giao dịch chỉ lệnh tiến hành trình tự hóa giao dịch đích, ứng đương phù hợp quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đích quy định, tịnh hướng chứng khoán giao dịch sở báo cáo, bất đắc ảnh hưởng chứng khoán giao dịch sở hệ thống an toàn hoặc giả chính thường giao dịch trật tự.
Đệ nhị tiết chứng khoán thượng thị
Đệ tứ thập lục điều thân thỉnh chứng khoán thượng thị giao dịch, ứng đương hướng chứng khoán giao dịch sở đề xuất thân thỉnh, do chứng khoán giao dịch sở y pháp thẩm hạch đồng ý, tịnh do song phương thiêm đính thượng thị hiệp nghị.
Chứng khoán giao dịch sở căn cư quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn đích quyết định an bài chính phủ trái khoán thượng thị giao dịch.
Đệ tứ thập thất điều thân thỉnh chứng khoán thượng thị giao dịch, ứng đương phù hợp chứng khoán giao dịch sở thượng thị quy tắc quy định đích thượng thị điều kiện.
Chứng khoán giao dịch sở thượng thị quy tắc quy định đích thượng thị điều kiện, ứng đương đối phát hành nhân đích kinh doanh niên hạn, tài vụ trạng huống, tối đê công khai phát hành bỉ lệ hòa công tư trị lý, thành tín ký lục đẳng đề xuất yếu cầu.
Đệ tứ thập bát điều thượng thị giao dịch đích chứng khoán, hữu chứng khoán giao dịch sở quy định đích chung chỉ thượng thị tình hình đích, do chứng khoán giao dịch sở án chiếu nghiệp vụ quy tắc chung chỉ kỳ thượng thị giao dịch.
Chứng khoán giao dịch sở quyết định chung chỉ chứng khoán thượng thị giao dịch đích, ứng đương cập thời công cáo, tịnh báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bị án.
Đệ tứ thập cửu điều đối chứng khoán giao dịch sở tác xuất đích bất dư thượng thị giao dịch, chung chỉ thượng thị giao dịch quyết định bất phục đích, khả dĩ hướng chứng khoán giao dịch sở thiết lập đích phục hạch cơ cấu thân thỉnh phục hạch.
Đệ tam tiết cấm chỉ đích giao dịch hành vi
Đệ ngũ thập điều cấm chỉ chứng khoán giao dịch nội mạc tín tức đích tri tình nhân hòa phi pháp hoạch thủ nội mạc tín tức đích nhân lợi dụng nội mạc tín tức tòng sự chứng khoán giao dịch hoạt động.
Đệ ngũ thập nhất điều chứng khoán giao dịch nội mạc tín tức đích tri tình nhân bao quát:
( nhất ) phát hành nhân cập kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên;
( nhị ) trì hữu công tư bách phân chi ngũ dĩ thượng cổ phân đích cổ đông cập kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, công tư đích thật tế khống chế nhân cập kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên;
( tam ) phát hành nhân khống cổ hoặc giả thật tế khống chế đích công tư cập kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên;
( tứ ) do vu sở nhậm công tư chức vụ hoặc giả nhân dữ công tư nghiệp vụ vãng lai khả dĩ hoạch thủ công tư hữu quan nội mạc tín tức đích nhân viên;
( ngũ ) thượng thị công tư thu cấu nhân hoặc giả trọng đại tư sản giao dịch phương cập kỳ khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên;
( lục ) nhân chức vụ, công tác khả dĩ hoạch thủ nội mạc tín tức đích chứng khoán giao dịch tràng sở, chứng khoán công tư, chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu, chứng khoán phục vụ cơ cấu đích hữu quan nhân viên;
( thất ) nhân chức trách, công tác khả dĩ hoạch thủ nội mạc tín tức đích chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu công tác nhân viên;
( bát ) nhân pháp định chức trách đối chứng khoán đích phát hành, giao dịch hoặc giả đối thượng thị công tư cập kỳ thu cấu, trọng đại tư sản giao dịch tiến hành quản lý khả dĩ hoạch thủ nội mạc tín tức đích hữu quan chủ quản bộ môn, giam quản cơ cấu đích công tác nhân viên;
( cửu ) quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích khả dĩ hoạch thủ nội mạc tín tức đích kỳ tha nhân viên.
Đệ ngũ thập nhị điều chứng khoán giao dịch hoạt động trung, thiệp cập phát hành nhân đích kinh doanh, tài vụ hoặc giả đối cai phát hành nhân chứng khoán đích thị tràng giới cách hữu trọng đại ảnh hưởng đích thượng vị công khai đích tín tức, vi nội mạc tín tức.
Bổn pháp đệ bát thập điều đệ nhị khoản, đệ bát thập nhất điều đệ nhị khoản sở liệt trọng đại sự kiện chúc vu nội mạc tín tức.
Đệ ngũ thập tam điều chứng khoán giao dịch nội mạc tín tức đích tri tình nhân hòa phi pháp hoạch thủ nội mạc tín tức đích nhân, tại nội mạc tín tức công khai tiền, bất đắc mãi mại cai công tư đích chứng khoán, hoặc giả tiết lộ cai tín tức, hoặc giả kiến nghị tha nhân mãi mại cai chứng khoán.
Trì hữu hoặc giả thông quá hiệp nghị, kỳ tha an bài dữ tha nhân cộng đồng trì hữu công tư bách phân chi ngũ dĩ thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, pháp nhân, phi pháp nhân tổ chức thu cấu thượng thị công tư đích cổ phân, bổn pháp lánh hữu quy định đích, thích dụng kỳ quy định.
Nội mạc giao dịch hành vi cấp đầu tư giả tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường trách nhậm.
Đệ ngũ thập tứ điều cấm chỉ chứng khoán giao dịch tràng sở, chứng khoán công tư, chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu, chứng khoán phục vụ cơ cấu hòa kỳ tha kim dung cơ cấu đích tòng nghiệp nhân viên, hữu quan giam quản bộ môn hoặc giả hành nghiệp hiệp hội đích công tác nhân viên, lợi dụng nhân chức vụ tiện lợi hoạch thủ đích nội mạc tín tức dĩ ngoại đích kỳ tha vị công khai đích tín tức, vi phản quy định, tòng sự dữ cai tín tức tương quan đích chứng khoán giao dịch hoạt động, hoặc giả minh kỳ, ám kỳ tha nhân tòng sự tương quan giao dịch hoạt động.
Lợi dụng vị công khai tín tức tiến hành giao dịch cấp đầu tư giả tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường trách nhậm.
Đệ ngũ thập ngũ điều cấm chỉ nhậm hà nhân dĩ hạ liệt thủ đoạn thao túng chứng khoán thị tràng, ảnh hưởng hoặc giả ý đồ ảnh hưởng chứng khoán giao dịch giới cách hoặc giả chứng khoán giao dịch lượng:
( nhất ) đan độc hoặc giả thông quá hợp mưu, tập trung tư kim ưu thế, trì cổ ưu thế hoặc giả lợi dụng tín tức ưu thế liên hợp hoặc giả liên tục mãi mại;
( nhị ) dữ tha nhân xuyến thông, dĩ sự tiên ước định đích thời gian, giới cách hòa phương thức tương hỗ tiến hành chứng khoán giao dịch;
( tam ) tại tự kỷ thật tế khống chế đích trướng hộ chi gian tiến hành chứng khoán giao dịch;
( tứ ) bất dĩ thành giao vi mục đích, tần phồn hoặc giả đại lượng thân báo tịnh triệt tiêu thân báo;
( ngũ ) lợi dụng hư giả hoặc giả bất xác định đích trọng đại tín tức, dụ đạo đầu tư giả tiến hành chứng khoán giao dịch;
( lục ) đối chứng khoán, phát hành nhân công khai tác xuất bình giới, dự trắc hoặc giả đầu tư kiến nghị, tịnh tiến hành phản hướng chứng khoán giao dịch;
( thất ) lợi dụng tại kỳ tha tương quan thị tràng đích hoạt động thao túng chứng khoán thị tràng;
( bát ) thao túng chứng khoán thị tràng đích kỳ tha thủ đoạn.
Thao túng chứng khoán thị tràng hành vi cấp đầu tư giả tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường trách nhậm.
Đệ ngũ thập lục điều cấm chỉ nhậm hà đan vị hòa cá nhân biên tạo, truyện bá hư giả tín tức hoặc giả ngộ đạo tính tín tức, nhiễu loạn chứng khoán thị tràng.
Cấm chỉ chứng khoán giao dịch tràng sở, chứng khoán công tư, chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu, chứng khoán phục vụ cơ cấu cập kỳ tòng nghiệp nhân viên, chứng khoán nghiệp hiệp hội, chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu cập kỳ công tác nhân viên, tại chứng khoán giao dịch hoạt động trung tác xuất hư giả trần thuật hoặc giả tín tức ngộ đạo.
Các chủng truyện bá môi giới truyện bá chứng khoán thị tràng tín tức tất tu chân thật, khách quan, cấm chỉ ngộ đạo. Truyện bá môi giới cập kỳ tòng sự chứng khoán thị tràng tín tức báo đạo đích công tác nhân viên bất đắc tòng sự dữ kỳ công tác chức trách phát sinh lợi ích trùng đột đích chứng khoán mãi mại.
Biên tạo, truyện bá hư giả tín tức hoặc giả ngộ đạo tính tín tức, nhiễu loạn chứng khoán thị tràng, cấp đầu tư giả tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường trách nhậm.
Đệ ngũ thập thất điều cấm chỉ chứng khoán công tư cập kỳ tòng nghiệp nhân viên tòng sự hạ liệt tổn hại khách hộ lợi ích đích hành vi:
( nhất ) vi bối khách hộ đích ủy thác vi kỳ mãi mại chứng khoán;
( nhị ) bất tại quy định thời gian nội hướng khách hộ đề cung giao dịch đích xác nhận văn kiện;
( tam ) vị kinh khách hộ đích ủy thác, thiện tự vi khách hộ mãi mại chứng khoán, hoặc giả giả tá khách hộ đích danh nghĩa mãi mại chứng khoán;
( tứ ) vi mưu thủ dong kim thu nhập, dụ sử khách hộ tiến hành bất tất yếu đích chứng khoán mãi mại;
( ngũ ) kỳ tha vi bối khách hộ chân thật ý tư biểu kỳ, tổn hại khách hộ lợi ích đích hành vi.
Vi phản tiền khoản quy định cấp khách hộ tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường trách nhậm.
Đệ ngũ thập bát điều nhậm hà đan vị hòa cá nhân bất đắc vi phản quy định, xuất tá tự kỷ đích chứng khoán trướng hộ hoặc giả tá dụng tha nhân đích chứng khoán trướng hộ tòng sự chứng khoán giao dịch.
Đệ ngũ thập cửu điều y pháp thác khoan tư kim nhập thị cừ đạo, cấm chỉ tư kim vi quy lưu nhập cổ thị.
Cấm chỉ đầu tư giả vi quy lợi dụng tài chính tư kim, ngân hành tín thải tư kim mãi mại chứng khoán.
Đệ lục thập điều quốc hữu độc tư xí nghiệp, quốc hữu độc tư công tư, quốc hữu tư bổn khống cổ công tư mãi mại thượng thị giao dịch đích cổ phiếu, tất tu tuân thủ quốc gia hữu quan quy định.
Đệ lục thập nhất điều chứng khoán giao dịch tràng sở, chứng khoán công tư, chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu, chứng khoán phục vụ cơ cấu cập kỳ tòng nghiệp nhân viên đối chứng khoán giao dịch trung phát hiện đích cấm chỉ đích giao dịch hành vi, ứng đương cập thời hướng chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu báo cáo.
Đệ lục thập nhị điều đầu tư giả khả dĩ thải thủ yếu ước thu cấu, hiệp nghị thu cấu cập kỳ tha hợp pháp phương thức thu cấu thượng thị công tư.
Đệ lục thập tam điều thông quá chứng khoán giao dịch sở đích chứng khoán giao dịch, đầu tư giả trì hữu hoặc giả thông quá hiệp nghị, kỳ tha an bài dữ tha nhân cộng đồng trì hữu nhất cá thượng thị công tư dĩ phát hành đích hữu biểu quyết quyền cổ phân đạt đáo bách phân chi ngũ thời, ứng đương tại cai sự thật phát sinh chi nhật khởi tam nhật nội, hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu, chứng khoán giao dịch sở tác xuất thư diện báo cáo, thông tri cai thượng thị công tư, tịnh dư công cáo, tại thượng thuật kỳ hạn nội bất đắc tái hành mãi mại cai thượng thị công tư đích cổ phiếu, đãn quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích tình hình trừ ngoại.
Đầu tư giả trì hữu hoặc giả thông quá hiệp nghị, kỳ tha an bài dữ tha nhân cộng đồng trì hữu nhất cá thượng thị công tư dĩ phát hành đích hữu biểu quyết quyền cổ phân đạt đáo bách phân chi ngũ hậu, kỳ sở trì cai thượng thị công tư dĩ phát hành đích hữu biểu quyết quyền cổ phân bỉ lệ mỗi tăng gia hoặc giả giảm thiếu bách phân chi ngũ, ứng đương y chiếu tiền khoản quy định tiến hành báo cáo hòa công cáo, tại cai sự thật phát sinh chi nhật khởi chí công cáo hậu tam nhật nội, bất đắc tái hành mãi mại cai thượng thị công tư đích cổ phiếu, đãn quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích tình hình trừ ngoại.
Đầu tư giả trì hữu hoặc giả thông quá hiệp nghị, kỳ tha an bài dữ tha nhân cộng đồng trì hữu nhất cá thượng thị công tư dĩ phát hành đích hữu biểu quyết quyền cổ phân đạt đáo bách phân chi ngũ hậu, kỳ sở trì cai thượng thị công tư dĩ phát hành đích hữu biểu quyết quyền cổ phân bỉ lệ mỗi tăng gia hoặc giả giảm thiếu bách phân chi nhất, ứng đương tại cai sự thật phát sinh đích thứ nhật thông tri cai thượng thị công tư, tịnh dư công cáo.
Vi phản đệ nhất khoản, đệ nhị khoản quy định mãi nhập thượng thị công tư hữu biểu quyết quyền đích cổ phân đích, tại mãi nhập hậu đích tam thập lục cá nguyệt nội, đối cai siêu quá quy định bỉ lệ bộ phân đích cổ phân bất đắc hành sử biểu quyết quyền.
Đệ lục thập tứ điều y chiếu tiền điều quy định sở tác đích công cáo, ứng đương bao quát hạ liệt nội dung:
( nhất ) trì cổ nhân đích danh xưng, trụ sở;
( nhị ) trì hữu đích cổ phiếu đích danh xưng, sổ ngạch;
( tam ) trì cổ đạt đáo pháp định bỉ lệ hoặc giả trì cổ tăng giảm biến hóa đạt đáo pháp định bỉ lệ đích nhật kỳ, tăng trì cổ phân đích tư kim lai nguyên;
( tứ ) tại thượng thị công tư trung ủng hữu hữu biểu quyết quyền đích cổ phân biến động đích thời gian cập phương thức.
Đệ lục thập ngũ điều thông quá chứng khoán giao dịch sở đích chứng khoán giao dịch, đầu tư giả trì hữu hoặc giả thông quá hiệp nghị, kỳ tha an bài dữ tha nhân cộng đồng trì hữu nhất cá thượng thị công tư dĩ phát hành đích hữu biểu quyết quyền cổ phân đạt đáo bách phân chi tam thập thời, kế tục tiến hành thu cấu đích, ứng đương y pháp hướng cai thượng thị công tư sở hữu cổ đông phát xuất thu cấu thượng thị công tư toàn bộ hoặc giả bộ phân cổ phân đích yếu ước.
Thu cấu thượng thị công tư bộ phân cổ phân đích yếu ước ứng đương ước định, bị thu cấu công tư cổ đông thừa nặc xuất thụ đích cổ phân sổ ngạch siêu quá dự định thu cấu đích cổ phân sổ ngạch đích, thu cấu nhân án bỉ lệ tiến hành thu cấu.
Đệ lục thập lục điều y chiếu tiền điều quy định phát xuất thu cấu yếu ước, thu cấu nhân tất tu công cáo thượng thị công tư thu cấu báo cáo thư, tịnh tái minh hạ liệt sự hạng:
( nhất ) thu cấu nhân đích danh xưng, trụ sở;
( nhị ) thu cấu nhân quan vu thu cấu đích quyết định;
( tam ) bị thu cấu đích thượng thị công tư danh xưng;
( tứ ) thu cấu mục đích;
( ngũ ) thu cấu cổ phân đích tường tế danh xưng hòa dự định thu cấu đích cổ phân sổ ngạch;
( lục ) thu cấu kỳ hạn, thu cấu giới cách;
( thất ) thu cấu sở nhu tư kim ngạch cập tư kim bảo chứng;
( bát ) công cáo thượng thị công tư thu cấu báo cáo thư thời trì hữu bị thu cấu công tư cổ phân sổ chiêm cai công tư dĩ phát hành đích cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ.
Đệ lục thập thất điều thu cấu yếu ước ước định đích thu cấu kỳ hạn bất đắc thiếu vu tam thập nhật, tịnh bất đắc siêu quá lục thập nhật.
Đệ lục thập bát điều tại thu cấu yếu ước xác định đích thừa nặc kỳ hạn nội, thu cấu nhân bất đắc triệt tiêu kỳ thu cấu yếu ước. Thu cấu nhân nhu yếu biến canh thu cấu yếu ước đích, ứng đương cập thời công cáo, tái minh cụ thể biến canh sự hạng, thả bất đắc tồn tại hạ liệt tình hình:
( nhất ) hàng đê thu cấu giới cách;
( nhị ) giảm thiếu dự định thu cấu cổ phân sổ ngạch;
( tam ) súc đoản thu cấu kỳ hạn;
( tứ ) quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha tình hình.
Đệ lục thập cửu điều thu cấu yếu ước đề xuất đích các hạng thu cấu điều kiện, thích dụng vu bị thu cấu công tư đích sở hữu cổ đông.
Thượng thị công tư phát hành bất đồng chủng loại cổ phân đích, thu cấu nhân khả dĩ châm đối bất đồng chủng loại cổ phân đề xuất bất đồng đích thu cấu điều kiện.
Đệ thất thập điều thải thủ yếu ước thu cấu phương thức đích, thu cấu nhân tại thu cấu kỳ hạn nội, bất đắc mại xuất bị thu cấu công tư đích cổ phiếu, dã bất đắc thải thủ yếu ước quy định dĩ ngoại đích hình thức hòa siêu xuất yếu ước đích điều kiện mãi nhập bị thu cấu công tư đích cổ phiếu.
Đệ thất thập nhất điều thải thủ hiệp nghị thu cấu phương thức đích, thu cấu nhân khả dĩ y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy đích quy định đồng bị thu cấu công tư đích cổ đông dĩ hiệp nghị phương thức tiến hành cổ phân chuyển nhượng.
Dĩ hiệp nghị phương thức thu cấu thượng thị công tư thời, đạt thành hiệp nghị hậu, thu cấu nhân tất tu tại tam nhật nội tương cai thu cấu hiệp nghị hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu cập chứng khoán giao dịch sở tác xuất thư diện báo cáo, tịnh dư công cáo.
Tại công cáo tiền bất đắc lí hành thu cấu hiệp nghị.
Đệ thất thập nhị điều thải thủ hiệp nghị thu cấu phương thức đích, hiệp nghị song phương khả dĩ lâm thời ủy thác chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu bảo quản hiệp nghị chuyển nhượng đích cổ phiếu, tịnh tương tư kim tồn phóng vu chỉ định đích ngân hành.
Đệ thất thập tam điều thải thủ hiệp nghị thu cấu phương thức đích, thu cấu nhân thu cấu hoặc giả thông quá hiệp nghị, kỳ tha an bài dữ tha nhân cộng đồng thu cấu nhất cá thượng thị công tư dĩ phát hành đích hữu biểu quyết quyền cổ phân đạt đáo bách phân chi tam thập thời, kế tục tiến hành thu cấu đích, ứng đương y pháp hướng cai thượng thị công tư sở hữu cổ đông phát xuất thu cấu thượng thị công tư toàn bộ hoặc giả bộ phân cổ phân đích yếu ước. Đãn thị, án chiếu quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đích quy định miễn trừ phát xuất yếu ước đích trừ ngoại.
Thu cấu nhân y chiếu tiền khoản quy định dĩ yếu ước phương thức thu cấu thượng thị công tư cổ phân, ứng đương tuân thủ bổn pháp đệ lục thập ngũ điều đệ nhị khoản, đệ lục thập lục điều chí đệ thất thập điều đích quy định.
Đệ thất thập tứ điều thu cấu kỳ hạn giới mãn, bị thu cấu công tư cổ quyền phân bố bất phù hợp chứng khoán giao dịch sở quy định đích thượng thị giao dịch yếu cầu đích, cai thượng thị công tư đích cổ phiếu ứng đương do chứng khoán giao dịch sở y pháp chung chỉ thượng thị giao dịch; kỳ dư nhưng trì hữu bị thu cấu công tư cổ phiếu đích cổ đông, hữu quyền hướng thu cấu nhân dĩ thu cấu yếu ước đích đồng đẳng điều kiện xuất thụ kỳ cổ phiếu, thu cấu nhân ứng đương thu cấu.
Thu cấu hành vi hoàn thành hậu, bị thu cấu công tư bất tái cụ bị cổ phân hữu hạn công tư điều kiện đích, ứng đương y pháp biến canh xí nghiệp hình thức.
Đệ thất thập ngũ điều tại thượng thị công tư thu cấu trung, thu cấu nhân trì hữu đích bị thu cấu đích thượng thị công tư đích cổ phiếu, tại thu cấu hành vi hoàn thành hậu đích thập bát cá nguyệt nội bất đắc chuyển nhượng.
Đệ thất thập lục điều thu cấu hành vi hoàn thành hậu, thu cấu nhân dữ bị thu cấu công tư hợp tịnh, tịnh tương cai công tư giải tán đích, bị giải tán công tư đích nguyên hữu cổ phiếu do thu cấu nhân y pháp canh hoán.
Thu cấu hành vi hoàn thành hậu, thu cấu nhân ứng đương tại thập ngũ nhật nội tương thu cấu tình huống báo cáo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở, tịnh dư công cáo.
Đệ thất thập thất điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu y chiếu bổn pháp chế định thượng thị công tư thu cấu đích cụ thể bạn pháp.
Thượng thị công tư phân lập hoặc giả bị kỳ tha công tư hợp tịnh, ứng đương hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu báo cáo, tịnh dư công cáo.
Đệ thất thập bát điều phát hành nhân cập pháp luật, hành chính pháp quy hòa quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân, ứng đương cập thời y pháp lí hành tín tức phi lộ nghĩa vụ.
Tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân phi lộ đích tín tức, ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh, giản minh thanh tích, thông tục dịch đổng, bất đắc hữu hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu.
Chứng khoán đồng thời tại cảnh nội cảnh ngoại công khai phát hành, giao dịch đích, kỳ tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân tại cảnh ngoại phi lộ đích tín tức, ứng đương tại cảnh nội đồng thời phi lộ.
Đệ thất thập cửu điều thượng thị công tư, công tư trái khoán thượng thị giao dịch đích công tư, cổ phiếu tại quốc vụ viện phê chuẩn đích kỳ tha toàn quốc tính chứng khoán giao dịch tràng sở giao dịch đích công tư, ứng đương án chiếu quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch tràng sở quy định đích nội dung hòa cách thức biên chế định kỳ báo cáo, tịnh án chiếu dĩ hạ quy định báo tống hòa công cáo:
( nhất ) tại mỗi nhất hội kế niên độ kết thúc chi nhật khởi tứ cá nguyệt nội, báo tống tịnh công cáo niên độ báo cáo, kỳ trung đích niên độ tài vụ hội kế báo cáo ứng đương kinh phù hợp bổn pháp quy định đích hội kế sư sự vụ sở thẩm kế;
( nhị ) tại mỗi nhất hội kế niên độ đích thượng bán niên kết thúc chi nhật khởi nhị cá nguyệt nội, báo tống tịnh công cáo trung kỳ báo cáo.
Đệ bát thập điều phát sinh khả năng đối thượng thị công tư, cổ phiếu tại quốc vụ viện phê chuẩn đích kỳ tha toàn quốc tính chứng khoán giao dịch tràng sở giao dịch đích công tư đích cổ phiếu giao dịch giới cách sản sinh giác đại ảnh hưởng đích trọng đại sự kiện, đầu tư giả thượng vị đắc tri thời, công tư ứng đương lập tức tương hữu quan cai trọng đại sự kiện đích tình huống hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch tràng sở báo tống lâm thời báo cáo, tịnh dư công cáo, thuyết minh sự kiện đích khởi nhân, mục tiền đích trạng thái hòa khả năng sản sinh đích pháp luật hậu quả.
Tiền khoản sở xưng trọng đại sự kiện bao quát:
( nhất ) công tư đích kinh doanh phương châm hòa kinh doanh phạm vi đích trọng đại biến hóa;
( nhị ) công tư đích trọng đại đầu tư hành vi, công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ trọng đại tư sản siêu quá công tư tư sản tổng ngạch bách phân chi tam thập, hoặc giả công tư doanh nghiệp dụng chủ yếu tư sản đích để áp, chất áp, xuất thụ hoặc giả báo phế nhất thứ siêu quá cai tư sản đích bách phân chi tam thập;
( tam ) công tư đính lập trọng yếu hợp đồng, đề cung trọng đại đam bảo hoặc giả tòng sự quan liên giao dịch, khả năng đối công tư đích tư sản, phụ trái, quyền ích hòa kinh doanh thành quả sản sinh trọng yếu ảnh hưởng;
( tứ ) công tư phát sinh trọng đại trái vụ hòa vị năng thanh thường đáo kỳ trọng đại trái vụ đích vi ước tình huống;
( ngũ ) công tư phát sinh trọng đại khuy tổn hoặc giả trọng đại tổn thất;
( lục ) công tư sinh sản kinh doanh đích ngoại bộ điều kiện phát sinh đích trọng đại biến hóa;
( thất ) công tư đích đổng sự, tam phân chi nhất dĩ thượng giam sự hoặc giả kinh lý phát sinh biến động, đổng sự trường hoặc giả kinh lý vô pháp lí hành chức trách;
( bát ) trì hữu công tư bách phân chi ngũ dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hoặc giả thật tế khống chế nhân trì hữu cổ phân hoặc giả khống chế công tư đích tình huống phát sinh giác đại biến hóa, công tư đích thật tế khống chế nhân cập kỳ khống chế đích kỳ tha xí nghiệp tòng sự dữ công tư tương đồng hoặc giả tương tự nghiệp vụ đích tình huống phát sinh giác đại biến hóa;
( cửu ) công tư phân phối cổ lợi, tăng tư đích kế hoa, công tư cổ quyền kết cấu đích trọng yếu biến hóa, công tư giảm tư, hợp tịnh, phân lập, giải tán cập thân thỉnh phá sản đích quyết định, hoặc giả y pháp tiến nhập phá sản trình tự, bị trách lệnh quan bế;
( thập ) thiệp cập công tư đích trọng đại tố tụng, trọng tài, cổ đông đại hội, đổng sự hội quyết nghị bị y pháp triệt tiêu hoặc giả tuyên cáo vô hiệu;
( thập nhất ) công tư thiệp hiềm phạm tội bị y pháp lập án điều tra, công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên thiệp hiềm phạm tội bị y pháp thải thủ cường chế thố thi;
( thập nhị ) quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha sự hạng.
Công tư đích khống cổ cổ đông hoặc giả thật tế khống chế nhân đối trọng đại sự kiện đích phát sinh, tiến triển sản sinh giác đại ảnh hưởng đích, ứng đương cập thời tương kỳ tri tất đích hữu quan tình huống thư diện cáo tri công tư, tịnh phối hợp công tư lí hành tín tức phi lộ nghĩa vụ.
Đệ bát thập nhất điều phát sinh khả năng đối thượng thị giao dịch công tư trái khoán đích giao dịch giới cách sản sinh giác đại ảnh hưởng đích trọng đại sự kiện, đầu tư giả thượng vị đắc tri thời, công tư ứng đương lập tức tương hữu quan cai trọng đại sự kiện đích tình huống hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch tràng sở báo tống lâm thời báo cáo, tịnh dư công cáo, thuyết minh sự kiện đích khởi nhân, mục tiền đích trạng thái hòa khả năng sản sinh đích pháp luật hậu quả.
Tiền khoản sở xưng trọng đại sự kiện bao quát:
( nhất ) công tư cổ quyền kết cấu hoặc giả sinh sản kinh doanh trạng huống phát sinh trọng đại biến hóa;
( nhị ) công tư trái khoán tín dụng bình cấp phát sinh biến hóa;
( tam ) công tư trọng đại tư sản để áp, chất áp, xuất thụ, chuyển nhượng, báo phế;
( tứ ) công tư phát sinh vị năng thanh thường đáo kỳ trái vụ đích tình huống;
( ngũ ) công tư tân tăng tá khoản hoặc giả đối ngoại đề cung đam bảo siêu quá thượng niên mạt tịnh tư sản đích bách phân chi nhị thập;
( lục ) công tư phóng khí trái quyền hoặc giả tài sản siêu quá thượng niên mạt tịnh tư sản đích bách phân chi thập;
( thất ) công tư phát sinh siêu quá thượng niên mạt tịnh tư sản bách phân chi thập đích trọng đại tổn thất;
( bát ) công tư phân phối cổ lợi, tác xuất giảm tư, hợp tịnh, phân lập, giải tán cập thân thỉnh phá sản đích quyết định, hoặc giả y pháp tiến nhập phá sản trình tự, bị trách lệnh quan bế;
( cửu ) thiệp cập công tư đích trọng đại tố tụng, trọng tài;
( thập ) công tư thiệp hiềm phạm tội bị y pháp lập án điều tra, công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên thiệp hiềm phạm tội bị y pháp thải thủ cường chế thố thi;
( thập nhất ) quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha sự hạng.
Đệ bát thập nhị điều phát hành nhân đích đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương đối chứng khoán phát hành văn kiện hòa định kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến.
Phát hành nhân đích giam sự hội ứng đương đối đổng sự hội biên chế đích chứng khoán phát hành văn kiện hòa định kỳ báo cáo tiến hành thẩm hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm hạch ý kiến. Giam sự ứng đương thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến.
Phát hành nhân đích đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương bảo chứng phát hành nhân cập thời, công bình địa phi lộ tín tức, sở phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh.
Đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên vô pháp bảo chứng chứng khoán phát hành văn kiện hòa định kỳ báo cáo nội dung đích chân thật tính, chuẩn xác tính, hoàn chỉnh tính hoặc giả hữu dị nghị đích, ứng đương tại thư diện xác nhận ý kiến trung phát biểu ý kiến tịnh trần thuật lý do, phát hành nhân ứng đương phi lộ. Phát hành nhân bất dư phi lộ đích, đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên khả dĩ trực tiếp thân thỉnh phi lộ.
Đệ bát thập tam điều tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân phi lộ đích tín tức ứng đương đồng thời hướng sở hữu đầu tư giả phi lộ, bất đắc đề tiền hướng nhậm hà đan vị hòa cá nhân tiết lộ. Đãn thị, pháp luật, hành chính pháp quy lánh hữu quy định đích trừ ngoại.
Nhậm hà đan vị hòa cá nhân bất đắc phi pháp yếu cầu tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân đề cung y pháp nhu yếu phi lộ đãn thượng vị phi lộ đích tín tức. Nhậm hà đan vị hòa cá nhân đề tiền hoạch tri đích tiền thuật tín tức, tại y pháp phi lộ tiền ứng đương bảo mật.
Đệ bát thập tứ điều trừ y pháp nhu yếu phi lộ đích tín tức chi ngoại, tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân khả dĩ tự nguyện phi lộ dữ đầu tư giả tác xuất giới trị phán đoạn hòa đầu tư quyết sách hữu quan đích tín tức, đãn bất đắc dữ y pháp phi lộ đích tín tức tương trùng đột, bất đắc ngộ đạo đầu tư giả.
Phát hành nhân cập kỳ khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên đẳng tác xuất công khai thừa nặc đích, ứng đương phi lộ. Bất lí hành thừa nặc cấp đầu tư giả tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường trách nhậm.
Đệ bát thập ngũ điều tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân vị án chiếu quy định phi lộ tín tức, hoặc giả công cáo đích chứng khoán phát hành văn kiện, định kỳ báo cáo, lâm thời báo cáo cập kỳ tha tín tức phi lộ tư liêu tồn tại hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu, trí sử đầu tư giả tại chứng khoán giao dịch trung tao thụ tổn thất đích, tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm; phát hành nhân đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên dĩ cập bảo tiến nhân, thừa tiêu đích chứng khoán công tư cập kỳ trực tiếp trách nhậm nhân viên, ứng đương dữ phát hành nhân thừa đam liên đái bồi thường trách nhậm, đãn thị năng cú chứng minh tự kỷ một hữu quá thác đích trừ ngoại.
Đệ bát thập lục điều y pháp phi lộ đích tín tức, ứng đương tại chứng khoán giao dịch tràng sở đích võng trạm hòa phù hợp quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định điều kiện đích môi thể phát bố, đồng thời tương kỳ trí bị vu công tư trụ sở, chứng khoán giao dịch tràng sở, cung xã hội công chúng tra duyệt.
Đệ bát thập thất điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đối tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân đích tín tức phi lộ hành vi tiến hành giam đốc quản lý.
Chứng khoán giao dịch tràng sở ứng đương đối kỳ tổ chức giao dịch đích chứng khoán đích tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân đích tín tức phi lộ hành vi tiến hành giam đốc, đốc xúc kỳ y pháp cập thời, chuẩn xác địa phi lộ tín tức.
Đệ bát thập bát điều chứng khoán công tư hướng đầu tư giả tiêu thụ chứng khoán, đề cung phục vụ thời, ứng đương án chiếu quy định sung phân liễu giải đầu tư giả đích cơ bổn tình huống, tài sản trạng huống, kim dung tư sản trạng huống, đầu tư tri thức hòa kinh nghiệm, chuyên nghiệp năng lực đẳng tương quan tín tức; như thật thuyết minh chứng khoán, phục vụ đích trọng yếu nội dung, sung phân yết kỳ đầu tư phong hiểm; tiêu thụ, đề cung dữ đầu tư giả thượng thuật trạng huống tương thất phối đích chứng khoán, phục vụ.
Đầu tư giả tại cấu mãi chứng khoán hoặc giả tiếp thụ phục vụ thời, ứng đương án chiếu chứng khoán công tư minh kỳ đích yếu cầu đề cung tiền khoản sở liệt chân thật tín tức. Cự tuyệt đề cung hoặc giả vị án chiếu yếu cầu đề cung tín tức đích, chứng khoán công tư ứng đương cáo tri kỳ hậu quả, tịnh án chiếu quy định cự tuyệt hướng kỳ tiêu thụ chứng khoán, đề cung phục vụ.
Chứng khoán công tư vi phản đệ nhất khoản quy định đạo trí đầu tư giả tổn thất đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích bồi thường trách nhậm.
Đệ bát thập cửu điều căn cư tài sản trạng huống, kim dung tư sản trạng huống, đầu tư tri thức hòa kinh nghiệm, chuyên nghiệp năng lực đẳng nhân tố, đầu tư giả khả dĩ phân vi phổ thông đầu tư giả hòa chuyên nghiệp đầu tư giả. Chuyên nghiệp đầu tư giả đích tiêu chuẩn do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định.
Phổ thông đầu tư giả dữ chứng khoán công tư phát sinh củ phân đích, chứng khoán công tư ứng đương chứng minh kỳ hành vi phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy dĩ cập quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đích quy định, bất tồn tại ngộ đạo, khi trá đẳng tình hình. Chứng khoán công tư bất năng chứng minh đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích bồi thường trách nhậm.
Đệ cửu thập điều thượng thị công tư đổng sự hội, độc lập đổng sự, trì hữu bách phân chi nhất dĩ thượng hữu biểu quyết quyền cổ phân đích cổ đông hoặc giả y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đích quy định thiết lập đích đầu tư giả bảo hộ cơ cấu ( dĩ hạ giản xưng đầu tư giả bảo hộ cơ cấu ), khả dĩ tác vi chinh tập nhân, tự hành hoặc giả ủy thác chứng khoán công tư, chứng khoán phục vụ cơ cấu, công khai thỉnh cầu thượng thị công tư cổ đông ủy thác kỳ đại vi xuất tịch cổ đông đại hội, tịnh đại vi hành sử đề án quyền, biểu quyết quyền đẳng cổ đông quyền lợi.
Y chiếu tiền khoản quy định chinh tập cổ đông quyền lợi đích, chinh tập nhân ứng đương phi lộ chinh tập văn kiện, thượng thị công tư ứng đương dư dĩ phối hợp.
Cấm chỉ dĩ hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường đích phương thức công khai chinh tập cổ đông quyền lợi.
Công khai chinh tập cổ đông quyền lợi vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hữu quan quy định, đạo trí thượng thị công tư hoặc giả kỳ cổ đông tao thụ tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường trách nhậm.
Đệ cửu thập nhất điều thượng thị công tư ứng đương tại chương trình trung minh xác phân phối hiện kim cổ lợi đích cụ thể an bài hòa quyết sách trình tự, y pháp bảo chướng cổ đông đích tư sản thu ích quyền.
Thượng thị công tư đương niên thuế hậu lợi nhuận, tại di bổ khuy tổn cập đề thủ pháp định công tích kim hậu hữu doanh dư đích, ứng đương án chiếu công tư chương trình đích quy định phân phối hiện kim cổ lợi.
Đệ cửu thập nhị điều công khai phát hành công tư trái khoán đích, ứng đương thiết lập trái khoán trì hữu nhân hội nghị, tịnh ứng đương tại mộ tập thuyết minh thư trung thuyết minh trái khoán trì hữu nhân hội nghị đích triệu tập trình tự, hội nghị quy tắc hòa kỳ tha trọng yếu sự hạng.
Công khai phát hành công tư trái khoán đích, phát hành nhân ứng đương vi trái khoán trì hữu nhân sính thỉnh trái khoán thụ thác quản lý nhân, tịnh đính lập trái khoán thụ thác quản lý hiệp nghị. Thụ thác quản lý nhân ứng đương do bổn thứ phát hành đích thừa tiêu cơ cấu hoặc giả kỳ tha kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu nhận khả đích cơ cấu đam nhậm, trái khoán trì hữu nhân hội nghị khả dĩ quyết nghị biến canh trái khoán thụ thác quản lý nhân. Trái khoán thụ thác quản lý nhân ứng đương cần miễn tẫn trách, công chính lí hành thụ thác quản lý chức trách, bất đắc tổn hại trái khoán trì hữu nhân lợi ích.
Trái khoán phát hành nhân vị năng án kỳ đoái phó trái khoán bổn tức đích, trái khoán thụ thác quản lý nhân khả dĩ tiếp thụ toàn bộ hoặc giả bộ phân trái khoán trì hữu nhân đích ủy thác, dĩ tự kỷ danh nghĩa đại biểu trái khoán trì hữu nhân đề khởi, tham gia dân sự tố tụng hoặc giả thanh toán trình tự.
Đệ cửu thập tam điều phát hành nhân nhân khi trá phát hành, hư giả trần thuật hoặc giả kỳ tha trọng đại vi pháp hành vi cấp đầu tư giả tạo thành tổn thất đích, phát hành nhân đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, tương quan đích chứng khoán công tư khả dĩ ủy thác đầu tư giả bảo hộ cơ cấu, tựu bồi thường sự nghi dữ thụ đáo tổn thất đích đầu tư giả đạt thành hiệp nghị, dư dĩ tiên hành bồi phó. Tiên hành bồi phó hậu, khả dĩ y pháp hướng phát hành nhân dĩ cập kỳ tha liên đái trách nhậm nhân truy thường.
Đệ cửu thập tứ điều đầu tư giả dữ phát hành nhân, chứng khoán công tư đẳng phát sinh củ phân đích, song phương khả dĩ hướng đầu tư giả bảo hộ cơ cấu thân thỉnh điều giải. Phổ thông đầu tư giả dữ chứng khoán công tư phát sinh chứng khoán nghiệp vụ củ phân, phổ thông đầu tư giả đề xuất điều giải thỉnh cầu đích, chứng khoán công tư bất đắc cự tuyệt.
Đầu tư giả bảo hộ cơ cấu đối tổn hại đầu tư giả lợi ích đích hành vi, khả dĩ y pháp chi trì đầu tư giả hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng.
Phát hành nhân đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả công tư chương trình đích quy định cấp công tư tạo thành tổn thất, phát hành nhân đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân đẳng xâm phạm công tư hợp pháp quyền ích cấp công tư tạo thành tổn thất, đầu tư giả bảo hộ cơ cấu trì hữu cai công tư cổ phân đích, khả dĩ vi công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng, trì cổ bỉ lệ hòa trì cổ kỳ hạn bất thụ 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 quy định đích hạn chế.
Đệ cửu thập ngũ điều đầu tư giả đề khởi hư giả trần thuật đẳng chứng khoán dân sự bồi thường tố tụng thời, tố tụng tiêu đích thị đồng nhất chủng loại, thả đương sự nhân nhất phương nhân sổ chúng đa đích, khả dĩ y pháp thôi tuyển đại biểu nhân tiến hành tố tụng.
Đối án chiếu tiền khoản quy định đề khởi đích tố tụng, khả năng tồn tại hữu tương đồng tố tụng thỉnh cầu đích kỳ tha chúng đa đầu tư giả đích, nhân dân pháp viện khả dĩ phát xuất công cáo, thuyết minh cai tố tụng thỉnh cầu đích án kiện tình huống, thông tri đầu tư giả tại nhất định kỳ gian hướng nhân dân pháp viện đăng ký. Nhân dân pháp viện tác xuất đích phán quyết, tài định, đối tham gia đăng ký đích đầu tư giả phát sinh hiệu lực.
Đầu tư giả bảo hộ cơ cấu thụ ngũ thập danh dĩ thượng đầu tư giả ủy thác, khả dĩ tác vi đại biểu nhân tham gia tố tụng, tịnh vi kinh chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu xác nhận đích quyền lợi nhân y chiếu tiền khoản quy định hướng nhân dân pháp viện đăng ký, đãn đầu tư giả minh xác biểu kỳ bất nguyện ý tham gia cai tố tụng đích trừ ngoại.
Đệ cửu thập lục điều chứng khoán giao dịch sở, quốc vụ viện phê chuẩn đích kỳ tha toàn quốc tính chứng khoán giao dịch tràng sở vi chứng khoán tập trung giao dịch đề cung tràng sở hòa thiết thi, tổ chức hòa giam đốc chứng khoán giao dịch, thật hành tự luật quản lý, y pháp đăng ký, thủ đắc pháp nhân tư cách.
Chứng khoán giao dịch sở, quốc vụ viện phê chuẩn đích kỳ tha toàn quốc tính chứng khoán giao dịch tràng sở đích thiết lập, biến canh hòa giải tán do quốc vụ viện quyết định.
Quốc vụ viện phê chuẩn đích kỳ tha toàn quốc tính chứng khoán giao dịch tràng sở đích tổ chức cơ cấu, quản lý bạn pháp đẳng, do quốc vụ viện quy định.
Đệ cửu thập thất điều chứng khoán giao dịch sở, quốc vụ viện phê chuẩn đích kỳ tha toàn quốc tính chứng khoán giao dịch tràng sở khả dĩ căn cư chứng khoán phẩm chủng, hành nghiệp đặc điểm, công tư quy mô đẳng nhân tố thiết lập bất đồng đích thị tràng tằng thứ.
Đệ cửu thập bát điều án chiếu quốc vụ viện quy định thiết lập đích khu vực tính cổ quyền thị tràng vi phi công khai phát hành chứng khoán đích phát hành, chuyển nhượng đề cung tràng sở hòa thiết thi, cụ thể quản lý bạn pháp do quốc vụ viện quy định.
Đệ cửu thập cửu điều chứng khoán giao dịch sở lí hành tự luật quản lý chức năng, ứng đương tuân thủ xã hội công cộng lợi ích ưu tiên nguyên tắc, duy hộ thị tràng đích công bình, hữu tự, thấu minh.
Thiết lập chứng khoán giao dịch sở tất tu chế định chương trình. Chứng khoán giao dịch sở chương trình đích chế định hòa tu cải, tất tu kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu phê chuẩn.
Đệ nhất bách điều chứng khoán giao dịch sở tất tu tại kỳ danh xưng trung tiêu minh chứng khoán giao dịch sở tự dạng. Kỳ tha nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân bất đắc sử dụng chứng khoán giao dịch sở hoặc giả cận tự đích danh xưng.
Đệ nhất bách linh nhất điều chứng khoán giao dịch sở khả dĩ tự hành chi phối đích các hạng phí dụng thu nhập, ứng đương thủ tiên dụng vu bảo chứng kỳ chứng khoán giao dịch tràng sở hòa thiết thi đích chính thường vận hành tịnh trục bộ cải thiện.
Thật hành hội viên chế đích chứng khoán giao dịch sở đích tài sản tích luy quy hội viên sở hữu, kỳ quyền ích do hội viên cộng đồng hưởng hữu, tại kỳ tồn tục kỳ gian, bất đắc tương kỳ tài sản tích luy phân phối cấp hội viên.
Đệ nhất bách linh nhị điều thật hành hội viên chế đích chứng khoán giao dịch sở thiết lý sự hội, giam sự hội.
Chứng khoán giao dịch sở thiết tổng kinh lý nhất nhân, do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu nhậm miễn.
Đệ nhất bách linh tam điều hữu 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình hoặc giả hạ liệt tình hình chi nhất đích, bất đắc đam nhậm chứng khoán giao dịch sở đích phụ trách nhân:
( nhất ) nhân vi pháp hành vi hoặc giả vi kỷ hành vi bị giải trừ chức vụ đích chứng khoán giao dịch tràng sở, chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích phụ trách nhân hoặc giả chứng khoán công tư đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, tự bị giải trừ chức vụ chi nhật khởi vị du ngũ niên;
( nhị ) nhân vi pháp hành vi hoặc giả vi kỷ hành vi bị điếu tiêu chấp nghiệp chứng thư hoặc giả bị thủ tiêu tư cách đích luật sư, chú sách hội kế sư hoặc giả kỳ tha chứng khoán phục vụ cơ cấu đích chuyên nghiệp nhân viên, tự bị điếu tiêu chấp nghiệp chứng thư hoặc giả bị thủ tiêu tư cách chi nhật khởi vị du ngũ niên.
Đệ nhất bách linh tứ điều nhân vi pháp hành vi hoặc giả vi kỷ hành vi bị khai trừ đích chứng khoán giao dịch tràng sở, chứng khoán công tư, chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu, chứng khoán phục vụ cơ cấu đích tòng nghiệp nhân viên hòa bị khai trừ đích quốc gia cơ quan công tác nhân viên, bất đắc chiêu sính vi chứng khoán giao dịch sở đích tòng nghiệp nhân viên.
Đệ nhất bách linh ngũ điều tiến nhập thật hành hội viên chế đích chứng khoán giao dịch sở tham dữ tập trung giao dịch đích, tất tu thị chứng khoán giao dịch sở đích hội viên. Chứng khoán giao dịch sở bất đắc duẫn hứa phi hội viên trực tiếp tham dữ cổ phiếu đích tập trung giao dịch.
Đệ nhất bách linh lục điều đầu tư giả ứng đương dữ chứng khoán công tư thiêm đính chứng khoán giao dịch ủy thác hiệp nghị, tịnh tại chứng khoán công tư thật danh khai lập trướng hộ, dĩ thư diện, điện thoại, tự trợ chung đoan, võng lạc đẳng phương thức, ủy thác cai chứng khoán công tư đại kỳ mãi mại chứng khoán.
Đệ nhất bách linh thất điều chứng khoán công tư vi đầu tư giả khai lập trướng hộ, ứng đương án chiếu quy định đối đầu tư giả đề cung đích thân phân tín tức tiến hành hạch đối.
Chứng khoán công tư bất đắc tương đầu tư giả đích trướng hộ đề cung cấp tha nhân sử dụng.
Đầu tư giả ứng đương sử dụng thật danh khai lập đích trướng hộ tiến hành giao dịch.
Đệ nhất bách linh bát điều chứng khoán công tư căn cư đầu tư giả đích ủy thác, án chiếu chứng khoán giao dịch quy tắc đề xuất giao dịch thân báo, tham dữ chứng khoán giao dịch sở tràng nội đích tập trung giao dịch, tịnh căn cư thành giao kết quả thừa đam tương ứng đích thanh toán giao thu trách nhậm. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu căn cư thành giao kết quả, án chiếu thanh toán giao thu quy tắc, dữ chứng khoán công tư tiến hành chứng khoán hòa tư kim đích thanh toán giao thu, tịnh vi chứng khoán công tư khách hộ bạn lý chứng khoán đích đăng ký quá hộ thủ tục.
Đệ nhất bách linh cửu điều chứng khoán giao dịch sở ứng đương vi tổ chức công bình đích tập trung giao dịch đề cung bảo chướng, thật thời công bố chứng khoán giao dịch tức thời hành tình, tịnh án giao dịch nhật chế tác chứng khoán thị tràng hành tình biểu, dư dĩ công bố.
Chứng khoán giao dịch tức thời hành tình đích quyền ích do chứng khoán giao dịch sở y pháp hưởng hữu. Vị kinh chứng khoán giao dịch sở hứa khả, nhậm hà đan vị hòa cá nhân bất đắc phát bố chứng khoán giao dịch tức thời hành tình.
Đệ nhất bách nhất thập điều thượng thị công tư khả dĩ hướng chứng khoán giao dịch sở thân thỉnh kỳ thượng thị giao dịch cổ phiếu đích đình bài hoặc giả phục bài, đãn bất đắc lạm dụng đình bài hoặc giả phục bài tổn hại đầu tư giả đích hợp pháp quyền ích.
Chứng khoán giao dịch sở khả dĩ án chiếu nghiệp vụ quy tắc đích quy định, quyết định thượng thị giao dịch cổ phiếu đích đình bài hoặc giả phục bài.
Đệ nhất bách nhất thập nhất điều nhân bất khả kháng lực, ý ngoại sự kiện, trọng đại kỹ thuật cố chướng, trọng đại nhân vi soa thác đẳng đột phát tính sự kiện nhi ảnh hưởng chứng khoán giao dịch chính thường tiến hành thời, vi duy hộ chứng khoán giao dịch chính thường trật tự hòa thị tràng công bình, chứng khoán giao dịch sở khả dĩ án chiếu nghiệp vụ quy tắc thải thủ kỹ thuật tính đình bài, lâm thời đình thị đẳng xử trí thố thi, tịnh ứng đương cập thời hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu báo cáo.
Nhân tiền khoản quy định đích đột phát tính sự kiện đạo trí chứng khoán giao dịch kết quả xuất hiện trọng đại dị thường, án giao dịch kết quả tiến hành giao thu tương đối chứng khoán giao dịch chính thường trật tự hòa thị tràng công bình tạo thành trọng đại ảnh hưởng đích, chứng khoán giao dịch sở án chiếu nghiệp vụ quy tắc khả dĩ thải thủ thủ tiêu giao dịch, thông tri chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tạm hoãn giao thu đẳng thố thi, tịnh ứng đương cập thời hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu báo cáo tịnh công cáo.
Chứng khoán giao dịch sở đối kỳ y chiếu bổn điều quy định thải thủ thố thi tạo thành đích tổn thất, bất thừa đam dân sự bồi thường trách nhậm, đãn tồn tại trọng đại quá thác đích trừ ngoại.
Đệ nhất bách nhất thập nhị điều chứng khoán giao dịch sở đối chứng khoán giao dịch thật hành thật thời giam khống, tịnh án chiếu quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đích yếu cầu, đối dị thường đích giao dịch tình huống đề xuất báo cáo.
Chứng khoán giao dịch sở căn cư nhu yếu, khả dĩ án chiếu nghiệp vụ quy tắc đối xuất hiện trọng đại dị thường giao dịch tình huống đích chứng khoán trướng hộ đích đầu tư giả hạn chế giao dịch, tịnh cập thời báo cáo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu.
Đệ nhất bách nhất thập tam điều chứng khoán giao dịch sở ứng đương gia cường đối chứng khoán giao dịch đích phong hiểm giam trắc, xuất hiện trọng đại dị thường ba động đích, chứng khoán giao dịch sở khả dĩ án chiếu nghiệp vụ quy tắc thải thủ hạn chế giao dịch, cường chế đình bài đẳng xử trí thố thi, tịnh hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu báo cáo; nghiêm trọng ảnh hưởng chứng khoán thị tràng ổn định đích, chứng khoán giao dịch sở khả dĩ án chiếu nghiệp vụ quy tắc thải thủ lâm thời đình thị đẳng xử trí thố thi tịnh công cáo.
Chứng khoán giao dịch sở đối kỳ y chiếu bổn điều quy định thải thủ thố thi tạo thành đích tổn thất, bất thừa đam dân sự bồi thường trách nhậm, đãn tồn tại trọng đại quá thác đích trừ ngoại.
Đệ nhất bách nhất thập tứ điều chứng khoán giao dịch sở ứng đương tòng kỳ thu thủ đích giao dịch phí dụng hòa hội viên phí, tịch vị phí trung đề thủ nhất định bỉ lệ đích kim ngạch thiết lập phong hiểm cơ kim. Phong hiểm cơ kim do chứng khoán giao dịch sở lý sự hội quản lý.
Phong hiểm cơ kim đề thủ đích cụ thể bỉ lệ hòa sử dụng bạn pháp, do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hội đồng quốc vụ viện tài chính bộ môn quy định.
Chứng khoán giao dịch sở ứng đương tương thu tồn đích phong hiểm cơ kim tồn nhập khai hộ ngân hành chuyên môn trướng hộ, bất đắc thiện tự sử dụng.
Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều chứng khoán giao dịch sở y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đích quy định, chế định thượng thị quy tắc, giao dịch quy tắc, hội viên quản lý quy tắc hòa kỳ tha hữu quan nghiệp vụ quy tắc, tịnh báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu phê chuẩn.
Tại chứng khoán giao dịch sở tòng sự chứng khoán giao dịch, ứng đương tuân thủ chứng khoán giao dịch sở y pháp chế định đích nghiệp vụ quy tắc. Vi phản nghiệp vụ quy tắc đích, do chứng khoán giao dịch sở cấp dư kỷ luật xử phân hoặc giả thải thủ kỳ tha tự luật quản lý thố thi.
Đệ nhất bách nhất thập lục điều chứng khoán giao dịch sở đích phụ trách nhân hòa kỳ tha tòng nghiệp nhân viên chấp hành dữ chứng khoán giao dịch hữu quan đích chức vụ thời, dữ kỳ bổn nhân hoặc giả kỳ thân chúc hữu lợi hại quan hệ đích, ứng đương hồi tị.
Đệ nhất bách nhất thập thất điều án chiếu y pháp chế định đích giao dịch quy tắc tiến hành đích giao dịch, bất đắc cải biến kỳ giao dịch kết quả, đãn bổn pháp đệ nhất bách nhất thập nhất điều đệ nhị khoản quy định đích trừ ngoại. Đối giao dịch trung vi quy giao dịch giả ứng phụ đích dân sự trách nhậm bất đắc miễn trừ; tại vi quy giao dịch trung sở hoạch lợi ích, y chiếu hữu quan quy định xử lý.
Đệ nhất bách nhất thập bát điều thiết lập chứng khoán công tư, ứng đương cụ bị hạ liệt điều kiện, tịnh kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu phê chuẩn:
( nhất ) hữu phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy quy định đích công tư chương trình;
( nhị ) chủ yếu cổ đông cập công tư đích thật tế khống chế nhân cụ hữu lương hảo đích tài vụ trạng huống hòa thành tín ký lục, tối cận tam niên vô trọng đại vi pháp vi quy ký lục;
( tam ) hữu phù hợp bổn pháp quy định đích công tư chú sách tư bổn;
( tứ ) đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, tòng nghiệp nhân viên phù hợp bổn pháp quy định đích điều kiện;
( ngũ ) hữu hoàn thiện đích phong hiểm quản lý dữ nội bộ khống chế chế độ;
( lục ) hữu hợp cách đích kinh doanh tràng sở, nghiệp vụ thiết thi hòa tín tức kỹ thuật hệ thống;
( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hòa kinh quốc vụ viện phê chuẩn đích quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha điều kiện.
Vị kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu phê chuẩn, nhậm hà đan vị hòa cá nhân bất đắc dĩ chứng khoán công tư danh nghĩa khai triển chứng khoán nghiệp vụ hoạt động.
Đệ nhất bách nhất thập cửu điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu ứng đương tự thụ lý chứng khoán công tư thiết lập thân thỉnh chi nhật khởi lục cá nguyệt nội, y chiếu pháp định điều kiện hòa pháp định trình tự tịnh căn cư thẩm thận giam quản nguyên tắc tiến hành thẩm tra, tác xuất phê chuẩn hoặc giả bất dư phê chuẩn đích quyết định, tịnh thông tri thân thỉnh nhân; bất dư phê chuẩn đích, ứng đương thuyết minh lý do.
Chứng khoán công tư thiết lập thân thỉnh hoạch đắc phê chuẩn đích, thân thỉnh nhân ứng đương tại quy định đích kỳ hạn nội hướng công tư đăng ký cơ quan thân thỉnh thiết lập đăng ký, lĩnh thủ doanh nghiệp chấp chiếu.
Chứng khoán công tư ứng đương tự lĩnh thủ doanh nghiệp chấp chiếu chi nhật khởi thập ngũ nhật nội, hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu thân thỉnh kinh doanh chứng khoán nghiệp vụ hứa khả chứng. Vị thủ đắc kinh doanh chứng khoán nghiệp vụ hứa khả chứng, chứng khoán công tư bất đắc kinh doanh chứng khoán nghiệp vụ.
Đệ nhất bách nhị thập điều kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hạch chuẩn, thủ đắc kinh doanh chứng khoán nghiệp vụ hứa khả chứng, chứng khoán công tư khả dĩ kinh doanh hạ liệt bộ phân hoặc giả toàn bộ chứng khoán nghiệp vụ:
( nhất ) chứng khoán kinh kỷ;
( nhị ) chứng khoán đầu tư tư tuân;
( tam ) dữ chứng khoán giao dịch, chứng khoán đầu tư hoạt động hữu quan đích tài vụ cố vấn;
( tứ ) chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến;
( ngũ ) chứng khoán dung tư dung khoán;
( lục ) chứng khoán tố thị giao dịch;
( thất ) chứng khoán tự doanh;
( bát ) kỳ tha chứng khoán nghiệp vụ.
Quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu ứng đương tự thụ lý tiền khoản quy định sự hạng thân thỉnh chi nhật khởi tam cá nguyệt nội, y chiếu pháp định điều kiện hòa trình tự tiến hành thẩm tra, tác xuất hạch chuẩn hoặc giả bất dư hạch chuẩn đích quyết định, tịnh thông tri thân thỉnh nhân; bất dư hạch chuẩn đích, ứng đương thuyết minh lý do.
Chứng khoán công tư kinh doanh chứng khoán tư sản quản lý nghiệp vụ đích, ứng đương phù hợp 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán đầu tư cơ kim pháp 》 đẳng pháp luật, hành chính pháp quy đích quy định.
Trừ chứng khoán công tư ngoại, nhậm hà đan vị hòa cá nhân bất đắc tòng sự chứng khoán thừa tiêu, chứng khoán bảo tiến, chứng khoán kinh kỷ hòa chứng khoán dung tư dung khoán nghiệp vụ.
Chứng khoán công tư tòng sự chứng khoán dung tư dung khoán nghiệp vụ, ứng đương thải thủ thố thi, nghiêm cách phòng phạm hòa khống chế phong hiểm, bất đắc vi phản quy định hướng khách hộ xuất tá tư kim hoặc giả chứng khoán.
Đệ nhất bách nhị thập nhất điều chứng khoán công tư kinh doanh bổn pháp đệ nhất bách nhị thập điều đệ nhất khoản đệ ( nhất ) hạng chí đệ ( tam ) hạng nghiệp vụ đích, chú sách tư bổn tối đê hạn ngạch vi nhân dân tệ ngũ thiên vạn nguyên; kinh doanh đệ ( tứ ) hạng chí đệ ( bát ) hạng nghiệp vụ chi nhất đích, chú sách tư bổn tối đê hạn ngạch vi nhân dân tệ nhất ức nguyên; kinh doanh đệ ( tứ ) hạng chí đệ ( bát ) hạng nghiệp vụ trung lưỡng hạng dĩ thượng đích, chú sách tư bổn tối đê hạn ngạch vi nhân dân tệ ngũ ức nguyên. Chứng khoán công tư đích chú sách tư bổn ứng đương thị thật chước tư bổn.
Quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu căn cư thẩm thận giam quản nguyên tắc hòa các hạng nghiệp vụ đích phong hiểm trình độ, khả dĩ điều chỉnh chú sách tư bổn tối đê hạn ngạch, đãn bất đắc thiếu vu tiền khoản quy định đích hạn ngạch.
Đệ nhất bách nhị thập nhị điều chứng khoán công tư biến canh chứng khoán nghiệp vụ phạm vi, biến canh chủ yếu cổ đông hoặc giả công tư đích thật tế khống chế nhân, hợp tịnh, phân lập, đình nghiệp, giải tán, phá sản, ứng đương kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hạch chuẩn.
Đệ nhất bách nhị thập tam điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu ứng đương đối chứng khoán công tư tịnh tư bổn hòa kỳ tha phong hiểm khống chế chỉ tiêu tác xuất quy định.
Chứng khoán công tư trừ y chiếu quy định vi kỳ khách hộ đề cung dung tư dung khoán ngoại, bất đắc vi kỳ cổ đông hoặc giả cổ đông đích quan liên nhân đề cung dung tư hoặc giả đam bảo.
Đệ nhất bách nhị thập tứ điều chứng khoán công tư đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, ứng đương chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo, thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, cụ hữu lí hành chức trách sở nhu đích kinh doanh quản lý năng lực. Chứng khoán công tư nhậm miễn đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, ứng đương báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bị án.
Hữu 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình hoặc giả hạ liệt tình hình chi nhất đích, bất đắc đam nhậm chứng khoán công tư đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên:
( nhất ) nhân vi pháp hành vi hoặc giả vi kỷ hành vi bị giải trừ chức vụ đích chứng khoán giao dịch tràng sở, chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích phụ trách nhân hoặc giả chứng khoán công tư đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, tự bị giải trừ chức vụ chi nhật khởi vị du ngũ niên;
( nhị ) nhân vi pháp hành vi hoặc giả vi kỷ hành vi bị điếu tiêu chấp nghiệp chứng thư hoặc giả bị thủ tiêu tư cách đích luật sư, chú sách hội kế sư hoặc giả kỳ tha chứng khoán phục vụ cơ cấu đích chuyên nghiệp nhân viên, tự bị điếu tiêu chấp nghiệp chứng thư hoặc giả bị thủ tiêu tư cách chi nhật khởi vị du ngũ niên.
Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều chứng khoán công tư tòng sự chứng khoán nghiệp vụ đích nhân viên ứng đương phẩm hành lương hảo, cụ bị tòng sự chứng khoán nghiệp vụ sở nhu đích chuyên nghiệp năng lực.
Nhân vi pháp hành vi hoặc giả vi kỷ hành vi bị khai trừ đích chứng khoán giao dịch tràng sở, chứng khoán công tư, chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu, chứng khoán phục vụ cơ cấu đích tòng nghiệp nhân viên hòa bị khai trừ đích quốc gia cơ quan công tác nhân viên, bất đắc chiêu sính vi chứng khoán công tư đích tòng nghiệp nhân viên.
Quốc gia cơ quan công tác nhân viên hòa pháp luật, hành chính pháp quy quy định đích cấm chỉ tại công tư trung kiêm chức đích kỳ tha nhân viên, bất đắc tại chứng khoán công tư trung kiêm nhậm chức vụ.
Đệ nhất bách nhị thập lục điều quốc gia thiết lập chứng khoán đầu tư giả bảo hộ cơ kim. Chứng khoán đầu tư giả bảo hộ cơ kim do chứng khoán công tư chước nạp đích tư kim cập kỳ tha y pháp trù tập đích tư kim tổ thành, kỳ quy mô dĩ cập trù tập, quản lý hòa sử dụng đích cụ thể bạn pháp do quốc vụ viện quy định.
Đệ nhất bách nhị thập thất điều chứng khoán công tư tòng mỗi niên đích nghiệp vụ thu nhập trung đề thủ giao dịch phong hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ chứng khoán kinh doanh đích tổn thất, kỳ đề thủ đích cụ thể bỉ lệ do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hội đồng quốc vụ viện tài chính bộ môn quy định.
Đệ nhất bách nhị thập bát điều chứng khoán công tư ứng đương kiến lập kiện toàn nội bộ khống chế chế độ, thải thủ hữu hiệu cách ly thố thi, phòng phạm công tư dữ khách hộ chi gian, bất đồng khách hộ chi gian đích lợi ích trùng đột.
Chứng khoán công tư tất tu tương kỳ chứng khoán kinh kỷ nghiệp vụ, chứng khoán thừa tiêu nghiệp vụ, chứng khoán tự doanh nghiệp vụ, chứng khoán tố thị nghiệp vụ hòa chứng khoán tư sản quản lý nghiệp vụ phân khai bạn lý, bất đắc hỗn hợp thao tác.
Đệ nhất bách nhị thập cửu điều chứng khoán công tư đích tự doanh nghiệp vụ tất tu dĩ tự kỷ đích danh nghĩa tiến hành, bất đắc giả tá tha nhân danh nghĩa hoặc giả dĩ cá nhân danh nghĩa tiến hành.
Chứng khoán công tư đích tự doanh nghiệp vụ tất tu sử dụng tự hữu tư kim hòa y pháp trù tập đích tư kim.
Chứng khoán công tư bất đắc tương kỳ tự doanh trướng hộ tá cấp tha nhân sử dụng.
Đệ nhất bách tam thập điều chứng khoán công tư ứng đương y pháp thẩm thận kinh doanh, cần miễn tẫn trách, thành thật thủ tín.
Chứng khoán công tư đích nghiệp vụ hoạt động, ứng đương dữ kỳ trị lý kết cấu, nội bộ khống chế, hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý dĩ cập phong hiểm khống chế chỉ tiêu, tòng nghiệp nhân viên cấu thành đẳng tình huống tương thích ứng, phù hợp thẩm thận giam quản hòa bảo hộ đầu tư giả hợp pháp quyền ích đích yếu cầu.
Chứng khoán công tư y pháp hưởng hữu tự chủ kinh doanh đích quyền lợi, kỳ hợp pháp kinh doanh bất thụ càn thiệp.
Đệ nhất bách tam thập nhất điều chứng khoán công tư khách hộ đích giao dịch kết toán tư kim ứng đương tồn phóng tại thương nghiệp ngân hành, dĩ mỗi cá khách hộ đích danh nghĩa đan độc lập hộ quản lý.
Chứng khoán công tư bất đắc tương khách hộ đích giao dịch kết toán tư kim hòa chứng khoán quy nhập kỳ tự hữu tài sản. Cấm chỉ nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân dĩ nhậm hà hình thức na dụng khách hộ đích giao dịch kết toán tư kim hòa chứng khoán. Chứng khoán công tư phá sản hoặc giả thanh toán thời, khách hộ đích giao dịch kết toán tư kim hòa chứng khoán bất chúc vu kỳ phá sản tài sản hoặc giả thanh toán tài sản. Phi nhân khách hộ bổn thân đích trái vụ hoặc giả pháp luật quy định đích kỳ tha tình hình, bất đắc tra phong, đống kết, khấu hoa hoặc giả cường chế chấp hành khách hộ đích giao dịch kết toán tư kim hòa chứng khoán.
Đệ nhất bách tam thập nhị điều chứng khoán công tư bạn lý kinh kỷ nghiệp vụ, ứng đương trí bị thống nhất chế định đích chứng khoán mãi mại ủy thác thư, cung ủy thác nhân sử dụng. Thải thủ kỳ tha ủy thác phương thức đích, tất tu tác xuất ủy thác ký lục.
Khách hộ đích chứng khoán mãi mại ủy thác, bất luận thị phủ thành giao, kỳ ủy thác ký lục ứng đương án chiếu quy định đích kỳ hạn, bảo tồn vu chứng khoán công tư.
Đệ nhất bách tam thập tam điều chứng khoán công tư tiếp thụ chứng khoán mãi mại đích ủy thác, ứng đương căn cư ủy thác thư tái minh đích chứng khoán danh xưng, mãi mại sổ lượng, xuất giới phương thức, giới cách phúc độ đẳng, án chiếu giao dịch quy tắc đại lý mãi mại chứng khoán, như thật tiến hành giao dịch ký lục; mãi mại thành giao hậu, ứng đương án chiếu quy định chế tác mãi mại thành giao báo cáo đan giao phó khách hộ.
Chứng khoán giao dịch trung xác nhận giao dịch hành vi cập kỳ giao dịch kết quả đích đối trướng đan tất tu chân thật, bảo chứng trướng diện chứng khoán dư ngạch dữ thật tế trì hữu đích chứng khoán tương nhất trí.
Đệ nhất bách tam thập tứ điều chứng khoán công tư bạn lý kinh kỷ nghiệp vụ, bất đắc tiếp thụ khách hộ đích toàn quyền ủy thác nhi quyết định chứng khoán mãi mại, tuyển trạch chứng khoán chủng loại, quyết định mãi mại sổ lượng hoặc giả mãi mại giới cách.
Chứng khoán công tư bất đắc duẫn hứa tha nhân dĩ chứng khoán công tư đích danh nghĩa trực tiếp tham dữ chứng khoán đích tập trung giao dịch.
Đệ nhất bách tam thập ngũ điều chứng khoán công tư bất đắc đối khách hộ chứng khoán mãi mại đích thu ích hoặc giả bồi thường chứng khoán mãi mại đích tổn thất tác xuất thừa nặc.
Đệ nhất bách tam thập lục điều chứng khoán công tư đích tòng nghiệp nhân viên tại chứng khoán giao dịch hoạt động trung, chấp hành sở chúc đích chứng khoán công tư đích chỉ lệnh hoặc giả lợi dụng chức vụ vi phản giao dịch quy tắc đích, do sở chúc đích chứng khoán công tư thừa đam toàn bộ trách nhậm.
Chứng khoán công tư đích tòng nghiệp nhân viên bất đắc tư hạ tiếp thụ khách hộ ủy thác mãi mại chứng khoán.
Đệ nhất bách tam thập thất điều chứng khoán công tư ứng đương kiến lập khách hộ tín tức tra tuân chế độ, xác bảo khách hộ năng cú tra tuân kỳ trướng hộ tín tức, ủy thác ký lục, giao dịch ký lục dĩ cập kỳ tha dữ tiếp thụ phục vụ hoặc giả cấu mãi sản phẩm hữu quan đích trọng yếu tín tức.
Chứng khoán công tư ứng đương thỏa thiện bảo tồn khách hộ khai hộ tư liêu, ủy thác ký lục, giao dịch ký lục hòa dữ nội bộ quản lý, nghiệp vụ kinh doanh hữu quan đích các hạng tín tức, nhậm hà nhân bất đắc ẩn nặc, ngụy tạo, soán cải hoặc giả hủy tổn. Thượng thuật tín tức đích bảo tồn kỳ hạn bất đắc thiếu vu nhị thập niên.
Đệ nhất bách tam thập bát điều chứng khoán công tư ứng đương án chiếu quy định hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu báo tống nghiệp vụ, tài vụ đẳng kinh doanh quản lý tín tức hòa tư liêu. Quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hữu quyền yếu cầu chứng khoán công tư cập kỳ chủ yếu cổ đông, thật tế khống chế nhân tại chỉ định đích kỳ hạn nội đề cung hữu quan tín tức, tư liêu.
Chứng khoán công tư cập kỳ chủ yếu cổ đông, thật tế khống chế nhân hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu báo tống hoặc giả đề cung đích tín tức, tư liêu, tất tu chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh.
Đệ nhất bách tam thập cửu điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu nhận vi hữu tất yếu thời, khả dĩ ủy thác hội kế sư sự vụ sở, tư sản bình cổ cơ cấu đối chứng khoán công tư đích tài vụ trạng huống, nội bộ khống chế trạng huống, tư sản giới trị tiến hành thẩm kế hoặc giả bình cổ. Cụ thể bạn pháp do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hội đồng hữu quan chủ quản bộ môn chế định.
Đệ nhất bách tứ thập điều chứng khoán công tư đích trị lý kết cấu, hợp quy quản lý, phong hiểm khống chế chỉ tiêu bất phù hợp quy định đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu ứng đương trách lệnh kỳ hạn kỳ cải chính; du kỳ vị cải chính, hoặc giả kỳ hành vi nghiêm trọng nguy cập cai chứng khoán công tư đích ổn kiện vận hành, tổn hại khách hộ hợp pháp quyền ích đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ khu biệt tình hình, đối kỳ thải thủ hạ liệt thố thi:
( nhất ) hạn chế nghiệp vụ hoạt động, trách lệnh tạm đình bộ phân nghiệp vụ, đình chỉ hạch chuẩn tân nghiệp vụ;
( nhị ) hạn chế phân phối hồng lợi, hạn chế hướng đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên chi phó báo thù, đề cung phúc lợi;
( tam ) hạn chế chuyển nhượng tài sản hoặc giả tại tài sản thượng thiết định kỳ tha quyền lợi;
( tứ ) trách lệnh canh hoán đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên hoặc giả hạn chế kỳ quyền lợi;
( ngũ ) triệt tiêu hữu quan nghiệp vụ hứa khả;
( lục ) nhận định phụ hữu trách nhậm đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên vi bất thích đương nhân tuyển;
( thất ) trách lệnh phụ hữu trách nhậm đích cổ đông chuyển nhượng cổ quyền, hạn chế phụ hữu trách nhậm đích cổ đông hành sử cổ đông quyền lợi.
Chứng khoán công tư chỉnh cải hậu, ứng đương hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đề giao báo cáo. Quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu kinh nghiệm thu, trị lý kết cấu, hợp quy quản lý, phong hiểm khống chế chỉ tiêu phù hợp quy định đích, ứng đương tự nghiệm thu hoàn tất chi nhật khởi tam nhật nội giải trừ đối kỳ thải thủ đích tiền khoản quy định đích hữu quan hạn chế thố thi.
Đệ nhất bách tứ thập nhất điều chứng khoán công tư đích cổ đông hữu hư giả xuất tư, trừu đào xuất tư hành vi đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu ứng đương trách lệnh kỳ hạn kỳ cải chính, tịnh khả trách lệnh kỳ chuyển nhượng sở trì chứng khoán công tư đích cổ quyền.
Tại tiền khoản quy định đích cổ đông án chiếu yếu cầu cải chính vi pháp hành vi, chuyển nhượng sở trì chứng khoán công tư đích cổ quyền tiền, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ hạn chế kỳ cổ đông quyền lợi.
Đệ nhất bách tứ thập nhị điều chứng khoán công tư đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên vị năng cần miễn tẫn trách, trí sử chứng khoán công tư tồn tại trọng đại vi pháp vi quy hành vi hoặc giả trọng đại phong hiểm đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ trách lệnh chứng khoán công tư dư dĩ canh hoán.
Đệ nhất bách tứ thập tam điều chứng khoán công tư vi pháp kinh doanh hoặc giả xuất hiện trọng đại phong hiểm, nghiêm trọng nguy hại chứng khoán thị tràng trật tự, tổn hại đầu tư giả lợi ích đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ đối cai chứng khoán công tư thải thủ trách lệnh đình nghiệp chỉnh đốn, chỉ định kỳ tha cơ cấu thác quản, tiếp quản hoặc giả triệt tiêu đẳng giam quản thố thi.
Đệ nhất bách tứ thập tứ điều tại chứng khoán công tư bị trách lệnh đình nghiệp chỉnh đốn, bị y pháp chỉ định thác quản, tiếp quản hoặc giả thanh toán kỳ gian, hoặc giả xuất hiện trọng đại phong hiểm thời, kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu phê chuẩn, khả dĩ đối cai chứng khoán công tư trực tiếp phụ trách đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên thải thủ dĩ hạ thố thi:
( nhất ) thông tri xuất cảnh nhập cảnh quản lý cơ quan y pháp trở chỉ kỳ xuất cảnh;
( nhị ) thân thỉnh tư pháp cơ quan cấm chỉ kỳ chuyển di, chuyển nhượng hoặc giả dĩ kỳ tha phương thức xử phân tài sản, hoặc giả tại tài sản thượng thiết định kỳ tha quyền lợi.
Đệ nhất bách tứ thập ngũ điều chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu vi chứng khoán giao dịch đề cung tập trung đăng ký, tồn quản dữ kết toán phục vụ, bất dĩ doanh lợi vi mục đích, y pháp đăng ký, thủ đắc pháp nhân tư cách.
Thiết lập chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tất tu kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu phê chuẩn.
Đệ nhất bách tứ thập lục điều thiết lập chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu, ứng đương cụ bị hạ liệt điều kiện:
( nhất ) tự hữu tư kim bất thiếu vu nhân dân tệ nhị ức nguyên;
( nhị ) cụ hữu chứng khoán đăng ký, tồn quản hòa kết toán phục vụ sở tất tu đích tràng sở hòa thiết thi;
( tam ) quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha điều kiện.
Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích danh xưng trung ứng đương tiêu minh chứng khoán đăng ký kết toán tự dạng.
Đệ nhất bách tứ thập thất điều chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu lí hành hạ liệt chức năng:
( nhất ) chứng khoán trướng hộ, kết toán trướng hộ đích thiết lập;
( nhị ) chứng khoán đích tồn quản hòa quá hộ;
( tam ) chứng khoán trì hữu nhân danh sách đăng ký;
( tứ ) chứng khoán giao dịch đích thanh toán hòa giao thu;
( ngũ ) thụ phát hành nhân đích ủy thác phái phát chứng khoán quyền ích;
( lục ) bạn lý dữ thượng thuật nghiệp vụ hữu quan đích tra tuân, tín tức phục vụ;
( thất ) quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu phê chuẩn đích kỳ tha nghiệp vụ.
Đệ nhất bách tứ thập bát điều tại chứng khoán giao dịch sở hòa quốc vụ viện phê chuẩn đích kỳ tha toàn quốc tính chứng khoán giao dịch tràng sở giao dịch đích chứng khoán đích đăng ký kết toán, ứng đương thải thủ toàn quốc tập trung thống nhất đích vận doanh phương thức.
Tiền khoản quy định dĩ ngoại đích chứng khoán, kỳ đăng ký, kết toán khả dĩ ủy thác chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu hoặc giả kỳ tha y pháp tòng sự chứng khoán đăng ký, kết toán nghiệp vụ đích cơ cấu bạn lý.
Đệ nhất bách tứ thập cửu điều chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu ứng đương y pháp chế định chương trình hòa nghiệp vụ quy tắc, tịnh kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu phê chuẩn. Chứng khoán đăng ký kết toán nghiệp vụ tham dữ nhân ứng đương tuân thủ chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu chế định đích nghiệp vụ quy tắc.
Đệ nhất bách ngũ thập điều tại chứng khoán giao dịch sở hoặc giả quốc vụ viện phê chuẩn đích kỳ tha toàn quốc tính chứng khoán giao dịch tràng sở giao dịch đích chứng khoán, ứng đương toàn bộ tồn quản tại chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu.
Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu bất đắc na dụng khách hộ đích chứng khoán.
Đệ nhất bách ngũ thập nhất điều chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu ứng đương hướng chứng khoán phát hành nhân đề cung chứng khoán trì hữu nhân danh sách cập hữu quan tư liêu.
Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu ứng đương căn cư chứng khoán đăng ký kết toán đích kết quả, xác nhận chứng khoán trì hữu nhân trì hữu chứng khoán đích sự thật, đề cung chứng khoán trì hữu nhân đăng ký tư liêu.
Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu ứng đương bảo chứng chứng khoán trì hữu nhân danh sách hòa đăng ký quá hộ ký lục chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh, bất đắc ẩn nặc, ngụy tạo, soán cải hoặc giả hủy tổn.
Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu ứng đương thải thủ hạ liệt thố thi bảo chứng nghiệp vụ đích chính thường tiến hành:
( nhất ) cụ hữu tất bị đích phục vụ thiết bị hòa hoàn thiện đích sổ cư an toàn bảo hộ thố thi;
( nhị ) kiến lập hoàn thiện đích nghiệp vụ, tài vụ hòa an toàn phòng phạm đẳng quản lý chế độ;
( tam ) kiến lập hoàn thiện đích phong hiểm quản lý hệ thống.
Đệ nhất bách ngũ thập tam điều chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu ứng đương thỏa thiện bảo tồn đăng ký, tồn quản hòa kết toán đích nguyên thủy bằng chứng cập hữu quan văn kiện hòa tư liêu. Kỳ bảo tồn kỳ hạn bất đắc thiếu vu nhị thập niên.
Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu ứng đương thiết lập chứng khoán kết toán phong hiểm cơ kim, dụng vu điếm phó hoặc giả di bổ nhân vi ước giao thu, kỹ thuật cố chướng, thao tác thất ngộ, bất khả kháng lực tạo thành đích chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích tổn thất.
Chứng khoán kết toán phong hiểm cơ kim tòng chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích nghiệp vụ thu nhập hòa thu ích trung đề thủ, tịnh khả dĩ do kết toán tham dữ nhân án chiếu chứng khoán giao dịch nghiệp vụ lượng đích nhất định bỉ lệ chước nạp.
Chứng khoán kết toán phong hiểm cơ kim đích trù tập, quản lý bạn pháp, do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hội đồng quốc vụ viện tài chính bộ môn quy định.
Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều chứng khoán kết toán phong hiểm cơ kim ứng đương tồn nhập chỉ định ngân hành đích chuyên môn trướng hộ, thật hành chuyên hạng quản lý.
Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu dĩ chứng khoán kết toán phong hiểm cơ kim bồi thường hậu, ứng đương hướng hữu quan trách nhậm nhân truy thường.
Đệ nhất bách ngũ thập lục điều chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu thân thỉnh giải tán, ứng đương kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu phê chuẩn.
Đệ nhất bách ngũ thập thất điều đầu tư giả ủy thác chứng khoán công tư tiến hành chứng khoán giao dịch, ứng đương thông quá chứng khoán công tư thân thỉnh tại chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu khai lập chứng khoán trướng hộ. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu ứng đương án chiếu quy định vi đầu tư giả khai lập chứng khoán trướng hộ.
Đầu tư giả thân thỉnh khai lập trướng hộ, ứng đương trì hữu chứng minh trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công dân, pháp nhân, hợp hỏa xí nghiệp thân phân đích hợp pháp chứng kiện. Quốc gia lánh hữu quy định đích trừ ngoại.
Đệ nhất bách ngũ thập bát điều chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tác vi trung ương đối thủ phương đề cung chứng khoán kết toán phục vụ đích, thị kết toán tham dữ nhân cộng đồng đích thanh toán giao thu đối thủ, tiến hành tịnh ngạch kết toán, vi chứng khoán giao dịch đề cung tập trung lí ước bảo chướng.
Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu vi chứng khoán giao dịch đề cung tịnh ngạch kết toán phục vụ thời, ứng đương yếu cầu kết toán tham dữ nhân án chiếu hóa ngân đối phó đích nguyên tắc, túc ngạch giao phó chứng khoán hòa tư kim, tịnh đề cung giao thu đam bảo.
Tại giao thu hoàn thành chi tiền, nhậm hà nhân bất đắc động dụng dụng vu giao thu đích chứng khoán, tư kim hòa đam bảo vật.
Kết toán tham dữ nhân vị án thời lí hành giao thu nghĩa vụ đích, chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu hữu quyền án chiếu nghiệp vụ quy tắc xử lý tiền khoản sở thuật tài sản.
Đệ nhất bách ngũ thập cửu điều chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu án chiếu nghiệp vụ quy tắc thu thủ đích các loại kết toán tư kim hòa chứng khoán, tất tu tồn phóng vu chuyên môn đích thanh toán giao thu trướng hộ, chỉ năng án nghiệp vụ quy tắc dụng vu dĩ thành giao đích chứng khoán giao dịch đích thanh toán giao thu, bất đắc bị cường chế chấp hành.
Đệ nhất bách lục thập điều hội kế sư sự vụ sở, luật sư sự vụ sở dĩ cập tòng sự chứng khoán đầu tư tư tuân, tư sản bình cổ, tư tín bình cấp, tài vụ cố vấn, tín tức kỹ thuật hệ thống phục vụ đích chứng khoán phục vụ cơ cấu, ứng đương cần miễn tẫn trách, khác tẫn chức thủ, án chiếu tương quan nghiệp vụ quy tắc vi chứng khoán đích giao dịch cập tương quan hoạt động đề cung phục vụ.
Tòng sự chứng khoán đầu tư tư tuân phục vụ nghiệp vụ, ứng đương kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hạch chuẩn; vị kinh hạch chuẩn, bất đắc vi chứng khoán đích giao dịch cập tương quan hoạt động đề cung phục vụ. Tòng sự kỳ tha chứng khoán phục vụ nghiệp vụ, ứng đương báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hòa quốc vụ viện hữu quan chủ quản bộ môn bị án.
Đệ nhất bách lục thập nhất điều chứng khoán đầu tư tư tuân cơ cấu cập kỳ tòng nghiệp nhân viên tòng sự chứng khoán phục vụ nghiệp vụ bất đắc hữu hạ liệt hành vi:
( nhất ) đại lý ủy thác nhân tòng sự chứng khoán đầu tư;
( nhị ) dữ ủy thác nhân ước định phân hưởng chứng khoán đầu tư thu ích hoặc giả phân đam chứng khoán đầu tư tổn thất;
( tam ) mãi mại bổn chứng khoán đầu tư tư tuân cơ cấu đề cung phục vụ đích chứng khoán;
( tứ ) pháp luật, hành chính pháp quy cấm chỉ đích kỳ tha hành vi.
Hữu tiền khoản sở liệt hành vi chi nhất, cấp đầu tư giả tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường trách nhậm.
Đệ nhất bách lục thập nhị điều chứng khoán phục vụ cơ cấu ứng đương thỏa thiện bảo tồn khách hộ ủy thác văn kiện, hạch tra hòa nghiệm chứng tư liêu, công tác để cảo dĩ cập dữ chất lượng khống chế, nội bộ quản lý, nghiệp vụ kinh doanh hữu quan đích tín tức hòa tư liêu, nhậm hà nhân bất đắc tiết lộ, ẩn nặc, ngụy tạo, soán cải hoặc giả hủy tổn. Thượng thuật tín tức hòa tư liêu đích bảo tồn kỳ hạn bất đắc thiếu vu thập niên, tự nghiệp vụ ủy thác kết thúc chi nhật khởi toán.
Đệ nhất bách lục thập tam điều chứng khoán phục vụ cơ cấu vi chứng khoán đích phát hành, thượng thị, giao dịch đẳng chứng khoán nghiệp vụ hoạt động chế tác, xuất cụ thẩm kế báo cáo cập kỳ tha giám chứng báo cáo, tư sản bình cổ báo cáo, tài vụ cố vấn báo cáo, tư tín bình cấp báo cáo hoặc giả pháp luật ý kiến thư đẳng văn kiện, ứng đương cần miễn tẫn trách, đối sở y cư đích văn kiện tư liêu nội dung đích chân thật tính, chuẩn xác tính, hoàn chỉnh tính tiến hành hạch tra hòa nghiệm chứng. Kỳ chế tác, xuất cụ đích văn kiện hữu hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu, cấp tha nhân tạo thành tổn thất đích, ứng đương dữ ủy thác nhân thừa đam liên đái bồi thường trách nhậm, đãn thị năng cú chứng minh tự kỷ một hữu quá thác đích trừ ngoại.
Đệ nhất bách lục thập tứ điều chứng khoán nghiệp hiệp hội thị chứng khoán nghiệp đích tự luật tính tổ chức, thị xã hội đoàn thể pháp nhân.
Chứng khoán công tư ứng đương gia nhập chứng khoán nghiệp hiệp hội.
Chứng khoán nghiệp hiệp hội đích quyền lực cơ cấu vi toàn thể hội viên tổ thành đích hội viên đại hội.
Đệ nhất bách lục thập ngũ điều chứng khoán nghiệp hiệp hội chương trình do hội viên đại hội chế định, tịnh báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bị án.
Đệ nhất bách lục thập lục điều chứng khoán nghiệp hiệp hội lí hành hạ liệt chức trách:
( nhất ) giáo dục hòa tổ chức hội viên cập kỳ tòng nghiệp nhân viên tuân thủ chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, tổ chức khai triển chứng khoán hành nghiệp thành tín kiến thiết, đốc xúc chứng khoán hành nghiệp lí hành xã hội trách nhậm;
( nhị ) y pháp duy hộ hội viên đích hợp pháp quyền ích, hướng chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu phản ánh hội viên đích kiến nghị hòa yếu cầu;
( tam ) đốc xúc hội viên khai triển đầu tư giả giáo dục hòa bảo hộ hoạt động, duy hộ đầu tư giả hợp pháp quyền ích;
( tứ ) chế định hòa thật thi chứng khoán hành nghiệp tự luật quy tắc, giam đốc, kiểm tra hội viên cập kỳ tòng nghiệp nhân viên hành vi, đối vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, tự luật quy tắc hoặc giả hiệp hội chương trình đích, án chiếu quy định cấp dư kỷ luật xử phân hoặc giả thật thi kỳ tha tự luật quản lý thố thi;
( ngũ ) chế định chứng khoán hành nghiệp nghiệp vụ quy phạm, tổ chức tòng nghiệp nhân viên đích nghiệp vụ bồi huấn;
( lục ) tổ chức hội viên tựu chứng khoán hành nghiệp đích phát triển, vận tác cập hữu quan nội dung tiến hành nghiên cứu, thu tập chỉnh lý, phát bố chứng khoán tương quan tín tức, đề cung hội viên phục vụ, tổ chức hành nghiệp giao lưu, dẫn đạo hành nghiệp sang tân phát triển;
( thất ) đối hội viên chi gian, hội viên dữ khách hộ chi gian phát sinh đích chứng khoán nghiệp vụ củ phân tiến hành điều giải;
( bát ) chứng khoán nghiệp hiệp hội chương trình quy định đích kỳ tha chức trách.
Đệ nhất bách lục thập thất điều chứng khoán nghiệp hiệp hội thiết lý sự hội. Lý sự hội thành viên y chương trình đích quy định do tuyển cử sản sinh.
Đệ nhất bách lục thập bát điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu y pháp đối chứng khoán thị tràng thật hành giam đốc quản lý, duy hộ chứng khoán thị tràng công khai, công bình, công chính, phòng phạm hệ thống tính phong hiểm, duy hộ đầu tư giả hợp pháp quyền ích, xúc tiến chứng khoán thị tràng kiện khang phát triển.
Đệ nhất bách lục thập cửu điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu tại đối chứng khoán thị tràng thật thi giam đốc quản lý trung lí hành hạ liệt chức trách:
( nhất ) y pháp chế định hữu quan chứng khoán thị tràng giam đốc quản lý đích quy chương, quy tắc, tịnh y pháp tiến hành thẩm phê, hạch chuẩn, chú sách, bạn lý bị án;
( nhị ) y pháp đối chứng khoán đích phát hành, thượng thị, giao dịch, đăng ký, tồn quản, kết toán đẳng hành vi, tiến hành giam đốc quản lý;
( tam ) y pháp đối chứng khoán phát hành nhân, chứng khoán công tư, chứng khoán phục vụ cơ cấu, chứng khoán giao dịch tràng sở, chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích chứng khoán nghiệp vụ hoạt động, tiến hành giam đốc quản lý;
( tứ ) y pháp chế định tòng sự chứng khoán nghiệp vụ nhân viên đích hành vi chuẩn tắc, tịnh giam đốc thật thi;
( ngũ ) y pháp giam đốc kiểm tra chứng khoán phát hành, thượng thị, giao dịch đích tín tức phi lộ;
( lục ) y pháp đối chứng khoán nghiệp hiệp hội đích tự luật quản lý hoạt động tiến hành chỉ đạo hòa giam đốc;
( thất ) y pháp giam trắc tịnh phòng phạm, xử trí chứng khoán thị tràng phong hiểm;
( bát ) y pháp khai triển đầu tư giả giáo dục;
( cửu ) y pháp đối chứng khoán vi pháp hành vi tiến hành tra xử;
( thập ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định đích kỳ tha chức trách.
Đệ nhất bách thất thập điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu y pháp lí hành chức trách, hữu quyền thải thủ hạ liệt thố thi:
( nhất ) đối chứng khoán phát hành nhân, chứng khoán công tư, chứng khoán phục vụ cơ cấu, chứng khoán giao dịch tràng sở, chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tiến hành hiện tràng kiểm tra;
( nhị ) tiến nhập thiệp hiềm vi pháp hành vi phát sinh tràng sở điều tra thủ chứng;
( tam ) tuân vấn đương sự nhân hòa dữ bị điều tra sự kiện hữu quan đích đan vị hòa cá nhân, yếu cầu kỳ đối dữ bị điều tra sự kiện hữu quan đích sự hạng tác xuất thuyết minh; hoặc giả yếu cầu kỳ án chiếu chỉ định đích phương thức báo tống dữ bị điều tra sự kiện hữu quan đích văn kiện hòa tư liêu;
( tứ ) tra duyệt, phục chế dữ bị điều tra sự kiện hữu quan đích tài sản quyền đăng ký, thông tấn ký lục đẳng văn kiện hòa tư liêu;
( ngũ ) tra duyệt, phục chế đương sự nhân hòa dữ bị điều tra sự kiện hữu quan đích đan vị hòa cá nhân đích chứng khoán giao dịch ký lục, đăng ký quá hộ ký lục, tài vụ hội kế tư liêu cập kỳ tha tương quan văn kiện hòa tư liêu; đối khả năng bị chuyển di, ẩn nặc hoặc giả hủy tổn đích văn kiện hòa tư liêu, khả dĩ dư dĩ phong tồn, khấu áp;
( lục ) tra tuân đương sự nhân hòa dữ bị điều tra sự kiện hữu quan đích đan vị hòa cá nhân đích tư kim trướng hộ, chứng khoán trướng hộ, ngân hành trướng hộ dĩ cập kỳ tha cụ hữu chi phó, thác quản, kết toán đẳng công năng đích trướng hộ tín tức, khả dĩ đối hữu quan văn kiện hòa tư liêu tiến hành phục chế; đối hữu chứng cư chứng minh dĩ kinh hoặc giả khả năng chuyển di hoặc giả ẩn nặc vi pháp tư kim, chứng khoán đẳng thiệp án tài sản hoặc giả ẩn nặc, ngụy tạo, hủy tổn trọng yếu chứng cư đích, kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu chủ yếu phụ trách nhân hoặc giả kỳ thụ quyền đích kỳ tha phụ trách nhân phê chuẩn, khả dĩ đống kết hoặc giả tra phong, kỳ hạn vi lục cá nguyệt; nhân đặc thù nguyên nhân nhu yếu diên trường đích, mỗi thứ diên trường kỳ hạn bất đắc siêu quá tam cá nguyệt, đống kết, tra phong kỳ hạn tối trường bất đắc siêu quá nhị niên;
( thất ) tại điều tra thao túng chứng khoán thị tràng, nội mạc giao dịch đẳng trọng đại chứng khoán vi pháp hành vi thời, kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu chủ yếu phụ trách nhân hoặc giả kỳ thụ quyền đích kỳ tha phụ trách nhân phê chuẩn, khả dĩ hạn chế bị điều tra đích đương sự nhân đích chứng khoán mãi mại, đãn hạn chế đích kỳ hạn bất đắc siêu quá tam cá nguyệt; án tình phục tạp đích, khả dĩ diên trường tam cá nguyệt;
( bát ) thông tri xuất cảnh nhập cảnh quản lý cơ quan y pháp trở chỉ thiệp hiềm vi pháp nhân viên, thiệp hiềm vi pháp đan vị đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên xuất cảnh.
Vi phòng phạm chứng khoán thị tràng phong hiểm, duy hộ thị tràng trật tự, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ thải thủ trách lệnh cải chính, giam quản đàm thoại, xuất cụ cảnh kỳ hàm đẳng thố thi.
Đệ nhất bách thất thập nhất điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đối thiệp hiềm chứng khoán vi pháp đích đan vị hoặc giả cá nhân tiến hành điều tra kỳ gian, bị điều tra đích đương sự nhân thư diện thân thỉnh, thừa nặc tại quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu nhận khả đích kỳ hạn nội củ chính thiệp hiềm vi pháp hành vi, bồi thường hữu quan đầu tư giả tổn thất, tiêu trừ tổn hại hoặc giả bất lương ảnh hưởng đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ quyết định trung chỉ điều tra. Bị điều tra đích đương sự nhân lí hành thừa nặc đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ quyết định chung chỉ điều tra; bị điều tra đích đương sự nhân vị lí hành thừa nặc hoặc giả hữu quốc vụ viện quy định đích kỳ tha tình hình đích, ứng đương khôi phục điều tra. Cụ thể bạn pháp do quốc vụ viện quy định.
Quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quyết định trung chỉ hoặc giả chung chỉ điều tra đích, ứng đương án chiếu quy định công khai tương quan tín tức.
Đệ nhất bách thất thập nhị điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu y pháp lí hành chức trách, tiến hành giam đốc kiểm tra hoặc giả điều tra, kỳ giam đốc kiểm tra, điều tra đích nhân viên bất đắc thiếu vu nhị nhân, tịnh ứng đương xuất kỳ hợp pháp chứng kiện hòa giam đốc kiểm tra, điều tra thông tri thư hoặc giả kỳ tha chấp pháp văn thư. Giam đốc kiểm tra, điều tra đích nhân viên thiếu vu nhị nhân hoặc giả vị xuất kỳ hợp pháp chứng kiện hòa giam đốc kiểm tra, điều tra thông tri thư hoặc giả kỳ tha chấp pháp văn thư đích, bị kiểm tra, điều tra đích đan vị hòa cá nhân hữu quyền cự tuyệt.
Đệ nhất bách thất thập tam điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu y pháp lí hành chức trách, bị kiểm tra, điều tra đích đan vị hòa cá nhân ứng đương phối hợp, như thật đề cung hữu quan văn kiện hòa tư liêu, bất đắc cự tuyệt, trở ngại hòa ẩn man.
Đệ nhất bách thất thập tứ điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu chế định đích quy chương, quy tắc hòa giam đốc quản lý công tác chế độ ứng đương y pháp công khai.
Quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu y cư điều tra kết quả, đối chứng khoán vi pháp hành vi tác xuất đích xử phạt quyết định, ứng đương công khai.
Đệ nhất bách thất thập ngũ điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu ứng đương dữ quốc vụ viện kỳ tha kim dung giam đốc quản lý cơ cấu kiến lập giam đốc quản lý tín tức cộng hưởng cơ chế.
Quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu y pháp lí hành chức trách, tiến hành giam đốc kiểm tra hoặc giả điều tra thời, hữu quan bộ môn ứng đương dư dĩ phối hợp.
Đệ nhất bách thất thập lục điều đối thiệp hiềm chứng khoán vi pháp, vi quy hành vi, nhậm hà đan vị hòa cá nhân hữu quyền hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu cử báo.
Đối thiệp hiềm trọng đại vi pháp, vi quy hành vi đích thật danh cử báo tuyến tác kinh tra chứng chúc thật đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu án chiếu quy định cấp dư cử báo nhân tưởng lệ.
Quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu ứng đương đối cử báo nhân đích thân phân tín tức bảo mật.
Đệ nhất bách thất thập thất điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ hòa kỳ tha quốc gia hoặc giả địa khu đích chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu kiến lập giam đốc quản lý hợp tác cơ chế, thật thi khóa cảnh giam đốc quản lý.
Cảnh ngoại chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bất đắc tại trung hoa nhân dân cộng hòa quốc cảnh nội trực tiếp tiến hành điều tra thủ chứng đẳng hoạt động. Vị kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hòa quốc vụ viện hữu quan chủ quản bộ môn đồng ý, nhậm hà đan vị hòa cá nhân bất đắc thiện tự hướng cảnh ngoại đề cung dữ chứng khoán nghiệp vụ hoạt động hữu quan đích văn kiện hòa tư liêu.
Đệ nhất bách thất thập bát điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu y pháp lí hành chức trách, phát hiện chứng khoán vi pháp hành vi thiệp hiềm phạm tội đích, ứng đương y pháp tương án kiện di tống tư pháp cơ quan xử lý; phát hiện công chức nhân viên thiệp hiềm chức vụ vi pháp hoặc giả chức vụ phạm tội đích, ứng đương y pháp di tống giam sát cơ quan xử lý.
Đệ nhất bách thất thập cửu điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu công tác nhân viên tất tu trung vu chức thủ, y pháp bạn sự, công chính liêm khiết, bất đắc lợi dụng chức vụ tiện lợi mưu thủ bất chính đương lợi ích, bất đắc tiết lộ sở tri tất đích hữu quan đan vị hòa cá nhân đích thương nghiệp bí mật.
Quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu công tác nhân viên tại nhậm chức kỳ gian, hoặc giả ly chức hậu tại 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công vụ viên pháp 》 quy định đích kỳ hạn nội, bất đắc đáo dữ nguyên công tác nghiệp vụ trực tiếp tương quan đích xí nghiệp hoặc giả kỳ tha doanh lợi tính tổ chức nhậm chức, bất đắc tòng sự dữ nguyên công tác nghiệp vụ trực tiếp tương quan đích doanh lợi tính hoạt động.
Đệ nhất bách bát thập điều vi phản bổn pháp đệ cửu điều đích quy định, thiện tự công khai hoặc giả biến tương công khai phát hành chứng khoán đích, trách lệnh đình chỉ phát hành, thối hoàn sở mộ tư kim tịnh gia toán ngân hành đồng kỳ tồn khoản lợi tức, xử dĩ phi pháp sở mộ tư kim kim ngạch bách phân chi ngũ dĩ thượng bách phân chi ngũ thập dĩ hạ đích phạt khoản; đối thiện tự công khai hoặc giả biến tương công khai phát hành chứng khoán thiết lập đích công tư, do y pháp lí hành giam đốc quản lý chức trách đích cơ cấu hoặc giả bộ môn hội đồng huyện cấp dĩ thượng địa phương nhân dân chính phủ dư dĩ thủ đế. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhất bách bát thập nhất điều phát hành nhân tại kỳ công cáo đích chứng khoán phát hành văn kiện trung ẩn man trọng yếu sự thật hoặc giả biên tạo trọng đại hư giả nội dung, thượng vị phát hành chứng khoán đích, xử dĩ nhị bách vạn nguyên dĩ thượng nhị thiên vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; dĩ kinh phát hành chứng khoán đích, xử dĩ phi pháp sở mộ tư kim kim ngạch bách phân chi thập dĩ thượng nhất bội dĩ hạ đích phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên, xử dĩ nhất bách vạn nguyên dĩ thượng nhất thiên vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Phát hành nhân đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân tổ chức, chỉ sử tòng sự tiền khoản vi pháp hành vi đích, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ vi pháp sở đắc bách phân chi thập dĩ thượng nhất bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc nhị thiên vạn nguyên đích, xử dĩ nhị bách vạn nguyên dĩ thượng nhị thiên vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên, xử dĩ nhất bách vạn nguyên dĩ thượng nhất thiên vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhất bách bát thập nhị điều bảo tiến nhân xuất cụ hữu hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu đích bảo tiến thư, hoặc giả bất lí hành kỳ tha pháp định chức trách đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, một thu nghiệp vụ thu nhập, tịnh xử dĩ nghiệp vụ thu nhập nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu nghiệp vụ thu nhập hoặc giả nghiệp vụ thu nhập bất túc nhất bách vạn nguyên đích, xử dĩ nhất bách vạn nguyên dĩ thượng nhất thiên vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, tịnh xử tạm đình hoặc giả triệt tiêu bảo tiến nghiệp vụ hứa khả. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhất bách bát thập tam điều chứng khoán công tư thừa tiêu hoặc giả tiêu thụ thiện tự công khai phát hành hoặc giả biến tương công khai phát hành đích chứng khoán đích, trách lệnh đình chỉ thừa tiêu hoặc giả tiêu thụ, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc nhất bách vạn nguyên đích, xử dĩ nhất bách vạn nguyên dĩ thượng nhất thiên vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, tịnh xử tạm đình hoặc giả triệt tiêu tương quan nghiệp vụ hứa khả. Cấp đầu tư giả tạo thành tổn thất đích, ứng đương dữ phát hành nhân thừa đam liên đái bồi thường trách nhậm. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhất bách bát thập tứ điều chứng khoán công tư thừa tiêu chứng khoán vi phản bổn pháp đệ nhị thập cửu điều quy định đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, một thu vi pháp sở đắc, khả dĩ tịnh xử ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, tạm đình hoặc giả triệt tiêu tương quan nghiệp vụ hứa khả. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, khả dĩ tịnh xử nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, tịnh xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhất bách bát thập ngũ điều phát hành nhân vi phản bổn pháp đệ thập tứ điều, đệ thập ngũ điều đích quy định thiện tự cải biến công khai phát hành chứng khoán sở mộ tập tư kim đích dụng đồ đích, trách lệnh cải chính, xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Phát hành nhân đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân tòng sự hoặc giả tổ chức, chỉ sử tòng sự tiền khoản vi pháp hành vi đích, cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên, xử dĩ thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhất bách bát thập lục điều vi phản bổn pháp đệ tam thập lục điều đích quy định, tại hạn chế chuyển nhượng kỳ nội chuyển nhượng chứng khoán, hoặc giả chuyển nhượng cổ phiếu bất phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ mãi mại chứng khoán đẳng trị dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhất bách bát thập thất điều pháp luật, hành chính pháp quy quy định cấm chỉ tham dữ cổ phiếu giao dịch đích nhân viên, vi phản bổn pháp đệ tứ thập điều đích quy định, trực tiếp hoặc giả dĩ hóa danh, tá tha nhân danh nghĩa trì hữu, mãi mại cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán đích, trách lệnh y pháp xử lý phi pháp trì hữu đích cổ phiếu, kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ mãi mại chứng khoán đẳng trị dĩ hạ đích phạt khoản; chúc vu quốc gia công tác nhân viên đích, hoàn ứng đương y pháp cấp dư xử phân.
Đệ nhất bách bát thập bát điều chứng khoán phục vụ cơ cấu cập kỳ tòng nghiệp nhân viên, vi phản bổn pháp đệ tứ thập nhị điều đích quy định mãi mại chứng khoán đích, trách lệnh y pháp xử lý phi pháp trì hữu đích chứng khoán, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ mãi mại chứng khoán đẳng trị dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhất bách bát thập cửu điều thượng thị công tư, cổ phiếu tại quốc vụ viện phê chuẩn đích kỳ tha toàn quốc tính chứng khoán giao dịch tràng sở giao dịch đích công tư đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, trì hữu cai công tư bách phân chi ngũ dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, vi phản bổn pháp đệ tứ thập tứ điều đích quy định, mãi mại cai công tư cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán đích, cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhất bách cửu thập điều vi phản bổn pháp đệ tứ thập ngũ điều đích quy định, thải thủ trình tự hóa giao dịch ảnh hưởng chứng khoán giao dịch sở hệ thống an toàn hoặc giả chính thường giao dịch trật tự đích, trách lệnh cải chính, tịnh xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhất bách cửu thập nhất điều chứng khoán giao dịch nội mạc tín tức đích tri tình nhân hoặc giả phi pháp hoạch thủ nội mạc tín tức đích nhân vi phản bổn pháp đệ ngũ thập tam điều đích quy định tòng sự nội mạc giao dịch đích, trách lệnh y pháp xử lý phi pháp trì hữu đích chứng khoán, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc ngũ thập vạn nguyên đích, xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Đan vị tòng sự nội mạc giao dịch đích, hoàn ứng đương đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu công tác nhân viên tòng sự nội mạc giao dịch đích, tòng trọng xử phạt.
Vi phản bổn pháp đệ ngũ thập tứ điều đích quy định, lợi dụng vị công khai tín tức tiến hành giao dịch đích, y chiếu tiền khoản đích quy định xử phạt.
Đệ nhất bách cửu thập nhị điều vi phản bổn pháp đệ ngũ thập ngũ điều đích quy định, thao túng chứng khoán thị tràng đích, trách lệnh y pháp xử lý kỳ phi pháp trì hữu đích chứng khoán, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc nhất bách vạn nguyên đích, xử dĩ nhất bách vạn nguyên dĩ thượng nhất thiên vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Đan vị thao túng chứng khoán thị tràng đích, hoàn ứng đương đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhất bách cửu thập tam điều vi phản bổn pháp đệ ngũ thập lục điều đệ nhất khoản, đệ tam khoản đích quy định, biên tạo, truyện bá hư giả tín tức hoặc giả ngộ đạo tính tín tức, nhiễu loạn chứng khoán thị tràng đích, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc nhị thập vạn nguyên đích, xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Vi phản bổn pháp đệ ngũ thập lục điều đệ nhị khoản đích quy định, tại chứng khoán giao dịch hoạt động trung tác xuất hư giả trần thuật hoặc giả tín tức ngộ đạo đích, trách lệnh cải chính, xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; chúc vu quốc gia công tác nhân viên đích, hoàn ứng đương y pháp cấp dư xử phân.
Truyện bá môi giới cập kỳ tòng sự chứng khoán thị tràng tín tức báo đạo đích công tác nhân viên vi phản bổn pháp đệ ngũ thập lục điều đệ tam khoản đích quy định, tòng sự dữ kỳ công tác chức trách phát sinh lợi ích trùng đột đích chứng khoán mãi mại đích, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ mãi mại chứng khoán đẳng trị dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhất bách cửu thập tứ điều chứng khoán công tư cập kỳ tòng nghiệp nhân viên vi phản bổn pháp đệ ngũ thập thất điều đích quy định, hữu tổn hại khách hộ lợi ích đích hành vi đích, cấp dư cảnh cáo, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc thập vạn nguyên đích, xử dĩ thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, tạm đình hoặc giả triệt tiêu tương quan nghiệp vụ hứa khả.
Đệ nhất bách cửu thập ngũ điều vi phản bổn pháp đệ ngũ thập bát điều đích quy định, xuất tá tự kỷ đích chứng khoán trướng hộ hoặc giả tá dụng tha nhân đích chứng khoán trướng hộ tòng sự chứng khoán giao dịch đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, khả dĩ xử ngũ thập vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhất bách cửu thập lục điều thu cấu nhân vị án chiếu bổn pháp quy định lí hành thượng thị công tư thu cấu đích công cáo, phát xuất thu cấu yếu ước nghĩa vụ đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Thu cấu nhân cập kỳ khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân lợi dụng thượng thị công tư thu cấu, cấp bị thu cấu công tư cập kỳ cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường trách nhậm.
Đệ nhất bách cửu thập thất điều tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân vị án chiếu bổn pháp quy định báo tống hữu quan báo cáo hoặc giả lí hành tín tức phi lộ nghĩa vụ đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Phát hành nhân đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân tổ chức, chỉ sử tòng sự thượng thuật vi pháp hành vi, hoặc giả ẩn man tương quan sự hạng đạo trí phát sinh thượng thuật tình hình đích, xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên, xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân báo tống đích báo cáo hoặc giả phi lộ đích tín tức hữu hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhất bách vạn nguyên dĩ thượng nhất thiên vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Phát hành nhân đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân tổ chức, chỉ sử tòng sự thượng thuật vi pháp hành vi, hoặc giả ẩn man tương quan sự hạng đạo trí phát sinh thượng thuật tình hình đích, xử dĩ nhất bách vạn nguyên dĩ thượng nhất thiên vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên, xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhất bách cửu thập bát điều chứng khoán công tư vi phản bổn pháp đệ bát thập bát điều đích quy định vị lí hành hoặc giả vị án chiếu quy định lí hành đầu tư giả thích đương tính quản lý nghĩa vụ đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhất bách cửu thập cửu điều vi phản bổn pháp đệ cửu thập điều đích quy định chinh tập cổ đông quyền lợi đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, khả dĩ xử ngũ thập vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhị bách điều phi pháp khai thiết chứng khoán giao dịch tràng sở đích, do huyện cấp dĩ thượng nhân dân chính phủ dư dĩ thủ đế, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc nhất bách vạn nguyên đích, xử dĩ nhất bách vạn nguyên dĩ thượng nhất thiên vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Chứng khoán giao dịch sở vi phản bổn pháp đệ nhất bách linh ngũ điều đích quy định, duẫn hứa phi hội viên trực tiếp tham dữ cổ phiếu đích tập trung giao dịch đích, trách lệnh cải chính, khả dĩ tịnh xử ngũ thập vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhị bách linh nhất điều chứng khoán công tư vi phản bổn pháp đệ nhất bách linh thất điều đệ nhất khoản đích quy định, vị đối đầu tư giả khai lập trướng hộ đề cung đích thân phân tín tức tiến hành hạch đối đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ ngũ vạn nguyên dĩ thượng ngũ thập vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ thập vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Chứng khoán công tư vi phản bổn pháp đệ nhất bách linh thất điều đệ nhị khoản đích quy định, tương đầu tư giả đích trướng hộ đề cung cấp tha nhân sử dụng đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhị bách linh nhị điều vi phản bổn pháp đệ nhất bách nhất thập bát điều, đệ nhất bách nhị thập điều đệ nhất khoản, đệ tứ khoản đích quy định, thiện tự thiết lập chứng khoán công tư, phi pháp kinh doanh chứng khoán nghiệp vụ hoặc giả vị kinh phê chuẩn dĩ chứng khoán công tư danh nghĩa khai triển chứng khoán nghiệp vụ hoạt động đích, trách lệnh cải chính, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc nhất bách vạn nguyên đích, xử dĩ nhất bách vạn nguyên dĩ thượng nhất thiên vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Đối thiện tự thiết lập đích chứng khoán công tư, do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu dư dĩ thủ đế.
Chứng khoán công tư vi phản bổn pháp đệ nhất bách nhị thập điều đệ ngũ khoản quy định đề cung chứng khoán dung tư dung khoán phục vụ đích, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ dung tư dung khoán đẳng trị dĩ hạ đích phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, cấm chỉ kỳ tại nhất định kỳ hạn nội tòng sự chứng khoán dung tư dung khoán nghiệp vụ. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhị bách linh tam điều đề giao hư giả chứng minh văn kiện hoặc giả thải thủ kỳ tha khi trá thủ đoạn phiến thủ chứng khoán công tư thiết lập hứa khả, nghiệp vụ hứa khả hoặc giả trọng đại sự hạng biến canh hạch chuẩn đích, triệt tiêu tương quan hứa khả, tịnh xử dĩ nhất bách vạn nguyên dĩ thượng nhất thiên vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhị bách linh tứ điều chứng khoán công tư vi phản bổn pháp đệ nhất bách nhị thập nhị điều đích quy định, vị kinh hạch chuẩn biến canh chứng khoán nghiệp vụ phạm vi, biến canh chủ yếu cổ đông hoặc giả công tư đích thật tế khống chế nhân, hợp tịnh, phân lập, đình nghiệp, giải tán, phá sản đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc ngũ thập vạn nguyên đích, xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, tịnh xử triệt tiêu tương quan nghiệp vụ hứa khả. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhị bách linh ngũ điều chứng khoán công tư vi phản bổn pháp đệ nhất bách nhị thập tam điều đệ nhị khoản đích quy định, vi kỳ cổ đông hoặc giả cổ đông đích quan liên nhân đề cung dung tư hoặc giả đam bảo đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Cổ đông hữu quá thác đích, tại án chiếu yếu cầu cải chính tiền, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ hạn chế kỳ cổ đông quyền lợi; cự bất cải chính đích, khả dĩ trách lệnh kỳ chuyển nhượng sở trì chứng khoán công tư cổ quyền.
Đệ nhị bách linh lục điều chứng khoán công tư vi phản bổn pháp đệ nhất bách nhị thập bát điều đích quy định, vị thải thủ hữu hiệu cách ly thố thi phòng phạm lợi ích trùng đột, hoặc giả vị phân khai bạn lý tương quan nghiệp vụ, hỗn hợp thao tác đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc ngũ thập vạn nguyên đích, xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, tịnh xử triệt tiêu tương quan nghiệp vụ hứa khả. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhị bách linh thất điều chứng khoán công tư vi phản bổn pháp đệ nhất bách nhị thập cửu điều đích quy định tòng sự chứng khoán tự doanh nghiệp vụ đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc ngũ thập vạn nguyên đích, xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, tịnh xử triệt tiêu tương quan nghiệp vụ hứa khả hoặc giả trách lệnh quan bế. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhị bách linh bát điều vi phản bổn pháp đệ nhất bách tam thập nhất điều đích quy định, tương khách hộ đích tư kim hòa chứng khoán quy nhập tự hữu tài sản, hoặc giả na dụng khách hộ đích tư kim hòa chứng khoán đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc nhất bách vạn nguyên đích, xử dĩ nhất bách vạn nguyên dĩ thượng nhất thiên vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, tịnh xử triệt tiêu tương quan nghiệp vụ hứa khả hoặc giả trách lệnh quan bế. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhị bách linh cửu điều chứng khoán công tư vi phản bổn pháp đệ nhất bách tam thập tứ điều đệ nhất khoản đích quy định tiếp thụ khách hộ đích toàn quyền ủy thác mãi mại chứng khoán đích, hoặc giả vi phản bổn pháp đệ nhất bách tam thập ngũ điều đích quy định đối khách hộ đích thu ích hoặc giả bồi thường khách hộ đích tổn thất tác xuất thừa nặc đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc ngũ thập vạn nguyên đích, xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, tịnh xử triệt tiêu tương quan nghiệp vụ hứa khả. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Chứng khoán công tư vi phản bổn pháp đệ nhất bách tam thập tứ điều đệ nhị khoản đích quy định, duẫn hứa tha nhân dĩ chứng khoán công tư đích danh nghĩa trực tiếp tham dữ chứng khoán đích tập trung giao dịch đích, trách lệnh cải chính, khả dĩ tịnh xử ngũ thập vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhị bách nhất thập điều chứng khoán công tư đích tòng nghiệp nhân viên vi phản bổn pháp đệ nhất bách tam thập lục điều đích quy định, tư hạ tiếp thụ khách hộ ủy thác mãi mại chứng khoán đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc đích, xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhị bách nhất thập nhất điều chứng khoán công tư cập kỳ chủ yếu cổ đông, thật tế khống chế nhân vi phản bổn pháp đệ nhất bách tam thập bát điều đích quy định, vị báo tống, đề cung tín tức hòa tư liêu, hoặc giả báo tống, đề cung đích tín tức hòa tư liêu hữu hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhất bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, tịnh xử triệt tiêu tương quan nghiệp vụ hứa khả. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên, cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhị bách nhất thập nhị điều vi phản bổn pháp đệ nhất bách tứ thập ngũ điều đích quy định, thiện tự thiết lập chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích, do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu dư dĩ thủ đế, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc ngũ thập vạn nguyên đích, xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhị bách nhất thập tam điều chứng khoán đầu tư tư tuân cơ cấu vi phản bổn pháp đệ nhất bách lục thập điều đệ nhị khoản đích quy định thiện tự tòng sự chứng khoán phục vụ nghiệp vụ, hoặc giả tòng sự chứng khoán phục vụ nghiệp vụ hữu bổn pháp đệ nhất bách lục thập nhất điều quy định hành vi đích, trách lệnh cải chính, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử dĩ vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc ngũ thập vạn nguyên đích, xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên, cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Hội kế sư sự vụ sở, luật sư sự vụ sở dĩ cập tòng sự tư sản bình cổ, tư tín bình cấp, tài vụ cố vấn, tín tức kỹ thuật hệ thống phục vụ đích cơ cấu vi phản bổn pháp đệ nhất bách lục thập điều đệ nhị khoản đích quy định, tòng sự chứng khoán phục vụ nghiệp vụ vị báo bị án đích, trách lệnh cải chính, khả dĩ xử nhị thập vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Chứng khoán phục vụ cơ cấu vi phản bổn pháp đệ nhất bách lục thập tam điều đích quy định, vị cần miễn tẫn trách, sở chế tác, xuất cụ đích văn kiện hữu hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu đích, trách lệnh cải chính, một thu nghiệp vụ thu nhập, tịnh xử dĩ nghiệp vụ thu nhập nhất bội dĩ thượng thập bội dĩ hạ đích phạt khoản, một hữu nghiệp vụ thu nhập hoặc giả nghiệp vụ thu nhập bất túc ngũ thập vạn nguyên đích, xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, tịnh xử tạm đình hoặc giả cấm chỉ tòng sự chứng khoán phục vụ nghiệp vụ. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhị bách nhất thập tứ điều phát hành nhân, chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu, chứng khoán công tư, chứng khoán phục vụ cơ cấu vị án chiếu quy định bảo tồn hữu quan văn kiện hòa tư liêu đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; tiết lộ, ẩn nặc, ngụy tạo, soán cải hoặc giả hủy tổn hữu quan văn kiện hòa tư liêu đích, cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ nhị thập vạn nguyên dĩ thượng nhị bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, xử dĩ ngũ thập vạn nguyên dĩ thượng ngũ bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản, tịnh xử tạm đình, triệt tiêu tương quan nghiệp vụ hứa khả hoặc giả cấm chỉ tòng sự tương quan nghiệp vụ. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử dĩ thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản.
Đệ nhị bách nhất thập ngũ điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu y pháp tương hữu quan thị tràng chủ thể tuân thủ bổn pháp đích tình huống nạp nhập chứng khoán thị tràng thành tín đương án.
Đệ nhị bách nhất thập lục điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hoặc giả quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên, y pháp cấp dư xử phân:
( nhất ) đối bất phù hợp bổn pháp quy định đích phát hành chứng khoán, thiết lập chứng khoán công tư đẳng thân thỉnh dư dĩ hạch chuẩn, chú sách, phê chuẩn đích;
( nhị ) vi phản bổn pháp quy định thải thủ hiện tràng kiểm tra, điều tra thủ chứng, tra tuân, đống kết hoặc giả tra phong đẳng thố thi đích;
( tam ) vi phản bổn pháp quy định đối hữu quan cơ cấu hòa nhân viên thải thủ giam đốc quản lý thố thi đích;
( tứ ) vi phản bổn pháp quy định đối hữu quan cơ cấu hòa nhân viên thật thi hành chính xử phạt đích;
( ngũ ) kỳ tha bất y pháp lí hành chức trách đích hành vi.
Đệ nhị bách nhất thập thất điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hoặc giả quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn đích công tác nhân viên, bất lí hành bổn pháp quy định đích chức trách, lạm dụng chức quyền, ngoạn hốt chức thủ, lợi dụng chức vụ tiện lợi mưu thủ bất chính đương lợi ích, hoặc giả tiết lộ sở tri tất đích hữu quan đan vị hòa cá nhân đích thương nghiệp bí mật đích, y pháp truy cứu pháp luật trách nhậm.
Đệ nhị bách nhất thập bát điều cự tuyệt, trở ngại chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu cập kỳ công tác nhân viên y pháp hành sử giam đốc kiểm tra, điều tra chức quyền, do chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu trách lệnh cải chính, xử dĩ thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ đích phạt khoản, tịnh do công an cơ quan y pháp cấp dư trị an quản lý xử phạt.
Đệ nhị bách nhất thập cửu điều vi phản bổn pháp quy định, cấu thành phạm tội đích, y pháp truy cứu hình sự trách nhậm.
Đệ nhị bách nhị thập điều vi phản bổn pháp quy định, ứng đương thừa đam dân sự bồi thường trách nhậm hòa chước nạp phạt khoản, phạt kim, vi pháp sở đắc, vi pháp hành vi nhân đích tài sản bất túc dĩ chi phó đích, ưu tiên dụng vu thừa đam dân sự bồi thường trách nhậm.
Đệ nhị bách nhị thập nhất điều vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đích hữu quan quy định, tình tiết nghiêm trọng đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ đối hữu quan trách nhậm nhân viên thải thủ chứng khoán thị tràng cấm nhập đích thố thi.
Tiền khoản sở xưng chứng khoán thị tràng cấm nhập, thị chỉ tại nhất định kỳ hạn nội trực chí chung thân bất đắc tòng sự chứng khoán nghiệp vụ, chứng khoán phục vụ nghiệp vụ, bất đắc đam nhậm chứng khoán phát hành nhân đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, hoặc giả nhất định kỳ hạn nội bất đắc tại chứng khoán giao dịch sở, quốc vụ viện phê chuẩn đích kỳ tha toàn quốc tính chứng khoán giao dịch tràng sở giao dịch chứng khoán đích chế độ.
Đệ nhị bách nhị thập nhị điều y chiếu bổn pháp thu chước đích phạt khoản hòa một thu đích vi pháp sở đắc, toàn bộ thượng chước quốc khố.
Đệ nhị bách nhị thập tam điều đương sự nhân đối chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hoặc giả quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn đích xử phạt quyết định bất phục đích, khả dĩ y pháp thân thỉnh hành chính phục nghị, hoặc giả y pháp trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng.
Đệ nhị bách nhị thập tứ điều cảnh nội xí nghiệp trực tiếp hoặc giả gian tiếp đáo cảnh ngoại phát hành chứng khoán hoặc giả tương kỳ chứng khoán tại cảnh ngoại thượng thị giao dịch, ứng đương phù hợp quốc vụ viện đích hữu quan quy định.
Đệ nhị bách nhị thập ngũ điều cảnh nội công tư cổ phiếu dĩ ngoại tệ nhận cấu hòa giao dịch đích, cụ thể bạn pháp do quốc vụ viện lánh hành quy định.
Đệ nhị bách nhị thập lục điều bổn pháp tự 2020 niên 3 nguyệt 1 nhật khởi thi hành.[1]
