Thượng thị công tư chứng khoán phát hành quản lý bạn pháp

Đệ nhất điều vi liễu quy phạm thượng thị công tư chứng khoán phát hành hành vi, bảo hộ đầu tư giả đích hợp pháp quyền ích hòa xã hội công cộng lợi ích, căn cư 《 chứng khoán pháp 》《 công tư pháp 》 chế định bổn bạn pháp.

Đệ nhị điều thượng thị công tư thân thỉnh tại cảnh nội phát hành chứng khoán, thích dụng bổn bạn pháp.
Bổn bạn pháp sở xưng chứng khoán, chỉ hạ liệt chứng khoán phẩm chủng:
( nhất ) cổ phiếu;
( nhị ) khả chuyển hoán công tư trái khoán;
( tam ) trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung quốc chứng giam hội” ) nhận khả đích kỳ tha phẩm chủng.

Đệ tam điều thượng thị công tư phát hành chứng khoán, khả dĩ hướng bất đặc định đối tượng công khai phát hành, dã khả dĩ hướng đặc định đối tượng phi công khai phát hành.

Đệ tứ điều thượng thị công tư phát hành chứng khoán, tất tu chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh, cập thời, công bình địa phi lộ hoặc giả đề cung tín tức, bất đắc hữu hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu.

Đệ ngũ điều trung quốc chứng giam hội đối thượng thị công tư chứng khoán phát hành đích hạch chuẩn, bất biểu minh kỳ đối cai chứng khoán đích đầu tư giới trị hoặc giả đầu tư giả đích thu ích tác xuất thật chất tính phán đoạn hoặc giả bảo chứng. Nhân thượng thị công tư kinh doanh dữ thu ích đích biến hóa dẫn trí đích đầu tư phong hiểm, do nhận cấu chứng khoán đích đầu tư giả tự hành phụ trách.

Đệ lục điều thượng thị công tư đích tổ chức cơ cấu kiện toàn, vận hành lương hảo, phù hợp hạ liệt quy định:
( nhất ) công tư chương trình hợp pháp hữu hiệu, cổ đông đại hội, đổng sự hội, giam sự hội hòa độc lập đổng sự chế độ kiện toàn, năng cú y pháp hữu hiệu lí hành chức trách;
( nhị ) công tư nội bộ khống chế chế độ kiện toàn, năng cú hữu hiệu bảo chứng công tư vận hành đích hiệu suất, hợp pháp hợp quy tính hòa tài vụ báo cáo đích khả kháo tính; nội bộ khống chế chế độ đích hoàn chỉnh tính, hợp lý tính, hữu hiệu tính bất tồn tại trọng đại khuyết hãm;
( tam ) hiện nhậm đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên cụ bị nhậm chức tư cách, năng cú trung thật hòa cần miễn địa lí hành chức vụ, bất tồn tại vi phản công tư pháp đệ nhất bách tứ thập thất điều, đệ nhất bách tứ thập bát điều quy định đích hành vi, thả tối cận tam thập lục cá nguyệt nội vị thụ đáo quá trung quốc chứng giam hội đích hành chính xử phạt, tối cận thập nhị cá nguyệt nội vị thụ đáo quá chứng khoán giao dịch sở đích công khai khiển trách;
( tứ ) thượng thị công tư dữ khống cổ cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân đích nhân viên, tư sản, tài vụ phân khai, cơ cấu, nghiệp vụ độc lập, năng cú tự chủ kinh doanh quản lý;
( ngũ ) tối cận thập nhị cá nguyệt nội bất tồn tại vi quy đối ngoại đề cung đam bảo đích hành vi.

Đệ thất điều thượng thị công tư đích doanh lợi năng lực cụ hữu khả trì tục tính, phù hợp hạ liệt quy định:
( nhất ) tối cận tam cá hội kế niên độ liên tục doanh lợi. Khấu trừ phi kinh thường tính tổn ích hậu đích tịnh lợi nhuận dữ khấu trừ tiền đích tịnh lợi nhuận tương bỉ, dĩ đê giả tác vi kế toán y cư;
( nhị ) nghiệp vụ hòa doanh lợi lai nguyên tương đối ổn định, bất tồn tại nghiêm trọng y lại vu khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân đích tình hình;
( tam ) hiện hữu chủ doanh nghiệp vụ hoặc đầu tư phương hướng năng cú khả trì tục phát triển, kinh doanh mô thức hòa đầu tư kế hoa ổn kiện, chủ yếu sản phẩm hoặc phục vụ đích thị tràng tiền cảnh lương hảo, hành nghiệp kinh doanh hoàn cảnh hòa thị tràng nhu cầu bất tồn tại hiện thật hoặc khả dự kiến đích trọng đại bất lợi biến hóa;
( tứ ) cao cấp quản lý nhân viên hòa hạch tâm kỹ thuật nhân viên ổn định, tối cận thập nhị cá nguyệt nội vị phát sinh trọng đại bất lợi biến hóa;
( ngũ ) công tư trọng yếu tư sản, hạch tâm kỹ thuật hoặc kỳ tha trọng đại quyền ích đích thủ đắc hợp pháp, năng cú trì tục sử dụng, bất tồn tại hiện thật hoặc khả dự kiến đích trọng đại bất lợi biến hóa;
( lục ) bất tồn tại khả năng nghiêm trọng ảnh hưởng công tư trì tục kinh doanh đích đam bảo, tố tụng, trọng tài hoặc kỳ tha trọng đại sự hạng;
( thất ) tối cận nhị thập tứ cá nguyệt nội tằng công khai phát hành chứng khoán đích, bất tồn tại phát hành đương niên doanh nghiệp lợi nhuận bỉ thượng niên hạ hàng bách phân chi ngũ thập dĩ thượng đích tình hình.

Đệ bát điều thượng thị công tư đích tài vụ trạng huống lương hảo, phù hợp hạ liệt quy định:
( nhất ) hội kế cơ sở công tác quy phạm, nghiêm cách tuân tuần quốc gia thống nhất hội kế chế độ đích quy định;
( nhị ) tối cận tam niên cập nhất kỳ tài vụ báo biểu vị bị chú sách hội kế sư xuất cụ bảo lưu ý kiến, phủ định ý kiến hoặc vô pháp biểu kỳ ý kiến đích thẩm kế báo cáo; bị chú sách hội kế sư xuất cụ đái cường điều sự hạng đoạn đích vô bảo lưu ý kiến thẩm kế báo cáo đích, sở thiệp cập đích sự hạng đối phát hành nhân vô trọng đại bất lợi ảnh hưởng hoặc giả tại phát hành tiền trọng đại bất lợi ảnh hưởng dĩ kinh tiêu trừ;
( tam ) tư sản chất lượng lương hảo. Bất lương tư sản bất túc dĩ đối công tư tài vụ trạng huống tạo thành trọng đại bất lợi ảnh hưởng;
( tứ ) kinh doanh thành quả chân thật, hiện kim lưu lượng chính thường. Doanh nghiệp thu nhập hòa thành bổn phí dụng đích xác nhận nghiêm cách tuân tuần quốc gia hữu quan xí nghiệp hội kế chuẩn tắc đích quy định, tối cận tam niên tư sản giảm trị chuẩn bị kế đề sung phân hợp lý, bất tồn tại thao túng kinh doanh nghiệp tích đích tình hình;
( ngũ ) tối cận tam niên dĩ hiện kim phương thức luy kế phân phối đích lợi nhuận bất thiếu vu tối cận tam niên thật hiện đích niên quân khả phân phối lợi nhuận đích bách phân chi tam thập.

Đệ cửu điều thượng thị công tư tối cận tam thập lục cá nguyệt nội tài vụ hội kế văn kiện vô hư giả ký tái, thả bất tồn tại hạ liệt trọng đại vi pháp hành vi:
( nhất ) vi phản chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy hoặc quy chương, thụ đáo trung quốc chứng giam hội đích hành chính xử phạt, hoặc giả thụ đáo hình sự xử phạt;
( nhị ) vi phản công thương, thuế thu, thổ địa, hoàn bảo, hải quan pháp luật, hành chính pháp quy hoặc quy chương, thụ đáo hành chính xử phạt thả tình tiết nghiêm trọng, hoặc giả thụ đáo hình sự xử phạt;
( tam ) vi phản quốc gia kỳ tha pháp luật, hành chính pháp quy thả tình tiết nghiêm trọng đích hành vi.

Đệ thập điều thượng thị công tư mộ tập tư kim đích sổ ngạch hòa sử dụng ứng đương phù hợp hạ liệt quy định:
( nhất ) mộ tập tư kim sổ ngạch bất siêu quá hạng mục nhu yếu lượng;
( nhị ) mộ tập tư kim dụng đồ phù hợp quốc gia sản nghiệp chính sách hòa hữu quan hoàn cảnh bảo hộ, thổ địa quản lý đẳng pháp luật hòa hành chính pháp quy đích quy định;
( tam ) trừ kim dung loại xí nghiệp ngoại, bổn thứ mộ tập tư kim sử dụng hạng mục bất đắc vi trì hữu giao dịch tính kim dung tư sản hòa khả cung xuất thụ đích kim dung tư sản, tá dư tha nhân, ủy thác lý tài đẳng tài vụ tính đầu tư, bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp đầu tư vu dĩ mãi mại hữu giới chứng khoán vi chủ yếu nghiệp vụ đích công tư;
( tứ ) đầu tư hạng mục thật thi hậu, bất hội dữ khống cổ cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân sản sinh đồng nghiệp cạnh tranh hoặc ảnh hưởng công tư sinh sản kinh doanh đích độc lập tính;
( ngũ ) kiến lập mộ tập tư kim chuyên hạng tồn trữ chế độ, mộ tập tư kim tất tu tồn phóng vu công tư đổng sự hội quyết định đích chuyên hạng trướng hộ.

Đệ thập nhất điều thượng thị công tư tồn tại hạ liệt tình hình chi nhất đích, bất đắc công khai phát hành chứng khoán:
( nhất ) bổn thứ phát hành thân thỉnh văn kiện hữu hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc trọng đại di lậu;
( nhị ) thiện tự cải biến tiền thứ công khai phát hành chứng khoán mộ tập tư kim đích dụng đồ nhi vị tác củ chính;
( tam ) thượng thị công tư tối cận thập nhị cá nguyệt nội thụ đáo quá chứng khoán giao dịch sở đích công khai khiển trách;
( tứ ) thượng thị công tư cập kỳ khống cổ cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân tối cận thập nhị cá nguyệt nội tồn tại vị lí hành hướng đầu tư giả tác xuất đích công khai thừa nặc đích hành vi;
( ngũ ) thượng thị công tư hoặc kỳ hiện nhậm đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên nhân thiệp hiềm phạm tội bị tư pháp cơ quan lập án trinh tra hoặc thiệp hiềm vi pháp vi quy bị trung quốc chứng giam hội lập án điều tra;
( lục ) nghiêm trọng tổn hại đầu tư giả đích hợp pháp quyền ích hòa xã hội công cộng lợi ích đích kỳ tha tình hình.

Đệ thập nhị điều hướng nguyên cổ đông phối thụ cổ phân ( giản xưng “Phối cổ” ), trừ phù hợp bổn chương đệ nhất tiết quy định ngoại, hoàn ứng đương phù hợp hạ liệt quy định:
( nhất ) nghĩ phối thụ cổ phân sổ lượng bất siêu quá bổn thứ phối thụ cổ phân tiền cổ bổn tổng ngạch đích bách phân chi tam thập;
( nhị ) khống cổ cổ đông ứng đương tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai thừa nặc nhận phối cổ phân đích sổ lượng;
( tam ) thải dụng chứng khoán pháp quy định đích đại tiêu phương thức phát hành.
Khống cổ cổ đông bất lí hành nhận phối cổ phân đích thừa nặc, hoặc giả đại tiêu kỳ hạn giới mãn, nguyên cổ đông nhận cấu cổ phiếu đích sổ lượng vị đạt đáo nghĩ phối thụ sổ lượng bách phân chi thất thập đích, phát hành nhân ứng đương án chiếu phát hành giới tịnh gia toán ngân hành đồng kỳ tồn khoản lợi tức phản hoàn dĩ kinh nhận cấu đích cổ đông.

Đệ thập tam điều hướng bất đặc định đối tượng công khai mộ tập cổ phân ( giản xưng “Tăng phát” ), trừ phù hợp bổn chương đệ nhất tiết quy định ngoại, hoàn ứng đương phù hợp hạ liệt quy định:
( nhất ) tối cận tam cá hội kế niên độ gia quyền bình quân tịnh tư sản thu ích suất bình quân bất đê vu bách phân chi lục. Khấu trừ phi kinh thường tính tổn ích hậu đích tịnh lợi nhuận dữ khấu trừ tiền đích tịnh lợi nhuận tương bỉ, dĩ đê giả tác vi gia quyền bình quân tịnh tư sản thu ích suất đích kế toán y cư;
( nhị ) trừ kim dung loại xí nghiệp ngoại, tối cận nhất kỳ mạt bất tồn tại trì hữu kim ngạch giác đại đích giao dịch tính kim dung tư sản hòa khả cung xuất thụ đích kim dung tư sản, tá dư tha nhân khoản hạng, ủy thác lý tài đẳng tài vụ tính đầu tư đích tình hình;
( tam ) phát hành giới cách ứng bất đê vu công cáo chiêu cổ ý hướng thư tiền nhị thập cá giao dịch nhật công tư cổ phiếu quân giới hoặc tiền nhất cá giao dịch nhật đích quân giới.

Đệ thập tứ điều công khai phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán đích công tư, trừ ứng đương phù hợp bổn chương đệ nhất tiết quy định ngoại, hoàn ứng đương phù hợp hạ liệt quy định:
( nhất ) tối cận tam cá hội kế niên độ gia quyền bình quân tịnh tư sản thu ích suất bình quân bất đê vu bách phân chi lục. Khấu trừ phi kinh thường tính tổn ích hậu đích tịnh lợi nhuận dữ khấu trừ tiền đích tịnh lợi nhuận tương bỉ, dĩ đê giả tác vi gia quyền bình quân tịnh tư sản thu ích suất đích kế toán y cư;
( nhị ) bổn thứ phát hành hậu luy kế công tư trái khoán dư ngạch bất siêu quá tối cận nhất kỳ mạt tịnh tư sản ngạch đích bách phân chi tứ thập;
( tam ) tối cận tam cá hội kế niên độ thật hiện đích niên quân khả phân phối lợi nhuận bất thiếu vu công tư trái khoán nhất niên đích lợi tức.
Tiền khoản sở xưng khả chuyển hoán công tư trái khoán, thị chỉ phát hành công tư y pháp phát hành, tại nhất định kỳ gian nội y cư ước định đích điều kiện khả dĩ chuyển hoán thành cổ phân đích công tư trái khoán.

Đệ thập ngũ điều khả chuyển hoán công tư trái khoán đích kỳ hạn tối đoản vi nhất niên, tối trường vi lục niên.

Đệ thập lục điều khả chuyển hoán công tư trái khoán mỗi trương diện trị nhất bách nguyên.
Khả chuyển hoán công tư trái khoán đích lợi suất do phát hành công tư dữ chủ thừa tiêu thương hiệp thương xác định, đãn tất tu phù hợp quốc gia đích hữu quan quy định.

Đệ thập thất điều công khai phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán, ứng đương ủy thác cụ hữu tư cách đích tư tín bình cấp cơ cấu tiến hành tín dụng bình cấp hòa cân tung bình cấp.
Tư tín bình cấp cơ cấu mỗi niên chí thiếu công cáo nhất thứ cân tung bình cấp báo cáo.

Đệ thập bát điều thượng thị công tư ứng đương tại khả chuyển hoán công tư trái khoán kỳ mãn hậu ngũ cá công tác nhật nội bạn lý hoàn tất thường hoàn trái khoán dư ngạch bổn tức đích sự hạng.

Đệ thập cửu điều công khai phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán, ứng đương ước định bảo hộ trái khoán trì hữu nhân quyền lợi đích bạn pháp, dĩ cập trái khoán trì hữu nhân hội nghị đích quyền lợi, trình tự hòa quyết nghị sinh hiệu điều kiện.
Tồn tại hạ liệt sự hạng chi nhất đích, ứng đương triệu khai trái khoán trì hữu nhân hội nghị:
( nhất ) nghĩ biến canh mộ tập thuyết minh thư đích ước định;
( nhị ) phát hành nhân bất năng án kỳ chi phó bổn tức;
( tam ) phát hành nhân giảm tư, hợp tịnh, phân lập, giải tán hoặc giả thân thỉnh phá sản;
( tứ ) bảo chứng nhân hoặc giả đam bảo vật phát sinh trọng đại biến hóa;
( ngũ ) kỳ tha ảnh hưởng trái khoán trì hữu nhân trọng đại quyền ích đích sự hạng.

Đệ nhị thập điều công khai phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán, ứng đương đề cung đam bảo, đãn tối cận nhất kỳ mạt kinh thẩm kế đích tịnh tư sản bất đê vu nhân dân tệ thập ngũ ức nguyên đích công tư trừ ngoại.
Đề cung đam bảo đích, ứng đương vi toàn ngạch đam bảo, đam bảo phạm vi bao quát trái khoán đích bổn kim cập lợi tức, vi ước kim, tổn hại bồi thường kim hòa thật hiện trái quyền đích phí dụng.
Dĩ bảo chứng phương thức đề cung đam bảo đích, ứng đương vi liên đái trách nhậm đam bảo, thả bảo chứng nhân tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế đích tịnh tư sản ngạch ứng bất đê vu kỳ luy kế đối ngoại đam bảo đích kim ngạch. Chứng khoán công tư hoặc thượng thị công tư bất đắc tác vi phát hành khả chuyển trái đích đam bảo nhân, đãn thượng thị thương nghiệp ngân hành trừ ngoại.
Thiết định để áp hoặc chất áp đích, để áp hoặc chất áp tài sản đích cổ trị ứng bất đê vu đam bảo kim ngạch. Cổ trị ứng kinh hữu tư cách đích tư sản bình cổ cơ cấu bình cổ.

Đệ nhị thập nhất điều khả chuyển hoán công tư trái khoán tự phát hành kết thúc chi nhật khởi lục cá nguyệt hậu phương khả chuyển hoán vi công tư cổ phiếu, chuyển cổ kỳ hạn do công tư căn cư khả chuyển hoán công tư trái khoán đích tồn tục kỳ hạn cập công tư tài vụ trạng huống xác định.
Trái khoán trì hữu nhân đối chuyển hoán cổ phiếu hoặc giả bất chuyển hoán cổ phiếu hữu tuyển trạch quyền, tịnh vu chuyển cổ đích thứ nhật thành vi phát hành công tư đích cổ đông.

Đệ nhị thập nhị điều chuyển cổ giới cách ứng bất đê vu mộ tập thuyết minh thư công cáo nhật tiền nhị thập cá giao dịch nhật cai công tư cổ phiếu giao dịch quân giới hòa tiền nhất cá giao dịch nhật đích quân giới.
Tiền khoản sở xưng chuyển cổ giới cách, thị chỉ mộ tập thuyết minh thư sự tiên ước định đích khả chuyển hoán công tư trái khoán chuyển hoán vi mỗi cổ cổ phân sở chi phó đích giới cách.

Đệ nhị thập tam điều mộ tập thuyết minh thư khả dĩ ước định thục hồi điều khoản, quy định thượng thị công tư khả án sự tiên ước định đích điều kiện hòa giới cách thục hồi thượng vị chuyển cổ đích khả chuyển hoán công tư trái khoán.

Đệ nhị thập tứ điều mộ tập thuyết minh thư khả dĩ ước định hồi thụ điều khoản, quy định trái khoán trì hữu nhân khả án sự tiên ước định đích điều kiện hòa giới cách tương sở trì trái khoán hồi thụ cấp thượng thị công tư.
Mộ tập thuyết minh thư ứng đương ước định, thượng thị công tư cải biến công cáo đích mộ tập tư kim dụng đồ đích, phú dư trái khoán trì hữu nhân nhất thứ hồi thụ đích quyền lợi.

Đệ nhị thập ngũ điều mộ tập thuyết minh thư ứng đương ước định chuyển cổ giới cách điều chỉnh đích nguyên tắc cập phương thức. Phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán hậu, nhân phối cổ, tăng phát, tống cổ, phái tức, phân lập cập kỳ tha nguyên nhân dẫn khởi thượng thị công tư cổ phân biến động đích, ứng đương đồng thời điều chỉnh chuyển cổ giới cách.

Đệ nhị thập lục điều mộ tập thuyết minh thư ước định chuyển cổ giới cách hướng hạ tu chính điều khoản đích, ứng đương đồng thời ước định:
( nhất ) chuyển cổ giới cách tu chính phương án tu đề giao công tư cổ đông đại hội biểu quyết, thả tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông sở trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng đồng ý. Cổ đông đại hội tiến hành biểu quyết thời, trì hữu công tư khả chuyển hoán trái khoán đích cổ đông ứng đương hồi tị;
( nhị ) tu chính hậu đích chuyển cổ giới cách bất đê vu tiền hạng quy định đích cổ đông đại hội triệu khai nhật tiền nhị thập cá giao dịch nhật cai công tư cổ phiếu giao dịch quân giới hòa tiền nhất cá giao dịch nhật đích quân giới.

Đệ nhị thập thất điều thượng thị công tư khả dĩ công khai phát hành nhận cổ quyền hòa trái khoán phân ly giao dịch đích khả chuyển hoán công tư trái khoán ( giản xưng “Phân ly giao dịch đích khả chuyển hoán công tư trái khoán” ).
Phát hành phân ly giao dịch đích khả chuyển hoán công tư trái khoán, trừ phù hợp bổn chương đệ nhất tiết quy định ngoại, hoàn ứng đương phù hợp hạ liệt quy định:
( nhất ) công tư tối cận nhất kỳ mạt kinh thẩm kế đích tịnh tư sản bất đê vu nhân dân tệ thập ngũ ức nguyên;
( nhị ) tối cận tam cá hội kế niên độ thật hiện đích niên quân khả phân phối lợi nhuận bất thiếu vu công tư trái khoán nhất niên đích lợi tức;
( tam ) tối cận tam cá hội kế niên độ kinh doanh hoạt động sản sinh đích hiện kim lưu lượng tịnh ngạch bình quân bất thiếu vu công tư trái khoán nhất niên đích lợi tức, phù hợp bổn bạn pháp đệ thập tứ điều đệ ( nhất ) hạng quy định đích công tư trừ ngoại;
( tứ ) bổn thứ phát hành hậu luy kế công tư trái khoán dư ngạch bất siêu quá tối cận nhất kỳ mạt tịnh tư sản ngạch đích bách phân chi tứ thập, dự kế sở phụ nhận cổ quyền toàn bộ hành quyền hậu mộ tập đích tư kim tổng lượng bất siêu quá nghĩ phát hành công tư trái khoán kim ngạch.

Đệ nhị thập bát điều phân ly giao dịch đích khả chuyển hoán công tư trái khoán ứng đương thân thỉnh tại thượng thị công tư cổ phiếu thượng thị đích chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch.
Phân ly giao dịch đích khả chuyển hoán công tư trái khoán trung đích công tư trái khoán hòa nhận cổ quyền phân biệt phù hợp chứng khoán giao dịch sở thượng thị điều kiện đích, ứng đương phân biệt thượng thị giao dịch.

Đệ nhị thập cửu điều phân ly giao dịch đích khả chuyển hoán công tư trái khoán đích kỳ hạn tối đoản vi nhất niên.
Trái khoán đích diện trị, lợi suất, tín dụng bình cấp, thường hoàn bổn tức, trái quyền bảo hộ thích dụng bổn bạn pháp đệ thập lục điều chí đệ thập cửu điều đích quy định.

Đệ tam thập điều phát hành phân ly giao dịch đích khả chuyển hoán công tư trái khoán, phát hành nhân đề cung đam bảo đích, thích dụng bổn bạn pháp đệ nhị thập điều đệ nhị khoản chí đệ tứ khoản đích quy định.

Đệ tam thập nhất điều nhận cổ quyền chứng thượng thị giao dịch đích, nhận cổ quyền chứng ước định đích yếu tố ứng đương bao quát hành quyền giới cách, tồn tục kỳ gian, hành quyền kỳ gian hoặc hành quyền nhật, hành quyền bỉ lệ.

Đệ tam thập nhị điều nhận cổ quyền chứng đích hành quyền giới cách ứng bất đê vu công cáo mộ tập thuyết minh thư nhật tiền nhị thập cá giao dịch nhật công tư cổ phiếu quân giới hòa tiền nhất cá giao dịch nhật đích quân giới.

Đệ tam thập tam điều nhận cổ quyền chứng đích tồn tục kỳ gian bất siêu quá công tư trái khoán đích kỳ hạn, tự phát hành kết thúc chi nhật khởi bất thiếu vu lục cá nguyệt.
Mộ tập thuyết minh thư công cáo đích quyền chứng tồn tục kỳ hạn bất đắc điều chỉnh.

Đệ tam thập tứ điều nhận cổ quyền chứng tự phát hành kết thúc chí thiếu dĩ mãn lục cá nguyệt khởi phương khả hành quyền, hành quyền kỳ gian vi tồn tục kỳ hạn giới mãn tiền đích nhất đoạn kỳ gian, hoặc giả thị tồn tục kỳ hạn nội đích đặc định giao dịch nhật.

Đệ tam thập ngũ điều phân ly giao dịch đích khả chuyển hoán công tư trái khoán mộ tập thuyết minh thư ứng đương ước định, thượng thị công tư cải biến công cáo đích mộ tập tư kim dụng đồ đích, phú dư trái khoán trì hữu nhân nhất thứ hồi thụ đích quyền lợi.

Đệ tam thập lục điều bổn bạn pháp quy định đích phi công khai phát hành cổ phiếu, thị chỉ thượng thị công tư thải dụng phi công khai phương thức, hướng đặc định đối tượng phát hành cổ phiếu đích hành vi.

Đệ tam thập thất điều phi công khai phát hành cổ phiếu đích đặc định đối tượng ứng đương phù hợp hạ liệt quy định:
( nhất ) đặc định đối tượng phù hợp cổ đông đại hội quyết nghị quy định đích điều kiện;
( nhị ) phát hành đối tượng bất siêu quá tam thập ngũ danh.
Phát hành đối tượng vi cảnh ngoại chiến lược đầu tư giả đích, ứng đương tuân thủ quốc gia đích tương quan quy định.

Đệ tam thập bát điều thượng thị công tư phi công khai phát hành cổ phiếu, ứng đương phù hợp hạ liệt quy định:
( nhất ) phát hành giới cách bất đê vu định giới cơ chuẩn nhật tiền nhị thập cá giao dịch nhật công tư cổ phiếu quân giới đích bách phân chi bát thập;
( nhị ) bổn thứ phát hành đích cổ phân tự phát hành kết thúc chi nhật khởi, lục cá nguyệt nội bất đắc chuyển nhượng; khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân cập kỳ khống chế đích xí nghiệp nhận cấu đích cổ phân, thập bát cá nguyệt nội bất đắc chuyển nhượng;
( tam ) mộ tập tư kim sử dụng phù hợp bổn bạn pháp đệ thập điều đích quy định;
( tứ ) bổn thứ phát hành tương đạo trí thượng thị công tư khống chế quyền phát sinh biến hóa đích, hoàn ứng đương phù hợp trung quốc chứng giam hội đích kỳ tha quy định.

Đệ tam thập cửu điều thượng thị công tư tồn tại hạ liệt tình hình chi nhất đích, bất đắc phi công khai phát hành cổ phiếu:
( nhất ) bổn thứ phát hành thân thỉnh văn kiện hữu hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc trọng đại di lậu;
( nhị ) thượng thị công tư đích quyền ích bị khống cổ cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân nghiêm trọng tổn hại thả thượng vị tiêu trừ;
( tam ) thượng thị công tư cập kỳ phụ chúc công tư vi quy đối ngoại đề cung đam bảo thả thượng vị giải trừ;
( tứ ) hiện nhậm đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên tối cận tam thập lục cá nguyệt nội thụ đáo quá trung quốc chứng giam hội đích hành chính xử phạt, hoặc giả tối cận thập nhị cá nguyệt nội thụ đáo quá chứng khoán giao dịch sở công khai khiển trách;
( ngũ ) thượng thị công tư hoặc kỳ hiện nhậm đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên nhân thiệp hiềm phạm tội chính bị tư pháp cơ quan lập án trinh tra hoặc thiệp hiềm vi pháp vi quy chính bị trung quốc chứng giam hội lập án điều tra;
( lục ) tối cận nhất niên cập nhất kỳ tài vụ báo biểu bị chú sách hội kế sư xuất cụ bảo lưu ý kiến, phủ định ý kiến hoặc vô pháp biểu kỳ ý kiến đích thẩm kế báo cáo. Bảo lưu ý kiến, phủ định ý kiến hoặc vô pháp biểu kỳ ý kiến sở thiệp cập sự hạng đích trọng đại ảnh hưởng dĩ kinh tiêu trừ hoặc giả bổn thứ phát hành thiệp cập trọng đại trọng tổ đích trừ ngoại;
( thất ) nghiêm trọng tổn hại đầu tư giả hợp pháp quyền ích hòa xã hội công cộng lợi ích đích kỳ tha tình hình.

Đệ tứ thập điều thượng thị công tư thân thỉnh phát hành chứng khoán, đổng sự hội ứng đương y pháp tựu hạ liệt sự hạng tác xuất quyết nghị, tịnh đề thỉnh cổ đông đại hội phê chuẩn:
( nhất ) bổn thứ chứng khoán phát hành đích phương án;
( nhị ) bổn thứ mộ tập tư kim sử dụng đích khả hành tính báo cáo;
( tam ) tiền thứ mộ tập tư kim sử dụng đích báo cáo;
( tứ ) kỳ tha tất tu minh xác đích sự hạng.

Đệ tứ thập nhất điều cổ đông đại hội tựu phát hành cổ phiếu tác xuất đích quyết định, chí thiếu ứng đương bao quát hạ liệt sự hạng:
( nhất ) bổn thứ phát hành chứng khoán đích chủng loại hòa sổ lượng;
( nhị ) phát hành phương thức, phát hành đối tượng cập hướng nguyên cổ đông phối thụ đích an bài;
( tam ) định giới phương thức hoặc giới cách khu gian;
( tứ ) mộ tập tư kim dụng đồ;
( ngũ ) quyết nghị đích hữu hiệu kỳ;
( lục ) đối đổng sự hội bạn lý bổn thứ phát hành cụ thể sự nghi đích thụ quyền;
( thất ) kỳ tha tất tu minh xác đích sự hạng.

Đệ tứ thập nhị điều cổ đông đại hội tựu phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán tác xuất đích quyết định, chí thiếu ứng đương bao quát hạ liệt sự hạng:
( nhất ) bổn bạn pháp đệ tứ thập nhất điều quy định đích sự hạng;
( nhị ) trái khoán lợi suất;
( tam ) trái khoán kỳ hạn;
( tứ ) đam bảo sự hạng;
( ngũ ) hồi thụ điều khoản;
( lục ) hoàn bổn phó tức đích kỳ hạn hòa phương thức;
( thất ) chuyển cổ kỳ;
( bát ) chuyển cổ giới cách đích xác định hòa tu chính.

Đệ tứ thập tam điều cổ đông đại hội tựu phát hành phân ly giao dịch đích khả chuyển hoán công tư trái khoán tác xuất đích quyết định, chí thiếu ứng đương bao quát hạ liệt sự hạng:
( nhất ) bổn bạn pháp đệ tứ thập nhất điều, đệ tứ thập nhị điều đệ ( nhị ) hạng chí đệ ( lục ) hạng quy định đích sự hạng;
( nhị ) nhận cổ quyền chứng đích hành quyền giới cách;
( tam ) nhận cổ quyền chứng đích tồn tục kỳ hạn;
( tứ ) nhận cổ quyền chứng đích hành quyền kỳ gian hoặc hành quyền nhật.

Đệ tứ thập tứ điều cổ đông đại hội tựu phát hành chứng khoán sự hạng tác xuất quyết nghị, tất tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông sở trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Hướng bổn công tư đặc định đích cổ đông cập kỳ quan liên nhân phát hành chứng khoán đích, cổ đông đại hội tựu phát hành phương án tiến hành biểu quyết thời, quan liên cổ đông ứng đương hồi tị.
Thượng thị công tư tựu phát hành chứng khoán sự hạng triệu khai cổ đông đại hội, ứng đương đề cung võng lạc hoặc giả kỳ tha phương thức vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi.

Đệ tứ thập ngũ điều thượng thị công tư thân thỉnh công khai phát hành chứng khoán hoặc giả phi công khai phát hành tân cổ, ứng đương do bảo tiến nhân bảo tiến, tịnh hướng trung quốc chứng giam hội thân báo.
Bảo tiến nhân ứng đương án chiếu trung quốc chứng giam hội đích hữu quan quy định biên chế hòa báo tống phát hành thân thỉnh văn kiện.

Đệ tứ thập lục điều trung quốc chứng giam hội y chiếu hạ liệt trình tự thẩm hạch phát hành chứng khoán đích thân thỉnh:
( nhất ) thu đáo thân thỉnh văn kiện hậu, ngũ cá công tác nhật nội quyết định thị phủ thụ lý;
( nhị ) trung quốc chứng giam hội thụ lý hậu, đối thân thỉnh văn kiện tiến hành sơ thẩm;
( tam ) phát hành thẩm hạch ủy viên hội thẩm hạch thân thỉnh văn kiện;
( tứ ) trung quốc chứng giam hội tác xuất hạch chuẩn hoặc giả bất dư hạch chuẩn đích quyết định.

Đệ tứ thập thất điều tự trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn phát hành chi nhật khởi, thượng thị công tư ứng tại thập nhị cá nguyệt nội phát hành chứng khoán; siêu quá thập nhị cá nguyệt vị phát hành đích, hạch chuẩn văn kiện thất hiệu, tu trọng tân kinh trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn hậu phương khả phát hành.

Đệ tứ thập bát điều thượng thị công tư phát hành chứng khoán tiền phát sinh trọng đại sự hạng đích, ứng tạm hoãn phát hành, tịnh cập thời báo cáo trung quốc chứng giam hội. Cai sự hạng đối bổn thứ phát hành điều kiện cấu thành trọng đại ảnh hưởng đích, phát hành chứng khoán đích thân thỉnh ứng trọng tân kinh quá trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn.

Đệ tứ thập cửu điều thượng thị công tư phát hành chứng khoán, ứng đương do chứng khoán công tư thừa tiêu; phi công khai phát hành cổ phiếu, phát hành đối tượng quân chúc vu nguyên tiền thập danh cổ đông đích, khả dĩ do thượng thị công tư tự hành tiêu thụ.

Đệ ngũ thập điều chứng khoán phát hành thân thỉnh vị hoạch hạch chuẩn đích thượng thị công tư, tự trung quốc chứng giam hội tác xuất bất dư hạch chuẩn đích quyết định chi nhật khởi lục cá nguyệt hậu, khả tái thứ đề xuất chứng khoán phát hành thân thỉnh.

Đệ ngũ thập nhất điều thượng thị công tư phát hành chứng khoán, ứng đương án chiếu trung quốc chứng giam hội quy định đích trình tự, nội dung hòa cách thức, biên chế công khai mộ tập chứng khoán thuyết minh thư hoặc giả kỳ tha tín tức phi lộ văn kiện, y pháp lí hành tín tức phi lộ nghĩa vụ.

Đệ ngũ thập nhị điều thượng thị công tư ứng đương bảo chứng đầu tư giả cập thời, sung phân, công bình địa hoạch đắc pháp định phi lộ đích tín tức, tín tức phi lộ văn kiện sử dụng đích văn tự ứng đương giản khiết, bình thật, dịch đổng.
Trung quốc chứng giam hội quy định đích nội dung thị tín tức phi lộ đích tối đê yếu cầu, phàm đối đầu tư giả đầu tư quyết sách hữu trọng đại ảnh hưởng đích tín tức, thượng thị công tư quân ứng sung phân phi lộ.

Đệ ngũ thập tam điều chứng khoán phát hành nghị án kinh đổng sự hội biểu quyết thông quá hậu, ứng đương tại lưỡng cá công tác nhật nội báo cáo chứng khoán giao dịch sở, công cáo triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri.
Sử dụng mộ tập tư kim thu cấu tư sản hoặc giả cổ quyền đích, ứng đương tại công cáo triệu khai cổ đông đại hội thông tri đích đồng thời, phi lộ cai tư sản hoặc giả cổ quyền đích cơ bổn tình huống, giao dịch giới cách, định giới y cư dĩ cập thị phủ dữ công tư cổ đông hoặc kỳ tha quan liên nhân tồn tại lợi hại quan hệ.

Đệ ngũ thập tứ điều cổ đông đại hội thông quá bổn thứ phát hành nghị án chi nhật khởi lưỡng cá công tác nhật nội, thượng thị công tư ứng đương công bố cổ đông đại hội quyết nghị.

Đệ ngũ thập ngũ điều thượng thị công tư thu đáo trung quốc chứng giam hội quan vu bổn thứ phát hành thân thỉnh đích hạ liệt quyết định hậu, ứng đương tại thứ nhất công tác nhật dư dĩ công cáo:
( nhất ) bất dư thụ lý hoặc giả chung chỉ thẩm tra;
( nhị ) bất dư hạch chuẩn hoặc giả dư dĩ hạch chuẩn.
Thượng thị công tư quyết định triệt hồi chứng khoán phát hành thân thỉnh đích, ứng đương tại triệt hồi thân thỉnh văn kiện đích thứ nhất công tác nhật dư dĩ công cáo.

Đệ ngũ thập lục điều thượng thị công tư toàn thể đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại công khai mộ tập chứng khoán thuyết minh thư thượng thiêm tự, bảo chứng bất tồn tại hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu, tịnh thanh minh thừa đam cá biệt hòa liên đái đích pháp luật trách nhậm.

Đệ ngũ thập thất điều bảo tiến cơ cấu cập bảo tiến đại biểu nhân ứng đương đối công khai mộ tập chứng khoán thuyết minh thư đích nội dung tiến hành tẫn chức điều tra tịnh thiêm tự, xác nhận bất tồn tại hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu, tịnh thanh minh thừa đam tương ứng đích pháp luật trách nhậm.

Đệ ngũ thập bát điều vi chứng khoán phát hành xuất cụ chuyên hạng văn kiện đích chú sách hội kế sư, tư sản bình cổ nhân viên, tư tín bình cấp nhân viên, luật sư cập kỳ sở tại cơ cấu, ứng đương án chiếu bổn hành nghiệp công nhận đích nghiệp vụ tiêu chuẩn hòa đạo đức quy phạm xuất cụ văn kiện, tịnh thanh minh đối sở xuất cụ văn kiện đích chân thật tính, chuẩn xác tính hòa hoàn chỉnh tính thừa đam trách nhậm.

Đệ ngũ thập cửu điều công khai mộ tập chứng khoán thuyết minh thư sở dẫn dụng đích thẩm kế báo cáo, doanh lợi dự trắc thẩm hạch báo cáo, tư sản bình cổ báo cáo, tư tín bình cấp báo cáo, ứng đương do hữu tư cách đích chứng khoán phục vụ cơ cấu xuất cụ, tịnh do chí thiếu lưỡng danh hữu tòng nghiệp tư cách đích nhân viên thiêm thự.
Công khai mộ tập chứng khoán thuyết minh thư sở dẫn dụng đích pháp luật ý kiến thư, ứng đương do luật sư sự vụ sở xuất cụ, tịnh do chí thiếu lưỡng danh kinh bạn luật sư thiêm thự.

Đệ lục thập điều công khai mộ tập chứng khoán thuyết minh thư tự tối hậu thiêm thự chi nhật khởi lục cá nguyệt nội hữu hiệu.
Công khai mộ tập chứng khoán thuyết minh thư bất đắc sử dụng siêu quá hữu hiệu kỳ đích tư sản bình cổ báo cáo hoặc giả tư tín bình cấp báo cáo.

Đệ lục thập nhất điều thượng thị công tư tại công khai phát hành chứng khoán tiền đích nhị chí ngũ cá công tác nhật nội, ứng đương tương kinh trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn đích mộ tập thuyết minh thư trích yếu hoặc giả mộ tập ý hướng thư trích yếu khan đăng tại chí thiếu nhất chủng trung quốc chứng giam hội chỉ định đích báo khan, đồng thời tương kỳ toàn văn khan đăng tại trung quốc chứng giam hội chỉ định đích hỗ liên võng võng trạm, trí bị vu trung quốc chứng giam hội chỉ định đích tràng sở, cung công chúng tra duyệt.

Đệ lục thập nhị điều thượng thị công tư tại phi công khai phát hành tân cổ hậu, ứng đương tương phát hành tình huống báo cáo thư khan đăng tại chí thiếu nhất chủng trung quốc chứng giam hội chỉ định đích báo khan, đồng thời tương kỳ khan đăng tại trung quốc chứng giam hội chỉ định đích hỗ liên võng võng trạm, trí bị vu trung quốc chứng giam hội chỉ định đích tràng sở, cung công chúng tra duyệt.

Đệ lục thập tam điều thượng thị công tư khả dĩ tương công khai mộ tập chứng khoán thuyết minh thư toàn văn hoặc trích yếu, phát hành tình huống công cáo thư khan đăng vu kỳ tha võng trạm hòa báo khan, đãn bất đắc tảo vu án chiếu đệ lục thập nhất điều, đệ lục thập nhị điều quy định phi lộ tín tức đích thời gian.

Đệ lục thập tứ điều thượng thị công tư vi phản bổn bạn pháp quy định, trung quốc chứng giam hội khả dĩ trách lệnh chỉnh cải; đối kỳ trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên, khả dĩ thải thủ giam quản đàm thoại, nhận định vi bất thích đương nhân tuyển đẳng hành chính giam quản thố thi, ký nhập thành tín đương án tịnh công bố.

Đệ lục thập ngũ điều thượng thị công tư cập kỳ trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc bổn bạn pháp quy định, y pháp ứng dư hành chính xử phạt đích, y chiếu hữu quan quy định tiến hành xử phạt; thiệp hiềm phạm tội đích, y pháp di tống tư pháp cơ quan, truy cứu kỳ hình sự trách nhậm.

Đệ lục thập lục điều thượng thị công tư đề cung đích thân thỉnh văn kiện trung hữu hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc trọng đại di lậu đích, trung quốc chứng giam hội khả tác xuất chung chỉ thẩm tra quyết định, tịnh tại tam thập lục cá nguyệt nội bất tái thụ lý cai công tư đích công khai phát hành chứng khoán thân thỉnh.

Đệ lục thập thất điều thượng thị công tư phi lộ doanh lợi dự trắc đích, lợi nhuận thật hiện sổ như vị đạt đáo doanh lợi dự trắc đích bách phân chi bát thập, trừ nhân bất khả kháng lực ngoại, kỳ pháp định đại biểu nhân, doanh lợi dự trắc thẩm hạch báo cáo thiêm tự chú sách hội kế sư ứng đương tại cổ đông đại hội cập trung quốc chứng giam hội chỉ định báo khan thượng công khai tác xuất giải thích tịnh đạo khiểm; trung quốc chứng giam hội khả dĩ đối pháp định đại biểu nhân xử dĩ cảnh cáo.
Lợi nhuận thật hiện sổ vị đạt đáo doanh lợi dự trắc đích bách phân chi ngũ thập đích, trừ nhân bất khả kháng lực ngoại, trung quốc chứng giam hội tại tam thập lục cá nguyệt nội bất thụ lý cai công tư đích công khai phát hành chứng khoán thân thỉnh.

Đệ lục thập bát điều thượng thị công tư vi phản bổn bạn pháp đệ thập điều đệ ( tam ) hạng hòa đệ ( tứ ) hạng quy định đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ trách lệnh cải chính, tịnh tại tam thập lục cá nguyệt nội bất thụ lý cai công tư đích công khai phát hành chứng khoán thân thỉnh.

Đệ lục thập cửu điều vi chứng khoán phát hành xuất cụ thẩm kế báo cáo, pháp luật ý kiến, tư sản bình cổ báo cáo, tư tín bình cấp báo cáo cập kỳ tha chuyên hạng văn kiện đích chứng khoán phục vụ cơ cấu hòa nhân viên, tại kỳ xuất cụ đích chuyên hạng văn kiện trung tồn tại hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc trọng đại di lậu đích, trừ thừa đam chứng khoán pháp quy định đích pháp luật trách nhậm ngoại, trung quốc chứng giam hội thập nhị cá nguyệt nội bất tiếp thụ tương quan cơ cấu xuất cụ đích chứng khoán phát hành chuyên hạng văn kiện, tam thập lục cá nguyệt nội bất tiếp thụ tương quan nhân viên xuất cụ đích chứng khoán phát hành chuyên hạng văn kiện.

Đệ thất thập điều thừa tiêu cơ cấu tại thừa tiêu phi công khai phát hành đích tân cổ thời, tương tân cổ phối thụ cấp bất phù hợp bổn bạn pháp đệ tam thập thất điều quy định đích đối tượng đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ trách lệnh cải chính, tịnh tại tam thập lục cá nguyệt nội bất tiếp thụ kỳ tham dữ chứng khoán thừa tiêu.

Đệ thất thập nhất điều thượng thị công tư tại phi công khai phát hành tân cổ thời, vi phản bổn bạn pháp đệ tứ thập cửu điều quy định đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ trách lệnh cải chính, tịnh tại tam thập lục cá nguyệt nội bất thụ lý cai công tư đích công khai phát hành chứng khoán thân thỉnh.

Đệ thất thập nhị điều bổn bạn pháp quy định đích đặc định đối tượng vi phản quy định, thiện tự chuyển nhượng hạn thụ kỳ hạn vị mãn đích cổ phiếu đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ trách lệnh cải chính, tình tiết nghiêm trọng đích, thập nhị cá nguyệt nội bất đắc tác vi đặc định đối tượng nhận cấu chứng khoán.

Đệ thất thập tam điều thượng thị công tư hòa bảo tiến cơ cấu, thừa tiêu thương hướng tham dữ nhận cấu đích đầu tư giả đề cung tài vụ tư trợ hoặc bổ thường đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ trách lệnh cải chính; tình tiết nghiêm trọng đích, xử dĩ cảnh cáo, phạt khoản.

Đệ thất thập tứ điều thượng thị công tư phát hành dĩ ngoại tệ nhận cấu đích chứng khoán đích bạn pháp, thượng thị công tư hướng viên công phát hành chứng khoán dụng vu kích lệ đích bạn pháp, do trung quốc chứng giam hội lánh hành quy định.

Đệ thất thập ngũ điều y cư bổn bạn pháp thông quá phi công khai phát hành cổ phiếu thủ đắc đích thượng thị công tư cổ phân, kỳ giảm trì bất thích dụng 《 thượng thị công tư cổ đông, đổng giam cao giảm trì cổ phân đích nhược càn quy định 》 đích hữu quan quy định.

Đệ thất thập lục điều bổn bạn pháp tự 2006 niên 5 nguyệt 8 nhật khởi thi hành. 《 thượng thị công tư tân cổ phát hành quản lý bạn pháp 》( chứng giam hội lệnh đệ 1 hào ), 《 quan vu tố hảo thượng thị công tư tân cổ phát hành công tác đích thông tri 》( chứng giam phát [2001]43 hào ), 《 quan vu thượng thị công tư tăng phát tân cổ hữu quan điều kiện đích thông tri 》( chứng giam phát [2002]55 hào ), 《 thượng thị công tư phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán thật thi bạn pháp 》( chứng giam hội lệnh đệ 2 hào ) hòa 《 quan vu tố hảo thượng thị công tư khả chuyển hoán công tư trái khoán phát hành công tác đích thông tri 》( chứng giam phát hành tự [2001]115 hào ) đồng thời phế chỉ.