Bắc kinh chứng khoán giao dịch sở thượng thị công tư chứng khoán phát hành chú sách quản lý bạn pháp ( thí hành )

Đệ nhất điều vi liễu quy phạm bắc kinh chứng khoán giao dịch sở thượng thị công tư ( dĩ hạ giản xưng thượng thị công tư ) chứng khoán phát hành hành vi, bảo hộ đầu tư giả hợp pháp quyền ích hòa xã hội công cộng lợi ích, căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng 《 chứng khoán pháp 》 ) 《 quốc vụ viện bạn công thính quan vu quán triệt thật thi tu đính hậu đích chứng khoán pháp hữu quan công tác đích thông tri 》 cập tương quan pháp luật pháp quy, chế định bổn bạn pháp.

Đệ nhị điều thượng thị công tư thân thỉnh tại cảnh nội phát hành cổ phiếu, khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán cập trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng trung quốc chứng giam hội ) nhận khả đích kỳ tha chứng khoán phẩm chủng, thích dụng bổn bạn pháp.

Đệ tam điều thượng thị công tư phát hành chứng khoán, khả dĩ hướng bất đặc định hợp cách đầu tư giả công khai phát hành, dã khả dĩ hướng đặc định đối tượng phát hành.

Đệ tứ điều thượng thị công tư phát hành chứng khoán đích, ứng đương phù hợp 《 chứng khoán pháp 》 hòa bổn bạn pháp quy định đích phát hành điều kiện hòa tương quan tín tức phi lộ yếu cầu, y pháp kinh bắc kinh chứng khoán giao dịch sở ( dĩ hạ giản xưng bắc giao sở ) phát hành thượng thị thẩm hạch, tịnh báo trung quốc chứng giam hội chú sách, đãn nhân y pháp thật hành cổ quyền kích lệ, công tích kim chuyển vi tăng gia công tư tư bổn, phân phối cổ phiếu cổ lợi đích trừ ngoại.

Đệ ngũ điều thượng thị công tư ứng đương thành thật thủ tín, y pháp sung phân phi lộ đầu tư giả tác xuất giới trị phán đoạn hòa đầu tư quyết sách sở tất nhu đích tín tức, sở phi lộ tín tức tất tu chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh, giản minh thanh tích, thông tục dịch đổng, bất đắc hữu hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu.
Thượng thị công tư ứng đương án chiếu bảo tiến nhân, chứng khoán phục vụ cơ cấu yếu cầu, y pháp hướng kỳ đề cung chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh đích tài vụ hội kế tư liêu hòa kỳ tha tư liêu, phối hợp tương quan cơ cấu khai triển tẫn chức điều tra hòa kỳ tha tương quan công tác.
Thượng thị công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương phối hợp tương quan cơ cấu khai triển tẫn chức điều tra hòa kỳ tha tương quan công tác, bất đắc yếu cầu hoặc giả hiệp trợ thượng thị công tư ẩn man ứng đương đề cung đích tư liêu hoặc giả ứng đương phi lộ đích tín tức.

Đệ lục điều bảo tiến nhân ứng đương thành thật thủ tín, cần miễn tẫn trách, án chiếu y pháp chế định đích nghiệp vụ quy tắc hòa hành nghiệp tự luật quy phạm đích yếu cầu, sung phân liễu giải thượng thị công tư kinh doanh tình huống hòa phong hiểm, đối chú sách thân thỉnh văn kiện hòa tín tức phi lộ tư liêu tiến hành toàn diện hạch tra nghiệm chứng, đối thượng thị công tư thị phủ phù hợp phát hành điều kiện độc lập tác xuất chuyên nghiệp phán đoạn, thẩm thận tác xuất bảo tiến quyết định, tịnh đối mộ tập thuyết minh thư, phát hành tình huống báo cáo thư hoặc giả kỳ tha tín tức phi lộ văn kiện cập kỳ sở xuất cụ đích tương quan văn kiện đích chân thật tính, chuẩn xác tính, hoàn chỉnh tính phụ trách.

Đệ thất điều chứng khoán phục vụ cơ cấu ứng đương nghiêm cách tuân thủ pháp luật pháp quy, trung quốc chứng giam hội chế định đích giam quản quy tắc, nghiệp vụ quy tắc hòa bổn hành nghiệp công nhận đích nghiệp vụ tiêu chuẩn hòa đạo đức quy phạm, kiến lập tịnh bảo trì hữu hiệu đích chất lượng khống chế thể hệ, bảo hộ đầu tư giả hợp pháp quyền ích, thẩm thận lí hành chức trách, tác xuất chuyên nghiệp phán đoạn dữ nhận định, tịnh đối mộ tập thuyết minh thư, phát hành tình huống báo cáo thư hoặc giả kỳ tha tín tức phi lộ văn kiện trung dữ kỳ chuyên nghiệp chức trách hữu quan đích nội dung cập kỳ sở xuất cụ văn kiện đích chân thật tính, chuẩn xác tính, hoàn chỉnh tính phụ trách.
Chứng khoán phục vụ cơ cấu cập kỳ tương quan chấp nghiệp nhân viên ứng đương đối dữ bổn chuyên nghiệp tương quan đích nghiệp vụ sự hạng lí hành đặc biệt chú ý nghĩa vụ, đối kỳ tha nghiệp vụ sự hạng lí hành phổ thông chú ý nghĩa vụ, tịnh thừa đam tương ứng pháp luật trách nhậm.
Chứng khoán phục vụ cơ cấu cập kỳ chấp nghiệp nhân viên tòng sự chứng khoán phục vụ ứng đương phối hợp trung quốc chứng giam hội đích giam đốc quản lý, tại quy định đích kỳ hạn nội đề cung, báo tống hoặc phi lộ tương quan tư liêu, tín tức, tịnh bảo chứng kỳ đề cung, báo tống hoặc phi lộ đích tư liêu, tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh, bất đắc hữu hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu.
Chứng khoán phục vụ cơ cấu ứng đương thỏa thiện bảo tồn khách hộ ủy thác văn kiện, hạch tra hòa nghiệm chứng tư liêu, công tác để cảo dĩ cập dữ chất lượng khống chế, nội bộ quản lý, nghiệp vụ kinh doanh hữu quan đích tín tức hòa tư liêu.

Đệ bát điều đối thượng thị công tư phát hành chứng khoán thân thỉnh dư dĩ chú sách, bất biểu minh trung quốc chứng giam hội hòa bắc giao sở đối cai chứng khoán đích đầu tư giới trị hoặc giả đầu tư giả đích thu ích tác xuất thật chất tính phán đoạn hoặc giả bảo chứng, dã bất biểu minh trung quốc chứng giam hội hòa bắc giao sở đối thân thỉnh văn kiện đích chân thật tính, chuẩn xác tính, hoàn chỉnh tính tác xuất bảo chứng.

Đệ cửu điều thượng thị công tư hướng đặc định đối tượng phát hành cổ phiếu, ứng đương phù hợp hạ liệt quy định:
( nhất ) cụ bị kiện toàn thả vận hành lương hảo đích tổ chức cơ cấu.
( nhị ) cụ hữu độc lập, ổn định kinh doanh năng lực, bất tồn tại đối trì tục kinh doanh hữu trọng đại bất lợi ảnh hưởng đích tình hình.
( tam ) tối cận nhất niên tài vụ hội kế báo cáo vô hư giả ký tái, vị bị xuất cụ phủ định ý kiến hoặc vô pháp biểu kỳ ý kiến đích thẩm kế báo cáo; tối cận nhất niên tài vụ hội kế báo cáo
Bị xuất cụ bảo lưu ý kiến đích thẩm kế báo cáo, bảo lưu ý kiến sở thiệp cập sự hạng đối thượng thị công tư đích trọng đại bất lợi ảnh hưởng dĩ kinh tiêu trừ. Bổn thứ phát hành thiệp cập trọng đại tư sản trọng tổ đích trừ ngoại.
( tứ ) hợp pháp quy phạm kinh doanh, y pháp lí hành tín tức phi lộ nghĩa vụ.

Đệ thập điều thượng thị công tư tồn tại hạ liệt tình hình chi nhất đích, bất đắc hướng đặc định đối tượng phát hành cổ phiếu:
( nhất ) thượng thị công tư hoặc kỳ khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân tối cận tam niên nội tồn tại tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ nghĩa thị tràng kinh tế trật tự đích hình sự phạm tội, tồn tại khi trá phát hành, trọng đại tín tức phi lộ vi pháp hoặc giả kỳ tha thiệp cập quốc gia an toàn, công cộng an toàn, sinh thái an toàn, sinh sản an toàn, công chúng kiện khang an toàn đẳng lĩnh vực đích trọng đại vi pháp hành vi.
( nhị ) thượng thị công tư hoặc kỳ khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, hiện nhậm đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tối cận nhất niên nội thụ đáo trung quốc chứng giam hội hành chính xử phạt, bắc giao sở công khai khiển trách; hoặc nhân thiệp hiềm phạm tội chính bị tư pháp cơ quan lập án trinh tra hoặc giả thiệp hiềm vi pháp vi quy chính bị trung quốc chứng giam hội lập án điều tra, thượng vị hữu minh xác kết luận ý kiến.
( tam ) thiện tự cải biến mộ tập tư kim dụng đồ, vị tác củ chính hoặc giả vị kinh cổ đông đại hội nhận khả.
( tứ ) thượng thị công tư hoặc kỳ khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân bị liệt nhập thất tín bị chấp hành nhân danh đan thả tình hình thượng vị tiêu trừ.
( ngũ ) thượng thị công tư lợi ích nghiêm trọng thụ tổn đích kỳ tha tình hình.

Đệ thập nhất điều thượng thị công tư hướng bất đặc định hợp cách đầu tư giả công khai phát hành cổ phiếu đích, trừ ứng đương phù hợp bổn bạn pháp đệ cửu điều, đệ thập điều quy định đích điều kiện ngoại, hoàn ứng đương phù hợp 《 bắc kinh chứng khoán giao dịch sở hướng bất đặc định hợp cách đầu tư giả công khai phát hành cổ phiếu chú sách quản lý bạn pháp ( thí hành ) 》 quy định đích kỳ tha điều kiện.

Đệ thập nhị điều thượng thị công tư phát hành khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán, ứng đương phù hợp hạ liệt quy định:
( nhất ) cụ bị kiện toàn thả vận hành lương hảo đích tổ chức cơ cấu;
( nhị ) tối cận tam niên bình quân khả phân phối lợi nhuận túc dĩ chi phó công tư trái khoán nhất niên đích lợi tức;
( tam ) cụ hữu hợp lý đích tư sản phụ trái kết cấu hòa chính thường đích hiện kim lưu lượng.
Trừ tiền khoản quy định điều kiện ngoại, thượng thị công tư hướng đặc định đối tượng phát hành khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán, hoàn ứng đương tuân thủ bổn bạn pháp đệ cửu điều, đệ thập điều đích quy định; hướng bất đặc định hợp cách đầu tư giả công khai phát hành khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán, hoàn ứng đương tuân thủ bổn bạn pháp đệ thập nhất điều đích quy định. Đãn thượng thị công tư thông quá thu cấu bổn công tư cổ phân đích phương thức tiến hành công tư trái khoán chuyển hoán đích trừ ngoại.

Đệ thập tam điều thượng thị công tư tồn tại hạ liệt tình hình chi nhất đích, bất đắc phát hành khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán:
( nhất ) đối dĩ công khai phát hành đích công tư trái khoán hoặc giả kỳ tha trái vụ hữu vi ước hoặc giả diên trì chi phó bổn tức đích sự thật, nhưng xử vu kế tục trạng thái;
( nhị ) vi phản 《 chứng khoán pháp 》 quy định, cải biến công khai phát hành công tư trái khoán sở mộ tư kim dụng đồ.

Đệ thập tứ điều thượng thị công tư cập kỳ khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, chủ yếu cổ đông bất đắc hướng phát hành đối tượng tố xuất bảo để bảo thu ích hoặc giả biến tương bảo để bảo thu ích thừa nặc, dã bất đắc trực tiếp hoặc giả thông quá lợi ích tương quan phương hướng phát hành đối tượng đề cung tài vụ tư trợ hoặc giả kỳ tha bổ thường.

Đệ thập ngũ điều thượng thị công tư tối cận nhất kỳ mạt tồn tại trì hữu kim ngạch giác đại đích tài vụ tính đầu tư đích, bảo tiến nhân ứng đương đối thượng thị công tư bổn thứ mộ tập tư kim đích tất yếu tính hòa hợp lý tính thẩm thận phát biểu hạch tra ý kiến.

Đệ thập lục điều đổng sự hội ứng đương y pháp tựu bổn thứ phát hành chứng khoán đích cụ thể phương án, bổn thứ mộ tập tư kim sử dụng đích khả hành tính cập kỳ tha tất tu minh xác đích sự hạng tác xuất quyết nghị, tịnh đề thỉnh cổ đông đại hội phê chuẩn.
Độc lập đổng sự ứng đương tựu chứng khoán phát hành sự hạng đích tất yếu tính, hợp lý tính, khả hành tính, công bình tính phát biểu chuyên hạng ý kiến.

Đệ thập thất điều giam sự hội ứng đương đối đổng sự hội biên chế đích mộ tập thuyết minh thư đẳng văn kiện tiến hành thẩm hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm hạch ý kiến.

Đệ thập bát điều cổ đông đại hội tựu bổn thứ phát hành chứng khoán tác xuất quyết nghị, quyết nghị chí thiếu ứng đương bao quát hạ liệt sự hạng:
( nhất ) bổn thứ phát hành chứng khoán đích chủng loại hòa sổ lượng ( sổ lượng thượng hạn );
( nhị ) phát hành phương thức, phát hành đối tượng hoặc phạm vi, hiện hữu cổ đông đích ưu tiên nhận cấu an bài ( như hữu );
( tam ) định giới phương thức hoặc phát hành giới cách ( khu gian );
( tứ ) hạn thụ tình huống ( như hữu );
( ngũ ) mộ tập tư kim dụng đồ;
( lục ) quyết nghị đích hữu hiệu kỳ;
( thất ) đối đổng sự hội bạn lý bổn thứ phát hành cụ thể sự nghi đích thụ quyền;
( bát ) phát hành tiền cổn tồn lợi nhuận đích phân phối phương án;
( cửu ) kỳ tha tất tu minh xác đích sự hạng.

Đệ thập cửu điều cổ đông đại hội tựu phát hành khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán tác xuất quyết nghị, trừ ứng đương phù hợp bổn bạn pháp đệ thập bát điều đích quy định ngoại, hoàn ứng đương tựu trái khoán lợi suất, trái khoán kỳ hạn, thục hồi điều khoản, hồi thụ điều khoản, hoàn bổn phó tức đích kỳ hạn hòa phương thức, chuyển cổ kỳ, chuyển cổ giới cách đích xác định hòa tu chính đẳng sự hạng tác xuất quyết nghị.

Đệ nhị thập điều cổ đông đại hội tựu phát hành chứng khoán sự hạng tác xuất quyết nghị, tất tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng thông quá. Thượng thị công tư ứng đương đối xuất tịch hội nghị đích trì cổ bỉ lệ tại 5% dĩ hạ đích trung tiểu cổ đông biểu quyết tình huống đan độc kế phiếu tịnh dư dĩ phi lộ.
Thượng thị công tư tựu phát hành chứng khoán sự hạng triệu khai cổ đông đại hội, ứng đương đề cung võng lạc đầu phiếu đích phương thức, thượng thị công tư hoàn khả dĩ thông quá kỳ tha phương thức vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi.

Đệ nhị thập nhất điều đổng sự hội, cổ đông đại hội tựu hướng đặc định đối tượng phát hành chứng khoán sự hạng tác xuất quyết nghị, ứng đương án yếu cầu lí hành biểu quyết quyền hồi tị chế độ, thượng thị công tư hướng nguyên cổ đông phối thụ cổ phân đích trừ ngoại.

Đệ nhị thập nhị điều thượng thị công tư nghĩ dẫn nhập chiến lược đầu tư giả đích, đổng sự hội, cổ đông đại hội ứng đương tương dẫn nhập chiến lược đầu tư giả đích sự hạng tác vi đan độc nghị án, tựu mỗi danh chiến lược đầu tư giả đan độc thẩm nghị.

Đệ nhị thập tam điều căn cư công tư chương trình đích quy định, thượng thị công tư niên độ cổ đông đại hội khả dĩ thụ quyền đổng sự hội hướng đặc định đối tượng phát hành luy kế dung tư ngạch đê vu nhất ức nguyên thả đê vu công tư tối cận nhất niên mạt tịnh tư sản 20% đích cổ phiếu ( dĩ hạ giản xưng thụ quyền phát hành ), cai hạng thụ quyền đích hữu hiệu kỳ bất đắc siêu quá thượng thị công tư hạ nhất niên độ cổ đông đại hội triệu khai nhật.

Đệ nhị thập tứ điều thượng thị công tư thân thỉnh phát hành chứng khoán, ứng đương án chiếu trung quốc chứng giam hội hữu quan quy định chế tác chú sách thân thỉnh văn kiện, y pháp do bảo tiến nhân bảo tiến tịnh hướng bắc giao sở thân báo. Bắc giao sở thu đáo chú sách thân thỉnh văn kiện hậu, ứng đương tại ngũ cá công tác nhật nội tác xuất thị phủ thụ lý đích quyết định, bổn bạn pháp lánh hữu quy định đích trừ ngoại.

Đệ nhị thập ngũ điều tự chú sách thân thỉnh văn kiện thân báo chi nhật khởi, thượng thị công tư cập kỳ khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, dĩ cập dữ bổn thứ chứng khoán phát hành tương quan đích bảo tiến nhân, chứng khoán phục vụ cơ cấu cập tương quan trách nhậm nhân viên, tức thừa đam tương ứng pháp luật trách nhậm.

Đệ nhị thập lục điều chú sách thân thỉnh văn kiện thụ lý hậu, vị kinh trung quốc chứng giam hội hoặc giả bắc giao sở đồng ý, bất đắc cải động. Phát sinh trọng đại sự hạng đích, thượng thị công tư, bảo tiến nhân, chứng khoán phục vụ cơ cấu ứng đương cập thời hướng bắc giao sở báo cáo, tịnh án yếu cầu canh tân chú sách thân thỉnh văn kiện hòa tín tức phi lộ tư liêu.

Đệ nhị thập thất điều thượng thị công tư phát hành chứng khoán, bất chúc vu bổn bạn pháp đệ nhị thập bát điều quy định tình hình đích, bảo tiến nhân ứng đương chỉ định bảo tiến đại biểu nhân phụ trách cụ thể bảo tiến công tác.
Bảo tiến nhân trì tục đốc đạo kỳ gian vi chứng khoán thượng thị đương niên thặng dư thời gian cập kỳ hậu lưỡng cá hoàn chỉnh hội kế niên độ.
Bảo tiến nhân cập bảo tiến đại biểu nhân ứng đương án chiếu bổn bạn pháp cập 《 chứng khoán phát hành thượng thị bảo tiến nghiệp vụ quản lý bạn pháp 》 đích quy định lí hành chức trách, tịnh y pháp thừa đam tương ứng đích trách nhậm.

Đệ nhị thập bát điều thượng thị công tư hướng tiền thập danh cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên cập hạch tâm viên công phát hành cổ phiếu, liên tục 12 cá nguyệt nội phát hành đích cổ phân vị siêu quá công tư tổng cổ bổn 10% thả dung tư tổng ngạch bất siêu quá 2000 vạn nguyên đích, vô nhu đề cung bảo tiến nhân xuất cụ đích bảo tiến văn kiện dĩ cập luật sư sự vụ sở xuất cụ đích pháp luật ý kiến thư.
Án chiếu tiền khoản quy định phát hành cổ phiếu đích, đổng sự hội quyết nghị trung ứng đương minh xác phát hành đối tượng, phát hành giới cách hòa phát hành sổ lượng, thả bất đắc tồn tại dĩ hạ tình hình:
( nhất ) thượng thị công tư thải dụng thụ quyền phát hành phương thức phát hành;
( nhị ) nhận cấu nhân dĩ phi hiện kim tư sản nhận cấu;
( tam ) phát hành cổ phiếu đạo trí thượng thị công tư khống chế quyền phát sinh biến động;
( tứ ) bổn thứ phát hành trung tồn tại đặc thù đầu tư điều khoản an bài;
( ngũ ) thượng thị công tư hoặc kỳ khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, hiện nhậm đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tối cận nhất niên nội bị trung quốc chứng giam hội cấp dư hành chính xử phạt hoặc thải thủ giam quản thố thi, bị bắc giao sở thải thủ kỷ luật xử phân.

Đệ nhị thập cửu điều bắc giao sở thẩm hạch bộ môn phụ trách thẩm hạch thượng thị công tư chứng khoán phát hành thân thỉnh; bắc giao sở thượng thị ủy viên hội phụ trách đối thượng thị công tư hướng bất đặc định hợp cách đầu tư giả công khai phát hành chứng khoán đích thân thỉnh văn kiện hòa thẩm hạch bộ môn xuất cụ đích thẩm hạch báo cáo đề xuất thẩm nghị ý kiến.
Bắc giao sở ứng đương căn cư bổn bạn pháp chế định thượng thị công tư chứng khoán phát hành thẩm hạch nghiệp vụ quy tắc, tịnh báo trung quốc chứng giam hội phê chuẩn.

Đệ tam thập điều bắc giao sở chủ yếu thông quá hướng thượng thị công tư đề xuất thẩm hạch vấn tuân, thượng thị công tư hồi đáp vấn đề phương thức khai triển thẩm hạch công tác, phán đoạn thượng thị công tư thị phủ phù hợp phát hành điều kiện hòa tín tức phi lộ yếu cầu.

Đệ tam thập nhất điều bắc giao sở án chiếu quy định đích điều kiện hòa trình tự, hình thành thượng thị công tư thị phủ phù hợp phát hành điều kiện hòa tín tức phi lộ yếu cầu đích thẩm hạch ý kiến. Nhận vi thượng thị công tư phù hợp phát hành điều kiện hòa tín tức phi lộ yếu cầu đích, tương thẩm hạch ý kiến, thượng thị công tư chú sách thân thỉnh văn kiện cập tương quan thẩm hạch tư liêu báo tống trung quốc chứng giam hội chú sách; nhận vi thượng thị công tư bất phù hợp phát hành điều kiện hoặc giả tín tức phi lộ yếu cầu đích, tác xuất chung chỉ phát hành thượng thị thẩm hạch quyết định.

Đệ tam thập nhị điều bắc giao sở ứng đương tự thụ lý chú sách thân thỉnh văn kiện chi nhật khởi lưỡng cá nguyệt nội hình thành thẩm hạch ý kiến.
Thượng thị công tư thải dụng thụ quyền phát hành phương thức hướng đặc định đối tượng phát hành cổ phiếu thả án chiếu cạnh giới phương thức xác định phát hành giới cách hòa phát hành đối tượng đích, bắc giao sở ứng đương tại lưỡng cá công tác nhật nội tác xuất thị phủ thụ lý đích quyết định, tịnh tự thụ lý chú sách thân thỉnh văn kiện chi nhật khởi tam cá công tác nhật nội hình thành thẩm hạch ý kiến.
Thông quá đối thượng thị công tư thật thi hiện tràng kiểm tra, đối bảo tiến nhân thật thi hiện tràng đốc đạo, yếu cầu bảo tiến nhân hòa chứng khoán phục vụ cơ cấu đối hữu quan sự hạng tiến hành chuyên hạng hạch tra đẳng phương thức yếu cầu thượng thị công tư bổ sung, tu cải thân thỉnh văn kiện đích thời gian bất kế toán tại nội.

Đệ tam thập tam điều trung quốc chứng giam hội thu đáo bắc giao sở báo tống đích thẩm hạch ý kiến, thượng thị công tư chú sách thân thỉnh văn kiện cập tương quan thẩm hạch tư liêu hậu, lí hành phát hành chú sách trình tự. Phát hành chú sách chủ yếu quan chú bắc giao sở phát hành thượng thị thẩm hạch nội dung hữu vô di lậu, thẩm hạch trình tự thị phủ phù hợp quy định, dĩ cập thượng thị công tư tại phát hành điều kiện hòa tín tức phi lộ yếu cầu đích trọng đại phương diện thị phủ phù hợp tương quan quy định. Trung quốc chứng giam hội nhận vi tồn tại nhu yếu tiến nhất bộ thuyết minh hoặc giả lạc thật sự hạng đích, khả dĩ yếu cầu bắc giao sở tiến nhất bộ vấn tuân.
Trung quốc chứng giam hội nhận vi bắc giao sở đối ảnh hưởng phát hành điều kiện đích trọng đại sự hạng vị dư quan chú hoặc giả bắc giao sở đích thẩm hạch ý kiến y cư minh hiển bất sung phân đích, khả dĩ thối hồi bắc giao sở bổ sung thẩm hạch. Bắc giao sở bổ sung thẩm hạch hậu, nhận vi thượng thị công tư phù hợp phát hành điều kiện hòa tín tức phi lộ yếu cầu đích, trọng tân hướng trung quốc chứng giam hội báo tống thẩm hạch ý kiến cập tương quan tư liêu, bổn bạn pháp đệ tam thập tứ điều quy định đích chú sách kỳ hạn trọng tân kế toán.

Đệ tam thập tứ điều trung quốc chứng giam hội tại thập ngũ cá công tác nhật nội đối thượng thị công tư đích chú sách thân thỉnh tác xuất đồng ý chú sách hoặc bất dư chú sách đích quyết định. Thông quá yếu cầu bắc giao sở tiến nhất bộ vấn tuân, yếu cầu bảo tiến nhân hòa chứng khoán phục vụ cơ cấu đẳng đối hữu quan sự hạng tiến hành hạch tra, đối phát hành nhân hiện tràng kiểm tra đẳng phương thức yếu cầu phát hành nhân bổ sung, tu cải thân thỉnh văn kiện đích thời gian bất kế toán tại nội.

Đệ tam thập ngũ điều trung quốc chứng giam hội đích dư dĩ chú sách quyết định, tự tác xuất chi nhật khởi nhất niên nội hữu hiệu, thượng thị công tư ứng đương tại chú sách quyết định hữu hiệu kỳ nội phát hành chứng khoán, phát hành thời điểm do thượng thị công tư tự chủ tuyển trạch.

Đệ tam thập lục điều trung quốc chứng giam hội tác xuất dư dĩ chú sách quyết định hậu, thượng thị công tư chứng khoán thượng thị giao dịch tiền, thượng thị công tư ứng đương cập thời canh tân tín tức phi lộ văn kiện; bảo tiến nhân dĩ cập chứng khoán phục vụ cơ cấu ứng đương trì tục lí hành tẫn chức điều tra chức trách; phát sinh trọng đại sự hạng đích, thượng thị công tư, bảo tiến nhân ứng đương cập thời hướng bắc giao sở báo cáo. Bắc giao sở ứng đương đối thượng thuật sự hạng cập thời xử lý, phát hiện thượng thị công tư tồn tại trọng đại sự hạng ảnh hưởng phát hành điều kiện đích, ứng đương xuất cụ minh xác ý kiến tịnh cập thời hướng trung quốc chứng giam hội báo cáo.
Trung quốc chứng giam hội tác xuất dư dĩ chú sách quyết định hậu, thượng thị công tư chứng khoán thượng thị giao dịch tiền, phát sinh khả năng ảnh hưởng bổn thứ phát hành đích trọng đại sự hạng đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ yếu cầu thượng thị công tư tạm hoãn phát hành, thượng thị; tương quan trọng đại sự hạng đạo trí thượng thị công tư bất phù hợp phát hành điều kiện đích, ứng đương triệt tiêu chú sách. Trung quốc chứng giam hội triệt tiêu chú sách hậu, chứng khoán thượng vị phát hành đích, thượng thị công tư ứng đương đình chỉ phát hành; chứng khoán dĩ kinh phát hành thượng vị thượng thị đích, thượng thị công tư ứng đương án chiếu phát hành giới tịnh gia toán ngân hành đồng kỳ tồn khoản lợi tức phản hoàn chứng khoán trì hữu nhân.

Đệ tam thập thất điều thượng thị công tư thân thỉnh hướng đặc định đối tượng phát hành cổ phiếu, khả thân thỉnh nhất thứ chú sách, phân kỳ phát hành. Tự trung quốc chứng giam hội dư dĩ chú sách chi nhật khởi, công tư ứng đương tại tam cá nguyệt nội thủ kỳ phát hành, thặng dư sổ lượng ứng đương tại thập nhị cá nguyệt nội phát hành hoàn tất. Thủ kỳ phát hành sổ lượng ứng đương bất thiếu vu tổng phát hành sổ lượng đích 50%, thặng dư các kỳ phát hành đích sổ lượng do công tư tự hành xác định, mỗi kỳ phát hành hậu 5 cá công tác nhật nội tương phát hành tình huống báo bắc giao sở bị án.

Đệ tam thập bát điều bắc giao sở nhận vi thượng thị công tư bất phù hợp phát hành điều kiện hoặc giả tín tức phi lộ yếu cầu, tác xuất chung chỉ phát hành thượng thị thẩm hạch quyết định, hoặc giả trung quốc chứng giam hội tác xuất bất dư chú sách quyết định đích, tự quyết định tác xuất chi nhật khởi lục cá nguyệt hậu, thượng thị công tư khả dĩ tái thứ đề xuất chứng khoán phát hành thân thỉnh.

Đệ tam thập cửu điều thượng thị công tư chứng khoán phát hành thượng thị thẩm hạch hoặc giả chú sách trình tự đích trung chỉ, chung chỉ đẳng tình hình tham chiếu thích dụng 《 bắc kinh chứng khoán giao dịch sở hướng bất đặc định hợp cách đầu tư giả công khai phát hành cổ phiếu chú sách quản lý bạn pháp ( thí hành ) 》 đích tương quan quy định.

Đệ tứ thập điều trung quốc chứng giam hội hòa bắc giao sở khả dĩ đối thượng thị công tư tiến hành hiện tràng kiểm tra, khả dĩ yếu cầu bảo tiến nhân, chứng khoán phục vụ cơ cấu đối hữu quan sự hạng tiến hành chuyên hạng hạch tra tịnh xuất cụ ý kiến.

Đệ tứ thập nhất điều thượng thị công tư phát hành chứng khoán, ứng đương sính thỉnh cụ hữu chứng khoán thừa tiêu nghiệp vụ tư cách đích chứng khoán công tư thừa tiêu, đãn thượng thị công tư hướng đặc định đối tượng phát hành chứng khoán thả đổng sự hội đề tiền xác định toàn bộ phát hành đối tượng đích trừ ngoại.
Thượng thị công tư hướng bất đặc định hợp cách đầu tư giả công khai phát hành cổ phiếu đích, phát hành thừa tiêu đích cụ thể yếu cầu tham chiếu thích dụng 《 bắc kinh chứng khoán giao dịch sở hướng bất đặc định hợp cách đầu tư giả công khai phát hành cổ phiếu chú sách quản lý bạn pháp ( thí hành ) 》 đích tương quan quy định, bổn bạn pháp lánh hữu quy định đích trừ ngoại.
Thượng thị công tư hướng đặc định đối tượng phát hành chứng khoán đích phát hành thừa tiêu hành vi, thích dụng bổn chương quy định.

Đệ tứ thập nhị điều thượng thị công tư hướng nguyên cổ đông phối thụ cổ phân đích, ứng đương thải dụng đại tiêu phương thức phát hành.
Khống cổ cổ đông ứng đương tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai thừa nặc nhận phối cổ phân đích sổ lượng. Khống cổ cổ đông bất lí hành nhận phối cổ phân đích thừa nặc, hoặc giả đại tiêu kỳ hạn giới mãn, nguyên cổ đông nhận cấu cổ phiếu đích sổ lượng vị đạt đáo nghĩ phối thụ sổ lượng 70% đích, thượng thị công tư ứng đương án chiếu phát hành giới tịnh gia toán ngân hành đồng kỳ tồn khoản lợi tức phản hoàn dĩ kinh nhận cấu đích cổ đông.

Đệ tứ thập tam điều thượng thị công tư hướng bất đặc định hợp cách đầu tư giả công khai phát hành cổ phiếu đích, phát hành giới cách ứng đương bất đê vu công cáo chiêu cổ ý hướng thư tiền nhị thập cá giao dịch nhật hoặc giả tiền nhất cá giao dịch nhật công tư cổ phiếu quân giới.

Đệ tứ thập tứ điều thượng thị công tư hướng đặc định đối tượng phát hành cổ phiếu đích, phát hành giới cách ứng đương bất đê vu định giới cơ chuẩn nhật tiền nhị thập cá giao dịch nhật công tư cổ phiếu quân giới đích 80%.
Hướng đặc định đối tượng phát hành cổ phiếu đích định giới cơ chuẩn nhật vi phát hành kỳ thủ nhật.
Thượng thị công tư đổng sự hội quyết nghị đề tiền xác định toàn bộ phát hành đối tượng, thả phát hành đối tượng chúc vu hạ liệt tình hình chi nhất đích, định giới cơ chuẩn nhật khả dĩ vi quan vu bổn thứ phát hành cổ phiếu đích đổng sự hội quyết nghị công cáo nhật, cổ đông đại hội quyết nghị công cáo nhật hoặc giả phát hành kỳ thủ nhật:
( nhất ) thượng thị công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân hoặc giả kỳ khống chế đích quan liên phương;
( nhị ) án chiếu bổn bạn pháp đệ nhị thập bát điều quy định tham dữ nhận cấu đích thượng thị công tư tiền thập danh cổ đông, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên cập hạch tâm viên công;
( tam ) thông quá nhận cấu bổn thứ phát hành đích cổ phiếu thành vi thượng thị công tư khống cổ cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân đích đầu tư giả;
( tứ ) đổng sự hội nghĩ dẫn nhập đích cảnh nội ngoại chiến lược đầu tư giả.

Đệ tứ thập ngũ điều thượng thị công tư hướng đặc định đối tượng phát hành cổ phiếu đích, phát hành đối tượng chúc vu bổn bạn pháp đệ tứ thập tứ điều đệ tam khoản quy định dĩ ngoại tình hình đích, thượng thị công tư ứng đương dĩ cạnh giới phương thức xác định phát hành giới cách hòa phát hành đối tượng.
Thượng thị công tư hướng đặc định đối tượng phát hành khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán đích, thượng thị công tư ứng đương thải dụng cạnh giới phương thức xác định lợi suất hòa phát hành đối tượng, bổn thứ phát hành thiệp cập phát hành khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán cấu mãi tư sản đích trừ ngoại.
Đổng sự hội quyết nghị xác định bộ phân phát hành đối tượng đích, xác định đích phát hành đối tượng bất đắc tham dữ cạnh giới, thả ứng đương tiếp thụ cạnh giới kết quả, tịnh minh xác tại thông quá cạnh giới phương thức vị năng sản sinh phát hành giới cách đích tình huống hạ, thị phủ kế tục tham dữ nhận cấu, giới cách xác định nguyên tắc cập nhận cấu sổ lượng.
Thượng thị công tư phát hành chứng khoán thải dụng cạnh giới phương thức đích, thượng thị công tư hòa thừa tiêu thương đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ khống chế hoặc giả thi gia trọng đại ảnh hưởng đích quan liên phương bất đắc tham dữ cạnh giới.

Đệ tứ thập lục điều thượng thị công tư dĩ cạnh giới phương thức hướng đặc định đối tượng phát hành cổ phiếu đích, tại phát hành kỳ thủ nhật tiền nhất công tác nhật, thượng thị công tư cập thừa tiêu thương khả dĩ hướng phù hợp điều kiện đích đặc định đối tượng đề cung nhận cấu yêu thỉnh thư. Nhận cấu yêu thỉnh thư phát tống đối tượng chí thiếu ứng đương bao quát:
( nhất ) dĩ kinh đề giao nhận cấu ý hướng thư đích đầu tư giả;
( nhị ) thượng thị công tư tiền nhị thập danh cổ đông;
( tam ) hợp kế bất thiếu vu thập gia chứng khoán đầu tư cơ kim quản lý công tư, chứng khoán công tư hoặc bảo hiểm cơ cấu.
Nhận cấu yêu thỉnh thư phát tống hậu, thượng thị công tư cập thừa tiêu thương ứng đương tại nhận cấu yêu thỉnh thư ước định đích thời gian nội thu tập đặc định đầu tư giả thiêm thự đích thân cấu báo giới biểu.
Tại thân cấu báo giới kỳ gian, thượng thị công tư cập thừa tiêu thương ứng đương xác bảo nhậm hà công tác nhân viên bất tiết lộ phát hành đối tượng đích thân cấu báo giới tình huống.
Thân cấu báo giới kết thúc hậu, thượng thị công tư cập thừa tiêu thương ứng đương đối hữu hiệu thân cấu án chiếu báo giới cao đê tiến hành luy kế thống kế, án chiếu giới cách ưu tiên đẳng đổng sự hội xác định đích nguyên tắc hợp lý xác định phát hành đối tượng, phát hành giới cách hòa phát hành cổ sổ.

Đệ tứ thập thất điều thượng thị công tư hướng đặc định đối tượng phát hành chứng khoán đích, phát hành đối tượng xác định hậu, thượng thị công tư ứng đương dữ phát hành đối tượng thiêm đính nhận cấu hợp đồng, thượng thị công tư hướng nguyên cổ đông phối thụ cổ phân đích trừ ngoại.

Đệ tứ thập bát điều hướng đặc định đối tượng phát hành đích cổ phiếu, tự phát hành kết thúc chi nhật khởi lục cá nguyệt nội bất đắc chuyển nhượng, tố thị thương vi thủ đắc tố thị khố tồn cổ tham dữ phát hành nhận cấu đích trừ ngoại, đãn tố thị thương ứng đương thừa nặc tự phát hành kết thúc chi nhật khởi lục cá nguyệt nội bất đắc thân thỉnh thối xuất vi thượng thị công tư tố thị.
Phát hành đối tượng chúc vu bổn bạn pháp đệ tứ thập tứ điều đệ tam khoản quy định tình hình đích, kỳ nhận cấu đích cổ phiếu tự phát hành kết thúc chi nhật khởi thập nhị cá nguyệt nội bất đắc chuyển nhượng. Pháp luật pháp quy, bộ môn quy chương đối tiền thuật cổ phiếu đích hạn thụ kỳ lánh hữu quy định đích, đồng thời hoàn ứng đương tuân thủ tương quan quy định.

Đệ tứ thập cửu điều thượng thị công tư hướng nguyên cổ đông phối thụ cổ phân đích, ứng đương hướng cổ quyền đăng ký nhật tại sách đích cổ đông phối thụ, thả phối thụ bỉ lệ ứng đương tương đồng. Hướng nguyên cổ đông phối thụ cổ phân đích giới cách do thượng thị công tư hòa thừa tiêu thương hiệp thương xác định, khoát miễn thích dụng bổn tiết quan vu hướng đặc định đối tượng phát hành cổ phiếu định giới dữ hạn thụ đích tương
Quan quy định.

Đệ ngũ thập điều thượng thị công tư tại chứng khoán phát hành quá trình trung xúc cập bắc giao sở quy định đích chung chỉ thượng thị tình hình đích, ứng đương chung chỉ phát hành.

Đệ ngũ thập nhất điều thượng thị công tư ứng đương án chiếu trung quốc chứng giam hội chế định đích tín tức phi lộ quy tắc, biên chế tịnh phi lộ mộ tập thuyết minh thư, phát hành tình huống báo cáo thư đẳng tín tức phi lộ văn kiện.
Thượng thị công tư ứng đương dĩ đầu tư giả nhu cầu vi đạo hướng, căn cư tự thân đặc điểm, hữu châm đối tính địa phi lộ thượng thị công tư cơ bổn tín tức, bổn thứ phát hành tình huống dĩ cập bổn thứ phát hành đối thượng thị công tư đích ảnh hưởng.
Trung quốc chứng giam hội chế định đích tín tức phi lộ quy tắc thị tín tức phi lộ đích tối đê yếu cầu. Bất luận thượng thuật quy tắc thị phủ hữu minh xác quy định, phàm thị đầu tư giả tác xuất giới trị phán đoạn hòa đầu tư quyết sách sở tất nhu đích tín tức, thượng thị công tư quân ứng đương sung phân phi lộ.

Đệ ngũ thập nhị điều trung quốc chứng giam hội y pháp chế định mộ tập thuyết minh thư, phát hành tình huống báo cáo thư nội dung dữ cách thức chuẩn tắc đẳng tín tức phi lộ quy tắc, đối tương quan tín tức phi lộ văn kiện đích nội dung, cách thức đẳng tác xuất quy định.
Bắc giao sở khả dĩ y cư trung quốc chứng giam hội bộ môn quy chương hòa quy phạm tính văn kiện, chế định tín tức phi lộ tế tắc hoặc chỉ dẫn, tại trung quốc chứng giam hội xác định đích tín tức phi lộ nội dung phạm vi nội, đối tín tức phi lộ đề xuất tế hóa hòa bổ sung yếu cầu.

Đệ ngũ thập tam điều thượng thị công tư ứng đương kết hợp hiện hữu chủ doanh nghiệp vụ, sinh sản kinh doanh quy mô, tài vụ trạng huống, kỹ thuật điều kiện, phát triển mục tiêu, tiền thứ phát hành mộ tập tư kim sử dụng tình huống đẳng nhân tố hợp lý xác định mộ tập tư kim quy mô, sung phân phi lộ bổn thứ mộ tập tư kim đích tất yếu tính hòa hợp lý tính.

Đệ ngũ thập tứ điều thượng thị công tư ứng đương án chiếu trung quốc chứng giam hội hòa bắc giao sở hữu quan quy định cập thời phi lộ đổng sự hội quyết nghị, cổ đông đại hội thông tri, cổ đông đại hội quyết nghị, thụ lý thông tri, thẩm hạch quyết định, chú sách quyết định đẳng phát hành tiến triển công cáo.

Đệ ngũ thập ngũ điều bắc giao sở nhận vi thượng thị công tư phù hợp phát hành điều kiện hòa tín tức phi lộ yếu cầu, tương thượng thị công tư chú sách thân thỉnh văn kiện báo tống trung quốc chứng giam hội thời, mộ tập thuyết minh thư đẳng văn kiện ứng đương đồng bộ tại bắc giao sở võng trạm hòa trung quốc chứng giam hội võng trạm công khai.

Đệ ngũ thập lục điều thượng thị công tư ứng đương tại phát hành chứng khoán tiền tại phù hợp 《 chứng khoán pháp 》 quy định đích tín tức phi lộ bình đài khan đăng kinh chú sách sinh hiệu đích mộ tập thuyết minh thư, đồng thời tương kỳ trí bị vu công tư trụ sở, bắc giao sở, cung xã hội công chúng tra duyệt.

Đệ ngũ thập thất điều hướng đặc định đối tượng phát hành chứng khoán đích, thượng thị công tư ứng đương tại phát hành kết thúc hậu, án chiếu trung quốc chứng giam hội hòa bắc giao sở đích hữu quan yếu cầu biên chế tịnh phi lộ phát hành tình huống báo cáo thư.
Thân thỉnh phân kỳ phát hành đích thượng thị công tư ứng tại mỗi kỳ phát hành hậu, án chiếu trung quốc chứng giam hội hòa bắc giao sở đích hữu quan yếu cầu tiến hành phi lộ, tịnh tại toàn bộ phát hành kết thúc hoặc giả siêu quá chú sách văn kiện hữu hiệu kỳ hậu án chiếu trung quốc chứng giam hội đích hữu quan yếu cầu biên chế tịnh phi lộ phát hành tình huống báo cáo thư.

Đệ ngũ thập bát điều thượng thị công tư khả dĩ tương mộ tập thuyết minh thư dĩ cập hữu quan phụ kiện khan đăng vu kỳ tha báo khan, võng trạm, đãn phi lộ nội dung ứng đương hoàn toàn nhất trí, thả bất đắc tảo vu tại phù hợp 《 chứng khoán pháp 》 quy định đích tín tức phi lộ bình đài đích phi lộ thời gian.

Đệ ngũ thập cửu điều trung quốc chứng giam hội kiến lập đối bắc giao sở phát hành thượng thị thẩm hạch công tác hòa phát hành thừa tiêu quá trình giam quản đích giam đốc cơ chế, khả dĩ đối bắc giao sở tương quan công tác tiến hành kiểm tra hoặc trừu tra. Đối vu trung quốc chứng giam hội giam đốc quá trình trung phát hiện đích vấn đề, bắc giao sở ứng đương chỉnh cải.

Đệ lục thập điều bắc giao sở ứng đương phát huy tự luật quản lý tác dụng, đối chứng khoán phát hành tương quan hành vi tiến hành giam đốc. Phát hiện thượng thị công tư cập kỳ khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên dĩ cập bảo tiến nhân, thừa tiêu thương, chứng khoán phục vụ cơ cấu cập kỳ tương quan chấp nghiệp nhân viên đẳng vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội tương quan quy định đích, ứng đương hướng trung quốc chứng giam hội báo cáo, tịnh thải thủ tự luật quản lý thố thi.
Bắc giao sở đối chứng khoán phát hành thừa tiêu quá trình thật thi tự luật quản lý. Phát hiện dị thường tình hình hoặc giả thiệp hiềm vi pháp vi quy đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ yếu cầu bắc giao sở đối tương quan sự hạng tiến hành điều tra xử lý, hoặc giả trực tiếp trách lệnh thượng thị công tư, thừa tiêu thương tạm đình hoặc trung chỉ phát hành.

Đệ lục thập nhất điều trung quốc chứng khoán nghiệp hiệp hội ứng đương phát huy tự luật quản lý tác dụng, đối tòng sự chứng khoán phát hành nghiệp vụ đích bảo tiến nhân tiến hành giam đốc, đốc xúc kỳ cần miễn tẫn trách địa lí hành tẫn chức điều tra hòa đốc đạo chức trách. Phát hiện bảo tiến nhân hữu vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội tương quan quy định đích hành vi, ứng đương hướng trung quốc chứng giam hội báo cáo, tịnh thải thủ tự luật quản lý thố thi.
Trung quốc chứng khoán nghiệp hiệp hội ứng đương kiến lập đối thừa tiêu thương tuân giới, định giới, phối thụ hành vi hòa tuân giới đầu tư giả báo giới hành vi đích tự luật quản lý chế độ, tịnh gia cường tương quan hành vi đích giam đốc kiểm tra, phát hiện vi quy tình hình đích, ứng đương cập thời thải thủ tự luật quản lý thố thi.

Đệ lục thập nhị điều bắc giao sở phát hành thượng thị thẩm hạch công tác tồn tại hạ liệt tình hình chi nhất đích, do trung quốc chứng giam hội trách lệnh cải chính; tình tiết nghiêm trọng đích, truy cứu trực tiếp trách nhậm nhân viên tương quan trách nhậm:
( nhất ) vị án thẩm hạch tiêu chuẩn khai triển phát hành thượng thị thẩm hạch công tác;
( nhị ) vị án thẩm hạch trình tự khai triển phát hành thượng thị thẩm hạch công tác;
( tam ) bất phối hợp trung quốc chứng giam hội đối phát hành thượng thị thẩm hạch công tác hòa phát hành thừa tiêu giam quản công tác đích kiểm tra, trừu tra, hoặc giả bất án trung quốc chứng giam hội đích chỉnh cải yếu cầu tiến hành chỉnh cải.

Đệ lục thập tam điều thượng thị công tư tại chứng khoán phát hành văn kiện trung ẩn man trọng yếu sự thật hoặc giả biên tạo trọng đại hư giả nội dung đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ thị tình tiết khinh trọng, đối thượng thị công tư cập tương quan trách nhậm nhân viên y pháp thải thủ trách lệnh cải chính, giam quản đàm thoại, xuất cụ cảnh kỳ hàm đẳng giam quản thố thi, hoặc giả thải thủ chứng khoán thị tràng cấm nhập đích thố thi.

Đệ lục thập tứ điều thượng thị công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân vi phản bổn bạn pháp quy định, trí sử thượng thị công tư báo tống đích chú sách thân thỉnh văn kiện hòa phi lộ đích tín tức tồn tại hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu, hoặc giả tổ chức, chỉ sử thượng thị công tư tiến hành tài vụ tạo giả, lợi nhuận thao túng hoặc giả tại phát hành chứng khoán văn kiện trung ẩn man trọng yếu sự thật hoặc biên tạo trọng đại hư giả nội dung đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ thị tình tiết khinh trọng, y pháp thải thủ trách lệnh cải chính, giam quản đàm thoại, xuất cụ cảnh kỳ hàm đẳng giam quản thố thi, hoặc giả thải thủ chứng khoán thị tràng cấm nhập đích thố thi.
Thượng thị công tư đích đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên vi phản bổn bạn pháp quy định, trí sử thượng thị công tư báo tống đích chú sách thân thỉnh văn kiện hòa phi lộ đích tín tức tồn tại hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ thị tình tiết khinh trọng, y pháp thải thủ trách lệnh cải chính, giam quản đàm thoại, xuất cụ cảnh kỳ hàm đẳng giam quản thố thi, hoặc giả thải thủ chứng khoán thị tràng cấm nhập đích thố thi.

Đệ lục thập ngũ điều bảo tiến nhân vị cần miễn tẫn trách, trí sử thượng thị công tư tín tức phi lộ tư liêu tồn tại hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ thị tình tiết khinh trọng, đối bảo tiến nhân cập tương quan trách nhậm nhân viên y pháp thải thủ trách lệnh cải chính, giam quản đàm thoại, xuất cụ cảnh kỳ hàm, tạm đình bảo tiến nghiệp vụ tư cách nhất niên đáo tam niên, chứng khoán thị tràng cấm nhập đẳng thố thi.
Chứng khoán phục vụ cơ cấu vị cần miễn tẫn trách, trí sử thượng thị công tư tín tức phi lộ tư liêu trung dữ kỳ chức trách hữu quan đích nội dung cập kỳ sở xuất cụ đích văn kiện tồn tại hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ thị tình tiết khinh trọng, đối chứng khoán phục vụ cơ cấu cập tương quan trách nhậm nhân viên, y pháp thải thủ trách lệnh cải chính, giam quản đàm thoại, xuất cụ cảnh kỳ hàm, chứng khoán thị tràng cấm nhập đẳng thố thi.

Đệ lục thập lục điều bảo tiến nhân tồn tại hạ liệt tình hình chi nhất đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ thị tình tiết khinh trọng, thải thủ tạm đình bảo tiến nghiệp vụ tư cách tam cá nguyệt chí tam niên đích giam quản thố thi; tình tiết đặc biệt nghiêm trọng đích, triệt tiêu kỳ nghiệp vụ tư cách:
( nhất ) ngụy tạo hoặc giả biến tạo thiêm tự, cái chương;
( nhị ) trọng đại sự hạng vị báo cáo, vị phi lộ;
( tam ) dĩ bất chính đương thủ đoạn càn nhiễu thẩm hạch chú sách công tác;
( tứ ) bất lí hành kỳ tha pháp định chức trách.

Đệ lục thập thất điều thượng thị công tư, bảo tiến nhân, chứng khoán phục vụ cơ cấu tồn tại dĩ hạ tình hình chi nhất đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ thị tình tiết khinh trọng, y pháp thải thủ trách lệnh cải chính, giam quản đàm thoại, xuất cụ cảnh kỳ hàm đẳng giam quản thố thi:
( nhất ) chế tác hoặc giả xuất cụ đích văn kiện bất tề bị hoặc giả bất phù hợp yếu cầu;
( nhị ) thiện tự cải động chú sách thân thỉnh văn kiện, tín tức phi lộ tư liêu hoặc giả kỳ tha dĩ đề giao văn kiện;
( tam ) chú sách thân thỉnh văn kiện hoặc giả tín tức phi lộ tư liêu tồn tại tương hỗ mâu thuẫn hoặc giả đồng nhất sự thật biểu thuật bất nhất trí thả hữu thật chất tính soa dị;
( tứ ) văn kiện phi lộ đích nội dung biểu thuật bất thanh, la tập hỗn loạn, nghiêm trọng ảnh hưởng đầu tư giả lý giải;
( ngũ ) vị cập thời báo cáo hoặc giả vị cập thời phi lộ trọng đại sự hạng.

Đệ lục thập bát điều thừa tiêu thương cập kỳ trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trách nhậm nhân viên tại thừa tiêu chứng khoán quá trình trung, tồn tại vi pháp vi quy hành vi đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ thị tình tiết khinh trọng, y pháp thải thủ trách lệnh cải chính, giam quản đàm thoại, xuất cụ cảnh kỳ hàm đẳng giam quản thố thi, hoặc giả thải thủ chứng khoán thị tràng cấm nhập đích thố thi.

Đệ lục thập cửu điều bắc giao sở án chiếu bổn bạn pháp đệ tam thập nhị điều đệ nhị khoản khai triển thẩm hạch công tác đích, bắc giao sở hòa trung quốc chứng giam hội phát hiện thượng thị công tư hoặc giả tương quan trung giới cơ cấu cập kỳ trách nhậm nhân viên tồn tại tương quan vi pháp vi quy hành vi đích, trung quốc chứng giam hội án chiếu bổn chương quy định tòng trọng xử phạt.

Đệ thất thập điều tham dữ nhận cấu đích đầu tư giả thiện tự chuyển nhượng hạn thụ kỳ hạn vị mãn đích chứng khoán đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ thị tình tiết khinh trọng, y pháp thải thủ trách lệnh cải chính, giam quản đàm thoại, xuất cụ cảnh kỳ hàm đẳng giam quản thố thi.

Đệ thất thập nhất điều tương quan chủ thể vi phản bổn bạn pháp đệ thập tứ điều quy định đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ thị tình tiết khinh trọng, y pháp thải thủ trách lệnh cải chính, giam quản đàm thoại, xuất cụ cảnh kỳ hàm đẳng giam quản thố thi, hoặc giả thải thủ chứng khoán thị tràng cấm nhập đích thố thi.

Đệ thất thập nhị điều thượng thị công tư cập kỳ khống cổ cổ đông hòa thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, bảo tiến nhân, thừa tiêu thương, chứng khoán phục vụ cơ cấu cập kỳ tương quan chấp nghiệp nhân viên, tại chứng khoán phát hành hoạt động trung tồn tại kỳ tha vi phản bổn bạn pháp quy định hành vi đích, trung quốc chứng giam hội khả dĩ thị tình tiết khinh trọng, y pháp thải thủ trách lệnh cải chính, giam quản đàm thoại, xuất cụ cảnh kỳ hàm, trách lệnh công khai thuyết minh, trách lệnh định kỳ báo cáo đẳng giam quản thố thi, hoặc giả thải thủ chứng khoán thị tràng cấm nhập đích thố thi.
Thượng thị công tư cập kỳ khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên dĩ cập bảo tiến nhân, thừa tiêu thương, chứng khoán phục vụ cơ cấu cập kỳ tương quan chấp nghiệp nhân viên đẳng vi phản 《 chứng khoán pháp 》 y pháp ứng dư dĩ hành chính xử phạt đích, trung quốc chứng giam hội tương y pháp dư dĩ xử phạt. Thiệp hiềm phạm tội đích, y pháp di tống tư pháp cơ quan, truy cứu kỳ hình sự trách nhậm.

Đệ thất thập tam điều trung quốc chứng giam hội tương tuân thủ bổn bạn pháp đích tình huống ký nhập chứng khoán thị tràng thành tín đương án, hội đồng hữu quan bộ môn gia cường tín tức cộng hưởng, y pháp thật thi thủ tín kích lệ dữ thất tín trừng giới.

Đệ thất thập tứ điều bổn bạn pháp sở xưng chiến lược đầu tư giả, thị chỉ phù hợp hạ liệt tình hình chi nhất, thả dữ thượng thị công tư cụ hữu hiệp đồng hiệu ứng, nguyện ý trường kỳ trì hữu thượng thị công tư giác đại bỉ lệ cổ phân, nguyện ý thả hữu năng lực hiệp trợ thượng thị công tư đề cao công tư trị lý chất lượng, cụ hữu lương hảo thành tín ký lục, tối cận tam niên vị thụ đáo trung quốc chứng giam hội hành chính xử phạt hoặc bị truy cứu hình sự trách nhậm đích đầu tư giả:
( nhất ) năng cú vi thượng thị công tư đái lai lĩnh tiên đích kỹ thuật tư nguyên, tăng cường thượng thị công tư đích hạch tâm cạnh tranh lực hòa sang tân năng lực, đái động thượng thị công tư sản nghiệp kỹ thuật thăng cấp, đề thăng thượng thị công tư doanh lợi năng lực;
( nhị ) năng cú vi thượng thị công tư đái lai thị tràng cừ đạo, phẩm bài đẳng chiến lược tính tư nguyên, xúc tiến thượng thị công tư thị tràng thác triển, thôi động thật hiện thượng thị công tư tiêu thụ nghiệp tích đề thăng;
( tam ) cụ bị tương quan sản nghiệp đầu tư bối cảnh, thả tự nguyện thiết định nhị thập tứ cá nguyệt cập dĩ thượng hạn thụ kỳ đích kỳ tha trường kỳ đầu tư giả. Cảnh ngoại chiến lược đầu tư giả ứng đương đồng thời tuân thủ quốc gia đích tương quan quy định.

Đệ thất thập ngũ điều bổn bạn pháp sở xưng đích hạch tâm viên công, ứng đương do thượng thị công tư đổng sự hội đề danh, tịnh hướng toàn thể viên công công kỳ hòa chinh cầu ý kiến, do giam sự hội phát biểu minh xác ý kiến hậu, kinh cổ đông đại hội thẩm nghị phê chuẩn.

Đệ thất thập lục điều thượng thị công tư hướng bất đặc định hợp cách đầu tư giả công khai phát hành khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán đích, hoàn ứng đương tuân thủ trung quốc chứng giam hội đích tương quan quy định.
Thượng thị công tư phát hành ưu tiên cổ đích, kỳ thân thỉnh, thẩm hạch, chú sách, phát hành đẳng tương quan trình tự, tham chiếu bổn bạn pháp tương quan quy định chấp hành.

Đệ thất thập thất điều bổn bạn pháp tự 2021 niên 11 nguyệt 15 nhật khởi thi hành.