Bảo tiến tư cách quản lý quy định

1, chứng khoán công tư thân thỉnh bảo tiến cơ cấu tư cách, ứng đương cụ bị hạ liệt điều kiện:

(1) chú sách tư bổn bất đê vu nhân dân tệ 1 ức nguyên, tịnh tư bổn bất đê vu nhân dân tệ 5000 vạn nguyên.

(2) cụ hữu hoàn thiện đíchCông tư trị lýHòa nội bộ khống chế chế độ, phong hiểm khống chế chỉ tiêu phù hợp tương quan quy định.

(3) bảo tiến nghiệp vụ bộ môn cụ hữu kiện toàn đích nghiệp vụ quy trình, nội bộ phong hiểm bình cổ hòa khống chế hệ thống, nội bộ cơ cấu thiết trí hợp lý, cụ bị tương ứng đích nghiên cứu năng lực, tiêu thụ năng lực đẳng hậu đài chi trì.

(4) cụ hữu lương hảo đích bảo tiến nghiệp vụ đoàn đội thả chuyên nghiệp kết cấu hợp lý, tòng nghiệp nhân viên bất thiếu vu 35 nhân, kỳ trung tối cận 3 niên tòng sự bảo tiến tương quan nghiệp vụ đích nhân viên bất thiếu vu 20 nhân.

(5) phù hợp bảo tiến đại biểu nhân tư cách điều kiện đích tòng nghiệp nhân viên bất thiếu vu 4 nhân.

(6) tối cận 3 niên nội vị nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi thụ đáo hành chính xử phạt.

(7) trung quốc chứng giam hội quy định đích kỳ tha điều kiện.

2, chứng khoán công tư thân thỉnh bảo tiến cơ cấu tư cách, ứng đương hướng trung quốc chứng giam hội đề giao hạ liệt tài liêu:

(1) thân thỉnh báo cáo.

(2) cổ đông ( đại ) hội hòa đổng sự hội quan vu thân thỉnh bảo tiến cơ cấu tư cách đích quyết nghị.

(3)Công tư thiết lậpPhê chuẩn văn kiện.

(4) doanh nghiệp chấp chiếu phục ấn kiện.

(5) công tư trị lý hòa công tư nội bộ khống chế chế độ cập chấp hành tình huống đích thuyết minh.

(6) đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên hòa chủ yếu cổ đông tình huống đích thuyết minh.

(7) nội bộ phong hiểm bình cổ hòa khống chế hệ thống cập chấp hành tình huống đích thuyết minh.

(8) bảo tiến nghiệp vụ tẫn chức điều tra chế độ, phụ đạo chế độ, nội bộ hạch tra chế độ, trì tục đốc đạo chế độ, trì tục bồi huấn chế độ hòa bảo tiến công tác để cảo chế độ đích kiến lập tình huống.

(9) kinh cụ hữu chứng khoán kỳ hóa tương quan nghiệp vụ tư cách đích hội kế sư sự vụ sở thẩm kế đích tối cận 1 niên tịnh tư bổn kế toán biểu, phong hiểm tư bổn chuẩn bị kế toán biểu hòa phong hiểm khống chế chỉ tiêu giam quản báo biểu.

(10) bảo tiến nghiệp vụ bộ môn cơ cấu thiết trí, phân công cập nhân viên phối trí tình huống đích thuyết minh.

(11) nghiên cứu, tiêu thụ đẳng hậu đài chi trì bộ môn đích tình huống thuyết minh.

(12) bảo tiến nghiệp vụ phụ trách nhân, nội hạch phụ trách nhân, bảo tiến nghiệp vụ bộ môn phụ trách nhân hòa nội hạch tiểu tổ thành viên danh đan cập kỳ giản lịch.

(13) chứng khoán công tư chỉ định liên lạc nhân đích thuyết minh.

(14) chứng khoán công tư đối thân thỉnh văn kiện chân thật tính, chuẩn xác tính, hoàn chỉnh tính thừa đam trách nhậm đích thừa nặc hàm, tịnh ứng do kỳ toàn thể đổng sự thiêm tự.

(15) trung quốc chứng giam hội yếu cầu đích kỳ tha tài liêu.

3, cá nhân thân thỉnh bảo tiến đại biểu nhân tư cách, ứng đương cụ bị hạ liệt điều kiện:

(1) cụ bị 3 niên dĩ thượng bảo tiến tương quan nghiệp vụ kinh lịch.

(2) tối cận 3 niên nội tại cảnh nội chứng khoán phát hành hạng mục trung đam nhậm quá hạng mục hiệp bạn nhân.

(3) tham gia trung quốc chứng giam hội nhận khả đích bảo tiến đại biểu nhân thắng nhậm năng lực khảo thí thả thành tích hợp cách hữu hiệu.

(4) thành thật thủ tín, phẩm hành lương hảo, vô bất lương thành tín ký lục, tối cận 3 niên vị thụ đáo trung quốc chứng giam hội đích hành chính xử phạt.

(5) vị phụ hữu sổ ngạch giác đại đáo kỳ vị thanh thường đích trái vụ.

(6) trung quốc chứng giam hội quy định đích kỳ tha điều kiện.

4, cá nhân thân thỉnh bảo tiến đại biểu nhân tư cách, ứng đương thông quá sở nhậm chức đích bảo tiến cơ cấu hướng trung quốc chứng giam hội đề giao hạ liệt tài liêu:

(1) thân thỉnh báo cáo.

(2) cá nhân giản lịch, thân phân chứng minh văn kiện hòa học lịch học vị chứng thư.

(3) chứng khoán nghiệp tòng nghiệp nhân viên tư cách khảo thí, bảo tiến đại biểu nhân thắng nhậm năng lực khảo thí thành tích hợp cách đích chứng minh.

(4) chứng khoán nghiệp chấp nghiệp chứng thư.

(5) tòng sự bảo tiến tương quan nghiệp vụ đích tường tế tình huống thuyết minh, dĩ cập tối cận 3 niên nội đam nhậm cảnh nội chứng khoán phát hành hạng mục hiệp bạn nhân đích công tác tình huống thuyết minh.

(6) bảo tiến cơ cấu xuất cụ đích thôi tiến hàm, kỳ trung ứng đương thuyết minh thân thỉnh nhân tuân kỷ thủ pháp, nghiệp vụ thủy bình, tổ chức năng lực đẳng tình huống.

(7) bảo tiến cơ cấu đối thân thỉnh văn kiện chân thật tính, chuẩn xác tính, hoàn chỉnh tính thừa đam trách nhậm đích thừa nặc hàm, tịnh ứng do kỳ đổng sự trường hoặc giả tổng kinh lý thiêm tự.

(8) trung quốc chứng giam hội yếu cầu đích kỳ tha tài liêu.

5, chứng khoán công tư hòa cá nhân ứng đương bảo chứng thân thỉnh văn kiện chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh.Thân thỉnh kỳ gian, thân thỉnh văn kiện nội dung phát sinh trọng đại biến hóa đích, ứng đương tự biến hóa chi nhật khởi 2 cá công tác nhật nội hướng trung quốc chứng giam hội đề giao canh tân tư liêu.

6, trung quốc chứng giam hội y pháp thụ lý, thẩm tra thân thỉnh văn kiện.Đối bảo tiến cơ cấu tư cách đích thân thỉnh, tự thụ lý chi nhật khởi 45 cá công tác nhật nội tố xuất hạch chuẩn hoặc giả bất dư hạch chuẩn đích thư diện quyết định; đối bảo tiến đại biểu nhân tư cách đích thân thỉnh, tự thụ lý chi nhật khởi 20 cá công tác nhật nội tố xuất hạch chuẩn hoặc giả bất dư hạch chuẩn đích thư diện quyết định.

7, cá nhân thủ đắc bảo tiến đại biểu nhân tư cách hậu, ứng đương trì tục phù hợp quy định đích điều kiện.Bảo tiến đại biểu nhân bị điếu tiêu, chú tiêu chứng khoán nghiệp chấp nghiệp chứng thư, hoặc giả thụ đáo trung quốc chứng giam hội hành chính xử phạt đích, trung quốc chứng giam hội triệt tiêu kỳ bảo tiến đại biểu nhân tư cách; bất tái phù hợp kỳ tha điều kiện đích, trung quốc chứng giam hội trách lệnh kỳ hạn kỳ chỉnh cải, du kỳ nhưng nhiên bất phù hợp yếu cầu đích, trung quốc chứng giam hội triệt tiêu kỳ bảo tiến đại biểu nhân tư cách. Cá nhân thông quá trung quốc chứng giam hội nhận khả đích bảo tiến đại biểu nhân thắng nhậm năng lực khảo thí hoặc giả thủ đắc bảo tiến đại biểu nhân tư cách hậu, ứng đương định kỳ tham gia trung quốc chứng khoán nghiệp hiệp hội hoặc giả trung quốc chứng giam hội nhận khả đích kỳ tha cơ cấu tổ chức đích bảo tiến đại biểu nhân niên độ nghiệp vụ bồi huấn. Bảo tiến đại biểu nhân vị án yếu cầu tham gia bảo tiến đại biểu nhân niên độ nghiệp vụ bồi huấn đích, trung quốc chứng giam hội triệt tiêu kỳ bảo tiến đại biểu nhân tư cách; thông quá bảo tiến đại biểu nhân thắng nhậm năng lực khảo thí nhi vị thủ đắc bảo tiến đại biểu nhân tư cách đích cá nhân, vị án yếu cầu tham gia bảo tiến đại biểu nhân niên độ nghiệp vụ bồi huấn đích, kỳ bảo tiến đại biểu nhân thắng nhậm năng lực khảo thí thành tích bất tái hữu hiệu.

8, trung quốc chứng giam hội y pháp đối bảo tiến cơ cấu, bảo tiến đại biểu nhân tiến hành chú sách đăng ký quản lý.

Bảo tiến cơ cấu đích chú sách đăng ký sự hạng bao quát:

(1) bảo tiến cơ cấu danh xưng, thành lập thời gian, chú sách tư bổn, chú sách địa chỉ, chủ yếu bạn công địa chỉ hòa pháp định đại biểu nhân.

(2) bảo tiến cơ cấu đích chủ yếu cổ đông tình huống.

(3) bảo tiến cơ cấu đích đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tình huống.

(4) bảo tiến cơ cấu đích bảo tiến nghiệp vụ phụ trách nhân, nội hạch phụ trách nhân tình huống.

(5) bảo tiến cơ cấu đích bảo tiến nghiệp vụ bộ môn phụ trách nhân tình huống.

(6) bảo tiến cơ cấu đích bảo tiến nghiệp vụ bộ môn cơ cấu thiết trí, phân công cập nhân viên phối trí tình huống.

(7) bảo tiến cơ cấu đích chấp nghiệp tình huống.

(8) trung quốc chứng giam hội yếu cầu đích kỳ tha sự hạng.

Bảo tiến đại biểu nhân đích chú sách đăng ký sự hạng bao quát:

(1) bảo tiến đại biểu nhân đích tính danh, tính biệt, xuất sinh nhật kỳ, thân phân chứng hào mã.

(2) bảo tiến đại biểu nhân đích liên hệ điện thoại, thông tấn địa chỉ.

(3) bảo tiến đại biểu nhân đích nhậm chức cơ cấu, chức vụ.