Chứng khoán thừa tiêu thương tư cách điều kiện

Chứng khoán thương đam nhậm chủ thừa tiêu thương ứng cụ bị dĩ hạ điều kiện:

( nhất ) chứng khoán chuyên doanh cơ cấu cụ hữu bất đê vu nhân dân tệ 5000 vạn nguyên đích tịnh tư sản hòa bất đê vu nhân dân tệ 2000 vạn nguyên đích tịnh tư bổn.

( nhị ) thủ đắcChứng khoán thừa tiêuTòng nghiệp tư cách đích chuyên nghiệp nhân viên hoặc phù hợp điều kiện đích chủ yếu thừa tiêu nghiệp vụ nhân viên chí thiếu ６ danh, tịnh thả ứng đương hữu nhất định đích hội kế, pháp luật tri thức đích chuyên nghiệp nhân viên.

( tam ) tham dữ quá tam chỉ dĩ thượng cổ phiếu thừa tiêu hoặc cụ hữu tam niên dĩ thượng chứng khoán thừa tiêu nghiệp tích.

( tứ ) tại tối cận bán niên nội một hữu xuất hiện tác vi phát hành thủ thứ công khai phát hành cổ phiếu đích chủ thừa tiêu thương, nhi tại quy định đích thừa tiêu kỳ nội thụ xuất cổ phiếu bất túc bổn thứ công khai phát hành tổng sổ 20％ đích ký lục.

( nhất ) hiệp nghĩa đích hữu giới chứng khoán chỉ tư bổn chứng khoán; quảng nghĩa đích hữu giới chứng khoán bao quát thương phẩm chứng khoán, hóa tệ chứng khoán hòa tư bổn chứng khoán.

( nhị ) ánChứng khoán phát hành chủ thểĐích bất đồng, hữu giới chứng khoán khả phân vi chính phủ chứng khoán, chính phủ cơ cấu chứng khoán hòa công tư chứng khoán.

( tam ) án chứng khoán thị phủ tại chứng khoán giao dịch sở quải bài thượng thị giao dịch, hữu giới chứng khoán khả phân vi thượng thị chứng khoán hòa phi thượng thị chứng khoán.

( tứ ) án mộ tập phương thức phân loại, hữu giới chứng khoán khả dĩ phân vi thượng thị chứng khoán hòa phi thượng thị chứng khoán.

( ngũ ) án chứng khoán sở đại biểu đích quyền lực tính chất phân loại, hữu giới chứng khoán khả dĩ phân vi công mộ chứng khoán hòa tư mộ chứng khoán.

( lục ) án chứng khoán sở đại biểu đích quyền lợi tính chất phân loại, hữu giới chứng khoán khả phân vi cổ phiếu, trái khoán hòa kỳ tha chứng khoán tam đại loại.

( thất ) hiệp nghĩa đích hữu giới chứng khoán chỉ tư bổn chứng khoán; quảng nghĩa đích hữu giới chứng khoán bao quát thương phẩm chứng khoán, hóa tệ chứng khoán hòa tư bổn chứng khoán.

Chứng khoán thượng thị thân thỉnh thịChứng khoán phát hànhGiả thân báo chứng khoán thượng thị thời, tất tu hướng chứng khoán giao dịch sở đệ giao thượng thị thân thỉnh thư. Kỳ chủ yếu nội dung hữu:

( nhất ) công tư đích nghiệp vụ tính chất, tổ chức cơ cấu, tài vụ kết cấu;

( nhị ) đổng sự, giam sự hòa kinh lý nhân viên đích danh đan cập tân kim, địa vị đẳng;

( tam )Tư sản phụ trái biểuHòa tổn ích biểu;

( tứ ) dĩ phát hành trái khoán đích phát hành điều kiện đẳng. Chứng khoán giao dịch sở căn cư thân thỉnh thư trung ký tái đích nội dung, án nhất định đích thẩm tra cơ chuẩn tiến hành thẩm tra, như đồng ý thượng thị, tắc báo thỉnh chính phủ chủ quản bộ môn bị án hoặc đẳng đãi thẩm phê hứa khả. Như bất đồng ý thượng thị, chứng khoán giao dịch sở tắc bác hồi kỳ thân thỉnh.

Dĩ thượng tựu thị trảo pháp võng tiểu biên vi nâm tường tế giới thiệu đích quan vuChứng khoán thừa tiêu thươngTư cách điều kiện đích nội dung, căn cư pháp luật đích tương quan quy định, tưởng yếu thành vi chứng khoán thừa tiêu thương, đối vu chú sách tư kim, chứng khoán nghiệp vụ nhân viên đẳng đô thị hữu nhất định đích yếu cầu đích, như quả nâm hoàn hữu tương quan đích pháp luật nghi vấn, kiến nghị tư tuân trảo pháp võng chuyên nghiệp luật sư, ngã môn tương kiệt thành vi nâm phục vụ.