Chứng giam hội đích chủ yếu chức trách

( nhất ) nghiên cứu hòa nghĩ đính chứng khoán kỳ hóa thị tràng đích phương châm chính sách, phát triển quy hoa; khởi thảo chứng khoán kỳ hóa thị tràng đích hữu quan pháp luật, pháp quy, đề xuất chế định hòa tu cải đích kiến nghị; chế định hữu quan chứng khoán kỳ hóa thị tràng giam quản đích quy chương, quy tắc hòa bạn pháp.

( nhị ) thùy trực lĩnh đạo toàn quốc chứng khoán kỳ hóa giam quản cơ cấu, đối chứng khoán kỳ hóa thị tràng thật hành tập trung thống nhất giam quản; quản lý hữu quan chứng khoán công tư đích lĩnh đạo ban tử hòa lĩnh đạo thành viên.

( tam ) giam quản cổ phiếu, khả chuyển hoán trái khoán, chứng khoánCông tư trái khoánHòa quốc vụ viện xác định do chứng giam hội phụ trách đích trái khoán cập kỳ tha chứng khoán đích phát hành, thượng thị, giao dịch, thác quản hòa kết toán; giam quản chứng khoán đầu tư cơ kim hoạt động; phê chuẩn xí nghiệp trái khoán đích thượng thị; giam quản thượng thị quốc trái hòa xí nghiệp trái khoán đích giao dịch hoạt động.

( tứ ) giam quản thượng thị công tư cập kỳ án pháp luật pháp quy tất tu lí hành hữu quan nghĩa vụ đích cổ đông đích chứng khoán thị tràng hành vi.

( ngũ ) giam quản cảnh nội kỳ hóa hợp ước đích thượng thị, giao dịch hòa kết toán; án quy định giam quản cảnh nội cơ cấu tòng sự cảnh ngoại kỳ hóa nghiệp vụ.

( lục ) quản lý chứng khoán kỳ hóa giao dịch sở; án quy định quản lý chứng khoán kỳ hóa giao dịch sở đích cao cấp quản lý nhân viên; quy khẩu quản lý chứng khoán nghiệp, kỳ hóa nghiệp hiệp hội.

( thất ) giam quản chứng khoán kỳ hóa kinh doanh cơ cấu, chứng khoán đầu tư cơ kim quản lý công tư, chứng khoán đăng ký kết toán công tư, kỳ hóa kết toán cơ cấu, chứng khoán kỳ hóa đầu tư tư tuân cơ cấu, chứng khoán tư tín bình cấp cơ cấu; thẩm phê cơ kim thác quản cơ cấu đích tư cách tịnh giam quản kỳ cơ kim thác quản nghiệp vụ; chế định hữu quan cơ cấu cao cấp quản lý nhân viên nhậm chức tư cách đích quản lý bạn pháp tịnh tổ chức thật thi; chỉ đạo trung quốc chứng khoán nghiệp, kỳ hóa nghiệp hiệp hội khai triển chứng khoán kỳ hóa tòng nghiệp nhân viên tư cách quản lý công tác.

( bát ) giam quản cảnh nội xí nghiệp trực tiếp hoặc gian tiếp đáo cảnh ngoại phát hành cổ phiếu, thượng thị dĩ cập tại cảnh ngoại thượng thị đích công tư đáo cảnh ngoại phát hành khả chuyển hoán trái khoán; giam quản cảnh nội chứng khoán, kỳ hóa kinh doanh cơ cấu đáo cảnh ngoại thiết lập chứng khoán, kỳ hóa cơ cấu; giam quản cảnh ngoại cơ cấu đáo cảnh nội thiết lập chứng khoán, kỳ hóa cơ cấu, tòng sự chứng khoán, kỳ hóa nghiệp vụ.

( cửu ) giam quản chứng khoán kỳ hóa tín tức truyện bá hoạt động, phụ trách chứng khoán kỳ hóa thị tràng đích thống kế dữ tín tức tư nguyên quản lý.

( thập ) hội đồng hữu quan bộ môn thẩm phê hội kế sư sự vụ sở, tư sản bình cổ cơ cấu cập kỳ thành viên tòng sự chứng khoán kỳ hóa trung giới nghiệp vụ đích tư cách, tịnh giam quản luật sư sự vụ sở, luật sư cập hữu tư cách đích hội kế sư sự vụ sở, tư sản bình cổ cơ cấu cập kỳ thành viên tòng sự chứng khoán kỳ hóa tương quan nghiệp vụ đích hoạt động.

( thập nhất ) y pháp đối chứng khoán kỳ hóa vi pháp vi quy hành vi tiến hành điều tra, xử phạt.

( thập nhị ) quy khẩu quản lý chứng khoán kỳ hóa hành nghiệp đích đối ngoại giao vãng hòa quốc tế hợp tác sự vụ.

( thập tam ) thừa bạn quốc vụ viện giao bạn đích kỳ tha sự hạng.

Thụ chứng giam hội hành chính xử phạt đối công tư hậu kỳ đích ảnh hưởng hữu:

( nhất ) thượng thị công tư đổng giam cao bất đắc giảm trì cổ phân

Căn cư 《 thượng thị công tư cổ đông, đổng giam cao giảm trì cổ phân đích nhược càn quy định 》 thượng thị công tư đổng giam cao nhân thiệp hiềm chứng khoán kỳ hóa vi pháp phạm tội, tại bị chứng giam hội lập án điều tra hoặc giả bị tư pháp cơ quan lập án trinh tra kỳ gian dĩ cập tại hành chính xử phạt quyết định, hình sự phán quyết tác xuất hậu vị mãn 6 cá nguyệt kỳ gian, thượng thị công tư đổng giam cao bất đắc giảm trì cổ phân.

( nhị ) bất đắc công khai phát hành công tư trái khoán

Căn cư 《 thượng thị công tư chứng khoán phát hành quản lý bạn pháp 》 đệ lục điều, đệ cửu điều, đệ thập nhất điều đích quy định, thượng thị công tư công khai phát hành chứng khoán đích điều kiện chi nhất, thị thượng thị công tư cập kỳ hiện nhậm đổng giam cao tối cận tam thập lục cá nguyệt nội vị thụ đáo quá chứng giam hội đích hành chính xử phạt. Tịnh thả, thượng thị công tư hoặc kỳ hiện nhậm đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên tồn tại nhân thiệp hiềm phạm tội bị tư pháp cơ quan lập án trinh tra hoặc thiệp hiềm vi pháp vi quy bị chứng giam hội lập án điều tra tình hình đích, bất đắc công khai phát hành chứng khoán.

( tam ) bất đắc phi công khai phát hành cổ phiếu

Căn cư 《 thượng thị công tư chứng khoán phát hành quản lý bạn pháp 》 đệ tam thập cửu điều đích quy định, thượng thị công tư hiện nhậm đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên tối cận tam thập lục cá nguyệt nội thụ đáo quá chứng giam hội đích hành chính xử phạt, bất đắc phi công khai phát hành cổ phiếu.

Thẩm hạch công tác thời gian bất siêu quá 20 cá công tác nhật. Xí nghiệp tại tiến hành tịnh cấu trọng tổ đích thời hầu, nhu yếu hướng tương quan bộ môn đề giao thân thỉnh, hoàn thành thẩm hạch lưu trình quá hậu tài năng hoàn thành tịnh cấu trọng tổ.

《Thượng thị công tư thu cấu quản lý bạn pháp》 đệ tam thập nhất điều thu cấu nhân tự tác xuất yếu ước thu cấu đề kỳ tính công cáo khởi 60 nhật nội, vị công cáo yếu ước thu cấu báo cáo thư đích, thu cấu nhân ứng đương tại kỳ mãn hậu thứ nhất cá công tác nhật thông tri bị thu cấu công tư, tịnh dư công cáo; thử hậu mỗi 30 nhật ứng đương công cáo nhất thứ, trực chí công cáo yếu ước thu cấu báo cáo thư. Thu cấu nhân tác xuất yếu ước thu cấu đề kỳ tính công cáo hậu, tại công cáo yếu ước thu cấu báo cáo thư chi tiền, nghĩ tự hành thủ tiêu thu cấu kế hoa đích, ứng đương công cáo nguyên nhân; tự công cáo chi nhật khởi 12 cá nguyệt nội, cai thu cấu nhân bất đắc tái thứ đối đồng nhất thượng thị công tư tiến hành thu cấu.

Dĩ thượng tựu thị trảo pháp võng tiểu biên vi nâm tường tế giới thiệu đích quan vu chứng giam hội đích chủ yếu chức trách đích nội dung, căn cư pháp luật đích tương quan quy định, chứng giam hội y pháp giam đốc quản lý toàn quốc chứng khoán kỳ hóa thị tràng, chứng giam hội thị nhu yếu y pháp thừa đam tương quan trách nhậm đích, như quả nâm hoàn hữu tương quan đích pháp luật nghi vấn, kiến nghị tư tuân trảo pháp võng chuyên nghiệp luật sư, ngã môn tương kiệt thành vi nâm phục vụ.