Interessenkonflikt

DerInteressenkonflikt(auchInteressenskonfliktoderInteressenkollision) ist einKonflikt,der durch das Zusammentreffen gegensätzlicherInteressenin einerPersonentsteht, die ihren Ursprung im unterschiedlichenStatusdieser Person haben.

Allgemeines

Einerseits hat die Person ausvertraglichen,gesetzlichenodermoralischenGründen die Interessen eines Anderen zu wahren; andererseits ist sie zugleichPrivatpersonmit eigenen Interessen oder befindet sich in einem weiteren Verhältnis zur Wahrung von Fremdinteressen, aufgrund dessen sie kollidierende Fremdinteressen zu wahren hat.„Interesse wahren “heißt, dass die PersonEntscheidungentreffen muss, um eigenes Interesse oder Fremdinteresse durchzusetzen.

Begriffsinhalt

Ein einheitliches Verständnis des Begriffs „Interessenkonflikt “hat sich bisher noch nicht entwickelt.Selbst das durchEU-RichtlinienkodifizierteGesellschafts-undKapitalmarktrecht,das umfangreiche Regelungen für den Umgang mit Interessenkonflikten enthält, definiert den Begriff nicht. Auch alsRechtsbegriffkommt der Interessenkonflikt vor (etwa in§ 1897Abs. 5BGB,§ 27KAGB,§ 43aAbs. 4BRAOoder§ 53WiPrO); die Gesetze vermeiden jedoch eineLegaldefinition.Definitionen scheitern auch daran, dass bereits das Homonym „Interesse “(lateinischinter esse,„dazwischen sein “, „dabei sein “) schwer fassbar ist.Es kann als eine „positive Bezogenheit “aufgefasst werden, die einRechtssubjektzu bestimmtenRechtsobjektenoderSachverhaltenhat.Auch die Verfolgung allerZiele(persönliche Ziele,UnternehmenszielewieSachzieleoderFormalziele) gehört zum Interesse. Der intrapersonale Konflikt (lateinischconfligere,„zusammentreffen “) wiederum stellt sich als die Unvereinbarkeit widersprüchlicher Interessen dar (Zielkonflikt). Er kann ausorganisatorischenoderethischen– meistberufsethischen– Gründen nicht hingenommen werden, da er sichkontraproduktivim Sinne höher angesehener Werte, Interessen oder Ziele auswirkt.

Eine häufig verwendete Definition des Interessenkonflikts geht zurück auf Dennis F. Thompson und wurde von diesem 1993 imNew England Journal of Medicineveröffentlicht.

“A conflict of interest is a set of conditions in which professional judgment concerning a primary interest (such as a patient’s welfare or the validity of research) tends to be unduly influenced by a secondary interest (such as financial gain).”

–Dennis F. Thompson

Wesentlich an der Definition ist, dass der Interessenkonflikt beginnt, wenn das Risiko der Beeinflussung besteht, und nicht erst, wenn eine solche Beeinflussung tatsächlich auch stattgefunden hat.Sekundäre Interessen müssen dabei nicht materieller oder speziell finanzieller Art sein, sie können auch nicht-materieller Art sein. Beispiele dafür sind der Wunsch, Freunde zu unterstützen, oder das Streben nach Anerkennung.

Auf der Grundlage der Definition von Thompson erarbeitete dieArbeitsgemeinschaft der Wissenschaftlichen Medizinischen Fachgesellschafteneine eigene Definition: „Interessenkonflikte sind definiert als Gegebenheiten, die ein Risiko dafür schaffen, dass professionelles Urteilsvermögen oder Handeln, welches sich auf ein primäres Interesse bezieht, durch ein sekundäres Interesse unangemessen beeinflusst wird. “

DieOECDhat 2006 den Interessenkonflikt füröffentliche Bedienstetewie folgt definiert: „Ein Interessenkonflikt ist ein Konflikt zwischen denAmtspflichtenund den Privatinteressen eines öffentlichen Bediensteten, bei dem die Interessen, die ein öffentlicher Bediensteter in seiner Eigenschaft alsPrivatpersonhat, die Wahrnehmung seiner amtlichen Pflichten und Verantwortlichkeiten aufunbilligeWeise beeinflussen können “.Diese Definition trifft auf alleArbeitnehmergegenüber ihrenArbeitgebernoderDrittenzu.

Vermeidung

Zur Vermeidung von Interessenkonflikten ist zwischenpersönlicherundorganisatorischerKonfliktverhinderung zu unterscheiden. Die von potenziellen Interessenkonflikten betroffene Person wird sich rechtzeitig ihres Dilemmas bewusst und trifft eine Entscheidung entweder im Fremd- oder im Eigeninteresse. Als Instrument zur Vermeidung der Interessenkonflikte im unternehmensinternen Bereich kommt primär eine konfliktverhütende betrieblicheOrganisationin Betracht.Chinese Wallsin Kreditinstituten sind beispielsweise die räumliche und organisatorische Trennung (Funktionstrennung) vonFremdemissionundWertpapieranalyse,HandelundAbwicklung,MarktfolgeundKundenmanagement.Diese so genannteCompliance-Organisation ist auch auf die Vermeidung bzw. Steuerung der bei der Erbringung vonWertpapierdienstleistungen,HandelsgeschäftenoderKreditgeschäftenauftretenden Interessenkonflikte zwischen dem Unternehmen und seinen Kunden sowie zwischen den Kunden untereinander gerichtet.

Wirtschaft

Interessenkonflikte entstehen, wenn einBevollmächtigter,Funktionär,Gutachter,Repräsentant,Stellvertreteroder sonstigerFunktionsträgergleichzeitig einerseits das Fremdinteresse seines Geschäftsherrn oderAuftraggeberswahrnimmt, andererseits auch das Eigeninteresse alsPrivatpersonverfolgt. Besitzt beispielsweise ein Finanzmarktteilnehmer mehrere Interessen, die ihn dazu bewegen könnten, Informationen zu missbrauchen oder zu unterschlagen, die für die Funktionsfähigkeit derFinanzmärkteerforderlich sind, liegt eine Interessenkollision vor.

DasAufsichtsratsmitgliedeinerAktiengesellschaftdarf nicht zugleich auchVorstandsmitgliedsein (§ 105Abs. 1AktG). Die hierin geforderteFunktionstrennungverhindert eine Interessenkollision. Ein Interessenkonflikt besteht auch dann, wenn ein Aufsichtsratsmitglied alsKreditnehmernotleidende Kreditebei jenemKreditinstituthat, bei dem er auch sein Aufsichtsratsmandat innehat. Einmoralisches Risikobesteht darin, dass Mitarbeiter die von ihnen kontrollierten oder bearbeitetenRessourcenoder Informationen zu ihrem persönlichen Nutzen und nicht zu dem des Unternehmens einsetzen.

Wer beispielsweise als Bankangestellter dienstlich kurserheblicheInformationenerhält und diese alsPrivatpersondurch privateTransaktionenausnutzt, bevor diese Informationen öffentlich bekannt geworden sind, handelt alsInsider.EinInsidergeschäftliegt gemäß Art. 8 Absatz 1 Satz 1Marktmissbrauchsverordnung(MMVO) vor, wenn jemand einFinanzinstrumentunter Nutzung einer Insiderinformation für eigene oder fremde Rechnung direkt oder indirekt erwirbt oder veräußert. Diese Insidergeschäfte sind gemäߧ 119Abs. 5WpHGstrafbar.

Ausgeprägte Interessenkonflikte gibt es auch in derFinanzberatung/AnlageberatungundVermögensverwaltung.Berater erhaltenProvisionenvon Kreditinstituten und Produktanbietern, wenn sie ihren Kunden gewisseFinanzprodukteempfehlen. HoheKostengehen stets zu Lasten derRenditedes Kunden –Finanzinstrumentemit hohenBankgebührenlösen aber auch höhereRückvergütungenaus. Der Interessenkonflikt wird verstärkt, weil die Provisionen versteckt alsInnenprovisionen(auch nach der Einführung derFinanzmarktrichtlinie) fließen. Die deutscheBaFinbeispielsweise legt hierzu fest: „Bei eventuellen Interessenkonflikten müssen die Interessen des Wertpapierdienstleistungsunternehmens grundsätzlich hinter den Interessen seiner Kunden zurückstehen. “

Anwaltschaft

→Hauptartikel:Verbot der Vertretung widerstreitender Interessen

Rechtsanwältenist es verboten, sich in Ausübung ihrer Tätigkeit in Interessenkonflikte zu begeben. Sie dürfen in derselben Rechtssache keinewiderstreitenden Interessenvertreten,§ 3BORA.Sie unterliegen in einem solchen Fall einemTätigkeitsverbotnach§ 45BRAO.

Whistleblower

→Hauptartikel:Whistleblower

Whistleblowergehen zusätzlich zu dem Interessenkonflikt auch einenGewissenskonfliktein, wenn sie mit demDilemmadesGeheimnisverrats(Staatsgeheimnis,Betriebs- und Geschäftsgeheimnis,Bankgeheimnis) und demöffentlichen Interessean derVeröffentlichungbestimmterInformationenkonfrontiert werden. Die letztendlichen Ziele des Geheimnisverrats sind in der Unterbindung der als Missstand empfundenen Vorgänge und der Beendigung der beim Whistleblower bestehenden Interessenkonflikte zu sehen.

Zivilrecht

DasInsichgeschäft(„Selbstkontrahieren “) ist gemäߧ 181BGB verboten, damit Interessenkollisionen eingeschränkt werden.Charakteristisch ist eine Personenidentität, bei welcher der Vertreter die eine und der durch ihn vertretene Geschäftsherr die andere Partei desGeschäftsist.Allerdings sind die Begriffe Selbstkontrahieren und Interessenkonflikt nicht deckungsgleich; denn einerseits erzeugen nicht alle Insichgeschäfte einen Interessenkonflikt, andererseits können auch nicht selbst kontrahierte Geschäfte einen Interessenkonflikt auslösen.

Sonstige Gebiete

Beispiele für weitere Interessenkonflikte:

• Beamtesind gemäߧ 65Abs. 1BBGvonAmtshandlungenzu befreien, die sich gegen sie selbst oder Angehörige richten würden.
• Die Vereinbarkeit vonpolitischen ÄmternundBeruf,insbesondere was die Erwerbsabsichten während, aber auch vor und nach der Amtsführung betrifft (so z. B. EU-Verhaltenskodexoder österr.Unvereinbarkeitsgesetz).
• Die Vereinbarkeit von Staatsämtern mit Parlamentsmandaten, sieheGrundsatz der Inkompatibilität.
• In derMedizinund derbiomedizinischenForschung können Ärzte durch Unterstützung vonPharma-undMedizinaltechnikunternehmen in Interessenkonflikte kommen.Um die Transparenz zu erhöhen, müssen in biomedizinischen wissenschaftlichen Publikationen Interessenkonflikte angegeben werden.
• Typische Urform der in einer Person zusammenkommenden gegensätzlichen Interessen ist derDoppelagent,der gleichzeitig für zwei gegeneinander arbeitendeNachrichtendienstetätig ist.

Literatur

• David Klemperer:Was ist ein Interessenkonflikt und wie stellt man ihn fest?In: Klaus Lieb, David Klemperer, Wolf-Dieter Ludwig (Hrsg.):Interessenkonflikte in der Medizin. Hintergründe und Lösungsmöglichkeiten.Springer-Verlag, Berlin/Heidelberg 2011,doi:10.1007/978-3-642-19842-7_2

Einzelnachweise

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