Thương nghiệp ngân hàng, sở giao dịch chứng khoán, kỳ hạn giao hàng nơi giao dịch, chứng khoán công ty, kỳ hạn giao hàng công ty, công ty bảo hiểm hoặc là mặt khác cơ quan tài chính, vi phạm nhận uỷ thác nghĩa vụ, tự tiện vận dụng khách hàng tài chính hoặc là mặt khác ủy thác, ủy thác tài sản, bị nghi ngờ có liên quan dưới đây tình hình chi nhất, ứng dư lập án truy tố:
(1) tự tiện vận dụng khách hàng tài chính hoặc là mặt khác ủy thác, ủy thác tài sản mức ở 30 vạn nguyên trở lên;
(2) dù chưa đạt tới kể trên mức tiêu chuẩn, nhưng nhiều lần tự tiện vận dụng khách hàng tài chính hoặc là mặt khác ủy thác, ủy thác tài sản, hoặc là tự tiện vận dụng nhiều khách hàng tài chính hoặc là mặt khác ủy thác, ủy thác tài sản;
(3) mặt khác tình tiết nghiêm trọng tình hình.