1, chỉ cần thực thi giả tạo, biến tạo, chuyển nhượng thương nghiệp ngân hàng, sở giao dịch chứng khoán, kỳ hạn giao hàng nơi giao dịch, chứng khoán công ty, kỳ hạn giao hàng công ty quản lý, công ty bảo hiểm hoặc là mặt khác cơ quan tài chính kinh doanh cho phép chứng hoặc là phê chuẩn văn kiện, tức cấu thành phạm tội, chỗ ba năm dưới tù có thời hạn hoặc là giam ngắn hạn, cũng chỗ hoặc là đơn chỗ hai vạn nguyên trở lên hai mươi vạn nguyên dưới phạt tiền;
2, nếu “Tình tiết nghiêm trọng”, tăng thêm xử phạt, chỗ ba năm trở lên mười năm dưới tù có thời hạn, cũng chỗ năm vạn nguyên trở lên 50 vạn nguyên dưới phạt tiền.