Kim dung thương phẩm thủ dẫn nghiệp

Kim dung thương phẩm thủ dẫn nghiệp( きんゆうしょうひんとりひきぎょう ) は,Kim dung thương phẩm thủ dẫn pháp2 điều 8 hạng に yết げる hành vi ( その nội dung đẳng を khám án し đầu tư giả の bảo hộ のため chi chướng を sinh ずることがないと nhận められる nhất định の hành vi cập び nhất định の kim dung cơ quan が hành う đầu tư vận dụng nghiệp hựu は hữu 価 chứng khoán quan liên nghiệp に cai đương することとなる hành vi は trừ かれる. ) を nghiệp として hành うことをいう. その hành vi の trung には,Hữu 価 chứng khoán(Chu thức,Công xã tráiなど ) ・デリバティブの phiến mại ・ khuyên dụ, đầu tư trợ ngôn, đầu tư vận dụng, cố khách tư sản の quản lý などが hàm まれる.

2006 niên cải chính tiền の chứng khoán thủ dẫn pháp に quy định されていたChứng khoán nghiệpのほか,Kim dung tiên vật thủ dẫnNghiệp ・Đầu tư cố vấn nghiệp・Đầu tư tín thácỦy thác nghiệp などを hàm む phúc quảng い khái niệm であり,Kim dung thương phẩm thủ dẫn pháp( kim thương pháp ) による quy chế の đối tượng となる. Kim thương pháp 29 điều による đăng lục を thụ けた giả ( kim dung thương phẩm thủ dẫn nghiệp giả ) のみが hành うことができるが, đồng pháp 33 điều の2による đăng lục を thụ けたNgân hànhĐẳng の kim dung cơ quan (Đăng lục kim dung cơ quan) も nhất định の phạm 囲で đồng dạng の hành vi を nghiệp として hành うことができる.

Khu phân

Kim thương pháp 28 điều により, dĩ hạ の4 chủng loại に khu phân される.

Đệ nhất chủng kim dung thương phẩm thủ dẫn nghiệp

Kim dung thương phẩm thủ dẫn nghiệp のうち, thứ に yết げる hành vi のいずれかを nghiệp として hành うことをいう

• Đệ nhất hạng hữu 価 chứng khoánについての
  • Mại mãi(デリバティブ thủ dẫnに cai đương するものを trừ く. Dĩ hạ đồng じ. ),Thị tràng デリバティブ thủ dẫnHựu はNgoại quốc thị tràng デリバティブ thủ dẫn
  • Thượng ký thủ dẫn のMôi giới,Thủ thứ ぎ(Hữu 価 chứng khoán đẳng thanh toán thủ thứ ぎを trừ く. ) hựu はĐại lý
  • Thượng ký thủ dẫn のỦy thácの môi giới, thủ thứ ぎ hựu は đại lý
  • Thứ に yết げる thủ dẫn の ủy thác の môi giới, thủ thứ ぎ hựu は đại lý
    • Thủ dẫn sở kim dung thương phẩm thị tràngにおける hữu 価 chứng khoán の mại mãi hựu は thị tràng デリバティブ thủ dẫn
    • Ngoại quốc kim dung thương phẩm thị tràng ( thủ dẫn sở kim dung thương phẩm thị tràng に loại tự する thị tràng で ngoại quốc に sở tại するものをいう. Dĩ hạ đồng じ. ) における mại mãi hựu は ngoại quốc thị tràng デリバティブ thủ dẫn
  • Hữu 価 chứng khoán đẳng thanh toán thủ thứ ぎ
  • Mại xuất しHựu はĐặc định đầu tư gia hướng け mại phó け khuyên dụ đẳng
  • Mộ tậpNhược しくは mại xuất しの thủ tráp い hựu はTư mộNhược しくは đặc định đầu tư gia hướng け mại phó け khuyên dụ đẳng の thủ tráp い
• Điếm đầu デリバティブ thủ dẫnHựu はその môi giới, thủ thứ ぎ ( hữu 価 chứng khoán đẳng thanh toán thủ thứ ぎを trừ く. ) nhược しくは đại lý
• Điếm đầu デリバティブ thủ dẫn についての hữu 価 chứng khoán đẳng thanh toán thủ thứ ぎ
• Hữu 価 chứng khoán の dẫn thụ け
  • Càn sự hội xãとなるHữu 価 chứng khoán の nguyên dẫn thụ け
  • それ dĩ ngoại の hữu 価 chứng khoán の nguyên dẫn thụ け
  • それ dĩ ngoại の hữu 価 chứng khoán の dẫn thụ け
• PTSNghiệp vụ: Hữu 価 chứng khoán の mại mãi hựu はその môi giới, thủ thứ ぎ nhược しくは đại lý であつて, điện tử tình báo 処 lý tổ chức を sử dụng して, đồng thời に đa sổ の giả を nhất phương の đương sự giả hựu は các đương sự giả として nhất định の mại mãi 価 cách の quyết định phương pháp により hành うもの ( chính lệnh で định める nhất định のものを trừ く. )
• Hữu 価 chứng khoán đẳng quản lý nghiệp vụ
  • Kim thương pháp 2 điều 8 hạng 1 hào ないし10 hào の hành vi に quan する kim 銭 hựu は đệ nhất hạng hữu 価 chứng khoán に cai đương する chứng khoán nhược しくは chứng thư の dự thác を thụ けること
  • Xã trái đẳng の chấn thế を hành うために khẩu tọa の khai thiết を thụ けて xã trái đẳng の chấn thế を hành うこと.

Đệ nhị chủng kim dung thương phẩm thủ dẫn nghiệp

Kim dung thương phẩm thủ dẫn nghiệp のうち, thứ に yết げる hành vi のいずれかを nghiệp として hành うことをいう.

• Thứ に yết げる hữu 価 chứng khoán の mộ tập hựu は tư mộ
  • Ủy thác giả chỉ đồ hình đầu tư tín thác の thụ ích 権に hệ る thụ ích chứng khoán, または đương cai thụ ích chứng khoán に biểu kỳ されるべき権 lợi
  • Ngoại quốc đầu tư tín thác の thụ ích 権に hệ る thụ ích chứng khoán, または đương cai thụ ích chứng khoán に biểu kỳ されるべき権 lợi
  • Để đương chứng khoán
  • Ngoại quốc để đương chứng khoán
  • Tập đoàn đầu tư スキームTrì phân
  • Ngoại quốc tập đoàn スキーム trì phân
  • Thụ ích chứng khoán phát hành tín thác の thụ ích chứng khoán, または đương cai thụ ích chứng khoán に biểu kỳ されるべき権 lợi
  • Ngoại quốc thụ ích chứng khoán phát hành tín thác の thụ ích chứng khoán, または đương cai thụ ích chứng khoán に biểu kỳ されるべき権 lợi
  • Thông thường の tín thác thụ ích 権
  • Thông thường の ngoại quốc tín thác thụ ích 権
• Đệ nhị hạng hữu 価 chứng khoánについての
  • Mại mãi,Thị tràng デリバティブ thủ dẫn hựu は ngoại quốc thị tràng デリバティブ thủ dẫn
  • Thượng ký thủ dẫn のMôi giới,Thủ thứ ぎHựu はĐại lý
  • Thượng ký thủ dẫn のỦy thácの môi giới, thủ thứ ぎ hựu は đại lý
  • Thứ に yết げる thủ dẫn の ủy thác の môi giới, thủ thứ ぎ hựu は đại lý
    • Thủ dẫn sở kim dung thương phẩm thị tràng における hữu 価 chứng khoán の mại mãi hựu は thị tràng デリバティブ thủ dẫn
    • Ngoại quốc kim dung thương phẩm thị tràng ( thủ dẫn sở kim dung thương phẩm thị tràng に loại tự する thị tràng で ngoại quốc に sở tại するものをいう. Dĩ hạ đồng じ. ) における mại mãi hựu は ngoại quốc thị tràng デリバティブ thủ dẫn
  • Hữu 価 chứng khoán đẳng thanh toán thủ thứ ぎ
  • Hữu 価 chứng khoán の mại xuất し hựu は đặc định đầu tư gia hướng け mại phó け khuyên dụ đẳng
  • Hữu 価 chứng khoán の mộ tập nhược しくは mại xuất しの thủ tráp い hựu は tư mộ nhược しくは đặc định đầu tư gia hướng け mại phó け khuyên dụ đẳng の thủ tráp い
• Hữu 価 chứng khoán についてのものではない thị tràng デリバティブ thủ dẫn hựu は ngoại quốc thị tràng デリバティブ thủ dẫn
• Thứ に yết げる hữu 価 chứng khoán について mộ tập hựu は tư mộ を hành った giả による転 mại を mục đích としない mãi thủ り
  • Ủy thác giả chỉ đồ hình đầu tư tín thác の thụ ích 権に hệ る thụ ích chứng khoán, または đương cai thụ ích chứng khoán に biểu kỳ されるべき権 lợi
  • Ngoại quốc đầu tư tín thác の thụ ích 権に hệ る thụ ích chứng khoán, または đương cai thụ ích chứng khoán に biểu kỳ されるべき権 lợi

Đầu tư trợ ngôn ・ đại lý nghiệp

Kim dung thương phẩm thủ dẫn nghiệp のうち, thứ に yết げる hành vi のいずれかを nghiệp として hành うことをいう

• Đầu tư cố vấn khế ướcを đế kết し, đương cai đầu tư cố vấn khế ước に cơ づき, trợ ngôn を hành うこと ( đầu tư trợ ngôn nghiệp vụ )
• Đầu tư cố vấn khế ước hựu はĐầu tư nhất nhậm khế ướcの đế kết の đại lý hựu は môi giới

Đầu tư vận dụng nghiệp

Kim dung thương phẩm thủ dẫn nghiệp のうち, thứ に yết げる hành vi のいずれかを nghiệp として hành うことをいう. ただし, kim dung cơ quan が hành う tràng hợp は kim dung thương phẩm thủ dẫn nghiệp には cai đương しないものの đầu tư vận dụng nghiệp には cai đương するものとされ, tín thác nghiệp vụ kiêm 営 kim dung cơ quan は đăng lục せずとも đương nhiên にこれを hành うことができる.

• Thứ に yết げる khế ước を đế kết し, đương cai khế ước に cơ づき, kim dung thương phẩm の価 trị đẳng の phân tích に cơ づく đầu tư phán đoạn に cơ づいて hữu 価 chứng khoán hựu はデリバティブ thủ dẫn に hệ る権 lợi に đối する đầu tư として, kim 銭その tha の tài sản の vận dụng ( その chỉ đồ を hàm む. Dĩ hạ đồng じ. ) を hành うこと
  • Đăng lục đầu tư pháp nhânとの gian の tư sản の vận dụng に hệ る ủy thác khế ước
  • Đầu tư nhất nhậm khế ước
• Kim dung thương phẩm の価 trị đẳng の phân tích に cơ づく đầu tư phán đoạn に cơ づいて hữu 価 chứng khoán hựu はデリバティブ thủ dẫn に hệ る権 lợi に đối する đầu tư として, đầu tư tín thác の thụ ích chứng khoán に biểu kỳ される権 lợi を hữu する giả から拠 xuất を thụ けた kim 銭その tha の tài sản の vận dụng を hành うこと.
• Kim dung thương phẩm の価 trị đẳng の phân tích に cơ づく đầu tư phán đoạn に cơ づいて chủ として hữu 価 chứng khoán hựu はデリバティブ thủ dẫn に hệ る権 lợi に đối する đầu tư として, thứ に yết げる権 lợi を hữu する giả から xuất tư hựu は拠 xuất を thụ けた kim 銭その tha の tài sản の vận dụng を hành うこと.
  • Thụ ích chứng khoán phát hành tín thác の thụ ích chứng khoán hựu は ngoại quốc thụ ích chứng khoán phát hành tín thác の thụ ích chứng khoán に biểu kỳ される権 lợi
  • Thông thường の tín thác thụ ích 権 hựu は thông thường の ngoại quốc tín thác thụ ích 権
  • Tập đoàn đầu tư スキーム trì phân hựu は ngoại quốc tập đoàn đầu tư スキーム trì phân

Hữu 価 chứng khoán quan liên nghiệp

Kim dung thương phẩm thủ dẫn pháp は, 従 lai の chứng khoán thủ dẫn pháp のほか, kim dung tiên vật thủ dẫn pháp や đầu tư cố vấn nghiệp pháp đẳng を thống hợp するかたちで thi hành されているため, thượng ký のとおり, kim dung thương phẩm thủ dẫn nghiệp の nghiệp vụ には tha の nghiệp pháp で quy chế されていた nghiệp vụ も bao hàm されることとなっている.

Tha phương,Ngân chứng phân ly( Separation of banks and securities companies ) から, 従 lai より, ngân hành đẳng の kim dung cơ quan は, 従 lai の chứng khoán nghiệp の nghiệp vụ を hành うことができないとされていたが ( cựu chứng khoán thủ dẫn pháp đệ 65 điều, kim dung thương phẩm thủ dẫn pháp đệ 33 điều đệ 1 hạng ), kim dung cơ quan が thủ り tráp えない nghiệp vụ を khu phân する khái niệm として, kim dung thương phẩm thủ dẫn thượng に “Hữu 価 chứng khoán quan liên nghiệp”という khái niệm が đạo nhập されることとなった ( kim dung thương phẩm thủ dẫn pháp đệ 28 điều đệ 8 hạng ).

従 lai の chứng khoán nghiệp は,Chu thức・Trái khoánなどの hữu 価 chứng khoán について, phát hành thể と đầu tư gia とを kết びつけることを nghiệp vụ としている. Vân thống đích に, その chủ yếu nghiệp vụ は phát hành thị tràng および lưu thông thị tràng のそれぞれについて2 chủng loại, hợp kế 4 chủng loại に phân loại されている.

Phát hành thị tràng に quan する nghiệp vụ は, dẫn thụ ( アンダーライティング ) nghiệp vụ, mại xuất ( セリング ) nghiệp vụ に phân けられている. Chu thức hội xã が tân quy に chu thức を công khai する tế には tư kim điều đạt のため tân chu の phát hành を hành い, また kí tồn chu chủ の bảo hữu する chu thức の nhất bộ の mại xuất しを hành うのが thông lệ であるが, chứng khoán hội xã は đương cai hội xã の chu thức を nhất định の価 cách で mãi い thủ ることを ước thúc する ( dẫn thụ nghiệp vụ ). Mãi い thủ った chu thức は nhất bàn đầu tư gia に mại りさばき ( mại xuất nghiệp vụ ), phiến mại 価 cách と dẫn thụ 価 cách の soa ngạch が dẫn thụ nhân の lợi ích となる. Trái khoán についても đồng dạng であるが, phát hành thể から thủ sổ liêu を thụ け thủ って dẫn thụ を hành うことが đa い. Lưu thông thị tràng に quan する nghiệp vụ は, cố khách の mại mãi chú văn をThủ dẫn sởに thủ り thứ ぐ ủy thác mại mãi ( ブローカー ) nghiệp vụ と, tự kỷ mại mãi ( ディーリング ) nghiệp vụ に phân けられる.

Cụ thể đích には, dĩ hạ のとおりである ( kim dung thương phẩm thủ dẫn pháp đệ 28 điều đệ 8 hạng ).

• Hữu 価 chứng khoán の mại mãi hựu はその môi giới, thủ thứ ぎ nhược しくは đại lý ( đệ 1 hào ) ※ thượng ký のディーリング nghiệp vụ やブローカー nghiệp vụ である.
• Thủ dẫn sở kim dung thương phẩm thị tràng hựu は ngoại quốc kim dung thương phẩm thị tràng における hữu 価 chứng khoán の mại mãi の ủy thác の môi giới, thủ thứ ぎ hựu は đại lý ( đệ 2 hào ) ※ブローカー nghiệp vụ
• Thị tràng デリバティブのうち, thứ に yết げる thủ dẫn ( đệ 3 hào )
  • Hữu 価 chứng khoán のTiên vật thủ dẫn
  • Hữu 価 chứng khoán のChỉ tiêuTiên vật thủ dẫn
  • Hữu 価 chứng khoán のオプションThủ dẫn
  • Hữu 価 chứng khoán の chỉ tiêuスワップThủ dẫn
• Điếm đầu デリバティブ ( đệ 4 hào )
  • Hữu 価 chứng khoán の tiên độ thủ dẫn
  • Hữu 価 chứng khoán の điếm đầu chỉ tiêu đẳng tiên độ thủ dẫn
  • Hữu 価 chứng khoán の điếm đầu オプション thủ dẫn
  • Hữu 価 chứng khoán の điếm đầu chỉ tiêu đẳng オプション thủ dẫn
  • Hữu 価 chứng khoán の điếm đầu chỉ tiêu đẳng スワップ thủ dẫn
• Ngoại quốc thị tràng におけるデリバティブ thủ dẫn ( đệ 5 hào )
• Hữu 価 chứng khoán quan liên デリバティブ thủ dẫn の môi giới, thủ thứ ぎ nhược しくは đại lý hựu は đệ 3 hào nhược しくは đệ 5 hào に yết げる thủ dẫn の ủy thác, thủ thứ ぎ nhược しくは đại lý ( đệ 6 hào ) ※ ブローカー nghiệp vụ
• Hữu 価 chứng khoán đẳng thanh toán thủ thứ ぎであって, hữu 価 chứng khoán の mại mãi, hữu 価 chứng khoán quan liên デリバティブ thủ dẫn その tha chính lệnh で định める thủ dẫn に hệ るもの ( đệ 7 hào )
• Hữu 価 chứng khoán の dẫn thụ け ( đệ 8 hào ) ※アンダーライティング nghiệp vụ
• Hữu 価 chứng khoán の mại xuất し ( đệ 8 hào ) ※セリング nghiệp vụ
• Hữu 価 chứng khoán の mộ tập nhược しくは mại xuất しの thủ tráp い hựu は tư mộ の thủ tráp い ( đệ 8 hào ) ※ mộ tập ・ mại xuất しがセリング nghiệp vụ である.

Quan liên hạng mục

• Kim dung ビッグバン
• Kim dung thương phẩm thủ dẫn pháp
• Kim dung thương phẩm trọng giới nghiệp
• Chứng khoán thủ dẫn sở( kim thương pháp thi hành hậu はKim dung thương phẩm thủ dẫn sởの nhất nghiệp thái )
• Chứng khoán hội xã( kim thương pháp thi hành hậu は kim dung thương phẩm thủ dẫn nghiệp の nhất nghiệp thái )
• Tiên vật thủ dẫn
• Chế tác ủy viên hội phương thức- đồng phương thức における “Chế tác ủy viên hội” は, nhất bàn に nhậm ý tổ hợp の hình thái がとられ,Tập đoàn đầu tư スキームの nhất chủng とされるため, chế tác ủy viên hội への xuất tư khuyên dụ には đệ nhị chủng kim dung thương phẩm thủ dẫn nghiệp đăng lục が tất yếu となる.