引 言辽宋夏金元时代，是中国历史上民族大融合的关键时期之一，辽、西夏、金、元等王朝的建立，使中原汉族和周边少数民族频繁交往、相互融合，奠定了中国多民族一体格局形成的基础。这一时期“与过去的主要区别在于，边缘地带成了新的军事和政治力量崛起从而影响中国北方其他地区的地区” 。其中的第一个少数民族王朝，即契丹族建立的辽王朝，更是在其长达二百余年的统治中，给我国北部地区的政治、经济和文化留下了极为重要而深远的影响。
而在这里一个颇引人注目的领域，就是辽朝统治下的汉人地区——幽云十六州的情况。这一区域自五代后晋时期开始纳入辽朝的版图，辽对其的统治、及辽与中原王朝之间对幽云地区的争夺，贯穿整个辽朝历史的始终，可以说是契丹族与汉族关系中最为微妙的部分。尤其是居住在该地区的汉人的状况，更为辽宋夏金元时期民族关系的突出一环。（契丹于太宗会同元年改国号辽，圣宗统和元年恢复为契丹，道宗咸雍二年复改为辽，为叙述方便，本文统一称其为辽朝。）
和其他历史时期不同，辽金时代的“汉人”一词，曾被用于特指辽朝统治下的汉族居民，本文中所使用的“汉人”一词，即指所有辽朝境内的汉族。而辽代“汉人”中最为重要的部分，则是幽云地区的“汉人”群体，他们不仅推动了辽的经济政治改革和社会进步，而且对辽、宋、金三朝的历史进程及相互关系也都产生了巨大影响，这些“汉人”的情况，正是本文所主要研究的对象。
关于辽金时期的“汉人”，刘浦江先生曾在《说“汉人”——辽金时代民族融合的一个侧面》 一文中进行过系统研究，但总的说来，尚有不尽透彻之处。而本文的写作主旨，就是希望能对辽代幽云地区“汉人”的形成、政治地位和在不同时期的心态问题等方面，作出较为全面的探讨。

第一章、幽云汉人问题的由来
一、从汉族到汉人

（一）辽朝统治下“汉人”与中原王朝“中国之人”的区别
“汉人”一词最早源于汉朝，其时专指汉朝人，在汉朝瓦解以后，则成为周边民族对原汉朝管理之下的“郡县之民”、即汉民族的称呼，而在几乎同一时期，也出现了一个“汉儿”的名称，“晋语儿、人二字通用” ，其和“汉人”同义，无任何褒贬意味。自魏晋以降，“汉人”、“汉儿”频频见于史料：“又汉人为居，终不于无水草之地筑城郭，立郡县也” 、“虏前后奉使，不专汉人，必介以匈奴” 、“神武曰：‘……今以吾为主，当与前异，不得欺汉儿，不得犯军令……’” 、“阿那肱怒曰：‘汉儿多事，强知星宿！’” 。
而在唐人的诗词中也有“汉儿尽作胡儿语” 的诗句。这一语言习惯一直沿用至辽朝建立之初，当时汉族和各少数民族在习惯上都称中原王朝为“中国”，“既而契丹报云：‘中国自行大礼，何烦告谕？其礼物虑违誓文，不敢辄受。’” ，而“汉人”、“汉儿”则和“中国之人”的含义相同，“契丹谓峤曰：‘夷狄之人岂能胜中国？……子归，悉以语汉人，使汉人努力事其主’” 。
然而，在辽朝获得了幽云十六州后，辽和中原王朝对分属两国的汉族人的称呼开始发生变化，在辽与北宋对峙期间，“汉儿”已经逐渐成为了对辽朝境内汉族的特指，如《松漠纪闻》中就同时有“初，汉儿至曲阜，方发宣圣陵，粘罕闻之” 、“燕京茶肆，设双陆局，或五或六，多至十博者，蹴局如南人茶肆中置棋具也” 、“后悟室得南人，始造船如中国” 、“北地汉儿张献甫作太原都军” 等语句，后来在宋高宗绍兴三十一年（1161年）的一道圣旨中也说：“如女真渤海契丹汉儿一应诸国人能归顺本朝，其官爵赏赐并与中国人一般，更不分别。” 可见，宋人是把对辽朝汉族的“汉儿”之称和宋人的自称——“中国”或“南人”截然分清的，此外，宋人还曾用“燕人”、“投附人”、“归朝人”、“归正人”、“归明人” 等众多词汇来称呼幽云地区的汉族。
而到了金代，则连“汉人”这个词的含义也有了改变，有些时候甚至演化成对原辽朝汉族人口的专称了，“以先取辽地人为汉人，继取宋河南、山东人为南人。” 如金世宗就曾说过：“异时南人不习词赋，故中第者少，近年河南、山东人中第者多，殆胜汉人为官。” 不过需要注意的是，这一时期“汉人”一词的使用有着普遍的混淆现象，比如《金史》的《夹谷清臣传》中就有：“上问：‘汉人与夏人孰勇？’清臣曰：‘汉人勇。’上曰：‘昔元昊扰边，宋终不能制，何也？’清臣曰：‘宋驭军法不可得知，今西南路人殊胜彼也。’” ，说的显然是原北宋河东一带的汉族。元灭金宋后，将非原属南宋的汉族（包括四川汉族）全部划分为“汉人”，“汉人”的概念再次发生变化，待到明逐元而立，“汉人”的指代内容则又重新回归为所有汉族，从此一直沿用至今，而“汉儿”一词却湮灭在历史的长河之中。但无论如何，“汉儿”、“汉人”作为对辽朝治下汉族的专门性称呼，还是曾经存在过的。
由于长期处在辽朝的统治之下，这些“汉人”与契丹等少数民族的接触远远多于和“中国之人”的接触，因此逐渐形成了既不同于契丹，又不同于“中国”汉族的民族特性。可以说是一个相当特殊的独立群体。

长期的南下掳掠和接受中原汉族迁入，使契丹贵族获得了大量汉族人口，其数目之多，加之生产技能和文化程度普遍高于契丹人，使将其全部分置于各部落之中的原始作法已不再适应当时的现状。而辽朝统治者显然也意识到了这一点，故而从907年阿保机“请帅种落居古汉城，与汉人守之，别自为一部” 开始，越来越多的汉人被仿效中原的州县方式集中安置，辽廷后来又将其和契丹的贵族奴隶制相结合，创造出“头下军州”的形式：“头下军州，皆诸王、外戚、大臣及诸部从征俘掠，或置生口，各团集建州县以居之。横帐诸王、国舅、公主许创立州城，自余不得建城郭。朝廷赐州县额。其节度使朝廷命之，刺史以下皆以本主部曲充焉。” 这些成为辽朝前期“汉人”最主要的来源和管理方式。
但是，辽太祖时期这一安置汉族人口的方式，却在太宗时因为幽云十六州的获得而退居次席。相应的，将汉族人口以州县形式整体并入境内，则取而代之成为了辽朝纳其入治下的主要方式。
史上所称的幽云十六州，位于今河北及山西北部，包括北京市和天津市的大部。其辖地为：幽州（今北京市）、蓟州（今天津蓟县）、瀛州（今河北河间县）、莫州（今河北任丘县北）、涿州（今河北涿县）、檀州（今北京密云县）、顺州（今北京顺义县）、新州（今河北涿鹿县）、妫州（今河北怀来县东南）、儒州（今北京延庆县）、武州（今河北宣化县）、蔚州（今河北蔚县）、云州（为旧时云中郡，今山西大同市）、应州（今山西应县）、寰州（今山西朔县东北）、朔州（今山西朔县）共十六个州 。由于太行山北支和内长城的分割，其幽、蓟、瀛、莫、涿、檀、顺州位于东南部分，多为平原，称“山前七州”；而新、妫、儒、武、蔚、云、应、寰、朔州则处在西北，多属山地，被称为“山后九州”。

这一带地区尤其是山前诸州，扼守燕山和太行山北支的长城一线，地理位置十分险要，“盖天地所以限华戎，而绝内外也” ，是将中原汉族地区和北方游牧民族区域分隔开来的天然屏障，对其在战略上的重要性，时人曾不吝笔墨而有过众多评论。
如许亢宗在《宣和乙巳奉使行程录》中评价：“幽州之地，沃野千里，北限大山，重峦复岭中有五关，居庸可以行大车，通运粮饷，松亭、金坡、古北口只通人马，不可行车，外有十八小路，尽兔径鸟道，止能通人，不可走马。……夷狄自古为寇，则多自云中、雁门，未尝有自渔阳、上谷而至者，昔自石晋割弃契丹，以此控制我朝……愚谓天下视燕为北门，失幽蓟五州之地，则天下常不安” 。
钱若水也说：“唐室三百余祀，魏博一镇，当日戍兵少于今时，而夷狄未尝侵境者，何也？盖当日幽蓟为唐北门，命帅屯兵，扼其险阻，是以戎马不敢南牧。由晋祖割地之后，朝廷自定州西山东至沧海，千里之地，皆须应敌。是以设三关，分重兵以镇之，少失堤防，则戎人内侵。”
而《辽史纪事本末》中同样有许多类似的评论：“雁门以北诸州，弃之犹有关隘可守……若割燕、蓟、顺等州，则为失地险” 、“自燕、云诸州言，则曰山前、后，实今古之大防。自晋失十六州，为中原之祸者数百年” 、“雁门以北，幽州管内十六州，其地东北有卢龙塞，西北有居庸关，中国恃此以界限北狄。自十六州既割，山阴皆为敌有，而河北尽在平地，无险可拒守矣。”

二、幽云地区汉族的“胡化”现象
在中国多民族相互交往的过程中，由于汉族在文化和技术上的先进性，经常呈现出少数民族向汉族学习、即“汉化”的现象，如辽代契丹、奚的汉化，以及从唐代就已开始的渤海的汉化。但事情不可能总是单方面的，在各民族之间密切接触时，“汉化”现象往往也伴随有反方向的运动，即汉族吸收少数民族的文化内容，从而发生“胡化”，这种现象从上古伊始即有出现，一直延续到清末。
不过，在汉族的政治和文化力量远强大于其他民族时，进入汉族生活中的少数民族习俗、信仰等内容——最典型者如隋唐时代的服饰、以及婚礼上“跨马鞍”的风俗等——一般都会被消化并发生演变，纳入到汉族自己的文化体系之中，因而很少给人以“怪异”或“不合常理”的感觉。可一旦当汉族反过来居于劣势的时候，这些“外来的”事物就会变得尤为引人注意，而接受了这些东西的汉族则会在其他汉族人眼中成为“胡化”的异类。辽代的幽云汉人就是这样一种“胡化者”的形象。

（二）辽代幽云汉人的民族性格和生活习俗
辽代的幽云汉人承袭唐和五代传统，在民族性格上同样和少数民族相近。许亢宗行程录中记载，燕京“民尚气节，秀者则向学读书，次则习骑射，耐劳苦。未割舍已前，其中人与夷狄斗，胜负相当。” 苏辙在其《燕山》一诗中亦写道：“居民异风气，自古习耕战” 。而刘浦江先生所举耿氏家族墓志中，耿氏先祖耿崇美也是“善骑射，聪敏绝伦，晓北方语” 、其曾孙耿知新则“生而聪惠，善骑射，有异相。自孩幼习将相艺，识番汉书” 。还有金初跟随其父韩庆和降金的燕人韩常 ，史载也“善射，以挽强见称，射必入铁。” 这些都说明幽云汉人在性格方面已是深度胡化。
与民族性格相映衬的是生活习俗，如衣服、饮食、婚俗等。比起民族性格来，一个民族在生活习俗上的变化较为缓慢，但这却是民族融合过程中最为关键的一步，它的改变，意味着该民族不仅在表面，甚至在内心的认同上也开始向其他民族全面靠拢。对此，宋太宗雍熙北伐之前的一道诏书称：“岂可使幽燕奥壤犹为被发之乡，冠带遗民尚杂茹毛之俗” ，就反映了宋人隐约的担忧。但是宋朝的北伐毕竟没能夺取幽云，而处在辽朝契丹族统治下的幽云汉人，则终于在统治民族的长期影响中，逐步迈出了这关键性的一步。
总的来说，辽代幽云汉人的这种习俗变化不是在一夜之间完成的，而是经历了一个较长的过程，这在服饰的变化上表现得最为明显。宋初大中祥符年间出使辽朝的路振，曾这样记述燕京的情况：“俗皆汉服，中有胡服者，盖杂契丹、渤海妇女耳。” 可见这一时期的当地服装基本还是以传统的中原汉族服饰为主。至宋神宗熙宁年间，沈括记载，燕蓟“衣冠语言皆其故俗，惟男子靴足幅巾而垂其带；女子连裳，异于中国。” 服饰虽有变化，但不是很严重。可到了宋哲宗朝，经过近百年的“胡化”，幽州汉人的服饰变化在宋使眼中竟达到了“哀哉汉唐余，左衽今已半” 、“衣服渐变存语言” 的程度，改变何其大也！

伴随服饰的改变而来的，则是其他一系列风俗的变化，比如节日。宋人史书和笔记中曾不止一次提及金朝幽云汉人的“放偷”习俗，《契丹国志》云：“正月十三日，放国人做贼三日，如盗及十贯以上，依法行遣。北呼为‘鹘里尀’，汉人译云‘鹘里’是‘偷’，‘尀’是时。” 文惟简在《虏廷事实》中言：“虏中每至正月十六日夜，谓之‘放偷’，俗以为常，官亦不能禁。其日夜人家若不畏谨，则衣裳、器用、鞍马、车乘之属为人窃去，隔三两日间，主人知其所在，则以酒食钱物赎之，方得原物。”
而洪皓也记载：“金国治盗甚严。每捕获，论罪外，皆七倍责偿，唯正月十六日则纵偷一日以为戏，妻女、宝货、车马为人所窃，皆不加刑。是日，人皆严备，遇偷至，则笑遣之。既无所获，虽畚镢微物亦携去。妇人至显入人家，伺主者出接客，则纵其婢妾偷饮器。他日知其主名，或偷者自言，大则具茶食以赎。（谓羊酒肴馔之类。——原作者注）次则携壶，小亦打糕取之。亦有先与室女私约至期而窃去者。女愿留则听之，自契丹以来皆然，今燕亦如此。” 这里明确指出了“自契丹以来皆然”，而文惟简更是详细解释“与室女私约至期而窃去者。女愿留则听之”之俗曰：“至有室女随其家出游，或家在僻静处，为男子劫持去，候月余日方告其父母，以财礼聘之，则放偷之弊，是何礼法！” 可见“放偷”一俗应与北方民族的“抢亲”有关。
自古以来，在中国北方的游牧民族中就流行“抢亲”的风俗。《元朝秘史》记载，成吉思汗的父亲也速该“见蔑儿乞氏的人名也客赤列都，于斡勒忽讷氏行娶的妻引将来。也速该把阿秃儿望见，那妇人生得有颜色，随即走回家，去引他哥哥捏坤太子、弟答里台斡惕赤斤来了。……将那妇人裹将去……因此上将回去与也速该把阿秃儿做了妻” ，是用抢亲的方式娶得成吉思汗之母诃额仑的。而在今天的蒙古族婚俗里也仍留有“抢亲”习俗的残余，如西部蒙古的婚礼上有这样一个仪式：新郎和伴郎要强行把新娘从娘家一方的“保护”中“抢”出，扶上马前行，而新娘则要作出哭泣状，表示其不愿离开自己的家；东部蒙古则以男女两方的男性亲友争抢一个木制枕头，来象征“抢亲” 。
而在辽金时代，幽云地区正月十六放偷那天，男子“劫持”去在家的少女、与之成亲，正说明了“放偷”习俗很可能与“抢亲”同源，来自于身为游牧民族的契丹，纯系幽云汉人久居辽朝而染上的“胡化”之风。另外，今天和古契丹人关系最近的达斡尔族，在婚礼中也有“偷东西”的习俗，即送亲客要在告别男家之前，“偷”走男家的碗、碟、酒杯等物品，待走出一段之后，新郎再追上送亲客敬酒，才能使自家的物品得获归还 ，这很明显是当年契丹“放偷”风俗的残余。

第二章、辽朝对于幽云汉人的统治政策
一、辽朝的“因俗而治”政策

契丹族来自草原，文化远落后于汉族，在面对博大精深的中原文明时，必然产生强烈的仰慕之感，渴望从中汲取养分。为此，自辽太祖阿保机开始，契丹统治阶层就不断在归附的汉人中寻找政治、经济、文化、军事等方面的优秀人才，当作参谋，以为自己的政权服务，同时也借此笼络汉人的上层人士，使其保持对辽王朝的忠心。
汉人对辽朝政治的影响，可以说从阿保机登可汗位开始，一直贯穿了辽朝历史的始终。早在阿保机上台之初，便有“汉人教阿保机曰：‘中国之王无代立者。’由是阿保机益以威制诸部而不肯代” ，用中原式的专制帝王统治代替了草原民族的军事民主制。其后，康默记、韩延徽、韩知古、张砺等众多贤士，被慧眼识珠的太祖、太宗从俘虏和中原逃人中发现，引入身边出谋划策。这些人在稳定其内部统治、安置和发挥汉人的生产能力、增强辽朝国力等方面，以及对渤海、党项还有中原王朝的战争中，都发挥了重要作用。

三、辽朝对大多数汉人的不信任态度
（一）辽朝对幽云汉人和长城以北汉人均持不信任的态度
尽管有相当数量的汉人在辽朝拉拢下得以升上高位，享尽荣华富贵，但是却决不能把他们看成是辽代汉人的主体。因为从数量上来看，那些被重用者仅占辽朝汉人中的一小部分，绝大多数汉人，包括辽初进入长城以北“内地”区域的汉人和幽云地区的汉人，在辽朝不仅难以如契丹人那般受到重用，而且还面临着统治者的不信任和猜忌。
漆侠先生在其研究中指出，《辽史》列传所记人物中，契丹人为234人，占总数的76.72%，而汉人作为第二大类，其数虽远非奚、渤海、回鹘和吐谷浑等民族能比，但也仅有58人，占总数19% 。由于在兼并幽云后，汉人已成为辽朝的第一大民族，光依《辽史》地理志所载南京、西京两道户数，就有40余万户，折成人口则超过200万，远多于契丹，而能进入《辽史》列传者却只有契丹人的1/4，足见其对辽朝的政治军事影响要比契丹人小的多。辽朝重用契丹人的机会远远比汉人为多，换句话说，就是其统治者并不信任汉人。
能够为此提供佐证的，还有《辽史》卷102《张琳列传》中的一句话：“旧制，凡军国大计，汉人不与” ，汉人在法律上获得平等地位是在圣宗时期，可迟至天祚朝，汉人仍不能参加“军国大计”的商议，而张琳身为宰相也明知这一点，因此言作推辞不敢参与其中。
辽朝对汉人一贯的不信任态度也为后来建立于燕京的北辽政权所继承，建福元年（1122年）六月燕王耶律淳病死，执政的德妃处决了密谋附宋的李处温父子后，“谋迁汉人，或闻欲行诛戮” ，“伪后专政，契丹欲再谋杀汉人（恐应南军——原作者注）” ，显系出于担心其他汉人也如李处温一样背叛自己的缘故，对“汉人”这个群体的猜疑之心十分明显。
可见，辽代少数汉人上层飞黄腾达的情形只是一种表象，而被其遮掩住的，则是辽朝一方面拉拢利用汉人，另一方面又无法信任汉人的现实。

而第二条途径，即以州县形式整体并入辽朝者，主要就是幽云十六州及平、滦、营三州的原住汉族。虽然处在辽朝治下，但因州、县等建制保留如初，故而除去遭受民族歧视之外，他们的生活仍然和在中原王朝统治下差别不大。所以契丹人对这部分汉人的态度，不可能象对身边作为奴婢和依附民的内地汉人一样亲近，这点从《辽史》列传里人数的比例就可看出。
在记入《辽史》列传的汉人当中，除掉伶官、宦官、无法确定出身者和宋朝降臣外，内地汉人共有27人，而纯粹的幽云汉人和平州地区汉人则只有22人。
表面看来似乎相差不多，但如果考虑到两类汉人的人口总数的话，结论恐怕就不是这样了。《辽史》地理志记载，辽代整个上京道的户数为三万六千五百，东京道则为四万六百四，而各头下军州总户数统计为三万四千三百，加在一起十一万余户，这其中不包括诸部族中的契丹人。中京道虽然没有数字，但路振曾记载该地“里民言：汉使岁至，虏必尽驱山中奚民就道而居，欲其人烟相接也” ，显然也属人口稀疏之地，加之东京道人口很大部分为渤海人，因此上、东、中三京辖境内各州、军实际的汉人总户数应不会比十一万户这个数字多出许多，再算上各宫卫“蕃汉转户十二万四千者” 中的汉人，总数估计应该在二十万户以下。
可幽云十六州及平州等地的人口又是多少呢？根据《辽史》地理志所记户数统计，包括平、滦、营三州在内的南京道各县加在一起就有二十四万户，而西京道即使不算未载户数的县，其数也有十六万一千户，也就是说山后九州、山前七州和辽兴军三州的人口总数已超过了四十万户。而《辽史纪事本末》所引《续通考》中的辽各道户数则为：“上京道，户八万七千一百。中京道，户一万九千外，不可计者尚多。南京道，户二十五万七千。西京道，户十五万九千” ，与此相差不多。从这里就可以看到，幽云汉人的总人口达到了内地汉人的数倍！可其中为辽朝所用之人的数量却不及后者。而且在这些列传所载人物中，不计重叠封授的话，27名内地汉人里共受封过7王6公，而22名幽云和平州地区汉人中则出了5王4公，由此数字也可见二者的差距。
《辽史》列传中反映出的第二个问题，就是两类汉人出仕方式的不同。其中内地汉人多以被统治阶层亲自“体察”出来、或是凭家族出身的方式做官，而幽云汉人则多半和中原王朝统治下的汉族相似，藉由科举走上仕途，如室昉“会同初，登进士第” ，张俭“统和十四年，举进士第一” ，牛温舒“咸雍中，擢进士第” ，而杨绩则是“太平十一年进士及第” ，等等。辽朝的科举虽然经常举行，然而其在辽的整个政治生活中却并不很重要。辽朝主要倚重的契丹人，“诏世选之官，从各部耆旧择材能者用之” ，全部以“世选”即家族累世任官的方式出身，“于其子孙内量才授之” ，而科举则只是用于选拔少数汉人有才能者补充政权需要、以及用来拉拢汉人人心的工具。
通观有关辽朝的所有文献，能够确认的契丹人进士只有耶律大石和耶律蒲鲁两人，而通常的时候，辽朝统治者甚至禁止契丹人去考科举，兴宗重熙年间，喜好汉族文化的耶律蒲鲁之父庶箴送其考中进士，结果竟“以国制无契丹试进士之条，闻于上，以庶箴擅令子就科目，鞭之二百。” 从中即见辽朝对于“科举”这种汉人之物的轻视。至于辽末燕京北辽政权虽曾在其不足一年的寿命中两次开科取仕，却是由于其主要政令权掌握在幽云汉人李处温等的手中、且须要稳定所在地人心的缘故，而决非契丹统治阶层重视科举。
由此可见，与以科举为主要出仕途径的幽云汉人相较，借助家族出身做官的内地汉人，无疑和契丹人在政见主张和心理距离等方面更为接近，远非幽云十六州和平州一带的那些“异类”之人能比。而象韩德让那样辉煌至顶的待遇，则只有在各方面更象契丹人的内地汉人才能享有。因此，在本就受到歧视的汉人群体当中，幽云汉人所处的是较内地者更下一等的地位。
另外，在幽云汉人中，辽朝笼络的侧重点也不同。《辽史》列传的22个幽云人和平州人里面，只有邢抱朴和陈昭衮两人来自云州所在山后地区，其他20人皆出自山前。可见山前汉人的受重视程度还要比山后汉人好些。