中信建投实习生高调“炫富”意外泄露三个IPO项目，证监会合规警钟再响

7月26日，一段名为“985大一投行实习的一天”的视频在网络上广泛传播。

视频中，一名自称在中信建投投行部门实习的大一学生，以高调的方式展示了其奢华的实习生活，包括驾驶保时捷跑车上下班、下班后打高尔夫等场景。

“985大一投行实习的一天”的视频在网络上广泛传播 截图来自网络

然而，这一行为却意外地泄露了其公司正在进行的三个IPO项目的敏感信息，包括“海柔创新项目”、“望圆科技先锋项目”以及“国能信控技术股份有限公司”的客户资料和监管询证函等核心内容。

海柔创新项目诊断报告

此事件迅速引发了市场的广泛关注，也让中信建投证券再次成为舆论的焦点。作为券商行业的佼佼者，中信建投此次的合规问题无疑给整个行业敲响了警钟。值得注意的是，就在不久之前，证监会主席吴清才刚刚强调了净化“八小时”之外生活圈、朋友圈的重要性，呼吁券商从业人员加强自我约束，确保行为合规。

根据该实习生发布的视频，被泄露信息的三家客户信息分别为“海柔创新项目”、“望圆科技先锋项目”、“国能信控技术股份有限公司”，其中，有两家均为中信建投作为保荐人的IPO公司，正处在上市关键阶段。

据了解，海柔创新是一家仓储机器人系统企业，其产品已应用于顺丰速运、DHL等物流巨头及安踏等知名品牌，资方包括红杉中国和联想之星等；望圆科技主营业务为泳池清洁机器人的研发、设计、生产及销售；而国能信控作为国家能源集团的下属企业，在2024年7月刚刚完成了股份制改革，但截至目前尚未正式申报IPO辅导。

面对舆论压力，中信建投发表声明称，该视频内容违反了公司合规管理规定，已责令该实习生终止研学，并启动对相关责任人的问责程序。同时，公司表示将进一步加强内部管理，严肃纪律要求，防止类似事件再次发生。

业内人士分析认为，该实习生之所以能够接触到IPO项目的核心资料，很可能与中信建投在实习生管理上的疏忽有关。一方面，公司可能未对实习生进行充分的合规培训，导致其对敏感信息的保护意识不足；另一方面，公司在资料管理和权限设置上也存在漏洞，使得实习生能够轻易获取并泄露重要信息。

值得注意的是，这并非中信建投首次因IPO项目相关问题引发舆论关注。就在该实习生事件爆发前不久，上交所还披露了对中信建投在保荐恒达智控IPO过程中存在问题的处罚决定。上交所指出，中信建投在保荐过程中存在研发费用核查不充分、函证程序执行不到位等问题，导致相关披露不准确，履行保荐职责不到位。

上海证券交易所监管措施决定书 截图来自上海证券交易所

同时，类似中信建投实习生管理疏漏事件在证券行业内也并非孤例。此前，某高校研究生刘某在多家证券公司实习期间，冒用分析师名义私招实习生，并称实习六个月以上可以获得留用机会。实际上，这些实习生辛苦写出的研究报告被刘某以自己的名义上交。

此外，中金公司的一位实习生在制作公司债券半年度报告时，将聊天过程中的暧昧对话误粘在了报告中，导致报告出现笔误。

尽管这些事件的具体细节不尽相同，但它们共同揭示了证券行业在信息安全与合规管理领域所面临的普遍性难题。作为资本市场的关键参与者和守护者，证券公司必须始终高度重视合规管理和风险控制，以确保公司敏感信息的绝对安全，防止任何形式的泄露。

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延伸阅读

济南一施工项目坍塌致3死 实习生被建议追究刑事责任

评论员 邱延波

继临时工之后，实习生也成了背锅侠？

近日，济南市应急管理局发布《济南历城山东省济南市中心城区雨污合流管网改造和城市内涝治理大明湖排水分区PPP项目“12·30”较大坍塌事故调查报告》。根据《调查报告》，2023年12月30日，项目施工作业过程中发生一起坍塌事故，造成3人死亡，直接经济损失600余万元。其中，一名在工区项目部担任质量员的实习生，因未及时将重要停工指令传达到施工队伍，对事故的发生负有主要责任，涉嫌重大责任事故罪被建议由司法机关依法追究刑事责任，引发网友热议。

事故现场坍塌前 图源：《调查报告》

有律师认为，谁犯错谁买单，实习生身份不是护身符，如果实习生在实习过程中因为自己过失、故意造成相关责任，该责任根据刑法规定又应该追究责任，那么应该承担刑事责任。还有律师认为工作无小事，实习生在实习岗位要了解自己的工作内容和职责范围，熟悉法律法规，保持对工作的高度责任感。

实习生没有及时送达停工通知，致使项目工地继续施工，第二天就出现重大事故，确实应当承担一定的责任。但是，这个责任应该与其拥有的职权相匹配。整个事件如果没有更多细节公布，就无法避免网友的质疑。

工地上的工人（图片与内文无关）

网友提出了三大疑问。第一，是不是连夜下的通知？这个通知具体是什么时间？查看调查报告，原文有这样一段，“当日晚，四工区项目部常务副经理李慧超、生产经理耿伟、安全总监孙建一商议制发《工程停工令》，耿伟签字后安排王念璞送达给丞达公司。由于王念璞个人原因，至事发前《工程停工令》未送达或告知丞达公司。”当日晚到底晚到什么时候？这个时间是在实习生王念璞工作时间内还是工作时间外，是要求立即送达还是第二天送达，有没有时间限制？如果是晚上王念璞已经休息的时间，王念璞有没有义务必须半夜起来将一份纸质停工通知送到工地上？就算半夜送到工地上，这个时间段会不会有人签收？

第二，这个停工通知到底重要不重要？如果非常紧急，非常重要，为什么没有第一时间电话通知相关责任人，或者用即时聊天工具即时通知，为何非要用效率比较落后的纸质通知？有网友说，干过工程的都知道，任何事情都是大群通知，把所有人“艾特”出来，挨个收到，怎么可能通知不到位？还有网友因此而怀疑这个停工通知可能是出事后补发的。

施工现场工人脱下安全帽（图与内文无关）

第三，实习生有没有老师？有网友说，正常情况下，实习生犯的错误是由老师承担，因为实习生在岗位上做的事情是由老师指导。还有在医院的网友现身说法，自己是一名正式工，自己的活儿宁愿亲力亲为也不想让实习生去做，因为实习生出任何的问题都是老师承担。如果这名实习生有老师的话，实习生固然应该担责，带他实习的老师也应该担责。如果他没有实习老师，谁安排他在这里工作的谁就应该担责。调查报告里并没有说明这个问题。

此外，调查报告显示，早在事发之前的2023年12月18日、12月19日、12月27日、12月28日均发现安全问题，并通知了相关单位，还对相关单位进行了罚款。既然之前就发现了问题，而且多次通知，说明施工单位或许也有责任。如果施工单位没有整改，整个项目的管理部门都有责任，不应该把避免事故的希望寄托在最后一次停工通知上。

实习生没有当晚送达通知，在整个事故中的责任到底有多大？实习生的职权能不能承担如此严重的后果？即便是实习生当晚送达了停工通知，按照以前多次通知都没有及时整改的情形来看，施工单位会把一个实习生放在眼里吗？

人应该为自己的所做所为承担相应后果，但这个后果是不是背锅，需要相关单位公布更多细节，来平息网友的质疑。