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实习生“泄密”敲响行业内控警钟
作为券商行业的佼佼者，中信建投实习生“泄密事件”无疑给整个行业敲响了内控的警钟。很显然，事件的发生至少说明中信建投在接受学生实习等方面是存在漏洞的，入口关没有守好，管理关也没有把好，暴露了公司对实习生，乃至负责项目的员工培训、管理、保密制度等落实不...
IT、内控、人员安排多项违规,再有期货公司被罚,年内已有28家期货...
5天前二是股权管理内控机制不完善。 三是未有效执行公司内控制度,如未按公司章程落实首席风险官任命以及履职相关要求;资产管理业务人员安排不独立等。 四是未明确网络和信息安全工作的第一责任人。 五是信息系统网络架构设计存在缺陷。 六是在2024年5月22日的网络安全事件...
高考倒计时,哪些常见企业舆情风险要注意?
5月30日有律师质疑该行为涉及公器私用、内控不合规、违规披露等,与国家包括当地教委明令禁止炒作“高考状元”等法规严重相悖,也有网友怀疑“这是个广告”。引发争议后,公司董事长再次借由官微...
国务院新闻办就强监管防风险推动资本市场高质量发展有关政策举行...
3月16日强监管、防风险是高质量发展的内在要求,也是投资者和市场各方提出意见建议比较多的方面。这次文件制定,突出了“强本强基”和“严监严管”,一方面,聚焦提高上市公司质量和保护投资者合法...
期货行业适当性自律新规施行
10小时前包括需求、对产品或服务的感受和建议等等,有助于提高客户满意度,加强期货公司与客户的黏度,以及推动期货公司规范经营,提高员工执业水平;最后,新规明确交易者“低买高”的禁止情形,这要求期货公司在为客户提供服务和产品时,必须明确告知哪些行为是被禁止的,以防止客户...
金石期货内控及合规管理存缺陷被警示
4天前新疆证监局表示，经查，金石期货存在以下问题：一是未准确识别关联方，2023年年度报告中关联方披露不准确；二是2023年年度报告中未披露与控股股东之间发生的办公用房租赁等关联交易；三...
机构发布上市公司内控白皮书 建言建立差异化内控规范体系
4天前《中国上市公司内部控制白皮书(2024年)》(下称《白皮书》)近日正式发布。《白皮书》建议,强化对创新创业及新兴板块上市公司全面实施内控规范体系的针对性引导,创新创业及新兴板块上市公司具有较高成长性、创新性以及可能面临的特定风险,应充分考虑相关板块上市公司的...
强化廉政风险防范,多方位构建“内部控制”制度
5天前落实内部控制制度。定期组织开展内部控制制度培训会及六大业务领域风险评估会,加强业务方面的技能,加强风险评估意识认识教育。完善执法车使用台账,落实各项财务管理制度。在国有资产管理、合同管理、建设项目管理、收支管理、预算管理、政府采购管理业务开展风险点的...
*ST深天或成A股首家市值退市公司 多家公司迎来市值“考验”
6天前值得注意的是,*ST深天的审计机构鹏盛会计师事务所(特殊普通合伙)对其2023年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告。此外,该公司还因资金管理、采购管理等问题,审计机构对其2023年内部控制报告发表了否定意见。 多家公司有市值退市风险 实际上,在*ST深天之前,建车B(2...
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