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行业发展研究专业委员会 • 研究精选【26】中小银行风险化解...
今天特别是在河南村镇银行、锦州银行事件暴露后,中小银行公司治理及股权管理问题显性化,主要表现为:业务的自我发展与约束机制难以建立;股权过度集中形成“大股东控制”或股权过度分散形成“内部人控制”;“三会一层”的公司治理架构“形似而神不似”;激励约束机制不健全导...
齐鲁银行首发业绩快报背后:营收增速放缓,个人不良贷款余额逼近10亿
从某种角度上来说，管理不到位说明了齐鲁银行在内部控制和风险管理方面存在明显的缺陷。尤其是对于贷款管理、同业投资业务以及关联交易等核心金融业务的监管不足，反映出该行在流程优化...
ST新潮:股票自2024年4月30日起被实施其他风险警示,生产经营正常
被实施其他风险警示后公司股票价格的日涨跌幅限制为5%，将在风险警示板交易。为此，公司拟全面加强内部控制，并一直在开展内部自查以及加强对内部控制方面的管理，并会进行全面自查纠正整改。同时，公司也已经组织全体董事、监事及高级管理人员进行了相关培训，提高上...
券商高管水平测试标准将迎修订,新增薪酬制度、量化交易等五大考点
昨天11:51中证协表示，证券公司高级管理人员大纲侧重公司治理、内部控制，风险管理、履职要求等经营管理相关制度规则，合规管理人员大纲侧重公司合规管理职能与保障、各经营环节、各业务条线的实体性、程序性合规要求。主要修订包括五个方面，主要以新增考点为主。从修订内容来...
在依法行政下实现政府采购工作高质量发展
今天即指导要求采购人建立健全本部门内部控制制度,通过加强对编制采购预算、确定采购需求、落实采购政策、确定采购文件、选择采购方式和代理机构、选派评审代表、选取评审专家、公开采购信息、组织质疑答复、签订采购合同、组织履约验收、支付采购资金等环节和过程的内部...
时任中信银行股份有限公司乌鲁木齐分行个人信贷部总经理被警告并...
前款规定的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。银行业金融机构应当严格遵守审慎经营规则。《中华人民共...
期货行业适当性自律新规施行
14小时前“在适当性自律新规发布前,我们公司每年都会从完成适当性评估的客户中抽取约3%的客户进行适当性回访。”方正中期期货首席风险官田冰表示,本次新规发布实施后,公司已启动适当性管理规则修订工作,根据新规要求调整公司内部控制管理要求,并就适当性回访工作的落实方案进...
国药现代:董事会审计与风险管理委员会2023年度履职报告
3月30日2023年度,审计与风险管理委员会委员凭借丰富的行业经验及专业知识,在监督外部审计机构的工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告、监督上市公司重大风险事项等方面向董事会提出了专业意见,在公司审计、内部控制与风险管理等方面发挥了重要作用。 二、审计与风险管理...
国家金融监督管理总局:银行保险机构应建立操作风险管理三道防线
2023年12月29日第二道防线包括各级负责操作风险管理和计量的牵头部门,指导、监督第一道防线的操作风险管理工作。第三道防线包括各级内部审计部门,对第一、二道防线履职情况及有效性进行监督评价。 办法要求银行保险机构对操作风险进行全流程管理。规定了内部控制、业务连续性管理、...
「重点工作推进」青岛农业大学资产管理处:强制度、化风险、提质效...
6月5日确保企业收入完成预期目标。完善学校经营性资产有偿使用管理，有效实现国有资产保值增值。资产管理处将进一步完善资产全生命周期管理体系，持续加强资产精细化管理，健全内部控制制度，...
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