7 nguyệt 24 nhật, quốc gia ngoại quản cục thông báo liễu 27 khởi ngoại hối vi quy điển hình án lệ. Quốc gia ngoại hối quản lý cục quan vu ngoại hối vi quy án lệ đích thông báo:
2018 niên dĩ lai, quốc gia ngoại hối quản lý cục thâm nhập quán triệt lạc thật thập cửu đại tinh thần hòa đảng trung ương, quốc vụ viện công tác bộ thự, khẩn khẩn vi nhiễu phục vụ thật thể kinh tế, phòng khống kim dung phong hiểm, thâm hóa kim dung cải cách tam hạng nhậm vụ, gia cường ngoại hối thị tràng giam quản, y pháp tra xử các loại ngoại hối vi pháp vi quy hành vi, nghiêm lệ đả kích hư giả, khi phiến tính giao dịch. Căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chính phủ tín tức công khai điều lệ 》( quốc vụ viện lệnh đệ 492 hào ) đẳng tương quan quy định, hiện tương bộ phân vi quy điển hình án kiện thông báo như hạ:
Án lệ 1: Hoa hạ ngân hành thượng hải phân hành vi quy bạn lý chuyển khẩu mậu dịch án
2015 niên 11 nguyệt chí 2016 niên 1 nguyệt, hoa hạ ngân hành thượng hải phân hành vị án quy định tẫn chức thẩm hạch chuyển khẩu mậu dịch chân thật tính, tại xí nghiệp đề giao hư giả đề đan đích tình huống hạ, vi quy bạn lý chuyển khẩu mậu dịch cấu phó hối nghiệp vụ.
Cai hành thượng thuật hành vi vi phản 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ thập nhị điều. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập thất điều, xử dĩ phạt khoản 200 vạn nguyên nhân dân tệ, tạm đình đối công thụ hối nghiệp vụ lưỡng niên.
Án lệ 2: Giao thông ngân hành hạ môn tiền bộ chi hành vi quy bạn lý chuyển khẩu mậu dịch án
2016 niên 1 nguyệt chí 8 nguyệt, giao thông ngân hành hạ môn tiền bộ chi hành vị án quy định tẫn chức thẩm hạch chuyển khẩu mậu dịch chân thật tính, tại xí nghiệp đề giao hư giả đề đan đích tình huống hạ, vi quy bạn lý chuyển khẩu mậu dịch cấu phó hối nghiệp vụ.
Cai hành thượng thuật hành vi vi phản 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ thập nhị điều. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập thất điều, xử dĩ phạt khoản 600 vạn nguyên nhân dân tệ, tạm đình đối công thụ hối nghiệp vụ tam cá nguyệt, tịnh trách lệnh truy cứu phụ hữu trực tiếp trách nhậm đích cao cấp quản lý nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên trách nhậm.
Án lệ 3: Nam dương thương nghiệp ngân hành ( trung quốc ) hàng châu phân hành vi quy bạn lý chuyển khẩu mậu dịch án
2016 niên 3 nguyệt chí 8 nguyệt, nam dương thương nghiệp ngân hành hàng châu phân hành vị án quy định tẫn chức thẩm hạch chuyển khẩu mậu dịch chân thật tính, tại xí nghiệp đề giao thất hiệu cập dữ giao dịch vô quan đề đan đích tình huống hạ, vi quy bạn lý chuyển khẩu mậu dịch phó hối nghiệp vụ.
Cai hành thượng thuật hành vi vi phản 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ thập nhị điều. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập thất điều, xử dĩ phạt một khoản 131 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 4: Bắc kinh ngân hành thượng hải phân hành vi quy bạn lý chuyển khẩu mậu dịch án
2017 niên 7 nguyệt, bắc kinh ngân hành thượng hải phân hành vị án quy định tẫn chức thẩm hạch chuyển khẩu mậu dịch chân thật tính, tại xí nghiệp trọng phục đề giao đề đan đích tình huống hạ, vi quy bạn lý chuyển khẩu mậu dịch phó hối nghiệp vụ.
Cai hành thượng thuật hành vi vi phản 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ thập nhị điều. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập thất điều, xử dĩ phạt một khoản 84 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 5: Cẩm châu ngân hành đại liên phân hành vi quy bạn lý mậu dịch dung tư án
2015 niên 9 nguyệt chí 10 nguyệt, cẩm châu ngân hành đại liên phân hành bằng kỳ tha xí nghiệp đích hải quan báo cáo đan vi mỗ xí nghiệp vi quy bạn lý mậu dịch dung tư nghiệp vụ.
Cai hành thượng thuật hành vi vi phản 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ thập nhị điều. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập thất điều, xử dĩ phạt một khoản 52.98 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 6: Huy thương ngân hành hợp phì thiên nga hồ chi hành vi quy bạn lý mậu dịch dung tư án
2016 niên 9 nguyệt chí 11 nguyệt, huy thương ngân hành hợp phì thiên nga hồ chi hành tại xí nghiệp trọng phục sử dụng hải quan báo quan đan đích tình huống hạ, vi quy bạn lý mậu dịch dung tư nghiệp vụ.
Cai hành thượng thuật hành vi vi phản 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ thập nhị điều. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập thất điều, xử dĩ phạt khoản 40 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 7: Dân sinh ngân hành hạ môn phân hành vi quy bạn lý nội bảo ngoại thải án
2014 niên 8 nguyệt chí 2016 niên 12 nguyệt, dân sinh ngân hành hạ môn phân hành tại bạn lý nội bảo ngoại thải thiêm ước cập lí ước phó hối thời, vị án quy định đối trái vụ nhân chủ thể tư cách, thải khoản tư kim dụng đồ, dự kế hoàn khoản tư kim lai nguyên, đam bảo lí ước khả năng tính cập tương quan giao dịch bối cảnh tiến hành tẫn chức thẩm hạch hòa điều tra.
Cai hành thượng thuật hành vi vi phản 《 khóa cảnh đam bảo ngoại hối quản lý quy định 》 đệ thập nhị điều cập đệ nhị thập bát điều. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập thất điều, xử dĩ phạt một khoản 2240 vạn nguyên nhân dân tệ, tạm đình đối công thụ hối nghiệp vụ tam cá nguyệt.
Án lệ 8: Quảng châu ngân hành thâm quyến phân hành vi quy bạn lý nội bảo ngoại thải án
2015 niên 5 nguyệt chí 2017 niên 1 nguyệt, quảng châu ngân hành thâm quyến phân hành tại bạn lý nội bảo ngoại thải thiêm ước cập lí ước phó hối thời, vị án quy định đối trái vụ nhân chủ thể tư cách, thải khoản tư kim dụng đồ, dự kế hoàn khoản tư kim lai nguyên, đam bảo lí ước khả năng tính cập tương quan giao dịch bối cảnh tiến hành tẫn chức thẩm hạch hòa điều tra.
Cai hành thượng thuật hành vi vi phản 《 khóa cảnh đam bảo ngoại hối quản lý quy định 》 đệ thập nhị điều cập đệ nhị thập bát điều. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập thất điều, xử dĩ phạt một khoản 295.8 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 9: Hạ môn quốc tế ngân hành tuyền châu phân hành vi quy bạn lý nội bảo ngoại thải án
2015 niên 6 nguyệt chí 2016 niên 7 nguyệt, hạ môn quốc tế ngân hành tuyền châu phân hành tại xí nghiệp cảnh ngoại thải khoản dĩ kinh phát sinh bất lương, minh tri đam bảo lí ước nghĩa vụ xác định phát sinh đích tình huống hạ, vi quy bạn lý nội bảo ngoại thải thiêm ước cập lí ước phó hối nghiệp vụ.
Cai hành thượng thuật hành vi vi phản 《 khóa cảnh đam bảo ngoại hối quản lý quy định 》 đệ thập nhị điều cập đệ nhị thập bát điều. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập thất điều, xử dĩ phạt khoản 280 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 10: Hàn á ngân hành quảng châu phân hành vi quy bạn lý nội bảo ngoại thải án
2015 niên 7 nguyệt chí 12 nguyệt, hàn á ngân hành quảng châu phân hành tại bạn lý nội bảo ngoại thải thiêm ước cập lí ước phó hối thời, vị án quy định đối dự kế hoàn khoản tư kim lai nguyên cập tương quan giao dịch bối cảnh tiến hành tẫn chức thẩm hạch hòa điều tra.
Cai hành thượng thuật hành vi vi phản 《 khóa cảnh đam bảo ngoại hối quản lý quy định 》 đệ thập nhị điều cập đệ nhị thập bát điều. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập thất điều, xử dĩ phạt một khoản 216.26 vạn nguyên nhân dân tệ, tạm đình đối công thụ hối nghiệp vụ lục cá nguyệt, trách lệnh truy cứu phụ hữu trực tiếp trách nhậm đích cao cấp quản lý nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên trách nhậm.
Án lệ 11: Thiên tân ngân hành đệ lục trung tâm chi hành vi quy bạn lý nội bảo ngoại thải án
2016 niên 1 nguyệt chí 2017 niên 7 nguyệt, thiên tân ngân hành đệ lục trung tâm chi hành tại bạn lý nội bảo ngoại thải thiêm ước cập lí ước phó hối thời, vị án quy định đối dự kế hoàn khoản tư kim lai nguyên, đam bảo lí ước khả năng tính cập tương quan giao dịch bối cảnh tiến hành tẫn chức thẩm hạch hòa điều tra.
Cai hành thượng thuật hành vi vi phản 《 khóa cảnh đam bảo ngoại hối quản lý quy định 》 đệ thập nhị điều cập đệ nhị thập bát điều. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập thất điều, xử dĩ phạt một khoản 740.25 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 12: Trung quốc ngân hành phủ điền phân hành vi quy bạn lý cá nhân ngoại hối nghiệp vụ án
2016 niên 1 nguyệt chí 2017 niên 4 nguyệt, trung quốc ngân hành phủ điền phân hành vi cá nhân phân sách bạn lý thụ phó hối hòa ngoại tệ hiện sao đề thủ nghiệp vụ.
Cai hành thượng thuật hành vi vi phản 《 cá nhân ngoại hối quản lý bạn pháp 》 đệ thất điều hòa đệ tam thập tứ điều. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập thất điều hòa đệ tứ thập bát điều, xử dĩ phạt khoản 70 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 13: Trung quốc công thương ngân hành thâm quyến thị phân hành vi quy bạn lý cá nhân ngoại hối nghiệp vụ án
2017 niên 10 nguyệt chí 2018 niên 1 nguyệt, trung quốc công thương ngân hành thâm quyến phân hành vị án quy định thẩm hạch cảnh nội cá nhân hữu hiệu thân phân chứng kiện cập tư kim tính chất bạn lý cá nhân kết hối nghiệp vụ.
Cai hành thượng thuật hành vi vi phản 《 cá nhân ngoại hối quản lý bạn pháp 》 đệ cửu điều hòa đệ lục điều. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập thất điều hòa đệ tứ thập bát điều, xử dĩ phạt khoản 43 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 14: Trí phó điện tử chi phó hữu hạn công tư đào hối án
2016 niên 1 nguyệt chí 2017 niên 10 nguyệt, trí phó điện tử chi phó hữu hạn công tư bằng hư giả vật lưu tín tức bạn lý khóa cảnh ngoại hối chi phó nghiệp vụ, kim ngạch hợp kế 1558.8 vạn mỹ nguyên.
Cai hành vi vi phản 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ thập nhị điều, cấu thành đào hối hành vi, nghiêm trọng nhiễu loạn ngoại hối thị tràng trật tự, tính chất ác liệt. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tam thập cửu điều, xử dĩ phạt khoản 1530.8 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 15: Dịch trí phó khoa kỹ ( bắc kinh ) hữu hạn công tư đào hối án
2016 niên 2 nguyệt chí 2017 niên 6 nguyệt, dịch trí phó khoa kỹ ( bắc kinh ) hữu hạn công tư thông quá hệ thống tự động thiết trí bạn lý phân sách cấu phó hối, kim ngạch hợp kế 159 vạn mỹ nguyên.
Cai hành vi vi phản 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ thập tứ điều, cấu thành đào hối hành vi, nghiêm trọng nhiễu loạn ngoại hối thị tràng trật tự, tính chất ác liệt. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tam thập cửu điều, xử dĩ phạt khoản 107.45 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 16: Chi phó bảo ( trung quốc ) võng lạc kỹ thuật hữu hạn công tư vi phản ngoại hối quản lý quy định án
2014 niên 1 nguyệt chí 2016 niên 5 nguyệt, chi phó bảo ( trung quốc ) võng lạc kỹ thuật hữu hạn công tư siêu xuất hạch chuẩn phạm vi bạn lý khóa cảnh ngoại hối chi phó nghiệp vụ, thả quốc tế thu chi thân báo thác ngộ.
Thượng thuật hành vi vi phản 《 chi phó cơ cấu khóa cảnh ngoại hối chi phó nghiệp vụ thí điểm chỉ đạo ý kiến 》 đệ lục điều, 《 quốc tế thu chi thống kế thân báo bạn pháp 》 đệ thất điều. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập bát điều, xử dĩ phạt khoản 60 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 17: Tài phó thông chi phó khoa kỹ hữu hạn công tư vi phản ngoại hối quản lý quy định án
2015 niên 1 nguyệt chí 2017 niên 6 nguyệt, tài phó thông chi phó khoa kỹ hữu hạn công tư vị kinh bị án trình tự vi phi cư dân bạn lý khóa cảnh ngoại hối chi phó nghiệp vụ, thả vị án quy định báo tống dị thường phong hiểm báo cáo đẳng tư liêu.
Thượng thuật hành vi vi phản 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tam thập ngũ điều. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập bát điều, xử dĩ phạt khoản 60 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 18: Thượng hải thịnh phó thông điện tử chi phó phục vụ hữu hạn công tư vi phản ngoại hối quản lý quy định án
2015 niên 1 nguyệt chí 2017 niên 6 nguyệt, thượng hải thịnh phó thông điện tử chi phó phục vụ hữu hạn công tư vi quy bạn lý khóa cảnh phó khoản nghiệp vụ, thả quốc tế thu chi thân báo thác ngộ.
Thượng thuật hành vi vi phản 《 quốc gia ngoại hối quản lý cục quan vu khai triển chi phó cơ cấu khóa cảnh ngoại hối chi phó nghiệp vụ thí điểm đích thông tri 》 đệ cửu điều, đệ lục điều đẳng quy định. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tam thập cửu điều hòa đệ tứ thập bát điều, xử dĩ phạt khoản 62.5 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 19: Thanh đảo trạch thụy khải mậu quốc tế mậu dịch hữu hạn công tư đào hối án
2016 niên 1 nguyệt chí 12 nguyệt, thanh đảo trạch thụy khải mậu quốc tế mậu dịch hữu hạn công tư hư cấu mậu dịch bối cảnh, sử dụng hư giả hợp đồng, phát phiếu, đối ngoại phó hối 1692.89 vạn mỹ nguyên.
Cai hành vi vi phản 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ thập nhị điều hòa đệ thập tứ điều, cấu thành đào hối hành vi, nghiêm trọng nhiễu loạn ngoại hối thị tràng trật tự, tính chất ác liệt. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tam thập cửu điều, xử dĩ phạt khoản 560 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 20: Sơn đông hải khoa hóa công tập đoàn hữu hạn công tư đào hối án
2016 niên 7 nguyệt, sơn đông hải khoa hóa công tập đoàn hữu hạn công tư hư cấu chuyển khẩu mậu dịch bối cảnh, sử dụng hư giả hợp đồng, phát phiếu, đối ngoại phó hối 2296.83 vạn mỹ nguyên.
Cai hành vi vi phản 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ cửu điều, cấu thành đào hối hành vi, nghiêm trọng nhiễu loạn ngoại hối thị tràng trật tự, tính chất ác liệt. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tam thập cửu điều, xử dĩ phạt khoản 700 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 21: An huy hoa văn quốc tế kinh mậu cổ phân hữu hạn công tư hư giả mậu dịch dung tư án
2016 niên 1 nguyệt chí 12 nguyệt, an huy hoa văn quốc tế kinh mậu cổ phân hữu hạn công tư bằng vô hiệu giao dịch đan chứng cập trọng phục sử dụng giao dịch đan chứng bạn lý mậu dịch dung tư, kim ngạch hợp kế 1666.75 vạn mỹ nguyên.
Cai hành vi vi phản 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ thập nhị điều hòa đệ thập tứ điều. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập điều, xử dĩ phạt khoản 525 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 22: Nam kinh tát mục nhĩ y liệu khí giới hữu hạn công tư phi pháp kết hối án
2013 niên 8 nguyệt chí 2016 niên 6 nguyệt, nam kinh tát mục nhĩ y liệu khí giới hữu hạn công tư cấu tạo hư giả hợp đồng bạn lý tư bổn kim hối nhập tịnh kết hối 3460 vạn mỹ nguyên.
Cai hành vi vi phản 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ nhị thập tam điều, cấu thành phi pháp kết hối hành vi. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập nhất điều, xử dĩ phạt khoản 429.89 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 23: Quảng đông hạc sơn thị duệ thuận tiêu thụ hữu hạn công tư thiện tự cải biến tư bổn kim kết hối dụng đồ án
2016 niên 12 nguyệt chí 2017 niên 3 nguyệt, hạc sơn thị duệ thuận tiêu thụ hữu hạn công tư hư cấu tư kim dụng đồ bạn lý tư bổn kim hối nhập tịnh kết hối 2541.1 vạn cảng nguyên.
Cai hành vi vi phản 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ nhị thập tam điều, cấu thành thiện tự cải biến kết hối tư kim dụng đồ hành vi. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập tứ điều, xử dĩ phạt khoản 112.5 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 24: Hồ nam tịch chung mỗ phi pháp mãi mại ngoại hối án
2013 niên 10 nguyệt chí 2016 niên 10 nguyệt, chung mỗ vi thật hiện phi pháp hướng cảnh ngoại chuyển di tư sản mục đích, tương 4371.1 vạn nguyên nhân dân tệ đả nhập địa hạ tiền trang khống chế đích cảnh nội trướng hộ, thông quá địa hạ tiền trang đoái hoán ngoại hối hối chí kỳ cảnh ngoại trướng hộ.
Cai hành vi vi phản 《 cá nhân ngoại hối quản lý bạn pháp 》 đệ tam thập điều, cấu thành phi pháp mãi mại ngoại hối hành vi. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập ngũ điều, xử dĩ phạt khoản 305.9 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 25: Tứ xuyên tịch đặng mỗ phi pháp mãi mại ngoại hối án
2016 niên 2 nguyệt chí 8 nguyệt, đặng mỗ vi thật hiện phi pháp hoạch lợi mục đích, thông quá địa hạ tiền trang đa thứ tương nhân dân tệ dữ cảng tệ tương hỗ đoái hoán, vi quy kim ngạch hợp kế 1362.35 vạn nguyên nhân dân tệ.
Cai hành vi vi phản 《 cá nhân ngoại hối quản lý bạn pháp 》 đệ tam thập điều, cấu thành phi pháp mãi mại ngoại hối hành vi. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập ngũ điều, xử dĩ phạt khoản 204.36 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 26: Quảng đông tịch hứa mỗ tư tự mãi mại ngoại hối án
2017 niên 3 nguyệt, hứa mỗ lợi dụng kỳ thật tế khống chế đích mỗ công tư hướng cảnh nội xí nghiệp phó khoản 6000 vạn nguyên nhân dân tệ, tư tự cấu mãi mỹ nguyên.
Cai hành vi vi phản 《 cá nhân ngoại hối quản lý bạn pháp 》 đệ tam thập điều, cấu thành tư tự mãi mại ngoại hối hành vi. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tứ thập ngũ điều, xử dĩ phạt khoản 570 vạn nguyên nhân dân tệ.
Án lệ 27: Hà bắc tịch triệu mỗ phân sách đào hối án
2016 niên 1 nguyệt chí 2017 niên 12 nguyệt, triệu mỗ vi thật hiện phi pháp hướng cảnh ngoại chuyển di tư sản mục đích, lợi dụng bổn nhân cập tha nhân cộng kế 55 nhân đích cá nhân niên độ cấu hối ngạch độ, tương cá nhân tư sản phân sách cấu hối hậu hối vãng cảnh ngoại trướng hộ, phi pháp chuyển di tư kim hợp kế 245.31 vạn mỹ nguyên.
Cai hành vi vi phản 《 cá nhân ngoại hối quản lý bạn pháp 》 đệ thất điều, cấu thành đào hối hành vi. Căn cư 《 ngoại hối quản lý điều lệ 》 đệ tam thập cửu điều, xử dĩ phạt khoản 116 vạn nguyên nhân dân tệ.
