( nhất ) vị kinh hứa khả kinh doanh pháp luật, hành chính pháp quy quy định đích chuyên doanh, chuyên mại vật phẩm hoặc giả kỳ tha hạn chế mãi mại đích vật phẩm.
( nhị ) mãi mại tiến xuất khẩu hứa khả chứng, tiến xuất khẩu nguyên sản địa chứng minh, dĩ cập kỳ tha pháp luật, hành chính pháp quy quy định đích kinh doanh hứa khả chứng hoặc giả phê chuẩn văn kiện đích.
( tam ) vị kinh quốc gia hữu quan chủ quản bộ môn phê chuẩn phi pháp kinh doanh chứng quyên, kỳ hóa, bảo hiểm nghiệp vụ đích, hoặc giả phi pháp tòng sự tư kim chi phó kết toán nghiệp vụ đích.
( tứ ) kỳ tha nghiêm trọng nhiễu loạn thị tràng trật tự đích phi pháp kinh doanh hành vi.
Căn cư hình pháp đệ 225 điều quy định, cấu thành phi pháp kinh doanh tội dĩ “Vi phản quốc gia quy định” vi tất yếu điều kiện. Nhân thử, phán đoạn mỗ nhất hành vi thị phủ chúc vu phi pháp kinh doanh hành vi, tất tu thủ tiên đối hành vi đích vi pháp tính tác xuất chuẩn xác phán đoạn.
Căn cư phiếu cư pháp đích quy định, phiếu cư thị y pháp khả dĩ chuyển nhượng đích nhất chủng quyền lợi bằng chứng. Phiếu cư trung giới thật thi đích mãi mại ngân hành thừa đoái hối phiếu hòa phiếu cư đại lý thiếp hiện hành vi, bổn chất thượng thị thu thủ đối giới chuyển nhượng phiếu cư quyền lợi, nhi mục tiền một hữu nhậm hà pháp luật cấm chỉ thử loại hành vi.
Căn cư phiếu cư pháp đích cơ bổn nguyên lý, phiếu cư đích sinh mệnh tại vu lưu thông tính, phiếu cư bối thư chuyển nhượng việt đa kỳ tín dụng tựu việt cao, phiếu cư pháp cổ lệ phiếu cư chuyển nhượng lưu thông, nhi bất thị bả phiếu cư tác vi nhất chủng nhất thứ tính đích chi phó công cụ lai quy định, đối phiếu cư chuyển nhượng hành vi bất nghi tác pháp luật thượng đích phủ định bình giới.
Sự thật thượng, ngân hành thừa đoái hối phiếu tương quan đích pháp luật pháp quy chủ yếu quy phạm đích thị đối ngân hành hoàn tiết nghiệp vụ đích xuất phiếu hành vi, ngân hành thừa đoái hành vi, ngân hành thiếp hiện hành vi đích quy phạm, nhi đối phiếu cư lưu chuyển đích trung gian hoàn tiết tịnh vô hạn chế.