Nhất, hướng chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đề xuất cổ phiếu thượng thị thân thỉnh
Cổ phân hữu hạn công tư thân thỉnh cổ phiếu thượng thị, tất tu báo kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hạch chuẩn. Chứng khoán giam đốc quản lý bộ môn khả dĩ thụ quyền chứng khoán giao dịch sở căn cư pháp định điều kiện hòa pháp định trình tự hạch chuẩn công tư cổ phiếu thượng thị thân thỉnh. Cổ phân hữu hạn công tư đề xuất công tư cổ phiếu thượng thị giao dịch thân thỉnh thời ứng đương hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý bộ môn đề giao hạ liệt văn kiện:
1． thượng thị báo cáo thư;
2． thân thỉnh thượng thị đích cổ đông đại hội quyết định;
3． công tư chương trình;
4． công tư doanh nghiệp chấp chiếu;
5． kinh pháp định nghiệm chứng cơ cấu nghiệm chứng đích công tư tối cận tam niên đích hoặc công tư thành lập dĩ lai đích tài vụ hội kế báo cáo;
6． pháp luật ý kiến thư hòa chứng khoán công tư đích thôi tiến thư;
7． tối cận nhất thứ đích chiêu cổ thuyết minh thư.
Nhị, tiếp thụ chứng khoán giam đốc quản lý bộ môn đích hạch chuẩn
Đối vu cổ phân hữu hạn công tư báo tống đích thân thỉnh cổ phiếu thượng thị đích tài liêu, chứng khoán giam đốc quản lý bộ môn ứng đương dư dĩ thẩm tra, phù hợp điều kiện đích, đối thân thỉnh dư dĩ phê chuẩn; bất phù hợp điều kiện đích, dư dĩ bác hồi; khuyết thiếu sở yếu cầu đích văn kiện đích, khả dĩ hạn kỳ yếu cầu bổ giao; dự kỳ bất bổ giao đích, bác hồi thân thỉnh.
Tam, hướng chứng khoán giao dịch sở thượng thị ủy viên hội đề xuất thượng thị thân thỉnh
Cổ phiếu thượng thị thân thỉnh kinh quá chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hạch chuẩn hậu, ứng đương hướng chứng khoán giao dịch sở đề giao hạch chuẩn văn kiện dĩ cập hạ liệt văn kiện:
1． thượng thị báo cáo thư;
2． thân thỉnh thượng thị đích cổ đông đại hội quyết định;
3． công tư chương trình;
4． công tư doanh nghiệp chấp chiếu;
5． kinh pháp định nghiệm chứng cơ cấu nghiệm chứng đích công tư tối cận tam niên đích hoặc công tư thành lập dĩ lai đích tài vụ hội kế báo cáo;
6． pháp luật ý kiến thư hòa chứng khoán công tư đích thôi tiến thư;
7． tối cận nhất thứ đích chiêu cổ thuyết minh thư;
8． chứng khoán giao dịch sở yếu cầu đích kỳ tha văn kiện.
Chứng khoán giao dịch sở ứng đương tự tiếp đáo đích cai cổ phiếu phát hành nhân đề giao đích thượng thuật văn kiện chi nhật khởi lục cá nguyệt nội an bài cai cổ phiếu thượng thị giao dịch. 《 cổ phiếu phát hành hòa giao dịch quản lý tạm hành điều lệ 》 hoàn quy định, bị phê chuẩn cổ phiếu thượng thị đích cổ phân hữu hạn công tư tại thượng thị tiền ứng đương dữ chứng khoán giao dịch sở thiêm đính thượng thị khế ước, xác định cụ thể đích thượng thị nhật kỳ tịnh hướng chứng khoán giao dịch sở giao nạp hữu quan phí dụng. 《 chứng khoán pháp 》 đối thử vị tác quy định.
Tứ, chứng khoán giao dịch sở thống nhất cổ phiếu thượng thị giao dịch hậu đích thượng thị công cáo
《 chứng khoán pháp 》 đệ 47 điều quy định: “Cổ phiếu thượng thị giao dịch thân thỉnh kinh chứng khoán giao dịch sở đồng ý hậu, thượng thị công tư ứng đương tại thượng thị giao dịch đích ngũ nhật tiền công cáo kinh hạch chuẩn đích cổ phiếu thượng thị đích hữu quan văn kiện, tịnh tương cai văn kiện trí bị vu chỉ định tràng sở cung công chúng tra duyệt.”
《 chứng khoán pháp 》 đệ 48 điều quy định: “Thượng thị công tư trừ công cáo tiền điều quy định đích thượng thị thân thỉnh văn kiện ngoại, hoàn ứng đương công cáo hạ liệt sự hạng:
( nhất ) cổ phiếu hoạch chuẩn tại chứng khoán giao dịch sở giao dịch đích nhật kỳ;
( nhị ) trì hữu công tư cổ phân tối đa đích tiền thập danh cổ đông đích danh đan hòa trì hữu sổ ngạch;
( tam ) đổng sự, giam sự, kinh lý cập hữu quan cao cấp quản lý nhân viên đích tính danh cập trì hữu bổn công tư cổ phiếu hòa trái khoán đích tình huống.”
Thông quá thượng thuật trình tự, cổ phân hữu hạn công tư đích cổ phiếu khả dĩ thượng thị tiến hành giao dịch. Thượng thị công tư tang thất 《 công tư pháp 》 quy định đích thượng thị điều kiện đích, kỳ cổ phiếu y pháp tạm đình thượng thị hoặc chung chỉ thượng thị. Thượng thị công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, do chứng giam hội quyết định tạm đình kỳ cổ phiếu thượng thị:
1． công tư cổ bổn tổng ngạch, cổ phân kết cấu đẳng phát sinh biến hóa, bất tái cụ bị thượng thị điều kiện;
2． công tư bất án quy định công khai kỳ tài vụ trạng huống, hoặc giả đối tài vụ hội kế báo cáo tố hư ngụy ký tái;
3． công tư hữu trọng đại vi pháp hành vi;
4． công tư tối cận tam niên liên tục khuy tổn. Thượng thị công tư hữu tiền thuật đích
2, 3 hạng tình hình chi nhất, kinh tra chứng chúc thật thả hậu quả nghiêm trọng đích; hoặc hữu tiền thuật đệ
1, 4 hạng đích tình hình chi nhất, tại hạn kỳ nội vị năng tiêu trừ, bất tái cụ bị thượng thị điều kiện đích, do chứng giam hội quyết định kỳ cổ phiếu thượng thị.