Thượng hải long kỳ khoa kỹ cổ phân hữu hạn công tư 2023 niên độ độc lập đổng sự thuật chức báo cáo
Bổn nhân tác vi thượng hải long kỳ khoa kỹ cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng “Công tư” ) đích độc lập đổng sự, tự 2022 niên 1 nguyệt 26 nhật đương tuyển vi công tư độc lập đổng sự dĩ lai, nghiêm cách án chiếu 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 công tư pháp 》” ) 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》《 thượng thị công tư độc lập đổng sự quản lý bạn pháp 》 đẳng hữu quan pháp luật, pháp quy cập 《 thượng hải long kỳ khoa kỹ cổ phân hữu hạn công tư chương trình 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 công tư chương trình 》” ) 《 thượng hải long kỳ khoa kỹ cổ phân hữu hạn công tư độc lập đổng sự công tác chế độ 》 đích quy định hòa yếu cầu, bổn trứ đối toàn thể cổ đông phụ trách đích thái độ, trung thật địa lí hành độc lập đổng sự chức trách hòa nghĩa vụ, cẩn thận, nhận chân, cần miễn địa hành sử công tư sở phú dư đích các hạng quyền lợi, đối công tư trọng đại sự hạng phát biểu độc lập khách quan đích ý kiến, tích cực duy hộ công tư chỉnh thể lợi ích hòa toàn thể cổ đông đặc biệt thị trung tiểu cổ đông đích hợp pháp quyền ích. Hiện tựu bổn nhân 2023 niên độ ( dĩ hạ giản xưng “Báo cáo kỳ” ) nhậm kỳ nội lí hành độc lập đổng sự chức trách tình huống báo cáo như hạ:
Nhất, độc lập đổng sự cơ bổn tình huống
( nhất ) cá nhân lí lịch, chuyên nghiệp bối cảnh cập kiêm chức tình huống
Khang chí quân: 1977 niên xuất sinh, trung quốc quốc tịch, vô cảnh ngoại vĩnh cửu cư lưu quyền. 2001 niên 7 nguyệt thủ đắc nam kinh đại học quốc tế xí nghiệp quản lý chuyên nghiệp học sĩ học vị. 2001 niên 7 nguyệt chí 2005 niên 6 nguyệt nhậm nam kinh đông phương trí nghiệp quản lý cố vấn hữu hạn công tư hạng mục tổng giam; 2005 niên 7 nguyệt chí 2007 niên 6 nguyệt nhậm nam kinh hoa kỳ tư tấn khoa kỹ hữu hạn công tư nhân lực tư nguyên tổng giam; 2007 niên 6 nguyệt chí 2010 niên 10 nguyệt nhậm nam kinh đông phương trí nghiệp quản lý cố vấn hữu hạn công tư bồi huấn học viện viện trường; 2010 niên 10 nguyệt chí 2014 niên 5 nguyệt nhậm bắc kinh tái phổ quản lý tư tuân hữu hạn công tư nhân tài quản lý tư tuân sự nghiệp bộ tổng kinh lý; 2014 niên 5 nguyệt chí 2015 niên 10 nguyệt nhậm bắc kinh hồng khôn vĩ nghiệp phòng địa sản khai phát hữu hạn công tư thủ tịch nhân lực tư nguyên quan; 2015 niên chí kim nhậm thâm quyến thị hòa hợp quản lý tư tuân hữu hạn công tư tổng kinh lý; 2022 niên 1 nguyệt chí kim nhậm công tư đệ tam giới đổng sự hội độc lập đổng sự.
( nhị ) độc lập tính thuyết minh
Tiệt chí mục tiền, bổn nhân vị trì hữu công tư cổ phân, dữ kỳ tha trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên bất tồn tại quan liên quan hệ, vị thụ quá trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha hữu quan bộ môn đích xử phạt hòa chứng khoán giao dịch sở trừng giới, vị tằng bị trung quốc chứng giam hội tại chứng khoán kỳ hóa thị tràng vi pháp thất tín tín tức công khai tra tuân bình đài công kỳ hoặc giả bị nhân dân pháp viện nạp nhập thất tín bị chấp hành nhân danh đan, bất tồn tại 《 công tư pháp 》《 thượng hải chứng khoán giao dịch sở thượng thị công tư tự luật giam quản chỉ dẫn đệ 1 hào —— quy phạm vận tác 》 quy định đích bất đắc đam nhậm công tư đổng sự
Đích tình hình, phù hợp 《 công tư pháp 》 đẳng tương quan pháp luật, pháp quy hòa quy định yếu cầu đích nhậm chức điều kiện.
Nhị, niên độ lí chức tình huống
( nhất ) xuất tịch đổng sự hội tình huống
Báo cáo kỳ nội, công tư cộng triệu khai 3 thứ đổng sự hội, bổn nhân nhậm kỳ nội ứng xuất tịch đổng sự hội 3 thứ, thật tế xuất tịch đổng sự hội 3 thứ. Bổn nhân một hữu khuyết tịch hoặc liên tục lưỡng thứ vị thân tự xuất tịch đổng sự hội hội nghị đích tình huống, nhận chân thẩm nghị liễu đổng sự hội đề xuất đích toàn bộ nghị án, toàn diện tra duyệt tương quan tư liêu tịnh dữ công tư quản lý tằng sung phân câu thông, dĩ khách quan cẩn thận đích thái độ hành sử biểu quyết quyền tịnh phát biểu độc lập ý kiến. Đối vu 2023 niên độ đổng sự hội thẩm nghị đích các hạng nghị án, bổn nhân quân đầu xuất tán thành phiếu, vị xuất hiện phản đối hoặc khí quyền phiếu đích tình huống.
( nhị ) xuất tịch cổ đông đại hội tình huống
Báo cáo kỳ nội, công tư cộng triệu khai 1 thứ cổ đông đại hội, bổn nhân nhậm kỳ nội ứng xuất tịch cổ đông đại hội 1 thứ, thật tế xuất tịch cổ đông đại hội 1 thứ, hội tiền đối nhu đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị đích các hạng nghị án quân tiến hành liễu nghiên cứu tịnh nhận chân thẩm duyệt.
( tam ) đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội lí chức tình huống
Bổn nhân hiện nhậm công tư đổng sự hội tân thù dữ khảo hạch ủy viên hội chủ nhậm ủy viên, đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội ủy viên, đổng sự hội đề danh ủy viên hội ủy viên. Báo cáo kỳ nội, bổn nhân cộng tham gia 1 thứ đổng sự hội tân thù dữ khảo hạch ủy viên hội, 2 thứ đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội ủy viên, 2 thứ đổng sự hội đề danh ủy viên hội. Nghiêm cách án chiếu 《 công tư chương trình 》 cập đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội công tác tế tắc đích tương quan quy định lí hành chức trách, vi đổng sự hội quyết sách đề cung liễu chuyên nghiệp ý kiến hòa y cư.
( tứ ) hiện tràng khảo sát tình huống
Báo cáo kỳ nội, bổn nhân sung phân lợi dụng xuất tịch công tư đổng sự hội, cổ đông đại hội đích cơ hội dĩ cập kỳ tha thời gian đối công tư tiến hành hiện tràng khảo sát, thâm nhập liễu giải liễu công tư nội bộ khống chế, tài vụ trạng huống, pháp nhân trị lý kết cấu, nội khống đích quản lý chấp hành tình huống, sinh sản kinh doanh đẳng phương diện tình huống, tịnh thông quá điện thoại hòa điện tử bưu kiện đẳng phương thức, dữ công tư kỳ tha đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập tương quan công tác nhân viên bảo trì mật thiết liên hệ, thời khắc quan chú ngoại bộ hoàn cảnh cập thị tràng biến hóa đối công tư đích ảnh hưởng, thật thời quan chú hữu quan công tư đích báo đạo, chưởng ác công tư đích vận hành động thái.
( ngũ ) công tư phối hợp độc lập đổng sự tình huống
Báo cáo kỳ nội, công tư quản lý tằng tích cực phối hợp, bảo chứng bổn nhân hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền, dữ bổn nhân tiến hành tích cực đích câu thông, năng đối bổn nhân quan chú đích vấn đề dư dĩ thỏa thiếp đích lạc thật hòa cải tiến, vi bổn nhân lí chức đề cung liễu tất bị đích điều kiện hòa sung phân đích chi trì.
Tam, trọng điểm quan chú sự hạng đích tình huống
( nhất ) quan liên giao dịch cập đối ngoại đam bảo tình huống
Ngã môn đối 2023 niên độ công tư phát sinh đích quan liên giao dịch cập đối ngoại đam bảo sự hạng tiến hành liễu thẩm hạch, nhận vi công tư 2023 niên phát sinh đích quan liên giao dịch cụ hữu tất yếu tính cập hợp lý tính, quan liên giao dịch định giới công duẫn, quân căn cư hữu quan hiệp nghị đích điều khoản tiến hành, vị phát hiện hữu tổn hại công tư cập toàn thể cổ đông lợi ích đích tình huống. Kinh hạch tra, 2023 niên độ công tư bất tồn tại đối hợp tịnh báo biểu phạm vi dĩ ngoại công tư đích đối ngoại đam bảo tình huống. Đối ngoại đam bảo nghiêm cách căn cư 《 công tư chương trình 》《 thượng hải long kỳ khoa kỹ cổ phân hữu hạn công tư đối ngoại đam bảo quản lý chế độ 》 cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện đích yếu cầu tiến hành liễu thẩm nghị, tịnh tại quyết nghị đích thụ quyền phạm vi nội cụ thể thật thi, nghiêm cách khống chế liễu đối ngoại đam bảo phong hiểm.
( nhị ) sính nhậm hoặc giả canh hoán hội kế sư sự vụ sở tình huống
Báo cáo kỳ nội, công tư vị canh hoán hội kế sư sự vụ sở. Kinh công tư 2022 niên niên độ cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá, đồng ý tục sính dung thành hội kế sư sự vụ sở ( đặc thù phổ thông hợp hỏa ) vi công tư 2023 niên độ thẩm kế hội kế sư sự vụ sở, sính nhậm trình tự phù hợp tương quan pháp luật pháp quy cập 《 công tư chương trình 》 đích quy định. Dung thành hội kế sư sự vụ sở ( đặc thù phổ thông hợp hỏa ) cụ bị lí hành tương quan chức trách đích chuyên nghiệp tri thức hòa năng lực, tại công tác trung nhận chân phụ trách, cần miễn tẫn chức, nghiêm cách y cư hiện hành pháp luật pháp quy đối công tư tài vụ trạng huống tiến hành thẩm kế, thủy chung tuân tuần độc lập, khách quan, công chính đích chức nghiệp chuẩn tắc, năng cú đạt đáo công tư 2023 niên độ tài vụ thẩm kế công tác yếu cầu, xuất cụ đích thẩm kế báo cáo công duẫn, khách quan địa phản ánh liễu công tư đích tài vụ trạng huống.
( tam ) nội bộ khống chế đích chấp hành tình huống
Ngã môn liễu giải liễu công tư 2023 niên độ nội bộ khống chế các hạng công tác khai triển tình huống, ngã môn nhận vi công tư dĩ căn cư 《 xí nghiệp nội bộ khống chế cơ bổn quy phạm 》 hòa 《 công tư chương trình 》 đẳng quy phạm tính văn kiện yếu cầu, kết hợp công tư thật tế, kiến lập liễu nhất hệ liệt đích nội khống chế độ thể hệ, trục bộ gia cường hòa hoàn thiện liễu công tư đích nội bộ khống chế, đề cao liễu công tư đích kinh doanh quản lý thủy bình hòa phong hiểm khống chế năng lực. Mục tiền thượng vị phát hiện tương quan chế độ thể hệ đích trọng đại khuyết hãm.
( tứ ) kỳ tha sự hạng
1. Vị hữu phát sinh độc lập đổng sự đề nghị triệu khai đổng sự hội hội nghị đích tình huống.
2. Vị hữu phát sinh độc lập đổng sự sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu đích tình huống.
3. Vị hữu phát sinh độc lập đổng sự hướng đổng sự hội đề thỉnh triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích tình huống.
Tứ, tổng thể bình giới hòa kiến nghị
Dĩ thượng thị bổn nhân tại 2023 niên độ lí hành độc lập đổng sự chức trách đích hối báo. Tác vi độc lập đổng sự, bổn nhân thủy chung tuân tuần 《 công tư pháp 》《 thượng thị công tư trị lý chuẩn tắc 》 hòa 《 thượng thị công tư độc lập đổng sự quản lý bạn pháp 》 đẳng pháp luật pháp quy dĩ cập 《 công tư chương trình 》 đích quy định, toàn lực lí hành chức trách. Tích cực tham dữ công tư quyết sách, đối các hạng nghị án tiến hành thẩm thận khảo lượng, tịnh tựu tương quan vấn đề dữ các phương tiến hành thâm nhập câu thông, dĩ xúc tiến công tư đích ổn kiện phát triển.
2024 niên, bổn nhân tương kế tục bỉnh trì khách quan công chính đích nguyên tắc, án chiếu pháp luật pháp quy cập quy định đích yếu cầu, khác tẫn chức thủ, tẫn chức tẫn trách địa lí hành độc lập đổng sự chức trách, gia cường dữ đổng sự hội, giam sự hội hòa quản lý tằng đích câu thông, sung phân phát huy độc lập đổng sự đích tác dụng, duy hộ công tư cập toàn thể cổ đông đặc biệt thị trung tiểu cổ đông đích hợp pháp quyền ích.
Đặc thử báo cáo.
Độc lập đổng sự:
Khang chí quân 2024 niên 4 dữ 25 nhật