Độc thủ trung, thỉnh sảo hầu

Căn cư thượng hải chứng khoán giao dịch sở 《 cổ phiếu thượng thị quy tắc 》《 thượng thị công tư tự luật giam quản chỉ dẫn đệ 1 hào —— quy phạm vận tác ( 2023 niên 12 nguyệt tu đính ) 》《 quan vu tố hảo chủ bản thượng thị công tư 2023 niên niên độ báo cáo phi lộ công tác đích thông tri 》 dĩ cập 《 thượng hải long kỳ khoa kỹ cổ phân hữu hạn công tư chương trình 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 công tư chương trình 》” ) 《 thượng hải long kỳ khoa kỹ cổ phân hữu hạn công tư đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội thật thi tế tắc 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 thẩm kế ủy viên hội thật thi tế tắc 》” ) đích hữu quan quy định, 2023 niên độ, công tư đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội cần miễn tẫn trách, nhận chân lí hành tương quan chức trách, hiện tựu công tư đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội 2023 niên độ ( dĩ hạ giản xưng “Báo cáo kỳ” ) công tác tình huống hối báo như hạ:

Nhất, thẩm kế ủy viên hội đích tổ thành tình huống

Công tư đệ tam giới đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội do dương xuyên tiên sinh ( độc lập đổng sự ), khang chí quân tiên sinh ( độc lập đổng sự ) dĩ cập đỗ quân hồng tiên sinh ( phi độc lập đổng sự ) 3 danh thành viên tổ thành, kỳ trung chủ nhậm ủy viên thị do cụ hữu chuyên nghiệp hội kế tư cách đích độc lập đổng sự dương xuyên tiên sinh đam nhậm, các ủy viên quân bất tại công tư đam nhậm cao cấp quản lý nhân viên, phù hợp trung quốc chứng giam hội 《 thượng thị công tư độc lập đổng sự quản lý bạn pháp 》 đệ ngũ điều chi quy định.

Nhị, thẩm kế ủy viên hội niên độ hội nghị triệu khai tình huống

Báo cáo kỳ nội, công tư đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội cộng kế triệu khai 2 thứ hội nghị, hội nghị triệu khai tình huống như hạ:

Tam, thẩm kế ủy viên hội niên độ lí chức tình huống

( nhất ) giam đốc cập bình cổ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu công tác

Công tư đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội đối ngoại bộ thẩm kế cơ cấu dung thành hội kế sư sự vụ sở ( đặc thù phổ thông hợp hỏa ) đích độc lập tính hòa chuyên nghiệp tính tiến hành liễu bình cổ, tịnh đối kỳ thẩm kế công tác tiến hành liễu giam đốc bình giới, nhận vi dung thành hội kế sư sự vụ sở ( đặc thù phổ thông hợp hỏa ) tại vi công tư đề cung thẩm kế phục vụ trung, tuân tuần liễu độc lập, khách quan, công chính đích chấp nghiệp chuẩn tắc, cần miễn tẫn trách, giác hảo địa lí hành liễu sính ước sở quy định đích trách nhậm dữ nghĩa vụ, thể hiện liễu lương hảo đích chuyên nghiệp thủy chuẩn hòa chức nghiệp thao thủ, xuất cụ đích báo cáo năng cú khách quan, chân thật, chuẩn xác đích phản ứng công tư đích thật tế tình huống.

( nhị ) thẩm duyệt công tư đích tài vụ báo cáo tịnh đối kỳ phát biểu ý kiến

Báo cáo kỳ nội, công tư đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội nhận chân thẩm duyệt liễu công tư đích tài vụ báo cáo, nhận vi công tư tài vụ báo cáo thị chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh, bất tồn tại nhậm hà hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu, công duẫn phản ánh liễu công tư đích tài vụ trạng huống hòa kinh doanh thành quả.

( tam ) chỉ đạo công tư nội bộ thẩm kế hòa bình cổ nội bộ khống chế công tác tình huống

Báo cáo kỳ nội, công tư thẩm kế bộ môn nghiêm cách án chiếu 《 xí nghiệp nội bộ khống chế cơ bổn quy phạm 》 cập niên độ nội bộ thẩm kế kế hoa đẳng, tổ chức khai triển nội bộ khống chế bình giới, niên độ nội bộ khống chế thẩm kế công tác, thông quá thẩm duyệt công tư nội bộ khống chế bình giới báo cáo, công tư đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội nhận vi công tư tại kinh doanh quản lý quá trình trung bất tồn tại trọng đại khuyết hãm, nội bộ khống chế thể hệ thiết kế cập vận hành hữu hiệu, phù hợp chứng giam hội phát bố đích hữu quan thượng thị công tư trị lý quy phạm đích yếu cầu. Đồng thời công tư đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội hội yếu cầu các tương quan đan vị yếu cao độ trọng thị nội khống bình giới, nội bộ khống chế thẩm kế trung phát hiện các hạng khuyết hãm, hữu châm đối tính địa chế định chỉnh cải thố thi, tiến nhất bộ gia cường cơ sở quản lý công tác, trục bộ đề thăng công tư quản lý năng lực.

( tứ ) quan liên giao dịch sự hạng thẩm nghị tình huống

Báo cáo kỳ nội, công tư đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội nhận chân thẩm nghị liễu quan liên giao dịch sự hạng. Công tư đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội tòng quan liên giao dịch đích tất yếu tính, công duẫn tính, hợp lý tính đẳng các phương diện tiến hành liễu thẩm nghị, nhận vi bất tồn tại tổn hại công tư cập cổ đông lợi ích đích tình hình. Thẩm nghị trình tự phù hợp tương quan pháp luật pháp quy hòa 《 công tư chương trình 》 đích quy

Định.

( ngũ ) hiệp điều quản lý tằng, nội bộ thẩm kế bộ môn cập tương quan bộ môn dữ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu đích câu thông báo cáo kỳ nội, công tư đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội thiết thật hữu hiệu địa giam đốc công tư đích ngoại bộ thẩm kế, chỉ đạo công tư nội bộ thẩm kế công tác, xúc tiến công tư kiến lập hữu hiệu đích nội bộ khống chế tịnh đề cung chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh đích tài vụ báo cáo. 2023 niên độ, công tư quản lý tằng, nội bộ thẩm kế bộ môn cập tương quan bộ môn dữ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu đích câu thông tiến hành liễu cập thời, lương hảo câu thông, vô nhu yếu công tư đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội hiệp điều câu thông đích trọng đại thẩm kế vấn đề phát sinh.

Tứ, tổng thể bình giới

2023 niên, công tư đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội y cư thượng hải chứng khoán giao dịch sở 《 cổ phiếu thượng thị quy tắc 》《 thượng hải chứng khoán giao dịch sở thượng thị công tư tự luật giam quản chỉ dẫn đệ 1 hào —— quy phạm vận tác 》 dĩ cập 《 công tư chương trình 》《 thẩm kế ủy viên hội thật thi tế tắc 》, sung phân phát huy giam đốc thẩm tra tác dụng, khác tẫn chức thủ, tẫn chức tẫn trách đích lí hành thẩm kế ủy viên hội đích chức trách. 2024 niên, công tư đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội tương sung phân phát huy thẩm kế ủy viên hội đích giam đốc chức năng, kế tục quan chú công tư đích tài vụ tín tức, nội bộ khống chế tình huống, nội bộ thẩm kế công tác, công tư nội ngoại bộ thẩm kế đích câu thông công tác cập công tư trọng đại quan liên giao dịch đẳng sự hạng, lí hành chức trách, duy hộ công tư dữ toàn thể cổ đông đích lợi ích.

Thượng hải long kỳ khoa kỹ cổ phân hữu hạn công tư đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội 2024 niên 4 nguyệt 25 nhật