Độc thủ trung, thỉnh sảo hầu

Chứng khoán đại mã: 300059 chứng khoán giản xưng: Đông phương tài phú công cáo biên hào: 2020-025




Đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư
( trụ sở: Thượng hải thị gia định khu bảo an công lộ 2999 hào 1 tràng )




Sang nghiệp bản công khai phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán
Thượng thị công cáo thư
Bảo tiến cơ cấu ( khiên đầu chủ thừa tiêu thương )




Trung quốc quốc tế kim dung cổ phân hữu hạn công tư

( bắc kinh thị triều dương khu kiến quốc môn ngoại đại nhai 1 hào quốc mậu đại hạ 2 tọa 27 tằng cập 28 tằng )



Liên tịch chủ thừa tiêu thương




Tây tàng đông phương tài phú chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư

( tây tàng tự trị khu lạp tát thị liễu ngô tân khu quốc tế tổng bộ thành 10 đống lâu )


Nhị linh nhị linh niên nhị nguyệt
1
Đệ nhất tiết trọng yếu thanh minh dữ đề kỳ

Đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng “Đông phương tài phú”, “Phát hành nhân”, hoặc “Công tư” )

Toàn thể đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên bảo chứng bổn thượng thị công cáo thư đích chân thật tính, chuẩn xác tính, hoàn chỉnh tính,

Thừa nặc thượng thị công cáo thư bất tồn tại hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc trọng đại di lậu, tịnh đối kỳ nội dung đích chân thật tính,
Chuẩn xác tính hòa hoàn chỉnh tính thừa đam cá biệt cập liên đái đích pháp luật trách nhậm.

Căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 công tư pháp 》” ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc

Chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 chứng khoán pháp 》” ) đẳng hữu quan pháp luật, pháp quy đích quy định, công tư đổng sự, cao cấp quản
Lý nhân viên dĩ y pháp lí hành thành tín hòa cần miễn tẫn trách đích nghĩa vụ hòa trách nhậm.

Trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung quốc chứng giam hội” ), thâm quyến chứng khoán giao dịch sở ( dĩ

Hạ giản xưng “Thâm giao sở” ), kỳ tha chính phủ cơ quan đối công tư công khai phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán ( dĩ hạ giản xưng “Khả
Chuyển trái” ) thượng thị cập hữu quan sự hạng đích ý kiến, quân bất biểu minh đối công tư đích nhậm hà bảo chứng.

Công tư cập thượng thị bảo tiến cơ cấu đề tỉnh quảng đại đầu tư giả chú ý, phàm bổn thượng thị công cáo thư vị thiệp cập đích hữu quan nội

Dung, thỉnh đầu tư giả tra duyệt 2020 niên 1 nguyệt 9 nhật khan đăng vu cự triều tư tấn võng ( www.cninfo.com.cn ) đích

《 đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư 2019 niên độ sang nghiệp bản công khai phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán mộ tập thuyết
Minh thư 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 mộ tập thuyết minh thư 》” ) toàn văn.

Bổn thượng thị công cáo thư sử dụng đích giản xưng thích nghĩa dữ 《 mộ tập thuyết minh thư 》 tương đồng.




2
Đệ nhị tiết khái lãm

Nhất, khả chuyển hoán công tư trái khoán giản xưng: Đông tài chuyển 2

Nhị, khả chuyển hoán công tư trái khoán đại mã: 123041.SZ

Tam, khả chuyển hoán công tư trái khoán phát hành lượng: 730,000 vạn nguyên ( 7,300 vạn trương )

Tứ, khả chuyển hoán công tư trái khoán thượng thị lượng: 730,000 vạn nguyên ( 7,300 vạn trương )

Ngũ, khả chuyển hoán công tư trái khoán thượng thị địa điểm: Thâm quyến chứng khoán giao dịch sở

Lục, khả chuyển hoán công tư trái khoán thượng thị thời gian: 2020 niên 2 nguyệt 14 nhật

Thất, khả chuyển hoán công tư trái khoán tồn tục đích khởi chỉ nhật kỳ: 2020 niên 1 nguyệt 13 nhật chí 2026 niên 1 nguyệt 12 nhật

Bát, khả chuyển hoán công tư trái khoán chuyển cổ đích khởi chỉ nhật kỳ: 2020 niên 7 nguyệt 17 nhật chí 2026 niên 1 nguyệt 12 nhật

Cửu, khả chuyển hoán công tư trái khoán đích phó tức nhật: Mỗi niên đích phó tức nhật vi tự bổn thứ khả chuyển trái phát hành thủ nhật khởi mỗi mãn nhất niên

Đích đương nhật. Như cai nhật vi pháp định tiết giả nhật hoặc hưu tức nhật, tắc thuận diên chí hạ nhất cá giao dịch nhật, thuận diên kỳ gian bất lánh phó tức.
Mỗi tương lân đích lưỡng cá phó tức nhật chi gian vi nhất cá kế tức niên độ.

Mỗi niên đích phó tức trái quyền đăng ký nhật vi mỗi niên phó tức nhật đích tiền nhất giao dịch nhật, công tư tương tại mỗi niên phó tức nhật chi hậu đích ngũ

Cá giao dịch nhật nội chi phó đương niên lợi tức. Tại phó tức trái quyền đăng ký nhật tiền ( bao quát phó tức trái quyền đăng ký nhật ) thân thỉnh chuyển hoán thành công
Tư cổ phiếu đích bổn thứ khả chuyển trái, công tư bất tái hướng kỳ trì hữu nhân chi phó bổn kế tức niên độ cập dĩ hậu kế tức niên độ đích lợi tức.

Khả chuyển trái trì hữu nhân sở hoạch đắc lợi tức thu nhập đích ứng phó thuế hạng do trì hữu nhân thừa đam.

Thập, khả chuyển hoán công tư trái khoán đăng ký cơ cấu: Trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm công tư thâm quyến phân công tư

Thập nhất, bảo tiến cơ cấu ( khiên đầu chủ thừa tiêu thương ): Trung quốc quốc tế kim dung cổ phân hữu hạn công tư

Thập nhị, liên tịch chủ thừa tiêu thương: Tây tàng đông phương tài phú chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư

Thập tam, khả chuyển hoán công tư trái khoán đích đam bảo tình huống: Bổn thứ phát hành đích khả chuyển trái vị đề cung đam bảo

Thập tứ, khả chuyển hoán công tư trái khoán tín dụng cấp biệt cập tư tín bình cổ cơ cấu: Đông phương tài phú chủ thể tín dụng bình cấp vi AA+,
Bổn thứ khả chuyển trái tín dụng bình cấp vi AA+, bình cấp triển vọng vi ổn định, bình cấp cơ cấu vi trung thành tín chứng khoán bình cổ hữu hạn công tư



3
Đệ tam tiết tự ngôn

Bổn thượng thị công cáo thư căn cư 《 công tư pháp 》, chứng khoán pháp 》, sang nghiệp bản thượng thị công tư chứng khoán phát hành quản lý tạm hành bạn pháp 》,
《 thâm quyến chứng khoán giao dịch sở sang nghiệp bản cổ phiếu thượng thị quy tắc 》 dĩ cập kỳ tha tương quan đích pháp luật pháp quy đích quy định biên chế.

Kinh trung quốc chứng giam hội “Chứng giam hứa khả 〔2019〕2658 hào” văn hạch chuẩn, công tư vu 2020 niên 1 nguyệt 13 nhật công

Khai phát hành liễu 7,300 vạn trương khả chuyển hoán công tư trái khoán, mỗi trương diện trị 100 nguyên, phát hành tổng ngạch 73 ức nguyên. Bổn thứ phát hành

Đích khả chuyển trái toàn ngạch hướng công tư tại cổ quyền đăng ký nhật thu thị hậu đăng ký tại sách đích nguyên phổ thông cổ cổ đông thật hành ưu tiên phối thụ, ưu tiên

Phối thụ hậu dư ngạch bộ phân ( hàm nguyên phổ thông cổ cổ đông phóng khí ưu tiên phối thụ đích bộ phân ) thông quá thâm giao sở giao dịch hệ thống võng thượng hướng xã
Hội công chúng đầu tư giả phát hành. Nhận cấu bất túc 73 ức nguyên đích bộ phân do chủ thừa tiêu thương bao tiêu.

Kinh thâm giao sở “Thâm chứng thượng [2020]78 hào” văn đồng ý, công tư 73 ức nguyên khả chuyển hoán công tư trái khoán tương vu 2020 niên
2 nguyệt 14 nhật khởi tại thâm giao sở quải bài giao dịch, trái khoán giản xưng “Đông tài chuyển 2”, trái khoán đại mã “123041.SZ”.

Công tư dĩ vu 2020 niên 1 nguyệt 9 nhật tại cự triều tư tấn võng ( www.cninfo.com.cn ) khan đăng liễu 《 đông phương tài phú
Tín tức cổ phân hữu hạn công tư 2019 niên độ sang nghiệp bản công khai phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán mộ tập thuyết minh thư 》 toàn văn.




4
Đệ tứ tiết phát hành nhân khái huống

Nhất, phát hành nhân cơ bổn tình huống

Pháp định trung văn danh xưng: Đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư
Pháp định anh văn danh xưng: East Money Information Co., Ltd.
Thiết lập nhật kỳ: 2005 niên 1 nguyệt 20 nhật
Pháp định đại biểu nhân: Kỳ thật
Chú sách tư bổn: 6,715,608,655 nguyên
Chú sách địa chỉ: Thượng hải thị gia định khu bảo an công lộ 2999 hào 1 tràng
Bạn công địa chỉ: Thượng hải thị từ hối khu uyển bình nam lộ 88 hào kim tọa
A cổ phổ thông cổ thượng thị địa điểm: Thâm quyến chứng khoán giao dịch sở
A cổ phổ thông cổ giản xưng: Đông phương tài phú
A cổ phổ thông cổ đại mã: 300059.SZ
Bưu chính biên mã: 200030
Liên hệ điện thoại: 021-54660526
Truyện chân: 021-54660501
Liên hệ nhân: Lục uy, dương hạo
Công tư võng chỉ: www.eastmoney.com
Điện tử bưu tương: [email protected]

Kinh doanh phạm vi: Đệ nhị loại tăng trị điện tín nghiệp vụ trung đích hô khiếu trung tâm nghiệp vụ hòa tín tức phục vụ nghiệp vụ ( dĩ kinh doanh hứa khả chứng
Vi chuẩn ), xí nghiệp đầu tư tư tuân, sách hoa, thương vụ tư tuân, hội vụ hội triển tư tuân phục vụ, kế toán cơ nhuyễn ngạnh kiện cập võng lạc hệ
Thống đích kỹ thuật khai phát, kỹ thuật phục vụ, kỹ thuật tư tuân, kỹ thuật chuyển nhượng, thiết kế, chế tác, phát bố, đại lý quốc nội ngoại các loại
Quảng cáo, tự hữu phòng ốc tô nhẫm, kế toán cơ nhuyễn kiện tiêu thụ. 【 y pháp tu kinh phê chuẩn đích hạng mục, kinh tương quan bộ môn phê chuẩn hậu phương
Khả khai triển kinh doanh hoạt động 】 chú

Chú: Công tư vu 2020 niên 1 nguyệt 20 nhật triệu khai 2020 niên đệ nhất thứ lâm thời cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá 《 quan vu biến canh kinh doanh phạm vi

Đích nghị án 》, san trừ kinh doanh phạm vi “Kinh doanh tính hỗ liên võng văn hóa tín tức phục vụ”, công thương biến canh đăng ký thủ tục chính tại bạn lý trung.




5
Nhị, phát hành nhân đích lịch sử duyên cách

( nhất ) phát hành nhân thiết lập tình huống

Phát hành nhân hệ do thượng hải đông tài tín tức kỹ thuật hữu hạn công tư vu 2007 niên 12 nguyệt 20 nhật y pháp chỉnh thể biến canh thiết lập tịnh
Hữu hiệu tồn tục đích cổ phân hữu hạn công tư, thượng hải đông tài tín tức kỹ thuật hữu hạn công tư thành lập vu 2005 niên 1 nguyệt 20 nhật, do thẩm
Quân ( kỳ thật tằng dụng danh ), sử giai, bào nhất thanh, đào đào dữ tả hoành minh dĩ hóa tệ hình thức xuất tư 300 vạn nguyên phát khởi thiết lập,
Cai đẳng xuất tư dĩ kinh thượng hải giai hoa hội kế sư sự vụ sở vu 2005 niên 1 nguyệt 19 nhật xuất cụ đích giai nghiệp nội nghiệm tự (2005)0244
Hào 《 nghiệm tư báo cáo 》 dư dĩ nghiệm chứng.

( nhị ) thủ thứ công khai phát hành A cổ cổ phiếu tịnh tại sang nghiệp bản thượng thị

Kinh trung quốc chứng giam hội 《 quan vu hạch chuẩn đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư thủ thứ công khai phát hành cổ phiếu tịnh tại sang nghiệp bản
Thượng thị đích phê phục 》 ( chứng giam hứa khả [2010]249 hào ) hạch chuẩn, phát hành nhân thủ thứ công khai phát hành nhân dân tệ phổ thông cổ 3,500
Vạn cổ.

Kinh thâm giao sở 《 quan vu đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư nhân dân tệ phổ thông cổ cổ phiếu tại sang nghiệp bản thượng thị đích thông
Tri 》 ( thâm chứng thượng [2010]89 hào ) đồng ý, phát hành nhân phát hành đích nhân dân tệ phổ thông cổ cổ phiếu vu 2010 niên 3 nguyệt 19 nhật
Tại thâm giao sở sang nghiệp bản thượng thị, chứng khoán giản xưng vi “Đông phương tài phú”, chứng khoán đại mã vi “300059”.

( tam ) công tư thượng thị hậu lịch thứ cổ bổn biến động tình huống

1, 2010 niên độ tư bổn công tích kim 10 cổ chuyển tăng 5 cổ

Kinh phát hành nhân 2010 niên niên độ cổ đông đại hội phê chuẩn, phát hành nhân dĩ tổng cổ bổn 14,000 vạn cổ vi cơ sổ, hướng toàn thể
Cổ đông mỗi 10 cổ chuyển tăng 5 cổ, cộng chuyển tăng 7,000 vạn cổ. Bổn thứ chuyển tăng dĩ kinh lập tín hội kế sư sự vụ sở hữu hạn công tư
Xuất cụ tín hội sư báo tự [2011] đệ 12971 hào 《 nghiệm tư báo cáo 》 nghiệm chứng. Bổn thứ chuyển tăng hoàn thành hậu, phát hành nhân chú sách tư
Bổn biến canh vi 21,000 vạn nguyên.

2, 2011 niên độ tư bổn công tích kim 10 cổ chuyển tăng 6 cổ

Kinh phát hành nhân 2011 niên niên độ cổ đông đại hội phê chuẩn, phát hành nhân dĩ tổng cổ bổn 21,000 vạn cổ vi cơ sổ, hướng toàn thể
Cổ đông mỗi 10 cổ chuyển tăng 6 cổ, cộng chuyển tăng 12,600 vạn cổ. Bổn thứ chuyển tăng dĩ kinh lập tín hội kế sư sự vụ sở ( đặc thù phổ
Thông hợp hỏa ) ( dĩ hạ giản xưng “Lập tín hội kế sư” ) xuất cụ tín hội sư báo tự [2012] đệ 113428 hào 《 nghiệm tư báo cáo 》
Nghiệm chứng. Bổn thứ chuyển tăng hoàn thành hậu, phát hành nhân chú sách tư bổn biến canh vi 33,600 vạn nguyên.

3, 2012 niên độ tư bổn công tích kim 10 cổ chuyển tăng 10 cổ

Kinh phát hành nhân 2012 niên niên độ cổ đông đại hội phê chuẩn, phát hành nhân dĩ tổng cổ bổn 33,600 vạn cổ vi cơ sổ, hướng toàn thể


6
Cổ đông mỗi 10 cổ chuyển tăng 10 cổ, cộng chuyển tăng 33,600 vạn cổ. Bổn thứ chuyển tăng dĩ kinh lập tín hội kế sư xuất cụ tín hội sư báo
Tự [2013] đệ 113399 hào 《 nghiệm tư báo cáo 》 nghiệm chứng. Bổn thứ chuyển tăng hoàn thành hậu, phát hành nhân chú sách tư bổn biến canh vi 67,200
Vạn nguyên.

4, 2013 niên độ tư bổn công tích kim 10 cổ chuyển tăng 8 cổ

Kinh phát hành nhân 2013 niên niên độ cổ đông đại hội phê chuẩn, phát hành nhân dĩ tổng cổ bổn 67,200 vạn cổ vi cơ sổ, hướng toàn thể
Cổ đông mỗi 10 cổ chuyển tăng 8 cổ, cộng chuyển tăng 53,760 vạn cổ. Bổn thứ chuyển tăng dĩ kinh lập tín hội kế sư xuất cụ tín hội sư báo tự
[2014] đệ 113947 hào 《 nghiệm tư báo cáo 》 nghiệm chứng. Bổn thứ chuyển tăng hoàn thành hậu, phát hành nhân chú sách tư bổn biến canh vi 120,960
Vạn nguyên.

5, 2014 niên độ tư bổn công tích kim 10 cổ chuyển tăng 2 cổ, mỗi 10 cổ tống 2 cổ

Kinh phát hành nhân 2014 niên niên độ cổ đông đại hội phê chuẩn, phát hành nhân dĩ tổng cổ bổn 120,960 vạn cổ vi cơ sổ, hướng toàn
Thể cổ đông mỗi 10 cổ chuyển tăng 2 cổ, cộng chuyển tăng 24,192 vạn cổ; hướng toàn thể cổ đông mỗi 10 cổ tống hồng cổ 2 cổ ( hàm thuế ),
Cộng tống hồng cổ 24,192 vạn cổ. Bổn thứ chuyển tăng hòa tống cổ dĩ kinh thượng hải hải nhạc hội kế sư sự vụ sở ( phổ thông hợp hỏa ) xuất cụ
Hỗ hải nhạc nghiệm tự [2015] đệ 8016《 nghiệm tư báo cáo 》 nghiệm chứng. Bổn thứ chuyển tăng hòa tống cổ hoàn thành hậu, phát hành nhân chú sách tư bổn
Biến canh vi 169,344 vạn nguyên.

6, 2015 niên thủ kỳ cổ phiếu kỳ quyền kích lệ kế hoa hành quyền

Căn cư phát hành nhân vu 2015 niên 6 nguyệt 15 nhật triệu khai đích đệ tam giới đổng sự hội đệ nhị thập nhị thứ hội nghị thẩm nghị thông quá đích
《 quan vu công tư thủ kỳ cổ phiếu kỳ quyền kích lệ kế hoa thủ thứ thụ dư cổ phiếu kỳ quyền đệ tứ cá hành quyền kỳ khả hành quyền đích nghị án 》, công
Tư thủ kỳ cổ phiếu kỳ quyền kích lệ kế hoa thủ thứ thụ dư cổ phiếu kỳ quyền đệ tứ cá hành quyền kỳ hành quyền điều kiện dĩ mãn túc, công tư hướng 77
Danh kích lệ đối tượng định hướng tăng phát 606.6144 vạn cổ. Bổn thứ hành quyền phát hành dĩ kinh lập tín hội kế sư xuất cụ tín hội sư báo tự
[2015] đệ 114397 hào 《 nghiệm tư báo cáo 》 nghiệm chứng. Bổn thứ hành quyền phát hành hoàn thành hậu, phát hành nhân chú sách tư bổn biến canh vi
169,950.6144 vạn nguyên.

7, 2015 niên phát hành cổ phân cấu mãi tư sản

2015 niên 12 nguyệt, kinh trung quốc chứng giam hội 《 quan vu hạch chuẩn đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư hướng trịnh châu vũ thông tập
Đoàn hữu hạn công tư đẳng phát hành cổ phân cấu mãi tư sản tịnh mộ tập phối sáo tư kim đích phê phục 》 ( chứng giam hứa khả [2015]2810 hào ) hạch
Chuẩn, phát hành nhân hướng trịnh châu vũ thông tập đoàn hữu hạn công tư phát hành 108,070,136 cổ cổ phân, hướng tây tàng tự trị khu đầu tư hữu hạn
Công tư phát hành 46,315,772 cổ cổ phân cấu mãi kỳ hợp kế trì hữu đích tây tàng đồng tín chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ( hệ tây tàng đông phương
Tài phú chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư đích tiền thân ) 100% cổ phân. Bổn thứ phát hành dĩ kinh lập tín hội kế sư xuất cụ tín hội sư báo tự
[2015] đệ 115699 hào 《 nghiệm tư báo cáo 》 nghiệm chứng. Bổn thứ phát hành hoàn thành hậu, phát hành nhân tân tăng chú sách tư bổn nhân
154,385,908 nguyên, chú sách tư bổn biến canh vi 185,389.2052 vạn nguyên.

7
8, 2015 niên độ tư bổn công tích kim 10 cổ chuyển tăng 8 cổ

Kinh phát hành nhân 2015 niên niên độ cổ đông đại hội phê chuẩn, phát hành nhân dĩ tổng cổ bổn 1,853,892,052 cổ vi cơ sổ, dụng
Tư bổn công tích kim hướng toàn thể cổ đông mỗi 10 cổ chuyển tăng 8 cổ, cộng chuyển tăng 1,483,113,641 cổ. Bổn thứ chuyển tăng hoàn thành hậu,
Phát hành nhân chú sách tư bổn biến canh vi 333,700.5693 vạn nguyên.

9, 2016 niên 5 nguyệt mộ tập phối sáo tư kim chi phi công khai phát hành cổ phiếu

Kinh trung quốc chứng giam hội 《 quan vu hạch chuẩn đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư hướng trịnh châu vũ thông tập đoàn hữu hạn công tư đẳng phát
Hành cổ phân cấu mãi tư sản tịnh mộ tập phối sáo tư kim đích phê phục 》 ( chứng giam hứa khả [2015]2810 hào ) hạch chuẩn, công tư phi công khai
Phát hành cổ phân mộ tập phối sáo tư kim bất siêu quá 400,000 vạn nguyên. Căn cư lập tín hội kế sư xuất cụ đích tín hội sư báo tự [2016]
Đệ 114639 hào 《 nghiệm tư báo cáo 》, tiệt chí 2016 niên 5 nguyệt 3 nhật, công tư mộ tập tư kim tổng ngạch vi 3,999,999,940.88
Nguyên, khấu trừ thừa tiêu phí 24,000,000.00 nguyên hậu, mộ tập tư kim tịnh ngạch vi 3,975,999,940.88 nguyên, kỳ trung tân tăng chú
Sách tư bổn 205,338,806.00 nguyên. Bổn thứ phi công khai phát hành hoàn thành hậu, phát hành nhân chú sách tư bổn biến canh vi 354,234.4499
Vạn nguyên.

10, 2016 niên cổ phiếu kỳ quyền kích lệ kế hoa hành quyền

Căn cư phát hành nhân vu 2016 niên 4 nguyệt 25 nhật triệu khai đích đệ tam giới đổng sự hội đệ tam thập nhị thứ hội nghị thẩm nghị thông quá đích
《 quan vu công tư 2014 niên cổ phiếu kỳ quyền kích lệ kế hoa thủ thứ thụ dư cổ phiếu kỳ quyền đệ nhất cá hành quyền kỳ khả hành quyền đích nghị án 》,
Công tư 2014 niên cổ phiếu kỳ quyền kích lệ kế hoa thủ thứ thụ dư cổ phiếu kỳ quyền đệ nhất cá hành quyền kỳ đích hành quyền điều kiện dĩ mãn túc, hướng
166 danh kích lệ đối tượng định hướng tăng phát 15,976,800 cổ. Bổn thứ hành quyền phát hành dĩ kinh lập tín hội kế sư xuất cụ tín hội sư báo tự
[2016] đệ 114944 hào 《 nghiệm tư báo cáo 》 nghiệm chứng. Bổn thứ hành quyền phát hành hậu, phát hành nhân chú sách tư bổn biến canh vi
355,832.1299 vạn nguyên.

11, 2016 niên độ tư bổn công tích kim 10 cổ chuyển tăng 2 cổ

Kinh phát hành nhân 2016 niên niên độ cổ đông đại hội phê chuẩn, phát hành nhân dĩ tổng cổ bổn 3,558,321,299 cổ vi cơ sổ, dụng
Tư bổn công tích kim hướng toàn thể cổ đông mỗi 10 cổ chuyển tăng 2 cổ, cộng chuyển tăng 711,664,259 cổ. Bổn thứ chuyển tăng hoàn thành hậu, phát
Hành nhân chú sách tư bổn biến canh vi 426,998.5558 vạn nguyên.

12, 2017 niên cổ phiếu kỳ quyền kích lệ kế hoa hành quyền

Căn cư phát hành nhân vu 2017 niên 4 nguyệt 25 nhật triệu khai đích đệ tứ giới đổng sự hội đệ tứ thứ hội nghị thẩm nghị thông quá đích 《 quan vu
Công tư 2014 niên cổ phiếu kỳ quyền kích lệ kế hoa thủ thứ thụ dư cổ phiếu kỳ quyền đệ nhị cá hành quyền kỳ cập thụ dư đích dự lưu cổ phiếu kỳ quyền
Đệ nhất cá hành quyền kỳ khả hành quyền đích nghị án 》, phát hành nhân 2014 niên cổ phiếu kỳ quyền kích lệ kế hoa thủ thứ thụ dư cổ phiếu kỳ quyền đệ nhị
Cá hành quyền kỳ đích hành quyền điều kiện dĩ mãn túc, hướng 156 danh kích lệ đối tượng định hướng tăng phát 18,794,160 cổ. Bổn thứ hành quyền phát hành
Dĩ kinh lập tín hội kế sư xuất cụ tín hội sư báo tự [2017] đệ ZA15216 hào 《 nghiệm tư báo cáo 》 nghiệm chứng. Bổn thứ hành quyền phát hành

8
Hậu, phát hành nhân chú sách tư bổn biến canh vi 428,877.9718 vạn nguyên.

13, 2017 niên độ tư bổn công tích kim 10 cổ chuyển tăng 2 cổ

Kinh phát hành nhân 2017 niên niên độ cổ đông đại hội phê chuẩn, phát hành nhân dĩ tổng cổ bổn 4,288,779,718 cổ vi cơ sổ, dụng
Tư bổn công tích kim hướng toàn thể cổ đông mỗi 10 cổ chuyển tăng 2 cổ, cộng chuyển tăng 857,755,943 cổ. Bổn thứ chuyển tăng hoàn thành hậu, phát
Hành nhân chú sách tư bổn biến canh vi 514,653.5661 vạn nguyên.

14, 2018 niên cổ phiếu kỳ quyền kích lệ kế hoa hành quyền

Căn cư phát hành nhân vu 2018 niên 5 nguyệt 12 nhật triệu khai đích đệ tứ giới đổng sự hội đệ thập lục thứ hội nghị thẩm nghị thông quá đích 《 quan
Vu công tư 2014 niên cổ phiếu kỳ quyền kích lệ kế hoa thủ thứ thụ dư cổ phiếu kỳ quyền đệ tam cá hành quyền kỳ cập thụ dư đích dự lưu cổ phiếu kỳ
Quyền đệ nhị cá hành quyền kỳ khả hành quyền đích nghị án 》, phát hành nhân 2014 niên cổ phiếu kỳ quyền kích lệ kế hoa thủ thứ thụ dư cổ phiếu kỳ quyền đệ
Tam cá hành quyền kỳ đích hành quyền điều kiện dĩ mãn túc, hướng 149 danh kích lệ đối tượng định hướng tăng phát 21,609,504 cổ. Bổn thứ hành quyền phát
Hành dĩ kinh lập tín hội kế sư xuất cụ tín hội sư báo tự [2018] đệ ZA15037 hào 《 nghiệm tư báo cáo 》 nghiệm chứng. Bổn thứ hành quyền phát
Hành hậu, phát hành nhân chú sách tư bổn biến canh vi 516,814.5165 vạn nguyên.

15, khả chuyển hoán công tư trái khoán chuyển cổ

Kinh trung quốc chứng giam hội chứng giam hứa khả [2017]2106 hào văn hạch chuẩn, công tư vu 2017 niên 12 nguyệt 20 nhật công khai phát hành
Liễu 4,650 vạn trương khả chuyển hoán công tư trái khoán ( dĩ hạ giản xưng “Tiền thứ khả chuyển trái” ). Công tư phát hành đích tiền thứ khả chuyển hoán công tư
Trái khoán tự 2018 niên 6 nguyệt 26 nhật khởi khả chuyển hoán vi công tư cổ phân, tiệt chí 2018 niên 12 nguyệt 31 nhật chỉ, cộng hữu 15,896
Trương tiền thứ khả chuyển trái chuyển vi công tư cổ phân 139,861 cổ, công tư chú sách tư bổn biến canh vi 516,828.5026 vạn nguyên.

16, khả chuyển hoán công tư trái khoán thục hồi

Căn cư phát hành nhân vu 2019 niên 4 nguyệt 1 nhật triệu khai đích đệ tứ giới đổng sự hội đệ nhị thập nhị thứ hội nghị thẩm nghị thông quá đích 《 quan
Vu thục hồi toàn bộ dĩ phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán đích nghị án 》, phát hành nhân quyết định hành sử tiền thứ khả chuyển trái thục hồi quyền, thục hồi
Tại thục hồi đăng ký nhật đăng ký tại sách đích toàn bộ tiền thứ khả chuyển trái. Tiệt chí 2019 niên 5 nguyệt 10 nhật thu thị, tiền thứ khả chuyển trái thượng
Hữu 306,307 trương vị chuyển cổ, bổn thứ thục hồi sổ lượng vi 306,307 trương, phát hành nhân án chiếu khả chuyển trái diện trị gia đương kỳ ứng kế
Lợi tức đích giới cách thục hồi toàn bộ vị chuyển cổ đích tiền thứ khả chuyển trái. Tiệt chí 2019 niên 5 nguyệt 10 nhật, công tư tổng cổ bổn tăng gia chí
557,477.6402 vạn cổ.

17, 2019 niên cổ phiếu kỳ quyền kích lệ kế hoa hành quyền

Căn cư phát hành nhân vu 2019 niên 4 nguyệt 1 nhật triệu khai đích đệ tứ giới đổng sự hội đệ nhị thập nhị thứ hội nghị thẩm nghị thông quá đích 《 quan
Vu công tư 2014 niên cổ phiếu kỳ quyền kích lệ kế hoa thủ thứ thụ dư cổ phiếu kỳ quyền đệ tứ cá hành quyền kỳ cập thụ dư đích dự lưu cổ phiếu kỳ
Quyền đệ tam cá hành quyền kỳ khả hành quyền đích nghị án 》, phát hành nhân 2014 niên cổ phiếu kỳ quyền kích lệ kế hoa thủ thứ thụ dư cổ phiếu kỳ quyền đệ
Tứ cá hành quyền kỳ đích hành quyền điều kiện dĩ mãn túc, hướng 143 danh kích lệ đối tượng định hướng tăng phát 21,564,144 cổ. Bổn thứ hành quyền phát

9
Hành dĩ kinh lập tín hội kế sư xuất cụ tín hội sư báo tự [2019] đệ ZA14048 hào 《 nghiệm tư báo cáo 》 nghiệm chứng. Bổn thứ hành quyền cổ
Phân đăng ký hậu, phát hành nhân tổng cổ bổn biến canh vi 559,634.0546 vạn cổ.

18, 2018 niên độ tư bổn công tích kim 10 cổ chuyển tăng 2 cổ

Kinh phát hành nhân 2018 niên niên độ cổ đông đại hội phê chuẩn, phát hành nhân dĩ tiệt chí thật thi quyền ích phân phái cổ quyền đăng ký nhật ( 2019
Niên 5 nguyệt 21 nhật ) đích tổng cổ bổn 559,634.0546 vạn cổ vi cơ sổ, dụng tư bổn công tích kim hướng toàn thể cổ đông mỗi 10 cổ chuyển
Tăng 2 cổ, cộng chuyển tăng 1,119,268,109 cổ. Bổn thứ chuyển tăng hoàn thành hậu, phát hành nhân chú sách tư bổn biến canh vi 671,560.8655
Vạn nguyên.


Tam, phát hành nhân đích chủ yếu kinh doanh tình huống

( nhất ) công tư đích kinh doanh phạm vi

Công tư đích kinh doanh phạm vi chủ yếu bao quát: Đệ nhị loại tăng trị điện tín nghiệp vụ trung đích hô khiếu trung tâm nghiệp vụ hòa tín tức phục vụ nghiệp vụ
( dĩ kinh doanh hứa khả chứng vi chuẩn ), xí nghiệp đầu tư tư tuân, sách hoa, thương vụ tư tuân, hội vụ hội triển tư tuân phục vụ, kế toán cơ
Nhuyễn ngạnh kiện cập võng lạc hệ thống đích kỹ thuật khai phát, kỹ thuật phục vụ, kỹ thuật tư tuân, kỹ thuật chuyển nhượng, thiết kế, chế tác, phát bố,
Đại lý quốc nội ngoại các loại quảng cáo, tự hữu phòng ốc tô nhẫm, kế toán cơ nhuyễn kiện tiêu thụ. 【 y pháp tu kinh phê chuẩn đích hạng mục, kinh tương
Quan bộ môn phê chuẩn hậu phương khả khai triển kinh doanh hoạt động 】

( nhị ) công tư sở xử hành nghiệp đích cạnh tranh địa vị

Đông phương tài phú thị quốc nội lĩnh tiên đích hỗ liên võng kim dung phục vụ bình đài tổng hợp vận doanh thương, chủ yếu nghiệp vụ hữu chứng khoán nghiệp vụ, kim
Dung điện tử thương vụ phục vụ nghiệp vụ, kim dung sổ cư phục vụ nghiệp vụ cập hỗ liên võng quảng cáo phục vụ nghiệp vụ đẳng, hàm cái hỗ liên võng chứng khoán hòa
Hỗ liên võng cơ kim tiêu thụ lưỡng cá tế phân thị tràng. Công tư thị mục tiền thị tràng thượng thiếu sổ kỉ gia cụ bị đa loại nghiệp vụ tư chất hòa bài chiếu,
Nghiệp vụ hoành khóa đa cá tế phân lĩnh vực, tại chân chính ý nghĩa thượng đáp kiến hỗ liên võng kim dung phục vụ đại bình đài đích xí nghiệp.

Sung túc đích khách hộ tư nguyên thị hỗ liên võng kim dung xí nghiệp đích phát triển quan kiện, đối thác triển thị tràng phân ngạch hòa nghiệp vụ phạm vi lai thuyết chí
Quan trọng yếu. Công tư vận doanh đích dĩ “Đông phương tài phú võng” vi hạch tâm đích hỗ liên võng kim dung phục vụ đại bình đài dĩ thành vi ngã quốc dụng hộ
Phóng vấn lượng tối đại, dụng hộ niêm tính tối cao đích hỗ liên võng kim dung phục vụ bình đài, thị ngã quốc dụng hộ phóng vấn lượng tối đại đích hỗ liên võng kim
Dung phục vụ bình đài chi nhất, công tư hải lượng đích khách hộ tư nguyên hòa cực cường đích dụng hộ niêm tính tại thùy trực tài kinh lĩnh vực thủy chung bảo trì tuyệt đối
Lĩnh tiên địa vị, vi công tư tiến nhất bộ thác triển nghiệp vụ lĩnh vực, hoàn thiện phục vụ liên điều điện định liễu kiên thật cơ sở. Đồng thời, “Đông phương
Tài phú võng” thụ lập liễu phẩm bài tri danh độ hòa đầu tư giả nhận khả độ, hình thành liễu giác cường đích phẩm bài ưu thế, tiến nhất bộ thôi tiến liễu công
Tư các hạng nghiệp vụ đích khai triển.



10
( tam ) công tư đích chủ yếu cạnh tranh ưu thế

1, hải lượng dụng hộ tư nguyên vi đoán tạo hỗ liên võng kim dung long đầu xí nghiệp điện định cơ sở

Kinh quá đa niên đích phát triển, công tư vận doanh đích dĩ “Đông phương tài phú võng” vi hạch tâm đích hỗ liên võng kim dung phục vụ đại bình đài dĩ
Thành vi ngã quốc dụng hộ phóng vấn lượng tối đại, dụng hộ niêm tính tối cao đích hỗ liên võng kim dung phục vụ bình đài chi nhất. Công tư tích cực thôi tiến nhất
Trạm thức hỗ liên võng kim dung phục vụ đại bình đài chiến lược, bất đoạn gia cường chiến lược đầu nhập, trì tục thác triển bình đài phục vụ phạm vi, đề thăng chỉnh
Thể phục vụ năng lực hòa chất lượng, tiến nhất bộ củng cố hòa đề thăng phóng vấn lượng chỉ tiêu hòa dụng hộ niêm tính phương diện đích ưu thế, dụng hộ phóng vấn lượng
Chỉ tiêu hòa dụng hộ niêm tính chỉ tiêu tại thùy trực tài kinh lĩnh vực thủy chung bảo trì tuyệt đối lĩnh tiên địa vị. Dĩ “Đông phương tài phú võng” vi hạch tâm
Đích hỗ liên võng kim dung phục vụ đại bình đài sở tập tụ đích bàng đại đích dụng hộ phóng vấn lượng hòa lĩnh tiên đích dụng hộ niêm tính, hình thành liễu bổn công tư
Tối vi hạch tâm đích cạnh tranh ưu thế, vi công tư trì tục kiện khang phát triển điện định liễu kiên thật cơ sở.

2, hưởng dự nghiệp nội đích phẩm bài tri danh độ hòa đầu tư giả nhận khả độ

Công tư y thác “Đông phương tài phú võng” thụ lập đích phẩm bài tri danh độ hòa đầu tư giả nhận khả độ, hoạch đắc liễu “2017 niên độ
Chứng khoán tín tức phục vụ tối giai tín tức thương” vinh dự, tịnh tại trung quốc hỗ liên võng hiệp hội cập công nghiệp hòa tín tức hóa bộ tín tức trung tâm bình tuyển
Đích 2017 niên trung quốc hỗ liên võng bách cường xí nghiệp trung bài danh 36, hình thành liễu cường đại đích phẩm bài ưu thế. Công tư trì tục gia cường phẩm bài
Thôi quảng dữ tuyên truyện lực độ, phẩm bài ảnh hưởng lực hòa tri danh độ đắc đáo liễu tiến nhất bộ đề thăng, công tư sở hình thành đích phẩm bài ưu thế tiến nhất
Bộ đề thăng liễu công tư đích quảng cáo môi thể giới trị, đối công tư các hạng nghiệp vụ đích khai triển đô tương khởi đáo tích cực đích xúc tiến tác dụng.

3, bất thụ thời gian, không gian hạn chế đích doanh tiêu cừ đạo

Hỗ liên võng doanh tiêu cừ đạo bất thụ địa vực, không gian, thời gian đích hạn chế, khả dĩ đề cung toàn thiên hầu bất gian đoạn đích võng thượng doanh tiêu
Tín tức phát bố, võng thượng sản phẩm triển kỳ, hỗ động giao lưu đích bình đài, dụng hộ phúc cái khu vực quảng, doanh tiêu cừ đạo giới trị dữ võng trạm dụng
Hộ sổ lượng hòa dụng hộ phóng vấn lượng thành chính bỉ. Công tư vận doanh đích dĩ “Đông phương tài phú võng” vi hạch tâm đích hỗ liên võng kim dung phục vụ đại
Bình đài, thị ngã quốc dụng hộ phóng vấn lượng tối đại hỗ liên võng kim dung phục vụ bình đài, ủng hữu lương hảo đích hỗ liên võng doanh tiêu cừ đạo ưu thế.

4, ổn định trát thật, kinh nghiệm phong phú, thị dã khai khoát đích quản lý đoàn đội

Công tư tích cực thôi hành “Dĩ nhân vi bổn” đích nhân tài chiến lược, thông quá nội bộ bồi dưỡng hòa ngoại bộ dẫn tiến, bất đoạn khoách sung hòa bồi
Dưỡng cốt càn đội ngũ, hình thành liễu dĩ sang nghiệp đoàn đội vi hạch tâm, dĩ tư thâm kinh lý nhân vi cốt càn đích quản lý đoàn đội, chủ yếu quản lý nhân
Viên cụ hữu phong phú đích quản lý kinh nghiệm, hỗ liên võng kỹ thuật khai phát kinh nghiệm, kim dung chứng khoán nghiên cứu công tác kinh nghiệm hòa thị tràng doanh tiêu kinh nghiệm,
Đối hỗ liên võng kim dung hành nghiệp đích tương quan kỹ thuật, phát triển lịch trình cập vị lai xu thế cụ hữu thâm khắc lý giải. Đồng thời, công tư bất đoạn hoàn
Thiện khảo hạch kích lệ chế độ, tiên hậu thôi xuất lưỡng kỳ cổ quyền kích lệ kế hoa, kích lệ hòa ổn định hạch tâm đoàn đội.

5, tự chủ sang tân, hành nghiệp lĩnh tiên đích nghiên phát thật lực

11
Thông quá đa niên đại bình đài đích vận doanh quản lý hòa nghiên phát, công tư bồi dưỡng liễu nhất chi nhân viên ổn định, kỹ thuật lĩnh tiên đích nghiên phát đoàn
Đội, tự chủ nghiên phát liễu nhất hệ liệt đích võng lạc hạch tâm kỹ thuật, bất đoạn ưu hóa hòa hoàn thiện hiện hữu hỗ liên kim dung phục vụ đại bình đài hệ thống,
Đồng thời, đối hỗ liên võng lĩnh vực đích tân kỹ thuật hòa hành nghiệp tiền chiêm tính kỹ thuật tiến hành thâm nhập đích nghiên cứu hòa cân tiến, cường đại đích kỹ thuật nghiên
Phát lực lượng hòa hạch tâm kỹ thuật trữ bị vi công tư hậu tục phát triển điện định liễu kiên thật đích kỹ thuật cơ sở.

Tứ, phát hành tiền cổ bổn kết cấu cập tiền thập danh cổ đông trì cổ tình huống

( nhất ) bổn thứ phát hành tiền cổ bổn tình huống

Tiệt chí 2019 niên 9 nguyệt 30 nhật, phát hành nhân tổng cổ bổn vi 6,715,608,655 cổ, cổ bổn kết cấu như hạ biểu sở kỳ:

Cổ phân loại hình sổ lượng ( cổ ) bỉ lệ ( % )
Nhất, hữu hạn thụ điều kiện cổ phân 1,269,529,558 18.90
Quốc hữu cổ - -
Quốc hữu cổ dĩ ngoại đích nội tư cổ 1,269,529,558 18.90
Ngoại tư trì cổ - -
Phối thụ pháp nhân cổ - -
Nhị, vô hạn thụ điều kiện cổ phân 5,446,079,097 81.10
Nhân dân tệ phổ thông cổ 5,446,079,097 81.10
Cảnh nội thượng thị ngoại tư cổ ( B cổ ) - -
Cảnh ngoại thượng thị ngoại tư cổ - -
Kỳ tha lưu thông cổ - -
Cổ phân tổng sổ 6,715,608,655 100.00

( nhị ) tiền thập đại cổ đông trì cổ tình huống

Tiệt chí 2019 niên 9 nguyệt 30 nhật, phát hành nhân tiền thập đại cổ đông tình huống như hạ:
Trì hữu hữu hạn thụ điều
Trì cổ tổng sổ
Cổ đông danh xưng cổ đông tính chất trì cổ bỉ lệ kiện cổ phân sổ lượng
( cổ )
( cổ )
Kỳ thật cảnh nội tự nhiên nhân 1,476,744,144 21.99% 1,107,558,108

Thẩm hữu căn cảnh nội tự nhiên nhân 180,592,313 2.69% -

Lục lệ lệ cảnh nội tự nhiên nhân 176,924,032 2.63% -

Trung ương hối kim tư sản quản lý hữu hạn trách nhậm công tư quốc hữu pháp nhân 97,255,987 1.45% -

Hương cảng trung ương kết toán hữu hạn công tư cảnh ngoại pháp nhân 83,165,150 1.24% -
Trung quốc công thương ngân hành cổ phân hữu hạn công tư － dịch phương đạt sang nghiệp
Kỳ tha 76,053,092 1.13% -
Bản giao dịch hình khai phóng thức chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim


12
Trì hữu hữu hạn thụ điều
Trì cổ tổng sổ
Cổ đông danh xưng cổ đông tính chất trì cổ bỉ lệ kiện cổ phân sổ lượng
( cổ )
( cổ )
Bào nhất thanh cảnh nội tự nhiên nhân 75,345,161 1.12% 56,508,870

Sử giai cảnh nội tự nhiên nhân 65,807,270 0.98% 49,355,452

Đào đào cảnh nội tự nhiên nhân 42,726,907 0.64% 32,045,180

An huy tỉnh thiết lộ phát triển cơ kim cổ phân hữu hạn công tư quốc hữu pháp nhân 40,000,011 0.60% -


Ngũ, khống cổ cổ đông hòa thật tế khống chế nhân đích cơ bổn tình huống

Phát hành nhân tối cận tam niên cập nhất kỳ đích khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân vi kỳ thật tiên sinh, vị phát sinh biến canh. Tiệt chí
2019 niên 9 nguyệt 30 nhật, kỳ thật tiên sinh trì hữu đông phương tài phú 1,476,744,144 cổ, ước chiêm phát hành nhân tổng cổ bổn đích
21.99%. Phát hành nhân dữ thật tế khống chế nhân chi gian đích cổ quyền khống chế quan hệ như hạ đồ:




Kỳ thật, nam, 1970 niên 10 nguyệt sinh, trung quốc quốc tịch, vô vĩnh cửu cảnh ngoại cư lưu quyền, bổn khoa tất nghiệp vu thượng hải giao thông
Đại học, phục đán đại học bác sĩ nghiên cứu sinh học lịch, bác sĩ học vị, hiện nhậm công tư đổng sự trường, tổng kinh lý. Kỳ thật tiên sinh mục tiền
Đam nhậm toàn quốc chính hiệp ủy viên, trung quốc dân chủ kiến quốc hội trung ương ủy viên, trung quốc chứng khoán đầu tư cơ kim nghiệp hiệp hội phó hội trường, thượng hải
Thị tín tức hóa thanh niên nhân tài hiệp hội hội trường đẳng xã hội chức vụ.




13
Đệ ngũ tiết bổn thứ khả chuyển trái phát hành tình huống

Nhất, bổn thứ phát hành lí hành đích tương quan trình tự

Bổn thứ phát hành dĩ kinh công tư vu 2019 niên 5 nguyệt 28 nhật triệu khai đích đệ tứ giới đổng sự hội đệ nhị thập ngũ thứ hội nghị cập 2019
Niên 6 nguyệt 17 nhật triệu khai đích 2019 niên đệ nhất thứ lâm thời cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá.

Bổn thứ phát hành dĩ kinh trung quốc chứng giam hội 《 quan vu hạch chuẩn đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư công khai phát hành khả chuyển hoán công

Tư trái khoán đích phê phục 》 ( chứng giam hứa khả [2019]2658 hào ) hạch chuẩn. Bổn thứ khả chuyển trái phát hành tổng ngạch vi nhân dân tệ 730,000
Vạn nguyên.

Nhị, bổn thứ phát hành cơ bổn tình huống

( nhất ) phát hành quy mô hòa phát hành sổ lượng: 730,000 vạn nguyên ( 7,300 vạn trương )

( nhị ) hướng nguyên cổ đông phát hành đích sổ lượng hòa phối thụ bỉ lệ: Hướng nguyên cổ đông ưu tiên phối thụ sổ lượng vi 47,075,028 trương,
Tức 4,707,502,800 nguyên, chiêm bổn thứ phát hành tổng lượng đích 64.49%.

( tam ) phát hành giới cách: 100 nguyên / trương

( tứ ) khả chuyển hoán công tư trái khoán đích diện trị: Nhân dân tệ 100 nguyên

( ngũ ) mộ tập tư kim tổng ngạch: Nhân dân tệ 730,000 vạn nguyên

( lục ) phát hành phương thức

Bổn thứ phát hành hướng nguyên cổ đông ưu tiên phối thụ, nguyên cổ đông ưu tiên phối thụ hậu dư ngạch ( hàm nguyên cổ đông phóng khí ưu tiên phối thụ bộ phân )

Thông quá thâm giao sở giao dịch hệ thống hướng xã hội công chúng đầu tư giả phát hành, nhận cấu kim ngạch bất túc 730,000 vạn nguyên đích bộ phân do chủ thừa

Tiêu thương bao tiêu. Võng thượng hướng xã hội công chúng đầu tư giả phát thụ đích thân cấu sổ lượng hạ hạn vi 10 trương ( 1,000 nguyên ), thượng hạn vi 10,000
Trương ( 100 vạn nguyên ).

( thất ) phối thụ bỉ lệ

Bổn thứ phát hành hướng nguyên cổ đông ưu tiên phối thụ sổ lượng vi 47,075,028 trương, tức 4,707,502,800 nguyên, chiêm bổn thứ phát
Hành tổng lượng đích 64.49%.

Bổn thứ võng thượng sơ thủy phát hành sổ lượng vi 25,924,970 trương, tức 2,592,497,000 nguyên. Kỳ trung, võng thượng đầu tư giả

14
Chước khoản nhận cấu sổ lượng vi 25,732,415 trương, tức 2,573,241,500 nguyên, chiêm bổn thứ phát hành tổng lượng đích 35.25%; võng thượng
Đầu tư giả phóng khí nhận cấu sổ lượng vi 192,555 trương, tức 19,255,500 nguyên.

Bổn thứ chủ thừa tiêu thương bao tiêu khả chuyển trái đích sổ lượng hợp kế vi 192,557 trương, bao tiêu kim ngạch vi 19,255,700 nguyên, bao
Tiêu bỉ lệ vi 0.26%.

( bát ) phát hành phí dụng tổng ngạch cập hạng mục

Bổn thứ phát hành phí dụng dự kế tổng ngạch vi 2,500 vạn nguyên ( hàm thuế ), cụ thể như hạ:

Hạng mục kim ngạch ( vạn nguyên ) ( hàm thuế )
Thừa tiêu cập bảo tiến phí 2,200
Thẩm kế nghiệm tư phí 108
Luật sư phí 90
Tư tín bình cấp phí 25
Tín tức phi lộ phí 4
Đăng ký tồn quản cập kỳ tha phí dụng 73
Hợp kế 2,500


Tam, bổn thứ phát hành thừa tiêu tình huống

Bổn thứ khả chuyển hoán công tư trái khoán phát hành tổng ngạch vi 73 ức nguyên, hướng nguyên cổ đông ưu tiên phối thụ 47,075,028 trương, tức

4,707,502,800 nguyên, chiêm bổn thứ phát hành tổng lượng đích 64.49%. Võng thượng nhất bàn xã hội công chúng đầu tư giả đích hữu hiệu thân cấu sổ

Lượng vi 19,637,294,660 trương, tức 1,963,729,466,000 nguyên; võng thượng đầu tư giả tối chung chước khoản nhận cấu 25,732,415

Trương, tức 2,573,241,500 nguyên, chiêm bổn thứ phát hành tổng lượng đích 35.25%. Chủ thừa tiêu thương bao tiêu sổ lượng vi 192,557 trương,
Tức 19,255,700 nguyên, chiêm bổn thứ phát hành tổng lượng đích 0.26%.

Tứ, bổn thứ phát hành hậu công tư khả chuyển trái tiền 10 danh trì hữu nhân tình huống

Tự hào trì hữu nhân danh xưng trì hữu sổ lượng ( trương ) chiêm bỉ
1 kỳ thật 16,052,229 21.99%
2 thẩm hữu căn 1,963,048 2.69%
3 lục lệ lệ 1,923,174 2.63%
4 bào nhất thanh 819,002 1.12%
5 sử giai 715,325 0.98%
Trung quốc kiến thiết ngân hành cổ phân hữu hạn công tư - quốc thái trung chứng toàn chỉ chứng khoán công tư giao dịch
6 666,419 0.91%
Hình khai phóng thức chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim


15
Tự hào trì hữu nhân danh xưng trì hữu sổ lượng ( trương ) chiêm bỉ
Trung quốc công thương ngân hành cổ phân hữu hạn công tư - dịch phương đạt sang nghiệp bản giao dịch hình khai phóng thức
7 605,603 0.83%
Chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim
8 đào đào 394,873 0.54%
9 tây tàng tự trị khu đầu tư hữu hạn công tư 378,751 0.52%
10 a bố đạt bỉ đầu tư cục 294,913 0.40%


Ngũ, bổn thứ phát hành mộ tập tư kim tình huống

Bổn thứ phát hành khả chuyển trái mộ tập tư kim tổng ngạch ( hàm phát hành phí dụng ) vi nhân dân tệ 730,000 vạn nguyên, khấu trừ phát hành phí

Dụng hậu đích mộ tập tư kim tịnh ngạch tương dụng vu bổ sung công tư toàn tư tử công tư đông phương tài phú chứng khoán đích doanh vận tư kim, chi trì kỳ các hạng

Nghiệp vụ phát triển, tăng cường kỳ kháng phong hiểm năng lực; tại khả chuyển trái chuyển cổ hậu án chiếu tương quan giam quản yếu cầu dụng vu bổ sung đông phương tài phú chứng
Khoán đích tư bổn kim, dĩ khoách triển nghiệp vụ quy mô, ưu hóa nghiệp vụ kết cấu, đề cao kỳ tổng hợp cạnh tranh lực.

Bổn thứ phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán mộ tập tư kim khấu trừ thừa tiêu cập bảo tiến phí hậu đích dư ngạch 727,500 vạn nguyên dĩ do khiên

Đầu chủ thừa tiêu thương trung quốc quốc tế kim dung cổ phân hữu hạn công tư vu 2020 niên 1 nguyệt 17 nhật hối nhập công tư mộ tập tư kim chuyên dụng trướng hộ

Trung ( khai hộ hành vi chiêu thương ngân hành cổ phân hữu hạn công tư thượng hải phân hành, trướng hào vi 121908597910403 ). Lập tín hội kế

Sư sự vụ sở ( đặc thù phổ thông hợp hỏa ) dĩ đối bổn thứ phát hành đích mộ tập tư kim đáo vị tình huống tiến hành liễu thẩm nghiệm, tịnh vu 2020

Niên 1 nguyệt 19 nhật xuất cụ liễu “Tín hội sư báo tự [2020] đệ ZA10020 hào” 《 đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư nghiệm
Tư báo cáo 》.

Lục, bổn thứ phát hành tương quan cơ cấu

( nhất ) phát hành nhân: Đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư

Pháp định đại biểu nhân: Kỳ thật

Liên hệ nhân: Lục uy, dương hạo

Bạn công địa chỉ: Thượng hải thị từ hối khu uyển bình nam lộ 88 hào kim tọa

Điện thoại: 021-5466 0526

Truyện chân: 021-5466 0501


( nhị ) bảo tiến cơ cấu ( khiên đầu chủ thừa tiêu thương ): Trung quốc quốc tế kim dung cổ phân hữu hạn công tư

Pháp định đại biểu nhân: Thẩm như quân


16
Bảo tiến đại biểu nhân: Đường gia uy, trần siêu

Hạng mục hiệp bạn nhân: Hứa oánh

Hạng mục tổ thành viên: Từ nhan nghị, lôi nhân quang, phạm tinh tinh, dương quyên, trần bân bân, trương bân bân, tôn nhất minh

Bạn công địa chỉ: Bắc kinh thị kiến quốc môn ngoại đại nhai 1 hào quốc mậu đại hạ 2 tọa 27 tằng cập 28 tằng

Điện thoại: 010-6505 1166

Truyện chân: 010-6505 1156


( tam ) liên tịch chủ thừa tiêu thương: Tây tàng đông phương tài phú chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư

Pháp định đại biểu nhân: Từ vĩ cầm

Hạng mục tổ thành viên: Hạ đào, tư vạn chính, điền ái quân, trần dục hoa, vương học mai, trịnh xuân yến

Bạn công địa chỉ: Thượng hải thị từ hối khu uyển bình nam lộ 88 hào kim tọa 9 lâu

Điện thoại: 021-2358 6363

Truyện chân: 021-2358 6850


( tứ ) phát hành nhân luật sư: Quốc hạo luật sư ( thượng hải ) sự vụ sở

Phụ trách nhân: Lý cường

Kinh bạn luật sư: Phương tường dũng, lôi đan đan

Bạn công địa chỉ: Thượng hải thị tĩnh an khu bắc kinh tây lộ 968 hào gia địa trung tâm 23-25 tằng

Điện thoại: 021-5234 1668

Truyện chân: 021-5234 1670


( ngũ ) thẩm kế cơ cấu: Lập tín hội kế sư sự vụ sở ( đặc thù phổ thông hợp hỏa )

Chấp hành sự vụ hợp hỏa nhân: Chu kiến đệ

Kinh bạn chú sách hội kế sư: Diêu huy, lý tân dân, dương chí bình, từ quốc phong

Bạn công địa chỉ: Thượng hải thị nam kinh đông lộ 61 hào tân hoàng phổ kim dung đại hạ 5 lâu

17
Điện thoại: 021-2328 0000

Truyện chân: 021-6339 2558


( lục ) tư tín bình cấp cơ cấu: Trung thành tín chứng khoán bình cổ hữu hạn công tư

Pháp định đại biểu nhân: Diêm diễn

Kinh bạn nhân viên: Hạ mẫn, đái mẫn, lưu quan như

Bạn công địa chỉ: Thượng hải thị hoàng phổ khu tây tàng nam lộ 760 hào an cơ đại hạ 8 lâu

Điện thoại: 021-6033 0988

Truyện chân: 021-6033 0991


( thất ) thu khoản ngân hành

Trướng hào danh xưng: Trung quốc quốc tế kim dung cổ phân hữu hạn công tư

Trướng hào: 11001085100056000400

Khai hộ hành: Trung quốc kiến thiết ngân hành bắc kinh thị phân hành quốc mậu chi hành


( bát ) thân thỉnh thượng thị đích chứng khoán giao dịch sở: Thâm quyến chứng khoán giao dịch sở

Bạn công địa chỉ: Thâm quyến thị phúc điền khu thâm nam đại đạo 2012 hào

Điện thoại: 0755-8866 8888

Truyện chân: 0755-8208 3667


( cửu ) chứng khoán đăng ký cơ cấu: Trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm công tư thâm quyến phân công tư

Bạn công địa chỉ: Quảng đông tỉnh thâm quyến thị phúc điền khu thâm nam đại đạo 2012 hào thâm quyến chứng khoán giao dịch sở quảng tràng 22-28 lâu

Điện thoại: 0755-2189 9999

Truyện chân: 0755-2189 9000




18
Đệ lục tiết bổn thứ phát hành phương án

Nhất, bổn thứ khả chuyển trái phát hành phương án yếu điểm

1, bổn thứ phát hành chứng khoán đích chủng loại

Bổn thứ phát hành chứng khoán đích chủng loại vi khả chuyển hoán vi công tư cổ phiếu đích khả chuyển hoán công tư trái khoán. Bổn thứ khả chuyển trái cập vị lai kinh
Bổn thứ khả chuyển trái chuyển hoán đích công tư cổ phiếu tương tại thâm giao sở thượng thị.

2, phát hành quy mô hòa phát hành sổ lượng

Bổn thứ khả chuyển trái phát hành tổng ngạch vi nhân dân tệ 730,000 vạn nguyên. Khả chuyển trái án diện trị phát hành, mỗi trương diện trị 100 nguyên,
Cộng kế phát hành 7,300 vạn trương.

3, phiếu diện kim ngạch hòa phát hành giới cách

Bổn thứ khả chuyển trái mỗi trương diện trị 100 nguyên nhân dân tệ, án diện trị phát hành.

4, trái khoán kỳ hạn

Bổn thứ khả chuyển trái kỳ hạn vi phát hành chi nhật khởi lục niên, tức tự 2020 niên 1 nguyệt 13 nhật chí 2026 niên 1 nguyệt 12 nhật.

5, trái khoán lợi suất

Bổn thứ phát hành đích khả chuyển hoán công tư trái khoán phiếu diện lợi suất: Đệ nhất niên 0.2%, đệ nhị niên 0.4%, đệ tam niên 0.6%,
Đệ tứ niên 0.8%, đệ ngũ niên 1.5%, đệ lục niên 2.0%.

6, phó tức đích kỳ hạn hòa phương thức

Bổn thứ khả chuyển trái thải dụng mỗi niên phó tức nhất thứ đích phó tức phương thức, đáo kỳ quy hoàn bổn kim hòa chi phó tối hậu nhất niên lợi tức.

( 1 ) kế tức niên độ đích lợi tức kế toán

Kế tức niên độ đích lợi tức ( dĩ hạ giản xưng “Niên lợi tức” ) chỉ bổn thứ khả chuyển trái trì hữu nhân án trì hữu đích bổn thứ khả chuyển trái
Phiếu diện tổng kim ngạch tự bổn thứ khả chuyển trái phát hành thủ nhật khởi mỗi mãn nhất niên khả hưởng thụ đích đương kỳ lợi tức.

Niên lợi tức đích kế toán công thức vi: I=B×i

I: Chỉ niên lợi tức ngạch;

B: Chỉ bổn thứ khả chuyển trái trì hữu nhân tại kế tức niên độ ( dĩ hạ giản xưng “Đương niên” hoặc “Mỗi niên” ) phó tức trái quyền đăng
Ký nhật trì hữu đích bổn thứ khả chuyển trái phiếu diện tổng kim ngạch;

19
i: Chỉ bổn thứ khả chuyển trái đương niên phiếu diện lợi suất.

( 2 ) phó tức phương thức

① bổn thứ khả chuyển trái thải dụng mỗi niên phó tức nhất thứ đích phó tức phương thức, kế tức khởi thủy nhật vi bổn thứ khả chuyển trái phát hành thủ nhật
( 2020 niên 1 nguyệt 13 nhật, T nhật ).

② phó tức nhật: Mỗi niên đích phó tức nhật vi tự bổn thứ khả chuyển trái phát hành thủ nhật khởi mỗi mãn nhất niên đích đương nhật. Như cai nhật vi pháp
Định tiết giả nhật hoặc hưu tức nhật, tắc thuận diên chí hạ nhất cá giao dịch nhật, thuận diên kỳ gian bất lánh phó tức. Mỗi tương lân đích lưỡng cá phó tức nhật
Chi gian vi nhất cá kế tức niên độ.

③ phó tức trái quyền đăng ký nhật: Mỗi niên đích phó tức trái quyền đăng ký nhật vi mỗi niên phó tức nhật đích tiền nhất giao dịch nhật, công tư tương tại
Mỗi niên phó tức nhật chi hậu đích ngũ cá giao dịch nhật nội chi phó đương niên lợi tức. Tại phó tức trái quyền đăng ký nhật tiền ( bao quát phó tức trái quyền đăng
Ký nhật ) thân thỉnh chuyển hoán thành công tư cổ phiếu đích bổn thứ khả chuyển trái, công tư bất tái hướng kỳ trì hữu nhân chi phó bổn kế tức niên độ cập dĩ hậu
Kế tức niên độ đích lợi tức.

④ bổn thứ khả chuyển trái trì hữu nhân sở hoạch đắc lợi tức thu nhập đích ứng phó thuế hạng do trì hữu nhân thừa đam.

7, chuyển cổ kỳ hạn

Bổn thứ khả chuyển trái chuyển cổ kỳ tự bổn thứ khả chuyển trái phát hành kết thúc chi nhật ( 2020 niên 1 nguyệt 17 nhật ) khởi mãn lục cá nguyệt hậu
Đích đệ nhất cá giao dịch nhật khởi chí bổn thứ khả chuyển trái đáo kỳ nhật chỉ, tức 2020 niên 7 nguyệt 17 nhật chí 2026 niên 1 nguyệt 12 nhật chỉ
( như ngộ pháp định tiết giả nhật hoặc hưu tức nhật diên chí kỳ hậu đích đệ nhất cá công tác nhật; thuận diên kỳ gian phó tức khoản hạng bất lánh kế tức ).

8, chuyển cổ giới cách đích xác định cập kỳ điều chỉnh

( 1 ) sơ thủy chuyển cổ giới cách đích xác định y cư

Bổn thứ khả chuyển trái đích sơ thủy chuyển cổ giới cách vi 15.78 nguyên / cổ, bất đê vu mộ tập thuyết minh thư công cáo nhật tiền nhị thập cá giao dịch
Nhật công tư cổ phiếu giao dịch quân giới ( nhược tại cai nhị thập cá giao dịch nhật nội phát sinh quá nhân trừ quyền, trừ tức dẫn khởi cổ giới điều chỉnh đích tình hình,
Tắc đối điều chỉnh tiền giao dịch nhật đích giao dịch giới cách án kinh quá tương ứng trừ quyền, trừ tức điều chỉnh hậu đích giới cách kế toán ) hòa tiền nhất cá giao dịch
Nhật công tư cổ phiếu giao dịch quân giới.

Tiền nhị thập cá giao dịch nhật công tư cổ phiếu giao dịch quân giới = tiền nhị thập cá giao dịch nhật công tư cổ phiếu giao dịch tổng ngạch / cai nhị thập cá
Giao dịch nhật công tư cổ phiếu giao dịch tổng lượng; tiền nhất giao dịch nhật công tư cổ phiếu giao dịch quân giới = tiền nhất giao dịch nhật công tư cổ phiếu giao dịch tổng
Ngạch / cai nhật công tư cổ phiếu giao dịch tổng lượng.

( 2 ) chuyển cổ giới cách đích điều chỉnh phương thức cập kế toán công thức

20
Tại bổn thứ khả chuyển trái phát hành chi hậu, đương công tư nhân phái tống cổ phiếu cổ lợi, chuyển tăng cổ bổn, tăng phát tân cổ ( bất bao quát nhân
Bổn thứ khả chuyển trái chuyển cổ nhi tăng gia đích cổ bổn ), phối cổ, phái tống hiện kim cổ lợi đẳng tình huống sử công tư cổ phân phát sinh biến hóa thời,
Tương án hạ thuật công thức tiến hành chuyển cổ giới cách đích điều chỉnh ( bảo lưu tiểu sổ điểm hậu lưỡng vị, tối hậu nhất vị tứ xá ngũ nhập ):

Phái tống cổ phiếu cổ lợi hoặc chuyển tăng cổ bổn: P1=P0/ ( 1+n );

Tăng phát tân cổ hoặc phối cổ: P1= ( P0+A×k ) / ( 1+k );

Thượng thuật lưỡng hạng đồng thời tiến hành: P1= ( P0+A×k ) / ( 1+n+k );

Phái tống hiện kim cổ lợi: P1=P0－D;

Thượng thuật tam hạng đồng thời tiến hành: P1＝ ( P0－D+A×k ) / ( 1+n+k )

Kỳ trung: P0 vi điều chỉnh tiền chuyển cổ giới, n vi tống cổ hoặc chuyển tăng cổ bổn suất, k vi tăng phát tân cổ hoặc phối cổ suất, A vi
Tăng phát tân cổ giới hoặc phối cổ giới, D vi mỗi cổ phái tống hiện kim cổ lợi, P1 vi điều chỉnh hậu chuyển cổ giới.

Đương công tư xuất hiện thượng thuật cổ phân hòa / hoặc cổ đông quyền ích biến hóa tình huống thời, tương y thứ tiến hành chuyển cổ giới cách điều chỉnh, tịnh tại
Trung quốc chứng giam hội chỉ định đích thượng thị công tư tín tức phi lộ môi thể thượng khan đăng đổng sự hội quyết nghị công cáo, tịnh vu công cáo trung tái minh chuyển cổ
Giới cách điều chỉnh nhật, điều chỉnh bạn pháp cập tạm đình chuyển cổ kỳ gian ( như nhu ). Đương chuyển cổ giới cách điều chỉnh nhật vi bổn thứ khả chuyển trái trì hữu
Nhân chuyển cổ thân thỉnh nhật hoặc chi hậu, chuyển hoán cổ phiếu đăng ký nhật chi tiền, tắc cai trì hữu nhân đích chuyển cổ thân thỉnh án công tư điều chỉnh hậu đích chuyển
Cổ giới cách chấp hành.

Đương công tư khả năng phát sinh cổ phân hồi cấu, hợp tịnh, phân lập hoặc nhậm hà kỳ tha tình hình sử công tư cổ phân loại biệt, sổ lượng hòa /
Hoặc cổ đông quyền ích phát sinh biến hóa tòng nhi khả năng ảnh hưởng bổn thứ khả chuyển trái trì hữu nhân đích trái quyền lợi ích hoặc chuyển cổ diễn sinh quyền ích thời, công
Tư tương thị cụ thể tình huống án chiếu công bình, công chính, công duẫn đích nguyên tắc dĩ cập sung phân bảo hộ bổn thứ khả chuyển trái trì hữu nhân quyền ích đích nguyên
Tắc điều chỉnh chuyển cổ giới cách. Hữu quan chuyển cổ giới cách điều chỉnh nội dung cập thao tác bạn pháp tương y cư đương thời quốc gia hữu quan pháp luật pháp quy cập chứng
Khoán giam quản bộ môn đích tương quan quy định lai chế đính.

9, chuyển cổ giới cách hướng hạ tu chính điều khoản

( 1 ) tu chính quyền hạn dữ tu chính phúc độ

Tại bổn thứ khả chuyển trái tồn tục kỳ gian, đương công tư cổ phiếu tại nhậm ý liên tục tam thập cá giao dịch nhật trung chí thiếu hữu thập ngũ cá giao dịch
Nhật đích thu bàn giới đê vu đương kỳ chuyển cổ giới cách đích 80% thời, công tư đổng sự hội hữu quyền đề xuất chuyển cổ giới cách hướng hạ tu chính phương án tịnh
Đề giao công tư cổ đông đại hội thẩm nghị biểu quyết. Nhược tại tiền thuật tam thập cá giao dịch nhật nội phát sinh quá chuyển cổ giới cách điều chỉnh đích tình hình, tắc
Tại chuyển cổ giới cách điều chỉnh nhật tiền đích giao dịch nhật án điều chỉnh tiền đích chuyển cổ giới cách hòa thu bàn giới kế toán, tại chuyển cổ giới cách điều chỉnh nhật cập


21
Chi hậu đích giao dịch nhật án điều chỉnh hậu đích chuyển cổ giới cách hòa thu bàn giới kế toán.

Thượng thuật phương án tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông sở trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá phương khả thật thi. Cổ đông tiến hành
Biểu quyết thời, trì hữu bổn thứ khả chuyển trái đích cổ đông ứng đương hồi tị. Tu chính hậu đích chuyển cổ giới cách ứng bất đê vu tiền hạng quy định đích cổ đông
Đại hội triệu khai nhật tiền nhị thập cá giao dịch nhật công tư cổ phiếu giao dịch quân giới hòa tiền nhất giao dịch nhật công tư cổ phiếu giao dịch quân giới.

( 2 ) tu chính trình tự

Như công tư cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá hướng hạ tu chính chuyển cổ giới cách, công tư tương tại trung quốc chứng giam hội chỉ định đích thượng thị công tư
Tín tức phi lộ môi thể thượng khan đăng cổ đông đại hội quyết nghị công cáo, công cáo tu chính phúc độ hòa cổ quyền đăng ký nhật cập tạm đình chuyển cổ kỳ gian
( như nhu ). Tòng cổ quyền đăng ký nhật hậu đích đệ nhất cá giao dịch nhật ( tức chuyển cổ giới cách tu chính nhật ) khởi, khai thủy khôi phục chuyển cổ thân
Thỉnh tịnh chấp hành tu chính hậu đích chuyển cổ giới cách. Nhược chuyển cổ giới cách tu chính nhật vi chuyển cổ thân thỉnh nhật hoặc chi hậu, chuyển hoán cổ phân đăng ký nhật
Chi tiền, cai loại chuyển cổ thân thỉnh ứng án tu chính hậu đích chuyển cổ giới cách chấp hành.

10, chuyển cổ cổ sổ xác định phương thức

Bổn thứ khả chuyển trái trì hữu nhân tại chuyển cổ kỳ nội thân thỉnh chuyển cổ thời, chuyển cổ sổ lượng đích kế toán phương thức vi: Q=V/P, tịnh dĩ
Khứ vĩ pháp thủ nhất cổ đích chỉnh sổ bội.

Kỳ trung: V vi khả chuyển trái trì hữu nhân thân thỉnh chuyển cổ đích khả chuyển trái phiếu diện tổng kim ngạch; P vi thân thỉnh chuyển cổ đương nhật hữu hiệu đích
Chuyển cổ giới cách.

Bổn thứ khả chuyển trái trì hữu nhân thân thỉnh chuyển hoán thành đích cổ phân tu thị chỉnh sổ cổ. Chuyển cổ thời bất túc chuyển hoán vi nhất cổ đích bổn thứ khả
Chuyển trái dư ngạch, công tư tương án chiếu thâm giao sở, chứng khoán đăng ký cơ cấu đẳng bộ môn đích hữu quan quy định, tại bổn thứ khả chuyển trái trì hữu nhân
Chuyển cổ đương nhật hậu đích ngũ cá giao dịch nhật nội dĩ hiện kim đoái phó cai bất túc chuyển hoán vi nhất cổ đích bổn thứ khả chuyển trái dư ngạch. Cai bất túc chuyển
Hoán vi nhất cổ đích bổn thứ khả chuyển trái dư ngạch đối ứng đích đương kỳ ứng kế lợi tức ( đương kỳ ứng kế lợi tức đích kế toán phương thức tham kiến đệ 11
Điều thục hồi điều khoản đích tương quan nội dung ) đích chi phó tương căn cư chứng khoán đăng ký cơ cấu đẳng bộ môn đích hữu quan quy định bạn lý.

11, thục hồi điều khoản

( 1 ) đáo kỳ thục hồi điều khoản

Tại bổn thứ khả chuyển trái kỳ mãn hậu ngũ cá giao dịch nhật nội, công tư tương án trái khoán diện trị đích 107% ( hàm tối hậu nhất kỳ lợi tức )
Đích giới cách thục hồi vị chuyển cổ đích khả chuyển trái.

( 2 ) hữu điều kiện thục hồi điều khoản

Tại bổn thứ khả chuyển trái chuyển cổ kỳ nội, như quả công tư cổ phiếu liên tục tam thập cá giao dịch nhật trung chí thiếu hữu thập ngũ cá giao dịch nhật đích

22
Thu bàn giới cách bất đê vu đương kỳ chuyển cổ giới cách đích 130% ( hàm 130% ), công tư hữu quyền án chiếu bổn thứ khả chuyển trái diện trị gia đương
Kỳ ứng kế lợi tức đích giới cách thục hồi toàn bộ hoặc bộ phân vị chuyển cổ đích bổn thứ khả chuyển trái. Bổn thứ khả chuyển trái đích thục hồi kỳ dữ chuyển cổ kỳ
Tương đồng, tức phát hành kết thúc chi nhật mãn lục cá nguyệt hậu đích đệ nhất cá giao dịch nhật khởi chí bổn thứ khả chuyển trái đáo kỳ nhật chỉ.

Đương kỳ ứng kế lợi tức đích kế toán công thức vi: IA =B×i×t/365

IA: Chỉ đương kỳ ứng kế lợi tức;

B: Chỉ bổn thứ khả chuyển trái trì hữu nhân trì hữu đích bổn thứ khả chuyển trái phiếu diện tổng kim ngạch;

i: Chỉ bổn thứ khả chuyển trái đương niên phiếu diện lợi suất;

t: Chỉ kế tức thiên sổ, tức tòng thượng nhất cá kế tức nhật khởi chí bổn kế tức niên độ thục hồi nhật chỉ đích thật tế nhật lịch thiên sổ ( toán
Đầu bất toán vĩ ).

Nhược tại tiền thuật tam thập cá giao dịch nhật nội phát sinh quá chuyển cổ giới cách điều chỉnh đích tình hình, tắc tại điều chỉnh nhật tiền đích giao dịch nhật án điều
Chỉnh tiền đích chuyển cổ giới cách hòa thu bàn giới cách kế toán, điều chỉnh nhật cập chi hậu đích giao dịch nhật án điều chỉnh hậu đích chuyển cổ giới cách hòa thu bàn giới
Cách kế toán.

Thử ngoại, đương bổn thứ khả chuyển trái vị chuyển cổ dư ngạch bất túc nhân dân tệ 3,000 vạn nguyên thời, công tư đổng sự hội ( hoặc do đổng sự
Hội thụ quyền đích nhân sĩ ) hữu quyền quyết định dĩ diện trị gia đương kỳ ứng kế lợi tức đích giới cách thục hồi toàn bộ vị chuyển cổ đích bổn thứ khả chuyển trái.

12, hồi thụ điều khoản

( 1 ) phụ gia hồi thụ điều khoản

Nhược bổn thứ khả chuyển trái mộ tập tư kim vận dụng đích thật thi tình huống dữ công tư tại mộ tập thuyết minh thư trung đích thừa nặc tương bỉ xuất hiện trọng
Đại biến hóa, thả cai biến hóa bị trung quốc chứng giam hội nhận định vi cải biến mộ tập tư kim dụng đồ đích, bổn thứ khả chuyển trái trì hữu nhân hưởng hữu nhất
Thứ dĩ diện trị gia thượng đương kỳ ứng kế lợi tức đích giới cách hướng công tư hồi thụ kỳ trì hữu đích bộ phân hoặc giả toàn bộ bổn thứ khả chuyển trái đích quyền
Lợi. Tại thượng thuật tình hình hạ, bổn thứ khả chuyển trái trì hữu nhân khả dĩ tại công tư công cáo hậu đích hồi thụ thân báo kỳ nội tiến hành hồi thụ, bổn
Thứ hồi thụ thân báo kỳ nội bất thật thi hồi thụ đích, tự động tang thất cai hồi thụ quyền.

( 2 ) hữu điều kiện hồi thụ điều khoản

Tại bổn thứ khả chuyển trái tối hậu lưỡng cá kế tức niên độ nội, như quả công tư cổ phiếu thu bàn giới tại nhậm hà liên tục tam thập cá giao dịch nhật
Đê vu đương kỳ chuyển cổ giới cách đích 70% thời, bổn thứ khả chuyển trái trì hữu nhân hữu quyền tương kỳ trì hữu đích bổn thứ khả chuyển trái toàn bộ hoặc bộ phân
Dĩ diện trị gia thượng đương kỳ ứng kế lợi tức hồi thụ cấp công tư. Nhược tại thượng thuật giao dịch nhật nội phát sinh quá chuyển cổ giới cách nhân phát sinh phái tống cổ
Phiếu cổ lợi, chuyển tăng cổ bổn, tăng phát tân cổ ( bất bao quát nhân bổn thứ phát hành đích khả chuyển hoán công tư trái khoán chuyển cổ nhi tăng gia đích cổ bổn ),

23
Phối cổ dĩ cập phái phát hiện kim cổ lợi đẳng tình huống nhi điều chỉnh đích tình hình, tắc tại điều chỉnh nhật tiền đích giao dịch nhật án điều chỉnh tiền đích chuyển cổ giới
Cách hòa thu bàn giới cách kế toán, tại điều chỉnh nhật cập chi hậu đích giao dịch nhật án điều chỉnh hậu đích chuyển cổ giới cách hòa thu bàn giới cách kế toán. Như
Quả xuất hiện chuyển cổ giới cách hướng hạ tu chính đích tình huống, tắc thượng thuật “Liên tục tam thập cá giao dịch nhật” tu tòng chuyển cổ giới cách điều chỉnh chi hậu
Đích đệ nhất cá giao dịch nhật khởi án tu chính hậu đích chuyển cổ giới cách trọng tân kế toán.

Đương kỳ ứng kế lợi tức đích kế toán công thức tham kiến đệ 11 điều thục hồi điều khoản đích tương quan nội dung.

Tối hậu lưỡng cá kế tức niên độ khả chuyển trái trì hữu nhân tại mỗi niên hồi thụ điều kiện thủ thứ mãn túc hậu khả án thượng thuật ước định điều kiện hành
Sử hồi thụ quyền nhất thứ, nhược tại thủ thứ mãn túc hồi thụ điều kiện nhi khả chuyển trái trì hữu nhân vị tại công tư giới thời công cáo đích hồi thụ thân báo kỳ
Nội thân báo tịnh thật thi hồi thụ đích, cai kế tức niên độ bất năng tái hành sử hồi thụ quyền. Khả chuyển trái trì hữu nhân bất năng đa thứ hành sử bộ phân
Hồi thụ quyền.

13, chuyển cổ niên độ hữu quan cổ lợi đích quy chúc

Nhân bổn thứ khả chuyển trái chuyển cổ nhi tăng gia đích công tư cổ phiếu hưởng hữu dữ nguyên cổ phiếu đồng đẳng đích quyền ích, tại cổ lợi phân phối cổ quyền đăng
Ký nhật đương nhật đăng ký tại sách đích sở hữu cổ đông ( hàm nhân bổn thứ khả chuyển trái chuyển cổ hình thành đích cổ đông ) quân hưởng thụ đương kỳ cổ lợi.

14, phát hành đối tượng

( 1 ) hướng phát hành nhân nguyên cổ đông ưu tiên phối thụ: Phát hành công cáo công bố đích cổ quyền đăng ký nhật ( 2020 niên 1 nguyệt 10 nhật,
T-1 nhật ) thu thị hậu đăng ký tại sách đích phát hành nhân sở hữu A cổ phổ thông cổ cổ đông.

( 2 ) võng thượng phát hành: Trung hoa nhân dân cộng hòa quốc cảnh nội trì hữu thâm giao sở chứng khoán trướng hộ đích xã hội công chúng đầu tư giả, bao
Quát: Tự nhiên nhân, pháp nhân, chứng khoán đầu tư cơ kim dĩ cập phù hợp pháp luật pháp quy quy định đích kỳ tha đầu tư giả ( pháp luật pháp quy cấm chỉ
Cấu mãi giả trừ ngoại ).

( 3 ) bổn thứ phát hành đích thừa tiêu đoàn thành viên đích tự doanh trướng hộ bất đắc tham dữ thân cấu.

15, phát hành phương thức

Bổn thứ phát hành hướng nguyên cổ đông ưu tiên phối thụ, nguyên cổ đông ưu tiên phối thụ hậu dư ngạch ( hàm nguyên cổ đông phóng khí ưu tiên phối thụ bộ phân )
Thông quá thâm giao sở giao dịch hệ thống hướng xã hội công chúng đầu tư giả phát hành, nhận cấu kim ngạch bất túc 730,000 vạn nguyên đích bộ phân do chủ thừa
Tiêu thương bao tiêu. Võng thượng hướng xã hội công chúng đầu tư giả phát thụ đích thân cấu sổ lượng hạ hạn vi 10 trương ( 1,000 nguyên ), thượng hạn vi 10,000
Trương ( 100 vạn nguyên ).

16, bổn thứ mộ tập tư kim dụng đồ

Bổn thứ phát hành khả chuyển trái mộ tập tư kim tổng ngạch ( hàm phát hành phí dụng ) vi nhân dân tệ 730,000 vạn nguyên, khấu trừ phát hành phí


24
Dụng hậu đích mộ tập tư kim tịnh ngạch tương dụng vu bổ sung công tư toàn tư tử công tư đông phương tài phú chứng khoán đích doanh vận tư kim, chi trì kỳ các hạng
Nghiệp vụ phát triển, tăng cường kỳ kháng phong hiểm năng lực; tại khả chuyển trái chuyển cổ hậu án chiếu tương quan giam quản yếu cầu dụng vu bổ sung đông phương tài phú chứng
Khoán đích tư bổn kim, dĩ khoách triển nghiệp vụ quy mô, ưu hóa nghiệp vụ kết cấu, đề cao kỳ tổng hợp cạnh tranh lực.

17, đam bảo sự hạng

Bổn thứ khả chuyển trái bất đề cung đam bảo.

18, mộ tập tư kim tồn quản

Công tư dĩ kinh chế định 《 mộ tập tư kim quản lý bạn pháp 》. Bổn thứ phát hành đích mộ tập tư kim tương tồn phóng vu công tư đổng sự hội quyết
Định đích chuyên hạng trướng hộ trung, cụ thể trướng hộ tín tức như hạ:

Trướng hộ danh xưng: Đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư

Khai hộ ngân hành: Chiêu thương ngân hành cổ phân hữu hạn công tư thượng hải phân hành

Trướng hào: 121908597910403

19, bổn thứ phát hành phương án đích hữu hiệu kỳ


Công tư bổn thứ khả chuyển trái phát hành phương án đích hữu hiệu kỳ vi thập nhị cá nguyệt, tự phát hành phương án kinh cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá chi

Nhật khởi kế toán.

Nhị, khả chuyển trái trì hữu nhân cập khả chuyển trái trì hữu nhân hội nghị

( 1 ) khả chuyển trái trì hữu nhân đích quyền lợi

① y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy đẳng tương quan quy định tham dữ hoặc ủy thác đại lý nhân tham dữ trái khoán trì hữu nhân hội nghị tịnh hành sử
Biểu quyết quyền;

② căn cư ước định điều kiện tương sở trì hữu đích khả chuyển trái chuyển vi công tư cổ phân;

③ căn cư ước định đích điều kiện hành sử hồi thụ quyền;

④ y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập công tư chương trình đích quy định chuyển nhượng, tặng dữ hoặc chất áp kỳ sở trì hữu đích khả chuyển trái;

⑤ y chiếu pháp luật, công tư chương trình đích quy định hoạch đắc hữu quan tín tức;

⑥ án ước định đích kỳ hạn hòa phương thức yếu cầu công tư thường phó khả chuyển trái bổn tức;



25
⑦ pháp luật, hành chính pháp quy cập công tư chương trình sở phú dư đích kỳ tác vi công tư trái quyền nhân đích kỳ tha quyền lợi.

( 2 ) khả chuyển trái trì hữu nhân đích nghĩa vụ

① tuân thủ công tư phát hành khả chuyển trái điều khoản đích tương quan quy định;

② y kỳ sở nhận cấu đích khả chuyển trái sổ ngạch chước nạp nhận cấu tư kim;

③ tuân thủ trái khoán trì hữu nhân hội nghị hình thành đích hữu hiệu quyết nghị;

④ trừ pháp luật, pháp quy quy định cập khả chuyển trái mộ tập thuyết minh thư ước định chi ngoại, bất đắc yếu cầu công tư đề tiền thường phó khả chuyển
Trái đích bổn kim hòa lợi tức;

⑤ pháp luật, hành chính pháp quy cập công tư chương trình quy định ứng đương do khả chuyển trái trì hữu nhân thừa đam đích kỳ tha nghĩa vụ.

( 3 ) tại bổn thứ khả chuyển trái tồn tục kỳ gian nội, đương xuất hiện dĩ hạ tình hình chi nhất thời, ứng đương triệu tập trái khoán trì hữu nhân hội
Nghị:

① công tư nghĩ biến canh khả chuyển trái mộ tập thuyết minh thư đích ước định;

② công tư vị năng án kỳ chi phó bổn thứ khả chuyển trái bổn tức;

③ công tư phát sinh giảm tư ( nhân cổ quyền kích lệ hồi cấu đạo trí đích giảm tư trừ ngoại ), hợp tịnh, phân lập, giải tán hoặc giả thân thỉnh
Phá sản;

④ bảo chứng nhân ( như hữu ) hoặc đam bảo vật ( như hữu ) phát sinh trọng đại biến hóa;

⑤ phát sinh kỳ tha đối trái khoán trì hữu nhân quyền ích hữu trọng đại thật chất ảnh hưởng đích sự hạng;

( 4 ) hạ liệt cơ cấu hoặc nhân sĩ khả dĩ đề nghị triệu khai trái khoán trì hữu nhân hội nghị:

① công tư đổng sự hội đề nghị;

② đan độc hoặc hợp kế trì hữu bổn thứ khả chuyển trái vị thường hoàn trái khoán diện trị tổng ngạch 10% dĩ thượng đích trái khoán trì hữu nhân thư diện đề
Nghị;

③ trung quốc chứng giam hội quy định đích kỳ tha cơ cấu hoặc nhân sĩ.

( 5 ) trái khoán trì hữu nhân hội nghị đích triệu tập

① trái khoán trì hữu nhân hội nghị do công tư đổng sự hội phụ trách triệu tập.



26
② công tư đổng sự hội ứng tại đề xuất hoặc thu đáo triệu khai trái khoán trì hữu nhân hội nghị đích đề nghị chi nhật khởi 30 nhật nội triệu khai trái
Khoán trì hữu nhân hội nghị. Công tư đổng sự hội ứng vu hội nghị triệu khai tiền 15 nhật tại chứng khoán giam quản bộ môn chỉ định môi thể hoặc giả thâm giao sở
Võng trạm thượng công cáo trái khoán trì hữu nhân hội nghị thông tri.

③ thượng thuật đệ ( 3 ) khoản quy định đích sự hạng phát sinh chi nhật khởi 15 nhật nội, như công tư đổng sự hội vị năng án trì hữu nhân hội
Nghị quy tắc quy định lí hành kỳ chức trách, đan độc hoặc hợp kế trì hữu bổn thứ khả chuyển trái vị thường hoàn trái khoán diện trị tổng ngạch 10% dĩ thượng đích trái
Khoán trì hữu nhân hữu quyền dĩ công cáo phương thức phát xuất triệu khai trái khoán trì hữu nhân hội nghị đích thông tri.

( 6 ) trái khoán trì hữu nhân hội nghị đích xuất tịch nhân viên

Trái khoán trì hữu nhân hội nghị đích trái quyền đăng ký nhật vi trái khoán trì hữu nhân hội nghị triệu khai nhật kỳ chi tiền đệ 5 cá giao dịch nhật. Trái quyền
Đăng ký nhật thu thị thời tại trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm công tư thâm quyến phân công tư hoặc thích dụng pháp luật quy định đích kỳ tha cơ
Cấu thác quản danh sách thượng đăng ký đích bổn thứ trái khoán trì hữu nhân vi hữu quyền xuất tịch cai thứ trái khoán trì hữu nhân hội nghị tịnh hành sử biểu quyết quyền đích
Trái khoán trì hữu nhân.

( 7 ) trái khoán trì hữu nhân hội nghị đích trình tự

① trái khoán trì hữu nhân hội nghị thải thủ hiện tràng phương thức triệu khai. Thủ tiên do hội nghị chủ trì nhân án chiếu quy định trình tự tuyên bố hội nghị
Nghị sự trình tự cập chú ý sự hạng, xác định hòa công bố giam phiếu nhân, nhiên hậu do hội nghị chủ trì nhân tuyên độc đề án, kinh thảo luận hậu tiến hành
Biểu quyết, kinh luật sư kiến chứng hậu hình thành trái khoán trì hữu nhân hội nghị quyết nghị.

② trái khoán trì hữu nhân hội nghị do công tư đổng sự trường chủ trì. Tại công tư đổng sự trường vị năng chủ trì hội nghị đích tình huống hạ, do
Đổng sự trường thụ quyền đổng sự chủ trì; như quả công tư đổng sự trường hòa đổng sự trường thụ quyền đổng sự quân vị năng chủ trì hội nghị, tắc do xuất tịch hội
Nghị đích trái khoán trì hữu nhân dĩ sở đại biểu đích trái khoán diện trị tổng ngạch siêu quá nhị phân chi nhất đa sổ tuyển cử sản sinh nhất danh trái khoán trì hữu nhân
Tác vi cai thứ trái khoán trì hữu nhân hội nghị đích chủ trì nhân.

③ công tư khả dĩ ủy phái đổng sự hoặc cao cấp quản lý nhân viên liệt tịch trái khoán trì hữu nhân hội nghị; kinh triệu tập nhân đồng ý, kỳ tha
Trọng yếu tương quan phương khả dĩ liệt tịch hội nghị. Ứng triệu tập nhân yếu cầu, công tư ứng ủy phái chí thiếu nhất danh đổng sự hoặc cao cấp quản lý nhân viên liệt
Tịch hội nghị. Trừ thiệp cập thương nghiệp bí mật, thượng thị công tư tín tức phi lộ quy định đích hạn chế ngoại, liệt tịch hội nghị đích đổng sự hoặc cao cấp quản
Lý nhân viên ứng tựu trái khoán trì hữu nhân đích chất tuân hòa kiến nghị tác xuất giải thích hòa thuyết minh.

( 8 ) trái khoán trì hữu nhân hội nghị đích biểu quyết dữ quyết nghị

① mỗi nhất trương vị thường hoàn đích trái khoán ( diện trị vi nhân dân tệ 100 nguyên ) ủng hữu nhất phiếu biểu quyết quyền.

② công cáo đích hội nghị thông tri tái minh đích các hạng nghĩ thẩm nghị sự hạng hoặc đồng nhất nghĩ thẩm nghị sự hạng nội tịnh liệt đích các hạng nghị đề ứng


27
Đương trục hạng phân khai thẩm nghị, biểu quyết.

③ trái khoán trì hữu nhân hội nghị thải thủ ký danh phương thức đầu phiếu biểu quyết.

④ nhược trái khoán trì hữu nhân vi trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, hoặc thượng thuật cổ đông, công tư cập bảo chứng nhân ( như
Hữu ) đích quan liên phương, tắc cai đẳng trái khoán trì hữu nhân tại trái khoán trì hữu nhân hội nghị thượng khả phát biểu ý kiến, đãn vô biểu quyết quyền, tịnh thả
Kỳ đại biểu đích bổn thứ khả chuyển trái đích trương sổ tại kế toán trái khoán trì hữu nhân hội nghị quyết nghị thị phủ hoạch đắc thông quá thời bất kế nhập hữu biểu quyết
Quyền đích bổn thứ khả chuyển trái trương sổ.

⑤ trừ trì hữu nhân hội nghị quy tắc lánh hữu quy định ngoại, trái khoán trì hữu nhân hội nghị đối biểu quyết sự hạng tác xuất quyết nghị, tu kinh xuất
Tịch ( bao quát hiện tràng, võng lạc, thông tấn đẳng phương thức tham gia hội nghị ) bổn thứ hội nghị tịnh hữu biểu quyết quyền đích trái khoán trì hữu nhân ( hoặc trái
Khoán trì hữu nhân đại lý nhân ) sở trì vị thường hoàn trái khoán diện trị tổng ngạch siêu quá nhị phân chi nhất đồng ý phương vi hữu hiệu.

⑥ trái khoán trì hữu nhân hội nghị quyết nghị tự biểu quyết thông quá chi nhật khởi sinh hiệu, đãn kỳ trung nhu kinh hữu quyền cơ cấu phê chuẩn đích, kinh
Hữu quyền cơ cấu phê chuẩn hậu phương năng sinh hiệu.

⑦ y chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy, mộ tập thuyết minh thư hòa trì hữu nhân hội nghị quy tắc đích quy định, kinh biểu quyết thông quá đích trái
Khoán trì hữu nhân hội nghị quyết nghị đối bổn thứ khả chuyển trái toàn thể trái khoán trì hữu nhân cụ hữu pháp luật ước thúc lực.

⑧ nhậm hà dữ bổn thứ khả chuyển trái hữu quan đích quyết nghị như quả đạo trí biến canh phát hành nhân dữ trái khoán trì hữu nhân chi gian đích quyền lợi nghĩa
Vụ quan hệ đích, trừ pháp luật, pháp quy, bộ môn quy chương hòa mộ tập thuyết minh thư minh xác quy định trái khoán trì hữu nhân tác xuất đích quyết nghị đối phát
Hành nhân hữu ước thúc lực ngoại:

Như cai quyết nghị thị căn cư trái khoán trì hữu nhân đích đề nghị tác xuất đích, cai quyết nghị kinh trái khoán trì hữu nhân hội nghị biểu quyết thông quá tịnh kinh
Phát hành nhân thư diện đồng ý hậu, đối phát hành nhân hòa toàn thể trái khoán trì hữu nhân cụ hữu pháp luật ước thúc lực;

Như quả cai quyết nghị thị căn cư phát hành nhân đích đề nghị tác xuất đích, kinh trái khoán trì hữu nhân hội nghị biểu quyết thông quá hậu, đối phát hành nhân
Hòa toàn thể trái khoán trì hữu nhân cụ hữu pháp luật ước thúc lực.

⑨ trái khoán trì hữu nhân hội nghị triệu tập nhân ứng tại trái khoán trì hữu nhân hội nghị tác xuất quyết nghị chi nhật hậu 2 cá giao dịch nhật nội tương quyết
Nghị vu giam quản bộ môn chỉ định đích môi thể thượng công cáo.

( 9 ) đầu tư giả nhận cấu, trì hữu hoặc thụ nhượng bổn thứ khả chuyển trái, quân thị vi kỳ đồng ý trì hữu nhân hội nghị quy tắc đích sở hữu
Quy định tịnh tiếp thụ trì hữu nhân hội nghị quy tắc đích ước thúc.




28
Đệ thất tiết phát hành nhân tư tín hòa đam bảo tình huống

Nhất, khả chuyển hoán công tư trái khoán đích tín dụng bình cấp cập tư tín bình cấp cơ cấu

Bổn thứ khả chuyển trái kinh trung thành tín bình cấp, căn cư trung thành tín xuất cụ đích 《 đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư 2019

Niên độ sang nghiệp bản công khai phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán tín dụng bình cấp báo cáo 》, bổn thứ khả chuyển trái tín dụng đẳng cấp vi AA+, đông
Phương tài phú chủ thể tín dụng đẳng cấp vi AA+, bình cấp triển vọng vi ổn định.

Công tư bổn thứ khả chuyển trái thượng thị hậu, trung thành tín tương mỗi niên chí thiếu tiến hành nhất thứ cân tung bình cấp.

Nhị, khả chuyển hoán công tư trái khoán đích đam bảo tình huống

Bổn thứ phát hành đích khả chuyển trái vị đề cung đam bảo.

Tam, tối cận tam niên cập nhất kỳ trái khoán phát hành cập kỳ thường hoàn tình huống

Công tư cập khống cổ tử công tư tối cận tam niên cập nhất kỳ trái khoán phát hành cập tồn tục cụ thể tình huống như hạ:
Diện trị tiệt chí 2019 niên 9 nguyệt 30 nhật ứng phó
Hạng mục phát hành nhật kỳ phiếu diện lợi suất
( vạn nguyên ) trái khoán trướng diện dư ngạch ( vạn nguyên )
Đông phương tài phú chứng khoán 2017 niên
Chứng khoán công tư thứ cấp trái khoán ( đệ 2017.09.26 120,000 6.0% 120,000
Nhất kỳ ) 1
Đệ nhất niên vi 0.2%, đệ nhị niên
Đông phương tài phú 2017 niên công khai vi 0.4%, đệ tam niên vi
Phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán 2017.12.20 465,000 0.6%, đệ tứ niên vi 1.0%, 0
( “Đông tài chuyển trái” ) 2 đệ ngũ niên vi 1.5%, đệ lục niên
Vi 2.0%

Chú 1: Đông phương tài phú chứng khoán 2017 niên chứng khoán công tư thứ cấp trái khoán ( đệ nhất kỳ ) án niên phó tức.

Chú 2: Tiệt chí 2019 niên 5 nguyệt 10 nhật, đông tài chuyển trái luy kế chuyển cổ 406,631,237 cổ; tiệt chí 2019 niên 5 nguyệt 13 nhật, công tư thục
Hồi đông tài chuyển trái sổ lượng 306,307 trương. 2019 niên 5 nguyệt 21 nhật, đông tài chuyển trái tại thâm giao sở trích bài.




29
Đệ bát tiết thường trái thố thi

Bổn thứ khả chuyển trái kinh trung thành tín bình cấp, căn cư trung thành tín xuất cụ đích 《 đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư 2019

Niên độ sang nghiệp bản công khai phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán tín dụng bình cấp báo cáo 》, phát hành nhân chủ thể tín dụng cấp biệt vi AA+, bổn
Thứ khả chuyển trái tín dụng cấp biệt vi AA+, bình cấp triển vọng vi ổn định.

Báo cáo kỳ nội, đông phương tài phú tài vụ trạng huống giác vi ổn kiện, tư sản phụ trái suất hòa lợi tức bảo chướng bội sổ đẳng thường trái năng lực chỉ

Tiêu giác vi hợp lý, tổng thể thượng, đông phương tài phú bất tồn tại hiện thời hoặc tiềm tại đích thường trái phong hiểm, công tư cụ hữu giác cường đích thường trái năng
Lực.

Tối cận tam niên cập 2019 niên 1-9 nguyệt, công tư chủ yếu tài vụ sổ cư như hạ:

Nhất, tư sản phụ trái biểu chủ yếu sổ cư

Đan vị: Vạn nguyên
2019 niên 2018 niên 2017 niên 2016 niên
Hạng mục
9 nguyệt 30 nhật 12 nguyệt 31 nhật 12 nguyệt 31 nhật 12 nguyệt 31 nhật
Tư sản tổng ngạch 5,333,239.69 3,981,096.17 4,184,475.51 2,698,587.03
Phụ trái tổng ngạch 3,255,538.84 2,411,572.22 2,716,430.85 1,415,469.01
Sở hữu giả quyền ích 2,077,700.85 1,569,523.95 1,468,044.66 1,283,118.02
Quy chúc vu mẫu công tư cổ đông đích quyền ích 2,077,700.85 1,569,523.95 1,467,786.69 1,282,503.47
Thiếu sổ cổ đông quyền ích - - 257.97 614.55


Nhị, lợi nhuận biểu chủ yếu sổ cư

Đan vị: Vạn nguyên
Hạng mục 2019 niên 1-9 nguyệt 2018 niên độ 2017 niên độ 2016 niên độ
Doanh nghiệp tổng thu nhập 309,676.48 312,344.60 254,678.52 235,181.80
Doanh nghiệp lợi nhuận 166,711.99 113,060.02 67,637.75 66,736.18
Lợi nhuận tổng ngạch 165,860.20 112,083.40 67,908.38 79,817.59
Tịnh lợi nhuận 139,452.52 95,821.87 63,484.43 71,243.41
Quy chúc vu mẫu công tư cổ đông đích tịnh lợi nhuận 139,452.52 95,869.54 63,690.16 71,376.88


Tam, hiện kim lưu lượng biểu chủ yếu sổ cư

Đan vị: Vạn nguyên
Hạng mục 2019 niên 1-9 nguyệt 2018 niên độ 2017 niên độ 2016 niên độ


30
Kinh doanh hoạt động sản sinh đích hiện kim lưu lượng tịnh ngạch 655,010.63 266,734.50 -615,992.62 -422,794.31
Đầu tư hoạt động sản sinh đích hiện kim lưu lượng tịnh ngạch 105,022.39 -117,587.17 -6,963.76 -181,761.46
Trù tư hoạt động sản sinh đích hiện kim lưu lượng tịnh ngạch 104,735.03 -180,564.29 889,428.91 410,443.37
Hiện kim cập hiện kim đẳng giới vật tịnh tăng gia ngạch 865,341.29 -30,472.96 265,032.56 -193,866.98




31
Đệ cửu tiết tài vụ hội kế

Lập tín hội kế sư sự vụ sở ( đặc thù phổ thông hợp hỏa ) đối công tư tối cận tam niên đích tài vụ báo biểu ( 2016 niên độ, 2017

Niên độ hòa 2018 niên độ ) tiến hành liễu thẩm kế, tịnh phân biệt xuất cụ liễu tín hội sư báo tự [2017] đệ ZA10419 hào, tín hội

Sư báo tự [2018] đệ ZA10349 hào hòa tín hội sư báo tự [2019] đệ ZA10197 hào tiêu chuẩn vô bảo lưu ý kiến thẩm kế báo
Cáo, công tư 2019 niên 1-9 nguyệt tài vụ sổ cư vị kinh thẩm kế.

Công tư dĩ trì tục kinh doanh vi cơ sở, căn cư thật tế phát sinh đích giao dịch hòa sự hạng, án chiếu tài chính bộ ban bố đích 《 xí nghiệp hội

Kế chuẩn tắc —— cơ bổn chuẩn tắc 》 hòa các hạng cụ thể hội kế chuẩn tắc, xí nghiệp hội kế chuẩn tắc ứng dụng chỉ nam, xí nghiệp hội kế chuẩn tắc giải

Thích cập kỳ tha tương quan quy định ( dĩ hạ hợp xưng “Xí nghiệp hội kế chuẩn tắc” ), dĩ cập trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội 《 công khai

Phát hành chứng khoán đích công tư tín tức phi lộ biên báo quy tắc đệ 15 hào —— tài vụ báo cáo đích nhất bàn quy định 》 đích phi lộ quy định biên chế
Tài vụ báo biểu.

Nhất, phát hành nhân tối cận tam niên cập 2019 niên 1-9 nguyệt chủ yếu tài vụ chỉ tiêu

1, công tư chủ yếu tài vụ chỉ tiêu

2019 niên 9 nguyệt 30 nhật 2018 niên 12 nguyệt 31 2017 niên 12 nguyệt 31 2016 niên 12 nguyệt 31
Hạng mục /2019 niên nhật /2018 nhật /2017 nhật /2016
1-9 nguyệt niên độ niên độ niên độ
Lưu động bỉ suất ( bội ) 1.53 1.78 1.67 1.56

Tốc động bỉ suất ( bội ) 1.53 1.77 1.66 1.55

Tư sản phụ trái suất ( mẫu công tư ) 3.61% 22.47% 21.59% 2.75%

Tư sản phụ trái suất ( hợp tịnh ) 61.04% 60.58% 64.92% 52.45%

Tồn hóa chu chuyển suất ( thứ ) bất thích dụng bất thích dụng bất thích dụng bất thích dụng

Ứng thu trướng khoản chu chuyển suất ( thứ ) 9.76 9.87 7.76 7.19

Lợi tức bảo chướng bội sổ ( bội ) 10.62 5.77 4.44 20.27
Mỗi cổ kinh doanh hoạt động hiện kim lưu lượng
0.98 0.52 -1.44 -1.19
Tịnh ngạch ( nguyên )
Mỗi cổ tịnh hiện kim lưu lượng ( nguyên ) 1.29 -0.06 0.62 -0.54
Nghiên phát phí dụng chiêm doanh nghiệp tổng thu nhập
7.47% 8.01% 7.15% 7.59%
Đích bỉ trọng

Chú: Thượng thuật chủ yếu tài vụ chỉ tiêu đích kế toán công thức như hạ:

1, lưu động bỉ suất = lưu động tư sản / lưu động phụ trái;

2, tốc động bỉ suất = ( lưu động tư sản - tồn hóa ) / lưu động phụ trái;

3, tư sản phụ trái suất = tổng phụ trái / tổng tư sản;

32
4, tồn hóa chu chuyển suất = doanh nghiệp thành bổn / tồn hóa bình quân tịnh ngạch;

5, ứng thu trướng khoản chu chuyển suất = doanh nghiệp tổng thu nhập / ứng thu trướng khoản bình quân trướng diện dư ngạch;

6, lợi tức bảo chướng bội sổ = ( lợi nhuận tổng ngạch + kế nhập tài vụ phí dụng đích lợi tức chi xuất ) ( kế nhập tài vụ phí dụng đích lợi tức chi xuất + tư bổn hóa lợi tức );

7, mỗi cổ kinh doanh hoạt động hiện kim lưu lượng = kinh doanh hoạt động sản sinh đích hiện kim lưu lượng tịnh ngạch / kỳ mạt phổ thông cổ cổ phân tổng sổ;

8, mỗi cổ tịnh hiện kim lưu lượng = hiện kim cập hiện kim đẳng giới vật tịnh tăng gia ngạch / kỳ mạt phổ thông cổ cổ phân tổng sổ;

9, nghiên phát phí dụng chiêm doanh nghiệp tổng thu nhập đích bỉ trọng = các hạng nghiên phát phí dụng hợp kế / doanh nghiệp tổng thu nhập.



2, tịnh tư sản thu ích suất cập mỗi cổ thu ích

Công tư án chiếu trung quốc chứng giam hội phát bố đích 《 công khai phát hành chứng khoán đích công tư tín tức phi lộ biên báo quy tắc đệ 9 hào —— tịnh
Tư sản thu ích suất hòa mỗi cổ thu ích đích kế toán cập phi lộ ( 2010 niên tu đính ) 》 ( trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội công cáo
[2010]2 hào ), 《 công khai phát hành chứng khoán đích công tư tín tức phi lộ giải thích tính công cáo đệ 1 hào —— phi kinh thường tính tổn ích 》 ( trung
Quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội công cáo [2008]43 hào ) yếu cầu kế toán đích tịnh tư sản thu ích suất hòa mỗi cổ thu ích như hạ:

Chỉ tiêu 2019 niên 1-9 nguyệt 2018 niên độ 2017 niên độ 2016 niên độ
Cơ bổn mỗi cổ thu ích ( nguyên / cổ ) 0.2125 0.1858 0.1488 0.2059
Hi thích mỗi cổ thu ích ( nguyên / cổ ) 0.2125 0.1858 0.1488 0.2059
Khấu trừ phi kinh thường tính tổn ích hậu đích cơ bổn mỗi
0.2062 0.1836 0.1438 0.1717
Cổ thu ích ( nguyên / cổ )
Khấu trừ phi kinh thường tính tổn ích hậu đích hi thích mỗi
0.2062 0.1836 0.1438 0.1717
Cổ thu ích ( nguyên / cổ )
Gia quyền bình quân tịnh tư sản thu ích suất 7.43% 6.32% 4.86% 6.60%
Khấu trừ phi kinh thường tính tổn ích hậu đích gia quyền bình
7.21% 6.24% 4.69% 5.51%
Quân tịnh tư sản thu ích suất

Căn cư 《 quan vu đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư phi kinh thường tính tổn ích cập tịnh tư sản thu ích suất hòa mỗi cổ thu ích đích

Chuyên hạng thẩm hạch báo cáo 》 ( tín hội sư báo tự [2019] đệ ZA15004 hào ), nhân công tư 2016 niên độ, 2017 niên độ quân thật
Thi liễu “Mỗi 10 cổ chuyển tăng 2 cổ” đích lợi nhuận phân phối chính sách, công tư tối cận tam niên kinh điều chỉnh đích mỗi cổ thu ích tình huống như hạ:
2017 niên độ 2016 niên độ
Hạng mục 2018 niên độ
( kinh điều chỉnh ) ( kinh điều chỉnh )
Khấu trừ phi kinh thường cơ bổn mỗi cổ thu ích ( nguyên / cổ ) 0.1858 0.1240 0.1430
Tổn ích tiền hi thích mỗi cổ thu ích ( nguyên / cổ ) 0.1858 0.1240 0.1430

Khấu trừ phi kinh thường cơ bổn mỗi cổ thu ích ( nguyên / cổ ) 0.1836 0.1198 0.1192
Tổn ích hậu hi thích mỗi cổ thu ích ( nguyên / cổ ) 0.1836 0.1198 0.1192




33
3, phi kinh thường tính tổn ích minh tế biểu

Căn cư trung quốc chứng giam hội phát bố đích 《 công khai phát hành chứng khoán đích công tư tín tức phi lộ giải thích tính công cáo đệ 1 hào —— phi kinh
Thường tính tổn ích 》 ( trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội công cáo [2008]43 hào ) đích quy định, công tư tối cận tam niên cập nhất kỳ
Phi kinh thường tính tổn ích minh tế như hạ biểu sở kỳ:

Đan vị: Vạn nguyên
Phi kinh thường tính tổn ích hạng mục 2019 niên 1-9 nguyệt 2018 niên độ 2017 niên độ 2016 niên độ
( nhất ) phi lưu động tính tư sản xử trí tổn ích, bao quát dĩ kế đề
-36.69 -59.50 -47.44 -567.70
Tư sản giảm trị chuẩn bị đích trùng tiêu bộ phân
( nhị ) việt quyền thẩm phê, hoặc vô chính thức phê chuẩn văn kiện, hoặc ngẫu
- - - -
Phát tính đích thuế thu phản hoàn, giảm miễn
( tam ) kế nhập đương kỳ tổn ích đích chính phủ bổ trợ, đãn dữ công tư
Chính thường kinh doanh nghiệp vụ mật thiết tương quan, phù hợp quốc gia chính sách quy
3,810.80 1,934.00 2,436.26 13,827.17
Định, án chiếu nhất định tiêu chuẩn định ngạch hoặc định lượng trì tục hưởng thụ đích chính
Phủ bổ trợ trừ ngoại
( tứ ) kế nhập đương kỳ tổn ích đích đối phi kim dung xí nghiệp thu thủ đích
- - - -
Tư kim chiêm dụng phí
( ngũ ) xí nghiệp thủ đắc tử công tư, liên doanh xí nghiệp cập hợp doanh xí
Nghiệp đích đầu tư thành bổn tiểu vu thủ đắc đầu tư thời ứng hưởng hữu bị đầu - - - -
Tư đan vị khả biện nhận tịnh tư sản công duẫn giới trị sản sinh đích thu ích
( lục ) phi hóa tệ tính tư sản giao hoán tổn ích - - - -
( thất ) ủy thác tha nhân đầu tư hoặc quản lý tư sản đích tổn ích - - - -
( bát ) nhân bất khả kháng lực nhân tố, như tao thụ tự nhiên tai hại nhi
- - - -
Kế đề đích các hạng tư sản giảm trị chuẩn bị
( cửu ) trái vụ trọng tổ tổn ích - - - -
( thập ) xí nghiệp trọng tổ phí dụng, như an trí chức công đích chi xuất,
- - - -
Chỉnh hợp phí dụng đẳng
( thập nhất ) giao dịch giới cách hiển thất công duẫn đích giao dịch sản sinh đích siêu
- - - -
Quá công duẫn giới trị bộ phân đích tổn ích
( thập nhị ) đồng nhất khống chế hạ xí nghiệp hợp tịnh sản sinh đích tử công tư
- - - -
Kỳ sơ chí hợp tịnh nhật đích đương kỳ tịnh tổn ích
( thập tam ) dữ công tư chính thường kinh doanh nghiệp vụ vô quan đích hoặc hữu sự
- - - -
Hạng sản sinh đích tổn ích
( thập tứ ) trừ đồng công tư chính thường kinh doanh nghiệp vụ tương quan đích hữu hiệu
Sáo kỳ bảo trị nghiệp vụ ngoại, trì hữu giao dịch tính kim dung tư sản, giao
Dịch tính kim dung phụ trái sản sinh đích công duẫn giới trị biến động tổn ích, dĩ 2,043.17 417.22 4.12 204.61
Cập xử trí giao dịch tính kim dung tư sản, giao dịch tính kim dung phụ trái hòa
Khả cung xuất thụ kim dung tư sản thủ đắc đích đầu tư thu ích
( thập ngũ ) đan độc tiến hành giảm trị trắc thí đích ứng thu khoản hạng giảm trị
- - - 85.60
Chuẩn bị chuyển hồi



34
Phi kinh thường tính tổn ích hạng mục 2019 niên 1-9 nguyệt 2018 niên độ 2017 niên độ 2016 niên độ
( thập lục ) đối ngoại ủy thác thải khoản thủ đắc đích tổn ích - - - -
( thập thất ) thải dụng công duẫn giới trị mô thức tiến hành hậu tục kế lượng đích
- - - -
Đầu tư tính phòng địa sản công duẫn giới trị biến động sản sinh đích tổn ích
( thập bát ) căn cư thuế thu, hội kế đẳng pháp luật, pháp quy đích yếu
Cầu đối đương kỳ tổn ích tiến hành nhất thứ tính điều chỉnh đối đương kỳ tổn ích - - - -
Đích ảnh hưởng
( thập cửu ) thụ thác kinh doanh thủ đắc đích thác quản phí thu nhập - - - -
( nhị thập ) trừ thượng thuật các hạng chi ngoại đích kỳ tha doanh nghiệp ngoại thu nhập
-851.80 -976.62 284.18 -178.06
Hòa chi xuất
( nhị thập nhất ) kỳ tha phù hợp phi kinh thường tính tổn ích định nghĩa đích tổn
- - - -
Ích hạng mục
( nhị thập nhị ) thiếu sổ cổ đông tổn ích đích ảnh hưởng sổ - -1.59 -10.21 -0.82
( nhị thập tam ) sở đắc thuế đích ảnh hưởng sổ -815.10 -159.81 -531.93 -1,506.25
Hợp kế 4,150.38 1,153.70 2,134.99 11,864.55


Nhị, phát hành nhân 2019 niên 1-9 nguyệt kinh doanh nghiệp tích tình huống

1, hợp tịnh tư sản phụ trái biểu chủ yếu sổ cư

Đan vị: Vạn nguyên
Hạng mục 2019 niên 9 nguyệt 30 nhật 2018 niên 12 nguyệt 31 nhật giác thượng niên mạt biến động
Tư sản tổng kế 5,333,239.69 3,981,096.17 33.96%
Phụ trái hợp kế 3,255,538.84 2,411,572.22 35.00%
Sở hữu giả quyền ích hợp kế 2,077,700.85 1,569,523.95 32.38%

2, hợp tịnh lợi nhuận biểu chủ yếu sổ cư

Đan vị: Vạn nguyên
Hạng mục 2019 niên 1-9 nguyệt 2018 niên 1-9 nguyệt đồng bỉ biến động
Doanh nghiệp tổng thu nhập 309,676.48 237,870.21 30.19%
Doanh nghiệp lợi nhuận 166,711.99 96,701.44 72.40%
Lợi nhuận tổng ngạch 165,860.20 96,259.97 72.30%
Tịnh lợi nhuận 139,452.52 80,039.65 74.23%
Khấu trừ phi kinh thường tính tổn ích hậu quy chúc vu mẫu công
135,302.14 79,136.91 70.97%
Tư cổ đông đích tịnh lợi nhuận

3, hợp tịnh hiện kim lưu lượng biểu chủ yếu sổ cư

Đan vị: Vạn nguyên
Hạng mục 2019 niên 1-9 nguyệt 2018 niên 1-9 nguyệt đồng bỉ biến động


35
Hạng mục 2019 niên 1-9 nguyệt 2018 niên 1-9 nguyệt đồng bỉ biến động
Kinh doanh hoạt động sản sinh đích hiện kim lưu lượng tịnh ngạch 655,010.63 55,037.53 1,090.12%
Đầu tư hoạt động sản sinh đích hiện kim lưu lượng tịnh ngạch 105,022.39 -124,275.98 184.51%
Trù tư hoạt động sản sinh đích hiện kim lưu lượng tịnh ngạch 104,735.03 -93,204.70 212.37%
Hiện kim cập hiện kim đẳng giới vật tịnh tăng gia ngạch 865,341.29 -161,426.63 636.06%

Công tư 2019 niên đệ tam quý độ báo cáo công cáo dĩ lai, công tư chỉnh thể kinh doanh trạng huống lương hảo, chủ doanh nghiệp vụ, kinh doanh mô
Thức đẳng vị phát sinh trọng đại biến hóa. Công tư trì tục gia cường nghiệp vụ kết cấu ưu hóa, bảo trì ổn kiện kinh doanh năng lực, vị xuất hiện đối nghiệp vụ
Trì tục kinh doanh sản sinh trọng đại bất lợi ảnh hưởng đích sự hạng, dã vị xuất hiện kỳ tha khả năng ảnh hưởng đầu tư giả phán đoạn đích trọng đại sự hạng.


Tam, tài vụ tín tức tra duyệt

Đầu tư giả dục liễu giải công tư đích tường tế tài vụ tư liêu, kính thỉnh tra duyệt công tư tài vụ báo cáo. Đầu tư giả khả dĩ tại 《 trung quốc
Chứng khoán báo 》, 《 thượng hải chứng khoán báo 》, 《 chứng khoán thời báo 》 dĩ cập cự triều tư tấn võng ( http://www.cninfo.com.cn ) tra
Duyệt công tư tối cận tam niên cập nhất kỳ đích tài vụ báo cáo.


Tứ, bổn thứ khả chuyển trái chuyển cổ hậu đối công tư cổ quyền đích ảnh hưởng

Như bổn thứ khả chuyển trái toàn bộ chuyển cổ, án sơ thủy chuyển cổ giới cách kế toán ( tạm bất khảo lự phát hành phí dụng ), tắc công tư cổ đông
Quyền ích tăng gia ước 73 ức nguyên, tổng cổ bổn tăng gia ước 46,261.09 vạn cổ.




36
Đệ thập tiết kỳ tha trọng yếu sự hạng

Công tư tự mộ tập thuyết minh thư khan đăng nhật chí bổn thượng thị công cáo thư khan đăng tiền vị phát sinh hạ liệt khả năng đối công tư hữu giác đại ảnh
Hưởng đích kỳ tha trọng yếu sự hạng.

( nhất ) chủ yếu nghiệp vụ phát triển mục tiêu phát sinh trọng đại biến hóa;

( nhị ) sở xử hành nghiệp hoặc thị tràng phát sinh trọng đại biến hóa;

( tam ) chủ yếu đầu nhập, sản xuất vật cung cầu cập giới cách phát sinh trọng đại biến hóa;

( tứ ) trọng đại đầu tư;

( ngũ ) trọng đại tư sản ( cổ quyền ) thu cấu, xuất thụ;

( lục ) phát hành nhân trụ sở phát sinh biến canh;

( thất ) phát sinh trọng đại tố tụng, trọng tài sự hạng;

( bát ) phát sinh trọng đại hội kế chính sách biến động;

( cửu ) phát sinh hội kế sư sự vụ sở biến động;

( thập ) phát sinh tân đích trọng đại phụ trái hoặc trọng đại trái hạng đích biến hóa;

( thập nhất ) phát hành nhân phát sinh tư tín tình huống trọng đại biến hóa;

( thập nhị ) kỳ tha ứng phi lộ đích trọng đại sự hạng.




37
Đệ thập nhất tiết đổng sự hội thượng thị thừa nặc

Phát hành nhân đổng sự hội thừa nặc nghiêm cách tuân thủ 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán pháp 》, 《 sang nghiệp bản thượng thị công tư chứng khoán phát hành quản lý

Tạm hành bạn pháp 》 đẳng pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan quy định, tịnh tự khả chuyển hoán công tư trái khoán thượng thị chi nhật khởi tố
Đáo:

Nhất, thừa nặc chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh, công bình hòa cập thời địa công bố định kỳ báo cáo, phi lộ sở hữu đối đầu tư giả hữu trọng
Đại ảnh hưởng đích tín tức, tịnh tiếp thụ trung quốc chứng giam hội, chứng khoán giao dịch sở đích giam đốc quản lý;

Nhị, thừa nặc phát hành nhân tại tri tất khả năng đối khả chuyển hoán công tư trái khoán giới cách sản sinh ngộ đạo tính ảnh hưởng đích nhậm hà công cộng truyện bá
Môi thể xuất hiện đích tiêu tức hậu, tương cập thời dư dĩ công khai trừng thanh;

Tam, phát hành nhân đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên hòa hạch tâm kỹ thuật nhân viên tương nhận chân thính thủ xã hội công chúng đích ý kiến

Hòa phê bình, bất lợi dụng dĩ hoạch đắc đích nội mạc tiêu tức hòa kỳ tha bất chính đương thủ đoạn trực tiếp hoặc gian tiếp tòng sự phát hành nhân khả chuyển hoán công tư
Trái khoán đích mãi mại hoạt động;

Tứ, phát hành nhân một hữu vô ký lục đích phụ trái.




38
Đệ thập nhị tiết thượng thị bảo tiến cơ cấu cập kỳ ý kiến

Nhất, bảo tiến cơ cấu tương quan tình huống

Cơ cấu danh xưng: Trung quốc quốc tế kim dung cổ phân hữu hạn công tư

Pháp định đại biểu nhân: Thẩm như quân

Trụ sở: Bắc kinh thị kiến quốc môn ngoại đại nhai 1 hào quốc mậu đại hạ 2 tọa 27 tằng cập 28 tằng

Bạn công địa chỉ: Bắc kinh thị kiến quốc môn ngoại đại nhai 1 hào quốc mậu tả tự lâu 2 tọa 27 tằng

Điện thoại: 010-6505 1166

Truyện chân: 010-6505 1156

Bảo tiến đại biểu nhân: Đường gia uy, trần siêu

Hạng mục hiệp bạn nhân: Hứa oánh

Kinh bạn nhân viên: Từ nhan nghị, lôi nhân quang, phạm tinh tinh, dương quyên, trần bân bân, trương bân bân, tôn nhất minh




Nhị, thượng thị bảo tiến cơ cấu đích thôi tiến ý kiến

Bảo tiến cơ cấu trung quốc quốc tế kim dung cổ phân hữu hạn công tư nhận vi: Đông phương tài phú bổn thứ phát hành đích khả chuyển hoán công tư

Trái khoán thượng thị phù hợp 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán pháp 》, 《 sang nghiệp bản thượng thị công tư chứng khoán phát hành quản lý tạm hành bạn pháp 》

Cập 《 thâm quyến chứng khoán giao dịch sở sang nghiệp bản cổ phiếu thượng thị quy tắc 》 đẳng pháp luật, pháp quy đích hữu quan quy định, đông phương tài phú

Bổn thứ phát hành đích khả chuyển hoán công tư trái khoán cụ bị tại thâm quyến chứng khoán giao dịch sở thượng thị đích điều kiện. Bảo tiến cơ cấu đồng ý bảo

Tiến đông phương tài phú bổn thứ phát hành đích khả chuyển hoán công tư trái khoán tại thâm quyến chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch, tịnh thừa đam tương quan
Bảo tiến trách nhậm.

( dĩ hạ vô chính văn )




39
( thử hiệt vô chính văn, vi 《 đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư sang nghiệp bản công khai phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán
Thượng thị công cáo thư 》 cái chương hiệt )




Phát hành nhân: Đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư


2020 niên 2 nguyệt 12 nhật
( thử hiệt vô chính văn, vi 《 đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư sang nghiệp bản công khai phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán
Thượng thị công cáo thư 》 cái chương hiệt )




Bảo tiến cơ cấu ( khiên đầu chủ thừa tiêu thương ): Trung quốc quốc tế kim dung cổ phân hữu hạn công tư


2020 niên 2 nguyệt 12 nhật
( thử hiệt vô chính văn, vi 《 đông phương tài phú tín tức cổ phân hữu hạn công tư sang nghiệp bản công khai phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán
Thượng thị công cáo thư 》 cái chương hiệt )




Liên tịch chủ thừa tiêu thương: Tây tàng đông phương tài phú chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư


2020 niên 2 nguyệt 12 nhật