券业
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专题| 打造一流投行 机构在行动
3月15日，中国证监会发布意见，加强证券公司和公募基金监管，加快推进建设一流投资银行和投资机构。
要闻 03-25 10:43
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券商稳步推进“跨境理财通”试点申请
“跨境理财通”参与机构扩容，券商获准纳入试点。上海证券报记者从业内获悉，目前国信证券、广发证券、中金财富等多家券商已申请“跨境理财通2.0”业务资格，不少券商已递交材料，正处于等待批文阶段。部分中小券商也在调研市场，如世纪证券、长城证券等。
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中证协修订发布两类子公司管理规范 加强证券公司监管 有效防控金融风险
中国证券业协会5月10日发布《证券公司另类投资子公司管理规范（2024年修订）》《证券公司私募投资基金子公司管理规范（2024年修订）》以及相关配套文件，旨在进一步加强证券公司监管，推动证券公司两类子公司合规展业，有效防控金融风险。上述规则及文件自2024年5月31日起实施。
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东吴证券：银保渠道“1+3”限制放开后 行业“蛋糕”有望做大
东吴证券非银金融研究团队发布研究报告预计，放开“1+3”后，短期内对于中小保险公司而言，可以获得触达更多的网点合作机会，渠道竞争将会加剧。
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中国证券业协会2024年重点课题研究申报启动
中国证券业协会2024年重点课题研究申报工作近期启动，今年课题研究以“强监管、防风险，促进资本市场与证券业高质量发展”为主题，旨在推动证券行业贯彻落实中央金融工作会议与新“国九条”精神，履行好证券法赋予的“组织会员就证券行业的发展、运作及有关内容进行研究”职责。
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因未准确计提业务及管理费 华林证券收到警示函
5月9日，华林证券公告，收到西藏证监局下发的《行政监管措施决定书》（〔2024〕14号）（以下简称“《决定书》”）。西藏证监局表示，华林证券业绩预告中未考虑红博会展仲裁案存在的风险迹象、未准确计提业务及管理费，导致2023年年报业绩预告归母净利润1.72亿元至2.18 亿元与2023年业绩预告修正公告中归母净利润0.25亿元至0.37亿元存在较大差异。
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国海证券举办2024夏季策略会
5月7日至10日，国海证券2024夏季策略会在上海召开。本次策略会设置了主会场及为期四天的上市公司闭门交流会议，主会场分设“总量前瞻高端论坛”“低空经济高端论坛”“AIGC高端论坛”“氢能高端论坛”四大主题论坛。
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长江证券总裁刘元瑞：卖方研究处于新故相推重要节点 要回归本质以研究赋能全产业链
5月9日，长江证券总裁刘元瑞在“新故相推——长江证券2024年中期策略会”上致辞时表示，历经2年整固，A股大部分行业以低库存处在周期底部，且相较全球市场估值比价突出，新故相推，应以更价值的视角去挖掘顺应产业的机会。卖方研究，同样是在新故相推的重要节点，需回归本质以研究赋能全产业链提升价值，减少内卷并做大蛋糕。
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海通证券助力临港投控集团成功发行公司债券
据海通证券5月8日消息，近日，海通证券作为牵头主承销商，助力上海临港新片区投资控股（集团）有限公司（以下简称临港投控集团）成功发行2024年非公开发行公司债券（第一期）。
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东北证券董晨：以数据、算力和算法为基石的数字智能时代正加速到来
5月8日，以“AI赋能 赋能AI”为主题的东北证券大科技策略会在上海举办。
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瑞银证券任命谌戈担任全球投资银行部联席主管
5月8日，上海证券报记者从瑞银证券处获悉，经公司管理委员会批准，瑞银证券任命谌戈担任瑞银证券有限责任公司全球投资银行部联席主管，自2024年4月29日起生效。
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券商发力信用保护工具业务 7家一季度创设规模同比均增超1亿元
近年来，券商信用保护工具广泛应用，在提升民营企业融资效率、拓宽融资渠道、提振市场信心等方面起到了积极作用。5月6日晚间，中国证券业协会发布数据显示，2024年一季度，券商创设信用保护工具规模合计达35.75亿元，同比增长73.8%；其中7家券商信用保护工具创设规模扩大明显，同比增加规模均超1亿元。
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券商罚单密集落地 严监严管说到做到
新“国九条”落地之后，资本市场“看门人”密集领罚单。4月以来，已有22家券商被监管部门采取了行政监管举措。有券商因定增保荐项目未勤勉尽责被出具保荐业务资格暂停6个月的行政监管措施，还有的券商相关负责人被认定为不适当人选。
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严监管信号持续释放 新“国九条”发布以来券商收59张罚单
自新“国九条”发布以来，监管对中介机构处罚力度进一步加大。截至5月7日，监管部门已累计向券商下发59张罚单，涉及21家券商。
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重视“投资者获得感” 多家券商将中期分红“提上日程”
近期，多家券商相继发布“提质增效重回报”或“质量回报双提升”行动方案，其中，强化股东回报成为方案的一大重点。多家券商明确表示，将拟定中期分红方案或增加分红频次，切实提升投资者获得感。
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股权融资项目持续督导违规 国信证券收到警示函
5月6日，广东证监局对国信证券出具警示函，认为该券商作为奥普特的首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在违规情形。这是最近一个月，第四家因股权融资项目持续督导业务出问题而被处罚的券商，显示监管部门对保荐机构是否在持续督导期间真正发挥“看门人”作用的重视。
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自营业务乏力 14家券商陷入亏损
随着年报披露季落幕，非上市证券公司2023年业绩也随之浮出水面。据证券时报记者不完全统计，受市场震荡等多重因素影响，2023年有14家券商归母净利润亏损，合计亏损额约31.5亿元。
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券商5月份金股推荐名单出炉 有标的获7家推荐
在券商降费转型趋势下，其研究能力备受各方关注，想要在短期内验证券商的研究实力，月度金股的走势无疑是较好的参考指标。回顾4月份券商推荐金股的市场表现，有59.68%的个股实现上涨，表现最好的个股当月涨幅超40%。近期券商密集发布5月份推荐金股及策略展望，比亚迪、青岛啤酒则不约而同地获得了7家券商推荐，同时，券商预计5月份A股行情将更稳更持续。
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东北证券李玖：看好大内存、先进封装、鸿蒙等AI时代的破局机会
生成式AI的出现，让人类看到了AI时代的更多可能。自2023年开始，AI成为诸多科技公司的重点布局方向。在软件端，大模型百模千态，ChatGPT、LLaMA等不断迭代；在硬件端，先进工艺与封装相辅相成，英伟达持续推出革命性产品。一方面，人类看到了AI赋能千行百业的潜力。但另一方面，AI应用的推进，还需要底层技术的持续支撑。当前，国内在AI硬件端发展如何？有哪些技术瓶颈尚待突破？未来AI的投资机会在哪里？
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以高质量金融服务加快推进建设一流投行
促进证券公司规范、稳健发展，对于提升行业服务实体经济能力和推动资本市场高质量发展具有重要意义。近日，国务院印发的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（下称新“国九条”），从推动行业能力建设、培育良好行业文化等方面发力，引导证券行业回归本源、做优做强。
