0.0610%
Cơ kim quản lý nhân: Ngân hoa cơ kim quản lý cổ phân hữu hạn công tư
Cơ kim thác quản nhân: Trung quốc công thương ngân hành cổ phân hữu hạn công tư
Thanh toán báo cáo công cáo nhật: 2020 niên 11 nguyệt 4 nhật
Ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo
2
Mục lục
Trọng yếu đề kỳ................................................................. 3
Nhất, cơ kim khái huống............................................................. 3
Nhị, cơ kim vận tác tình huống......................................................... 4
Tam, tài vụ hội kế báo cáo......................................................... 5
Tứ, thanh toán tình huống............................................................. 7
Ngũ, bị tra văn kiện............................................................. 9
Ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo
3
Trọng yếu đề kỳ
Ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim ( dĩ hạ giản xưng “Bổn
Cơ kim” ) đích mộ tập dĩ vu 2016 niên 11 nguyệt 23 nhật hoạch trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung
Quốc chứng giam hội” ) chứng giam hứa khả [2016]2785 hào văn chuẩn dư chú sách, tự 2017 niên 4 nguyệt 17 nhật khởi 《 ngân hoa
Trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim cơ kim hợp đồng 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 cơ
Kim hợp đồng 》” hoặc “Cơ kim hợp đồng” ) sinh hiệu, cơ kim quản lý nhân vi ngân hoa cơ kim quản lý cổ phân hữu hạn công tư,
Cơ kim thác quản nhân vi trung quốc công thương ngân hành cổ phân hữu hạn công tư.
Căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán đầu tư cơ kim pháp 》, 《 công khai mộ tập chứng khoán đầu tư cơ kim vận tác quản
Lý bạn pháp 》, 《 cơ kim hợp đồng 》 đẳng hữu quan quy định, bổn cơ kim cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội vu 2020 niên 7 nguyệt
27 nhật dĩ thông tấn phương thức biểu quyết thông quá liễu 《 quan vu chung chỉ ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái
Chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim cơ kim hợp đồng hữu quan sự hạng đích nghị án 》, bổn thứ đại hội quyết nghị tự cai nhật khởi sinh hiệu. Bổn
Cơ kim cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội biểu quyết kết quả ký quyết nghị sinh hiệu đích công cáo tường kiến 2020 niên 7 nguyệt 28 nhật khan đăng
Tại quy định môi giới thượng đích 《 ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim cơ
Kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội biểu quyết kết quả ký quyết nghị sinh hiệu công cáo 》.
Bổn cơ kim tự 2020 niên 8 nguyệt 4 nhật khởi tiến nhập tài sản thanh toán kỳ, cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân, đức
Cần hoa vĩnh hội kế sư sự vụ sở ( đặc thù phổ thông hợp hỏa ) hòa thượng hải thị thông lực luật sư sự vụ sở vu 2020 niên 8 nguyệt 4
Nhật thành lập cơ kim tài sản thanh toán tiểu tổ lí hành cơ kim tài sản thanh toán trình tự, tịnh do đức cần hoa vĩnh hội kế sư sự vụ sở ( đặc
Thù phổ thông hợp hỏa ) đối bổn cơ kim tiến hành thanh toán thẩm kế, thượng hải thị thông lực luật sư sự vụ sở đối thanh toán sự nghi xuất cụ pháp
Luật ý kiến.
Nhất, cơ kim khái huống
Cơ kim danh xưng ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim
Cơ kim giản xưng ngân hoa trung trái 5 niên kỳ kim dung trái chỉ sổ
Ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo
4
Cơ kim đại mã A loại đại mã: 003989, C loại đại mã: 003990
Cơ kim vận tác phương thức khế ước hình khai phóng thức.
Cơ kim đầu tư mục tiêu
Bổn cơ kim thông quá chỉ sổ hóa đầu tư, lực tranh thật hiện đối tiêu đích chỉ sổ đích hữu hiệu cân tung,
Lực cầu cân tung thiên ly độ dĩ cập cân tung ngộ soa tối tiểu hóa.
Nghiệp tích bỉ giác cơ chuẩn
95%× trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ thu ích suất +5%×
Ngân hành hoạt kỳ tồn khoản lợi suất ( thuế hậu ).
Phong hiểm thu ích đặc chinh
Bổn cơ kim thị trái khoán hình cơ kim, kỳ trường kỳ bình quân phong hiểm hòa dự kỳ thu ích suất đê vu cổ
Phiếu hình cơ kim, hỗn hợp hình cơ kim, cao vu hóa tệ thị tràng cơ kim. Bổn cơ kim vi chỉ sổ
Cơ kim, chủ yếu thải dụng trừu dạng phục chế pháp cân tung tiêu đích chỉ sổ đích biểu hiện, cụ hữu dữ tiêu
Đích chỉ sổ, dĩ cập tiêu đích chỉ sổ sở đại biểu đích trái khoán thị tràng tương tự đích phong hiểm thu ích đặc
Chinh.
Cơ kim hợp đồng sinh hiệu nhật 2017 niên 4 nguyệt 17 nhật
Cơ kim quản lý nhân ngân hoa cơ kim quản lý cổ phân hữu hạn công tư
Cơ kim thác quản nhân trung quốc công thương ngân hành cổ phân hữu hạn công tư
Chú sách đăng ký cơ cấu ngân hoa cơ kim quản lý cổ phân hữu hạn công tư
Nhị, cơ kim vận tác tình huống
Bổn cơ kim đích mộ tập dĩ vu 2016 niên 11 nguyệt 23 nhật hoạch trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng
“Trung quốc chứng giam hội” ) chứng giam hứa khả [2016]2785 hào văn chuẩn dư chú sách, do cơ kim quản lý nhân y chiếu pháp luật pháp
Quy, cơ kim hợp đồng đẳng quy định vu 2017 niên 4 nguyệt 5 nhật chí 2017 niên 4 nguyệt 12 nhật kỳ gian hướng xã hội công khai mộ tập.
Bổn cơ kim cơ kim hợp đồng vu 2017 niên 4 nguyệt 17 nhật chính thức sinh hiệu, cơ kim hợp đồng sinh hiệu nhật đích cơ kim phân ngạch tổng sổ
Vi 221,003,740.27 phân ( hàm mộ tập kỳ gian lợi tức kết chuyển đích phân ngạch ), tự 2017 niên 4 nguyệt 17 nhật chí 2020
Niên 8 nguyệt 3 nhật kỳ gian, bổn cơ kim án cơ kim hợp đồng ước định chính thường vận tác.
Căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán đầu tư cơ kim pháp 》, 《 công khai mộ tập chứng khoán đầu tư cơ kim vận tác quản
Lý bạn pháp 》, 《 cơ kim hợp đồng 》 đẳng hữu quan quy định, bổn cơ kim cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội vu 2020 niên 7 nguyệt
27 nhật dĩ thông tấn phương thức biểu quyết thông quá liễu 《 quan vu chung chỉ ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái
Ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo
5
Chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim cơ kim hợp đồng hữu quan sự hạng đích nghị án 》, bổn thứ đại hội quyết nghị tự cai nhật khởi sinh hiệu. Bổn
Cơ kim cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội biểu quyết kết quả ký quyết nghị sinh hiệu đích công cáo tường kiến 2020 niên 7 nguyệt 28 nhật khan đăng
Tại quy định môi giới thượng đích 《 ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim cơ
Kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội biểu quyết kết quả ký quyết nghị sinh hiệu công cáo 》.
Bổn cơ kim tự 2020 niên 8 nguyệt 4 nhật khởi tiến nhập tài sản thanh toán kỳ, cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân, đức
Cần hoa vĩnh hội kế sư sự vụ sở ( đặc thù phổ thông hợp hỏa ) hòa thượng hải thị thông lực luật sư sự vụ sở vu 2020 niên 8 nguyệt 4
Nhật thành lập cơ kim tài sản thanh toán tiểu tổ lí hành cơ kim tài sản thanh toán trình tự, tịnh do đức cần hoa vĩnh hội kế sư sự vụ sở ( đặc
Thù phổ thông hợp hỏa ) đối bổn cơ kim tiến hành thanh toán thẩm kế, thượng hải thị thông lực luật sư sự vụ sở đối thanh toán sự nghi xuất cụ pháp
Luật ý kiến.
Tam, tài vụ hội kế báo cáo
1, thanh toán kỳ gian
Ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim đích thanh toán kỳ gian vi
2020 niên 8 nguyệt 4 nhật chí 2020 niên 9 nguyệt 22 nhật chỉ.
2, thanh toán báo biểu biên chế cơ sở
Bổn cơ kim đích thanh toán báo biểu thị tại phi trì tục kinh doanh đích tiền đề hạ tham khảo 《 xí nghiệp hội kế chuẩn tắc 》 cập 《 chứng khoán
Đầu tư cơ kim hội kế hạch toán nghiệp vụ chỉ dẫn 》 đích hữu quan quy định biên chế đích. Cơ kim quản lý nhân biên chế thanh toán báo biểu thị vi
Liễu trình báo ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim toàn thể trì hữu nhân dĩ
Cập trung quốc chứng giam hội sử dụng. Nhân thử, thanh toán báo biểu khả năng bất thích vu kỳ tha dụng đồ. Tự bổn cơ kim tối hậu vận tác nhật
Khởi, tư sản phụ trái án thanh toán giới cách kế giới. Do vu báo cáo tính chất sở trí, bổn thanh toán báo biểu tịnh vô bỉ giác kỳ gian đích
Tương quan sổ cư liệt kỳ.
Thanh toán tư sản phụ trái biểu
Đan vị: Nhân dân tệ nguyên
Hạng mục
2020 niên 8 nguyệt 3 nhật
( tối hậu vận tác nhật )
Ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo
6
Tư sản:
Ngân hành tồn khoản 32,211,885.97
Kết toán bị phó kim 114,010.10
Tồn xuất bảo chứng kim 667.32
Ứng thu lợi tức 3,206.68
Tư sản tổng kế 32,329,770.07
Phụ trái:
Ứng phó thục hồi khoản 20,675,611.21
Ứng phó quản lý nhân báo thù 11,098.57
Ứng phó thác quản phí 3,414.92
Ứng phó tiêu thụ phục vụ phí 2,097.92
Ứng phó giao dịch phí dụng 3,025.00
Kỳ tha phụ trái 48,920.77
Phụ trái hợp kế 20,744,168.39
Sở hữu giả quyền ích:
Thật thu cơ kim 9,939,245.59
Vị phân phối lợi nhuận 1,646,356.09
Sở hữu giả quyền ích hợp kế 11,585,601.68
Phụ trái hòa sở hữu giả quyền ích tổng kế 32,329,770.07
Ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo
7
Thanh toán tổn ích biểu
Đan vị: Nhân dân tệ nguyên
Hạng mục
2020 niên 8 nguyệt 4 nhật ( thanh toán khai thủy nhật ) chí
2020 niên 9 nguyệt 22 nhật
( thanh toán kết thúc nhật ) chỉ kỳ gian
Nhất, thu nhập 5,578.83
1. Lợi tức thu nhập 5,578.83
Kỳ trung: Tồn khoản lợi tức thu nhập 5,578.83
Nhị, phí dụng 3,300.64
1. Quản lý nhân báo thù -
2. Cơ kim thác quản phí -
3. Kỳ tha phí dụng 3,300.64
Tam, lợi nhuận tổng ngạch 2,278.19
Giảm: Sở đắc thuế phí dụng -
Tứ, tịnh lợi nhuận 2,278.19
Tứ, thanh toán tình huống
Ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo
8
Tự 2020 niên 8 nguyệt 4 nhật chí 2020 niên 9 nguyệt 22 nhật chỉ thanh toán kỳ gian, cơ kim tài sản thanh toán tiểu tổ đối bổn
Cơ kim đích tư sản, phụ trái tiến hành thanh toán, toàn bộ thanh toán công tác án thanh toán nguyên tắc hòa thanh toán thủ tục tiến hành. Cụ thể thanh
Toán tình huống như hạ:
1, tư sản xử trí tình huống
Bổn cơ kim 2020 niên 8 nguyệt 3 nhật ( tối hậu vận tác nhật ) ứng thu lợi tức vi nhân dân tệ 3,206.68 nguyên, bao quát
Ứng thu ngân hành tồn khoản lợi tức nhân dân tệ 2,989.87 nguyên, ứng thu kết toán bị phó kim lợi tức nhân dân tệ 215.49 nguyên,
Ứng thu kết toán bảo chứng kim lợi tức nhân dân tệ 1.32 nguyên. Tiệt chí 2020 niên 9 nguyệt 22 nhật ( thanh toán kết thúc nhật ) ứng thu lợi
Tức dư ngạch vi nhân dân tệ 222.64 nguyên, quân vi ứng thu ngân hành tồn khoản lợi tức, cai khoản hạng tương do bổn cơ kim quản lý nhân tại
Thanh toán khoản hoa xuất thác quản trướng hộ tiền dĩ tự hữu tư kim điếm phó chí thác quản trướng hộ, điếm phó tư kim đáo trướng khởi tư sinh đích lợi tức
Quy cơ kim quản lý nhân sở hữu.
2, phụ trái thanh thường tình huống
( 1 ) bổn cơ kim 2020 niên 8 nguyệt 3 nhật ( tối hậu vận tác nhật ) đích ứng phó thục hồi khoản vi nhân dân tệ
20,675,611.21 nguyên, ứng phó quản lý nhân báo thù vi nhân dân tệ 11,098.57 nguyên, ứng phó thác quản phí vi nhân dân tệ
3,414.92 nguyên, ứng phó tiêu thụ phục vụ phí vi nhân dân tệ 2,097.92 nguyên, dĩ thượng khoản hạng quân dĩ vu thanh toán kỳ gian chi
Phó.
( 2 ) bổn cơ kim 2020 niên 8 nguyệt 3 nhật ( tối hậu vận tác nhật ) đích ứng phó giao dịch phí dụng vi nhân dân tệ 3,025.00
Nguyên, cai khoản hạng tiệt chí 2020 niên 9 nguyệt 22 nhật ( thanh toán kết thúc nhật ) thượng vị chi phó hoàn tất, dư ngạch vi nhân dân tệ 475.00
Nguyên.
( 3 ) bổn cơ kim 2020 niên 8 nguyệt 3 nhật ( tối hậu vận tác nhật ) đích kỳ tha phụ trái trung nhân dân tệ 47,213.28
Nguyên vi dự đề tín tức phi lộ phí; nhân dân tệ 1,707.49 nguyên vi chỉ sổ sử dụng phí, dĩ thượng khoản hạng quân dĩ vu thanh toán kỳ
Gian chi phó.
3, tư sản xử trí cập phụ trái thanh thường hậu thặng dư tư sản phân phối tình huống
Đan vị: Nhân dân tệ nguyên
Hạng mục kim ngạch
Ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo
9
Nhất, 2020 niên 8 nguyệt 3 nhật ( tối hậu vận tác nhật ) sở hữu giả quyền ích 11,585,601.68
Gia: Thanh toán kỳ gian tịnh thu ích 2,278.19
Giảm: Cơ kim tịnh thục hồi kim ngạch ( vu 2020 niên 8 nguyệt 4 nhật xác nhận đích
Đầu tư giả thục hồi thân thỉnh )
137,590.87
Nhị, 2020 niên 9 nguyệt 22 nhật ( thanh toán kết thúc nhật ) sở hữu giả quyền ích 11,450,289.00
Y cư cơ kim tài sản thanh toán đích phân phối phương án, tương cơ kim tài sản thanh toán hậu đích toàn bộ thặng dư tư sản khấu trừ cơ kim
Tài sản thanh toán phí dụng ( bổn cơ kim thanh toán phí dụng do cơ kim quản lý nhân thừa đam ), giao nạp sở khiếm thuế khoản tịnh thanh thường cơ kim trái
Vụ hậu, án cơ kim phân ngạch trì hữu nhân trì hữu đích cơ kim phân ngạch bỉ lệ tiến hành phân phối. Tự 2020 niên 9 nguyệt 22 nhật ( thanh
Toán kết thúc nhật ) thứ nhật chí thanh toán khoản hoa xuất nhật tiền nhất nhật đích ngân hành tồn khoản, kết toán bị phó kim hòa tồn xuất bảo chứng kim sản sinh
Đích lợi tức chúc vu cơ kim phân ngạch trì hữu nhân sở hữu, án thật tế thích dụng đích lợi suất kế toán. Bổn cơ kim quản lý nhân tương vu thanh
Toán khoản hoa xuất thác quản trướng hộ tiền dĩ tự hữu tư kim điếm phó thượng thuật lợi tức chí thác quản trướng hộ, điếm phó tư kim đáo trướng nhật khởi tư
Sinh đích lợi tức quy bổn cơ kim quản lý nhân sở hữu.
4, căn cư 《 ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim cơ kim phân
Ngạch trì hữu nhân đại hội biểu quyết kết quả ký quyết nghị sinh hiệu công cáo 》, bổn cơ kim tiến nhập thanh toán trình tự hậu, bất tái kế đề cơ
Kim quản lý phí, cơ kim thác quản phí, tiêu thụ phục vụ phí hòa chỉ sổ hứa khả sử dụng phí.
Ngũ, bị tra văn kiện
( nhất ) bị tra văn kiện mục lục
1, 《 ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán thẩm kế báo
Cáo 》
2, 《 quan vu ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán sự
Nghi chi pháp luật ý kiến 》
( nhị ) tồn phóng địa điểm
Ngân hoa trung trái -5 niên kỳ quốc trái kỳ hóa kỳ hạn thất phối kim dung trái chỉ sổ chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo
10
Bị tra văn kiện tồn phóng vu cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân xử.
( tam ) tra duyệt phương thức
Đầu tư giả khả tại doanh nghiệp thời gian miễn phí tra duyệt bị tra văn kiện.