Ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo

1






Ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim
Thanh toán báo cáo








Cơ kim quản lý nhân: Ngân hoa cơ kim quản lý cổ phân hữu hạn công tư
Cơ kim thác quản nhân: Trung quốc công thương ngân hành cổ phân hữu hạn công tư
Thanh toán báo cáo công cáo nhật: 2021 niên 7 nguyệt 30 nhật

Ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo

2
Mục lục

Trọng yếu đề kỳ........................................................................... 3
Nhất, cơ kim khái huống....................................................................... 4
Nhị, cơ kim vận tác tình huống................................................................... 4
Tam, tài vụ hội kế báo cáo................................................................... 5
Tứ, thanh toán tình huống....................................................................... 6
Ngũ, bị tra văn kiện....................................................................... 9
Ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo

3

Trọng yếu đề kỳ

Ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim ( dĩ hạ giản xưng “Bổn cơ kim” ) đích mộ tập dĩ vu 2017
Niên 7 nguyệt 10 nhật hoạch trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung quốc chứng giam hội” ) chứng giam hứa khả [2017]1184
Hào văn chuẩn dư chú sách, tự 2018 niên 1 nguyệt 29 nhật khởi 《 ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim cơ kim
Hợp đồng 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 cơ kim hợp đồng 》” hoặc “Cơ kim hợp đồng” ) sinh hiệu, cơ kim quản lý nhân vi ngân hoa cơ kim quản lý
Cổ phân hữu hạn công tư, cơ kim thác quản nhân vi trung quốc công thương ngân hành cổ phân hữu hạn công tư.
Căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán đầu tư cơ kim pháp 》, 《 công khai mộ tập chứng khoán đầu tư cơ kim vận tác quản lý bạn pháp 》,
《 cơ kim hợp đồng 》 đẳng hữu quan quy định, bổn cơ kim cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội vu 2021 niên 5 nguyệt 7 nhật dĩ thông tấn phương thức biểu
Quyết thông quá liễu 《 quan vu chung chỉ ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim cơ kim hợp đồng hữu quan sự hạng đích nghị
Án 》, bổn thứ đại hội quyết nghị tự cai nhật khởi sinh hiệu. Bổn cơ kim cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội biểu quyết kết quả ký quyết nghị sinh hiệu đích công
Cáo tường kiến 2021 niên 5 nguyệt 8 nhật khan đăng tại quy định môi giới thượng đích 《 quan vu ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu
Tư cơ kim cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội biểu quyết kết quả ký quyết nghị sinh hiệu công cáo 》.
Bổn cơ kim tối hậu vận tác nhật vi 2021 niên 6 nguyệt 3 nhật, tự 2021 niên 6 nguyệt 4 nhật khởi tiến nhập tài sản thanh toán kỳ, cơ kim
Quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân, đức cần hoa vĩnh hội kế sư sự vụ sở ( đặc thù phổ thông hợp hỏa ) hòa thượng hải nguyên thái luật sư sự vụ sở vu
2021 niên 6 nguyệt 4 nhật thành lập cơ kim tài sản thanh toán tiểu tổ lí hành cơ kim tài sản thanh toán trình tự, tịnh do đức cần hoa vĩnh hội kế sư sự vụ
Sở ( đặc thù phổ thông hợp hỏa ) đối bổn cơ kim tiến hành thanh toán thẩm kế, thượng hải nguyên thái luật sư sự vụ sở đối thanh toán sự nghi xuất cụ pháp luật ý
Kiến. Ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo

4
Nhất, cơ kim khái huống

Cơ kim danh xưng ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim
Cơ kim giản xưng ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp A
Ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp C
Cơ kim đại mã A loại cơ kim phân ngạch: 005463
C loại cơ kim phân ngạch: 005464
Cơ kim vận tác phương thức khế ước hình khai phóng thức
Cơ kim đầu tư mục tiêu
Bổn cơ kim thông quá tự thượng nhi hạ đích đại loại tư sản phối trí, dĩ cập tự hạ nhi thượng đích cá cổ tinh tuyển, tích
Cực phối trí cảnh khí độ giác cao đích hành nghiệp hòa ủng hữu hạch tâm cạnh tranh lực thả cơ bổn diện trát thật đích thượng thị công
Tư, đồng thời tinh tâm si tuyển toàn thị tràng đích đầu tư cơ hội, tịnh linh hoạt ứng dụng đa chủng đầu tư sách lược, tại
Bất đồng giai đoạn tuyển trạch tính giới bỉ tối ưu đích công cụ tổ hợp, nỗ lực truy cầu cơ kim tư sản đích ổn định tăng trường
Hòa thu ích đích tối đại hóa.
Nghiệp tích bỉ giác cơ chuẩn hỗ thâm 300 chỉ sổ thu ích suất *30%+ trung trái tổng hợp chỉ sổ thu ích suất *70%
Phong hiểm thu ích đặc chinh
Bổn cơ kim thị hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim, kỳ dự kỳ thu ích hòa dự kỳ phong hiểm thủy bình cao vu trái khoán
Hình cơ kim hòa hóa tệ thị tràng cơ kim.
Cơ kim hợp đồng sinh hiệu nhật 2018 niên 1 nguyệt 29 nhật
Cơ kim quản lý nhân ngân hoa cơ kim quản lý cổ phân hữu hạn công tư
Cơ kim thác quản nhân trung quốc công thương ngân hành cổ phân hữu hạn công tư
Chú sách đăng ký cơ cấu ngân hoa cơ kim quản lý cổ phân hữu hạn công tư

Nhị, cơ kim vận tác tình huống

Bổn cơ kim đích mộ tập dĩ vu 2017 niên 7 nguyệt 10 nhật hoạch trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung quốc chứng
Giam hội” ) chứng giam hứa khả [2017]1184 hào văn chuẩn dư chú sách, do cơ kim quản lý nhân y chiếu pháp luật pháp quy, cơ kim hợp đồng đẳng quy
Định vu 2017 niên 12 nguyệt 26 nhật chí 2018 niên 1 nguyệt 22 nhật kỳ gian hướng xã hội công khai mộ tập. Bổn cơ kim cơ kim hợp đồng vu 2018
Niên 1 nguyệt 29 nhật chính thức sinh hiệu, cơ kim hợp đồng sinh hiệu nhật đích cơ kim phân ngạch tổng sổ vi 255,423,190.61 phân ( hàm mộ tập kỳ ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo

5
Gian lợi tức kết chuyển đích phân ngạch ). Bổn cơ kim đích cơ kim quản lý nhân vi ngân hoa cơ kim quản lý cổ phân hữu hạn công tư, cơ kim thác quản nhân vi
Trung quốc công thương ngân hành cổ phân hữu hạn công tư.
Căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán đầu tư cơ kim pháp 》, 《 công khai mộ tập chứng khoán đầu tư cơ kim vận tác quản lý bạn pháp 》,
《 cơ kim hợp đồng 》 đẳng hữu quan quy định, bổn cơ kim cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội vu 2021 niên 5 nguyệt 7 nhật dĩ thông tấn phương thức biểu
Quyết thông quá liễu 《 quan vu chung chỉ ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim cơ kim hợp đồng hữu quan sự hạng đích nghị
Án 》, bổn thứ đại hội quyết nghị tự cai nhật khởi sinh hiệu. Bổn cơ kim cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội biểu quyết kết quả ký quyết nghị sinh hiệu đích công
Cáo tường kiến 2021 niên 5 nguyệt 8 nhật khan đăng tại quy định môi giới thượng đích 《 quan vu ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu
Tư cơ kim cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội biểu quyết kết quả ký quyết nghị sinh hiệu công cáo 》.
Bổn cơ kim tối hậu vận tác nhật vi 2021 niên 6 nguyệt 3 nhật, tự 2021 niên 6 nguyệt 4 nhật khởi tiến nhập tài sản thanh toán kỳ, cơ kim
Quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân, đức cần hoa vĩnh hội kế sư sự vụ sở ( đặc thù phổ thông hợp hỏa ) hòa thượng hải nguyên thái luật sư sự vụ sở vu
2021 niên 6 nguyệt 4 nhật thành lập cơ kim tài sản thanh toán tiểu tổ lí hành cơ kim tài sản thanh toán trình tự, tịnh do đức cần hoa vĩnh hội kế sư sự vụ
Sở ( đặc thù phổ thông hợp hỏa ) đối bổn cơ kim tiến hành thanh toán thẩm kế, thượng hải nguyên thái luật sư sự vụ sở đối thanh toán sự nghi xuất cụ pháp luật ý
Kiến.

Tam, tài vụ hội kế báo cáo

1, thanh toán kỳ gian
Ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim đích thanh toán kỳ gian vi 2021 niên 6 nguyệt 4 nhật chí 2021 niên
7 nguyệt 2 nhật chỉ.
2, thanh toán báo biểu biên chế cơ sở
Bổn cơ kim đích thanh toán báo biểu thị tại phi trì tục kinh doanh đích tiền đề hạ tham khảo 《 xí nghiệp hội kế chuẩn tắc 》 cập 《 chứng khoán đầu tư cơ kim
Hội kế hạch toán nghiệp vụ chỉ dẫn 》 đích hữu quan quy định biên chế đích. Cơ kim quản lý nhân biên chế thanh toán báo biểu thị vi liễu trình báo ngân hoa đa nguyên thu
Ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim toàn thể trì hữu nhân dĩ cập trung quốc chứng giam hội sử dụng. Nhân thử, thanh toán báo biểu khả năng bất
Thích vu kỳ tha dụng đồ. Tự bổn cơ kim tối hậu vận tác nhật khởi, tư sản phụ trái án thanh toán giới cách kế giới. Do vu báo cáo tính chất sở trí,
Bổn thanh toán báo biểu tịnh vô bỉ giác kỳ gian đích tương quan sổ cư liệt kỳ.

Thanh toán tư sản phụ trái biểu ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo

6
Đan vị: Nhân dân tệ nguyên
Hạng mục
2021 niên 6 nguyệt 3 nhật
( tối hậu vận tác nhật )
Tư sản:
Ngân hành tồn khoản 254,119.97
Tồn xuất bảo chứng kim 8,518.66
Giao dịch tính kim dung tư sản 24,386,460.00
Ứng thu lợi tức 338,145.09
Tư sản tổng kế 24,987,243.72
Phụ trái:
Ứng phó thục hồi khoản 211,071.24
Ứng phó quản lý nhân báo thù 2,460.28
Ứng phó thác quản phí 410.05
Ứng phó tiêu thụ phục vụ phí 300.84
Kỳ tha phụ trái 33,753.72
Phụ trái hợp kế 247,996.13
Sở hữu giả quyền ích:
Thật thu cơ kim 22,554,579.89
Vị phân phối lợi nhuận 2,184,667.70
Sở hữu giả quyền ích hợp kế 24,739,247.59
Phụ trái hòa sở hữu giả quyền ích tổng kế 24,987,243.72

Tứ, thanh toán tình huống

Tự 2021 niên 6 nguyệt 4 nhật chí 2021 niên 7 nguyệt 2 nhật chỉ đích thanh toán kỳ gian, cơ kim tài sản thanh toán tiểu tổ đối bổn cơ kim đích
Tư sản, phụ trái tiến hành thanh toán, toàn bộ thanh toán công tác án thanh toán nguyên tắc hòa thanh toán thủ tục tiến hành. Cụ thể thanh toán tình huống như hạ: Ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo

7
1, tư sản xử trí tình huống
( 1 ) bổn cơ kim 2021 niên 6 nguyệt 3 nhật ( tối hậu vận tác nhật ) tồn xuất bảo chứng kim vi nhân dân tệ 8,518.66 nguyên, bao quát thượng hải
Tồn xuất bảo chứng kim nhân dân tệ 5,600.52 nguyên hòa thâm quyến tồn xuất bảo chứng kim nhân dân tệ 2,918.14 nguyên. Dĩ thượng khoản hạng quân dĩ vu thanh toán
Kỳ gian hoa nhập thác quản trướng hộ.
( 2 ) bổn cơ kim 2021 niên 6 nguyệt 3 nhật ( tối hậu vận tác nhật ) giao dịch tính kim dung tư sản vi nhân dân tệ 24,386,460.00
Nguyên ( bất bao hàm ứng thu lợi tức ), quân vi trái khoán đầu tư, bao quát “20 quốc trái 10” hòa “21 quốc trái 01”, trướng diện kim ngạch
Phân biệt vi nhân dân tệ 11,303,390.00 nguyên cập nhân dân tệ 13,083,070.00 nguyên, dĩ thượng đầu tư vu thanh toán kỳ xử trí biến hiện,
Biến hiện sản sinh đích chứng khoán thanh toán khoản vi nhân dân tệ 24,726,483.07 nguyên ( bao hàm ứng thu lợi tức ), dĩ vu thanh toán kỳ gian hoa nhập
Thác quản trướng hộ.
( 3 ) bổn cơ kim 2021 niên 6 nguyệt 3 nhật ( tối hậu vận tác nhật ) ứng thu lợi tức vi nhân dân tệ 338,145.09 nguyên, bao
Quát ứng thu ngân hành tồn khoản lợi tức nhân dân tệ 2,508.39 nguyên, ứng thu kết toán bị phó kim lợi tức nhân dân tệ 4,003.94 nguyên, ứng thu
Tồn xuất bảo chứng kim lợi tức nhân dân tệ 39.93 nguyên, ứng thu trái khoán lợi tức nhân dân tệ 331,592.83 nguyên. Tiệt chí 2021 niên 7 nguyệt
2 nhật ( thanh toán kết thúc nhật ) ứng thu lợi tức dư ngạch vi nhân dân tệ 2,864.43 nguyên, bao quát ứng thu ngân hành tồn khoản lợi tức nhân dân tệ
2,860.25 nguyên, ứng thu tồn xuất bảo chứng kim lợi tức nhân dân tệ 4.18 nguyên, cai khoản hạng tương do bổn cơ kim quản lý nhân tại thanh toán khoản hoa
Xuất thác quản trướng hộ tiền dĩ tự hữu tư kim điếm phó chí thác quản trướng hộ, điếm phó tư kim đáo trướng khởi tư sinh đích lợi tức quy cơ kim quản lý nhân sở
Hữu.
2, phụ trái thanh thường tình huống
( 1 ) bổn cơ kim 2021 niên 6 nguyệt 3 nhật ( tối hậu vận tác nhật ) đích ứng phó thục hồi khoản vi nhân dân tệ 211,071.24 nguyên,
Ứng phó quản lý nhân báo thù vi nhân dân tệ 2,460.28 nguyên, ứng phó thác quản phí vi nhân dân tệ 410.05 nguyên, ứng phó tiêu thụ phục vụ phí
Vi nhân dân tệ 300.84 nguyên, dĩ thượng khoản hạng quân dĩ vu thanh toán kỳ gian chi phó.
( 2 ) bổn cơ kim 2021 niên 6 nguyệt 3 nhật ( tối hậu vận tác nhật ) đích kỳ tha phụ trái trung nhân dân tệ 33,753.72 nguyên, vi
Dự đề phí dụng trung đích tín tức phi lộ phí, cai khoản hạng quân dĩ vu thanh toán kỳ gian chi phó.
3, thanh toán kỳ gian đích thanh toán tổn ích tình huống
Đan vị: Nhân dân tệ nguyên
Hạng mục
2021 niên 06 nguyệt 04 nhật ( thanh toán khai thủy nhật ) chí 2021
Niên 07 nguyệt 02 nhật
( thanh toán kết thúc nhật ) chỉ kỳ gian ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo

8
Nhất, thu nhập 13,718.32
1. Lợi tức thu nhập 15,978.32
Kỳ trung: Tồn khoản lợi tức thu nhập 5,263.36
Trái khoán lợi tức thu nhập 10,714.96
2. Đầu tư thu ích ( tổn thất dĩ “-” điền liệt ) 22,601.84
Kỳ trung: Trái khoán đầu tư thu ích 22,601.84
3. Công duẫn giới trị biến động thu ích ( tổn thất dĩ “-” hào điền liệt ) -24,861.84
Nhị, phí dụng 9,407.72
1. Giao dịch phí dụng 24.72
2. Kỳ tha phí dụng 9,383.00
Tam, lợi nhuận tổng ngạch 4,310.60
Giảm: Sở đắc thuế phí dụng -
Tứ, tịnh lợi nhuận 4,310.60
4, tiệt chí bổn thứ thanh toán kỳ kết thúc nhật đích thặng dư tài sản tình huống
Đan vị: Nhân dân tệ nguyên
Hạng mục kim ngạch
Nhất, 2021 niên 6 nguyệt 3 nhật ( tối hậu vận tác nhật ) sở hữu giả quyền ích 24,739,247.59
Gia: Thanh toán kỳ gian tịnh thu ích 4,310.60
Giảm: Cơ kim tịnh thục hồi kim ngạch ( vu 2021 niên 6 nguyệt 4 nhật xác nhận đích
Đầu tư giả thục hồi thân thỉnh )
219,391.78
Nhị, 2021 niên 7 nguyệt 2 nhật ( thanh toán kết thúc nhật ) sở hữu giả quyền ích 24,524,166.41

Y cư cơ kim tài sản thanh toán đích phân phối phương án, tương cơ kim tài sản thanh toán hậu đích toàn bộ thặng dư tư sản khấu trừ cơ kim tài sản thanh toán
Phí dụng ( bổn cơ kim thanh toán phí dụng do cơ kim quản lý nhân thừa đam ), giao nạp sở khiếm thuế khoản tịnh thanh thường cơ kim trái vụ hậu, án cơ kim phân
Ngạch trì hữu nhân trì hữu đích cơ kim phân ngạch bỉ lệ tiến hành phân phối. Tự 2021 niên 7 nguyệt 2 nhật ( thanh toán kết thúc nhật ) thứ nhật chí thanh toán
Khoản hoa xuất nhật tiền nhất nhật đích ngân hành tồn khoản, tồn xuất bảo chứng kim sản sinh đích lợi tức chúc vu cơ kim phân ngạch trì hữu nhân sở hữu, án thật tế thích ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán báo cáo

9
Dụng đích lợi suất kế toán. Bổn cơ kim quản lý nhân tương vu thanh toán khoản hoa xuất thác quản trướng hộ tiền dĩ tự hữu tư kim điếm phó thượng thuật lợi tức chí thác quản
Trướng hộ, điếm phó tư kim đáo trướng nhật khởi tư sinh đích lợi tức quy bổn cơ kim quản lý nhân sở hữu.
5, căn cư 《 quan vu ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội biểu quyết
Kết quả ký quyết nghị sinh hiệu công cáo 》, bổn cơ kim tiến nhập thanh toán trình tự hậu, bất tái kế đề cơ kim quản lý phí, cơ kim thác quản phí hòa tiêu
Thụ phục vụ phí.

Ngũ, bị tra văn kiện

( nhất ) bị tra văn kiện mục lục
1, 《 ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán thẩm kế báo cáo 》
2, 《 quan vu ngân hoa đa nguyên thu ích định kỳ khai phóng hỗn hợp hình chứng khoán đầu tư cơ kim thanh toán sự nghi chi pháp luật ý kiến 》
( nhị ) tồn phóng địa điểm
Bị tra văn kiện tồn phóng vu cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân xử.
( tam ) tra duyệt phương thức
Đầu tư giả khả tại doanh nghiệp thời gian miễn phí tra duyệt bị tra văn kiện.