6.1055%Căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán đầu tư cơ kim pháp 》, 《 công khai mộ tập chứng khoán đầu tư cơ kim vận tác quản lý bạn pháp 》, 《 quan vu quy phạm kim dung cơ cấu tư sản quản lý nghiệp vụ đích chỉ đạo ý kiến 》 hòa 《 tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ phân cấp chứng khoán đầu tư cơ kim cơ kim hợp đồng 》 đẳng đích hữu quan quy định, tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ phân cấp chứng khoán đầu tư cơ kim ( dĩ hạ giản xưng “Bổn cơ kim” ) đích cơ kim quản lý nhân tiền hải khai nguyên cơ kim quản lý hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng “Cơ kim quản lý nhân” ) chế định liễu bổn cơ kim đích phân cấp phân ngạch chung chỉ vận tác đích thật thi phương án tịnh vu 2020 niên 12 nguyệt 2 nhật phát bố 《 quan vu tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ phân cấp chứng khoán đầu tư cơ kim chi tiền hải khai nguyên trung hàng quân công A phân ngạch hòa tiền hải khai nguyên trung hàng quân công B phân ngạch chung chỉ vận tác, chung chỉ thượng thị tịnh tu cải cơ kim hợp đồng đích công cáo 》, 2020 niên 12 nguyệt 29 nhật phát bố 《 quan vu tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ phân cấp chứng khoán đầu tư cơ kim chi tiền hải khai nguyên trung hàng quân công A phân ngạch hòa tiền hải khai nguyên trung hàng quân công B phân ngạch cơ kim phân ngạch chiết toán đích công cáo 》.
Căn cư thượng thuật công cáo, cơ kim quản lý nhân dĩ 2020 niên 12 nguyệt 31 nhật vi cơ kim phân ngạch chiết toán cơ chuẩn nhật, đối tại cai nhật đăng ký tại sách đích tiền hải khai nguyên trung hàng quân công A phân ngạch ( cơ kim đại mã: 150221, tràng nội giản xưng “Trung hàng quân A” ) hòa tiền hải khai nguyên trung hàng quân công B phân ngạch ( cơ kim đại mã: 150222, tràng nội giản xưng “Trung hàng quân B” ) bạn lý chiết toán tịnh chuyển hoán thành tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim đích tràng nội phân ngạch, tiền hải khai nguyên trung hàng quân công phân ngạch đích tràng ngoại phân ngạch chuyển hoán thành tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim đích tràng ngoại phân ngạch, hiện tương kết quả công cáo như hạ:
Nhất, cơ kim phân ngạch chuyển hoán kết quả
Dĩ cơ kim phân ngạch chiết toán cơ chuẩn nhật tiền hải khai nguyên trung hàng quân công phân ngạch đích cơ kim phân ngạch tịnh trị vi cơ chuẩn, trung hàng quân A, trung hàng quân B án chiếu các tự đích cơ kim phân ngạch tham khảo tịnh trị chiết toán tịnh chuyển hoán thành tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim đích tràng nội phân ngạch. Cơ kim phân ngạch chuyển hoán bỉ lệ bảo lưu chí tiểu sổ điểm hậu đệ 9 vị, tiểu sổ điểm đệ 9 vị dĩ hậu đích bộ phân tứ xá ngũ nhập. Trung hàng quân A, trung hàng quân B chiết toán chuyển hoán hậu đích phân ngạch sổ bảo lưu chí chỉnh sổ vị, bất túc 1 phân đích linh toái phân ngạch đích xử lý phương thức án chiếu trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm công tư đích tương quan quy tắc xử lý, chuyển hoán hậu đích cơ kim phân ngạch dĩ đăng ký kết toán cơ cấu tối chung xác nhận đích sổ cư vi chuẩn. Hữu quan trung hàng quân A, trung hàng quân B cơ kim phân ngạch chiết toán chuyển hoán kết quả như hạ biểu sở kỳ:
Chuyển hoán tiền đích cơ kim
Phân ngạch
Chuyển hoán tiền cơ kim phân ngạch
Tham khảo tịnh trị ( nguyên )
Chuyển hoán tiền cơ kim phân ngạch sổ
( phân ) chuyển hoán bỉ lệ chuyển hoán hậu đích cơ kim phân ngạch chuyển hoán hậu cơ kim phân ngạch sổ ( phân )
Trung hàng quân A 1.025 127,198,918.00 0.900403534
Tiền hải khai nguyên trung hàng quân công
Chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ
Kim đích tràng nội phân ngạch
114,530,355.00
Trung hàng quân B 1.252 127,198,918.00 1.099596466
Tiền hải khai nguyên trung hàng quân công
Chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ
Kim đích tràng nội phân ngạch
139,867,480.00
Tiền hải khai nguyên trung hàng quân công phân ngạch đích tràng nội phân ngạch, tràng ngoại phân ngạch phân biệt tự động chuyển hoán vi tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim đích tràng nội phân ngạch, tràng ngoại phân ngạch, như hạ biểu sở kỳ:
Chuyển hoán tiền đích cơ kim phân ngạch chuyển hoán tiền cơ kim phân ngạch sổ ( phân ) chuyển hoán hậu đích cơ kim phân ngạch chuyển hoán hậu cơ kim phân ngạch sổ ( phân )
Tiền hải khai nguyên trung hàng quân công phân ngạch đích
Tràng nội phân ngạch 121,858,691.00 tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng
Khoán đầu tư cơ kim đích tràng nội phân ngạch 121,858,691.00
Tiền hải khai nguyên trung hàng quân công phân ngạch đích
Tràng ngoại phân ngạch 768,752,389.26 tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng
Khoán đầu tư cơ kim đích tràng ngoại phân ngạch 768,752,389.26
Nhị, trọng yếu đề kỳ
( nhất ) 《 tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim cơ kim hợp đồng 》, 《 tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim thác quản hiệp nghị 》 tự 2021 niên 1 nguyệt 1 nhật khởi sinh hiệu, nguyên 《 tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ phân cấp chứng khoán đầu tư cơ kim cơ kim hợp đồng 》, 《 tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ phân cấp chứng khoán đầu tư cơ kim thác quản hiệp nghị 》 tự đồng nhật khởi thất hiệu. Tự tân hợp đồng sinh hiệu hậu, bổn cơ kim đích cơ kim danh xưng do “Tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ phân cấp chứng khoán đầu tư cơ kim” biến canh vi “Tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim”, tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim tràng ngoại giản xưng bất biến, nhưng vi “Tiền hải khai nguyên trung hàng quân công”; tràng nội giản xưng bất biến, nhưng vi “Trung hàng quân công”; cơ kim đại mã bất biến, nhưng vi “164402”.
( nhị ) căn cư tương quan công cáo, tự 2021 niên 1 nguyệt 5 nhật khởi, tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim khai thủy bạn lý thân cấu, thục hồi, chuyển hoán, định kỳ định ngạch đầu tư, chuyển thác quản ( bao quát tràng ngoại chuyển thác quản hòa khóa hệ thống chuyển thác quản ) đẳng tương quan nghiệp vụ.
Tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim cơ kim phân ngạch đích thân cấu phí suất, thục hồi phí suất cụ thể như hạ:
1, thân cấu phí suất
( 1 ) tràng ngoại thân cấu phí suất
Thân cấu kim ngạch M ( vạn nguyên )
( hàm thân cấu phí ) thân cấu phí suất
M＜50 1.20％
50≤M＜250 0.80％
250≤M＜500 0.40％
M≥500 mỗi bút 1,000 nguyên
Chú: Bộ phân tiêu thụ cơ cấu như thật hành ưu huệ phí suất, thỉnh đầu tư nhân tham kiến tiêu thụ cơ cấu công cáo.
( 2 ) tràng nội thân cấu phí suất
Tràng nội thân cấu phí suất tham chiếu tràng ngoại tiêu thụ cơ cấu thân cấu phí suất chấp hành.
2, thục hồi phí suất
( 1 ) tràng ngoại thục hồi phí suất
Trì hữu kỳ hạn D( thiên ) thục hồi phí suất
D＜7 1.50%
7 ≤D＜365 0.50％
365≤D＜1095 0.20％
D≥1095 0
( 2 ) tràng nội thục hồi phí suất
Trì hữu kỳ hạn D ( thiên ) thục hồi phí suất
D＜7 1.50%
D≥7 0.50%
Thục hồi phí dụng do thục hồi cơ kim phân ngạch đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân thừa đam, tại cơ kim phân ngạch trì hữu nhân thục hồi cơ kim phân ngạch thời thu thủ. Đối trì tục trì hữu kỳ thiếu vu 7 nhật đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân thu thủ đích thục hồi phí toàn ngạch kế nhập cơ kim tài sản, đối trì tục trì hữu kỳ đại vu đẳng vu 7 nhật đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân thu thủ đích thục hồi phí tổng ngạch đích 25% ứng quy cơ kim tài sản, kỳ dư dụng vu chi phó thị tràng thôi quảng, chú sách đăng ký phí hòa kỳ tha tất yếu đích thủ tục phí.
Căn cư hữu quan nghiệp vụ quy tắc, cơ kim phân ngạch trì hữu nhân trì hữu đích tiền hải khai nguyên trung hàng quân công phân ngạch chuyển hoán vi tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim cơ kim phân ngạch hậu, kỳ nguyên cơ kim phân ngạch trì hữu kỳ kế nhập tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim cơ kim phân ngạch đích trì hữu kỳ; cơ kim phân ngạch trì hữu nhân trì hữu đích trung hàng quân A hòa trung hàng quân B chuyển hoán vi tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim tràng nội phân ngạch hậu, cơ kim phân ngạch trì hữu kỳ tự tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim tràng nội phân ngạch xác nhận chi nhật khởi kế toán, cơ kim phân ngạch trì hữu nhân thục hồi phân ngạch thời thích dụng đích thục hồi phí suất tương căn cư trì hữu kỳ xác định, cụ thể trì hữu thời gian dĩ đăng ký kết toán cơ cấu hệ thống ký lục vi chuẩn. Như quả thục hồi phân ngạch thời trì hữu kỳ giác đoản, cơ kim phân ngạch trì hữu nhân tương thừa đam giác cao đích thục hồi phí.
( tam ) phong hiểm đề kỳ
1, trung hàng quân A hòa trung hàng quân B chuyển hoán hậu phong hiểm thu ích đặc chinh phát sinh giác đại biến hóa đích phong hiểm
Trung hàng quân A biểu hiện vi đê phong hiểm, dự kỳ thu ích tương đối ổn định đích đặc chinh, phân cấp vận tác kỳ nội án cơ kim hợp đồng ước định hoạch đắc tương ứng niên cơ chuẩn thu ích suất, đãn tại phân ngạch chuyển hoán hậu, trung hàng quân A trì hữu nhân nguyên trì hữu đích giác đê phong hiểm thu ích đặc chinh đích trung hàng quân A tương biến vi giác cao phong hiểm thu ích đặc chinh đích tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim tràng nội phân ngạch, cơ kim phân ngạch phong hiểm thu ích đặc chinh tương nhân chuyển hoán nhi phát sinh giác đại biến hóa. Do vu tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim tràng nội phân ngạch vi cân tung trung chứng trung hàng quân công chủ đề chỉ sổ đích cơ kim phân ngạch, vô ước định niên cơ chuẩn thu ích suất đích tương quan an bài, kỳ cơ kim phân ngạch tịnh trị tương tùy tiêu đích chỉ sổ đích trướng điệt nhi biến hóa, nguyên trung hàng quân A trì hữu nhân tương thừa đam nhân thị tràng hạ điệt nhi tao thụ tổn thất đích phong hiểm.
Trung hàng quân B cụ hữu nhất định đích giang can chúc tính, biểu hiện vi cao phong hiểm, dự kỳ thu ích tương đối giác cao đích đặc chinh, đãn tại phân ngạch chuyển hoán hậu, trung hàng quân B trì hữu nhân nguyên trì hữu đích trung hàng quân B tương biến vi giác cao phong hiểm thu ích đặc chinh đích tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim tràng nội phân ngạch, cơ kim phân ngạch phong hiểm thu ích đặc chinh tương nhân chuyển hoán nhi phát sinh giác đại biến hóa. Do vu tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim tràng nội phân ngạch vi cân tung trung chứng trung hàng quân công chủ đề chỉ sổ đích cơ kim phân ngạch, một hữu giang can đặc chinh, kỳ cơ kim phân ngạch tịnh trị tương tùy tiêu đích chỉ sổ đích trướng điệt nhi biến hóa, nguyên trung hàng quân B trì hữu nhân tương vô pháp kế tục hưởng hữu giang can an bài thả nhưng nhu thừa đam nhân thị tràng hạ điệt nhi tao thụ tổn thất đích phong hiểm.
2, trung hàng quân A hòa trung hàng quân B đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân trì hữu đích cơ kim phân ngạch sổ lượng tương hội tại chuyển hoán hậu phát sinh biến hóa đích phong hiểm
Dĩ tiền hải khai nguyên trung hàng quân công phân ngạch tại cơ kim phân ngạch chuyển hoán cơ chuẩn nhật nhật chung đích cơ kim phân ngạch tịnh trị vi cơ chuẩn, trung hàng quân A hòa trung hàng quân B quân án các tự đích cơ kim phân ngạch tham khảo tịnh trị chuyển hoán vi tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim tràng nội phân ngạch, tịnh tiến hành thủ chỉnh kế toán ( tối tiểu đan vị vi 1 phân ), nhân thử trung hàng quân A hòa trung hàng quân B đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân trì hữu đích cơ kim phân ngạch sổ lượng tương hội tại chuyển hoán hậu phát sinh biến hóa.
Thử ngoại, do vu cơ kim phân ngạch sổ thủ chỉnh kế toán sản sinh đích ngộ soa, cơ kim phân ngạch trì hữu nhân diện lâm kỳ sở trì cơ kim tư sản tịnh trị giảm tiểu đích phong hiểm, đối vu trì hữu phân ngạch sổ cực thiếu đích trung hàng quân A, trung hàng quân B trì hữu nhân, diện lâm trì hữu đích cơ kim phân ngạch chuyển hoán hậu phân ngạch sổ bất túc nhất phân nhi bị kế nhập cơ kim tư sản đích phong hiểm.
3, trung hàng quân A hòa trung hàng quân B chuyển hoán vi tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim tràng nội phân ngạch hậu bộ phân đầu tư giả khả năng vô pháp trực tiếp bạn lý tràng nội thục hồi đích phong hiểm
Trung hàng quân A hòa trung hàng quân B chuyển hoán vi tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim tràng nội phân ngạch hậu, đầu tư giả khả dĩ thân thỉnh tràng nội thục hồi cơ kim phân ngạch hoặc giả chuyển thác quản chí tràng ngoại hậu thân thỉnh thục hồi cơ kim phân ngạch. Bộ phân đầu tư giả khả năng do vu sở tại chứng khoán công tư bất cụ bị cơ kim tiêu thụ tư cách hoặc kỳ tha nguyên nhân vô pháp trực tiếp bạn lý tràng nội thục hồi, nhu tiên chuyển thác quản chí tràng ngoại hậu tái thân thỉnh thục hồi hoặc giả tiên chuyển thác quản đáo cụ hữu cơ kim tiêu thụ tư cách đích chứng khoán công tư hậu tái thân thỉnh thục hồi.
4, trung hàng quân A hòa trung hàng quân B chuyển hoán vi tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim tràng nội phân ngạch hậu tự xác nhận chi nhật khởi kế toán cập thu thủ thục hồi phí đích phong hiểm
Căn cư hữu quan nghiệp vụ quy tắc, trung hàng quân A hòa trung hàng quân B chuyển hoán vi tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim tràng nội phân ngạch hậu, cơ kim phân ngạch trì hữu kỳ tự phân ngạch xác nhận chi nhật khởi kế toán, cơ kim phân ngạch trì hữu nhân thục hồi phân ngạch thời thích dụng đích thục hồi phí suất tương căn cư trì hữu kỳ xác định, cụ thể trì hữu thời gian dĩ đăng ký kết toán cơ cấu hệ thống ký lục vi chuẩn. Như quả thục hồi phân ngạch thời trì hữu kỳ giác đoản, cơ kim phân ngạch trì hữu nhân tương thừa đam giác cao đích thục hồi phí.
5, tại tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim phù hợp pháp luật pháp quy hòa thâm quyến chứng khoán giao dịch sở quy định đích thượng thị điều kiện đích tình huống hạ, cơ kim quản lý nhân khả dĩ căn cư tình huống hoặc giả nhu yếu quyết định thị phủ thượng thị, tại tiền hải khai nguyên trung hàng quân công chỉ sổ hình chứng khoán đầu tư cơ kim thượng thị giao dịch chi tiền, đầu tư giả tương vô pháp tiến hành cơ kim phân ngạch đích thượng thị giao dịch, tồn tại nhất định đích lưu động tính phong hiểm.
Đầu tư giả dục liễu giải tường tế tình huống, thỉnh bát đả tiền hải khai nguyên cơ kim quản lý hữu hạn công tư khách hộ phục vụ điện thoại 4001-666-998 hoặc đăng lục bổn công tư võng trạm ( www.qhkyfund.com ) hoạch thủ tương quan tín tức.
Phong hiểm đề kỳ: Cơ kim quản lý nhân thừa nặc dĩ thành thật tín dụng, cần miễn tẫn trách đích nguyên tắc quản lý hòa vận dụng cơ kim tư sản, đãn bất bảo chứng cơ kim nhất định doanh lợi, dã bất bảo chứng tối đê thu ích. Tiêu thụ cơ cấu căn cư pháp quy yếu cầu đối đầu tư giả loại biệt, phong hiểm thừa thụ năng lực hòa cơ kim đích phong hiểm đẳng cấp tiến hành hoa phân, tịnh đề xuất thích đương tính thất phối ý kiến. Đầu tư giả tại đầu tư cơ kim tiền ứng nhận chân duyệt độc cơ kim hợp đồng, chiêu mộ thuyết minh thư ( canh tân ) hòa cơ kim sản phẩm tư liêu khái yếu ( canh tân ) đẳng cơ kim pháp luật văn kiện, toàn diện nhận thức cơ kim sản phẩm đích phong hiểm thu ích đặc chinh, tại liễu giải sản phẩm tình huống cập tiêu thụ cơ cấu thích đương tính ý kiến đích cơ sở thượng, căn cư tự thân đích phong hiểm thừa thụ năng lực, đầu tư kỳ hạn hòa đầu tư mục tiêu, đối cơ kim đầu tư tác xuất độc lập quyết sách, tuyển trạch hợp thích đích cơ kim sản phẩm. Cơ kim quản lý nhân đề tỉnh đầu tư giả cơ kim đầu tư đích “Mãi giả tự phụ” nguyên tắc, tại đầu tư giả tác xuất đầu tư quyết sách hậu, cơ kim vận doanh trạng huống dữ cơ kim tịnh trị biến hóa dẫn trí đích đầu tư phong hiểm, do đầu tư giả tự hành phụ trách.
Đặc thử công cáo
Tiền hải khai nguyên cơ kim quản lý hữu hạn công tư
2021 niên 1 nguyệt 5 nhật