Sang nghiệp tuệ khang khoa kỹ cổ phân hữu hạn công tư 


Đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên trì hữu hòa mãi mại 
Bổn công tư cổ phiếu quản lý chế độ 




Nhị ○ nhị tứ niên lục nguyệt 
Đệ nhất chương tổng tắc 
Đệ nhất điều vi gia cường đối sang nghiệp tuệ khang khoa kỹ cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng “Công tư” hoặc “Bổn công 
Tư” ) đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên sở trì bổn công tư cổ phân cập kỳ biến động đích quản lý, căn cư 《 công tư 
Pháp 》《 chứng khoán pháp 》 hòa trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung quốc chứng giam hội” ) 《 thượng thị 
Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên sở trì bổn công tư cổ phân cập kỳ biến động quản lý quy tắc 》 dĩ cập thâm quyến chứng 
Khoán giao dịch sở ( dĩ hạ giản xưng “Thâm giao sở” ) 《 thâm quyến chứng khoán giao dịch sở thượng thị công tư tự luật giam quản chỉ dẫn đệ 
18 hào —— cổ đông cập đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên giảm trì cổ phân 》 đẳng quy định, đặc chế định bổn chế độ. 
Đệ nhị điều công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên sở trì bổn công tư cổ phân, thị chỉ đăng ký tại kỳ danh 
Hạ hòa lợi dụng tha nhân trướng hộ trì hữu đích sở hữu bổn công tư cổ phân. 
Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tòng sự dung tư dung khoán giao dịch đích, kỳ sở trì bổn công tư cổ phân hoàn 
Bao quát ký tái tại kỳ tín dụng trướng hộ nội đích bổn công tư cổ phân. 
Đệ tam điều công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên cập bổn chế độ đệ thất điều quy định đích tự nhiên nhân, pháp 
Nhân hoặc kỳ tha tổ chức trì hữu cập mãi mại bổn công tư cổ phân đích, ứng đương tuân thủ bổn chế độ đích hữu quan quy định tiến hành cổ phân mãi 
Mại hành vi. 
Công tư cập đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tại mãi mại bổn công tư cổ phiếu cập kỳ diễn sinh phẩm chủng tiền, ứng tri 
Tất 《 công tư pháp 》《 chứng khoán pháp 》 đẳng pháp luật, pháp quy, quy phạm tính văn kiện quan vu nội mạc giao dịch, thao túng thị tràng đẳng 
Cấm chỉ hành vi đích quy định, bất đắc tiến hành vi pháp vi quy đích giao dịch. 
Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tòng sự dung tư dung khoán giao dịch thời, hoặc ủy thác tha nhân đại hành mãi mại 
Cổ phiếu, dã ứng tuân thủ bổn chế độ tịnh lí hành tương quan tuân vấn hòa báo cáo nghĩa vụ. 
Đệ nhị chương cấm chỉ mãi mại bổn công tư cổ phiếu đích tình hình 
Đệ tứ điều công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên sở trì bổn công tư cổ phân tại hạ liệt tình hình hạ bất đắc 
Chuyển nhượng: 
( nhất ) bổn nhân ly chức hậu lục cá nguyệt nội; 
( nhị ) công tư nhân thiệp hiềm chứng khoán kỳ hóa vi pháp phạm tội, bị trung quốc chứng giam hội lập án điều tra hoặc giả bị tư pháp cơ 
Quan lập án trinh tra, hoặc giả bị hành chính xử phạt, phán xử hình phạt vị mãn lục cá nguyệt; 
( tam ) bổn nhân nhân thiệp hiềm dữ bổn công tư hữu quan đích chứng khoán kỳ hóa vi pháp phạm tội, bị trung quốc chứng giam hội lập án điều 
Tra hoặc giả bị tư pháp cơ quan lập án trinh tra, hoặc giả bị hành chính xử phạt, phán xử hình phạt vị mãn lục cá nguyệt; 
( tứ ) bổn nhân nhân thiệp cập chứng khoán kỳ hóa vi pháp, bị trung quốc chứng giam hội hành chính xử phạt, thượng vị túc ngạch chước nạp phạt 
Một khoản đích, đãn pháp luật, hành chính pháp quy lánh hữu quy định hoặc giả giảm trì tư kim dụng vu chước nạp phạt một khoản đích trừ ngoại; 
( ngũ ) bổn nhân nhân thiệp cập dữ bổn công tư hữu quan đích vi pháp vi quy, bị thâm giao sở công khai khiển trách chi hậu vị mãn tam 
Cá nguyệt; 
( lục ) công tư khả năng xúc cập thâm giao sở nghiệp vụ quy tắc quy định đích trọng đại vi pháp cường chế thối thị tình hình đích, tự tương 
Quan hành chính xử phạt sự tiên cáo tri thư hoặc giả tư pháp tài phán tác xuất chi nhật khởi, chí hạ liệt nhậm nhất tình hình phát sinh tiền: 
1, công tư cổ phiếu chung chỉ thượng thị tịnh trích bài; 
2, công tư thu đáo tương quan hành chính xử phạt quyết định hoặc giả nhân dân pháp viện sinh hiệu tư pháp tài phán, hiển kỳ công tư vị xúc 
Cập trọng đại vi pháp cường chế thối thị tình hình; 
( thất ) pháp luật pháp quy hòa thâm giao sở nghiệp vụ quy tắc quy định đích kỳ tha tình hình. 
Đệ ngũ điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tại hạ liệt kỳ gian bất đắc mãi mại bổn công tư cổ phân: 
( nhất ) công tư niên độ báo cáo, bán niên độ báo cáo công cáo tiền thập ngũ nhật nội; 
( nhị ) công tư quý độ báo cáo, nghiệp tích dự cáo, nghiệp tích khoái báo công cáo tiền ngũ nhật nội; 
( tam ) tự khả năng đối bổn công tư chứng khoán cập kỳ diễn sinh phẩm chủng giao dịch giới cách sản sinh giác đại ảnh hưởng đích trọng đại sự kiện 
Phát sinh chi nhật khởi hoặc giả tại quyết sách quá trình trung, chí y pháp phi lộ chi nhật chỉ; 
( tứ ) trung quốc chứng giam hội cập thâm giao sở quy định đích kỳ tha kỳ gian. 
Đệ lục điều công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tại nhậm kỳ giới mãn tiền ly chức đích, ứng đương tại kỳ tựu 
Nhậm thời xác định đích nhậm kỳ nội hòa nhậm kỳ giới mãn hậu lục cá nguyệt nội, kế tục tuân thủ hạ liệt quy định: 
( nhất ) mỗi niên chuyển nhượng đích cổ phân bất đắc siêu quá kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ phân tổng sổ đích 25%; 
( nhị ) ly chức hậu bán niên nội, bất đắc chuyển nhượng kỳ sở trì bổn công tư cổ phân; 
( tam ) 《 công tư pháp 》 đối đổng giam cao cổ phân chuyển nhượng đích kỳ tha quy định. 
Đệ thất điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương xác bảo hạ liệt tự nhiên nhân, pháp nhân hoặc giả kỳ 
Tha tổ chức bất phát sinh nhân hoạch tri nội mạc tín tức nhi mãi mại bổn công tư cổ phân đích hành vi: 
( nhất ) công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên đích phối ngẫu, phụ mẫu, tử nữ, huynh đệ tỷ muội; 
( nhị ) công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên khống chế đích pháp nhân hoặc giả kỳ tha tổ chức; 
( tam ) trung quốc chứng giam hội, thâm giao sở hoặc giả công tư căn cư thật chất trọng vu hình thức đích nguyên tắc nhận định đích kỳ tha dữ 
Công tư hoặc giả công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên hữu đặc thù quan hệ, khả năng hoạch tri nội mạc tín tức đích tự nhiên 
Nhân, pháp nhân hoặc giả kỳ tha tổ chức. 
Đệ bát điều công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên dĩ cập trì cổ 5% dĩ thượng cổ đông bất đắc tương kỳ sở trì 
Bổn công tư cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán tại mãi nhập hậu 6 cá nguyệt nội mại xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu 
6 cá nguyệt nội hựu mãi nhập. Do thử sở đắc thu ích quy công tư sở hữu, công tư đổng sự hội tương căn cư 《 chứng khoán pháp 》 đích quy 
Định thu hồi kỳ sở đắc thu ích tịnh phi lộ tương quan tình huống. 
Tiền thuật sở xưng đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, tự nhiên nhân cổ đông trì hữu đích cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu 
Cổ quyền tính chất đích chứng khoán, bao quát kỳ phối ngẫu, phụ mẫu, tử nữ trì hữu đích cập lợi dụng tha nhân trướng hộ trì hữu đích cổ phiếu hoặc 
Giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán. 
Thượng thuật “Mãi nhập hậu 6 cá nguyệt nội mại xuất” thị chỉ tối hậu nhất bút mãi nhập thời điểm khởi toán 6 cá nguyệt nội mại xuất đích; “Mại 
Xuất hậu 6 cá nguyệt nội hựu mãi nhập” thị chỉ tối hậu nhất bút mại xuất thời điểm khởi toán 6 cá nguyệt nội hựu mãi nhập đích. 
Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội tại tam thập nhật nội chấp hành. 
Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp 
Hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. 
Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y pháp thừa đam liên đái trách nhậm. 
Đệ tam chương mãi mại bổn công tư cổ phiếu quy định 
Đệ cửu điều công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tại kỳ tựu nhậm thời xác định đích nhậm kỳ nội hòa nhậm kỳ giới 
Mãn hậu lục cá nguyệt nội, mỗi niên độ thông quá tập trung cạnh giới, đại tông giao dịch, hiệp nghị chuyển nhượng đẳng phương thức chuyển nhượng đích cổ phân, 
Bất đắc siêu quá kỳ sở trì bổn công tư cổ phân tổng sổ đích bách phân chi nhị thập ngũ, nhân tư pháp cường chế chấp hành, kế thừa, di tặng, 
Y pháp phân cát tài sản đẳng đạo trí cổ phân biến động đích trừ ngoại. 
Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên sở trì cổ phân bất siêu quá nhất thiên cổ đích, khả nhất thứ toàn bộ chuyển nhượng, 
Bất thụ tiền khoản chuyển nhượng bỉ lệ đích hạn chế. 
Đệ thập điều công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên dĩ thượng niên mạt kỳ sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân tổng 
Sổ vi cơ sổ, kế toán kỳ khả chuyển nhượng cổ phân đích sổ lượng. 
Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên đương niên khả chuyển nhượng đãn vị chuyển nhượng đích bổn công tư cổ phân, kế nhập đương 
Niên mạt kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ phân đích tổng sổ, cai tổng sổ tác vi thứ niên khả chuyển nhượng cổ phân đích kế toán cơ sổ. 
Đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên sở trì bổn công tư cổ phân niên nội tăng gia đích, tân tăng vô hạn thụ điều kiện đích 
Cổ phân đương niên khả chuyển nhượng bách phân chi nhị thập ngũ, tân tăng hữu hạn thụ điều kiện đích cổ phân kế nhập thứ niên khả chuyển nhượng cổ phân đích kế 
Toán cơ sổ. 
Nhân công tư niên nội tiến hành quyền ích phân phái đạo trí đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên sở trì bổn công tư cổ phân tăng 
Gia đích, khả đồng bỉ lệ tăng gia đương niên khả chuyển nhượng sổ lượng. 
Đệ thập nhất điều công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên sở trì bổn công tư hữu hạn thụ điều kiện cổ phiếu mãn túc 
Giải trừ hạn thụ điều kiện hậu, khả ủy thác công tư hướng thâm giao sở hòa trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm công tư thâm quyến phân 
Công tư thân thỉnh giải trừ hạn thụ. 
Đệ thập nhị điều công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tự thật tế ly nhậm chi nhật khởi lục cá nguyệt nội, bất 
Đắc chuyển nhượng kỳ trì hữu cập tân tăng đích bổn công tư cổ phân. 
Đệ thập tam điều công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ly nhậm hậu 3 niên nội, công tư nghĩ tái thứ sính nhậm 
Kỳ đam nhậm bổn công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên đích, công tư ứng đề tiền 5 cá giao dịch nhật tương sính nhậm lý do, 
Thượng thuật nhân viên ly nhậm hậu mãi mại công tư cổ phiếu đẳng tình huống thư diện báo cáo thâm giao sở. 
Đệ tứ chương trì hữu cập mãi mại công tư cổ phiếu hành vi đích thân báo 
Đệ thập tứ điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại hạ liệt thời gian nội ủy thác công tư hướng thâm 
Giao sở thân báo kỳ cá nhân cập kỳ cận thân chúc ( bao quát phối ngẫu, phụ mẫu, tử nữ, huynh đệ tỷ muội đẳng ) đích thân phân tín tức 
( bao quát tính danh, đam nhậm chức vụ, thân phân chứng kiện hào mã, chứng khoán trướng hộ, ly nhậm chức thời gian đẳng ): 
( nhất ) tân nhậm đổng sự, giam sự tại cổ đông đại hội ( hoặc chức công đại biểu đại hội ) thông quá kỳ nhậm chức sự hạng hậu 2
Cá giao dịch nhật nội; 
( nhị ) tân nhậm cao cấp quản lý nhân viên tại đổng sự hội thông quá kỳ nhậm chức sự hạng hậu 2 cá giao dịch nhật nội; 
( tam ) hiện nhậm đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tại kỳ dĩ thân báo đích cá nhân tín tức phát sinh biến hóa hậu đích 
2 cá giao dịch nhật nội; 
( tứ ) hiện nhậm đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tại ly nhậm hậu 2 cá giao dịch nhật nội; 
( ngũ ) thâm giao sở yếu cầu đích kỳ tha thời gian. 
Dĩ thượng thân báo tín tức thị vi tương quan nhân viên hướng thâm giao sở đề giao đích tương kỳ sở trì bổn công tư cổ phân án tương quan quy 
Định dư dĩ quản lý đích thân thỉnh. 
Đệ thập ngũ điều công tư cập kỳ đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương bảo chứng kỳ hướng thâm giao sở thân báo tín 
Tức đích chân thật, chuẩn xác, cập thời, hoàn chỉnh, đồng ý thâm giao sở cập thời công bố tương quan nhân viên trì hữu bổn công tư cổ phân đích 
Biến động tình huống, tịnh thừa đam do thử sản sinh đích pháp luật trách nhậm. 
Đệ thập lục điều công tư ứng đương án chiếu chứng khoán đăng ký công tư đích yếu cầu, đối đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân 
Viên cổ phân quản lý tương quan tín tức tiến hành xác nhận, tịnh cập thời phản quỹ xác nhận kết quả. 
Đệ thập thất điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tại ủy thác công tư thân báo cá nhân tín tức hậu, chứng 
Khoán đăng ký công tư căn cư kỳ thân báo sổ cư tư liêu, đối kỳ thân phân chứng kiện hào mã hạng hạ khai lập đích chứng khoán trướng hộ trung dĩ đăng 
Ký đích bổn công tư cổ phân dư dĩ tỏa định. 
Đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ủng hữu đa cá chứng khoán trướng hộ đích, ứng đương án chiếu chứng khoán đăng ký công tư đích 
Quy định hợp tịnh vi nhất cá trướng hộ, hợp tịnh trướng hộ tiền, chứng khoán đăng ký công tư án tương quan quy định đối mỗi cá trướng hộ phân biệt tố 
Tỏa định, giải tỏa đẳng tương quan xử lý. 
Đệ thập bát điều tại tỏa định kỳ gian, đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên sở trì bổn công tư cổ phân y pháp hưởng 
Hữu đích thu ích quyền, biểu quyết quyền, ưu tiên phối thụ quyền đẳng tương quan quyền ích bất thụ ảnh hưởng. 
Đệ ngũ chương trì hữu cập mãi mại công tư cổ phiếu hành vi đích phi lộ quản lý 
Đệ thập cửu điều công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên sở trì bổn công tư cổ phân cập diễn sinh phẩm chủng phát sinh 
Biến động thời, ứng đương tự cai sự thật phát sinh chi nhật khởi nhị cá giao dịch nhật nội, dĩ thư diện hoặc điện tử bưu kiện phương thức hướng công tư 
Đổng sự hội bí thư báo cáo, dĩ tiện công tư đổng sự hội khả dĩ cập thời tại chỉ định võng trạm thân báo tịnh phi lộ. Tiền thuật kế hoa hòa 
Báo cáo nội dung ứng bao quát: 
( nhất ) bổn thứ biến động tiền trì cổ sổ lượng. 
( nhị ) bổn thứ cổ phân biến động đích nhật kỳ, sổ lượng, giới cách. 
( tam ) biến động hậu đích trì cổ sổ lượng. 
( tứ ) thâm giao sở yếu cầu phi lộ đích kỳ tha sự hạng. 
Đệ nhị thập điều công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên kế hoa thông quá thâm giao sở tập trung cạnh giới giao dịch hoặc 
Giả đại tông giao dịch phương thức giảm trì cổ phân đích, ứng đương tại thủ thứ mại xuất cổ phân đích thập ngũ cá giao dịch nhật tiền tương giảm trì kế hoa 
Thư diện cáo tri công tư đổng sự hội, do đổng sự hội bí thư hướng thâm giao sở bị án tịnh dư dĩ công cáo. Tồn tại bổn chế độ bất đắc 
Giảm trì tình hình đích, bất đắc phi lộ giảm trì kế hoa. 
Giảm trì kế hoa đích nội dung ứng đương bao quát đãn bất hạn vu: Nghĩ giảm trì cổ phân đích sổ lượng, lai nguyên, giảm trì nguyên nhân, 
Giảm trì phương thức, giảm trì thời gian khu gian, giảm trì giới cách khu gian đẳng tín tức, dĩ cập bất tồn tại bổn chế độ đệ tứ điều quy định 
Bất đắc giảm trì tình hình đích thuyết minh. Mỗi thứ phi lộ đích giảm trì thời gian khu gian bất đắc siêu quá tam cá nguyệt. 
Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên sở trì bổn công tư cổ phân bị nhân dân pháp viện thông quá thâm giao sở tập trung 
Cạnh giới giao dịch hoặc giả đại tông giao dịch phương thức cường chế chấp hành đích, đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại thu đáo 
Tương quan chấp hành thông tri hậu nhị cá giao dịch nhật nội cáo tri công tư đổng sự hội dư dĩ phi lộ. Phi lộ nội dung ứng đương bao quát nghĩ xử 
Trí cổ phân sổ lượng, lai nguyên, phương thức, thời gian khu gian đẳng. 
Đệ nhị thập nhất điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tại giảm trì sổ lượng quá bán hoặc giảm trì thời gian quá 
Bán thời, ứng thư diện cáo tri công tư đổng sự hội, công tư nhu phi lộ giảm trì tiến triển tình huống. 
Đệ nhị thập nhị điều tại giảm trì thời gian khu gian nội, công tư phát sinh cao tống chuyển, tịnh cấu trọng tổ đẳng trọng đại sự hạng đích, 
Công tư ứng đương đồng bộ phi lộ tiền thuật nhân viên đích giảm trì tiến triển tình huống, tịnh thuyết minh bổn thứ giảm trì dữ tiền thuật trọng đại sự hạng đích 
Quan liên tính. 
Đệ nhị thập tam điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tại giảm trì kế hoa thật thi hoàn tất hậu, hoặc tại 
Dự tiên phi lộ đích giảm trì thời gian khu gian nội, vị thật thi cổ phân giảm trì hoặc giả cổ phân giảm trì kế hoa vị thật thi hoàn tất đích, 
Ứng vu 2 cá giao dịch nhật nội cập thời thư diện cáo tri công tư đổng sự hội. 
Đệ nhị thập tứ điều công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên trì hữu bổn công tư cổ phân cập kỳ biến động bỉ lệ 
Đạt đáo 《 thượng thị công tư thu cấu quản lý bạn pháp 》 quy định đích, hoàn ứng đương án chiếu 《 thượng thị công tư thu cấu quản lý bạn pháp 》
Đẳng tương quan pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa nghiệp vụ quy tắc đích quy định, lí hành báo cáo hòa phi lộ đẳng nghĩa vụ. 
Đệ nhị thập ngũ điều công tư đích đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên dĩ cập trì hữu công tư cổ phân 5% dĩ thượng đích 
Cổ đông, bất đắc tòng sự dĩ bổn công tư cổ phiếu vi tiêu đích chứng khoán đích dung tư dung khoán giao dịch. 
Đệ nhị thập lục điều công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên nhân ly hôn đạo trí kỳ sở trì bổn công tư cổ phân 
Giảm thiếu đích, cổ phân đích quá xuất phương hòa quá nhập phương ứng đương trì tục cộng đồng tuân thủ bổn chế độ đích hữu quan quy định. Pháp luật, hành 
Chính pháp quy, trung quốc chứng giam hội lánh hữu quy định đích trừ ngoại. 
Đệ lục chương tăng trì cổ phân hành vi quy phạm 
Đệ nhị thập thất điều đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tại vị phi lộ cổ phân tăng trì kế hoa đích tình huống hạ, 
Thủ thứ phi lộ kỳ cổ phân tăng trì tình huống tịnh thả nghĩ kế tục tăng trì đích, ứng đương phi lộ kỳ hậu tục cổ phân tăng trì kế hoa. 
Đệ nhị thập bát điều đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên án chiếu bổn chế độ đệ nhị thập bát điều đích quy định phi lộ 
Cổ phân tăng trì kế hoa hoặc giả tự nguyện phi lộ cổ phân tăng trì kế hoa đích, công cáo ứng đương bao quát hạ liệt nội dung: 
( nhất ) tương quan tăng trì chủ thể đích tính danh hoặc giả danh xưng, dĩ trì hữu bổn công tư cổ phân đích sổ lượng, chiêm công tư tổng 
Cổ bổn đích bỉ lệ; 
( nhị ) tương quan tăng trì chủ thể tại bổn thứ công cáo tiền đích thập nhị cá nguyệt nội dĩ phi lộ tăng trì kế hoa đích thật thi hoàn thành 
Đích tình huống ( như hữu ); 
( tam ) tương quan tăng trì chủ thể tại bổn thứ công cáo tiền lục cá nguyệt đích giảm trì tình huống ( như hữu ); 
( tứ ) nghĩ tăng trì cổ phân đích mục đích; 
( ngũ ) nghĩ tăng trì cổ phân đích sổ lượng hoặc kim ngạch, minh xác hạ hạn hoặc khu gian phạm vi, thả hạ hạn bất đắc vi linh, 
Khu gian phạm vi ứng đương cụ bị hợp lý tính, thả thượng hạn bất đắc siêu xuất hạ hạn đích nhất bội; 
( lục ) nghĩ tăng trì cổ phân đích giới cách tiền đề ( như hữu ); 
( thất ) tăng trì kế hoa đích thật thi kỳ hạn, ứng kết hợp mẫn cảm kỳ đẳng nhân tố khảo lự khả chấp hành tính, thả tự công cáo 
Phi lộ chi nhật khởi bất đắc siêu quá lục cá nguyệt; 
( bát ) nghĩ tăng trì cổ phân đích phương thức; 
( cửu ) tương quan tăng trì chủ thể tại tăng trì kỳ gian cập pháp định kỳ hạn nội bất giảm trì công tư cổ phân đích thừa nặc; 
( thập ) tăng trì cổ phân thị phủ tồn tại tỏa định an bài; 
( thập nhất ) tăng trì kế hoa khả năng diện lâm đích bất xác định tính phong hiểm cập nghĩ thải thủ đích ứng đối thố thi; 
( thập nhị ) tương quan tăng trì chủ thể hạn định liễu tối đê tăng trì giới cách hoặc cổ phân sổ lượng đích, ứng minh xác thuyết minh tại phát 
Sinh trừ quyền trừ tức đẳng sự hạng thời đích điều chỉnh phương thức; 
( thập tam ) thâm giao sở yếu cầu đích kỳ tha nội dung. 
Phi lộ thượng thuật tăng trì kế hoa đích, tương quan tăng trì chủ thể ứng đương đồng thời tác xuất thừa nặc, tương tại thượng thuật thật thi kỳ hạn 
Nội hoàn thành tăng trì kế hoa. 
Đệ nhị thập cửu điều tương quan tăng trì chủ thể phi lộ cổ phân tăng trì kế hoa hậu, tại nghĩ định đích tăng trì kế hoa thật thi kỳ 
Hạn quá bán thời, ứng đương tại sự thật phát sinh chi nhật thông tri công tư, ủy thác công tư tại thứ nhất giao dịch nhật tiền phi lộ tăng trì cổ 
Phân tiến triển công cáo. Công cáo ứng đương bao quát hạ liệt nội dung: 
( nhất ) khái thuật tăng trì kế hoa đích cơ bổn tình huống; 
( nhị ) dĩ tăng trì cổ phân đích sổ lượng cập bỉ lệ, tăng trì phương thức ( như tập trung cạnh giới, đại tông giao dịch đẳng ); 
( tam ) như tăng trì kế hoa thật thi kỳ hạn quá bán thời nhưng vị thật thi tăng trì đích, ứng đương tường tế phi lộ nguyên nhân cập hậu 
Tục an bài; 
( tứ ) tăng trì hành vi tương nghiêm cách tuân thủ 《 chứng khoán pháp 》《 thu cấu quản lý bạn pháp 》 đẳng pháp luật pháp quy, bổn sở 
Tương quan quy định đích thuyết minh; 
( ngũ ) thâm giao sở yếu cầu đích kỳ tha nội dung. 
Đệ tam thập điều công tư án chiếu quy định phát bố định kỳ báo cáo thời, tương quan tăng trì chủ thể đích tăng trì kế hoa thượng vị thật 
Thi hoàn tất, hoặc kỳ thật thi kỳ hạn thượng vị giới mãn đích, công tư ứng tại định kỳ báo cáo trung phi lộ tương quan tăng trì chủ thể tăng trì 
Kế hoa đích thật thi tình huống. 
Đệ tam thập nhất điều tại công tư phát bố tương quan tăng trì chủ thể tăng trì kế hoa thật thi hoàn tất công cáo tiền, cai tăng trì chủ 
Thể bất đắc giảm trì bổn công tư cổ phân. 
Đệ thất chương xử phạt 
Đệ tam thập nhị điều công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương bảo chứng bổn nhân thân báo sổ cư đích cập thời, 
Chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh, phủ tắc trừ ứng thừa đam tương ứng đích pháp luật trách nhậm ngoại, công tư hoàn tương thị tình huống cấp dư xử phân. 
Đệ tam thập tam điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên cập bổn chế độ quy định đích tự nhiên nhân, pháp nhân 
Hoặc kỳ tha tổ chức, trì hữu công tư cổ phân bách phân chi ngũ dĩ thượng đích cổ đông, vi phản bổn chế độ mãi mại bổn công tư cổ phân cấp 
Bổn công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam tương ứng đích pháp luật trách nhậm; cấp đầu tư giả tạo thành tổn thất đích, ứng đương 
Y pháp thừa đam tương ứng đích pháp luật trách. 
Đệ tam thập tứ điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên cập bổn chế độ quy định đích tự nhiên nhân, pháp nhân 
Hoặc kỳ tha tổ chức, vi phản bổn chế độ mãi mại bổn công tư cổ phân đích, trừ tương thừa đam tương quan giam quản cơ cấu đích xử phạt hoặc xử 
Phân ngoại, công tư hoàn tương thị tình huống cấp dư tương quan trách nhậm nhân xử phân. 
Đệ tam thập ngũ điều trì hữu bổn công tư cổ phân 5% dĩ thượng đích cổ đông mãi mại cổ phiếu đích, nhu nghiêm cách tuân tuần chứng giam hội, 
Thâm giao sở quan vu mãi mại bổn công tư cổ phiếu đích tương quan quy tắc chấp hành, tịnh thừa đam tương ứng pháp luật trách nhậm. 
Đệ bát chương phụ tắc 
Đệ tam thập lục điều bổn chế độ vị tẫn sự nghi, án chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy, quy phạm tính văn kiện hòa bổn công tư 
Chương trình đẳng tương quan quy định chấp hành; bổn chế độ như dữ nhật hậu ban bố đích pháp luật, pháp quy, quy phạm tính văn kiện hoặc kinh hợp pháp 
Trình tự tu cải hậu đích công tư chương trình tương để xúc thời, án hữu quan pháp luật, pháp quy, quy phạm tính văn kiện hòa công tư chương trình đích 
Quy định chấp hành. 
Đệ tam thập thất điều bổn bạn pháp tự phát bố chi nhật khởi thí hành, tự đổng sự hội thẩm nghị thông quá chi nhật khởi chính thức thật thi. 
Do đổng sự hội phụ trách chế định, tu cải hòa giải thích. 



Sang nghiệp tuệ khang khoa kỹ cổ phân hữu hạn công tư đổng sự hội 
Nhị 〇 nhị tứ niên lục nguyệt