美亚光电:独立董事2023年度述职报告(潘立生)2024-03-30
合肥美亚光电技术股份有限公司
独立董事潘立生2023年度述职报告
各位股东及代表:
大家好!
合肥美亚光电技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年4月21日召开的2022
年年度股东大会选举产生了公司第五届董事会,本人当选为公司第五届董事会独立董事。
在2023年度担任独立董事期间,本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理
办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、
《公司章程》和《独立董事制度》等有关法律、法规和部门规章的规定,独立公正地履行
独立董事义务,勤勉尽责,切实发挥独立董事的作用。现将本人2023年度的工作情况报告
如下:
一、2023年度出席董事会及股东大会情况
2023年度公司共召开了7次董事会会议、2次股东大会,本人应出席董事会会议6次,
亲自出席会议6次,列席公司股东大会2次。在召开董事会前,本人主动了解并获取作出决
策所需要的情况和有关资料,并与相关人员沟通。在会上认真听取并审议每一个议题,积
极参与谈论并结合自己的专业知识提出合理化建议,为公司董事会做出科学决策起到了积
极作用。2023年度本着勤勉务实和诚信负责的原则,所有议案经过客观谨慎的思考,本人
均投了赞成票,没有投反对票和弃权票。
二、发表独立意见情况
报告期内,本人就提交董事会审议的议案进行了认真审议,并以严谨的态度,独立、
公正地行使表决权,对公司聘任高级管理人员、回购注销部分限制性股票、股权激励计划
解除限售条件成就等事项发表了独立意见,具体情况如下:
时间 届次 事项
2023年4 第五届董事会
1、关于聘任高级管理人员的独立意见
月21日 第一次会议
2023年8 第五届董事会 1、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保
1
月23日 第三次会议 情况的专项说明和独立意见
2、关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票
的独立意见
3、关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的独立意见
2023年9 第五届董事会
1、关于公司聘任财务总监的独立意见
月8日 第四次会议
2023年12 第五届董事会 1、关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除
月14日 第六次会议 限售期解除限售条件成就的独立意见
三、对公司进行现场调查的情况
2023年在职期间,作为独立董事,本人认真履行职责,除积极现场参加公司相关会议
外,还积极对公司进行现场考察,现场办公时间累计13天。由董事决策的重大事项,本人
都先对公司提供待决策事项的背景资料进行审查,并多次对议案所涉及的内容提出建议;
利用现场办公机会,本人积极与公司董事、监事、高级管理人员及相关部门负责人沟通,
重点对公司的生产经营状况、管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情
况进行检查;关注企业外部环境及行业市场变化,关注公司舆情;不定期通过邮件、电话
等途径向公司董秘等相关人员了解公司运营情况,及时了解公司生产经营及重大事项进展
并提出专业建议意见。
公司能够保证独立董事享有与其他董事同等的知情权,提供独立董事履行职责所必需
的工作条件,积极配合独立董事履行职责,未有任何干预独立董事行使职权的情形。
四、维护投资者权益方面所做的工作
1、本人对公司董事会审议决策事项的相关资料提前认真审核,必要时会及时向公司
问询,并在此基础上利用自身的专业知识,独立、客观、审慎地行使表决权,促进了董事
会决策的科学性和客观性,切实维护公司和股东的合法权益。
2、本人通过现场调查和听取公司相关人员汇报的方式,深入了解公司的生产经营状
况及风险,对公司财务运作、对外投资、股权激励实施进展情况、内部控制执行情况等重
大事项进行主动查询,独立、客观、公正地审议并发表独立意见,确保全体股东利益,特
别是中小股东的利益不受侵害。本人持续关注公司信息披露工作及投资者关系工作和舆
情,严格按照法律法规的要求,对公司信息披露工作进行监督,确保披露的信息真实、准
2
确、完整、及时。此外,对董事、高管履职情况进行有效监督和检查,充分履行了独立董
事的职责,维护了投资者的合法权益。
3、认真学习证监会、深交所下发的相关文件,如认真解读《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事管理办法》中
关于独立董事履职要点,不断学习并加深对相关法律法规的认识和理解,并落实到实际工
作中去,切实维护投资者的合法权益。
五、专门委员会履职情况
1、本人作为审计委员会召集人,2023年主持召开了3次审计委员会会议,严格按照
《董事会审计委员会工作细则》开展各项工作,对公司审计部提交的内部审计报告、公司
财务报告等议案进行审议;对内部控制的实施情况进行监督;充分发挥审计委员会的监督
作用,提高公司定期报告信息披露质量。
2、本人作为薪酬与考核委员会委员,2023年参加了2次薪酬与考核委员会会议,对公
司股权激励限制性股票解除限售条件成就、公司薪酬制度执行情况等事宜进行监督检查,
切实地履行薪酬与考核委员会委员的职责。
六、独立董事专门会议工作情况
2023年公司未召开独立董事专门会议。根据中国证监会《上市公司独立董事管理办
法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等
的相关规定,我们将在2024年开展独立董事专门会议相关工作。
七、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
2023年本人与公司内部审计机构及会计师事务所保持积极沟通,通过现场会议、电话
交流等方式与内部审计人员及会计师事务所对公司重大事项、内部审计重点等事宜进行沟
通,确保公司内部审计的有效性。
八、其他事项
1、无提议召开董事会的情况;
2、无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;
3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
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九、联系方式
[email protected]
2024年,本人将继续本着诚信与勤勉的态度,按照相关法律法规和公司《独立董事制
度》的规定和要求,依法行使独立董事的权利,履行独立董事的义务,充分利用专业知
识,提高董事会的决策能力,努力促进公司稳健发展,树立良好社会形象,并切实维护公
司整体利益和中小股东的合法权益。
独立董事:潘立生
2024年3月30日
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