Tây Tạng châu phong tài nguyên cổ phần công ty hữu hạn
Hội đồng quản trị thẩm kế ủy ban công tác quy tắc chi tiết
( 2024 năm 6 nguyệt chỉnh sửa )
Chương 1 sơ lược tiểu sử
Điều thứ nhất vì cường hóa công ty hội đồng quản trị chức năng, kiện toàn hội đồng quản trị thẩm kế đánh giá cùng giám sát cơ chế, bảo đảm đổng sự
Sẽ đối công ty hữu hiệu giám sát, đề cao công ty quản lý hiệu suất cùng công tác hiệu suất, căn cứ 《 Trung Hoa nhân dân nước cộng hoà công ty pháp 》
( dưới tên gọi tắt “《 công ty pháp 》” ), 《 công ty niêm yết độc lập đổng sự quản lý biện pháp 》《 Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán công ty niêm yết tự
Luật giám thị chỉ dẫn đệ 1 hào — quy phạm vận tác 》《 công ty niêm yết thống trị chuẩn tắc 》《 Tây Tạng châu phong tài nguyên cổ phần công ty hữu hạn chương
Trình 》 ( dưới tên gọi tắt “《 công ty chương trình 》” ) cùng mặt khác có quan hệ quy định, công ty thiết kế đặc biệt lập hội đồng quản trị thẩm kế ủy ban, cũng chế
Định bổn quy tắc chi tiết.
Đệ nhị điều thẩm kế ủy ban là từ công ty đổng sự tạo thành chuyên môn công tác cơ cấu, hướng hội đồng quản trị phụ trách cũng báo cáo công tác,
Đại biểu hội đồng quản trị đánh giá cùng giám sát tài vụ kế toán báo cáo quá trình cùng bên trong khống chế, lấy hợp lý tin tưởng tài vụ báo cáo công bằng tính cùng
Công ty hành vi hợp pháp hợp quy tính.
Chương 2 nhân viên tạo thành
Đệ tam điều thẩm kế ủy ban từ năm tên đổng sự ủy viên tạo thành, trong đó ba gã vì độc lập đổng sự ủy viên ( một người vì kế toán
Chuyên nghiệp nhân sĩ ).
Thẩm kế ủy ban thành viên hẳn là vì không ở công ty niêm yết đảm nhiệm cao cấp quản lý nhân viên đổng sự, cũng hẳn là cụ bị thực hiện thẩm
Kế ủy ban công tác chức trách chuyên nghiệp tri thức cùng kinh nghiệm.
Đệ tứ điều thẩm kế ủy ban ủy viên từ chủ tịch, một phần ba trở lên đổng sự hoặc một phần hai trở lên độc lập đổng sự đề
Danh, kinh hội đồng quản trị biểu quyết, toàn thể đổng sự một nửa trở lên đồng ý sinh ra.
Thứ năm điều thẩm kế ủy ban thiết chủ nhiệm ủy viên ( triệu tập người ) một người, từ có kế toán chuyên nghiệp bối cảnh độc lập đổng sự
Ủy viên đảm nhiệm, phụ trách chủ trì ủy ban công tác; chủ nhiệm ủy viên ở ủy viên trong phạm vi từ hội đồng quản trị tuyển cử sinh ra.
Thứ sáu điều thẩm kế ủy ban thành viên nhiệm kỳ cùng hội đồng quản trị đổng sự nhiệm kỳ nhất trí, ủy viên nhiệm kỳ mãn khoá nhưng liền tuyển liên nhiệm.
Trong lúc như có ủy viên không hề đảm nhiệm công ty đổng sự chức vụ, tự động mất đi ủy viên tư cách, cũng từ hội đồng quản trị căn cứ kể trên đệ tam điều
Đến thứ năm điều quy định bổ túc ủy viên nhân số.
Độc lập đổng sự từ chức đem dẫn tới thẩm kế ủy ban trung độc lập đổng sự sở chiếm tỉ lệ không phù hợp bổn quy tắc chi tiết hoặc là pháp luật pháp
Quy, công ty chương trình quy định, hoặc là độc lập đổng sự trung khiếm khuyết kế toán chuyên nghiệp nhân sĩ, nghĩ từ chức độc lập đổng sự hẳn là
Tiếp tục thực hiện chức trách đến tân nhiệm độc lập đổng sự sinh ra ngày. Công ty hẳn là tự độc lập đổng sự đưa ra từ chức ngày khởi 60 nay mai
Hoàn thành bầu cử phụ.
Thứ bảy điều thẩm kế ủy ban hạ thiết thẩm kế công tác tiểu tổ, phụ trách hằng ngày công tác liên lạc cùng hội nghị tổ chức chờ công tác.
Chương 3 chức trách cùng quyền hạn
Thứ tám điều thẩm kế ủy ban phụ trách xét duyệt công ty tài vụ tin tức và công bố, giám sát cập đánh giá trong ngoài bộ thẩm kế công tác
Cùng bên trong khống chế, dưới đây hạng mục công việc hẳn là kinh thẩm kế ủy ban toàn thể thành viên quá nửa đồng ý sau, đệ trình hội đồng quản trị xem xét:
( một ) công bố tài vụ kế toán báo cáo cập định kỳ báo cáo trung tài vụ tin tức, bên trong khống chế đánh giá báo cáo;
( nhị ) mướn hoặc là thôi giữ chức vụ gánh vác công ty niêm yết thẩm kế nghiệp vụ kế toán viên văn phòng;
( tam ) sính nhiệm hoặc là thôi giữ chức vụ công ty niêm yết tài vụ người phụ trách;
( bốn ) nhân kế toán chuẩn tắc thay đổi bên ngoài nguyên nhân làm ra kế toán chính sách, kế toán phỏng chừng thay đổi hoặc là trọng đại kế toán sai lầm
Sửa đúng;
( năm ) pháp luật, hành chính pháp quy, Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán quy định cùng công ty chương trình quy định mặt khác hạng mục công việc.
Thứ chín điều thẩm kế ủy ban có dưới đây chức trách:
( một ) giám sát cập đánh giá phần ngoài thẩm kế cơ cấu công tác;
( nhị ) giám sát cập đánh giá bên trong thẩm kế công tác;
( tam ) thẩm duyệt công ty tài vụ báo cáo cũng đối này phát biểu ý kiến;
( bốn ) giám sát cập đánh giá công ty bên trong khống chế;
( năm ) phối hợp quản lý tầng, bên trong thẩm kế bộ môn cập tương quan bộ môn cùng phần ngoài thẩm kế cơ cấu câu thông;
( sáu ) công ty hội đồng quản trị trao quyền mặt khác công việc cập pháp luật pháp quy cùng Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán tương quan quy định trung đề cập
Mặt khác hạng mục công việc.
Thẩm kế ủy ban hẳn là liền này cho rằng cần thiết áp dụng thi thố hoặc là cải thiện hạng mục công việc hướng hội đồng quản trị báo cáo, cũng đưa ra kiến
Nghị.
Đệ thập điều thẩm kế ủy ban đối hội đồng quản trị phụ trách, ủy ban đề án ứng đệ trình hội đồng quản trị xem xét quyết định. Thẩm kế ủy
Viên sẽ ứng phối hợp công ty giám sát thẩm kế hoạt động.
Đệ thập nhất điều thẩm kế ủy ban hẳn là thẩm duyệt công ty niêm yết tài vụ kế toán báo cáo, đối tài vụ kế toán báo cáo chân thật
Tính, chuẩn xác tính cùng hoàn chỉnh tính đưa ra ý kiến, trọng điểm chú ý công ty tài vụ kế toán báo cáo trọng đại kế toán cùng thẩm kế vấn đề, đặc
Đừng chú ý hay không tồn tại cùng tài vụ kế toán báo cáo tương quan lừa gạt, gian lận hành vi cập trọng đại sai báo khả năng tính, giám sát tài vụ
Kế toán báo cáo vấn đề chỉnh đốn và cải cách tình huống.
Thẩm kế ủy ban hướng hội đồng quản trị đưa ra mời hoặc là đổi mới phần ngoài thẩm kế cơ cấu kiến nghị, xét duyệt phần ngoài thẩm kế cơ cấu
Thẩm kế phí dụng cập mướn điều khoản, không chịu công ty chủ yếu cổ đông, thực tế khống chế người hoặc là đổng sự, giam sự cùng cao cấp quản lý nhân viên
Không lo ảnh hưởng.
Thẩm kế ủy ban hẳn là đốc xúc phần ngoài thẩm kế cơ cấu thành thật thủ tín, cần cù tẫn trách, nghiêm khắc tuân thủ nghiệp vụ quy tắc cùng ngành sản xuất
Tự hạn chế quy phạm, nghiêm khắc chấp hành bên trong khống chế chế độ, đối công ty tài vụ kế toán báo cáo tiến hành kiểm tra đối chiếu sự thật nghiệm chứng, thực hiện đặc biệt chú ý
Nghĩa vụ, thận trọng phát biểu chuyên nghiệp ý kiến.
Thứ mười hai điều công ty niêm yết đổng sự, giam sự cùng cao cấp quản lý nhân viên phát hiện công ty tuyên bố tài vụ kế toán báo cáo tồn tại
Giả dối ghi lại, lầm đạo tính trần thuật hoặc là trọng đại để sót cũng hướng hội đồng quản trị, giam sự sẽ báo cáo, hoặc là người môi giới cơ cấu hướng đổng sự
Sẽ, giam sự sẽ chỉ ra công ty tài vụ kế toán báo cáo tồn tại giả dối ghi lại, lầm đạo tính trần thuật hoặc là trọng đại để sót, hội đồng quản trị
Hẳn là kịp thời hướng về phía trước hải sở giao dịch chứng khoán báo cáo cũng ban cho công bố.
Hội đồng quản trị thẩm kế ủy ban hẳn là đốc xúc công ty tương quan trách nhiệm bộ môn chế định chỉnh đốn và cải cách thi thố cùng chỉnh đốn và cải cách thời gian, tiến hành kế tiếp
Thẩm tra, giám sát chỉnh đốn và cải cách thi thố chứng thực tình huống, cũng kịp thời công bố chỉnh đốn và cải cách hoàn thành tình huống.
Thứ mười ba điều công ty hẳn là vì hội đồng quản trị thẩm kế ủy ban cung cấp tất yếu công tác điều kiện, trang bị chuyên môn nhân viên hoặc là
Cơ cấu gánh vác thẩm kế ủy ban công tác liên lạc, hội nghị tổ chức, tài liệu chuẩn bị cùng hồ sơ quản lý ít hôm nữa thường công tác. Thẩm kế ủy
Viên sẽ thực hiện chức trách khi, công ty quản lý tầng cập tương quan bộ môn hẳn là cho phối hợp.
Đệ thập tứ điều hội đồng quản trị thẩm kế ủy ban giám sát cập đánh giá bên trong thẩm kế công tác, hẳn là thực hiện dưới đây chức trách:
( một ) chỉ đạo cùng giám sát bên trong thẩm kế chế độ thành lập cùng thực thi;
( nhị ) thẩm duyệt công ty niên độ bên trong thẩm kế công tác kế hoạch;
( tam ) đốc xúc công ty bên trong thẩm kế kế hoạch thực thi;
( bốn ) chỉ đạo bên trong thẩm kế bộ môn hữu hiệu vận tác. Công ty bên trong thẩm kế bộ môn hẳn là hướng thẩm kế ủy ban báo cáo công
Làm, bên trong thẩm kế bộ môn đệ trình cấp quản lý tầng các loại thẩm kế báo cáo, thẩm kế vấn đề chỉnh đốn và cải cách kế hoạch cùng chỉnh đốn và cải cách tình huống hẳn là
Đồng thời báo đưa thẩm kế ủy ban;
( năm ) hướng hội đồng quản trị báo cáo bên trong thẩm kế công tác tiến độ, chất lượng cùng với phát hiện trọng đại vấn đề chờ;
( sáu ) phối hợp bên trong thẩm kế bộ môn tham dự hội nghị kế học thầy vụ sở, quốc gia thẩm kế cơ cấu ngoại hạng bộ thẩm kế đơn vị chi gian quan
Hệ.
Thứ 15 điều phép chia luật pháp quy có khác quy định ngoại, hội đồng quản trị thẩm kế ủy ban hẳn là giám sát bên trong thẩm kế bộ môn ít nhất
Mỗi nửa năm đối dưới đây hạng mục công việc tiến hành một lần kiểm tra, ra cụ kiểm tra báo cáo cũng đệ trình thẩm kế ủy ban. Kiểm tra phát hiện công ty niêm yết
Tồn tại trái pháp luật vi phạm quy định, vận tác không quy phạm vân vân hình, hẳn là kịp thời hướng về phía trước hải sở giao dịch chứng khoán báo cáo:
( một ) công ty mộ tập tài chính sử dụng, cung cấp đảm bảo, liên hệ giao dịch, chứng khoán đầu tư cùng diễn sinh phẩm giao dịch, cung cấp tài
Vụ giúp đỡ, mua sắm hoặc là bán ra tài sản, đối ngoại đầu tư chờ sự kiện trọng đại thực thi tình huống;
( nhị ) công ty đại ngạch tài chính lui tới cùng với cùng đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, cổ phần khống chế cổ đông, thực tế khống chế
Người và liên hệ người tài chính lui tới tình huống.
Thẩm kế ủy ban hẳn là căn cứ bên trong thẩm kế bộ môn đệ trình bên trong thẩm kế báo cáo cập tương quan tư liệu, đối công ty bên trong khống
Chế hữu hiệu tính ra cụ văn bản đánh giá ý kiến, cũng hướng hội đồng quản trị báo cáo. Hội đồng quản trị hoặc là thẩm kế ủy ban cho rằng công ty bên trong
Khống chế tồn tại trọng đại khuyết tật hoặc là trọng đại nguy hiểm, hoặc là giới thiệu người, kế toán viên văn phòng chỉ ra công ty bên trong khống chế hữu hiệu
Tính tồn tại trọng đại khuyết tật, hội đồng quản trị hẳn là kịp thời hướng về phía trước hải sở giao dịch chứng khoán báo cáo cũng ban cho công bố. Công ty hẳn là ở công
Cáo trung công bố bên trong khống chế tồn tại trọng đại khuyết tật hoặc là trọng đại nguy hiểm, đã hoặc là khả năng dẫn tới hậu quả, cùng với đã thải
Lấy hoặc là nghĩ áp dụng thi thố.
Đệ thập lục điều thẩm kế ủy ban có dưới đây quyền hạn:
( một ) có quyền nghe công ty bên trong thẩm kế cơ cấu, tài vụ kế toán cơ cấu công tác hội báo, định kỳ lấy được công ty trong ngoài
Bộ thẩm kế báo cáo, tài vụ báo cáo. Ủy ban cho rằng lúc cần thiết có thể yêu cầu bên trong thẩm kế cơ cấu, phần ngoài thẩm kế cơ cấu tiến hành
Đặc biệt thẩm kế, cung cấp có quan hệ công tác hoặc cố vấn báo cáo, cũng có thể mời có quan hệ pháp luật cố vấn, lấy được có quan hệ pháp luật cố vấn ý
Thấy.
( nhị ) có quyền lấy được công ty niên độ sinh sản kinh doanh kế hoạch, niên độ tài vụ dự toán, quan trọng đầu tư hạng mục công việc báo cáo, quan trọng
Hợp đồng cùng hiệp nghị chờ ủy ban cho rằng tất yếu tư liệu.
( tam ) có quyền thăm viếng phần ngoài thẩm kế cùng cố vấn cơ cấu, quan trọng khách hàng cùng cung ứng thương, quan trọng chủ nợ. Ủy ban nhận
Vì lúc cần thiết, có thể khai triển chuyên nghiệp điều tra công tác, đúng sự thật mà khảo sát, kiểm kê tài sản, hàm chứng quan trọng trái quyền nợ nần, hướng đương
Sự người điều tra lấy được bằng chứng chờ.
Chương 4 quyết sách trình tự
Thứ mười bảy điều thẩm kế công tác tiểu tổ từ công ty bên trong thẩm kế nhân viên tạo thành, phụ trách làm tốt thẩm kế ủy ban quyết sách trước
Kỳ chuẩn bị công tác, cung cấp công ty có quan hệ phương diện văn bản tư liệu:
( một ) công ty tương quan tài vụ báo cáo;
( nhị ) trong ngoài bộ thẩm kế cơ cấu công tác báo cáo;
( tam ) phần ngoài thẩm kế hợp đồng cập tương quan công tác báo cáo;
( bốn ) công ty đối ngoại công bố tin tức tình huống;
( năm ) công ty trọng đại liên hệ giao dịch thẩm kế báo cáo;
( sáu ) mặt khác tương quan hạng mục công việc.
Thứ mười tám điều thẩm kế ủy ban hội nghị đối thẩm kế công tác tiểu tổ cung cấp báo cáo tiến hành bàn bạc, cũng đem tương quan văn bản quyết
Nghị tài liệu trình báo hội đồng quản trị thảo luận:
( một ) công ty bên trong thẩm kế cơ cấu công tác đánh giá, phần ngoài thẩm kế cơ cấu mời cập đổi mới;
( nhị ) công ty bên trong thẩm kế chế độ hay không đã được đến hữu hiệu thực thi, công ty tài vụ báo cáo hay không công bằng;
( tam ) công ty đối ngoại công bố tài vụ báo cáo chờ tin tức hay không khách quan chân thật, công ty trọng đại liên hệ giao dịch hay không hợp pháp
Hợp quy;
( bốn ) công ty tài vụ bộ môn cùng thẩm kế cơ cấu và người phụ trách công tác đánh giá;
( năm ) mặt khác tương quan công việc.
Thứ 19 điều công ty mời hoặc là đổi mới phần ngoài thẩm kế cơ cấu, hẳn là từ hội đồng quản trị thẩm kế ủy ban hình thành xem xét ý
Thấy cũng hướng hội đồng quản trị đưa ra kiến nghị sau, hội đồng quản trị mới có thể xem xét tương quan chương trình nghị sự.
Chương 5 nghị sự quy tắc
Thứ hai mươi điều thẩm kế ủy ban hội nghị chia làm hội nghị thường kỳ cùng lâm thời hội nghị, định kỳ hội nghị mỗi quý ít nhất triệu khai một lần sẽ
Nghị, đương có hai tên trở lên thẩm kế ủy ban ủy viên đề nghị khi, hoặc là thẩm kế ủy ban chủ nhiệm ủy viên cho rằng cần thiết khi, nhưng
Lấy triệu khai lâm thời hội nghị. Hội nghị triệu khai ba ngày trước cần sẽ nghị nội dung văn bản thông tri toàn thể ủy viên. Hội nghị từ chủ nhiệm ủy viên chủ
Cầm, chủ nhiệm ủy viên không thể tham dự khi nhưng ủy thác mặt khác một người ủy viên ( độc lập đổng sự ) chủ trì. Yêu cầu mau chóng triệu khai lâm thời sẽ
Nghị, kinh toàn thể ủy viên nhất trí đồng ý, lâm thời hội nghị triệu khai cũng có thể không chịu trước thuật thông tri thời hạn hạn chế.
Thứ 21 điều thẩm kế ủy ban hội nghị ít nhất ứng có hai tên ủy viên tham dự mới có thể cử hành; mỗi một người ủy viên có một phiếu
Quyền biểu quyết, hội nghị làm ra quyết nghị ít nhất kinh hai tên ủy viên thông qua. Nhân thẩm kế ủy ban thành viên lảng tránh vô pháp hình thành hữu hiệu xem xét
Ý kiến, tương quan hạng mục công việc từ hội đồng quản trị trực tiếp xem xét.
Thứ hai mươi hai điều thẩm kế ủy ban ủy viên cần tự mình tham dự hội nghị, cũng đối xem xét hạng mục công việc biểu đạt minh xác ý kiến. Ủy
Viên nhân cố không thể tự mình tham dự hội nghị khi, nhưng đệ trình từ nên ủy viên ký tên trao quyền ủy thác thư, ủy thác mặt khác ủy viên thay ra
Tịch đồng phát biểu ý kiến. Trao quyền ủy thác thư cần minh xác trao quyền phạm vi cùng kỳ hạn. Mỗi một người ủy viên nhiều nhất tiếp thu một người ủy viên ủy thác.
Độc lập đổng sự ủy viên nhân cố không thể tự mình tham dự hội nghị, ứng ủy thác mặt khác độc lập đổng sự ủy viên thay tham dự.
Thứ 23 điều thẩm kế ủy ban hội nghị biểu quyết phương thức vì văn bản đầu phiếu biểu quyết, hội nghị ở lúc cần thiết có thể áp dụng thông
Tin biểu quyết phương thức triệu khai.
Thứ 24 điều thẩm kế ủy ban hội nghị lúc cần thiết có thể mời công ty đổng sự, giam sự cùng mặt khác cao cấp quản lý nhân viên
Dự thính hội nghị.
Thứ 25 điều lúc cần thiết, thẩm kế ủy ban có thể mời người môi giới cơ cấu vì này quyết sách cung cấp chuyên nghiệp ý kiến, phí dụng
Từ công ty chi trả.
Thứ hai mươi sáu điều thẩm kế ủy ban hội nghị triệu khai trình tự, biểu quyết phương thức cùng hội nghị thông qua chương trình nghị sự cần thiết tuần hoàn có
Quan pháp luật, pháp quy, 《 công ty chương trình 》 cập bổn quy tắc chi tiết quy định.
Thứ 27 điều thẩm kế ủy ban hội nghị từ công ty hội đồng quản trị bí thư phụ trách an bài, hội nghị hẳn là có ký lục, tham dự
Hội nghị ủy viên hẳn là ở hội nghị ký lục thượng ký tên, hội nghị ký lục từ công ty hội đồng quản trị bí thư bảo tồn. Bảo tồn kỳ hạn không ít với
Mười năm.
Thứ hai mươi tám điều thẩm kế ủy ban hội nghị thông qua chương trình nghị sự cập biểu quyết kết quả, ứng lấy văn bản hình thức trình báo công ty đổng sự
Sẽ.
Thứ hai mươi chín điều tham dự cùng dự thính hội nghị ủy viên cùng đại biểu đối hội nghị xem xét hạng mục công việc đều có bảo mật nghĩa vụ, không được thiện
Tự công bố có quan hệ tin tức.
Thứ ba mươi điều công ty công bố niên độ báo cáo đồng thời, hẳn là tại Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán trang web công bố hội đồng quản trị thẩm kế
Ủy ban niên độ lí chức tình huống, chủ yếu bao gồm này thực hiện chức trách tình huống cùng thẩm kế ủy ban hội nghị triệu khai tình huống.
Thẩm kế ủy ban liền này chức trách trong phạm vi hạng mục công việc hướng công ty hội đồng quản trị đưa ra xem xét ý kiến, hội đồng quản trị chưa tiếp thu, công
Tư hẳn là công bố nên hạng mục công việc cũng đầy đủ thuyết minh lý do.
Chương 6 điều khoản bổ sung
Thứ 31 điều bổn quy tắc chi tiết tự hội đồng quản trị xem xét thông qua ngày khởi chấp hành.
Thứ 32 điều bổn quy tắc chi tiết chưa hết công việc, ấn quốc gia có quan hệ pháp luật, pháp quy cùng 《 công ty chương trình 》 chấp hành. Bổn tế
Tắc như cùng quốc gia ngày sau ban bố pháp luật, pháp quy hoặc kinh hợp pháp trình tự sửa chữa sau 《 công ty chương trình 》 tương mâu thuẫn khi, ấn quốc
Gia pháp luật, pháp quy cùng 《 công ty chương trình 》 chấp hành, cũng từ công ty hội đồng quản trị đối bổn quy tắc chi tiết tiến hành tương ứng chỉnh sửa.
Thứ 33 điều bổn quy tắc chi tiết giải thích quyền thuộc sở hữu công ty hội đồng quản trị.
Tây Tạng châu phong tài nguyên cổ phần công ty hữu hạn
Hội đồng quản trị
2024 năm 6 nguyệt
