Trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán đầu tư cơ kim pháp

Trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán đầu tư cơ kim pháp

( 2003 niên 10 nguyệt 28 nhật đệ thập giới toàn quốc nhân dân đại biểu đại hội thường vụ ủy viên hội đệ ngũ thứ hội nghị thông quá

2012 niên 12 nguyệt 28 nhật đệ thập nhất giới toàn quốc nhân dân đại biểu đại hội thường vụ ủy viên hội đệ tam thập thứ hội nghị tu đính )

Đệ nhất chương tổng tắc

Đệ nhị chương cơ kim quản lý nhân

Đệ tam chương cơ kim thác quản nhân

Đệ tứ chương cơ kim đích vận tác phương thức hòa tổ chức

Đệ ngũ chương cơ kim đích công khai mộ tập

Đệ lục chương công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim phân ngạch đích giao dịch, thân cấu dữ thục hồi

Đệ thất chương công khai mộ tập cơ kim đích đầu tư dữ tín tức phi lộ

Đệ bát chương công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim hợp đồng đích biến canh, chung chỉ dữ cơ kim tài sản thanh toán

Đệ cửu chương công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân quyền lợi hành sử

Đệ thập chương phi công khai mộ tập cơ kim

Đệ thập nhất chương cơ kim phục vụ cơ cấu

Đệ thập nhị chương cơ kim hành nghiệp hiệp hội

Đệ thập tam chương giam đốc quản lý

Đệ thập tứ chương pháp luật trách nhậm

Đệ thập ngũ chương phụ tắc

Đệ nhất chương tổng tắc

Đệ nhất điều vi liễu quy phạm chứng khoán đầu tư cơ kim hoạt động, bảo hộ đầu tư nhân cập tương quan đương sự nhân đích hợp pháp quyền ích, xúc tiến chứng khoán đầu tư cơ kim hòa tư bổn thị tràng đích kiện khang phát triển, chế định bổn pháp.

Đệ nhị điều tại trung hoa nhân dân cộng hòa quốc cảnh nội, công khai hoặc giả phi công khai mộ tập tư kim thiết lập chứng khoán đầu tư cơ kim ( dĩ hạ giản xưng cơ kim ), do cơ kim quản lý nhân quản lý, cơ kim thác quản nhân thác quản, vi cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đích lợi ích, tiến hành chứng khoán đầu tư hoạt động, thích dụng bổn pháp; bổn pháp vị quy định đích, thích dụng 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc tín thác pháp 》, 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 hòa kỳ tha hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy đích quy định.

Đệ tam điều cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân hòa cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đích quyền lợi, nghĩa vụ, y chiếu bổn pháp tại cơ kim hợp đồng trung ước định.

Cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân y chiếu bổn pháp hòa cơ kim hợp đồng đích ước định, lí hành thụ thác chức trách.

Thông quá công khai mộ tập phương thức thiết lập đích cơ kim ( dĩ hạ giản xưng công khai mộ tập cơ kim ) đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân án kỳ sở trì cơ kim phân ngạch hưởng thụ thu ích hòa thừa đam phong hiểm, thông quá phi công khai mộ tập phương thức thiết lập đích cơ kim ( dĩ hạ giản xưng phi công khai mộ tập cơ kim ) đích thu ích phân phối hòa phong hiểm thừa đam do cơ kim hợp đồng ước định.

Đệ tứ điều tòng sự chứng khoán đầu tư cơ kim hoạt động, ứng đương tuân tuần tự nguyện, công bình, thành thật tín dụng đích nguyên tắc, bất đắc tổn hại quốc gia lợi ích hòa xã hội công cộng lợi ích.

Đệ ngũ điều cơ kim tài sản đích trái vụ do cơ kim tài sản bổn thân thừa đam, cơ kim phân ngạch trì hữu nhân dĩ kỳ xuất tư vi hạn đối cơ kim tài sản đích trái vụ thừa đam trách nhậm. Đãn cơ kim hợp đồng y chiếu bổn pháp lánh hữu ước định đích, tòng kỳ ước định.

Cơ kim tài sản độc lập vu cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân đích cố hữu tài sản. Cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân bất đắc tương cơ kim tài sản quy nhập kỳ cố hữu tài sản.

Cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân nhân cơ kim tài sản đích quản lý, vận dụng hoặc giả kỳ tha tình hình nhi thủ đắc đích tài sản hòa thu ích, quy nhập cơ kim tài sản.

Cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân nhân y pháp giải tán, bị y pháp triệt tiêu hoặc giả bị y pháp tuyên cáo phá sản đẳng nguyên nhân tiến hành thanh toán đích, cơ kim tài sản bất chúc vu kỳ thanh toán tài sản.

Đệ lục điều cơ kim tài sản đích trái quyền, bất đắc dữ cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân cố hữu tài sản đích trái vụ tương để tiêu; bất đồng cơ kim tài sản đích trái quyền trái vụ, bất đắc tương hỗ để tiêu.

Đệ thất điều phi nhân cơ kim tài sản bổn thân thừa đam đích trái vụ, bất đắc đối cơ kim tài sản cường chế chấp hành.

Đệ bát điều cơ kim tài sản đầu tư đích tương quan thuế thu, do cơ kim phân ngạch trì hữu nhân thừa đam, cơ kim quản lý nhân hoặc giả kỳ tha khấu chước nghĩa vụ nhân án chiếu quốc gia hữu quan thuế thu chinh thu đích quy định đại khấu đại chước.

Đệ cửu điều cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân quản lý, vận dụng cơ kim tài sản, cơ kim phục vụ cơ cấu tòng sự cơ kim phục vụ hoạt động, ứng đương khác tẫn chức thủ, lí hành thành thật tín dụng, cẩn thận cần miễn đích nghĩa vụ.

Cơ kim quản lý nhân vận dụng cơ kim tài sản tiến hành chứng khoán đầu tư, ứng đương tuân thủ thẩm thận kinh doanh quy tắc, chế định khoa học hợp lý đích đầu tư sách lược hòa phong hiểm quản lý chế độ, hữu hiệu phòng phạm hòa khống chế phong hiểm.

Cơ kim tòng nghiệp nhân viên ứng đương cụ bị cơ kim tòng nghiệp tư cách, tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy, khác thủ chức nghiệp đạo đức hòa hành vi quy phạm.

Đệ thập điều cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân hòa cơ kim phục vụ cơ cấu, ứng đương y chiếu bổn pháp thành lập chứng khoán đầu tư cơ kim hành nghiệp hiệp hội ( dĩ hạ giản xưng cơ kim hành nghiệp hiệp hội ), tiến hành hành nghiệp tự luật, hiệp điều hành nghiệp quan hệ, đề cung hành nghiệp phục vụ, xúc tiến hành nghiệp phát triển.

Đệ thập nhất điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu y pháp đối chứng khoán đầu tư cơ kim hoạt động thật thi giam đốc quản lý; kỳ phái xuất cơ cấu y chiếu thụ quyền lí hành chức trách.

Đệ nhị chương cơ kim quản lý nhân

Đệ thập nhị điều cơ kim quản lý nhân do y pháp thiết lập đích công tư hoặc giả hợp hỏa xí nghiệp đam nhậm.

Công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân, do cơ kim quản lý công tư hoặc giả kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu án chiếu quy định hạch chuẩn đích kỳ tha cơ cấu đam nhậm.

Đệ thập tam điều thiết lập quản lý công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý công tư, ứng đương cụ bị hạ liệt điều kiện, tịnh kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu phê chuẩn:

( nhất ) hữu phù hợp bổn pháp hòa 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 quy định đích chương trình;

( nhị ) chú sách tư bổn bất đê vu nhất ức nguyên nhân dân tệ, thả tất tu vi thật chước hóa tệ tư bổn;

( tam ) chủ yếu cổ đông ứng đương cụ hữu kinh doanh kim dung nghiệp vụ hoặc giả quản lý kim dung cơ cấu đích lương hảo nghiệp tích, lương hảo đích tài vụ trạng huống hòa xã hội tín dự, tư sản quy mô đạt đáo quốc vụ viện quy định đích tiêu chuẩn, tối cận tam niên một hữu vi pháp ký lục;

( tứ ) thủ đắc cơ kim tòng nghiệp tư cách đích nhân viên đạt đáo pháp định nhân sổ;

( ngũ ) đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên cụ bị tương ứng đích nhậm chức điều kiện;

( lục ) hữu phù hợp yếu cầu đích doanh nghiệp tràng sở, an toàn phòng phạm thiết thi hòa dữ cơ kim quản lý nghiệp vụ hữu quan đích kỳ tha thiết thi;

( thất ) hữu lương hảo đích nội bộ trị lý kết cấu, hoàn thiện đích nội bộ kê hạch giam khống chế độ, phong hiểm khống chế chế độ;

( bát ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định đích hòa kinh quốc vụ viện phê chuẩn đích quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha điều kiện.

Đệ thập tứ điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu ứng đương tự thụ lý cơ kim quản lý công tư thiết lập thân thỉnh chi nhật khởi lục cá nguyệt nội y chiếu bổn pháp đệ thập tam điều quy định đích điều kiện hòa thẩm thận giam quản nguyên tắc tiến hành thẩm tra, tác xuất phê chuẩn hoặc giả bất dư phê chuẩn đích quyết định, tịnh thông tri thân thỉnh nhân; bất dư phê chuẩn đích, ứng đương thuyết minh lý do.

Cơ kim quản lý công tư biến canh trì hữu bách phân chi ngũ dĩ thượng cổ quyền đích cổ đông, biến canh công tư đích thật tế khống chế nhân, hoặc giả biến canh kỳ tha trọng đại sự hạng, ứng đương báo kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu phê chuẩn. Quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu ứng đương tự thụ lý thân thỉnh chi nhật khởi lục thập nhật nội tác xuất phê chuẩn hoặc giả bất dư phê chuẩn đích quyết định, tịnh thông tri thân thỉnh nhân; bất dư phê chuẩn đích, ứng đương thuyết minh lý do.

Đệ thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, bất đắc đam nhậm công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên hòa kỳ tha tòng nghiệp nhân viên:

( nhất ) nhân phạm hữu tham ô hối lộ, độc chức, xâm phạm tài sản tội hoặc giả phá phôi xã hội chủ nghĩa thị tràng kinh tế trật tự tội, bị phán xử hình phạt đích;

( nhị ) đối sở nhậm chức đích công tư, xí nghiệp nhân kinh doanh bất thiện phá sản thanh toán hoặc giả nhân vi pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu phụ hữu cá nhân trách nhậm đích đổng sự, giam sự, hán trường, cao cấp quản lý nhân viên, tự cai công tư, xí nghiệp phá sản thanh toán chung kết hoặc giả bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu chi nhật khởi vị du ngũ niên đích;

( tam ) cá nhân sở phụ trái vụ sổ ngạch giác đại, đáo kỳ vị thanh thường đích;

( tứ ) nhân vi pháp hành vi bị khai trừ đích cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân, chứng khoán giao dịch sở, chứng khoán công tư, chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu, kỳ hóa giao dịch sở, kỳ hóa công tư cập kỳ tha cơ cấu đích tòng nghiệp nhân viên hòa quốc gia cơ quan công tác nhân viên;

( ngũ ) nhân vi pháp hành vi bị điếu tiêu chấp nghiệp chứng thư hoặc giả bị thủ tiêu tư cách đích luật sư, chú sách hội kế sư hòa tư sản bình cổ cơ cấu, nghiệm chứng cơ cấu đích tòng nghiệp nhân viên, đầu tư tư tuân tòng nghiệp nhân viên;

( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định bất đắc tòng sự cơ kim nghiệp vụ đích kỳ tha nhân viên.

Đệ thập lục điều công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân đích đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên, ứng đương thục tất chứng khoán đầu tư phương diện đích pháp luật, hành chính pháp quy, cụ hữu tam niên dĩ thượng dữ kỳ sở nhậm chức vụ tương quan đích công tác kinh lịch; cao cấp quản lý nhân viên hoàn ứng đương cụ bị cơ kim tòng nghiệp tư cách.

Đệ thập thất điều công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân đích pháp định đại biểu nhân, kinh doanh quản lý chủ yếu phụ trách nhân hòa tòng sự hợp quy giam quản đích phụ trách nhân đích tuyển nhậm hoặc giả cải nhậm, ứng đương báo kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu y chiếu bổn pháp hòa kỳ tha hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy quy định đích nhậm chức điều kiện tiến hành thẩm hạch.

Đệ thập bát điều công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên hòa kỳ tha tòng nghiệp nhân viên, kỳ bổn nhân, phối ngẫu, lợi hại quan hệ nhân tiến hành chứng khoán đầu tư, ứng đương sự tiên hướng cơ kim quản lý nhân thân báo, tịnh bất đắc dữ cơ kim phân ngạch trì hữu nhân phát sinh lợi ích trùng đột.

Công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân ứng đương kiến lập tiền khoản quy định nhân viên tiến hành chứng khoán đầu tư đích thân báo, đăng ký, thẩm tra, xử trí đẳng quản lý chế độ, tịnh báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bị án.

Đệ thập cửu điều công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên hòa kỳ tha tòng nghiệp nhân viên, bất đắc đam nhậm cơ kim thác quản nhân hoặc giả kỳ tha cơ kim quản lý nhân đích nhậm hà chức vụ, bất đắc tòng sự tổn hại cơ kim tài sản hòa cơ kim phân ngạch trì hữu nhân lợi ích đích chứng khoán giao dịch cập kỳ tha hoạt động.

Đệ nhị thập điều công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân ứng đương lí hành hạ liệt chức trách:

( nhất ) y pháp mộ tập tư kim, bạn lý cơ kim phân ngạch đích phát thụ hòa đăng ký sự nghi;

( nhị ) bạn lý cơ kim bị án thủ tục;

( tam ) đối sở quản lý đích bất đồng cơ kim tài sản phân biệt quản lý, phân biệt ký trướng, tiến hành chứng khoán đầu tư;

( tứ ) án chiếu cơ kim hợp đồng đích ước định xác định cơ kim thu ích phân phối phương án, cập thời hướng cơ kim phân ngạch trì hữu nhân phân phối thu ích;

( ngũ ) tiến hành cơ kim hội kế hạch toán tịnh biên chế cơ kim tài vụ hội kế báo cáo;

( lục ) biên chế trung kỳ hòa niên độ cơ kim báo cáo;

( thất ) kế toán tịnh công cáo cơ kim tư sản tịnh trị, xác định cơ kim phân ngạch thân cấu, thục hồi giới cách;

( bát ) bạn lý dữ cơ kim tài sản quản lý nghiệp vụ hoạt động hữu quan đích tín tức phi lộ sự hạng;

( cửu ) án chiếu quy định triệu tập cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội;

( thập ) bảo tồn cơ kim tài sản quản lý nghiệp vụ hoạt động đích ký lục, trướng sách, báo biểu hòa kỳ tha tương quan tư liêu;

( thập nhất ) dĩ cơ kim quản lý nhân danh nghĩa, đại biểu cơ kim phân ngạch trì hữu nhân lợi ích hành sử tố tụng quyền lợi hoặc giả thật thi kỳ tha pháp luật hành vi;

( thập nhị ) quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha chức trách.

Đệ nhị thập nhất điều công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân cập kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên hòa kỳ tha tòng nghiệp nhân viên bất đắc hữu hạ liệt hành vi:

( nhất ) tương kỳ cố hữu tài sản hoặc giả tha nhân tài sản hỗn đồng vu cơ kim tài sản tòng sự chứng khoán đầu tư;

( nhị ) bất công bình địa đối đãi kỳ quản lý đích bất đồng cơ kim tài sản;

( tam ) lợi dụng cơ kim tài sản hoặc giả chức vụ chi tiện vi cơ kim phân ngạch trì hữu nhân dĩ ngoại đích nhân mưu thủ lợi ích;

( tứ ) hướng cơ kim phân ngạch trì hữu nhân vi quy thừa nặc thu ích hoặc giả thừa đam tổn thất;

( ngũ ) xâm chiêm, na dụng cơ kim tài sản;

( lục ) tiết lộ nhân chức vụ tiện lợi hoạch thủ đích vị công khai tín tức, lợi dụng cai tín tức tòng sự hoặc giả minh kỳ, ám kỳ tha nhân tòng sự tương quan đích giao dịch hoạt động;

( thất ) ngoạn hốt chức thủ, bất án chiếu quy định lí hành chức trách;

( bát ) pháp luật, hành chính pháp quy hòa quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định cấm chỉ đích kỳ tha hành vi.

Đệ nhị thập nhị điều công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân ứng đương kiến lập lương hảo đích nội bộ trị lý kết cấu, minh xác cổ đông hội, đổng sự hội, giam sự hội hòa cao cấp quản lý nhân viên đích chức trách quyền hạn, xác bảo cơ kim quản lý nhân độc lập vận tác.

Công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân khả dĩ thật hành chuyên nghiệp nhân sĩ trì cổ kế hoa, kiến lập trường hiệu kích lệ ước thúc cơ chế.

Công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân đích cổ đông, đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tại hành sử quyền lợi hoặc giả lí hành chức trách thời, ứng đương tuân tuần cơ kim phân ngạch trì hữu nhân lợi ích ưu tiên đích nguyên tắc.

Đệ nhị thập tam điều công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân ứng đương tòng quản lý cơ kim đích báo thù trung kế đề phong hiểm chuẩn bị kim.

Công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân nhân vi pháp vi quy, vi phản cơ kim hợp đồng đẳng nguyên nhân cấp cơ kim tài sản hoặc giả cơ kim phân ngạch trì hữu nhân hợp pháp quyền ích tạo thành tổn thất, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm đích, khả dĩ ưu tiên sử dụng phong hiểm chuẩn bị kim dư dĩ bồi thường.

Đệ nhị thập tứ điều công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân đích cổ đông, thật tế khống chế nhân ứng đương án chiếu quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đích quy định cập thời lí hành trọng đại sự hạng báo cáo nghĩa vụ, tịnh bất đắc hữu hạ liệt hành vi:

( nhất ) hư giả xuất tư hoặc giả trừu đào xuất tư;

( nhị ) vị y pháp kinh cổ đông hội hoặc giả đổng sự hội quyết nghị thiện tự càn dự cơ kim quản lý nhân đích cơ kim kinh doanh hoạt động;

( tam ) yếu cầu cơ kim quản lý nhân lợi dụng cơ kim tài sản vi tự kỷ hoặc giả tha nhân mưu thủ lợi ích, tổn hại cơ kim phân ngạch trì hữu nhân lợi ích;

( tứ ) quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định cấm chỉ đích kỳ tha hành vi.

Công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân đích cổ đông, thật tế khống chế nhân hữu tiền khoản hành vi hoặc giả cổ đông bất tái phù hợp pháp định điều kiện đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu ứng đương trách lệnh kỳ hạn kỳ cải chính, tịnh khả thị tình tiết trách lệnh kỳ chuyển nhượng sở trì hữu hoặc giả khống chế đích cơ kim quản lý nhân đích cổ quyền.

Tại tiền khoản quy định đích cổ đông, thật tế khống chế nhân án chiếu yếu cầu cải chính vi pháp hành vi, chuyển nhượng sở trì hữu hoặc giả khống chế đích cơ kim quản lý nhân đích cổ quyền tiền, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ hạn chế hữu quan cổ đông hành sử cổ đông quyền lợi.

Đệ nhị thập ngũ điều công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân vi pháp vi quy, hoặc giả kỳ nội bộ trị lý kết cấu, kê hạch giam khống hòa phong hiểm khống chế quản lý bất phù hợp quy định đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu ứng đương trách lệnh kỳ hạn kỳ cải chính; du kỳ vị cải chính, hoặc giả kỳ hành vi nghiêm trọng nguy cập cai cơ kim quản lý nhân đích ổn kiện vận hành, tổn hại cơ kim phân ngạch trì hữu nhân hợp pháp quyền ích đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ khu biệt tình hình, đối kỳ thải thủ hạ liệt thố thi:

( nhất ) hạn chế nghiệp vụ hoạt động, trách lệnh tạm đình bộ phân hoặc giả toàn bộ nghiệp vụ;

( nhị ) hạn chế phân phối hồng lợi, hạn chế hướng đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên chi phó báo thù, đề cung phúc lợi;

( tam ) hạn chế chuyển nhượng cố hữu tài sản hoặc giả tại cố hữu tài sản thượng thiết định kỳ tha quyền lợi;

( tứ ) trách lệnh canh hoán đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên hoặc giả hạn chế kỳ quyền lợi;

( ngũ ) trách lệnh hữu quan cổ đông chuyển nhượng cổ quyền hoặc giả hạn chế hữu quan cổ đông hành sử cổ đông quyền lợi.

Công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân chỉnh cải hậu, ứng đương hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đề giao báo cáo. Quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu kinh nghiệm thu, phù hợp hữu quan yếu cầu đích, ứng đương tự nghiệm thu hoàn tất chi nhật khởi tam nhật nội giải trừ đối kỳ thải thủ đích hữu quan thố thi.

Đệ nhị thập lục điều công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên vị năng cần miễn tẫn trách, trí sử cơ kim quản lý nhân tồn tại trọng đại vi pháp vi quy hành vi hoặc giả trọng đại phong hiểm đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ trách lệnh canh hoán.

Đệ nhị thập thất điều công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân vi pháp kinh doanh hoặc giả xuất hiện trọng đại phong hiểm, nghiêm trọng nguy hại chứng khoán thị tràng trật tự, tổn hại cơ kim phân ngạch trì hữu nhân lợi ích đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ đối cai cơ kim quản lý nhân thải thủ trách lệnh đình nghiệp chỉnh đốn, chỉ định kỳ tha cơ cấu thác quản, tiếp quản, thủ tiêu cơ kim quản lý tư cách hoặc giả triệt tiêu đẳng giam quản thố thi.

Đệ nhị thập bát điều tại công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân bị trách lệnh đình nghiệp chỉnh đốn, bị y pháp chỉ định thác quản, tiếp quản hoặc giả thanh toán kỳ gian, hoặc giả xuất hiện trọng đại phong hiểm thời, kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu phê chuẩn, khả dĩ đối cai cơ kim quản lý nhân trực tiếp phụ trách đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên thải thủ hạ liệt thố thi:

( nhất ) thông tri xuất cảnh quản lý cơ quan y pháp trở chỉ kỳ xuất cảnh;

( nhị ) thân thỉnh tư pháp cơ quan cấm chỉ kỳ chuyển di, chuyển nhượng hoặc giả dĩ kỳ tha phương thức xử phân tài sản, hoặc giả tại tài sản thượng thiết định kỳ tha quyền lợi.

Đệ nhị thập cửu điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân chức trách chung chỉ:

( nhất ) bị y pháp thủ tiêu cơ kim quản lý tư cách;

( nhị ) bị cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội giải nhậm;

( tam ) y pháp giải tán, bị y pháp triệt tiêu hoặc giả bị y pháp tuyên cáo phá sản;

( tứ ) cơ kim hợp đồng ước định đích kỳ tha tình hình.

Đệ tam thập điều công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân chức trách chung chỉ đích, cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội ứng đương tại lục cá nguyệt nội tuyển nhậm tân cơ kim quản lý nhân; tân cơ kim quản lý nhân sản sinh tiền, do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu chỉ định lâm thời cơ kim quản lý nhân.

Công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân chức trách chung chỉ đích, ứng đương thỏa thiện bảo quản cơ kim quản lý nghiệp vụ tư liêu, cập thời bạn lý cơ kim quản lý nghiệp vụ đích di giao thủ tục, tân cơ kim quản lý nhân hoặc giả lâm thời cơ kim quản lý nhân ứng đương cập thời tiếp thu.

Đệ tam thập nhất điều công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân chức trách chung chỉ đích, ứng đương án chiếu quy định sính thỉnh hội kế sư sự vụ sở đối cơ kim tài sản tiến hành thẩm kế, tịnh tương thẩm kế kết quả dư dĩ công cáo, đồng thời báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bị án.

Đệ tam thập nhị điều đối phi công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân tiến hành quy phạm đích cụ thể bạn pháp, do quốc vụ viện kim dung giam đốc quản lý cơ cấu y chiếu bổn chương đích nguyên tắc chế định.

Đệ tam chương cơ kim thác quản nhân

Đệ tam thập tam điều cơ kim thác quản nhân do y pháp thiết lập đích thương nghiệp ngân hành hoặc giả kỳ tha kim dung cơ cấu đam nhậm.

Thương nghiệp ngân hành đam nhậm cơ kim thác quản nhân đích, do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hội đồng quốc vụ viện ngân hành nghiệp giam đốc quản lý cơ cấu hạch chuẩn; kỳ tha kim dung cơ cấu đam nhậm cơ kim thác quản nhân đích, do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hạch chuẩn.

Đệ tam thập tứ điều đam nhậm cơ kim thác quản nhân, ứng đương cụ bị hạ liệt điều kiện:

( nhất ) tịnh tư sản hòa phong hiểm khống chế chỉ tiêu phù hợp hữu quan quy định;

( nhị ) thiết hữu chuyên môn đích cơ kim thác quản bộ môn;

( tam ) thủ đắc cơ kim tòng nghiệp tư cách đích chuyên chức nhân viên đạt đáo pháp định nhân sổ;

( tứ ) hữu an toàn bảo quản cơ kim tài sản đích điều kiện;

( ngũ ) hữu an toàn cao hiệu đích thanh toán, giao cát hệ thống;

( lục ) hữu phù hợp yếu cầu đích doanh nghiệp tràng sở, an toàn phòng phạm thiết thi hòa dữ cơ kim thác quản nghiệp vụ hữu quan đích kỳ tha thiết thi;

( thất ) hữu hoàn thiện đích nội bộ kê hạch giam khống chế độ hòa phong hiểm khống chế chế độ;

( bát ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định đích hòa kinh quốc vụ viện phê chuẩn đích quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu, quốc vụ viện ngân hành nghiệp giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha điều kiện.

Đệ tam thập ngũ điều bổn pháp đệ thập ngũ điều, đệ thập bát điều, đệ thập cửu điều đích quy định, thích dụng vu cơ kim thác quản nhân đích chuyên môn cơ kim thác quản bộ môn đích cao cấp quản lý nhân viên hòa kỳ tha tòng nghiệp nhân viên.

Bổn pháp đệ thập lục điều đích quy định, thích dụng vu cơ kim thác quản nhân đích chuyên môn cơ kim thác quản bộ môn đích cao cấp quản lý nhân viên.

Đệ tam thập lục điều cơ kim thác quản nhân dữ cơ kim quản lý nhân bất đắc vi đồng nhất cơ cấu, bất đắc tương hỗ xuất tư hoặc giả trì hữu cổ phân.

Đệ tam thập thất điều cơ kim thác quản nhân ứng đương lí hành hạ liệt chức trách:

( nhất ) an toàn bảo quản cơ kim tài sản;

( nhị ) án chiếu quy định khai thiết cơ kim tài sản đích tư kim trướng hộ hòa chứng khoán trướng hộ;

( tam ) đối sở thác quản đích bất đồng cơ kim tài sản phân biệt thiết trí trướng hộ, xác bảo cơ kim tài sản đích hoàn chỉnh dữ độc lập;

( tứ ) bảo tồn cơ kim thác quản nghiệp vụ hoạt động đích ký lục, trướng sách, báo biểu hòa kỳ tha tương quan tư liêu;

( ngũ ) án chiếu cơ kim hợp đồng đích ước định, căn cư cơ kim quản lý nhân đích đầu tư chỉ lệnh, cập thời bạn lý thanh toán, giao cát sự nghi;

( lục ) bạn lý dữ cơ kim thác quản nghiệp vụ hoạt động hữu quan đích tín tức phi lộ sự hạng;

( thất ) đối cơ kim tài vụ hội kế báo cáo, trung kỳ hòa niên độ cơ kim báo cáo xuất cụ ý kiến;

( bát ) phục hạch, thẩm tra cơ kim quản lý nhân kế toán đích cơ kim tư sản tịnh trị hòa cơ kim phân ngạch thân cấu, thục hồi giới cách;

( cửu ) án chiếu quy định triệu tập cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội;

( thập ) án chiếu quy định giam đốc cơ kim quản lý nhân đích đầu tư vận tác;

( thập nhất ) quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha chức trách.

Đệ tam thập bát điều cơ kim thác quản nhân phát hiện cơ kim quản lý nhân đích đầu tư chỉ lệnh vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa kỳ tha hữu quan quy định, hoặc giả vi phản cơ kim hợp đồng ước định đích, ứng đương cự tuyệt chấp hành, lập tức thông tri cơ kim quản lý nhân, tịnh cập thời hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu báo cáo.

Cơ kim thác quản nhân phát hiện cơ kim quản lý nhân y cư giao dịch trình tự dĩ kinh sinh hiệu đích đầu tư chỉ lệnh vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa kỳ tha hữu quan quy định, hoặc giả vi phản cơ kim hợp đồng ước định đích, ứng đương lập tức thông tri cơ kim quản lý nhân, tịnh cập thời hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu báo cáo.

Đệ tam thập cửu điều bổn pháp đệ nhị thập nhất điều, đệ nhị thập tam điều đích quy định, thích dụng vu cơ kim thác quản nhân.

Đệ tứ thập điều cơ kim thác quản nhân bất tái cụ bị bổn pháp quy định đích điều kiện, hoặc giả vị năng cần miễn tẫn trách, tại lí hành bổn pháp quy định đích chức trách thời tồn tại trọng đại thất ngộ đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu, quốc vụ viện ngân hành nghiệp giam đốc quản lý cơ cấu ứng đương trách lệnh kỳ cải chính; du kỳ vị cải chính, hoặc giả kỳ hành vi nghiêm trọng ảnh hưởng sở thác quản cơ kim đích ổn kiện vận hành, tổn hại cơ kim phân ngạch trì hữu nhân lợi ích đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu, quốc vụ viện ngân hành nghiệp giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ khu biệt tình hình, đối kỳ thải thủ hạ liệt thố thi:

( nhất ) hạn chế nghiệp vụ hoạt động, trách lệnh tạm đình bạn lý tân đích cơ kim thác quản nghiệp vụ;

( nhị ) trách lệnh canh hoán phụ hữu trách nhậm đích chuyên môn cơ kim thác quản bộ môn đích cao cấp quản lý nhân viên.

Cơ kim thác quản nhân chỉnh cải hậu, ứng đương hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu, quốc vụ viện ngân hành nghiệp giam đốc quản lý cơ cấu đề giao báo cáo; kinh nghiệm thu, phù hợp hữu quan yếu cầu đích, ứng đương tự nghiệm thu hoàn tất chi nhật khởi tam nhật nội giải trừ đối kỳ thải thủ đích hữu quan thố thi.

Đệ tứ thập nhất điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu, quốc vụ viện ngân hành nghiệp giam đốc quản lý cơ cấu đối hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích cơ kim thác quản nhân, khả dĩ thủ tiêu kỳ cơ kim thác quản tư cách:

( nhất ) liên tục tam niên một hữu khai triển cơ kim thác quản nghiệp vụ đích;

( nhị ) vi phản bổn pháp quy định, tình tiết nghiêm trọng đích;

( tam ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định đích kỳ tha tình hình.

Đệ tứ thập nhị điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, cơ kim thác quản nhân chức trách chung chỉ:

( nhất ) bị y pháp thủ tiêu cơ kim thác quản tư cách;

( nhị ) bị cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội giải nhậm;

( tam ) y pháp giải tán, bị y pháp triệt tiêu hoặc giả bị y pháp tuyên cáo phá sản;

( tứ ) cơ kim hợp đồng ước định đích kỳ tha tình hình.

Đệ tứ thập tam điều cơ kim thác quản nhân chức trách chung chỉ đích, cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội ứng đương tại lục cá nguyệt nội tuyển nhậm tân cơ kim thác quản nhân; tân cơ kim thác quản nhân sản sinh tiền, do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu chỉ định lâm thời cơ kim thác quản nhân.

Cơ kim thác quản nhân chức trách chung chỉ đích, ứng đương thỏa thiện bảo quản cơ kim tài sản hòa cơ kim thác quản nghiệp vụ tư liêu, cập thời bạn lý cơ kim tài sản hòa cơ kim thác quản nghiệp vụ đích di giao thủ tục, tân cơ kim thác quản nhân hoặc giả lâm thời cơ kim thác quản nhân ứng đương cập thời tiếp thu.

Đệ tứ thập tứ điều cơ kim thác quản nhân chức trách chung chỉ đích, ứng đương án chiếu quy định sính thỉnh hội kế sư sự vụ sở đối cơ kim tài sản tiến hành thẩm kế, tịnh tương thẩm kế kết quả dư dĩ công cáo, đồng thời báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bị án.

Đệ tứ chương cơ kim đích vận tác phương thức hòa tổ chức

Đệ tứ thập ngũ điều cơ kim hợp đồng ứng đương ước định cơ kim đích vận tác phương thức.

Đệ tứ thập lục điều cơ kim đích vận tác phương thức khả dĩ thải dụng phong bế thức, khai phóng thức hoặc giả kỳ tha phương thức.

Thải dụng phong bế thức vận tác phương thức đích cơ kim ( dĩ hạ giản xưng phong bế thức cơ kim ), thị chỉ cơ kim phân ngạch tổng ngạch tại cơ kim hợp đồng kỳ hạn nội cố định bất biến, cơ kim phân ngạch trì hữu nhân bất đắc thân thỉnh thục hồi đích cơ kim; thải dụng khai phóng thức vận tác phương thức đích cơ kim ( dĩ hạ giản xưng khai phóng thức cơ kim ), thị chỉ cơ kim phân ngạch tổng ngạch bất cố định, cơ kim phân ngạch khả dĩ tại cơ kim hợp đồng ước định đích thời gian hòa tràng sở thân cấu hoặc giả thục hồi đích cơ kim.

Thải dụng kỳ tha vận tác phương thức đích cơ kim đích cơ kim phân ngạch phát thụ, giao dịch, thân cấu, thục hồi đích bạn pháp, do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu lánh hành quy định.

Đệ tứ thập thất điều cơ kim phân ngạch trì hữu nhân hưởng hữu hạ liệt quyền lợi:

( nhất ) phân hưởng cơ kim tài sản thu ích;

( nhị ) tham dữ phân phối thanh toán hậu đích thặng dư cơ kim tài sản;

( tam ) y pháp chuyển nhượng hoặc giả thân thỉnh thục hồi kỳ trì hữu đích cơ kim phân ngạch;

( tứ ) án chiếu quy định yếu cầu triệu khai cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội hoặc giả triệu tập cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội;

( ngũ ) đối cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội thẩm nghị sự hạng hành sử biểu quyết quyền;

( lục ) đối cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân, cơ kim phục vụ cơ cấu tổn hại kỳ hợp pháp quyền ích đích hành vi y pháp đề khởi tố tụng;

( thất ) cơ kim hợp đồng ước định đích kỳ tha quyền lợi.

Công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân hữu quyền tra duyệt hoặc giả phục chế công khai phi lộ đích cơ kim tín tức tư liêu; phi công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đối thiệp cập tự thân lợi ích đích tình huống, hữu quyền tra duyệt cơ kim đích tài vụ hội kế trướng bộ đẳng tài vụ tư liêu.

Đệ tứ thập bát điều cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội do toàn thể cơ kim phân ngạch trì hữu nhân tổ thành, hành sử hạ liệt chức quyền:

( nhất ) quyết định cơ kim khoách mộ hoặc giả diên trường cơ kim hợp đồng kỳ hạn;

( nhị ) quyết định tu cải cơ kim hợp đồng đích trọng yếu nội dung hoặc giả đề tiền chung chỉ cơ kim hợp đồng;

( tam ) quyết định canh hoán cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân;

( tứ ) quyết định điều chỉnh cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân đích báo thù tiêu chuẩn;

( ngũ ) cơ kim hợp đồng ước định đích kỳ tha chức quyền.

Đệ tứ thập cửu điều án chiếu cơ kim hợp đồng ước định, cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội khả dĩ thiết lập nhật thường cơ cấu, hành sử hạ liệt chức quyền:

( nhất ) triệu tập cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội;

( nhị ) đề thỉnh canh hoán cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân;

( tam ) giam đốc cơ kim quản lý nhân đích đầu tư vận tác, cơ kim thác quản nhân đích thác quản hoạt động;

( tứ ) đề thỉnh điều chỉnh cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân đích báo thù tiêu chuẩn;

( ngũ ) cơ kim hợp đồng ước định đích kỳ tha chức quyền.

Tiền khoản quy định đích nhật thường cơ cấu, do cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội tuyển cử sản sinh đích nhân viên tổ thành; kỳ nghị sự quy tắc, do cơ kim hợp đồng ước định.

Đệ ngũ thập điều cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội cập kỳ nhật thường cơ cấu bất đắc trực tiếp tham dữ hoặc giả càn thiệp cơ kim đích đầu tư quản lý hoạt động.

Đệ ngũ chương cơ kim đích công khai mộ tập

Đệ ngũ thập nhất điều công khai mộ tập cơ kim, ứng đương kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu chú sách. Vị kinh chú sách, bất đắc công khai hoặc giả biến tương công khai mộ tập cơ kim.

Tiền khoản sở xưng công khai mộ tập cơ kim, bao quát hướng bất đặc định đối tượng mộ tập tư kim, hướng đặc định đối tượng mộ tập tư kim luy kế siêu quá nhị bách nhân, dĩ cập pháp luật, hành chính pháp quy quy định đích kỳ tha tình hình.

Công khai mộ tập cơ kim ứng đương do cơ kim quản lý nhân quản lý, cơ kim thác quản nhân thác quản.

Đệ ngũ thập nhị điều chú sách công khai mộ tập cơ kim, do nghĩ nhậm cơ kim quản lý nhân hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đề giao hạ liệt văn kiện:

( nhất ) thân thỉnh báo cáo;

( nhị ) cơ kim hợp đồng thảo án;

( tam ) cơ kim thác quản hiệp nghị thảo án;

( tứ ) chiêu mộ thuyết minh thư thảo án;

( ngũ ) luật sư sự vụ sở xuất cụ đích pháp luật ý kiến thư;

( lục ) quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đề giao đích kỳ tha văn kiện.

Đệ ngũ thập tam điều công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim hợp đồng ứng đương bao quát hạ liệt nội dung:

( nhất ) mộ tập cơ kim đích mục đích hòa cơ kim danh xưng;

( nhị ) cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân đích danh xưng hòa trụ sở;

( tam ) cơ kim đích vận tác phương thức;

( tứ ) phong bế thức cơ kim đích cơ kim phân ngạch tổng ngạch hòa cơ kim hợp đồng kỳ hạn, hoặc giả khai phóng thức cơ kim đích tối đê mộ tập phân ngạch tổng ngạch;

( ngũ ) xác định cơ kim phân ngạch phát thụ nhật kỳ, giới cách hòa phí dụng đích nguyên tắc;

( lục ) cơ kim phân ngạch trì hữu nhân, cơ kim quản lý nhân hòa cơ kim thác quản nhân đích quyền lợi, nghĩa vụ;

( thất ) cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội triệu tập, nghị sự cập biểu quyết đích trình tự hòa quy tắc;

( bát ) cơ kim phân ngạch phát thụ, giao dịch, thân cấu, thục hồi đích trình tự, thời gian, địa điểm, phí dụng kế toán phương thức, dĩ cập cấp phó thục hồi khoản hạng đích thời gian hòa phương thức;

( cửu ) cơ kim thu ích phân phối nguyên tắc, chấp hành phương thức;

( thập ) cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân báo thù đích đề thủ, chi phó phương thức dữ bỉ lệ;

( thập nhất ) dữ cơ kim tài sản quản lý, vận dụng hữu quan đích kỳ tha phí dụng đích đề thủ, chi phó phương thức;

( thập nhị ) cơ kim tài sản đích đầu tư phương hướng hòa đầu tư hạn chế;

( thập tam ) cơ kim tư sản tịnh trị đích kế toán phương pháp hòa công cáo phương thức;

( thập tứ ) cơ kim mộ tập vị đạt đáo pháp định yếu cầu đích xử lý phương thức;

( thập ngũ ) cơ kim hợp đồng giải trừ hòa chung chỉ đích sự do, trình tự dĩ cập cơ kim tài sản thanh toán phương thức;

( thập lục ) tranh nghị giải quyết phương thức;

( thập thất ) đương sự nhân ước định đích kỳ tha sự hạng.

Đệ ngũ thập tứ điều công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim chiêu mộ thuyết minh thư ứng đương bao quát hạ liệt nội dung:

( nhất ) cơ kim mộ tập thân thỉnh đích chuẩn dư chú sách văn kiện danh xưng hòa chú sách nhật kỳ;

( nhị ) cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân đích cơ bổn tình huống;

( tam ) cơ kim hợp đồng hòa cơ kim thác quản hiệp nghị đích nội dung trích yếu;

( tứ ) cơ kim phân ngạch đích phát thụ nhật kỳ, giới cách, phí dụng hòa kỳ hạn;

( ngũ ) cơ kim phân ngạch đích phát thụ phương thức, phát thụ cơ cấu cập đăng ký cơ cấu danh xưng;

( lục ) xuất cụ pháp luật ý kiến thư đích luật sư sự vụ sở hòa thẩm kế cơ kim tài sản đích hội kế sư sự vụ sở đích danh xưng hòa trụ sở;

( thất ) cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân báo thù cập kỳ tha hữu quan phí dụng đích đề thủ, chi phó phương thức dữ bỉ lệ;

( bát ) phong hiểm cảnh kỳ nội dung;

( cửu ) quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha nội dung.

Đệ ngũ thập ngũ điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu ứng đương tự thụ lý công khai mộ tập cơ kim đích mộ tập chú sách thân thỉnh chi nhật khởi lục cá nguyệt nội y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đích quy định tiến hành thẩm tra, tác xuất chú sách hoặc giả bất dư chú sách đích quyết định, tịnh thông tri thân thỉnh nhân; bất dư chú sách đích, ứng đương thuyết minh lý do.

Đệ ngũ thập lục điều cơ kim mộ tập thân thỉnh kinh chú sách hậu, phương khả phát thụ cơ kim phân ngạch.

Cơ kim phân ngạch đích phát thụ, do cơ kim quản lý nhân hoặc giả kỳ ủy thác đích cơ kim tiêu thụ cơ cấu bạn lý.

Đệ ngũ thập thất điều cơ kim quản lý nhân ứng đương tại cơ kim phân ngạch phát thụ đích tam nhật tiền công bố chiêu mộ thuyết minh thư, cơ kim hợp đồng cập kỳ tha hữu quan văn kiện.

Tiền khoản quy định đích văn kiện ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh.

Đối cơ kim mộ tập sở tiến hành đích tuyên truyện thôi giới hoạt động, ứng đương phù hợp hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy đích quy định, bất đắc hữu bổn pháp đệ thất thập bát điều sở liệt hành vi.

Đệ ngũ thập bát điều cơ kim quản lý nhân ứng đương tự thu đáo chuẩn dư chú sách văn kiện chi nhật khởi lục cá nguyệt nội tiến hành cơ kim mộ tập. Siêu quá lục cá nguyệt khai thủy mộ tập, nguyên chú sách đích sự hạng vị phát sinh thật chất tính biến hóa đích, ứng đương báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bị án; phát sinh thật chất tính biến hóa đích, ứng đương hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu trọng tân đề giao chú sách thân thỉnh.

Cơ kim mộ tập bất đắc siêu quá quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu chuẩn dư chú sách đích cơ kim mộ tập kỳ hạn. Cơ kim mộ tập kỳ hạn tự cơ kim phân ngạch phát thụ chi nhật khởi kế toán.

Đệ ngũ thập cửu điều cơ kim mộ tập kỳ hạn giới mãn, phong bế thức cơ kim mộ tập đích cơ kim phân ngạch tổng ngạch đạt đáo chuẩn dư chú sách quy mô đích bách phân chi bát thập dĩ thượng, khai phóng thức cơ kim mộ tập đích cơ kim phân ngạch tổng ngạch siêu quá chuẩn dư chú sách đích tối đê mộ tập phân ngạch tổng ngạch, tịnh thả cơ kim phân ngạch trì hữu nhân nhân sổ phù hợp quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích, cơ kim quản lý nhân ứng đương tự mộ tập kỳ hạn giới mãn chi nhật khởi thập nhật nội sính thỉnh pháp định nghiệm tư cơ cấu nghiệm tư, tự thu đáo nghiệm tư báo cáo chi nhật khởi thập nhật nội, hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đề giao nghiệm tư báo cáo, bạn lý cơ kim bị án thủ tục, tịnh dư dĩ công cáo.

Đệ lục thập điều cơ kim mộ tập kỳ gian mộ tập đích tư kim ứng đương tồn nhập chuyên môn trướng hộ, tại cơ kim mộ tập hành vi kết thúc tiền, nhậm hà nhân bất đắc động dụng.

Đệ lục thập nhất điều đầu tư nhân giao nạp nhận cấu đích cơ kim phân ngạch đích khoản hạng thời, cơ kim hợp đồng thành lập; cơ kim quản lý nhân y chiếu bổn pháp đệ ngũ thập cửu điều đích quy định hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bạn lý cơ kim bị án thủ tục, cơ kim hợp đồng sinh hiệu.

Cơ kim mộ tập kỳ hạn giới mãn, bất năng mãn túc bổn pháp đệ ngũ thập cửu điều quy định đích điều kiện đích, cơ kim quản lý nhân ứng đương thừa đam hạ liệt trách nhậm:

( nhất ) dĩ kỳ cố hữu tài sản thừa đam nhân mộ tập hành vi nhi sản sinh đích trái vụ hòa phí dụng;

( nhị ) tại cơ kim mộ tập kỳ hạn giới mãn hậu tam thập nhật nội phản hoàn đầu tư nhân dĩ giao nạp đích khoản hạng, tịnh gia kế ngân hành đồng kỳ tồn khoản lợi tức.

Đệ lục chương công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim phân ngạch đích giao dịch, thân cấu dữ thục hồi

Đệ lục thập nhị điều thân thỉnh cơ kim phân ngạch thượng thị giao dịch, cơ kim quản lý nhân ứng đương hướng chứng khoán giao dịch sở đề xuất thân thỉnh, chứng khoán giao dịch sở y pháp thẩm hạch đồng ý đích, song phương ứng đương thiêm đính thượng thị hiệp nghị.

Đệ lục thập tam điều cơ kim phân ngạch thượng thị giao dịch, ứng đương phù hợp hạ liệt điều kiện:

( nhất ) cơ kim đích mộ tập phù hợp bổn pháp quy định;

( nhị ) cơ kim hợp đồng kỳ hạn vi ngũ niên dĩ thượng;

( tam ) cơ kim mộ tập kim ngạch bất đê vu nhị ức nguyên nhân dân tệ;

( tứ ) cơ kim phân ngạch trì hữu nhân bất thiếu vu nhất thiên nhân;

( ngũ ) cơ kim phân ngạch thượng thị giao dịch quy tắc quy định đích kỳ tha điều kiện.

Đệ lục thập tứ điều cơ kim phân ngạch thượng thị giao dịch quy tắc do chứng khoán giao dịch sở chế định, báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu phê chuẩn.

Đệ lục thập ngũ điều cơ kim phân ngạch thượng thị giao dịch hậu, hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, do chứng khoán giao dịch sở chung chỉ kỳ thượng thị giao dịch, tịnh báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bị án:

( nhất ) bất tái cụ bị bổn pháp đệ lục thập tam điều quy định đích thượng thị giao dịch điều kiện;

( nhị ) cơ kim hợp đồng kỳ hạn giới mãn;

( tam ) cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội quyết định đề tiền chung chỉ thượng thị giao dịch;

( tứ ) cơ kim hợp đồng ước định đích hoặc giả cơ kim phân ngạch thượng thị giao dịch quy tắc quy định đích chung chỉ thượng thị giao dịch đích kỳ tha tình hình.

Đệ lục thập lục điều khai phóng thức cơ kim đích cơ kim phân ngạch đích thân cấu, thục hồi, đăng ký, do cơ kim quản lý nhân hoặc giả kỳ ủy thác đích cơ kim phục vụ cơ cấu bạn lý.

Đệ lục thập thất điều cơ kim quản lý nhân ứng đương tại mỗi cá công tác nhật bạn lý cơ kim phân ngạch đích thân cấu, thục hồi nghiệp vụ; cơ kim hợp đồng lánh hữu ước định đích, tòng kỳ ước định.

Đầu tư nhân giao phó thân cấu khoản hạng, thân cấu thành lập; cơ kim phân ngạch đăng ký cơ cấu xác nhận cơ kim phân ngạch thời, thân cấu sinh hiệu.

Cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đệ giao thục hồi thân thỉnh, thục hồi thành lập; cơ kim phân ngạch đăng ký cơ cấu xác nhận thục hồi thời, thục hồi sinh hiệu.

Đệ lục thập bát điều cơ kim quản lý nhân ứng đương án thời chi phó thục hồi khoản hạng, đãn thị hạ liệt tình hình trừ ngoại:

( nhất ) nhân bất khả kháng lực đạo trí cơ kim quản lý nhân bất năng chi phó thục hồi khoản hạng;

( nhị ) chứng khoán giao dịch tràng sở y pháp quyết định lâm thời đình thị, đạo trí cơ kim quản lý nhân vô pháp kế toán đương nhật cơ kim tư sản tịnh trị;

( tam ) cơ kim hợp đồng ước định đích kỳ tha đặc thù tình hình.

Phát sinh thượng thuật tình hình chi nhất đích, cơ kim quản lý nhân ứng đương tại đương nhật báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bị án.

Bổn điều đệ nhất khoản quy định đích tình hình tiêu thất hậu, cơ kim quản lý nhân ứng đương cập thời chi phó thục hồi khoản hạng.

Đệ lục thập cửu điều khai phóng thức cơ kim ứng đương bảo trì túc cú đích hiện kim hoặc giả chính phủ trái khoán, dĩ bị chi phó cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đích thục hồi khoản hạng. Cơ kim tài sản trung ứng đương bảo trì đích hiện kim hoặc giả chính phủ trái khoán đích cụ thể bỉ lệ, do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định.

Đệ thất thập điều cơ kim phân ngạch đích thân cấu, thục hồi giới cách, y cư thân cấu, thục hồi nhật cơ kim phân ngạch tịnh trị gia, giảm hữu quan phí dụng kế toán.

Đệ thất thập nhất điều cơ kim phân ngạch tịnh trị kế giới xuất hiện thác ngộ thời, cơ kim quản lý nhân ứng đương lập tức củ chính, tịnh thải thủ hợp lý đích thố thi phòng chỉ tổn thất tiến nhất bộ khoách đại. Kế giới thác ngộ đạt đáo cơ kim phân ngạch tịnh trị bách phân chi linh điểm ngũ thời, cơ kim quản lý nhân ứng đương công cáo, tịnh báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bị án.

Nhân cơ kim phân ngạch tịnh trị kế giới thác ngộ tạo thành cơ kim phân ngạch trì hữu nhân tổn thất đích, cơ kim phân ngạch trì hữu nhân hữu quyền yếu cầu cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân dư dĩ bồi thường.

Đệ thất chương công khai mộ tập cơ kim đích đầu tư dữ tín tức phi lộ

Đệ thất thập nhị điều cơ kim quản lý nhân vận dụng cơ kim tài sản tiến hành chứng khoán đầu tư, trừ quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu lánh hữu quy định ngoại, ứng đương thải dụng tư sản tổ hợp đích phương thức.

Tư sản tổ hợp đích cụ thể phương thức hòa đầu tư bỉ lệ, y chiếu bổn pháp hòa quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đích quy định tại cơ kim hợp đồng trung ước định.

Đệ thất thập tam điều cơ kim tài sản ứng đương dụng vu hạ liệt đầu tư:

( nhất ) thượng thị giao dịch đích cổ phiếu, trái khoán;

( nhị ) quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha chứng khoán cập kỳ diễn sinh phẩm chủng.

Đệ thất thập tứ điều cơ kim tài sản bất đắc dụng vu hạ liệt đầu tư hoặc giả hoạt động:

( nhất ) thừa tiêu chứng khoán;

( nhị ) vi phản quy định hướng tha nhân thải khoản hoặc giả đề cung đam bảo;

( tam ) tòng sự thừa đam vô hạn trách nhậm đích đầu tư;

( tứ ) mãi mại kỳ tha cơ kim phân ngạch, đãn thị quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu lánh hữu quy định đích trừ ngoại;

( ngũ ) hướng cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân xuất tư;

( lục ) tòng sự nội mạc giao dịch, thao túng chứng khoán giao dịch giới cách cập kỳ tha bất chính đương đích chứng khoán giao dịch hoạt động;

( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hòa quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định cấm chỉ đích kỳ tha hoạt động.

Vận dụng cơ kim tài sản mãi mại cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân cập kỳ khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân hoặc giả dữ kỳ hữu kỳ tha trọng đại lợi hại quan hệ đích công tư phát hành đích chứng khoán hoặc thừa tiêu kỳ nội thừa tiêu đích chứng khoán, hoặc giả tòng sự kỳ tha trọng đại quan liên giao dịch đích, ứng đương tuân tuần cơ kim phân ngạch trì hữu nhân lợi ích ưu tiên đích nguyên tắc, phòng phạm lợi ích trùng đột, phù hợp quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đích quy định, tịnh lí hành tín tức phi lộ nghĩa vụ.

Đệ thất thập ngũ điều cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân hòa kỳ tha cơ kim tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân ứng đương y pháp phi lộ cơ kim tín tức, tịnh bảo chứng sở phi lộ tín tức đích chân thật tính, chuẩn xác tính hòa hoàn chỉnh tính.

Đệ thất thập lục điều cơ kim tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân ứng đương xác bảo ứng dư phi lộ đích cơ kim tín tức tại quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định thời gian nội phi lộ, tịnh bảo chứng đầu tư nhân năng cú án chiếu cơ kim hợp đồng ước định đích thời gian hòa phương thức tra duyệt hoặc giả phục chế công khai phi lộ đích tín tức tư liêu.

Đệ thất thập thất điều công khai phi lộ đích cơ kim tín tức bao quát:

( nhất ) cơ kim chiêu mộ thuyết minh thư, cơ kim hợp đồng, cơ kim thác quản hiệp nghị;

( nhị ) cơ kim mộ tập tình huống;

( tam ) cơ kim phân ngạch thượng thị giao dịch công cáo thư;

( tứ ) cơ kim tư sản tịnh trị, cơ kim phân ngạch tịnh trị;

( ngũ ) cơ kim phân ngạch thân cấu, thục hồi giới cách;

( lục ) cơ kim tài sản đích tư sản tổ hợp quý độ báo cáo, tài vụ hội kế báo cáo cập trung kỳ hòa niên độ cơ kim báo cáo;

( thất ) lâm thời báo cáo;

( bát ) cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội quyết nghị;

( cửu ) cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân đích chuyên môn cơ kim thác quản bộ môn đích trọng đại nhân sự biến động;

( thập ) thiệp cập cơ kim tài sản, cơ kim quản lý nghiệp vụ, cơ kim thác quản nghiệp vụ đích tố tụng hoặc giả trọng tài;

( thập nhất ) quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định ứng dư phi lộ đích kỳ tha tín tức.

Đệ thất thập bát điều công khai phi lộ cơ kim tín tức, bất đắc hữu hạ liệt hành vi:

( nhất ) hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu;

( nhị ) đối chứng khoán đầu tư nghiệp tích tiến hành dự trắc;

( tam ) vi quy thừa nặc thu ích hoặc giả thừa đam tổn thất;

( tứ ) để hủy kỳ tha cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân hoặc giả cơ kim tiêu thụ cơ cấu;

( ngũ ) pháp luật, hành chính pháp quy hòa quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định cấm chỉ đích kỳ tha hành vi.

Đệ bát chương công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim hợp đồng đích biến canh, chung chỉ dữ cơ kim tài sản thanh toán

Đệ thất thập cửu điều án chiếu cơ kim hợp đồng đích ước định hoặc giả cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội đích quyết nghị, cơ kim khả dĩ chuyển hoán vận tác phương thức hoặc giả dữ kỳ tha cơ kim hợp tịnh.

Đệ bát thập điều phong bế thức cơ kim khoách mộ hoặc giả diên trường cơ kim hợp đồng kỳ hạn, ứng đương phù hợp hạ liệt điều kiện, tịnh báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bị án:

( nhất ) cơ kim vận doanh nghiệp tích lương hảo;

( nhị ) cơ kim quản lý nhân tối cận nhị niên nội một hữu nhân vi pháp vi quy hành vi thụ đáo hành chính xử phạt hoặc giả hình sự xử phạt;

( tam ) cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội quyết nghị thông quá;

( tứ ) bổn pháp quy định đích kỳ tha điều kiện.

Đệ bát thập nhất điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, cơ kim hợp đồng chung chỉ:

( nhất ) cơ kim hợp đồng kỳ hạn giới mãn nhi vị diên kỳ;

( nhị ) cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội quyết định chung chỉ;

( tam ) cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân chức trách chung chỉ, tại lục cá nguyệt nội một hữu tân cơ kim quản lý nhân, tân cơ kim thác quản nhân thừa tiếp;

( tứ ) cơ kim hợp đồng ước định đích kỳ tha tình hình.

Đệ bát thập nhị điều cơ kim hợp đồng chung chỉ thời, cơ kim quản lý nhân ứng đương tổ chức thanh toán tổ đối cơ kim tài sản tiến hành thanh toán.

Thanh toán tổ do cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân dĩ cập tương quan đích trung giới phục vụ cơ cấu tổ thành.

Thanh toán tổ tác xuất đích thanh toán báo cáo kinh hội kế sư sự vụ sở thẩm kế, luật sư sự vụ sở xuất cụ pháp luật ý kiến thư hậu, báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bị án tịnh công cáo.

Đệ bát thập tam điều thanh toán hậu đích thặng dư cơ kim tài sản, ứng đương án chiếu cơ kim phân ngạch trì hữu nhân sở trì phân ngạch bỉ lệ tiến hành phân phối.

Đệ cửu chương công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân quyền lợi hành sử

Đệ bát thập tứ điều cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội do cơ kim quản lý nhân triệu tập. Cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội thiết lập nhật thường cơ cấu đích, do cai nhật thường cơ cấu triệu tập; cai nhật thường cơ cấu vị triệu tập đích, do cơ kim quản lý nhân triệu tập. Cơ kim quản lý nhân vị án quy định triệu tập hoặc giả bất năng triệu khai đích, do cơ kim thác quản nhân triệu tập.

Đại biểu cơ kim phân ngạch bách phân chi thập dĩ thượng đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân tựu đồng nhất sự hạng yếu cầu triệu khai cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội, nhi cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội đích nhật thường cơ cấu, cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân đô bất triệu tập đích, đại biểu cơ kim phân ngạch bách phân chi thập dĩ thượng đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân hữu quyền tự hành triệu tập, tịnh báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bị án.

Đệ bát thập ngũ điều triệu khai cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội, triệu tập nhân ứng đương chí thiếu đề tiền tam thập nhật công cáo cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội đích triệu khai thời gian, hội nghị hình thức, thẩm nghị sự hạng, nghị sự trình tự hòa biểu quyết phương thức đẳng sự hạng.

Cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội bất đắc tựu vị kinh công cáo đích sự hạng tiến hành biểu quyết.

Đệ bát thập lục điều cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội khả dĩ thải thủ hiện tràng phương thức triệu khai, dã khả dĩ thải thủ thông tấn đẳng phương thức triệu khai.

Mỗi nhất cơ kim phân ngạch cụ hữu nhất phiếu biểu quyết quyền, cơ kim phân ngạch trì hữu nhân khả dĩ ủy thác đại lý nhân xuất tịch cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội tịnh hành sử biểu quyết quyền.

Đệ bát thập thất điều cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội ứng đương hữu đại biểu nhị phân chi nhất dĩ thượng cơ kim phân ngạch đích trì hữu nhân tham gia, phương khả triệu khai.

Tham gia cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội đích trì hữu nhân đích cơ kim phân ngạch đê vu tiền khoản quy định bỉ lệ đích, triệu tập nhân khả dĩ tại nguyên công cáo đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội triệu khai thời gian đích tam cá nguyệt dĩ hậu, lục cá nguyệt dĩ nội, tựu nguyên định thẩm nghị sự hạng trọng tân triệu tập cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội. Trọng tân triệu tập đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội ứng đương hữu đại biểu tam phân chi nhất dĩ thượng cơ kim phân ngạch đích trì hữu nhân tham gia, phương khả triệu khai.

Cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội tựu thẩm nghị sự hạng tác xuất quyết định, ứng đương kinh tham gia đại hội đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân sở trì biểu quyết quyền đích nhị phân chi nhất dĩ thượng thông quá; đãn thị, chuyển hoán cơ kim đích vận tác phương thức, canh hoán cơ kim quản lý nhân hoặc giả cơ kim thác quản nhân, đề tiền chung chỉ cơ kim hợp đồng, dữ kỳ tha cơ kim hợp tịnh, ứng đương kinh tham gia đại hội đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân sở trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá.

Cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội quyết định đích sự hạng, ứng đương y pháp báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bị án, tịnh dư dĩ công cáo.

Đệ thập chương phi công khai mộ tập cơ kim

Đệ bát thập bát điều phi công khai mộ tập cơ kim ứng đương hướng hợp cách đầu tư giả mộ tập, hợp cách đầu tư giả luy kế bất đắc siêu quá nhị bách nhân.

Tiền khoản sở xưng hợp cách đầu tư giả, thị chỉ đạt đáo quy định tư sản quy mô hoặc giả thu nhập thủy bình, tịnh thả cụ bị tương ứng đích phong hiểm thức biệt năng lực hòa phong hiểm thừa đam năng lực, kỳ cơ kim phân ngạch nhận cấu kim ngạch bất đê vu quy định hạn ngạch đích đan vị hòa cá nhân.

Hợp cách đầu tư giả đích cụ thể tiêu chuẩn do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định.

Đệ bát thập cửu điều trừ cơ kim hợp đồng lánh hữu ước định ngoại, phi công khai mộ tập cơ kim ứng đương do cơ kim thác quản nhân thác quản.

Đệ cửu thập điều đam nhậm phi công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim quản lý nhân, ứng đương án chiếu quy định hướng cơ kim hành nghiệp hiệp hội lí hành đăng ký thủ tục, báo tống cơ bổn tình huống.

Đệ cửu thập nhất điều vị kinh đăng ký, nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân bất đắc sử dụng “Cơ kim” hoặc giả “Cơ kim quản lý” tự dạng hoặc giả cận tự danh xưng tiến hành chứng khoán đầu tư hoạt động; đãn thị, pháp luật, hành chính pháp quy lánh hữu quy định đích trừ ngoại.

Đệ cửu thập nhị điều phi công khai mộ tập cơ kim, bất đắc hướng hợp cách đầu tư giả chi ngoại đích đan vị hòa cá nhân mộ tập tư kim, bất đắc thông quá báo khan, điện đài, điện thị đài, hỗ liên võng đẳng công chúng truyện bá môi thể hoặc giả giảng tọa, báo cáo hội, phân tích hội đẳng phương thức hướng bất đặc định đối tượng tuyên truyện thôi giới.

Đệ cửu thập tam điều phi công khai mộ tập cơ kim, ứng đương chế định tịnh thiêm đính cơ kim hợp đồng. Cơ kim hợp đồng ứng đương bao quát hạ liệt nội dung:

( nhất ) cơ kim phân ngạch trì hữu nhân, cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân đích quyền lợi, nghĩa vụ;

( nhị ) cơ kim đích vận tác phương thức;

( tam ) cơ kim đích xuất tư phương thức, sổ ngạch hòa nhận chước kỳ hạn;

( tứ ) cơ kim đích đầu tư phạm vi, đầu tư sách lược hòa đầu tư hạn chế;

( ngũ ) cơ kim thu ích phân phối nguyên tắc, chấp hành phương thức;

( lục ) cơ kim thừa đam đích hữu quan phí dụng;

( thất ) cơ kim tín tức đề cung đích nội dung, phương thức;

( bát ) cơ kim phân ngạch đích nhận cấu, thục hồi hoặc giả chuyển nhượng đích trình tự hòa phương thức;

( cửu ) cơ kim hợp đồng biến canh, giải trừ hòa chung chỉ đích sự do, trình tự;

( thập ) cơ kim tài sản thanh toán phương thức;

( thập nhất ) đương sự nhân ước định đích kỳ tha sự hạng.

Cơ kim phân ngạch trì hữu nhân chuyển nhượng cơ kim phân ngạch đích, ứng đương phù hợp bổn pháp đệ bát thập bát điều, đệ cửu thập nhị điều đích quy định.

Đệ cửu thập tứ điều án chiếu cơ kim hợp đồng ước định, phi công khai mộ tập cơ kim khả dĩ do bộ phân cơ kim phân ngạch trì hữu nhân tác vi cơ kim quản lý nhân phụ trách cơ kim đích đầu tư quản lý hoạt động, tịnh tại cơ kim tài sản bất túc dĩ thanh thường kỳ trái vụ thời đối cơ kim tài sản đích trái vụ thừa đam vô hạn liên đái trách nhậm.

Tiền khoản quy định đích phi công khai mộ tập cơ kim, kỳ cơ kim hợp đồng hoàn ứng tái minh:

( nhất ) thừa đam vô hạn liên đái trách nhậm đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân hòa kỳ tha cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đích tính danh hoặc giả danh xưng, trụ sở;

( nhị ) thừa đam vô hạn liên đái trách nhậm đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đích trừ danh điều kiện hòa canh hoán trình tự;

( tam ) cơ kim phân ngạch trì hữu nhân tăng gia, thối xuất đích điều kiện, trình tự dĩ cập tương quan trách nhậm;

( tứ ) thừa đam vô hạn liên đái trách nhậm đích cơ kim phân ngạch trì hữu nhân hòa kỳ tha cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đích chuyển hoán trình tự.

Đệ cửu thập ngũ điều phi công khai mộ tập cơ kim mộ tập hoàn tất, cơ kim quản lý nhân ứng đương hướng cơ kim hành nghiệp hiệp hội bị án. Đối mộ tập đích tư kim tổng ngạch hoặc giả cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đích nhân sổ đạt đáo quy định tiêu chuẩn đích cơ kim, cơ kim hành nghiệp hiệp hội ứng đương hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu báo cáo.

Phi công khai mộ tập cơ kim tài sản đích chứng khoán đầu tư, bao quát mãi mại công khai phát hành đích cổ phân hữu hạn công tư cổ phiếu, trái khoán, cơ kim phân ngạch, dĩ cập quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha chứng khoán cập kỳ diễn sinh phẩm chủng.

Đệ cửu thập lục điều cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân ứng đương án chiếu cơ kim hợp đồng đích ước định, hướng cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đề cung cơ kim tín tức.

Đệ cửu thập thất điều chuyên môn tòng sự phi công khai mộ tập cơ kim quản lý nghiệp vụ đích cơ kim quản lý nhân, kỳ cổ đông, cao cấp quản lý nhân viên, kinh doanh kỳ hạn, quản lý đích cơ kim tư sản quy mô đẳng phù hợp quy định điều kiện đích, kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hạch chuẩn, khả dĩ tòng sự công khai mộ tập cơ kim quản lý nghiệp vụ.

Đệ thập nhất chương cơ kim phục vụ cơ cấu

Đệ cửu thập bát điều tòng sự công khai mộ tập cơ kim đích tiêu thụ, tiêu thụ chi phó, phân ngạch đăng ký, cổ trị, đầu tư cố vấn, bình giới, tín tức kỹ thuật hệ thống phục vụ đẳng cơ kim phục vụ nghiệp vụ đích cơ cấu, ứng đương án chiếu quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đích quy định tiến hành chú sách hoặc giả bị án.

Đệ cửu thập cửu điều cơ kim tiêu thụ cơ cấu ứng đương hướng đầu tư nhân sung phân yết kỳ đầu tư phong hiểm, tịnh căn cư đầu tư nhân đích phong hiểm thừa đam năng lực tiêu thụ bất đồng phong hiểm đẳng cấp đích cơ kim sản phẩm.

Đệ nhất bách điều cơ kim tiêu thụ chi phó cơ cấu ứng đương án chiếu quy định bạn lý cơ kim tiêu thụ kết toán tư kim đích hoa phó, xác bảo cơ kim tiêu thụ kết toán tư kim an toàn, cập thời hoa phó.

Đệ nhất bách linh nhất điều cơ kim tiêu thụ kết toán tư kim, cơ kim phân ngạch độc lập vu cơ kim tiêu thụ cơ cấu, cơ kim tiêu thụ chi phó cơ cấu hoặc giả cơ kim phân ngạch đăng ký cơ cấu đích tự hữu tài sản. Cơ kim tiêu thụ cơ cấu, cơ kim tiêu thụ chi phó cơ cấu hoặc giả cơ kim phân ngạch đăng ký cơ cấu phá sản hoặc giả thanh toán thời, cơ kim tiêu thụ kết toán tư kim, cơ kim phân ngạch bất chúc vu kỳ phá sản tài sản hoặc giả thanh toán tài sản. Phi nhân đầu tư nhân bổn thân đích trái vụ hoặc giả pháp luật quy định đích kỳ tha tình hình, bất đắc tra phong, đống kết, khấu hoa hoặc giả cường chế chấp hành cơ kim tiêu thụ kết toán tư kim, cơ kim phân ngạch.

Cơ kim tiêu thụ cơ cấu, cơ kim tiêu thụ chi phó cơ cấu, cơ kim phân ngạch đăng ký cơ cấu ứng đương xác bảo cơ kim tiêu thụ kết toán tư kim, cơ kim phân ngạch đích an toàn, độc lập, cấm chỉ nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân dĩ nhậm hà hình thức na dụng cơ kim tiêu thụ kết toán tư kim, cơ kim phân ngạch.

Đệ nhất bách linh nhị điều cơ kim quản lý nhân khả dĩ ủy thác cơ kim phục vụ cơ cấu đại vi bạn lý cơ kim đích phân ngạch đăng ký, hạch toán, cổ trị, đầu tư cố vấn đẳng sự hạng, cơ kim thác quản nhân khả dĩ ủy thác cơ kim phục vụ cơ cấu đại vi bạn lý cơ kim đích hạch toán, cổ trị, phục hạch đẳng sự hạng, đãn cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân y pháp ứng đương thừa đam đích trách nhậm bất nhân ủy thác nhi miễn trừ.

Đệ nhất bách linh tam điều cơ kim phân ngạch đăng ký cơ cấu dĩ điện tử giới chất đăng ký đích sổ cư, thị cơ kim phân ngạch trì hữu nhân quyền lợi quy chúc đích căn cư. Cơ kim phân ngạch trì hữu nhân dĩ cơ kim phân ngạch xuất chất đích, chất quyền tự cơ kim phân ngạch đăng ký cơ cấu bạn lý xuất chất đăng ký thời thiết lập.

Cơ kim phân ngạch đăng ký cơ cấu ứng đương thỏa thiện bảo tồn đăng ký sổ cư, tịnh tương cơ kim phân ngạch trì hữu nhân danh xưng, thân phân tín tức cập cơ kim phân ngạch minh tế đẳng sổ cư bị phân chí quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu nhận định đích cơ cấu. Kỳ bảo tồn kỳ hạn tự cơ kim trướng hộ tiêu hộ chi nhật khởi bất đắc thiếu vu nhị thập niên.

Cơ kim phân ngạch đăng ký cơ cấu ứng đương bảo chứng đăng ký sổ cư đích chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh, bất đắc ẩn nặc, ngụy tạo, soán cải hoặc giả hủy tổn.

Đệ nhất bách linh tứ điều cơ kim đầu tư cố vấn cơ cấu cập kỳ tòng nghiệp nhân viên đề cung cơ kim đầu tư cố vấn phục vụ, ứng đương cụ hữu hợp lý đích y cư, đối kỳ phục vụ năng lực hòa kinh doanh nghiệp tích tiến hành như thật trần thuật, bất đắc dĩ nhậm hà phương thức thừa nặc hoặc giả bảo chứng đầu tư thu ích, bất đắc tổn hại phục vụ đối tượng đích hợp pháp quyền ích.

Đệ nhất bách linh ngũ điều cơ kim bình giới cơ cấu cập kỳ tòng nghiệp nhân viên ứng đương khách quan công chính, án chiếu y pháp chế định đích nghiệp vụ quy tắc khai triển cơ kim bình giới nghiệp vụ, cấm chỉ ngộ đạo đầu tư nhân, phòng phạm khả năng phát sinh đích lợi ích trùng đột.

Đệ nhất bách linh lục điều cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân, cơ kim phục vụ cơ cấu đích tín tức kỹ thuật hệ thống, ứng đương phù hợp quy định đích yếu cầu. Quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ yếu cầu tín tức kỹ thuật hệ thống phục vụ cơ cấu đề cung cai tín tức kỹ thuật hệ thống đích tương quan tư liêu.

Đệ nhất bách linh thất điều luật sư sự vụ sở, hội kế sư sự vụ sở tiếp thụ cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân đích ủy thác, vi hữu quan cơ kim nghiệp vụ hoạt động xuất cụ pháp luật ý kiến thư, thẩm kế báo cáo, nội bộ khống chế bình giới báo cáo đẳng văn kiện, ứng đương cần miễn tẫn trách, đối sở y cư đích văn kiện tư liêu nội dung đích chân thật tính, chuẩn xác tính, hoàn chỉnh tính tiến hành hạch tra hòa nghiệm chứng. Kỳ chế tác, xuất cụ đích văn kiện hữu hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu, cấp tha nhân tài sản tạo thành tổn thất đích, ứng đương dữ ủy thác nhân thừa đam liên đái bồi thường trách nhậm.

Đệ nhất bách linh bát điều cơ kim phục vụ cơ cấu ứng đương cần miễn tẫn trách, khác tẫn chức thủ, kiến lập ứng cấp đẳng phong hiểm quản lý chế độ hòa tai nan bị phân hệ thống, bất đắc tiết lộ dữ cơ kim phân ngạch trì hữu nhân, cơ kim đầu tư vận tác tương quan đích phi công khai tín tức.

Đệ thập nhị chương cơ kim hành nghiệp hiệp hội

Đệ nhất bách linh cửu điều cơ kim hành nghiệp hiệp hội thị chứng khoán đầu tư cơ kim hành nghiệp đích tự luật tính tổ chức, thị xã hội đoàn thể pháp nhân.

Cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân ứng đương gia nhập cơ kim hành nghiệp hiệp hội, cơ kim phục vụ cơ cấu khả dĩ gia nhập cơ kim hành nghiệp hiệp hội.

Đệ nhất bách nhất thập điều cơ kim hành nghiệp hiệp hội đích quyền lực cơ cấu vi toàn thể hội viên tổ thành đích hội viên đại hội.

Cơ kim hành nghiệp hiệp hội thiết lý sự hội. Lý sự hội thành viên y chương trình đích quy định do tuyển cử sản sinh.

Đệ nhất bách nhất thập nhất điều cơ kim hành nghiệp hiệp hội chương trình do hội viên đại hội chế định, tịnh báo quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu bị án.

Đệ nhất bách nhất thập nhị điều cơ kim hành nghiệp hiệp hội lí hành hạ liệt chức trách:

( nhất ) giáo dục hòa tổ chức hội viên tuân thủ hữu quan chứng khoán đầu tư đích pháp luật, hành chính pháp quy, duy hộ đầu tư nhân hợp pháp quyền ích;

( nhị ) y pháp duy hộ hội viên đích hợp pháp quyền ích, phản ánh hội viên đích kiến nghị hòa yếu cầu;

( tam ) chế định hòa thật thi hành nghiệp tự luật quy tắc, giam đốc, kiểm tra hội viên cập kỳ tòng nghiệp nhân viên đích chấp nghiệp hành vi, đối vi phản tự luật quy tắc hòa hiệp hội chương trình đích, án chiếu quy định cấp dư kỷ luật xử phân;

( tứ ) chế định hành nghiệp chấp nghiệp tiêu chuẩn hòa nghiệp vụ quy phạm, tổ chức cơ kim tòng nghiệp nhân viên đích tòng nghiệp khảo thí, tư chất quản lý hòa nghiệp vụ bồi huấn;

( ngũ ) đề cung hội viên phục vụ, tổ chức hành nghiệp giao lưu, thôi động hành nghiệp sang tân, khai triển hành nghiệp tuyên truyện hòa đầu tư nhân giáo dục hoạt động;

( lục ) đối hội viên chi gian, hội viên dữ khách hộ chi gian phát sinh đích cơ kim nghiệp vụ củ phân tiến hành điều giải;

( thất ) y pháp bạn lý phi công khai mộ tập cơ kim đích đăng ký, bị án;

( bát ) hiệp hội chương trình quy định đích kỳ tha chức trách.

Đệ thập tam chương giam đốc quản lý

Đệ nhất bách nhất thập tam điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu y pháp lí hành hạ liệt chức trách:

( nhất ) chế định hữu quan chứng khoán đầu tư cơ kim hoạt động giam đốc quản lý đích quy chương, quy tắc, tịnh hành sử thẩm phê, hạch chuẩn hoặc giả chú sách quyền;

( nhị ) bạn lý cơ kim bị án;

( tam ) đối cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân cập kỳ tha cơ cấu tòng sự chứng khoán đầu tư cơ kim hoạt động tiến hành giam đốc quản lý, đối vi pháp hành vi tiến hành tra xử, tịnh dư dĩ công cáo;

( tứ ) chế định cơ kim tòng nghiệp nhân viên đích tư cách tiêu chuẩn hòa hành vi chuẩn tắc, tịnh giam đốc thật thi;

( ngũ ) giam đốc kiểm tra cơ kim tín tức đích phi lộ tình huống;

( lục ) chỉ đạo hòa giam đốc cơ kim hành nghiệp hiệp hội đích hoạt động;

( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định đích kỳ tha chức trách.

Đệ nhất bách nhất thập tứ điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu y pháp lí hành chức trách, hữu quyền thải thủ hạ liệt thố thi:

( nhất ) đối cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân, cơ kim phục vụ cơ cấu tiến hành hiện tràng kiểm tra, tịnh yếu cầu kỳ báo tống hữu quan đích nghiệp vụ tư liêu;

( nhị ) tiến nhập thiệp hiềm vi pháp hành vi phát sinh tràng sở điều tra thủ chứng;

( tam ) tuân vấn đương sự nhân hòa dữ bị điều tra sự kiện hữu quan đích đan vị hòa cá nhân, yếu cầu kỳ đối dữ bị điều tra sự kiện hữu quan đích sự hạng tác xuất thuyết minh;

( tứ ) tra duyệt, phục chế dữ bị điều tra sự kiện hữu quan đích tài sản quyền đăng ký, thông tấn ký lục đẳng tư liêu;

( ngũ ) tra duyệt, phục chế đương sự nhân hòa dữ bị điều tra sự kiện hữu quan đích đan vị hòa cá nhân đích chứng khoán giao dịch ký lục, đăng ký quá hộ ký lục, tài vụ hội kế tư liêu cập kỳ tha tương quan văn kiện hòa tư liêu; đối khả năng bị chuyển di, ẩn nặc hoặc giả hủy tổn đích văn kiện hòa tư liêu, khả dĩ dư dĩ phong tồn;

( lục ) tra tuân đương sự nhân hòa dữ bị điều tra sự kiện hữu quan đích đan vị hòa cá nhân đích tư kim trướng hộ, chứng khoán trướng hộ hòa ngân hành trướng hộ; đối hữu chứng cư chứng minh dĩ kinh hoặc giả khả năng chuyển di hoặc giả ẩn nặc vi pháp tư kim, chứng khoán đẳng thiệp án tài sản hoặc giả ẩn nặc, ngụy tạo, hủy tổn trọng yếu chứng cư đích, kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu chủ yếu phụ trách nhân phê chuẩn, khả dĩ đống kết hoặc giả tra phong;

( thất ) tại điều tra thao túng chứng khoán thị tràng, nội mạc giao dịch đẳng trọng đại chứng khoán vi pháp hành vi thời, kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu chủ yếu phụ trách nhân phê chuẩn, khả dĩ hạn chế bị điều tra sự kiện đương sự nhân đích chứng khoán mãi mại, đãn hạn chế đích kỳ hạn bất đắc siêu quá thập ngũ cá giao dịch nhật; án tình phục tạp đích, khả dĩ diên trường thập ngũ cá giao dịch nhật.

Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu công tác nhân viên y pháp lí hành chức trách, tiến hành điều tra hoặc giả kiểm tra thời, bất đắc thiếu vu nhị nhân, tịnh ứng đương xuất kỳ hợp pháp chứng kiện; đối điều tra hoặc giả kiểm tra trung tri tất đích thương nghiệp bí mật phụ hữu bảo mật đích nghĩa vụ.

Đệ nhất bách nhất thập lục điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu công tác nhân viên ứng đương trung vu chức thủ, y pháp bạn sự, công chính liêm khiết, tiếp thụ giam đốc, bất đắc lợi dụng chức vụ mưu thủ tư lợi.

Đệ nhất bách nhất thập thất điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu y pháp lí hành chức trách thời, bị điều tra, kiểm tra đích đan vị hòa cá nhân ứng đương phối hợp, như thật đề cung hữu quan văn kiện hòa tư liêu, bất đắc cự tuyệt, trở ngại hòa ẩn man.

Đệ nhất bách nhất thập bát điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu y pháp lí hành chức trách, phát hiện vi pháp hành vi thiệp hiềm phạm tội đích, ứng đương tương án kiện di tống tư pháp cơ quan xử lý.

Đệ nhất bách nhất thập cửu điều quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu công tác nhân viên tại nhậm chức kỳ gian, hoặc giả ly chức hậu tại 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công vụ viên pháp 》 quy định đích kỳ hạn nội, bất đắc tại bị giam quản đích cơ cấu trung đam nhậm chức vụ.

Đệ thập tứ chương pháp luật trách nhậm

Đệ nhất bách nhị thập điều vi phản bổn pháp quy định, vị kinh phê chuẩn thiện tự thiết lập cơ kim quản lý công tư hoặc giả vị kinh hạch chuẩn tòng sự công khai mộ tập cơ kim quản lý nghiệp vụ đích, do chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu dư dĩ thủ đế hoặc giả trách lệnh cải chính, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng ngũ bội dĩ hạ phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc nhất bách vạn nguyên đích, tịnh xử thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Cơ kim quản lý công tư vi phản bổn pháp quy định, thiện tự biến canh trì hữu bách phân chi ngũ dĩ thượng cổ quyền đích cổ đông, thật tế khống chế nhân hoặc giả kỳ tha trọng đại sự hạng đích, trách lệnh cải chính, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng ngũ bội dĩ hạ phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc ngũ thập vạn nguyên đích, tịnh xử ngũ vạn nguyên dĩ thượng ngũ thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách nhị thập nhất điều cơ kim quản lý nhân đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên hòa kỳ tha tòng nghiệp nhân viên, cơ kim thác quản nhân đích chuyên môn cơ kim thác quản bộ môn đích cao cấp quản lý nhân viên hòa kỳ tha tòng nghiệp nhân viên, vị án chiếu bổn pháp đệ thập bát điều đệ nhất khoản quy định thân báo đích, trách lệnh cải chính, xử tam vạn nguyên dĩ thượng thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân vi phản bổn pháp đệ thập bát điều đệ nhị khoản quy định đích, trách lệnh cải chính, xử thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản; đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tạm đình hoặc giả triệt tiêu cơ kim tòng nghiệp tư cách, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách nhị thập nhị điều cơ kim quản lý nhân đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên hòa kỳ tha tòng nghiệp nhân viên, cơ kim thác quản nhân đích chuyên môn cơ kim thác quản bộ môn đích cao cấp quản lý nhân viên hòa kỳ tha tòng nghiệp nhân viên vi phản bổn pháp đệ thập cửu điều quy định đích, trách lệnh cải chính, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng ngũ bội dĩ hạ phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc nhất bách vạn nguyên đích, tịnh xử thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, triệt tiêu cơ kim tòng nghiệp tư cách.

Đệ nhất bách nhị thập tam điều cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân vi phản bổn pháp quy định, vị đối cơ kim tài sản thật hành phân biệt quản lý hoặc giả phân trướng bảo quản, trách lệnh cải chính, xử ngũ vạn nguyên dĩ thượng ngũ thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản; đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tạm đình hoặc giả triệt tiêu cơ kim tòng nghiệp tư cách, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách nhị thập tứ điều cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân cập kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên hòa kỳ tha tòng nghiệp nhân viên hữu bổn pháp đệ nhị thập nhất điều sở liệt hành vi chi nhất đích, trách lệnh cải chính, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng ngũ bội dĩ hạ phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc nhất bách vạn nguyên đích, tịnh xử thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản; cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân hữu thượng thuật hành vi đích, hoàn ứng đương đối kỳ trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tạm đình hoặc giả triệt tiêu cơ kim tòng nghiệp tư cách, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân cập kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên hòa kỳ tha tòng nghiệp nhân viên xâm chiêm, na dụng cơ kim tài sản nhi thủ đắc đích tài sản hòa thu ích, quy nhập cơ kim tài sản. Đãn thị, pháp luật, hành chính pháp quy lánh hữu quy định đích, y chiếu kỳ quy định.

Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều cơ kim quản lý nhân đích cổ đông, thật tế khống chế nhân vi phản bổn pháp đệ nhị thập tứ điều quy định đích, trách lệnh cải chính, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng ngũ bội dĩ hạ phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc nhất bách vạn nguyên đích, tịnh xử thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản; đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tạm đình hoặc giả triệt tiêu cơ kim hoặc chứng khoán tòng nghiệp tư cách, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách nhị thập lục điều vị kinh hạch chuẩn, thiện tự tòng sự cơ kim thác quản nghiệp vụ đích, trách lệnh đình chỉ, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng ngũ bội dĩ hạ phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc nhất bách vạn nguyên đích, tịnh xử thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản; đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách nhị thập thất điều cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân vi phản bổn pháp quy định, tương hỗ xuất tư hoặc giả trì hữu cổ phân đích, trách lệnh cải chính, khả dĩ xử thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách nhị thập bát điều vi phản bổn pháp quy định, thiện tự công khai hoặc giả biến tương công khai mộ tập cơ kim đích, trách lệnh đình chỉ, phản hoàn sở mộ tư kim hòa gia kế đích ngân hành đồng kỳ tồn khoản lợi tức, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử sở mộ tư kim kim ngạch bách phân chi nhất dĩ thượng bách phân chi ngũ dĩ hạ phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử ngũ vạn nguyên dĩ thượng ngũ thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách nhị thập cửu điều vi phản bổn pháp đệ lục thập điều quy định, động dụng mộ tập đích tư kim đích, trách lệnh phản hoàn, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng ngũ bội dĩ hạ phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc ngũ thập vạn nguyên đích, tịnh xử ngũ vạn nguyên dĩ thượng ngũ thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản; đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách tam thập điều cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân hữu bổn pháp đệ thất thập tứ điều đệ nhất khoản đệ nhất hạng chí đệ ngũ hạng hòa đệ thất hạng sở liệt hành vi chi nhất, hoặc giả vi phản bổn pháp đệ thất thập tứ điều đệ nhị khoản quy định đích, trách lệnh cải chính, xử thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản; đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tạm đình hoặc giả triệt tiêu cơ kim tòng nghiệp tư cách, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân hữu tiền khoản hành vi, vận dụng cơ kim tài sản nhi thủ đắc đích tài sản hòa thu ích, quy nhập cơ kim tài sản. Đãn thị, pháp luật, hành chính pháp quy lánh hữu quy định đích, y chiếu kỳ quy định.

Đệ nhất bách tam thập nhất điều cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân hữu bổn pháp đệ thất thập tứ điều đệ nhất khoản đệ lục hạng quy định hành vi đích, trừ y chiếu 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 đích hữu quan quy định xử phạt ngoại, đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên tạm đình hoặc giả triệt tiêu cơ kim tòng nghiệp tư cách.

Đệ nhất bách tam thập nhị điều cơ kim tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân bất y pháp phi lộ cơ kim tín tức hoặc giả phi lộ đích tín tức hữu hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu đích, trách lệnh cải chính, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản; đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tạm đình hoặc giả triệt tiêu cơ kim tòng nghiệp tư cách, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách tam thập tam điều cơ kim quản lý nhân hoặc giả cơ kim thác quản nhân bất án chiếu quy định triệu tập cơ kim phân ngạch trì hữu nhân đại hội đích, trách lệnh cải chính, khả dĩ xử ngũ vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản; đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tạm đình hoặc giả triệt tiêu cơ kim tòng nghiệp tư cách.

Đệ nhất bách tam thập tứ điều vi phản bổn pháp quy định, vị kinh đăng ký, sử dụng “Cơ kim” hoặc giả “Cơ kim quản lý” tự dạng hoặc giả cận tự danh xưng tiến hành chứng khoán đầu tư hoạt động đích, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng ngũ bội dĩ hạ phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc nhất bách vạn nguyên đích, tịnh xử thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách tam thập ngũ điều vi phản bổn pháp quy định, phi công khai mộ tập cơ kim mộ tập hoàn tất, cơ kim quản lý nhân vị bị án đích, xử thập vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách tam thập lục điều vi phản bổn pháp quy định, hướng hợp cách đầu tư giả chi ngoại đích đan vị hoặc giả cá nhân phi công khai mộ tập tư kim hoặc giả chuyển nhượng cơ kim phân ngạch đích, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng ngũ bội dĩ hạ phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc nhất bách vạn nguyên đích, tịnh xử thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách tam thập thất điều vi phản bổn pháp quy định, thiện tự tòng sự công khai mộ tập cơ kim đích cơ kim phục vụ nghiệp vụ đích, trách lệnh cải chính, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng ngũ bội dĩ hạ phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc tam thập vạn nguyên đích, tịnh xử thập vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách tam thập bát điều cơ kim tiêu thụ cơ cấu vị hướng đầu tư nhân sung phân yết kỳ đầu tư phong hiểm tịnh ngộ đạo kỳ cấu mãi dữ kỳ phong hiểm thừa đam năng lực bất tương đương đích cơ kim sản phẩm đích, xử thập vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, trách lệnh kỳ đình chỉ cơ kim phục vụ nghiệp vụ. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, triệt tiêu cơ kim tòng nghiệp tư cách, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách tam thập cửu điều cơ kim tiêu thụ chi phó cơ cấu vị án chiếu quy định hoa phó cơ kim tiêu thụ kết toán tư kim đích, xử thập vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, trách lệnh kỳ đình chỉ cơ kim phục vụ nghiệp vụ. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, triệt tiêu cơ kim tòng nghiệp tư cách, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách tứ thập điều na dụng cơ kim tiêu thụ kết toán tư kim hoặc giả cơ kim phân ngạch đích, trách lệnh cải chính, một thu vi pháp sở đắc, tịnh xử vi pháp sở đắc nhất bội dĩ thượng ngũ bội dĩ hạ phạt khoản; một hữu vi pháp sở đắc hoặc giả vi pháp sở đắc bất túc nhất bách vạn nguyên đích, tịnh xử thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách tứ thập nhất điều cơ kim phân ngạch đăng ký cơ cấu vị thỏa thiện bảo tồn hoặc giả bị phân cơ kim phân ngạch đăng ký sổ cư đích, trách lệnh cải chính, cấp dư cảnh cáo, tịnh xử thập vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, trách lệnh kỳ đình chỉ cơ kim phục vụ nghiệp vụ. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, triệt tiêu cơ kim tòng nghiệp tư cách, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Cơ kim phân ngạch đăng ký cơ cấu ẩn nặc, ngụy tạo, soán cải, hủy tổn cơ kim phân ngạch đăng ký sổ cư đích, trách lệnh cải chính, xử thập vạn nguyên dĩ thượng nhất bách vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản, tịnh trách lệnh kỳ đình chỉ cơ kim phục vụ nghiệp vụ. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, triệt tiêu cơ kim tòng nghiệp tư cách, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách tứ thập nhị điều cơ kim đầu tư cố vấn cơ cấu, cơ kim bình giới cơ cấu cập kỳ tòng nghiệp nhân viên vi phản bổn pháp quy định khai triển đầu tư cố vấn, cơ kim bình giới phục vụ đích, xử thập vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, trách lệnh kỳ đình chỉ cơ kim phục vụ nghiệp vụ. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, triệt tiêu cơ kim tòng nghiệp tư cách, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách tứ thập tam điều tín tức kỹ thuật hệ thống phục vụ cơ cấu vị án chiếu quy định hướng quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đề cung tương quan tín tức kỹ thuật hệ thống tư liêu, hoặc giả đề cung đích tín tức kỹ thuật hệ thống tư liêu hư giả, hữu trọng đại di lậu đích, trách lệnh cải chính, xử tam vạn nguyên dĩ thượng thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử nhất vạn nguyên dĩ thượng tam vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách tứ thập tứ điều hội kế sư sự vụ sở, luật sư sự vụ sở vị cần miễn tẫn trách, sở xuất cụ đích văn kiện hữu hư giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc giả trọng đại di lậu đích, trách lệnh cải chính, một thu nghiệp vụ thu nhập, tạm đình hoặc giả triệt tiêu tương quan nghiệp vụ hứa khả, tịnh xử nghiệp vụ thu nhập nhất bội dĩ thượng ngũ bội dĩ hạ phạt khoản. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách tứ thập ngũ điều cơ kim phục vụ cơ cấu vị kiến lập ứng cấp đẳng phong hiểm quản lý chế độ hòa tai nan bị phân hệ thống, hoặc giả tiết lộ dữ cơ kim phân ngạch trì hữu nhân, cơ kim đầu tư vận tác tương quan đích phi công khai tín tức đích, xử thập vạn nguyên dĩ thượng tam thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản; tình tiết nghiêm trọng đích, trách lệnh kỳ đình chỉ cơ kim phục vụ nghiệp vụ. Đối trực tiếp phụ trách đích chủ quản nhân viên hòa kỳ tha trực tiếp trách nhậm nhân viên cấp dư cảnh cáo, triệt tiêu cơ kim tòng nghiệp tư cách, tịnh xử tam vạn nguyên dĩ thượng thập vạn nguyên dĩ hạ phạt khoản.

Đệ nhất bách tứ thập lục điều vi phản bổn pháp quy định, cấp cơ kim tài sản, cơ kim phân ngạch trì hữu nhân hoặc giả đầu tư nhân tạo thành tổn hại đích, y pháp thừa đam bồi thường trách nhậm.

Cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân tại lí hành các tự chức trách đích quá trình trung, vi phản bổn pháp quy định hoặc giả cơ kim hợp đồng ước định, cấp cơ kim tài sản hoặc giả cơ kim phân ngạch trì hữu nhân tạo thành tổn hại đích, ứng đương phân biệt đối các tự đích hành vi y pháp thừa đam bồi thường trách nhậm; nhân cộng đồng hành vi cấp cơ kim tài sản hoặc giả cơ kim phân ngạch trì hữu nhân tạo thành tổn hại đích, ứng đương thừa đam liên đái bồi thường trách nhậm.

Đệ nhất bách tứ thập thất điều chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu công tác nhân viên ngoạn hốt chức thủ, lạm dụng chức quyền, tuẫn tư vũ tệ hoặc giả lợi dụng chức vụ thượng đích tiện lợi tác thủ hoặc giả thu thụ tha nhân tài vật đích, y pháp cấp dư hành chính xử phân.

Đệ nhất bách tứ thập bát điều cự tuyệt, trở ngại chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu cập kỳ công tác nhân viên y pháp hành sử giam đốc kiểm tra, điều tra chức quyền vị sử dụng bạo lực, uy hiếp phương pháp đích, y pháp cấp dư trị an quản lý xử phạt.

Đệ nhất bách tứ thập cửu điều vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu đích hữu quan quy định, tình tiết nghiêm trọng đích, quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu khả dĩ đối hữu quan trách nhậm nhân viên thải thủ chứng khoán thị tràng cấm nhập đích thố thi.

Đệ nhất bách ngũ thập điều vi phản bổn pháp quy định, cấu thành phạm tội đích, y pháp truy cứu hình sự trách nhậm.

Đệ nhất bách ngũ thập nhất điều vi phản bổn pháp quy định, ứng đương thừa đam dân sự bồi thường trách nhậm hòa chước nạp phạt khoản, phạt kim, kỳ tài sản bất túc dĩ đồng thời chi phó thời, tiên thừa đam dân sự bồi thường trách nhậm.

Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều y chiếu bổn pháp quy định, cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân, cơ kim phục vụ cơ cấu ứng đương thừa đam đích dân sự bồi thường trách nhậm hòa chước nạp đích phạt khoản, phạt kim, do cơ kim quản lý nhân, cơ kim thác quản nhân, cơ kim phục vụ cơ cấu dĩ kỳ cố hữu tài sản thừa đam.

Y pháp thu chước đích phạt khoản, phạt kim hòa một thu đích vi pháp sở đắc, ứng đương toàn bộ thượng chước quốc khố.

Đệ thập ngũ chương phụ tắc

Đệ nhất bách ngũ thập tam điều tại trung hoa nhân dân cộng hòa quốc cảnh nội mộ tập đầu tư cảnh ngoại chứng khoán đích cơ kim, dĩ cập hợp cách cảnh ngoại đầu tư giả tại cảnh nội tiến hành chứng khoán đầu tư, ứng đương kinh quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu phê chuẩn, cụ thể bạn pháp do quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hội đồng quốc vụ viện hữu quan bộ môn quy định, báo quốc vụ viện phê chuẩn.

Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều công khai hoặc giả phi công khai mộ tập tư kim, dĩ tiến hành chứng khoán đầu tư hoạt động vi mục đích thiết lập đích công tư hoặc giả hợp hỏa xí nghiệp, tư sản do cơ kim quản lý nhân hoặc giả phổ thông hợp hỏa nhân quản lý đích, kỳ chứng khoán đầu tư hoạt động thích dụng bổn pháp.

Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều bổn pháp tự ２０１３ niên ６ nguyệt １ nhật khởi thi hành.