Tài thông chứng khoán(601108.SH)

Công cáo nội dung tường kiến phụ kiện

Công cáo nội dung tường kiến phụ kiện

Chương trình 2022 niên 4 nguyệt Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư chương trình Mục lục Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ hòa lợi nhuận phân phối Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhất điều vi duy hộ tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng “Công tư” ), Cổ đông hòa trái quyền nhân đích hợp pháp quyền ích, quy phạm công tư đích tổ chức hành vi, sung phân phát huy trung quốc Cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư đảng ủy” ) Đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ Hạ giản xưng “《 công tư pháp 》” ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 chứng Khoán pháp 》” ), 《 trung quốc cộng sản đảng chương trình 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 đảng chương 》” ), 《 chứng khoán công Tư giam đốc quản lý điều lệ 》《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》《 chứng khoán công tư cổ quyền quản lý quy định 》 Hòa quốc gia kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy định, chế định bổn chương trình. Đệ nhị điều công tư hệ y chiếu 《 công tư pháp 》《 chứng khoán pháp 》《 chứng khoán công tư giam đốc quản Lý điều lệ 》《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》 hòa kỳ tha hữu quan quy định thành lập đích cổ phân hữu hạn Công tư. Công tư kinh trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung quốc chứng giam hội” ) Chứng giam hứa khả 〔2013〕968 hào 《 quan vu hạch chuẩn tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư biến canh Vi cổ phân hữu hạn công tư đích phê phục 》 phê chuẩn, do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư chỉnh thể biến Canh, tịnh do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư toàn thể cổ đông y ước cộng đồng tác vi phát khởi nhân, Dĩ phát khởi thiết lập đích phương thức thiết lập. Công tư y pháp tại chiết giang tỉnh công thương hành chính quản lý cục chú sách Đăng ký, thủ đắc doanh nghiệp chấp chiếu ( chú sách hào: 330000000022291 ). Đệ tam điều công tư vu 2017 niên 9 nguyệt 22 nhật kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, thủ thứ Hướng xã hội công chúng phát hành nhân dân tệ phổ thông cổ 359,000,000 cổ ( dĩ hạ giản xưng “Thủ thứ công Khai phát hành” ), vu 2017 niên 10 nguyệt 24 nhật tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở thượng thị. Đệ tứ điều công tư chú sách danh xưng: 1 — — Trung văn danh xưng: Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư; Anh văn danh xưng: CAITONG SECURITIES CO.,LTD.. Đệ ngũ điều công tư trụ sở: Hàng châu thị tây hồ khu thiên mục sơn lộ 198 hào tây lâu; bưu Chính biên mã: 310007. Đệ lục điều công tư chú sách tư bổn vi nhân dân tệ 4,643,730,080 nguyên. Đệ thất điều công tư vi vĩnh cửu tồn tục đích cổ phân hữu hạn công tư. Đệ bát điều đổng sự trường vi công tư đích pháp định đại biểu nhân. Đệ cửu điều công tư toàn bộ tư bổn phân vi đẳng ngạch cổ phân, cổ đông dĩ kỳ sở trì cổ phân vi Hạn đối công tư thừa đam trách nhậm, công tư dĩ kỳ toàn bộ tư sản đối công tư đích trái vụ thừa đam trách nhậm. Đệ thập điều bổn chương trình tự sinh hiệu chi nhật khởi, tức thành vi quy phạm công tư tổ chức dữ hành vi, Công tư dữ cổ đông, cổ đông dữ cổ đông chi gian quyền lợi nghĩa vụ quan hệ đích cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích Văn kiện, đối công tư, cổ đông, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên cụ hữu pháp luật ước thúc Lực. Y cư bổn chương trình, cổ đông khả dĩ khởi tố cổ đông, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư đổng sự, Giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư, công tư khả dĩ khởi tố cổ đông, Đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên. Đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng cao cấp quản lý nhân viên thị chỉ công tư tổng kinh lý, phó tổng Kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, hợp quy tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, đổng sự hội Bí thư, vận doanh tổng giam, thủ tịch tín tức quan dĩ cập giam quản cơ quan nhận định đích hoặc kinh đổng sự hội quyết Nghị xác nhận vi đam nhậm trọng yếu chức vụ đích kỳ tha nhân viên. Đệ thập nhị điều công tư căn cư trung quốc cộng sản đảng chương trình đích quy định, thiết lập cộng sản đảng tổ Chức, khai triển đảng đích hoạt động. Công tư vi đảng tổ chức đích hoạt động đề cung tất yếu đích điều kiện. Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi 2 — — Đệ thập tam điều công tư đích kinh doanh tông chỉ thị: Quy phạm kinh doanh, vụ thật sang tân, trí lực Vu phục vụ thật thể kinh tế, vi xã hội đề cung ưu chất, cao hiệu đích kim dung phục vụ, sang tạo lương hảo Đích kinh tế hiệu ích hòa xã hội hiệu ích, truy cầu cổ đông hòa viên công trường kỳ lợi ích đích tối đại hóa. Đệ thập tứ điều kinh y pháp đăng ký, công tư đích kinh doanh phạm vi vi: Chứng khoán kinh kỷ; chứng Khoán đầu tư tư tuân; chứng khoán tự doanh; chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến; dung tư dung khoán; chứng khoán đầu tư Cơ kim đại tiêu; chứng khoán đầu tư cơ kim thác quản; đại tiêu kim dung sản phẩm; dữ chứng khoán giao dịch, chứng Khoán đầu tư hoạt động hữu quan đích tài vụ cố vấn dĩ cập trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn đích kỳ tha nghiệp vụ. Công tư biến canh nghiệp vụ phạm vi tất tu kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, y chiếu pháp định trình tự tại Công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh thủ tục. Đệ thập ngũ điều công tư khả dĩ thiết lập toàn tư hoặc khống cổ tử công tư kinh doanh đệ thập tứ điều quy Định đích nghiệp vụ. Tại pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích phạm vi nội, công tư khả dĩ hướng kỳ tha hữu hạn trách nhậm công tư, Cổ phân hữu hạn công tư đẳng cơ cấu đầu tư, tịnh dĩ cai xuất tư ngạch vi hạn thừa đam trách nhậm. Đệ thập lục điều công tư đích xí nghiệp văn hóa kiến thiết mục tiêu vi: Toàn diện quán triệt “Hợp quy, Thành tín, chuyên nghiệp, ổn kiện” đích hành nghiệp văn hóa, dĩ thủ chính đích văn hóa lý niệm trúc lao phát triển căn Cơ, dĩ lương hảo đích văn hóa trị lý cấu kiến phát triển sinh thái, dĩ bính bác đích văn hóa tinh thần kích hoạt phát Triển hoạt lực. Đệ thập thất điều công tư tích cực phát huy đảng đích lĩnh đạo hòa hiện đại công tư trị lý song trọng ưu Thế, cấu kiến công tư đảng ủy toàn diện lĩnh đạo, đổng sự hội chiến lược quyết sách, giam sự hội độc lập giam đốc, Quản lý tằng phụ trách lạc thật, chuyên môn bộ môn hiệp điều chỉ đạo, nghiệp vụ điều tuyến cụ thể thật thi đích văn hóa Kiến thiết trị lý cơ chế, tại chiến lược tằng diện trảo hảo hiệp đồng, tại nghiệp vụ tằng diện trảo hảo dung hợp, tại Chấp hành tằng diện trảo hảo lạc thật, thống trù thôi tiến công tư văn hóa kiến thiết. Đệ tam chương cổ phân 3 — — Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ thập bát điều công tư cổ phân thải dụng cổ phiếu đích hình thức. Đệ thập cửu điều công tư phát hành cổ phiếu, thật hành công khai, công bình, công chính đích nguyên tắc, Đồng chủng loại đích mỗi nhất cổ phân ứng đương cụ hữu đồng đẳng quyền lợi. Đồng thứ phát hành đích đồng chủng loại cổ phiếu, mỗi cổ đích phát hành điều kiện hòa giới cách ứng đương tương đồng; Nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân sở nhận cấu đích cổ phân, mỗi cổ ứng đương chi phó tương đồng giới cách. Đệ nhị thập điều công tư đích cổ phân, dĩ nhân dân tệ tiêu minh diện trị, mỗi cổ diện trị vi nhân Dân tệ 1 nguyên chỉnh. Đệ nhị thập nhất điều công tư phát hành đích cổ phân, tại trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách Nhậm công tư thượng hải phân công tư tập trung tồn quản. Đệ nhị thập nhị điều công tư phát khởi nhân dĩ 2012 niên 12 nguyệt 31 nhật các tự trì hữu đích Tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư đích cổ quyền sở đối ứng đích tịnh tư sản tác vi xuất tư. Công tư các Phát khởi nhân đích danh xưng, nhận cấu đích cổ phân sổ, xuất tư phương thức cập trì cổ bỉ lệ xuất tư thời gian như Hạ: Trì cổ Tự nhận cấu đích xuất tư Phát khởi nhân danh xưng bỉ lệ nhận chước thời gian Hào cổ phân sổ ( cổ ) phương thức (% ) 1 chiết giang tỉnh kim dung khống cổ hữu hạn công tư 1,097,212,076 tịnh tư sản 60.96 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 2 chiết giang tỉnh thiết lộ đầu tư tập đoàn hữu hạn công tư 74,355,497 tịnh tư sản 4.13 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 3 chiết giang hoa liên tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 4 tô bạc nhĩ tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 5 hồng lâu tập đoàn hữu hạn công tư 63,894,388 tịnh tư sản 3.55 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 4 — — 6 chiết giang lam thiên thật nghiệp tập đoàn hữu hạn công tư 49,073,053 tịnh tư sản 2.73 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 7 tín nhã đạt hệ thống công trình cổ phân hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 8 kim khoa khống cổ tập đoàn hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 9 hồi âm tất tập đoàn hữu hạn công tư 34,714,286 tịnh tư sản 1.93 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 10 lợi thời tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 32,585,028 tịnh tư sản 1.81 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 11 hàng châu cảng gia thật nghiệp hữu hạn công tư 31,947,194 tịnh tư sản 1.78 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 12 chiết giang long bách tập đoàn hữu hạn công tư 25,714,286 tịnh tư sản 1.43 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 13 gia hưng thị tài mậu kinh tế phát triển hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 14 lam sơn đầu tư hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 15 vinh hoài tập đoàn hữu hạn công tư 21,214,286 tịnh tư sản 1.18 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 16 ôn châu thị tài vụ khai phát công tư 17,134,389 tịnh tư sản 0.95 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 17 chiết giang tỉnh trà diệp tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 15,973,597 tịnh tư sản 0.89 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 18 chiết giang hoàng nham tài vụ khai phát công tư 9,775,508 tịnh tư sản 0.54 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 19 hải ninh thị chính lập đầu tư khai phát hữu hạn công tư 8,462,836 tịnh tư sản 0.47 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 20 thuần an thiên đảo hồ kiến thiết tập đoàn hữu hạn công tư 8,146,257 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 21 lan khê thị hưng nghiệp công mậu hữu hạn trách nhậm công tư 8,041,042 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 22 đài châu thị thành thị kiến thiết đầu tư hữu hạn công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 23 giang sơn thị quốc hữu tư sản kinh doanh công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 24 ngọc hoàn huyện tài vụ khai phát công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 25 dụ hâm tập đoàn hữu hạn công tư 5,142,857 tịnh tư sản 0.29 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền Hợp kế 1,800,000,000 100 5 — — Đệ nhị thập tam điều công tư cổ phân tổng sổ vi 4,643,730,080 cổ, quân vi nhân dân tệ Phổ thông cổ. Căn cư nhu yếu, kinh quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn hạch chuẩn, khả dĩ Thiết trí kỳ tha chủng loại đích cổ phân. Đệ nhị thập tứ điều công tư hoặc công tư đích tử công tư ( bao quát công tư đích phụ chúc xí nghiệp ) Bất dĩ tặng dữ, điếm tư, đam bảo, bổ thường hoặc thải khoản đẳng hình thức, đối cấu mãi hoặc giả nghĩ cấu mãi Công tư cổ phân đích nhân đề cung nhậm hà tư trợ. Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ nhị thập ngũ điều công tư căn cư kinh doanh hòa phát triển đích nhu yếu, y chiếu pháp luật, pháp quy Đích quy định, kinh cổ đông đại hội phân biệt tác xuất quyết nghị, khả dĩ thải thủ hạ liệt phương thức tăng gia tư bổn: ( nhất ) công khai phát hành cổ phân; ( nhị ) phi công khai phát hành cổ phân; ( tam ) hướng hiện hữu cổ đông phái tống hồng cổ; ( tứ ) dĩ công tích kim chuyển tăng cổ bổn; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập lục điều công tư phát hành khả chuyển hoán công tư trái khoán thời, khả chuyển hoán công tư trái khoán Đích phát hành, chuyển cổ trình tự hòa an bài dĩ cập chuyển cổ đạo trí đích công tư cổ bổn biến canh đẳng sự hạng ứng Đương căn cư quốc gia pháp luật, hành chính pháp quy, quy phạm tính văn kiện đẳng quy định cập bổn công tư khả chuyển hoán Công tư trái khoán mộ tập thuyết minh thư đích ước định bạn lý. Công tư khả dĩ giảm thiếu chú sách tư bổn. Công tư Giảm thiếu chú sách tư bổn, ứng đương án chiếu 《 công tư pháp 》 dĩ cập kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy hòa Bổn chương trình quy định đích trình tự bạn lý. Đệ nhị thập thất điều công tư bất đắc thu cấu bổn công tư cổ phân, đãn tại hạ liệt tình huống hạ, Khả dĩ án chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, chứng giam hội đích hữu quan quy định hòa bổn chương trình đích quy định, 6 — — Thu cấu bổn công tư đích cổ phân: ( nhất ) giảm thiếu công tư chú sách tư bổn; ( nhị ) dữ trì hữu bổn công tư cổ phân đích kỳ tha công tư hợp tịnh; ( tam ) tương cổ phân dụng vu viên công trì cổ kế hoa hoặc giả cổ quyền kích lệ; ( tứ ) cổ đông nhân đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị, Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân; ( ngũ ) tương cổ phân dụng vu chuyển hoán công tư phát hành đích khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán; ( lục ) công tư vi duy hộ công tư giới trị cập cổ đông quyền ích sở tất nhu. Công tư nhân tiền khoản đệ ( nhất ) hạng, đệ ( nhị ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư Cổ phân đích, ứng đương kinh cổ đông đại hội quyết nghị; công tư nhân tiền khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) Hạng, đệ ( lục ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, ứng đương kinh tam phân chi nhị Dĩ thượng đổng sự xuất tịch đích đổng sự hội hội nghị quyết nghị. Đệ nhị thập bát điều công tư thu cấu cổ phân, khả dĩ tuyển trạch hạ liệt phương thức chi nhất tiến hành: ( nhất ) chứng khoán giao dịch sở tập trung cạnh giới giao dịch phương thức; ( nhị ) yếu ước phương thức; ( tam ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha tình hình. Công tư nhân thượng thuật đệ nhị thập thất điều đệ nhất khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, ứng đương thông quá công khai đích tập trung giao Dịch phương thức tiến hành. Đệ nhị thập cửu điều công tư y chiếu thượng thuật đệ nhị thập thất điều quy định thu cấu bổn công tư cổ Phân hậu, chúc vu đệ ( nhất ) hạng tình hình đích, ứng đương tự thu cấu chi nhật khởi 10 nhật nội chú tiêu; Chúc vu đệ ( nhị ) hạng, đệ ( tứ ) hạng tình hình đích, ứng đương tại 6 cá nguyệt nội chuyển nhượng hoặc giả Chú tiêu; chúc vu đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng tình hình đích, công tư 7 — — Hợp kế trì hữu đích bổn công tư cổ phân sổ bất đắc siêu quá bổn công tư dĩ phát hành cổ phân tổng ngạch đích 10%, tịnh ứng đương tại 3 niên nội chuyển nhượng hoặc giả chú tiêu. Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ tam thập điều công tư đích cổ phân khả dĩ y pháp chuyển nhượng. Đệ tam thập nhất điều công tư bất tiếp thụ bổn công tư đích cổ phân tác vi chất áp quyền đích tiêu đích. Đệ tam thập nhị điều phát khởi nhân trì hữu đích bổn công tư cổ phân, tự công tư thành lập chi nhật khởi 1 Niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư công khai phát hành cổ phân tiền dĩ phát hành đích cổ phân, tự công tư cổ phiếu Tại chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương hướng công tư thân báo sở trì hữu đích bổn Công tư đích cổ phân cập kỳ biến động tình huống, tại nhậm chức kỳ gian mỗi niên chuyển nhượng đích cổ phân bất đắc siêu quá Kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ phân tổng sổ đích 25%, nhân tư pháp cường chế chấp hành, kế thừa, di tặng, Y pháp phân cát tài sản đẳng đạo trí cổ phân biến động đích trừ ngoại; sở trì bổn công tư cổ phân tự công tư cổ Phiếu thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Thượng thuật nhân viên ly chức hậu bán niên nội, bất Đắc chuyển nhượng kỳ sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân. Đệ tam thập tam điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, trì hữu bổn công tư Cổ phân 5% dĩ thượng đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích bổn công tư cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền Tính chất đích chứng khoán tại mãi nhập hậu 6 cá nguyệt nội mại xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu 6 cá nguyệt nội hựu mãi Nhập, do thử sở đắc thu ích quy bổn công tư sở hữu, bổn công tư đổng sự hội ứng thu hồi kỳ sở đắc thu Ích. Đãn thị, chứng khoán công tư nhân bao tiêu cấu nhập thụ hậu thặng dư cổ phiếu nhi trì hữu 5% dĩ thượng cổ Phân đích, dĩ cập hữu quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha tình hình đích trừ ngoại. Tiền khoản sở xưng đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, tự nhiên nhân cổ đông trì hữu đích cổ Phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán, bao quát kỳ phối ngẫu, phụ mẫu, tử nữ trì hữu 8 — — Đích cập lợi dụng tha nhân trướng hộ trì hữu đích cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán. Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội Tại 30 nhật nội chấp hành. Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền Vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y Pháp thừa đam liên đái trách nhậm. Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ tam thập tứ điều công tư căn cư 《 đảng chương 》 quy định, thiết lập trung quốc cộng sản đảng tài thông Chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ủy viên hội, khai triển đích đảng đích công tác. Công tư đảng ủy phát huy lĩnh đạo Tác dụng, bả phương hướng, quản đại cục, xúc lạc thật. Đệ tam thập ngũ điều công tư đảng ủy thư ký, phó thư ký, ủy viên đích chức sổ án thượng cấp đảng Tổ chức phê phục thiết trí, tịnh án chiếu 《 đảng chương 》 đẳng hữu quan quy định tuyển cử hoặc nhậm mệnh sản sinh. Công Tư đảng ủy thư ký, đổng sự trường nhất bàn do nhất nhân đam nhậm, phù hợp điều kiện đích công tư đảng ủy ban tử Thành viên khả dĩ thông quá pháp định trình tự tiến nhập đổng sự hội, giam sự hội, kinh lý tằng, đổng sự hội, Giam sự hội, kinh lý tằng thành viên trung phù hợp điều kiện đích đảng viên khả y chiếu hữu quan quy định hòa trình tự tiến Nhập đảng ủy. Đệ tam thập lục điều công tư thiết lập chuyên môn đích đảng vụ công tác cơ cấu, phối bị túc cú sổ lượng Đích đảng vụ công tác nhân viên; công tư y pháp kiến lập công hội, cộng thanh đoàn đẳng quần chúng tổ chức, duy hộ Chức công hợp pháp quyền ích. Đệ tam thập thất điều đảng tổ chức cơ cấu thiết trí cập kỳ nhân viên biên chế nạp nhập công tư quản lý 9 — — Cơ cấu hòa biên chế, công tư thông quá nạp nhập quản lý phí dụng, đảng phí lưu tồn đẳng cừ đạo, bảo chướng đảng Tổ chức công tác kinh phí. Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam thập bát điều công tư đảng ủy thị công tư trị lý kết cấu đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị Hạch tâm, công tư kỳ tha pháp nhân trị lý chủ thể yếu tự giác duy hộ giá cá hạch tâm, tố đáo quyền trách biên Giới minh xác, thật hiện thể chế cơ chế vô phùng hàm tiếp, hình thành các tư kỳ chức, các phụ kỳ trách, hiệp Điều vận chuyển, hữu hiệu chế hành đích công tư trị lý cơ chế. Công tư đảng ủy chi trì cổ đông đại hội, đổng Sự hội, giam sự hội, kinh lý tằng y pháp hành sử chức quyền. Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ tam thập cửu điều công tư đảng ủy đích chức quyền bao quát: ( nhất ) lạc thật chủ thể trách nhậm, phát huy lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, vi nhiễu Công tư kinh doanh quản lý khai triển công tác; ( nhị ) bảo chứng giam đốc đảng hòa quốc gia đích phương châm, chính sách tại công tư đích quán triệt chấp hành; ( tam ) kiên trì hòa hoàn thiện “Song hướng tiến nhập, giao xoa nhậm chức” đích lĩnh đạo thể chế, bả Đảng đích lĩnh đạo dung nhập công tư trị lý các hoàn tiết, đảng ủy ủy viên hòa đảng viên tiến nhập công tư kỳ tha trị Lý chủ thể, ứng chấp hành đảng ủy ý kiến tịnh hối báo chấp hành tình huống; ( tứ ) hoàn thiện tham dữ “Tam trọng nhất đại” sự hạng đích quyết sách trình tự, tham dữ nghiên cứu công Tư trọng đại vấn đề đích quyết sách, nghiên cứu quyết định công tư trọng đại nhân sự nhậm miễn, thảo luận thẩm nghị kỳ tha “Tam trọng nhất đại” sự hạng, thị đổng sự hội, kinh doanh tằng quyết sách trọng đại vấn đề đích tiền trí trình tự. ( ngũ ) nghiêm cách lạc thật đảng kiến công tác trách nhậm chế, kiên trì tòng nghiêm quản đảng trị đảng, thiết thật Lí hành hảo đảng phong liêm chính kiến thiết chủ thể trách nhậm; —10— ( lục ) kiên trì đảng quản càn bộ, đảng quản nhân tài nguyên tắc, kiến lập thích ứng hiện đại xí nghiệp chế Độ yếu cầu hòa thị tràng cạnh tranh nhu yếu đích tuyển nhân dụng nhân cơ chế; ( thất ) nghiên cứu bố trí công tư đảng quần công tác, gia cường đảng tổ chức đích tự thân kiến thiết, lĩnh Đạo tư tưởng chính trị công tác, tinh thần văn minh kiến thiết, xí nghiệp văn hóa kiến thiết hòa công hội, cộng thanh đoàn Đẳng quần chúng tổ chức; ( bát ) toàn tâm toàn ý y kháo chức công quần chúng, phát động toàn thể đảng viên, đoàn kết đái lĩnh quảng Đại chức công thôi động công tư trọng đại quyết sách đích thật thi; ( cửu ) kiện toàn dĩ chức công đại biểu đại hội vi cơ bổn hình thức đích dân chủ quản lý chế độ, chi Trì chức công đại biểu đại hội khai triển công tác; ( thập ) nghiên cứu kỳ tha ứng do công tư đảng ủy quyết định đích sự hạng. Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ tứ thập điều công tư y cư chứng khoán đăng ký cơ cấu đề cung đích bằng chứng kiến lập cổ đông danh Sách, cổ đông danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Công tư cổ đông danh Sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Cổ đông án kỳ sở trì hữu đích cổ phân Phân ngạch hưởng thụ quyền lợi, thừa đam nghĩa vụ; trì hữu đồng nhất loại cổ phân đích cổ đông, hưởng hữu đồng đẳng quyền Lợi, thừa đam đồng chủng nghĩa vụ. Đệ tứ thập nhất điều công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tư cách ứng đương phù hợp pháp luật, pháp Quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích điều kiện. Trực tiếp hòa gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích Cổ đông, kỳ trì cổ tư cách ứng đương kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu nhận định. —11— Vị kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu đích phê chuẩn, nhậm hà cơ cấu hoặc cá Nhân bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân, phủ tắc ứng hạn kỳ cải chính; vị Cải chính tiền, tương ứng cổ phân bất đắc hành sử biểu quyết quyền. Đệ tứ thập nhị điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, phân phối cổ lợi, thanh toán cập tòng sự kỳ Tha nhu yếu xác nhận cổ đông thân phân đích hành vi thời, do đổng sự hội hoặc cổ đông đại hội triệu tập nhân xác định Cổ quyền đăng ký nhật, cổ quyền đăng ký nhật thu thị hậu đăng ký tại sách đích cổ đông vi hưởng hữu tương quan quyền ích Đích cổ đông. Đệ tứ thập tam điều cổ đông hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hoạch đắc cổ lợi hòa kỳ tha hình thức đích lợi ích Phân phối; ( nhị ) y pháp thỉnh cầu, triệu tập, chủ trì, tham gia hoặc giả ủy phái cổ đông đại lý nhân tham Gia cổ đông đại hội, tịnh hành sử tương ứng đích biểu quyết quyền; ( tam ) đối công tư đích kinh doanh tiến hành giam đốc, đề xuất kiến nghị hoặc giả chất tuân; ( tứ ) y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập bổn chương trình đích quy định chuyển nhượng, tặng dữ hoặc chất Áp kỳ sở trì hữu đích cổ phân; ( ngũ ) tra duyệt bổn chương trình, cổ đông danh sách, công tư trái khoán tồn căn, cổ đông đại hội hội Nghị ký lục, đổng sự hội hội nghị quyết nghị, giam sự hội hội nghị quyết nghị cập tài vụ hội kế báo cáo; ( lục ) công tư chung chỉ hoặc giả thanh toán thời, án kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch tham gia công Tư thặng dư tài sản đích phân phối; ( thất ) đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị đích cổ đông, Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân; ( bát ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha quyền lợi. —12— Đệ tứ thập tứ điều công tư cổ đông đề xuất tra duyệt tiền điều sở thuật hữu quan tín tức hoặc giả tác thủ Tư liêu đích, ứng đương hướng công tư đề cung chứng minh kỳ trì hữu công tư cổ phân đích chủng loại dĩ cập trì cổ sổ Lượng đích thư diện văn kiện, công tư kinh hạch thật cổ đông thân phân hậu án chiếu cổ đông đích yếu cầu dư dĩ đề cung. Đệ tứ thập ngũ điều công tư ứng đương kiến lập hòa cổ đông câu thông đích hữu hiệu cừ đạo, xác bảo cổ Đông hưởng hữu pháp luật, hành chính pháp quy, trung quốc chứng giam hội hòa bổn chương trình quy định đích tri tình quyền. Công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, ứng đương lập tức thư diện thông tri toàn thể cổ đông, tịnh hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo: ( nhất ) công tư hoặc giả kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên thiệp hiềm trọng đại vi pháp Vi quy hành vi; ( nhị ) công tư tài vụ trạng huống trì tục ác hóa, đạo trí phong hiểm khống chế chỉ tiêu bất phù hợp trung Quốc chứng giam hội quy định đích tiêu chuẩn; ( tam ) công tư phát sinh trọng đại khuy tổn; ( tứ ) nghĩ canh hoán pháp định đại biểu nhân, đổng sự trường, giam sự hội chủ tịch hoặc giả kinh doanh quản Lý đích chủ yếu phụ trách nhân; ( ngũ ) phát sinh đột phát sự kiện, đối công tư hòa khách hộ lợi ích sản sinh hoặc giả khả năng sản sinh Trọng đại bất lợi ảnh hưởng; ( lục ) kỳ tha khả năng ảnh hưởng công tư trì tục kinh doanh đích sự hạng. Đệ tứ thập lục điều công tư bảo hộ cổ đông hợp pháp quyền ích, công bình đối đãi sở hữu cổ đông. Công tư cổ đông đại hội, đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy đích, cổ Đông hữu quyền thỉnh cầu nhân dân pháp viện nhận định vô hiệu. Cổ đông đại hội, đổng sự hội đích hội nghị triệu tập trình tự, biểu quyết phương thức vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, hoặc giả quyết nghị nội dung vi phản bổn chương trình đích, cổ đông hữu quyền tự quyết —13— Nghị tác xuất chi nhật khởi 60 nhật nội, thỉnh cầu nhân dân pháp viện triệt tiêu. Đệ tứ thập thất điều đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, Hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, liên tục 180 nhật dĩ Thượng đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền thư diện thỉnh cầu giam sự hội Hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng; giam sự hội chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp Quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, tiền thuật cổ đông khả dĩ thư diện thỉnh Cầu đổng sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Giam sự hội, đổng sự hội thu đáo tiền khoản quy định đích cổ đông thư diện thỉnh cầu hậu cự tuyệt đề khởi tố Tụng, hoặc giả tự thu đáo thỉnh cầu chi nhật khởi 30 nhật nội vị đề khởi tố tụng, hoặc giả tình huống khẩn cấp, Bất lập tức đề khởi tố tụng tương hội sử công tư lợi ích thụ đáo nan dĩ di bổ đích tổn hại đích, tiền khoản quy Định đích cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề Khởi tố tụng. Tha nhân xâm phạm công tư hợp pháp quyền ích, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, bổn điều đệ nhất khoản quy Định đích cổ đông khả dĩ y chiếu tiền lưỡng khoản đích quy định hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tứ thập bát điều công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Vi phản pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình đích quy định, tổn hại cổ đông lợi ích đích, cổ đông khả dĩ hướng Nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tứ thập cửu điều trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tại xuất Hiện hạ liệt tình hình thời, ứng đương tại đương nhật nội hướng công tư phát xuất thư diện thông tri: ( nhất ) sở trì hữu hoặc khống chế bổn công tư cổ quyền bị thải thủ tài sản bảo toàn thố thi hoặc bị cường Chế chấp hành; ( nhị ) chất áp sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân; —14— ( tam ) trì hữu bổn công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông biến canh thật tế khống chế nhân; ( tứ ) biến canh danh xưng; ( ngũ ) phát sinh hợp tịnh, phân lập; ( lục ) bị thải thủ trách lệnh đình nghiệp chỉnh đốn, chỉ định thác quản, tiếp quản hoặc giả triệt tiêu đẳng giam Quản thố thi, hoặc giả tiến nhập giải tán, phá sản, thanh toán trình tự; ( thất ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi bị hành chính xử phạt hoặc giả truy cứu hình sự trách nhậm; ( bát ) kỳ tha khả năng đạo trí sở trì hữu hoặc giả khống chế đích bổn công tư cổ quyền phát sinh chuyển di Hoặc giả khả năng ảnh hưởng bổn công tư vận tác đích tình huống. Công tư ứng đương tự tri tất thượng thuật tình huống chi nhật khởi 5 cá công tác nhật nội hướng công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Đệ ngũ thập điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: ( nhất ) công tư cổ đông ứng đương tuân thủ pháp luật pháp quy, trung quốc chứng giam hội quy định hòa công tư Chương trình, bỉnh thừa trường kỳ đầu tư lý niệm, y pháp hành sử cổ đông quyền lợi, lí hành cổ đông nghĩa vụ. ( nhị ) công tư cổ đông ứng đương nghiêm cách án chiếu pháp luật pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định lí Hành xuất tư nghĩa vụ, y kỳ sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp cổ kim; công tư cổ đông Ứng đương sử dụng tự hữu tư kim nhập cổ chứng khoán công tư, tư kim lai nguyên hợp pháp, bất đắc dĩ ủy thác tư Kim đẳng phi tự hữu tư kim nhập cổ, pháp luật pháp quy lánh hữu quy định đích trừ ngoại. Trừ pháp luật, pháp quy Quy định đích tình hình ngoại, bất đắc thối cổ. ( tam ) công tư chủ yếu cổ đông, khống cổ cổ đông ứng đương tại tất yếu thời hướng công tư bổ sung tư Bổn. ( tứ ) ứng kinh đãn vị kinh giam quản bộ môn phê chuẩn hoặc vị hướng giam quản bộ môn bị án đích cổ đông, Hoặc giả thượng vị hoàn thành chỉnh cải đích cổ đông, bất đắc hành sử cổ đông đại hội triệu khai thỉnh cầu quyền, biểu quyết —15— Quyền, đề danh quyền, đề án quyền, xử phân quyền đẳng quyền lợi. ( ngũ ) tồn tại hư giả trần thuật, lạm dụng cổ đông quyền lợi hoặc kỳ tha tổn hại công tư lợi ích hành Vi đích cổ đông, bất đắc hành sử cổ đông đại hội triệu khai thỉnh cầu quyền, biểu quyết quyền, đề danh quyền, đề Án quyền, xử phân quyền đẳng quyền lợi. ( lục ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích lợi ích; bất đắc Lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân đích lợi ích; Công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y Pháp thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách Nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm trọng tổn hại công tư trái quyền nhân lợi ích đích, ứng đương đối công tư trái vụ thừa Đam liên đái trách nhậm; ( thất ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định ứng thừa đam đích kỳ tha nghĩa vụ. Đệ ngũ thập nhất điều công tư cổ đông ứng đương sung phân liễu giải cổ đông quyền lợi hòa nghĩa vụ, sung phân Tri tất chứng khoán công tư kinh doanh quản lý trạng huống hòa tiềm tại phong hiểm đẳng tín tức, đầu tư dự kỳ hợp lý, Xuất tư ý nguyện chân thật, tịnh thả lí hành tất yếu đích nội bộ quyết sách trình tự. Đệ ngũ thập nhị điều công tư cổ đông ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa thuyết minh cổ quyền kết Cấu trực chí thật tế khống chế nhân, tối chung quyền ích trì hữu nhân, dĩ cập dữ kỳ tha cổ đông đích quan liên quan Hệ hoặc giả nhất trí hành động nhân quan hệ, bất đắc thông quá ẩn man, khi phiến đẳng phương thức quy tị chứng khoán công Tư cổ đông tư cách thẩm phê hoặc giả giam quản. Công tư cổ đông dĩ cập cổ đông đích khống cổ cổ đông, thật tế Khống chế nhân tham khống cổ chứng khoán công tư sổ lượng yếu phù hợp pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu Quan yếu cầu. Đệ ngũ thập tam điều công tư ứng đương bảo trì cổ quyền kết cấu ổn định. Công tư cổ đông đích trì cổ Kỳ hạn ứng đương phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan quy định. —16— Công tư cổ đông đích thật tế khống chế nhân đối sở khống chế đích công tư cổ quyền ứng đương tuân thủ dữ kỳ Khống chế đích công tư cổ đông tương đồng đích tỏa định kỳ, trung quốc chứng giam hội y pháp nhận khả đích tình hình trừ Ngoại. Đệ ngũ thập tứ điều công tư cổ đông tại cổ quyền tỏa định kỳ nội bất đắc chất áp sở trì bổn công tư Cổ quyền. Cổ quyền tỏa định kỳ mãn hậu, công tư cổ đông chất áp sở trì bổn công tư đích cổ quyền bỉ lệ bất Đắc siêu quá kỳ sở trì bổn công tư cổ quyền bỉ lệ đích 50%. Cổ đông chất áp sở trì bổn công tư cổ quyền đích, bất đắc tổn hại kỳ tha cổ đông hòa bổn công tư đích Lợi ích, bất đắc ác ý quy tị cổ quyền tỏa định kỳ yếu cầu, bất đắc ước định do chất quyền nhân hoặc kỳ tha Đệ tam phương hành sử biểu quyết quyền đẳng cổ đông quyền lợi, dã bất đắc biến tương chuyển di công tư cổ quyền đích khống chế Quyền. Đệ ngũ thập ngũ điều công tư cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân bất đắc hữu hạ liệt hành vi: ( nhất ) hư giả xuất tư, xuất tư bất thật, trừu đào xuất tư hoặc giả biến tương trừu đào xuất tư; ( nhị ) vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định càn dự công tư đích kinh Doanh quản lý hoạt động; ( tam ) lạm dụng quyền lợi hoặc ảnh hưởng lực, chiêm dụng công tư hoặc giả khách hộ đích tư sản, tiến hành Lợi ích thâu tống, tổn hại công tư, kỳ tha cổ đông hoặc giả khách hộ đích hợp pháp quyền ích; ( tứ ) vi quy yếu cầu công tư vi kỳ hoặc kỳ quan liên phương đề cung dung tư hoặc giả đam bảo, hoặc Giả cường lệnh, chỉ sử, hiệp trợ, tiếp thụ công tư dĩ kỳ chứng khoán kinh kỷ khách hộ hoặc giả chứng khoán tư sản Quản lý khách hộ đích tư sản đề cung dung tư hoặc giả đam bảo; ( ngũ ) dữ công tư tiến hành bất đương quan liên giao dịch, lợi dụng đối công tư kinh doanh quản lý đích ảnh Hưởng lực hoạch thủ bất chính đương lợi ích; ( lục ) vị kinh phê chuẩn, ủy thác tha nhân hoặc tiếp thụ tha nhân ủy thác trì hữu hoặc quản lý công tư —17— Cổ quyền, biến tương tiếp thụ hoặc nhượng độ công tư cổ quyền đích khống chế quyền; ( thất ) trung quốc chứng giam hội cấm chỉ đích kỳ tha hành vi. Công tư cập kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên đẳng tương quan chủ thể bất đắc phối hợp chứng Khoán công tư đích cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân phát sinh thượng thuật tình hình. Công tư phát hiện cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân tồn tại thượng thuật tình hình, ứng đương cập thời thải thủ Thố thi phòng chỉ vi quy tình hình gia kịch, tịnh tại 2 cá công tác nhật nội hướng trụ sở địa trung quốc chứng giam hội Phái xuất cơ cấu báo cáo. Đệ ngũ thập lục điều công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân bất đắc lợi dụng kỳ khống chế Địa vị hoặc giả lạm dụng quyền lợi tổn hại công tư, công tư kỳ tha cổ đông hòa công tư khách hộ đích hợp pháp quyền Ích. Vi phản quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân đối công tư hòa kỳ tha cổ đông phụ hữu thành tín nghĩa Vụ. Khống cổ cổ đông ứng nghiêm cách y pháp hành sử xuất tư nhân đích quyền lợi, khống cổ cổ đông bất đắc lợi dụng Lợi nhuận phân phối, tư sản trọng tổ, đối ngoại đầu tư, tư kim chiêm dụng, tá khoản đam bảo đẳng phương thức tổn Hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích hợp pháp quyền ích, bất đắc lợi dụng kỳ khống chế địa vị tổn hại công tư hòa Kỳ tha cổ đông đích lợi ích. Đệ ngũ thập thất điều công tư đổng sự hội bạn công thất thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích bạn sự Cơ cấu, tổ chức thật thi cổ quyền quản lý sự vụ tương quan công tác. Công tư đổng sự trường thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích đệ nhất trách nhậm nhân. Công tư đổng sự hội Bí thư hiệp trợ đổng sự trường công tác, thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích trực tiếp trách nhậm nhân. Phát sinh vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa giam quản yếu cầu đẳng dữ cổ quyền quản lý sự vụ tương quan Đích bất pháp hoặc bất đương hành vi đích, án chiếu tương quan pháp luật pháp quy cập quy phạm tính văn kiện đích quy định do Cổ đông, công tư, cổ quyền quản lý sự vụ trách nhậm nhân cập tương quan nhân viên thừa đam tương ứng trách nhậm. —18— Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ ngũ thập bát điều cổ đông đại hội do công tư toàn thể cổ đông tổ thành, thị công tư đích quyền lực Cơ cấu. Đệ ngũ thập cửu điều cổ đông đại hội y pháp hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) quyết định công tư đích kinh doanh phương châm hòa đầu tư kế hoa; ( nhị ) tuyển cử hòa canh hoán phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, giam sự, quyết định hữu Quan đổng sự, giam sự đích báo thù sự hạng; ( tam ) thẩm nghị phê chuẩn đổng sự hội đích báo cáo; ( tứ ) thẩm nghị phê chuẩn giam sự hội đích báo cáo; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( thất ) đối công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn tác xuất quyết nghị; ( bát ) đối phát hành công tư trái khoán tác xuất quyết nghị; ( cửu ) đối công tư hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức đẳng sự Hạng tác xuất quyết nghị; ( thập ) tu cải công tư chương trình; ( thập nhất ) đối sính dụng, giải sính hội kế sư sự vụ sở tác xuất quyết nghị; ( thập nhị ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ lục thập điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại quan Liên giao dịch sự hạng; ( thập tam ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản siêu quá Công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% đích sự hạng; ( thập tứ ) thẩm nghị phê chuẩn biến canh mộ tập tư kim dụng đồ sự hạng; —19— ( thập ngũ ) quyết định tại cảnh ngoại thiết lập, thu cấu hoặc giả tham cổ chứng khoán kinh doanh cơ cấu; ( thập lục ) thẩm nghị cổ quyền kích lệ kế hoa hòa viên công trì cổ kế hoa; ( thập thất ) thẩm nghị pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định ứng do Cổ đông đại hội quyết định đích kỳ tha sự hạng. Đệ lục thập điều công tư bất đắc vi công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân cập kỳ quan liên phương Đề cung đam bảo, thả bất đắc tại cổ phiếu thừa tiêu quá trình trung vi xí nghiệp đề cung thải khoản đam bảo, hoặc hướng Dĩ mãi mại cổ phiếu hòa công tư tiêu thụ đích kim dung sản phẩm vi mục đích đích khách hộ đề cung đam bảo. Công tư Hạ liệt đối ngoại đam bảo, tu kinh cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá: ( nhất ) công tư cập công tư khống cổ tử công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, siêu quá tối cận nhất Kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản đích 50% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; ( nhị ) công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu Trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) đích 30% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; ( tam ) công tư tại nhất niên nội đam bảo kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư Sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% đích đam bảo; ( tứ ) vi tư sản phụ trái suất siêu quá 70% đích đam bảo đối tượng đề cung đích đam bảo; ( ngũ ) đan bút đam bảo ngạch siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản 10% đích đam bảo. Ứng do cổ đông đại hội thẩm phê đích đối ngoại đam bảo, tất tu kinh đổng sự hội thẩm nghị thông quá hậu, Phương khả đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ lục thập nhất điều cổ đông đại hội phân vi niên độ cổ đông đại hội hòa lâm thời cổ đông đại hội. Niên độ cổ đông đại hội mỗi niên triệu khai nhất thứ, triệu khai thời gian vi mỗi cá hội kế niên độ kết thúc Hậu 6 cá nguyệt dĩ nội. Nhân đặc thù tình huống nhu yếu diên kỳ triệu khai đích, ứng đương cập thời hướng công tư trụ Sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo, tịnh thuyết minh diên kỳ triệu khai đích lý do. — 20— Đệ lục thập nhị điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự hội ứng đương tại sự thật phát sinh chi Nhật khởi 2 cá nguyệt dĩ nội triệu khai lâm thời cổ đông đại hội: ( nhất ) đổng sự nhân sổ bất túc 《 công tư pháp 》 quy định đích pháp định tối đê nhân sổ, hoặc giả Thiếu vu bổn chương trình sở định nhân sổ đích tam phân chi nhị thời; ( nhị ) công tư vị di bổ đích khuy tổn đạt cổ bổn tổng ngạch tam phân chi nhất thời; ( tam ) đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông thỉnh cầu thời; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu thời; ( ngũ ) giam sự hội đề nghị triệu khai thời; ( lục ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha tình hình. Tiền thuật đệ ( tam ) hạng trì cổ cổ sổ án cổ đông đề xuất thư diện yếu cầu nhật kế toán. Đệ lục thập tam điều cổ đông đại hội hội nghị ứng đương thiết trí hội tràng, dĩ hiện tràng hội nghị dữ võng Lạc đầu phiếu tương kết hợp đích phương thức triệu khai. Hiện tràng hội nghị thời gian, địa điểm đích tuyển trạch ứng đương tiện vu Cổ đông tham gia. Công tư ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội hội nghị hợp pháp, hữu hiệu, vi cổ đông tham gia Hội nghị đề cung tiện lợi. Cổ đông đại hội ứng đương cấp dư mỗi cá đề án hợp lý đích thảo luận thời gian. Cổ Đông thông quá thượng thuật phương thức tham gia cổ đông đại hội đích, thị vi xuất tịch. Đệ lục thập tứ điều cổ đông đại hội hiện tràng hội nghị đích địa điểm vi: Công tư trụ sở địa hoặc đổng Sự hội đồng ý đích kỳ tha địa điểm. Đệ lục thập ngũ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội thời ứng sính thỉnh luật sư đối dĩ hạ vấn đề xuất Cụ pháp luật ý kiến thư tịnh công cáo: ( nhất ) hội nghị đích triệu tập, triệu khai trình tự thị phủ phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy, bổn Chương trình; ( nhị ) xuất tịch hội nghị nhân viên đích tư cách, triệu tập nhân tư cách thị phủ hợp pháp hữu hiệu; —21— ( tam ) hội nghị đích biểu quyết trình tự cập biểu quyết kết quả thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tứ ) ứng bổn công tư yếu cầu đối kỳ tha hữu quan vấn đề xuất cụ đích pháp luật ý kiến. Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ lục thập lục điều cổ đông đại hội do đổng sự hội y pháp triệu tập. Đệ lục thập thất điều đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội nghị Chức trách đích, giam sự hội ứng đương cập thời triệu tập hòa chủ trì; giam sự hội bất triệu tập hòa chủ trì đích, Liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ Tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập bát điều độc lập đổng sự hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại Hội. Đối độc lập đổng sự yếu cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích đề nghị, đổng sự hội ứng đương căn cư Pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề nghị hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc Bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri; đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại Hội đích, tương thuyết minh lý do tịnh công cáo. Đệ lục thập cửu điều đan độc hoặc hợp kế trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông hữu quyền Đề thỉnh đổng sự hội triệu tập lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề Xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo thỉnh Cầu hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý Kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng đương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu —22— Đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng Đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo thỉnh cầu hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông Hữu quyền hướng giam sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng giam sự Hội đề xuất thỉnh cầu. Giam sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng tại thu đáo thỉnh cầu 5 nhật nội phát xuất Triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ Đông đích đồng ý. Giam sự hội vị tại quy định kỳ hạn nội phát xuất cổ đông đại hội thông tri đích, thị vi giam sự hội bất Triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội, liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ thất thập điều giam sự hội hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh Ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy Hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề án hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai Lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên đề nghị đích biến canh, ứng chinh Đắc giam sự hội đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội Hội nghị chức trách, giam sự hội khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. —23— Đệ thất thập nhất điều giam sự hội hoặc cổ đông quyết định tự hành triệu tập cổ đông đại hội đích, tu thư Diện thông tri đổng sự hội, đồng thời hướng chứng khoán giao dịch sở bị án. Tại cổ đông đại hội quyết nghị tác xuất tiền, triệu tập cổ đông trì cổ bỉ lệ bất đắc đê vu 10%. Giam sự hội hoặc triệu tập cổ đông ứng tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri cập cổ đông đại hội quyết nghị Công cáo thời, hướng chứng khoán giao dịch sở đề giao hữu quan chứng minh tài liêu. Đệ thất thập nhị điều đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích Cổ đông đại hội, đổng sự hội hòa đổng sự hội bí thư tương dư phối hợp. Đổng sự hội tương đề cung cổ quyền đăng Ký nhật đích cổ đông danh sách. Đổng sự hội vị đề cung cổ đông danh sách đích, triệu tập nhân khả dĩ trì triệu tập Cổ đông đại hội thông tri đích tương quan công cáo, hướng chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu thân thỉnh hoạch thủ. Triệu tập Nhân sở hoạch thủ đích cổ đông danh sách bất đắc dụng vu trừ triệu khai cổ đông đại hội dĩ ngoại đích kỳ tha dụng đồ. Đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, hội Nghị sở tất nhu đích phí dụng do công tư thừa đam. Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ thất thập tam điều đề án đích nội dung ứng đương chúc vu cổ đông đại hội chức quyền phạm vi, hữu minh Xác nghị đề hòa cụ thể quyết nghị sự hạng, tịnh thả phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích hữu Quan quy định. Đệ thất thập tứ điều đổng sự hội, giam sự hội, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ Thượng cổ phân đích cổ đông, hữu quyền dĩ thư diện hình thức hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án. Công tư ứng đương Tương đề án trung chúc vu cổ đông đại hội chức trách phạm vi nội đích sự hạng, liệt nhập cai thứ hội nghị đích nghị Trình. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ hướng cổ đông hội —24— Đề danh đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ tại cổ đông đại Hội triệu khai 10 nhật tiền đề xuất lâm thời đề án tịnh thư diện đề giao triệu tập nhân, triệu tập nhân ứng đương tại Thu đáo đề án hậu 2 nhật nội phát xuất cổ đông đại hội bổ sung thông tri, thuyết minh lâm thời đề án đích nội dung. Trừ tiền khoản quy định đích tình hình ngoại, triệu tập nhân tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, bất đắc Tu cải cổ đông đại hội thông tri trung dĩ liệt minh đích đề án hoặc tăng gia tân đích đề án. Cổ đông đại hội thông tri trung vị liệt minh hoặc bất phù hợp bổn chương trình đệ thất thập tam điều quy định đích Đề án, cổ đông đại hội bất đắc tiến hành biểu quyết tịnh tác xuất quyết nghị. Đệ thất thập ngũ điều công tư triệu khai niên độ cổ đông đại hội, triệu tập nhân ứng đương vu hội nghị triệu Khai 20 nhật dĩ tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông, lâm thời cổ đông đại hội ứng đương vu hội nghị Triệu khai 15 nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông. Đệ thất thập lục điều cổ đông đại hội thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị đích thời gian, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) đề giao hội nghị thẩm nghị đích sự hạng hòa đề án; ( tam ) dĩ minh hiển đích văn tự thuyết minh: Toàn thể cổ đông quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, Tịnh khả dĩ thư diện ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị hòa tham gia biểu quyết, cai cổ đông đại lý nhân bất tất Thị công tư đích cổ đông; ( tứ ) hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội cổ đông đích cổ quyền đăng ký nhật; ( ngũ ) hội vụ thường thiết liên hệ nhân tính danh, điện thoại hào mã; ( lục ) võng lạc hoặc kỳ tha phương thức đích biểu quyết thời gian cập biểu quyết trình tự. Cổ đông đại hội thông tri hòa bổ sung thông tri trung ứng đương sung phân, hoàn chỉnh phi lộ sở hữu đề án đích Toàn bộ cụ thể nội dung. Nghĩ thảo luận đích sự hạng nhu yếu độc lập đổng sự phát biểu ý kiến đích, phát xuất cổ Đông đại hội thông tri hoặc bổ sung thông tri thời ứng đương đồng thời phi lộ độc lập đổng sự đích ý kiến cập lý do. —25— Cổ quyền đăng ký nhật dữ hội nghị nhật kỳ chi gian đích gian cách ứng đương bất đa vu 7 cá công tác nhật. Cổ quyền đăng ký nhật nhất đán xác nhận, bất đắc biến canh. Đệ thất thập thất điều cổ đông đại hội nghĩ thảo luận đổng sự, giam sự tuyển cử sự hạng, cổ đông đại Hội thông tri trung tương sung phân phi lộ đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích tường tế tư liêu, chí thiếu bao quát dĩ Hạ nội dung: ( nhất ) giáo dục bối cảnh, công tác kinh lịch, kiêm chức đẳng cá nhân tình huống; ( nhị ) dữ bổn công tư hoặc bổn công tư đích khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân thị phủ tồn tại Quan liên quan hệ; ( tam ) phi lộ trì hữu bổn công tư cổ phân sổ lượng; ( tứ ) thị phủ thụ quá trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha hữu quan bộ môn đích xử phạt hòa chứng khoán giao Dịch sở trừng giới. Trừ thải thủ luy tích đầu phiếu chế tuyển cử đổng sự, giam sự ngoại, mỗi vị đổng sự, giam sự hầu tuyển Nhân ứng đương dĩ đan hạng đề án đề xuất. Đệ thất thập bát điều phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, vô chính đương lý do, cổ đông đại hội Bất ứng diên kỳ hoặc thủ tiêu, cổ đông đại hội thông tri trung liệt minh đích đề án bất ứng thủ tiêu. Nhất đán xuất Hiện diên kỳ hoặc thủ tiêu đích tình hình, triệu tập nhân ứng đương tại nguyên định triệu khai nhật tiền chí thiếu 2 cá công tác Nhật công cáo tịnh thuyết minh nguyên nhân. Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ thất thập cửu điều công tư đổng sự hội hòa kỳ tha triệu tập nhân tương thải thủ tất yếu đích thố thi, Bảo chứng cổ đông đại hội đích chính thường triệu khai. Đối vu càn nhiễu cổ đông đại hội, tầm hấn tư sự hòa xâm phạm Cổ đông hợp pháp quyền ích đích hành vi, tương thải thủ thố thi gia dĩ chế chỉ tịnh cập thời báo cáo hữu quan bộ môn Tra xử. —26— Đệ bát thập điều cổ quyền đăng ký nhật đăng ký tại sách đích sở hữu phổ thông cổ cổ đông hoặc kỳ đại lý Nhân, quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, tịnh y chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình hành sử Biểu quyết quyền. Cổ đông khả dĩ thân tự xuất tịch cổ đông đại hội, dã khả dĩ ủy thác đại lý nhân xuất tịch cổ đông đại Hội. Cổ đông ứng đương dĩ thư diện hình thức ủy thác đại lý nhân, do ủy thác nhân thiêm thự hoặc giả do kỳ dĩ Thư diện hình thức ủy thác đích đại lý nhân thiêm thự; ủy thác nhân vi pháp nhân đích, ứng đương gia cái pháp nhân ấn Chương hoặc do kỳ chính thức ủy nhậm đích đại lý nhân thiêm thự. Đệ bát thập nhất điều cá nhân cổ đông thân tự xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng Hoặc kỳ tha năng cú tiêu minh kỳ thân phân đích hữu hiệu chứng kiện hoặc chứng minh, cổ phiếu trướng hộ tạp; ủy thác đại Lý tha nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân hữu hiệu thân phân chứng minh, cổ đông thụ quyền ủy thác thư. Pháp nhân cổ đông ứng do pháp định đại biểu nhân hoặc pháp định đại biểu nhân ủy thác đích đại lý nhân xuất tịch Hội nghị, pháp định đại biểu nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, năng chứng minh kỳ cụ Hữu pháp định đại biểu nhân tư cách đích hữu hiệu chứng minh; ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị đích, đại lý nhân Ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, pháp nhân cổ đông đan vị đích pháp định đại biểu nhân y pháp xuất cụ đích thư diện Thụ quyền ủy thác thư. Cổ đông xuất cụ đích ủy thác tha nhân xuất tịch cổ đông đại hội đích thụ quyền ủy thác thư ứng đương tái minh Hạ liệt nội dung: ( nhất ) đại lý nhân đích tính danh; ( nhị ) thị phủ cụ hữu biểu quyết quyền; ( tam ) phân biệt đối liệt nhập cổ đông đại hội nghị trình đích mỗi nhất thẩm nghị sự hạng đầu tán thành, phản Đối hoặc khí quyền phiếu đích chỉ kỳ ( tứ ) ủy thác thư thiêm phát nhật kỳ hòa hữu hiệu kỳ hạn; —27— ( ngũ ) ủy thác nhân thiêm danh ( hoặc cái chương ); ủy thác nhân vi pháp nhân cổ đông đích, ứng gia cái Pháp nhân đan vị ấn chương. Đệ bát thập nhị điều ủy thác thư ứng đương chú minh như quả cổ đông bất tác cụ thể chỉ kỳ, cổ đông Đại lý nhân khả dĩ án tự kỷ đích ý tư biểu quyết. Đệ bát thập tam điều đại lý đầu phiếu thụ quyền ủy thác thư do ủy thác nhân thụ quyền tha nhân thiêm thự Đích, thụ quyền thiêm thự đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện ứng đương kinh quá công chứng. Kinh công chứng Đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện, hòa đầu phiếu đại lý ủy thác thư quân nhu bị trí vu công tư Trụ sở hoặc giả triệu tập hội nghị đích thông tri trung chỉ định đích kỳ tha địa phương. Ủy thác nhân vi pháp nhân đích, do kỳ pháp định đại biểu nhân hoặc giả đổng sự hội, kỳ tha quyết sách cơ Cấu quyết nghị thụ quyền đích nhân tác vi đại biểu xuất tịch công tư đích cổ đông đại hội. Đệ bát thập tứ điều xuất tịch hội nghị nhân viên đích hội nghị đăng ký sách do công tư phụ trách chế tác. Hội nghị đăng ký sách tái minh tham gia hội nghị nhân viên tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ), trụ sở địa chỉ, Trì hữu hoặc giả đại biểu hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ ngạch, bị đại lý nhân tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ) Đẳng sự hạng. Đệ bát thập ngũ điều triệu tập nhân hòa công tư sính thỉnh đích luật sư tương y cư chứng khoán đăng ký kết toán Cơ cấu đề cung đích cổ đông danh sách cộng đồng đối cổ đông tư cách đích hợp pháp tính tiến hành nghiệm chứng, tịnh đăng ký Cổ đông tính danh ( hoặc danh xưng ) cập kỳ sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ. Tại hội nghị chủ trì nhân Tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân Tổng sổ chi tiền, hội nghị đăng ký ứng đương chung chỉ. Đệ bát thập lục điều công tư chế định cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, quy định cổ đông đại hội đích Triệu khai hòa biểu quyết trình tự, bao quát thông tri, đăng ký, đề án đích thẩm nghị, đầu phiếu, kế phiếu, Biểu quyết kết quả đích tuyên bố, hội nghị quyết nghị đích hình thành, hội nghị ký lục cập thiêm thự bảo tồn đẳng nội dung, —28— Dĩ cập cổ đông đại hội đối đổng sự hội đích thụ quyền nguyên tắc, thụ quyền nội dung ứng minh xác cụ thể. Cổ đông Đại hội bất đắc tương pháp định do cổ đông đại hội hành sử đích chức quyền thụ dư đổng sự hội hành sử. Đệ bát thập thất điều cổ đông đại hội do đổng sự trường chủ trì, đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ Hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường chủ trì; phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất Lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự chủ trì. Giam sự hội tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do giam sự hội chủ tịch chủ trì. Giam sự hội chủ Tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử đích nhất Danh giam sự chủ trì. Cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Như quả nhân Nhậm hà lý do, cổ đông vô pháp tuyển cử chủ trì nhân, ứng đương do xuất tịch hội nghị đích trì hữu tối đa cổ Phân đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) đam nhậm hội nghị chủ trì nhân. Triệu khai cổ đông đại hội thời, hội nghị chủ trì nhân vi phản nghị sự quy tắc sử cổ đông đại hội vô pháp Kế tục tiến hành đích, kinh hiện tràng xuất tịch cổ đông đại hội quá bán sổ cổ đông đồng ý, cổ đông đại hội khả Thôi cử nhất nhân đam nhậm hội nghị chủ trì, kế tục khai hội. Đệ bát thập bát điều cổ đông đại hội triệu khai thời, công tư đổng sự, giam sự hòa đổng sự hội bí Thư ứng đương xuất tịch hội nghị, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương liệt tịch hội nghị. Cổ đông đại hội yếu cầu đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tham gia hội nghị đích, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tham gia hội nghị tịnh tiếp thụ cổ đông đích chất tuân. Đệ bát thập cửu điều tại niên độ cổ đông đại hội thượng, đổng sự hội, giam sự hội ứng đương tựu kỳ Quá khứ nhất niên đích công tác hướng cổ đông đại hội tác xuất báo cáo, mỗi danh độc lập đổng sự dã ứng tác xuất thuật Chức báo cáo. Đệ cửu thập điều đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại cổ đông đại hội thượng tựu —29— Cổ đông đích chất tuân hòa kiến nghị tác xuất giải thích hòa thuyết minh. Đệ cửu thập nhất điều hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại biểu quyết tiền tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích Cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ, hiện tràng xuất tịch hội nghị đích Cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ dĩ hội nghị đăng ký vi chuẩn. Đệ cửu thập nhị điều cổ đông đại hội ứng hữu hội nghị ký lục, do đổng sự hội bí thư phụ trách. Hội nghị ký lục ký tái dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị thời gian, địa điểm, triệu tập nhân tính danh hoặc danh xưng, triệu khai phương thức dĩ cập Hội nghị nghị trình; ( nhị ) hội nghị chủ trì nhân dĩ cập xuất tịch hoặc liệt tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, tổng kinh Lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tính danh; ( tam ) xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân Tổng sổ cập chiêm công tư cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ; ( tứ ) đối mỗi nhất đề án đích thẩm nghị kinh quá, phát ngôn yếu điểm hòa biểu quyết kết quả; ( ngũ ) cổ đông đích chất tuân ý kiến hoặc kiến nghị dĩ cập tương ứng đích đáp phục hòa thuyết minh; ( lục ) luật sư cập kế phiếu nhân, giam phiếu nhân tính danh; ( thất ) bổn chương trình quy định ứng đương tái nhập hội nghị ký lục đích kỳ tha nội dung. Đệ cửu thập tam điều xuất tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, đổng sự hội bí thư, triệu tập nhân Hoặc kỳ đại biểu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh, tịnh bảo chứng hội nghị ký lục Nội dung chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh. Hội nghị ký lục ứng đương dữ hiện tràng xuất tịch cổ đông đích thiêm danh sách Cập đại lý xuất tịch đích ủy thác thư, võng lạc cập kỳ tha phương thức biểu quyết tình huống đích hữu hiệu tư liêu đẳng tư Liêu nhất tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn kỳ hạn bất thiếu vu 10 niên. Đệ cửu thập tứ điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội liên tục cử hành, trực chí hình thành Tối chung quyết nghị. Nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất —30— Quyết nghị đích, ứng thải thủ tất yếu thố thi tẫn khoái khôi phục triệu khai cổ đông đại hội hoặc trực tiếp chung chỉ bổn thứ Cổ đông đại hội, tịnh cập thời công cáo. Đồng thời, triệu tập nhân ứng hướng công tư sở tại địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu cập chứng khoán giao dịch sở báo cáo. Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ cửu thập ngũ điều cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) dĩ kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết Quyền đích cổ phân sổ ngạch hành sử biểu quyết quyền, mỗi nhất cổ phân hưởng hữu nhất phiếu biểu quyết quyền. Cổ đông đại hội thẩm nghị ảnh hưởng trung tiểu đầu tư giả lợi ích đích trọng đại sự hạng thời, đối trung tiểu đầu Tư giả biểu quyết ứng đương đan độc kế phiếu. Đan độc kế phiếu kết quả ứng đương cập thời công khai phi lộ. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân một hữu biểu quyết quyền, thả cai bộ phân cổ phân bất kế nhập xuất Tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ. Cổ đông mãi nhập công tư hữu biểu quyết quyền đích cổ phân vi phản 《 chứng khoán pháp 》 đệ lục thập tam điều đệ Nhất khoản, đệ nhị khoản quy định đích, cai siêu quá quy định bỉ lệ bộ phân đích cổ phân tại mãi nhập hậu đích tam Thập lục cá nguyệt nội bất đắc hành sử biểu quyết quyền, thả bất kế nhập xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền đích Cổ phân tổng sổ. Đổng sự hội, độc lập đổng sự, trì hữu 1% dĩ thượng hữu biểu quyết quyền cổ phân đích cổ đông hoặc giả Y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả trung quốc chứng giam hội đích quy định thiết lập đích đầu tư giả bảo hộ cơ Cấu khả dĩ công khai chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền ứng đương hướng bị chinh tập nhân sung Phân phi lộ cụ thể đầu phiếu ý hướng đẳng tín tức. Cấm chỉ dĩ hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường đích phương thức chinh Tập cổ đông đầu phiếu quyền. Trừ pháp định điều kiện ngoại, công tư bất đắc đối chinh tập đầu phiếu quyền đề xuất tối đê Trì cổ bỉ lệ hạn chế. Đệ cửu thập lục điều cổ đông đại hội đích quyết nghị phân vi phổ thông quyết nghị dữ đặc biệt quyết nghị. Phổ —31— Thông quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích quá Bán sổ thông quá, đặc biệt quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ cửu thập thất điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị thông quá: ( nhất ) đổng sự hội hòa giam sự hội đích công tác báo cáo; ( nhị ) đổng sự hội nghĩ định đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( tam ) đổng sự hội hòa giam sự hội thành viên đích nhậm miễn cập kỳ báo thù hòa chi phó phương pháp; ( tứ ) công tư niên độ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) công tư niên độ báo cáo; ( lục ) trừ pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình quy định ứng đương đặc biệt quyết nghị thông quá Dĩ ngoại đích kỳ tha sự hạng. Đệ cửu thập bát điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá: ( nhất ) công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn; ( nhị ) cổ quyền kích lệ kế hoa; ( tam ) công tư đích hợp tịnh, phân lập, phân sách, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức; ( tứ ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản chiêm công tư Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% dĩ thượng đích sự hạng; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ lục thập điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại quan liên Giao dịch sự hạng; ( lục ) tu cải công tư chương trình; ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc bổn chương trình quy định đích, dĩ cập cổ đông đại hội dĩ phổ Thông quyết nghị nhận định hội đối công tư sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích, nhu yếu dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá đích kỳ —32— Tha sự hạng. Đệ cửu thập cửu điều cổ đông đại hội thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông Bất ứng đương tham dữ đầu phiếu biểu quyết, kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ bất kế nhập hữu hiệu Biểu quyết tổng sổ; cổ đông đại hội quyết nghị đích công cáo ứng đương sung phân phi lộ phi quan liên cổ đông đích biểu quyết Tình huống. Đệ nhất bách điều trừ công tư xử vu nguy cơ đẳng đặc thù tình huống ngoại, phi kinh cổ đông đại hội dĩ Đặc biệt quyết nghị phê chuẩn, công tư bất đắc tương công tư toàn bộ hoặc giả trọng yếu nghiệp vụ thụ dư đổng sự, tổng Kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dĩ ngoại đích kỳ tha nhân viên quản lý. Đệ nhất bách Ｏ nhất điều đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân danh đan dĩ đề án đích phương thức đề thỉnh cổ Đông đại hội biểu quyết. Đương công tư đan nhất cổ đông cập kỳ nhất trí hành động nhân ủng hữu quyền ích đích cổ phân bỉ Lệ tại 30% dĩ thượng thời, đổng sự, giam sự đích tuyển cử ứng đương thải dụng luy tích đầu phiếu chế độ. Tiền khoản sở xưng luy tích đầu phiếu chế thị chỉ cổ đông đại hội tuyển cử đổng sự hoặc giả giam sự thời, mỗi Nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng tuyển đổng sự hoặc giả giam sự nhân sổ tương đồng đích biểu quyết quyền, cổ đông ủng hữu đích Biểu quyết quyền khả dĩ tập trung sử dụng. Đổng sự hội ứng đương hướng cổ đông công cáo hầu tuyển đổng sự, giam sự đích Giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Công tư nhậm nhất cổ đông thôi tuyển đích đổng sự chiêm đổng sự hội thành viên nhị phân chi nhất dĩ thượng thời, kỳ Thôi tuyển đích giam sự bất đắc siêu quá giam sự hội thành viên đích tam phân chi nhất. Đệ nhất bách Ｏ nhị điều luy tích đầu phiếu chế thật thi quy tắc vi: Thải dụng luy tích đầu phiếu chế tuyển Cử đổng sự hoặc giam sự thời, mỗi vị cổ đông hữu nhất trương tuyển phiếu; cai tuyển phiếu ứng đương liệt xuất cai cổ đông Trì hữu đích cổ phân sổ, nghĩ tuyển nhậm đích đổng sự hoặc giam sự nhân sổ, dĩ cập sở hữu hầu tuyển nhân đích danh Đan, tịnh túc dĩ mãn túc luy tích đầu phiếu chế đích công năng. Cổ đông khả dĩ tự do địa tại đổng sự ( hoặc Giả giam sự ) hầu tuyển nhân chi gian phân phối kỳ biểu quyết quyền, kí khả dĩ phân tán đầu vu đa nhân, dã khả —33— Tập trung đầu vu nhất nhân; đối đan cá đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ khả dĩ Cao vu hoặc đê vu kỳ trì hữu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ, tịnh thả bất tất thị cai cổ phân sổ đích Chỉnh sổ bội, đãn kỳ đối sở hữu đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ luy kế bất Đắc siêu quá kỳ ủng hữu đích hữu hiệu biểu quyết quyền tổng sổ. Đầu phiếu kết thúc hậu, căn cư toàn bộ đổng sự ( hoặc Giả giam sự ) hầu tuyển nhân các tự đắc phiếu đích sổ lượng tịnh dĩ nghĩ tuyển cử đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ) Nhân sổ vi hạn, tại hoạch đắc tuyển phiếu đích hầu tuyển nhân trung tòng cao đáo đê y thứ sản sinh đương tuyển đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ). Đệ nhất bách Ｏ tam điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan đổng sự, giam sự tuyển cử đề án đích, Trừ pháp luật pháp quy lánh hữu quy định ngoại, tân nhậm đổng sự, giam sự tại phù hợp chứng khoán công tư đổng sự, Giam sự tương ứng tư cách, cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá tuyển cử đề án chi nhật khởi tức hành tựu nhậm. Đệ nhất bách Ｏ tứ điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan phái hiện, tống cổ hoặc tư bổn công tích chuyển Tăng cổ bổn đề án đích, công tư tương tại cổ đông đại hội kết thúc hậu 2 cá nguyệt nội thật thi cụ thể phương án. Đệ nhất bách Ｏ ngũ điều trừ luy tích đầu phiếu chế ngoại, cổ đông đại hội đối nghị án tiến hành biểu quyết, Ứng đương án chiếu nghị án thuận tự trục hạng tiến hành biểu quyết. Đối đồng nhất sự hạng đích lưỡng cá bất đồng nghị án tiến Hành biểu quyết thời, ứng đương án chiếu cai đề án đề giao đích thời gian thuận tự tiến hành biểu quyết, tiền cá nghị án Thông quá hậu, bất đắc tái đối hậu cá nghị án tiến hành biểu quyết. Trừ nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân Đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị ngoại, cổ đông đại hội tương bất hội đối đề án tiến Hành các trí hoặc bất dư biểu quyết. Đệ nhất bách Ｏ lục điều cổ đông đại hội thẩm nghị đề án thời, bất hội đối đề án tiến hành tu cải, Phủ tắc, hữu quan biến canh ứng đương bị thị vi nhất cá tân đích đề án, bất năng tại bổn thứ cổ đông đại hội Thượng tiến hành biểu quyết. Đệ nhất bách Ｏ thất điều đồng nhất biểu quyết quyền chỉ năng tuyển trạch hiện tràng, võng lạc hoặc kỳ tha biểu quyết —34— Phương thức trung đích nhất chủng. Đồng nhất biểu quyết quyền xuất hiện trọng phục biểu quyết đích dĩ đệ nhất thứ đầu phiếu kết quả vi Chuẩn. Đệ nhất bách Ｏ bát điều cổ đông đại hội thải thủ ký danh phương thức đầu phiếu biểu quyết. Đệ nhất bách Ｏ cửu điều cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết tiền, ứng đương thôi cử lưỡng danh Cổ đông đại biểu tham gia kế phiếu hòa giam phiếu. Thẩm nghị sự hạng dữ cổ đông hữu quan liên quan hệ đích, tương quan Cổ đông cập đại lý nhân bất đắc tham gia kế phiếu, giam phiếu. Cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết thời, ứng đương do luật sư, cổ đông đại biểu dữ giam sự Đại biểu cộng đồng phụ trách kế phiếu, giam phiếu, tịnh đương tràng công bố biểu quyết kết quả, quyết nghị đích biểu quyết kết Quả tái nhập hội nghị ký lục. Thông quá võng lạc hoặc kỳ tha phương thức đầu phiếu đích công tư cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, hữu quyền thông quá Tương ứng đích đầu phiếu hệ thống tra nghiệm tự kỷ đích đầu phiếu kết quả. Đệ nhất bách nhất thập điều cổ đông đại hội hiện tràng kết thúc thời gian bất đắc tảo vu võng lạc hoặc kỳ tha Phương thức, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tuyên bố mỗi nhất đề án đích biểu quyết tình huống hòa kết quả, tịnh căn cư Biểu quyết kết quả tuyên bố đề án thị phủ thông quá. Tại chính thức công bố biểu quyết kết quả tiền, cổ đông đại hội hiện tràng, võng lạc cập kỳ tha biểu quyết phương Thức trung sở thiệp cập đích công tư, kế phiếu nhân, giam phiếu nhân, chủ yếu cổ đông, võng lạc phục vụ phương đẳng Tương quan các phương đối biểu quyết tình huống quân phụ hữu bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách nhất thập nhất điều xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông, ứng đương đối đề giao biểu quyết đích Đề án phát biểu dĩ hạ ý kiến chi nhất: Đồng ý, phản đối hoặc khí quyền. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu Tác vi hỗ cảng thông cổ phiếu đích danh nghĩa trì hữu nhân, án chiếu thật tế trì hữu nhân ý tư biểu kỳ tiến hành thân Báo đích trừ ngoại. Vị điền, thác điền, tự tích vô pháp biện nhận đích biểu quyết phiếu, vị đầu đích biểu quyết phiếu quân thị vi —35— Đầu phiếu nhân phóng khí biểu quyết quyền lợi, kỳ sở trì cổ phân sổ đích biểu quyết kết quả ứng kế vi “Khí quyền”. Đệ nhất bách nhất thập nhị điều hội nghị chủ trì nhân như quả đối đề giao biểu quyết đích quyết nghị kết quả hữu Nhậm hà hoài nghi, khả dĩ đối sở đầu phiếu sổ tổ chức điểm phiếu; như quả hội nghị chủ trì nhân vị tiến hành điểm Phiếu, xuất tịch hội nghị đích cổ đông hoặc giả cổ đông đại lý nhân đối hội nghị chủ trì nhân tuyên bố kết quả hữu dị Nghị đích, hữu quyền tại tuyên bố biểu quyết kết quả hậu lập tức yếu cầu điểm phiếu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương lập Tức tổ chức điểm phiếu. Đệ nhất bách nhất thập tam điều cổ đông đại hội quyết nghị ứng đương cập thời công cáo, công cáo trung ứng liệt Minh xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập Chiêm công tư hữu biểu quyết quyền cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ, biểu quyết phương thức, mỗi hạng đề án đích biểu quyết kết Quả hòa thông quá đích các hạng quyết nghị đích tường tế nội dung. Đệ nhất bách nhất thập tứ điều đề án vị hoạch thông quá, hoặc giả bổn thứ cổ đông đại hội biến canh tiền Thứ cổ đông đại hội quyết nghị đích, ứng đương tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo trung tác đặc biệt đề kỳ. Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều công tư đổng sự vi tự nhiên nhân, đổng sự vô nhu trì hữu công tư cổ phân. Đệ nhất bách nhất thập lục điều công tư đổng sự ứng cụ bị dĩ hạ cơ bổn điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán cơ kim pháp luật pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích quy định; ( tam ) cụ bị 3 niên dĩ thượng chứng khoán, cơ kim, kim dung, pháp luật, hội kế, tín tức Kỹ thuật đẳng công tác kinh lịch; ( tứ ) cụ hữu tương ứng đích quản lý kinh lịch hòa kinh doanh quản lý năng lực; —36— ( ngũ ) pháp luật pháp quy, trung quốc chứng giam hội quy định đích kỳ tha điều kiện. Đệ nhất bách nhất thập thất điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất giả, bất năng đam nhậm công tư đổng sự: ( nhất ) vô dân sự hành vi năng lực hoặc giả hạn chế dân sự hành vi năng lực; ( nhị ) nhân tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ Nghĩa thị tràng kinh tế trật tự, bị phán xử hình phạt, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên, hoặc giả nhân phạm tội Bị bác đoạt chính trị quyền lợi, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên; ( tam ) đam nhậm phá sản thanh toán đích công tư, xí nghiệp đích đổng sự trường hoặc hán trường, kinh lý, Đối cai công tư, xí nghiệp đích phá sản phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp phá sản, thanh Toán hoàn kết chi nhật khởi vị du 3 niên; ( tứ ) đam nhậm nhân vi pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế đích công tư, xí nghiệp Đích pháp định đại biểu nhân, tịnh phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp Chiếu chi nhật khởi vị du 3 niên; ( ngũ ) cá nhân sở phụ sổ ngạch giác đại đích trái vụ đáo kỳ vị thường hoàn; ( lục ) bị trung quốc chứng giam hội xử dĩ chứng khoán thị tràng cấm nhập thố thi, kỳ hạn vị mãn đích; ( thất ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị giải trừ chức vụ đích chứng khoán giao dịch sở, chứng Khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích phụ trách nhân hoặc chứng khoán công tư đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân Viên, tự bị giải trừ chức vụ chi nhật khởi vị du 5 niên; ( bát ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị triệt tiêu tư cách đích luật sư, chú sách hội kế Sư hoặc giả đầu tư tư tuân cơ cấu, tài vụ cố vấn cơ cấu, tư tín bình cổ cơ cấu, tư sản bình cổ Cơ cấu đích chuyên nghiệp nhân viên, tự bị triệt tiêu chi nhật khởi vị du 5 niên; ( cửu ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi thụ đáo kim dung giam quản bộ môn đích hành chính xử phạt, Chấp hành kỳ mãn vị du 3 niên; —37— ( thập ) tự bị trung quốc chứng giam hội triệt tiêu nhậm chức tư cách chi nhật khởi vị du 3 niên; ( thập nhất ) tự bị trung quốc chứng giam hội nhận định vi bất thích đương nhân tuyển chi nhật khởi vị du 2 niên; ( thập nhị ) quốc gia cơ quan công tác nhân viên cập pháp luật pháp quy cấm chỉ tại công tư kiêm chức đích kỳ Tha nhân viên; ( thập tam ) pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích kỳ tha tình hình. Vi phản bổn Điều quy định tuyển cử, ủy phái đổng sự đích, cai tuyển cử, ủy phái hoặc sính nhậm vô hiệu. Đổng sự tại nhậm chức kỳ gian xuất hiện bổn điều tình hình đích, công tư giải trừ kỳ chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập bát điều phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, do cổ đông đại hội tuyển Cử sản sinh hoặc canh hoán, mỗi giới nhậm kỳ 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán. Đổng sự nhậm kỳ giới Mãn, khả dĩ liên tuyển liên nhậm. Đổng sự tại nhậm kỳ giới mãn tiền, cổ đông đại hội bất đắc vô cố giải trừ Kỳ chức vụ. Cổ đông đại hội tại đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; Bị miễn chức đích đổng sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý Kiến. Chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự ( chức công đổng sự ), do công tư chức công thông quá chức công đại Biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn vị cập thời cải tuyển, hoặc giả đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức đạo trí đổng sự Hội thành viên đê vu pháp định nhân sổ đích, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương Y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập cửu điều trừ độc lập đổng sự ngoại đích đổng sự khả dĩ do công tư cao cấp quản lý Nhân viên kiêm nhậm, đãn nội bộ đổng sự ( hàm tại công tư đồng thời đam nhậm cao cấp quản lý nhân viên hoặc giả kỳ Tha chức vụ đích đổng sự ) tổng kế bất đắc siêu quá công tư đổng sự tổng sổ đích nhị phân chi nhất. —38— Đệ nhất bách nhị thập điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, đối Công tư phụ hữu hạ liệt trung thật nghĩa vụ: ( nhất ) bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm Công tư đích tài sản; ( nhị ) bất đắc na dụng công tư tư kim; ( tam ) bất đắc tương công tư tư sản hoặc giả tư kim dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hoặc giả kỳ tha cá nhân Danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ; ( tứ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định, vị kinh cổ đông đại hội hoặc đổng sự hội đồng ý, Tương công tư tư kim tá thải cấp tha nhân hoặc giả dĩ công tư tài sản vi tha nhân đề cung đam bảo; ( ngũ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định hoặc vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, dữ bổn công Tư đính lập hợp đồng hoặc giả tiến hành giao dịch; ( lục ) vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, bất đắc lợi dụng chức vụ tiện lợi, vi tự kỷ hòa tha Nhân mưu thủ bổn ứng chúc vu công tư đích thương nghiệp cơ hội, tự doanh hoặc giả vi tha nhân kinh doanh dữ bổn công tư Đồng loại đích nghiệp vụ; ( thất ) bất đắc tiếp thụ dữ công tư giao dịch đích dong kim quy vi kỷ hữu; ( bát ) bất đắc thiện tự phi lộ công tư bí mật; ( cửu ) bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích; ( thập ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha trung thật nghĩa vụ. Đổng sự vi phản bổn quy định sở đắc đích thu nhập, ứng đương quy công tư sở hữu; cấp công tư tạo thành Tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhị thập nhất điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình, đối công Tư phụ hữu hạ liệt cần miễn nghĩa vụ: —39— ( nhất ) ứng cẩn thận, nhận chân, cần miễn địa hành sử công tư phú dư đích quyền lợi, dĩ bảo chứng Công tư đích thương nghiệp hành vi phù hợp quốc gia pháp luật, pháp quy cập quốc gia các hạng kinh tế chính sách đích yếu Cầu, thương nghiệp hoạt động bất siêu quá doanh nghiệp chấp chiếu quy định đích nghiệp vụ phạm vi; ( nhị ) ứng công bình đối đãi sở hữu cổ đông; ( tam ) nhận chân duyệt độc công tư đích các hạng nghiệp vụ, tài vụ báo cáo, cập thời liễu giải công tư Nghiệp vụ kinh doanh quản lý trạng huống; ( tứ ) ứng đương đối công tư chứng khoán phát hành văn kiện hòa định kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý Kiến, bảo chứng công tư sở phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh; ( ngũ ) ứng đương như thật hướng giam sự hội đề cung hữu quan tình huống hòa tư liêu, bất đắc phương ngại giam Sự hội hoặc giả giam sự hành sử chức quyền; ( lục ) hành sử bị hợp pháp phú dư đích công tư quản lý xử trí quyền, bất đắc thụ tha nhân thao túng; ( thất ) tiếp thụ đối kỳ lí hành chức trách đích hợp pháp giam đốc hòa hợp lý kiến nghị; ( bát ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha cần miễn nghĩa vụ. Đệ nhất bách nhị thập nhị điều đổng sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ Tha đổng sự xuất tịch đổng sự hội hội nghị đích, thị vi bất năng lí hành chức trách, đổng sự hội ứng đương kiến nghị Cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách nhị thập tam điều vị kinh bổn chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội đích hợp pháp thụ quyền, Nhậm hà đổng sự bất đắc dĩ cá nhân danh nghĩa đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự. Đổng sự dĩ kỳ cá Nhân danh nghĩa hành sự thời, tại đệ tam phương khả năng hợp lý địa nhận vi cai đổng sự tại đại biểu công tư hoặc giả Đổng sự hội hành sự đích tình huống hạ, cai đổng sự ứng sự tiên thân minh kỳ lập tràng hòa thân phân. Đệ nhất bách nhị thập tứ điều công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng đổng sự đích tri tình quyền, vi Đổng sự lí hành chức trách đề cung tất yếu điều kiện. Đổng sự ứng đương bảo chứng túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí —40— Hành chức trách. Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều đổng sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn chi tiền đề xuất từ chức, đổng sự Từ chức ứng hướng đổng sự hội đề giao thư diện từ chức báo cáo. Đổng sự hội tương tại 2 nhật nội phi lộ hữu quan Tình huống. Đổng sự từ chức tự từ chức báo cáo tống đạt đổng sự hội thời sinh hiệu, đãn đổng sự từ chức đạo trí xuất Hiện bổn chương trình đệ nhất bách nhất thập bát điều đệ tứ khoản đích tình hình trừ ngoại. Đệ nhất bách nhị thập lục điều đổng sự từ chức sinh hiệu hoặc giả nhậm kỳ giới mãn, ứng hướng đổng sự hội Bạn thỏa sở hữu di giao thủ tục, kỳ đối công tư hòa cổ đông thừa đam đích trung thật nghĩa vụ, tại nhậm kỳ kết Thúc hậu tịnh bất đương nhiên giải trừ, kỳ đối công tư thương nghiệp bí mật bảo mật đích nghĩa vụ tại kỳ nhậm chức kết thúc Hậu nhưng nhiên hữu hiệu, trực chí cai bí mật thành vi công khai tín tức; kỳ tha trung thật nghĩa vụ đích trì tục kỳ Gian ứng đương căn cư công bình đích nguyên tắc quyết định, thị sự kiện phát sinh dữ ly nhậm chi gian thời gian đích trường Đoản, dĩ cập dữ công tư đích quan hệ tại hà chủng tình huống hòa điều kiện hạ kết thúc nhi định. Đệ nhất bách nhị thập thất điều đổng sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, Bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách Nhậm. Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ nhất bách nhị thập bát điều công tư thiết lập độc lập đổng sự, độc lập đổng sự thị chỉ bất tại công Tư đam nhậm trừ đổng sự dĩ ngoại đích kỳ tha chức vụ, tịnh dữ công tư hòa cổ đông bất tồn tại khả năng ảnh hưởng Kỳ tiến hành độc lập khách quan phán đoạn quan hệ đích đổng sự. Trừ bổn tiết lánh hữu quy định ngoại, bổn chương trình quan vu đổng sự đích sở hữu quy định quân thích dụng vu độc Lập đổng sự. —41— Đệ nhất bách nhị thập cửu điều độc lập đổng sự ứng cai cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) căn cư pháp luật, hành chính pháp quy cập kỳ tha tương quan quy định, cụ bị đam nhậm chứng khoán Công tư đổng sự đích tư cách; ( nhị ) cụ bị thượng thị công tư vận tác đích cơ bổn tri thức, thục tất tương quan pháp luật, hành chính Pháp quy, quy chương cập quy tắc; ( tam ) cụ hữu 5 niên dĩ thượng chứng khoán, cơ kim, kim dung, pháp luật, hội kế, tín tức Kỹ thuật hoặc giả kỳ tha lí hành độc lập đổng sự chức trách sở tất tu đích công tác kinh nghiệm; ( tứ ) cụ hữu đại học bổn khoa dĩ thượng học lịch, tịnh thả cụ hữu học sĩ dĩ thượng học vị; ( ngũ ) cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích thời gian hòa tinh lực; ( lục ) cụ hữu giam quản bộ môn sở yếu cầu đích độc lập tính; ( thất ) pháp luật pháp quy, trung quốc chứng giam hội đẳng quy định đích kỳ tha điều kiện. Đệ nhất bách tam thập điều độc lập đổng sự bất đắc dữ công tư tồn tại quan liên quan hệ, lợi ích trùng Đột hoặc giả tồn tại kỳ tha khả năng phương ngại độc lập khách quan phán đoạn đích tình hình. Hạ liệt nhân viên bất đắc đam Nhậm công tư độc lập đổng sự: ( nhất ) tại công tư hoặc kỳ phụ chúc xí nghiệp nhậm chức đích nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc hòa chủ yếu Xã hội quan hệ nhân viên; ( nhị ) trì hữu hoặc gian tiếp trì hữu công tư dĩ phát hành cổ phân 1% dĩ thượng hoặc giả thị công tư tiền 10 danh cổ đông trung đích tự nhiên nhân cổ đông cập kỳ trực hệ thân chúc; ( tam ) tại trực tiếp hoặc giả gian tiếp trì hữu công tư dĩ phát hành cổ phân 5% dĩ thượng đích cổ đông đan Vị hoặc giả tại công tư tiền 5 danh cổ đông đan vị nhậm chức đích nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc; ( tứ ) tại công tư thật tế khống chế nhân cập kỳ phụ chúc xí nghiệp nhậm chức đích nhân viên; ( ngũ ) vi công tư cập kỳ khống cổ cổ đông hoặc giả kỳ các tự phụ chúc xí nghiệp đề cung tài vụ, —42— Pháp luật, tư tuân đẳng phục vụ đích nhân viên; ( lục ) tại dữ công tư cập kỳ khống cổ cổ đông hoặc giả kỳ các tự đích phụ chúc xí nghiệp cụ hữu trọng Đại nghiệp vụ vãng lai đích đan vị đam nhậm đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên, hoặc giả tại cai nghiệp Vụ vãng lai đan vị đích khống cổ cổ đông đan vị đam nhậm đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên; ( thất ) tối cận 12 cá nguyệt nội tằng kinh cụ hữu tiền lục hạng sở liệt cử tình hình đích nhân viên; ( bát ) tại kỳ tha chứng khoán cơ kim kinh doanh cơ cấu đam nhậm trừ độc lập đổng sự dĩ ngoại chức vụ đích Nhân viên; ( cửu ) trung quốc chứng giam hội hoặc thượng hải chứng khoán giao dịch sở nhận định đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhất bách tam thập nhất điều công tư độc lập đổng sự bất đắc thiếu vu đổng sự nhân sổ đích tam phân chi Nhất, kỳ trung chí thiếu 1 danh hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ ( chỉ cụ hữu cao cấp chức xưng hoặc chú sách hội kế sư Tư cách đích nhân sĩ ). Đệ nhất bách tam thập nhị điều độc lập đổng sự dữ công tư kỳ tha đổng sự nhậm kỳ tương đồng, liên tuyển Khả dĩ liên nhậm, đãn thị liên nhậm thời gian bất đắc siêu quá 6 niên. Đệ nhất bách tam thập tam điều độc lập đổng sự liên tục 3 thứ vị thân tự xuất tịch đổng sự hội hội nghị Đích, do đổng sự hội đề thỉnh cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Trừ xuất hiện thượng thuật tình huống cập pháp luật, Hành chính pháp quy trung quy định bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình ngoại, độc lập đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền bất Đắc vô cố bị miễn chức. Đệ nhất bách tam thập tứ điều độc lập đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức hoặc giả bị miễn chức đích, độc Lập đổng sự bổn nhân hòa công tư ứng đương phân biệt hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu Hòa cổ đông đại hội đề giao thư diện thuyết minh. Như nhân độc lập đổng sự từ chức đạo trí công tư đổng sự hội trung Độc lập đổng sự sở chiêm đích bỉ lệ đê vu bổn chương trình quy định đích tối đê yếu cầu thời, cai độc lập đổng sự Đích từ chức báo cáo ứng đương tại hạ nhậm độc lập đổng sự điền bổ kỳ khuyết ngạch hậu sinh hiệu. —43— Đệ nhất bách tam thập ngũ điều độc lập đổng sự tại tựu chức tiền ứng hướng đổng sự hội phát biểu thanh minh, Bảo chứng kỳ hữu túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí hành chức trách, tịnh thừa nặc lí hành thành tín nghĩa vụ, cần Miễn tẫn chức. Độc lập đổng sự ứng đương tại cổ đông đại hội niên độ hội nghị thượng đề giao công tác báo cáo. Độc Lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Công tư ứng đương bảo chướng Độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền. Đệ nhất bách tam thập lục điều độc lập đổng sự trừ cụ hữu 《 công tư pháp 》 hòa kỳ tha pháp luật, Hành chính pháp quy phú dư đổng sự đích chức quyền ngoại, hoàn cụ hữu dĩ hạ đặc biệt chức quyền: ( nhất ) công tư nghĩ dữ quan liên nhân đạt thành đích tổng ngạch cao vu 300 vạn nguyên hoặc cao vu công tư Tối cận kinh thẩm kế tịnh tư sản 5% đích quan liên giao dịch ứng đương do độc lập đổng sự sự tiền nhận khả hậu, Đề giao đổng sự hội thảo luận. Độc lập đổng sự tác xuất phán đoạn tiền, khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ cấu xuất cụ Độc lập tài vụ cố vấn báo cáo, tác vi kỳ phán đoạn y cư; ( nhị ) hướng đổng sự hội đề nghị sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở; ( tam ) hướng đổng sự hội đề thỉnh triệu khai lâm thời cổ đông đại hội; ( tứ ) đề nghị triệu khai đổng sự hội; ( ngũ ) tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai hướng cổ đông chinh tập đầu phiếu quyền; ( lục ) độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu, đối công tư đích cụ thể sự Hạng tiến hành thẩm kế hòa tư tuân. Độc lập đổng sự hành sử tiền khoản đệ ( nhất ) chí đệ ( ngũ ) hạng chức quyền, ứng đương thủ đắc toàn Thể độc lập đổng sự nhị phân chi nhất dĩ thượng đồng ý; hành sử tiền khoản đệ ( lục ) hạng chức quyền, ứng đương Chinh đắc toàn thể độc lập đổng sự đồng ý. Đệ ( nhất ) ( nhị ) hạng sự hạng ứng do nhị phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự đồng ý hậu, phương Khả đề giao đổng sự hội thảo luận. —44— Như bổn điều đệ nhất khoản sở liệt đề nghị vị bị thải nạp hoặc thượng thuật chức quyền bất năng chính thường hành sử, Công tư ứng tương hữu quan tình huống dư dĩ phi lộ. Pháp luật, hành chính pháp quy cập trung quốc chứng giam hội lánh hữu quy định đích, tòng kỳ quy định. Đệ nhất bách tam thập thất điều độc lập đổng sự ứng đương án chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, trung quốc Chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở đích hữu quan quy định cập bổn chương trình đích yếu cầu, độc lập lí hành chức Trách, duy hộ công tư đích chỉnh thể lợi ích, bất thụ công tư chủ yếu cổ đông, thật tế khống chế nhân hoặc giả Kỳ tha dữ công tư tồn tại lợi ích quan hệ đích đan vị hòa cá nhân đích ảnh hưởng. Độc lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ nhất bách tam thập bát điều công tư thiết đổng sự hội, đối cổ đông đại hội phụ trách. Đệ nhất bách tam thập cửu điều đổng sự hội do 9 nhân tổ thành, kỳ trung đổng sự trường 1 danh, khả Thiết phó đổng sự trường 1 danh, độc lập đổng sự 3 danh, chức công đổng sự 1 danh. Đệ nhất bách tứ thập điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) triệu tập cổ đông đại hội, tịnh hướng cổ đông đại hội báo cáo công tác; ( nhị ) chấp hành cổ đông đại hội đích quyết nghị; ( tam ) quyết định công tư đích kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tứ ) chế đính công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) chế đính công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( lục ) chế đính công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, phát hành công tư trái khoán hoặc giả Kỳ tha chứng khoán cập thượng thị đích phương án; ( thất ) nghĩ đính công tư trọng đại thu cấu, thu cấu bổn công tư cổ phiếu hoặc giả hợp tịnh, phân lập, —45— Giải tán hòa biến canh công tư hình thức đích phương án; ( bát ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích tối chung trách nhậm, thôi tiến phong hiểm văn hóa kiến thiết, Thẩm nghị phê chuẩn công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ, thẩm nghị phê chuẩn công tư đích phong hiểm thiên Hảo, phong hiểm dung nhẫn độ dĩ cập trọng đại phong hiểm hạn ngạch, thẩm nghị công tư định kỳ phong hiểm bình cổ báo cáo, Bổn chương trình quy định đích kỳ tha phong hiểm quản lý chức trách; ( cửu ) nghĩ đính công tư chương trình tu chính án; ( thập ) chế định công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( thập nhất ) quyết định công tư nội bộ quản lý cơ cấu đích thiết trí; ( thập nhị ) căn cư đổng sự trường đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư tổng kinh lý, hợp Quy tổng giam, đổng sự hội bí thư; căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó Tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam, thủ tịch Tín tức quan đẳng cao cấp quản lý nhân viên, quyết định báo thù sự hạng; ( thập tam ) quyết định công tư đích hợp quy quản lý mục tiêu, thẩm nghị phê chuẩn công tư hợp quy quản lý Đích cơ bổn chế độ hòa niên độ hợp quy báo cáo, quyết định giải sính đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu Chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích cao cấp quản lý nhân viên, bình cổ hợp quy quản lý hữu hiệu tính, Đốc xúc giải quyết hợp quy quản lý trung tồn tại đích vấn đề, bổn chương trình quy định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức Trách; ( thập tứ ) thính thủ công tư tổng kinh lý đích công tác hối báo tịnh kiểm tra tổng kinh lý đích công tác; ( thập ngũ ) căn cư bổn chương trình cập công tư lao động nhân sự chế độ đích hữu quan quy định, tịnh kết Hợp chứng khoán hành nghiệp đích đặc điểm, quyết định công tư công tư tổng ngạch cập công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân Thù hòa tưởng trừng; ( thập lục ) hướng cổ đông đại hội đề thỉnh sính thỉnh hoặc canh hoán vi công tư thẩm kế đích hội kế sư sự —46— Vụ sở; ( thập thất ) thẩm định công tư xí nghiệp văn hóa kiến thiết đích cơ bổn phương lược, tổng thể mục tiêu, phát Triển quy hoa đẳng dữ xí nghiệp văn hóa tương quan trọng đại sự hạng; ( thập bát ) tại kỳ quy định chức quyền phạm vi nội hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thập cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa cổ đông đại hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Siêu quá cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi đích sự hạng, ứng đương đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tứ thập nhất điều đổng sự hội ứng đương xác định đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản, Tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, quan liên giao dịch, đối ngoại quyên tặng đẳng sự hạng, Kiến lập nghiêm cách đích thẩm tra hòa quyết sách trình tự; trọng đại đầu tư hạng mục ứng đương tổ chức hữu quan chuyên gia, Chuyên nghiệp nhân viên tiến hành bình thẩm, tịnh báo cổ đông đại hội phê chuẩn. Bổn chương trình sở xưng đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản sự hạng bất bao quát chứng khoán tự doanh, Chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến đẳng nhật thường kinh doanh hoạt động sở sản sinh đích giao dịch. Công tư khả dĩ thiết lập toàn tư tư mộ cơ kim tử công tư tòng sự tư mộ đầu tư cơ kim nghiệp vụ, Thiết lập toàn tư lánh loại tử công tư tòng sự 《 chứng khoán công tư chứng khoán tự doanh đầu tư phẩm chủng thanh đan 》 sở Liệt phẩm chủng dĩ ngoại đích kim dung sản phẩm, cổ quyền đẳng đầu tư nghiệp vụ. Đệ nhất bách tứ thập nhị điều công tư đổng sự hội ứng đương tựu chú sách hội kế sư đối công tư tài vụ Báo cáo xuất cụ đích phi tiêu chuẩn thẩm kế ý kiến hướng cổ đông đại hội tác xuất thuyết minh. Đệ nhất bách tứ thập tam điều đổng sự hội chế định đổng sự hội nghị sự quy tắc, dĩ xác bảo đổng sự Hội lạc thật cổ đông đại hội quyết nghị, đề cao công tác hiệu suất, bảo chứng khoa học quyết sách. Đệ nhất bách tứ thập tứ điều đổng sự trường hòa phó đổng sự trường dĩ toàn thể đổng sự đích quá bán sổ tuyển Cử sản sinh. —47— Đệ nhất bách tứ thập ngũ điều đổng sự trường hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì cổ đông đại hội hòa triệu tập, chủ trì đổng sự hội hội nghị; ( nhị ) đốc xúc, kiểm tra đổng sự hội hòa cổ đông đại hội quyết nghị đích thật thi tình huống; ( tam ) hướng đổng sự hội đề danh sính nhậm, đề nghị giải sính công tư tổng kinh lý, hợp quy tổng giam Cập đổng sự hội bí thư; ( tứ ) hành sử pháp định đại biểu nhân đích chức quyền; ( ngũ ) tại phát sinh đặc đại tự nhiên tai hại, trọng đại sự cố đẳng khẩn cấp tình huống hạ, đối công Tư sự vụ hành sử phù hợp pháp luật quy định hòa công tư lợi ích đích đặc biệt xử trí quyền, tịnh tại sự hậu hướng Công tư đổng sự hội hòa cổ đông đại hội báo cáo; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách tứ thập lục điều công tư phó đổng sự trường hiệp trợ đổng sự trường công tác, công tư đổng sự Trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường hoặc bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng Đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự lí hành chức vụ. Đệ nhất bách tứ thập thất điều đổng sự hội hội nghị phân vi đổng sự hội lệ hội hòa đổng sự hội lâm thời Hội nghị. Đổng sự hội mỗi niên độ chí thiếu triệu khai lưỡng thứ hội nghị, do đổng sự trường triệu tập, giam sự khả Dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự trường ứng triệu khai đổng sự hội hội nghị: ( nhất ) đổng sự trường nhận vi tất yếu thời; ( nhị ) đại biểu thập phân chi nhất dĩ thượng biểu quyết quyền đích cổ đông đề nghị thời; ( tam ) tam phân chi nhất dĩ thượng đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tứ ) giam sự hội đề nghị thời; ( ngũ ) 1/2 dĩ thượng độc lập đổng sự đề nghị thời; —48— ( lục ) tổng kinh lý đề nghị thời. Đổng sự trường ứng đương tự tiếp đáo đề nghị hậu 10 nhật nội, triệu tập hòa chủ trì đổng sự hội hội nghị. Đổng sự hội lệ hội ứng vu triệu khai 10 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự; đổng sự Hội lâm thời hội nghị ứng vu triệu khai 3 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự. Đệ nhất bách tứ thập bát điều đổng sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhất bách tứ thập cửu điều đổng sự hội ứng do quá bán sổ dĩ thượng đích đổng sự xuất tịch phương khả cử Hành. Đổng sự hội tác xuất quyết nghị, tất tu kinh toàn thể đổng sự đích quá bán sổ thông quá. Đổng sự hội quyết Nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhất bách ngũ thập điều đổng sự dữ đổng sự hội hội nghị quyết nghị sự hạng sở thiệp cập đích xí nghiệp hữu Quan liên quan hệ đích, bất đắc đối cai hạng quyết nghị hành sử biểu quyết quyền, dã bất đắc đại lý kỳ tha đổng sự Hành sử biểu quyết quyền. Cai đổng sự hội hội nghị do quá bán sổ đích vô quan liên quan hệ đổng sự xuất tịch tức khả Cử hành, đổng sự hội hội nghị sở tác quyết nghị tu kinh vô quan liên quan hệ đổng sự quá bán sổ thông quá. Xuất Tịch đổng sự hội đích vô quan liên đổng sự nhân sổ bất túc 3 nhân đích, ứng tương cai sự hạng đề giao cổ đông đại Hội thẩm nghị. Đệ nhất bách ngũ thập nhất điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp Cử hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, đổng sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị Tần hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Đổng sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch đổng sự hội Hội nghị. Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử —49— Hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, đổng sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương Thức. Đệ nhất bách ngũ thập tam điều đổng sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên Nhân tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao đổng sự, tịnh do tham Hội đổng sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích đổng sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích Tiệt chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi đổng sự hội quyết nghị. Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều đổng sự hội hội nghị, ứng do đổng sự bổn nhân xuất tịch. Đổng sự nhân Cố bất năng thân tự xuất tịch thời, khả dĩ thư diện ủy thác kỳ tha đổng sự đại vi xuất tịch đổng sự hội, ủy Thác thư trung ứng tái minh đại lý nhân đích tính danh, đại lý sự hạng, thụ quyền phạm vi hòa hữu hiệu kỳ hạn, Tịnh do ủy thác nhân thiêm danh hoặc cái chương. Đại vi xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại thụ quyền phạm vi nội Hành sử đổng sự đích quyền lợi. Đổng sự vị xuất tịch đổng sự hội hội nghị, dã bất ủy thác đại biểu xuất tịch đích, Thị vi dĩ phóng khí tại cai thứ hội nghị thượng đích đầu phiếu quyền. Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều đổng sự hội ứng đương đối hội nghị sở nghị sự hạng đích quyết định tố thành hội Nghị ký lục, tịnh khả dĩ lục âm. Hội nghị ký lục ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục hội nghị Quá trình, quyết nghị nội dung, đổng sự phát ngôn hòa biểu quyết tình huống, tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn kỳ hạn bất Thiếu vu 15 niên. Xuất tịch hội nghị đích đổng sự hòa ký lục nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm tự. Đệ nhất bách ngũ thập lục điều đổng sự hội hội nghị ký lục bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị triệu khai đích nhật kỳ, địa điểm hòa triệu tập nhân tính danh; ( nhị ) xuất tịch đổng sự đích tính danh dĩ cập thụ tha nhân ủy thác xuất tịch đổng sự hội đích đổng sự ( đại Lý nhân ) tính danh; ( tam ) hội nghị nghị trình; ( tứ ) đổng sự phát ngôn yếu điểm; —50— ( ngũ ) mỗi nhất quyết nghị sự hạng đích biểu quyết phương thức hòa kết quả ( biểu quyết kết quả ứng tái minh tán Thành, phản đối hoặc khí quyền đích phiếu sổ ). Đệ nhất bách ngũ thập thất điều công tư đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả trung quốc chứng giam hội đích quy định đích, giam sự hội ứng đương yếu cầu đổng sự hội củ chính, kinh lý tằng Ứng đương cự tuyệt chấp hành. Đệ nhất bách ngũ thập bát điều đổng sự ứng đối đổng sự hội đích quyết nghị thừa đam trách nhậm. Đổng sự hội Đích quyết nghị vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, trí sử công tư tao thụ nghiêm trọng tổn thất Đích, tham dữ quyết nghị đích đổng sự đối công tư phụ bồi thường trách nhậm. Đãn kinh chứng minh tại biểu quyết thời tằng biểu Minh dị nghị tịnh ký tái vu hội nghị ký lục đích, cai đổng sự khả dĩ miễn trừ trách nhậm. Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ nhất bách ngũ thập cửu điều công tư đổng sự hội thiết lập chiến lược dữ ESG ủy viên hội, phong hiểm Khống chế ủy viên hội, thẩm kế ủy viên hội hòa tân thù dữ đề danh ủy viên hội. Đệ nhất bách lục thập điều chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, hướng đổng sự hội đề giao công Tác báo cáo. Chuyên môn ủy viên hội khả dĩ sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ đề cung phục vụ, do thử phát sinh Đích hợp lý phí dụng do công tư thừa đam. Đổng sự hội tại đối dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương quan đích sự Hạng tác xuất quyết nghị tiền, ứng đương thính thủ chuyên môn ủy viên hội đích ý kiến. Đệ nhất bách lục thập nhất điều chuyên môn ủy viên hội ứng đương do đổng sự tổ thành, chuyên môn ủy viên hội Thành viên ứng đương cụ hữu dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương thích ứng đích chuyên nghiệp tri thức hòa công tác kinh nghiệm. Chuyên môn ủy viên hội ủy viên do đổng sự trường đề xuất hầu tuyển nhân danh đan, đổng sự hội tuyển cử sản sinh. Chiến lược dữ ESG ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh Độc lập đổng sự. —51— Phong hiểm khống chế ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc Lập đổng sự. Thẩm kế ủy viên hội trung độc lập đổng sự đích nhân sổ ứng đương chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân, tịnh Thả chí thiếu hữu 1 danh độc lập đổng sự tòng sự hội kế công tác 5 niên dĩ thượng. Tân thù dữ đề danh ủy viên hội trung độc lập đổng sự ứng đương chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân. Đệ nhất bách lục thập nhị điều chiến lược dữ ESG ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) liễu giải tịnh chưởng ác công tư kinh doanh đích toàn diện tình huống; ( nhị ) liễu giải, phân tích, chưởng ác quốc nội ngoại hành nghiệp hiện trạng cập quốc gia tương quan chính sách; ( tam ) nghiên cứu công tư cận kỳ, trung kỳ, trường kỳ phát triển chiến lược hoặc kỳ tha tương quan vấn đề Tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đối công tư trọng đại đầu tư, trọng đại tư bổn vận tác, trọng đại cải cách sang tân đẳng trọng Đại quyết sách đề cung tư tuân kiến nghị; ( ngũ ) thẩm nghị thông quá phát triển chiến lược chuyên hạng nghiên cứu báo cáo; ( lục ) đối công tư ESG trị lý tiến hành nghiên cứu tịnh đề cung quyết sách tư tuân kiến nghị, bao Quát ESG trị lý nguyện cảnh, mục tiêu, chính sách đẳng; ( thất ) đổng sự hội phú dư đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách lục thập tam điều phong hiểm khống chế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích tổng thể mục tiêu, cơ bổn chính sách tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; ( nhị ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích cơ cấu thiết trí cập kỳ chức trách tiến hành thẩm nghị Tịnh đề xuất ý kiến; ( tam ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích trọng đại quyết sách đích phong hiểm hòa trọng đại phong hiểm đích giải quyết —52— Phương án tiến hành bình cổ tịnh đề xuất ý kiến; ( tứ ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích hợp quy báo cáo hòa phong hiểm bình cổ báo cáo tiến hành thẩm nghị Tịnh đề xuất ý kiến; ( ngũ ) đối kiểm tra trung phát hiện đích vi pháp, vi quy tình huống đề xuất xử lý ý kiến, báo đổng Sự hội phê chuẩn; ( lục ) thẩm nghị công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ; ( thất ) kiến lập dữ hợp quy tổng giam hòa thủ tịch phong hiểm quan đích trực tiếp câu thông cơ chế; ( bát ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách lục thập tứ điều thẩm kế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) giam đốc niên độ thẩm kế công tác, tựu thẩm kế hậu đích tài vụ báo cáo tín tức đích chân thật Tính, chuẩn xác tính hòa hoàn chỉnh tính tác xuất phán đoạn, đề giao đổng sự hội thẩm nghị; ( nhị ) giam đốc tịnh bình cổ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu công tác, đề nghị sính thỉnh hoặc giả canh hoán ngoại Bộ thẩm kế cơ cấu; ( tam ) giam đốc cập bình cổ nội bộ thẩm kế công tác, phụ trách nội bộ thẩm kế dữ ngoại bộ thẩm kế Chi gian đích hiệp điều; ( tứ ) thẩm hạch công tư hữu quan thẩm kế đích cơ bổn chế độ thảo án, báo đổng sự hội phê chuẩn, Tịnh kiểm tra, giam đốc công tư thẩm kế chế độ đích thật thi; ( ngũ ) thẩm hạch công tư đích tài vụ tín tức cập kỳ phi lộ; ( lục ) giam đốc cập bình cổ công tư đích nội bộ khống chế; ( thất ) phụ trách pháp luật pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ quyền đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách lục thập ngũ điều tân thù dữ đề danh ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tuyển nhậm tiêu chuẩn hòa trình tự tiến hành thẩm nghị tịnh —53— Đề xuất ý kiến, sưu tầm hợp cách đích đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên nhân tuyển, đối đổng sự hòa cao cấp Quản lý nhân viên nhân tuyển đích tư cách điều kiện tiến hành thẩm tra tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) đối đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên đích khảo hạch dữ tân thù quản lý chế độ tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên tiến hành khảo hạch tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Công tư đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối đổng sự đích khảo hạch kết quả đề xuất đổng Sự tân thù phương án, báo cổ đông đại hội quyết định; công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù phương án do Đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối cao cấp quản lý nhân viên đích niên độ tích hiệu khảo hạch Kết quả quyết định, tịnh án tương quan pháp luật, pháp quy đích quy định chi phó. Đệ nhất bách lục thập lục điều các ủy viên hội ứng vu hội nghị triệu khai tiền 3 thiên thông tri toàn thể ủy Viên, tình huống khẩn cấp, nhu yếu tẫn khoái triệu khai hội nghị đích, khả dĩ tùy thời thông quá điện thoại hoặc giả kỳ Tha khẩu đầu phương thức phát xuất hội nghị thông tri, đãn hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị thượng tố xuất thuyết Minh. Hội nghị do chủ nhậm ủy viên chủ trì, chủ nhậm ủy viên bất năng xuất tịch thời khả ủy thác kỳ tha nhất danh Ủy viên chủ trì. Mỗi nhất danh ủy viên hữu nhất phiếu đích biểu quyết quyền; hội nghị tố xuất đích quyết nghị, tất tu kinh toàn thể Ủy viên đích quá bán sổ thông quá. Hội nghị thông quá đích nghị án cập biểu quyết kết quả, ứng đương dĩ thư diện hình thức báo tống công tư đổng sự Hội. Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ nhất bách lục thập thất điều cao cấp quản lý nhân viên ứng đương cụ bị 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán —54— Pháp 》 đẳng tương quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở quy định đích nhậm chức Điều kiện, phù hợp chứng khoán công tư cao cấp quản lý nhân viên đích nhậm chức tư cách. Công tư nhậm miễn cao cấp quản Lý nhân viên, ứng đương báo trung quốc chứng giam hội bị án. Đệ nhất bách lục thập bát điều công tư thiết tổng kinh lý 1 nhân, phó tổng kinh lý nhược càn nhân, tổng Kinh lý trợ lý nhược càn nhân, tài vụ tổng giam 1 nhân, hợp quy tổng giam 1 nhân, thủ tịch phong hiểm quan 1 Nhân, đổng sự hội bí thư 1 nhân, vận doanh tổng giam 1 nhân, thủ tịch tín tức quan 1 nhân. Đổng sự khả Dĩ thụ sính kiêm nhậm công tư tổng kinh lý hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, đãn kiêm nhậm công tư tổng kinh lý Hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tu phù hợp bổn chương trình quy định, kiêm nhậm chức vụ đích đổng sự nhân sổ ứng Cai phù hợp pháp luật, pháp quy hòa giam quản cơ cấu đích quy định. Đệ nhất bách lục thập cửu điều bổn chương trình quan vu bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình đồng thời thích dụng Vu cao cấp quản lý nhân viên. Bổn chương trình quan vu đổng sự đích trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ đích quy Định, đồng dạng thích dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương trung thật lí hành Chức vụ, duy hộ công tư hòa toàn thể cổ đông đích tối đại lợi ích. Công tư cao cấp quản lý nhân viên nhân vị Năng trung thật lí hành chức vụ hoặc vi bối thành tín nghĩa vụ, cấp công tư hòa xã hội công chúng cổ cổ đông đích lợi Ích tạo thành tổn hại đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách thất thập điều công tư ứng đương thải thủ công khai, thấu minh đích phương thức, sính nhậm chuyên nghiệp Nhân sĩ vi cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách thất thập nhất điều tổng kinh lý ứng đương căn cư đổng sự hội hoặc giả giam sự hội đích yếu Cầu, hướng đổng sự hội hoặc giả giam sự hội báo cáo công tư trọng đại hợp đồng đích thiêm đính, chấp hành tình huống, Tư kim vận dụng tình huống hòa doanh khuy tình huống. Tổng kinh lý tất tu bảo chứng báo cáo đích chân thật, chuẩn xác, Hoàn chỉnh. Vị đam nhậm đổng sự chức vụ đích tổng kinh lý khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. —55— Đệ nhất bách thất thập nhị điều tại công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân đan vị đam nhậm trừ Đổng sự dĩ ngoại kỳ tha chức vụ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. Công tư cao cấp quản lý nhân viên cận tại công tư lĩnh tân, bất do khống cổ cổ đông đại phát tân thủy. Đệ nhất bách thất thập tam điều công tư cao cấp quản lý nhân viên bất đắc tại kỳ tha doanh lợi tính cơ cấu Kiêm chức, đãn pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả trung quốc chứng giam hội lánh hữu quy định đích trừ ngoại. Đệ nhất bách thất thập tứ điều công tư tổng kinh lý mỗi nhậm sính kỳ vi 3 niên, tòng hoạch sính chi nhật Khởi kế toán, khả dĩ liên sính liên nhậm. Đệ nhất bách thất thập ngũ điều công tư tổng kinh lý đối đổng sự hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì công tư đích nhật thường kinh doanh quản lý công tác, tổ chức thật thi đổng sự hội quyết nghị; ( nhị ) tổ chức thật thi công tư niên độ kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tam ) nghĩ đính công tư nội bộ quản lý cơ cấu thiết trí phương án; ( tứ ) nghĩ đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( ngũ ) chế định công tư đích cụ thể quy chương; ( lục ) đề thỉnh sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ Tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam, thủ tịch tín tức quan đẳng cao cấp quản lý nhân viên; ( thất ) sính nhậm hoặc giả giải sính trừ ứng do đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính dĩ ngoại đích quản lý Nhân viên, quyết định công tư kỳ tha chức công đích sính dụng hoặc giải sính; ( bát ) đề nghị triệu khai lâm thời đổng sự hội hội nghị; ( cửu ) phụ trách tổ chức hòa quản lý công tư đích nội bộ quản lý cơ cấu hòa phân chi cơ cấu; ( thập ) thiêm phát nhật thường đích nghiệp vụ, tài vụ hòa hành chính đẳng phương diện đích văn kiện; ( thập nhất ) tại thụ quyền phạm vi nội đối ngoại thiêm đính hợp đồng; ( thập nhị ) pháp luật, hành chính pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức —56— Quyền. Tổng kinh lý chủ trì công tư nhật thường công tác, liệt tịch đổng sự hội hội nghị, hướng đổng sự hội hối báo Công tác, tịnh căn cư tổng kinh lý chức trách phạm vi hành sử chức quyền. Đệ nhất bách thất thập lục điều công tư chế đính tổng kinh lý công tác tế tắc, báo đổng sự hội phê chuẩn Hậu thật thi. Đệ nhất bách thất thập thất điều tổng kinh lý công tác tế tắc bao quát hạ liệt nội dung: ( nhất ) tổng kinh lý bạn công hội nghị triệu khai đích điều kiện, trình tự hòa tham gia đích nhân viên; ( nhị ) tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích chức trách cập kỳ phân công; ( tam ) công tư tư sản vận tác, thiêm đính hợp đồng đích quyền hạn; ( tứ ) hướng đổng sự hội, giam sự hội đích báo cáo chế độ; ( ngũ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách thất thập bát điều tổng kinh lý khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức, kỳ Tha cao cấp quản lý nhân viên tại hợp đồng kỳ mãn tiền dã khả dĩ đề xuất từ chức; tổng kinh lý hòa kỳ tha cao Cấp quản lý nhân viên từ chức đích cụ thể trình tự hòa bạn pháp do tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân Viên dữ công tư chi gian đích lao động hợp đồng quy định. Đệ nhất bách thất thập cửu điều công tư kinh lý tằng ứng đương kiến lập trách nhậm minh xác, trình tự thanh tích Đích tổ chức kết cấu, tổ chức thật thi các loại phong hiểm đích thức biệt dữ bình cổ công tác, tịnh kiến lập kiện toàn Hữu hiệu đích nội bộ khống chế chế độ hòa cơ chế, cập thời xử lý hoặc giả cải chính nội bộ khống chế trung tồn tại Đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương đối nội bộ khống chế bất lực, bất cập thời xử lý hoặc giả cải Chính nội bộ khống chế trung tồn tại đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ nhất bách bát thập điều công tư kinh doanh quản lý tằng phụ trách tổ chức thật thi công tư văn hóa kiến thiết —57— Cụ thể công tác, chủ yếu chức trách như hạ: ( nhất ) chế định văn hóa kiến thiết đích công tác phương án, hạch tâm nội dung cập niên độ công tác kế hoa đẳng; ( nhị ) chế định công tư văn hóa kiến thiết tương quan chế độ, tịnh xác bảo chế độ đắc đáo hữu hiệu, Toàn diện chấp hành; ( tam ) vi văn hóa kiến thiết tương quan công tác đề cung tư kim chi trì hòa nhân lực bảo chướng; ( tứ ) kiến lập văn hóa kiến thiết tích hiệu khảo hạch hòa tưởng trừng cơ chế, hướng đổng sự hội báo cáo văn Hóa kiến thiết công tác. Đệ nhất bách bát thập nhất điều công tư cao cấp quản lý nhân viên phụ trách lạc thật hợp quy quản lý mục Tiêu, đối hợp quy vận doanh thừa đam trách nhậm, lí hành hạ liệt hợp quy quản lý chức trách: ( nhất ) kiến lập kiện toàn hợp quy quản lý tổ chức giá cấu, thôi tiến hợp quy văn hóa kiến thiết, tuân Thủ hợp quy quản lý trình tự, phối bị sung túc, thích đương đích hợp quy quản lý nhân viên, tịnh vi kỳ lí hành Chức trách đề cung sung phân đích nhân lực, vật lực, tài lực, kỹ thuật chi trì hòa bảo chướng; ( nhị ) phát hiện vi pháp vi quy hành vi cập thời báo cáo, chỉnh cải, lạc thật trách nhậm truy cứu; ( tam ) công tư chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội xác định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức trách. Đệ nhất bách bát thập nhị điều công tư phân quản hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế Bộ môn đích cao cấp quản lý nhân viên, bất đắc kiêm nhậm hoặc giả phân quản dữ hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, Nội bộ thẩm kế chức trách tương trùng đột đích chức vụ hoặc giả bộ môn. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương chi trì hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế Bộ môn đích công tác. Đệ nhất bách bát thập tam điều công tư ứng đương dữ cao cấp quản lý nhân viên tựu nhậm kỳ, tích hiệu khảo Hạch, tân thù đãi ngộ, giải sính sự do, song phương đích quyền lợi nghĩa vụ cập vi ước trách nhậm đẳng sự hạng tiến Hành ước định. Tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, —58— Hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách bát thập tứ điều công tư thiết đổng sự hội bí thư, phụ trách cổ đông đại hội hòa đổng sự Hội hội nghị đích trù bị, văn kiện đích bảo quản dĩ cập cổ đông tư liêu quản lý, án chiếu quy định hoặc giả căn Cư trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu, cổ đông đẳng hữu quan đan vị hoặc giả cá nhân đích yếu cầu, Y pháp đề cung hữu quan tư liêu, bạn lý tín tức báo tống hoặc giả tín tức phi lộ đẳng sự nghi. Đệ nhất bách bát thập ngũ điều đổng sự hội bí thư do đổng sự trường đề danh, đổng sự hội sính nhậm, Đối đổng sự hội phụ trách. Đệ nhất bách bát thập lục điều đổng sự hội bí thư ứng đương cụ hữu tất bị đích chuyên nghiệp tri thức hòa kinh Nghiệm, cụ hữu lương hảo đích cá nhân phẩm chất hòa chức nghiệp đạo đức, nghiêm cách tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa quy Chương, năng cú trung thành địa lí hành chức trách. Bổn chương trình bất đắc đam nhậm công tư đổng sự đích tình hình thích dụng Vu đổng sự hội bí thư. Đệ nhất bách bát thập thất điều đổng sự hội bí thư đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) phụ trách công tư tín tức đối ngoại công bố, hiệp điều công tư tín tức phi lộ sự vụ, đốc Xúc công tư hòa tương quan tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân tuân thủ tín tức phi lộ tương quan quy định; ( nhị ) phụ trách đầu tư giả quan hệ quản lý, hiệp điều công tư dữ chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu, Đầu tư giả, môi thể đẳng chi gian đích tín tức câu thông; ( tam ) tổ chức trù bị đổng sự hội hội nghị hòa cổ đông đại hội hội nghị, tham gia cổ đông đại hội Hội nghị, đổng sự hội hội nghị cập cao cấp quản lý nhân viên tương quan hội nghị, phụ trách cổ đông đại hội, đổng Sự hội hội nghị ký lục công tác tịnh thiêm tự; ( tứ ) tổ chức công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tiến hành tương quan pháp luật, Hành chính pháp quy cập tương quan quy định đích bồi huấn, hiệp trợ tiền thuật nhân viên liễu giải các tự tại tín tức phi lộ Trung đích chức trách; —59— ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội khai triển công tư trị lý cơ chế kiến thiết; ( lục ) 《 công tư pháp 》, trung quốc chứng giam hội yếu cầu lí hành đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách bát thập bát điều công tư đổng sự hoặc giả cao cấp quản lý nhân viên khả dĩ kiêm nhậm đổng sự Hội bí thư, đãn giam sự bất đắc kiêm nhậm. Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhất bách bát thập cửu điều công tư giam sự do cổ đông đại biểu, chức công đại biểu đam nhậm. Đệ nhất bách cửu thập điều công tư giam sự ứng đương mãn túc dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán cơ kim pháp luật pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích quy định; ( tam ) cụ bị 3 niên dĩ thượng chứng khoán, cơ kim, kim dung, pháp luật, hội kế, tín tức Kỹ thuật đẳng công tác kinh lịch; ( tứ ) cụ hữu tương ứng đích quản lý kinh lịch hòa kinh doanh quản lý năng lực; ( ngũ ) pháp luật pháp quy, trung quốc chứng giam hội quy định đích kỳ tha điều kiện. Đệ nhất bách cửu thập nhất điều bổn chương trình bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình, đồng dạng thích dụng vu Giam sự. Công tư đổng sự, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc hòa chủ Yếu xã hội quan hệ bất đắc kiêm nhậm giam sự. Đệ nhất bách cửu thập nhị điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, Đối công tư phụ hữu trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ Tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích tài sản. Đệ nhất bách cửu thập tam điều giam sự hội trung đích cổ đông đại biểu do cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh —60— Hoặc canh hoán, giam sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công đại biểu đại hội tuyển cử sản sinh hoặc canh Hoán. Giam sự đích nhậm kỳ mỗi giới vi 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán, giam sự nhậm kỳ giới mãn, Khả liên tuyển liên nhậm. Đệ nhất bách cửu thập tứ điều giam sự ứng đương bảo chứng công tư phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, Hoàn chỉnh. Đệ nhất bách cửu thập ngũ điều giam sự khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị, tịnh đối đổng sự hội quyết Nghị sự hạng đề xuất chất tuân hoặc kiến nghị. Công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng giam sự đích tri tình quyền, Vi giam sự lí hành chức trách đề cung tất yếu đích điều kiện. Đệ nhất bách cửu thập lục điều giam sự hữu quyền liễu giải công tư kinh doanh tình huống, tịnh thừa đam tương ứng Đích bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách cửu thập thất điều giam sự bất đắc lợi dụng quan liên quan hệ tổn hại công tư đích lợi ích, Cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách cửu thập bát điều giam sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách cửu thập cửu điều giam sự khả dĩ đề xuất từ chức hoặc giả ly chức, đãn giam sự đề xuất Từ chức hoặc giả ly chức đạo trí giam sự hội nhân sổ đê vu pháp định nhân sổ thời, công tư ứng án chiếu bổn chương Trình quy định tẫn khoái tuyển xuất tân đích giam sự, tại cải tuyển xuất đích giam sự tựu nhậm tiền, nguyên giam sự nhưng ứng Đương y chiếu pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình quy định, lí hành giam sự chức vụ. Đệ nhị bách điều công tư cổ đông đại hội tại giam sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ chức vụ đích, Ứng đương thuyết minh lý do; bị miễn chức đích giam sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng giam hội hoặc giả Kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý kiến. Đệ nhị tiết giam sự hội —61— Đệ nhị bách Ｏ nhất điều công tư thiết giam sự hội, vi công tư kinh doanh hoạt động đích giam đốc cơ cấu. Giam sự hội do 5 nhân tổ thành, kỳ trung cổ đông đại biểu 2 danh, chức công đại biểu 3 danh. Giam sự hội Trung đích chức công đại biểu do công tư chức công thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ Tuyển cử sản sinh. Đệ nhị bách Ｏ nhị điều giam sự hội thiết giam sự hội chủ tịch 1 danh, giam sự hội chủ tịch do toàn Thể giam sự quá bán sổ thôi cử sản sinh. Giam sự hội chủ tịch phụ trách triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội Nghị. Giam sự hội chủ tịch bất năng lí hành chức trách hoặc giả bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam Sự cộng đồng thôi cử nhất danh giam sự triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội nghị. Đệ nhị bách Ｏ tam điều giam sự hội đối cổ đông đại hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) đối đổng sự hội biên chế đích công tư chứng khoán phát hành văn kiện hòa định kỳ báo cáo tiến hành thẩm Hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm hạch ý kiến, giam sự ứng đương thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến; ( nhị ) kiểm tra công tư đích tài vụ; ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ đích hành vi cập lí hành hợp Quy quản lý chức trách đích tình huống tiến hành giam đốc, đối vi phản pháp luật pháp quy, bổn chương trình, cổ đông đại Hội quyết nghị cập đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích đổng Sự, cao cấp quản lý nhân viên đề xuất bãi miễn kiến nghị; ( tứ ) đương đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích hành vi tổn hại công tư Lợi ích thời, yếu cầu đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dư dĩ củ chính; ( ngũ ) đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tại đổng sự hội bất lí hành 《 công tư pháp 》 Quy định đích triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội chức trách thời triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội; ( lục ) hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thất ) y chiếu 《 công tư pháp 》 đích quy định, đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp —62— Quản lý nhân viên đề khởi tố tụng; ( bát ) phát hiện công tư kinh doanh tình huống dị thường, khả dĩ tiến hành điều tra; tất yếu thời, khả Dĩ sính thỉnh hội kế sư sự vụ sở, luật sư sự vụ sở đẳng chuyên nghiệp cơ cấu hiệp trợ kỳ công tác, phí dụng Do công tư thừa đam; ( cửu ) tổ chức đối cao cấp quản lý nhân viên tiến hành ly nhậm thẩm kế; ( thập ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích giam đốc chức trách, phụ trách giam đốc kiểm tra đổng sự hội Hòa kinh lý tằng tại phong hiểm quản lý phương diện đích lí chức tẫn trách tình huống tịnh đốc xúc chỉnh cải; ( thập nhất ) công tư giam sự hội thừa đam công tư văn hóa kiến thiết quản lý đích giam đốc trách nhậm, phụ Trách giam đốc đổng sự hội hòa kinh doanh quản lý tằng tại văn hóa kiến thiết phương diện lí chức tẫn trách tình huống tịnh đốc Xúc chỉnh cải; ( thập nhất ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhị bách Ｏ tứ điều công tư ứng đương tương nội bộ thẩm kế báo cáo, hợp quy báo cáo, nguyệt độ Hoặc giả quý độ tài vụ hội kế báo cáo, niên độ tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha trọng đại sự hạng cập thời Báo cáo giam sự hội. Giam sự hội ứng đương tựu công tư đích tài vụ tình huống, hợp quy tình huống hướng cổ đông đại hội niên hội tác Xuất chuyên hạng thuyết minh. Giam sự hội ứng đương tại cổ đông đại hội niên hội thượng báo cáo tịnh tại niên độ báo cáo trung phi lộ giam Sự đích lí chức tình huống, bao quát báo cáo kỳ nội giam sự tham gia giam sự hội hội nghị đích thứ sổ, đầu phiếu Biểu quyết đẳng tình huống. Công tư giam sự hội khả yếu cầu công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ tha tương quan nhân viên Xuất tịch giam sự hội hội nghị, hồi đáp vấn đề. Đệ nhị bách Ｏ ngũ điều giam sự hội khả căn cư nhu yếu đối công tư tài vụ tình huống, hợp quy tình —63— Huống tiến hành chuyên hạng kiểm tra, tất yếu thời khả sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ hiệp trợ, kỳ hợp lý phí dụng Do công tư thừa đam. Đệ nhị bách Ｏ lục điều giam sự hội đối công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên lí hành chức trách Đích hành vi tiến hành kiểm tra thời, khả dĩ hướng đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân viên Liễu giải tình huống, đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân viên ứng đương phối hợp. Đệ nhị bách Ｏ thất điều đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả công tư chương trình, tổn hại công tư, cổ đông hoặc giả khách hộ lợi ích đích hành vi, công tư giam sự Hội ứng đương yếu cầu đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hạn kỳ cải chính; tổn hại nghiêm trọng hoặc giả đổng sự, Cao cấp quản lý nhân viên vị tại hạn kỳ nội cải chính đích, giam sự hội ứng đương đề nghị triệu khai cổ đông đại Hội, tịnh hướng cổ đông đại hội đề xuất chuyên hạng nghị án. Đối đổng sự hội, cao cấp quản lý nhân viên đích trọng đại vi pháp vi quy hành vi, giam sự hội ứng đương Trực tiếp hướng trung quốc chứng giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu báo cáo. Giam sự tri đạo hoặc giả ứng đương tri đạo đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hữu vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả công tư chương trình đích quy định, tổn hại công tư lợi ích đích hành vi, vị lí hành ứng tẫn Chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ nhị bách Ｏ bát điều giam sự hội mỗi 6 cá nguyệt chí thiếu triệu khai nhất thứ hội nghị, giam sự khả Dĩ đề nghị triệu khai lâm thời giam sự hội hội nghị. Đệ nhị bách Ｏ cửu điều giam sự hội hội nghị đích triệu tập, triệu khai, nghị sự phương thức hòa biểu quyết Trình tự, trừ 《 công tư pháp 》 cập bổn chương trình quy định ngoại, do giam sự hội nghị sự quy tắc quy định. Đệ nhị bách nhất thập điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử Hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, giam sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị tần Hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Giam sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch giam sự hội hội —64— Nghị. Đệ nhị bách nhất thập nhất điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử Hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, giam sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương Thức. Đệ nhị bách nhất thập nhị điều giam sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên Nhân tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao giam sự, tịnh do tham Hội giam sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích giam sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích Tiệt chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi giam sự hội quyết nghị. Đệ nhị bách nhất thập tam điều giam sự hội hội nghị ứng do giam sự bổn nhân xuất tịch. Giam sự nhân cố Bất năng xuất tịch đích, khả dĩ thư diện thụ quyền kỳ tha giam sự đại vi xuất tịch giam sự hội. Đệ nhị bách nhất thập tứ điều giam sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhị bách nhất thập ngũ điều giam sự hội hội nghị ứng hữu quá bán sổ giam sự xuất tịch phương khả cử Hành. Giam sự hội quyết nghị tất tu kinh toàn thể giam sự quá bán sổ đồng ý, phương khả thông quá. Giam sự hội quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhị bách nhất thập lục điều giam sự hội hội nghị ứng đương chế tác hội nghị ký lục, hội nghị ký lục Ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, giam sự phát ngôn hòa Biểu quyết tình huống, do xuất tịch hội nghị đích toàn thể giam sự hòa ký lục nhân thiêm danh tịnh y pháp bảo tồn chí thiếu 15 niên. Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế —65— Đệ nhị bách nhất thập thất điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan Quy định, kiến lập kiện toàn công tư đích hợp quy chế độ, đối công tư kinh doanh quản lý hành vi đích hợp quy tính Tiến hành giam đốc hòa kiểm tra. Đệ nhị bách nhất thập bát điều công tư ứng đương xác bảo tịnh định kỳ bình giới nội bộ khống chế hữu hiệu, Tịnh căn cư thị tràng, kỹ thuật, pháp luật hoàn cảnh đích biến hóa thích thời điều chỉnh hòa hoàn thiện. Đệ nhị bách nhất thập cửu điều công tư thiết hợp quy tổng giam, hợp quy tổng giam đối công tư đổng sự hội Phụ trách, do đổng sự hội quyết định sính nhậm, tịnh ứng sự tiên kinh công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái Xuất cơ cấu nhận khả. Hợp quy tổng giam nhậm kỳ giới mãn tiền, công tư giải sính đích, ứng đương hữu chính đương lý do, tịnh tại Đổng sự hội hội nghị triệu khai 10 cá công tác nhật tiền tương giải sính lý do thư diện báo cáo công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu. Tiền khoản sở xưng chính đương lý do, bao quát hợp quy tổng giam bổn nhân thân thỉnh, hoặc bị trung quốc chứng giam Hội cập kỳ phái xuất cơ cấu trách lệnh canh hoán, hoặc xác hữu chứng cư chứng minh kỳ vô pháp chính thường lí chức, vị Năng cần miễn tẫn trách đẳng tình hình. Đệ nhị bách nhị thập điều hợp quy tổng giam bất năng lí hành chức vụ hoặc khuyết vị thời, ứng đương do công Tư đổng sự trường hoặc tổng kinh lý đại hành kỳ chức vụ, tịnh tự quyết định chi nhật khởi 3 cá công tác nhật nội hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu thư diện báo cáo, đại hành chức vụ đích thời gian bất đắc Siêu quá 6 cá nguyệt. Hợp quy tổng giam đề xuất từ chức đích, ứng đương đề tiền 1 cá nguyệt hướng công tư đổng sự hội đề xuất thân Thỉnh, tịnh hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Tại từ chức thân thỉnh hoạch đắc Phê chuẩn chi tiền, hợp quy tổng giam bất đắc tự hành đình chỉ lí hành chức trách. Hợp quy tổng giam khuyết vị đích, công tư ứng đương tại 6 cá nguyệt nội sính thỉnh phù hợp quy định đích nhân viên —66— Đam nhậm hợp quy tổng giam. Đệ nhị bách nhị thập nhất điều hợp quy tổng giam ứng đương thông hiểu tương quan pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc, Thành thật thủ tín, thục tất chứng khoán nghiệp vụ, cụ hữu thắng nhậm hợp quy quản lý công tác nhu yếu đích chuyên nghiệp tri Thức hòa kỹ năng, tịnh cụ bị trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư hợp quy tổng giam quy định đích nhậm chức Điều kiện. Đệ nhị bách nhị thập nhị điều công tư ứng chế định hoàn bị khả hành đích công tư hợp quy quản lý chế độ Tịnh giam đốc thật thi, vi hợp quy tổng giam độc lập hành sử chức quyền đề cung chế độ bảo chướng. Đệ nhị bách nhị thập tam điều hợp quy tổng giam thị công tư hợp quy phụ trách nhân, đối công tư cập kỳ Công tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành thẩm tra, giam đốc hòa kiểm Tra, lí hành hạ liệt chức trách: ( nhất ) tổ chức nghĩ định hợp quy quản lý đích cơ bổn chế độ hòa kỳ tha hợp quy quản lý chế độ, Đốc đạo hạ chúc các đan vị thật thi; ( nhị ) cập thời kiến nghị đổng sự hội hoặc cao cấp quản lý nhân viên tịnh đốc đạo hữu quan bộ môn căn cư Pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc biến động tình huống, bình cổ kỳ đối hợp quy quản lý đích ảnh hưởng, tu cải, hoàn Thiện hữu quan chế độ hòa nghiệp vụ lưu trình; ( tam ) đối công tư nội bộ quy chương chế độ, trọng đại quyết sách, tân sản phẩm hòa tân nghiệp vụ phương Án dĩ cập giam quản bộ môn yếu cầu thẩm tra đích tài liêu đẳng tiến hành hợp quy thẩm tra, tịnh xuất cụ thư diện hợp Quy thẩm tra ý kiến; ( tứ ) án chiếu trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu yếu cầu hòa công tư quy định, đối công Tư cập kỳ công tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành giam đốc kiểm tra; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội hòa cao cấp quản lý nhân viên kiến lập hòa chấp hành tín tức cách ly tường, Lợi ích trùng đột quản lý hòa phản tẩy tiền chế độ, án chiếu công tư quy định vi cao cấp quản lý nhân viên, hạ —67— Chúc các đan vị đề cung hợp quy tư tuân, tổ chức hợp quy bồi huấn, chỉ đạo hòa đốc xúc công tư hữu quan bộ Môn xử lý thiệp cập công tư hòa công tác nhân viên vi pháp vi quy hành vi đích đầu tố hòa cử báo; ( lục ) hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo công tư kinh doanh quản lý hợp pháp hợp Quy tình huống hòa hợp quy quản lý công tác khai triển tình huống. Phát hiện công tư tồn tại vi pháp vi quy hành vi hoặc Hợp quy phong hiểm ẩn hoạn đích, cập thời hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo, đề xuất xử Lý ý kiến, tịnh đốc xúc chỉnh cải. Đồng thời đốc xúc công tư cập thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu báo cáo; công tư vị cập thời báo cáo đích, ứng đương trực tiếp hướng công tư trụ sở địa trung Quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo; hữu quan hành vi vi phản hành nghiệp quy phạm hòa tự luật quy tắc đích, Hoàn ứng đương hướng hữu quan tự luật tổ chức báo cáo; ( thất ) cập thời xử lý trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức yếu cầu điều Tra đích sự hạng, phối hợp trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức đối công tư đích kiểm Tra hòa điều tra, cân tung hòa bình cổ giam quản ý kiến hòa giam quản yếu cầu đích lạc thật tình huống; ( bát ) tương xuất cụ đích hợp quy thẩm tra ý kiến, đề cung đích hợp quy tư tuân ý kiến, thiêm thự đích Công tư văn kiện, hợp quy kiểm tra công tác để cảo đẳng dữ lí hành chức trách hữu quan đích văn kiện, tư liêu tồn Đương bị tra, tịnh đối lí hành chức trách đích tình huống tác xuất ký lục; ( cửu ) pháp luật pháp quy, công tư chương trình, cổ đông đại hội hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha Chức quyền. Đệ nhị bách nhị thập tứ điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan Quy định, kiến lập kiện toàn công tư đích phong hiểm khống chế chế độ, phòng phạm hòa khống chế công tư nghiệp vụ kinh doanh Dữ nội bộ quản lý phong hiểm. Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ, lợi nhuận phân phối hòa thẩm kế —68— Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị bách nhị thập ngũ điều công tư y chiếu pháp luật, pháp quy hòa quốc gia hữu quan bộ môn đích quy Định chế định công tư đích tài vụ hội kế chế độ. Đệ nhị bách nhị thập lục điều công tư tại mỗi nhất hội kế niên độ kết thúc chi nhật khởi 4 cá nguyệt nội Hướng trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống tịnh phi lộ niên độ báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên Độ tiền 6 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi 2 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao Dịch sở báo tống tịnh phi lộ bán niên độ báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên độ tiền 3 cá nguyệt hòa tiền 9 cá Nguyệt kết thúc chi nhật khởi đích 1 cá nguyệt nội hướng chứng khoán giao dịch sở báo tống tịnh phi lộ quý độ báo cáo. Thượng thuật định kỳ báo cáo án chiếu hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy, trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán Giao dịch sở đích quy định tiến hành biên chế. Đệ nhị bách nhị thập thất điều công tư trừ pháp định đích hội kế trướng bộ ngoại, bất đắc lánh lập hội kế Trướng bộ. Đối công tư đích tư sản, bất đắc dĩ nhậm hà cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ. Đệ nhị bách nhị thập bát điều công tư phân phối đương niên thuế hậu lợi nhuận thời, ứng đương đề thủ lợi nhuận Đích 10% liệt nhập công tư pháp định công tích kim. Công tư pháp định công tích kim luy kế ngạch đạt đáo công tư chú Sách tư bổn đích 50% dĩ thượng khả dĩ bất tái đề thủ. Công tư đích pháp định công tích kim bất túc dĩ di bổ dĩ tiền niên độ khuy tổn đích, tại y chiếu tiền khoản Quy định đề thủ pháp định công tích kim chi tiền, ứng đương tiên dụng đương niên lợi nhuận di bổ khuy tổn. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi nhất bàn phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ tổn thất. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi giao dịch phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ chứng khoán giao dịch đích tổn thất. Công tư tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ pháp định công tích kim hậu, kinh cổ đông đại hội quyết nghị, khả —69— Dĩ tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ nhậm ý công tích kim. Công tư di bổ khuy tổn, đề thủ công tích kim, nhất bàn phong hiểm chuẩn bị kim hòa giao dịch phong hiểm chuẩn Bị kim hậu sở dư thuế hậu lợi nhuận, khả dĩ án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ phân phối. Căn cư công tư phát triển nhu yếu, khả dĩ đề thủ viên công đặc biệt tưởng lệ cơ kim. Cổ đông đại hội hoặc giả đổng sự hội vi phản quy định, tại công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ pháp định Công tích kim chi tiền hướng cổ đông phân phối lợi nhuận đích, cổ đông tất tu tương vi phản quy định phân phối đích lợi nhuận Thối hoàn công tư. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân bất tham dữ phân phối lợi nhuận. Đệ nhị bách nhị thập cửu điều công tư đích công tích kim dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn, khoách đại Công tư sinh sản kinh doanh hoặc giả chuyển vi tăng gia công tư tư bổn. Đãn thị, tư bổn công tích kim bất đắc dụng Vu di bổ công tư đích khuy tổn. Pháp định công tích kim chuyển vi tư bổn thời, sở lưu tồn đích cai hạng công tích kim bất đắc thiếu vu chuyển tăng Tiền công tư chú sách tư bổn đích 25%. Đệ nhị bách tam thập điều công tư cổ lợi phân phối cụ thể phương án do công tư đổng sự hội đề xuất, Công tư cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tác xuất quyết nghị hậu, công tư đổng sự hội tu tại cổ đông Đại hội triệu khai hậu 2 cá nguyệt nội hoàn thành cổ lợi ( hoặc cổ phân ) đích phái phát sự hạng. Xuất hiện phái phát Diên ngộ đích, công tư đổng sự hội ứng đương tựu diên ngộ nguyên nhân tác xuất cập thời phi lộ. Đệ nhị bách tam thập nhất điều công tư lợi nhuận phân phối đích nguyên tắc vi: Công tư tương án chiếu “Đồng cổ Đồng quyền, đồng cổ đồng lợi” đích nguyên tắc, căn cư các cổ đông trì hữu đích công tư cổ phân bỉ lệ tiến hành Phân phối. Công tư thật hành trì tục, ổn định đích lợi nhuận phân phối chính sách, trọng thị đối đầu tư giả đích hợp Lý đầu tư hồi báo tịnh kiêm cố công tư đích trường kỳ phát triển. Công tư lợi nhuận phân phối vi: —70— 1. Công tư lợi nhuận phân phối hình thức: Công tư khả dĩ thải thủ hiện kim, cổ phiếu hoặc giả hiện kim dữ Cổ phiếu tương kết hợp hoặc pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích kỳ tha phương thức phân phối lợi nhuận. Công tư ứng kết hợp Sở xử phát triển giai đoạn, tư kim nhu cầu đẳng nhân tố, tuyển trạch hữu lợi vu cổ đông phân hưởng công tư thành trường Hòa phát triển thành quả, thủ đắc hợp lý đầu tư hồi báo đích hiện kim phân hồng chính sách. 2. Công tư hiện kim phương thức phân hồng đích cụ thể điều kiện hòa bỉ lệ: Công tư ưu tiên thải thủ hiện kim Phân hồng đích lợi nhuận phân phối chính sách, tức công tư đương niên độ thật hiện doanh lợi thả luy kế vị phân phối lợi nhuận Vi chính sổ, tại y pháp di bổ khuy tổn, đề thủ các hạng công tích kim, chuẩn bị kim hậu hữu khả phân phối Lợi nhuận đích, tắc công tư ứng đương tiến hành hiện kim phân hồng; công tư lợi nhuận phân phối bất đắc siêu quá luy kế Khả phân phối lợi nhuận đích phạm vi, liên tục tam cá hội kế niên độ dĩ hiện kim phương thức luy kế phân phối đích lợi Nhuận bất thiếu vu cai tam cá hội kế niên độ thật hiện niên quân khả phân phối lợi nhuận đích 30%. 3. Lợi nhuận phân phối đích thời gian gian cách: Công tư nhất bàn án chiếu niên độ tiến hành lợi nhuận phân phối; Tại phù hợp lợi nhuận phân phối nguyên tắc, mãn túc hiện kim phân hồng điều kiện đích tiền đề hạ, công tư khả dĩ tiến Hành trung kỳ hiện kim phân hồng. 4. Phát phóng cổ phiếu cổ lợi đích cụ thể điều kiện: Nhược công tư khoái tốc thành trường, tịnh thả đổng sự hội Nhận vi công tư cổ phiếu giới cách dữ công tư cổ bổn quy mô bất thất phối thời, khả dĩ tại mãn túc thượng thuật hiện Kim cổ lợi phân phối chi dư, tổng hợp khảo lự công tư thành trường tính, mỗi cổ tịnh tư sản đích than bạc đẳng nhân Tố, đề xuất thật thi cổ phiếu cổ lợi phân phối phương án. 5. Công tư đổng sự hội ứng đương tổng hợp khảo lự sở xử hành nghiệp đặc điểm, phát triển giai đoạn, Tự thân kinh doanh mô thức, doanh lợi thủy bình dĩ cập thị phủ hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đẳng nhân Tố, khu phân hạ liệt tình hình, tịnh án chiếu công tư chương trình quy định đích trình tự, đề xuất soa dị Hóa đích hiện kim phân hồng chính sách: ( 1 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả vô trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, —71— Tiến hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê Ứng đạt đáo 80%; ( 2 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 40%; ( 3 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành trường kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 20%; Công tư phát triển giai đoạn bất dịch khu phân đãn hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, khả dĩ án chiếu Tiền hạng quy định xử lý. Đệ nhị bách tam thập nhị điều lợi nhuận phân phối đích quyết sách trình tự hòa cơ chế vi: ( nhất ) chế định lợi nhuận phân phối phương án đích quyết sách trình tự Đổng sự hội ứng đương tại nhận chân luận chứng lợi nhuận phân phối điều kiện, bỉ lệ hòa công tư sở xử phát triển Giai đoạn hòa trọng đại tư kim chi xuất an bài đích cơ sở thượng, mỗi tam niên chế định minh xác thanh tích đích cổ đông Hồi báo quy hoa, tịnh tại nhận chân nghiên cứu hòa luận chứng công tư hiện kim phân hồng đích thời cơ, điều kiện hòa tối Đê bỉ lệ, điều chỉnh đích điều kiện đích cơ sở thượng chế định đương kỳ lợi nhuận phân phối phương án. Đổng sự hội nghĩ Định đích lợi nhuận phân phối phương án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng đối lợi nhuận Phân phối phương án phát biểu độc lập ý kiến, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị quyết định. Độc lập đổng sự khả dĩ chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất phân hồng đề án, tịnh trực tiếp Đề giao đổng sự hội thẩm nghị. Cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tiến hành thẩm nghị thời, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung tiểu Cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối phương án tiến hành sung phân thảo luận hòa giao lưu. Đối —72— Vu án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận Phân phối phương án đích, cổ đông đại hội thẩm nghị lợi nhuận phân phối phương án thời, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội Hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 1/2 dĩ thượng biểu quyết thông quá. Công tư tại đặc thù tình huống hạ vô pháp án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện Kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận phân phối phương án đích, ứng đương tại định kỳ báo cáo trung phi lộ cụ Thể nguyên nhân dĩ cập độc lập đổng sự đích minh xác ý kiến, tịnh đối công tư lưu tồn thu ích đích dụng đồ cập dự Kế đầu tư thu ích đẳng sự hạng tiến hành chuyên hạng thuyết minh. Công tư đương niên lợi nhuận phân phối phương án ứng đương kinh Xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng Thông quá, tịnh thả tương quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng đương vi cổ đông đề cung võng lạc đầu phiếu tiện Lợi điều kiện. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa dĩ cập Thị phủ lí hành tương ứng quyết sách trình tự hòa tín tức phi lộ đẳng tình huống tiến hành giam đốc. Đương đổng sự hội vị Nghiêm cách chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa, vị nghiêm cách lí hành hiện kim phân hồng tương Ứng quyết sách trình tự, hoặc giả vị năng chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh phi lộ hiện kim phân hồng chính sách cập kỳ Chấp hành tình huống, giam sự hội ứng đương phát biểu minh xác ý kiến, tịnh đốc xúc kỳ cập thời cải chính. ( nhị ) điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích quyết sách trình tự Công tư căn cư hành nghiệp giam quản chính sách, tự thân kinh doanh tình huống, đầu tư quy hoa hòa trường kỳ phát Triển đích nhu yếu, hoặc giả do vu ngoại bộ kinh doanh hoàn cảnh hoặc giả tự thân kinh doanh trạng huống phát sinh giác đại biến Hóa nhi nhu điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích, điều chỉnh hậu đích lợi nhuận phân phối chính sách bất đắc vi phản tương Quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở đích hữu quan quy định, hữu quan điều Chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án do đổng sự hội căn cư công tư kinh doanh trạng huống hòa tương quan quy định cập Chính sách nghĩ định, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. —73— Đổng sự hội nghĩ định điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án quá trình trung, ứng đương sung phân thính thủ độc Lập đổng sự đích ý kiến, tiến hành tường tế luận chứng. Đổng sự hội nghĩ định đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách Đích nghị án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng phát biểu độc lập ý kiến. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích hành vi tiến hành giam đốc. Đương đổng Sự hội tố xuất đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tổn hại trung tiểu cổ đông lợi ích, hoặc bất phù hợp Tương quan pháp luật, pháp quy hoặc trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở hữu quan quy định đích, giam sự hội Hữu quyền yếu cầu đổng sự hội dư dĩ củ chính. Cổ đông đại hội thẩm nghị điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tiền, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung Tiểu cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối chính sách đích điều chỉnh sự nghi tiến hành sung phân thảo Luận hòa giao lưu, thiết thật bảo chướng xã hội công chúng cổ đông hợp pháp tham dữ cổ đông đại hội đích quyền lợi, thông Quá điện thoại, e hỗ động bình đài, bưu kiện đẳng phương thức sung phân thính thủ trung tiểu cổ đông đích ý kiến hòa tố Cầu, tịnh cập thời đáp phục trung tiểu cổ đông quan tâm đích vấn đề. Điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích nghị án Tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng biểu quyết thông quá, tịnh thả tương quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng vi cổ đông đề cung Võng lạc đầu phiếu tiện lợi điều kiện. Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ nhị bách tam thập tam điều công tư thật hành nội bộ thẩm kế chế độ, phối bị chuyên chức thẩm kế nhân Viên, đối công tư tài vụ thu chi, kinh tế hoạt động, nội bộ khống chế hữu hiệu tính đẳng tình huống tiến hành nội Bộ thẩm kế giam đốc. Đệ nhị bách tam thập tứ điều công tư nội bộ thẩm kế chế độ hòa thẩm kế nhân viên đích chức trách, ứng Đương kinh đổng sự hội phê chuẩn hậu thật thi. Thẩm kế phụ trách nhân hướng đổng sự hội phụ trách tịnh báo cáo công tác. —74— Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ nhị bách tam thập ngũ điều công tư sính dụng phù hợp 《 chứng khoán pháp 》 quy định đích hội kế sư sự Vụ sở tiến hành hội kế báo biểu thẩm kế, tịnh tư sản nghiệm chứng cập kỳ tha tương quan đích tư tuân phục vụ đẳng nghiệp Vụ, sính kỳ nhất niên, khả dĩ tục sính. Đệ nhị bách tam thập lục điều công tư sính dụng hội kế sư sự vụ sở tất tu do cổ đông đại hội quyết Định, đổng sự hội bất đắc tại cổ đông đại hội quyết định tiền ủy nhậm hội kế sư sự vụ sở. Đệ nhị bách tam thập thất điều công tư bảo chứng hướng sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đề cung chân Thật, hoàn chỉnh đích hội kế bằng chứng, hội kế trướng bộ, tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha hội kế tư liêu, Bất đắc cự tuyệt, ẩn nặc, hoang báo. Đệ nhị bách tam thập bát điều hội kế sư sự vụ sở đích thẩm kế phí dụng do cổ đông đại hội quyết định. Đệ nhị bách tam thập cửu điều công tư giải sính hoặc giả bất tái tục sính hội kế sư sự vụ sở thời, Đề tiền 30 thiên sự tiên thông tri hội kế sư sự vụ sở, công tư cổ đông đại hội tựu giải sính hội kế sư Sự vụ sở tiến hành biểu quyết thời, duẫn hứa hội kế sư sự vụ sở trần thuật ý kiến. Hội kế sư sự vụ sở đề xuất từ sính đích, ứng đương hướng cổ đông đại hội thuyết minh công tư hữu vô bất Đương tình hình. Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ nhị bách tứ thập điều công tư hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh toán, Do công tư cổ đông đại hội tác xuất quyết nghị tịnh báo kinh trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha quản lý cơ quan phê Chuẩn. Đệ nhị bách tứ thập nhất điều công tư đích hợp tịnh khả dĩ thải thủ hấp thu hợp tịnh hòa tân thiết hợp tịnh Lưỡng chủng hình thức. —75— Đệ nhị bách tứ thập nhị điều công tư hợp tịnh, ứng đương do hợp tịnh các phương thiêm đính hợp tịnh hiệp nghị, Tịnh biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất hợp tịnh quyết nghị chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo Thông tri thư chi nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, Khả dĩ yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tứ thập tam điều công tư hợp tịnh thời, hợp tịnh các phương đích trái quyền, trái vụ, do Hợp tịnh hậu tồn tục đích công tư hoặc giả tân thiết đích công tư thừa kế. Đệ nhị bách tứ thập tứ điều công tư phân lập, kỳ tài sản tác tương ứng đích phân cát. Công tư phân Lập, ứng đương biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất phân lập quyết nghị Chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Đệ nhị bách tứ thập ngũ điều công tư phân lập tiền đích trái vụ án sở đạt thành đích hiệp nghị do phân lập Hậu đích công tư thừa đam, đãn thị, công tư tại phân lập tiền dữ trái quyền nhân tựu trái vụ thanh thường đạt thành đích Thư diện hiệp nghị lánh hữu ước định đích trừ ngoại. Đệ nhị bách tứ thập lục điều công tư nhu yếu giảm thiếu chú sách tư bổn thời, tất tu biên chế tư sản Phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư giảm thiếu tư bổn hậu đích chú sách tư bổn bất đắc đê vu pháp định đích Tối đê hạn ngạch. Công tư ứng đương tự tác xuất giảm thiếu chú sách tư bổn quyết nghị chi nhật khởi 10 nhật nội thông Tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi Nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hữu quyền yếu cầu Công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tứ thập thất điều công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập, đăng ký sự hạng phát sinh biến canh đích, Ứng đương tại kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký; Công tư giải tán đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư chú tiêu đăng ký; thiết lập tân công tư ứng đương tại kinh —76— Trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp bạn lý công tư thiết lập đăng ký. Công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, ứng đương y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý Biến canh đăng ký. Đệ nhị bách tứ thập bát điều công tư nhân bất năng thanh thường đáo kỳ trái vụ, bị y pháp tuyên cáo phá Sản đích, do nhân dân pháp viện y chiếu hữu quan pháp luật đích quy định, tổ chức cổ đông, hữu quan cơ quan cập Hữu quan chuyên nghiệp nhân viên thành lập thanh toán tổ, đối công tư tiến hành phá sản thanh toán. Đệ nhị bách tứ thập cửu điều công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất tịnh kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn Hậu đích, khả dĩ giải tán: ( nhất ) cổ đông đại hội quyết nghị giải tán; ( nhị ) nhân công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập nhu yếu giải tán đích; ( tam ) y pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế hoặc giả bị triệt tiêu; ( tứ ) công tư kinh doanh quản lý phát sinh nghiêm trọng khốn nan, kế tục tồn tục hội sử cổ đông lợi ích Thụ đáo trọng đại tổn thất, thông quá kỳ tha đồ kính bất năng giải quyết đích, trì hữu công tư toàn bộ cổ đông biểu Quyết quyền 10% dĩ thượng đích cổ đông, khả dĩ thỉnh cầu nhân dân pháp viện giải tán công tư; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích doanh nghiệp kỳ hạn giới mãn hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha giải Tán sự do xuất hiện. Đệ nhị bách ngũ thập điều công tư hữu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập cửu điều đệ ( ngũ ) hạng tình Hình đích, khả dĩ thông quá tu cải bổn chương trình nhi tồn tục. Y chiếu tiền khoản quy định tu cải bổn chương trình, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông sở Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ nhị bách ngũ thập nhất điều công tư y chiếu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập cửu điều đệ ( nhất ) Hạng, đệ ( tam ) hạng, đệ ( tứ ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng quy định nhi giải tán đích, ứng đương —77— Tại giải tán sự do xuất hiện chi nhật khởi 15 nhật nội thành lập thanh toán tổ, khai thủy thanh toán. Thanh toán tổ Do đổng sự hoặc giả cổ đông đại hội xác định đích nhân viên tổ thành. Du kỳ bất thành lập thanh toán tổ tiến hành thanh Toán đích, trái quyền nhân khả dĩ thân thỉnh nhân dân pháp viện chỉ định hữu quan nhân viên tổ thành thanh toán tổ tiến hành thanh Toán. Đệ nhị bách ngũ thập nhị điều thanh toán tổ tại thanh toán kỳ gian hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) thanh lý công tư tài sản, phân biệt biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan; ( nhị ) thông tri hoặc giả công cáo trái quyền nhân; ( tam ) xử lý dữ thanh toán hữu quan đích công tư vị liễu kết đích nghiệp vụ; ( tứ ) thanh chước sở khiếm thuế khoản dĩ cập thanh toán quá trình trung sản sinh đích thuế khoản; ( ngũ ) thanh lý trái quyền, trái vụ; ( lục ) xử lý công tư thanh thường trái vụ hậu đích thặng dư tài sản; ( thất ) đại biểu công tư tham dữ dân sự tố tụng hoạt động. Đệ nhị bách ngũ thập tam điều thanh toán tổ ứng đương tự thành lập chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền Nhân, tịnh vu 60 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân ứng đương tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật Khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hướng thanh toán tổ thân Báo kỳ trái quyền. Trái quyền nhân thân báo trái quyền, ứng đương thuyết minh trái quyền đích hữu quan sự hạng, tịnh đề cung Chứng minh tài liêu. Thanh toán tổ ứng đương đối trái quyền tiến hành đăng ký. Tại trái quyền thân báo kỳ gian, thanh toán Tổ bất đắc đối trái quyền tiến hành thanh thường. Đệ nhị bách ngũ thập tứ điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu Hòa tài sản thanh đan hậu, ứng đương chế định thanh toán phương án, tịnh báo cổ đông đại hội hoặc giả nhân dân pháp viện Xác nhận. Công tư tài sản năng cú thanh thường công tư trái vụ đích, tại chi phó thanh toán phí dụng hậu, án như hạ —78— Thuận tự thanh thường trái vụ: Chức công công tư, xã hội bảo hiểm phí dụng hòa pháp định bổ thường kim; chước nạp sở Khiếm thuế khoản; thanh thường công tư trái vụ. Bất túc dĩ thanh thường đồng nhất thuận tự trái vụ đích, án bỉ lệ thanh Thường. Công tư tài sản án tiền khoản quy định thanh thường hậu đích thặng dư tài sản, án cổ đông trì cổ bỉ lệ phân Phối. Thanh toán kỳ gian, công tư bất đắc khai triển tân đích kinh doanh hoạt động. Công tư tài sản tại vị án tiền Khoản đích quy định thanh thường tiền, bất đắc phân phối cấp cổ đông. Đệ nhị bách ngũ thập ngũ điều nhân công tư giải tán nhi thanh toán, thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài Sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, phát hiện công tư tài sản bất túc thanh thường trái vụ Đích, ứng đương lập tức hướng nhân dân pháp viện thân thỉnh tuyên cáo phá sản. Công tư kinh nhân dân pháp viện tài định tuyên Cáo phá sản hậu, thanh toán tổ ứng đương tương thanh toán sự vụ di giao cấp nhân dân pháp viện. Đệ nhị bách ngũ thập lục điều công tư thanh toán kết thúc hậu, thanh toán tổ ứng đương chế tác thanh toán báo Cáo, báo cổ đông đại hội xác nhận hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, tịnh báo tống công tư đăng ký cơ quan, Thân thỉnh chú tiêu công tư đăng ký, công cáo công tư chung chỉ. Đệ nhị bách ngũ thập thất điều thanh toán tổ thành viên ứng đương trung vu chức thủ, y pháp lí hành thanh toán Nghĩa vụ. Thanh toán tổ thành viên bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất Đắc xâm chiêm công tư tài sản. Thanh toán tổ thành viên nhân cố ý hoặc giả trọng đại quá thất cấp công tư hoặc giả trái Quyền nhân tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo Đệ nhị bách ngũ thập bát điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, đổng sự hội, giam sự hội đích hội Nghị thông tri khả dĩ hạ liệt nhậm hà nhất chủng hình thức phát xuất: ( nhất ) bưu kiện; —79— ( nhị ) công cáo; ( tam ) điện thoại, truyện chân, điện tử bưu kiện đẳng phương thức; ( tứ ) chuyên nhân tống xuất; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha hình thức. Đệ nhị bách ngũ thập cửu điều công tư phát xuất đích thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành đích, nhất Kinh công cáo, thị vi sở hữu tương quan nhân viên thu đáo thông tri. Đệ nhị bách lục thập điều công tư triệu khai cổ đông đại hội đích hội nghị thông tri, dĩ công cáo phương thức Tiến hành. Đệ nhị bách lục thập nhất điều công tư triệu khai đổng sự hội hòa giam sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ Chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện hoặc truyện chân đẳng phương thức phát xuất. Đệ nhị bách lục thập nhị điều công tư thông tri dĩ chuyên nhân tống đạt đích, do bị tống đạt nhân tại tống Đạt hồi chấp thượng thiêm danh ( hoặc cái chương ), bị tống đạt nhân thiêm thu nhật kỳ vi tống đạt nhật kỳ; công tư Thông tri dĩ bưu kiện tống xuất đích, tự giao phó bưu cục chi nhật khởi đệ ngũ cá công tác nhật vi tống đạt nhật Kỳ; công tư thông tri dĩ truyện chân phương thức tống xuất đích, đương nhật vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ Công cáo phương thức tống xuất đích, đệ nhất thứ công cáo khan đăng nhật vi tống đạt nhật kỳ. Đệ nhị bách lục thập tam điều nhân ý ngoại di lậu vị hướng mỗ hữu quyền đắc đáo thông tri đích nhân tống xuất Hội nghị thông tri hoặc giả cai đẳng nhân một hữu thu đáo hội nghị thông tri, hội nghị cập hội nghị tác xuất đích quyết nghị Tịnh bất nhân thử vô hiệu. Đệ nhị bách lục thập tứ điều công tư chỉ định 《 trung quốc chứng khoán báo 》, 《 thượng hải chứng khoán báo 》, 《 chứng khoán thời báo 》 hòa 《 chứng khoán nhật báo 》 tứ gia báo chỉ trung đích chí thiếu nhất gia dĩ cập thượng hải chứng Khoán giao dịch sở võng trạm vi khan đăng công tư công cáo hòa kỳ tha nhu yếu phi lộ tín tức đích môi thể. Đệ thập tam chương chương trình tu cải —80— Đệ nhị bách lục thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tu cải bổn chương trình: ( nhất ) hữu quan pháp luật, pháp quy, quy chương hoặc kỳ tha quy phạm tính văn kiện tu cải hậu, bổn Chương trình quy định đích sự hạng dữ tu cải hậu đích pháp luật, pháp quy, quy chương hòa kỳ tha quy phạm tính văn kiện Bất nhất trí; ( nhị ) công tư tình huống phát sinh biến hóa, dữ bổn chương trình ký tái đích sự hạng bất nhất trí; ( tam ) cổ đông đại hội quyết định tu cải bổn chương trình. Đệ nhị bách lục thập lục điều công tư chương trình đích tu cải kinh cổ đông đại hội quyết nghị thông quá, báo Trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu bị án; thiệp cập công tư đăng ký sự hạng đích, y pháp bạn lý Biến canh đăng ký. Đệ nhị bách lục thập thất điều đổng sự hội y chiếu cổ đông đại hội tu cải chương trình đích quyết nghị hòa hữu Quan chủ quản cơ quan đích thẩm phê ý kiến tu cải công tư chương trình. Đệ nhị bách lục thập bát điều chương trình tu cải sự hạng chúc vu pháp luật, pháp quy yếu cầu phi lộ đích Tín tức, án quy định dư dĩ công cáo. Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhị bách lục thập cửu điều thích nghĩa: ( nhất ) khống cổ cổ đông, thị chỉ kỳ trì hữu đích cổ phân chiêm công tư cổ bổn tổng ngạch 50% dĩ Thượng đích cổ đông; trì hữu cổ phân đích bỉ lệ tuy nhiên bất túc 50%, đãn y kỳ trì hữu đích cổ phân sở Hưởng hữu đích biểu quyết quyền dĩ túc dĩ đối cổ đông đại hội đích quyết nghị sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích cổ đông. ( nhị ) thật tế khống chế nhân, thị chỉ tuy bất thị công tư đích cổ đông, đãn thông quá đầu tư quan Hệ, hiệp nghị hoặc giả kỳ tha an bài, năng cú thật tế chi phối công tư hành vi đích nhân. ( tam ) quan liên quan hệ, thị chỉ công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên dữ kỳ trực tiếp hoặc giả gian tiếp khống chế đích xí nghiệp chi gian đích quan hệ, —81— Dĩ cập khả năng đạo trí công tư lợi ích chuyển di đích kỳ tha quan hệ. Đãn thị, quốc gia khống cổ đích xí nghiệp Chi gian bất cận cận nhân vi đồng thụ quốc gia khống cổ nhi cụ hữu quan liên quan hệ. ( tứ ) trọng đại quan liên giao dịch, thị chỉ công tư dữ quan liên nhân phát sinh đích giao dịch ( công tư Đề cung đam bảo, thụ tặng hiện kim tư sản, đan thuần giảm miễn công tư nghĩa vụ đích trái vụ trừ ngoại ) kim ngạch Tại 3000 vạn nguyên dĩ thượng thả chiêm công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản tuyệt đối trị 5% dĩ thượng Đích quan liên giao dịch. ( ngũ ) đối ngoại đầu tư, thị chỉ tại công tư kinh doanh đích chủ yếu nghiệp vụ dĩ ngoại, dĩ hiện kim, Thật vật, vô hình tư sản phương thức, hoặc giả dĩ cấu mãi cổ phiếu, trái khoán đẳng hữu giới chứng khoán phương thức hướng Cảnh nội ngoại đích kỳ tha đan vị tiến hành đầu tư, dĩ kỳ tại vị lai hoạch đắc đầu tư thu ích đích kinh tế hành Vi. Đệ nhị bách thất thập điều đổng sự hội khả y chiếu chương trình đích quy định, chế đính chương trình tế tắc. Chương trình tế tắc bất đắc dữ chương trình đích quy định tương để xúc. Đệ nhị bách thất thập nhất điều bổn chương trình dĩ trung văn thư tả, kỳ tha nhậm hà ngữ chủng hoặc bất đồng Bản bổn đích chương trình dữ bổn chương trình hữu kỳ nghĩa thời, dĩ tại công thương hành chính quản lý bộ môn tối cận nhất thứ Hạch chuẩn đăng ký hậu đích trung văn bản bổn vi chuẩn. Đệ nhị bách thất thập nhị điều bổn chương trình sở xưng “Dĩ thượng”, “Dĩ nội”, “Dĩ tiền”, “Chí Thiếu”, “Đạt” đô hàm bổn sổ; “Bất túc”, “Thiếu vu”, “Đê vu”, “Quá” bất hàm bổn sổ. Đệ nhị bách thất thập tam điều bổn chương trình trung vị tẫn sự hạng, y chiếu công tư pháp, chứng khoán pháp Hòa kỳ tha hữu quan đích pháp luật, pháp quy, quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội đích quy định chấp hành. Đệ nhị bách thất thập tứ điều bổn chương trình do công tư đổng sự hội phụ trách giải thích. Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư 2022 niên 4 nguyệt 27 nhật —82—

Chương trình 2021 niên 8 nguyệt Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư chương trình Mục lục Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ hòa lợi nhuận phân phối Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhất điều vi duy hộ tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng “Công tư” ), Cổ đông hòa trái quyền nhân đích hợp pháp quyền ích, quy phạm công tư đích tổ chức hành vi, sung phân phát huy trung quốc Cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư đảng ủy” ) Đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ Hạ giản xưng “《 công tư pháp 》” ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 chứng Khoán pháp 》” ), 《 trung quốc cộng sản đảng chương trình 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 đảng chương 》” ), 《 chứng khoán công Tư giam đốc quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》, 《 chứng khoán công tư cổ quyền quản lý quy Định 》 hòa quốc gia kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy định, chế định bổn chương trình. Đệ nhị điều công tư hệ y chiếu 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán pháp 》, 《 chứng khoán công tư giam đốc Quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》 hòa kỳ tha hữu quan quy định thành lập đích cổ phân hữu Hạn công tư. Công tư kinh trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung quốc chứng giam hội” ) Chứng giam hứa khả 〔2013〕968 hào 《 quan vu hạch chuẩn tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư biến canh Vi cổ phân hữu hạn công tư đích phê phục 》 phê chuẩn, do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư chỉnh thể biến Canh, tịnh do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư toàn thể cổ đông y ước cộng đồng tác vi phát khởi nhân, Dĩ phát khởi thiết lập đích phương thức thiết lập. Công tư y pháp tại chiết giang tỉnh công thương hành chính quản lý cục chú sách Đăng ký, thủ đắc doanh nghiệp chấp chiếu ( chú sách hào: 330000000022291 ). Đệ tam điều công tư vu 2017 niên 9 nguyệt 22 nhật kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, thủ thứ Hướng xã hội công chúng phát hành nhân dân tệ phổ thông cổ 359,000,000 cổ ( dĩ hạ giản xưng “Thủ thứ công Khai phát hành” ), vu 2017 niên 10 nguyệt 24 nhật tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở thượng thị. Đệ tứ điều công tư chú sách danh xưng: 1 — — Trung văn danh xưng: Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư; Anh văn danh xưng: CAITONG SECURITIES CO.,LTD.. Đệ ngũ điều công tư trụ sở: Hàng châu thị tây hồ khu thiên mục sơn lộ 198 hào tây lâu; bưu Chính biên mã: 310007. Đệ lục điều công tư chú sách tư bổn vi nhân dân tệ 35.89 ức nguyên. Đệ thất điều công tư vi vĩnh cửu tồn tục đích cổ phân hữu hạn công tư. Đệ bát điều đổng sự trường vi công tư đích pháp định đại biểu nhân. Đệ cửu điều công tư toàn bộ tư bổn phân vi đẳng ngạch cổ phân, cổ đông dĩ kỳ sở trì cổ phân vi Hạn đối công tư thừa đam trách nhậm, công tư dĩ kỳ toàn bộ tư sản đối công tư đích trái vụ thừa đam trách nhậm. Đệ thập điều bổn chương trình tự sinh hiệu chi nhật khởi, tức thành vi quy phạm công tư tổ chức dữ hành vi, Công tư dữ cổ đông, cổ đông dữ cổ đông chi gian quyền lợi nghĩa vụ quan hệ đích cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích Văn kiện, đối công tư, cổ đông, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên cụ hữu pháp luật ước thúc Lực. Y cư bổn chương trình, cổ đông khả dĩ khởi tố cổ đông, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư đổng sự, Giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư, công tư khả dĩ khởi tố cổ đông, Đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên. Đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng cao cấp quản lý nhân viên thị chỉ công tư tổng kinh lý, phó tổng Kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, hợp quy tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, đổng sự hội Bí thư, vận doanh tổng giam, thủ tịch tín tức quan dĩ cập giam quản cơ quan nhận định đích hoặc kinh đổng sự hội quyết Nghị xác nhận vi đam nhậm trọng yếu chức vụ đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi Đệ thập nhị điều công tư đích kinh doanh tông chỉ thị: Quy phạm kinh doanh, vụ thật sang tân, trí lực Vu phục vụ thật thể kinh tế, vi xã hội đề cung ưu chất, cao hiệu đích kim dung phục vụ, sang tạo lương hảo 2 — — Đích kinh tế hiệu ích hòa xã hội hiệu ích, truy cầu cổ đông hòa viên công trường kỳ lợi ích đích tối đại hóa. Đệ thập tam điều kinh y pháp đăng ký, công tư đích kinh doanh phạm vi vi: Chứng khoán kinh kỷ; chứng Khoán đầu tư tư tuân; chứng khoán tự doanh; chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến; dung tư dung khoán; chứng khoán đầu tư Cơ kim đại tiêu; chứng khoán đầu tư cơ kim thác quản; đại tiêu kim dung sản phẩm; dữ chứng khoán giao dịch, chứng Khoán đầu tư hoạt động hữu quan đích tài vụ cố vấn dĩ cập trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn đích kỳ tha nghiệp vụ. Công tư biến canh nghiệp vụ phạm vi tất tu kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, y chiếu pháp định trình tự tại Công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh thủ tục. Đệ thập tứ điều công tư khả dĩ thiết lập toàn tư hoặc khống cổ tử công tư kinh doanh đệ thập tam điều quy Định đích nghiệp vụ. Tại pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích phạm vi nội, công tư khả dĩ hướng kỳ tha hữu hạn trách nhậm công tư, Cổ phân hữu hạn công tư đẳng cơ cấu đầu tư, tịnh dĩ cai xuất tư ngạch vi hạn thừa đam trách nhậm. Đệ thập ngũ điều công tư đích xí nghiệp văn hóa kiến thiết mục tiêu vi: Toàn diện quán triệt “Hợp quy, Thành tín, chuyên nghiệp, ổn kiện” đích hành nghiệp văn hóa, dĩ thủ chính đích văn hóa lý niệm trúc lao phát triển căn Cơ, dĩ lương hảo đích văn hóa trị lý cấu kiến phát triển sinh thái, dĩ bính bác đích văn hóa tinh thần kích hoạt phát Triển hoạt lực. Đệ thập lục điều công tư tích cực phát huy đảng đích lĩnh đạo hòa hiện đại công tư trị lý song trọng ưu Thế, cấu kiến công tư đảng ủy toàn diện lĩnh đạo, đổng sự hội chiến lược quyết sách, giam sự hội độc lập giam đốc, Quản lý tằng phụ trách lạc thật, chuyên môn bộ môn hiệp điều chỉ đạo, nghiệp vụ điều tuyến cụ thể thật thi đích văn hóa Kiến thiết trị lý cơ chế, tại chiến lược tằng diện trảo hảo hiệp đồng, tại nghiệp vụ tằng diện trảo hảo dung hợp, tại Chấp hành tằng diện trảo hảo lạc thật, thống trù thôi tiến công tư văn hóa kiến thiết. Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành 3 — — Đệ thập thất điều công tư cổ phân thải dụng cổ phiếu đích hình thức. Đệ thập bát điều công tư phát hành cổ phiếu, thật hành công khai, công bình, công chính đích nguyên tắc, Đồng chủng loại đích mỗi nhất cổ phân ứng đương cụ hữu đồng đẳng quyền lợi. Đồng thứ phát hành đích đồng chủng loại cổ phiếu, mỗi cổ đích phát hành điều kiện hòa giới cách ứng đương tương đồng; Nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân sở nhận cấu đích cổ phân, mỗi cổ ứng đương chi phó tương đồng giới cách. Đệ thập cửu điều công tư đích cổ phân, dĩ nhân dân tệ tiêu minh diện trị, mỗi cổ diện trị vi nhân Dân tệ 1 nguyên chỉnh. Đệ nhị thập điều công tư phát hành đích cổ phân, tại trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm Công tư thượng hải phân công tư tập trung tồn quản. Đệ nhị thập nhất điều công tư phát khởi nhân dĩ 2012 niên 12 nguyệt 31 nhật các tự trì hữu đích Tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư đích cổ quyền sở đối ứng đích tịnh tư sản tác vi xuất tư. Công tư các Phát khởi nhân đích danh xưng, nhận cấu đích cổ phân sổ, xuất tư phương thức cập trì cổ bỉ lệ xuất tư thời gian như Hạ: Trì cổ Tự nhận cấu đích xuất tư Phát khởi nhân danh xưng bỉ lệ nhận chước thời gian Hào cổ phân sổ ( cổ ) phương thức (% ) 1 chiết giang tỉnh kim dung khống cổ hữu hạn công tư 1,097,212,076 tịnh tư sản 60.96 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 2 chiết giang tỉnh thiết lộ đầu tư tập đoàn hữu hạn công tư 74,355,497 tịnh tư sản 4.13 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 3 chiết giang hoa liên tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 4 tô bạc nhĩ tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 5 hồng lâu tập đoàn hữu hạn công tư 63,894,388 tịnh tư sản 3.55 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 6 chiết giang lam thiên thật nghiệp tập đoàn hữu hạn công tư 49,073,053 tịnh tư sản 2.73 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 4 — — 7 tín nhã đạt hệ thống công trình cổ phân hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 8 kim khoa khống cổ tập đoàn hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 9 hồi âm tất tập đoàn hữu hạn công tư 34,714,286 tịnh tư sản 1.93 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 10 lợi thời tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 32,585,028 tịnh tư sản 1.81 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 11 hàng châu cảng gia thật nghiệp hữu hạn công tư 31,947,194 tịnh tư sản 1.78 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 12 chiết giang long bách tập đoàn hữu hạn công tư 25,714,286 tịnh tư sản 1.43 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 13 gia hưng thị tài mậu kinh tế phát triển hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 14 lam sơn đầu tư hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 15 vinh hoài tập đoàn hữu hạn công tư 21,214,286 tịnh tư sản 1.18 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 16 ôn châu thị tài vụ khai phát công tư 17,134,389 tịnh tư sản 0.95 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 17 chiết giang tỉnh trà diệp tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 15,973,597 tịnh tư sản 0.89 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 18 chiết giang hoàng nham tài vụ khai phát công tư 9,775,508 tịnh tư sản 0.54 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 19 hải ninh thị chính lập đầu tư khai phát hữu hạn công tư 8,462,836 tịnh tư sản 0.47 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 20 thuần an thiên đảo hồ kiến thiết tập đoàn hữu hạn công tư 8,146,257 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 21 lan khê thị hưng nghiệp công mậu hữu hạn trách nhậm công tư 8,041,042 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 22 đài châu thị thành thị kiến thiết đầu tư hữu hạn công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 23 giang sơn thị quốc hữu tư sản kinh doanh công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 24 ngọc hoàn huyện tài vụ khai phát công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 25 dụ hâm tập đoàn hữu hạn công tư 5,142,857 tịnh tư sản 0.29 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền Hợp kế 1,800,000,000 100 Đệ nhị thập nhị điều công tư cổ phân tổng sổ vi 3,589,000,000 cổ, quân vi nhân dân tệ 5 — — Phổ thông cổ. Căn cư nhu yếu, kinh quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn hạch chuẩn, khả dĩ thiết trí kỳ tha chủng Loại đích cổ phân. Đệ nhị thập tam điều công tư hoặc công tư đích tử công tư ( bao quát công tư đích phụ chúc xí nghiệp ) Bất dĩ tặng dữ, điếm tư, đam bảo, bổ thường hoặc thải khoản đẳng hình thức, đối cấu mãi hoặc giả nghĩ cấu mãi Công tư cổ phân đích nhân đề cung nhậm hà tư trợ. Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ nhị thập tứ điều công tư căn cư kinh doanh hòa phát triển đích nhu yếu, y chiếu pháp luật, pháp quy Đích quy định, kinh cổ đông đại hội phân biệt tác xuất quyết nghị, khả dĩ thải thủ hạ liệt phương thức tăng gia tư bổn: ( nhất ) công khai phát hành cổ phân; ( nhị ) phi công khai phát hành cổ phân; ( tam ) hướng hiện hữu cổ đông phái tống hồng cổ; ( tứ ) dĩ công tích kim chuyển tăng cổ bổn; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập ngũ điều công tư khả dĩ giảm thiếu chú sách tư bổn. Công tư giảm thiếu chú sách tư bổn, Ứng đương án chiếu 《 công tư pháp 》 dĩ cập kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích trình Tự bạn lý. Đệ nhị thập lục điều công tư bất đắc thu cấu bổn công tư cổ phân, đãn tại hạ liệt tình huống hạ, Khả dĩ án chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, chứng giam hội đích hữu quan quy định hòa bổn chương trình đích quy định, Thu cấu bổn công tư đích cổ phân: ( nhất ) giảm thiếu công tư chú sách tư bổn; ( nhị ) dữ trì hữu bổn công tư cổ phân đích kỳ tha công tư hợp tịnh; ( tam ) tương cổ phân dụng vu viên công trì cổ kế hoa hoặc giả cổ quyền kích lệ; 6 — — ( tứ ) cổ đông nhân đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị, Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân; ( ngũ ) tương cổ phân dụng vu chuyển hoán công tư phát hành đích khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán; ( lục ) công tư vi duy hộ công tư giới trị cập cổ đông quyền ích sở tất nhu. Công tư nhân tiền khoản đệ ( nhất ) hạng, đệ ( nhị ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư Cổ phân đích, ứng đương kinh cổ đông đại hội quyết nghị; công tư nhân tiền khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) Hạng, đệ ( lục ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, ứng đương kinh tam phân chi nhị Dĩ thượng đổng sự xuất tịch đích đổng sự hội hội nghị quyết nghị. Đệ nhị thập thất điều công tư thu cấu cổ phân, khả dĩ tuyển trạch hạ liệt phương thức chi nhất tiến hành: ( nhất ) chứng khoán giao dịch sở tập trung cạnh giới giao dịch phương thức; ( nhị ) yếu ước phương thức; ( tam ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha tình hình. Công tư nhân thượng thuật đệ nhị thập lục điều đệ nhất khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, ứng đương thông quá công khai đích tập trung giao Dịch phương thức tiến hành. Đệ nhị thập bát điều công tư y chiếu thượng thuật đệ nhị thập lục điều quy định thu cấu bổn công tư cổ Phân hậu, chúc vu đệ ( nhất ) hạng tình hình đích, ứng đương tự thu cấu chi nhật khởi 10 nhật nội chú tiêu; Chúc vu đệ ( nhị ) hạng, đệ ( tứ ) hạng tình hình đích, ứng đương tại 6 cá nguyệt nội chuyển nhượng hoặc giả Chú tiêu; chúc vu đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng tình hình đích, công tư Hợp kế trì hữu đích bổn công tư cổ phân sổ bất đắc siêu quá bổn công tư dĩ phát hành cổ phân tổng ngạch đích 10%, tịnh ứng đương tại 3 niên nội chuyển nhượng hoặc giả chú tiêu. Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng 7 — — Đệ nhị thập cửu điều công tư đích cổ phân khả dĩ y pháp chuyển nhượng. Cổ đông chuyển nhượng sở trì công tư Cổ phân đích, ứng đương xác nhận thụ nhượng phương cập kỳ thật tế khống chế nhân phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa Trung quốc chứng giam hội quy định đích tư cách điều kiện. Đệ tam thập điều công tư bất tiếp thụ bổn công tư đích cổ phân tác vi chất áp quyền đích tiêu đích. Đệ tam thập nhất điều phát khởi nhân trì hữu đích bổn công tư cổ phân, tự công tư thành lập chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư công khai phát hành cổ phân tiền dĩ phát hành đích cổ phân, tự công tư cổ Phiếu tại chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương hướng công tư thân báo sở trì hữu đích bổn Công tư đích cổ phân cập kỳ biến động tình huống, tại nhậm chức kỳ gian mỗi niên chuyển nhượng đích cổ phân bất đắc siêu quá Kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ phân tổng sổ đích 25%, nhân tư pháp cường chế chấp hành, kế thừa, di tặng, Y pháp phân cát tài sản đẳng đạo trí cổ phân biến động đích trừ ngoại; sở trì bổn công tư cổ phân tự công tư cổ Phiếu thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Thượng thuật nhân viên ly chức hậu bán niên nội, bất Đắc chuyển nhượng kỳ sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân. Đệ tam thập nhị điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, trì hữu bổn công tư Cổ phân 5% dĩ thượng đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích bổn công tư cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền Tính chất đích chứng khoán tại mãi nhập hậu 6 cá nguyệt nội mại xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu 6 cá nguyệt nội hựu mãi Nhập, do thử sở đắc thu ích quy bổn công tư sở hữu, bổn công tư đổng sự hội ứng thu hồi kỳ sở đắc thu Ích. Đãn thị, chứng khoán công tư nhân bao tiêu cấu nhập thụ hậu thặng dư cổ phiếu nhi trì hữu 5% dĩ thượng cổ Phân đích, dĩ cập hữu quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha tình hình đích trừ ngoại. Tiền khoản sở xưng đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, tự nhiên nhân cổ đông trì hữu đích cổ Phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán, bao quát kỳ phối ngẫu, phụ mẫu, tử nữ trì hữu Đích cập lợi dụng tha nhân trướng hộ trì hữu đích cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán. Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội 8 — — Tại 30 nhật nội chấp hành. Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền Vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y Pháp thừa đam liên đái trách nhậm. Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ tam thập tam điều công tư căn cư 《 đảng chương 》 quy định, thiết lập trung quốc cộng sản đảng tài thông Chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ủy viên hội, khai triển đích đảng đích công tác. Công tư đảng ủy phát huy lĩnh đạo Tác dụng, bả phương hướng, quản đại cục, xúc lạc thật. Đệ tam thập tứ điều công tư đảng ủy thư ký, phó thư ký, ủy viên đích chức sổ án thượng cấp đảng Tổ chức phê phục thiết trí, tịnh án chiếu 《 đảng chương 》 đẳng hữu quan quy định tuyển cử hoặc nhậm mệnh sản sinh. Công Tư đảng ủy thư ký, đổng sự trường nhất bàn do nhất nhân đam nhậm, phù hợp điều kiện đích công tư đảng ủy ban tử Thành viên khả dĩ thông quá pháp định trình tự tiến nhập đổng sự hội, giam sự hội, kinh lý tằng, đổng sự hội, Giam sự hội, kinh lý tằng thành viên trung phù hợp điều kiện đích đảng viên khả y chiếu hữu quan quy định hòa trình tự tiến Nhập đảng ủy. Đệ tam thập ngũ điều công tư thiết lập chuyên môn đích đảng vụ công tác cơ cấu, phối bị túc cú sổ lượng Đích đảng vụ công tác nhân viên; công tư y pháp kiến lập công hội, cộng thanh đoàn đẳng quần chúng tổ chức, duy hộ Chức công hợp pháp quyền ích. Đệ tam thập lục điều đảng tổ chức cơ cấu thiết trí cập kỳ nhân viên biên chế nạp nhập công tư quản lý Cơ cấu hòa biên chế, công tư thông quá nạp nhập quản lý phí dụng, đảng phí lưu tồn đẳng cừ đạo, bảo chướng đảng Tổ chức công tác kinh phí. 9 — — Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam thập thất điều công tư đảng ủy thị công tư trị lý kết cấu đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị Hạch tâm, công tư kỳ tha pháp nhân trị lý chủ thể yếu tự giác duy hộ giá cá hạch tâm, tố đáo quyền trách biên Giới minh xác, thật hiện thể chế cơ chế vô phùng hàm tiếp, hình thành các tư kỳ chức, các phụ kỳ trách, hiệp Điều vận chuyển, hữu hiệu chế hành đích công tư trị lý cơ chế. Công tư đảng ủy chi trì cổ đông đại hội, đổng Sự hội, giam sự hội, kinh lý tằng y pháp hành sử chức quyền. Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ tam thập bát điều công tư đảng ủy đích chức quyền bao quát: ( nhất ) lạc thật chủ thể trách nhậm, phát huy lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, vi nhiễu Công tư kinh doanh quản lý khai triển công tác; ( nhị ) bảo chứng giam đốc đảng hòa quốc gia đích phương châm, chính sách tại công tư đích quán triệt chấp hành; ( tam ) kiên trì hòa hoàn thiện “Song hướng tiến nhập, giao xoa nhậm chức” đích lĩnh đạo thể chế, bả Đảng đích lĩnh đạo dung nhập công tư trị lý các hoàn tiết, đảng ủy ủy viên hòa đảng viên tiến nhập công tư kỳ tha trị Lý chủ thể, ứng chấp hành đảng ủy ý kiến tịnh hối báo chấp hành tình huống; ( tứ ) hoàn thiện tham dữ “Tam trọng nhất đại” sự hạng đích quyết sách trình tự, tham dữ nghiên cứu công Tư trọng đại vấn đề đích quyết sách, nghiên cứu quyết định công tư trọng đại nhân sự nhậm miễn, thảo luận thẩm nghị kỳ tha “Tam trọng nhất đại” sự hạng, thị đổng sự hội, kinh doanh tằng quyết sách trọng đại vấn đề đích tiền trí trình tự. ( ngũ ) nghiêm cách lạc thật đảng kiến công tác trách nhậm chế, kiên trì tòng nghiêm quản đảng trị đảng, thiết thật Lí hành hảo đảng phong liêm chính kiến thiết chủ thể trách nhậm; ( lục ) kiên trì đảng quản càn bộ, đảng quản nhân tài nguyên tắc, kiến lập thích ứng hiện đại xí nghiệp chế Độ yếu cầu hòa thị tràng cạnh tranh nhu yếu đích tuyển nhân dụng nhân cơ chế; —10— ( thất ) nghiên cứu bố trí công tư đảng quần công tác, gia cường đảng tổ chức đích tự thân kiến thiết, lĩnh Đạo tư tưởng chính trị công tác, tinh thần văn minh kiến thiết, xí nghiệp văn hóa kiến thiết hòa công hội, cộng thanh đoàn Đẳng quần chúng tổ chức; ( bát ) toàn tâm toàn ý y kháo chức công quần chúng, phát động toàn thể đảng viên, đoàn kết đái lĩnh quảng Đại chức công thôi động công tư trọng đại quyết sách đích thật thi; ( cửu ) kiện toàn dĩ chức công đại biểu đại hội vi cơ bổn hình thức đích dân chủ quản lý chế độ, chi Trì chức công đại biểu đại hội khai triển công tác; ( thập ) nghiên cứu kỳ tha ứng do công tư đảng ủy quyết định đích sự hạng. Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ tam thập cửu điều công tư y cư chứng khoán đăng ký cơ cấu đề cung đích bằng chứng kiến lập cổ đông Danh sách, cổ đông danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Công tư cổ đông Danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Cổ đông án kỳ sở trì hữu đích cổ Phân phân ngạch hưởng thụ quyền lợi, thừa đam nghĩa vụ; trì hữu đồng nhất loại cổ phân đích cổ đông, hưởng hữu đồng đẳng Quyền lợi, thừa đam đồng chủng nghĩa vụ. Đệ tứ thập điều công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tư cách ứng đương phù hợp pháp luật, pháp Quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích điều kiện. Trực tiếp hòa gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân Đích cổ đông, kỳ trì cổ tư cách ứng đương kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu nhận Định. Vị kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu đích phê chuẩn, nhậm hà cơ cấu hoặc cá —11— Nhân bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân, phủ tắc ứng hạn kỳ cải chính; vị Cải chính tiền, tương ứng cổ phân bất đắc hành sử biểu quyết quyền. Đệ tứ thập nhất điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, phân phối cổ lợi, thanh toán cập tòng sự kỳ Tha nhu yếu xác nhận cổ đông thân phân đích hành vi thời, do đổng sự hội hoặc cổ đông đại hội triệu tập nhân xác định Cổ quyền đăng ký nhật, cổ quyền đăng ký nhật thu thị hậu đăng ký tại sách đích cổ đông vi hưởng hữu tương quan quyền ích Đích cổ đông. Đệ tứ thập nhị điều cổ đông hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hoạch đắc cổ lợi hòa kỳ tha hình thức đích lợi ích Phân phối; ( nhị ) y pháp thỉnh cầu, triệu tập, chủ trì, tham gia hoặc giả ủy phái cổ đông đại lý nhân tham Gia cổ đông đại hội, tịnh hành sử tương ứng đích biểu quyết quyền; ( tam ) đối công tư đích kinh doanh tiến hành giam đốc, đề xuất kiến nghị hoặc giả chất tuân; ( tứ ) y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập bổn chương trình đích quy định chuyển nhượng, tặng dữ hoặc chất Áp kỳ sở trì hữu đích cổ phân; ( ngũ ) tra duyệt bổn chương trình, cổ đông danh sách, công tư trái khoán tồn căn, cổ đông đại hội hội Nghị ký lục, đổng sự hội hội nghị quyết nghị, giam sự hội hội nghị quyết nghị cập tài vụ hội kế báo cáo; ( lục ) công tư chung chỉ hoặc giả thanh toán thời, án kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch tham gia công Tư thặng dư tài sản đích phân phối; ( thất ) đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị đích cổ đông, Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân; ( bát ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha quyền lợi. Đệ tứ thập tam điều công tư cổ đông đề xuất tra duyệt tiền điều sở thuật hữu quan tín tức hoặc giả tác —12— Thủ tư liêu đích, ứng đương hướng công tư đề cung chứng minh kỳ trì hữu công tư cổ phân đích chủng loại dĩ cập trì cổ Sổ lượng đích thư diện văn kiện, công tư kinh hạch thật cổ đông thân phân hậu án chiếu cổ đông đích yếu cầu dư dĩ đề Cung. Đệ tứ thập tứ điều công tư ứng đương kiến lập hòa cổ đông câu thông đích hữu hiệu cừ đạo, xác bảo cổ Đông hưởng hữu pháp luật, hành chính pháp quy, trung quốc chứng giam hội hòa bổn chương trình quy định đích tri tình quyền. Công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, ứng đương lập tức thư diện thông tri toàn thể cổ đông, tịnh hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo: ( nhất ) công tư hoặc giả kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên thiệp hiềm trọng đại vi pháp Vi quy hành vi; ( nhị ) công tư tài vụ trạng huống trì tục ác hóa, đạo trí phong hiểm khống chế chỉ tiêu bất phù hợp trung Quốc chứng giam hội quy định đích tiêu chuẩn; ( tam ) công tư phát sinh trọng đại khuy tổn; ( tứ ) nghĩ canh hoán pháp định đại biểu nhân, đổng sự trường, giam sự hội chủ tịch hoặc giả kinh doanh quản Lý đích chủ yếu phụ trách nhân; ( ngũ ) phát sinh đột phát sự kiện, đối công tư hòa khách hộ lợi ích sản sinh hoặc giả khả năng sản sinh Trọng đại bất lợi ảnh hưởng; ( lục ) kỳ tha khả năng ảnh hưởng công tư trì tục kinh doanh đích sự hạng. Đệ tứ thập ngũ điều công tư bảo hộ cổ đông hợp pháp quyền ích, công bình đối đãi sở hữu cổ đông. Công tư cổ đông đại hội, đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy đích, cổ Đông hữu quyền thỉnh cầu nhân dân pháp viện nhận định vô hiệu. Cổ đông đại hội, đổng sự hội đích hội nghị triệu tập trình tự, biểu quyết phương thức vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, hoặc giả quyết nghị nội dung vi phản bổn chương trình đích, cổ đông hữu quyền tự quyết —13— Nghị tác xuất chi nhật khởi 60 nhật nội, thỉnh cầu nhân dân pháp viện triệt tiêu. Đệ tứ thập lục điều đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp Luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, liên tục 180 Nhật dĩ thượng đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền thư diện thỉnh cầu giam Sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng; giam sự hội chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, tiền thuật cổ đông khả dĩ thư Diện thỉnh cầu đổng sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Giam sự hội, đổng sự hội thu đáo tiền khoản quy định đích cổ đông thư diện thỉnh cầu hậu cự tuyệt đề khởi tố Tụng, hoặc giả tự thu đáo thỉnh cầu chi nhật khởi 30 nhật nội vị đề khởi tố tụng, hoặc giả tình huống khẩn cấp, Bất lập tức đề khởi tố tụng tương hội sử công tư lợi ích thụ đáo nan dĩ di bổ đích tổn hại đích, tiền khoản quy Định đích cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề Khởi tố tụng. Tha nhân xâm phạm công tư hợp pháp quyền ích, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, bổn điều đệ nhất khoản quy Định đích cổ đông khả dĩ y chiếu tiền lưỡng khoản đích quy định hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tứ thập thất điều công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Vi phản pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình đích quy định, tổn hại cổ đông lợi ích đích, cổ đông khả dĩ hướng Nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tứ thập bát điều trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tại Xuất hiện hạ liệt tình hình thời, ứng đương tại đương nhật nội hướng công tư phát xuất thư diện thông tri: ( nhất ) sở trì hữu hoặc khống chế bổn công tư cổ quyền bị thải thủ tài sản bảo toàn thố thi hoặc bị cường Chế chấp hành; ( nhị ) chất áp sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân; —14— ( tam ) trì hữu bổn công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông biến canh thật tế khống chế nhân; ( tứ ) biến canh danh xưng; ( ngũ ) phát sinh hợp tịnh, phân lập; ( lục ) bị thải thủ trách lệnh đình nghiệp chỉnh đốn, chỉ định thác quản, tiếp quản hoặc giả triệt tiêu đẳng giam Quản thố thi, hoặc giả tiến nhập giải tán, phá sản, thanh toán trình tự; ( thất ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi bị hành chính xử phạt hoặc giả truy cứu hình sự trách nhậm; ( bát ) kỳ tha khả năng đạo trí sở trì hữu hoặc giả khống chế đích bổn công tư cổ quyền phát sinh chuyển di Hoặc giả khả năng ảnh hưởng bổn công tư vận tác đích tình huống. Công tư ứng đương tự tri tất thượng thuật tình huống chi nhật khởi 5 cá công tác nhật nội hướng công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Đệ tứ thập cửu điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: ( nhất ) công tư cổ đông ứng đương tuân thủ pháp luật pháp quy, trung quốc chứng giam hội quy định hòa công tư Chương trình, bỉnh thừa trường kỳ đầu tư lý niệm, y pháp hành sử cổ đông quyền lợi, lí hành cổ đông nghĩa vụ. ( nhị ) công tư cổ đông ứng đương nghiêm cách án chiếu pháp luật pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định lí Hành xuất tư nghĩa vụ, y kỳ sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp cổ kim; công tư cổ đông Ứng đương sử dụng tự hữu tư kim nhập cổ chứng khoán công tư, tư kim lai nguyên hợp pháp, bất đắc dĩ ủy thác tư Kim đẳng phi tự hữu tư kim nhập cổ, pháp luật pháp quy lánh hữu quy định đích trừ ngoại. Trừ pháp luật, pháp quy Quy định đích tình hình ngoại, bất đắc thối cổ. ( tam ) công tư chủ yếu cổ đông, khống cổ cổ đông ứng đương tại tất yếu thời hướng công tư bổ sung tư Bổn. ( tứ ) ứng kinh đãn vị kinh giam quản bộ môn phê chuẩn hoặc vị hướng giam quản bộ môn bị án đích cổ đông, Hoặc giả thượng vị hoàn thành chỉnh cải đích cổ đông, bất đắc hành sử cổ đông đại hội triệu khai thỉnh cầu quyền, biểu quyết —15— Quyền, đề danh quyền, đề án quyền, xử phân quyền đẳng quyền lợi. ( ngũ ) tồn tại hư giả trần thuật, lạm dụng cổ đông quyền lợi hoặc kỳ tha tổn hại công tư lợi ích hành Vi đích cổ đông, bất đắc hành sử cổ đông đại hội triệu khai thỉnh cầu quyền, biểu quyết quyền, đề danh quyền, đề Án quyền, xử phân quyền đẳng quyền lợi. ( lục ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích lợi ích; bất đắc Lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân đích lợi ích; Công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y Pháp thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách Nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm trọng tổn hại công tư trái quyền nhân lợi ích đích, ứng đương đối công tư trái vụ thừa Đam liên đái trách nhậm; ( thất ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định ứng thừa đam đích kỳ tha nghĩa vụ. Đệ ngũ thập điều công tư cổ đông ứng đương sung phân liễu giải cổ đông quyền lợi hòa nghĩa vụ, sung phân tri Tất chứng khoán công tư kinh doanh quản lý trạng huống hòa tiềm tại phong hiểm đẳng tín tức, đầu tư dự kỳ hợp lý, xuất Tư ý nguyện chân thật, tịnh thả lí hành tất yếu đích nội bộ quyết sách trình tự. Đệ ngũ thập nhất điều công tư cổ đông ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa thuyết minh cổ quyền kết Cấu trực chí thật tế khống chế nhân, tối chung quyền ích trì hữu nhân, dĩ cập dữ kỳ tha cổ đông đích quan liên quan Hệ hoặc giả nhất trí hành động nhân quan hệ, bất đắc thông quá ẩn man, khi phiến đẳng phương thức quy tị chứng khoán công Tư cổ đông tư cách thẩm phê hoặc giả giam quản. Công tư cổ đông dĩ cập cổ đông đích khống cổ cổ đông, thật tế Khống chế nhân tham khống cổ chứng khoán công tư sổ lượng yếu phù hợp pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu Quan yếu cầu. Đệ ngũ thập nhị điều công tư ứng đương bảo trì cổ quyền kết cấu ổn định. Công tư cổ đông đích trì cổ Kỳ hạn ứng đương phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan quy định. —16— Công tư cổ đông đích thật tế khống chế nhân đối sở khống chế đích công tư cổ quyền ứng đương tuân thủ dữ kỳ Khống chế đích công tư cổ đông tương đồng đích tỏa định kỳ, trung quốc chứng giam hội y pháp nhận khả đích tình hình trừ Ngoại. Đệ ngũ thập tam điều công tư cổ đông tại cổ quyền tỏa định kỳ nội bất đắc chất áp sở trì bổn công Tư cổ quyền. Cổ quyền tỏa định kỳ mãn hậu, công tư cổ đông chất áp sở trì bổn công tư đích cổ quyền bỉ lệ Bất đắc siêu quá kỳ sở trì bổn công tư cổ quyền bỉ lệ đích 50%. Cổ đông chất áp sở trì bổn công tư cổ quyền đích, bất đắc tổn hại kỳ tha cổ đông hòa bổn công tư đích Lợi ích, bất đắc ác ý quy tị cổ quyền tỏa định kỳ yếu cầu, bất đắc ước định do chất quyền nhân hoặc kỳ tha Đệ tam phương hành sử biểu quyết quyền đẳng cổ đông quyền lợi, dã bất đắc biến tương chuyển di công tư cổ quyền đích khống chế Quyền. Đệ ngũ thập tứ điều công tư cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân bất đắc hữu hạ liệt hành vi: ( nhất ) hư giả xuất tư, xuất tư bất thật, trừu đào xuất tư hoặc giả biến tương trừu đào xuất tư; ( nhị ) vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định càn dự công tư đích kinh Doanh quản lý hoạt động; ( tam ) lạm dụng quyền lợi hoặc ảnh hưởng lực, chiêm dụng công tư hoặc giả khách hộ đích tư sản, tiến hành Lợi ích thâu tống, tổn hại công tư, kỳ tha cổ đông hoặc giả khách hộ đích hợp pháp quyền ích; ( tứ ) vi quy yếu cầu công tư vi kỳ hoặc kỳ quan liên phương đề cung dung tư hoặc giả đam bảo, hoặc Giả cường lệnh, chỉ sử, hiệp trợ, tiếp thụ công tư dĩ kỳ chứng khoán kinh kỷ khách hộ hoặc giả chứng khoán tư sản Quản lý khách hộ đích tư sản đề cung dung tư hoặc giả đam bảo; ( ngũ ) dữ công tư tiến hành bất đương quan liên giao dịch, lợi dụng đối công tư kinh doanh quản lý đích ảnh Hưởng lực hoạch thủ bất chính đương lợi ích; ( lục ) vị kinh phê chuẩn, ủy thác tha nhân hoặc tiếp thụ tha nhân ủy thác trì hữu hoặc quản lý công tư —17— Cổ quyền, biến tương tiếp thụ hoặc nhượng độ công tư cổ quyền đích khống chế quyền; ( thất ) trung quốc chứng giam hội cấm chỉ đích kỳ tha hành vi. Công tư cập kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên đẳng tương quan chủ thể bất đắc phối hợp chứng Khoán công tư đích cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân phát sinh thượng thuật tình hình. Công tư phát hiện cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân tồn tại thượng thuật tình hình, ứng đương cập thời thải thủ Thố thi phòng chỉ vi quy tình hình gia kịch, tịnh tại 2 cá công tác nhật nội hướng trụ sở địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Đệ ngũ thập ngũ điều công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân bất đắc lợi dụng kỳ khống chế Địa vị hoặc giả lạm dụng quyền lợi tổn hại công tư, công tư kỳ tha cổ đông hòa công tư khách hộ đích hợp pháp quyền Ích. Vi phản quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân đối công tư hòa kỳ tha cổ đông phụ hữu thành tín nghĩa Vụ. Khống cổ cổ đông ứng nghiêm cách y pháp hành sử xuất tư nhân đích quyền lợi, khống cổ cổ đông bất đắc lợi dụng Lợi nhuận phân phối, tư sản trọng tổ, đối ngoại đầu tư, tư kim chiêm dụng, tá khoản đam bảo đẳng phương thức tổn Hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích hợp pháp quyền ích, bất đắc lợi dụng kỳ khống chế địa vị tổn hại công tư hòa Kỳ tha cổ đông đích lợi ích. Đệ ngũ thập lục điều công tư đổng sự hội bạn công thất thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích bạn Sự cơ cấu, tổ chức thật thi cổ quyền quản lý sự vụ tương quan công tác. Công tư đổng sự trường thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích đệ nhất trách nhậm nhân. Công tư đổng sự hội Bí thư hiệp trợ đổng sự trường công tác, thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích trực tiếp trách nhậm nhân. Phát sinh vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa giam quản yếu cầu đẳng dữ cổ quyền quản lý sự vụ tương quan Đích bất pháp hoặc bất đương hành vi đích, án chiếu tương quan pháp luật pháp quy cập quy phạm tính văn kiện đích quy định do Cổ đông, công tư, cổ quyền quản lý sự vụ trách nhậm nhân cập tương quan nhân viên thừa đam tương ứng trách nhậm. —18— Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ ngũ thập thất điều cổ đông đại hội do công tư toàn thể cổ đông tổ thành, thị công tư đích quyền lực Cơ cấu. Đệ ngũ thập bát điều cổ đông đại hội y pháp hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) quyết định công tư đích kinh doanh phương châm hòa đầu tư kế hoa; ( nhị ) tuyển cử hòa canh hoán phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, giam sự, quyết định hữu Quan đổng sự, giam sự đích báo thù sự hạng; ( tam ) thẩm nghị phê chuẩn đổng sự hội đích báo cáo; ( tứ ) thẩm nghị phê chuẩn giam sự hội đích báo cáo; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( thất ) đối công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn tác xuất quyết nghị; ( bát ) đối phát hành công tư trái khoán tác xuất quyết nghị; ( cửu ) đối công tư hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức đẳng sự Hạng tác xuất quyết nghị; ( thập ) tu cải công tư chương trình; ( thập nhất ) đối sính dụng, giải sính hội kế sư sự vụ sở tác xuất quyết nghị; ( thập nhị ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ ngũ thập thất điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại Quan liên giao dịch sự hạng; ( thập tam ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản siêu quá Công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% đích sự hạng; ( thập tứ ) thẩm nghị phê chuẩn biến canh mộ tập tư kim dụng đồ sự hạng; —19— ( thập ngũ ) quyết định tại cảnh ngoại thiết lập, thu cấu hoặc giả tham cổ chứng khoán kinh doanh cơ cấu; ( thập lục ) thẩm nghị cổ quyền kích lệ kế hoa; ( thập thất ) thẩm nghị pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định ứng do Cổ đông đại hội quyết định đích kỳ tha sự hạng. Đệ ngũ thập cửu điều công tư bất đắc vi công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân cập kỳ quan liên Phương đề cung đam bảo, thả bất đắc tại cổ phiếu thừa tiêu quá trình trung vi xí nghiệp đề cung thải khoản đam bảo, hoặc Hướng dĩ mãi mại cổ phiếu hòa công tư tiêu thụ đích kim dung sản phẩm vi mục đích đích khách hộ đề cung đam bảo. Công Tư hạ liệt đối ngoại đam bảo, tu kinh cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá: ( nhất ) công tư cập công tư khống cổ tử công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản đích 50% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; ( nhị ) công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng Tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) đích 30% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; ( tam ) vi tư sản phụ trái suất siêu quá 70% đích đam bảo đối tượng đề cung đích đam bảo; ( tứ ) đan bút đam bảo ngạch siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản 10% đích đam bảo. Ứng do cổ đông đại hội thẩm phê đích đối ngoại đam bảo, tất tu kinh đổng sự hội thẩm nghị thông quá hậu, Phương khả đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ lục thập điều cổ đông đại hội phân vi niên độ cổ đông đại hội hòa lâm thời cổ đông đại hội. Niên độ cổ đông đại hội mỗi niên triệu khai nhất thứ, triệu khai thời gian vi mỗi cá hội kế niên độ kết thúc Hậu 6 cá nguyệt dĩ nội. Nhân đặc thù tình huống nhu yếu diên kỳ triệu khai đích, ứng đương cập thời hướng công tư trụ Sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo, tịnh thuyết minh diên kỳ triệu khai đích lý do. Đệ lục thập nhất điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự hội ứng đương tại sự thật phát sinh chi Nhật khởi 2 cá nguyệt dĩ nội triệu khai lâm thời cổ đông đại hội: —20— ( nhất ) đổng sự nhân sổ bất túc 《 công tư pháp 》 quy định đích pháp định tối đê nhân sổ, hoặc giả Thiếu vu bổn chương trình sở định nhân sổ đích tam phân chi nhị thời; ( nhị ) công tư vị di bổ đích khuy tổn đạt cổ bổn tổng ngạch tam phân chi nhất thời; ( tam ) đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông thỉnh cầu thời; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu thời; ( ngũ ) giam sự hội đề nghị triệu khai thời; ( lục ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha tình hình. Tiền thuật đệ ( tam ) hạng trì cổ cổ sổ án cổ đông đề xuất thư diện yếu cầu nhật kế toán. Đệ lục thập nhị điều cổ đông đại hội hội nghị ứng đương thiết trí hội tràng, dĩ hiện tràng hội nghị dữ võng Lạc đầu phiếu tương kết hợp đích phương thức triệu khai. Hiện tràng hội nghị thời gian, địa điểm đích tuyển trạch ứng đương tiện vu Cổ đông tham gia. Công tư ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội hội nghị hợp pháp, hữu hiệu, vi cổ đông tham gia Hội nghị đề cung tiện lợi. Cổ đông đại hội ứng đương cấp dư mỗi cá đề án hợp lý đích thảo luận thời gian. Cổ Đông thông quá thượng thuật phương thức tham gia cổ đông đại hội đích, thị vi xuất tịch. Đệ lục thập tam điều cổ đông đại hội hiện tràng hội nghị đích địa điểm vi: Công tư trụ sở địa hoặc đổng Sự hội đồng ý đích kỳ tha địa điểm. Đệ lục thập tứ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội thời ứng sính thỉnh luật sư đối dĩ hạ vấn đề Xuất cụ pháp luật ý kiến thư tịnh công cáo: ( nhất ) hội nghị đích triệu tập, triệu khai trình tự thị phủ phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy, bổn Chương trình; ( nhị ) xuất tịch hội nghị nhân viên đích tư cách, triệu tập nhân tư cách thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tam ) hội nghị đích biểu quyết trình tự cập biểu quyết kết quả thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tứ ) ứng bổn công tư yếu cầu đối kỳ tha hữu quan vấn đề xuất cụ đích pháp luật ý kiến. —21— Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ lục thập ngũ điều cổ đông đại hội do đổng sự hội y pháp triệu tập. Đệ lục thập lục điều đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội Nghị chức trách đích, giam sự hội ứng đương cập thời triệu tập hòa chủ trì; giam sự hội bất triệu tập hòa chủ trì đích, Liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ Tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập thất điều độc lập đổng sự hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại Hội. Đối độc lập đổng sự yếu cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích đề nghị, đổng sự hội ứng đương căn cư Pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề nghị hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc Bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri; đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại Hội đích, tương thuyết minh lý do tịnh công cáo. Đệ lục thập bát điều đan độc hoặc hợp kế trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông hữu Quyền đề thỉnh đổng sự hội triệu tập lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề Xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo thỉnh Cầu hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý Kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng đương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu Đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng Đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo thỉnh cầu hậu 10 nhật —22— Nội vị tác xuất phản quỹ đích, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông Hữu quyền hướng giam sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng giam sự Hội đề xuất thỉnh cầu. Giam sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng tại thu đáo thỉnh cầu 5 nhật nội phát xuất Triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ Đông đích đồng ý. Giam sự hội vị tại quy định kỳ hạn nội phát xuất cổ đông đại hội thông tri đích, thị vi giam sự hội bất Triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội, liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập cửu điều giam sự hội hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, Tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp Quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề án hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu Khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên đề nghị đích biến canh, ứng chinh Đắc giam sự hội đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội Hội nghị chức trách, giam sự hội khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ thất thập điều giam sự hội hoặc cổ đông quyết định tự hành triệu tập cổ đông đại hội đích, tu thư diện Thông tri đổng sự hội, đồng thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch Sở bị án. —23— Tại cổ đông đại hội quyết nghị tác xuất tiền, triệu tập cổ đông trì cổ bỉ lệ bất đắc đê vu 10%. Triệu tập cổ đông ứng tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri cập cổ đông đại hội quyết nghị công cáo thời, hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở đề giao hữu quan chứng minh tài Liêu. Đệ thất thập nhất điều đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích Cổ đông đại hội, đổng sự hội hòa đổng sự hội bí thư ứng dư phối hợp. Đổng sự hội ứng đương đề cung cổ quyền Đăng ký nhật đích cổ đông danh sách. Đổng sự hội vị đề cung cổ đông danh sách đích, triệu tập nhân khả dĩ trì triệu Tập cổ đông đại hội thông tri đích tương quan công cáo, hướng chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu thân thỉnh hoạch thủ. Triệu Tập nhân sở hoạch thủ đích cổ đông danh sách bất đắc dụng vu trừ triệu khai cổ đông đại hội dĩ ngoại đích kỳ tha dụng Đồ. Đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, hội Nghị sở tất nhu đích phí dụng do công tư thừa đam. Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ thất thập nhị điều đề án đích nội dung ứng đương chúc vu cổ đông đại hội chức quyền phạm vi, hữu minh Xác nghị đề hòa cụ thể quyết nghị sự hạng, tịnh thả phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích hữu Quan quy định. Đệ thất thập tam điều đổng sự hội, giam sự hội, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% Dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, hữu quyền dĩ thư diện hình thức hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án. Công tư ứng Đương tương đề án trung chúc vu cổ đông đại hội chức trách phạm vi nội đích sự hạng, liệt nhập cai thứ hội nghị đích nghị Trình. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ hướng cổ đông hội —24— Đề danh đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ tại cổ đông đại Hội triệu khai 10 nhật tiền đề xuất lâm thời đề án tịnh thư diện đề giao triệu tập nhân, triệu tập nhân ứng đương tại Thu đáo đề án hậu 2 nhật nội phát xuất cổ đông đại hội bổ sung thông tri, thuyết minh lâm thời đề án đích nội dung. Trừ tiền khoản quy định đích tình hình ngoại, triệu tập nhân tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, bất đắc Tu cải cổ đông đại hội thông tri trung dĩ liệt minh đích đề án hoặc tăng gia tân đích đề án. Cổ đông đại hội thông tri trung vị liệt minh hoặc bất phù hợp bổn chương trình đệ lục thập tứ điều quy định đích Đề án, cổ đông đại hội bất đắc tiến hành biểu quyết tịnh tác xuất quyết nghị. Đệ thất thập tứ điều công tư triệu khai niên độ cổ đông đại hội, triệu tập nhân ứng đương vu hội nghị triệu Khai 20 nhật dĩ tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông, lâm thời cổ đông đại hội ứng đương vu hội nghị Triệu khai 15 nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông. Đệ thất thập ngũ điều cổ đông đại hội thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị đích thời gian; ( nhị ) thải thủ hiện tràng hội nghị đích, ứng thông tri hội nghị địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; thải thủ Phi hiện tràng hội nghị đích, ứng thông tri hội nghị hình thức hòa tham dữ phương thức; ( tam ) đề giao hội nghị thẩm nghị đích sự hạng hòa đề án; ( tứ ) dĩ minh hiển đích văn tự thuyết minh: Toàn thể cổ đông quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, Tịnh khả dĩ thư diện ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị hòa tham gia biểu quyết, cai cổ đông đại lý nhân bất tất Thị công tư đích cổ đông; ( ngũ ) hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội cổ đông đích cổ quyền đăng ký nhật; ( lục ) hội nghị liên hệ nhân tính danh, điện thoại hào mã; ( thất ) đầu phiếu đại lý ủy thác thư đích tống đạt thời gian hòa địa điểm; Cổ đông đại hội thông tri hòa bổ sung thông tri trung ứng đương sung phân, hoàn chỉnh phi lộ sở hữu đề án đích —25— Toàn bộ cụ thể nội dung, dĩ cập vi sử cổ đông đối nghĩ thảo luận đích sự hạng tác xuất hợp lý phán đoạn sở nhu Đích toàn bộ tư liêu hoặc giải thích. Nghĩ thảo luận đích sự hạng nhu yếu độc lập đổng sự phát biểu ý kiến đích, phát Xuất cổ đông đại hội thông tri hoặc bổ sung thông tri thời ứng đương đồng thời phi lộ độc lập đổng sự đích ý kiến cập Lý do. Cổ quyền đăng ký nhật dữ hội nghị nhật kỳ chi gian đích gian cách ứng đương bất đa vu 7 cá công tác nhật. Cổ quyền đăng ký nhật nhất đán xác nhận, bất đắc biến canh. Đệ thất thập lục điều cổ đông đại hội nghĩ thảo luận đổng sự, giam sự tuyển cử sự hạng, cổ đông đại Hội thông tri trung tương sung phân phi lộ đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích tường tế tư liêu, chí thiếu bao quát dĩ Hạ nội dung: ( nhất ) giáo dục bối cảnh, công tác kinh lịch, kiêm chức đẳng cá nhân tình huống; ( nhị ) dữ bổn công tư hoặc bổn công tư đích khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân thị phủ tồn tại Quan liên quan hệ; ( tam ) phi lộ trì hữu bổn công tư cổ phân sổ lượng; ( tứ ) thị phủ thụ quá trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha hữu quan bộ môn đích xử phạt hòa chứng khoán giao Dịch sở trừng giới. ( ngũ ) thị phủ phù hợp trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư đổng sự, giam sự hoặc cao cấp Quản lý nhân viên nhậm chức tư cách hữu quan quy định. Trừ thải thủ luy tích đầu phiếu chế tuyển cử đổng sự, giam sự ngoại, mỗi vị đổng sự, giam sự hầu tuyển Nhân ứng đương dĩ đan hạng đề án đề xuất. Đệ thất thập thất điều phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, vô chính đương lý do, cổ đông đại hội Bất ứng diên kỳ hoặc thủ tiêu, cổ đông đại hội thông tri trung liệt minh đích đề án bất ứng thủ tiêu. Nhất đán xuất Hiện diên kỳ hoặc thủ tiêu đích tình hình, triệu tập nhân ứng đương tại nguyên định triệu khai nhật tiền chí thiếu 2 cá công tác Nhật công cáo tịnh thuyết minh nguyên nhân. —26— Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ thất thập bát điều công tư đổng sự hội hòa kỳ tha triệu tập nhân tương thải thủ tất yếu đích thố thi, Bảo chứng cổ đông đại hội đích chính thường triệu khai. Đối vu càn nhiễu cổ đông đại hội, tầm hấn tư sự hòa xâm phạm Cổ đông hợp pháp quyền ích đích hành vi, tương thải thủ thố thi gia dĩ chế chỉ tịnh cập thời báo cáo hữu quan bộ môn Tra xử. Đệ thất thập cửu điều cổ quyền đăng ký nhật đăng ký tại sách đích sở hữu phổ thông cổ cổ đông hoặc kỳ Đại lý nhân, quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, tịnh y chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình Hành sử biểu quyết quyền. Cổ đông khả dĩ thân tự xuất tịch cổ đông đại hội, dã khả dĩ ủy thác đại lý nhân xuất tịch cổ đông đại Hội. Cổ đông ứng đương dĩ thư diện hình thức ủy thác đại lý nhân, do ủy thác nhân thiêm thự hoặc giả do kỳ dĩ Thư diện hình thức ủy thác đích đại lý nhân thiêm thự; ủy thác nhân vi pháp nhân đích, ứng đương gia cái pháp nhân ấn Chương hoặc do kỳ chính thức ủy nhậm đích đại lý nhân thiêm thự. Đệ bát thập điều cá nhân cổ đông thân tự xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng hoặc Kỳ tha năng cú tiêu minh kỳ thân phân đích hữu hiệu chứng kiện hoặc chứng minh, cổ phiếu trướng hộ tạp; ủy thác đại lý Tha nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân hữu hiệu thân phân chứng minh, cổ đông thụ quyền ủy thác thư. Pháp nhân cổ đông ứng do pháp định đại biểu nhân hoặc pháp định đại biểu nhân ủy thác đích đại lý nhân xuất tịch Hội nghị, pháp định đại biểu nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, năng chứng minh kỳ cụ Hữu pháp định đại biểu nhân tư cách đích hữu hiệu chứng minh; ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị đích, đại lý nhân Ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, pháp nhân cổ đông đan vị đích pháp định đại biểu nhân y pháp xuất cụ đích thư diện Thụ quyền ủy thác thư. Cổ đông xuất cụ đích ủy thác tha nhân xuất tịch cổ đông đại hội đích thụ quyền ủy thác thư ứng đương tái minh Hạ liệt nội dung: —27— ( nhất ) đại lý nhân đích tính danh; ( nhị ) thị phủ cụ hữu biểu quyết quyền; ( tam ) phân biệt đối liệt nhập cổ đông đại hội nghị trình đích mỗi nhất thẩm nghị sự hạng đầu tán thành, phản Đối hoặc khí quyền phiếu đích chỉ kỳ ( tứ ) ủy thác thư thiêm phát nhật kỳ hòa hữu hiệu kỳ hạn; ( ngũ ) ủy thác nhân thiêm danh ( hoặc cái chương ); ủy thác nhân vi pháp nhân cổ đông đích, ứng gia cái Pháp nhân đan vị ấn chương. Đệ bát thập nhất điều ủy thác thư ứng đương chú minh như quả cổ đông bất tác cụ thể chỉ kỳ, cổ đông Đại lý nhân khả dĩ án tự kỷ đích ý tư biểu quyết. Đệ bát thập nhị điều đại lý đầu phiếu thụ quyền ủy thác thư do ủy thác nhân thụ quyền tha nhân thiêm thự Đích, thụ quyền thiêm thự đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện ứng đương kinh quá công chứng. Kinh công chứng Đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện, hòa đầu phiếu đại lý ủy thác thư quân nhu bị trí vu công tư Trụ sở hoặc giả triệu tập hội nghị đích thông tri trung chỉ định đích kỳ tha địa phương. Ủy thác nhân vi pháp nhân đích, do kỳ pháp định đại biểu nhân hoặc giả đổng sự hội, kỳ tha quyết sách cơ Cấu quyết nghị thụ quyền đích nhân tác vi đại biểu xuất tịch công tư đích cổ đông đại hội. Đệ bát thập tam điều xuất tịch hội nghị nhân viên đích hội nghị đăng ký sách do công tư phụ trách chế tác. Hội nghị đăng ký sách tái minh tham gia hội nghị nhân viên tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ), trụ sở địa chỉ, Trì hữu hoặc giả đại biểu hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ ngạch, bị đại lý nhân tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ) Đẳng sự hạng. Đệ bát thập tứ điều triệu tập nhân hòa công tư sính thỉnh đích luật sư tương y cư chứng khoán đăng ký kết Toán cơ cấu đề cung đích cổ đông danh sách cộng đồng đối cổ đông tư cách đích hợp pháp tính tiến hành nghiệm chứng, tịnh đăng Ký cổ đông tính danh ( hoặc danh xưng ) cập kỳ sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ. Tại hội nghị chủ trì —28— Nhân tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ Phân tổng sổ chi tiền, hội nghị đăng ký ứng đương chung chỉ. Đệ bát thập ngũ điều công tư chế định cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, quy định cổ đông đại hội đích Triệu khai hòa biểu quyết trình tự, bao quát thông tri, đăng ký, đề án đích thẩm nghị, đầu phiếu, kế phiếu, Biểu quyết kết quả đích tuyên bố, hội nghị quyết nghị đích hình thành, hội nghị ký lục cập thiêm thự bảo tồn đẳng nội dung, Dĩ cập cổ đông đại hội đối đổng sự hội đích thụ quyền nguyên tắc, thụ quyền nội dung ứng minh xác cụ thể. Cổ đông Đại hội bất đắc tương pháp định do cổ đông đại hội hành sử đích chức quyền thụ dư đổng sự hội hành sử. Đệ bát thập lục điều cổ đông đại hội do đổng sự trường chủ trì, đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ Hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường chủ trì; phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất Lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự chủ trì. Giam sự hội tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do giam sự hội chủ tịch chủ trì. Giam sự hội chủ Tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử đích nhất Danh giam sự chủ trì. Cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Như quả nhân Nhậm hà lý do, cổ đông vô pháp tuyển cử chủ trì nhân, ứng đương do xuất tịch hội nghị đích trì hữu tối đa cổ Phân đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) đam nhậm hội nghị chủ trì nhân. Triệu khai cổ đông đại hội thời, hội nghị chủ trì nhân vi phản nghị sự quy tắc sử cổ đông đại hội vô pháp Kế tục tiến hành đích, kinh hiện tràng xuất tịch cổ đông đại hội quá bán sổ cổ đông đồng ý, cổ đông đại hội khả Thôi cử nhất nhân đam nhậm hội nghị chủ trì, kế tục khai hội. Đệ bát thập thất điều cổ đông đại hội triệu khai thời, công tư đổng sự, giam sự hòa đổng sự hội bí Thư ứng đương xuất tịch hội nghị, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương liệt tịch hội nghị. Cổ đông đại hội yếu cầu đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tham gia hội nghị đích, đổng sự, —29— Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tham gia hội nghị tịnh tiếp thụ cổ đông đích chất tuân. Đệ bát thập bát điều tại niên độ cổ đông đại hội thượng, đổng sự hội, giam sự hội ứng đương tựu kỳ Quá khứ nhất niên đích công tác hướng cổ đông đại hội tác xuất báo cáo, mỗi danh độc lập đổng sự dã ứng tác xuất thuật Chức báo cáo. Đệ bát thập cửu điều đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại cổ đông đại hội thượng Tựu cổ đông đích chất tuân hòa kiến nghị tác xuất giải thích hòa thuyết minh. Đệ cửu thập điều hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại biểu quyết tiền tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ Đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ, hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ Đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ dĩ hội nghị đăng ký vi chuẩn. Đệ cửu thập nhất điều cổ đông đại hội ứng hữu hội nghị ký lục, do đổng sự hội bí thư phụ trách. Hội nghị ký lục ký tái dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị thời gian, địa điểm, triệu tập nhân tính danh hoặc danh xưng, triệu khai phương thức dĩ cập Hội nghị nghị trình; ( nhị ) hội nghị chủ trì nhân dĩ cập xuất tịch hoặc liệt tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, tổng kinh Lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tính danh; ( tam ) xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân Tổng sổ cập chiêm công tư cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ; ( tứ ) đối mỗi nhất đề án đích thẩm nghị kinh quá, phát ngôn yếu điểm hòa biểu quyết kết quả; ( ngũ ) cổ đông đích chất tuân ý kiến hoặc kiến nghị dĩ cập tương ứng đích đáp phục hòa thuyết minh; ( lục ) luật sư cập kế phiếu nhân, giam phiếu nhân tính danh; ( thất ) bổn chương trình quy định ứng đương tái nhập hội nghị ký lục đích kỳ tha nội dung. Đệ cửu thập nhị điều xuất tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, đổng sự hội bí thư, triệu tập nhân Hoặc kỳ đại biểu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh, tịnh bảo chứng hội nghị ký lục —30— Nội dung chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh. Hội nghị ký lục ứng đương dữ hiện tràng xuất tịch cổ đông đích thiêm danh sách Cập đại lý xuất tịch đích ủy thác thư, võng lạc cập kỳ tha phương thức biểu quyết tình huống đích hữu hiệu tư liêu đẳng tư Liêu nhất tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn kỳ hạn bất thiếu vu 10 niên. Đệ cửu thập tam điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội liên tục cử hành, trực chí hình thành Tối chung quyết nghị. Nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất Quyết nghị đích, ứng thải thủ tất yếu thố thi tẫn khoái khôi phục triệu khai cổ đông đại hội hoặc trực tiếp chung chỉ bổn thứ Cổ đông đại hội, tịnh cập thời công cáo. Đồng thời, triệu tập nhân ứng hướng công tư sở tại địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu cập chứng khoán giao dịch sở báo cáo. Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ cửu thập tứ điều cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) dĩ kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết Quyền đích cổ phân sổ ngạch hành sử biểu quyết quyền, mỗi nhất cổ phân hưởng hữu nhất phiếu biểu quyết quyền. Cổ đông đại hội thẩm nghị ảnh hưởng trung tiểu đầu tư giả lợi ích đích trọng đại sự hạng thời, đối trung tiểu đầu Tư giả biểu quyết ứng đương đan độc kế phiếu. Đan độc kế phiếu kết quả ứng đương cập thời công khai phi lộ. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân một hữu biểu quyết quyền, thả cai bộ phân cổ phân bất kế nhập xuất Tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ. Đổng sự hội, độc lập đổng sự hòa phù hợp tương quan quy định điều kiện đích cổ đông khả dĩ công khai chinh tập Cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền ứng đương hướng bị chinh tập nhân sung phân phi lộ cụ thể đầu phiếu Ý hướng đẳng tín tức. Cấm chỉ dĩ hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường đích phương thức chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Công tư bất đắc đối chinh tập đầu phiếu quyền đề xuất tối đê trì cổ bỉ lệ hạn chế. Đệ cửu thập ngũ điều cổ đông đại hội đích quyết nghị phân vi phổ thông quyết nghị dữ đặc biệt quyết nghị. Phổ Thông quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích quá —31— Bán sổ thông quá, đặc biệt quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ cửu thập lục điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị thông quá: ( nhất ) đổng sự hội hòa giam sự hội đích công tác báo cáo; ( nhị ) đổng sự hội nghĩ định đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( tam ) đổng sự hội hòa giam sự hội thành viên đích nhậm miễn cập kỳ báo thù hòa chi phó phương pháp; ( tứ ) công tư niên độ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) công tư niên độ báo cáo; ( lục ) trừ pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình quy định ứng đương đặc biệt quyết nghị thông quá Dĩ ngoại đích kỳ tha sự hạng. Đệ cửu thập thất điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá: ( nhất ) công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn; ( nhị ) cổ quyền kích lệ kế hoa; ( tam ) công tư đích hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức; ( tứ ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản chiêm công tư Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% dĩ thượng đích sự hạng; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ ngũ thập cửu điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại quan Liên giao dịch sự hạng; ( lục ) tu cải công tư chương trình; ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc bổn chương trình quy định đích, dĩ cập cổ đông đại hội dĩ phổ Thông quyết nghị nhận định hội đối công tư sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích, nhu yếu dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá đích kỳ Tha sự hạng. —32— Đệ cửu thập bát điều công tư ứng tại bảo chứng cổ đông đại hội hợp pháp, hữu hiệu đích tiền đề hạ, Thông quá các chủng phương thức hòa đồ kính, bao quát ưu tiên đề cung võng lạc hình thức đích đầu phiếu bình đài đẳng hiện đại Tín tức kỹ thuật thủ đoạn, vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi. Đệ cửu thập cửu điều cổ đông đại hội thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông Bất ứng đương tham dữ đầu phiếu biểu quyết, kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ bất kế nhập hữu hiệu Biểu quyết tổng sổ; cổ đông đại hội quyết nghị đích công cáo ứng đương sung phân phi lộ phi quan liên cổ đông đích biểu quyết Tình huống. Đệ nhất bách điều trừ công tư xử vu nguy cơ đẳng đặc thù tình huống ngoại, phi kinh cổ đông đại hội dĩ Đặc biệt quyết nghị phê chuẩn, công tư bất đắc tương công tư toàn bộ hoặc giả trọng yếu nghiệp vụ thụ dư đổng sự, tổng Kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dĩ ngoại đích kỳ tha nhân viên quản lý. Đệ nhất bách 〇 nhất điều đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân danh đan dĩ đề án đích phương thức đề thỉnh cổ đông Đại hội biểu quyết. Đương công tư đan nhất cổ đông cập kỳ nhất trí hành động nhân ủng hữu quyền ích đích cổ phân bỉ lệ Tại 30% dĩ thượng thời, đổng sự, giam sự đích tuyển cử ứng đương thải dụng luy tích đầu phiếu chế độ. Tiền khoản sở xưng luy tích đầu phiếu chế thị chỉ cổ đông đại hội tuyển cử đổng sự hoặc giả giam sự thời, mỗi Nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng tuyển đổng sự hoặc giả giam sự nhân sổ tương đồng đích biểu quyết quyền, cổ đông ủng hữu đích Biểu quyết quyền khả dĩ tập trung sử dụng. Đổng sự hội ứng đương hướng cổ đông công cáo hầu tuyển đổng sự, giam sự đích Giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Công tư nhậm nhất cổ đông thôi tuyển đích đổng sự chiêm đổng sự hội thành viên nhị phân chi nhất dĩ thượng thời, kỳ Thôi tuyển đích giam sự bất đắc siêu quá giam sự hội thành viên đích tam phân chi nhất. Đệ nhất bách 〇 nhị điều luy tích đầu phiếu chế thật thi quy tắc vi: Thải dụng luy tích đầu phiếu chế tuyển cử Đổng sự hoặc giam sự thời, mỗi vị cổ đông hữu nhất trương tuyển phiếu; cai tuyển phiếu ứng đương liệt xuất cai cổ đông trì Hữu đích cổ phân sổ, nghĩ tuyển nhậm đích đổng sự hoặc giam sự nhân sổ, dĩ cập sở hữu hầu tuyển nhân đích danh đan, —33— Tịnh túc dĩ mãn túc luy tích đầu phiếu chế đích công năng. Cổ đông khả dĩ tự do địa tại đổng sự ( hoặc giả giam Sự ) hầu tuyển nhân chi gian phân phối kỳ biểu quyết quyền, kí khả dĩ phân tán đầu vu đa nhân, dã khả tập trung Đầu vu nhất nhân; đối đan cá đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ khả dĩ cao vu Hoặc đê vu kỳ trì hữu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ, tịnh thả bất tất thị cai cổ phân sổ đích chỉnh sổ Bội, đãn kỳ đối sở hữu đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ luy kế bất đắc siêu Quá kỳ ủng hữu đích hữu hiệu biểu quyết quyền tổng sổ. Đầu phiếu kết thúc hậu, căn cư toàn bộ đổng sự ( hoặc giả Giam sự ) hầu tuyển nhân các tự đắc phiếu đích sổ lượng tịnh dĩ nghĩ tuyển cử đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ) nhân Sổ vi hạn, tại hoạch đắc tuyển phiếu đích hầu tuyển nhân trung tòng cao đáo đê y thứ sản sinh đương tuyển đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ). Đệ nhất bách 〇 tam điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan đổng sự, giam sự tuyển cử đề án đích, Trừ pháp luật pháp quy lánh hữu quy định ngoại, tân nhậm đổng sự, giam sự tại phù hợp chứng khoán công tư đổng sự, Giam sự tương ứng tư cách, cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá tuyển cử đề án chi nhật khởi tức hành tựu nhậm. Đệ nhất bách 〇 tứ điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan phái hiện, tống cổ hoặc tư bổn công tích chuyển Tăng cổ bổn đề án đích, công tư tương tại cổ đông đại hội kết thúc hậu 2 cá nguyệt nội thật thi cụ thể phương án. Đệ nhất bách 〇 ngũ điều trừ luy tích đầu phiếu chế ngoại, cổ đông đại hội đối nghị án tiến hành biểu quyết, Ứng đương án chiếu nghị án thuận tự trục hạng tiến hành biểu quyết. Đối đồng nhất sự hạng đích lưỡng cá bất đồng nghị án tiến Hành biểu quyết thời, ứng đương án chiếu cai đề án đề giao đích thời gian thuận tự tiến hành biểu quyết, tiền cá nghị án Thông quá hậu, bất đắc tái đối hậu cá nghị án tiến hành biểu quyết. Trừ nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân Đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị ngoại, cổ đông đại hội tương bất hội đối đề án tiến Hành các trí hoặc bất dư biểu quyết. Đệ nhất bách 〇 lục điều cổ đông đại hội thẩm nghị đề án thời, bất hội đối đề án tiến hành tu cải, Phủ tắc, hữu quan biến canh ứng đương bị thị vi nhất cá tân đích đề án, bất năng tại bổn thứ cổ đông đại hội —34— Thượng tiến hành biểu quyết. Đệ nhất bách 〇 thất điều đồng nhất biểu quyết quyền chỉ năng tuyển trạch hiện tràng, võng lạc hoặc kỳ tha biểu quyết Phương thức trung đích nhất chủng. Đồng nhất biểu quyết quyền xuất hiện trọng phục biểu quyết đích dĩ đệ nhất thứ đầu phiếu kết quả vi Chuẩn. Đệ nhất bách 〇 bát điều cổ đông đại hội thải thủ ký danh phương thức đầu phiếu biểu quyết. Đệ nhất bách 〇 cửu điều cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết tiền, ứng đương thôi cử lưỡng danh Cổ đông đại biểu tham gia kế phiếu hòa giam phiếu. Thẩm nghị sự hạng dữ cổ đông hữu lợi hại quan hệ đích, tương quan Cổ đông cập đại lý nhân bất đắc tham gia kế phiếu, giam phiếu. Cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết thời, ứng đương do luật sư, cổ đông đại biểu dữ giam sự Đại biểu cộng đồng phụ trách kế phiếu, giam phiếu, tịnh đương tràng công bố biểu quyết kết quả, quyết nghị đích biểu quyết kết Quả tái nhập hội nghị ký lục. Thông quá võng lạc hoặc kỳ tha phương thức đầu phiếu đích công tư cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, hữu quyền thông quá Tương ứng đích đầu phiếu hệ thống tra nghiệm tự kỷ đích đầu phiếu kết quả. Đệ nhất bách nhất thập điều cổ đông đại hội hiện tràng kết thúc thời gian bất đắc tảo vu võng lạc hoặc kỳ tha Phương thức, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tuyên bố mỗi nhất đề án đích biểu quyết tình huống hòa kết quả, tịnh căn cư Biểu quyết kết quả tuyên bố đề án thị phủ thông quá. Tại chính thức công bố biểu quyết kết quả tiền, cổ đông đại hội hiện tràng, võng lạc cập kỳ tha biểu quyết phương Thức trung sở thiệp cập đích công tư, kế phiếu nhân, giam phiếu nhân, chủ yếu cổ đông, võng lạc phục vụ phương đẳng Tương quan các phương đối biểu quyết tình huống quân phụ hữu bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách nhất thập nhất điều xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông, ứng đương đối đề giao biểu quyết đích Đề án phát biểu dĩ hạ ý kiến chi nhất: Đồng ý, phản đối hoặc khí quyền. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu Tác vi hỗ cảng thông cổ phiếu đích danh nghĩa trì hữu nhân, án chiếu thật tế trì hữu nhân ý tư biểu kỳ tiến hành thân —35— Báo đích trừ ngoại. Vị điền, thác điền, tự tích vô pháp biện nhận đích biểu quyết phiếu, vị đầu đích biểu quyết phiếu quân thị vi Đầu phiếu nhân phóng khí biểu quyết quyền lợi, kỳ sở trì cổ phân sổ đích biểu quyết kết quả ứng kế vi “Khí quyền”. Đệ nhất bách nhất thập nhị điều hội nghị chủ trì nhân như quả đối đề giao biểu quyết đích quyết nghị kết quả Hữu nhậm hà hoài nghi, khả dĩ đối sở đầu phiếu sổ tổ chức điểm phiếu; như quả hội nghị chủ trì nhân vị tiến hành Điểm phiếu, xuất tịch hội nghị đích cổ đông hoặc giả cổ đông đại lý nhân đối hội nghị chủ trì nhân tuyên bố kết quả hữu Dị nghị đích, hữu quyền tại tuyên bố biểu quyết kết quả hậu lập tức yếu cầu điểm phiếu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương Lập tức tổ chức điểm phiếu. Đệ nhất bách nhất thập tam điều cổ đông đại hội quyết nghị ứng đương cập thời công cáo, công cáo trung ứng liệt Minh xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập Chiêm công tư hữu biểu quyết quyền cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ, biểu quyết phương thức, mỗi hạng đề án đích biểu quyết kết Quả hòa thông quá đích các hạng quyết nghị đích tường tế nội dung. Đệ nhất bách nhất thập tứ điều đề án vị hoạch thông quá, hoặc giả bổn thứ cổ đông đại hội biến canh tiền Thứ cổ đông đại hội quyết nghị đích, ứng đương tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo trung tác đặc biệt đề kỳ. Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều công tư đổng sự vi tự nhiên nhân, đổng sự vô nhu trì hữu công tư cổ Phân. Đệ nhất bách nhất thập lục điều công tư đổng sự ứng cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương dĩ cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện, —36— Cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích kinh doanh quản lý năng lực; ( tam ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 3 niên dĩ thượng hoặc giả kinh tế Công tác 5 niên dĩ thượng; ( tứ ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch. Đệ nhất bách nhất thập thất điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất giả, bất năng đam nhậm công tư đổng sự: ( nhất ) vô dân sự hành vi năng lực hoặc giả hạn chế dân sự hành vi năng lực; ( nhị ) nhân tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ Nghĩa thị tràng kinh tế trật tự, bị phán xử hình phạt, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên, hoặc giả nhân phạm tội Bị bác đoạt chính trị quyền lợi, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên; ( tam ) đam nhậm phá sản thanh toán đích công tư, xí nghiệp đích đổng sự trường hoặc hán trường, kinh lý, Đối cai công tư, xí nghiệp đích phá sản phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp phá sản, thanh Toán hoàn kết chi nhật khởi vị du 3 niên; ( tứ ) đam nhậm nhân vi pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế đích công tư, xí nghiệp Đích pháp định đại biểu nhân, tịnh phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp Chiếu chi nhật khởi vị du 3 niên; ( ngũ ) cá nhân sở phụ sổ ngạch giác đại đích trái vụ đáo kỳ vị thường hoàn; ( lục ) bị trung quốc chứng giam hội xử dĩ chứng khoán thị tràng cấm nhập xử phạt, kỳ hạn vị mãn đích; ( thất ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị giải trừ chức vụ đích chứng khoán giao dịch sở, chứng Khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích phụ trách nhân hoặc chứng khoán công tư đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân Viên, tự bị giải trừ chức vụ chi nhật khởi vị du 5 niên; ( bát ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị triệt tiêu tư cách đích luật sư, chú sách hội kế Sư hoặc giả đầu tư tư tuân cơ cấu, tài vụ cố vấn cơ cấu, tư tín bình cổ cơ cấu, tư sản bình cổ —37— Cơ cấu đích chuyên nghiệp nhân viên, tự bị triệt tiêu chi nhật khởi vị du 5 niên; ( cửu ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi thụ đáo kim dung giam quản bộ môn đích hành chính xử phạt, Chấp hành kỳ mãn vị du 3 niên; ( thập ) tự bị trung quốc chứng giam hội triệt tiêu nhậm chức tư cách chi nhật khởi vị du 3 niên; ( thập nhất ) tự bị trung quốc chứng giam hội nhận định vi bất thích đương nhân tuyển chi nhật khởi vị du 2 niên; ( thập nhị ) quốc gia cơ quan công tác nhân viên cập pháp luật pháp quy cấm chỉ tại công tư kiêm chức đích kỳ Tha nhân viên; ( thập tam ) pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích kỳ tha tình hình. Vi phản bổn Điều quy định tuyển cử, ủy phái đổng sự đích, cai tuyển cử, ủy phái hoặc sính nhậm vô hiệu. Đổng sự tại nhậm chức kỳ gian xuất hiện bổn điều tình hình đích, công tư giải trừ kỳ chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập bát điều phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, do cổ đông đại hội tuyển Cử sản sinh hoặc canh hoán, mỗi giới nhậm kỳ 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán. Đổng sự nhậm kỳ giới Mãn, khả dĩ liên tuyển liên nhậm. Đổng sự tại nhậm kỳ giới mãn tiền, cổ đông đại hội bất đắc vô cố giải trừ Kỳ chức vụ. Cổ đông đại hội tại đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; Bị miễn chức đích đổng sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý Kiến. Chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự ( chức công đổng sự ), do công tư chức công thông quá chức công đại Biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn vị cập thời cải tuyển, hoặc giả đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức đạo trí đổng sự Hội thành viên đê vu pháp định nhân sổ đích, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương Y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành đổng sự chức vụ. —38— Đệ nhất bách nhất thập cửu điều trừ độc lập đổng sự ngoại đích đổng sự khả dĩ do công tư cao cấp quản lý Nhân viên kiêm nhậm, đãn nội bộ đổng sự ( hàm tại công tư đồng thời đam nhậm cao cấp quản lý nhân viên hoặc giả kỳ Tha chức vụ đích đổng sự ) tổng kế bất đắc siêu quá công tư đổng sự tổng sổ đích nhị phân chi nhất. Đệ nhất bách nhị thập điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, đối công Tư phụ hữu hạ liệt trung thật nghĩa vụ: ( nhất ) bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm Công tư đích tài sản; ( nhị ) bất đắc na dụng công tư tư kim; ( tam ) bất đắc tương công tư tư sản hoặc giả tư kim dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hoặc giả kỳ tha cá nhân Danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ; ( tứ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định, vị kinh cổ đông đại hội hoặc đổng sự hội đồng ý, Tương công tư tư kim tá thải cấp tha nhân hoặc giả dĩ công tư tài sản vi tha nhân đề cung đam bảo; ( ngũ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định hoặc vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, dữ bổn công Tư đính lập hợp đồng hoặc giả tiến hành giao dịch; ( lục ) vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, bất đắc lợi dụng chức vụ tiện lợi, vi tự kỷ hòa tha Nhân mưu thủ bổn ứng chúc vu công tư đích thương nghiệp cơ hội, tự doanh hoặc giả vi tha nhân kinh doanh dữ bổn công tư Đồng loại đích nghiệp vụ; ( thất ) bất đắc tiếp thụ dữ công tư giao dịch đích dong kim quy vi kỷ hữu; ( bát ) bất đắc thiện tự phi lộ công tư bí mật; ( cửu ) bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích; ( thập ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha trung thật nghĩa vụ. Đổng sự vi phản bổn quy định sở đắc đích thu nhập, ứng đương quy công tư sở hữu; cấp công tư tạo thành —39— Tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhị thập nhất điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình, đối công Tư phụ hữu hạ liệt cần miễn nghĩa vụ: ( nhất ) ứng cẩn thận, nhận chân, cần miễn địa hành sử công tư phú dư đích quyền lợi, dĩ bảo chứng Công tư đích thương nghiệp hành vi phù hợp quốc gia pháp luật, pháp quy cập quốc gia các hạng kinh tế chính sách đích yếu Cầu, thương nghiệp hoạt động bất siêu quá doanh nghiệp chấp chiếu quy định đích nghiệp vụ phạm vi; ( nhị ) ứng công bình đối đãi sở hữu cổ đông; ( tam ) nhận chân duyệt độc công tư đích các hạng nghiệp vụ, tài vụ báo cáo, cập thời liễu giải công tư Nghiệp vụ kinh doanh quản lý trạng huống; ( tứ ) ứng đương đối công tư chứng khoán phát hành văn kiện hòa định kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý Kiến, bảo chứng công tư sở phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh; ( ngũ ) ứng đương như thật hướng giam sự hội đề cung hữu quan tình huống hòa tư liêu, bất đắc phương ngại giam Sự hội hoặc giả giam sự hành sử chức quyền; ( lục ) hành sử bị hợp pháp phú dư đích công tư quản lý xử trí quyền, bất đắc thụ tha nhân thao túng; ( thất ) tiếp thụ đối kỳ lí hành chức trách đích hợp pháp giam đốc hòa hợp lý kiến nghị; ( bát ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha cần miễn nghĩa vụ. Đệ nhất bách nhị thập nhị điều đổng sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ Tha đổng sự xuất tịch đổng sự hội hội nghị đích, thị vi bất năng lí hành chức trách, đổng sự hội ứng đương kiến nghị Cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách nhị thập tam điều vị kinh bổn chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội đích hợp pháp thụ quyền, Nhậm hà đổng sự bất đắc dĩ cá nhân danh nghĩa đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự. Đổng sự dĩ kỳ cá Nhân danh nghĩa hành sự thời, tại đệ tam phương khả năng hợp lý địa nhận vi cai đổng sự tại đại biểu công tư hoặc giả —40— Đổng sự hội hành sự đích tình huống hạ, cai đổng sự ứng sự tiên thân minh kỳ lập tràng hòa thân phân. Đệ nhất bách nhị thập tứ điều công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng đổng sự đích tri tình quyền, vi Đổng sự lí hành chức trách đề cung tất yếu điều kiện. Đổng sự ứng đương bảo chứng túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí Hành chức trách. Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều đổng sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn chi tiền đề xuất từ chức, đổng sự Từ chức ứng hướng đổng sự hội đề giao thư diện từ chức báo cáo. Đổng sự hội tương tại 2 nhật nội phi lộ hữu quan Tình huống. Đổng sự từ chức tự từ chức báo cáo tống đạt đổng sự hội thời sinh hiệu, đãn đổng sự từ chức đạo trí xuất Hiện bổn chương trình đệ nhất bách nhất thập lục điều đệ tứ khoản đích tình hình trừ ngoại. Đệ nhất bách nhị thập lục điều đổng sự từ chức sinh hiệu hoặc giả nhậm kỳ giới mãn, ứng hướng đổng sự hội Bạn thỏa sở hữu di giao thủ tục, kỳ đối công tư hòa cổ đông thừa đam đích trung thật nghĩa vụ, tại nhậm kỳ kết Thúc hậu tịnh bất đương nhiên giải trừ, kỳ đối công tư thương nghiệp bí mật bảo mật đích nghĩa vụ tại kỳ nhậm chức kết thúc Hậu nhưng nhiên hữu hiệu, trực chí cai bí mật thành vi công khai tín tức; kỳ tha trung thật nghĩa vụ đích trì tục kỳ Gian ứng đương căn cư công bình đích nguyên tắc quyết định, thị sự kiện phát sinh dữ ly nhậm chi gian thời gian đích trường Đoản, dĩ cập dữ công tư đích quan hệ tại hà chủng tình huống hòa điều kiện hạ kết thúc nhi định. Đệ nhất bách nhị thập thất điều đổng sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp Quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi Thường trách nhậm. Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ nhất bách nhị thập bát điều công tư thiết lập độc lập đổng sự, độc lập đổng sự thị chỉ bất tại công Tư đam nhậm trừ đổng sự dĩ ngoại đích kỳ tha chức vụ, tịnh dữ công tư hòa cổ đông bất tồn tại khả năng ảnh hưởng —41— Kỳ tiến hành độc lập khách quan phán đoạn quan hệ đích đổng sự. Trừ bổn tiết lánh hữu quy định ngoại, bổn chương trình quan vu đổng sự đích sở hữu quy định quân thích dụng vu độc Lập đổng sự. Đệ nhất bách nhị thập cửu điều độc lập đổng sự ứng cai cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) căn cư pháp luật, hành chính pháp quy cập kỳ tha tương quan quy định, cụ bị đam nhậm chứng khoán Công tư đổng sự đích tư cách; ( nhị ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 5 niên dĩ thượng; ( tam ) cụ hữu đại học bổn khoa dĩ thượng học lịch, tịnh thả cụ hữu học sĩ dĩ thượng học vị; ( tứ ) hữu lí hành chức trách sở tất nhu đích thời gian hòa tinh lực; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha điều kiện. Đệ nhất bách tam thập điều độc lập đổng sự bất đắc dữ công tư tồn tại quan liên quan hệ, lợi ích trùng Đột hoặc giả tồn tại kỳ tha khả năng phương ngại độc lập khách quan phán đoạn đích tình hình. Hạ liệt nhân viên bất đắc đam Nhậm công tư độc lập đổng sự: ( nhất ) tại công tư hoặc kỳ quan liên phương nhậm chức đích nhân viên cập kỳ cận thân chúc hòa chủ yếu xã hội Quan hệ nhân viên; ( nhị ) tại hạ liệt cơ cấu nhậm chức đích nhân viên cập kỳ cận thân chúc hòa chủ yếu xã hội quan hệ nhân Viên: Trì hữu hoặc khống chế công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích đan vị, công tư tiền 5 danh cổ đông đan vị, Dữ công tư tồn tại nghiệp vụ liên hệ hoặc lợi ích quan hệ đích cơ cấu; ( tam ) trì hữu hoặc khống chế thượng thị chứng khoán công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, thượng thị Chứng khoán công tư tiền 10 danh cổ đông trung đích tự nhiên nhân cổ đông, hoặc giả khống chế chứng khoán công tư 5% dĩ Thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, cập kỳ thượng thuật nhân viên đích cận thân chúc; ( tứ ) vi công tư cập kỳ quan liên phương đề cung tài vụ, pháp luật, tư tuân đẳng phục vụ đích nhân — 42— Viên cập kỳ cận thân chúc; ( ngũ ) tối cận 1 niên nội tằng kinh cụ hữu tiền tứ hạng sở liệt cử tình hình chi nhất đích nhân viên; ( lục ) tại kỳ tha chứng khoán công tư đam nhậm trừ độc lập đổng sự dĩ ngoại chức vụ đích nhân viên; ( thất ) trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhất bách tam thập nhất điều công tư độc lập đổng sự bất đắc thiếu vu đổng sự nhân sổ đích tam phân Chi nhất, kỳ trung chí thiếu 1 danh hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ ( chỉ cụ hữu cao cấp chức xưng hoặc chú sách hội kế Sư tư cách đích nhân sĩ ). Đệ nhất bách tam thập nhị điều độc lập đổng sự dữ công tư kỳ tha đổng sự nhậm kỳ tương đồng, liên tuyển Khả dĩ liên nhậm, đãn thị liên nhậm thời gian bất đắc siêu quá 6 niên. Đệ nhất bách tam thập tam điều độc lập đổng sự liên tục 3 thứ vị thân tự xuất tịch đổng sự hội hội nghị Đích, do đổng sự hội đề thỉnh cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Trừ xuất hiện thượng thuật tình huống cập pháp luật, Hành chính pháp quy trung quy định bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình ngoại, độc lập đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền bất Đắc vô cố bị miễn chức. Đệ nhất bách tam thập tứ điều độc lập đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức hoặc giả bị miễn chức đích, độc Lập đổng sự bổn nhân hòa công tư ứng đương phân biệt hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu Hòa cổ đông đại hội đề giao thư diện thuyết minh. Như nhân độc lập đổng sự từ chức đạo trí công tư đổng sự hội trung Độc lập đổng sự sở chiêm đích bỉ lệ đê vu bổn chương trình quy định đích tối đê yếu cầu thời, cai độc lập đổng sự Đích từ chức báo cáo ứng đương tại hạ nhậm độc lập đổng sự điền bổ kỳ khuyết ngạch hậu sinh hiệu. Đệ nhất bách tam thập ngũ điều độc lập đổng sự tại tựu chức tiền ứng hướng đổng sự hội phát biểu thanh minh, Bảo chứng kỳ hữu túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí hành chức trách, tịnh thừa nặc lí hành thành tín nghĩa vụ, cần Miễn tẫn chức. Độc lập đổng sự ứng đương tại cổ đông đại hội niên độ hội nghị thượng đề giao công tác báo cáo. Độc Lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Công tư ứng đương bảo chướng —43— Độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền. Đệ nhất bách tam thập lục điều độc lập đổng sự trừ cụ hữu 《 công tư pháp 》 hòa kỳ tha pháp luật, Hành chính pháp quy phú dư đổng sự đích chức quyền ngoại, hoàn cụ hữu dĩ hạ chức quyền: ( nhất ) nhu yếu đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị đích quan liên giao dịch ứng đương do độc lập đổng sự nhận Khả hậu, đề giao đổng sự hội thảo luận. Độc lập đổng sự tại tác xuất phán đoạn tiền, khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ Cấu xuất cụ chuyên hạng báo cáo; ( nhị ) hướng đổng sự hội đề nghị sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở; ( tam ) hướng đổng sự hội đề thỉnh triệu khai lâm thời cổ đông đại hội; ( tứ ) chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất lợi nhuận phân phối đề án, tịnh trực tiếp đề giao đổng Sự hội thẩm nghị; ( ngũ ) đề nghị triệu khai đổng sự hội; ( lục ) độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu; ( thất ) tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai hướng cổ đông chinh tập đầu phiếu quyền, đãn bất đắc thải thủ Hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường phương thức tiến hành chinh tập. Độc lập đổng sự hành sử thượng thuật chức quyền ứng đương thủ đắc toàn thể độc lập đổng sự nhị phân chi nhất dĩ thượng Đồng ý. Đệ nhất bách tam thập thất điều độc lập đổng sự ứng đương án chiếu pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình đích Yếu cầu, độc lập lí hành chức trách, duy hộ công tư đích chỉnh thể lợi ích, bất thụ công tư chủ yếu cổ đông, Thật tế khống chế nhân hoặc giả kỳ tha dữ công tư tồn tại lợi ích quan hệ đích đan vị hòa cá nhân đích ảnh hưởng. Độc lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ tam tiết đổng sự hội —44— Đệ nhất bách tam thập bát điều công tư thiết đổng sự hội, đối cổ đông đại hội phụ trách. Đệ nhất bách tam thập cửu điều đổng sự hội do 9 nhân tổ thành, kỳ trung đổng sự trường 1 danh, khả Thiết phó đổng sự trường 1 danh, độc lập đổng sự 3 danh, chức công đổng sự 1 danh. Đệ nhất bách tứ thập điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) triệu tập cổ đông đại hội, tịnh hướng cổ đông đại hội báo cáo công tác; ( nhị ) chấp hành cổ đông đại hội đích quyết nghị; ( tam ) quyết định công tư đích kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tứ ) chế đính công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) chế đính công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( lục ) chế đính công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, phát hành công tư trái khoán hoặc giả Kỳ tha chứng khoán cập thượng thị đích phương án; ( thất ) nghĩ đính công tư trọng đại thu cấu, thu cấu bổn công tư cổ phiếu hoặc giả hợp tịnh, phân lập, Giải tán hòa biến canh công tư hình thức đích phương án; ( bát ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích tối chung trách nhậm, thôi tiến phong hiểm văn hóa kiến thiết, Thẩm nghị phê chuẩn công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ, thẩm nghị phê chuẩn công tư đích phong hiểm thiên Hảo, phong hiểm dung nhẫn độ dĩ cập trọng đại phong hiểm hạn ngạch, thẩm nghị công tư định kỳ phong hiểm bình cổ báo cáo, Bổn chương trình quy định đích kỳ tha phong hiểm quản lý chức trách; ( cửu ) nghĩ đính công tư chương trình tu chính án; ( thập ) chế định công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( thập nhất ) quyết định công tư nội bộ quản lý cơ cấu đích thiết trí; ( thập nhị ) căn cư đổng sự trường đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư tổng kinh lý, hợp Quy tổng giam, đổng sự hội bí thư; căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó —45— Tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam, thủ tịch Tín tức quan đẳng cao cấp quản lý nhân viên, quyết định báo thù sự hạng; ( thập tam ) quyết định công tư đích hợp quy quản lý mục tiêu, thẩm nghị phê chuẩn công tư hợp quy quản lý Đích cơ bổn chế độ hòa niên độ hợp quy báo cáo, quyết định giải sính đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu Chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích cao cấp quản lý nhân viên, bình cổ hợp quy quản lý hữu hiệu tính, Đốc xúc giải quyết hợp quy quản lý trung tồn tại đích vấn đề, bổn chương trình quy định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức Trách; ( thập tứ ) thính thủ công tư tổng kinh lý đích công tác hối báo tịnh kiểm tra tổng kinh lý đích công tác; ( thập ngũ ) căn cư bổn chương trình cập công tư lao động nhân sự chế độ đích hữu quan quy định, tịnh kết Hợp chứng khoán hành nghiệp đích đặc điểm, quyết định công tư công tư tổng ngạch cập công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân Thù hòa tưởng trừng; ( thập lục ) hướng cổ đông đại hội đề thỉnh sính thỉnh hoặc canh hoán vi công tư thẩm kế đích hội kế sư sự Vụ sở; ( thập thất ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản chiêm công Tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) siêu quá 5% đích sự hạng; ( thập bát ) thẩm định công tư xí nghiệp văn hóa kiến thiết đích cơ bổn phương lược, tổng thể mục tiêu, phát Triển quy hoa đẳng dữ xí nghiệp văn hóa tương quan trọng đại sự hạng; ( thập cửu ) tại kỳ quy định chức quyền phạm vi nội hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( nhị thập ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa cổ đông đại hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Siêu quá cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi đích sự hạng, ứng đương đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tứ thập nhất điều tại cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi nội, đổng sự hội quyết định công tư —46— Đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, quan Liên giao dịch đẳng sự hạng, siêu xuất đổng sự hội quyết sách phạm vi đích sự hạng, ứng báo cổ đông đại hội phê chuẩn. Bổn chương trình sở xưng đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản sự hạng bất bao quát chứng khoán tự doanh, Chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến đẳng nhật thường kinh doanh hoạt động sở sản sinh đích giao dịch. Công tư khả dĩ thiết lập toàn tư tư mộ cơ kim tử công tư tòng sự tư mộ đầu tư cơ kim nghiệp vụ, Thiết lập toàn tư lánh loại tử công tư tòng sự 《 chứng khoán công tư chứng khoán tự doanh đầu tư phẩm chủng thanh đan 》 sở Liệt phẩm chủng dĩ ngoại đích kim dung sản phẩm, cổ quyền đẳng đầu tư nghiệp vụ. Đệ nhất bách tứ thập nhị điều công tư đổng sự hội ứng đương tựu chú sách hội kế sư đối công tư tài Vụ báo cáo xuất cụ đích phi tiêu chuẩn thẩm kế ý kiến hướng cổ đông đại hội tác xuất thuyết minh. Đệ nhất bách tứ thập tam điều đổng sự hội chế định đổng sự hội nghị sự quy tắc, dĩ xác bảo đổng sự Hội lạc thật cổ đông đại hội quyết nghị, đề cao công tác hiệu suất, bảo chứng khoa học quyết sách. Đệ nhất bách tứ thập tứ điều đổng sự trường hòa phó đổng sự trường dĩ toàn thể đổng sự đích quá bán sổ Tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách tứ thập ngũ điều đổng sự trường hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì cổ đông đại hội hòa triệu tập, chủ trì đổng sự hội hội nghị; ( nhị ) đốc xúc, kiểm tra đổng sự hội hòa cổ đông đại hội quyết nghị đích thật thi tình huống; ( tam ) hướng đổng sự hội đề danh sính nhậm, đề nghị giải sính công tư tổng kinh lý, hợp quy tổng giam Cập đổng sự hội bí thư; ( tứ ) hành sử pháp định đại biểu nhân đích chức quyền; ( ngũ ) tại phát sinh đặc đại tự nhiên tai hại, trọng đại sự cố đẳng khẩn cấp tình huống hạ, đối công Tư sự vụ hành sử phù hợp pháp luật quy định hòa công tư lợi ích đích đặc biệt xử trí quyền, tịnh tại sự hậu hướng Công tư đổng sự hội hòa cổ đông đại hội báo cáo; —47— ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách tứ thập lục điều công tư phó đổng sự trường hiệp trợ đổng sự trường công tác, công tư đổng sự Trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường hoặc bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng Đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự lí hành chức vụ. Đệ nhất bách tứ thập thất điều đổng sự hội hội nghị phân vi đổng sự hội lệ hội hòa đổng sự hội lâm Thời hội nghị. Đổng sự hội mỗi niên độ chí thiếu triệu khai lưỡng thứ hội nghị, do đổng sự trường triệu tập, giam sự Khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự trường ứng triệu khai đổng sự hội hội nghị: ( nhất ) đổng sự trường nhận vi tất yếu thời; ( nhị ) đại biểu thập phân chi nhất dĩ thượng biểu quyết quyền đích cổ đông đề nghị thời; ( tam ) tam phân chi nhất dĩ thượng đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tứ ) giam sự hội đề nghị thời; ( ngũ ) 1/2 dĩ thượng độc lập đổng sự đề nghị thời; ( lục ) tổng kinh lý đề nghị thời. Đổng sự trường ứng đương tự tiếp đáo đề nghị hậu 10 nhật nội, triệu tập hòa chủ trì đổng sự hội hội nghị. Đổng sự hội lệ hội ứng vu triệu khai 10 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự; đổng sự Hội lâm thời hội nghị ứng vu triệu khai 3 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự. Đệ nhất bách tứ thập bát điều đổng sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhất bách tứ thập cửu điều đổng sự hội ứng do quá bán sổ dĩ thượng đích đổng sự xuất tịch phương khả —48— Cử hành. Đổng sự hội tác xuất quyết nghị, tất tu kinh toàn thể đổng sự đích quá bán sổ thông quá. Đổng sự hội Quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhất bách ngũ thập điều đổng sự dữ đổng sự hội hội nghị quyết nghị sự hạng sở thiệp cập đích xí nghiệp hữu Quan liên quan hệ đích, bất đắc đối cai hạng quyết nghị hành sử biểu quyết quyền, dã bất đắc đại lý kỳ tha đổng sự Hành sử biểu quyết quyền. Cai đổng sự hội hội nghị do quá bán sổ đích vô quan liên quan hệ đổng sự xuất tịch tức khả Cử hành, đổng sự hội hội nghị sở tác quyết nghị tu kinh vô quan liên quan hệ đổng sự quá bán sổ thông quá. Xuất Tịch đổng sự hội đích vô quan liên đổng sự nhân sổ bất túc 3 nhân đích, ứng tương cai sự hạng đề giao cổ đông đại Hội thẩm nghị. Đệ nhất bách ngũ thập nhất điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp Cử hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, đổng sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị Tần hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Đổng sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch đổng sự hội Hội nghị. Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử Hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, đổng sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương Thức. Đệ nhất bách ngũ thập tam điều đổng sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên Nhân tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao đổng sự, tịnh do tham Hội đổng sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích đổng sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích Tiệt chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi đổng sự hội quyết nghị. Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều đổng sự hội hội nghị, ứng do đổng sự bổn nhân xuất tịch. Đổng sự nhân Cố bất năng thân tự xuất tịch thời, khả dĩ thư diện ủy thác kỳ tha đổng sự đại vi xuất tịch đổng sự hội, ủy Thác thư trung ứng tái minh đại lý nhân đích tính danh, đại lý sự hạng, thụ quyền phạm vi hòa hữu hiệu kỳ hạn, —49— Tịnh do ủy thác nhân thiêm danh hoặc cái chương. Đại vi xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại thụ quyền phạm vi nội Hành sử đổng sự đích quyền lợi. Đổng sự vị xuất tịch đổng sự hội hội nghị, dã bất ủy thác đại biểu xuất tịch đích, Thị vi dĩ phóng khí tại cai thứ hội nghị thượng đích đầu phiếu quyền. Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều đổng sự hội ứng đương đối hội nghị sở nghị sự hạng đích quyết định tố thành Hội nghị ký lục, tịnh khả dĩ lục âm. Hội nghị ký lục ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục Hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, đổng sự phát ngôn hòa biểu quyết tình huống, tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn Kỳ hạn bất thiếu vu 15 niên. Xuất tịch hội nghị đích đổng sự hòa ký lục nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng Thiêm tự. Đệ nhất bách ngũ thập lục điều đổng sự hội hội nghị ký lục bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị triệu khai đích nhật kỳ, địa điểm hòa triệu tập nhân tính danh; ( nhị ) xuất tịch đổng sự đích tính danh dĩ cập thụ tha nhân ủy thác xuất tịch đổng sự hội đích đổng sự ( đại Lý nhân ) tính danh; ( tam ) hội nghị nghị trình; ( tứ ) đổng sự phát ngôn yếu điểm; ( ngũ ) mỗi nhất quyết nghị sự hạng đích biểu quyết phương thức hòa kết quả ( biểu quyết kết quả ứng tái minh tán Thành, phản đối hoặc khí quyền đích phiếu sổ ). Đệ nhất bách ngũ thập thất điều công tư đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả trung quốc chứng giam hội đích quy định đích, giam sự hội ứng đương yếu cầu đổng sự hội củ chính, kinh lý tằng Ứng đương cự tuyệt chấp hành. Đệ nhất bách ngũ thập bát điều đổng sự ứng đối đổng sự hội đích quyết nghị thừa đam trách nhậm. Đổng sự hội Đích quyết nghị vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, trí sử công tư tao thụ nghiêm trọng tổn thất Đích, tham dữ quyết nghị đích đổng sự đối công tư phụ bồi thường trách nhậm. Đãn kinh chứng minh tại biểu quyết thời tằng biểu —50— Minh dị nghị tịnh ký tái vu hội nghị ký lục đích, cai đổng sự khả dĩ miễn trừ trách nhậm. Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ nhất bách ngũ thập cửu điều công tư đổng sự hội thiết lập chiến lược ủy viên hội, phong hiểm khống chế ủy Viên hội, thẩm kế ủy viên hội hòa tân thù dữ đề danh ủy viên hội. Đệ nhất bách lục thập điều chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, hướng đổng sự hội đề giao công Tác báo cáo. Chuyên môn ủy viên hội khả dĩ sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ đề cung phục vụ, do thử phát sinh Đích hợp lý phí dụng do công tư thừa đam. Đổng sự hội tại đối dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương quan đích sự Hạng tác xuất quyết nghị tiền, ứng đương thính thủ chuyên môn ủy viên hội đích ý kiến. Đệ nhất bách lục thập nhất điều chuyên môn ủy viên hội ứng đương do đổng sự tổ thành, chuyên môn ủy viên hội Thành viên ứng đương cụ hữu dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương thích ứng đích chuyên nghiệp tri thức hòa công tác kinh nghiệm. Chuyên môn ủy viên hội ủy viên do đổng sự trường đề xuất hầu tuyển nhân danh đan, đổng sự hội tuyển cử sản sinh. Chiến lược ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc lập đổng Sự. Phong hiểm khống chế ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc Lập đổng sự. Thẩm kế ủy viên hội trung độc lập đổng sự đích nhân sổ ứng đương chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân, tịnh Thả chí thiếu hữu 1 danh độc lập đổng sự tòng sự hội kế công tác 5 niên dĩ thượng. Tân thù dữ đề danh ủy viên hội trung độc lập đổng sự ứng đương chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân. Đệ nhất bách lục thập nhị điều chiến lược ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) liễu giải tịnh chưởng ác công tư kinh doanh đích toàn diện tình huống; ( nhị ) liễu giải, phân tích, chưởng ác quốc nội ngoại hành nghiệp hiện trạng cập quốc gia tương quan chính sách; —51— ( tam ) nghiên cứu công tư cận kỳ, trung kỳ, trường kỳ phát triển chiến lược hoặc kỳ tha tương quan vấn đề Tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đối công tư trọng đại đầu tư, trọng đại tư bổn vận tác, trọng đại cải cách sang tân đẳng trọng Đại quyết sách đề cung tư tuân kiến nghị; ( ngũ ) thẩm nghị thông quá phát triển chiến lược chuyên hạng nghiên cứu báo cáo; ( lục ) đổng sự hội phú dư đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách lục thập tam điều phong hiểm khống chế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích tổng thể mục tiêu, cơ bổn chính sách tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; ( nhị ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích cơ cấu thiết trí cập kỳ chức trách tiến hành thẩm nghị Tịnh đề xuất ý kiến; ( tam ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích trọng đại quyết sách đích phong hiểm hòa trọng đại phong hiểm đích giải quyết Phương án tiến hành bình cổ tịnh đề xuất ý kiến; ( tứ ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích hợp quy báo cáo hòa phong hiểm bình cổ báo cáo tiến hành thẩm nghị Tịnh đề xuất ý kiến; ( ngũ ) đối kiểm tra trung phát hiện đích vi pháp, vi quy tình huống đề xuất xử lý ý kiến, báo đổng Sự hội phê chuẩn; ( lục ) thẩm nghị công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ; ( thất ) kiến lập dữ hợp quy tổng giam hòa thủ tịch phong hiểm quan đích trực tiếp câu thông cơ chế; ( bát ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách lục thập tứ điều thẩm kế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) giam đốc niên độ thẩm kế công tác, tựu thẩm kế hậu đích tài vụ báo cáo tín tức đích chân thật —52— Tính, chuẩn xác tính hòa hoàn chỉnh tính tác xuất phán đoạn, đề giao đổng sự hội thẩm nghị; ( nhị ) giam đốc tịnh bình cổ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu công tác, đề nghị sính thỉnh hoặc giả canh hoán ngoại Bộ thẩm kế cơ cấu; ( tam ) giam đốc cập bình cổ nội bộ thẩm kế công tác, phụ trách nội bộ thẩm kế dữ ngoại bộ thẩm kế Chi gian đích hiệp điều; ( tứ ) thẩm hạch công tư hữu quan thẩm kế đích cơ bổn chế độ thảo án, báo đổng sự hội phê chuẩn, Tịnh kiểm tra, giam đốc công tư thẩm kế chế độ đích thật thi; ( ngũ ) thẩm hạch công tư đích tài vụ tín tức cập kỳ phi lộ; ( lục ) giam đốc cập bình cổ công tư đích nội bộ khống chế; ( thất ) phụ trách pháp luật pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ quyền đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách lục thập ngũ điều tân thù dữ đề danh ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tuyển nhậm tiêu chuẩn hòa trình tự tiến hành thẩm nghị tịnh Đề xuất ý kiến, sưu tầm hợp cách đích đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên nhân tuyển, đối đổng sự hòa cao cấp Quản lý nhân viên nhân tuyển đích tư cách điều kiện tiến hành thẩm tra tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) đối đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên đích khảo hạch dữ tân thù quản lý chế độ tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên tiến hành khảo hạch tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Công tư đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối đổng sự đích khảo hạch kết quả đề xuất đổng Sự tân thù phương án, báo cổ đông đại hội quyết định; công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù phương án do Đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối cao cấp quản lý nhân viên đích niên độ tích hiệu khảo hạch Kết quả quyết định, tịnh án tương quan pháp luật, pháp quy đích quy định chi phó. —53— Đệ nhất bách lục thập lục điều các ủy viên hội ứng vu hội nghị triệu khai tiền 3 thiên thông tri toàn thể ủy Viên, tình huống khẩn cấp, nhu yếu tẫn khoái triệu khai hội nghị đích, khả dĩ tùy thời thông quá điện thoại hoặc giả kỳ Tha khẩu đầu phương thức phát xuất hội nghị thông tri, đãn hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị thượng tố xuất thuyết Minh. Hội nghị do chủ nhậm ủy viên chủ trì, chủ nhậm ủy viên bất năng xuất tịch thời khả ủy thác kỳ tha nhất danh Ủy viên chủ trì. Mỗi nhất danh ủy viên hữu nhất phiếu đích biểu quyết quyền; hội nghị tố xuất đích quyết nghị, tất tu kinh toàn thể Ủy viên đích quá bán sổ thông quá. Hội nghị thông quá đích nghị án cập biểu quyết kết quả, ứng đương dĩ thư diện hình thức báo tống công tư đổng sự Hội. Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ nhất bách lục thập thất điều cao cấp quản lý nhân viên ứng đương cụ bị 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán Pháp 》 đẳng tương quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở quy định đích nhậm chức Điều kiện, phù hợp chứng khoán công tư cao cấp quản lý nhân viên đích nhậm chức tư cách. Công tư nhậm miễn cao cấp quản Lý nhân viên, ứng đương báo trung quốc chứng giam hội bị án. Đệ nhất bách lục thập bát điều công tư thiết tổng kinh lý 1 nhân, phó tổng kinh lý nhược càn nhân, tổng Kinh lý trợ lý nhược càn nhân, tài vụ tổng giam 1 nhân, hợp quy tổng giam 1 nhân, thủ tịch phong hiểm quan 1 Nhân, đổng sự hội bí thư 1 nhân, vận doanh tổng giam 1 nhân, thủ tịch tín tức quan 1 nhân. Đổng sự khả Dĩ thụ sính kiêm nhậm công tư tổng kinh lý hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, đãn kiêm nhậm công tư tổng kinh lý Hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tu phù hợp bổn chương trình quy định, kiêm nhậm chức vụ đích đổng sự nhân sổ ứng Cai phù hợp pháp luật, pháp quy hòa giam quản cơ cấu đích quy định. Đệ nhất bách lục thập cửu điều bổn chương trình quan vu bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình đồng thời thích —54— Dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Bổn chương trình quan vu đổng sự đích trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ đích quy Định, đồng dạng thích dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách thất thập điều công tư ứng đương thải thủ công khai, thấu minh đích phương thức, sính nhậm chuyên nghiệp Nhân sĩ vi cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách thất thập nhất điều tổng kinh lý ứng đương căn cư đổng sự hội hoặc giả giam sự hội đích yếu Cầu, hướng đổng sự hội hoặc giả giam sự hội báo cáo công tư trọng đại hợp đồng đích thiêm đính, chấp hành tình huống, Tư kim vận dụng tình huống hòa doanh khuy tình huống. Tổng kinh lý tất tu bảo chứng báo cáo đích chân thật, chuẩn xác, Hoàn chỉnh. Vị đam nhậm đổng sự chức vụ đích tổng kinh lý khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Đệ nhất bách thất thập nhị điều tại công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân đan vị đam nhậm trừ Đổng sự dĩ ngoại kỳ tha chức vụ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách thất thập tam điều công tư cao cấp quản lý nhân viên bất đắc tại kỳ tha doanh lợi tính cơ cấu Kiêm chức, đãn pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả trung quốc chứng giam hội lánh hữu quy định đích trừ ngoại. Đệ nhất bách thất thập tứ điều công tư tổng kinh lý mỗi nhậm sính kỳ vi 3 niên, tòng hoạch sính chi nhật Khởi kế toán, khả dĩ liên sính liên nhậm. Đệ nhất bách thất thập ngũ điều công tư tổng kinh lý đối đổng sự hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức Quyền: ( nhất ) chủ trì công tư đích nhật thường kinh doanh quản lý công tác, tổ chức thật thi đổng sự hội quyết nghị; ( nhị ) tổ chức thật thi công tư niên độ kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tam ) nghĩ đính công tư nội bộ quản lý cơ cấu thiết trí phương án; ( tứ ) nghĩ đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( ngũ ) chế định công tư đích cụ thể quy chương; —55— ( lục ) đề thỉnh sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ Tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam, thủ tịch tín tức quan đẳng cao cấp quản lý nhân viên; ( thất ) sính nhậm hoặc giả giải sính trừ ứng do đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính dĩ ngoại đích quản lý Nhân viên, quyết định công tư kỳ tha chức công đích sính dụng hoặc giải sính; ( bát ) đề nghị triệu khai lâm thời đổng sự hội hội nghị; ( cửu ) phụ trách tổ chức hòa quản lý công tư đích nội bộ quản lý cơ cấu hòa phân chi cơ cấu; ( thập ) thiêm phát nhật thường đích nghiệp vụ, tài vụ hòa hành chính đẳng phương diện đích văn kiện; ( thập nhất ) tại thụ quyền phạm vi nội đối ngoại thiêm đính hợp đồng; ( thập nhị ) pháp luật, hành chính pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Tổng kinh lý chủ trì công tư nhật thường công tác, liệt tịch đổng sự hội hội nghị, hướng đổng sự hội hối báo Công tác, tịnh căn cư tổng kinh lý chức trách phạm vi hành sử chức quyền. Đệ nhất bách thất thập lục điều công tư chế đính tổng kinh lý công tác tế tắc, báo đổng sự hội phê chuẩn Hậu thật thi. Đệ nhất bách thất thập thất điều tổng kinh lý công tác tế tắc bao quát hạ liệt nội dung: ( nhất ) tổng kinh lý bạn công hội nghị triệu khai đích điều kiện, trình tự hòa tham gia đích nhân viên; ( nhị ) tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích chức trách cập kỳ phân công; ( tam ) công tư tư sản vận tác, thiêm đính hợp đồng đích quyền hạn; ( tứ ) hướng đổng sự hội, giam sự hội đích báo cáo chế độ; ( ngũ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách thất thập bát điều tổng kinh lý khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức, kỳ Tha cao cấp quản lý nhân viên tại hợp đồng kỳ mãn tiền dã khả dĩ đề xuất từ chức; tổng kinh lý hòa kỳ tha cao —56— Cấp quản lý nhân viên từ chức đích cụ thể trình tự hòa bạn pháp do tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân Viên dữ công tư chi gian đích lao động hợp đồng quy định. Đệ nhất bách thất thập cửu điều công tư kinh lý tằng ứng đương kiến lập trách nhậm minh xác, trình tự thanh tích Đích tổ chức kết cấu, tổ chức thật thi các loại phong hiểm đích thức biệt dữ bình cổ công tác, tịnh kiến lập kiện toàn Hữu hiệu đích nội bộ khống chế chế độ hòa cơ chế, cập thời xử lý hoặc giả cải chính nội bộ khống chế trung tồn tại Đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương đối nội bộ khống chế bất lực, bất cập thời xử lý hoặc giả cải Chính nội bộ khống chế trung tồn tại đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ nhất bách bát thập điều công tư kinh doanh quản lý tằng phụ trách tổ chức thật thi công tư văn hóa kiến thiết Cụ thể công tác, chủ yếu chức trách như hạ: ( nhất ) chế định văn hóa kiến thiết đích công tác phương án, hạch tâm nội dung cập niên độ công tác kế hoa Đẳng; ( nhị ) chế định công tư văn hóa kiến thiết tương quan chế độ, tịnh xác bảo chế độ đắc đáo hữu hiệu, Toàn diện chấp hành; ( tam ) vi văn hóa kiến thiết tương quan công tác đề cung tư kim chi trì hòa nhân lực bảo chướng; ( tứ ) kiến lập văn hóa kiến thiết tích hiệu khảo hạch hòa tưởng trừng cơ chế, hướng đổng sự hội báo cáo văn Hóa kiến thiết công tác. Đệ nhất bách bát thập điều công tư cao cấp quản lý nhân viên phụ trách lạc thật hợp quy quản lý mục tiêu, đối Hợp quy vận doanh thừa đam trách nhậm, lí hành hạ liệt hợp quy quản lý chức trách: ( nhất ) kiến lập kiện toàn hợp quy quản lý tổ chức giá cấu, thôi tiến hợp quy văn hóa kiến thiết, tuân Thủ hợp quy quản lý trình tự, phối bị sung túc, thích đương đích hợp quy quản lý nhân viên, tịnh vi kỳ lí hành Chức trách đề cung sung phân đích nhân lực, vật lực, tài lực, kỹ thuật chi trì hòa bảo chướng; —57— ( nhị ) phát hiện vi pháp vi quy hành vi cập thời báo cáo, chỉnh cải, lạc thật trách nhậm truy cứu; ( tam ) công tư chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội xác định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức trách. Đệ nhất bách bát thập nhất điều công tư phân quản hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế Bộ môn đích cao cấp quản lý nhân viên, bất đắc kiêm nhậm hoặc giả phân quản dữ hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, Nội bộ thẩm kế chức trách tương trùng đột đích chức vụ hoặc giả bộ môn. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương chi trì hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế Bộ môn đích công tác. Đệ nhất bách bát thập nhị điều công tư ứng đương dữ cao cấp quản lý nhân viên tựu nhậm kỳ, tích hiệu khảo Hạch, tân thù đãi ngộ, giải sính sự do, song phương đích quyền lợi nghĩa vụ cập vi ước trách nhậm đẳng sự hạng tiến Hành ước định. Tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, Hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách bát thập tam điều công tư thiết đổng sự hội bí thư, phụ trách cổ đông đại hội hòa đổng sự Hội hội nghị đích trù bị, văn kiện đích bảo quản dĩ cập cổ đông tư liêu quản lý, án chiếu quy định hoặc giả căn Cư trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu, cổ đông đẳng hữu quan đan vị hoặc giả cá nhân đích yếu cầu, Y pháp đề cung hữu quan tư liêu, bạn lý tín tức báo tống hoặc giả tín tức phi lộ đẳng sự nghi. Đệ nhất bách bát thập tứ điều đổng sự hội bí thư do đổng sự trường đề danh, đổng sự hội sính nhậm, Đối đổng sự hội phụ trách. Đệ nhất bách bát thập ngũ điều đổng sự hội bí thư ứng đương cụ hữu tất bị đích chuyên nghiệp tri thức hòa Kinh nghiệm, cụ hữu lương hảo đích cá nhân phẩm chất hòa chức nghiệp đạo đức, nghiêm cách tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa Quy chương, năng cú trung thành địa lí hành chức trách. Bổn chương trình bất đắc đam nhậm công tư đổng sự đích tình hình thích Dụng vu đổng sự hội bí thư. Đệ nhất bách bát thập lục điều đổng sự hội bí thư đích chủ yếu chức trách thị: —58— ( nhất ) phụ trách công tư tín tức đối ngoại công bố, hiệp điều công tư tín tức phi lộ sự vụ, đốc Xúc công tư hòa tương quan tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân tuân thủ tín tức phi lộ tương quan quy định; ( nhị ) phụ trách đầu tư giả quan hệ quản lý, hiệp điều công tư dữ chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu, Đầu tư giả, môi thể đẳng chi gian đích tín tức câu thông; ( tam ) tổ chức trù bị đổng sự hội hội nghị hòa cổ đông đại hội hội nghị, tham gia cổ đông đại hội Hội nghị, đổng sự hội hội nghị cập cao cấp quản lý nhân viên tương quan hội nghị, phụ trách cổ đông đại hội, đổng Sự hội hội nghị ký lục công tác tịnh thiêm tự; ( tứ ) tổ chức công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tiến hành tương quan pháp luật, Hành chính pháp quy cập tương quan quy định đích bồi huấn, hiệp trợ tiền thuật nhân viên liễu giải các tự tại tín tức phi lộ Trung đích chức trách; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội khai triển công tư trị lý cơ chế kiến thiết; ( lục ) 《 công tư pháp 》, trung quốc chứng giam hội yếu cầu lí hành đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách bát thập thất điều công tư đổng sự hoặc giả cao cấp quản lý nhân viên khả dĩ kiêm nhậm đổng Sự hội bí thư, đãn giam sự bất đắc kiêm nhậm. Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhất bách bát thập bát điều công tư giam sự do cổ đông đại biểu, chức công đại biểu đam nhậm. Đệ nhất bách bát thập cửu điều công tư giam sự ứng đương mãn túc dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương dĩ cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện, Cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích kinh doanh quản lý năng lực; —59— ( tam ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 3 niên dĩ thượng hoặc giả kinh tế Công tác 5 niên dĩ thượng; ( tứ ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch. Đệ nhất bách cửu thập điều bổn chương trình bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình, đồng dạng thích dụng vu giam Sự. Công tư đổng sự, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc hòa chủ yếu Xã hội quan hệ bất đắc kiêm nhậm giam sự. Đệ nhất bách cửu thập nhất điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, Đối công tư phụ hữu trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ Tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích tài sản. Đệ nhất bách cửu thập nhị điều giam sự hội trung đích cổ đông đại biểu do cổ đông đại hội tuyển cử sản Sinh hoặc canh hoán, giam sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công đại biểu đại hội tuyển cử sản sinh hoặc Canh hoán. Giam sự đích nhậm kỳ mỗi giới vi 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán, giam sự nhậm kỳ giới Mãn, khả liên tuyển liên nhậm. Đệ nhất bách cửu thập tam điều giam sự ứng đương bảo chứng công tư phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn Xác, hoàn chỉnh. Đệ nhất bách cửu thập tứ điều giam sự khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị, tịnh đối đổng sự hội quyết Nghị sự hạng đề xuất chất tuân hoặc kiến nghị. Công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng giam sự đích tri tình quyền, Vi giam sự lí hành chức trách đề cung tất yếu đích điều kiện. Đệ nhất bách cửu thập ngũ điều giam sự hữu quyền liễu giải công tư kinh doanh tình huống, tịnh thừa đam tương ứng Đích bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách cửu thập lục điều giam sự bất đắc lợi dụng quan liên quan hệ tổn hại công tư đích lợi ích, Cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. —60— Đệ nhất bách cửu thập thất điều giam sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách cửu thập bát điều giam sự khả dĩ đề xuất từ chức hoặc giả ly chức, đãn giam sự đề xuất Từ chức hoặc giả ly chức đạo trí giam sự hội nhân sổ đê vu pháp định nhân sổ thời, công tư ứng án chiếu bổn chương Trình quy định tẫn khoái tuyển xuất tân đích giam sự, tại cải tuyển xuất đích giam sự tựu nhậm tiền, nguyên giam sự nhưng ứng Đương y chiếu pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình quy định, lí hành giam sự chức vụ. Đệ nhất bách cửu thập cửu điều công tư cổ đông đại hội tại giam sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ Chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; bị miễn chức đích giam sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng Giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý kiến. Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ nhị bách điều công tư thiết giam sự hội, vi công tư kinh doanh hoạt động đích giam đốc cơ cấu. Giam Sự hội do 5 nhân tổ thành, kỳ trung cổ đông đại biểu 2 danh, chức công đại biểu 3 danh. Giam sự hội trung Đích chức công đại biểu do công tư chức công thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển Cử sản sinh. Đệ nhị bách 〇 nhất điều giam sự hội thiết giam sự hội chủ tịch 1 danh, giam sự hội chủ tịch do toàn Thể giam sự quá bán sổ thôi cử sản sinh. Giam sự hội chủ tịch phụ trách triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội Nghị. Giam sự hội chủ tịch bất năng lí hành chức trách hoặc giả bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam Sự cộng đồng thôi cử nhất danh giam sự triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội nghị. Đệ nhị bách 〇 nhị điều giam sự hội đối cổ đông đại hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) đối đổng sự hội biên chế đích công tư chứng khoán phát hành văn kiện hòa định kỳ báo cáo tiến hành thẩm Hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm hạch ý kiến, giam sự ứng đương thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến; —61— ( nhị ) kiểm tra công tư đích tài vụ; ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ đích hành vi cập lí hành hợp Quy quản lý chức trách đích tình huống tiến hành giam đốc, đối vi phản pháp luật pháp quy, bổn chương trình, cổ đông đại Hội quyết nghị cập đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích đổng Sự, cao cấp quản lý nhân viên đề xuất bãi miễn kiến nghị; ( tứ ) đương đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích hành vi tổn hại công tư Lợi ích thời, yếu cầu đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dư dĩ củ chính; ( ngũ ) đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tại đổng sự hội bất lí hành 《 công tư pháp 》 Quy định đích triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội chức trách thời triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội; ( lục ) hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thất ) y chiếu 《 công tư pháp 》 đích quy định, đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề khởi tố tụng; ( bát ) phát hiện công tư kinh doanh tình huống dị thường, khả dĩ tiến hành điều tra; tất yếu thời, khả Dĩ sính thỉnh hội kế sư sự vụ sở, luật sư sự vụ sở đẳng chuyên nghiệp cơ cấu hiệp trợ kỳ công tác, phí dụng Do công tư thừa đam; ( cửu ) tổ chức đối cao cấp quản lý nhân viên tiến hành ly nhậm thẩm kế; ( thập ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích giam đốc chức trách, phụ trách giam đốc kiểm tra đổng sự hội Hòa kinh lý tằng tại phong hiểm quản lý phương diện đích lí chức tẫn trách tình huống tịnh đốc xúc chỉnh cải; ( thập nhất ) công tư giam sự hội thừa đam công tư văn hóa kiến thiết quản lý đích giam đốc trách nhậm, phụ Trách giam đốc đổng sự hội hòa kinh doanh quản lý tằng tại văn hóa kiến thiết phương diện lí chức tẫn trách tình huống tịnh đốc Xúc chỉnh cải; ( thập nhất ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích kỳ tha chức quyền. —62— Đệ nhị bách 〇 tam điều công tư ứng đương tương nội bộ thẩm kế báo cáo, hợp quy báo cáo, nguyệt độ Hoặc giả quý độ tài vụ hội kế báo cáo, niên độ tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha trọng đại sự hạng cập thời Báo cáo giam sự hội. Giam sự hội ứng đương tựu công tư đích tài vụ tình huống, hợp quy tình huống hướng cổ đông đại hội niên hội tác Xuất chuyên hạng thuyết minh. Giam sự hội ứng đương tại cổ đông đại hội niên hội thượng báo cáo tịnh tại niên độ báo cáo trung phi lộ giam Sự đích lí chức tình huống, bao quát báo cáo kỳ nội giam sự tham gia giam sự hội hội nghị đích thứ sổ, đầu phiếu Biểu quyết đẳng tình huống. Công tư giam sự hội khả yếu cầu công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ tha tương quan nhân viên Xuất tịch giam sự hội hội nghị, hồi đáp vấn đề. Đệ nhị bách 〇 tứ điều giam sự hội khả căn cư nhu yếu đối công tư tài vụ tình huống, hợp quy tình Huống tiến hành chuyên hạng kiểm tra, tất yếu thời khả sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ hiệp trợ, kỳ hợp lý phí dụng Do công tư thừa đam. Đệ nhị bách 〇 ngũ điều giam sự hội đối công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên lí hành chức trách Đích hành vi tiến hành kiểm tra thời, khả dĩ hướng đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân viên Liễu giải tình huống, đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân viên ứng đương phối hợp. Đệ nhị bách 〇 lục điều đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả công tư chương trình, tổn hại công tư, cổ đông hoặc giả khách hộ lợi ích đích hành vi, công tư giam sự Hội ứng đương yếu cầu đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hạn kỳ cải chính; tổn hại nghiêm trọng hoặc giả đổng sự, Cao cấp quản lý nhân viên vị tại hạn kỳ nội cải chính đích, giam sự hội ứng đương đề nghị triệu khai cổ đông đại Hội, tịnh hướng cổ đông đại hội đề xuất chuyên hạng nghị án. Đối đổng sự hội, cao cấp quản lý nhân viên đích trọng đại vi pháp vi quy hành vi, giam sự hội ứng đương —63— Trực tiếp hướng trung quốc chứng giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu báo cáo. Giam sự tri đạo hoặc giả ứng đương tri đạo đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hữu vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả công tư chương trình đích quy định, tổn hại công tư lợi ích đích hành vi, vị lí hành ứng tẫn Chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ nhị bách 〇 thất điều giam sự hội mỗi 6 cá nguyệt chí thiếu triệu khai nhất thứ hội nghị, giam sự khả Dĩ đề nghị triệu khai lâm thời giam sự hội hội nghị. Đệ nhị bách 〇 bát điều giam sự hội hội nghị đích triệu tập, triệu khai, nghị sự phương thức hòa biểu quyết Trình tự, trừ 《 công tư pháp 》 cập bổn chương trình quy định ngoại, do giam sự hội nghị sự quy tắc quy định. Đệ nhị bách 〇 cửu điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử Hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, giam sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị tần Hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Giam sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch giam sự hội hội Nghị. Đệ nhị bách nhất thập điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử hành Hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, giam sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương thức. Đệ nhị bách nhất thập nhất điều giam sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên Nhân tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao giam sự, tịnh do tham Hội giam sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích giam sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích Tiệt chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi giam sự hội quyết nghị. Đệ nhị bách nhất thập nhị điều giam sự hội hội nghị ứng do giam sự bổn nhân xuất tịch. Giam sự nhân cố Bất năng xuất tịch đích, khả dĩ thư diện thụ quyền kỳ tha giam sự đại vi xuất tịch giam sự hội. Đệ nhị bách nhất thập tam điều giam sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; —64— ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhị bách nhất thập tứ điều giam sự hội hội nghị ứng hữu quá bán sổ giam sự xuất tịch phương khả cử Hành. Giam sự hội quyết nghị tất tu kinh toàn thể giam sự quá bán sổ đồng ý, phương khả thông quá. Giam sự hội quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhị bách nhất thập ngũ điều giam sự hội hội nghị ứng đương chế tác hội nghị ký lục, hội nghị ký lục Ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, giam sự phát ngôn hòa Biểu quyết tình huống, do xuất tịch hội nghị đích toàn thể giam sự hòa ký lục nhân thiêm danh tịnh y pháp bảo tồn chí thiếu 15 niên. Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ nhị bách nhất thập lục điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan Quy định, kiến lập kiện toàn công tư đích hợp quy chế độ, đối công tư kinh doanh quản lý hành vi đích hợp quy tính Tiến hành giam đốc hòa kiểm tra. Đệ nhị bách nhất thập thất điều công tư ứng đương xác bảo tịnh định kỳ bình giới nội bộ khống chế hữu hiệu, Tịnh căn cư thị tràng, kỹ thuật, pháp luật hoàn cảnh đích biến hóa thích thời điều chỉnh hòa hoàn thiện. Đệ nhị bách nhất thập bát điều công tư thiết hợp quy tổng giam, hợp quy tổng giam đối công tư đổng sự hội Phụ trách, do đổng sự hội quyết định sính nhậm, tịnh ứng sự tiên kinh công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái Xuất cơ cấu nhận khả. Hợp quy tổng giam nhậm kỳ giới mãn tiền, công tư giải sính đích, ứng đương hữu chính đương lý do, tịnh tại Đổng sự hội hội nghị triệu khai 10 cá công tác nhật tiền tương giải sính lý do thư diện báo cáo công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu. —65— Tiền khoản sở xưng chính đương lý do, bao quát hợp quy tổng giam bổn nhân thân thỉnh, hoặc bị trung quốc chứng giam Hội cập kỳ phái xuất cơ cấu trách lệnh canh hoán, hoặc xác hữu chứng cư chứng minh kỳ vô pháp chính thường lí chức, vị Năng cần miễn tẫn trách đẳng tình hình. Đệ nhị bách nhất thập cửu điều hợp quy tổng giam bất năng lí hành chức vụ hoặc khuyết vị thời, ứng đương do Công tư đổng sự trường hoặc tổng kinh lý đại hành kỳ chức vụ, tịnh tự quyết định chi nhật khởi 3 cá công tác nhật nội Hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu thư diện báo cáo, đại hành chức vụ đích thời gian bất Đắc siêu quá 6 cá nguyệt. Hợp quy tổng giam đề xuất từ chức đích, ứng đương đề tiền 1 cá nguyệt hướng công tư đổng sự hội đề xuất thân Thỉnh, tịnh hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Tại từ chức thân thỉnh hoạch đắc Phê chuẩn chi tiền, hợp quy tổng giam bất đắc tự hành đình chỉ lí hành chức trách. Hợp quy tổng giam khuyết vị đích, công tư ứng đương tại 6 cá nguyệt nội sính thỉnh phù hợp quy định đích nhân viên Đam nhậm hợp quy tổng giam. Đệ nhị bách nhị thập điều hợp quy tổng giam ứng đương thông hiểu tương quan pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc, thành thật Thủ tín, thục tất chứng khoán nghiệp vụ, cụ hữu thắng nhậm hợp quy quản lý công tác nhu yếu đích chuyên nghiệp tri thức hòa Kỹ năng, tịnh cụ bị trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư hợp quy tổng giam quy định đích nhậm chức điều Kiện. Đệ nhị bách nhị thập nhất điều công tư ứng chế định hoàn bị khả hành đích công tư hợp quy quản lý chế độ Tịnh giam đốc thật thi, vi hợp quy tổng giam độc lập hành sử chức quyền đề cung chế độ bảo chướng. Đệ nhị bách nhị thập nhị điều hợp quy tổng giam thị công tư hợp quy phụ trách nhân, đối công tư cập kỳ Công tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành thẩm tra, giam đốc hòa kiểm Tra, lí hành hạ liệt chức trách: ( nhất ) tổ chức nghĩ định hợp quy quản lý đích cơ bổn chế độ hòa kỳ tha hợp quy quản lý chế độ, Đốc đạo hạ chúc các đan vị thật thi; —66— ( nhị ) cập thời kiến nghị đổng sự hội hoặc cao cấp quản lý nhân viên tịnh đốc đạo hữu quan bộ môn căn cư Pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc biến động tình huống, bình cổ kỳ đối hợp quy quản lý đích ảnh hưởng, tu cải, hoàn Thiện hữu quan chế độ hòa nghiệp vụ lưu trình; ( tam ) đối công tư nội bộ quy chương chế độ, trọng đại quyết sách, tân sản phẩm hòa tân nghiệp vụ phương Án dĩ cập giam quản bộ môn yếu cầu thẩm tra đích tài liêu đẳng tiến hành hợp quy thẩm tra, tịnh xuất cụ thư diện hợp Quy thẩm tra ý kiến; ( tứ ) án chiếu trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu yếu cầu hòa công tư quy định, đối công Tư cập kỳ công tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành giam đốc kiểm tra; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội hòa cao cấp quản lý nhân viên kiến lập hòa chấp hành tín tức cách ly tường, Lợi ích trùng đột quản lý hòa phản tẩy tiền chế độ, án chiếu công tư quy định vi cao cấp quản lý nhân viên, hạ Chúc các đan vị đề cung hợp quy tư tuân, tổ chức hợp quy bồi huấn, chỉ đạo hòa đốc xúc công tư hữu quan bộ Môn xử lý thiệp cập công tư hòa công tác nhân viên vi pháp vi quy hành vi đích đầu tố hòa cử báo; ( lục ) hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo công tư kinh doanh quản lý hợp pháp hợp Quy tình huống hòa hợp quy quản lý công tác khai triển tình huống. Phát hiện công tư tồn tại vi pháp vi quy hành vi hoặc Hợp quy phong hiểm ẩn hoạn đích, cập thời hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo, đề xuất xử Lý ý kiến, tịnh đốc xúc chỉnh cải. Đồng thời đốc xúc công tư cập thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu báo cáo; công tư vị cập thời báo cáo đích, ứng đương trực tiếp hướng công tư trụ sở địa trung Quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo; hữu quan hành vi vi phản hành nghiệp quy phạm hòa tự luật quy tắc đích, Hoàn ứng đương hướng hữu quan tự luật tổ chức báo cáo; ( thất ) cập thời xử lý trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức yếu cầu điều Tra đích sự hạng, phối hợp trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức đối công tư đích kiểm Tra hòa điều tra, cân tung hòa bình cổ giam quản ý kiến hòa giam quản yếu cầu đích lạc thật tình huống; —67— ( bát ) tương xuất cụ đích hợp quy thẩm tra ý kiến, đề cung đích hợp quy tư tuân ý kiến, thiêm thự đích Công tư văn kiện, hợp quy kiểm tra công tác để cảo đẳng dữ lí hành chức trách hữu quan đích văn kiện, tư liêu tồn Đương bị tra, tịnh đối lí hành chức trách đích tình huống tác xuất ký lục; ( cửu ) pháp luật pháp quy, công tư chương trình, cổ đông đại hội hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha Chức quyền. Đệ nhị bách nhị thập tam điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan Quy định, kiến lập kiện toàn công tư đích phong hiểm khống chế chế độ, phòng phạm hòa khống chế công tư nghiệp vụ kinh doanh Dữ nội bộ quản lý phong hiểm. Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ, lợi nhuận phân phối hòa thẩm kế Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị bách nhị thập tứ điều công tư y chiếu pháp luật, pháp quy hòa quốc gia hữu quan bộ môn đích quy Định chế định công tư đích tài vụ hội kế chế độ. Đệ nhị bách nhị thập ngũ điều công tư tại mỗi nhất hội kế niên độ kết thúc chi nhật khởi 4 cá nguyệt nội Hướng trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế Niên độ tiền 6 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi 2 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán Giao dịch sở báo tống bán niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên độ tiền 3 cá nguyệt hòa tiền 9 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi đích 1 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch Sở báo tống quý độ tài vụ hội kế báo cáo. Thượng thuật tài vụ hội kế báo cáo án chiếu hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy cập bộ môn quy chương đích quy Định tiến hành biên chế. Đệ nhị bách nhị thập lục điều công tư trừ pháp định đích hội kế trướng bộ ngoại, bất đắc lánh lập hội kế —68— Trướng bộ. Đối công tư đích tư sản, bất đắc dĩ nhậm hà cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ. Đệ nhị bách nhị thập thất điều công tư phân phối đương niên thuế hậu lợi nhuận thời, ứng đương đề thủ lợi nhuận Đích 10% liệt nhập công tư pháp định công tích kim. Công tư pháp định công tích kim luy kế ngạch đạt đáo công tư chú Sách tư bổn đích 50% dĩ thượng khả dĩ bất tái đề thủ. Công tư đích pháp định công tích kim bất túc dĩ di bổ dĩ tiền niên độ khuy tổn đích, tại y chiếu tiền khoản Quy định đề thủ pháp định công tích kim chi tiền, ứng đương tiên dụng đương niên lợi nhuận di bổ khuy tổn. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi nhất bàn phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ tổn thất. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi giao dịch phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ chứng khoán giao dịch đích tổn thất. Công tư tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ pháp định công tích kim hậu, kinh cổ đông đại hội quyết nghị, khả Dĩ tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ nhậm ý công tích kim. Công tư di bổ khuy tổn, đề thủ công tích kim, nhất bàn phong hiểm chuẩn bị kim hòa giao dịch phong hiểm chuẩn Bị kim hậu sở dư thuế hậu lợi nhuận, khả dĩ án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ phân phối. Căn cư công tư phát triển nhu yếu, khả dĩ đề thủ viên công đặc biệt tưởng lệ cơ kim. Cổ đông đại hội hoặc giả đổng sự hội vi phản quy định, tại công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ pháp định Công tích kim chi tiền hướng cổ đông phân phối lợi nhuận đích, cổ đông tất tu tương vi phản quy định phân phối đích lợi nhuận Thối hoàn công tư. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân bất tham dữ phân phối lợi nhuận. Đệ nhị bách nhị thập bát điều công tư đích công tích kim dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn, khoách đại Công tư sinh sản kinh doanh hoặc giả chuyển vi tăng gia công tư tư bổn. Đãn thị, tư bổn công tích kim bất đắc dụng Vu di bổ công tư đích khuy tổn. —69— Pháp định công tích kim chuyển vi tư bổn thời, sở lưu tồn đích cai hạng công tích kim bất đắc thiếu vu chuyển tăng Tiền công tư chú sách tư bổn đích 25%. Đệ nhị bách nhị thập cửu điều công tư cổ lợi phân phối cụ thể phương án do công tư đổng sự hội đề Xuất, công tư cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tác xuất quyết nghị hậu, công tư đổng sự hội tu tại Cổ đông đại hội triệu khai hậu 2 cá nguyệt nội hoàn thành cổ lợi ( hoặc cổ phân ) đích phái phát sự hạng. Xuất hiện Phái phát diên ngộ đích, công tư đổng sự hội ứng đương tựu diên ngộ nguyên nhân tác xuất cập thời phi lộ. Đệ nhị bách tam thập điều công tư lợi nhuận phân phối đích nguyên tắc vi: Công tư tương án chiếu “Đồng cổ đồng Quyền, đồng cổ đồng lợi” đích nguyên tắc, căn cư các cổ đông trì hữu đích công tư cổ phân bỉ lệ tiến hành phân Phối. Công tư thật hành trì tục, ổn định đích lợi nhuận phân phối chính sách, trọng thị đối đầu tư giả đích hợp lý Đầu tư hồi báo tịnh kiêm cố công tư đích trường kỳ phát triển. Công tư lợi nhuận phân phối vi: 1. Công tư lợi nhuận phân phối hình thức: Công tư khả dĩ thải thủ hiện kim, cổ phiếu hoặc giả hiện kim dữ Cổ phiếu tương kết hợp hoặc pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích kỳ tha phương thức phân phối lợi nhuận. Công tư ứng kết hợp Sở xử phát triển giai đoạn, tư kim nhu cầu đẳng nhân tố, tuyển trạch hữu lợi vu cổ đông phân hưởng công tư thành trường Hòa phát triển thành quả, thủ đắc hợp lý đầu tư hồi báo đích hiện kim phân hồng chính sách. 2. Công tư hiện kim phương thức phân hồng đích cụ thể điều kiện hòa bỉ lệ: Công tư ưu tiên thải thủ hiện kim Phân hồng đích lợi nhuận phân phối chính sách, tức công tư đương niên độ thật hiện doanh lợi thả luy kế vị phân phối lợi nhuận Vi chính sổ, tại y pháp di bổ khuy tổn, đề thủ các hạng công tích kim, chuẩn bị kim hậu hữu khả phân phối Lợi nhuận đích, tắc công tư ứng đương tiến hành hiện kim phân hồng; công tư lợi nhuận phân phối bất đắc siêu quá luy kế Khả phân phối lợi nhuận đích phạm vi, liên tục tam cá hội kế niên độ dĩ hiện kim phương thức luy kế phân phối đích lợi Nhuận bất thiếu vu cai tam cá hội kế niên độ thật hiện niên quân khả phân phối lợi nhuận đích 30%. 3. Lợi nhuận phân phối đích thời gian gian cách: Công tư nhất bàn án chiếu niên độ tiến hành lợi nhuận phân phối; —70— Tại phù hợp lợi nhuận phân phối nguyên tắc, mãn túc hiện kim phân hồng điều kiện đích tiền đề hạ, công tư khả dĩ tiến Hành trung kỳ hiện kim phân hồng. 4. Phát phóng cổ phiếu cổ lợi đích cụ thể điều kiện: Nhược công tư khoái tốc thành trường, tịnh thả đổng sự hội Nhận vi công tư cổ phiếu giới cách dữ công tư cổ bổn quy mô bất thất phối thời, khả dĩ tại mãn túc thượng thuật hiện Kim cổ lợi phân phối chi dư, tổng hợp khảo lự công tư thành trường tính, mỗi cổ tịnh tư sản đích than bạc đẳng nhân Tố, đề xuất thật thi cổ phiếu cổ lợi phân phối phương án. 5. Công tư đổng sự hội ứng đương tổng hợp khảo lự sở xử hành nghiệp đặc điểm, phát triển giai đoạn, Tự thân kinh doanh mô thức, doanh lợi thủy bình dĩ cập thị phủ hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đẳng nhân Tố, khu phân hạ liệt tình hình, tịnh án chiếu công tư chương trình quy định đích trình tự, đề xuất soa dị Hóa đích hiện kim phân hồng chính sách: ( 1 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả vô trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, Tiến hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê Ứng đạt đáo 80%; ( 2 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 40%; ( 3 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành trường kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 20%; Công tư phát triển giai đoạn bất dịch khu phân đãn hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, khả dĩ án chiếu Tiền hạng quy định xử lý. Đệ nhị bách tam thập nhất điều lợi nhuận phân phối đích quyết sách trình tự hòa cơ chế vi: —71— ( nhất ) chế định lợi nhuận phân phối phương án đích quyết sách trình tự Đổng sự hội ứng đương tại nhận chân luận chứng lợi nhuận phân phối điều kiện, bỉ lệ hòa công tư sở xử phát triển Giai đoạn hòa trọng đại tư kim chi xuất an bài đích cơ sở thượng, mỗi tam niên chế định minh xác thanh tích đích cổ đông Hồi báo quy hoa, tịnh tại nhận chân nghiên cứu hòa luận chứng công tư hiện kim phân hồng đích thời cơ, điều kiện hòa tối Đê bỉ lệ, điều chỉnh đích điều kiện đích cơ sở thượng chế định đương kỳ lợi nhuận phân phối phương án. Đổng sự hội nghĩ Định đích lợi nhuận phân phối phương án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng đối lợi nhuận Phân phối phương án phát biểu độc lập ý kiến, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị quyết định. Độc lập đổng sự khả dĩ chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất phân hồng đề án, tịnh trực tiếp Đề giao đổng sự hội thẩm nghị. Cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tiến hành thẩm nghị thời, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung tiểu Cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối phương án tiến hành sung phân thảo luận hòa giao lưu. Đối Vu án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận Phân phối phương án đích, cổ đông đại hội thẩm nghị lợi nhuận phân phối phương án thời, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội Hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 1/2 dĩ thượng biểu quyết thông quá. Công tư tại đặc thù tình huống hạ vô pháp án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện Kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận phân phối phương án đích, ứng đương tại định kỳ báo cáo trung phi lộ cụ Thể nguyên nhân dĩ cập độc lập đổng sự đích minh xác ý kiến, tịnh đối công tư lưu tồn thu ích đích dụng đồ cập dự Kế đầu tư thu ích đẳng sự hạng tiến hành chuyên hạng thuyết minh. Công tư đương niên lợi nhuận phân phối phương án ứng đương kinh Xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng Thông quá, tịnh thả tương quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng đương vi cổ đông đề cung võng lạc đầu phiếu tiện Lợi điều kiện. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa dĩ cập —72— Thị phủ lí hành tương ứng quyết sách trình tự hòa tín tức phi lộ đẳng tình huống tiến hành giam đốc. Đương đổng sự hội vị Nghiêm cách chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa, vị nghiêm cách lí hành hiện kim phân hồng tương Ứng quyết sách trình tự, hoặc giả vị năng chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh phi lộ hiện kim phân hồng chính sách cập kỳ Chấp hành tình huống, giam sự hội ứng đương phát biểu minh xác ý kiến, tịnh đốc xúc kỳ cập thời cải chính. ( nhị ) điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích quyết sách trình tự Công tư căn cư hành nghiệp giam quản chính sách, tự thân kinh doanh tình huống, đầu tư quy hoa hòa trường kỳ phát Triển đích nhu yếu, hoặc giả do vu ngoại bộ kinh doanh hoàn cảnh hoặc giả tự thân kinh doanh trạng huống phát sinh giác đại biến Hóa nhi nhu điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích, điều chỉnh hậu đích lợi nhuận phân phối chính sách bất đắc vi phản tương Quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở đích hữu quan quy định, hữu quan điều Chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án do đổng sự hội căn cư công tư kinh doanh trạng huống hòa tương quan quy định cập Chính sách nghĩ định, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đổng sự hội nghĩ định điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án quá trình trung, ứng đương sung phân thính thủ độc Lập đổng sự đích ý kiến, tiến hành tường tế luận chứng. Đổng sự hội nghĩ định đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách Đích nghị án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng phát biểu độc lập ý kiến. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích hành vi tiến hành giam đốc. Đương đổng Sự hội tố xuất đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tổn hại trung tiểu cổ đông lợi ích, hoặc bất phù hợp Tương quan pháp luật, pháp quy hoặc trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở hữu quan quy định đích, giam sự hội Hữu quyền yếu cầu đổng sự hội dư dĩ củ chính. Cổ đông đại hội thẩm nghị điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tiền, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung Tiểu cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối chính sách đích điều chỉnh sự nghi tiến hành sung phân thảo Luận hòa giao lưu, thiết thật bảo chướng xã hội công chúng cổ đông hợp pháp tham dữ cổ đông đại hội đích quyền lợi, thông Quá điện thoại, e hỗ động bình đài, bưu kiện đẳng phương thức sung phân thính thủ trung tiểu cổ đông đích ý kiến hòa tố —73— Cầu, tịnh cập thời đáp phục trung tiểu cổ đông quan tâm đích vấn đề. Điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích nghị án Tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng biểu quyết thông quá, tịnh thả tương quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng vi cổ đông đề cung Võng lạc đầu phiếu tiện lợi điều kiện. Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ nhị bách tam thập nhị điều công tư thật hành nội bộ thẩm kế chế độ, phối bị chuyên chức thẩm kế nhân Viên, đối công tư tài vụ thu chi, kinh tế hoạt động, nội bộ khống chế hữu hiệu tính đẳng tình huống tiến hành nội Bộ thẩm kế giam đốc. Đệ nhị bách tam thập tam điều công tư nội bộ thẩm kế chế độ hòa thẩm kế nhân viên đích chức trách, ứng Đương kinh đổng sự hội phê chuẩn hậu thật thi. Thẩm kế phụ trách nhân hướng đổng sự hội phụ trách tịnh báo cáo công tác. Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ nhị bách tam thập tứ điều công tư sính dụng thủ đắc “Tòng sự chứng khoán tương quan nghiệp vụ tư cách” đích Hội kế sư sự vụ sở tiến hành hội kế báo biểu thẩm kế, tịnh tư sản nghiệm chứng cập kỳ tha tương quan đích tư tuân Phục vụ đẳng nghiệp vụ, sính kỳ nhất niên, khả dĩ tục sính. Đệ nhị bách tam thập ngũ điều công tư sính dụng hội kế sư sự vụ sở tất tu do cổ đông đại hội quyết Định, đổng sự hội bất đắc tại cổ đông đại hội quyết định tiền ủy nhậm hội kế sư sự vụ sở. Đệ nhị bách tam thập lục điều công tư bảo chứng hướng sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đề cung chân Thật, hoàn chỉnh đích hội kế bằng chứng, hội kế trướng bộ, tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha hội kế tư liêu, Bất đắc cự tuyệt, ẩn nặc, hoang báo. Đệ nhị bách tam thập thất điều hội kế sư sự vụ sở đích thẩm kế phí dụng do cổ đông đại hội quyết —74— Định. Đệ nhị bách tam thập bát điều công tư giải sính hoặc giả bất tái tục sính hội kế sư sự vụ sở thời, Đề tiền 30 thiên sự tiên thông tri hội kế sư sự vụ sở, công tư cổ đông đại hội tựu giải sính hội kế sư Sự vụ sở tiến hành biểu quyết thời, duẫn hứa hội kế sư sự vụ sở trần thuật ý kiến. Hội kế sư sự vụ sở đề xuất từ sính đích, ứng đương hướng cổ đông đại hội thuyết minh công tư hữu vô bất Đương tình hình. Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ nhị bách tam thập cửu điều công tư hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh Toán, do công tư cổ đông đại hội tác xuất quyết nghị tịnh báo kinh trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha quản lý cơ quan Phê chuẩn. Đệ nhị bách tứ thập điều công tư đích hợp tịnh khả dĩ thải thủ hấp thu hợp tịnh hòa tân thiết hợp tịnh lưỡng Chủng hình thức. Đệ nhị bách tứ thập nhất điều công tư hợp tịnh, ứng đương do hợp tịnh các phương thiêm đính hợp tịnh hiệp nghị, Tịnh biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất hợp tịnh quyết nghị chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo Thông tri thư chi nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, Khả dĩ yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tứ thập nhị điều công tư hợp tịnh thời, hợp tịnh các phương đích trái quyền, trái vụ, do Hợp tịnh hậu tồn tục đích công tư hoặc giả tân thiết đích công tư thừa kế. Đệ nhị bách tứ thập tam điều công tư phân lập, kỳ tài sản tác tương ứng đích phân cát. Công tư phân Lập, ứng đương biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất phân lập quyết nghị —75— Chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Đệ nhị bách tứ thập tứ điều công tư phân lập tiền đích trái vụ án sở đạt thành đích hiệp nghị do phân lập Hậu đích công tư thừa đam, đãn thị, công tư tại phân lập tiền dữ trái quyền nhân tựu trái vụ thanh thường đạt thành đích Thư diện hiệp nghị lánh hữu ước định đích trừ ngoại. Đệ nhị bách tứ thập ngũ điều công tư nhu yếu giảm thiếu chú sách tư bổn thời, tất tu biên chế tư sản Phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư giảm thiếu tư bổn hậu đích chú sách tư bổn bất đắc đê vu pháp định đích Tối đê hạn ngạch. Công tư ứng đương tự tác xuất giảm thiếu chú sách tư bổn quyết nghị chi nhật khởi 10 nhật nội thông Tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi Nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hữu quyền yếu cầu Công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tứ thập lục điều công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập, đăng ký sự hạng phát sinh biến canh đích, Ứng đương tại kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký; Công tư giải tán đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư chú tiêu đăng ký; thiết lập tân công tư ứng đương tại kinh Trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp bạn lý công tư thiết lập đăng ký. Công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, ứng đương y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý Biến canh đăng ký. Đệ nhị bách tứ thập thất điều công tư nhân bất năng thanh thường đáo kỳ trái vụ, bị y pháp tuyên cáo phá Sản đích, do nhân dân pháp viện y chiếu hữu quan pháp luật đích quy định, tổ chức cổ đông, hữu quan cơ quan cập Hữu quan chuyên nghiệp nhân viên thành lập thanh toán tổ, đối công tư tiến hành phá sản thanh toán. Đệ nhị bách tứ thập bát điều công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất tịnh kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn Hậu đích, khả dĩ giải tán: ( nhất ) cổ đông đại hội quyết nghị giải tán; —76— ( nhị ) nhân công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập nhu yếu giải tán đích; ( tam ) y pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế hoặc giả bị triệt tiêu; ( tứ ) công tư kinh doanh quản lý phát sinh nghiêm trọng khốn nan, kế tục tồn tục hội sử cổ đông lợi ích Thụ đáo trọng đại tổn thất, thông quá kỳ tha đồ kính bất năng giải quyết đích, trì hữu công tư toàn bộ cổ đông biểu Quyết quyền 10% dĩ thượng đích cổ đông, khả dĩ thỉnh cầu nhân dân pháp viện giải tán công tư; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích doanh nghiệp kỳ hạn giới mãn hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha giải Tán sự do xuất hiện. Đệ nhị bách tứ thập cửu điều công tư hữu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập cửu điều đệ ( ngũ ) hạng Tình hình đích, khả dĩ thông quá tu cải bổn chương trình nhi tồn tục. Y chiếu tiền khoản quy định tu cải bổn chương trình, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông sở Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ nhị bách ngũ thập điều công tư y chiếu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập cửu điều đệ ( nhất ) hạng, Đệ ( tam ) hạng, đệ ( tứ ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng quy định nhi giải tán đích, ứng đương tại giải Tán sự do xuất hiện chi nhật khởi 15 nhật nội thành lập thanh toán tổ, khai thủy thanh toán. Thanh toán tổ do đổng Sự hoặc giả cổ đông đại hội xác định đích nhân viên tổ thành. Du kỳ bất thành lập thanh toán tổ tiến hành thanh toán Đích, trái quyền nhân khả dĩ thân thỉnh nhân dân pháp viện chỉ định hữu quan nhân viên tổ thành thanh toán tổ tiến hành thanh Toán. Đệ nhị bách ngũ thập nhất điều thanh toán tổ tại thanh toán kỳ gian hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) thanh lý công tư tài sản, phân biệt biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan; ( nhị ) thông tri hoặc giả công cáo trái quyền nhân; ( tam ) xử lý dữ thanh toán hữu quan đích công tư vị liễu kết đích nghiệp vụ; ( tứ ) thanh chước sở khiếm thuế khoản dĩ cập thanh toán quá trình trung sản sinh đích thuế khoản; —77— ( ngũ ) thanh lý trái quyền, trái vụ; ( lục ) xử lý công tư thanh thường trái vụ hậu đích thặng dư tài sản; ( thất ) đại biểu công tư tham dữ dân sự tố tụng hoạt động. Đệ nhị bách ngũ thập nhị điều thanh toán tổ ứng đương tự thành lập chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái Quyền nhân, tịnh vu 60 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân ứng đương tự tiếp đáo thông tri thư chi Nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hướng thanh toán tổ Thân báo kỳ trái quyền. Trái quyền nhân thân báo trái quyền, ứng đương thuyết minh trái quyền đích hữu quan sự hạng, tịnh đề Cung chứng minh tài liêu. Thanh toán tổ ứng đương đối trái quyền tiến hành đăng ký. Tại trái quyền thân báo kỳ gian, thanh Toán tổ bất đắc đối trái quyền tiến hành thanh thường. Đệ nhị bách ngũ thập tam điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu Hòa tài sản thanh đan hậu, ứng đương chế định thanh toán phương án, tịnh báo cổ đông đại hội hoặc giả nhân dân pháp viện Xác nhận. Công tư tài sản năng cú thanh thường công tư trái vụ đích, tại chi phó thanh toán phí dụng hậu, án như hạ Thuận tự thanh thường trái vụ: Chức công công tư, xã hội bảo hiểm phí dụng hòa pháp định bổ thường kim; chước nạp sở Khiếm thuế khoản; thanh thường công tư trái vụ. Bất túc dĩ thanh thường đồng nhất thuận tự trái vụ đích, án bỉ lệ thanh Thường. Công tư tài sản án tiền khoản quy định thanh thường hậu đích thặng dư tài sản, án cổ đông trì cổ bỉ lệ phân Phối. Thanh toán kỳ gian, công tư bất đắc khai triển tân đích kinh doanh hoạt động. Công tư tài sản tại vị án tiền Khoản đích quy định thanh thường tiền, bất đắc phân phối cấp cổ đông. Đệ nhị bách ngũ thập tứ điều nhân công tư giải tán nhi thanh toán, thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài Sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, phát hiện công tư tài sản bất túc thanh thường trái vụ Đích, ứng đương lập tức hướng nhân dân pháp viện thân thỉnh tuyên cáo phá sản. Công tư kinh nhân dân pháp viện tài định tuyên —78— Cáo phá sản hậu, thanh toán tổ ứng đương tương thanh toán sự vụ di giao cấp nhân dân pháp viện. Đệ nhị bách ngũ thập ngũ điều công tư thanh toán kết thúc hậu, thanh toán tổ ứng đương chế tác thanh toán báo Cáo, báo cổ đông đại hội xác nhận hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, tịnh báo tống công tư đăng ký cơ quan, Thân thỉnh chú tiêu công tư đăng ký, công cáo công tư chung chỉ. Đệ nhị bách ngũ thập lục điều thanh toán tổ thành viên ứng đương trung vu chức thủ, y pháp lí hành thanh toán Nghĩa vụ. Thanh toán tổ thành viên bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất Đắc xâm chiêm công tư tài sản. Thanh toán tổ thành viên nhân cố ý hoặc giả trọng đại quá thất cấp công tư hoặc giả trái Quyền nhân tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo Đệ nhị bách ngũ thập thất điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, đổng sự hội, giam sự hội đích hội Nghị thông tri khả dĩ hạ liệt nhậm hà nhất chủng hình thức phát xuất: ( nhất ) bưu kiện; ( nhị ) công cáo; ( tam ) điện thoại, truyện chân, điện tử bưu kiện đẳng phương thức; ( tứ ) chuyên nhân tống xuất; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha hình thức. Đệ nhị bách ngũ thập bát điều công tư phát xuất đích thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành đích, nhất Kinh công cáo, thị vi sở hữu tương quan nhân viên thu đáo thông tri. Đệ nhị bách ngũ thập cửu điều công tư triệu khai cổ đông đại hội đích hội nghị thông tri, dĩ công cáo phương Thức tiến hành. Đệ nhị bách lục thập điều công tư triệu khai đổng sự hội hòa giam sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ chuyên nhân —79— Tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện hoặc truyện chân đẳng phương thức phát xuất. Đệ nhị bách lục thập nhất điều công tư thông tri dĩ chuyên nhân tống đạt đích, do bị tống đạt nhân tại tống Đạt hồi chấp thượng thiêm danh ( hoặc cái chương ), bị tống đạt nhân thiêm thu nhật kỳ vi tống đạt nhật kỳ; công tư Thông tri dĩ bưu kiện tống xuất đích, tự giao phó bưu cục chi nhật khởi đệ ngũ cá công tác nhật vi tống đạt nhật Kỳ; công tư thông tri dĩ truyện chân phương thức tống xuất đích, đương nhật vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ Công cáo phương thức tống xuất đích, đệ nhất thứ công cáo khan đăng nhật vi tống đạt nhật kỳ. Đệ nhị bách lục thập nhị điều nhân ý ngoại di lậu vị hướng mỗ hữu quyền đắc đáo thông tri đích nhân tống Xuất hội nghị thông tri hoặc giả cai đẳng nhân một hữu thu đáo hội nghị thông tri, hội nghị cập hội nghị tác xuất đích quyết Nghị tịnh bất nhân thử vô hiệu. Đệ nhị bách lục thập tam điều công tư chỉ định 《 trung quốc chứng khoán báo 》, 《 thượng hải chứng khoán báo 》, 《 chứng khoán thời báo 》 hòa 《 chứng khoán nhật báo 》 tứ gia báo chỉ trung đích chí thiếu nhất gia dĩ cập thượng hải chứng Khoán giao dịch sở võng trạm vi khan đăng công tư công cáo hòa kỳ tha nhu yếu phi lộ tín tức đích môi thể. Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ nhị bách lục thập tứ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tu cải bổn chương trình: ( nhất ) hữu quan pháp luật, pháp quy, quy chương hoặc kỳ tha quy phạm tính văn kiện tu cải hậu, bổn Chương trình quy định đích sự hạng dữ tu cải hậu đích pháp luật, pháp quy, quy chương hòa kỳ tha quy phạm tính văn kiện Bất nhất trí; ( nhị ) công tư tình huống phát sinh biến hóa, dữ bổn chương trình ký tái đích sự hạng bất nhất trí; ( tam ) cổ đông đại hội quyết định tu cải bổn chương trình. Đệ nhị bách lục thập ngũ điều công tư chương trình đích tu cải kinh cổ đông đại hội quyết nghị thông quá, báo Trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu bị án; thiệp cập trọng yếu điều khoản đích ứng báo trung quốc chứng giam hội —80— Hoặc kỳ phái xuất cơ cấu thẩm hạch phê chuẩn; thiệp cập công tư đăng ký sự hạng đích, y pháp bạn lý biến canh đăng Ký. Đệ nhị bách lục thập lục điều đổng sự hội y chiếu cổ đông đại hội tu cải chương trình đích quyết nghị hòa hữu Quan chủ quản cơ quan đích thẩm phê ý kiến tu cải công tư chương trình. Đệ nhị bách lục thập thất điều chương trình tu cải sự hạng chúc vu pháp luật, pháp quy yếu cầu phi lộ đích Tín tức, án quy định dư dĩ công cáo. Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhị bách lục thập bát điều thích nghĩa: ( nhất ) khống cổ cổ đông, thị chỉ kỳ trì hữu đích cổ phân chiêm công tư cổ bổn tổng ngạch 50% dĩ Thượng đích cổ đông; trì hữu cổ phân đích bỉ lệ tuy nhiên bất túc 50%, đãn y kỳ trì hữu đích cổ phân sở Hưởng hữu đích biểu quyết quyền dĩ túc dĩ đối cổ đông đại hội đích quyết nghị sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích cổ đông. ( nhị ) thật tế khống chế nhân, thị chỉ tuy bất thị công tư đích cổ đông, đãn thông quá đầu tư quan Hệ, hiệp nghị hoặc giả kỳ tha an bài, năng cú thật tế chi phối công tư hành vi đích nhân. ( tam ) quan liên quan hệ, thị chỉ công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên dữ kỳ trực tiếp hoặc giả gian tiếp khống chế đích xí nghiệp chi gian đích quan hệ, Dĩ cập khả năng đạo trí công tư lợi ích chuyển di đích kỳ tha quan hệ. Đãn thị, quốc gia khống cổ đích xí nghiệp Chi gian bất cận cận nhân vi đồng thụ quốc gia khống cổ nhi cụ hữu quan liên quan hệ. ( tứ ) trọng đại quan liên giao dịch, thị chỉ công tư dữ quan liên nhân phát sinh đích giao dịch ( công tư Đề cung đam bảo, thụ tặng hiện kim tư sản, đan thuần giảm miễn công tư nghĩa vụ đích trái vụ trừ ngoại ) kim ngạch Tại 3000 vạn nguyên dĩ thượng thả chiêm công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản tuyệt đối trị 5% dĩ thượng Đích quan liên giao dịch. ( ngũ ) đối ngoại đầu tư, thị chỉ tại công tư kinh doanh đích chủ yếu nghiệp vụ dĩ ngoại, dĩ hiện kim, —81— Thật vật, vô hình tư sản phương thức, hoặc giả dĩ cấu mãi cổ phiếu, trái khoán đẳng hữu giới chứng khoán phương thức hướng Cảnh nội ngoại đích kỳ tha đan vị tiến hành đầu tư, dĩ kỳ tại vị lai hoạch đắc đầu tư thu ích đích kinh tế hành Vi. Đệ nhị bách lục thập cửu điều đổng sự hội khả y chiếu chương trình đích quy định, chế đính chương trình tế Tắc. Chương trình tế tắc bất đắc dữ chương trình đích quy định tương để xúc. Đệ nhị bách thất thập điều bổn chương trình dĩ trung văn thư tả, kỳ tha nhậm hà ngữ chủng hoặc bất đồng bản Bổn đích chương trình dữ bổn chương trình hữu kỳ nghĩa thời, dĩ tại công thương hành chính quản lý bộ môn tối cận nhất thứ hạch Chuẩn đăng ký hậu đích trung văn bản bổn vi chuẩn. Đệ nhị bách thất thập nhất điều bổn chương trình sở xưng “Dĩ thượng”, “Dĩ nội”, “Dĩ tiền”, “Chí Thiếu”, “Đạt” đô hàm bổn sổ; “Bất túc”, “Thiếu vu”, “Đê vu”, “Quá” bất hàm bổn sổ. Đệ nhị bách thất thập nhị điều bổn chương trình trung vị tẫn sự hạng, y chiếu công tư pháp, chứng khoán pháp Hòa kỳ tha hữu quan đích pháp luật, pháp quy, quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội đích quy định chấp hành. Đệ nhị bách thất thập tam điều bổn chương trình do công tư đổng sự hội phụ trách giải thích. Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư 2021 niên 8 nguyệt 25 nhật —82—

Công cáo nội dung tường kiến phụ kiện

Công cáo nội dung tường kiến phụ kiện

Chương trình 2020 niên 10 nguyệt Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư chương trình Mục lục Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ hòa lợi nhuận phân phối Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhất điều vi duy hộ tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng “Công tư” ), Cổ đông hòa trái quyền nhân đích hợp pháp quyền ích, quy phạm công tư đích tổ chức hành vi, sung phân phát huy trung quốc Cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư đảng ủy” ) Đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ Hạ giản xưng “《 công tư pháp 》” ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 chứng Khoán pháp 》” ), 《 trung quốc cộng sản đảng chương trình 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 đảng chương 》” ), 《 chứng khoán công Tư giam đốc quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》, 《 chứng khoán công tư cổ quyền quản lý quy Định 》 hòa quốc gia kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy định, chế định bổn chương trình. Đệ nhị điều công tư hệ y chiếu 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán pháp 》, 《 chứng khoán công tư giam đốc Quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》 hòa kỳ tha hữu quan quy định thành lập đích cổ phân hữu Hạn công tư. Công tư kinh trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung quốc chứng giam hội” ) Chứng giam hứa khả 〔2013〕968 hào 《 quan vu hạch chuẩn tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư biến canh Vi cổ phân hữu hạn công tư đích phê phục 》 phê chuẩn, do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư chỉnh thể biến Canh, tịnh do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư toàn thể cổ đông y ước cộng đồng tác vi phát khởi nhân, Dĩ phát khởi thiết lập đích phương thức thiết lập. Công tư y pháp tại chiết giang tỉnh công thương hành chính quản lý cục chú sách Đăng ký, thủ đắc doanh nghiệp chấp chiếu ( chú sách hào: 330000000022291 ). Đệ tam điều công tư vu 2017 niên 9 nguyệt 22 nhật kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, thủ thứ Hướng xã hội công chúng phát hành nhân dân tệ phổ thông cổ 359,000,000 cổ ( dĩ hạ giản xưng “Thủ thứ công Khai phát hành” ), vu 2017 niên 10 nguyệt 24 nhật tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở thượng thị. Đệ tứ điều công tư chú sách danh xưng: 1 — — Trung văn danh xưng: Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư; Anh văn danh xưng: CAITONG SECURITIES CO.,LTD.. Đệ ngũ điều công tư trụ sở: Hàng châu thị tây hồ khu thiên mục sơn lộ 198 hào tây lâu; bưu Chính biên mã: 310007. Đệ lục điều công tư chú sách tư bổn vi nhân dân tệ 35.89 ức nguyên. Đệ thất điều công tư vi vĩnh cửu tồn tục đích cổ phân hữu hạn công tư. Đệ bát điều đổng sự trường vi công tư đích pháp định đại biểu nhân. Đệ cửu điều công tư toàn bộ tư bổn phân vi đẳng ngạch cổ phân, cổ đông dĩ kỳ sở trì cổ phân vi Hạn đối công tư thừa đam trách nhậm, công tư dĩ kỳ toàn bộ tư sản đối công tư đích trái vụ thừa đam trách nhậm. Đệ thập điều bổn chương trình tự sinh hiệu chi nhật khởi, tức thành vi quy phạm công tư tổ chức dữ hành vi, Công tư dữ cổ đông, cổ đông dữ cổ đông chi gian quyền lợi nghĩa vụ quan hệ đích cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích Văn kiện, đối công tư, cổ đông, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên cụ hữu pháp luật ước thúc Lực. Y cư bổn chương trình, cổ đông khả dĩ khởi tố cổ đông, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư đổng sự, Giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư, công tư khả dĩ khởi tố cổ đông, Đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên. Đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng cao cấp quản lý nhân viên thị chỉ công tư tổng kinh lý, phó tổng Kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, hợp quy tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, đổng sự hội Bí thư, vận doanh tổng giam, thủ tịch tín tức quan dĩ cập giam quản cơ quan nhận định đích hoặc kinh đổng sự hội quyết Nghị xác nhận vi đam nhậm trọng yếu chức vụ đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi Đệ thập nhị điều công tư đích kinh doanh tông chỉ thị: Quy phạm kinh doanh, vụ thật sang tân, trí lực Vu phục vụ thật thể kinh tế, vi xã hội đề cung ưu chất, cao hiệu đích kim dung phục vụ, sang tạo lương hảo — — Đích kinh tế hiệu ích hòa xã hội hiệu ích, truy cầu cổ đông hòa viên công trường kỳ lợi ích đích tối đại hóa. Đệ thập tam điều kinh y pháp đăng ký, công tư đích kinh doanh phạm vi vi: Chứng khoán kinh kỷ; chứng Khoán đầu tư tư tuân; chứng khoán tự doanh; chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến; dung tư dung khoán; chứng khoán đầu tư Cơ kim đại tiêu; đại tiêu kim dung sản phẩm dĩ cập trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn đích kỳ tha nghiệp vụ. Công tư biến canh nghiệp vụ phạm vi tất tu kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, y chiếu pháp định trình tự tại Công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh thủ tục. Đệ thập tứ điều công tư khả dĩ thiết lập toàn tư hoặc khống cổ tử công tư kinh doanh đệ thập tam điều quy Định đích nghiệp vụ. Tại pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích phạm vi nội, công tư khả dĩ hướng kỳ tha hữu hạn trách nhậm công tư, Cổ phân hữu hạn công tư đẳng cơ cấu đầu tư, tịnh dĩ cai xuất tư ngạch vi hạn thừa đam trách nhậm. Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ thập ngũ điều công tư cổ phân thải dụng cổ phiếu đích hình thức. Đệ thập lục điều công tư phát hành cổ phiếu, thật hành công khai, công bình, công chính đích nguyên tắc, Đồng chủng loại đích mỗi nhất cổ phân ứng đương cụ hữu đồng đẳng quyền lợi. Đồng thứ phát hành đích đồng chủng loại cổ phiếu, mỗi cổ đích phát hành điều kiện hòa giới cách ứng đương tương đồng; Nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân sở nhận cấu đích cổ phân, mỗi cổ ứng đương chi phó tương đồng giới cách. Đệ thập thất điều công tư đích cổ phân, dĩ nhân dân tệ tiêu minh diện trị, mỗi cổ diện trị vi nhân Dân tệ 1 nguyên chỉnh. Đệ thập bát điều công tư phát hành đích cổ phân, tại trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm Công tư thượng hải phân công tư tập trung tồn quản. Đệ thập cửu điều công tư phát khởi nhân dĩ 2012 niên 12 nguyệt 31 nhật các tự trì hữu đích tài thông 3 — — Chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư đích cổ quyền sở đối ứng đích tịnh tư sản tác vi xuất tư. Công tư các phát khởi Nhân đích danh xưng, nhận cấu đích cổ phân sổ, xuất tư phương thức cập trì cổ bỉ lệ xuất tư thời gian như hạ: Trì cổ Tự nhận cấu đích xuất tư Phát khởi nhân danh xưng bỉ lệ nhận chước thời gian Hào cổ phân sổ ( cổ ) phương thức (% ) 1 chiết giang tỉnh kim dung khống cổ hữu hạn công tư 1,097,212,076 tịnh tư sản 60.96 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 2 chiết giang tỉnh thiết lộ đầu tư tập đoàn hữu hạn công tư 74,355,497 tịnh tư sản 4.13 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 3 chiết giang hoa liên tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 4 tô bạc nhĩ tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 5 hồng lâu tập đoàn hữu hạn công tư 63,894,388 tịnh tư sản 3.55 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 6 chiết giang lam thiên thật nghiệp tập đoàn hữu hạn công tư 49,073,053 tịnh tư sản 2.73 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 7 tín nhã đạt hệ thống công trình cổ phân hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 8 kim khoa khống cổ tập đoàn hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 9 hồi âm tất tập đoàn hữu hạn công tư 34,714,286 tịnh tư sản 1.93 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 10 lợi thời tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 32,585,028 tịnh tư sản 1.81 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 11 hàng châu cảng gia thật nghiệp hữu hạn công tư 31,947,194 tịnh tư sản 1.78 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 12 chiết giang long bách tập đoàn hữu hạn công tư 25,714,286 tịnh tư sản 1.43 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 13 gia hưng thị tài mậu kinh tế phát triển hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 14 lam sơn đầu tư hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 15 vinh hoài tập đoàn hữu hạn công tư 21,214,286 tịnh tư sản 1.18 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 16 ôn châu thị tài vụ khai phát công tư 17,134,389 tịnh tư sản 0.95 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền — — 17 chiết giang tỉnh trà diệp tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 15,973,597 tịnh tư sản 0.89 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 18 chiết giang hoàng nham tài vụ khai phát công tư 9,775,508 tịnh tư sản 0.54 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 19 hải ninh thị chính lập đầu tư khai phát hữu hạn công tư 8,462,836 tịnh tư sản 0.47 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 20 thuần an thiên đảo hồ kiến thiết tập đoàn hữu hạn công tư 8,146,257 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 21 lan khê thị hưng nghiệp công mậu hữu hạn trách nhậm công tư 8,041,042 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 22 đài châu thị thành thị kiến thiết đầu tư hữu hạn công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 23 giang sơn thị quốc hữu tư sản kinh doanh công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 24 ngọc hoàn huyện tài vụ khai phát công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 25 dụ hâm tập đoàn hữu hạn công tư 5,142,857 tịnh tư sản 0.29 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền Hợp kế 1,800,000,000 Đệ nhị thập điều công tư cổ phân tổng sổ vi 3,589,000,000 cổ, quân vi nhân dân tệ phổ Thông cổ. Căn cư nhu yếu, kinh quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn hạch chuẩn, khả dĩ thiết trí kỳ tha chủng loại Đích cổ phân. Đệ nhị thập nhất điều công tư hoặc công tư đích tử công tư ( bao quát công tư đích phụ chúc xí nghiệp ) Bất dĩ tặng dữ, điếm tư, đam bảo, bổ thường hoặc thải khoản đẳng hình thức, đối cấu mãi hoặc giả nghĩ cấu mãi Công tư cổ phân đích nhân đề cung nhậm hà tư trợ. Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ nhị thập nhị điều công tư căn cư kinh doanh hòa phát triển đích nhu yếu, y chiếu pháp luật, pháp quy Đích quy định, kinh cổ đông đại hội phân biệt tác xuất quyết nghị, khả dĩ thải thủ hạ liệt phương thức tăng gia tư bổn: ( nhất ) công khai phát hành cổ phân; ( nhị ) phi công khai phát hành cổ phân; 5 — — ( tam ) hướng hiện hữu cổ đông phái tống hồng cổ; ( tứ ) dĩ công tích kim chuyển tăng cổ bổn; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập tam điều công tư khả dĩ giảm thiếu chú sách tư bổn. Công tư giảm thiếu chú sách tư bổn, Ứng đương án chiếu 《 công tư pháp 》 dĩ cập kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích trình Tự bạn lý. Đệ nhị thập tứ điều công tư bất đắc thu cấu bổn công tư cổ phân, đãn tại hạ liệt tình huống hạ, Khả dĩ án chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, chứng giam hội đích hữu quan quy định hòa bổn chương trình đích quy định, Thu cấu bổn công tư đích cổ phân: ( nhất ) giảm thiếu công tư chú sách tư bổn; ( nhị ) dữ trì hữu bổn công tư cổ phân đích kỳ tha công tư hợp tịnh; ( tam ) tương cổ phân dụng vu viên công trì cổ kế hoa hoặc giả cổ quyền kích lệ; ( tứ ) cổ đông nhân đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị, Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân; ( ngũ ) tương cổ phân dụng vu chuyển hoán công tư phát hành đích khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán; ( lục ) công tư vi duy hộ công tư giới trị cập cổ đông quyền ích sở tất nhu. Công tư nhân tiền khoản đệ ( nhất ) hạng, đệ ( nhị ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư Cổ phân đích, ứng đương kinh cổ đông đại hội quyết nghị; công tư nhân tiền khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) Hạng, đệ ( lục ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, ứng đương kinh tam phân chi nhị Dĩ thượng đổng sự xuất tịch đích đổng sự hội hội nghị quyết nghị. Đệ nhị thập ngũ điều công tư thu cấu cổ phân, khả dĩ tuyển trạch hạ liệt phương thức chi nhất tiến hành: ( nhất ) chứng khoán giao dịch sở tập trung cạnh giới giao dịch phương thức; ( nhị ) yếu ước phương thức; — — ( tam ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha tình hình. Công tư nhân thượng thuật đệ nhị thập tứ điều đệ nhất khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, ứng đương thông quá công khai đích tập trung giao Dịch phương thức tiến hành. Đệ nhị thập lục điều công tư y chiếu thượng thuật đệ nhị thập tứ điều quy định thu cấu bổn công tư cổ Phân hậu, chúc vu đệ ( nhất ) hạng tình hình đích, ứng đương tự thu cấu chi nhật khởi 10 nhật nội chú tiêu; Chúc vu đệ ( nhị ) hạng, đệ ( tứ ) hạng tình hình đích, ứng đương tại 6 cá nguyệt nội chuyển nhượng hoặc giả Chú tiêu; chúc vu đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng tình hình đích, công tư Hợp kế trì hữu đích bổn công tư cổ phân sổ bất đắc siêu quá bổn công tư dĩ phát hành cổ phân tổng ngạch đích 10%, tịnh ứng đương tại 3 niên nội chuyển nhượng hoặc giả chú tiêu. Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ nhị thập thất điều công tư đích cổ phân khả dĩ y pháp chuyển nhượng. Cổ đông chuyển nhượng sở trì công tư Cổ phân đích, ứng đương xác nhận thụ nhượng phương cập kỳ thật tế khống chế nhân phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa Trung quốc chứng giam hội quy định đích tư cách điều kiện. Đệ nhị thập bát điều công tư bất tiếp thụ bổn công tư đích cổ phân tác vi chất áp quyền đích tiêu đích. Đệ nhị thập cửu điều phát khởi nhân trì hữu đích bổn công tư cổ phân, tự công tư thành lập chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư công khai phát hành cổ phân tiền dĩ phát hành đích cổ phân, tự công tư cổ Phiếu tại chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương hướng công tư thân báo sở trì hữu đích bổn Công tư đích cổ phân cập kỳ biến động tình huống, tại nhậm chức kỳ gian mỗi niên chuyển nhượng đích cổ phân bất đắc siêu quá Kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ phân tổng sổ đích 25%, nhân tư pháp cường chế chấp hành, kế thừa, di tặng, Y pháp phân cát tài sản đẳng đạo trí cổ phân biến động đích trừ ngoại; sở trì bổn công tư cổ phân tự công tư cổ 7 — — Phiếu thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Thượng thuật nhân viên ly chức hậu bán niên nội, bất Đắc chuyển nhượng kỳ sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân. Đệ tam thập điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, trì hữu bổn công tư cổ Phân 5% dĩ thượng đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích bổn công tư cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính Chất đích chứng khoán tại mãi nhập hậu 6 cá nguyệt nội mại xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu 6 cá nguyệt nội hựu mãi nhập, Do thử sở đắc thu ích quy bổn công tư sở hữu, bổn công tư đổng sự hội ứng thu hồi kỳ sở đắc thu ích. Đãn thị, chứng khoán công tư nhân bao tiêu cấu nhập thụ hậu thặng dư cổ phiếu nhi trì hữu 5% dĩ thượng cổ phân đích, Dĩ cập hữu quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha tình hình đích trừ ngoại. Tiền khoản sở xưng đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, tự nhiên nhân cổ đông trì hữu đích cổ Phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán, bao quát kỳ phối ngẫu, phụ mẫu, tử nữ trì hữu Đích cập lợi dụng tha nhân trướng hộ trì hữu đích cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán. Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội Tại 30 nhật nội chấp hành. Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền Vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y Pháp thừa đam liên đái trách nhậm. Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ tam thập nhất điều công tư căn cư 《 đảng chương 》 quy định, thiết lập công tư đảng ủy hòa trung quốc Cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư kỷ luật kiểm tra ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư Kỷ ủy” ), kiên trì đảng đích kiến thiết dữ công tư phát triển đồng bộ mưu hoa, đảng đích tổ chức cập công tác cơ — — Cấu đồng bộ thiết trí, đảng tổ chức phụ trách nhân cập đảng vụ công tác nhân viên đồng bộ phối bị, đảng đích công tác Đồng bộ khai triển. Đệ tam thập nhị điều công tư đảng ủy hòa công tư kỷ ủy đích thư ký, phó thư ký, ủy viên đích Chức sổ án thượng cấp đảng tổ chức phê phục thiết trí, tịnh án chiếu 《 đảng chương 》 đẳng hữu quan quy định tuyển cử hoặc Nhậm mệnh sản sinh. Công tư đảng ủy thư ký, đổng sự trường do nhất nhân đam nhậm. Đệ tam thập tam điều công tư đảng ủy thiết chuyên môn đích đảng vụ công tác cơ cấu; đồng thời thiết lập công Hội, đoàn ủy đẳng quần chúng tính tổ chức; công tư án chiếu hữu quan yếu cầu phối bị chuyên môn bộ môn hoặc chuyên kiêm Chức công tác nhân viên tòng sự kỷ kiểm công tác. Đệ tam thập tứ điều đảng tổ chức cơ cấu thiết trí cập kỳ nhân viên biên chế nạp nhập công tư quản lý Cơ cấu hòa biên chế, đảng tổ chức công tác kinh phí nạp nhập công tư dự toán, tòng công tư quản lý phí trung liệt Chi. Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam thập ngũ điều công tư đảng ủy thị công tư trị lý kết cấu đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị Hạch tâm, công tư kỳ tha pháp nhân trị lý chủ thể yếu tự giác duy hộ giá cá hạch tâm, tố đáo quyền trách biên Giới minh xác, thật hiện thể chế cơ chế vô phùng hàm tiếp, hình thành các tư kỳ chức, các phụ kỳ trách, hiệp Điều vận chuyển, hữu hiệu chế hành đích công tư trị lý cơ chế. Công tư đảng ủy chi trì cổ đông đại hội, đổng Sự hội, giam sự hội, kinh lý tằng y pháp hành sử chức quyền. Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ tam thập lục điều công tư đảng ủy đích chức quyền bao quát: ( nhất ) lạc thật chủ thể trách nhậm, phát huy lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, vi nhiễu 9 — — Công tư kinh doanh quản lý khai triển công tác; ( nhị ) bảo chứng giam đốc đảng hòa quốc gia đích phương châm, chính sách tại công tư đích quán triệt chấp hành; ( tam ) kiên trì hòa hoàn thiện “Song hướng tiến nhập, giao xoa nhậm chức” đích lĩnh đạo thể chế, bả Đảng đích lĩnh đạo dung nhập công tư trị lý các hoàn tiết, đảng ủy ủy viên hòa đảng viên tiến nhập công tư kỳ tha trị Lý chủ thể, ứng chấp hành đảng ủy ý kiến tịnh hối báo chấp hành tình huống; ( tứ ) hoàn thiện tham dữ “Tam trọng nhất đại” sự hạng đích quyết sách trình tự, tham dữ nghiên cứu công Tư trọng đại vấn đề đích quyết sách, nghiên cứu quyết định công tư trọng đại nhân sự nhậm miễn, thảo luận thẩm nghị kỳ tha “Tam trọng nhất đại” sự hạng, thị đổng sự hội, kinh doanh tằng quyết sách trọng đại vấn đề đích tiền trí trình tự. ( ngũ ) nghiêm cách lạc thật đảng kiến công tác trách nhậm chế, kiên trì tòng nghiêm quản đảng trị đảng, thiết thật Lí hành hảo đảng phong liêm chính kiến thiết chủ thể trách nhậm; ( lục ) kiên trì đảng quản càn bộ, đảng quản nhân tài nguyên tắc, kiến lập thích ứng hiện đại xí nghiệp chế Độ yếu cầu hòa thị tràng cạnh tranh nhu yếu đích tuyển nhân dụng nhân cơ chế; ( thất ) nghiên cứu bố trí công tư đảng quần công tác, gia cường đảng tổ chức đích tự thân kiến thiết, lĩnh Đạo tư tưởng chính trị công tác, tinh thần văn minh kiến thiết hòa công hội, cộng thanh đoàn đẳng quần chúng tổ chức; ( bát ) toàn tâm toàn ý y kháo chức công quần chúng, phát động toàn thể đảng viên, đoàn kết đái lĩnh quảng Đại chức công thôi động công tư trọng đại quyết sách đích thật thi; ( cửu ) kiện toàn dĩ chức công đại biểu đại hội vi cơ bổn hình thức đích dân chủ quản lý chế độ, chi Trì chức công đại biểu đại hội khai triển công tác; ( thập ) nghiên cứu kỳ tha ứng do công tư đảng ủy quyết định đích sự hạng. Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông —10— Đệ tam thập thất điều công tư y cư chứng khoán đăng ký cơ cấu đề cung đích bằng chứng kiến lập cổ đông Danh sách, cổ đông danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Công tư cổ đông Danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Cổ đông án kỳ sở trì hữu đích cổ Phân phân ngạch hưởng thụ quyền lợi, thừa đam nghĩa vụ; trì hữu đồng nhất loại cổ phân đích cổ đông, hưởng hữu đồng đẳng Quyền lợi, thừa đam đồng chủng nghĩa vụ. Đệ tam thập bát điều công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tư cách ứng đương phù hợp pháp luật, Pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích điều kiện. Trực tiếp hòa gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ Phân đích cổ đông, kỳ trì cổ tư cách ứng đương kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu nhận Định. Vị kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu đích phê chuẩn, nhậm hà cơ cấu hoặc cá Nhân bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân, phủ tắc ứng hạn kỳ cải chính; vị Cải chính tiền, tương ứng cổ phân bất đắc hành sử biểu quyết quyền. Đệ tam thập cửu điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, phân phối cổ lợi, thanh toán cập tòng sự kỳ Tha nhu yếu xác nhận cổ đông thân phân đích hành vi thời, do đổng sự hội hoặc cổ đông đại hội triệu tập nhân xác định Cổ quyền đăng ký nhật, cổ quyền đăng ký nhật thu thị hậu đăng ký tại sách đích cổ đông vi hưởng hữu tương quan quyền ích Đích cổ đông. Đệ tứ thập điều cổ đông hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hoạch đắc cổ lợi hòa kỳ tha hình thức đích lợi ích Phân phối; ( nhị ) y pháp thỉnh cầu, triệu tập, chủ trì, tham gia hoặc giả ủy phái cổ đông đại lý nhân tham Gia cổ đông đại hội, tịnh hành sử tương ứng đích biểu quyết quyền; ( tam ) đối công tư đích kinh doanh tiến hành giam đốc, đề xuất kiến nghị hoặc giả chất tuân; ( tứ ) y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập bổn chương trình đích quy định chuyển nhượng, tặng dữ hoặc chất —11— Áp kỳ sở trì hữu đích cổ phân; ( ngũ ) tra duyệt bổn chương trình, cổ đông danh sách, công tư trái khoán tồn căn, cổ đông đại hội hội Nghị ký lục, đổng sự hội hội nghị quyết nghị, giam sự hội hội nghị quyết nghị cập tài vụ hội kế báo cáo; ( lục ) công tư chung chỉ hoặc giả thanh toán thời, án kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch tham gia công Tư thặng dư tài sản đích phân phối; ( thất ) đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị đích cổ đông, Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân; ( bát ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha quyền lợi. Đệ tứ thập nhất điều công tư cổ đông đề xuất tra duyệt tiền điều sở thuật hữu quan tín tức hoặc giả tác Thủ tư liêu đích, ứng đương hướng công tư đề cung chứng minh kỳ trì hữu công tư cổ phân đích chủng loại dĩ cập trì cổ Sổ lượng đích thư diện văn kiện, công tư kinh hạch thật cổ đông thân phân hậu án chiếu cổ đông đích yếu cầu dư dĩ đề Cung. Đệ tứ thập nhị điều công tư ứng đương kiến lập hòa cổ đông câu thông đích hữu hiệu cừ đạo, xác bảo cổ Đông hưởng hữu pháp luật, hành chính pháp quy, trung quốc chứng giam hội hòa bổn chương trình quy định đích tri tình quyền. Công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, ứng đương lập tức thư diện thông tri toàn thể cổ đông, tịnh hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo: ( nhất ) công tư hoặc giả kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên thiệp hiềm trọng đại vi pháp Vi quy hành vi; ( nhị ) công tư tài vụ trạng huống trì tục ác hóa, đạo trí phong hiểm khống chế chỉ tiêu bất phù hợp trung Quốc chứng giam hội quy định đích tiêu chuẩn; ( tam ) công tư phát sinh trọng đại khuy tổn; ( tứ ) nghĩ canh hoán pháp định đại biểu nhân, đổng sự trường, giam sự hội chủ tịch hoặc giả kinh doanh quản —12— Lý đích chủ yếu phụ trách nhân; ( ngũ ) phát sinh đột phát sự kiện, đối công tư hòa khách hộ lợi ích sản sinh hoặc giả khả năng sản sinh Trọng đại bất lợi ảnh hưởng; ( lục ) kỳ tha khả năng ảnh hưởng công tư trì tục kinh doanh đích sự hạng. Đệ tứ thập tam điều công tư bảo hộ cổ đông hợp pháp quyền ích, công bình đối đãi sở hữu cổ đông. Công tư cổ đông đại hội, đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy đích, cổ Đông hữu quyền thỉnh cầu nhân dân pháp viện nhận định vô hiệu. Cổ đông đại hội, đổng sự hội đích hội nghị triệu tập trình tự, biểu quyết phương thức vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, hoặc giả quyết nghị nội dung vi phản bổn chương trình đích, cổ đông hữu quyền tự quyết Nghị tác xuất chi nhật khởi 60 nhật nội, thỉnh cầu nhân dân pháp viện triệt tiêu. Đệ tứ thập tứ điều đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp Luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, liên tục 180 Nhật dĩ thượng đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền thư diện thỉnh cầu giam Sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng; giam sự hội chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, tiền thuật cổ đông khả dĩ thư Diện thỉnh cầu đổng sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Giam sự hội, đổng sự hội thu đáo tiền khoản quy định đích cổ đông thư diện thỉnh cầu hậu cự tuyệt đề khởi tố Tụng, hoặc giả tự thu đáo thỉnh cầu chi nhật khởi 30 nhật nội vị đề khởi tố tụng, hoặc giả tình huống khẩn cấp, Bất lập tức đề khởi tố tụng tương hội sử công tư lợi ích thụ đáo nan dĩ di bổ đích tổn hại đích, tiền khoản quy Định đích cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề Khởi tố tụng. Tha nhân xâm phạm công tư hợp pháp quyền ích, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, bổn điều đệ nhất khoản quy —13— Định đích cổ đông khả dĩ y chiếu tiền lưỡng khoản đích quy định hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tứ thập ngũ điều công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Vi phản pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình đích quy định, tổn hại cổ đông lợi ích đích, cổ đông khả dĩ hướng Nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tứ thập lục điều trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tại Xuất hiện hạ liệt tình hình thời, ứng đương tại đương nhật nội hướng công tư phát xuất thư diện thông tri: ( nhất ) sở trì hữu hoặc khống chế bổn công tư cổ quyền bị thải thủ tài sản bảo toàn thố thi hoặc bị cường Chế chấp hành; ( nhị ) chất áp sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân; ( tam ) trì hữu bổn công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông biến canh thật tế khống chế nhân; ( tứ ) biến canh danh xưng; ( ngũ ) phát sinh hợp tịnh, phân lập; ( lục ) bị thải thủ trách lệnh đình nghiệp chỉnh đốn, chỉ định thác quản, tiếp quản hoặc giả triệt tiêu đẳng giam Quản thố thi, hoặc giả tiến nhập giải tán, phá sản, thanh toán trình tự; ( thất ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi bị hành chính xử phạt hoặc giả truy cứu hình sự trách nhậm; ( bát ) kỳ tha khả năng đạo trí sở trì hữu hoặc giả khống chế đích bổn công tư cổ quyền phát sinh chuyển di Hoặc giả khả năng ảnh hưởng bổn công tư vận tác đích tình huống. Công tư ứng đương tự tri tất thượng thuật tình huống chi nhật khởi 5 cá công tác nhật nội hướng công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Đệ tứ thập thất điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: ( nhất ) công tư cổ đông ứng đương tuân thủ pháp luật pháp quy, trung quốc chứng giam hội quy định hòa công tư Chương trình, bỉnh thừa trường kỳ đầu tư lý niệm, y pháp hành sử cổ đông quyền lợi, lí hành cổ đông nghĩa vụ. —14— ( nhị ) công tư cổ đông ứng đương nghiêm cách án chiếu pháp luật pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định lí Hành xuất tư nghĩa vụ, y kỳ sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp cổ kim; công tư cổ đông Ứng đương sử dụng tự hữu tư kim nhập cổ chứng khoán công tư, tư kim lai nguyên hợp pháp, bất đắc dĩ ủy thác tư Kim đẳng phi tự hữu tư kim nhập cổ, pháp luật pháp quy lánh hữu quy định đích trừ ngoại. Trừ pháp luật, pháp quy Quy định đích tình hình ngoại, bất đắc thối cổ. ( tam ) công tư chủ yếu cổ đông, khống cổ cổ đông ứng đương tại tất yếu thời hướng công tư bổ sung tư Bổn. ( tứ ) ứng kinh đãn vị kinh giam quản bộ môn phê chuẩn hoặc vị hướng giam quản bộ môn bị án đích cổ đông, Hoặc giả thượng vị hoàn thành chỉnh cải đích cổ đông, bất đắc hành sử cổ đông đại hội triệu khai thỉnh cầu quyền, biểu quyết Quyền, đề danh quyền, đề án quyền, xử phân quyền đẳng quyền lợi. ( ngũ ) tồn tại hư giả trần thuật, lạm dụng cổ đông quyền lợi hoặc kỳ tha tổn hại công tư lợi ích hành Vi đích cổ đông, bất đắc hành sử cổ đông đại hội triệu khai thỉnh cầu quyền, biểu quyết quyền, đề danh quyền, đề Án quyền, xử phân quyền đẳng quyền lợi. ( lục ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích lợi ích; bất đắc Lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân đích lợi ích; Công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y Pháp thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách Nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm trọng tổn hại công tư trái quyền nhân lợi ích đích, ứng đương đối công tư trái vụ thừa Đam liên đái trách nhậm; ( thất ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định ứng thừa đam đích kỳ tha nghĩa vụ. Đệ tứ thập bát điều công tư cổ đông ứng đương sung phân liễu giải cổ đông quyền lợi hòa nghĩa vụ, sung phân Tri tất chứng khoán công tư kinh doanh quản lý trạng huống hòa tiềm tại phong hiểm đẳng tín tức, đầu tư dự kỳ hợp lý, —15— Xuất tư ý nguyện chân thật, tịnh thả lí hành tất yếu đích nội bộ quyết sách trình tự. Đệ tứ thập cửu điều công tư cổ đông ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa thuyết minh cổ quyền kết Cấu trực chí thật tế khống chế nhân, tối chung quyền ích trì hữu nhân, dĩ cập dữ kỳ tha cổ đông đích quan liên quan Hệ hoặc giả nhất trí hành động nhân quan hệ, bất đắc thông quá ẩn man, khi phiến đẳng phương thức quy tị chứng khoán công Tư cổ đông tư cách thẩm phê hoặc giả giam quản. Công tư cổ đông dĩ cập cổ đông đích khống cổ cổ đông, thật tế Khống chế nhân tham khống cổ chứng khoán công tư sổ lượng yếu phù hợp pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu Quan yếu cầu. Đệ ngũ thập điều công tư ứng đương bảo trì cổ quyền kết cấu ổn định. Công tư cổ đông đích trì cổ kỳ Hạn ứng đương phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan quy định. Công tư cổ đông đích thật tế khống chế nhân đối sở khống chế đích công tư cổ quyền ứng đương tuân thủ dữ kỳ Khống chế đích công tư cổ đông tương đồng đích tỏa định kỳ, trung quốc chứng giam hội y pháp nhận khả đích tình hình trừ Ngoại. Đệ ngũ thập nhất điều công tư cổ đông tại cổ quyền tỏa định kỳ nội bất đắc chất áp sở trì bổn công Tư cổ quyền. Cổ quyền tỏa định kỳ mãn hậu, công tư cổ đông chất áp sở trì bổn công tư đích cổ quyền bỉ lệ Bất đắc siêu quá kỳ sở trì bổn công tư cổ quyền bỉ lệ đích 50%. Cổ đông chất áp sở trì bổn công tư cổ quyền đích, bất đắc tổn hại kỳ tha cổ đông hòa bổn công tư đích Lợi ích, bất đắc ác ý quy tị cổ quyền tỏa định kỳ yếu cầu, bất đắc ước định do chất quyền nhân hoặc kỳ tha Đệ tam phương hành sử biểu quyết quyền đẳng cổ đông quyền lợi, dã bất đắc biến tương chuyển di công tư cổ quyền đích khống chế Quyền. Đệ ngũ thập nhị điều công tư cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân bất đắc hữu hạ liệt hành vi: ( nhất ) hư giả xuất tư, xuất tư bất thật, trừu đào xuất tư hoặc giả biến tương trừu đào xuất tư; ( nhị ) vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định càn dự công tư đích kinh —16— Doanh quản lý hoạt động; ( tam ) lạm dụng quyền lợi hoặc ảnh hưởng lực, chiêm dụng công tư hoặc giả khách hộ đích tư sản, tiến hành Lợi ích thâu tống, tổn hại công tư, kỳ tha cổ đông hoặc giả khách hộ đích hợp pháp quyền ích; ( tứ ) vi quy yếu cầu công tư vi kỳ hoặc kỳ quan liên phương đề cung dung tư hoặc giả đam bảo, hoặc Giả cường lệnh, chỉ sử, hiệp trợ, tiếp thụ công tư dĩ kỳ chứng khoán kinh kỷ khách hộ hoặc giả chứng khoán tư sản Quản lý khách hộ đích tư sản đề cung dung tư hoặc giả đam bảo; ( ngũ ) dữ công tư tiến hành bất đương quan liên giao dịch, lợi dụng đối công tư kinh doanh quản lý đích ảnh Hưởng lực hoạch thủ bất chính đương lợi ích; ( lục ) vị kinh phê chuẩn, ủy thác tha nhân hoặc tiếp thụ tha nhân ủy thác trì hữu hoặc quản lý công tư Cổ quyền, biến tương tiếp thụ hoặc nhượng độ công tư cổ quyền đích khống chế quyền; ( thất ) trung quốc chứng giam hội cấm chỉ đích kỳ tha hành vi. Công tư cập kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên đẳng tương quan chủ thể bất đắc phối hợp chứng Khoán công tư đích cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân phát sinh thượng thuật tình hình. Công tư phát hiện cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân tồn tại thượng thuật tình hình, ứng đương cập thời thải thủ Thố thi phòng chỉ vi quy tình hình gia kịch, tịnh tại 2 cá công tác nhật nội hướng trụ sở địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Đệ ngũ thập tam điều công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân bất đắc lợi dụng kỳ khống chế Địa vị hoặc giả lạm dụng quyền lợi tổn hại công tư, công tư kỳ tha cổ đông hòa công tư khách hộ đích hợp pháp quyền Ích. Vi phản quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân đối công tư hòa kỳ tha cổ đông phụ hữu thành tín nghĩa Vụ. Khống cổ cổ đông ứng nghiêm cách y pháp hành sử xuất tư nhân đích quyền lợi, khống cổ cổ đông bất đắc lợi dụng Lợi nhuận phân phối, tư sản trọng tổ, đối ngoại đầu tư, tư kim chiêm dụng, tá khoản đam bảo đẳng phương thức tổn —17— Hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích hợp pháp quyền ích, bất đắc lợi dụng kỳ khống chế địa vị tổn hại công tư hòa Kỳ tha cổ đông đích lợi ích. Đệ ngũ thập tứ điều công tư đổng sự hội bạn công thất thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích bạn Sự cơ cấu, tổ chức thật thi cổ quyền quản lý sự vụ tương quan công tác. Công tư đổng sự trường thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích đệ nhất trách nhậm nhân. Công tư đổng sự hội Bí thư hiệp trợ đổng sự trường công tác, thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích trực tiếp trách nhậm nhân. Phát sinh vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa giam quản yếu cầu đẳng dữ cổ quyền quản lý sự vụ tương quan Đích bất pháp hoặc bất đương hành vi đích, án chiếu tương quan pháp luật pháp quy cập quy phạm tính văn kiện đích quy định do Cổ đông, công tư, cổ quyền quản lý sự vụ trách nhậm nhân cập tương quan nhân viên thừa đam tương ứng trách nhậm. Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ ngũ thập ngũ điều cổ đông đại hội do công tư toàn thể cổ đông tổ thành, thị công tư đích quyền lực Cơ cấu. Đệ ngũ thập lục điều cổ đông đại hội y pháp hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) quyết định công tư đích kinh doanh phương châm hòa đầu tư kế hoa; ( nhị ) tuyển cử hòa canh hoán phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, giam sự, quyết định hữu Quan đổng sự, giam sự đích báo thù sự hạng; ( tam ) thẩm nghị phê chuẩn đổng sự hội đích báo cáo; ( tứ ) thẩm nghị phê chuẩn giam sự hội đích báo cáo; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( thất ) đối công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn tác xuất quyết nghị; —18— ( bát ) đối phát hành công tư trái khoán tác xuất quyết nghị; ( cửu ) đối công tư hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức đẳng sự Hạng tác xuất quyết nghị; ( thập ) tu cải công tư chương trình; ( thập nhất ) đối sính dụng, giải sính hội kế sư sự vụ sở tác xuất quyết nghị; ( thập nhị ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ ngũ thập thất điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại Quan liên giao dịch sự hạng; ( thập tam ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản siêu quá Công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% đích sự hạng; ( thập tứ ) thẩm nghị phê chuẩn biến canh mộ tập tư kim dụng đồ sự hạng; ( thập ngũ ) quyết định tại cảnh ngoại thiết lập, thu cấu hoặc giả tham cổ chứng khoán kinh doanh cơ cấu; ( thập lục ) thẩm nghị cổ quyền kích lệ kế hoa; ( thập thất ) thẩm nghị pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định ứng do Cổ đông đại hội quyết định đích kỳ tha sự hạng. Đệ ngũ thập thất điều công tư bất đắc vi công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân cập kỳ quan liên Phương đề cung đam bảo, thả bất đắc tại cổ phiếu thừa tiêu quá trình trung vi xí nghiệp đề cung thải khoản đam bảo, hoặc Hướng dĩ mãi mại cổ phiếu hòa công tư tiêu thụ đích kim dung sản phẩm vi mục đích đích khách hộ đề cung đam bảo. Công Tư hạ liệt đối ngoại đam bảo, tu kinh cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá: ( nhất ) công tư cập công tư khống cổ tử công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản đích 50% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; ( nhị ) công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng Tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) đích 30% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; —19— ( tam ) vi tư sản phụ trái suất siêu quá 70% đích đam bảo đối tượng đề cung đích đam bảo; ( tứ ) đan bút đam bảo ngạch siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản 10% đích đam bảo. Ứng do cổ đông đại hội thẩm phê đích đối ngoại đam bảo, tất tu kinh đổng sự hội thẩm nghị thông quá hậu, Phương khả đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ ngũ thập bát điều cổ đông đại hội phân vi niên độ cổ đông đại hội hòa lâm thời cổ đông đại hội. Niên độ cổ đông đại hội mỗi niên triệu khai nhất thứ, triệu khai thời gian vi mỗi cá hội kế niên độ kết thúc Hậu 6 cá nguyệt dĩ nội. Nhân đặc thù tình huống nhu yếu diên kỳ triệu khai đích, ứng đương cập thời hướng công tư trụ Sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo, tịnh thuyết minh diên kỳ triệu khai đích lý do. Đệ ngũ thập cửu điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự hội ứng đương tại sự thật phát sinh chi Nhật khởi 2 cá nguyệt dĩ nội triệu khai lâm thời cổ đông đại hội: ( nhất ) đổng sự nhân sổ bất túc 《 công tư pháp 》 quy định đích pháp định tối đê nhân sổ, hoặc giả Thiếu vu bổn chương trình sở định nhân sổ đích tam phân chi nhị thời; ( nhị ) công tư vị di bổ đích khuy tổn đạt cổ bổn tổng ngạch tam phân chi nhất thời; ( tam ) đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông thỉnh cầu thời; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu thời; ( ngũ ) giam sự hội đề nghị triệu khai thời; ( lục ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha tình hình. Tiền thuật đệ ( tam ) hạng trì cổ cổ sổ án cổ đông đề xuất thư diện yếu cầu nhật kế toán. Đệ lục thập điều cổ đông đại hội hội nghị ứng đương thiết trí hội tràng, dĩ hiện tràng hội nghị dữ võng lạc Đầu phiếu tương kết hợp đích phương thức triệu khai. Hiện tràng hội nghị thời gian, địa điểm đích tuyển trạch ứng đương tiện vu cổ Đông tham gia. Công tư ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội hội nghị hợp pháp, hữu hiệu, vi cổ đông tham gia hội Nghị đề cung tiện lợi. Cổ đông đại hội ứng đương cấp dư mỗi cá đề án hợp lý đích thảo luận thời gian. Cổ đông —20— Thông quá thượng thuật phương thức tham gia cổ đông đại hội đích, thị vi xuất tịch. Đệ lục thập nhất điều cổ đông đại hội hiện tràng hội nghị đích địa điểm vi: Công tư trụ sở địa hoặc đổng Sự hội đồng ý đích kỳ tha địa điểm. Đệ lục thập nhị điều công tư triệu khai cổ đông đại hội thời ứng sính thỉnh luật sư đối dĩ hạ vấn đề Xuất cụ pháp luật ý kiến thư tịnh công cáo: ( nhất ) hội nghị đích triệu tập, triệu khai trình tự thị phủ phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy, bổn Chương trình; ( nhị ) xuất tịch hội nghị nhân viên đích tư cách, triệu tập nhân tư cách thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tam ) hội nghị đích biểu quyết trình tự cập biểu quyết kết quả thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tứ ) ứng bổn công tư yếu cầu đối kỳ tha hữu quan vấn đề xuất cụ đích pháp luật ý kiến. Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ lục thập tam điều cổ đông đại hội do đổng sự hội y pháp triệu tập. Đệ lục thập tứ điều đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội Nghị chức trách đích, giam sự hội ứng đương cập thời triệu tập hòa chủ trì; giam sự hội bất triệu tập hòa chủ trì đích, Liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ Tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập ngũ điều độc lập đổng sự hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại Hội. Đối độc lập đổng sự yếu cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích đề nghị, đổng sự hội ứng đương căn cư Pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề nghị hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc Bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích —21— 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri; đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại Hội đích, tương thuyết minh lý do tịnh công cáo. Đệ lục thập lục điều đan độc hoặc hợp kế trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông hữu Quyền đề thỉnh đổng sự hội triệu tập lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề Xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo thỉnh Cầu hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý Kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng đương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu Đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng Đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo thỉnh cầu hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông Hữu quyền hướng giam sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng giam sự Hội đề xuất thỉnh cầu. Giam sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng tại thu đáo thỉnh cầu 5 nhật nội phát xuất Triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ Đông đích đồng ý. Giam sự hội vị tại quy định kỳ hạn nội phát xuất cổ đông đại hội thông tri đích, thị vi giam sự hội bất Triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội, liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập thất điều giam sự hội hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, Tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp —22— Quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề án hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu Khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên đề nghị đích biến canh, ứng chinh Đắc giam sự hội đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội Hội nghị chức trách, giam sự hội khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập bát điều giam sự hội hoặc cổ đông quyết định tự hành triệu tập cổ đông đại hội đích, tu thư Diện thông tri đổng sự hội, đồng thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao Dịch sở bị án. Tại cổ đông đại hội quyết nghị tác xuất tiền, triệu tập cổ đông trì cổ bỉ lệ bất đắc đê vu 10%. Triệu tập cổ đông ứng tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri cập cổ đông đại hội quyết nghị công cáo thời, hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở đề giao hữu quan chứng minh tài Liêu. Đệ lục thập cửu điều đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích Cổ đông đại hội, đổng sự hội hòa đổng sự hội bí thư ứng dư phối hợp. Đổng sự hội ứng đương đề cung cổ quyền Đăng ký nhật đích cổ đông danh sách. Đổng sự hội vị đề cung cổ đông danh sách đích, triệu tập nhân khả dĩ trì triệu Tập cổ đông đại hội thông tri đích tương quan công cáo, hướng chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu thân thỉnh hoạch thủ. Triệu Tập nhân sở hoạch thủ đích cổ đông danh sách bất đắc dụng vu trừ triệu khai cổ đông đại hội dĩ ngoại đích kỳ tha dụng Đồ. Đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, hội —23— Nghị sở tất nhu đích phí dụng do công tư thừa đam. Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ thất thập điều đề án đích nội dung ứng đương chúc vu cổ đông đại hội chức quyền phạm vi, hữu minh xác Nghị đề hòa cụ thể quyết nghị sự hạng, tịnh thả phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích hữu quan Quy định. Đệ thất thập nhất điều đổng sự hội, giam sự hội, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% Dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, hữu quyền dĩ thư diện hình thức hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án. Công tư ứng Đương tương đề án trung chúc vu cổ đông đại hội chức trách phạm vi nội đích sự hạng, liệt nhập cai thứ hội nghị đích nghị Trình. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ hướng cổ đông hội Đề danh đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ tại cổ đông đại Hội triệu khai 10 nhật tiền đề xuất lâm thời đề án tịnh thư diện đề giao triệu tập nhân, triệu tập nhân ứng đương tại Thu đáo đề án hậu 2 nhật nội phát xuất cổ đông đại hội bổ sung thông tri, thuyết minh lâm thời đề án đích nội dung. Trừ tiền khoản quy định đích tình hình ngoại, triệu tập nhân tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, bất đắc Tu cải cổ đông đại hội thông tri trung dĩ liệt minh đích đề án hoặc tăng gia tân đích đề án. Cổ đông đại hội thông tri trung vị liệt minh hoặc bất phù hợp bổn chương trình đệ lục thập tứ điều quy định đích Đề án, cổ đông đại hội bất đắc tiến hành biểu quyết tịnh tác xuất quyết nghị. Đệ thất thập nhị điều công tư triệu khai niên độ cổ đông đại hội, triệu tập nhân ứng đương vu hội nghị triệu Khai 20 nhật dĩ tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông, lâm thời cổ đông đại hội ứng đương vu hội nghị Triệu khai 15 nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông. —24— Đệ thất thập tam điều cổ đông đại hội thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị đích thời gian; ( nhị ) thải thủ hiện tràng hội nghị đích, ứng thông tri hội nghị địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; thải thủ Phi hiện tràng hội nghị đích, ứng thông tri hội nghị hình thức hòa tham dữ phương thức; ( tam ) đề giao hội nghị thẩm nghị đích sự hạng hòa đề án; ( tứ ) dĩ minh hiển đích văn tự thuyết minh: Toàn thể cổ đông quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, Tịnh khả dĩ thư diện ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị hòa tham gia biểu quyết, cai cổ đông đại lý nhân bất tất Thị công tư đích cổ đông; ( ngũ ) hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội cổ đông đích cổ quyền đăng ký nhật; ( lục ) hội nghị liên hệ nhân tính danh, điện thoại hào mã; ( thất ) đầu phiếu đại lý ủy thác thư đích tống đạt thời gian hòa địa điểm; Cổ đông đại hội thông tri hòa bổ sung thông tri trung ứng đương sung phân, hoàn chỉnh phi lộ sở hữu đề án đích Toàn bộ cụ thể nội dung, dĩ cập vi sử cổ đông đối nghĩ thảo luận đích sự hạng tác xuất hợp lý phán đoạn sở nhu Đích toàn bộ tư liêu hoặc giải thích. Nghĩ thảo luận đích sự hạng nhu yếu độc lập đổng sự phát biểu ý kiến đích, phát Xuất cổ đông đại hội thông tri hoặc bổ sung thông tri thời ứng đương đồng thời phi lộ độc lập đổng sự đích ý kiến cập Lý do. Cổ quyền đăng ký nhật dữ hội nghị nhật kỳ chi gian đích gian cách ứng đương bất đa vu 7 cá công tác nhật. Cổ quyền đăng ký nhật nhất đán xác nhận, bất đắc biến canh. Đệ thất thập tứ điều cổ đông đại hội nghĩ thảo luận đổng sự, giam sự tuyển cử sự hạng, cổ đông đại Hội thông tri trung tương sung phân phi lộ đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích tường tế tư liêu, chí thiếu bao quát dĩ Hạ nội dung: ( nhất ) giáo dục bối cảnh, công tác kinh lịch, kiêm chức đẳng cá nhân tình huống; ( nhị ) dữ bổn công tư hoặc bổn công tư đích khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân thị phủ tồn tại —25— Quan liên quan hệ; ( tam ) phi lộ trì hữu bổn công tư cổ phân sổ lượng; ( tứ ) thị phủ thụ quá trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha hữu quan bộ môn đích xử phạt hòa chứng khoán giao Dịch sở trừng giới. ( ngũ ) thị phủ phù hợp trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư đổng sự, giam sự hoặc cao cấp Quản lý nhân viên nhậm chức tư cách hữu quan quy định. Trừ thải thủ luy tích đầu phiếu chế tuyển cử đổng sự, giam sự ngoại, mỗi vị đổng sự, giam sự hầu tuyển Nhân ứng đương dĩ đan hạng đề án đề xuất. Đệ thất thập ngũ điều phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, vô chính đương lý do, cổ đông đại hội Bất ứng diên kỳ hoặc thủ tiêu, cổ đông đại hội thông tri trung liệt minh đích đề án bất ứng thủ tiêu. Nhất đán xuất Hiện diên kỳ hoặc thủ tiêu đích tình hình, triệu tập nhân ứng đương tại nguyên định triệu khai nhật tiền chí thiếu 2 cá công tác Nhật công cáo tịnh thuyết minh nguyên nhân. Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ thất thập lục điều công tư đổng sự hội hòa kỳ tha triệu tập nhân tương thải thủ tất yếu đích thố thi, Bảo chứng cổ đông đại hội đích chính thường triệu khai. Đối vu càn nhiễu cổ đông đại hội, tầm hấn tư sự hòa xâm phạm Cổ đông hợp pháp quyền ích đích hành vi, tương thải thủ thố thi gia dĩ chế chỉ tịnh cập thời báo cáo hữu quan bộ môn Tra xử. Đệ thất thập thất điều cổ quyền đăng ký nhật đăng ký tại sách đích sở hữu phổ thông cổ cổ đông hoặc kỳ Đại lý nhân, quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, tịnh y chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình Hành sử biểu quyết quyền. Cổ đông khả dĩ thân tự xuất tịch cổ đông đại hội, dã khả dĩ ủy thác đại lý nhân xuất tịch cổ đông đại Hội. Cổ đông ứng đương dĩ thư diện hình thức ủy thác đại lý nhân, do ủy thác nhân thiêm thự hoặc giả do kỳ dĩ —26— Thư diện hình thức ủy thác đích đại lý nhân thiêm thự; ủy thác nhân vi pháp nhân đích, ứng đương gia cái pháp nhân ấn Chương hoặc do kỳ chính thức ủy nhậm đích đại lý nhân thiêm thự. Đệ thất thập bát điều cá nhân cổ đông thân tự xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng Hoặc kỳ tha năng cú tiêu minh kỳ thân phân đích hữu hiệu chứng kiện hoặc chứng minh, cổ phiếu trướng hộ tạp; ủy thác đại Lý tha nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân hữu hiệu thân phân chứng minh, cổ đông thụ quyền ủy thác thư. Pháp nhân cổ đông ứng do pháp định đại biểu nhân hoặc pháp định đại biểu nhân ủy thác đích đại lý nhân xuất tịch Hội nghị, pháp định đại biểu nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, năng chứng minh kỳ cụ Hữu pháp định đại biểu nhân tư cách đích hữu hiệu chứng minh; ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị đích, đại lý nhân Ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, pháp nhân cổ đông đan vị đích pháp định đại biểu nhân y pháp xuất cụ đích thư diện Thụ quyền ủy thác thư. Cổ đông xuất cụ đích ủy thác tha nhân xuất tịch cổ đông đại hội đích thụ quyền ủy thác thư ứng đương tái minh Hạ liệt nội dung: ( nhất ) đại lý nhân đích tính danh; ( nhị ) thị phủ cụ hữu biểu quyết quyền; ( tam ) phân biệt đối liệt nhập cổ đông đại hội nghị trình đích mỗi nhất thẩm nghị sự hạng đầu tán thành, phản Đối hoặc khí quyền phiếu đích chỉ kỳ ( tứ ) ủy thác thư thiêm phát nhật kỳ hòa hữu hiệu kỳ hạn; ( ngũ ) ủy thác nhân thiêm danh ( hoặc cái chương ); ủy thác nhân vi pháp nhân cổ đông đích, ứng gia cái Pháp nhân đan vị ấn chương. Đệ thất thập cửu điều ủy thác thư ứng đương chú minh như quả cổ đông bất tác cụ thể chỉ kỳ, cổ đông Đại lý nhân khả dĩ án tự kỷ đích ý tư biểu quyết. Đệ bát thập điều đại lý đầu phiếu thụ quyền ủy thác thư do ủy thác nhân thụ quyền tha nhân thiêm thự đích, —27— Thụ quyền thiêm thự đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện ứng đương kinh quá công chứng. Kinh công chứng đích thụ Quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện, hòa đầu phiếu đại lý ủy thác thư quân nhu bị trí vu công tư trụ sở Hoặc giả triệu tập hội nghị đích thông tri trung chỉ định đích kỳ tha địa phương. Ủy thác nhân vi pháp nhân đích, do kỳ pháp định đại biểu nhân hoặc giả đổng sự hội, kỳ tha quyết sách cơ Cấu quyết nghị thụ quyền đích nhân tác vi đại biểu xuất tịch công tư đích cổ đông đại hội. Đệ bát thập nhất điều xuất tịch hội nghị nhân viên đích hội nghị đăng ký sách do công tư phụ trách chế tác. Hội nghị đăng ký sách tái minh tham gia hội nghị nhân viên tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ), trụ sở địa chỉ, Trì hữu hoặc giả đại biểu hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ ngạch, bị đại lý nhân tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ) Đẳng sự hạng. Đệ bát thập nhị điều triệu tập nhân hòa công tư sính thỉnh đích luật sư tương y cư chứng khoán đăng ký kết Toán cơ cấu đề cung đích cổ đông danh sách cộng đồng đối cổ đông tư cách đích hợp pháp tính tiến hành nghiệm chứng, tịnh đăng Ký cổ đông tính danh ( hoặc danh xưng ) cập kỳ sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ. Tại hội nghị chủ trì Nhân tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ Phân tổng sổ chi tiền, hội nghị đăng ký ứng đương chung chỉ. Đệ bát thập tam điều công tư chế định cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, quy định cổ đông đại hội đích Triệu khai hòa biểu quyết trình tự, bao quát thông tri, đăng ký, đề án đích thẩm nghị, đầu phiếu, kế phiếu, Biểu quyết kết quả đích tuyên bố, hội nghị quyết nghị đích hình thành, hội nghị ký lục cập thiêm thự bảo tồn đẳng nội dung, Dĩ cập cổ đông đại hội đối đổng sự hội đích thụ quyền nguyên tắc, thụ quyền nội dung ứng minh xác cụ thể. Cổ đông Đại hội bất đắc tương pháp định do cổ đông đại hội hành sử đích chức quyền thụ dư đổng sự hội hành sử. Đệ bát thập tứ điều cổ đông đại hội do đổng sự trường chủ trì, đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ Hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường chủ trì; phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất Lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự chủ trì. —28— Giam sự hội tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do giam sự hội chủ tịch chủ trì. Giam sự hội chủ Tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử đích nhất Danh giam sự chủ trì. Cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Như quả nhân Nhậm hà lý do, cổ đông vô pháp tuyển cử chủ trì nhân, ứng đương do xuất tịch hội nghị đích trì hữu tối đa cổ Phân đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) đam nhậm hội nghị chủ trì nhân. Triệu khai cổ đông đại hội thời, hội nghị chủ trì nhân vi phản nghị sự quy tắc sử cổ đông đại hội vô pháp Kế tục tiến hành đích, kinh hiện tràng xuất tịch cổ đông đại hội quá bán sổ cổ đông đồng ý, cổ đông đại hội khả Thôi cử nhất nhân đam nhậm hội nghị chủ trì, kế tục khai hội. Đệ bát thập ngũ điều cổ đông đại hội triệu khai thời, công tư đổng sự, giam sự hòa đổng sự hội bí Thư ứng đương xuất tịch hội nghị, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương liệt tịch hội nghị. Cổ đông đại hội yếu cầu đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tham gia hội nghị đích, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tham gia hội nghị tịnh tiếp thụ cổ đông đích chất tuân. Đệ bát thập lục điều tại niên độ cổ đông đại hội thượng, đổng sự hội, giam sự hội ứng đương tựu kỳ Quá khứ nhất niên đích công tác hướng cổ đông đại hội tác xuất báo cáo, mỗi danh độc lập đổng sự dã ứng tác xuất thuật Chức báo cáo. Đệ bát thập thất điều đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại cổ đông đại hội thượng Tựu cổ đông đích chất tuân hòa kiến nghị tác xuất giải thích hòa thuyết minh. Đệ bát thập bát điều hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại biểu quyết tiền tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị Đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ, hiện tràng xuất tịch hội nghị Đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ dĩ hội nghị đăng ký vi Chuẩn. —29— Đệ bát thập cửu điều cổ đông đại hội ứng hữu hội nghị ký lục, do đổng sự hội bí thư phụ trách. Hội nghị ký lục ký tái dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị thời gian, địa điểm, triệu tập nhân tính danh hoặc danh xưng, triệu khai phương thức dĩ cập Hội nghị nghị trình; ( nhị ) hội nghị chủ trì nhân dĩ cập xuất tịch hoặc liệt tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, tổng kinh Lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tính danh; ( tam ) xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân Tổng sổ cập chiêm công tư cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ; ( tứ ) đối mỗi nhất đề án đích thẩm nghị kinh quá, phát ngôn yếu điểm hòa biểu quyết kết quả; ( ngũ ) cổ đông đích chất tuân ý kiến hoặc kiến nghị dĩ cập tương ứng đích đáp phục hòa thuyết minh; ( lục ) luật sư cập kế phiếu nhân, giam phiếu nhân tính danh; ( thất ) bổn chương trình quy định ứng đương tái nhập hội nghị ký lục đích kỳ tha nội dung. Đệ cửu thập điều xuất tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, đổng sự hội bí thư, triệu tập nhân hoặc Kỳ đại biểu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh, tịnh bảo chứng hội nghị ký lục nội Dung chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh. Hội nghị ký lục ứng đương dữ hiện tràng xuất tịch cổ đông đích thiêm danh sách cập Đại lý xuất tịch đích ủy thác thư, võng lạc cập kỳ tha phương thức biểu quyết tình huống đích hữu hiệu tư liêu đẳng tư liêu Nhất tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn kỳ hạn bất thiếu vu 10 niên. Đệ cửu thập nhất điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội liên tục cử hành, trực chí hình thành Tối chung quyết nghị. Nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất Quyết nghị đích, ứng thải thủ tất yếu thố thi tẫn khoái khôi phục triệu khai cổ đông đại hội hoặc trực tiếp chung chỉ bổn thứ Cổ đông đại hội, tịnh cập thời công cáo. Đồng thời, triệu tập nhân ứng hướng công tư sở tại địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu cập chứng khoán giao dịch sở báo cáo. —30— Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ cửu thập nhị điều cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) dĩ kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết Quyền đích cổ phân sổ ngạch hành sử biểu quyết quyền, mỗi nhất cổ phân hưởng hữu nhất phiếu biểu quyết quyền. Cổ đông đại hội thẩm nghị ảnh hưởng trung tiểu đầu tư giả lợi ích đích trọng đại sự hạng thời, đối trung tiểu đầu Tư giả biểu quyết ứng đương đan độc kế phiếu. Đan độc kế phiếu kết quả ứng đương cập thời công khai phi lộ. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân một hữu biểu quyết quyền, thả cai bộ phân cổ phân bất kế nhập xuất Tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ. Đổng sự hội, độc lập đổng sự hòa phù hợp tương quan quy định điều kiện đích cổ đông khả dĩ công khai chinh tập Cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền ứng đương hướng bị chinh tập nhân sung phân phi lộ cụ thể đầu phiếu Ý hướng đẳng tín tức. Cấm chỉ dĩ hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường đích phương thức chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Công tư bất đắc đối chinh tập đầu phiếu quyền đề xuất tối đê trì cổ bỉ lệ hạn chế. Đệ cửu thập tam điều cổ đông đại hội đích quyết nghị phân vi phổ thông quyết nghị dữ đặc biệt quyết nghị. Phổ Thông quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích quá Bán sổ thông quá, đặc biệt quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ cửu thập tứ điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị thông quá: ( nhất ) đổng sự hội hòa giam sự hội đích công tác báo cáo; ( nhị ) đổng sự hội nghĩ định đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( tam ) đổng sự hội hòa giam sự hội thành viên đích nhậm miễn cập kỳ báo thù hòa chi phó phương pháp; ( tứ ) công tư niên độ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) công tư niên độ báo cáo; ( lục ) trừ pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình quy định ứng đương đặc biệt quyết nghị thông quá —31— Dĩ ngoại đích kỳ tha sự hạng. Đệ cửu thập ngũ điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá: ( nhất ) công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn; ( nhị ) cổ quyền kích lệ kế hoa; ( tam ) công tư đích hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức; ( tứ ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản chiêm công tư Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% dĩ thượng đích sự hạng; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ ngũ thập thất điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại quan Liên giao dịch sự hạng; ( lục ) tu cải công tư chương trình; ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc bổn chương trình quy định đích, dĩ cập cổ đông đại hội dĩ phổ Thông quyết nghị nhận định hội đối công tư sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích, nhu yếu dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá đích kỳ Tha sự hạng. Đệ cửu thập lục điều công tư ứng tại bảo chứng cổ đông đại hội hợp pháp, hữu hiệu đích tiền đề hạ, Thông quá các chủng phương thức hòa đồ kính, bao quát ưu tiên đề cung võng lạc hình thức đích đầu phiếu bình đài đẳng hiện đại Tín tức kỹ thuật thủ đoạn, vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi. Đệ cửu thập thất điều cổ đông đại hội thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông Bất ứng đương tham dữ đầu phiếu biểu quyết, kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ bất kế nhập hữu hiệu Biểu quyết tổng sổ; cổ đông đại hội quyết nghị đích công cáo ứng đương sung phân phi lộ phi quan liên cổ đông đích biểu quyết Tình huống. Đệ cửu thập bát điều trừ công tư xử vu nguy cơ đẳng đặc thù tình huống ngoại, phi kinh cổ đông đại hội Dĩ đặc biệt quyết nghị phê chuẩn, công tư bất đắc tương công tư toàn bộ hoặc giả trọng yếu nghiệp vụ thụ dư đổng sự, —32— Tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dĩ ngoại đích kỳ tha nhân viên quản lý. Đệ cửu thập cửu điều đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân danh đan dĩ đề án đích phương thức đề thỉnh cổ đông Đại hội biểu quyết. Đương công tư đan nhất cổ đông cập kỳ nhất trí hành động nhân ủng hữu quyền ích đích cổ phân bỉ lệ Tại 30% dĩ thượng thời, đổng sự, giam sự đích tuyển cử ứng đương thải dụng luy tích đầu phiếu chế độ. Tiền khoản sở xưng luy tích đầu phiếu chế thị chỉ cổ đông đại hội tuyển cử đổng sự hoặc giả giam sự thời, mỗi Nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng tuyển đổng sự hoặc giả giam sự nhân sổ tương đồng đích biểu quyết quyền, cổ đông ủng hữu đích Biểu quyết quyền khả dĩ tập trung sử dụng. Đổng sự hội ứng đương hướng cổ đông công cáo hầu tuyển đổng sự, giam sự đích Giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Công tư nhậm nhất cổ đông thôi tuyển đích đổng sự chiêm đổng sự hội thành viên nhị phân chi nhất dĩ thượng thời, kỳ Thôi tuyển đích giam sự bất đắc siêu quá giam sự hội thành viên đích tam phân chi nhất. Đệ nhất bách điều luy tích đầu phiếu chế thật thi quy tắc vi: Thải dụng luy tích đầu phiếu chế tuyển cử đổng Sự hoặc giam sự thời, mỗi vị cổ đông hữu nhất trương tuyển phiếu; cai tuyển phiếu ứng đương liệt xuất cai cổ đông trì hữu Đích cổ phân sổ, nghĩ tuyển nhậm đích đổng sự hoặc giam sự nhân sổ, dĩ cập sở hữu hầu tuyển nhân đích danh đan, Tịnh túc dĩ mãn túc luy tích đầu phiếu chế đích công năng. Cổ đông khả dĩ tự do địa tại đổng sự ( hoặc giả giam Sự ) hầu tuyển nhân chi gian phân phối kỳ biểu quyết quyền, kí khả dĩ phân tán đầu vu đa nhân, dã khả tập trung Đầu vu nhất nhân; đối đan cá đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ khả dĩ cao vu Hoặc đê vu kỳ trì hữu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ, tịnh thả bất tất thị cai cổ phân sổ đích chỉnh sổ Bội, đãn kỳ đối sở hữu đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ luy kế bất đắc siêu Quá kỳ ủng hữu đích hữu hiệu biểu quyết quyền tổng sổ. Đầu phiếu kết thúc hậu, căn cư toàn bộ đổng sự ( hoặc giả Giam sự ) hầu tuyển nhân các tự đắc phiếu đích sổ lượng tịnh dĩ nghĩ tuyển cử đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ) nhân Sổ vi hạn, tại hoạch đắc tuyển phiếu đích hầu tuyển nhân trung tòng cao đáo đê y thứ sản sinh đương tuyển đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ). —33— Đệ nhất bách 〇 nhất điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan đổng sự, giam sự tuyển cử đề án đích, Trừ pháp luật pháp quy lánh hữu quy định ngoại, tân nhậm đổng sự, giam sự tại phù hợp chứng khoán công tư đổng sự, Giam sự tương ứng tư cách, cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá tuyển cử đề án chi nhật khởi tức hành tựu nhậm. Đệ nhất bách 〇 nhị điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan phái hiện, tống cổ hoặc tư bổn công tích chuyển Tăng cổ bổn đề án đích, công tư tương tại cổ đông đại hội kết thúc hậu 2 cá nguyệt nội thật thi cụ thể phương án. Đệ nhất bách 〇 tam điều trừ luy tích đầu phiếu chế ngoại, cổ đông đại hội đối nghị án tiến hành biểu quyết, Ứng đương án chiếu nghị án thuận tự trục hạng tiến hành biểu quyết. Đối đồng nhất sự hạng đích lưỡng cá bất đồng nghị án tiến Hành biểu quyết thời, ứng đương án chiếu cai đề án đề giao đích thời gian thuận tự tiến hành biểu quyết, tiền cá nghị án Thông quá hậu, bất đắc tái đối hậu cá nghị án tiến hành biểu quyết. Trừ nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân Đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị ngoại, cổ đông đại hội tương bất hội đối đề án tiến Hành các trí hoặc bất dư biểu quyết. Đệ nhất bách 〇 tứ điều cổ đông đại hội thẩm nghị đề án thời, bất hội đối đề án tiến hành tu cải, Phủ tắc, hữu quan biến canh ứng đương bị thị vi nhất cá tân đích đề án, bất năng tại bổn thứ cổ đông đại hội Thượng tiến hành biểu quyết. Đệ nhất bách 〇 ngũ điều đồng nhất biểu quyết quyền chỉ năng tuyển trạch hiện tràng, võng lạc hoặc kỳ tha biểu quyết Phương thức trung đích nhất chủng. Đồng nhất biểu quyết quyền xuất hiện trọng phục biểu quyết đích dĩ đệ nhất thứ đầu phiếu kết quả vi Chuẩn. Đệ nhất bách 〇 lục điều cổ đông đại hội thải thủ ký danh phương thức đầu phiếu biểu quyết. Đệ nhất bách 〇 thất điều cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết tiền, ứng đương thôi cử lưỡng danh Cổ đông đại biểu tham gia kế phiếu hòa giam phiếu. Thẩm nghị sự hạng dữ cổ đông hữu lợi hại quan hệ đích, tương quan Cổ đông cập đại lý nhân bất đắc tham gia kế phiếu, giam phiếu. Cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết thời, ứng đương do luật sư, cổ đông đại biểu dữ giam sự —34— Đại biểu cộng đồng phụ trách kế phiếu, giam phiếu, tịnh đương tràng công bố biểu quyết kết quả, quyết nghị đích biểu quyết kết Quả tái nhập hội nghị ký lục. Thông quá võng lạc hoặc kỳ tha phương thức đầu phiếu đích công tư cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, hữu quyền thông quá Tương ứng đích đầu phiếu hệ thống tra nghiệm tự kỷ đích đầu phiếu kết quả. Đệ nhất bách 〇 bát điều cổ đông đại hội hiện tràng kết thúc thời gian bất đắc tảo vu võng lạc hoặc kỳ tha Phương thức, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tuyên bố mỗi nhất đề án đích biểu quyết tình huống hòa kết quả, tịnh căn cư Biểu quyết kết quả tuyên bố đề án thị phủ thông quá. Tại chính thức công bố biểu quyết kết quả tiền, cổ đông đại hội hiện tràng, võng lạc cập kỳ tha biểu quyết phương Thức trung sở thiệp cập đích công tư, kế phiếu nhân, giam phiếu nhân, chủ yếu cổ đông, võng lạc phục vụ phương đẳng Tương quan các phương đối biểu quyết tình huống quân phụ hữu bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách 〇 cửu điều xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông, ứng đương đối đề giao biểu quyết đích đề Án phát biểu dĩ hạ ý kiến chi nhất: Đồng ý, phản đối hoặc khí quyền. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tác Vi hỗ cảng thông cổ phiếu đích danh nghĩa trì hữu nhân, án chiếu thật tế trì hữu nhân ý tư biểu kỳ tiến hành thân báo Đích trừ ngoại. Vị điền, thác điền, tự tích vô pháp biện nhận đích biểu quyết phiếu, vị đầu đích biểu quyết phiếu quân thị vi Đầu phiếu nhân phóng khí biểu quyết quyền lợi, kỳ sở trì cổ phân sổ đích biểu quyết kết quả ứng kế vi “Khí quyền”. Đệ nhất bách nhất thập điều hội nghị chủ trì nhân như quả đối đề giao biểu quyết đích quyết nghị kết quả hữu nhậm Hà hoài nghi, khả dĩ đối sở đầu phiếu sổ tổ chức điểm phiếu; như quả hội nghị chủ trì nhân vị tiến hành điểm phiếu, Xuất tịch hội nghị đích cổ đông hoặc giả cổ đông đại lý nhân đối hội nghị chủ trì nhân tuyên bố kết quả hữu dị nghị Đích, hữu quyền tại tuyên bố biểu quyết kết quả hậu lập tức yếu cầu điểm phiếu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương lập tức Tổ chức điểm phiếu. Đệ nhất bách nhất thập nhất điều cổ đông đại hội quyết nghị ứng đương cập thời công cáo, công cáo trung ứng liệt —35— Minh xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập Chiêm công tư hữu biểu quyết quyền cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ, biểu quyết phương thức, mỗi hạng đề án đích biểu quyết kết Quả hòa thông quá đích các hạng quyết nghị đích tường tế nội dung. Đệ nhất bách nhất thập nhị điều đề án vị hoạch thông quá, hoặc giả bổn thứ cổ đông đại hội biến canh tiền Thứ cổ đông đại hội quyết nghị đích, ứng đương tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo trung tác đặc biệt đề kỳ. Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhất bách nhất thập tam điều công tư đổng sự vi tự nhiên nhân, đổng sự vô nhu trì hữu công tư cổ Phân. Đệ nhất bách nhất thập tứ điều công tư đổng sự ứng cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương dĩ cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện, Cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích kinh doanh quản lý năng lực; ( tam ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 3 niên dĩ thượng hoặc giả kinh tế Công tác 5 niên dĩ thượng; ( tứ ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch. Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất giả, bất năng đam nhậm công tư đổng sự: ( nhất ) vô dân sự hành vi năng lực hoặc giả hạn chế dân sự hành vi năng lực; ( nhị ) nhân tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ Nghĩa thị tràng kinh tế trật tự, bị phán xử hình phạt, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên, hoặc giả nhân phạm tội Bị bác đoạt chính trị quyền lợi, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên; —36— ( tam ) đam nhậm phá sản thanh toán đích công tư, xí nghiệp đích đổng sự trường hoặc hán trường, kinh lý, Đối cai công tư, xí nghiệp đích phá sản phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp phá sản, thanh Toán hoàn kết chi nhật khởi vị du 3 niên; ( tứ ) đam nhậm nhân vi pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế đích công tư, xí nghiệp Đích pháp định đại biểu nhân, tịnh phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp Chiếu chi nhật khởi vị du 3 niên; ( ngũ ) cá nhân sở phụ sổ ngạch giác đại đích trái vụ đáo kỳ vị thường hoàn; ( lục ) bị trung quốc chứng giam hội xử dĩ chứng khoán thị tràng cấm nhập xử phạt, kỳ hạn vị mãn đích; ( thất ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị giải trừ chức vụ đích chứng khoán giao dịch sở, chứng Khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích phụ trách nhân hoặc chứng khoán công tư đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân Viên, tự bị giải trừ chức vụ chi nhật khởi vị du 5 niên; ( bát ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị triệt tiêu tư cách đích luật sư, chú sách hội kế Sư hoặc giả đầu tư tư tuân cơ cấu, tài vụ cố vấn cơ cấu, tư tín bình cổ cơ cấu, tư sản bình cổ Cơ cấu đích chuyên nghiệp nhân viên, tự bị triệt tiêu chi nhật khởi vị du 5 niên; ( cửu ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi thụ đáo kim dung giam quản bộ môn đích hành chính xử phạt, Chấp hành kỳ mãn vị du 3 niên; ( thập ) tự bị trung quốc chứng giam hội triệt tiêu nhậm chức tư cách chi nhật khởi vị du 3 niên; ( thập nhất ) tự bị trung quốc chứng giam hội nhận định vi bất thích đương nhân tuyển chi nhật khởi vị du 2 niên; ( thập nhị ) quốc gia cơ quan công tác nhân viên cập pháp luật pháp quy cấm chỉ tại công tư kiêm chức đích kỳ Tha nhân viên; ( thập tam ) pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích kỳ tha tình hình. Vi phản bổn Điều quy định tuyển cử, ủy phái đổng sự đích, cai tuyển cử, ủy phái hoặc sính nhậm vô hiệu. —37— Đổng sự tại nhậm chức kỳ gian xuất hiện bổn điều tình hình đích, công tư giải trừ kỳ chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập lục điều phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, do cổ đông đại hội tuyển Cử sản sinh hoặc canh hoán, mỗi giới nhậm kỳ 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán. Đổng sự nhậm kỳ giới Mãn, khả dĩ liên tuyển liên nhậm. Đổng sự tại nhậm kỳ giới mãn tiền, cổ đông đại hội bất đắc vô cố giải trừ Kỳ chức vụ. Cổ đông đại hội tại đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; Bị miễn chức đích đổng sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý Kiến. Chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự ( chức công đổng sự ), do công tư chức công thông quá chức công đại Biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn vị cập thời cải tuyển, hoặc giả đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức đạo trí đổng sự Hội thành viên đê vu pháp định nhân sổ đích, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương Y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập thất điều trừ độc lập đổng sự ngoại đích đổng sự khả dĩ do công tư cao cấp quản lý Nhân viên kiêm nhậm, đãn nội bộ đổng sự ( hàm tại công tư đồng thời đam nhậm cao cấp quản lý nhân viên hoặc giả kỳ Tha chức vụ đích đổng sự ) tổng kế bất đắc siêu quá công tư đổng sự tổng sổ đích nhị phân chi nhất. Đệ nhất bách nhất thập bát điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, Đối công tư phụ hữu hạ liệt trung thật nghĩa vụ: ( nhất ) bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm Công tư đích tài sản; ( nhị ) bất đắc na dụng công tư tư kim; ( tam ) bất đắc tương công tư tư sản hoặc giả tư kim dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hoặc giả kỳ tha cá nhân —38— Danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ; ( tứ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định, vị kinh cổ đông đại hội hoặc đổng sự hội đồng ý, Tương công tư tư kim tá thải cấp tha nhân hoặc giả dĩ công tư tài sản vi tha nhân đề cung đam bảo; ( ngũ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định hoặc vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, dữ bổn công Tư đính lập hợp đồng hoặc giả tiến hành giao dịch; ( lục ) vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, bất đắc lợi dụng chức vụ tiện lợi, vi tự kỷ hòa tha Nhân mưu thủ bổn ứng chúc vu công tư đích thương nghiệp cơ hội, tự doanh hoặc giả vi tha nhân kinh doanh dữ bổn công tư Đồng loại đích nghiệp vụ; ( thất ) bất đắc tiếp thụ dữ công tư giao dịch đích dong kim quy vi kỷ hữu; ( bát ) bất đắc thiện tự phi lộ công tư bí mật; ( cửu ) bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích; ( thập ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha trung thật nghĩa vụ. Đổng sự vi phản bổn quy định sở đắc đích thu nhập, ứng đương quy công tư sở hữu; cấp công tư tạo thành Tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập cửu điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình, đối công Tư phụ hữu hạ liệt cần miễn nghĩa vụ: ( nhất ) ứng cẩn thận, nhận chân, cần miễn địa hành sử công tư phú dư đích quyền lợi, dĩ bảo chứng Công tư đích thương nghiệp hành vi phù hợp quốc gia pháp luật, pháp quy cập quốc gia các hạng kinh tế chính sách đích yếu Cầu, thương nghiệp hoạt động bất siêu quá doanh nghiệp chấp chiếu quy định đích nghiệp vụ phạm vi; ( nhị ) ứng công bình đối đãi sở hữu cổ đông; ( tam ) nhận chân duyệt độc công tư đích các hạng nghiệp vụ, tài vụ báo cáo, cập thời liễu giải công tư Nghiệp vụ kinh doanh quản lý trạng huống; —39— ( tứ ) ứng đương đối công tư chứng khoán phát hành văn kiện hòa định kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý Kiến, bảo chứng công tư sở phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh; ( ngũ ) ứng đương như thật hướng giam sự hội đề cung hữu quan tình huống hòa tư liêu, bất đắc phương ngại giam Sự hội hoặc giả giam sự hành sử chức quyền; ( lục ) hành sử bị hợp pháp phú dư đích công tư quản lý xử trí quyền, bất đắc thụ tha nhân thao túng; ( thất ) tiếp thụ đối kỳ lí hành chức trách đích hợp pháp giam đốc hòa hợp lý kiến nghị; ( bát ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha cần miễn nghĩa vụ. Đệ nhất bách nhị thập điều đổng sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ tha Đổng sự xuất tịch đổng sự hội hội nghị đích, thị vi bất năng lí hành chức trách, đổng sự hội ứng đương kiến nghị cổ Đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách nhị thập nhất điều vị kinh bổn chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội đích hợp pháp thụ quyền, Nhậm hà đổng sự bất đắc dĩ cá nhân danh nghĩa đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự. Đổng sự dĩ kỳ cá Nhân danh nghĩa hành sự thời, tại đệ tam phương khả năng hợp lý địa nhận vi cai đổng sự tại đại biểu công tư hoặc giả Đổng sự hội hành sự đích tình huống hạ, cai đổng sự ứng sự tiên thân minh kỳ lập tràng hòa thân phân. Đệ nhất bách nhị thập nhị điều công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng đổng sự đích tri tình quyền, vi Đổng sự lí hành chức trách đề cung tất yếu điều kiện. Đổng sự ứng đương bảo chứng túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí Hành chức trách. Đệ nhất bách nhị thập tam điều đổng sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn chi tiền đề xuất từ chức, đổng sự Từ chức ứng hướng đổng sự hội đề giao thư diện từ chức báo cáo. Đổng sự hội tương tại 2 nhật nội phi lộ hữu quan Tình huống. Đổng sự từ chức tự từ chức báo cáo tống đạt đổng sự hội thời sinh hiệu, đãn đổng sự từ chức đạo trí xuất Hiện bổn chương trình đệ nhất bách nhất thập điều đệ tứ khoản đích tình hình trừ ngoại. —40— Đệ nhất bách nhị thập tứ điều đổng sự từ chức sinh hiệu hoặc giả nhậm kỳ giới mãn, ứng hướng đổng sự hội Bạn thỏa sở hữu di giao thủ tục, kỳ đối công tư hòa cổ đông thừa đam đích trung thật nghĩa vụ, tại nhậm kỳ kết Thúc hậu tịnh bất đương nhiên giải trừ, kỳ đối công tư thương nghiệp bí mật bảo mật đích nghĩa vụ tại kỳ nhậm chức kết thúc Hậu nhưng nhiên hữu hiệu, trực chí cai bí mật thành vi công khai tín tức; kỳ tha trung thật nghĩa vụ đích trì tục kỳ Gian ứng đương căn cư công bình đích nguyên tắc quyết định, thị sự kiện phát sinh dữ ly nhậm chi gian thời gian đích trường Đoản, dĩ cập dữ công tư đích quan hệ tại hà chủng tình huống hòa điều kiện hạ kết thúc nhi định. Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều đổng sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp Quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi Thường trách nhậm. Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ nhất bách nhị thập lục điều công tư thiết lập độc lập đổng sự, độc lập đổng sự thị chỉ bất tại công Tư đam nhậm trừ đổng sự dĩ ngoại đích kỳ tha chức vụ, tịnh dữ công tư hòa cổ đông bất tồn tại khả năng ảnh hưởng Kỳ tiến hành độc lập khách quan phán đoạn quan hệ đích đổng sự. Trừ bổn tiết lánh hữu quy định ngoại, bổn chương trình quan vu đổng sự đích sở hữu quy định quân thích dụng vu độc Lập đổng sự. Đệ nhất bách nhị thập thất điều độc lập đổng sự ứng cai cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) căn cư pháp luật, hành chính pháp quy cập kỳ tha tương quan quy định, cụ bị đam nhậm chứng khoán Công tư đổng sự đích tư cách; ( nhị ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 5 niên dĩ thượng; ( tam ) cụ hữu đại học bổn khoa dĩ thượng học lịch, tịnh thả cụ hữu học sĩ dĩ thượng học vị; ( tứ ) hữu lí hành chức trách sở tất nhu đích thời gian hòa tinh lực; —41— ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha điều kiện. Đệ nhất bách nhị thập bát điều độc lập đổng sự bất đắc dữ công tư tồn tại quan liên quan hệ, lợi ích Trùng đột hoặc giả tồn tại kỳ tha khả năng phương ngại độc lập khách quan phán đoạn đích tình hình. Hạ liệt nhân viên bất đắc Đam nhậm công tư độc lập đổng sự: ( nhất ) tại công tư hoặc kỳ quan liên phương nhậm chức đích nhân viên cập kỳ cận thân chúc hòa chủ yếu xã hội Quan hệ nhân viên; ( nhị ) tại hạ liệt cơ cấu nhậm chức đích nhân viên cập kỳ cận thân chúc hòa chủ yếu xã hội quan hệ nhân Viên: Trì hữu hoặc khống chế công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích đan vị, công tư tiền 5 danh cổ đông đan vị, Dữ công tư tồn tại nghiệp vụ liên hệ hoặc lợi ích quan hệ đích cơ cấu; ( tam ) trì hữu hoặc khống chế thượng thị chứng khoán công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, thượng thị Chứng khoán công tư tiền 10 danh cổ đông trung đích tự nhiên nhân cổ đông, hoặc giả khống chế chứng khoán công tư 5% dĩ Thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, cập kỳ thượng thuật nhân viên đích cận thân chúc; ( tứ ) vi công tư cập kỳ quan liên phương đề cung tài vụ, pháp luật, tư tuân đẳng phục vụ đích nhân Viên cập kỳ cận thân chúc; ( ngũ ) tối cận 1 niên nội tằng kinh cụ hữu tiền tứ hạng sở liệt cử tình hình chi nhất đích nhân viên; ( lục ) tại kỳ tha chứng khoán công tư đam nhậm trừ độc lập đổng sự dĩ ngoại chức vụ đích nhân viên; ( thất ) trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhất bách nhị thập cửu điều công tư độc lập đổng sự bất đắc thiếu vu đổng sự nhân sổ đích tam phân Chi nhất, kỳ trung chí thiếu 1 danh hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ ( chỉ cụ hữu cao cấp chức xưng hoặc chú sách hội kế Sư tư cách đích nhân sĩ ). Đệ nhất bách tam thập điều độc lập đổng sự dữ công tư kỳ tha đổng sự nhậm kỳ tương đồng, liên tuyển khả dĩ Liên nhậm, đãn thị liên nhậm thời gian bất đắc siêu quá 6 niên. — 42— Đệ nhất bách tam thập nhất điều độc lập đổng sự liên tục 3 thứ vị thân tự xuất tịch đổng sự hội hội nghị Đích, do đổng sự hội đề thỉnh cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Trừ xuất hiện thượng thuật tình huống cập pháp luật, Hành chính pháp quy trung quy định bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình ngoại, độc lập đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền bất Đắc vô cố bị miễn chức. Đệ nhất bách tam thập nhị điều độc lập đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức hoặc giả bị miễn chức đích, độc Lập đổng sự bổn nhân hòa công tư ứng đương phân biệt hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu Hòa cổ đông đại hội đề giao thư diện thuyết minh. Như nhân độc lập đổng sự từ chức đạo trí công tư đổng sự hội trung Độc lập đổng sự sở chiêm đích bỉ lệ đê vu bổn chương trình quy định đích tối đê yếu cầu thời, cai độc lập đổng sự Đích từ chức báo cáo ứng đương tại hạ nhậm độc lập đổng sự điền bổ kỳ khuyết ngạch hậu sinh hiệu. Đệ nhất bách tam thập tam điều độc lập đổng sự tại tựu chức tiền ứng hướng đổng sự hội phát biểu thanh minh, Bảo chứng kỳ hữu túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí hành chức trách, tịnh thừa nặc lí hành thành tín nghĩa vụ, cần Miễn tẫn chức. Độc lập đổng sự ứng đương tại cổ đông đại hội niên độ hội nghị thượng đề giao công tác báo cáo. Độc Lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Công tư ứng đương bảo chướng Độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền. Đệ nhất bách tam thập tứ điều độc lập đổng sự trừ cụ hữu 《 công tư pháp 》 hòa kỳ tha pháp luật, Hành chính pháp quy phú dư đổng sự đích chức quyền ngoại, hoàn cụ hữu dĩ hạ chức quyền: ( nhất ) nhu yếu đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị đích quan liên giao dịch ứng đương do độc lập đổng sự nhận Khả hậu, đề giao đổng sự hội thảo luận. Độc lập đổng sự tại tác xuất phán đoạn tiền, khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ Cấu xuất cụ chuyên hạng báo cáo; ( nhị ) hướng đổng sự hội đề nghị sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở; ( tam ) hướng đổng sự hội đề thỉnh triệu khai lâm thời cổ đông đại hội; ( tứ ) chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất lợi nhuận phân phối đề án, tịnh trực tiếp đề giao đổng —43— Sự hội thẩm nghị; ( ngũ ) đề nghị triệu khai đổng sự hội; ( lục ) độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu; ( thất ) tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai hướng cổ đông chinh tập đầu phiếu quyền, đãn bất đắc thải thủ Hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường phương thức tiến hành chinh tập. Độc lập đổng sự hành sử thượng thuật chức quyền ứng đương thủ đắc toàn thể độc lập đổng sự nhị phân chi nhất dĩ thượng Đồng ý. Đệ nhất bách tam thập ngũ điều độc lập đổng sự ứng đương án chiếu pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình đích Yếu cầu, độc lập lí hành chức trách, duy hộ công tư đích chỉnh thể lợi ích, bất thụ công tư chủ yếu cổ đông, Thật tế khống chế nhân hoặc giả kỳ tha dữ công tư tồn tại lợi ích quan hệ đích đan vị hòa cá nhân đích ảnh hưởng. Độc lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ nhất bách tam thập lục điều công tư thiết đổng sự hội, đối cổ đông đại hội phụ trách. Đệ nhất bách tam thập thất điều đổng sự hội do 9 nhân tổ thành, kỳ trung đổng sự trường 1 danh, khả Thiết phó đổng sự trường 1 danh, độc lập đổng sự 3 danh, chức công đổng sự 1 danh. Đệ nhất bách tam thập bát điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) triệu tập cổ đông đại hội, tịnh hướng cổ đông đại hội báo cáo công tác; ( nhị ) chấp hành cổ đông đại hội đích quyết nghị; ( tam ) quyết định công tư đích kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tứ ) chế đính công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) chế đính công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; —44— ( lục ) chế đính công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, phát hành công tư trái khoán hoặc giả Kỳ tha chứng khoán cập thượng thị đích phương án; ( thất ) nghĩ đính công tư trọng đại thu cấu, thu cấu bổn công tư cổ phiếu hoặc giả hợp tịnh, phân lập, Giải tán hòa biến canh công tư hình thức đích phương án; ( bát ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích tối chung trách nhậm, thôi tiến phong hiểm văn hóa kiến thiết, Thẩm nghị phê chuẩn công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ, thẩm nghị phê chuẩn công tư đích phong hiểm thiên Hảo, phong hiểm dung nhẫn độ dĩ cập trọng đại phong hiểm hạn ngạch, thẩm nghị công tư định kỳ phong hiểm bình cổ báo cáo, Bổn chương trình quy định đích kỳ tha phong hiểm quản lý chức trách; ( cửu ) nghĩ đính công tư chương trình tu chính án; ( thập ) chế định công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( thập nhất ) quyết định công tư nội bộ quản lý cơ cấu đích thiết trí; ( thập nhị ) căn cư đổng sự trường đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư tổng kinh lý, hợp Quy tổng giam, đổng sự hội bí thư; căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó Tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam, thủ tịch Tín tức quan đẳng cao cấp quản lý nhân viên, quyết định báo thù sự hạng; ( thập tam ) quyết định công tư đích hợp quy quản lý mục tiêu, thẩm nghị phê chuẩn công tư hợp quy quản lý Đích cơ bổn chế độ hòa niên độ hợp quy báo cáo, quyết định giải sính đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu Chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích cao cấp quản lý nhân viên, bình cổ hợp quy quản lý hữu hiệu tính, Đốc xúc giải quyết hợp quy quản lý trung tồn tại đích vấn đề, bổn chương trình quy định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức Trách; ( thập tứ ) thính thủ công tư tổng kinh lý đích công tác hối báo tịnh kiểm tra tổng kinh lý đích công tác; ( thập ngũ ) căn cư bổn chương trình cập công tư lao động nhân sự chế độ đích hữu quan quy định, tịnh kết —45— Hợp chứng khoán hành nghiệp đích đặc điểm, quyết định công tư công tư tổng ngạch cập công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân Thù hòa tưởng trừng; ( thập lục ) hướng cổ đông đại hội đề thỉnh sính thỉnh hoặc canh hoán vi công tư thẩm kế đích hội kế sư sự Vụ sở; ( thập thất ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản chiêm công Tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) siêu quá 5% đích sự hạng; ( thập bát ) tại kỳ quy định chức quyền phạm vi nội hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thập cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa cổ đông đại hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Siêu quá cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi đích sự hạng, ứng đương đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tam thập cửu điều tại cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi nội, đổng sự hội quyết định công tư Đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, quan Liên giao dịch đẳng sự hạng, siêu xuất đổng sự hội quyết sách phạm vi đích sự hạng, ứng báo cổ đông đại hội phê chuẩn. Bổn chương trình sở xưng đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản sự hạng bất bao quát chứng khoán tự doanh, Chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến đẳng nhật thường kinh doanh hoạt động sở sản sinh đích giao dịch. Công tư khả dĩ thiết lập toàn tư tư mộ cơ kim tử công tư tòng sự tư mộ đầu tư cơ kim nghiệp vụ, Thiết lập toàn tư lánh loại tử công tư tòng sự 《 chứng khoán công tư chứng khoán tự doanh đầu tư phẩm chủng thanh đan 》 sở Liệt phẩm chủng dĩ ngoại đích kim dung sản phẩm, cổ quyền đẳng đầu tư nghiệp vụ. Đệ nhất bách tứ thập điều công tư đổng sự hội ứng đương tựu chú sách hội kế sư đối công tư tài vụ báo Cáo xuất cụ đích phi tiêu chuẩn thẩm kế ý kiến hướng cổ đông đại hội tác xuất thuyết minh. Đệ nhất bách tứ thập nhất điều đổng sự hội chế định đổng sự hội nghị sự quy tắc, dĩ xác bảo đổng sự Hội lạc thật cổ đông đại hội quyết nghị, đề cao công tác hiệu suất, bảo chứng khoa học quyết sách. —46— Đệ nhất bách tứ thập nhị điều đổng sự trường hòa phó đổng sự trường dĩ toàn thể đổng sự đích quá bán sổ Tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách tứ thập tam điều đổng sự trường hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì cổ đông đại hội hòa triệu tập, chủ trì đổng sự hội hội nghị; ( nhị ) đốc xúc, kiểm tra đổng sự hội hòa cổ đông đại hội quyết nghị đích thật thi tình huống; ( tam ) hướng đổng sự hội đề danh sính nhậm, đề nghị giải sính công tư tổng kinh lý, hợp quy tổng giam Cập đổng sự hội bí thư; ( tứ ) hành sử pháp định đại biểu nhân đích chức quyền; ( ngũ ) tại phát sinh đặc đại tự nhiên tai hại, trọng đại sự cố đẳng khẩn cấp tình huống hạ, đối công Tư sự vụ hành sử phù hợp pháp luật quy định hòa công tư lợi ích đích đặc biệt xử trí quyền, tịnh tại sự hậu hướng Công tư đổng sự hội hòa cổ đông đại hội báo cáo; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách tứ thập tứ điều công tư phó đổng sự trường hiệp trợ đổng sự trường công tác, công tư đổng sự Trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường hoặc bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng Đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự lí hành chức vụ. Đệ nhất bách tứ thập ngũ điều đổng sự hội hội nghị phân vi đổng sự hội lệ hội hòa đổng sự hội lâm Thời hội nghị. Đổng sự hội mỗi niên độ chí thiếu triệu khai lưỡng thứ hội nghị, do đổng sự trường triệu tập, giam sự Khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự trường ứng triệu khai đổng sự hội hội nghị: ( nhất ) đổng sự trường nhận vi tất yếu thời; ( nhị ) đại biểu thập phân chi nhất dĩ thượng biểu quyết quyền đích cổ đông đề nghị thời; ( tam ) tam phân chi nhất dĩ thượng đổng sự liên danh đề nghị thời; —47— ( tứ ) giam sự hội đề nghị thời; ( ngũ ) 1/2 dĩ thượng độc lập đổng sự đề nghị thời; ( lục ) tổng kinh lý đề nghị thời. Đổng sự trường ứng đương tự tiếp đáo đề nghị hậu 10 nhật nội, triệu tập hòa chủ trì đổng sự hội hội nghị. Đổng sự hội lệ hội ứng vu triệu khai 10 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự; đổng sự Hội lâm thời hội nghị ứng vu triệu khai 3 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự. Đệ nhất bách tứ thập lục điều đổng sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhất bách tứ thập thất điều đổng sự hội ứng do quá bán sổ dĩ thượng đích đổng sự xuất tịch phương khả Cử hành. Đổng sự hội tác xuất quyết nghị, tất tu kinh toàn thể đổng sự đích quá bán sổ thông quá. Đổng sự hội Quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhất bách tứ thập bát điều đổng sự dữ đổng sự hội hội nghị quyết nghị sự hạng sở thiệp cập đích xí Nghiệp hữu quan liên quan hệ đích, bất đắc đối cai hạng quyết nghị hành sử biểu quyết quyền, dã bất đắc đại lý kỳ tha Đổng sự hành sử biểu quyết quyền. Cai đổng sự hội hội nghị do quá bán sổ đích vô quan liên quan hệ đổng sự xuất tịch Tức khả cử hành, đổng sự hội hội nghị sở tác quyết nghị tu kinh vô quan liên quan hệ đổng sự quá bán sổ thông Quá. Xuất tịch đổng sự hội đích vô quan liên đổng sự nhân sổ bất túc 3 nhân đích, ứng tương cai sự hạng đề giao Cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tứ thập cửu điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp Cử hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, đổng sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị Tần hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Đổng sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch đổng sự hội —48— Hội nghị. Đệ nhất bách ngũ thập điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử hành Hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, đổng sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương thức. Đệ nhất bách ngũ thập nhất điều đổng sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên Nhân tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao đổng sự, tịnh do tham Hội đổng sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích đổng sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích Tiệt chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi đổng sự hội quyết nghị. Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều đổng sự hội hội nghị, ứng do đổng sự bổn nhân xuất tịch. Đổng sự nhân Cố bất năng thân tự xuất tịch thời, khả dĩ thư diện ủy thác kỳ tha đổng sự đại vi xuất tịch đổng sự hội, ủy Thác thư trung ứng tái minh đại lý nhân đích tính danh, đại lý sự hạng, thụ quyền phạm vi hòa hữu hiệu kỳ hạn, Tịnh do ủy thác nhân thiêm danh hoặc cái chương. Đại vi xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại thụ quyền phạm vi nội Hành sử đổng sự đích quyền lợi. Đổng sự vị xuất tịch đổng sự hội hội nghị, dã bất ủy thác đại biểu xuất tịch đích, Thị vi dĩ phóng khí tại cai thứ hội nghị thượng đích đầu phiếu quyền. Đệ nhất bách ngũ thập tam điều đổng sự hội ứng đương đối hội nghị sở nghị sự hạng đích quyết định tố thành Hội nghị ký lục, tịnh khả dĩ lục âm. Hội nghị ký lục ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục Hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, đổng sự phát ngôn hòa biểu quyết tình huống, tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn Kỳ hạn bất thiếu vu 15 niên. Xuất tịch hội nghị đích đổng sự hòa ký lục nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng Thiêm tự. Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều đổng sự hội hội nghị ký lục bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị triệu khai đích nhật kỳ, địa điểm hòa triệu tập nhân tính danh; ( nhị ) xuất tịch đổng sự đích tính danh dĩ cập thụ tha nhân ủy thác xuất tịch đổng sự hội đích đổng sự ( đại Lý nhân ) tính danh; —49— ( tam ) hội nghị nghị trình; ( tứ ) đổng sự phát ngôn yếu điểm; ( ngũ ) mỗi nhất quyết nghị sự hạng đích biểu quyết phương thức hòa kết quả ( biểu quyết kết quả ứng tái minh tán Thành, phản đối hoặc khí quyền đích phiếu sổ ). Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều công tư đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả trung quốc chứng giam hội đích quy định đích, giam sự hội ứng đương yếu cầu đổng sự hội củ chính, kinh lý tằng Ứng đương cự tuyệt chấp hành. Đệ nhất bách ngũ thập lục điều đổng sự ứng đối đổng sự hội đích quyết nghị thừa đam trách nhậm. Đổng sự hội Đích quyết nghị vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, trí sử công tư tao thụ nghiêm trọng tổn thất Đích, tham dữ quyết nghị đích đổng sự đối công tư phụ bồi thường trách nhậm. Đãn kinh chứng minh tại biểu quyết thời tằng biểu Minh dị nghị tịnh ký tái vu hội nghị ký lục đích, cai đổng sự khả dĩ miễn trừ trách nhậm. Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ nhất bách ngũ thập thất điều công tư đổng sự hội thiết lập chiến lược ủy viên hội, phong hiểm khống chế ủy Viên hội, thẩm kế ủy viên hội hòa tân thù dữ đề danh ủy viên hội. Đệ nhất bách ngũ thập bát điều chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, hướng đổng sự hội đề giao Công tác báo cáo. Chuyên môn ủy viên hội khả dĩ sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ đề cung phục vụ, do thử phát Sinh đích hợp lý phí dụng do công tư thừa đam. Đổng sự hội tại đối dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương quan đích Sự hạng tác xuất quyết nghị tiền, ứng đương thính thủ chuyên môn ủy viên hội đích ý kiến. Đệ nhất bách ngũ thập cửu điều chuyên môn ủy viên hội ứng đương do đổng sự tổ thành, chuyên môn ủy viên hội Thành viên ứng đương cụ hữu dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương thích ứng đích chuyên nghiệp tri thức hòa công tác kinh nghiệm. Chuyên môn ủy viên hội ủy viên do đổng sự trường đề xuất hầu tuyển nhân danh đan, đổng sự hội tuyển cử sản sinh. —50— Chiến lược ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc lập đổng Sự. Phong hiểm khống chế ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc Lập đổng sự. Thẩm kế ủy viên hội trung độc lập đổng sự đích nhân sổ ứng đương chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân, tịnh Thả chí thiếu hữu 1 danh độc lập đổng sự tòng sự hội kế công tác 5 niên dĩ thượng. Tân thù dữ đề danh ủy viên hội trung độc lập đổng sự ứng đương chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân. Đệ nhất bách lục thập điều chiến lược ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) liễu giải tịnh chưởng ác công tư kinh doanh đích toàn diện tình huống; ( nhị ) liễu giải, phân tích, chưởng ác quốc nội ngoại hành nghiệp hiện trạng cập quốc gia tương quan chính sách; ( tam ) nghiên cứu công tư cận kỳ, trung kỳ, trường kỳ phát triển chiến lược hoặc kỳ tha tương quan vấn đề Tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đối công tư trọng đại đầu tư, trọng đại tư bổn vận tác, trọng đại cải cách sang tân đẳng trọng Đại quyết sách đề cung tư tuân kiến nghị; ( ngũ ) thẩm nghị thông quá phát triển chiến lược chuyên hạng nghiên cứu báo cáo; ( lục ) đổng sự hội phú dư đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách lục thập nhất điều phong hiểm khống chế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích tổng thể mục tiêu, cơ bổn chính sách tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; ( nhị ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích cơ cấu thiết trí cập kỳ chức trách tiến hành thẩm nghị Tịnh đề xuất ý kiến; ( tam ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích trọng đại quyết sách đích phong hiểm hòa trọng đại phong hiểm đích giải quyết —51— Phương án tiến hành bình cổ tịnh đề xuất ý kiến; ( tứ ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích hợp quy báo cáo hòa phong hiểm bình cổ báo cáo tiến hành thẩm nghị Tịnh đề xuất ý kiến; ( ngũ ) đối kiểm tra trung phát hiện đích vi pháp, vi quy tình huống đề xuất xử lý ý kiến, báo đổng Sự hội phê chuẩn; ( lục ) thẩm nghị công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ; ( thất ) kiến lập dữ hợp quy tổng giam hòa thủ tịch phong hiểm quan đích trực tiếp câu thông cơ chế; ( bát ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách lục thập nhị điều thẩm kế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) giam đốc niên độ thẩm kế công tác, tựu thẩm kế hậu đích tài vụ báo cáo tín tức đích chân thật Tính, chuẩn xác tính hòa hoàn chỉnh tính tác xuất phán đoạn, đề giao đổng sự hội thẩm nghị; ( nhị ) giam đốc tịnh bình cổ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu công tác, đề nghị sính thỉnh hoặc giả canh hoán ngoại Bộ thẩm kế cơ cấu; ( tam ) giam đốc cập bình cổ nội bộ thẩm kế công tác, phụ trách nội bộ thẩm kế dữ ngoại bộ thẩm kế Chi gian đích hiệp điều; ( tứ ) thẩm hạch công tư hữu quan thẩm kế đích cơ bổn chế độ thảo án, báo đổng sự hội phê chuẩn, Tịnh kiểm tra, giam đốc công tư thẩm kế chế độ đích thật thi; ( ngũ ) thẩm hạch công tư đích tài vụ tín tức cập kỳ phi lộ; ( lục ) giam đốc cập bình cổ công tư đích nội bộ khống chế; ( thất ) phụ trách pháp luật pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ quyền đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách lục thập tam điều tân thù dữ đề danh ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tuyển nhậm tiêu chuẩn hòa trình tự tiến hành thẩm nghị tịnh —52— Đề xuất ý kiến, sưu tầm hợp cách đích đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên nhân tuyển, đối đổng sự hòa cao cấp Quản lý nhân viên nhân tuyển đích tư cách điều kiện tiến hành thẩm tra tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) đối đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên đích khảo hạch dữ tân thù quản lý chế độ tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên tiến hành khảo hạch tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Công tư đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối đổng sự đích khảo hạch kết quả đề xuất đổng Sự tân thù phương án, báo cổ đông đại hội quyết định; công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù phương án do Đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối cao cấp quản lý nhân viên đích niên độ tích hiệu khảo hạch Kết quả quyết định, tịnh án tương quan pháp luật, pháp quy đích quy định chi phó. Đệ nhất bách lục thập tứ điều các ủy viên hội ứng vu hội nghị triệu khai tiền 3 thiên thông tri toàn thể ủy Viên, tình huống khẩn cấp, nhu yếu tẫn khoái triệu khai hội nghị đích, khả dĩ tùy thời thông quá điện thoại hoặc giả kỳ Tha khẩu đầu phương thức phát xuất hội nghị thông tri, đãn hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị thượng tố xuất thuyết Minh. Hội nghị do chủ nhậm ủy viên chủ trì, chủ nhậm ủy viên bất năng xuất tịch thời khả ủy thác kỳ tha nhất danh Ủy viên chủ trì. Mỗi nhất danh ủy viên hữu nhất phiếu đích biểu quyết quyền; hội nghị tố xuất đích quyết nghị, tất tu kinh toàn thể Ủy viên đích quá bán sổ thông quá. Hội nghị thông quá đích nghị án cập biểu quyết kết quả, ứng đương dĩ thư diện hình thức báo tống công tư đổng sự Hội. Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ nhất bách lục thập ngũ điều cao cấp quản lý nhân viên ứng đương cụ bị 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán —53— Pháp 》 đẳng tương quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở quy định đích nhậm chức Điều kiện, phù hợp chứng khoán công tư cao cấp quản lý nhân viên đích nhậm chức tư cách. Công tư nhậm miễn cao cấp quản Lý nhân viên, ứng đương báo trung quốc chứng giam hội bị án. Đệ nhất bách lục thập lục điều công tư thiết tổng kinh lý 1 nhân, phó tổng kinh lý nhược càn nhân, tổng Kinh lý trợ lý nhược càn nhân, tài vụ tổng giam 1 nhân, hợp quy tổng giam 1 nhân, thủ tịch phong hiểm quan 1 Nhân, đổng sự hội bí thư 1 nhân, vận doanh tổng giam 1 nhân, thủ tịch tín tức quan 1 nhân. Đổng sự khả Dĩ thụ sính kiêm nhậm công tư tổng kinh lý hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, đãn kiêm nhậm công tư tổng kinh lý Hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tu phù hợp bổn chương trình quy định, kiêm nhậm chức vụ đích đổng sự nhân sổ ứng Cai phù hợp pháp luật, pháp quy hòa giam quản cơ cấu đích quy định. Đệ nhất bách lục thập thất điều bổn chương trình quan vu bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình đồng thời thích Dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Bổn chương trình quan vu đổng sự đích trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ đích quy Định, đồng dạng thích dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập bát điều công tư ứng đương thải thủ công khai, thấu minh đích phương thức, sính nhậm chuyên Nghiệp nhân sĩ vi cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập cửu điều tổng kinh lý ứng đương căn cư đổng sự hội hoặc giả giam sự hội đích yếu Cầu, hướng đổng sự hội hoặc giả giam sự hội báo cáo công tư trọng đại hợp đồng đích thiêm đính, chấp hành tình huống, Tư kim vận dụng tình huống hòa doanh khuy tình huống. Tổng kinh lý tất tu bảo chứng báo cáo đích chân thật, chuẩn xác, Hoàn chỉnh. Vị đam nhậm đổng sự chức vụ đích tổng kinh lý khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Đệ nhất bách thất thập điều tại công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân đan vị đam nhậm trừ đổng Sự dĩ ngoại kỳ tha chức vụ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách thất thập nhất điều công tư cao cấp quản lý nhân viên bất đắc tại kỳ tha doanh lợi tính cơ cấu —54— Kiêm chức, đãn pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả trung quốc chứng giam hội lánh hữu quy định đích trừ ngoại. Đệ nhất bách thất thập nhị điều công tư tổng kinh lý mỗi nhậm sính kỳ vi 3 niên, tòng hoạch sính chi nhật Khởi kế toán, khả dĩ liên sính liên nhậm. Đệ nhất bách thất thập tam điều công tư tổng kinh lý đối đổng sự hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức Quyền: ( nhất ) chủ trì công tư đích nhật thường kinh doanh quản lý công tác, tổ chức thật thi đổng sự hội quyết nghị; ( nhị ) tổ chức thật thi công tư niên độ kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tam ) nghĩ đính công tư nội bộ quản lý cơ cấu thiết trí phương án; ( tứ ) nghĩ đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( ngũ ) chế định công tư đích cụ thể quy chương; ( lục ) đề thỉnh sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ Tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam, thủ tịch tín tức quan đẳng cao cấp quản lý nhân viên; ( thất ) sính nhậm hoặc giả giải sính trừ ứng do đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính dĩ ngoại đích quản lý Nhân viên, quyết định công tư kỳ tha chức công đích sính dụng hoặc giải sính; ( bát ) đề nghị triệu khai lâm thời đổng sự hội hội nghị; ( cửu ) phụ trách tổ chức hòa quản lý công tư đích nội bộ quản lý cơ cấu hòa phân chi cơ cấu; ( thập ) thiêm phát nhật thường đích nghiệp vụ, tài vụ hòa hành chính đẳng phương diện đích văn kiện; ( thập nhất ) tại thụ quyền phạm vi nội đối ngoại thiêm đính hợp đồng; ( thập nhị ) pháp luật, hành chính pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Tổng kinh lý chủ trì công tư nhật thường công tác, liệt tịch đổng sự hội hội nghị, hướng đổng sự hội hối báo Công tác, tịnh căn cư tổng kinh lý chức trách phạm vi hành sử chức quyền. —55— Đệ nhất bách thất thập tứ điều công tư chế đính tổng kinh lý công tác tế tắc, báo đổng sự hội phê chuẩn Hậu thật thi. Đệ nhất bách thất thập ngũ điều tổng kinh lý công tác tế tắc bao quát hạ liệt nội dung: ( nhất ) tổng kinh lý bạn công hội nghị triệu khai đích điều kiện, trình tự hòa tham gia đích nhân viên; ( nhị ) tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích chức trách cập kỳ phân công; ( tam ) công tư tư sản vận tác, thiêm đính hợp đồng đích quyền hạn; ( tứ ) hướng đổng sự hội, giam sự hội đích báo cáo chế độ; ( ngũ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách thất thập lục điều tổng kinh lý khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức, kỳ Tha cao cấp quản lý nhân viên tại hợp đồng kỳ mãn tiền dã khả dĩ đề xuất từ chức; tổng kinh lý hòa kỳ tha cao Cấp quản lý nhân viên từ chức đích cụ thể trình tự hòa bạn pháp do tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân Viên dữ công tư chi gian đích lao động hợp đồng quy định. Đệ nhất bách thất thập thất điều công tư kinh lý tằng ứng đương kiến lập trách nhậm minh xác, trình tự thanh tích Đích tổ chức kết cấu, tổ chức thật thi các loại phong hiểm đích thức biệt dữ bình cổ công tác, tịnh kiến lập kiện toàn Hữu hiệu đích nội bộ khống chế chế độ hòa cơ chế, cập thời xử lý hoặc giả cải chính nội bộ khống chế trung tồn tại Đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương đối nội bộ khống chế bất lực, bất cập thời xử lý hoặc giả cải Chính nội bộ khống chế trung tồn tại đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ nhất bách thất thập bát điều công tư cao cấp quản lý nhân viên phụ trách lạc thật hợp quy quản lý mục Tiêu, đối hợp quy vận doanh thừa đam trách nhậm, lí hành hạ liệt hợp quy quản lý chức trách: ( nhất ) kiến lập kiện toàn hợp quy quản lý tổ chức giá cấu, tuân thủ hợp quy quản lý trình tự, phối Bị sung túc, thích đương đích hợp quy quản lý nhân viên, tịnh vi kỳ lí hành chức trách đề cung sung phân đích nhân lực, Vật lực, tài lực, kỹ thuật chi trì hòa bảo chướng; —56— ( nhị ) phát hiện vi pháp vi quy hành vi cập thời báo cáo, chỉnh cải, lạc thật trách nhậm truy cứu; ( tam ) công tư chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội xác định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức trách. Đệ nhất bách thất thập cửu điều công tư phân quản hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế Bộ môn đích cao cấp quản lý nhân viên, bất đắc kiêm nhậm hoặc giả phân quản dữ hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, Nội bộ thẩm kế chức trách tương trùng đột đích chức vụ hoặc giả bộ môn. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương chi trì hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế Bộ môn đích công tác. Đệ nhất bách bát thập điều công tư ứng đương dữ cao cấp quản lý nhân viên tựu nhậm kỳ, tích hiệu khảo hạch, Tân thù đãi ngộ, giải sính sự do, song phương đích quyền lợi nghĩa vụ cập vi ước trách nhậm đẳng sự hạng tiến hành ước Định. Tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính Pháp quy hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách bát thập nhất điều công tư thiết đổng sự hội bí thư, phụ trách cổ đông đại hội hòa đổng sự Hội hội nghị đích trù bị, văn kiện đích bảo quản dĩ cập cổ đông tư liêu quản lý, án chiếu quy định hoặc giả căn Cư trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu, cổ đông đẳng hữu quan đan vị hoặc giả cá nhân đích yếu cầu, Y pháp đề cung hữu quan tư liêu, bạn lý tín tức báo tống hoặc giả tín tức phi lộ đẳng sự nghi. Đệ nhất bách bát thập nhị điều đổng sự hội bí thư do đổng sự trường đề danh, đổng sự hội sính nhậm, Đối đổng sự hội phụ trách. Đệ nhất bách bát thập tam điều đổng sự hội bí thư ứng đương cụ hữu tất bị đích chuyên nghiệp tri thức hòa Kinh nghiệm, cụ hữu lương hảo đích cá nhân phẩm chất hòa chức nghiệp đạo đức, nghiêm cách tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa Quy chương, năng cú trung thành địa lí hành chức trách. Bổn chương trình bất đắc đam nhậm công tư đổng sự đích tình hình thích Dụng vu đổng sự hội bí thư. Đệ nhất bách bát thập tứ điều đổng sự hội bí thư đích chủ yếu chức trách thị: —57— ( nhất ) phụ trách công tư tín tức đối ngoại công bố, hiệp điều công tư tín tức phi lộ sự vụ, đốc Xúc công tư hòa tương quan tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân tuân thủ tín tức phi lộ tương quan quy định; ( nhị ) phụ trách đầu tư giả quan hệ quản lý, hiệp điều công tư dữ chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu, Đầu tư giả, môi thể đẳng chi gian đích tín tức câu thông; ( tam ) tổ chức trù bị đổng sự hội hội nghị hòa cổ đông đại hội hội nghị, tham gia cổ đông đại hội Hội nghị, đổng sự hội hội nghị cập cao cấp quản lý nhân viên tương quan hội nghị, phụ trách cổ đông đại hội, đổng Sự hội hội nghị ký lục công tác tịnh thiêm tự; ( tứ ) tổ chức công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tiến hành tương quan pháp luật, Hành chính pháp quy cập tương quan quy định đích bồi huấn, hiệp trợ tiền thuật nhân viên liễu giải các tự tại tín tức phi lộ Trung đích chức trách; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội khai triển công tư trị lý cơ chế kiến thiết; ( lục ) 《 công tư pháp 》, trung quốc chứng giam hội yếu cầu lí hành đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách bát thập ngũ điều công tư đổng sự hoặc giả cao cấp quản lý nhân viên khả dĩ kiêm nhậm đổng Sự hội bí thư, đãn giam sự bất đắc kiêm nhậm. Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhất bách bát thập lục điều công tư giam sự do cổ đông đại biểu, chức công đại biểu đam nhậm. Đệ nhất bách bát thập thất điều công tư giam sự ứng đương mãn túc dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương dĩ cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện, Cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích kinh doanh quản lý năng lực; —58— ( tam ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 3 niên dĩ thượng hoặc giả kinh tế Công tác 5 niên dĩ thượng; ( tứ ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch. Đệ nhất bách bát thập bát điều bổn chương trình bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình, đồng dạng thích dụng vu Giam sự. Công tư đổng sự, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc hòa chủ Yếu xã hội quan hệ bất đắc kiêm nhậm giam sự. Đệ nhất bách bát thập cửu điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, Đối công tư phụ hữu trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ Tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích tài sản. Đệ nhất bách cửu thập điều giam sự hội trung đích cổ đông đại biểu do cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh hoặc Canh hoán, giam sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công đại biểu đại hội tuyển cử sản sinh hoặc canh Hoán. Giam sự đích nhậm kỳ mỗi giới vi 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán, giam sự nhậm kỳ giới mãn, Khả liên tuyển liên nhậm. Đệ nhất bách cửu thập nhất điều giam sự ứng đương bảo chứng công tư phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn Xác, hoàn chỉnh. Đệ nhất bách cửu thập nhị điều giam sự khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị, tịnh đối đổng sự hội quyết Nghị sự hạng đề xuất chất tuân hoặc kiến nghị. Công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng giam sự đích tri tình quyền, Vi giam sự lí hành chức trách đề cung tất yếu đích điều kiện. Đệ nhất bách cửu thập tam điều giam sự hữu quyền liễu giải công tư kinh doanh tình huống, tịnh thừa đam tương ứng Đích bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách cửu thập tứ điều giam sự bất đắc lợi dụng quan liên quan hệ tổn hại công tư đích lợi ích, Cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. —59— Đệ nhất bách cửu thập ngũ điều giam sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách cửu thập lục điều giam sự khả dĩ đề xuất từ chức hoặc giả ly chức, đãn giam sự đề xuất Từ chức hoặc giả ly chức đạo trí giam sự hội nhân sổ đê vu pháp định nhân sổ thời, công tư ứng án chiếu bổn chương Trình quy định tẫn khoái tuyển xuất tân đích giam sự, tại cải tuyển xuất đích giam sự tựu nhậm tiền, nguyên giam sự nhưng ứng Đương y chiếu pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình quy định, lí hành giam sự chức vụ. Đệ nhất bách cửu thập thất điều công tư cổ đông đại hội tại giam sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ Chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; bị miễn chức đích giam sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng Giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý kiến. Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ nhất bách cửu thập bát điều công tư thiết giam sự hội, vi công tư kinh doanh hoạt động đích giam đốc cơ Cấu. Giam sự hội do 5 nhân tổ thành, kỳ trung cổ đông đại biểu 2 danh, chức công đại biểu 3 danh. Giam Sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức Dân chủ tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách cửu thập cửu điều giam sự hội thiết giam sự hội chủ tịch 1 danh, giam sự hội chủ tịch do Toàn thể giam sự quá bán sổ thôi cử sản sinh. Giam sự hội chủ tịch phụ trách triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội Nghị. Giam sự hội chủ tịch bất năng lí hành chức trách hoặc giả bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam Sự cộng đồng thôi cử nhất danh giam sự triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội nghị. Đệ nhị bách điều giam sự hội đối cổ đông đại hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) đối đổng sự hội biên chế đích công tư chứng khoán phát hành văn kiện hòa định kỳ báo cáo tiến hành thẩm Hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm hạch ý kiến, giam sự ứng đương thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến; —60— ( nhị ) kiểm tra công tư đích tài vụ; ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ đích hành vi cập lí hành hợp Quy quản lý chức trách đích tình huống tiến hành giam đốc, đối vi phản pháp luật pháp quy, bổn chương trình, cổ đông đại Hội quyết nghị cập đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích đổng Sự, cao cấp quản lý nhân viên đề xuất bãi miễn kiến nghị; ( tứ ) đương đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích hành vi tổn hại công tư Lợi ích thời, yếu cầu đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dư dĩ củ chính; ( ngũ ) đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tại đổng sự hội bất lí hành 《 công tư pháp 》 Quy định đích triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội chức trách thời triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội; ( lục ) hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thất ) y chiếu 《 công tư pháp 》 đích quy định, đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề khởi tố tụng; ( bát ) phát hiện công tư kinh doanh tình huống dị thường, khả dĩ tiến hành điều tra; tất yếu thời, khả Dĩ sính thỉnh hội kế sư sự vụ sở, luật sư sự vụ sở đẳng chuyên nghiệp cơ cấu hiệp trợ kỳ công tác, phí dụng Do công tư thừa đam; ( cửu ) tổ chức đối cao cấp quản lý nhân viên tiến hành ly nhậm thẩm kế; ( thập ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích giam đốc chức trách, phụ trách giam đốc kiểm tra đổng sự hội Hòa kinh lý tằng tại phong hiểm quản lý phương diện đích lí chức tẫn trách tình huống tịnh đốc xúc chỉnh cải; ( thập nhất ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhị bách 〇 nhất điều công tư ứng đương tương nội bộ thẩm kế báo cáo, hợp quy báo cáo, nguyệt độ Hoặc giả quý độ tài vụ hội kế báo cáo, niên độ tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha trọng đại sự hạng cập thời Báo cáo giam sự hội. —61— Giam sự hội ứng đương tựu công tư đích tài vụ tình huống, hợp quy tình huống hướng cổ đông đại hội niên hội tác Xuất chuyên hạng thuyết minh. Giam sự hội ứng đương tại cổ đông đại hội niên hội thượng báo cáo tịnh tại niên độ báo cáo trung phi lộ giam Sự đích lí chức tình huống, bao quát báo cáo kỳ nội giam sự tham gia giam sự hội hội nghị đích thứ sổ, đầu phiếu Biểu quyết đẳng tình huống. Công tư giam sự hội khả yếu cầu công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ tha tương quan nhân viên Xuất tịch giam sự hội hội nghị, hồi đáp vấn đề. Đệ nhị bách 〇 nhị điều giam sự hội khả căn cư nhu yếu đối công tư tài vụ tình huống, hợp quy tình Huống tiến hành chuyên hạng kiểm tra, tất yếu thời khả sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ hiệp trợ, kỳ hợp lý phí dụng Do công tư thừa đam. Đệ nhị bách 〇 tam điều giam sự hội đối công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên lí hành chức trách Đích hành vi tiến hành kiểm tra thời, khả dĩ hướng đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân viên Liễu giải tình huống, đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân viên ứng đương phối hợp. Đệ nhị bách 〇 tứ điều đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả công tư chương trình, tổn hại công tư, cổ đông hoặc giả khách hộ lợi ích đích hành vi, công tư giam sự Hội ứng đương yếu cầu đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hạn kỳ cải chính; tổn hại nghiêm trọng hoặc giả đổng sự, Cao cấp quản lý nhân viên vị tại hạn kỳ nội cải chính đích, giam sự hội ứng đương đề nghị triệu khai cổ đông đại Hội, tịnh hướng cổ đông đại hội đề xuất chuyên hạng nghị án. Đối đổng sự hội, cao cấp quản lý nhân viên đích trọng đại vi pháp vi quy hành vi, giam sự hội ứng đương Trực tiếp hướng trung quốc chứng giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu báo cáo. Giam sự tri đạo hoặc giả ứng đương tri đạo đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hữu vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả công tư chương trình đích quy định, tổn hại công tư lợi ích đích hành vi, vị lí hành ứng tẫn —62— Chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ nhị bách 〇 ngũ điều giam sự hội mỗi 6 cá nguyệt chí thiếu triệu khai nhất thứ hội nghị, giam sự khả Dĩ đề nghị triệu khai lâm thời giam sự hội hội nghị. Đệ nhị bách 〇 lục điều giam sự hội hội nghị đích triệu tập, triệu khai, nghị sự phương thức hòa biểu quyết Trình tự, trừ 《 công tư pháp 》 cập bổn chương trình quy định ngoại, do giam sự hội nghị sự quy tắc quy định. Đệ nhị bách 〇 thất điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử Hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, giam sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị tần Hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Giam sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch giam sự hội hội Nghị. Đệ nhị bách 〇 bát điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử hành Hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, giam sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương thức. Đệ nhị bách 〇 cửu điều giam sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên nhân Tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao giam sự, tịnh do tham hội Giam sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích giam sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích tiệt Chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi giam sự hội quyết nghị. Đệ nhị bách nhất thập điều giam sự hội hội nghị ứng do giam sự bổn nhân xuất tịch. Giam sự nhân cố bất Năng xuất tịch đích, khả dĩ thư diện thụ quyền kỳ tha giam sự đại vi xuất tịch giam sự hội. Đệ nhị bách nhất thập nhất điều giam sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhị bách nhất thập nhị điều giam sự hội hội nghị ứng hữu quá bán sổ giam sự xuất tịch phương khả cử —63— Hành. Giam sự hội quyết nghị tất tu kinh toàn thể giam sự quá bán sổ đồng ý, phương khả thông quá. Giam sự hội quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhị bách nhất thập tam điều giam sự hội hội nghị ứng đương chế tác hội nghị ký lục, hội nghị ký lục Ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, giam sự phát ngôn hòa Biểu quyết tình huống, do xuất tịch hội nghị đích toàn thể giam sự hòa ký lục nhân thiêm danh tịnh y pháp bảo tồn chí thiếu 15 niên. Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ nhị bách nhất thập tứ điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan Quy định, kiến lập kiện toàn công tư đích hợp quy chế độ, đối công tư kinh doanh quản lý hành vi đích hợp quy tính Tiến hành giam đốc hòa kiểm tra. Đệ nhị bách nhất thập ngũ điều công tư ứng đương xác bảo tịnh định kỳ bình giới nội bộ khống chế hữu hiệu, Tịnh căn cư thị tràng, kỹ thuật, pháp luật hoàn cảnh đích biến hóa thích thời điều chỉnh hòa hoàn thiện. Đệ nhị bách nhất thập lục điều công tư thiết hợp quy tổng giam, hợp quy tổng giam đối công tư đổng sự hội Phụ trách, do đổng sự hội quyết định sính nhậm, tịnh ứng sự tiên kinh công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái Xuất cơ cấu nhận khả. Hợp quy tổng giam nhậm kỳ giới mãn tiền, công tư giải sính đích, ứng đương hữu chính đương lý do, tịnh tại Đổng sự hội hội nghị triệu khai 10 cá công tác nhật tiền tương giải sính lý do thư diện báo cáo công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu. Tiền khoản sở xưng chính đương lý do, bao quát hợp quy tổng giam bổn nhân thân thỉnh, hoặc bị trung quốc chứng giam Hội cập kỳ phái xuất cơ cấu trách lệnh canh hoán, hoặc xác hữu chứng cư chứng minh kỳ vô pháp chính thường lí chức, vị Năng cần miễn tẫn trách đẳng tình hình. —64— Đệ nhị bách nhất thập thất điều hợp quy tổng giam bất năng lí hành chức vụ hoặc khuyết vị thời, ứng đương do Công tư đổng sự trường hoặc tổng kinh lý đại hành kỳ chức vụ, tịnh tự quyết định chi nhật khởi 3 cá công tác nhật nội Hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu thư diện báo cáo, đại hành chức vụ đích thời gian bất Đắc siêu quá 6 cá nguyệt. Hợp quy tổng giam đề xuất từ chức đích, ứng đương đề tiền 1 cá nguyệt hướng công tư đổng sự hội đề xuất thân Thỉnh, tịnh hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Tại từ chức thân thỉnh hoạch đắc Phê chuẩn chi tiền, hợp quy tổng giam bất đắc tự hành đình chỉ lí hành chức trách. Hợp quy tổng giam khuyết vị đích, công tư ứng đương tại 6 cá nguyệt nội sính thỉnh phù hợp quy định đích nhân viên Đam nhậm hợp quy tổng giam. Đệ nhị bách nhất thập bát điều hợp quy tổng giam ứng đương thông hiểu tương quan pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc, Thành thật thủ tín, thục tất chứng khoán nghiệp vụ, cụ hữu thắng nhậm hợp quy quản lý công tác nhu yếu đích chuyên nghiệp tri Thức hòa kỹ năng, tịnh cụ bị trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư hợp quy tổng giam quy định đích nhậm chức Điều kiện. Đệ nhị bách nhất thập cửu điều công tư ứng chế định hoàn bị khả hành đích công tư hợp quy quản lý chế độ Tịnh giam đốc thật thi, vi hợp quy tổng giam độc lập hành sử chức quyền đề cung chế độ bảo chướng. Đệ nhị bách nhị thập điều hợp quy tổng giam thị công tư hợp quy phụ trách nhân, đối công tư cập kỳ công Tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành thẩm tra, giam đốc hòa kiểm tra, Lí hành hạ liệt chức trách: ( nhất ) tổ chức nghĩ định hợp quy quản lý đích cơ bổn chế độ hòa kỳ tha hợp quy quản lý chế độ, Đốc đạo hạ chúc các đan vị thật thi; ( nhị ) cập thời kiến nghị đổng sự hội hoặc cao cấp quản lý nhân viên tịnh đốc đạo hữu quan bộ môn căn cư Pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc biến động tình huống, bình cổ kỳ đối hợp quy quản lý đích ảnh hưởng, tu cải, hoàn —65— Thiện hữu quan chế độ hòa nghiệp vụ lưu trình; ( tam ) đối công tư nội bộ quy chương chế độ, trọng đại quyết sách, tân sản phẩm hòa tân nghiệp vụ phương Án dĩ cập giam quản bộ môn yếu cầu thẩm tra đích tài liêu đẳng tiến hành hợp quy thẩm tra, tịnh xuất cụ thư diện hợp Quy thẩm tra ý kiến; ( tứ ) án chiếu trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu yếu cầu hòa công tư quy định, đối công Tư cập kỳ công tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành giam đốc kiểm tra; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội hòa cao cấp quản lý nhân viên kiến lập hòa chấp hành tín tức cách ly tường, Lợi ích trùng đột quản lý hòa phản tẩy tiền chế độ, án chiếu công tư quy định vi cao cấp quản lý nhân viên, hạ Chúc các đan vị đề cung hợp quy tư tuân, tổ chức hợp quy bồi huấn, chỉ đạo hòa đốc xúc công tư hữu quan bộ Môn xử lý thiệp cập công tư hòa công tác nhân viên vi pháp vi quy hành vi đích đầu tố hòa cử báo; ( lục ) hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo công tư kinh doanh quản lý hợp pháp hợp Quy tình huống hòa hợp quy quản lý công tác khai triển tình huống. Phát hiện công tư tồn tại vi pháp vi quy hành vi hoặc Hợp quy phong hiểm ẩn hoạn đích, cập thời hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo, đề xuất xử Lý ý kiến, tịnh đốc xúc chỉnh cải. Đồng thời đốc xúc công tư cập thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu báo cáo; công tư vị cập thời báo cáo đích, ứng đương trực tiếp hướng công tư trụ sở địa trung Quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo; hữu quan hành vi vi phản hành nghiệp quy phạm hòa tự luật quy tắc đích, Hoàn ứng đương hướng hữu quan tự luật tổ chức báo cáo; ( thất ) cập thời xử lý trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức yếu cầu điều Tra đích sự hạng, phối hợp trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức đối công tư đích kiểm Tra hòa điều tra, cân tung hòa bình cổ giam quản ý kiến hòa giam quản yếu cầu đích lạc thật tình huống; ( bát ) tương xuất cụ đích hợp quy thẩm tra ý kiến, đề cung đích hợp quy tư tuân ý kiến, thiêm thự đích Công tư văn kiện, hợp quy kiểm tra công tác để cảo đẳng dữ lí hành chức trách hữu quan đích văn kiện, tư liêu tồn —66— Đương bị tra, tịnh đối lí hành chức trách đích tình huống tác xuất ký lục; ( cửu ) pháp luật pháp quy, công tư chương trình, cổ đông đại hội hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha Chức quyền. Đệ nhị bách nhị thập nhất điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan Quy định, kiến lập kiện toàn công tư đích phong hiểm khống chế chế độ, phòng phạm hòa khống chế công tư nghiệp vụ kinh doanh Dữ nội bộ quản lý phong hiểm. Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ, lợi nhuận phân phối hòa thẩm kế Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị bách nhị thập nhị điều công tư y chiếu pháp luật, pháp quy hòa quốc gia hữu quan bộ môn đích quy Định chế định công tư đích tài vụ hội kế chế độ. Đệ nhị bách nhị thập tam điều công tư tại mỗi nhất hội kế niên độ kết thúc chi nhật khởi 4 cá nguyệt nội Hướng trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế Niên độ tiền 6 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi 2 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán Giao dịch sở báo tống bán niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên độ tiền 3 cá nguyệt hòa tiền 9 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi đích 1 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch Sở báo tống quý độ tài vụ hội kế báo cáo. Thượng thuật tài vụ hội kế báo cáo án chiếu hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy cập bộ môn quy chương đích quy Định tiến hành biên chế. Đệ nhị bách nhị thập tứ điều công tư trừ pháp định đích hội kế trướng bộ ngoại, bất đắc lánh lập hội kế Trướng bộ. Đối công tư đích tư sản, bất đắc dĩ nhậm hà cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ. Đệ nhị bách nhị thập ngũ điều công tư phân phối đương niên thuế hậu lợi nhuận thời, ứng đương đề thủ lợi nhuận —67— Đích 10% liệt nhập công tư pháp định công tích kim. Công tư pháp định công tích kim luy kế ngạch đạt đáo công tư chú Sách tư bổn đích 50% dĩ thượng khả dĩ bất tái đề thủ. Công tư đích pháp định công tích kim bất túc dĩ di bổ dĩ tiền niên độ khuy tổn đích, tại y chiếu tiền khoản Quy định đề thủ pháp định công tích kim chi tiền, ứng đương tiên dụng đương niên lợi nhuận di bổ khuy tổn. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi nhất bàn phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ tổn thất. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi giao dịch phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ chứng khoán giao dịch đích tổn thất. Công tư tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ pháp định công tích kim hậu, kinh cổ đông đại hội quyết nghị, khả Dĩ tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ nhậm ý công tích kim. Công tư di bổ khuy tổn, đề thủ công tích kim, nhất bàn phong hiểm chuẩn bị kim hòa giao dịch phong hiểm chuẩn Bị kim hậu sở dư thuế hậu lợi nhuận, khả dĩ án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ phân phối. Căn cư công tư phát triển nhu yếu, khả dĩ đề thủ viên công đặc biệt tưởng lệ cơ kim. Cổ đông đại hội hoặc giả đổng sự hội vi phản quy định, tại công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ pháp định Công tích kim chi tiền hướng cổ đông phân phối lợi nhuận đích, cổ đông tất tu tương vi phản quy định phân phối đích lợi nhuận Thối hoàn công tư. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân bất tham dữ phân phối lợi nhuận. Đệ nhị bách nhị thập lục điều công tư đích công tích kim dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn, khoách đại Công tư sinh sản kinh doanh hoặc giả chuyển vi tăng gia công tư tư bổn. Đãn thị, tư bổn công tích kim bất đắc dụng Vu di bổ công tư đích khuy tổn. Pháp định công tích kim chuyển vi tư bổn thời, sở lưu tồn đích cai hạng công tích kim bất đắc thiếu vu chuyển tăng Tiền công tư chú sách tư bổn đích 25%. —68— Đệ nhị bách nhị thập thất điều công tư cổ lợi phân phối cụ thể phương án do công tư đổng sự hội đề Xuất, công tư cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tác xuất quyết nghị hậu, công tư đổng sự hội tu tại Cổ đông đại hội triệu khai hậu 2 cá nguyệt nội hoàn thành cổ lợi ( hoặc cổ phân ) đích phái phát sự hạng. Xuất hiện Phái phát diên ngộ đích, công tư đổng sự hội ứng đương tựu diên ngộ nguyên nhân tác xuất cập thời phi lộ. Đệ nhị bách nhị thập bát điều công tư lợi nhuận phân phối đích nguyên tắc vi: Công tư tương án chiếu “Đồng Cổ đồng quyền, đồng cổ đồng lợi” đích nguyên tắc, căn cư các cổ đông trì hữu đích công tư cổ phân bỉ lệ tiến Hành phân phối. Công tư thật hành trì tục, ổn định đích lợi nhuận phân phối chính sách, trọng thị đối đầu tư giả đích Hợp lý đầu tư hồi báo tịnh kiêm cố công tư đích trường kỳ phát triển. Công tư lợi nhuận phân phối vi: 1. Công tư lợi nhuận phân phối hình thức: Công tư khả dĩ thải thủ hiện kim, cổ phiếu hoặc giả hiện kim dữ Cổ phiếu tương kết hợp hoặc pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích kỳ tha phương thức phân phối lợi nhuận. Công tư ứng kết hợp Sở xử phát triển giai đoạn, tư kim nhu cầu đẳng nhân tố, tuyển trạch hữu lợi vu cổ đông phân hưởng công tư thành trường Hòa phát triển thành quả, thủ đắc hợp lý đầu tư hồi báo đích hiện kim phân hồng chính sách. 2. Công tư hiện kim phương thức phân hồng đích cụ thể điều kiện hòa bỉ lệ: Công tư ưu tiên thải thủ hiện kim Phân hồng đích lợi nhuận phân phối chính sách, tức công tư đương niên độ thật hiện doanh lợi thả luy kế vị phân phối lợi nhuận Vi chính sổ, tại y pháp di bổ khuy tổn, đề thủ các hạng công tích kim, chuẩn bị kim hậu hữu khả phân phối Lợi nhuận đích, tắc công tư ứng đương tiến hành hiện kim phân hồng; công tư lợi nhuận phân phối bất đắc siêu quá luy kế Khả phân phối lợi nhuận đích phạm vi, liên tục tam cá hội kế niên độ dĩ hiện kim phương thức luy kế phân phối đích lợi Nhuận bất thiếu vu cai tam cá hội kế niên độ thật hiện niên quân khả phân phối lợi nhuận đích 30%. 3. Lợi nhuận phân phối đích thời gian gian cách: Công tư nhất bàn án chiếu niên độ tiến hành lợi nhuận phân phối; Tại phù hợp lợi nhuận phân phối nguyên tắc, mãn túc hiện kim phân hồng điều kiện đích tiền đề hạ, công tư khả dĩ tiến Hành trung kỳ hiện kim phân hồng. —69— 4. Phát phóng cổ phiếu cổ lợi đích cụ thể điều kiện: Nhược công tư khoái tốc thành trường, tịnh thả đổng sự hội Nhận vi công tư cổ phiếu giới cách dữ công tư cổ bổn quy mô bất thất phối thời, khả dĩ tại mãn túc thượng thuật hiện Kim cổ lợi phân phối chi dư, tổng hợp khảo lự công tư thành trường tính, mỗi cổ tịnh tư sản đích than bạc đẳng nhân Tố, đề xuất thật thi cổ phiếu cổ lợi phân phối phương án. 5. Công tư đổng sự hội ứng đương tổng hợp khảo lự sở xử hành nghiệp đặc điểm, phát triển giai đoạn, Tự thân kinh doanh mô thức, doanh lợi thủy bình dĩ cập thị phủ hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đẳng nhân Tố, khu phân hạ liệt tình hình, tịnh án chiếu công tư chương trình quy định đích trình tự, đề xuất soa dị Hóa đích hiện kim phân hồng chính sách: ( 1 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả vô trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, Tiến hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê Ứng đạt đáo 80%; ( 2 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 40%; ( 3 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành trường kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 20%; Công tư phát triển giai đoạn bất dịch khu phân đãn hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, khả dĩ án chiếu Tiền hạng quy định xử lý. Đệ nhị bách nhị thập cửu điều lợi nhuận phân phối đích quyết sách trình tự hòa cơ chế vi: ( nhất ) chế định lợi nhuận phân phối phương án đích quyết sách trình tự Đổng sự hội ứng đương tại nhận chân luận chứng lợi nhuận phân phối điều kiện, bỉ lệ hòa công tư sở xử phát triển —70— Giai đoạn hòa trọng đại tư kim chi xuất an bài đích cơ sở thượng, mỗi tam niên chế định minh xác thanh tích đích cổ đông Hồi báo quy hoa, tịnh tại nhận chân nghiên cứu hòa luận chứng công tư hiện kim phân hồng đích thời cơ, điều kiện hòa tối Đê bỉ lệ, điều chỉnh đích điều kiện đích cơ sở thượng chế định đương kỳ lợi nhuận phân phối phương án. Đổng sự hội nghĩ Định đích lợi nhuận phân phối phương án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng đối lợi nhuận Phân phối phương án phát biểu độc lập ý kiến, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị quyết định. Độc lập đổng sự khả dĩ chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất phân hồng đề án, tịnh trực tiếp Đề giao đổng sự hội thẩm nghị. Cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tiến hành thẩm nghị thời, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung tiểu Cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối phương án tiến hành sung phân thảo luận hòa giao lưu. Đối Vu án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận Phân phối phương án đích, cổ đông đại hội thẩm nghị lợi nhuận phân phối phương án thời, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội Hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 1/2 dĩ thượng biểu quyết thông quá. Công tư tại đặc thù tình huống hạ vô pháp án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện Kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận phân phối phương án đích, ứng đương tại định kỳ báo cáo trung phi lộ cụ Thể nguyên nhân dĩ cập độc lập đổng sự đích minh xác ý kiến, tịnh đối công tư lưu tồn thu ích đích dụng đồ cập dự Kế đầu tư thu ích đẳng sự hạng tiến hành chuyên hạng thuyết minh. Công tư đương niên lợi nhuận phân phối phương án ứng đương kinh Xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng Thông quá, tịnh thả tương quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng đương vi cổ đông đề cung võng lạc đầu phiếu tiện Lợi điều kiện. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa dĩ cập Thị phủ lí hành tương ứng quyết sách trình tự hòa tín tức phi lộ đẳng tình huống tiến hành giam đốc. Đương đổng sự hội vị Nghiêm cách chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa, vị nghiêm cách lí hành hiện kim phân hồng tương —71— Ứng quyết sách trình tự, hoặc giả vị năng chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh phi lộ hiện kim phân hồng chính sách cập kỳ Chấp hành tình huống, giam sự hội ứng đương phát biểu minh xác ý kiến, tịnh đốc xúc kỳ cập thời cải chính. ( nhị ) điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích quyết sách trình tự Công tư căn cư hành nghiệp giam quản chính sách, tự thân kinh doanh tình huống, đầu tư quy hoa hòa trường kỳ phát Triển đích nhu yếu, hoặc giả do vu ngoại bộ kinh doanh hoàn cảnh hoặc giả tự thân kinh doanh trạng huống phát sinh giác đại biến Hóa nhi nhu điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích, điều chỉnh hậu đích lợi nhuận phân phối chính sách bất đắc vi phản tương Quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở đích hữu quan quy định, hữu quan điều Chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án do đổng sự hội căn cư công tư kinh doanh trạng huống hòa tương quan quy định cập Chính sách nghĩ định, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đổng sự hội nghĩ định điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án quá trình trung, ứng đương sung phân thính thủ độc Lập đổng sự đích ý kiến, tiến hành tường tế luận chứng. Đổng sự hội nghĩ định đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách Đích nghị án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng phát biểu độc lập ý kiến. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích hành vi tiến hành giam đốc. Đương đổng Sự hội tố xuất đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tổn hại trung tiểu cổ đông lợi ích, hoặc bất phù hợp Tương quan pháp luật, pháp quy hoặc trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở hữu quan quy định đích, giam sự hội Hữu quyền yếu cầu đổng sự hội dư dĩ củ chính. Cổ đông đại hội thẩm nghị điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tiền, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung Tiểu cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối chính sách đích điều chỉnh sự nghi tiến hành sung phân thảo Luận hòa giao lưu, thiết thật bảo chướng xã hội công chúng cổ đông hợp pháp tham dữ cổ đông đại hội đích quyền lợi, thông Quá điện thoại, e hỗ động bình đài, bưu kiện đẳng phương thức sung phân thính thủ trung tiểu cổ đông đích ý kiến hòa tố Cầu, tịnh cập thời đáp phục trung tiểu cổ đông quan tâm đích vấn đề. Điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích nghị án Tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích —72— 2/3 dĩ thượng biểu quyết thông quá, tịnh thả tương quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng vi cổ đông đề cung Võng lạc đầu phiếu tiện lợi điều kiện. Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ nhị bách tam thập điều công tư thật hành nội bộ thẩm kế chế độ, phối bị chuyên chức thẩm kế nhân viên, Đối công tư tài vụ thu chi, kinh tế hoạt động, nội bộ khống chế hữu hiệu tính đẳng tình huống tiến hành nội bộ thẩm Kế giam đốc. Đệ nhị bách tam thập nhất điều công tư nội bộ thẩm kế chế độ hòa thẩm kế nhân viên đích chức trách, ứng Đương kinh đổng sự hội phê chuẩn hậu thật thi. Thẩm kế phụ trách nhân hướng đổng sự hội phụ trách tịnh báo cáo công tác. Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ nhị bách tam thập nhị điều công tư sính dụng thủ đắc “Tòng sự chứng khoán tương quan nghiệp vụ tư cách” đích Hội kế sư sự vụ sở tiến hành hội kế báo biểu thẩm kế, tịnh tư sản nghiệm chứng cập kỳ tha tương quan đích tư tuân Phục vụ đẳng nghiệp vụ, sính kỳ nhất niên, khả dĩ tục sính. Đệ nhị bách tam thập tam điều công tư sính dụng hội kế sư sự vụ sở tất tu do cổ đông đại hội quyết Định, đổng sự hội bất đắc tại cổ đông đại hội quyết định tiền ủy nhậm hội kế sư sự vụ sở. Đệ nhị bách tam thập tứ điều công tư bảo chứng hướng sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đề cung chân Thật, hoàn chỉnh đích hội kế bằng chứng, hội kế trướng bộ, tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha hội kế tư liêu, Bất đắc cự tuyệt, ẩn nặc, hoang báo. Đệ nhị bách tam thập ngũ điều hội kế sư sự vụ sở đích thẩm kế phí dụng do cổ đông đại hội quyết Định. Đệ nhị bách tam thập lục điều công tư giải sính hoặc giả bất tái tục sính hội kế sư sự vụ sở thời, —73— Đề tiền 30 thiên sự tiên thông tri hội kế sư sự vụ sở, công tư cổ đông đại hội tựu giải sính hội kế sư Sự vụ sở tiến hành biểu quyết thời, duẫn hứa hội kế sư sự vụ sở trần thuật ý kiến. Hội kế sư sự vụ sở đề xuất từ sính đích, ứng đương hướng cổ đông đại hội thuyết minh công tư hữu vô bất Đương tình hình. Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ nhị bách tam thập thất điều công tư hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh Toán, do công tư cổ đông đại hội tác xuất quyết nghị tịnh báo kinh trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha quản lý cơ quan Phê chuẩn. Đệ nhị bách tam thập bát điều công tư đích hợp tịnh khả dĩ thải thủ hấp thu hợp tịnh hòa tân thiết hợp tịnh Lưỡng chủng hình thức. Đệ nhị bách tam thập cửu điều công tư hợp tịnh, ứng đương do hợp tịnh các phương thiêm đính hợp tịnh hiệp nghị, Tịnh biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất hợp tịnh quyết nghị chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo Thông tri thư chi nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, Khả dĩ yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tứ thập điều công tư hợp tịnh thời, hợp tịnh các phương đích trái quyền, trái vụ, do hợp Tịnh hậu tồn tục đích công tư hoặc giả tân thiết đích công tư thừa kế. Đệ nhị bách tứ thập nhất điều công tư phân lập, kỳ tài sản tác tương ứng đích phân cát. Công tư phân Lập, ứng đương biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất phân lập quyết nghị Chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Đệ nhị bách tứ thập nhị điều công tư phân lập tiền đích trái vụ án sở đạt thành đích hiệp nghị do phân lập —74— Hậu đích công tư thừa đam, đãn thị, công tư tại phân lập tiền dữ trái quyền nhân tựu trái vụ thanh thường đạt thành đích Thư diện hiệp nghị lánh hữu ước định đích trừ ngoại. Đệ nhị bách tứ thập tam điều công tư nhu yếu giảm thiếu chú sách tư bổn thời, tất tu biên chế tư sản Phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư giảm thiếu tư bổn hậu đích chú sách tư bổn bất đắc đê vu pháp định đích Tối đê hạn ngạch. Công tư ứng đương tự tác xuất giảm thiếu chú sách tư bổn quyết nghị chi nhật khởi 10 nhật nội thông Tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi Nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hữu quyền yếu cầu Công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tứ thập tứ điều công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập, đăng ký sự hạng phát sinh biến canh đích, Ứng đương tại kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký; Công tư giải tán đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư chú tiêu đăng ký; thiết lập tân công tư ứng đương tại kinh Trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp bạn lý công tư thiết lập đăng ký. Công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, ứng đương y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý Biến canh đăng ký. Đệ nhị bách tứ thập ngũ điều công tư nhân bất năng thanh thường đáo kỳ trái vụ, bị y pháp tuyên cáo phá Sản đích, do nhân dân pháp viện y chiếu hữu quan pháp luật đích quy định, tổ chức cổ đông, hữu quan cơ quan cập Hữu quan chuyên nghiệp nhân viên thành lập thanh toán tổ, đối công tư tiến hành phá sản thanh toán. Đệ nhị bách tứ thập lục điều công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất tịnh kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn Hậu đích, khả dĩ giải tán: ( nhất ) cổ đông đại hội quyết nghị giải tán; ( nhị ) nhân công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập nhu yếu giải tán đích; ( tam ) y pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế hoặc giả bị triệt tiêu; —75— ( tứ ) công tư kinh doanh quản lý phát sinh nghiêm trọng khốn nan, kế tục tồn tục hội sử cổ đông lợi ích Thụ đáo trọng đại tổn thất, thông quá kỳ tha đồ kính bất năng giải quyết đích, trì hữu công tư toàn bộ cổ đông biểu Quyết quyền 10% dĩ thượng đích cổ đông, khả dĩ thỉnh cầu nhân dân pháp viện giải tán công tư; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích doanh nghiệp kỳ hạn giới mãn hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha giải Tán sự do xuất hiện. Đệ nhị bách tứ thập thất điều công tư hữu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập điều đệ ( ngũ ) hạng tình Hình đích, khả dĩ thông quá tu cải bổn chương trình nhi tồn tục. Y chiếu tiền khoản quy định tu cải bổn chương trình, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông sở Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ nhị bách tứ thập bát điều công tư y chiếu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập điều đệ ( nhất ) hạng, Đệ ( tam ) hạng, đệ ( tứ ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng quy định nhi giải tán đích, ứng đương tại giải Tán sự do xuất hiện chi nhật khởi 15 nhật nội thành lập thanh toán tổ, khai thủy thanh toán. Thanh toán tổ do đổng Sự hoặc giả cổ đông đại hội xác định đích nhân viên tổ thành. Du kỳ bất thành lập thanh toán tổ tiến hành thanh toán Đích, trái quyền nhân khả dĩ thân thỉnh nhân dân pháp viện chỉ định hữu quan nhân viên tổ thành thanh toán tổ tiến hành thanh Toán. Đệ nhị bách tứ thập cửu điều thanh toán tổ tại thanh toán kỳ gian hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) thanh lý công tư tài sản, phân biệt biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan; ( nhị ) thông tri hoặc giả công cáo trái quyền nhân; ( tam ) xử lý dữ thanh toán hữu quan đích công tư vị liễu kết đích nghiệp vụ; ( tứ ) thanh chước sở khiếm thuế khoản dĩ cập thanh toán quá trình trung sản sinh đích thuế khoản; ( ngũ ) thanh lý trái quyền, trái vụ; ( lục ) xử lý công tư thanh thường trái vụ hậu đích thặng dư tài sản; — 76— ( thất ) đại biểu công tư tham dữ dân sự tố tụng hoạt động. Đệ nhị bách ngũ thập điều thanh toán tổ ứng đương tự thành lập chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền Nhân, tịnh vu 60 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân ứng đương tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật Khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hướng thanh toán tổ thân Báo kỳ trái quyền. Trái quyền nhân thân báo trái quyền, ứng đương thuyết minh trái quyền đích hữu quan sự hạng, tịnh đề cung Chứng minh tài liêu. Thanh toán tổ ứng đương đối trái quyền tiến hành đăng ký. Tại trái quyền thân báo kỳ gian, thanh toán Tổ bất đắc đối trái quyền tiến hành thanh thường. Đệ nhị bách ngũ thập nhất điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu Hòa tài sản thanh đan hậu, ứng đương chế định thanh toán phương án, tịnh báo cổ đông đại hội hoặc giả nhân dân pháp viện Xác nhận. Công tư tài sản năng cú thanh thường công tư trái vụ đích, tại chi phó thanh toán phí dụng hậu, án như hạ Thuận tự thanh thường trái vụ: Chức công công tư, xã hội bảo hiểm phí dụng hòa pháp định bổ thường kim; chước nạp sở Khiếm thuế khoản; thanh thường công tư trái vụ. Bất túc dĩ thanh thường đồng nhất thuận tự trái vụ đích, án bỉ lệ thanh Thường. Công tư tài sản án tiền khoản quy định thanh thường hậu đích thặng dư tài sản, án cổ đông trì cổ bỉ lệ phân Phối. Thanh toán kỳ gian, công tư bất đắc khai triển tân đích kinh doanh hoạt động. Công tư tài sản tại vị án tiền Khoản đích quy định thanh thường tiền, bất đắc phân phối cấp cổ đông. Đệ nhị bách ngũ thập nhị điều nhân công tư giải tán nhi thanh toán, thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài Sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, phát hiện công tư tài sản bất túc thanh thường trái vụ Đích, ứng đương lập tức hướng nhân dân pháp viện thân thỉnh tuyên cáo phá sản. Công tư kinh nhân dân pháp viện tài định tuyên Cáo phá sản hậu, thanh toán tổ ứng đương tương thanh toán sự vụ di giao cấp nhân dân pháp viện. Đệ nhị bách ngũ thập tam điều công tư thanh toán kết thúc hậu, thanh toán tổ ứng đương chế tác thanh toán báo —77— Cáo, báo cổ đông đại hội xác nhận hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, tịnh báo tống công tư đăng ký cơ quan, Thân thỉnh chú tiêu công tư đăng ký, công cáo công tư chung chỉ. Đệ nhị bách ngũ thập tứ điều thanh toán tổ thành viên ứng đương trung vu chức thủ, y pháp lí hành thanh toán Nghĩa vụ. Thanh toán tổ thành viên bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất Đắc xâm chiêm công tư tài sản. Thanh toán tổ thành viên nhân cố ý hoặc giả trọng đại quá thất cấp công tư hoặc giả trái Quyền nhân tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo Đệ nhị bách ngũ thập ngũ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, đổng sự hội, giam sự hội đích hội Nghị thông tri khả dĩ hạ liệt nhậm hà nhất chủng hình thức phát xuất: ( nhất ) bưu kiện; ( nhị ) công cáo; ( tam ) điện thoại, truyện chân, điện tử bưu kiện đẳng phương thức; ( tứ ) chuyên nhân tống xuất; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha hình thức. Đệ nhị bách ngũ thập lục điều công tư phát xuất đích thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành đích, nhất Kinh công cáo, thị vi sở hữu tương quan nhân viên thu đáo thông tri. Đệ nhị bách ngũ thập thất điều công tư triệu khai cổ đông đại hội đích hội nghị thông tri, dĩ công cáo phương Thức tiến hành. Đệ nhị bách ngũ thập bát điều công tư triệu khai đổng sự hội hòa giam sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ Chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện hoặc truyện chân đẳng phương thức phát xuất. Đệ nhị bách ngũ thập cửu điều công tư thông tri dĩ chuyên nhân tống đạt đích, do bị tống đạt nhân tại tống —78— Đạt hồi chấp thượng thiêm danh ( hoặc cái chương ), bị tống đạt nhân thiêm thu nhật kỳ vi tống đạt nhật kỳ; công tư Thông tri dĩ bưu kiện tống xuất đích, tự giao phó bưu cục chi nhật khởi đệ ngũ cá công tác nhật vi tống đạt nhật Kỳ; công tư thông tri dĩ truyện chân phương thức tống xuất đích, đương nhật vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ Công cáo phương thức tống xuất đích, đệ nhất thứ công cáo khan đăng nhật vi tống đạt nhật kỳ. Đệ nhị bách lục thập điều nhân ý ngoại di lậu vị hướng mỗ hữu quyền đắc đáo thông tri đích nhân tống xuất hội Nghị thông tri hoặc giả cai đẳng nhân một hữu thu đáo hội nghị thông tri, hội nghị cập hội nghị tác xuất đích quyết nghị tịnh Bất nhân thử vô hiệu. Đệ nhị bách lục thập nhất điều công tư chỉ định 《 trung quốc chứng khoán báo 》, 《 thượng hải chứng khoán báo 》, 《 chứng khoán thời báo 》 hòa 《 chứng khoán nhật báo 》 tứ gia báo chỉ trung đích chí thiếu nhất gia dĩ cập thượng hải chứng Khoán giao dịch sở võng trạm vi khan đăng công tư công cáo hòa kỳ tha nhu yếu phi lộ tín tức đích môi thể. Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ nhị bách lục thập nhị điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tu cải bổn chương trình: ( nhất ) hữu quan pháp luật, pháp quy, quy chương hoặc kỳ tha quy phạm tính văn kiện tu cải hậu, bổn Chương trình quy định đích sự hạng dữ tu cải hậu đích pháp luật, pháp quy, quy chương hòa kỳ tha quy phạm tính văn kiện Bất nhất trí; ( nhị ) công tư tình huống phát sinh biến hóa, dữ bổn chương trình ký tái đích sự hạng bất nhất trí; ( tam ) cổ đông đại hội quyết định tu cải bổn chương trình. Đệ nhị bách lục thập tam điều công tư chương trình đích tu cải kinh cổ đông đại hội quyết nghị thông quá, báo Trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu bị án; thiệp cập trọng yếu điều khoản đích ứng báo trung quốc chứng giam hội Hoặc kỳ phái xuất cơ cấu thẩm hạch phê chuẩn; thiệp cập công tư đăng ký sự hạng đích, y pháp bạn lý biến canh đăng Ký. —79— Đệ nhị bách lục thập tứ điều đổng sự hội y chiếu cổ đông đại hội tu cải chương trình đích quyết nghị hòa hữu Quan chủ quản cơ quan đích thẩm phê ý kiến tu cải công tư chương trình. Đệ nhị bách lục thập ngũ điều chương trình tu cải sự hạng chúc vu pháp luật, pháp quy yếu cầu phi lộ đích Tín tức, án quy định dư dĩ công cáo. Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhị bách lục thập lục điều thích nghĩa: ( nhất ) khống cổ cổ đông, thị chỉ kỳ trì hữu đích cổ phân chiêm công tư cổ bổn tổng ngạch 50% dĩ Thượng đích cổ đông; trì hữu cổ phân đích bỉ lệ tuy nhiên bất túc 50%, đãn y kỳ trì hữu đích cổ phân sở Hưởng hữu đích biểu quyết quyền dĩ túc dĩ đối cổ đông đại hội đích quyết nghị sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích cổ đông. ( nhị ) thật tế khống chế nhân, thị chỉ tuy bất thị công tư đích cổ đông, đãn thông quá đầu tư quan Hệ, hiệp nghị hoặc giả kỳ tha an bài, năng cú thật tế chi phối công tư hành vi đích nhân. ( tam ) quan liên quan hệ, thị chỉ công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên dữ kỳ trực tiếp hoặc giả gian tiếp khống chế đích xí nghiệp chi gian đích quan hệ, Dĩ cập khả năng đạo trí công tư lợi ích chuyển di đích kỳ tha quan hệ. Đãn thị, quốc gia khống cổ đích xí nghiệp Chi gian bất cận cận nhân vi đồng thụ quốc gia khống cổ nhi cụ hữu quan liên quan hệ. ( tứ ) trọng đại quan liên giao dịch, thị chỉ công tư dữ quan liên nhân phát sinh đích giao dịch ( công tư Đề cung đam bảo, thụ tặng hiện kim tư sản, đan thuần giảm miễn công tư nghĩa vụ đích trái vụ trừ ngoại ) kim ngạch Tại 3000 vạn nguyên dĩ thượng thả chiêm công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản tuyệt đối trị 5% dĩ thượng Đích quan liên giao dịch. ( ngũ ) đối ngoại đầu tư, thị chỉ tại công tư kinh doanh đích chủ yếu nghiệp vụ dĩ ngoại, dĩ hiện kim, Thật vật, vô hình tư sản phương thức, hoặc giả dĩ cấu mãi cổ phiếu, trái khoán đẳng hữu giới chứng khoán phương thức hướng Cảnh nội ngoại đích kỳ tha đan vị tiến hành đầu tư, dĩ kỳ tại vị lai hoạch đắc đầu tư thu ích đích kinh tế hành —80—

Chương trình 2019 niên 12 nguyệt Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư chương trình Mục lục Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ hòa lợi nhuận phân phối Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhất điều vi duy hộ tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng “Công tư” ), Cổ đông hòa trái quyền nhân đích hợp pháp quyền ích, quy phạm công tư đích tổ chức hành vi, sung phân phát huy trung quốc Cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư đảng ủy” ) Đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ Hạ giản xưng “《 công tư pháp 》” ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 chứng Khoán pháp 》” ), 《 trung quốc cộng sản đảng chương trình 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 đảng chương 》” ), 《 chứng khoán công Tư giam đốc quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》, 《 chứng khoán công tư cổ quyền quản lý quy Định 》 hòa quốc gia kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy định, chế định bổn chương trình. Đệ nhị điều công tư hệ y chiếu 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán pháp 》, 《 chứng khoán công tư giam đốc Quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》 hòa kỳ tha hữu quan quy định thành lập đích cổ phân hữu Hạn công tư. Công tư kinh trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung quốc chứng giam hội” ) Chứng giam hứa khả 〔2013〕968 hào 《 quan vu hạch chuẩn tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư biến canh Vi cổ phân hữu hạn công tư đích phê phục 》 phê chuẩn, do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư chỉnh thể biến Canh, tịnh do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư toàn thể cổ đông y ước cộng đồng tác vi phát khởi nhân, Dĩ phát khởi thiết lập đích phương thức thiết lập. Công tư y pháp tại chiết giang tỉnh công thương hành chính quản lý cục chú sách Đăng ký, thủ đắc doanh nghiệp chấp chiếu ( chú sách hào: 330000000022291 ). Đệ tam điều công tư vu 2017 niên 9 nguyệt 22 nhật kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, thủ thứ Hướng xã hội công chúng phát hành nhân dân tệ phổ thông cổ 359,000,000 cổ ( dĩ hạ giản xưng “Thủ thứ công Khai phát hành” ), vu 2017 niên 10 nguyệt 24 nhật tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở thượng thị. Đệ tứ điều công tư chú sách danh xưng: 1 — — Trung văn danh xưng: Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư; Anh văn danh xưng: CAITONG SECURITIES CO.,LTD.. Đệ ngũ điều công tư trụ sở: Hàng châu thị tây hồ khu thiên mục sơn lộ 198 hào; bưu chính biên Mã: 310007. Đệ lục điều công tư chú sách tư bổn vi nhân dân tệ 35.89 ức nguyên. Đệ thất điều công tư vi vĩnh cửu tồn tục đích cổ phân hữu hạn công tư. Đệ bát điều đổng sự trường vi công tư đích pháp định đại biểu nhân. Đệ cửu điều công tư toàn bộ tư bổn phân vi đẳng ngạch cổ phân, cổ đông dĩ kỳ sở trì cổ phân vi Hạn đối công tư thừa đam trách nhậm, công tư dĩ kỳ toàn bộ tư sản đối công tư đích trái vụ thừa đam trách nhậm. Đệ thập điều bổn chương trình tự sinh hiệu chi nhật khởi, tức thành vi quy phạm công tư tổ chức dữ hành vi, Công tư dữ cổ đông, cổ đông dữ cổ đông chi gian quyền lợi nghĩa vụ quan hệ đích cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích Văn kiện, đối công tư, cổ đông, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên cụ hữu pháp luật ước thúc Lực. Y cư bổn chương trình, cổ đông khả dĩ khởi tố cổ đông, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư đổng sự, Giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư, công tư khả dĩ khởi tố cổ đông, Đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên. Đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng cao cấp quản lý nhân viên thị chỉ công tư tổng kinh lý, phó tổng Kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, hợp quy tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, đổng sự hội Bí thư, vận doanh tổng giam, thủ tịch tín tức quan dĩ cập giam quản cơ quan nhận định đích hoặc kinh đổng sự hội quyết Nghị xác nhận vi đam nhậm trọng yếu chức vụ đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi Đệ thập nhị điều công tư đích kinh doanh tông chỉ thị: Quy phạm kinh doanh, vụ thật sang tân, trí lực Vu phục vụ thật thể kinh tế, vi xã hội đề cung ưu chất, cao hiệu đích kim dung phục vụ, sang tạo lương hảo 2 — — Đích kinh tế hiệu ích hòa xã hội hiệu ích, truy cầu cổ đông hòa viên công trường kỳ lợi ích đích tối đại hóa. Đệ thập tam điều kinh y pháp đăng ký, công tư đích kinh doanh phạm vi vi: Chứng khoán kinh kỷ; chứng Khoán đầu tư tư tuân; chứng khoán tự doanh; chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến; dung tư dung khoán; chứng khoán đầu tư Cơ kim đại tiêu; đại tiêu kim dung sản phẩm dĩ cập trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn đích kỳ tha nghiệp vụ. Công tư biến canh nghiệp vụ phạm vi tất tu kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, y chiếu pháp định trình tự tại Công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh thủ tục. Đệ thập tứ điều công tư khả dĩ thiết lập toàn tư hoặc khống cổ tử công tư kinh doanh đệ thập tam điều quy Định đích nghiệp vụ. Tại pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích phạm vi nội, công tư khả dĩ hướng kỳ tha hữu hạn trách nhậm công tư, Cổ phân hữu hạn công tư đẳng cơ cấu đầu tư, tịnh dĩ cai xuất tư ngạch vi hạn thừa đam trách nhậm. Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ thập ngũ điều công tư cổ phân thải dụng cổ phiếu đích hình thức. Đệ thập lục điều công tư phát hành cổ phiếu, thật hành công khai, công bình, công chính đích nguyên tắc, Đồng chủng loại đích mỗi nhất cổ phân ứng đương cụ hữu đồng đẳng quyền lợi. Đồng thứ phát hành đích đồng chủng loại cổ phiếu, mỗi cổ đích phát hành điều kiện hòa giới cách ứng đương tương đồng; Nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân sở nhận cấu đích cổ phân, mỗi cổ ứng đương chi phó tương đồng giới cách. Đệ thập thất điều công tư đích cổ phân, dĩ nhân dân tệ tiêu minh diện trị, mỗi cổ diện trị vi nhân Dân tệ 1 nguyên chỉnh. Đệ thập bát điều công tư phát hành đích cổ phân, tại trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm Công tư thượng hải phân công tư tập trung tồn quản. Đệ thập cửu điều công tư phát khởi nhân dĩ 2012 niên 12 nguyệt 31 nhật các tự trì hữu đích tài thông 3 — — Chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư đích cổ quyền sở đối ứng đích tịnh tư sản tác vi xuất tư. Công tư các phát khởi Nhân đích danh xưng, nhận cấu đích cổ phân sổ, xuất tư phương thức cập trì cổ bỉ lệ xuất tư thời gian như hạ: Trì cổ Tự nhận cấu đích xuất tư Phát khởi nhân danh xưng bỉ lệ nhận chước thời gian Hào cổ phân sổ ( cổ ) phương thức (% ) 1 chiết giang tỉnh kim dung khống cổ hữu hạn công tư 1,097,212,076 tịnh tư sản 60.96 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 2 chiết giang tỉnh thiết lộ đầu tư tập đoàn hữu hạn công tư 74,355,497 tịnh tư sản 4.13 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 3 chiết giang hoa liên tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 4 tô bạc nhĩ tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 5 hồng lâu tập đoàn hữu hạn công tư 63,894,388 tịnh tư sản 3.55 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 6 chiết giang lam thiên thật nghiệp tập đoàn hữu hạn công tư 49,073,053 tịnh tư sản 2.73 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 7 tín nhã đạt hệ thống công trình cổ phân hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 8 kim khoa khống cổ tập đoàn hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 9 hồi âm tất tập đoàn hữu hạn công tư 34,714,286 tịnh tư sản 1.93 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 10 lợi thời tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 32,585,028 tịnh tư sản 1.81 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 11 hàng châu cảng gia thật nghiệp hữu hạn công tư 31,947,194 tịnh tư sản 1.78 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 12 chiết giang long bách tập đoàn hữu hạn công tư 25,714,286 tịnh tư sản 1.43 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 13 gia hưng thị tài mậu kinh tế phát triển hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 14 lam sơn đầu tư hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 15 vinh hoài tập đoàn hữu hạn công tư 21,214,286 tịnh tư sản 1.18 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 16 ôn châu thị tài vụ khai phát công tư 17,134,389 tịnh tư sản 0.95 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 4 — — 17 chiết giang tỉnh trà diệp tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 15,973,597 tịnh tư sản 0.89 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 18 chiết giang hoàng nham tài vụ khai phát công tư 9,775,508 tịnh tư sản 0.54 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 19 hải ninh thị chính lập đầu tư khai phát hữu hạn công tư 8,462,836 tịnh tư sản 0.47 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 20 thuần an thiên đảo hồ kiến thiết tập đoàn hữu hạn công tư 8,146,257 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 21 lan khê thị hưng nghiệp công mậu hữu hạn trách nhậm công tư 8,041,042 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 22 đài châu thị thành thị kiến thiết đầu tư hữu hạn công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 23 giang sơn thị quốc hữu tư sản kinh doanh công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 24 ngọc hoàn huyện tài vụ khai phát công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 25 dụ hâm tập đoàn hữu hạn công tư 5,142,857 tịnh tư sản 0.29 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền Hợp kế 1,800,000,000 100 Đệ nhị thập điều công tư cổ phân tổng sổ vi 3,589,000,000 cổ, quân vi nhân dân tệ phổ Thông cổ. Căn cư nhu yếu, kinh quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn hạch chuẩn, khả dĩ thiết trí kỳ tha chủng loại Đích cổ phân. Đệ nhị thập nhất điều công tư hoặc công tư đích tử công tư ( bao quát công tư đích phụ chúc xí nghiệp ) Bất dĩ tặng dữ, điếm tư, đam bảo, bổ thường hoặc thải khoản đẳng hình thức, đối cấu mãi hoặc giả nghĩ cấu mãi Công tư cổ phân đích nhân đề cung nhậm hà tư trợ. Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ nhị thập nhị điều công tư căn cư kinh doanh hòa phát triển đích nhu yếu, y chiếu pháp luật, pháp quy Đích quy định, kinh cổ đông đại hội phân biệt tác xuất quyết nghị, khả dĩ thải thủ hạ liệt phương thức tăng gia tư bổn: ( nhất ) công khai phát hành cổ phân; ( nhị ) phi công khai phát hành cổ phân; 5 — — ( tam ) hướng hiện hữu cổ đông phái tống hồng cổ; ( tứ ) dĩ công tích kim chuyển tăng cổ bổn; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập tam điều công tư khả dĩ giảm thiếu chú sách tư bổn. Công tư giảm thiếu chú sách tư bổn, Ứng đương án chiếu 《 công tư pháp 》 dĩ cập kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích trình Tự bạn lý. Đệ nhị thập tứ điều công tư bất đắc thu cấu bổn công tư cổ phân, đãn tại hạ liệt tình huống hạ, Khả dĩ án chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, chứng giam hội đích hữu quan quy định hòa bổn chương trình đích quy định, Thu cấu bổn công tư đích cổ phân: ( nhất ) giảm thiếu công tư chú sách tư bổn; ( nhị ) dữ trì hữu bổn công tư cổ phân đích kỳ tha công tư hợp tịnh; ( tam ) tương cổ phân dụng vu viên công trì cổ kế hoa hoặc giả cổ quyền kích lệ; ( tứ ) cổ đông nhân đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị, Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân; ( ngũ ) tương cổ phân dụng vu chuyển hoán công tư phát hành đích khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán; ( lục ) công tư vi duy hộ công tư giới trị cập cổ đông quyền ích sở tất nhu. Công tư nhân tiền khoản đệ ( nhất ) hạng, đệ ( nhị ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư Cổ phân đích, ứng đương kinh cổ đông đại hội quyết nghị; công tư nhân tiền khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) Hạng, đệ ( lục ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, khả dĩ y chiếu công tư chương Trình đích quy định hoặc giả cổ đông đại hội đích thụ quyền, kinh tam phân chi nhị dĩ thượng đổng sự xuất tịch đích đổng sự Hội hội nghị quyết nghị. Đệ nhị thập ngũ điều công tư thu cấu cổ phân, khả dĩ tuyển trạch hạ liệt phương thức chi nhất tiến hành: ( nhất ) chứng khoán giao dịch sở tập trung cạnh giới giao dịch phương thức; 6 — — ( nhị ) yếu ước phương thức; ( tam ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha tình hình. Công tư nhân thượng thuật đệ nhị thập tứ điều đệ nhất khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, ứng đương thông quá công khai đích tập trung giao Dịch phương thức tiến hành. Đệ nhị thập lục điều công tư y chiếu thượng thuật đệ nhị thập tứ điều quy định thu cấu bổn công tư cổ Phân hậu, chúc vu đệ ( nhất ) hạng tình hình đích, ứng đương tự thu cấu chi nhật khởi 10 nhật nội chú tiêu; Chúc vu đệ ( nhị ) hạng, đệ ( tứ ) hạng tình hình đích, ứng đương tại 6 cá nguyệt nội chuyển nhượng hoặc giả Chú tiêu; chúc vu đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng tình hình đích, công tư Hợp kế trì hữu đích bổn công tư cổ phân sổ bất đắc siêu quá bổn công tư dĩ phát hành cổ phân tổng ngạch đích 10%, tịnh ứng đương tại 3 niên nội chuyển nhượng hoặc giả chú tiêu. Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ nhị thập thất điều công tư đích cổ phân khả dĩ y pháp chuyển nhượng. Cổ đông chuyển nhượng sở trì công tư Cổ phân đích, ứng đương xác nhận thụ nhượng phương cập kỳ thật tế khống chế nhân phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa Trung quốc chứng giam hội quy định đích tư cách điều kiện. Đệ nhị thập bát điều công tư bất tiếp thụ bổn công tư đích cổ phân tác vi chất áp quyền đích tiêu đích. Đệ nhị thập cửu điều phát khởi nhân trì hữu đích bổn công tư cổ phân, tự công tư thành lập chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư công khai phát hành cổ phân tiền dĩ phát hành đích cổ phân, tự công tư cổ Phiếu tại chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương hướng công tư thân báo sở trì hữu đích bổn Công tư đích cổ phân cập kỳ biến động tình huống, tại nhậm chức kỳ gian mỗi niên chuyển nhượng đích cổ phân bất đắc siêu quá Kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ phân tổng sổ đích 25%, nhân tư pháp cường chế chấp hành, kế thừa, di tặng, 7 — — Y pháp phân cát tài sản đẳng đạo trí cổ phân biến động đích trừ ngoại; sở trì bổn công tư cổ phân tự công tư cổ Phiếu thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Thượng thuật nhân viên ly chức hậu bán niên nội, bất Đắc chuyển nhượng kỳ sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân. Đệ tam thập điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, trì hữu bổn công tư cổ Phân 5% dĩ thượng đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích bổn công tư cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính Chất đích chứng khoán tại mãi nhập hậu 6 cá nguyệt nội mại xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu 6 cá nguyệt nội hựu mãi nhập, Do thử sở đắc thu ích quy bổn công tư sở hữu, bổn công tư đổng sự hội ứng thu hồi kỳ sở đắc thu ích. Đãn thị, chứng khoán công tư nhân bao tiêu cấu nhập thụ hậu thặng dư cổ phiếu nhi trì hữu 5% dĩ thượng cổ phân đích, Dĩ cập hữu quốc vụ viện chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu quy định đích kỳ tha tình hình đích trừ ngoại. Tiền khoản sở xưng đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, tự nhiên nhân cổ đông trì hữu đích cổ Phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán, bao quát kỳ phối ngẫu, phụ mẫu, tử nữ trì hữu Đích cập lợi dụng tha nhân trướng hộ trì hữu đích cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán. Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội Tại 30 nhật nội chấp hành. Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền Vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y Pháp thừa đam liên đái trách nhậm. Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ tam thập nhất điều công tư căn cư 《 đảng chương 》 quy định, thiết lập công tư đảng ủy hòa trung quốc Cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư kỷ luật kiểm tra ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư 8 — — Kỷ ủy” ), kiên trì đảng đích kiến thiết dữ công tư phát triển đồng bộ mưu hoa, đảng đích tổ chức cập công tác cơ Cấu đồng bộ thiết trí, đảng tổ chức phụ trách nhân cập đảng vụ công tác nhân viên đồng bộ phối bị, đảng đích công tác Đồng bộ khai triển. Đệ tam thập nhị điều công tư đảng ủy hòa công tư kỷ ủy đích thư ký, phó thư ký, ủy viên đích Chức sổ án thượng cấp đảng tổ chức phê phục thiết trí, tịnh án chiếu 《 đảng chương 》 đẳng hữu quan quy định tuyển cử hoặc Nhậm mệnh sản sinh. Công tư đảng ủy thư ký, đổng sự trường do nhất nhân đam nhậm. Đệ tam thập tam điều công tư đảng ủy thiết chuyên môn đích đảng vụ công tác cơ cấu; đồng thời thiết lập công Hội, đoàn ủy đẳng quần chúng tính tổ chức; công tư án chiếu hữu quan yếu cầu phối bị chuyên môn bộ môn hoặc chuyên kiêm Chức công tác nhân viên tòng sự kỷ kiểm công tác. Đệ tam thập tứ điều đảng tổ chức cơ cấu thiết trí cập kỳ nhân viên biên chế nạp nhập công tư quản lý Cơ cấu hòa biên chế, đảng tổ chức công tác kinh phí nạp nhập công tư dự toán, tòng công tư quản lý phí trung liệt Chi. Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam thập ngũ điều công tư đảng ủy thị công tư trị lý kết cấu đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị Hạch tâm, công tư kỳ tha pháp nhân trị lý chủ thể yếu tự giác duy hộ giá cá hạch tâm, tố đáo quyền trách biên Giới minh xác, thật hiện thể chế cơ chế vô phùng hàm tiếp, hình thành các tư kỳ chức, các phụ kỳ trách, hiệp Điều vận chuyển, hữu hiệu chế hành đích công tư trị lý cơ chế. Công tư đảng ủy chi trì cổ đông đại hội, đổng Sự hội, giam sự hội, kinh lý tằng y pháp hành sử chức quyền. Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ tam thập lục điều công tư đảng ủy đích chức quyền bao quát: 9 — — ( nhất ) lạc thật chủ thể trách nhậm, phát huy lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, vi nhiễu Công tư kinh doanh quản lý khai triển công tác; ( nhị ) bảo chứng giam đốc đảng hòa quốc gia đích phương châm, chính sách tại công tư đích quán triệt chấp hành; ( tam ) kiên trì hòa hoàn thiện “Song hướng tiến nhập, giao xoa nhậm chức” đích lĩnh đạo thể chế, bả Đảng đích lĩnh đạo dung nhập công tư trị lý các hoàn tiết, đảng ủy ủy viên hòa đảng viên tiến nhập công tư kỳ tha trị Lý chủ thể, ứng chấp hành đảng ủy ý kiến tịnh hối báo chấp hành tình huống; ( tứ ) hoàn thiện tham dữ “Tam trọng nhất đại” sự hạng đích quyết sách trình tự, tham dữ nghiên cứu công Tư trọng đại vấn đề đích quyết sách, nghiên cứu quyết định công tư trọng đại nhân sự nhậm miễn, thảo luận thẩm nghị kỳ tha “Tam trọng nhất đại” sự hạng, thị đổng sự hội, kinh doanh tằng quyết sách trọng đại vấn đề đích tiền trí trình tự. ( ngũ ) nghiêm cách lạc thật đảng kiến công tác trách nhậm chế, kiên trì tòng nghiêm quản đảng trị đảng, thiết thật Lí hành hảo đảng phong liêm chính kiến thiết chủ thể trách nhậm; ( lục ) kiên trì đảng quản càn bộ, đảng quản nhân tài nguyên tắc, kiến lập thích ứng hiện đại xí nghiệp chế Độ yếu cầu hòa thị tràng cạnh tranh nhu yếu đích tuyển nhân dụng nhân cơ chế; ( thất ) nghiên cứu bố trí công tư đảng quần công tác, gia cường đảng tổ chức đích tự thân kiến thiết, lĩnh Đạo tư tưởng chính trị công tác, tinh thần văn minh kiến thiết hòa công hội, cộng thanh đoàn đẳng quần chúng tổ chức; ( bát ) toàn tâm toàn ý y kháo chức công quần chúng, phát động toàn thể đảng viên, đoàn kết đái lĩnh quảng Đại chức công thôi động công tư trọng đại quyết sách đích thật thi; ( cửu ) kiện toàn dĩ chức công đại biểu đại hội vi cơ bổn hình thức đích dân chủ quản lý chế độ, chi Trì chức công đại biểu đại hội khai triển công tác; ( thập ) nghiên cứu kỳ tha ứng do công tư đảng ủy quyết định đích sự hạng. Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội —10— Đệ nhất tiết cổ đông Đệ tam thập thất điều công tư y cư chứng khoán đăng ký cơ cấu đề cung đích bằng chứng kiến lập cổ đông Danh sách, cổ đông danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Công tư cổ đông Danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Cổ đông án kỳ sở trì hữu đích cổ Phân phân ngạch hưởng thụ quyền lợi, thừa đam nghĩa vụ; trì hữu đồng nhất loại cổ phân đích cổ đông, hưởng hữu đồng đẳng Quyền lợi, thừa đam đồng chủng nghĩa vụ. Đệ tam thập bát điều công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tư cách ứng đương phù hợp pháp luật, Pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích điều kiện. Trực tiếp hòa gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ Phân đích cổ đông, kỳ trì cổ tư cách ứng đương kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu nhận Định. Vị kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu đích phê chuẩn, nhậm hà cơ cấu hoặc cá Nhân bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân, phủ tắc ứng hạn kỳ cải chính; vị Cải chính tiền, tương ứng cổ phân bất đắc hành sử biểu quyết quyền. Đệ tam thập cửu điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, phân phối cổ lợi, thanh toán cập tòng sự kỳ Tha nhu yếu xác nhận cổ đông thân phân đích hành vi thời, do đổng sự hội hoặc cổ đông đại hội triệu tập nhân xác định Cổ quyền đăng ký nhật, cổ quyền đăng ký nhật thu thị hậu đăng ký tại sách đích cổ đông vi hưởng hữu tương quan quyền ích Đích cổ đông. Đệ tứ thập điều cổ đông hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hoạch đắc cổ lợi hòa kỳ tha hình thức đích lợi ích Phân phối; ( nhị ) y pháp thỉnh cầu, triệu tập, chủ trì, tham gia hoặc giả ủy phái cổ đông đại lý nhân tham Gia cổ đông đại hội, tịnh hành sử tương ứng đích biểu quyết quyền; —11— ( tam ) đối công tư đích kinh doanh tiến hành giam đốc, đề xuất kiến nghị hoặc giả chất tuân; ( tứ ) y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập bổn chương trình đích quy định chuyển nhượng, tặng dữ hoặc chất Áp kỳ sở trì hữu đích cổ phân; ( ngũ ) tra duyệt bổn chương trình, cổ đông danh sách, công tư trái khoán tồn căn, cổ đông đại hội hội Nghị ký lục, đổng sự hội hội nghị quyết nghị, giam sự hội hội nghị quyết nghị cập tài vụ hội kế báo cáo; ( lục ) công tư chung chỉ hoặc giả thanh toán thời, án kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch tham gia công Tư thặng dư tài sản đích phân phối; ( thất ) đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị đích cổ đông, Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân; ( bát ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha quyền lợi. Đệ tứ thập nhất điều công tư cổ đông đề xuất tra duyệt tiền điều sở thuật hữu quan tín tức hoặc giả tác Thủ tư liêu đích, ứng đương hướng công tư đề cung chứng minh kỳ trì hữu công tư cổ phân đích chủng loại dĩ cập trì cổ Sổ lượng đích thư diện văn kiện, công tư kinh hạch thật cổ đông thân phân hậu án chiếu cổ đông đích yếu cầu dư dĩ đề Cung. Đệ tứ thập nhị điều công tư ứng đương kiến lập hòa cổ đông câu thông đích hữu hiệu cừ đạo, xác bảo cổ Đông hưởng hữu pháp luật, hành chính pháp quy, trung quốc chứng giam hội hòa bổn chương trình quy định đích tri tình quyền. Công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, ứng đương lập tức thư diện thông tri toàn thể cổ đông, tịnh hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo: ( nhất ) công tư hoặc giả kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên thiệp hiềm trọng đại vi pháp Vi quy hành vi; ( nhị ) công tư tài vụ trạng huống trì tục ác hóa, đạo trí phong hiểm khống chế chỉ tiêu bất phù hợp trung Quốc chứng giam hội quy định đích tiêu chuẩn; —12— ( tam ) công tư phát sinh trọng đại khuy tổn; ( tứ ) nghĩ canh hoán pháp định đại biểu nhân, đổng sự trường, giam sự hội chủ tịch hoặc giả kinh doanh quản Lý đích chủ yếu phụ trách nhân; ( ngũ ) phát sinh đột phát sự kiện, đối công tư hòa khách hộ lợi ích sản sinh hoặc giả khả năng sản sinh Trọng đại bất lợi ảnh hưởng; ( lục ) kỳ tha khả năng ảnh hưởng công tư trì tục kinh doanh đích sự hạng. Đệ tứ thập tam điều công tư bảo hộ cổ đông hợp pháp quyền ích, công bình đối đãi sở hữu cổ đông. Công tư cổ đông đại hội, đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy đích, cổ Đông hữu quyền thỉnh cầu nhân dân pháp viện nhận định vô hiệu. Cổ đông đại hội, đổng sự hội đích hội nghị triệu tập trình tự, biểu quyết phương thức vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, hoặc giả quyết nghị nội dung vi phản bổn chương trình đích, cổ đông hữu quyền tự quyết Nghị tác xuất chi nhật khởi 60 nhật nội, thỉnh cầu nhân dân pháp viện triệt tiêu. Đệ tứ thập tứ điều đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp Luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, liên tục 180 Nhật dĩ thượng đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền thư diện thỉnh cầu giam Sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng; giam sự hội chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, tiền thuật cổ đông khả dĩ thư Diện thỉnh cầu đổng sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Giam sự hội, đổng sự hội thu đáo tiền khoản quy định đích cổ đông thư diện thỉnh cầu hậu cự tuyệt đề khởi tố Tụng, hoặc giả tự thu đáo thỉnh cầu chi nhật khởi 30 nhật nội vị đề khởi tố tụng, hoặc giả tình huống khẩn cấp, Bất lập tức đề khởi tố tụng tương hội sử công tư lợi ích thụ đáo nan dĩ di bổ đích tổn hại đích, tiền khoản quy Định đích cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề —13— Khởi tố tụng. Tha nhân xâm phạm công tư hợp pháp quyền ích, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, bổn điều đệ nhất khoản quy Định đích cổ đông khả dĩ y chiếu tiền lưỡng khoản đích quy định hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tứ thập ngũ điều công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Vi phản pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình đích quy định, tổn hại cổ đông lợi ích đích, cổ đông khả dĩ hướng Nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tứ thập lục điều trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tại Xuất hiện hạ liệt tình hình thời, ứng đương tại đương nhật nội hướng công tư phát xuất thư diện thông tri: ( nhất ) sở trì hữu hoặc khống chế bổn công tư cổ quyền bị thải thủ tài sản bảo toàn thố thi hoặc bị cường Chế chấp hành; ( nhị ) chất áp sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân; ( tam ) trì hữu bổn công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông biến canh thật tế khống chế nhân; ( tứ ) biến canh danh xưng; ( ngũ ) phát sinh hợp tịnh, phân lập; ( lục ) bị thải thủ trách lệnh đình nghiệp chỉnh đốn, chỉ định thác quản, tiếp quản hoặc giả triệt tiêu đẳng giam Quản thố thi, hoặc giả tiến nhập giải tán, phá sản, thanh toán trình tự; ( thất ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi bị hành chính xử phạt hoặc giả truy cứu hình sự trách nhậm; ( bát ) kỳ tha khả năng đạo trí sở trì hữu hoặc giả khống chế đích bổn công tư cổ quyền phát sinh chuyển di Hoặc giả khả năng ảnh hưởng bổn công tư vận tác đích tình huống. Công tư ứng đương tự tri tất thượng thuật tình huống chi nhật khởi 5 cá công tác nhật nội hướng công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Đệ tứ thập thất điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: —14— ( nhất ) công tư cổ đông ứng đương tuân thủ pháp luật pháp quy, trung quốc chứng giam hội quy định hòa công tư Chương trình, bỉnh thừa trường kỳ đầu tư lý niệm, y pháp hành sử cổ đông quyền lợi, lí hành cổ đông nghĩa vụ. ( nhị ) công tư cổ đông ứng đương nghiêm cách án chiếu pháp luật pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định lí Hành xuất tư nghĩa vụ, y kỳ sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp cổ kim; công tư cổ đông Ứng đương sử dụng tự hữu tư kim nhập cổ chứng khoán công tư, tư kim lai nguyên hợp pháp, bất đắc dĩ ủy thác tư Kim đẳng phi tự hữu tư kim nhập cổ, pháp luật pháp quy lánh hữu quy định đích trừ ngoại. Trừ pháp luật, pháp quy Quy định đích tình hình ngoại, bất đắc thối cổ. ( tam ) công tư chủ yếu cổ đông, khống cổ cổ đông ứng đương tại tất yếu thời hướng công tư bổ sung tư Bổn. ( tứ ) ứng kinh đãn vị kinh giam quản bộ môn phê chuẩn hoặc vị hướng giam quản bộ môn bị án đích cổ đông, Hoặc giả thượng vị hoàn thành chỉnh cải đích cổ đông, bất đắc hành sử cổ đông đại hội triệu khai thỉnh cầu quyền, biểu quyết Quyền, đề danh quyền, đề án quyền, xử phân quyền đẳng quyền lợi. ( ngũ ) tồn tại hư giả trần thuật, lạm dụng cổ đông quyền lợi hoặc kỳ tha tổn hại công tư lợi ích hành Vi đích cổ đông, bất đắc hành sử cổ đông đại hội triệu khai thỉnh cầu quyền, biểu quyết quyền, đề danh quyền, đề Án quyền, xử phân quyền đẳng quyền lợi. ( lục ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích lợi ích; bất đắc Lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân đích lợi ích; Công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y Pháp thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách Nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm trọng tổn hại công tư trái quyền nhân lợi ích đích, ứng đương đối công tư trái vụ thừa Đam liên đái trách nhậm; ( thất ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định ứng thừa đam đích kỳ tha nghĩa vụ. —15— Đệ tứ thập bát điều công tư cổ đông ứng đương sung phân liễu giải cổ đông quyền lợi hòa nghĩa vụ, sung phân Tri tất chứng khoán công tư kinh doanh quản lý trạng huống hòa tiềm tại phong hiểm đẳng tín tức, đầu tư dự kỳ hợp lý, Xuất tư ý nguyện chân thật, tịnh thả lí hành tất yếu đích nội bộ quyết sách trình tự. Đệ tứ thập cửu điều công tư cổ đông ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa thuyết minh cổ quyền kết Cấu trực chí thật tế khống chế nhân, tối chung quyền ích trì hữu nhân, dĩ cập dữ kỳ tha cổ đông đích quan liên quan Hệ hoặc giả nhất trí hành động nhân quan hệ, bất đắc thông quá ẩn man, khi phiến đẳng phương thức quy tị chứng khoán công Tư cổ đông tư cách thẩm phê hoặc giả giam quản. Công tư cổ đông dĩ cập cổ đông đích khống cổ cổ đông, thật tế Khống chế nhân tham khống cổ chứng khoán công tư sổ lượng yếu phù hợp pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu Quan yếu cầu. Đệ ngũ thập điều công tư ứng đương bảo trì cổ quyền kết cấu ổn định. Công tư cổ đông đích trì cổ kỳ Hạn ứng đương phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan quy định. Công tư cổ đông đích thật tế khống chế nhân đối sở khống chế đích công tư cổ quyền ứng đương tuân thủ dữ kỳ Khống chế đích công tư cổ đông tương đồng đích tỏa định kỳ, trung quốc chứng giam hội y pháp nhận khả đích tình hình trừ Ngoại. Đệ ngũ thập nhất điều công tư cổ đông tại cổ quyền tỏa định kỳ nội bất đắc chất áp sở trì bổn công Tư cổ quyền. Cổ quyền tỏa định kỳ mãn hậu, công tư cổ đông chất áp sở trì bổn công tư đích cổ quyền bỉ lệ Bất đắc siêu quá kỳ sở trì bổn công tư cổ quyền bỉ lệ đích 50%. Cổ đông chất áp sở trì bổn công tư cổ quyền đích, bất đắc tổn hại kỳ tha cổ đông hòa bổn công tư đích Lợi ích, bất đắc ác ý quy tị cổ quyền tỏa định kỳ yếu cầu, bất đắc ước định do chất quyền nhân hoặc kỳ tha Đệ tam phương hành sử biểu quyết quyền đẳng cổ đông quyền lợi, dã bất đắc biến tương chuyển di công tư cổ quyền đích khống chế Quyền. Đệ ngũ thập nhị điều công tư cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân bất đắc hữu hạ liệt hành vi: —16— ( nhất ) hư giả xuất tư, xuất tư bất thật, trừu đào xuất tư hoặc giả biến tương trừu đào xuất tư; ( nhị ) vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định càn dự công tư đích kinh Doanh quản lý hoạt động; ( tam ) lạm dụng quyền lợi hoặc ảnh hưởng lực, chiêm dụng công tư hoặc giả khách hộ đích tư sản, tiến hành Lợi ích thâu tống, tổn hại công tư, kỳ tha cổ đông hoặc giả khách hộ đích hợp pháp quyền ích; ( tứ ) vi quy yếu cầu công tư vi kỳ hoặc kỳ quan liên phương đề cung dung tư hoặc giả đam bảo, hoặc Giả cường lệnh, chỉ sử, hiệp trợ, tiếp thụ công tư dĩ kỳ chứng khoán kinh kỷ khách hộ hoặc giả chứng khoán tư sản Quản lý khách hộ đích tư sản đề cung dung tư hoặc giả đam bảo; ( ngũ ) dữ công tư tiến hành bất đương quan liên giao dịch, lợi dụng đối công tư kinh doanh quản lý đích ảnh Hưởng lực hoạch thủ bất chính đương lợi ích; ( lục ) vị kinh phê chuẩn, ủy thác tha nhân hoặc tiếp thụ tha nhân ủy thác trì hữu hoặc quản lý công tư Cổ quyền, biến tương tiếp thụ hoặc nhượng độ công tư cổ quyền đích khống chế quyền; ( thất ) trung quốc chứng giam hội cấm chỉ đích kỳ tha hành vi. Công tư cập kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên đẳng tương quan chủ thể bất đắc phối hợp chứng Khoán công tư đích cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân phát sinh thượng thuật tình hình. Công tư phát hiện cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân tồn tại thượng thuật tình hình, ứng đương cập thời thải thủ Thố thi phòng chỉ vi quy tình hình gia kịch, tịnh tại 2 cá công tác nhật nội hướng trụ sở địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Đệ ngũ thập tam điều công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân bất đắc lợi dụng kỳ khống chế Địa vị hoặc giả lạm dụng quyền lợi tổn hại công tư, công tư kỳ tha cổ đông hòa công tư khách hộ đích hợp pháp quyền Ích. Vi phản quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân đối công tư hòa kỳ tha cổ đông phụ hữu thành tín nghĩa —17— Vụ. Khống cổ cổ đông ứng nghiêm cách y pháp hành sử xuất tư nhân đích quyền lợi, khống cổ cổ đông bất đắc lợi dụng Lợi nhuận phân phối, tư sản trọng tổ, đối ngoại đầu tư, tư kim chiêm dụng, tá khoản đam bảo đẳng phương thức tổn Hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích hợp pháp quyền ích, bất đắc lợi dụng kỳ khống chế địa vị tổn hại công tư hòa Kỳ tha cổ đông đích lợi ích. Đệ ngũ thập tứ điều công tư đổng sự hội bạn công thất thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích bạn Sự cơ cấu, tổ chức thật thi cổ quyền quản lý sự vụ tương quan công tác. Công tư đổng sự trường thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích đệ nhất trách nhậm nhân. Công tư đổng sự hội Bí thư hiệp trợ đổng sự trường công tác, thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích trực tiếp trách nhậm nhân. Phát sinh vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa giam quản yếu cầu đẳng dữ cổ quyền quản lý sự vụ tương quan Đích bất pháp hoặc bất đương hành vi đích, án chiếu tương quan pháp luật pháp quy cập quy phạm tính văn kiện đích quy định do Cổ đông, công tư, cổ quyền quản lý sự vụ trách nhậm nhân cập tương quan nhân viên thừa đam tương ứng trách nhậm. Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ ngũ thập ngũ điều cổ đông đại hội do công tư toàn thể cổ đông tổ thành, thị công tư đích quyền lực Cơ cấu. Đệ ngũ thập lục điều cổ đông đại hội y pháp hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) quyết định công tư đích kinh doanh phương châm hòa đầu tư kế hoa; ( nhị ) tuyển cử hòa canh hoán phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, giam sự, quyết định hữu Quan đổng sự, giam sự đích báo thù sự hạng; ( tam ) thẩm nghị phê chuẩn đổng sự hội đích báo cáo; ( tứ ) thẩm nghị phê chuẩn giam sự hội đích báo cáo; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; —18— ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( thất ) đối công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn tác xuất quyết nghị; ( bát ) đối phát hành công tư trái khoán tác xuất quyết nghị; ( cửu ) đối công tư hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức đẳng sự Hạng tác xuất quyết nghị; ( thập ) tu cải công tư chương trình; ( thập nhất ) đối sính dụng, giải sính hội kế sư sự vụ sở tác xuất quyết nghị; ( thập nhị ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ ngũ thập thất điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại Quan liên giao dịch sự hạng; ( thập tam ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản siêu quá Công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% đích sự hạng; ( thập tứ ) thẩm nghị phê chuẩn biến canh mộ tập tư kim dụng đồ sự hạng; ( thập ngũ ) quyết định tại cảnh ngoại thiết lập, thu cấu hoặc giả tham cổ chứng khoán kinh doanh cơ cấu; ( thập lục ) thẩm nghị cổ quyền kích lệ kế hoa; ( thập thất ) thẩm nghị pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định ứng do Cổ đông đại hội quyết định đích kỳ tha sự hạng. Đệ ngũ thập thất điều công tư bất đắc vi công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân cập kỳ quan liên Phương đề cung đam bảo, thả bất đắc tại cổ phiếu thừa tiêu quá trình trung vi xí nghiệp đề cung thải khoản đam bảo, hoặc Hướng dĩ mãi mại cổ phiếu hòa công tư tiêu thụ đích kim dung sản phẩm vi mục đích đích khách hộ đề cung đam bảo. Công Tư hạ liệt đối ngoại đam bảo, tu kinh cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá: ( nhất ) công tư cập công tư khống cổ tử công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản đích 50% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; —19— ( nhị ) công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng Tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) đích 30% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; ( tam ) vi tư sản phụ trái suất siêu quá 70% đích đam bảo đối tượng đề cung đích đam bảo; ( tứ ) đan bút đam bảo ngạch siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản 10% đích đam bảo. Ứng do cổ đông đại hội thẩm phê đích đối ngoại đam bảo, tất tu kinh đổng sự hội thẩm nghị thông quá hậu, Phương khả đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ ngũ thập bát điều cổ đông đại hội phân vi niên độ cổ đông đại hội hòa lâm thời cổ đông đại hội. Niên độ cổ đông đại hội mỗi niên triệu khai nhất thứ, triệu khai thời gian vi mỗi cá hội kế niên độ kết thúc Hậu 6 cá nguyệt dĩ nội. Nhân đặc thù tình huống nhu yếu diên kỳ triệu khai đích, ứng đương cập thời hướng công tư trụ Sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo, tịnh thuyết minh diên kỳ triệu khai đích lý do. Đệ ngũ thập cửu điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự hội ứng đương tại sự thật phát sinh chi Nhật khởi 2 cá nguyệt dĩ nội triệu khai lâm thời cổ đông đại hội: ( nhất ) đổng sự nhân sổ bất túc 《 công tư pháp 》 quy định đích pháp định tối đê nhân sổ, hoặc giả Thiếu vu bổn chương trình sở định nhân sổ đích tam phân chi nhị thời; ( nhị ) công tư vị di bổ đích khuy tổn đạt cổ bổn tổng ngạch tam phân chi nhất thời; ( tam ) đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông thỉnh cầu thời; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu thời; ( ngũ ) giam sự hội đề nghị triệu khai thời; ( lục ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha tình hình. Tiền thuật đệ ( tam ) hạng trì cổ cổ sổ án cổ đông đề xuất thư diện yếu cầu nhật kế toán. Đệ lục thập điều cổ đông đại hội hội nghị ứng đương thiết trí hội tràng, dĩ hiện tràng hội nghị dữ võng lạc Đầu phiếu tương kết hợp đích phương thức triệu khai. Hiện tràng hội nghị thời gian, địa điểm đích tuyển trạch ứng đương tiện vu cổ —20— Đông tham gia. Công tư ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội hội nghị hợp pháp, hữu hiệu, vi cổ đông tham gia hội Nghị đề cung tiện lợi. Cổ đông đại hội ứng đương cấp dư mỗi cá đề án hợp lý đích thảo luận thời gian. Cổ đông Thông quá thượng thuật phương thức tham gia cổ đông đại hội đích, thị vi xuất tịch. Đệ lục thập nhất điều cổ đông đại hội hiện tràng hội nghị đích địa điểm vi: Công tư trụ sở địa hoặc đổng Sự hội đồng ý đích kỳ tha địa điểm. Đệ lục thập nhị điều công tư triệu khai cổ đông đại hội thời ứng sính thỉnh luật sư đối dĩ hạ vấn đề Xuất cụ pháp luật ý kiến thư tịnh công cáo: ( nhất ) hội nghị đích triệu tập, triệu khai trình tự thị phủ phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy, bổn Chương trình; ( nhị ) xuất tịch hội nghị nhân viên đích tư cách, triệu tập nhân tư cách thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tam ) hội nghị đích biểu quyết trình tự cập biểu quyết kết quả thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tứ ) ứng bổn công tư yếu cầu đối kỳ tha hữu quan vấn đề xuất cụ đích pháp luật ý kiến. Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ lục thập tam điều cổ đông đại hội do đổng sự hội y pháp triệu tập. Đệ lục thập tứ điều đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội Nghị chức trách đích, giam sự hội ứng đương cập thời triệu tập hòa chủ trì; giam sự hội bất triệu tập hòa chủ trì đích, Liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ Tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập ngũ điều độc lập đổng sự hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại Hội. Đối độc lập đổng sự yếu cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích đề nghị, đổng sự hội ứng đương căn cư Pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề nghị hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc —21— Bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri; đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại Hội đích, tương thuyết minh lý do tịnh công cáo. Đệ lục thập lục điều đan độc hoặc hợp kế trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông hữu Quyền đề thỉnh đổng sự hội triệu tập lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề Xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo thỉnh Cầu hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý Kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng đương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu Đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng Đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo thỉnh cầu hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông Hữu quyền hướng giam sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng giam sự Hội đề xuất thỉnh cầu. Giam sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng tại thu đáo thỉnh cầu 5 nhật nội phát xuất Triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ Đông đích đồng ý. Giam sự hội vị tại quy định kỳ hạn nội phát xuất cổ đông đại hội thông tri đích, thị vi giam sự hội bất Triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội, liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. —22— Đệ lục thập thất điều giam sự hội hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, Tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp Quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề án hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu Khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên đề nghị đích biến canh, ứng chinh Đắc giam sự hội đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội Hội nghị chức trách, giam sự hội khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập bát điều giam sự hội hoặc cổ đông quyết định tự hành triệu tập cổ đông đại hội đích, tu thư Diện thông tri đổng sự hội, đồng thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao Dịch sở bị án. Tại cổ đông đại hội quyết nghị tác xuất tiền, triệu tập cổ đông trì cổ bỉ lệ bất đắc đê vu 10%. Triệu tập cổ đông ứng tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri cập cổ đông đại hội quyết nghị công cáo thời, hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở đề giao hữu quan chứng minh tài Liêu. Đệ lục thập cửu điều đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích Cổ đông đại hội, đổng sự hội hòa đổng sự hội bí thư ứng dư phối hợp. Đổng sự hội ứng đương đề cung cổ quyền Đăng ký nhật đích cổ đông danh sách. Đổng sự hội vị đề cung cổ đông danh sách đích, triệu tập nhân khả dĩ trì triệu Tập cổ đông đại hội thông tri đích tương quan công cáo, hướng chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu thân thỉnh hoạch thủ. Triệu Tập nhân sở hoạch thủ đích cổ đông danh sách bất đắc dụng vu trừ triệu khai cổ đông đại hội dĩ ngoại đích kỳ tha dụng —23— Đồ. Đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, hội Nghị sở tất nhu đích phí dụng do công tư thừa đam. Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ thất thập điều đề án đích nội dung ứng đương chúc vu cổ đông đại hội chức quyền phạm vi, hữu minh xác Nghị đề hòa cụ thể quyết nghị sự hạng, tịnh thả phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích hữu quan Quy định. Đệ thất thập nhất điều đổng sự hội, giam sự hội, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% Dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, hữu quyền dĩ thư diện hình thức hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án. Công tư ứng Đương tương đề án trung chúc vu cổ đông đại hội chức trách phạm vi nội đích sự hạng, liệt nhập cai thứ hội nghị đích nghị Trình. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ hướng cổ đông hội Đề danh đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ tại cổ đông đại Hội triệu khai 10 nhật tiền đề xuất lâm thời đề án tịnh thư diện đề giao triệu tập nhân, triệu tập nhân ứng đương tại Thu đáo đề án hậu 2 nhật nội phát xuất cổ đông đại hội bổ sung thông tri, thuyết minh lâm thời đề án đích nội dung. Trừ tiền khoản quy định đích tình hình ngoại, triệu tập nhân tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, bất đắc Tu cải cổ đông đại hội thông tri trung dĩ liệt minh đích đề án hoặc tăng gia tân đích đề án. Cổ đông đại hội thông tri trung vị liệt minh hoặc bất phù hợp bổn chương trình đệ lục thập tứ điều quy định đích Đề án, cổ đông đại hội bất đắc tiến hành biểu quyết tịnh tác xuất quyết nghị. Đệ thất thập nhị điều công tư triệu khai niên độ cổ đông đại hội, triệu tập nhân ứng đương vu hội nghị triệu —24— Khai 20 nhật dĩ tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông, lâm thời cổ đông đại hội ứng đương vu hội nghị Triệu khai 15 nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông. Đệ thất thập tam điều cổ đông đại hội thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị đích thời gian; ( nhị ) thải thủ hiện tràng hội nghị đích, ứng thông tri hội nghị địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; thải thủ Phi hiện tràng hội nghị đích, ứng thông tri hội nghị hình thức hòa tham dữ phương thức; ( tam ) đề giao hội nghị thẩm nghị đích sự hạng hòa đề án; ( tứ ) dĩ minh hiển đích văn tự thuyết minh: Toàn thể cổ đông quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, Tịnh khả dĩ thư diện ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị hòa tham gia biểu quyết, cai cổ đông đại lý nhân bất tất Thị công tư đích cổ đông; ( ngũ ) hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội cổ đông đích cổ quyền đăng ký nhật; ( lục ) hội nghị liên hệ nhân tính danh, điện thoại hào mã; ( thất ) đầu phiếu đại lý ủy thác thư đích tống đạt thời gian hòa địa điểm; Cổ đông đại hội thông tri hòa bổ sung thông tri trung ứng đương sung phân, hoàn chỉnh phi lộ sở hữu đề án đích Toàn bộ cụ thể nội dung, dĩ cập vi sử cổ đông đối nghĩ thảo luận đích sự hạng tác xuất hợp lý phán đoạn sở nhu Đích toàn bộ tư liêu hoặc giải thích. Nghĩ thảo luận đích sự hạng nhu yếu độc lập đổng sự phát biểu ý kiến đích, phát Xuất cổ đông đại hội thông tri hoặc bổ sung thông tri thời ứng đương đồng thời phi lộ độc lập đổng sự đích ý kiến cập Lý do. Cổ quyền đăng ký nhật dữ hội nghị nhật kỳ chi gian đích gian cách ứng đương bất đa vu 7 cá công tác nhật. Cổ quyền đăng ký nhật nhất đán xác nhận, bất đắc biến canh. Đệ thất thập tứ điều cổ đông đại hội nghĩ thảo luận đổng sự, giam sự tuyển cử sự hạng, cổ đông đại Hội thông tri trung tương sung phân phi lộ đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích tường tế tư liêu, chí thiếu bao quát dĩ Hạ nội dung: —25— ( nhất ) giáo dục bối cảnh, công tác kinh lịch, kiêm chức đẳng cá nhân tình huống; ( nhị ) dữ bổn công tư hoặc bổn công tư đích khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân thị phủ tồn tại Quan liên quan hệ; ( tam ) phi lộ trì hữu bổn công tư cổ phân sổ lượng; ( tứ ) thị phủ thụ quá trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha hữu quan bộ môn đích xử phạt hòa chứng khoán giao Dịch sở trừng giới. ( ngũ ) thị phủ phù hợp trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư đổng sự, giam sự hoặc cao cấp Quản lý nhân viên nhậm chức tư cách hữu quan quy định. Trừ thải thủ luy tích đầu phiếu chế tuyển cử đổng sự, giam sự ngoại, mỗi vị đổng sự, giam sự hầu tuyển Nhân ứng đương dĩ đan hạng đề án đề xuất. Đệ thất thập ngũ điều phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, vô chính đương lý do, cổ đông đại hội Bất ứng diên kỳ hoặc thủ tiêu, cổ đông đại hội thông tri trung liệt minh đích đề án bất ứng thủ tiêu. Nhất đán xuất Hiện diên kỳ hoặc thủ tiêu đích tình hình, triệu tập nhân ứng đương tại nguyên định triệu khai nhật tiền chí thiếu 2 cá công tác Nhật công cáo tịnh thuyết minh nguyên nhân. Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ thất thập lục điều công tư đổng sự hội hòa kỳ tha triệu tập nhân tương thải thủ tất yếu đích thố thi, Bảo chứng cổ đông đại hội đích chính thường triệu khai. Đối vu càn nhiễu cổ đông đại hội, tầm hấn tư sự hòa xâm phạm Cổ đông hợp pháp quyền ích đích hành vi, tương thải thủ thố thi gia dĩ chế chỉ tịnh cập thời báo cáo hữu quan bộ môn Tra xử. Đệ thất thập thất điều cổ quyền đăng ký nhật đăng ký tại sách đích sở hữu phổ thông cổ cổ đông hoặc kỳ Đại lý nhân, quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, tịnh y chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình Hành sử biểu quyết quyền. —26— Cổ đông khả dĩ thân tự xuất tịch cổ đông đại hội, dã khả dĩ ủy thác đại lý nhân xuất tịch cổ đông đại Hội. Cổ đông ứng đương dĩ thư diện hình thức ủy thác đại lý nhân, do ủy thác nhân thiêm thự hoặc giả do kỳ dĩ Thư diện hình thức ủy thác đích đại lý nhân thiêm thự; ủy thác nhân vi pháp nhân đích, ứng đương gia cái pháp nhân ấn Chương hoặc do kỳ chính thức ủy nhậm đích đại lý nhân thiêm thự. Đệ thất thập bát điều cá nhân cổ đông thân tự xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng Hoặc kỳ tha năng cú tiêu minh kỳ thân phân đích hữu hiệu chứng kiện hoặc chứng minh, cổ phiếu trướng hộ tạp; ủy thác đại Lý tha nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân hữu hiệu thân phân chứng minh, cổ đông thụ quyền ủy thác thư. Pháp nhân cổ đông ứng do pháp định đại biểu nhân hoặc pháp định đại biểu nhân ủy thác đích đại lý nhân xuất tịch Hội nghị, pháp định đại biểu nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, năng chứng minh kỳ cụ Hữu pháp định đại biểu nhân tư cách đích hữu hiệu chứng minh; ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị đích, đại lý nhân Ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, pháp nhân cổ đông đan vị đích pháp định đại biểu nhân y pháp xuất cụ đích thư diện Thụ quyền ủy thác thư. Cổ đông xuất cụ đích ủy thác tha nhân xuất tịch cổ đông đại hội đích thụ quyền ủy thác thư ứng đương tái minh Hạ liệt nội dung: ( nhất ) đại lý nhân đích tính danh; ( nhị ) thị phủ cụ hữu biểu quyết quyền; ( tam ) phân biệt đối liệt nhập cổ đông đại hội nghị trình đích mỗi nhất thẩm nghị sự hạng đầu tán thành, phản Đối hoặc khí quyền phiếu đích chỉ kỳ ( tứ ) ủy thác thư thiêm phát nhật kỳ hòa hữu hiệu kỳ hạn; ( ngũ ) ủy thác nhân thiêm danh ( hoặc cái chương ); ủy thác nhân vi pháp nhân cổ đông đích, ứng gia cái Pháp nhân đan vị ấn chương. Đệ thất thập cửu điều ủy thác thư ứng đương chú minh như quả cổ đông bất tác cụ thể chỉ kỳ, cổ đông —27— Đại lý nhân khả dĩ án tự kỷ đích ý tư biểu quyết. Đệ bát thập điều đại lý đầu phiếu thụ quyền ủy thác thư do ủy thác nhân thụ quyền tha nhân thiêm thự đích, Thụ quyền thiêm thự đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện ứng đương kinh quá công chứng. Kinh công chứng đích thụ Quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện, hòa đầu phiếu đại lý ủy thác thư quân nhu bị trí vu công tư trụ sở Hoặc giả triệu tập hội nghị đích thông tri trung chỉ định đích kỳ tha địa phương. Ủy thác nhân vi pháp nhân đích, do kỳ pháp định đại biểu nhân hoặc giả đổng sự hội, kỳ tha quyết sách cơ Cấu quyết nghị thụ quyền đích nhân tác vi đại biểu xuất tịch công tư đích cổ đông đại hội. Đệ bát thập nhất điều xuất tịch hội nghị nhân viên đích hội nghị đăng ký sách do công tư phụ trách chế tác. Hội nghị đăng ký sách tái minh tham gia hội nghị nhân viên tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ), trụ sở địa chỉ, Trì hữu hoặc giả đại biểu hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ ngạch, bị đại lý nhân tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ) Đẳng sự hạng. Đệ bát thập nhị điều triệu tập nhân hòa công tư sính thỉnh đích luật sư tương y cư chứng khoán đăng ký kết Toán cơ cấu đề cung đích cổ đông danh sách cộng đồng đối cổ đông tư cách đích hợp pháp tính tiến hành nghiệm chứng, tịnh đăng Ký cổ đông tính danh ( hoặc danh xưng ) cập kỳ sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ. Tại hội nghị chủ trì Nhân tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ Phân tổng sổ chi tiền, hội nghị đăng ký ứng đương chung chỉ. Đệ bát thập tam điều công tư chế định cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, quy định cổ đông đại hội đích Triệu khai hòa biểu quyết trình tự, bao quát thông tri, đăng ký, đề án đích thẩm nghị, đầu phiếu, kế phiếu, Biểu quyết kết quả đích tuyên bố, hội nghị quyết nghị đích hình thành, hội nghị ký lục cập thiêm thự bảo tồn đẳng nội dung, Dĩ cập cổ đông đại hội đối đổng sự hội đích thụ quyền nguyên tắc, thụ quyền nội dung ứng minh xác cụ thể. Cổ đông Đại hội bất đắc tương pháp định do cổ đông đại hội hành sử đích chức quyền thụ dư đổng sự hội hành sử. Đệ bát thập tứ điều cổ đông đại hội do đổng sự trường chủ trì, đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ —28— Hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường chủ trì; phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất Lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự chủ trì. Giam sự hội tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do giam sự hội chủ tịch chủ trì. Giam sự hội chủ Tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử đích nhất Danh giam sự chủ trì. Cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Như quả nhân Nhậm hà lý do, cổ đông vô pháp tuyển cử chủ trì nhân, ứng đương do xuất tịch hội nghị đích trì hữu tối đa cổ Phân đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) đam nhậm hội nghị chủ trì nhân. Triệu khai cổ đông đại hội thời, hội nghị chủ trì nhân vi phản nghị sự quy tắc sử cổ đông đại hội vô pháp Kế tục tiến hành đích, kinh hiện tràng xuất tịch cổ đông đại hội quá bán sổ cổ đông đồng ý, cổ đông đại hội khả Thôi cử nhất nhân đam nhậm hội nghị chủ trì, kế tục khai hội. Đệ bát thập ngũ điều cổ đông đại hội triệu khai thời, công tư đổng sự, giam sự hòa đổng sự hội bí Thư ứng đương xuất tịch hội nghị, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương liệt tịch hội nghị. Cổ đông đại hội yếu cầu đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tham gia hội nghị đích, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tham gia hội nghị tịnh tiếp thụ cổ đông đích chất tuân. Đệ bát thập lục điều tại niên độ cổ đông đại hội thượng, đổng sự hội, giam sự hội ứng đương tựu kỳ Quá khứ nhất niên đích công tác hướng cổ đông đại hội tác xuất báo cáo, mỗi danh độc lập đổng sự dã ứng tác xuất thuật Chức báo cáo. Đệ bát thập thất điều đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại cổ đông đại hội thượng Tựu cổ đông đích chất tuân hòa kiến nghị tác xuất giải thích hòa thuyết minh. Đệ bát thập bát điều hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại biểu quyết tiền tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị Đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ, hiện tràng xuất tịch hội nghị —29— Đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ dĩ hội nghị đăng ký vi Chuẩn. Đệ bát thập cửu điều cổ đông đại hội ứng hữu hội nghị ký lục, do đổng sự hội bí thư phụ trách. Hội nghị ký lục ký tái dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị thời gian, địa điểm, triệu tập nhân tính danh hoặc danh xưng, triệu khai phương thức dĩ cập Hội nghị nghị trình; ( nhị ) hội nghị chủ trì nhân dĩ cập xuất tịch hoặc liệt tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, tổng kinh Lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tính danh; ( tam ) xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân Tổng sổ cập chiêm công tư cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ; ( tứ ) đối mỗi nhất đề án đích thẩm nghị kinh quá, phát ngôn yếu điểm hòa biểu quyết kết quả; ( ngũ ) cổ đông đích chất tuân ý kiến hoặc kiến nghị dĩ cập tương ứng đích đáp phục hòa thuyết minh; ( lục ) luật sư cập kế phiếu nhân, giam phiếu nhân tính danh; ( thất ) bổn chương trình quy định ứng đương tái nhập hội nghị ký lục đích kỳ tha nội dung. Đệ cửu thập điều xuất tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, đổng sự hội bí thư, triệu tập nhân hoặc Kỳ đại biểu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh, tịnh bảo chứng hội nghị ký lục nội Dung chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh. Hội nghị ký lục ứng đương dữ hiện tràng xuất tịch cổ đông đích thiêm danh sách cập Đại lý xuất tịch đích ủy thác thư, võng lạc cập kỳ tha phương thức biểu quyết tình huống đích hữu hiệu tư liêu đẳng tư liêu Nhất tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn kỳ hạn bất thiếu vu 10 niên. Đệ cửu thập nhất điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội liên tục cử hành, trực chí hình thành Tối chung quyết nghị. Nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất Quyết nghị đích, ứng thải thủ tất yếu thố thi tẫn khoái khôi phục triệu khai cổ đông đại hội hoặc trực tiếp chung chỉ bổn thứ Cổ đông đại hội, tịnh cập thời công cáo. Đồng thời, triệu tập nhân ứng hướng công tư sở tại địa trung quốc chứng giam —30— Hội phái xuất cơ cấu cập chứng khoán giao dịch sở báo cáo. Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ cửu thập nhị điều cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) dĩ kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết Quyền đích cổ phân sổ ngạch hành sử biểu quyết quyền, mỗi nhất cổ phân hưởng hữu nhất phiếu biểu quyết quyền. Cổ đông đại hội thẩm nghị ảnh hưởng trung tiểu đầu tư giả lợi ích đích trọng đại sự hạng thời, đối trung tiểu đầu Tư giả biểu quyết ứng đương đan độc kế phiếu. Đan độc kế phiếu kết quả ứng đương cập thời công khai phi lộ. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân một hữu biểu quyết quyền, thả cai bộ phân cổ phân bất kế nhập xuất Tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ. Đổng sự hội, độc lập đổng sự hòa phù hợp tương quan quy định điều kiện đích cổ đông khả dĩ công khai chinh tập Cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền ứng đương hướng bị chinh tập nhân sung phân phi lộ cụ thể đầu phiếu Ý hướng đẳng tín tức. Cấm chỉ dĩ hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường đích phương thức chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Công tư bất đắc đối chinh tập đầu phiếu quyền đề xuất tối đê trì cổ bỉ lệ hạn chế. Đệ cửu thập tam điều cổ đông đại hội đích quyết nghị phân vi phổ thông quyết nghị dữ đặc biệt quyết nghị. Phổ Thông quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích quá Bán sổ thông quá, đặc biệt quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ cửu thập tứ điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị thông quá: ( nhất ) đổng sự hội hòa giam sự hội đích công tác báo cáo; ( nhị ) đổng sự hội nghĩ định đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( tam ) đổng sự hội hòa giam sự hội thành viên đích nhậm miễn cập kỳ báo thù hòa chi phó phương pháp; ( tứ ) công tư niên độ dự toán phương án, quyết toán phương án; —31— ( ngũ ) công tư niên độ báo cáo; ( lục ) trừ pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình quy định ứng đương đặc biệt quyết nghị thông quá Dĩ ngoại đích kỳ tha sự hạng. Đệ cửu thập ngũ điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá: ( nhất ) công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn; ( nhị ) cổ quyền kích lệ kế hoa; ( tam ) công tư đích hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức; ( tứ ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản chiêm công tư Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% dĩ thượng đích sự hạng; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ ngũ thập thất điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại quan Liên giao dịch sự hạng; ( lục ) tu cải công tư chương trình; ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc bổn chương trình quy định đích, dĩ cập cổ đông đại hội dĩ phổ Thông quyết nghị nhận định hội đối công tư sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích, nhu yếu dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá đích kỳ Tha sự hạng. Đệ cửu thập lục điều công tư ứng tại bảo chứng cổ đông đại hội hợp pháp, hữu hiệu đích tiền đề hạ, Thông quá các chủng phương thức hòa đồ kính, bao quát ưu tiên đề cung võng lạc hình thức đích đầu phiếu bình đài đẳng hiện đại Tín tức kỹ thuật thủ đoạn, vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi. Đệ cửu thập thất điều cổ đông đại hội thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông Bất ứng đương tham dữ đầu phiếu biểu quyết, kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ bất kế nhập hữu hiệu Biểu quyết tổng sổ; cổ đông đại hội quyết nghị đích công cáo ứng đương sung phân phi lộ phi quan liên cổ đông đích biểu quyết Tình huống. —32— Đệ cửu thập bát điều trừ công tư xử vu nguy cơ đẳng đặc thù tình huống ngoại, phi kinh cổ đông đại hội Dĩ đặc biệt quyết nghị phê chuẩn, công tư bất đắc tương công tư toàn bộ hoặc giả trọng yếu nghiệp vụ thụ dư đổng sự, Tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dĩ ngoại đích kỳ tha nhân viên quản lý. Đệ cửu thập cửu điều đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân danh đan dĩ đề án đích phương thức đề thỉnh cổ đông Đại hội biểu quyết. Đương công tư đan nhất cổ đông cập kỳ nhất trí hành động nhân ủng hữu quyền ích đích cổ phân bỉ lệ Tại 30% dĩ thượng thời, đổng sự, giam sự đích tuyển cử ứng đương thải dụng luy tích đầu phiếu chế độ. Tiền khoản sở xưng luy tích đầu phiếu chế thị chỉ cổ đông đại hội tuyển cử đổng sự hoặc giả giam sự thời, mỗi Nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng tuyển đổng sự hoặc giả giam sự nhân sổ tương đồng đích biểu quyết quyền, cổ đông ủng hữu đích Biểu quyết quyền khả dĩ tập trung sử dụng. Đổng sự hội ứng đương hướng cổ đông công cáo hầu tuyển đổng sự, giam sự đích Giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Công tư nhậm nhất cổ đông thôi tuyển đích đổng sự chiêm đổng sự hội thành viên nhị phân chi nhất dĩ thượng thời, kỳ Thôi tuyển đích giam sự bất đắc siêu quá giam sự hội thành viên đích tam phân chi nhất. Đệ nhất bách điều luy tích đầu phiếu chế thật thi quy tắc vi: Thải dụng luy tích đầu phiếu chế tuyển cử đổng Sự hoặc giam sự thời, mỗi vị cổ đông hữu nhất trương tuyển phiếu; cai tuyển phiếu ứng đương liệt xuất cai cổ đông trì hữu Đích cổ phân sổ, nghĩ tuyển nhậm đích đổng sự hoặc giam sự nhân sổ, dĩ cập sở hữu hầu tuyển nhân đích danh đan, Tịnh túc dĩ mãn túc luy tích đầu phiếu chế đích công năng. Cổ đông khả dĩ tự do địa tại đổng sự ( hoặc giả giam Sự ) hầu tuyển nhân chi gian phân phối kỳ biểu quyết quyền, kí khả dĩ phân tán đầu vu đa nhân, dã khả tập trung Đầu vu nhất nhân; đối đan cá đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ khả dĩ cao vu Hoặc đê vu kỳ trì hữu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ, tịnh thả bất tất thị cai cổ phân sổ đích chỉnh sổ Bội, đãn kỳ đối sở hữu đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ luy kế bất đắc siêu Quá kỳ ủng hữu đích hữu hiệu biểu quyết quyền tổng sổ. Đầu phiếu kết thúc hậu, căn cư toàn bộ đổng sự ( hoặc giả Giam sự ) hầu tuyển nhân các tự đắc phiếu đích sổ lượng tịnh dĩ nghĩ tuyển cử đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ) nhân —33— Sổ vi hạn, tại hoạch đắc tuyển phiếu đích hầu tuyển nhân trung tòng cao đáo đê y thứ sản sinh đương tuyển đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ). Đệ nhất bách linh nhất điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan đổng sự, giam sự tuyển cử đề án đích, Trừ pháp luật pháp quy lánh hữu quy định ngoại, tân nhậm đổng sự, giam sự tại phù hợp chứng khoán công tư đổng sự, Giam sự tương ứng tư cách, cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá tuyển cử đề án chi nhật khởi tức hành tựu nhậm. Đệ nhất bách linh nhị điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan phái hiện, tống cổ hoặc tư bổn công tích chuyển Tăng cổ bổn đề án đích, công tư tương tại cổ đông đại hội kết thúc hậu 2 cá nguyệt nội thật thi cụ thể phương án. Đệ nhất bách linh tam điều trừ luy tích đầu phiếu chế ngoại, cổ đông đại hội đối nghị án tiến hành biểu quyết, Ứng đương án chiếu nghị án thuận tự trục hạng tiến hành biểu quyết. Đối đồng nhất sự hạng đích lưỡng cá bất đồng nghị án tiến Hành biểu quyết thời, ứng đương án chiếu cai đề án đề giao đích thời gian thuận tự tiến hành biểu quyết, tiền cá nghị án Thông quá hậu, bất đắc tái đối hậu cá nghị án tiến hành biểu quyết. Trừ nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân Đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị ngoại, cổ đông đại hội tương bất hội đối đề án tiến Hành các trí hoặc bất dư biểu quyết. Đệ nhất bách linh tứ điều cổ đông đại hội thẩm nghị đề án thời, bất hội đối đề án tiến hành tu cải, Phủ tắc, hữu quan biến canh ứng đương bị thị vi nhất cá tân đích đề án, bất năng tại bổn thứ cổ đông đại hội Thượng tiến hành biểu quyết. Đệ nhất bách linh ngũ điều đồng nhất biểu quyết quyền chỉ năng tuyển trạch hiện tràng, võng lạc hoặc kỳ tha biểu quyết Phương thức trung đích nhất chủng. Đồng nhất biểu quyết quyền xuất hiện trọng phục biểu quyết đích dĩ đệ nhất thứ đầu phiếu kết quả vi Chuẩn. Đệ nhất bách linh lục điều cổ đông đại hội thải thủ ký danh phương thức đầu phiếu biểu quyết. Đệ nhất bách linh thất điều cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết tiền, ứng đương thôi cử lưỡng danh Cổ đông đại biểu tham gia kế phiếu hòa giam phiếu. Thẩm nghị sự hạng dữ cổ đông hữu lợi hại quan hệ đích, tương quan —34— Cổ đông cập đại lý nhân bất đắc tham gia kế phiếu, giam phiếu. Cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết thời, ứng đương do luật sư, cổ đông đại biểu dữ giam sự Đại biểu cộng đồng phụ trách kế phiếu, giam phiếu, tịnh đương tràng công bố biểu quyết kết quả, quyết nghị đích biểu quyết kết Quả tái nhập hội nghị ký lục. Thông quá võng lạc hoặc kỳ tha phương thức đầu phiếu đích công tư cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, hữu quyền thông quá Tương ứng đích đầu phiếu hệ thống tra nghiệm tự kỷ đích đầu phiếu kết quả. Đệ nhất bách linh bát điều cổ đông đại hội hiện tràng kết thúc thời gian bất đắc tảo vu võng lạc hoặc kỳ tha Phương thức, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tuyên bố mỗi nhất đề án đích biểu quyết tình huống hòa kết quả, tịnh căn cư Biểu quyết kết quả tuyên bố đề án thị phủ thông quá. Tại chính thức công bố biểu quyết kết quả tiền, cổ đông đại hội hiện tràng, võng lạc cập kỳ tha biểu quyết phương Thức trung sở thiệp cập đích công tư, kế phiếu nhân, giam phiếu nhân, chủ yếu cổ đông, võng lạc phục vụ phương đẳng Tương quan các phương đối biểu quyết tình huống quân phụ hữu bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách linh cửu điều xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông, ứng đương đối đề giao biểu quyết đích đề Án phát biểu dĩ hạ ý kiến chi nhất: Đồng ý, phản đối hoặc khí quyền. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tác Vi hỗ cảng thông cổ phiếu đích danh nghĩa trì hữu nhân, án chiếu thật tế trì hữu nhân ý tư biểu kỳ tiến hành thân báo Đích trừ ngoại. Vị điền, thác điền, tự tích vô pháp biện nhận đích biểu quyết phiếu, vị đầu đích biểu quyết phiếu quân thị vi Đầu phiếu nhân phóng khí biểu quyết quyền lợi, kỳ sở trì cổ phân sổ đích biểu quyết kết quả ứng kế vi “Khí quyền”. Đệ nhất bách nhất thập điều hội nghị chủ trì nhân như quả đối đề giao biểu quyết đích quyết nghị kết quả hữu nhậm Hà hoài nghi, khả dĩ đối sở đầu phiếu sổ tổ chức điểm phiếu; như quả hội nghị chủ trì nhân vị tiến hành điểm phiếu, Xuất tịch hội nghị đích cổ đông hoặc giả cổ đông đại lý nhân đối hội nghị chủ trì nhân tuyên bố kết quả hữu dị nghị Đích, hữu quyền tại tuyên bố biểu quyết kết quả hậu lập tức yếu cầu điểm phiếu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương lập tức —35— Tổ chức điểm phiếu. Đệ nhất bách nhất thập nhất điều cổ đông đại hội quyết nghị ứng đương cập thời công cáo, công cáo trung ứng liệt Minh xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập Chiêm công tư hữu biểu quyết quyền cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ, biểu quyết phương thức, mỗi hạng đề án đích biểu quyết kết Quả hòa thông quá đích các hạng quyết nghị đích tường tế nội dung. Đệ nhất bách nhất thập nhị điều đề án vị hoạch thông quá, hoặc giả bổn thứ cổ đông đại hội biến canh tiền Thứ cổ đông đại hội quyết nghị đích, ứng đương tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo trung tác đặc biệt đề kỳ. Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhất bách nhất thập tam điều công tư đổng sự vi tự nhiên nhân, đổng sự vô nhu trì hữu công tư cổ Phân. Đệ nhất bách nhất thập tứ điều công tư đổng sự ứng cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương dĩ cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện, Cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích kinh doanh quản lý năng lực; ( tam ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 3 niên dĩ thượng hoặc giả kinh tế Công tác 5 niên dĩ thượng; ( tứ ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch. Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất giả, bất năng đam nhậm công tư đổng sự: ( nhất ) vô dân sự hành vi năng lực hoặc giả hạn chế dân sự hành vi năng lực; ( nhị ) nhân tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ —36— Nghĩa thị tràng kinh tế trật tự, bị phán xử hình phạt, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên, hoặc giả nhân phạm tội Bị bác đoạt chính trị quyền lợi, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên; ( tam ) đam nhậm phá sản thanh toán đích công tư, xí nghiệp đích đổng sự trường hoặc hán trường, kinh lý, Đối cai công tư, xí nghiệp đích phá sản phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp phá sản, thanh Toán hoàn kết chi nhật khởi vị du 3 niên; ( tứ ) đam nhậm nhân vi pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế đích công tư, xí nghiệp Đích pháp định đại biểu nhân, tịnh phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp Chiếu chi nhật khởi vị du 3 niên; ( ngũ ) cá nhân sở phụ sổ ngạch giác đại đích trái vụ đáo kỳ vị thường hoàn; ( lục ) bị trung quốc chứng giam hội xử dĩ chứng khoán thị tràng cấm nhập xử phạt, kỳ hạn vị mãn đích; ( thất ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị giải trừ chức vụ đích chứng khoán giao dịch sở, chứng Khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích phụ trách nhân hoặc chứng khoán công tư đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân Viên, tự bị giải trừ chức vụ chi nhật khởi vị du 5 niên; ( bát ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị triệt tiêu tư cách đích luật sư, chú sách hội kế Sư hoặc giả đầu tư tư tuân cơ cấu, tài vụ cố vấn cơ cấu, tư tín bình cổ cơ cấu, tư sản bình cổ Cơ cấu đích chuyên nghiệp nhân viên, tự bị triệt tiêu chi nhật khởi vị du 5 niên; ( cửu ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi thụ đáo kim dung giam quản bộ môn đích hành chính xử phạt, Chấp hành kỳ mãn vị du 3 niên; ( thập ) tự bị trung quốc chứng giam hội triệt tiêu nhậm chức tư cách chi nhật khởi vị du 3 niên; ( thập nhất ) tự bị trung quốc chứng giam hội nhận định vi bất thích đương nhân tuyển chi nhật khởi vị du 2 niên; ( thập nhị ) quốc gia cơ quan công tác nhân viên cập pháp luật pháp quy cấm chỉ tại công tư kiêm chức đích kỳ Tha nhân viên; —37— ( thập tam ) pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích kỳ tha tình hình. Vi phản bổn Điều quy định tuyển cử, ủy phái đổng sự đích, cai tuyển cử, ủy phái hoặc sính nhậm vô hiệu. Đổng sự tại nhậm chức kỳ gian xuất hiện bổn điều tình hình đích, công tư giải trừ kỳ chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập lục điều phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, do cổ đông đại hội tuyển Cử sản sinh hoặc canh hoán, mỗi giới nhậm kỳ 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán. Đổng sự nhậm kỳ giới Mãn, khả dĩ liên tuyển liên nhậm. Đổng sự tại nhậm kỳ giới mãn tiền, cổ đông đại hội bất đắc vô cố giải trừ Kỳ chức vụ. Cổ đông đại hội tại đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; Bị miễn chức đích đổng sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý Kiến. Chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự ( chức công đổng sự ), do công tư chức công thông quá chức công đại Biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn vị cập thời cải tuyển, hoặc giả đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức đạo trí đổng sự Hội thành viên đê vu pháp định nhân sổ đích, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương Y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập thất điều trừ độc lập đổng sự ngoại đích đổng sự khả dĩ do công tư cao cấp quản lý Nhân viên kiêm nhậm, đãn nội bộ đổng sự ( hàm tại công tư đồng thời đam nhậm cao cấp quản lý nhân viên hoặc giả kỳ Tha chức vụ đích đổng sự ) tổng kế bất đắc siêu quá công tư đổng sự tổng sổ đích nhị phân chi nhất. Đệ nhất bách nhất thập bát điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, Đối công tư phụ hữu hạ liệt trung thật nghĩa vụ: ( nhất ) bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm Công tư đích tài sản; —38— ( nhị ) bất đắc na dụng công tư tư kim; ( tam ) bất đắc tương công tư tư sản hoặc giả tư kim dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hoặc giả kỳ tha cá nhân Danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ; ( tứ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định, vị kinh cổ đông đại hội hoặc đổng sự hội đồng ý, Tương công tư tư kim tá thải cấp tha nhân hoặc giả dĩ công tư tài sản vi tha nhân đề cung đam bảo; ( ngũ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định hoặc vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, dữ bổn công Tư đính lập hợp đồng hoặc giả tiến hành giao dịch; ( lục ) vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, bất đắc lợi dụng chức vụ tiện lợi, vi tự kỷ hòa tha Nhân mưu thủ bổn ứng chúc vu công tư đích thương nghiệp cơ hội, tự doanh hoặc giả vi tha nhân kinh doanh dữ bổn công tư Đồng loại đích nghiệp vụ; ( thất ) bất đắc tiếp thụ dữ công tư giao dịch đích dong kim quy vi kỷ hữu; ( bát ) bất đắc thiện tự phi lộ công tư bí mật; ( cửu ) bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích; ( thập ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha trung thật nghĩa vụ. Đổng sự vi phản bổn quy định sở đắc đích thu nhập, ứng đương quy công tư sở hữu; cấp công tư tạo thành Tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập cửu điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình, đối công Tư phụ hữu hạ liệt cần miễn nghĩa vụ: ( nhất ) ứng cẩn thận, nhận chân, cần miễn địa hành sử công tư phú dư đích quyền lợi, dĩ bảo chứng Công tư đích thương nghiệp hành vi phù hợp quốc gia pháp luật, pháp quy cập quốc gia các hạng kinh tế chính sách đích yếu Cầu, thương nghiệp hoạt động bất siêu quá doanh nghiệp chấp chiếu quy định đích nghiệp vụ phạm vi; ( nhị ) ứng công bình đối đãi sở hữu cổ đông; —39— ( tam ) nhận chân duyệt độc công tư đích các hạng nghiệp vụ, tài vụ báo cáo, cập thời liễu giải công tư Nghiệp vụ kinh doanh quản lý trạng huống; ( tứ ) ứng đương đối công tư chứng khoán phát hành văn kiện hòa định kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý Kiến, bảo chứng công tư sở phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh; ( ngũ ) ứng đương như thật hướng giam sự hội đề cung hữu quan tình huống hòa tư liêu, bất đắc phương ngại giam Sự hội hoặc giả giam sự hành sử chức quyền; ( lục ) hành sử bị hợp pháp phú dư đích công tư quản lý xử trí quyền, bất đắc thụ tha nhân thao túng; ( thất ) tiếp thụ đối kỳ lí hành chức trách đích hợp pháp giam đốc hòa hợp lý kiến nghị; ( bát ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha cần miễn nghĩa vụ. Đệ nhất bách nhị thập điều đổng sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ tha Đổng sự xuất tịch đổng sự hội hội nghị đích, thị vi bất năng lí hành chức trách, đổng sự hội ứng đương kiến nghị cổ Đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách nhị thập nhất điều vị kinh bổn chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội đích hợp pháp thụ quyền, Nhậm hà đổng sự bất đắc dĩ cá nhân danh nghĩa đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự. Đổng sự dĩ kỳ cá Nhân danh nghĩa hành sự thời, tại đệ tam phương khả năng hợp lý địa nhận vi cai đổng sự tại đại biểu công tư hoặc giả Đổng sự hội hành sự đích tình huống hạ, cai đổng sự ứng sự tiên thân minh kỳ lập tràng hòa thân phân. Đệ nhất bách nhị thập nhị điều công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng đổng sự đích tri tình quyền, vi Đổng sự lí hành chức trách đề cung tất yếu điều kiện. Đổng sự ứng đương bảo chứng túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí Hành chức trách. Đệ nhất bách nhị thập tam điều đổng sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn chi tiền đề xuất từ chức, đổng sự Từ chức ứng hướng đổng sự hội đề giao thư diện từ chức báo cáo. Đổng sự hội tương tại 2 nhật nội phi lộ hữu quan Tình huống. —40— Đổng sự từ chức tự từ chức báo cáo tống đạt đổng sự hội thời sinh hiệu, đãn đổng sự từ chức đạo trí xuất Hiện bổn chương trình đệ nhất bách nhất thập điều đệ tứ khoản đích tình hình trừ ngoại. Đệ nhất bách nhị thập tứ điều đổng sự từ chức sinh hiệu hoặc giả nhậm kỳ giới mãn, ứng hướng đổng sự hội Bạn thỏa sở hữu di giao thủ tục, kỳ đối công tư hòa cổ đông thừa đam đích trung thật nghĩa vụ, tại nhậm kỳ kết Thúc hậu tịnh bất đương nhiên giải trừ, kỳ đối công tư thương nghiệp bí mật bảo mật đích nghĩa vụ tại kỳ nhậm chức kết thúc Hậu nhưng nhiên hữu hiệu, trực chí cai bí mật thành vi công khai tín tức; kỳ tha trung thật nghĩa vụ đích trì tục kỳ Gian ứng đương căn cư công bình đích nguyên tắc quyết định, thị sự kiện phát sinh dữ ly nhậm chi gian thời gian đích trường Đoản, dĩ cập dữ công tư đích quan hệ tại hà chủng tình huống hòa điều kiện hạ kết thúc nhi định. Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều đổng sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp Quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi Thường trách nhậm. Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ nhất bách nhị thập lục điều công tư thiết lập độc lập đổng sự, độc lập đổng sự thị chỉ bất tại công Tư đam nhậm trừ đổng sự dĩ ngoại đích kỳ tha chức vụ, tịnh dữ công tư hòa cổ đông bất tồn tại khả năng ảnh hưởng Kỳ tiến hành độc lập khách quan phán đoạn quan hệ đích đổng sự. Trừ bổn tiết lánh hữu quy định ngoại, bổn chương trình quan vu đổng sự đích sở hữu quy định quân thích dụng vu độc Lập đổng sự. Đệ nhất bách nhị thập thất điều độc lập đổng sự ứng cai cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) căn cư pháp luật, hành chính pháp quy cập kỳ tha tương quan quy định, cụ bị đam nhậm chứng khoán Công tư đổng sự đích tư cách; ( nhị ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 5 niên dĩ thượng; —41— ( tam ) cụ hữu đại học bổn khoa dĩ thượng học lịch, tịnh thả cụ hữu học sĩ dĩ thượng học vị; ( tứ ) hữu lí hành chức trách sở tất nhu đích thời gian hòa tinh lực; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha điều kiện. Đệ nhất bách nhị thập bát điều độc lập đổng sự bất đắc dữ công tư tồn tại quan liên quan hệ, lợi ích Trùng đột hoặc giả tồn tại kỳ tha khả năng phương ngại độc lập khách quan phán đoạn đích tình hình. Hạ liệt nhân viên bất đắc Đam nhậm công tư độc lập đổng sự: ( nhất ) tại công tư hoặc kỳ quan liên phương nhậm chức đích nhân viên cập kỳ cận thân chúc hòa chủ yếu xã hội Quan hệ nhân viên; ( nhị ) tại hạ liệt cơ cấu nhậm chức đích nhân viên cập kỳ cận thân chúc hòa chủ yếu xã hội quan hệ nhân Viên: Trì hữu hoặc khống chế công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích đan vị, công tư tiền 5 danh cổ đông đan vị, Dữ công tư tồn tại nghiệp vụ liên hệ hoặc lợi ích quan hệ đích cơ cấu; ( tam ) trì hữu hoặc khống chế thượng thị chứng khoán công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, thượng thị Chứng khoán công tư tiền 10 danh cổ đông trung đích tự nhiên nhân cổ đông, hoặc giả khống chế chứng khoán công tư 5% dĩ Thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, cập kỳ thượng thuật nhân viên đích cận thân chúc; ( tứ ) vi công tư cập kỳ quan liên phương đề cung tài vụ, pháp luật, tư tuân đẳng phục vụ đích nhân Viên cập kỳ cận thân chúc; ( ngũ ) tối cận 1 niên nội tằng kinh cụ hữu tiền tứ hạng sở liệt cử tình hình chi nhất đích nhân viên; ( lục ) tại kỳ tha chứng khoán công tư đam nhậm trừ độc lập đổng sự dĩ ngoại chức vụ đích nhân viên; ( thất ) trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhất bách nhị thập cửu điều công tư độc lập đổng sự bất đắc thiếu vu đổng sự nhân sổ đích tam phân Chi nhất, kỳ trung chí thiếu 1 danh hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ ( chỉ cụ hữu cao cấp chức xưng hoặc chú sách hội kế Sư tư cách đích nhân sĩ ). — 42— Đệ nhất bách tam thập điều độc lập đổng sự dữ công tư kỳ tha đổng sự nhậm kỳ tương đồng, liên tuyển khả dĩ Liên nhậm, đãn thị liên nhậm thời gian bất đắc siêu quá 6 niên. Đệ nhất bách tam thập nhất điều độc lập đổng sự liên tục 3 thứ vị thân tự xuất tịch đổng sự hội hội nghị Đích, do đổng sự hội đề thỉnh cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Trừ xuất hiện thượng thuật tình huống cập pháp luật, Hành chính pháp quy trung quy định bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình ngoại, độc lập đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền bất Đắc vô cố bị miễn chức. Đệ nhất bách tam thập nhị điều độc lập đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức hoặc giả bị miễn chức đích, độc Lập đổng sự bổn nhân hòa công tư ứng đương phân biệt hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu Hòa cổ đông đại hội đề giao thư diện thuyết minh. Như nhân độc lập đổng sự từ chức đạo trí công tư đổng sự hội trung Độc lập đổng sự sở chiêm đích bỉ lệ đê vu bổn chương trình quy định đích tối đê yếu cầu thời, cai độc lập đổng sự Đích từ chức báo cáo ứng đương tại hạ nhậm độc lập đổng sự điền bổ kỳ khuyết ngạch hậu sinh hiệu. Đệ nhất bách tam thập tam điều độc lập đổng sự tại tựu chức tiền ứng hướng đổng sự hội phát biểu thanh minh, Bảo chứng kỳ hữu túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí hành chức trách, tịnh thừa nặc lí hành thành tín nghĩa vụ, cần Miễn tẫn chức. Độc lập đổng sự ứng đương tại cổ đông đại hội niên độ hội nghị thượng đề giao công tác báo cáo. Độc Lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Công tư ứng đương bảo chướng Độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền. Đệ nhất bách tam thập tứ điều độc lập đổng sự trừ cụ hữu 《 công tư pháp 》 hòa kỳ tha pháp luật, Hành chính pháp quy phú dư đổng sự đích chức quyền ngoại, hoàn cụ hữu dĩ hạ chức quyền: ( nhất ) nhu yếu đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị đích quan liên giao dịch ứng đương do độc lập đổng sự nhận Khả hậu, đề giao đổng sự hội thảo luận. Độc lập đổng sự tại tác xuất phán đoạn tiền, khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ Cấu xuất cụ chuyên hạng báo cáo; ( nhị ) hướng đổng sự hội đề nghị sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở; —43— ( tam ) hướng đổng sự hội đề thỉnh triệu khai lâm thời cổ đông đại hội; ( tứ ) chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất lợi nhuận phân phối đề án, tịnh trực tiếp đề giao đổng Sự hội thẩm nghị; ( ngũ ) đề nghị triệu khai đổng sự hội; ( lục ) độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu; ( thất ) tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai hướng cổ đông chinh tập đầu phiếu quyền, đãn bất đắc thải thủ Hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường phương thức tiến hành chinh tập. Độc lập đổng sự hành sử thượng thuật chức quyền ứng đương thủ đắc toàn thể độc lập đổng sự nhị phân chi nhất dĩ thượng Đồng ý. Đệ nhất bách tam thập ngũ điều độc lập đổng sự ứng đương án chiếu pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình đích Yếu cầu, độc lập lí hành chức trách, duy hộ công tư đích chỉnh thể lợi ích, bất thụ công tư chủ yếu cổ đông, Thật tế khống chế nhân hoặc giả kỳ tha dữ công tư tồn tại lợi ích quan hệ đích đan vị hòa cá nhân đích ảnh hưởng. Độc lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ nhất bách tam thập lục điều công tư thiết đổng sự hội, đối cổ đông đại hội phụ trách. Đệ nhất bách tam thập thất điều đổng sự hội do 9 nhân tổ thành, kỳ trung đổng sự trường 1 danh, khả Thiết phó đổng sự trường 1 danh, độc lập đổng sự 3 danh, chức công đổng sự 1 danh. Đệ nhất bách tam thập bát điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) triệu tập cổ đông đại hội, tịnh hướng cổ đông đại hội báo cáo công tác; ( nhị ) chấp hành cổ đông đại hội đích quyết nghị; ( tam ) quyết định công tư đích kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; —44— ( tứ ) chế đính công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) chế đính công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( lục ) chế đính công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, phát hành công tư trái khoán hoặc giả Kỳ tha chứng khoán cập thượng thị đích phương án; ( thất ) nghĩ đính công tư trọng đại thu cấu, thu cấu bổn công tư cổ phiếu hoặc giả hợp tịnh, phân lập, Giải tán hòa biến canh công tư hình thức đích phương án; ( bát ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích tối chung trách nhậm, thôi tiến phong hiểm văn hóa kiến thiết, Thẩm nghị phê chuẩn công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ, thẩm nghị phê chuẩn công tư đích phong hiểm thiên Hảo, phong hiểm dung nhẫn độ dĩ cập trọng đại phong hiểm hạn ngạch, thẩm nghị công tư định kỳ phong hiểm bình cổ báo cáo, Bổn chương trình quy định đích kỳ tha phong hiểm quản lý chức trách; ( cửu ) nghĩ đính công tư chương trình tu chính án; ( thập ) chế định công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( thập nhất ) quyết định công tư nội bộ quản lý cơ cấu đích thiết trí; ( thập nhị ) căn cư đổng sự trường đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư tổng kinh lý, hợp Quy tổng giam, đổng sự hội bí thư; căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó Tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam, thủ tịch Tín tức quan đẳng cao cấp quản lý nhân viên, quyết định báo thù sự hạng; ( thập tam ) quyết định công tư đích hợp quy quản lý mục tiêu, thẩm nghị phê chuẩn công tư hợp quy quản lý Đích cơ bổn chế độ hòa niên độ hợp quy báo cáo, quyết định giải sính đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu Chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích cao cấp quản lý nhân viên, bình cổ hợp quy quản lý hữu hiệu tính, Đốc xúc giải quyết hợp quy quản lý trung tồn tại đích vấn đề, bổn chương trình quy định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức Trách; —45— ( thập tứ ) thính thủ công tư tổng kinh lý đích công tác hối báo tịnh kiểm tra tổng kinh lý đích công tác; ( thập ngũ ) căn cư bổn chương trình cập công tư lao động nhân sự chế độ đích hữu quan quy định, tịnh kết Hợp chứng khoán hành nghiệp đích đặc điểm, quyết định công tư công tư tổng ngạch cập công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân Thù hòa tưởng trừng; ( thập lục ) hướng cổ đông đại hội đề thỉnh sính thỉnh hoặc canh hoán vi công tư thẩm kế đích hội kế sư sự Vụ sở; ( thập thất ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản chiêm công Tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) siêu quá 5% đích sự hạng; ( thập bát ) tại kỳ quy định chức quyền phạm vi nội hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thập cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa cổ đông đại hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Siêu quá cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi đích sự hạng, ứng đương đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tam thập cửu điều tại cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi nội, đổng sự hội quyết định công tư Đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, quan Liên giao dịch đẳng sự hạng, siêu xuất đổng sự hội quyết sách phạm vi đích sự hạng, ứng báo cổ đông đại hội phê chuẩn. Bổn chương trình sở xưng đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản sự hạng bất bao quát chứng khoán tự doanh, Chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến đẳng nhật thường kinh doanh hoạt động sở sản sinh đích giao dịch. Công tư khả dĩ thiết lập toàn tư tư mộ cơ kim tử công tư tòng sự tư mộ đầu tư cơ kim nghiệp vụ, Thiết lập toàn tư lánh loại tử công tư tòng sự 《 chứng khoán công tư chứng khoán tự doanh đầu tư phẩm chủng thanh đan 》 sở Liệt phẩm chủng dĩ ngoại đích kim dung sản phẩm, cổ quyền đẳng đầu tư nghiệp vụ. Đệ nhất bách tứ thập điều công tư đổng sự hội ứng đương tựu chú sách hội kế sư đối công tư tài vụ báo Cáo xuất cụ đích phi tiêu chuẩn thẩm kế ý kiến hướng cổ đông đại hội tác xuất thuyết minh. —46— Đệ nhất bách tứ thập nhất điều đổng sự hội chế định đổng sự hội nghị sự quy tắc, dĩ xác bảo đổng sự Hội lạc thật cổ đông đại hội quyết nghị, đề cao công tác hiệu suất, bảo chứng khoa học quyết sách. Đệ nhất bách tứ thập nhị điều đổng sự trường hòa phó đổng sự trường dĩ toàn thể đổng sự đích quá bán sổ Tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách tứ thập tam điều đổng sự trường hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì cổ đông đại hội hòa triệu tập, chủ trì đổng sự hội hội nghị; ( nhị ) đốc xúc, kiểm tra đổng sự hội hòa cổ đông đại hội quyết nghị đích thật thi tình huống; ( tam ) hướng đổng sự hội đề danh sính nhậm, đề nghị giải sính công tư tổng kinh lý, hợp quy tổng giam Cập đổng sự hội bí thư; ( tứ ) hành sử pháp định đại biểu nhân đích chức quyền; ( ngũ ) tại phát sinh đặc đại tự nhiên tai hại, trọng đại sự cố đẳng khẩn cấp tình huống hạ, đối công Tư sự vụ hành sử phù hợp pháp luật quy định hòa công tư lợi ích đích đặc biệt xử trí quyền, tịnh tại sự hậu hướng Công tư đổng sự hội hòa cổ đông đại hội báo cáo; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách tứ thập tứ điều công tư phó đổng sự trường hiệp trợ đổng sự trường công tác, công tư đổng sự Trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường hoặc bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng Đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự lí hành chức vụ. Đệ nhất bách tứ thập ngũ điều đổng sự hội hội nghị phân vi đổng sự hội lệ hội hòa đổng sự hội lâm Thời hội nghị. Đổng sự hội mỗi niên độ chí thiếu triệu khai lưỡng thứ hội nghị, do đổng sự trường triệu tập, giam sự Khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự trường ứng triệu khai đổng sự hội hội nghị: ( nhất ) đổng sự trường nhận vi tất yếu thời; —47— ( nhị ) đại biểu thập phân chi nhất dĩ thượng biểu quyết quyền đích cổ đông đề nghị thời; ( tam ) tam phân chi nhất dĩ thượng đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tứ ) giam sự hội đề nghị thời; ( ngũ ) 1/2 dĩ thượng độc lập đổng sự đề nghị thời; ( lục ) tổng kinh lý đề nghị thời. Đổng sự trường ứng đương tự tiếp đáo đề nghị hậu 10 nhật nội, triệu tập hòa chủ trì đổng sự hội hội nghị. Đổng sự hội lệ hội ứng vu triệu khai 10 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự; đổng sự Hội lâm thời hội nghị ứng vu triệu khai 3 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự. Đệ nhất bách tứ thập lục điều đổng sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhất bách tứ thập thất điều đổng sự hội ứng do quá bán sổ dĩ thượng đích đổng sự xuất tịch phương khả Cử hành. Đổng sự hội tác xuất quyết nghị, tất tu kinh toàn thể đổng sự đích quá bán sổ thông quá. Đổng sự hội Quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhất bách tứ thập bát điều đổng sự dữ đổng sự hội hội nghị quyết nghị sự hạng sở thiệp cập đích xí Nghiệp hữu quan liên quan hệ đích, bất đắc đối cai hạng quyết nghị hành sử biểu quyết quyền, dã bất đắc đại lý kỳ tha Đổng sự hành sử biểu quyết quyền. Cai đổng sự hội hội nghị do quá bán sổ đích vô quan liên quan hệ đổng sự xuất tịch Tức khả cử hành, đổng sự hội hội nghị sở tác quyết nghị tu kinh vô quan liên quan hệ đổng sự quá bán sổ thông Quá. Xuất tịch đổng sự hội đích vô quan liên đổng sự nhân sổ bất túc 3 nhân đích, ứng tương cai sự hạng đề giao Cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tứ thập cửu điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp —48— Cử hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, đổng sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị Tần hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Đổng sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch đổng sự hội Hội nghị. Đệ nhất bách ngũ thập điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử hành Hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, đổng sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương thức. Đệ nhất bách ngũ thập nhất điều đổng sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên Nhân tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao đổng sự, tịnh do tham Hội đổng sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích đổng sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích Tiệt chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi đổng sự hội quyết nghị. Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều đổng sự hội hội nghị, ứng do đổng sự bổn nhân xuất tịch. Đổng sự nhân Cố bất năng thân tự xuất tịch thời, khả dĩ thư diện ủy thác kỳ tha đổng sự đại vi xuất tịch đổng sự hội, ủy Thác thư trung ứng tái minh đại lý nhân đích tính danh, đại lý sự hạng, thụ quyền phạm vi hòa hữu hiệu kỳ hạn, Tịnh do ủy thác nhân thiêm danh hoặc cái chương. Đại vi xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại thụ quyền phạm vi nội Hành sử đổng sự đích quyền lợi. Đổng sự vị xuất tịch đổng sự hội hội nghị, dã bất ủy thác đại biểu xuất tịch đích, Thị vi dĩ phóng khí tại cai thứ hội nghị thượng đích đầu phiếu quyền. Đệ nhất bách ngũ thập tam điều đổng sự hội ứng đương đối hội nghị sở nghị sự hạng đích quyết định tố thành Hội nghị ký lục, tịnh khả dĩ lục âm. Hội nghị ký lục ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục Hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, đổng sự phát ngôn hòa biểu quyết tình huống, tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn Kỳ hạn bất thiếu vu 15 niên. Xuất tịch hội nghị đích đổng sự hòa ký lục nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng Thiêm tự. Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều đổng sự hội hội nghị ký lục bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị triệu khai đích nhật kỳ, địa điểm hòa triệu tập nhân tính danh; —49— ( nhị ) xuất tịch đổng sự đích tính danh dĩ cập thụ tha nhân ủy thác xuất tịch đổng sự hội đích đổng sự ( đại Lý nhân ) tính danh; ( tam ) hội nghị nghị trình; ( tứ ) đổng sự phát ngôn yếu điểm; ( ngũ ) mỗi nhất quyết nghị sự hạng đích biểu quyết phương thức hòa kết quả ( biểu quyết kết quả ứng tái minh tán Thành, phản đối hoặc khí quyền đích phiếu sổ ). Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều công tư đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả trung quốc chứng giam hội đích quy định đích, giam sự hội ứng đương yếu cầu đổng sự hội củ chính, kinh lý tằng Ứng đương cự tuyệt chấp hành. Đệ nhất bách ngũ thập lục điều đổng sự ứng đối đổng sự hội đích quyết nghị thừa đam trách nhậm. Đổng sự hội Đích quyết nghị vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, trí sử công tư tao thụ nghiêm trọng tổn thất Đích, tham dữ quyết nghị đích đổng sự đối công tư phụ bồi thường trách nhậm. Đãn kinh chứng minh tại biểu quyết thời tằng biểu Minh dị nghị tịnh ký tái vu hội nghị ký lục đích, cai đổng sự khả dĩ miễn trừ trách nhậm. Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ nhất bách ngũ thập thất điều công tư đổng sự hội thiết lập chiến lược ủy viên hội, phong hiểm khống chế ủy Viên hội, thẩm kế ủy viên hội hòa tân thù dữ đề danh ủy viên hội. Đệ nhất bách ngũ thập bát điều chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, hướng đổng sự hội đề giao Công tác báo cáo. Chuyên môn ủy viên hội khả dĩ sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ đề cung phục vụ, do thử phát Sinh đích hợp lý phí dụng do công tư thừa đam. Đổng sự hội tại đối dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương quan đích Sự hạng tác xuất quyết nghị tiền, ứng đương thính thủ chuyên môn ủy viên hội đích ý kiến. Đệ nhất bách ngũ thập cửu điều chuyên môn ủy viên hội ứng đương do đổng sự tổ thành, chuyên môn ủy viên hội —50— Thành viên ứng đương cụ hữu dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương thích ứng đích chuyên nghiệp tri thức hòa công tác kinh nghiệm. Chuyên môn ủy viên hội ủy viên do đổng sự trường đề xuất hầu tuyển nhân danh đan, đổng sự hội tuyển cử sản sinh. Chiến lược ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc lập đổng Sự. Phong hiểm khống chế ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc Lập đổng sự. Thẩm kế ủy viên hội trung độc lập đổng sự đích nhân sổ ứng đương chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân, tịnh Thả chí thiếu hữu 1 danh độc lập đổng sự tòng sự hội kế công tác 5 niên dĩ thượng. Tân thù dữ đề danh ủy viên hội trung độc lập đổng sự ứng đương chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân. Đệ nhất bách lục thập điều chiến lược ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) liễu giải tịnh chưởng ác công tư kinh doanh đích toàn diện tình huống; ( nhị ) liễu giải, phân tích, chưởng ác quốc nội ngoại hành nghiệp hiện trạng cập quốc gia tương quan chính sách; ( tam ) nghiên cứu công tư cận kỳ, trung kỳ, trường kỳ phát triển chiến lược hoặc kỳ tha tương quan vấn đề Tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đối công tư trọng đại đầu tư, trọng đại tư bổn vận tác, trọng đại cải cách sang tân đẳng trọng Đại quyết sách đề cung tư tuân kiến nghị; ( ngũ ) thẩm nghị thông quá phát triển chiến lược chuyên hạng nghiên cứu báo cáo; ( lục ) đổng sự hội phú dư đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách lục thập nhất điều phong hiểm khống chế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích tổng thể mục tiêu, cơ bổn chính sách tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; ( nhị ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích cơ cấu thiết trí cập kỳ chức trách tiến hành thẩm nghị —51— Tịnh đề xuất ý kiến; ( tam ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích trọng đại quyết sách đích phong hiểm hòa trọng đại phong hiểm đích giải quyết Phương án tiến hành bình cổ tịnh đề xuất ý kiến; ( tứ ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích hợp quy báo cáo hòa phong hiểm bình cổ báo cáo tiến hành thẩm nghị Tịnh đề xuất ý kiến; ( ngũ ) đối kiểm tra trung phát hiện đích vi pháp, vi quy tình huống đề xuất xử lý ý kiến, báo đổng Sự hội phê chuẩn; ( lục ) thẩm nghị công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ; ( thất ) kiến lập dữ hợp quy tổng giam hòa thủ tịch phong hiểm quan đích trực tiếp câu thông cơ chế; ( bát ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách lục thập nhị điều thẩm kế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) giam đốc niên độ thẩm kế công tác, tựu thẩm kế hậu đích tài vụ báo cáo tín tức đích chân thật Tính, chuẩn xác tính hòa hoàn chỉnh tính tác xuất phán đoạn, đề giao đổng sự hội thẩm nghị; ( nhị ) giam đốc tịnh bình cổ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu công tác, đề nghị sính thỉnh hoặc giả canh hoán ngoại Bộ thẩm kế cơ cấu; ( tam ) giam đốc cập bình cổ nội bộ thẩm kế công tác, phụ trách nội bộ thẩm kế dữ ngoại bộ thẩm kế Chi gian đích hiệp điều; ( tứ ) thẩm hạch công tư hữu quan thẩm kế đích cơ bổn chế độ thảo án, báo đổng sự hội phê chuẩn, Tịnh kiểm tra, giam đốc công tư thẩm kế chế độ đích thật thi; ( ngũ ) thẩm hạch công tư đích tài vụ tín tức cập kỳ phi lộ; ( lục ) giam đốc cập bình cổ công tư đích nội bộ khống chế; ( thất ) phụ trách pháp luật pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ quyền đích kỳ tha sự hạng. —52— Đệ nhất bách lục thập tam điều tân thù dữ đề danh ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tuyển nhậm tiêu chuẩn hòa trình tự tiến hành thẩm nghị tịnh Đề xuất ý kiến, sưu tầm hợp cách đích đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên nhân tuyển, đối đổng sự hòa cao cấp Quản lý nhân viên nhân tuyển đích tư cách điều kiện tiến hành thẩm tra tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) đối đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên đích khảo hạch dữ tân thù quản lý chế độ tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên tiến hành khảo hạch tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Công tư đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối đổng sự đích khảo hạch kết quả đề xuất đổng Sự tân thù phương án, báo cổ đông đại hội quyết định; công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù phương án do Đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối cao cấp quản lý nhân viên đích niên độ tích hiệu khảo hạch Kết quả quyết định, tịnh án tương quan pháp luật, pháp quy đích quy định chi phó. Đệ nhất bách lục thập tứ điều các ủy viên hội ứng vu hội nghị triệu khai tiền 3 thiên thông tri toàn thể ủy Viên, tình huống khẩn cấp, nhu yếu tẫn khoái triệu khai hội nghị đích, khả dĩ tùy thời thông quá điện thoại hoặc giả kỳ Tha khẩu đầu phương thức phát xuất hội nghị thông tri, đãn hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị thượng tố xuất thuyết Minh. Hội nghị do chủ nhậm ủy viên chủ trì, chủ nhậm ủy viên bất năng xuất tịch thời khả ủy thác kỳ tha nhất danh Ủy viên chủ trì. Mỗi nhất danh ủy viên hữu nhất phiếu đích biểu quyết quyền; hội nghị tố xuất đích quyết nghị, tất tu kinh toàn thể Ủy viên đích quá bán sổ thông quá. Hội nghị thông quá đích nghị án cập biểu quyết kết quả, ứng đương dĩ thư diện hình thức báo tống công tư đổng sự Hội. Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên —53— Đệ nhất bách lục thập ngũ điều cao cấp quản lý nhân viên ứng đương cụ bị 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán Pháp 》 đẳng tương quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở quy định đích nhậm chức Điều kiện, phù hợp chứng khoán công tư cao cấp quản lý nhân viên đích nhậm chức tư cách. Công tư nhậm miễn cao cấp quản Lý nhân viên, ứng đương báo trung quốc chứng giam hội bị án. Đệ nhất bách lục thập lục điều công tư thiết tổng kinh lý 1 nhân, phó tổng kinh lý nhược càn nhân, tổng Kinh lý trợ lý nhược càn nhân, tài vụ tổng giam 1 nhân, hợp quy tổng giam 1 nhân, thủ tịch phong hiểm quan 1 Nhân, đổng sự hội bí thư 1 nhân, vận doanh tổng giam 1 nhân, thủ tịch tín tức quan 1 nhân. Đổng sự khả Dĩ thụ sính kiêm nhậm công tư tổng kinh lý hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, đãn kiêm nhậm công tư tổng kinh lý Hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tu phù hợp bổn chương trình quy định, kiêm nhậm chức vụ đích đổng sự nhân sổ ứng Cai phù hợp pháp luật, pháp quy hòa giam quản cơ cấu đích quy định. Đệ nhất bách lục thập thất điều bổn chương trình quan vu bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình đồng thời thích Dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Bổn chương trình quan vu đổng sự đích trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ đích quy Định, đồng dạng thích dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập bát điều công tư ứng đương thải thủ công khai, thấu minh đích phương thức, sính nhậm chuyên Nghiệp nhân sĩ vi cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập cửu điều tổng kinh lý ứng đương căn cư đổng sự hội hoặc giả giam sự hội đích yếu Cầu, hướng đổng sự hội hoặc giả giam sự hội báo cáo công tư trọng đại hợp đồng đích thiêm đính, chấp hành tình huống, Tư kim vận dụng tình huống hòa doanh khuy tình huống. Tổng kinh lý tất tu bảo chứng báo cáo đích chân thật, chuẩn xác, Hoàn chỉnh. Vị đam nhậm đổng sự chức vụ đích tổng kinh lý khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Đệ nhất bách thất thập điều tại công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân đan vị đam nhậm trừ đổng Sự dĩ ngoại kỳ tha chức vụ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. —54— Đệ nhất bách thất thập nhất điều công tư cao cấp quản lý nhân viên bất đắc tại kỳ tha doanh lợi tính cơ cấu Kiêm chức, đãn pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả trung quốc chứng giam hội lánh hữu quy định đích trừ ngoại. Đệ nhất bách thất thập nhị điều công tư tổng kinh lý mỗi nhậm sính kỳ vi 3 niên, tòng hoạch sính chi nhật Khởi kế toán, khả dĩ liên sính liên nhậm. Đệ nhất bách thất thập tam điều công tư tổng kinh lý đối đổng sự hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức Quyền: ( nhất ) chủ trì công tư đích nhật thường kinh doanh quản lý công tác, tổ chức thật thi đổng sự hội quyết nghị; ( nhị ) tổ chức thật thi công tư niên độ kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tam ) nghĩ đính công tư nội bộ quản lý cơ cấu thiết trí phương án; ( tứ ) nghĩ đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( ngũ ) chế định công tư đích cụ thể quy chương; ( lục ) đề thỉnh sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ Tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam, thủ tịch tín tức quan đẳng cao cấp quản lý nhân viên; ( thất ) sính nhậm hoặc giả giải sính trừ ứng do đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính dĩ ngoại đích quản lý Nhân viên, quyết định công tư kỳ tha chức công đích sính dụng hoặc giải sính; ( bát ) đề nghị triệu khai lâm thời đổng sự hội hội nghị; ( cửu ) phụ trách tổ chức hòa quản lý công tư đích nội bộ quản lý cơ cấu hòa phân chi cơ cấu; ( thập ) thiêm phát nhật thường đích nghiệp vụ, tài vụ hòa hành chính đẳng phương diện đích văn kiện; ( thập nhất ) tại thụ quyền phạm vi nội đối ngoại thiêm đính hợp đồng; ( thập nhị ) pháp luật, hành chính pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Tổng kinh lý chủ trì công tư nhật thường công tác, liệt tịch đổng sự hội hội nghị, hướng đổng sự hội hối báo —55— Công tác, tịnh căn cư tổng kinh lý chức trách phạm vi hành sử chức quyền. Đệ nhất bách thất thập tứ điều công tư chế đính tổng kinh lý công tác tế tắc, báo đổng sự hội phê chuẩn Hậu thật thi. Đệ nhất bách thất thập ngũ điều tổng kinh lý công tác tế tắc bao quát hạ liệt nội dung: ( nhất ) tổng kinh lý bạn công hội nghị triệu khai đích điều kiện, trình tự hòa tham gia đích nhân viên; ( nhị ) tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích chức trách cập kỳ phân công; ( tam ) công tư tư sản vận tác, thiêm đính hợp đồng đích quyền hạn; ( tứ ) hướng đổng sự hội, giam sự hội đích báo cáo chế độ; ( ngũ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách thất thập lục điều tổng kinh lý khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức, kỳ Tha cao cấp quản lý nhân viên tại hợp đồng kỳ mãn tiền dã khả dĩ đề xuất từ chức; tổng kinh lý hòa kỳ tha cao Cấp quản lý nhân viên từ chức đích cụ thể trình tự hòa bạn pháp do tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân Viên dữ công tư chi gian đích lao động hợp đồng quy định. Đệ nhất bách thất thập thất điều công tư kinh lý tằng ứng đương kiến lập trách nhậm minh xác, trình tự thanh tích Đích tổ chức kết cấu, tổ chức thật thi các loại phong hiểm đích thức biệt dữ bình cổ công tác, tịnh kiến lập kiện toàn Hữu hiệu đích nội bộ khống chế chế độ hòa cơ chế, cập thời xử lý hoặc giả cải chính nội bộ khống chế trung tồn tại Đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương đối nội bộ khống chế bất lực, bất cập thời xử lý hoặc giả cải Chính nội bộ khống chế trung tồn tại đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ nhất bách thất thập bát điều công tư cao cấp quản lý nhân viên phụ trách lạc thật hợp quy quản lý mục Tiêu, đối hợp quy vận doanh thừa đam trách nhậm, lí hành hạ liệt hợp quy quản lý chức trách: ( nhất ) kiến lập kiện toàn hợp quy quản lý tổ chức giá cấu, tuân thủ hợp quy quản lý trình tự, phối Bị sung túc, thích đương đích hợp quy quản lý nhân viên, tịnh vi kỳ lí hành chức trách đề cung sung phân đích nhân lực, —56— Vật lực, tài lực, kỹ thuật chi trì hòa bảo chướng; ( nhị ) phát hiện vi pháp vi quy hành vi cập thời báo cáo, chỉnh cải, lạc thật trách nhậm truy cứu; ( tam ) công tư chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội xác định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức trách. Đệ nhất bách thất thập cửu điều công tư phân quản hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế Bộ môn đích cao cấp quản lý nhân viên, bất đắc kiêm nhậm hoặc giả phân quản dữ hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, Nội bộ thẩm kế chức trách tương trùng đột đích chức vụ hoặc giả bộ môn. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương chi trì hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế Bộ môn đích công tác. Đệ nhất bách bát thập điều công tư ứng đương dữ cao cấp quản lý nhân viên tựu nhậm kỳ, tích hiệu khảo hạch, Tân thù đãi ngộ, giải sính sự do, song phương đích quyền lợi nghĩa vụ cập vi ước trách nhậm đẳng sự hạng tiến hành ước Định. Tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính Pháp quy hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách bát thập nhất điều công tư thiết đổng sự hội bí thư, phụ trách cổ đông đại hội hòa đổng sự Hội hội nghị đích trù bị, văn kiện đích bảo quản dĩ cập cổ đông tư liêu quản lý, án chiếu quy định hoặc giả căn Cư trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu, cổ đông đẳng hữu quan đan vị hoặc giả cá nhân đích yếu cầu, Y pháp đề cung hữu quan tư liêu, bạn lý tín tức báo tống hoặc giả tín tức phi lộ đẳng sự nghi. Đệ nhất bách bát thập nhị điều đổng sự hội bí thư do đổng sự trường đề danh, đổng sự hội sính nhậm, Đối đổng sự hội phụ trách. Đệ nhất bách bát thập tam điều đổng sự hội bí thư ứng đương cụ hữu tất bị đích chuyên nghiệp tri thức hòa Kinh nghiệm, cụ hữu lương hảo đích cá nhân phẩm chất hòa chức nghiệp đạo đức, nghiêm cách tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa Quy chương, năng cú trung thành địa lí hành chức trách. Bổn chương trình bất đắc đam nhậm công tư đổng sự đích tình hình thích Dụng vu đổng sự hội bí thư. —57— Đệ nhất bách bát thập tứ điều đổng sự hội bí thư đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) phụ trách công tư tín tức đối ngoại công bố, hiệp điều công tư tín tức phi lộ sự vụ, đốc Xúc công tư hòa tương quan tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân tuân thủ tín tức phi lộ tương quan quy định; ( nhị ) phụ trách đầu tư giả quan hệ quản lý, hiệp điều công tư dữ chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu, Đầu tư giả, môi thể đẳng chi gian đích tín tức câu thông; ( tam ) tổ chức trù bị đổng sự hội hội nghị hòa cổ đông đại hội hội nghị, tham gia cổ đông đại hội Hội nghị, đổng sự hội hội nghị cập cao cấp quản lý nhân viên tương quan hội nghị, phụ trách cổ đông đại hội, đổng Sự hội hội nghị ký lục công tác tịnh thiêm tự; ( tứ ) tổ chức công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tiến hành tương quan pháp luật, Hành chính pháp quy cập tương quan quy định đích bồi huấn, hiệp trợ tiền thuật nhân viên liễu giải các tự tại tín tức phi lộ Trung đích chức trách; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội khai triển công tư trị lý cơ chế kiến thiết; ( lục ) 《 công tư pháp 》, trung quốc chứng giam hội yếu cầu lí hành đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách bát thập ngũ điều công tư đổng sự hoặc giả cao cấp quản lý nhân viên khả dĩ kiêm nhậm đổng Sự hội bí thư, đãn giam sự bất đắc kiêm nhậm. Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhất bách bát thập lục điều công tư giam sự do cổ đông đại biểu, chức công đại biểu đam nhậm. Đệ nhất bách bát thập thất điều công tư giam sự ứng đương mãn túc dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương dĩ cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện, —58— Cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích kinh doanh quản lý năng lực; ( tam ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 3 niên dĩ thượng hoặc giả kinh tế Công tác 5 niên dĩ thượng; ( tứ ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch. Đệ nhất bách bát thập bát điều bổn chương trình bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình, đồng dạng thích dụng vu Giam sự. Công tư đổng sự, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc hòa chủ Yếu xã hội quan hệ bất đắc kiêm nhậm giam sự. Đệ nhất bách bát thập cửu điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, Đối công tư phụ hữu trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ Tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích tài sản. Đệ nhất bách cửu thập điều giam sự hội trung đích cổ đông đại biểu do cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh hoặc Canh hoán, giam sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công đại biểu đại hội tuyển cử sản sinh hoặc canh Hoán. Giam sự đích nhậm kỳ mỗi giới vi 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán, giam sự nhậm kỳ giới mãn, Khả liên tuyển liên nhậm. Đệ nhất bách cửu thập nhất điều giam sự ứng đương bảo chứng công tư phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn Xác, hoàn chỉnh. Đệ nhất bách cửu thập nhị điều giam sự khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị, tịnh đối đổng sự hội quyết Nghị sự hạng đề xuất chất tuân hoặc kiến nghị. Công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng giam sự đích tri tình quyền, Vi giam sự lí hành chức trách đề cung tất yếu đích điều kiện. Đệ nhất bách cửu thập tam điều giam sự hữu quyền liễu giải công tư kinh doanh tình huống, tịnh thừa đam tương ứng Đích bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách cửu thập tứ điều giam sự bất đắc lợi dụng quan liên quan hệ tổn hại công tư đích lợi ích, —59— Cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách cửu thập ngũ điều giam sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách cửu thập lục điều giam sự khả dĩ đề xuất từ chức hoặc giả ly chức, đãn giam sự đề xuất Từ chức hoặc giả ly chức đạo trí giam sự hội nhân sổ đê vu pháp định nhân sổ thời, công tư ứng án chiếu bổn chương Trình quy định tẫn khoái tuyển xuất tân đích giam sự, tại cải tuyển xuất đích giam sự tựu nhậm tiền, nguyên giam sự nhưng ứng Đương y chiếu pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình quy định, lí hành giam sự chức vụ. Đệ nhất bách cửu thập thất điều công tư cổ đông đại hội tại giam sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ Chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; bị miễn chức đích giam sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng Giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý kiến. Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ nhất bách cửu thập bát điều công tư thiết giam sự hội, vi công tư kinh doanh hoạt động đích giam đốc cơ Cấu. Giam sự hội do 5 nhân tổ thành, kỳ trung cổ đông đại biểu 2 danh, chức công đại biểu 3 danh. Giam Sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức Dân chủ tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách cửu thập cửu điều giam sự hội thiết giam sự hội chủ tịch 1 danh, giam sự hội chủ tịch do Toàn thể giam sự quá bán sổ thôi cử sản sinh. Giam sự hội chủ tịch phụ trách triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội Nghị. Giam sự hội chủ tịch bất năng lí hành chức trách hoặc giả bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam Sự cộng đồng thôi cử nhất danh giam sự triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội nghị. Đệ nhị bách điều giam sự hội đối cổ đông đại hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) đối đổng sự hội biên chế đích công tư chứng khoán phát hành văn kiện hòa định kỳ báo cáo tiến hành thẩm —60— Hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm hạch ý kiến, giam sự ứng đương thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến; ( nhị ) kiểm tra công tư đích tài vụ; ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ đích hành vi cập lí hành hợp Quy quản lý chức trách đích tình huống tiến hành giam đốc, đối vi phản pháp luật pháp quy, bổn chương trình, cổ đông đại Hội quyết nghị cập đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích đổng Sự, cao cấp quản lý nhân viên đề xuất bãi miễn kiến nghị; ( tứ ) đương đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích hành vi tổn hại công tư Lợi ích thời, yếu cầu đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dư dĩ củ chính; ( ngũ ) đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tại đổng sự hội bất lí hành 《 công tư pháp 》 Quy định đích triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội chức trách thời triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội; ( lục ) hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thất ) y chiếu 《 công tư pháp 》 đích quy định, đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề khởi tố tụng; ( bát ) phát hiện công tư kinh doanh tình huống dị thường, khả dĩ tiến hành điều tra; tất yếu thời, khả Dĩ sính thỉnh hội kế sư sự vụ sở, luật sư sự vụ sở đẳng chuyên nghiệp cơ cấu hiệp trợ kỳ công tác, phí dụng Do công tư thừa đam; ( cửu ) tổ chức đối cao cấp quản lý nhân viên tiến hành ly nhậm thẩm kế; ( thập ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích giam đốc chức trách, phụ trách giam đốc kiểm tra đổng sự hội Hòa kinh lý tằng tại phong hiểm quản lý phương diện đích lí chức tẫn trách tình huống tịnh đốc xúc chỉnh cải; ( thập nhất ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhị bách linh nhất điều công tư ứng đương tương nội bộ thẩm kế báo cáo, hợp quy báo cáo, nguyệt độ Hoặc giả quý độ tài vụ hội kế báo cáo, niên độ tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha trọng đại sự hạng cập thời —61— Báo cáo giam sự hội. Giam sự hội ứng đương tựu công tư đích tài vụ tình huống, hợp quy tình huống hướng cổ đông đại hội niên hội tác Xuất chuyên hạng thuyết minh. Giam sự hội ứng đương tại cổ đông đại hội niên hội thượng báo cáo tịnh tại niên độ báo cáo trung phi lộ giam Sự đích lí chức tình huống, bao quát báo cáo kỳ nội giam sự tham gia giam sự hội hội nghị đích thứ sổ, đầu phiếu Biểu quyết đẳng tình huống. Công tư giam sự hội khả yếu cầu công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ tha tương quan nhân viên Xuất tịch giam sự hội hội nghị, hồi đáp vấn đề. Đệ nhị bách linh nhị điều giam sự hội khả căn cư nhu yếu đối công tư tài vụ tình huống, hợp quy tình Huống tiến hành chuyên hạng kiểm tra, tất yếu thời khả sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ hiệp trợ, kỳ hợp lý phí dụng Do công tư thừa đam. Đệ nhị bách linh tam điều giam sự hội đối công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên lí hành chức trách Đích hành vi tiến hành kiểm tra thời, khả dĩ hướng đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân viên Liễu giải tình huống, đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân viên ứng đương phối hợp. Đệ nhị bách linh tứ điều đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả công tư chương trình, tổn hại công tư, cổ đông hoặc giả khách hộ lợi ích đích hành vi, công tư giam sự Hội ứng đương yếu cầu đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hạn kỳ cải chính; tổn hại nghiêm trọng hoặc giả đổng sự, Cao cấp quản lý nhân viên vị tại hạn kỳ nội cải chính đích, giam sự hội ứng đương đề nghị triệu khai cổ đông đại Hội, tịnh hướng cổ đông đại hội đề xuất chuyên hạng nghị án. Đối đổng sự hội, cao cấp quản lý nhân viên đích trọng đại vi pháp vi quy hành vi, giam sự hội ứng đương Trực tiếp hướng trung quốc chứng giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu báo cáo. Giam sự tri đạo hoặc giả ứng đương tri đạo đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hữu vi phản pháp luật, hành —62— Chính pháp quy hoặc giả công tư chương trình đích quy định, tổn hại công tư lợi ích đích hành vi, vị lí hành ứng tẫn Chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ nhị bách linh ngũ điều giam sự hội mỗi 6 cá nguyệt chí thiếu triệu khai nhất thứ hội nghị, giam sự khả Dĩ đề nghị triệu khai lâm thời giam sự hội hội nghị. Đệ nhị bách linh lục điều giam sự hội hội nghị đích triệu tập, triệu khai, nghị sự phương thức hòa biểu quyết Trình tự, trừ 《 công tư pháp 》 cập bổn chương trình quy định ngoại, do giam sự hội nghị sự quy tắc quy định. Đệ nhị bách linh thất điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử Hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, giam sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị tần Hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Giam sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch giam sự hội hội Nghị. Đệ nhị bách linh bát điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử hành Hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, giam sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương thức. Đệ nhị bách linh cửu điều giam sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên nhân Tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao giam sự, tịnh do tham hội Giam sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích giam sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích tiệt Chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi giam sự hội quyết nghị. Đệ nhị bách nhất thập điều giam sự hội hội nghị ứng do giam sự bổn nhân xuất tịch. Giam sự nhân cố bất Năng xuất tịch đích, khả dĩ thư diện thụ quyền kỳ tha giam sự đại vi xuất tịch giam sự hội. Đệ nhị bách nhất thập nhất điều giam sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. —63— Đệ nhị bách nhất thập nhị điều giam sự hội hội nghị ứng hữu quá bán sổ giam sự xuất tịch phương khả cử Hành. Giam sự hội quyết nghị tất tu kinh toàn thể giam sự quá bán sổ đồng ý, phương khả thông quá. Giam sự hội quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhị bách nhất thập tam điều giam sự hội hội nghị ứng đương chế tác hội nghị ký lục, hội nghị ký lục Ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, giam sự phát ngôn hòa Biểu quyết tình huống, do xuất tịch hội nghị đích toàn thể giam sự hòa ký lục nhân thiêm danh tịnh y pháp bảo tồn chí thiếu 15 niên. Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ nhị bách nhất thập tứ điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan Quy định, kiến lập kiện toàn công tư đích hợp quy chế độ, đối công tư kinh doanh quản lý hành vi đích hợp quy tính Tiến hành giam đốc hòa kiểm tra. Đệ nhị bách nhất thập ngũ điều công tư ứng đương xác bảo tịnh định kỳ bình giới nội bộ khống chế hữu hiệu, Tịnh căn cư thị tràng, kỹ thuật, pháp luật hoàn cảnh đích biến hóa thích thời điều chỉnh hòa hoàn thiện. Đệ nhị bách nhất thập lục điều công tư thiết hợp quy tổng giam, hợp quy tổng giam đối công tư đổng sự hội Phụ trách, do đổng sự hội quyết định sính nhậm, tịnh ứng sự tiên kinh công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái Xuất cơ cấu nhận khả. Hợp quy tổng giam nhậm kỳ giới mãn tiền, công tư giải sính đích, ứng đương hữu chính đương lý do, tịnh tại Đổng sự hội hội nghị triệu khai 10 cá công tác nhật tiền tương giải sính lý do thư diện báo cáo công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu. Tiền khoản sở xưng chính đương lý do, bao quát hợp quy tổng giam bổn nhân thân thỉnh, hoặc bị trung quốc chứng giam Hội cập kỳ phái xuất cơ cấu trách lệnh canh hoán, hoặc xác hữu chứng cư chứng minh kỳ vô pháp chính thường lí chức, vị —64— Năng cần miễn tẫn trách đẳng tình hình. Đệ nhị bách nhất thập thất điều hợp quy tổng giam bất năng lí hành chức vụ hoặc khuyết vị thời, ứng đương do Công tư đổng sự trường hoặc tổng kinh lý đại hành kỳ chức vụ, tịnh tự quyết định chi nhật khởi 3 cá công tác nhật nội Hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu thư diện báo cáo, đại hành chức vụ đích thời gian bất Đắc siêu quá 6 cá nguyệt. Hợp quy tổng giam đề xuất từ chức đích, ứng đương đề tiền 1 cá nguyệt hướng công tư đổng sự hội đề xuất thân Thỉnh, tịnh hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Tại từ chức thân thỉnh hoạch đắc Phê chuẩn chi tiền, hợp quy tổng giam bất đắc tự hành đình chỉ lí hành chức trách. Hợp quy tổng giam khuyết vị đích, công tư ứng đương tại 6 cá nguyệt nội sính thỉnh phù hợp quy định đích nhân viên Đam nhậm hợp quy tổng giam. Đệ nhị bách nhất thập bát điều hợp quy tổng giam ứng đương thông hiểu tương quan pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc, Thành thật thủ tín, thục tất chứng khoán nghiệp vụ, cụ hữu thắng nhậm hợp quy quản lý công tác nhu yếu đích chuyên nghiệp tri Thức hòa kỹ năng, tịnh cụ bị trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư hợp quy tổng giam quy định đích nhậm chức Điều kiện. Đệ nhị bách nhất thập cửu điều công tư ứng chế định hoàn bị khả hành đích công tư hợp quy quản lý chế độ Tịnh giam đốc thật thi, vi hợp quy tổng giam độc lập hành sử chức quyền đề cung chế độ bảo chướng. Đệ nhị bách nhị thập điều hợp quy tổng giam thị công tư hợp quy phụ trách nhân, đối công tư cập kỳ công Tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành thẩm tra, giam đốc hòa kiểm tra, Lí hành hạ liệt chức trách: ( nhất ) tổ chức nghĩ định hợp quy quản lý đích cơ bổn chế độ hòa kỳ tha hợp quy quản lý chế độ, Đốc đạo hạ chúc các đan vị thật thi; ( nhị ) cập thời kiến nghị đổng sự hội hoặc cao cấp quản lý nhân viên tịnh đốc đạo hữu quan bộ môn căn cư —65— Pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc biến động tình huống, bình cổ kỳ đối hợp quy quản lý đích ảnh hưởng, tu cải, hoàn Thiện hữu quan chế độ hòa nghiệp vụ lưu trình; ( tam ) đối công tư nội bộ quy chương chế độ, trọng đại quyết sách, tân sản phẩm hòa tân nghiệp vụ phương Án dĩ cập giam quản bộ môn yếu cầu thẩm tra đích tài liêu đẳng tiến hành hợp quy thẩm tra, tịnh xuất cụ thư diện hợp Quy thẩm tra ý kiến; ( tứ ) án chiếu trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu yếu cầu hòa công tư quy định, đối công Tư cập kỳ công tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành giam đốc kiểm tra; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội hòa cao cấp quản lý nhân viên kiến lập hòa chấp hành tín tức cách ly tường, Lợi ích trùng đột quản lý hòa phản tẩy tiền chế độ, án chiếu công tư quy định vi cao cấp quản lý nhân viên, hạ Chúc các đan vị đề cung hợp quy tư tuân, tổ chức hợp quy bồi huấn, chỉ đạo hòa đốc xúc công tư hữu quan bộ Môn xử lý thiệp cập công tư hòa công tác nhân viên vi pháp vi quy hành vi đích đầu tố hòa cử báo; ( lục ) hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo công tư kinh doanh quản lý hợp pháp hợp Quy tình huống hòa hợp quy quản lý công tác khai triển tình huống. Phát hiện công tư tồn tại vi pháp vi quy hành vi hoặc Hợp quy phong hiểm ẩn hoạn đích, cập thời hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo, đề xuất xử Lý ý kiến, tịnh đốc xúc chỉnh cải. Đồng thời đốc xúc công tư cập thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu báo cáo; công tư vị cập thời báo cáo đích, ứng đương trực tiếp hướng công tư trụ sở địa trung Quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo; hữu quan hành vi vi phản hành nghiệp quy phạm hòa tự luật quy tắc đích, Hoàn ứng đương hướng hữu quan tự luật tổ chức báo cáo; ( thất ) cập thời xử lý trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức yếu cầu điều Tra đích sự hạng, phối hợp trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức đối công tư đích kiểm Tra hòa điều tra, cân tung hòa bình cổ giam quản ý kiến hòa giam quản yếu cầu đích lạc thật tình huống; ( bát ) tương xuất cụ đích hợp quy thẩm tra ý kiến, đề cung đích hợp quy tư tuân ý kiến, thiêm thự đích —66— Công tư văn kiện, hợp quy kiểm tra công tác để cảo đẳng dữ lí hành chức trách hữu quan đích văn kiện, tư liêu tồn Đương bị tra, tịnh đối lí hành chức trách đích tình huống tác xuất ký lục; ( cửu ) pháp luật pháp quy, công tư chương trình, cổ đông đại hội hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha Chức quyền. Đệ nhị bách nhị thập nhất điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan Quy định, kiến lập kiện toàn công tư đích phong hiểm khống chế chế độ, phòng phạm hòa khống chế công tư nghiệp vụ kinh doanh Dữ nội bộ quản lý phong hiểm. Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ, lợi nhuận phân phối hòa thẩm kế Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị bách nhị thập nhị điều công tư y chiếu pháp luật, pháp quy hòa quốc gia hữu quan bộ môn đích quy Định chế định công tư đích tài vụ hội kế chế độ. Đệ nhị bách nhị thập tam điều công tư tại mỗi nhất hội kế niên độ kết thúc chi nhật khởi 4 cá nguyệt nội Hướng trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế Niên độ tiền 6 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi 2 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán Giao dịch sở báo tống bán niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên độ tiền 3 cá nguyệt hòa tiền 9 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi đích 1 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch Sở báo tống quý độ tài vụ hội kế báo cáo. Thượng thuật tài vụ hội kế báo cáo án chiếu hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy cập bộ môn quy chương đích quy Định tiến hành biên chế. Đệ nhị bách nhị thập tứ điều công tư trừ pháp định đích hội kế trướng bộ ngoại, bất đắc lánh lập hội kế Trướng bộ. Đối công tư đích tư sản, bất đắc dĩ nhậm hà cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ. —67— Đệ nhị bách nhị thập ngũ điều công tư phân phối đương niên thuế hậu lợi nhuận thời, ứng đương đề thủ lợi nhuận Đích 10% liệt nhập công tư pháp định công tích kim. Công tư pháp định công tích kim luy kế ngạch đạt đáo công tư chú Sách tư bổn đích 50% dĩ thượng khả dĩ bất tái đề thủ. Công tư đích pháp định công tích kim bất túc dĩ di bổ dĩ tiền niên độ khuy tổn đích, tại y chiếu tiền khoản Quy định đề thủ pháp định công tích kim chi tiền, ứng đương tiên dụng đương niên lợi nhuận di bổ khuy tổn. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi nhất bàn phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ tổn thất. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi giao dịch phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ chứng khoán giao dịch đích tổn thất. Công tư tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ pháp định công tích kim hậu, kinh cổ đông đại hội quyết nghị, khả Dĩ tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ nhậm ý công tích kim. Công tư di bổ khuy tổn, đề thủ công tích kim, nhất bàn phong hiểm chuẩn bị kim hòa giao dịch phong hiểm chuẩn Bị kim hậu sở dư thuế hậu lợi nhuận, khả dĩ án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ phân phối. Căn cư công tư phát triển nhu yếu, khả dĩ đề thủ viên công đặc biệt tưởng lệ cơ kim. Cổ đông đại hội hoặc giả đổng sự hội vi phản quy định, tại công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ pháp định Công tích kim chi tiền hướng cổ đông phân phối lợi nhuận đích, cổ đông tất tu tương vi phản quy định phân phối đích lợi nhuận Thối hoàn công tư. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân bất tham dữ phân phối lợi nhuận. Đệ nhị bách nhị thập lục điều công tư đích công tích kim dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn, khoách đại Công tư sinh sản kinh doanh hoặc giả chuyển vi tăng gia công tư tư bổn. Đãn thị, tư bổn công tích kim bất đắc dụng Vu di bổ công tư đích khuy tổn. Pháp định công tích kim chuyển vi tư bổn thời, sở lưu tồn đích cai hạng công tích kim bất đắc thiếu vu chuyển tăng —68— Tiền công tư chú sách tư bổn đích 25%. Đệ nhị bách nhị thập thất điều công tư cổ lợi phân phối cụ thể phương án do công tư đổng sự hội đề Xuất, công tư cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tác xuất quyết nghị hậu, công tư đổng sự hội tu tại Cổ đông đại hội triệu khai hậu 2 cá nguyệt nội hoàn thành cổ lợi ( hoặc cổ phân ) đích phái phát sự hạng. Xuất hiện Phái phát diên ngộ đích, công tư đổng sự hội ứng đương tựu diên ngộ nguyên nhân tác xuất cập thời phi lộ. Đệ nhị bách nhị thập bát điều công tư lợi nhuận phân phối đích nguyên tắc vi: Công tư tương án chiếu “Đồng Cổ đồng quyền, đồng cổ đồng lợi” đích nguyên tắc, căn cư các cổ đông trì hữu đích công tư cổ phân bỉ lệ tiến Hành phân phối. Công tư thật hành trì tục, ổn định đích lợi nhuận phân phối chính sách, trọng thị đối đầu tư giả đích Hợp lý đầu tư hồi báo tịnh kiêm cố công tư đích trường kỳ phát triển. Công tư lợi nhuận phân phối vi: 1. Công tư lợi nhuận phân phối hình thức: Công tư khả dĩ thải thủ hiện kim, cổ phiếu hoặc giả hiện kim dữ Cổ phiếu tương kết hợp hoặc pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích kỳ tha phương thức phân phối lợi nhuận. Công tư ứng kết hợp Sở xử phát triển giai đoạn, tư kim nhu cầu đẳng nhân tố, tuyển trạch hữu lợi vu cổ đông phân hưởng công tư thành trường Hòa phát triển thành quả, thủ đắc hợp lý đầu tư hồi báo đích hiện kim phân hồng chính sách. 2. Công tư hiện kim phương thức phân hồng đích cụ thể điều kiện hòa bỉ lệ: Công tư ưu tiên thải thủ hiện kim Phân hồng đích lợi nhuận phân phối chính sách, tức công tư đương niên độ thật hiện doanh lợi thả luy kế vị phân phối lợi nhuận Vi chính sổ, tại y pháp di bổ khuy tổn, đề thủ các hạng công tích kim, chuẩn bị kim hậu hữu khả phân phối Lợi nhuận đích, tắc công tư ứng đương tiến hành hiện kim phân hồng; công tư lợi nhuận phân phối bất đắc siêu quá luy kế Khả phân phối lợi nhuận đích phạm vi, liên tục tam cá hội kế niên độ dĩ hiện kim phương thức luy kế phân phối đích lợi Nhuận bất thiếu vu cai tam cá hội kế niên độ thật hiện niên quân khả phân phối lợi nhuận đích 30%. 3. Lợi nhuận phân phối đích thời gian gian cách: Công tư nhất bàn án chiếu niên độ tiến hành lợi nhuận phân phối; Tại phù hợp lợi nhuận phân phối nguyên tắc, mãn túc hiện kim phân hồng điều kiện đích tiền đề hạ, công tư khả dĩ tiến —69— Hành trung kỳ hiện kim phân hồng. 4. Phát phóng cổ phiếu cổ lợi đích cụ thể điều kiện: Nhược công tư khoái tốc thành trường, tịnh thả đổng sự hội Nhận vi công tư cổ phiếu giới cách dữ công tư cổ bổn quy mô bất thất phối thời, khả dĩ tại mãn túc thượng thuật hiện Kim cổ lợi phân phối chi dư, tổng hợp khảo lự công tư thành trường tính, mỗi cổ tịnh tư sản đích than bạc đẳng nhân Tố, đề xuất thật thi cổ phiếu cổ lợi phân phối phương án. 5. Công tư đổng sự hội ứng đương tổng hợp khảo lự sở xử hành nghiệp đặc điểm, phát triển giai đoạn, Tự thân kinh doanh mô thức, doanh lợi thủy bình dĩ cập thị phủ hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đẳng nhân Tố, khu phân hạ liệt tình hình, tịnh án chiếu công tư chương trình quy định đích trình tự, đề xuất soa dị Hóa đích hiện kim phân hồng chính sách: ( 1 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả vô trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, Tiến hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê Ứng đạt đáo 80%; ( 2 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 40%; ( 3 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành trường kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 20%; Công tư phát triển giai đoạn bất dịch khu phân đãn hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, khả dĩ án chiếu Tiền hạng quy định xử lý. Đệ nhị bách nhị thập cửu điều lợi nhuận phân phối đích quyết sách trình tự hòa cơ chế vi: ( nhất ) chế định lợi nhuận phân phối phương án đích quyết sách trình tự —70— Đổng sự hội ứng đương tại nhận chân luận chứng lợi nhuận phân phối điều kiện, bỉ lệ hòa công tư sở xử phát triển Giai đoạn hòa trọng đại tư kim chi xuất an bài đích cơ sở thượng, mỗi tam niên chế định minh xác thanh tích đích cổ đông Hồi báo quy hoa, tịnh tại nhận chân nghiên cứu hòa luận chứng công tư hiện kim phân hồng đích thời cơ, điều kiện hòa tối Đê bỉ lệ, điều chỉnh đích điều kiện đích cơ sở thượng chế định đương kỳ lợi nhuận phân phối phương án. Đổng sự hội nghĩ Định đích lợi nhuận phân phối phương án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng đối lợi nhuận Phân phối phương án phát biểu độc lập ý kiến, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị quyết định. Độc lập đổng sự khả dĩ chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất phân hồng đề án, tịnh trực tiếp Đề giao đổng sự hội thẩm nghị. Cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tiến hành thẩm nghị thời, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung tiểu Cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối phương án tiến hành sung phân thảo luận hòa giao lưu. Đối Vu án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận Phân phối phương án đích, cổ đông đại hội thẩm nghị lợi nhuận phân phối phương án thời, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội Hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 1/2 dĩ thượng biểu quyết thông quá. Công tư tại đặc thù tình huống hạ vô pháp án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện Kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận phân phối phương án đích, ứng đương tại định kỳ báo cáo trung phi lộ cụ Thể nguyên nhân dĩ cập độc lập đổng sự đích minh xác ý kiến, tịnh đối công tư lưu tồn thu ích đích dụng đồ cập dự Kế đầu tư thu ích đẳng sự hạng tiến hành chuyên hạng thuyết minh. Công tư đương niên lợi nhuận phân phối phương án ứng đương kinh Xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng Thông quá, tịnh thả tương quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng đương vi cổ đông đề cung võng lạc đầu phiếu tiện Lợi điều kiện. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa dĩ cập Thị phủ lí hành tương ứng quyết sách trình tự hòa tín tức phi lộ đẳng tình huống tiến hành giam đốc. Đương đổng sự hội vị —71— Nghiêm cách chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa, vị nghiêm cách lí hành hiện kim phân hồng tương Ứng quyết sách trình tự, hoặc giả vị năng chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh phi lộ hiện kim phân hồng chính sách cập kỳ Chấp hành tình huống, giam sự hội ứng đương phát biểu minh xác ý kiến, tịnh đốc xúc kỳ cập thời cải chính. ( nhị ) điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích quyết sách trình tự Công tư căn cư hành nghiệp giam quản chính sách, tự thân kinh doanh tình huống, đầu tư quy hoa hòa trường kỳ phát Triển đích nhu yếu, hoặc giả do vu ngoại bộ kinh doanh hoàn cảnh hoặc giả tự thân kinh doanh trạng huống phát sinh giác đại biến Hóa nhi nhu điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích, điều chỉnh hậu đích lợi nhuận phân phối chính sách bất đắc vi phản tương Quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở đích hữu quan quy định, hữu quan điều Chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án do đổng sự hội căn cư công tư kinh doanh trạng huống hòa tương quan quy định cập Chính sách nghĩ định, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đổng sự hội nghĩ định điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án quá trình trung, ứng đương sung phân thính thủ độc Lập đổng sự đích ý kiến, tiến hành tường tế luận chứng. Đổng sự hội nghĩ định đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách Đích nghị án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng phát biểu độc lập ý kiến. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích hành vi tiến hành giam đốc. Đương đổng Sự hội tố xuất đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tổn hại trung tiểu cổ đông lợi ích, hoặc bất phù hợp Tương quan pháp luật, pháp quy hoặc trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở hữu quan quy định đích, giam sự hội Hữu quyền yếu cầu đổng sự hội dư dĩ củ chính. Cổ đông đại hội thẩm nghị điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tiền, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung Tiểu cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối chính sách đích điều chỉnh sự nghi tiến hành sung phân thảo Luận hòa giao lưu, thiết thật bảo chướng xã hội công chúng cổ đông hợp pháp tham dữ cổ đông đại hội đích quyền lợi, thông Quá điện thoại, e hỗ động bình đài, bưu kiện đẳng phương thức sung phân thính thủ trung tiểu cổ đông đích ý kiến hòa tố Cầu, tịnh cập thời đáp phục trung tiểu cổ đông quan tâm đích vấn đề. Điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích nghị án —72— Tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng biểu quyết thông quá, tịnh thả tương quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng vi cổ đông đề cung Võng lạc đầu phiếu tiện lợi điều kiện. Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ nhị bách tam thập điều công tư thật hành nội bộ thẩm kế chế độ, phối bị chuyên chức thẩm kế nhân viên, Đối công tư tài vụ thu chi, kinh tế hoạt động, nội bộ khống chế hữu hiệu tính đẳng tình huống tiến hành nội bộ thẩm Kế giam đốc. Đệ nhị bách tam thập nhất điều công tư nội bộ thẩm kế chế độ hòa thẩm kế nhân viên đích chức trách, ứng Đương kinh đổng sự hội phê chuẩn hậu thật thi. Thẩm kế phụ trách nhân hướng đổng sự hội phụ trách tịnh báo cáo công tác. Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ nhị bách tam thập nhị điều công tư sính dụng thủ đắc “Tòng sự chứng khoán tương quan nghiệp vụ tư cách” đích Hội kế sư sự vụ sở tiến hành hội kế báo biểu thẩm kế, tịnh tư sản nghiệm chứng cập kỳ tha tương quan đích tư tuân Phục vụ đẳng nghiệp vụ, sính kỳ nhất niên, khả dĩ tục sính. Đệ nhị bách tam thập tam điều công tư sính dụng hội kế sư sự vụ sở tất tu do cổ đông đại hội quyết Định, đổng sự hội bất đắc tại cổ đông đại hội quyết định tiền ủy nhậm hội kế sư sự vụ sở. Đệ nhị bách tam thập tứ điều công tư bảo chứng hướng sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đề cung chân Thật, hoàn chỉnh đích hội kế bằng chứng, hội kế trướng bộ, tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha hội kế tư liêu, Bất đắc cự tuyệt, ẩn nặc, hoang báo. Đệ nhị bách tam thập ngũ điều hội kế sư sự vụ sở đích thẩm kế phí dụng do cổ đông đại hội quyết Định. —73— Đệ nhị bách tam thập lục điều công tư giải sính hoặc giả bất tái tục sính hội kế sư sự vụ sở thời, Đề tiền 30 thiên sự tiên thông tri hội kế sư sự vụ sở, công tư cổ đông đại hội tựu giải sính hội kế sư Sự vụ sở tiến hành biểu quyết thời, duẫn hứa hội kế sư sự vụ sở trần thuật ý kiến. Hội kế sư sự vụ sở đề xuất từ sính đích, ứng đương hướng cổ đông đại hội thuyết minh công tư hữu vô bất Đương tình hình. Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ nhị bách tam thập thất điều công tư hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh Toán, do công tư cổ đông đại hội tác xuất quyết nghị tịnh báo kinh trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha quản lý cơ quan Phê chuẩn. Đệ nhị bách tam thập bát điều công tư đích hợp tịnh khả dĩ thải thủ hấp thu hợp tịnh hòa tân thiết hợp tịnh Lưỡng chủng hình thức. Đệ nhị bách tam thập cửu điều công tư hợp tịnh, ứng đương do hợp tịnh các phương thiêm đính hợp tịnh hiệp nghị, Tịnh biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất hợp tịnh quyết nghị chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo Thông tri thư chi nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, Khả dĩ yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tứ thập điều công tư hợp tịnh thời, hợp tịnh các phương đích trái quyền, trái vụ, do hợp Tịnh hậu tồn tục đích công tư hoặc giả tân thiết đích công tư thừa kế. Đệ nhị bách tứ thập nhất điều công tư phân lập, kỳ tài sản tác tương ứng đích phân cát. Công tư phân Lập, ứng đương biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất phân lập quyết nghị Chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. —74— Đệ nhị bách tứ thập nhị điều công tư phân lập tiền đích trái vụ án sở đạt thành đích hiệp nghị do phân lập Hậu đích công tư thừa đam, đãn thị, công tư tại phân lập tiền dữ trái quyền nhân tựu trái vụ thanh thường đạt thành đích Thư diện hiệp nghị lánh hữu ước định đích trừ ngoại. Đệ nhị bách tứ thập tam điều công tư nhu yếu giảm thiếu chú sách tư bổn thời, tất tu biên chế tư sản Phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư giảm thiếu tư bổn hậu đích chú sách tư bổn bất đắc đê vu pháp định đích Tối đê hạn ngạch. Công tư ứng đương tự tác xuất giảm thiếu chú sách tư bổn quyết nghị chi nhật khởi 10 nhật nội thông Tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi Nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hữu quyền yếu cầu Công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tứ thập tứ điều công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập, đăng ký sự hạng phát sinh biến canh đích, Ứng đương tại kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký; Công tư giải tán đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư chú tiêu đăng ký; thiết lập tân công tư ứng đương tại kinh Trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp bạn lý công tư thiết lập đăng ký. Công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, ứng đương y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý Biến canh đăng ký. Đệ nhị bách tứ thập ngũ điều công tư nhân bất năng thanh thường đáo kỳ trái vụ, bị y pháp tuyên cáo phá Sản đích, do nhân dân pháp viện y chiếu hữu quan pháp luật đích quy định, tổ chức cổ đông, hữu quan cơ quan cập Hữu quan chuyên nghiệp nhân viên thành lập thanh toán tổ, đối công tư tiến hành phá sản thanh toán. Đệ nhị bách tứ thập lục điều công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất tịnh kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn Hậu đích, khả dĩ giải tán: ( nhất ) cổ đông đại hội quyết nghị giải tán; ( nhị ) nhân công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập nhu yếu giải tán đích; —75— ( tam ) y pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế hoặc giả bị triệt tiêu; ( tứ ) công tư kinh doanh quản lý phát sinh nghiêm trọng khốn nan, kế tục tồn tục hội sử cổ đông lợi ích Thụ đáo trọng đại tổn thất, thông quá kỳ tha đồ kính bất năng giải quyết đích, trì hữu công tư toàn bộ cổ đông biểu Quyết quyền 10% dĩ thượng đích cổ đông, khả dĩ thỉnh cầu nhân dân pháp viện giải tán công tư; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích doanh nghiệp kỳ hạn giới mãn hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha giải Tán sự do xuất hiện. Đệ nhị bách tứ thập thất điều công tư hữu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập điều đệ ( ngũ ) hạng tình Hình đích, khả dĩ thông quá tu cải bổn chương trình nhi tồn tục. Y chiếu tiền khoản quy định tu cải bổn chương trình, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông sở Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ nhị bách tứ thập bát điều công tư y chiếu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập điều đệ ( nhất ) hạng, Đệ ( tam ) hạng, đệ ( tứ ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng quy định nhi giải tán đích, ứng đương tại giải Tán sự do xuất hiện chi nhật khởi 15 nhật nội thành lập thanh toán tổ, khai thủy thanh toán. Thanh toán tổ do đổng Sự hoặc giả cổ đông đại hội xác định đích nhân viên tổ thành. Du kỳ bất thành lập thanh toán tổ tiến hành thanh toán Đích, trái quyền nhân khả dĩ thân thỉnh nhân dân pháp viện chỉ định hữu quan nhân viên tổ thành thanh toán tổ tiến hành thanh Toán. Đệ nhị bách tứ thập cửu điều thanh toán tổ tại thanh toán kỳ gian hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) thanh lý công tư tài sản, phân biệt biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan; ( nhị ) thông tri hoặc giả công cáo trái quyền nhân; ( tam ) xử lý dữ thanh toán hữu quan đích công tư vị liễu kết đích nghiệp vụ; ( tứ ) thanh chước sở khiếm thuế khoản dĩ cập thanh toán quá trình trung sản sinh đích thuế khoản; ( ngũ ) thanh lý trái quyền, trái vụ; — 76— ( lục ) xử lý công tư thanh thường trái vụ hậu đích thặng dư tài sản; ( thất ) đại biểu công tư tham dữ dân sự tố tụng hoạt động. Đệ nhị bách ngũ thập điều thanh toán tổ ứng đương tự thành lập chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền Nhân, tịnh vu 60 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân ứng đương tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật Khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hướng thanh toán tổ thân Báo kỳ trái quyền. Trái quyền nhân thân báo trái quyền, ứng đương thuyết minh trái quyền đích hữu quan sự hạng, tịnh đề cung Chứng minh tài liêu. Thanh toán tổ ứng đương đối trái quyền tiến hành đăng ký. Tại trái quyền thân báo kỳ gian, thanh toán Tổ bất đắc đối trái quyền tiến hành thanh thường. Đệ nhị bách ngũ thập nhất điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu Hòa tài sản thanh đan hậu, ứng đương chế định thanh toán phương án, tịnh báo cổ đông đại hội hoặc giả nhân dân pháp viện Xác nhận. Công tư tài sản năng cú thanh thường công tư trái vụ đích, tại chi phó thanh toán phí dụng hậu, án như hạ Thuận tự thanh thường trái vụ: Chức công công tư, xã hội bảo hiểm phí dụng hòa pháp định bổ thường kim; chước nạp sở Khiếm thuế khoản; thanh thường công tư trái vụ. Bất túc dĩ thanh thường đồng nhất thuận tự trái vụ đích, án bỉ lệ thanh Thường. Công tư tài sản án tiền khoản quy định thanh thường hậu đích thặng dư tài sản, án cổ đông trì cổ bỉ lệ phân Phối. Thanh toán kỳ gian, công tư bất đắc khai triển tân đích kinh doanh hoạt động. Công tư tài sản tại vị án tiền Khoản đích quy định thanh thường tiền, bất đắc phân phối cấp cổ đông. Đệ nhị bách ngũ thập nhị điều nhân công tư giải tán nhi thanh toán, thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài Sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, phát hiện công tư tài sản bất túc thanh thường trái vụ Đích, ứng đương lập tức hướng nhân dân pháp viện thân thỉnh tuyên cáo phá sản. Công tư kinh nhân dân pháp viện tài định tuyên Cáo phá sản hậu, thanh toán tổ ứng đương tương thanh toán sự vụ di giao cấp nhân dân pháp viện. —77— Đệ nhị bách ngũ thập tam điều công tư thanh toán kết thúc hậu, thanh toán tổ ứng đương chế tác thanh toán báo Cáo, báo cổ đông đại hội xác nhận hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, tịnh báo tống công tư đăng ký cơ quan, Thân thỉnh chú tiêu công tư đăng ký, công cáo công tư chung chỉ. Đệ nhị bách ngũ thập tứ điều thanh toán tổ thành viên ứng đương trung vu chức thủ, y pháp lí hành thanh toán Nghĩa vụ. Thanh toán tổ thành viên bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất Đắc xâm chiêm công tư tài sản. Thanh toán tổ thành viên nhân cố ý hoặc giả trọng đại quá thất cấp công tư hoặc giả trái Quyền nhân tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo Đệ nhị bách ngũ thập ngũ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, đổng sự hội, giam sự hội đích hội Nghị thông tri khả dĩ hạ liệt nhậm hà nhất chủng hình thức phát xuất: ( nhất ) bưu kiện; ( nhị ) công cáo; ( tam ) điện thoại, truyện chân, điện tử bưu kiện đẳng phương thức; ( tứ ) chuyên nhân tống xuất; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha hình thức. Đệ nhị bách ngũ thập lục điều công tư phát xuất đích thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành đích, nhất Kinh công cáo, thị vi sở hữu tương quan nhân viên thu đáo thông tri. Đệ nhị bách ngũ thập thất điều công tư triệu khai cổ đông đại hội đích hội nghị thông tri, dĩ công cáo phương Thức tiến hành. Đệ nhị bách ngũ thập bát điều công tư triệu khai đổng sự hội hòa giam sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ Chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện hoặc truyện chân đẳng phương thức phát xuất. —78— Đệ nhị bách ngũ thập cửu điều công tư thông tri dĩ chuyên nhân tống đạt đích, do bị tống đạt nhân tại tống Đạt hồi chấp thượng thiêm danh ( hoặc cái chương ), bị tống đạt nhân thiêm thu nhật kỳ vi tống đạt nhật kỳ; công tư Thông tri dĩ bưu kiện tống xuất đích, tự giao phó bưu cục chi nhật khởi đệ ngũ cá công tác nhật vi tống đạt nhật Kỳ; công tư thông tri dĩ truyện chân phương thức tống xuất đích, đương nhật vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ Công cáo phương thức tống xuất đích, đệ nhất thứ công cáo khan đăng nhật vi tống đạt nhật kỳ. Đệ nhị bách lục thập điều nhân ý ngoại di lậu vị hướng mỗ hữu quyền đắc đáo thông tri đích nhân tống xuất hội Nghị thông tri hoặc giả cai đẳng nhân một hữu thu đáo hội nghị thông tri, hội nghị cập hội nghị tác xuất đích quyết nghị tịnh Bất nhân thử vô hiệu. Đệ nhị bách lục thập nhất điều công tư chỉ định 《 trung quốc chứng khoán báo 》, 《 thượng hải chứng khoán báo 》, 《 chứng khoán thời báo 》 hòa 《 chứng khoán nhật báo 》 tứ gia báo chỉ trung đích chí thiếu nhất gia dĩ cập thượng hải chứng Khoán giao dịch sở võng trạm vi khan đăng công tư công cáo hòa kỳ tha nhu yếu phi lộ tín tức đích môi thể. Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ nhị bách lục thập nhị điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tu cải bổn chương trình: ( nhất ) hữu quan pháp luật, pháp quy, quy chương hoặc kỳ tha quy phạm tính văn kiện tu cải hậu, bổn Chương trình quy định đích sự hạng dữ tu cải hậu đích pháp luật, pháp quy, quy chương hòa kỳ tha quy phạm tính văn kiện Bất nhất trí; ( nhị ) công tư tình huống phát sinh biến hóa, dữ bổn chương trình ký tái đích sự hạng bất nhất trí; ( tam ) cổ đông đại hội quyết định tu cải bổn chương trình. Đệ nhị bách lục thập tam điều công tư chương trình đích tu cải kinh cổ đông đại hội quyết nghị thông quá, báo Trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu bị án; thiệp cập trọng yếu điều khoản đích ứng báo trung quốc chứng giam hội Hoặc kỳ phái xuất cơ cấu thẩm hạch phê chuẩn; thiệp cập công tư đăng ký sự hạng đích, y pháp bạn lý biến canh đăng —79— Ký. Đệ nhị bách lục thập tứ điều đổng sự hội y chiếu cổ đông đại hội tu cải chương trình đích quyết nghị hòa hữu Quan chủ quản cơ quan đích thẩm phê ý kiến tu cải công tư chương trình. Đệ nhị bách lục thập ngũ điều chương trình tu cải sự hạng chúc vu pháp luật, pháp quy yếu cầu phi lộ đích Tín tức, án quy định dư dĩ công cáo. Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhị bách lục thập lục điều thích nghĩa: ( nhất ) khống cổ cổ đông, thị chỉ kỳ trì hữu đích cổ phân chiêm công tư cổ bổn tổng ngạch 50% dĩ Thượng đích cổ đông; trì hữu cổ phân đích bỉ lệ tuy nhiên bất túc 50%, đãn y kỳ trì hữu đích cổ phân sở Hưởng hữu đích biểu quyết quyền dĩ túc dĩ đối cổ đông đại hội đích quyết nghị sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích cổ đông. ( nhị ) thật tế khống chế nhân, thị chỉ tuy bất thị công tư đích cổ đông, đãn thông quá đầu tư quan Hệ, hiệp nghị hoặc giả kỳ tha an bài, năng cú thật tế chi phối công tư hành vi đích nhân. ( tam ) quan liên quan hệ, thị chỉ công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên dữ kỳ trực tiếp hoặc giả gian tiếp khống chế đích xí nghiệp chi gian đích quan hệ, Dĩ cập khả năng đạo trí công tư lợi ích chuyển di đích kỳ tha quan hệ. Đãn thị, quốc gia khống cổ đích xí nghiệp Chi gian bất cận cận nhân vi đồng thụ quốc gia khống cổ nhi cụ hữu quan liên quan hệ. ( tứ ) trọng đại quan liên giao dịch, thị chỉ công tư dữ quan liên nhân phát sinh đích giao dịch ( công tư Đề cung đam bảo, thụ tặng hiện kim tư sản, đan thuần giảm miễn công tư nghĩa vụ đích trái vụ trừ ngoại ) kim ngạch Tại 3000 vạn nguyên dĩ thượng thả chiêm công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản tuyệt đối trị 5% dĩ thượng Đích quan liên giao dịch. ( ngũ ) đối ngoại đầu tư, thị chỉ tại công tư kinh doanh đích chủ yếu nghiệp vụ dĩ ngoại, dĩ hiện kim, Thật vật, vô hình tư sản phương thức, hoặc giả dĩ cấu mãi cổ phiếu, trái khoán đẳng hữu giới chứng khoán phương thức hướng —80— Cảnh nội ngoại đích kỳ tha đan vị tiến hành đầu tư, dĩ kỳ tại vị lai hoạch đắc đầu tư thu ích đích kinh tế hành Vi. Đệ nhị bách lục thập thất điều đổng sự hội khả y chiếu chương trình đích quy định, chế đính chương trình tế Tắc. Chương trình tế tắc bất đắc dữ chương trình đích quy định tương để xúc. Đệ nhị bách lục thập bát điều bổn chương trình dĩ trung văn thư tả, kỳ tha nhậm hà ngữ chủng hoặc bất đồng Bản bổn đích chương trình dữ bổn chương trình hữu kỳ nghĩa thời, dĩ tại công thương hành chính quản lý bộ môn tối cận nhất thứ Hạch chuẩn đăng ký hậu đích trung văn bản bổn vi chuẩn. Đệ nhị bách lục thập cửu điều bổn chương trình sở xưng “Dĩ thượng”, “Dĩ nội”, “Dĩ tiền”, “Chí Thiếu”, “Đạt” đô hàm bổn sổ; “Bất túc”, “Thiếu vu”, “Đê vu”, “Quá” bất hàm bổn sổ. Đệ nhị bách thất thập điều bổn chương trình trung vị tẫn sự hạng, y chiếu công tư pháp, chứng khoán pháp hòa Kỳ tha hữu quan đích pháp luật, pháp quy, quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội đích quy định chấp hành. Đệ nhị bách thất thập nhất điều bổn chương trình do công tư đổng sự hội phụ trách giải thích. Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư 2020 niên 4 nguyệt 23 nhật —81—

Chứng khoán đại mã: 601108 chứng khoán giản xưng: Tài thông chứng khoán công cáo biên hào: 2020-001 Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư Quan vu biến canh công tư 《 chương trình 》 trọng yếu điều khoản hoạch đắc hạch chuẩn phê phục đích công cáo Bổn công tư cập đổng sự hội toàn thể thành viên bảo chứng tín tức phi lộ nội dung đích chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh, một hữu hư Nhất, cổ phiếu giao dịch dị thường ba động đích tình huống giới thiệu Giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc trọng đại di lậu. Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng “Công tư” ) 2019 niên đệ nhất thứ lâm thời cổ đông đại hội thẩm Nghị thông quá liễu 《 quan vu tu đính công tư đích nghị án 》, cụ thể tu đính tình huống tường kiến công tư vu 2019 niên 10 Nguyệt 19 nhật phi lộ đích 《 quan vu tu đính công tư bộ phân điều khoản đích công cáo 》. Căn cư 《 chứng khoán công tư giam đốc quản Lý điều lệ 》 đích hữu quan quy định, thử thứ công tư 《 chương trình 》 tu đính thiệp cập đích trọng yếu điều khoản biến canh nhu thủ đắc chứng khoán giam Đốc quản lý bộ môn đích hạch chuẩn. Cận nhật, công tư thu đáo trung quốc chứng giam hội chiết giang giam quản cục 《 quan vu hạch chuẩn tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư biến Canh công tư chương trình trọng yếu điều khoản đích phê phục 》 ( chiết chứng giam hứa khả 〔2019〕26 hào ), hạch chuẩn công tư biến canh 《 chương Trình 》 đích trọng yếu điều khoản. Công tư 《 chương trình 》 trọng yếu điều khoản tu đính tự thượng thuật phê phục hạch chuẩn chi nhật khởi sinh hiệu. Tu đính hậu đích công tư 《 chương trình 》 tương dữ bổn công cáo đồng nhật tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở võng trạm phi lộ. Đặc thử công cáo. Phụ kiện: Công tư 《 chương trình 》 trọng yếu điều khoản biến canh đối chiếu biểu Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư đổng sự hội 2020 niên 1 nguyệt 2 nhật Phụ kiện: Công tư 《 chương trình 》 trọng yếu điều khoản biến canh đối chiếu biểu Tự hào tu cải tiền tu cải hậu Đệ nhất điều vi duy hộ tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư đệ nhất điều vi duy hộ tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công ( dĩ hạ giản xưng “Công tư” ), cổ đông hòa trái quyền nhân đích hợp tư ( dĩ hạ giản xưng “Công tư” ), cổ đông hòa trái quyền nhân Pháp quyền ích, quy phạm công tư đích tổ chức hành vi, sung phân phát huy đích hợp pháp quyền ích, quy phạm công tư đích tổ chức hành vi, sung Trung quốc cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ủy viên hội phân phát huy trung quốc cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn ( dĩ hạ giản xưng “Công tư đảng ủy” ) đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính công tư ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư đảng ủy” ) Trị hạch tâm tác dụng, căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, căn cư 《 trung 1 pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 công tư pháp 》” ), 《 trung hoa nhân dân hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 công Cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 chứng khoán pháp 》” ), tư pháp 》” ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ 《 trung quốc cộng sản đảng chương trình 》 dĩ hạ giản xưng “《 đảng chương 》” ), hạ giản xưng “《 chứng khoán pháp 》” ), 《 trung quốc cộng sản đảng chương 《 chứng khoán công tư giam đốc quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị trình 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 đảng chương 》” ), 《 chứng khoán công tư Lý chuẩn tắc 》 hòa quốc gia kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy giam đốc quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》, Định, chế định bổn chương trình. 《 chứng khoán công tư cổ quyền quản lý quy định 》 hòa quốc gia kỳ tha Hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy định, chế định bổn chương trình. Đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng cao cấp quản lý nhân viên thị chỉ đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng cao cấp quản lý nhân viên thị Công tư tổng kinh lý, phó tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài chỉ công tư tổng kinh lý, phó tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, Vụ tổng giam, hợp quy tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, đổng sự hội tài vụ tổng giam, hợp quy tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, đổng 2 Bí thư, vận doanh tổng giam dĩ cập giam quản cơ quan nhận định đích hoặc kinh sự hội bí thư, vận doanh tổng giam, thủ tịch tín tức quan dĩ cập Đổng sự hội quyết nghị xác nhận vi đam nhậm trọng yếu chức vụ đích kỳ tha nhân giam quản cơ quan nhận định đích hoặc kinh đổng sự hội quyết nghị xác nhận Viên. Vi đam nhậm trọng yếu chức vụ đích kỳ tha nhân viên. Đệ tứ thập thất điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: Đệ tứ thập thất điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: ( nhất ) tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình; ( nhất ) công tư cổ đông ứng đương tuân thủ pháp luật pháp quy, trung ( nhị ) y kỳ sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp quốc chứng giam hội quy định hòa công tư chương trình, bỉnh thừa trường kỳ đầu Cổ kim; tư lý niệm, y pháp hành sử cổ đông quyền lợi, lí hành cổ đông ( tam ) trừ pháp luật, pháp quy quy định đích tình hình ngoại, bất đắc nghĩa vụ. 3 Thối cổ; ( nhị ) công tư cổ đông ứng đương nghiêm cách án chiếu pháp luật pháp quy Hòa trung quốc chứng giam hội quy định lí hành xuất tư nghĩa vụ, y kỳ ( tứ ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hòa kỳ tha Sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp cổ kim; công Cổ đông đích lợi ích; bất đắc lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị tư cổ đông ứng đương sử dụng tự hữu tư kim nhập cổ chứng khoán công Hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân đích lợi ích; tư, tư kim lai nguyên hợp pháp, bất đắc dĩ ủy thác tư kim đẳng Phi tự hữu tư kim nhập cổ, pháp luật pháp quy lánh hữu quy định đích Công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư hoặc giả kỳ tha cổ Trừ ngoại; trừ pháp luật, pháp quy quy định đích tình hình ngoại, bất Đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường trách nhậm. Đắc thối cổ. Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu ( tam ) công tư chủ yếu cổ đông, khống cổ cổ đông ứng đương tại Tất yếu thời hướng công tư bổ sung tư bổn. Hạn trách nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm trọng tổn hại công tư trái quyền nhân ( tứ ) ứng kinh đãn vị kinh giam quản bộ môn phê chuẩn hoặc vị hướng Lợi ích đích, ứng đương đối công tư trái vụ thừa đam liên đái trách nhậm; giam quản bộ môn bị án đích cổ đông, hoặc giả thượng vị hoàn thành chỉnh Cải đích cổ đông, bất đắc hành sử cổ đông đại hội triệu khai thỉnh cầu ( ngũ ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định ứng thừa đam đích Quyền, biểu quyết quyền, đề danh quyền, đề án quyền, xử phân quyền Kỳ tha nghĩa vụ. Đẳng quyền lợi. ( ngũ ) tồn tại hư giả trần thuật, lạm dụng cổ đông quyền lợi hoặc Kỳ tha tổn hại công tư lợi ích hành vi đích cổ đông, bất đắc hành Sử cổ đông đại hội triệu khai thỉnh cầu quyền, biểu quyết quyền, đề danh Quyền, đề án quyền, xử phân quyền đẳng quyền lợi. ( lục ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hòa kỳ Tha cổ đông đích lợi ích; bất đắc lạm dụng công tư pháp nhân độc lập Địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân Đích lợi ích; công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư Hoặc giả kỳ tha cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa Đam bồi thường trách nhậm. Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc Lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm Trọng tổn hại công tư trái quyền nhân lợi ích đích, ứng đương đối công tư Trái vụ thừa đam liên đái trách nhậm; ( thất ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định ứng thừa đam Đích kỳ tha nghĩa vụ. Đệ tứ thập bát điều công tư cổ đông ứng đương sung phân liễu giải cổ Đông quyền lợi hòa nghĩa vụ, sung phân tri tất chứng khoán công tư kinh doanh 4 tân tăng ( điều khoản tương ứng thuận diên ) quản lý trạng huống hòa tiềm tại phong hiểm đẳng tín tức, đầu tư dự kỳ Hợp lý, xuất tư ý nguyện chân thật, tịnh thả lí hành tất yếu đích Nội bộ quyết sách trình tự. Đệ tứ thập cửu điều công tư cổ đông ứng đương chân thật, chuẩn xác, Hoàn chỉnh địa thuyết minh cổ quyền kết cấu trực chí thật tế khống chế nhân, 5 tân tăng ( điều khoản tương ứng thuận diên ) Tối chung quyền ích trì hữu nhân, dĩ cập dữ kỳ tha cổ đông đích quan Liên quan hệ hoặc giả nhất trí hành động nhân quan hệ, bất đắc thông quá Ẩn man, khi phiến đẳng phương thức quy tị chứng khoán công tư cổ đông tư Cách thẩm phê hoặc giả giam quản. Công tư cổ đông dĩ cập cổ đông đích Khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân tham khống cổ chứng khoán công tư Sổ lượng yếu phù hợp pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích Hữu quan yếu cầu. Đệ ngũ thập điều công tư ứng đương bảo trì cổ quyền kết cấu ổn Định. Công tư cổ đông đích trì cổ kỳ hạn ứng đương phù hợp pháp Luật, hành chính pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan quy Định. 6 tân tăng ( điều khoản tương ứng thuận diên ) Công tư cổ đông đích thật tế khống chế nhân đối sở khống chế đích Công tư cổ quyền ứng đương tuân thủ dữ công tư cổ đông tương đồng đích Tỏa định kỳ, trung quốc chứng giam hội y pháp nhận khả đích tình hình trừ Ngoại. Đệ ngũ thập nhất điều công tư cổ đông tại cổ quyền tỏa định kỳ nội Bất đắc chất áp sở trì bổn công tư cổ quyền. Cổ quyền tỏa định kỳ Mãn hậu, công tư cổ đông chất áp sở trì bổn công tư đích cổ quyền Bỉ lệ bất đắc siêu quá kỳ sở trì bổn công tư cổ quyền bỉ lệ Đích 50%. 7 tân tăng ( điều khoản tương ứng thuận diên ) Cổ đông chất áp sở trì bổn công tư cổ quyền đích, bất đắc tổn hại Kỳ tha cổ đông hòa bổn công tư đích lợi ích, bất đắc ác ý quy Tị cổ quyền tỏa định kỳ yếu cầu, bất đắc ước định do chất quyền nhân Hoặc kỳ tha đệ tam phương hành sử biểu quyết quyền đẳng cổ đông quyền lợi, Dã bất đắc biến tương chuyển di công tư cổ quyền đích khống chế quyền. Đệ ngũ thập nhị điều công tư cổ đông cập kỳ thật tế khống chế Nhân bất đắc hữu hạ liệt hành vi: ( nhất ) hư giả xuất tư, xuất tư bất thật, trừu đào xuất tư Hoặc giả biến tương trừu đào xuất tư; ( nhị ) vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình 8 tân tăng ( điều khoản tương ứng thuận diên ) đích quy định càn dự công tư đích kinh doanh quản lý hoạt động; ( tam ) lạm dụng quyền lợi hoặc ảnh hưởng lực, chiêm dụng công tư hoặc Giả khách hộ đích tư sản, tiến hành lợi ích thâu tống, tổn hại công Tư, kỳ tha cổ đông hoặc giả khách hộ đích hợp pháp quyền ích; ( tứ ) vi quy yếu cầu công tư vi kỳ hoặc kỳ quan liên phương đề Cung dung tư hoặc giả đam bảo, hoặc giả cường lệnh, chỉ sử, hiệp Trợ, tiếp thụ công tư dĩ kỳ chứng khoán kinh kỷ khách hộ hoặc giả chứng Khoán tư sản quản lý khách hộ đích tư sản đề cung dung tư hoặc giả Đam bảo; ( ngũ ) dữ công tư tiến hành bất đương quan liên giao dịch, lợi dụng Đối công tư kinh doanh quản lý đích ảnh hưởng lực hoạch thủ bất chính đương Lợi ích; ( lục ) vị kinh phê chuẩn, ủy thác tha nhân hoặc tiếp thụ tha nhân Ủy thác trì hữu hoặc quản lý công tư cổ quyền, biến tương tiếp thụ hoặc Nhượng độ công tư cổ quyền đích khống chế quyền; ( thất ) trung quốc chứng giam hội cấm chỉ đích kỳ tha hành vi. Công tư cập kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên Đẳng tương quan chủ thể bất đắc phối hợp chứng khoán công tư đích cổ đông Cập kỳ thật tế khống chế nhân phát sinh thượng thuật tình hình. Công tư phát hiện cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân tồn tại Thượng thuật tình hình, ứng đương cập thời thải thủ thố thi phòng chỉ vi quy Tình hình gia kịch, tịnh tại 2 cá công tác nhật nội hướng trụ sở Địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Đệ ngũ thập tứ điều công tư đổng sự hội bạn công thất thị công Tư cổ quyền quản lý sự vụ đích bạn sự cơ cấu, tổ chức thật thi Cổ quyền quản lý sự vụ tương quan công tác. Công tư đổng sự trường thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ Đích đệ nhất trách nhậm nhân. Công tư đổng sự hội bí thư hiệp trợ đổng 9 tân tăng ( điều khoản tương ứng thuận diên ) sự trường công tác, thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích trực tiếp Trách nhậm nhân. Phát sinh vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa giam quản yếu Cầu đẳng dữ cổ quyền quản lý sự vụ tương quan đích bất pháp hoặc bất Đương hành vi đích, truy cứu cổ đông, cổ quyền quản lý sự vụ trách Nhậm nhân cập tương quan nhân viên đích trách nhậm. Đệ nhất bách tam thập nhất điều đổng sự hội do 12 nhân tổ thành, kỳ đệ nhất bách tam thập thất điều đổng sự hội do 9 nhân tổ thành, 10 trung đổng sự trường 1 danh, khả thiết phó đổng sự trường 1 danh, độc lập kỳ trung đổng sự trường 1 danh, khả thiết phó đổng sự trường 1 danh, Đổng sự 4 danh, chức công đổng sự 1 danh. Độc lập đổng sự 3 danh, chức công đổng sự 1 danh. Đệ nhất bách tam thập nhị điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: Đệ nhất bách tam thập bát điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức 11…… Quyền: ( thập nhị ) căn cư đổng sự trường đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải…… Sính công tư tổng kinh lý, hợp quy tổng giam, đổng sự hội bí thư; ( thập nhị ) căn cư đổng sự trường đích đề danh, sính nhậm hoặc giả Căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó giải sính công tư tổng kinh lý, hợp quy tổng giam, đổng sự hội bí Tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, thủ tịch phong thư; căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính Hiểm quan, vận doanh tổng giam, quyết định báo thù sự hạng; công tư phó tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, …… Thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam, thủ tịch tín tức quan đẳng Cao cấp quản lý nhân viên, quyết định báo thù sự hạng; …… Đệ nhất bách lục thập điều công tư thiết tổng kinh lý 1 nhân, phó tổng đệ nhất bách lục thập lục điều công tư thiết tổng kinh lý 1 nhân, Kinh lý nhược càn nhân, tổng kinh lý trợ lý nhược càn nhân, tài vụ tổng phó tổng kinh lý nhược càn nhân, tổng kinh lý trợ lý nhược càn nhân, Giam 1 nhân, hợp quy tổng giam 1 nhân, thủ tịch phong hiểm quan 1 nhân, tài vụ tổng giam 1 nhân, hợp quy tổng giam 1 nhân, thủ tịch phong Đổng sự hội bí thư 1 nhân, vận doanh tổng giam 1 nhân. Đổng sự khả hiểm quan 1 nhân, đổng sự hội bí thư 1 nhân, vận doanh tổng giam Dĩ thụ sính kiêm nhậm công tư tổng kinh lý hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân 1 nhân, thủ tịch tín tức quan 1 nhân. Đổng sự khả dĩ thụ sính 12 Viên, đãn kiêm nhậm công tư tổng kinh lý hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân kiêm nhậm công tư tổng kinh lý hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, Viên tu phù hợp bổn chương trình quy định, kiêm nhậm chức vụ đích đổng sự nhân đãn kiêm nhậm công tư tổng kinh lý hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân Sổ ứng cai phù hợp pháp luật, pháp quy hòa giam quản cơ cấu đích quy định. Viên tu phù hợp bổn chương trình quy định, kiêm nhậm chức vụ đích đổng sự Nhân sổ ứng cai phù hợp pháp luật, pháp quy hòa giam quản cơ cấu đích Quy định. Đệ nhất bách lục thập thất điều công tư tổng kinh lý đối đổng sự hội phụ đệ nhất bách thất thập tam điều công tư tổng kinh lý đối đổng sự hội Trách, hành sử hạ liệt chức quyền: Phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ………… ( lục ) đề thỉnh sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh lý, ( lục ) đề thỉnh sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh 13 Tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, thủ tịch phong hiểm Doanh tổng giam; quan, vận doanh tổng giam, thủ tịch tín tức quan đẳng cao cấp quản lý …… Nhân viên; …… Đệ nhất bách cửu thập nhị điều công tư thiết giam sự hội, vi công tư kinh đệ nhất bách cửu thập bát điều công tư thiết giam sự hội, vi công Doanh hoạt động đích giam đốc cơ cấu. Giam sự hội do 7 nhân tổ thành, tư kinh doanh hoạt động đích giam đốc cơ cấu. Giam sự hội do 5 nhân Kỳ trung cổ đông đại biểu 4 danh, chức công đại biểu 3 danh. Giam sự tổ thành, kỳ trung cổ đông đại biểu 2 danh, chức công đại biểu 3 14 Hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công thông quá chức công đại biểu danh. Giam sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công thông Đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh.…… Quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển Cử sản sinh. Chú: Công tư 《 chương trình 》 kỳ tha điều khoản cụ thể nội dung bất biến.

Chương trình 2019 niên 12 nguyệt Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư chương trình Mục lục Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ hòa lợi nhuận phân phối Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhất điều vi duy hộ tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng “Công tư” ), Cổ đông hòa trái quyền nhân đích hợp pháp quyền ích, quy phạm công tư đích tổ chức hành vi, sung phân phát huy trung quốc Cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư đảng ủy” ) Đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ Hạ giản xưng “《 công tư pháp 》” ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 chứng Khoán pháp 》” ), 《 trung quốc cộng sản đảng chương trình 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 đảng chương 》” ), 《 chứng khoán công Tư giam đốc quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》, 《 chứng khoán công tư cổ quyền quản lý quy Định 》 hòa quốc gia kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy định, chế định bổn chương trình. Đệ nhị điều công tư hệ y chiếu 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán pháp 》, 《 chứng khoán công tư giam đốc Quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》 hòa kỳ tha hữu quan quy định thành lập đích cổ phân hữu Hạn công tư. Công tư kinh trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung quốc chứng giam hội” ) Chứng giam hứa khả 〔2013〕968 hào 《 quan vu hạch chuẩn tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư biến canh Vi cổ phân hữu hạn công tư đích phê phục 》 phê chuẩn, do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư chỉnh thể biến Canh, tịnh do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư toàn thể cổ đông y ước cộng đồng tác vi phát khởi nhân, Dĩ phát khởi thiết lập đích phương thức thiết lập. Công tư y pháp tại chiết giang tỉnh công thương hành chính quản lý cục chú sách Đăng ký, thủ đắc doanh nghiệp chấp chiếu ( chú sách hào: 330000000022291 ). Đệ tam điều công tư vu 2017 niên 9 nguyệt 22 nhật kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, thủ thứ Hướng xã hội công chúng phát hành nhân dân tệ phổ thông cổ 359,000,000 cổ ( dĩ hạ giản xưng “Thủ thứ công Khai phát hành” ), vu 2017 niên 10 nguyệt 24 nhật tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở thượng thị. Đệ tứ điều công tư chú sách danh xưng: 1 — — Trung văn danh xưng: Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư; Anh văn danh xưng: CAITONG SECURITIES CO.,LTD.. Đệ ngũ điều công tư trụ sở: Hàng châu thị hàng đại lộ 15 hào gia hoa quốc tế thương vụ trung tâm 201, 501, 502, 1103, 1601-1615, 1701-1716 thất; bưu chính biên mã: 310007. Đệ lục điều công tư chú sách tư bổn vi nhân dân tệ 35.89 ức nguyên. Đệ thất điều công tư vi vĩnh cửu tồn tục đích cổ phân hữu hạn công tư. Đệ bát điều đổng sự trường vi công tư đích pháp định đại biểu nhân. Đệ cửu điều công tư toàn bộ tư bổn phân vi đẳng ngạch cổ phân, cổ đông dĩ kỳ sở trì cổ phân vi Hạn đối công tư thừa đam trách nhậm, công tư dĩ kỳ toàn bộ tư sản đối công tư đích trái vụ thừa đam trách nhậm. Đệ thập điều bổn chương trình tự sinh hiệu chi nhật khởi, tức thành vi quy phạm công tư tổ chức dữ hành vi, Công tư dữ cổ đông, cổ đông dữ cổ đông chi gian quyền lợi nghĩa vụ quan hệ đích cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích Văn kiện, đối công tư, cổ đông, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên cụ hữu pháp luật ước thúc Lực. Y cư bổn chương trình, cổ đông khả dĩ khởi tố cổ đông, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư đổng sự, Giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư, công tư khả dĩ khởi tố cổ đông, Đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên. Đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng cao cấp quản lý nhân viên thị chỉ công tư tổng kinh lý, phó tổng Kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, hợp quy tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, đổng sự hội Bí thư, vận doanh tổng giam, thủ tịch tín tức quan dĩ cập giam quản cơ quan nhận định đích hoặc kinh đổng sự hội quyết Nghị xác nhận vi đam nhậm trọng yếu chức vụ đích kỳ tha nhân viên. Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại nhậm chức tiền thủ đắc trung quốc chứng giam Hội hạch chuẩn đích nhậm chức tư cách. Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi 2 — — Đệ thập nhị điều công tư đích kinh doanh tông chỉ thị: Quy phạm kinh doanh, vụ thật sang tân, trí lực Vu phục vụ thật thể kinh tế, vi xã hội đề cung ưu chất, cao hiệu đích kim dung phục vụ, sang tạo lương hảo Đích kinh tế hiệu ích hòa xã hội hiệu ích, truy cầu cổ đông hòa viên công trường kỳ lợi ích đích tối đại hóa. Đệ thập tam điều kinh y pháp đăng ký, công tư đích kinh doanh phạm vi vi: Chứng khoán kinh kỷ; chứng Khoán đầu tư tư tuân; chứng khoán tự doanh; chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến; dung tư dung khoán; chứng khoán đầu tư Cơ kim đại tiêu; đại tiêu kim dung sản phẩm dĩ cập trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn đích kỳ tha nghiệp vụ. Công tư biến canh nghiệp vụ phạm vi tất tu kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, y chiếu pháp định trình tự tại Công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh thủ tục. Đệ thập tứ điều công tư khả dĩ thiết lập toàn tư hoặc khống cổ tử công tư kinh doanh đệ thập tam điều quy Định đích nghiệp vụ. Tại pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích phạm vi nội, công tư khả dĩ hướng kỳ tha hữu hạn trách nhậm công tư, Cổ phân hữu hạn công tư đẳng cơ cấu đầu tư, tịnh dĩ cai xuất tư ngạch vi hạn thừa đam trách nhậm. Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ thập ngũ điều công tư cổ phân thải dụng cổ phiếu đích hình thức. Đệ thập lục điều công tư phát hành cổ phiếu, thật hành công khai, công bình, công chính đích nguyên tắc, Đồng chủng loại đích mỗi nhất cổ phân ứng đương cụ hữu đồng đẳng quyền lợi. Đồng thứ phát hành đích đồng chủng loại cổ phiếu, mỗi cổ đích phát hành điều kiện hòa giới cách ứng đương tương đồng; Nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân sở nhận cấu đích cổ phân, mỗi cổ ứng đương chi phó tương đồng giới cách. Đệ thập thất điều công tư đích cổ phân, dĩ nhân dân tệ tiêu minh diện trị, mỗi cổ diện trị vi nhân Dân tệ 1 nguyên chỉnh. Đệ thập bát điều công tư phát hành đích cổ phân, tại trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm 3 — — Công tư thượng hải phân công tư tập trung tồn quản. Đệ thập cửu điều công tư phát khởi nhân dĩ 2012 niên 12 nguyệt 31 nhật các tự trì hữu đích tài thông Chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư đích cổ quyền sở đối ứng đích tịnh tư sản tác vi xuất tư. Công tư các phát khởi Nhân đích danh xưng, nhận cấu đích cổ phân sổ, xuất tư phương thức cập trì cổ bỉ lệ xuất tư thời gian như hạ: Trì cổ Tự nhận cấu đích xuất tư Phát khởi nhân danh xưng bỉ lệ nhận chước thời gian Hào cổ phân sổ ( cổ ) phương thức (% ) 1 chiết giang tỉnh kim dung khống cổ hữu hạn công tư 1,097,212,076 tịnh tư sản 60.96 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 2 chiết giang tỉnh thiết lộ đầu tư tập đoàn hữu hạn công tư 74,355,497 tịnh tư sản 4.13 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 3 chiết giang hoa liên tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 4 tô bạc nhĩ tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 5 hồng lâu tập đoàn hữu hạn công tư 63,894,388 tịnh tư sản 3.55 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 6 chiết giang lam thiên thật nghiệp tập đoàn hữu hạn công tư 49,073,053 tịnh tư sản 2.73 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 7 tín nhã đạt hệ thống công trình cổ phân hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 8 kim khoa khống cổ tập đoàn hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 9 hồi âm tất tập đoàn hữu hạn công tư 34,714,286 tịnh tư sản 1.93 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 10 lợi thời tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 32,585,028 tịnh tư sản 1.81 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 11 hàng châu cảng gia thật nghiệp hữu hạn công tư 31,947,194 tịnh tư sản 1.78 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 12 chiết giang long bách tập đoàn hữu hạn công tư 25,714,286 tịnh tư sản 1.43 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 13 gia hưng thị tài mậu kinh tế phát triển hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 14 lam sơn đầu tư hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 15 vinh hoài tập đoàn hữu hạn công tư 21,214,286 tịnh tư sản 1.18 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 4 — — 16 ôn châu thị tài vụ khai phát công tư 17,134,389 tịnh tư sản 0.95 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 17 chiết giang tỉnh trà diệp tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 15,973,597 tịnh tư sản 0.89 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 18 chiết giang hoàng nham tài vụ khai phát công tư 9,775,508 tịnh tư sản 0.54 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 19 hải ninh thị chính lập đầu tư khai phát hữu hạn công tư 8,462,836 tịnh tư sản 0.47 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 20 thuần an thiên đảo hồ kiến thiết tập đoàn hữu hạn công tư 8,146,257 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 21 lan khê thị hưng nghiệp công mậu hữu hạn trách nhậm công tư 8,041,042 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 22 đài châu thị thành thị kiến thiết đầu tư hữu hạn công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 23 giang sơn thị quốc hữu tư sản kinh doanh công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 24 ngọc hoàn huyện tài vụ khai phát công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 25 dụ hâm tập đoàn hữu hạn công tư 5,142,857 tịnh tư sản 0.29 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền Hợp kế 1,800,000,000 100 Đệ nhị thập điều công tư cổ phân tổng sổ vi 3,589,000,000 cổ, quân vi nhân dân tệ phổ Thông cổ. Căn cư nhu yếu, kinh quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn hạch chuẩn, khả dĩ thiết trí kỳ tha chủng loại Đích cổ phân. Đệ nhị thập nhất điều công tư hoặc công tư đích tử công tư ( bao quát công tư đích phụ chúc xí nghiệp ) Bất dĩ tặng dữ, điếm tư, đam bảo, bổ thường hoặc thải khoản đẳng hình thức, đối cấu mãi hoặc giả nghĩ cấu mãi Công tư cổ phân đích nhân đề cung nhậm hà tư trợ. Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ nhị thập nhị điều công tư căn cư kinh doanh hòa phát triển đích nhu yếu, y chiếu pháp luật, pháp quy Đích quy định, kinh cổ đông đại hội phân biệt tác xuất quyết nghị, khả dĩ thải thủ hạ liệt phương thức tăng gia tư bổn: ( nhất ) công khai phát hành cổ phân; 5 — — ( nhị ) phi công khai phát hành cổ phân; ( tam ) hướng hiện hữu cổ đông phái tống hồng cổ; ( tứ ) dĩ công tích kim chuyển tăng cổ bổn; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập tam điều công tư khả dĩ giảm thiếu chú sách tư bổn. Công tư giảm thiếu chú sách tư bổn, Ứng đương án chiếu 《 công tư pháp 》 dĩ cập kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích trình Tự bạn lý. Đệ nhị thập tứ điều công tư bất đắc thu cấu bổn công tư cổ phân, đãn tại hạ liệt tình huống hạ, Khả dĩ án chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, chứng giam hội đích hữu quan quy định hòa bổn chương trình đích quy định, Thu cấu bổn công tư đích cổ phân: ( nhất ) giảm thiếu công tư chú sách tư bổn; ( nhị ) dữ trì hữu bổn công tư cổ phân đích kỳ tha công tư hợp tịnh; ( tam ) tương cổ phân dụng vu viên công trì cổ kế hoa hoặc giả cổ quyền kích lệ; ( tứ ) cổ đông nhân đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị, Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân; ( ngũ ) tương cổ phân dụng vu chuyển hoán công tư phát hành đích khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán; ( lục ) công tư vi duy hộ công tư giới trị cập cổ đông quyền ích sở tất nhu. Công tư nhân tiền khoản đệ ( nhất ) hạng, đệ ( nhị ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư Cổ phân đích, ứng đương kinh cổ đông đại hội quyết nghị; công tư nhân tiền khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) Hạng, đệ ( lục ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, khả dĩ y chiếu công tư chương Trình đích quy định hoặc giả cổ đông đại hội đích thụ quyền, kinh tam phân chi nhị dĩ thượng đổng sự xuất tịch đích đổng sự Hội hội nghị quyết nghị. Đệ nhị thập ngũ điều công tư thu cấu cổ phân, khả dĩ tuyển trạch hạ liệt phương thức chi nhất tiến hành: 6 — — ( nhất ) chứng khoán giao dịch sở tập trung cạnh giới giao dịch phương thức; ( nhị ) yếu ước phương thức; ( tam ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha tình hình. Công tư nhân thượng thuật đệ nhị thập tứ điều đệ nhất khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, ứng đương thông quá công khai đích tập trung giao Dịch phương thức tiến hành. Đệ nhị thập lục điều công tư y chiếu thượng thuật đệ nhị thập tứ điều quy định thu cấu bổn công tư cổ Phân hậu, chúc vu đệ ( nhất ) hạng tình hình đích, ứng đương tự thu cấu chi nhật khởi 10 nhật nội chú tiêu; Chúc vu đệ ( nhị ) hạng, đệ ( tứ ) hạng tình hình đích, ứng đương tại 6 cá nguyệt nội chuyển nhượng hoặc giả Chú tiêu; chúc vu đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng tình hình đích, công tư Hợp kế trì hữu đích bổn công tư cổ phân sổ bất đắc siêu quá bổn công tư dĩ phát hành cổ phân tổng ngạch đích 10%, tịnh ứng đương tại 3 niên nội chuyển nhượng hoặc giả chú tiêu. Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ nhị thập thất điều công tư đích cổ phân khả dĩ y pháp chuyển nhượng. Cổ đông chuyển nhượng sở trì công tư Cổ phân đích, ứng đương xác nhận thụ nhượng phương cập kỳ thật tế khống chế nhân phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa Trung quốc chứng giam hội quy định đích tư cách điều kiện. Đệ nhị thập bát điều công tư bất tiếp thụ bổn công tư đích cổ phân tác vi chất áp quyền đích tiêu đích. Đệ nhị thập cửu điều phát khởi nhân trì hữu đích bổn công tư cổ phân, tự công tư thành lập chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư công khai phát hành cổ phân tiền dĩ phát hành đích cổ phân, tự công tư cổ Phiếu tại chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương hướng công tư thân báo sở trì hữu đích bổn Công tư đích cổ phân cập kỳ biến động tình huống, tại nhậm chức kỳ gian mỗi niên chuyển nhượng đích cổ phân bất đắc siêu quá 7 — — Kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ phân tổng sổ đích 25%, nhân tư pháp cường chế chấp hành, kế thừa, di tặng, Y pháp phân cát tài sản đẳng đạo trí cổ phân biến động đích trừ ngoại; sở trì bổn công tư cổ phân tự công tư cổ Phiếu thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Thượng thuật nhân viên ly chức hậu bán niên nội, bất Đắc chuyển nhượng kỳ sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân. Đệ tam thập điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, trì hữu bổn công tư cổ Phân 5% dĩ thượng đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích bổn công tư cổ phiếu tại mãi nhập hậu 6 cá nguyệt nội mại Xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu 6 cá nguyệt nội hựu mãi nhập, do thử sở đắc thu ích quy bổn công tư sở hữu, Bổn công tư đổng sự hội ứng thu hồi kỳ sở đắc thu ích. Đãn thị, chứng khoán công tư nhân bao tiêu cấu nhập thụ Hậu thặng dư cổ phiếu nhi trì hữu 5% dĩ thượng cổ phân đích, mại xuất cai cổ phiếu bất thụ 6 cá nguyệt thời gian Hạn chế. Công tư đổng sự hội bất án chiếu tiền khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội tại 30 nhật nội chấp hành. Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền vi liễu Công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y Pháp thừa đam liên đái trách nhậm. Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ tam thập nhất điều công tư căn cư 《 đảng chương 》 quy định, thiết lập công tư đảng ủy hòa trung quốc Cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư kỷ luật kiểm tra ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư Kỷ ủy” ), kiên trì đảng đích kiến thiết dữ công tư phát triển đồng bộ mưu hoa, đảng đích tổ chức cập công tác cơ Cấu đồng bộ thiết trí, đảng tổ chức phụ trách nhân cập đảng vụ công tác nhân viên đồng bộ phối bị, đảng đích công tác 8 — — Đồng bộ khai triển. Đệ tam thập nhị điều công tư đảng ủy hòa công tư kỷ ủy đích thư ký, phó thư ký, ủy viên đích Chức sổ án thượng cấp đảng tổ chức phê phục thiết trí, tịnh án chiếu 《 đảng chương 》 đẳng hữu quan quy định tuyển cử hoặc Nhậm mệnh sản sinh. Công tư đảng ủy thư ký, đổng sự trường do nhất nhân đam nhậm. Đệ tam thập tam điều công tư đảng ủy thiết đảng ủy tổ chức bộ tác vi công tác bộ môn; đồng thời thiết Lập công hội, đoàn ủy đẳng quần chúng tính tổ chức; công tư kỷ ủy thiết kỷ kiểm giam sát thất tác vi công tác bộ Môn. Đệ tam thập tứ điều đảng tổ chức cơ cấu thiết trí cập kỳ nhân viên biên chế nạp nhập công tư quản lý Cơ cấu hòa biên chế, đảng tổ chức công tác kinh phí nạp nhập công tư dự toán, tòng công tư quản lý phí trung liệt Chi. Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam thập ngũ điều công tư đảng ủy thị công tư trị lý kết cấu đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị Hạch tâm, công tư kỳ tha pháp nhân trị lý chủ thể yếu tự giác duy hộ giá cá hạch tâm, tố đáo quyền trách biên Giới minh xác, thật hiện thể chế cơ chế vô phùng hàm tiếp, hình thành các tư kỳ chức, các phụ kỳ trách, hiệp Điều vận chuyển, hữu hiệu chế hành đích công tư trị lý cơ chế. Công tư đảng ủy chi trì cổ đông đại hội, đổng Sự hội, giam sự hội, kinh lý tằng y pháp hành sử chức quyền. Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ tam thập lục điều công tư đảng ủy đích chức quyền bao quát: ( nhất ) lạc thật chủ thể trách nhậm, phát huy lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, vi nhiễu Công tư kinh doanh quản lý khai triển công tác; 9 — — ( nhị ) bảo chứng giam đốc đảng hòa quốc gia đích phương châm, chính sách tại công tư đích quán triệt chấp hành; ( tam ) kiên trì hòa hoàn thiện “Song hướng tiến nhập, giao xoa nhậm chức” đích lĩnh đạo thể chế, bả Đảng đích lĩnh đạo dung nhập công tư trị lý các hoàn tiết, đảng ủy ủy viên hòa đảng viên tiến nhập công tư kỳ tha trị Lý chủ thể, ứng chấp hành đảng ủy ý kiến tịnh hối báo chấp hành tình huống; ( tứ ) hoàn thiện tham dữ “Tam trọng nhất đại” sự hạng đích quyết sách trình tự, tham dữ nghiên cứu công Tư trọng đại vấn đề đích quyết sách, nghiên cứu quyết định công tư trọng đại nhân sự nhậm miễn, thảo luận thẩm nghị kỳ tha “Tam trọng nhất đại” sự hạng, thị đổng sự hội, kinh doanh tằng quyết sách trọng đại vấn đề đích tiền trí trình tự. ( ngũ ) nghiêm cách lạc thật đảng kiến công tác trách nhậm chế, kiên trì tòng nghiêm quản đảng trị đảng, thiết thật Lí hành hảo đảng phong liêm chính kiến thiết chủ thể trách nhậm; ( lục ) kiên trì đảng quản càn bộ, đảng quản nhân tài nguyên tắc, kiến lập thích ứng hiện đại xí nghiệp chế Độ yếu cầu hòa thị tràng cạnh tranh nhu yếu đích tuyển nhân dụng nhân cơ chế; ( thất ) nghiên cứu bố trí công tư đảng quần công tác, gia cường đảng tổ chức đích tự thân kiến thiết, lĩnh Đạo tư tưởng chính trị công tác, tinh thần văn minh kiến thiết hòa công hội, cộng thanh đoàn đẳng quần chúng tổ chức; ( bát ) toàn tâm toàn ý y kháo chức công quần chúng, phát động toàn thể đảng viên, đoàn kết đái lĩnh quảng Đại chức công thôi động công tư trọng đại quyết sách đích thật thi; ( cửu ) kiện toàn dĩ chức công đại biểu đại hội vi cơ bổn hình thức đích dân chủ quản lý chế độ, chi Trì chức công đại biểu đại hội khai triển công tác; ( thập ) nghiên cứu kỳ tha ứng do công tư đảng ủy quyết định đích sự hạng. Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ tam thập thất điều công tư y cư chứng khoán đăng ký cơ cấu đề cung đích bằng chứng kiến lập cổ đông —10— Danh sách, cổ đông danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Công tư cổ đông Danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Cổ đông án kỳ sở trì hữu đích cổ Phân phân ngạch hưởng thụ quyền lợi, thừa đam nghĩa vụ; trì hữu đồng nhất loại cổ phân đích cổ đông, hưởng hữu đồng đẳng Quyền lợi, thừa đam đồng chủng nghĩa vụ. Đệ tam thập bát điều công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tư cách ứng đương phù hợp pháp luật, Pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích điều kiện. Trực tiếp hòa gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ Phân đích cổ đông, kỳ trì cổ tư cách ứng đương kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu nhận Định. Vị kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu đích phê chuẩn, nhậm hà cơ cấu hoặc cá Nhân bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân, phủ tắc ứng hạn kỳ cải chính; vị Cải chính tiền, tương ứng cổ phân bất đắc hành sử biểu quyết quyền. Đệ tam thập cửu điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, phân phối cổ lợi, thanh toán cập tòng sự kỳ Tha nhu yếu xác nhận cổ đông thân phân đích hành vi thời, do đổng sự hội hoặc cổ đông đại hội triệu tập nhân xác định Cổ quyền đăng ký nhật, cổ quyền đăng ký nhật thu thị hậu đăng ký tại sách đích cổ đông vi hưởng hữu tương quan quyền ích Đích cổ đông. Đệ tứ thập điều cổ đông hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hoạch đắc cổ lợi hòa kỳ tha hình thức đích lợi ích Phân phối; ( nhị ) y pháp thỉnh cầu, triệu tập, chủ trì, tham gia hoặc giả ủy phái cổ đông đại lý nhân tham Gia cổ đông đại hội, tịnh hành sử tương ứng đích biểu quyết quyền; ( tam ) đối công tư đích kinh doanh tiến hành giam đốc, đề xuất kiến nghị hoặc giả chất tuân; ( tứ ) y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập bổn chương trình đích quy định chuyển nhượng, tặng dữ hoặc chất Áp kỳ sở trì hữu đích cổ phân; —11— ( ngũ ) tra duyệt bổn chương trình, cổ đông danh sách, công tư trái khoán tồn căn, cổ đông đại hội hội Nghị ký lục, đổng sự hội hội nghị quyết nghị, giam sự hội hội nghị quyết nghị cập tài vụ hội kế báo cáo; ( lục ) công tư chung chỉ hoặc giả thanh toán thời, án kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch tham gia công Tư thặng dư tài sản đích phân phối; ( thất ) đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị đích cổ đông, Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân; ( bát ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha quyền lợi. Đệ tứ thập nhất điều công tư cổ đông đề xuất tra duyệt tiền điều sở thuật hữu quan tín tức hoặc giả tác Thủ tư liêu đích, ứng đương hướng công tư đề cung chứng minh kỳ trì hữu công tư cổ phân đích chủng loại dĩ cập trì cổ Sổ lượng đích thư diện văn kiện, công tư kinh hạch thật cổ đông thân phân hậu án chiếu cổ đông đích yếu cầu dư dĩ đề Cung. Đệ tứ thập nhị điều công tư ứng đương kiến lập hòa cổ đông câu thông đích hữu hiệu cừ đạo, xác bảo cổ Đông hưởng hữu pháp luật, hành chính pháp quy, trung quốc chứng giam hội hòa bổn chương trình quy định đích tri tình quyền. Công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, ứng đương lập tức thư diện thông tri toàn thể cổ đông, tịnh hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo: ( nhất ) công tư hoặc giả kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên thiệp hiềm trọng đại vi pháp Vi quy hành vi; ( nhị ) công tư tài vụ trạng huống trì tục ác hóa, đạo trí phong hiểm khống chế chỉ tiêu bất phù hợp trung Quốc chứng giam hội quy định đích tiêu chuẩn; ( tam ) công tư phát sinh trọng đại khuy tổn; ( tứ ) nghĩ canh hoán pháp định đại biểu nhân, đổng sự trường, giam sự hội chủ tịch hoặc giả kinh doanh quản Lý đích chủ yếu phụ trách nhân; —12— ( ngũ ) phát sinh đột phát sự kiện, đối công tư hòa khách hộ lợi ích sản sinh hoặc giả khả năng sản sinh Trọng đại bất lợi ảnh hưởng; ( lục ) kỳ tha khả năng ảnh hưởng công tư trì tục kinh doanh đích sự hạng. Đệ tứ thập tam điều công tư bảo hộ cổ đông hợp pháp quyền ích, công bình đối đãi sở hữu cổ đông. Công tư cổ đông đại hội, đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy đích, cổ Đông hữu quyền thỉnh cầu nhân dân pháp viện nhận định vô hiệu. Cổ đông đại hội, đổng sự hội đích hội nghị triệu tập trình tự, biểu quyết phương thức vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, hoặc giả quyết nghị nội dung vi phản bổn chương trình đích, cổ đông hữu quyền tự quyết Nghị tác xuất chi nhật khởi 60 nhật nội, thỉnh cầu nhân dân pháp viện triệt tiêu. Đệ tứ thập tứ điều đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp Luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, liên tục 180 Nhật dĩ thượng đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền thư diện thỉnh cầu giam Sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng; giam sự hội chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, tiền thuật cổ đông khả dĩ thư Diện thỉnh cầu đổng sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Giam sự hội, đổng sự hội thu đáo tiền khoản quy định đích cổ đông thư diện thỉnh cầu hậu cự tuyệt đề khởi tố Tụng, hoặc giả tự thu đáo thỉnh cầu chi nhật khởi 30 nhật nội vị đề khởi tố tụng, hoặc giả tình huống khẩn cấp, Bất lập tức đề khởi tố tụng tương hội sử công tư lợi ích thụ đáo nan dĩ di bổ đích tổn hại đích, tiền khoản quy Định đích cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề Khởi tố tụng. Tha nhân xâm phạm công tư hợp pháp quyền ích, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, bổn điều đệ nhất khoản quy Định đích cổ đông khả dĩ y chiếu tiền lưỡng khoản đích quy định hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. —13— Đệ tứ thập ngũ điều công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Vi phản pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình đích quy định, tổn hại cổ đông lợi ích đích, cổ đông khả dĩ hướng Nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tứ thập lục điều trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tại Xuất hiện hạ liệt tình hình thời, ứng đương tại đương nhật nội hướng công tư phát xuất thư diện thông tri: ( nhất ) sở trì hữu hoặc khống chế bổn công tư cổ quyền bị thải thủ tài sản bảo toàn thố thi hoặc bị cường Chế chấp hành; ( nhị ) chất áp sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân; ( tam ) trì hữu bổn công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông biến canh thật tế khống chế nhân; ( tứ ) biến canh danh xưng; ( ngũ ) phát sinh hợp tịnh, phân lập; ( lục ) bị thải thủ trách lệnh đình nghiệp chỉnh đốn, chỉ định thác quản, tiếp quản hoặc giả triệt tiêu đẳng giam Quản thố thi, hoặc giả tiến nhập giải tán, phá sản, thanh toán trình tự; ( thất ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi bị hành chính xử phạt hoặc giả truy cứu hình sự trách nhậm; ( bát ) kỳ tha khả năng đạo trí sở trì hữu hoặc giả khống chế đích bổn công tư cổ quyền phát sinh chuyển di Hoặc giả khả năng ảnh hưởng bổn công tư vận tác đích tình huống. Công tư ứng đương tự tri tất thượng thuật tình huống chi nhật khởi 5 cá công tác nhật nội hướng công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Đệ tứ thập thất điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: ( nhất ) công tư cổ đông ứng đương tuân thủ pháp luật pháp quy, trung quốc chứng giam hội quy định hòa công tư Chương trình, bỉnh thừa trường kỳ đầu tư lý niệm, y pháp hành sử cổ đông quyền lợi, lí hành cổ đông nghĩa vụ. ( nhị ) công tư cổ đông ứng đương nghiêm cách án chiếu pháp luật pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định lí —14— Hành xuất tư nghĩa vụ, y kỳ sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp cổ kim; công tư cổ đông Ứng đương sử dụng tự hữu tư kim nhập cổ chứng khoán công tư, tư kim lai nguyên hợp pháp, bất đắc dĩ ủy thác tư Kim đẳng phi tự hữu tư kim nhập cổ, pháp luật pháp quy lánh hữu quy định đích trừ ngoại. Trừ pháp luật, pháp quy Quy định đích tình hình ngoại, bất đắc thối cổ. ( tam ) công tư chủ yếu cổ đông, khống cổ cổ đông ứng đương tại tất yếu thời hướng công tư bổ sung tư Bổn. ( tứ ) ứng kinh đãn vị kinh giam quản bộ môn phê chuẩn hoặc vị hướng giam quản bộ môn bị án đích cổ đông, Hoặc giả thượng vị hoàn thành chỉnh cải đích cổ đông, bất đắc hành sử cổ đông đại hội triệu khai thỉnh cầu quyền, biểu quyết Quyền, đề danh quyền, đề án quyền, xử phân quyền đẳng quyền lợi. ( ngũ ) tồn tại hư giả trần thuật, lạm dụng cổ đông quyền lợi hoặc kỳ tha tổn hại công tư lợi ích hành Vi đích cổ đông, bất đắc hành sử cổ đông đại hội triệu khai thỉnh cầu quyền, biểu quyết quyền, đề danh quyền, đề Án quyền, xử phân quyền đẳng quyền lợi. ( lục ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích lợi ích; bất đắc Lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân đích lợi ích; Công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y Pháp thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách Nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm trọng tổn hại công tư trái quyền nhân lợi ích đích, ứng đương đối công tư trái vụ thừa Đam liên đái trách nhậm; ( thất ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định ứng thừa đam đích kỳ tha nghĩa vụ. Đệ tứ thập bát điều công tư cổ đông ứng đương sung phân liễu giải cổ đông quyền lợi hòa nghĩa vụ, sung phân Tri tất chứng khoán công tư kinh doanh quản lý trạng huống hòa tiềm tại phong hiểm đẳng tín tức, đầu tư dự kỳ hợp lý, Xuất tư ý nguyện chân thật, tịnh thả lí hành tất yếu đích nội bộ quyết sách trình tự. —15— Đệ tứ thập cửu điều công tư cổ đông ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa thuyết minh cổ quyền kết Cấu trực chí thật tế khống chế nhân, tối chung quyền ích trì hữu nhân, dĩ cập dữ kỳ tha cổ đông đích quan liên quan Hệ hoặc giả nhất trí hành động nhân quan hệ, bất đắc thông quá ẩn man, khi phiến đẳng phương thức quy tị chứng khoán công Tư cổ đông tư cách thẩm phê hoặc giả giam quản. Công tư cổ đông dĩ cập cổ đông đích khống cổ cổ đông, thật tế Khống chế nhân tham khống cổ chứng khoán công tư sổ lượng yếu phù hợp pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu Quan yếu cầu. Đệ ngũ thập điều công tư ứng đương bảo trì cổ quyền kết cấu ổn định. Công tư cổ đông đích trì cổ kỳ Hạn ứng đương phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan quy định. Công tư cổ đông đích thật tế khống chế nhân đối sở khống chế đích công tư cổ quyền ứng đương tuân thủ dữ kỳ Khống chế đích công tư cổ đông tương đồng đích tỏa định kỳ, trung quốc chứng giam hội y pháp nhận khả đích tình hình trừ Ngoại. Đệ ngũ thập nhất điều công tư cổ đông tại cổ quyền tỏa định kỳ nội bất đắc chất áp sở trì bổn công Tư cổ quyền. Cổ quyền tỏa định kỳ mãn hậu, công tư cổ đông chất áp sở trì bổn công tư đích cổ quyền bỉ lệ Bất đắc siêu quá kỳ sở trì bổn công tư cổ quyền bỉ lệ đích 50%. Cổ đông chất áp sở trì bổn công tư cổ quyền đích, bất đắc tổn hại kỳ tha cổ đông hòa bổn công tư đích Lợi ích, bất đắc ác ý quy tị cổ quyền tỏa định kỳ yếu cầu, bất đắc ước định do chất quyền nhân hoặc kỳ tha Đệ tam phương hành sử biểu quyết quyền đẳng cổ đông quyền lợi, dã bất đắc biến tương chuyển di công tư cổ quyền đích khống chế Quyền. Đệ ngũ thập nhị điều công tư cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân bất đắc hữu hạ liệt hành vi: ( nhất ) hư giả xuất tư, xuất tư bất thật, trừu đào xuất tư hoặc giả biến tương trừu đào xuất tư; ( nhị ) vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định càn dự công tư đích kinh Doanh quản lý hoạt động; —16— ( tam ) lạm dụng quyền lợi hoặc ảnh hưởng lực, chiêm dụng công tư hoặc giả khách hộ đích tư sản, tiến hành Lợi ích thâu tống, tổn hại công tư, kỳ tha cổ đông hoặc giả khách hộ đích hợp pháp quyền ích; ( tứ ) vi quy yếu cầu công tư vi kỳ hoặc kỳ quan liên phương đề cung dung tư hoặc giả đam bảo, hoặc Giả cường lệnh, chỉ sử, hiệp trợ, tiếp thụ công tư dĩ kỳ chứng khoán kinh kỷ khách hộ hoặc giả chứng khoán tư sản Quản lý khách hộ đích tư sản đề cung dung tư hoặc giả đam bảo; ( ngũ ) dữ công tư tiến hành bất đương quan liên giao dịch, lợi dụng đối công tư kinh doanh quản lý đích ảnh Hưởng lực hoạch thủ bất chính đương lợi ích; ( lục ) vị kinh phê chuẩn, ủy thác tha nhân hoặc tiếp thụ tha nhân ủy thác trì hữu hoặc quản lý công tư Cổ quyền, biến tương tiếp thụ hoặc nhượng độ công tư cổ quyền đích khống chế quyền; ( thất ) trung quốc chứng giam hội cấm chỉ đích kỳ tha hành vi. Công tư cập kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên đẳng tương quan chủ thể bất đắc phối hợp chứng Khoán công tư đích cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân phát sinh thượng thuật tình hình. Công tư phát hiện cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân tồn tại thượng thuật tình hình, ứng đương cập thời thải thủ Thố thi phòng chỉ vi quy tình hình gia kịch, tịnh tại 2 cá công tác nhật nội hướng trụ sở địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Đệ ngũ thập tam điều công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân bất đắc lợi dụng kỳ khống chế Địa vị hoặc giả lạm dụng quyền lợi tổn hại công tư, công tư kỳ tha cổ đông hòa công tư khách hộ đích hợp pháp quyền Ích. Vi phản quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân đối công tư hòa kỳ tha cổ đông phụ hữu thành tín nghĩa Vụ. Khống cổ cổ đông ứng nghiêm cách y pháp hành sử xuất tư nhân đích quyền lợi, khống cổ cổ đông bất đắc lợi dụng Lợi nhuận phân phối, tư sản trọng tổ, đối ngoại đầu tư, tư kim chiêm dụng, tá khoản đam bảo đẳng phương thức tổn Hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích hợp pháp quyền ích, bất đắc lợi dụng kỳ khống chế địa vị tổn hại công tư hòa —17— Kỳ tha cổ đông đích lợi ích. Đệ ngũ thập tứ điều công tư đổng sự hội bạn công thất thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích bạn Sự cơ cấu, tổ chức thật thi cổ quyền quản lý sự vụ tương quan công tác. Công tư đổng sự trường thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích đệ nhất trách nhậm nhân. Công tư đổng sự hội Bí thư hiệp trợ đổng sự trường công tác, thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích trực tiếp trách nhậm nhân. Phát sinh vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa giam quản yếu cầu đẳng dữ cổ quyền quản lý sự vụ tương quan Đích bất pháp hoặc bất đương hành vi đích, án chiếu tương quan pháp luật pháp quy cập quy phạm tính văn kiện đích quy định do Cổ đông, công tư, cổ quyền quản lý sự vụ trách nhậm nhân cập tương quan nhân viên thừa đam tương ứng trách nhậm. Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ ngũ thập ngũ điều cổ đông đại hội do công tư toàn thể cổ đông tổ thành, thị công tư đích quyền lực Cơ cấu. Đệ ngũ thập lục điều cổ đông đại hội y pháp hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) quyết định công tư đích kinh doanh phương châm hòa đầu tư kế hoa; ( nhị ) tuyển cử hòa canh hoán phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, giam sự, quyết định hữu Quan đổng sự, giam sự đích báo thù sự hạng; ( tam ) thẩm nghị phê chuẩn đổng sự hội đích báo cáo; ( tứ ) thẩm nghị phê chuẩn giam sự hội đích báo cáo; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( thất ) đối công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn tác xuất quyết nghị; ( bát ) đối phát hành công tư trái khoán tác xuất quyết nghị; —18— ( cửu ) đối công tư hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức đẳng sự Hạng tác xuất quyết nghị; ( thập ) tu cải công tư chương trình; ( thập nhất ) đối sính dụng, giải sính hội kế sư sự vụ sở tác xuất quyết nghị; ( thập nhị ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ ngũ thập nhất điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại Quan liên giao dịch sự hạng; ( thập tam ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản siêu quá Công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% đích sự hạng; ( thập tứ ) thẩm nghị phê chuẩn biến canh mộ tập tư kim dụng đồ sự hạng; ( thập ngũ ) quyết định tại cảnh ngoại thiết lập, thu cấu hoặc giả tham cổ chứng khoán kinh doanh cơ cấu; ( thập lục ) thẩm nghị cổ quyền kích lệ kế hoa; ( thập thất ) thẩm nghị pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định ứng do Cổ đông đại hội quyết định đích kỳ tha sự hạng. Đệ ngũ thập thất điều công tư bất đắc vi công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân cập kỳ quan liên Phương đề cung đam bảo, thả bất đắc tại cổ phiếu thừa tiêu quá trình trung vi xí nghiệp đề cung thải khoản đam bảo, hoặc Hướng dĩ mãi mại cổ phiếu hòa công tư tiêu thụ đích kim dung sản phẩm vi mục đích đích khách hộ đề cung đam bảo. Công Tư hạ liệt đối ngoại đam bảo, tu kinh cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá: ( nhất ) công tư cập công tư khống cổ tử công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản đích 50% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; ( nhị ) công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng Tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) đích 30% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; ( tam ) vi tư sản phụ trái suất siêu quá 70% đích đam bảo đối tượng đề cung đích đam bảo; —19— ( tứ ) đan bút đam bảo ngạch siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản 10% đích đam bảo. Ứng do cổ đông đại hội thẩm phê đích đối ngoại đam bảo, tất tu kinh đổng sự hội thẩm nghị thông quá hậu, Phương khả đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ ngũ thập bát điều cổ đông đại hội phân vi niên độ cổ đông đại hội hòa lâm thời cổ đông đại hội. Niên độ cổ đông đại hội mỗi niên triệu khai nhất thứ, triệu khai thời gian vi mỗi cá hội kế niên độ kết thúc Hậu 6 cá nguyệt dĩ nội. Nhân đặc thù tình huống nhu yếu diên kỳ triệu khai đích, ứng đương cập thời hướng công tư trụ Sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo, tịnh thuyết minh diên kỳ triệu khai đích lý do. Đệ ngũ thập cửu điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự hội ứng đương tại sự thật phát sinh chi Nhật khởi 2 cá nguyệt dĩ nội triệu khai lâm thời cổ đông đại hội: ( nhất ) đổng sự nhân sổ bất túc 《 công tư pháp 》 quy định đích pháp định tối đê nhân sổ, hoặc giả Thiếu vu bổn chương trình sở định nhân sổ đích tam phân chi nhị thời; ( nhị ) công tư vị di bổ đích khuy tổn đạt cổ bổn tổng ngạch tam phân chi nhất thời; ( tam ) đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông thỉnh cầu thời; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu thời; ( ngũ ) giam sự hội đề nghị triệu khai thời; ( lục ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha tình hình. Tiền thuật đệ ( tam ) hạng trì cổ cổ sổ án cổ đông đề xuất thư diện yếu cầu nhật kế toán. Đệ lục thập điều cổ đông đại hội hội nghị ứng đương thiết trí hội tràng, dĩ hiện tràng hội nghị dữ võng lạc Đầu phiếu tương kết hợp đích phương thức triệu khai. Hiện tràng hội nghị thời gian, địa điểm đích tuyển trạch ứng đương tiện vu cổ Đông tham gia. Công tư ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội hội nghị hợp pháp, hữu hiệu, vi cổ đông tham gia hội Nghị đề cung tiện lợi. Cổ đông đại hội ứng đương cấp dư mỗi cá đề án hợp lý đích thảo luận thời gian. Cổ đông Thông quá thượng thuật phương thức tham gia cổ đông đại hội đích, thị vi xuất tịch. —20— Đệ lục thập nhất điều cổ đông đại hội hiện tràng hội nghị đích địa điểm vi: Công tư trụ sở địa hoặc đổng Sự hội đồng ý đích kỳ tha địa điểm. Đệ lục thập nhị điều công tư triệu khai cổ đông đại hội thời ứng sính thỉnh luật sư đối dĩ hạ vấn đề Xuất cụ pháp luật ý kiến thư tịnh công cáo: ( nhất ) hội nghị đích triệu tập, triệu khai trình tự thị phủ phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy, bổn Chương trình; ( nhị ) xuất tịch hội nghị nhân viên đích tư cách, triệu tập nhân tư cách thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tam ) hội nghị đích biểu quyết trình tự cập biểu quyết kết quả thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tứ ) ứng bổn công tư yếu cầu đối kỳ tha hữu quan vấn đề xuất cụ đích pháp luật ý kiến. Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ lục thập tam điều cổ đông đại hội do đổng sự hội y pháp triệu tập. Đệ lục thập tứ điều đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội Nghị chức trách đích, giam sự hội ứng đương cập thời triệu tập hòa chủ trì; giam sự hội bất triệu tập hòa chủ trì đích, Liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ Tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập ngũ điều độc lập đổng sự hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại Hội. Đối độc lập đổng sự yếu cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích đề nghị, đổng sự hội ứng đương căn cư Pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề nghị hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc Bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri; đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại —21— Hội đích, tương thuyết minh lý do tịnh công cáo. Đệ lục thập lục điều đan độc hoặc hợp kế trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông hữu Quyền đề thỉnh đổng sự hội triệu tập lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề Xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo thỉnh Cầu hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý Kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng đương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu Đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng Đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo thỉnh cầu hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông Hữu quyền hướng giam sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng giam sự Hội đề xuất thỉnh cầu. Giam sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng tại thu đáo thỉnh cầu 5 nhật nội phát xuất Triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ Đông đích đồng ý. Giam sự hội vị tại quy định kỳ hạn nội phát xuất cổ đông đại hội thông tri đích, thị vi giam sự hội bất Triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội, liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập thất điều giam sự hội hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, Tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp Quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề án hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu —22— Khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên đề nghị đích biến canh, ứng chinh Đắc giam sự hội đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội Hội nghị chức trách, giam sự hội khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập bát điều giam sự hội hoặc cổ đông quyết định tự hành triệu tập cổ đông đại hội đích, tu thư Diện thông tri đổng sự hội, đồng thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao Dịch sở bị án. Tại cổ đông đại hội quyết nghị tác xuất tiền, triệu tập cổ đông trì cổ bỉ lệ bất đắc đê vu 10%. Triệu tập cổ đông ứng tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri cập cổ đông đại hội quyết nghị công cáo thời, hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở đề giao hữu quan chứng minh tài Liêu. Đệ lục thập cửu điều đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích Cổ đông đại hội, đổng sự hội hòa đổng sự hội bí thư ứng dư phối hợp. Đổng sự hội ứng đương đề cung cổ quyền Đăng ký nhật đích cổ đông danh sách. Đổng sự hội vị đề cung cổ đông danh sách đích, triệu tập nhân khả dĩ trì triệu Tập cổ đông đại hội thông tri đích tương quan công cáo, hướng chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu thân thỉnh hoạch thủ. Triệu Tập nhân sở hoạch thủ đích cổ đông danh sách bất đắc dụng vu trừ triệu khai cổ đông đại hội dĩ ngoại đích kỳ tha dụng Đồ. Đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, hội Nghị sở tất nhu đích phí dụng do công tư thừa đam. —23— Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ thất thập điều đề án đích nội dung ứng đương chúc vu cổ đông đại hội chức quyền phạm vi, hữu minh xác Nghị đề hòa cụ thể quyết nghị sự hạng, tịnh thả phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích hữu quan Quy định. Đệ thất thập nhất điều đổng sự hội, giam sự hội, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% Dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, hữu quyền dĩ thư diện hình thức hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án. Công tư ứng Đương tương đề án trung chúc vu cổ đông đại hội chức trách phạm vi nội đích sự hạng, liệt nhập cai thứ hội nghị đích nghị Trình. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ hướng cổ đông hội Đề danh đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ tại cổ đông đại Hội triệu khai 10 nhật tiền đề xuất lâm thời đề án tịnh thư diện đề giao triệu tập nhân, triệu tập nhân ứng đương tại Thu đáo đề án hậu 2 nhật nội phát xuất cổ đông đại hội bổ sung thông tri, thuyết minh lâm thời đề án đích nội dung. Trừ tiền khoản quy định đích tình hình ngoại, triệu tập nhân tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, bất đắc Tu cải cổ đông đại hội thông tri trung dĩ liệt minh đích đề án hoặc tăng gia tân đích đề án. Cổ đông đại hội thông tri trung vị liệt minh hoặc bất phù hợp bổn chương trình đệ lục thập tứ điều quy định đích Đề án, cổ đông đại hội bất đắc tiến hành biểu quyết tịnh tác xuất quyết nghị. Đệ thất thập nhị điều công tư triệu khai niên độ cổ đông đại hội, triệu tập nhân ứng đương vu hội nghị triệu Khai 20 nhật dĩ tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông, lâm thời cổ đông đại hội ứng đương vu hội nghị Triệu khai 15 nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông. Đệ thất thập tam điều cổ đông đại hội thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị đích thời gian; —24— ( nhị ) thải thủ hiện tràng hội nghị đích, ứng thông tri hội nghị địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; thải thủ Phi hiện tràng hội nghị đích, ứng thông tri hội nghị hình thức hòa tham dữ phương thức; ( tam ) đề giao hội nghị thẩm nghị đích sự hạng hòa đề án; ( tứ ) dĩ minh hiển đích văn tự thuyết minh: Toàn thể cổ đông quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, Tịnh khả dĩ thư diện ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị hòa tham gia biểu quyết, cai cổ đông đại lý nhân bất tất Thị công tư đích cổ đông; ( ngũ ) hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội cổ đông đích cổ quyền đăng ký nhật; ( lục ) hội nghị liên hệ nhân tính danh, điện thoại hào mã; ( thất ) đầu phiếu đại lý ủy thác thư đích tống đạt thời gian hòa địa điểm; Cổ đông đại hội thông tri hòa bổ sung thông tri trung ứng đương sung phân, hoàn chỉnh phi lộ sở hữu đề án đích Toàn bộ cụ thể nội dung, dĩ cập vi sử cổ đông đối nghĩ thảo luận đích sự hạng tác xuất hợp lý phán đoạn sở nhu Đích toàn bộ tư liêu hoặc giải thích. Nghĩ thảo luận đích sự hạng nhu yếu độc lập đổng sự phát biểu ý kiến đích, phát Xuất cổ đông đại hội thông tri hoặc bổ sung thông tri thời ứng đương đồng thời phi lộ độc lập đổng sự đích ý kiến cập Lý do. Cổ quyền đăng ký nhật dữ hội nghị nhật kỳ chi gian đích gian cách ứng đương bất đa vu 7 cá công tác nhật. Cổ quyền đăng ký nhật nhất đán xác nhận, bất đắc biến canh. Đệ thất thập tứ điều cổ đông đại hội nghĩ thảo luận đổng sự, giam sự tuyển cử sự hạng, cổ đông đại Hội thông tri trung tương sung phân phi lộ đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích tường tế tư liêu, chí thiếu bao quát dĩ Hạ nội dung: ( nhất ) giáo dục bối cảnh, công tác kinh lịch, kiêm chức đẳng cá nhân tình huống; ( nhị ) dữ bổn công tư hoặc bổn công tư đích khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân thị phủ tồn tại Quan liên quan hệ; ( tam ) phi lộ trì hữu bổn công tư cổ phân sổ lượng; —25— ( tứ ) thị phủ thụ quá trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha hữu quan bộ môn đích xử phạt hòa chứng khoán giao Dịch sở trừng giới. ( ngũ ) thị phủ phù hợp trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư đổng sự, giam sự hoặc cao cấp Quản lý nhân viên nhậm chức tư cách giam quản bạn pháp đẳng hữu quan quy định. Trừ thải thủ luy tích đầu phiếu chế tuyển cử đổng sự, giam sự ngoại, mỗi vị đổng sự, giam sự hầu tuyển Nhân ứng đương dĩ đan hạng đề án đề xuất. Đệ thất thập ngũ điều phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, vô chính đương lý do, cổ đông đại hội Bất ứng diên kỳ hoặc thủ tiêu, cổ đông đại hội thông tri trung liệt minh đích đề án bất ứng thủ tiêu. Nhất đán xuất Hiện diên kỳ hoặc thủ tiêu đích tình hình, triệu tập nhân ứng đương tại nguyên định triệu khai nhật tiền chí thiếu 2 cá công tác Nhật công cáo tịnh thuyết minh nguyên nhân. Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ thất thập lục điều công tư đổng sự hội hòa kỳ tha triệu tập nhân tương thải thủ tất yếu đích thố thi, Bảo chứng cổ đông đại hội đích chính thường triệu khai. Đối vu càn nhiễu cổ đông đại hội, tầm hấn tư sự hòa xâm phạm Cổ đông hợp pháp quyền ích đích hành vi, tương thải thủ thố thi gia dĩ chế chỉ tịnh cập thời báo cáo hữu quan bộ môn Tra xử. Đệ thất thập thất điều cổ quyền đăng ký nhật đăng ký tại sách đích sở hữu phổ thông cổ cổ đông hoặc kỳ Đại lý nhân, quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, tịnh y chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình Hành sử biểu quyết quyền. Cổ đông khả dĩ thân tự xuất tịch cổ đông đại hội, dã khả dĩ ủy thác đại lý nhân xuất tịch cổ đông đại Hội. Cổ đông ứng đương dĩ thư diện hình thức ủy thác đại lý nhân, do ủy thác nhân thiêm thự hoặc giả do kỳ dĩ Thư diện hình thức ủy thác đích đại lý nhân thiêm thự; ủy thác nhân vi pháp nhân đích, ứng đương gia cái pháp nhân ấn Chương hoặc do kỳ chính thức ủy nhậm đích đại lý nhân thiêm thự. —26— Đệ thất thập bát điều cá nhân cổ đông thân tự xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng Hoặc kỳ tha năng cú tiêu minh kỳ thân phân đích hữu hiệu chứng kiện hoặc chứng minh, cổ phiếu trướng hộ tạp; ủy thác đại Lý tha nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân hữu hiệu thân phân chứng minh, cổ đông thụ quyền ủy thác thư. Pháp nhân cổ đông ứng do pháp định đại biểu nhân hoặc pháp định đại biểu nhân ủy thác đích đại lý nhân xuất tịch Hội nghị, pháp định đại biểu nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, năng chứng minh kỳ cụ Hữu pháp định đại biểu nhân tư cách đích hữu hiệu chứng minh; ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị đích, đại lý nhân Ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, pháp nhân cổ đông đan vị đích pháp định đại biểu nhân y pháp xuất cụ đích thư diện Thụ quyền ủy thác thư. Cổ đông xuất cụ đích ủy thác tha nhân xuất tịch cổ đông đại hội đích thụ quyền ủy thác thư ứng đương tái minh Hạ liệt nội dung: ( nhất ) đại lý nhân đích tính danh; ( nhị ) thị phủ cụ hữu biểu quyết quyền; ( tam ) phân biệt đối liệt nhập cổ đông đại hội nghị trình đích mỗi nhất thẩm nghị sự hạng đầu tán thành, phản Đối hoặc khí quyền phiếu đích chỉ kỳ ( tứ ) ủy thác thư thiêm phát nhật kỳ hòa hữu hiệu kỳ hạn; ( ngũ ) ủy thác nhân thiêm danh ( hoặc cái chương ); ủy thác nhân vi pháp nhân cổ đông đích, ứng gia cái Pháp nhân đan vị ấn chương. Đệ thất thập cửu điều ủy thác thư ứng đương chú minh như quả cổ đông bất tác cụ thể chỉ kỳ, cổ đông Đại lý nhân khả dĩ án tự kỷ đích ý tư biểu quyết. Đệ bát thập điều đại lý đầu phiếu thụ quyền ủy thác thư do ủy thác nhân thụ quyền tha nhân thiêm thự đích, Thụ quyền thiêm thự đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện ứng đương kinh quá công chứng. Kinh công chứng đích thụ Quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện, hòa đầu phiếu đại lý ủy thác thư quân nhu bị trí vu công tư trụ sở —27— Hoặc giả triệu tập hội nghị đích thông tri trung chỉ định đích kỳ tha địa phương. Ủy thác nhân vi pháp nhân đích, do kỳ pháp định đại biểu nhân hoặc giả đổng sự hội, kỳ tha quyết sách cơ Cấu quyết nghị thụ quyền đích nhân tác vi đại biểu xuất tịch công tư đích cổ đông đại hội. Đệ bát thập nhất điều xuất tịch hội nghị nhân viên đích hội nghị đăng ký sách do công tư phụ trách chế tác. Hội nghị đăng ký sách tái minh tham gia hội nghị nhân viên tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ), trụ sở địa chỉ, Trì hữu hoặc giả đại biểu hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ ngạch, bị đại lý nhân tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ) Đẳng sự hạng. Đệ bát thập nhị điều triệu tập nhân hòa công tư sính thỉnh đích luật sư tương y cư chứng khoán đăng ký kết Toán cơ cấu đề cung đích cổ đông danh sách cộng đồng đối cổ đông tư cách đích hợp pháp tính tiến hành nghiệm chứng, tịnh đăng Ký cổ đông tính danh ( hoặc danh xưng ) cập kỳ sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ. Tại hội nghị chủ trì Nhân tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ Phân tổng sổ chi tiền, hội nghị đăng ký ứng đương chung chỉ. Đệ bát thập tam điều công tư chế định cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, quy định cổ đông đại hội đích Triệu khai hòa biểu quyết trình tự, bao quát thông tri, đăng ký, đề án đích thẩm nghị, đầu phiếu, kế phiếu, Biểu quyết kết quả đích tuyên bố, hội nghị quyết nghị đích hình thành, hội nghị ký lục cập thiêm thự bảo tồn đẳng nội dung, Dĩ cập cổ đông đại hội đối đổng sự hội đích thụ quyền nguyên tắc, thụ quyền nội dung ứng minh xác cụ thể. Cổ đông Đại hội bất đắc tương pháp định do cổ đông đại hội hành sử đích chức quyền thụ dư đổng sự hội hành sử. Đệ bát thập tứ điều cổ đông đại hội do đổng sự trường chủ trì, đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ Hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường chủ trì; phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất Lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự chủ trì. Giam sự hội tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do giam sự hội chủ tịch chủ trì. Giam sự hội chủ Tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử đích nhất —28— Danh giam sự chủ trì. Cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Như quả nhân Nhậm hà lý do, cổ đông vô pháp tuyển cử chủ trì nhân, ứng đương do xuất tịch hội nghị đích trì hữu tối đa cổ Phân đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) đam nhậm hội nghị chủ trì nhân. Triệu khai cổ đông đại hội thời, hội nghị chủ trì nhân vi phản nghị sự quy tắc sử cổ đông đại hội vô pháp Kế tục tiến hành đích, kinh hiện tràng xuất tịch cổ đông đại hội quá bán sổ cổ đông đồng ý, cổ đông đại hội khả Thôi cử nhất nhân đam nhậm hội nghị chủ trì, kế tục khai hội. Đệ bát thập ngũ điều cổ đông đại hội triệu khai thời, công tư đổng sự, giam sự hòa đổng sự hội bí Thư ứng đương xuất tịch hội nghị, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương liệt tịch hội nghị. Cổ đông đại hội yếu cầu đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tham gia hội nghị đích, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tham gia hội nghị tịnh tiếp thụ cổ đông đích chất tuân. Đệ bát thập lục điều tại niên độ cổ đông đại hội thượng, đổng sự hội, giam sự hội ứng đương tựu kỳ Quá khứ nhất niên đích công tác hướng cổ đông đại hội tác xuất báo cáo, mỗi danh độc lập đổng sự dã ứng tác xuất thuật Chức báo cáo. Đệ bát thập thất điều đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại cổ đông đại hội thượng Tựu cổ đông đích chất tuân hòa kiến nghị tác xuất giải thích hòa thuyết minh. Đệ bát thập bát điều hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại biểu quyết tiền tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị Đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ, hiện tràng xuất tịch hội nghị Đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ dĩ hội nghị đăng ký vi Chuẩn. Đệ bát thập cửu điều cổ đông đại hội ứng hữu hội nghị ký lục, do đổng sự hội bí thư phụ trách. Hội nghị ký lục ký tái dĩ hạ nội dung: —29— ( nhất ) hội nghị thời gian, địa điểm, triệu tập nhân tính danh hoặc danh xưng, triệu khai phương thức dĩ cập Hội nghị nghị trình; ( nhị ) hội nghị chủ trì nhân dĩ cập xuất tịch hoặc liệt tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, tổng kinh Lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tính danh; ( tam ) xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân Tổng sổ cập chiêm công tư cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ; ( tứ ) đối mỗi nhất đề án đích thẩm nghị kinh quá, phát ngôn yếu điểm hòa biểu quyết kết quả; ( ngũ ) cổ đông đích chất tuân ý kiến hoặc kiến nghị dĩ cập tương ứng đích đáp phục hòa thuyết minh; ( lục ) luật sư cập kế phiếu nhân, giam phiếu nhân tính danh; ( thất ) bổn chương trình quy định ứng đương tái nhập hội nghị ký lục đích kỳ tha nội dung. Đệ cửu thập điều xuất tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, đổng sự hội bí thư, triệu tập nhân hoặc Kỳ đại biểu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh, tịnh bảo chứng hội nghị ký lục nội Dung chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh. Hội nghị ký lục ứng đương dữ hiện tràng xuất tịch cổ đông đích thiêm danh sách cập Đại lý xuất tịch đích ủy thác thư, võng lạc cập kỳ tha phương thức biểu quyết tình huống đích hữu hiệu tư liêu đẳng tư liêu Nhất tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn kỳ hạn bất thiếu vu 10 niên. Đệ cửu thập nhất điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội liên tục cử hành, trực chí hình thành Tối chung quyết nghị. Nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất Quyết nghị đích, ứng thải thủ tất yếu thố thi tẫn khoái khôi phục triệu khai cổ đông đại hội hoặc trực tiếp chung chỉ bổn thứ Cổ đông đại hội, tịnh cập thời công cáo. Đồng thời, triệu tập nhân ứng hướng công tư sở tại địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu cập chứng khoán giao dịch sở báo cáo. Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ cửu thập nhị điều cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) dĩ kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết —30— Quyền đích cổ phân sổ ngạch hành sử biểu quyết quyền, mỗi nhất cổ phân hưởng hữu nhất phiếu biểu quyết quyền. Cổ đông đại hội thẩm nghị ảnh hưởng trung tiểu đầu tư giả lợi ích đích trọng đại sự hạng thời, đối trung tiểu đầu Tư giả biểu quyết ứng đương đan độc kế phiếu. Đan độc kế phiếu kết quả ứng đương cập thời công khai phi lộ. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân một hữu biểu quyết quyền, thả cai bộ phân cổ phân bất kế nhập xuất Tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ. Đổng sự hội, độc lập đổng sự hòa phù hợp tương quan quy định điều kiện đích cổ đông khả dĩ công khai chinh tập Cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền ứng đương hướng bị chinh tập nhân sung phân phi lộ cụ thể đầu phiếu Ý hướng đẳng tín tức. Cấm chỉ dĩ hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường đích phương thức chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Công tư bất đắc đối chinh tập đầu phiếu quyền đề xuất tối đê trì cổ bỉ lệ hạn chế. Đệ cửu thập tam điều cổ đông đại hội đích quyết nghị phân vi phổ thông quyết nghị dữ đặc biệt quyết nghị. Phổ Thông quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích quá Bán sổ thông quá, đặc biệt quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ cửu thập tứ điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị thông quá: ( nhất ) đổng sự hội hòa giam sự hội đích công tác báo cáo; ( nhị ) đổng sự hội nghĩ định đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( tam ) đổng sự hội hòa giam sự hội thành viên đích nhậm miễn cập kỳ báo thù hòa chi phó phương pháp; ( tứ ) công tư niên độ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) công tư niên độ báo cáo; ( lục ) trừ pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình quy định ứng đương đặc biệt quyết nghị thông quá Dĩ ngoại đích kỳ tha sự hạng. Đệ cửu thập ngũ điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá: —31— ( nhất ) công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn; ( nhị ) cổ quyền kích lệ kế hoa; ( tam ) công tư đích hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức; ( tứ ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản chiêm công tư Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% dĩ thượng đích sự hạng; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ ngũ thập nhất điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại quan Liên giao dịch sự hạng; ( lục ) tu cải công tư chương trình; ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc bổn chương trình quy định đích, dĩ cập cổ đông đại hội dĩ phổ Thông quyết nghị nhận định hội đối công tư sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích, nhu yếu dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá đích kỳ Tha sự hạng. Đệ cửu thập lục điều công tư ứng tại bảo chứng cổ đông đại hội hợp pháp, hữu hiệu đích tiền đề hạ, Thông quá các chủng phương thức hòa đồ kính, bao quát ưu tiên đề cung võng lạc hình thức đích đầu phiếu bình đài đẳng hiện đại Tín tức kỹ thuật thủ đoạn, vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi. Đệ cửu thập thất điều cổ đông đại hội thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông Bất ứng đương tham dữ đầu phiếu biểu quyết, kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ bất kế nhập hữu hiệu Biểu quyết tổng sổ; cổ đông đại hội quyết nghị đích công cáo ứng đương sung phân phi lộ phi quan liên cổ đông đích biểu quyết Tình huống. Đệ cửu thập bát điều trừ công tư xử vu nguy cơ đẳng đặc thù tình huống ngoại, phi kinh cổ đông đại hội Dĩ đặc biệt quyết nghị phê chuẩn, công tư bất đắc tương công tư toàn bộ hoặc giả trọng yếu nghiệp vụ thụ dư đổng sự, Tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dĩ ngoại đích kỳ tha nhân viên quản lý. Đệ cửu thập cửu điều đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân danh đan dĩ đề án đích phương thức đề thỉnh cổ đông — 32— Đại hội biểu quyết. Đương công tư đan nhất cổ đông cập kỳ nhất trí hành động nhân ủng hữu quyền ích đích cổ phân bỉ lệ Tại 30% dĩ thượng thời, đổng sự, giam sự đích tuyển cử ứng đương thải dụng luy tích đầu phiếu chế độ. Tiền khoản sở xưng luy tích đầu phiếu chế thị chỉ cổ đông đại hội tuyển cử đổng sự hoặc giả giam sự thời, mỗi Nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng tuyển đổng sự hoặc giả giam sự nhân sổ tương đồng đích biểu quyết quyền, cổ đông ủng hữu đích Biểu quyết quyền khả dĩ tập trung sử dụng. Đổng sự hội ứng đương hướng cổ đông công cáo hầu tuyển đổng sự, giam sự đích Giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Công tư nhậm nhất cổ đông thôi tuyển đích đổng sự chiêm đổng sự hội thành viên nhị phân chi nhất dĩ thượng thời, kỳ Thôi tuyển đích giam sự bất đắc siêu quá giam sự hội thành viên đích tam phân chi nhất. Đệ nhất bách điều luy tích đầu phiếu chế thật thi quy tắc vi: Thải dụng luy tích đầu phiếu chế tuyển cử đổng Sự hoặc giam sự thời, mỗi vị cổ đông hữu nhất trương tuyển phiếu; cai tuyển phiếu ứng đương liệt xuất cai cổ đông trì hữu Đích cổ phân sổ, nghĩ tuyển nhậm đích đổng sự hoặc giam sự nhân sổ, dĩ cập sở hữu hầu tuyển nhân đích danh đan, Tịnh túc dĩ mãn túc luy tích đầu phiếu chế đích công năng. Cổ đông khả dĩ tự do địa tại đổng sự ( hoặc giả giam Sự ) hầu tuyển nhân chi gian phân phối kỳ biểu quyết quyền, kí khả dĩ phân tán đầu vu đa nhân, dã khả tập trung Đầu vu nhất nhân; đối đan cá đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ khả dĩ cao vu Hoặc đê vu kỳ trì hữu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ, tịnh thả bất tất thị cai cổ phân sổ đích chỉnh sổ Bội, đãn kỳ đối sở hữu đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ luy kế bất đắc siêu Quá kỳ ủng hữu đích hữu hiệu biểu quyết quyền tổng sổ. Đầu phiếu kết thúc hậu, căn cư toàn bộ đổng sự ( hoặc giả Giam sự ) hầu tuyển nhân các tự đắc phiếu đích sổ lượng tịnh dĩ nghĩ tuyển cử đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ) nhân Sổ vi hạn, tại hoạch đắc tuyển phiếu đích hầu tuyển nhân trung tòng cao đáo đê y thứ sản sinh đương tuyển đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ). Đệ nhất bách linh nhất điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan đổng sự, giam sự tuyển cử đề án đích, Trừ pháp luật pháp quy lánh hữu quy định ngoại, tân nhậm đổng sự, giam sự tại thủ đắc chứng khoán công tư đổng sự, —33— Giam sự tương ứng tư cách, cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá tuyển cử đề án chi nhật khởi tức hành tựu nhậm. Đệ nhất bách linh nhị điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan phái hiện, tống cổ hoặc tư bổn công tích chuyển Tăng cổ bổn đề án đích, công tư tương tại cổ đông đại hội kết thúc hậu 2 cá nguyệt nội thật thi cụ thể phương án. Đệ nhất bách linh tam điều trừ luy tích đầu phiếu chế ngoại, cổ đông đại hội đối nghị án tiến hành biểu quyết, Ứng đương án chiếu nghị án thuận tự trục hạng tiến hành biểu quyết. Đối đồng nhất sự hạng đích lưỡng cá bất đồng nghị án tiến Hành biểu quyết thời, ứng đương án chiếu cai đề án đề giao đích thời gian thuận tự tiến hành biểu quyết, tiền cá nghị án Thông quá hậu, bất đắc tái đối hậu cá nghị án tiến hành biểu quyết. Trừ nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân Đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị ngoại, cổ đông đại hội tương bất hội đối đề án tiến Hành các trí hoặc bất dư biểu quyết. Đệ nhất bách linh tứ điều cổ đông đại hội thẩm nghị đề án thời, bất hội đối đề án tiến hành tu cải, Phủ tắc, hữu quan biến canh ứng đương bị thị vi nhất cá tân đích đề án, bất năng tại bổn thứ cổ đông đại hội Thượng tiến hành biểu quyết. Đệ nhất bách linh ngũ điều đồng nhất biểu quyết quyền chỉ năng tuyển trạch hiện tràng, võng lạc hoặc kỳ tha biểu quyết Phương thức trung đích nhất chủng. Đồng nhất biểu quyết quyền xuất hiện trọng phục biểu quyết đích dĩ đệ nhất thứ đầu phiếu kết quả vi Chuẩn. Đệ nhất bách linh lục điều cổ đông đại hội thải thủ ký danh phương thức đầu phiếu biểu quyết. Đệ nhất bách linh thất điều cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết tiền, ứng đương thôi cử lưỡng danh Cổ đông đại biểu tham gia kế phiếu hòa giam phiếu. Thẩm nghị sự hạng dữ cổ đông hữu lợi hại quan hệ đích, tương quan Cổ đông cập đại lý nhân bất đắc tham gia kế phiếu, giam phiếu. Cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết thời, ứng đương do luật sư, cổ đông đại biểu dữ giam sự Đại biểu cộng đồng phụ trách kế phiếu, giam phiếu, tịnh đương tràng công bố biểu quyết kết quả, quyết nghị đích biểu quyết kết Quả tái nhập hội nghị ký lục. —34— Thông quá võng lạc hoặc kỳ tha phương thức đầu phiếu đích công tư cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, hữu quyền thông quá Tương ứng đích đầu phiếu hệ thống tra nghiệm tự kỷ đích đầu phiếu kết quả. Đệ nhất bách linh bát điều cổ đông đại hội hiện tràng kết thúc thời gian bất đắc tảo vu võng lạc hoặc kỳ tha Phương thức, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tuyên bố mỗi nhất đề án đích biểu quyết tình huống hòa kết quả, tịnh căn cư Biểu quyết kết quả tuyên bố đề án thị phủ thông quá. Tại chính thức công bố biểu quyết kết quả tiền, cổ đông đại hội hiện tràng, võng lạc cập kỳ tha biểu quyết phương Thức trung sở thiệp cập đích công tư, kế phiếu nhân, giam phiếu nhân, chủ yếu cổ đông, võng lạc phục vụ phương đẳng Tương quan các phương đối biểu quyết tình huống quân phụ hữu bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách linh cửu điều xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông, ứng đương đối đề giao biểu quyết đích đề Án phát biểu dĩ hạ ý kiến chi nhất: Đồng ý, phản đối hoặc khí quyền. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tác Vi hỗ cảng thông cổ phiếu đích danh nghĩa trì hữu nhân, án chiếu thật tế trì hữu nhân ý tư biểu kỳ tiến hành thân báo Đích trừ ngoại. Vị điền, thác điền, tự tích vô pháp biện nhận đích biểu quyết phiếu, vị đầu đích biểu quyết phiếu quân thị vi Đầu phiếu nhân phóng khí biểu quyết quyền lợi, kỳ sở trì cổ phân sổ đích biểu quyết kết quả ứng kế vi “Khí quyền”. Đệ nhất bách nhất thập điều hội nghị chủ trì nhân như quả đối đề giao biểu quyết đích quyết nghị kết quả hữu nhậm Hà hoài nghi, khả dĩ đối sở đầu phiếu sổ tổ chức điểm phiếu; như quả hội nghị chủ trì nhân vị tiến hành điểm phiếu, Xuất tịch hội nghị đích cổ đông hoặc giả cổ đông đại lý nhân đối hội nghị chủ trì nhân tuyên bố kết quả hữu dị nghị Đích, hữu quyền tại tuyên bố biểu quyết kết quả hậu lập tức yếu cầu điểm phiếu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương lập tức Tổ chức điểm phiếu. Đệ nhất bách nhất thập nhất điều cổ đông đại hội quyết nghị ứng đương cập thời công cáo, công cáo trung ứng liệt Minh xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập Chiêm công tư hữu biểu quyết quyền cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ, biểu quyết phương thức, mỗi hạng đề án đích biểu quyết kết —35— Quả hòa thông quá đích các hạng quyết nghị đích tường tế nội dung. Đệ nhất bách nhất thập nhị điều đề án vị hoạch thông quá, hoặc giả bổn thứ cổ đông đại hội biến canh tiền Thứ cổ đông đại hội quyết nghị đích, ứng đương tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo trung tác đặc biệt đề kỳ. Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhất bách nhất thập tam điều công tư đổng sự vi tự nhiên nhân, đổng sự vô nhu trì hữu công tư cổ Phân. Đệ nhất bách nhất thập tứ điều công tư đổng sự ứng cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương dĩ cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện, Cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích kinh doanh quản lý năng lực; ( tam ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 3 niên dĩ thượng hoặc giả kinh tế Công tác 5 niên dĩ thượng; ( tứ ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch. Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất giả, bất năng đam nhậm công tư đổng sự: ( nhất ) vô dân sự hành vi năng lực hoặc giả hạn chế dân sự hành vi năng lực; ( nhị ) nhân tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ Nghĩa thị tràng kinh tế trật tự, bị phán xử hình phạt, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên, hoặc giả nhân phạm tội Bị bác đoạt chính trị quyền lợi, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên; ( tam ) đam nhậm phá sản thanh toán đích công tư, xí nghiệp đích đổng sự trường hoặc hán trường, kinh lý, Đối cai công tư, xí nghiệp đích phá sản phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp phá sản, thanh —36— Toán hoàn kết chi nhật khởi vị du 3 niên; ( tứ ) đam nhậm nhân vi pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế đích công tư, xí nghiệp Đích pháp định đại biểu nhân, tịnh phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp Chiếu chi nhật khởi vị du 3 niên; ( ngũ ) cá nhân sở phụ sổ ngạch giác đại đích trái vụ đáo kỳ vị thường hoàn; ( lục ) bị trung quốc chứng giam hội xử dĩ chứng khoán thị tràng cấm nhập xử phạt, kỳ hạn vị mãn đích; ( thất ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị giải trừ chức vụ đích chứng khoán giao dịch sở, chứng Khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích phụ trách nhân hoặc chứng khoán công tư đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân Viên, tự bị giải trừ chức vụ chi nhật khởi vị du 5 niên; ( bát ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị triệt tiêu tư cách đích luật sư, chú sách hội kế Sư hoặc giả đầu tư tư tuân cơ cấu, tài vụ cố vấn cơ cấu, tư tín bình cổ cơ cấu, tư sản bình cổ Cơ cấu đích chuyên nghiệp nhân viên, tự bị triệt tiêu chi nhật khởi vị du 5 niên; ( cửu ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi thụ đáo kim dung giam quản bộ môn đích hành chính xử phạt, Chấp hành kỳ mãn vị du 3 niên; ( thập ) tự bị trung quốc chứng giam hội triệt tiêu nhậm chức tư cách chi nhật khởi vị du 3 niên; ( thập nhất ) tự bị trung quốc chứng giam hội nhận định vi bất thích đương nhân tuyển chi nhật khởi vị du 2 niên; ( thập nhị ) quốc gia cơ quan công tác nhân viên cập pháp luật pháp quy cấm chỉ tại công tư kiêm chức đích kỳ Tha nhân viên; ( thập tam ) pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích kỳ tha tình hình. Vi phản bổn Điều quy định tuyển cử, ủy phái đổng sự đích, cai tuyển cử, ủy phái hoặc sính nhậm vô hiệu. Đổng sự tại nhậm chức kỳ gian xuất hiện bổn điều tình hình đích, công tư giải trừ kỳ chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập lục điều phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, do cổ đông đại hội tuyển —37— Cử sản sinh hoặc canh hoán, mỗi giới nhậm kỳ 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán. Đổng sự nhậm kỳ giới Mãn, khả dĩ liên tuyển liên nhậm. Đổng sự tại nhậm kỳ giới mãn tiền, cổ đông đại hội bất đắc vô cố giải trừ Kỳ chức vụ. Cổ đông đại hội tại đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; Bị miễn chức đích đổng sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý Kiến. Chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự ( chức công đổng sự ), do công tư chức công thông quá chức công đại Biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn vị cập thời cải tuyển, hoặc giả đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức đạo trí đổng sự Hội thành viên đê vu pháp định nhân sổ đích, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương Y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập thất điều trừ độc lập đổng sự ngoại đích đổng sự khả dĩ do công tư cao cấp quản lý Nhân viên kiêm nhậm, đãn nội bộ đổng sự ( hàm tại công tư đồng thời đam nhậm cao cấp quản lý nhân viên hoặc giả kỳ Tha chức vụ đích đổng sự ) tổng kế bất đắc siêu quá công tư đổng sự tổng sổ đích nhị phân chi nhất. Đệ nhất bách nhất thập bát điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, Đối công tư phụ hữu hạ liệt trung thật nghĩa vụ: ( nhất ) bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm Công tư đích tài sản; ( nhị ) bất đắc na dụng công tư tư kim; ( tam ) bất đắc tương công tư tư sản hoặc giả tư kim dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hoặc giả kỳ tha cá nhân Danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ; ( tứ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định, vị kinh cổ đông đại hội hoặc đổng sự hội đồng ý, —38— Tương công tư tư kim tá thải cấp tha nhân hoặc giả dĩ công tư tài sản vi tha nhân đề cung đam bảo; ( ngũ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định hoặc vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, dữ bổn công Tư đính lập hợp đồng hoặc giả tiến hành giao dịch; ( lục ) vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, bất đắc lợi dụng chức vụ tiện lợi, vi tự kỷ hòa tha Nhân mưu thủ bổn ứng chúc vu công tư đích thương nghiệp cơ hội, tự doanh hoặc giả vi tha nhân kinh doanh dữ bổn công tư Đồng loại đích nghiệp vụ; ( thất ) bất đắc tiếp thụ dữ công tư giao dịch đích dong kim quy vi kỷ hữu; ( bát ) bất đắc thiện tự phi lộ công tư bí mật; ( cửu ) bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích; ( thập ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha trung thật nghĩa vụ. Đổng sự vi phản bổn quy định sở đắc đích thu nhập, ứng đương quy công tư sở hữu; cấp công tư tạo thành Tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập cửu điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình, đối công Tư phụ hữu hạ liệt cần miễn nghĩa vụ: ( nhất ) ứng cẩn thận, nhận chân, cần miễn địa hành sử công tư phú dư đích quyền lợi, dĩ bảo chứng Công tư đích thương nghiệp hành vi phù hợp quốc gia pháp luật, pháp quy cập quốc gia các hạng kinh tế chính sách đích yếu Cầu, thương nghiệp hoạt động bất siêu quá doanh nghiệp chấp chiếu quy định đích nghiệp vụ phạm vi; ( nhị ) ứng công bình đối đãi sở hữu cổ đông; ( tam ) nhận chân duyệt độc công tư đích các hạng nghiệp vụ, tài vụ báo cáo, cập thời liễu giải công tư Nghiệp vụ kinh doanh quản lý trạng huống; ( tứ ) ứng đương đối công tư định kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến, bảo chứng công tư sở Phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh; —39— ( ngũ ) ứng đương như thật hướng giam sự hội đề cung hữu quan tình huống hòa tư liêu, bất đắc phương ngại giam Sự hội hoặc giả giam sự hành sử chức quyền; ( lục ) hành sử bị hợp pháp phú dư đích công tư quản lý xử trí quyền, bất đắc thụ tha nhân thao túng; ( thất ) tiếp thụ đối kỳ lí hành chức trách đích hợp pháp giam đốc hòa hợp lý kiến nghị; ( bát ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha cần miễn nghĩa vụ. Đệ nhất bách nhị thập điều đổng sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ tha Đổng sự xuất tịch đổng sự hội hội nghị đích, thị vi bất năng lí hành chức trách, đổng sự hội ứng đương kiến nghị cổ Đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách nhị thập nhất điều vị kinh bổn chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội đích hợp pháp thụ quyền, Nhậm hà đổng sự bất đắc dĩ cá nhân danh nghĩa đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự. Đổng sự dĩ kỳ cá Nhân danh nghĩa hành sự thời, tại đệ tam phương khả năng hợp lý địa nhận vi cai đổng sự tại đại biểu công tư hoặc giả Đổng sự hội hành sự đích tình huống hạ, cai đổng sự ứng sự tiên thân minh kỳ lập tràng hòa thân phân. Đệ nhất bách nhị thập nhị điều công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng đổng sự đích tri tình quyền, vi Đổng sự lí hành chức trách đề cung tất yếu điều kiện. Đổng sự ứng đương bảo chứng túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí Hành chức trách. Đệ nhất bách nhị thập tam điều đổng sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn chi tiền đề xuất từ chức, đổng sự Từ chức ứng hướng đổng sự hội đề giao thư diện từ chức báo cáo. Đổng sự hội tương tại 2 nhật nội phi lộ hữu quan Tình huống. Đổng sự từ chức tự từ chức báo cáo tống đạt đổng sự hội thời sinh hiệu, đãn đổng sự từ chức đạo trí xuất Hiện bổn chương trình đệ nhất bách nhất thập điều đệ tứ khoản đích tình hình trừ ngoại. Đệ nhất bách nhị thập tứ điều đổng sự từ chức sinh hiệu hoặc giả nhậm kỳ giới mãn, ứng hướng đổng sự hội Bạn thỏa sở hữu di giao thủ tục, kỳ đối công tư hòa cổ đông thừa đam đích trung thật nghĩa vụ, tại nhậm kỳ kết —40— Thúc hậu tịnh bất đương nhiên giải trừ, kỳ đối công tư thương nghiệp bí mật bảo mật đích nghĩa vụ tại kỳ nhậm chức kết thúc Hậu nhưng nhiên hữu hiệu, trực chí cai bí mật thành vi công khai tín tức; kỳ tha trung thật nghĩa vụ đích trì tục kỳ Gian ứng đương căn cư công bình đích nguyên tắc quyết định, thị sự kiện phát sinh dữ ly nhậm chi gian thời gian đích trường Đoản, dĩ cập dữ công tư đích quan hệ tại hà chủng tình huống hòa điều kiện hạ kết thúc nhi định. Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều đổng sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp Quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi Thường trách nhậm. Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ nhất bách nhị thập lục điều công tư thiết lập độc lập đổng sự, độc lập đổng sự thị chỉ bất tại công Tư đam nhậm trừ đổng sự dĩ ngoại đích kỳ tha chức vụ, tịnh dữ công tư hòa cổ đông bất tồn tại khả năng ảnh hưởng Kỳ tiến hành độc lập khách quan phán đoạn quan hệ đích đổng sự. Trừ bổn tiết lánh hữu quy định ngoại, bổn chương trình quan vu đổng sự đích sở hữu quy định quân thích dụng vu độc Lập đổng sự. Đệ nhất bách nhị thập thất điều độc lập đổng sự ứng cai cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) căn cư pháp luật, hành chính pháp quy cập kỳ tha tương quan quy định, cụ bị đam nhậm chứng khoán Công tư đổng sự đích tư cách; ( nhị ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 5 niên dĩ thượng; ( tam ) cụ hữu đại học bổn khoa dĩ thượng học lịch, tịnh thả cụ hữu học sĩ dĩ thượng học vị; ( tứ ) hữu lí hành chức trách sở tất nhu đích thời gian hòa tinh lực; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha điều kiện. Đệ nhất bách nhị thập bát điều độc lập đổng sự bất đắc dữ công tư tồn tại quan liên quan hệ, lợi ích —41— Trùng đột hoặc giả tồn tại kỳ tha khả năng phương ngại độc lập khách quan phán đoạn đích tình hình. Hạ liệt nhân viên bất đắc Đam nhậm công tư độc lập đổng sự: ( nhất ) tại công tư hoặc kỳ quan liên phương nhậm chức đích nhân viên cập kỳ cận thân chúc hòa chủ yếu xã hội Quan hệ nhân viên; ( nhị ) tại hạ liệt cơ cấu nhậm chức đích nhân viên cập kỳ cận thân chúc hòa chủ yếu xã hội quan hệ nhân Viên: Trì hữu hoặc khống chế công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích đan vị, công tư tiền 5 danh cổ đông đan vị, Dữ công tư tồn tại nghiệp vụ liên hệ hoặc lợi ích quan hệ đích cơ cấu; ( tam ) trì hữu hoặc khống chế thượng thị chứng khoán công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, thượng thị Chứng khoán công tư tiền 10 danh cổ đông trung đích tự nhiên nhân cổ đông, hoặc giả khống chế chứng khoán công tư 5% dĩ Thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, cập kỳ thượng thuật nhân viên đích cận thân chúc; ( tứ ) vi công tư cập kỳ quan liên phương đề cung tài vụ, pháp luật, tư tuân đẳng phục vụ đích nhân Viên cập kỳ cận thân chúc; ( ngũ ) tối cận 1 niên nội tằng kinh cụ hữu tiền tứ hạng sở liệt cử tình hình chi nhất đích nhân viên; ( lục ) tại kỳ tha chứng khoán công tư đam nhậm trừ độc lập đổng sự dĩ ngoại chức vụ đích nhân viên; ( thất ) trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhất bách nhị thập cửu điều công tư độc lập đổng sự bất đắc thiếu vu đổng sự nhân sổ đích tam phân Chi nhất, kỳ trung chí thiếu 1 danh hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ ( chỉ cụ hữu cao cấp chức xưng hoặc chú sách hội kế Sư tư cách đích nhân sĩ ). Đệ nhất bách tam thập điều độc lập đổng sự dữ công tư kỳ tha đổng sự nhậm kỳ tương đồng, liên tuyển khả dĩ Liên nhậm, đãn thị liên nhậm thời gian bất đắc siêu quá 6 niên. Đệ nhất bách tam thập nhất điều độc lập đổng sự liên tục 3 thứ vị thân tự xuất tịch đổng sự hội hội nghị Đích, do đổng sự hội đề thỉnh cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Trừ xuất hiện thượng thuật tình huống cập pháp luật, —42— Hành chính pháp quy trung quy định bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình ngoại, độc lập đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền bất Đắc vô cố bị miễn chức. Đệ nhất bách tam thập nhị điều độc lập đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức hoặc giả bị miễn chức đích, độc Lập đổng sự bổn nhân hòa công tư ứng đương phân biệt hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu Hòa cổ đông đại hội đề giao thư diện thuyết minh. Như nhân độc lập đổng sự từ chức đạo trí công tư đổng sự hội trung Độc lập đổng sự sở chiêm đích bỉ lệ đê vu bổn chương trình quy định đích tối đê yếu cầu thời, cai độc lập đổng sự Đích từ chức báo cáo ứng đương tại hạ nhậm độc lập đổng sự điền bổ kỳ khuyết ngạch hậu sinh hiệu. Đệ nhất bách tam thập tam điều độc lập đổng sự tại tựu chức tiền ứng hướng đổng sự hội phát biểu thanh minh, Bảo chứng kỳ hữu túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí hành chức trách, tịnh thừa nặc lí hành thành tín nghĩa vụ, cần Miễn tẫn chức. Độc lập đổng sự ứng đương tại cổ đông đại hội niên độ hội nghị thượng đề giao công tác báo cáo. Độc Lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Công tư ứng đương bảo chướng Độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền. Đệ nhất bách tam thập tứ điều độc lập đổng sự trừ cụ hữu 《 công tư pháp 》 hòa kỳ tha pháp luật, Hành chính pháp quy phú dư đổng sự đích chức quyền ngoại, hoàn cụ hữu dĩ hạ chức quyền: ( nhất ) nhu yếu đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị đích quan liên giao dịch ứng đương do độc lập đổng sự nhận Khả hậu, đề giao đổng sự hội thảo luận. Độc lập đổng sự tại tác xuất phán đoạn tiền, khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ Cấu xuất cụ chuyên hạng báo cáo; ( nhị ) hướng đổng sự hội đề nghị sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở; ( tam ) hướng đổng sự hội đề thỉnh triệu khai lâm thời cổ đông đại hội; ( tứ ) chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất lợi nhuận phân phối đề án, tịnh trực tiếp đề giao đổng Sự hội thẩm nghị; ( ngũ ) đề nghị triệu khai đổng sự hội; —43— ( lục ) độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu; ( thất ) tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai hướng cổ đông chinh tập đầu phiếu quyền, đãn bất đắc thải thủ Hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường phương thức tiến hành chinh tập. Độc lập đổng sự hành sử thượng thuật chức quyền ứng đương thủ đắc toàn thể độc lập đổng sự nhị phân chi nhất dĩ thượng Đồng ý. Đệ nhất bách tam thập ngũ điều độc lập đổng sự ứng đương án chiếu pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình đích Yếu cầu, độc lập lí hành chức trách, duy hộ công tư đích chỉnh thể lợi ích, bất thụ công tư chủ yếu cổ đông, Thật tế khống chế nhân hoặc giả kỳ tha dữ công tư tồn tại lợi ích quan hệ đích đan vị hòa cá nhân đích ảnh hưởng. Độc lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ nhất bách tam thập lục điều công tư thiết đổng sự hội, đối cổ đông đại hội phụ trách. Đệ nhất bách tam thập thất điều đổng sự hội do 9 nhân tổ thành, kỳ trung đổng sự trường 1 danh, khả Thiết phó đổng sự trường 1 danh, độc lập đổng sự 3 danh, chức công đổng sự 1 danh. Đệ nhất bách tam thập bát điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) triệu tập cổ đông đại hội, tịnh hướng cổ đông đại hội báo cáo công tác; ( nhị ) chấp hành cổ đông đại hội đích quyết nghị; ( tam ) quyết định công tư đích kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tứ ) chế đính công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) chế đính công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( lục ) chế đính công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, phát hành công tư trái khoán hoặc giả Kỳ tha chứng khoán cập thượng thị đích phương án; —44— ( thất ) nghĩ đính công tư trọng đại thu cấu, thu cấu bổn công tư cổ phiếu hoặc giả hợp tịnh, phân lập, Giải tán hòa biến canh công tư hình thức đích phương án; ( bát ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích tối chung trách nhậm, thôi tiến phong hiểm văn hóa kiến thiết, Thẩm nghị phê chuẩn công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ, thẩm nghị phê chuẩn công tư đích phong hiểm thiên Hảo, phong hiểm dung nhẫn độ dĩ cập trọng đại phong hiểm hạn ngạch, thẩm nghị công tư định kỳ phong hiểm bình cổ báo cáo, Bổn chương trình quy định đích kỳ tha phong hiểm quản lý chức trách; ( cửu ) nghĩ đính công tư chương trình tu chính án; ( thập ) chế định công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( thập nhất ) quyết định công tư nội bộ quản lý cơ cấu đích thiết trí; ( thập nhị ) căn cư đổng sự trường đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư tổng kinh lý, hợp Quy tổng giam, đổng sự hội bí thư; căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó Tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam, thủ tịch Tín tức quan đẳng cao cấp quản lý nhân viên, quyết định báo thù sự hạng; ( thập tam ) quyết định công tư đích hợp quy quản lý mục tiêu, thẩm nghị phê chuẩn công tư hợp quy quản lý Đích cơ bổn chế độ hòa niên độ hợp quy báo cáo, quyết định giải sính đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu Chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích cao cấp quản lý nhân viên, bình cổ hợp quy quản lý hữu hiệu tính, Đốc xúc giải quyết hợp quy quản lý trung tồn tại đích vấn đề, bổn chương trình quy định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức Trách; ( thập tứ ) thính thủ công tư tổng kinh lý đích công tác hối báo tịnh kiểm tra tổng kinh lý đích công tác; ( thập ngũ ) căn cư bổn chương trình cập công tư lao động nhân sự chế độ đích hữu quan quy định, tịnh kết Hợp chứng khoán hành nghiệp đích đặc điểm, quyết định công tư công tư tổng ngạch cập công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân Thù hòa tưởng trừng; —45— ( thập lục ) hướng cổ đông đại hội đề thỉnh sính thỉnh hoặc canh hoán vi công tư thẩm kế đích hội kế sư sự Vụ sở; ( thập thất ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản chiêm công Tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) siêu quá 5% đích sự hạng; ( thập bát ) tại kỳ quy định chức quyền phạm vi nội hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thập cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa cổ đông đại hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Siêu quá cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi đích sự hạng, ứng đương đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tam thập cửu điều tại cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi nội, đổng sự hội quyết định công tư Đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, quan Liên giao dịch đẳng sự hạng, siêu xuất đổng sự hội quyết sách phạm vi đích sự hạng, ứng báo cổ đông đại hội phê chuẩn. Bổn chương trình sở xưng đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản sự hạng bất bao quát chứng khoán tự doanh, Chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến đẳng nhật thường kinh doanh hoạt động sở sản sinh đích giao dịch. Công tư khả dĩ thiết lập toàn tư tư mộ cơ kim tử công tư tòng sự tư mộ đầu tư cơ kim nghiệp vụ, Thiết lập toàn tư lánh loại tử công tư tòng sự 《 chứng khoán công tư chứng khoán tự doanh đầu tư phẩm chủng thanh đan 》 sở Liệt phẩm chủng dĩ ngoại đích kim dung sản phẩm, cổ quyền đẳng đầu tư nghiệp vụ. Đệ nhất bách tứ thập điều công tư đổng sự hội ứng đương tựu chú sách hội kế sư đối công tư tài vụ báo Cáo xuất cụ đích phi tiêu chuẩn thẩm kế ý kiến hướng cổ đông đại hội tác xuất thuyết minh. Đệ nhất bách tứ thập nhất điều đổng sự hội chế định đổng sự hội nghị sự quy tắc, dĩ xác bảo đổng sự Hội lạc thật cổ đông đại hội quyết nghị, đề cao công tác hiệu suất, bảo chứng khoa học quyết sách. Đệ nhất bách tứ thập nhị điều đổng sự trường hòa phó đổng sự trường dĩ toàn thể đổng sự đích quá bán sổ Tuyển cử sản sinh. —46— Đệ nhất bách tứ thập tam điều đổng sự trường hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì cổ đông đại hội hòa triệu tập, chủ trì đổng sự hội hội nghị; ( nhị ) đốc xúc, kiểm tra đổng sự hội hòa cổ đông đại hội quyết nghị đích thật thi tình huống; ( tam ) hướng đổng sự hội đề danh sính nhậm, đề nghị giải sính công tư tổng kinh lý, hợp quy tổng giam Cập đổng sự hội bí thư; ( tứ ) hành sử pháp định đại biểu nhân đích chức quyền; ( ngũ ) tại phát sinh đặc đại tự nhiên tai hại, trọng đại sự cố đẳng khẩn cấp tình huống hạ, đối công Tư sự vụ hành sử phù hợp pháp luật quy định hòa công tư lợi ích đích đặc biệt xử trí quyền, tịnh tại sự hậu hướng Công tư đổng sự hội hòa cổ đông đại hội báo cáo; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách tứ thập tứ điều công tư phó đổng sự trường hiệp trợ đổng sự trường công tác, công tư đổng sự Trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường hoặc bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng Đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự lí hành chức vụ. Đệ nhất bách tứ thập ngũ điều đổng sự hội hội nghị phân vi đổng sự hội lệ hội hòa đổng sự hội lâm Thời hội nghị. Đổng sự hội mỗi niên độ chí thiếu triệu khai lưỡng thứ hội nghị, do đổng sự trường triệu tập, giam sự Khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự trường ứng triệu khai đổng sự hội hội nghị: ( nhất ) đổng sự trường nhận vi tất yếu thời; ( nhị ) đại biểu thập phân chi nhất dĩ thượng biểu quyết quyền đích cổ đông đề nghị thời; ( tam ) tam phân chi nhất dĩ thượng đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tứ ) giam sự hội đề nghị thời; ( ngũ ) 1/2 dĩ thượng độc lập đổng sự đề nghị thời; —47— ( lục ) tổng kinh lý đề nghị thời. Đổng sự trường ứng đương tự tiếp đáo đề nghị hậu 10 nhật nội, triệu tập hòa chủ trì đổng sự hội hội nghị. Đổng sự hội lệ hội ứng vu triệu khai 10 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự; đổng sự Hội lâm thời hội nghị ứng vu triệu khai 3 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự. Đệ nhất bách tứ thập lục điều đổng sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhất bách tứ thập thất điều đổng sự hội ứng do quá bán sổ dĩ thượng đích đổng sự xuất tịch phương khả Cử hành. Đổng sự hội tác xuất quyết nghị, tất tu kinh toàn thể đổng sự đích quá bán sổ thông quá. Đổng sự hội Quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhất bách tứ thập bát điều đổng sự dữ đổng sự hội hội nghị quyết nghị sự hạng sở thiệp cập đích xí Nghiệp hữu quan liên quan hệ đích, bất đắc đối cai hạng quyết nghị hành sử biểu quyết quyền, dã bất đắc đại lý kỳ tha Đổng sự hành sử biểu quyết quyền. Cai đổng sự hội hội nghị do quá bán sổ đích vô quan liên quan hệ đổng sự xuất tịch Tức khả cử hành, đổng sự hội hội nghị sở tác quyết nghị tu kinh vô quan liên quan hệ đổng sự quá bán sổ thông Quá. Xuất tịch đổng sự hội đích vô quan liên đổng sự nhân sổ bất túc 3 nhân đích, ứng tương cai sự hạng đề giao Cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tứ thập cửu điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp Cử hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, đổng sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị Tần hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Đổng sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch đổng sự hội Hội nghị. Đệ nhất bách ngũ thập điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử hành —48— Hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, đổng sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương thức. Đệ nhất bách ngũ thập nhất điều đổng sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên Nhân tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao đổng sự, tịnh do tham Hội đổng sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích đổng sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích Tiệt chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi đổng sự hội quyết nghị. Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều đổng sự hội hội nghị, ứng do đổng sự bổn nhân xuất tịch. Đổng sự nhân Cố bất năng thân tự xuất tịch thời, khả dĩ thư diện ủy thác kỳ tha đổng sự đại vi xuất tịch đổng sự hội, ủy Thác thư trung ứng tái minh đại lý nhân đích tính danh, đại lý sự hạng, thụ quyền phạm vi hòa hữu hiệu kỳ hạn, Tịnh do ủy thác nhân thiêm danh hoặc cái chương. Đại vi xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại thụ quyền phạm vi nội Hành sử đổng sự đích quyền lợi. Đổng sự vị xuất tịch đổng sự hội hội nghị, dã bất ủy thác đại biểu xuất tịch đích, Thị vi dĩ phóng khí tại cai thứ hội nghị thượng đích đầu phiếu quyền. Đệ nhất bách ngũ thập tam điều đổng sự hội ứng đương đối hội nghị sở nghị sự hạng đích quyết định tố thành Hội nghị ký lục, tịnh khả dĩ lục âm. Hội nghị ký lục ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục Hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, đổng sự phát ngôn hòa biểu quyết tình huống, tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn Kỳ hạn bất thiếu vu 15 niên. Xuất tịch hội nghị đích đổng sự hòa ký lục nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng Thiêm tự. Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều đổng sự hội hội nghị ký lục bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị triệu khai đích nhật kỳ, địa điểm hòa triệu tập nhân tính danh; ( nhị ) xuất tịch đổng sự đích tính danh dĩ cập thụ tha nhân ủy thác xuất tịch đổng sự hội đích đổng sự ( đại Lý nhân ) tính danh; ( tam ) hội nghị nghị trình; ( tứ ) đổng sự phát ngôn yếu điểm; —49— ( ngũ ) mỗi nhất quyết nghị sự hạng đích biểu quyết phương thức hòa kết quả ( biểu quyết kết quả ứng tái minh tán Thành, phản đối hoặc khí quyền đích phiếu sổ ). Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều công tư đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả trung quốc chứng giam hội đích quy định đích, giam sự hội ứng đương yếu cầu đổng sự hội củ chính, kinh lý tằng Ứng đương cự tuyệt chấp hành. Đệ nhất bách ngũ thập lục điều đổng sự ứng đối đổng sự hội đích quyết nghị thừa đam trách nhậm. Đổng sự hội Đích quyết nghị vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, trí sử công tư tao thụ nghiêm trọng tổn thất Đích, tham dữ quyết nghị đích đổng sự đối công tư phụ bồi thường trách nhậm. Đãn kinh chứng minh tại biểu quyết thời tằng biểu Minh dị nghị tịnh ký tái vu hội nghị ký lục đích, cai đổng sự khả dĩ miễn trừ trách nhậm. Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ nhất bách ngũ thập thất điều công tư đổng sự hội thiết lập chiến lược ủy viên hội, phong hiểm khống chế ủy Viên hội, thẩm kế ủy viên hội hòa tân thù dữ đề danh ủy viên hội. Đệ nhất bách ngũ thập bát điều chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, hướng đổng sự hội đề giao Công tác báo cáo. Chuyên môn ủy viên hội khả dĩ sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ đề cung phục vụ, do thử phát Sinh đích hợp lý phí dụng do công tư thừa đam. Đổng sự hội tại đối dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương quan đích Sự hạng tác xuất quyết nghị tiền, ứng đương thính thủ chuyên môn ủy viên hội đích ý kiến. Đệ nhất bách ngũ thập cửu điều chuyên môn ủy viên hội ứng đương do đổng sự tổ thành, chuyên môn ủy viên hội Thành viên ứng đương cụ hữu dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương thích ứng đích chuyên nghiệp tri thức hòa công tác kinh nghiệm. Chuyên môn ủy viên hội ủy viên do đổng sự trường đề xuất hầu tuyển nhân danh đan, đổng sự hội tuyển cử sản sinh. Chiến lược ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc lập đổng Sự. —50— Phong hiểm khống chế ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc Lập đổng sự. Thẩm kế ủy viên hội trung độc lập đổng sự đích nhân sổ ứng đương chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân, tịnh Thả chí thiếu hữu 1 danh độc lập đổng sự tòng sự hội kế công tác 5 niên dĩ thượng. Tân thù dữ đề danh ủy viên hội trung độc lập đổng sự ứng đương chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân. Đệ nhất bách lục thập điều chiến lược ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) liễu giải tịnh chưởng ác công tư kinh doanh đích toàn diện tình huống; ( nhị ) liễu giải, phân tích, chưởng ác quốc nội ngoại hành nghiệp hiện trạng cập quốc gia tương quan chính sách; ( tam ) nghiên cứu công tư cận kỳ, trung kỳ, trường kỳ phát triển chiến lược hoặc kỳ tha tương quan vấn đề Tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đối công tư trọng đại đầu tư, trọng đại tư bổn vận tác, trọng đại cải cách sang tân đẳng trọng Đại quyết sách đề cung tư tuân kiến nghị; ( ngũ ) thẩm nghị thông quá phát triển chiến lược chuyên hạng nghiên cứu báo cáo; ( lục ) đổng sự hội phú dư đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách lục thập nhất điều phong hiểm khống chế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích tổng thể mục tiêu, cơ bổn chính sách tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; ( nhị ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích cơ cấu thiết trí cập kỳ chức trách tiến hành thẩm nghị Tịnh đề xuất ý kiến; ( tam ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích trọng đại quyết sách đích phong hiểm hòa trọng đại phong hiểm đích giải quyết Phương án tiến hành bình cổ tịnh đề xuất ý kiến; ( tứ ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích hợp quy báo cáo hòa phong hiểm bình cổ báo cáo tiến hành thẩm nghị —51— Tịnh đề xuất ý kiến; ( ngũ ) đối kiểm tra trung phát hiện đích vi pháp, vi quy tình huống đề xuất xử lý ý kiến, báo đổng Sự hội phê chuẩn; ( lục ) thẩm nghị công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ; ( thất ) kiến lập dữ hợp quy tổng giam hòa thủ tịch phong hiểm quan đích trực tiếp câu thông cơ chế; ( bát ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách lục thập nhị điều thẩm kế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) giam đốc niên độ thẩm kế công tác, tựu thẩm kế hậu đích tài vụ báo cáo tín tức đích chân thật Tính, chuẩn xác tính hòa hoàn chỉnh tính tác xuất phán đoạn, đề giao đổng sự hội thẩm nghị; ( nhị ) giam đốc tịnh bình cổ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu công tác, đề nghị sính thỉnh hoặc giả canh hoán ngoại Bộ thẩm kế cơ cấu; ( tam ) giam đốc cập bình cổ nội bộ thẩm kế công tác, phụ trách nội bộ thẩm kế dữ ngoại bộ thẩm kế Chi gian đích hiệp điều; ( tứ ) thẩm hạch công tư hữu quan thẩm kế đích cơ bổn chế độ thảo án, báo đổng sự hội phê chuẩn, Tịnh kiểm tra, giam đốc công tư thẩm kế chế độ đích thật thi; ( ngũ ) thẩm hạch công tư đích tài vụ tín tức cập kỳ phi lộ; ( lục ) giam đốc cập bình cổ công tư đích nội bộ khống chế; ( thất ) phụ trách pháp luật pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ quyền đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách lục thập tam điều tân thù dữ đề danh ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tuyển nhậm tiêu chuẩn hòa trình tự tiến hành thẩm nghị tịnh Đề xuất ý kiến, sưu tầm hợp cách đích đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên nhân tuyển, đối đổng sự hòa cao cấp Quản lý nhân viên nhân tuyển đích tư cách điều kiện tiến hành thẩm tra tịnh đề xuất kiến nghị; —52— ( nhị ) đối đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên đích khảo hạch dữ tân thù quản lý chế độ tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên tiến hành khảo hạch tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Công tư đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối đổng sự đích khảo hạch kết quả đề xuất đổng Sự tân thù phương án, báo cổ đông đại hội quyết định; công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù phương án do Đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối cao cấp quản lý nhân viên đích niên độ tích hiệu khảo hạch Kết quả quyết định, tịnh án tương quan pháp luật, pháp quy đích quy định chi phó. Đệ nhất bách lục thập tứ điều các ủy viên hội ứng vu hội nghị triệu khai tiền 3 thiên thông tri toàn thể ủy Viên, tình huống khẩn cấp, nhu yếu tẫn khoái triệu khai hội nghị đích, khả dĩ tùy thời thông quá điện thoại hoặc giả kỳ Tha khẩu đầu phương thức phát xuất hội nghị thông tri, đãn hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị thượng tố xuất thuyết Minh. Hội nghị do chủ nhậm ủy viên chủ trì, chủ nhậm ủy viên bất năng xuất tịch thời khả ủy thác kỳ tha nhất danh Ủy viên chủ trì. Mỗi nhất danh ủy viên hữu nhất phiếu đích biểu quyết quyền; hội nghị tố xuất đích quyết nghị, tất tu kinh toàn thể Ủy viên đích quá bán sổ thông quá. Hội nghị thông quá đích nghị án cập biểu quyết kết quả, ứng đương dĩ thư diện hình thức báo tống công tư đổng sự Hội. Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ nhất bách lục thập ngũ điều cao cấp quản lý nhân viên ứng đương cụ bị 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán Pháp 》 đẳng tương quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở quy định đích nhậm chức Điều kiện, thủ đắc trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn chứng khoán công tư cao cấp quản lý nhân viên đích nhậm chức tư cách. —53— Công tư bất đắc thụ quyền vị thủ đắc nhậm chức tư cách đích nhân viên hành sử cao cấp quản lý nhân viên đích chức quyền. Đệ nhất bách lục thập lục điều công tư thiết tổng kinh lý 1 nhân, phó tổng kinh lý nhược càn nhân, tổng Kinh lý trợ lý nhược càn nhân, tài vụ tổng giam 1 nhân, hợp quy tổng giam 1 nhân, thủ tịch phong hiểm quan 1 Nhân, đổng sự hội bí thư 1 nhân, vận doanh tổng giam 1 nhân, thủ tịch tín tức quan 1 nhân. Đổng sự khả Dĩ thụ sính kiêm nhậm công tư tổng kinh lý hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, đãn kiêm nhậm công tư tổng kinh lý Hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tu phù hợp bổn chương trình quy định, kiêm nhậm chức vụ đích đổng sự nhân sổ ứng Cai phù hợp pháp luật, pháp quy hòa giam quản cơ cấu đích quy định. Đệ nhất bách lục thập thất điều bổn chương trình quan vu bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình đồng thời thích Dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Bổn chương trình quan vu đổng sự đích trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ đích quy Định, đồng dạng thích dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập bát điều công tư ứng đương thải thủ công khai, thấu minh đích phương thức, sính nhậm chuyên Nghiệp nhân sĩ vi cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập cửu điều tổng kinh lý ứng đương căn cư đổng sự hội hoặc giả giam sự hội đích yếu Cầu, hướng đổng sự hội hoặc giả giam sự hội báo cáo công tư trọng đại hợp đồng đích thiêm đính, chấp hành tình huống, Tư kim vận dụng tình huống hòa doanh khuy tình huống. Tổng kinh lý tất tu bảo chứng báo cáo đích chân thật, chuẩn xác, Hoàn chỉnh. Vị đam nhậm đổng sự chức vụ đích tổng kinh lý khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Đệ nhất bách thất thập điều tại công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân đan vị đam nhậm trừ đổng Sự dĩ ngoại kỳ tha chức vụ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách thất thập nhất điều công tư cao cấp quản lý nhân viên bất đắc tại kỳ tha doanh lợi tính cơ cấu Kiêm chức, đãn pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả trung quốc chứng giam hội lánh hữu quy định đích trừ ngoại. Đệ nhất bách thất thập nhị điều công tư tổng kinh lý mỗi nhậm sính kỳ vi 3 niên, tòng hoạch sính chi nhật —54— Khởi kế toán, khả dĩ liên sính liên nhậm. Đệ nhất bách thất thập tam điều công tư tổng kinh lý đối đổng sự hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức Quyền: ( nhất ) chủ trì công tư đích nhật thường kinh doanh quản lý công tác, tổ chức thật thi đổng sự hội quyết nghị; ( nhị ) tổ chức thật thi công tư niên độ kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tam ) nghĩ đính công tư nội bộ quản lý cơ cấu thiết trí phương án; ( tứ ) nghĩ đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( ngũ ) chế định công tư đích cụ thể quy chương; ( lục ) đề thỉnh sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ Tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam, thủ tịch tín tức quan đẳng cao cấp quản lý nhân viên; ( thất ) sính nhậm hoặc giả giải sính trừ ứng do đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính dĩ ngoại đích quản lý Nhân viên, quyết định công tư kỳ tha chức công đích sính dụng hoặc giải sính; ( bát ) đề nghị triệu khai lâm thời đổng sự hội hội nghị; ( cửu ) phụ trách tổ chức hòa quản lý công tư đích nội bộ quản lý cơ cấu hòa phân chi cơ cấu; ( thập ) thiêm phát nhật thường đích nghiệp vụ, tài vụ hòa hành chính đẳng phương diện đích văn kiện; ( thập nhất ) tại thụ quyền phạm vi nội đối ngoại thiêm đính hợp đồng; ( thập nhị ) pháp luật, hành chính pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Tổng kinh lý chủ trì công tư nhật thường công tác, liệt tịch đổng sự hội hội nghị, hướng đổng sự hội hối báo Công tác, tịnh căn cư tổng kinh lý chức trách phạm vi hành sử chức quyền. Đệ nhất bách thất thập tứ điều công tư chế đính tổng kinh lý công tác tế tắc, báo đổng sự hội phê chuẩn Hậu thật thi. —55— Đệ nhất bách thất thập ngũ điều tổng kinh lý công tác tế tắc bao quát hạ liệt nội dung: ( nhất ) tổng kinh lý bạn công hội nghị triệu khai đích điều kiện, trình tự hòa tham gia đích nhân viên; ( nhị ) tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích chức trách cập kỳ phân công; ( tam ) công tư tư sản vận tác, thiêm đính hợp đồng đích quyền hạn; ( tứ ) hướng đổng sự hội, giam sự hội đích báo cáo chế độ; ( ngũ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách thất thập lục điều tổng kinh lý khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức, kỳ Tha cao cấp quản lý nhân viên tại hợp đồng kỳ mãn tiền dã khả dĩ đề xuất từ chức; tổng kinh lý hòa kỳ tha cao Cấp quản lý nhân viên từ chức đích cụ thể trình tự hòa bạn pháp do tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân Viên dữ công tư chi gian đích lao động hợp đồng quy định. Đệ nhất bách thất thập thất điều công tư kinh lý tằng ứng đương kiến lập trách nhậm minh xác, trình tự thanh tích Đích tổ chức kết cấu, tổ chức thật thi các loại phong hiểm đích thức biệt dữ bình cổ công tác, tịnh kiến lập kiện toàn Hữu hiệu đích nội bộ khống chế chế độ hòa cơ chế, cập thời xử lý hoặc giả cải chính nội bộ khống chế trung tồn tại Đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương đối nội bộ khống chế bất lực, bất cập thời xử lý hoặc giả cải Chính nội bộ khống chế trung tồn tại đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ nhất bách thất thập bát điều công tư cao cấp quản lý nhân viên phụ trách lạc thật hợp quy quản lý mục Tiêu, đối hợp quy vận doanh thừa đam trách nhậm, lí hành hạ liệt hợp quy quản lý chức trách: ( nhất ) kiến lập kiện toàn hợp quy quản lý tổ chức giá cấu, tuân thủ hợp quy quản lý trình tự, phối Bị sung túc, thích đương đích hợp quy quản lý nhân viên, tịnh vi kỳ lí hành chức trách đề cung sung phân đích nhân lực, Vật lực, tài lực, kỹ thuật chi trì hòa bảo chướng; ( nhị ) phát hiện vi pháp vi quy hành vi cập thời báo cáo, chỉnh cải, lạc thật trách nhậm truy cứu; —56— ( tam ) công tư chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội xác định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức trách. Đệ nhất bách thất thập cửu điều công tư phân quản hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế Bộ môn đích cao cấp quản lý nhân viên, bất đắc kiêm nhậm hoặc giả phân quản dữ hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, Nội bộ thẩm kế chức trách tương trùng đột đích chức vụ hoặc giả bộ môn. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương chi trì hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế Bộ môn đích công tác. Đệ nhất bách bát thập điều công tư ứng đương dữ cao cấp quản lý nhân viên tựu nhậm kỳ, tích hiệu khảo hạch, Tân thù đãi ngộ, giải sính sự do, song phương đích quyền lợi nghĩa vụ cập vi ước trách nhậm đẳng sự hạng tiến hành ước Định. Tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính Pháp quy hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách bát thập nhất điều công tư thiết đổng sự hội bí thư, phụ trách cổ đông đại hội hòa đổng sự Hội hội nghị đích trù bị, văn kiện đích bảo quản dĩ cập cổ đông tư liêu quản lý, án chiếu quy định hoặc giả căn Cư trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu, cổ đông đẳng hữu quan đan vị hoặc giả cá nhân đích yếu cầu, Y pháp đề cung hữu quan tư liêu, bạn lý tín tức báo tống hoặc giả tín tức phi lộ đẳng sự nghi. Đệ nhất bách bát thập nhị điều đổng sự hội bí thư do đổng sự trường đề danh, đổng sự hội sính nhậm, Đối đổng sự hội phụ trách. Đệ nhất bách bát thập tam điều đổng sự hội bí thư ứng đương cụ hữu tất bị đích chuyên nghiệp tri thức hòa Kinh nghiệm, cụ hữu lương hảo đích cá nhân phẩm chất hòa chức nghiệp đạo đức, nghiêm cách tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa Quy chương, năng cú trung thành địa lí hành chức trách. Bổn chương trình bất đắc đam nhậm công tư đổng sự đích tình hình thích Dụng vu đổng sự hội bí thư. Đệ nhất bách bát thập tứ điều đổng sự hội bí thư đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) phụ trách công tư tín tức đối ngoại công bố, hiệp điều công tư tín tức phi lộ sự vụ, đốc —57— Xúc công tư hòa tương quan tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân tuân thủ tín tức phi lộ tương quan quy định; ( nhị ) phụ trách đầu tư giả quan hệ quản lý, hiệp điều công tư dữ chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu, Đầu tư giả, môi thể đẳng chi gian đích tín tức câu thông; ( tam ) tổ chức trù bị đổng sự hội hội nghị hòa cổ đông đại hội hội nghị, tham gia cổ đông đại hội Hội nghị, đổng sự hội hội nghị cập cao cấp quản lý nhân viên tương quan hội nghị, phụ trách cổ đông đại hội, đổng Sự hội hội nghị ký lục công tác tịnh thiêm tự; ( tứ ) tổ chức công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tiến hành tương quan pháp luật, Hành chính pháp quy cập tương quan quy định đích bồi huấn, hiệp trợ tiền thuật nhân viên liễu giải các tự tại tín tức phi lộ Trung đích chức trách; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội khai triển công tư trị lý cơ chế kiến thiết; ( lục ) 《 công tư pháp 》, trung quốc chứng giam hội yếu cầu lí hành đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách bát thập ngũ điều công tư đổng sự hoặc giả cao cấp quản lý nhân viên khả dĩ kiêm nhậm đổng Sự hội bí thư, đãn giam sự bất đắc kiêm nhậm. Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhất bách bát thập lục điều công tư giam sự do cổ đông đại biểu, chức công đại biểu đam nhậm. Đệ nhất bách bát thập thất điều công tư giam sự ứng đương mãn túc dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương dĩ cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện, Cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích kinh doanh quản lý năng lực; ( tam ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 3 niên dĩ thượng hoặc giả kinh tế —58— Công tác 5 niên dĩ thượng; ( tứ ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch. Đệ nhất bách bát thập bát điều bổn chương trình bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình, đồng dạng thích dụng vu Giam sự. Công tư đổng sự, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc hòa chủ Yếu xã hội quan hệ bất đắc kiêm nhậm giam sự. Đệ nhất bách bát thập cửu điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, Đối công tư phụ hữu trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ Tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích tài sản. Đệ nhất bách cửu thập điều giam sự hội trung đích cổ đông đại biểu do cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh hoặc Canh hoán, giam sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công đại biểu đại hội tuyển cử sản sinh hoặc canh Hoán. Giam sự đích nhậm kỳ mỗi giới vi 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán, giam sự nhậm kỳ giới mãn, Khả liên tuyển liên nhậm. Đệ nhất bách cửu thập nhất điều giam sự ứng đương bảo chứng công tư phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn Xác, hoàn chỉnh. Đệ nhất bách cửu thập nhị điều giam sự khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị, tịnh đối đổng sự hội quyết Nghị sự hạng đề xuất chất tuân hoặc kiến nghị. Công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng giam sự đích tri tình quyền, Vi giam sự lí hành chức trách đề cung tất yếu đích điều kiện. Đệ nhất bách cửu thập tam điều giam sự hữu quyền liễu giải công tư kinh doanh tình huống, tịnh thừa đam tương ứng Đích bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách cửu thập tứ điều giam sự bất đắc lợi dụng quan liên quan hệ tổn hại công tư đích lợi ích, Cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách cửu thập ngũ điều giam sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy —59— Hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách cửu thập lục điều giam sự khả dĩ đề xuất từ chức hoặc giả ly chức, đãn giam sự đề xuất Từ chức hoặc giả ly chức đạo trí giam sự hội nhân sổ đê vu pháp định nhân sổ thời, công tư ứng án chiếu bổn chương Trình quy định tẫn khoái tuyển xuất tân đích giam sự, tại cải tuyển xuất đích giam sự tựu nhậm tiền, nguyên giam sự nhưng ứng Đương y chiếu pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình quy định, lí hành giam sự chức vụ. Đệ nhất bách cửu thập thất điều công tư cổ đông đại hội tại giam sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ Chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; bị miễn chức đích giam sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng Giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý kiến. Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ nhất bách cửu thập bát điều công tư thiết giam sự hội, vi công tư kinh doanh hoạt động đích giam đốc cơ Cấu. Giam sự hội do 5 nhân tổ thành, kỳ trung cổ đông đại biểu 2 danh, chức công đại biểu 3 danh. Giam Sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức Dân chủ tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách cửu thập cửu điều giam sự hội thiết giam sự hội chủ tịch 1 danh, giam sự hội chủ tịch do Toàn thể giam sự quá bán sổ thôi cử sản sinh. Giam sự hội chủ tịch phụ trách triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội Nghị. Giam sự hội chủ tịch bất năng lí hành chức trách hoặc giả bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam Sự cộng đồng thôi cử nhất danh giam sự triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội nghị. Đệ nhị bách điều giam sự hội đối cổ đông đại hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) đối đổng sự hội biên chế đích công tư định kỳ báo cáo tiến hành thẩm hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm Hạch ý kiến; ( nhị ) kiểm tra công tư đích tài vụ; —60— ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ đích hành vi cập lí hành hợp Quy quản lý chức trách đích tình huống tiến hành giam đốc, đối vi phản pháp luật pháp quy, bổn chương trình, cổ đông đại Hội quyết nghị cập đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích đổng Sự, cao cấp quản lý nhân viên đề xuất bãi miễn kiến nghị; ( tứ ) đương đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích hành vi tổn hại công tư Lợi ích thời, yếu cầu đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dư dĩ củ chính; ( ngũ ) đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tại đổng sự hội bất lí hành 《 công tư pháp 》 Quy định đích triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội chức trách thời triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội; ( lục ) hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thất ) y chiếu 《 công tư pháp 》 đích quy định, đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề khởi tố tụng; ( bát ) phát hiện công tư kinh doanh tình huống dị thường, khả dĩ tiến hành điều tra; tất yếu thời, khả Dĩ sính thỉnh hội kế sư sự vụ sở, luật sư sự vụ sở đẳng chuyên nghiệp cơ cấu hiệp trợ kỳ công tác, phí dụng Do công tư thừa đam; ( cửu ) tổ chức đối cao cấp quản lý nhân viên tiến hành ly nhậm thẩm kế; ( thập ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích giam đốc chức trách, phụ trách giam đốc kiểm tra đổng sự hội Hòa kinh lý tằng tại phong hiểm quản lý phương diện đích lí chức tẫn trách tình huống tịnh đốc xúc chỉnh cải; ( thập nhất ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhị bách linh nhất điều công tư ứng đương tương nội bộ thẩm kế báo cáo, hợp quy báo cáo, nguyệt độ Hoặc giả quý độ tài vụ hội kế báo cáo, niên độ tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha trọng đại sự hạng cập thời Báo cáo giam sự hội. Giam sự hội ứng đương tựu công tư đích tài vụ tình huống, hợp quy tình huống hướng cổ đông đại hội niên hội tác —61— Xuất chuyên hạng thuyết minh. Giam sự hội ứng đương tại cổ đông đại hội niên hội thượng báo cáo tịnh tại niên độ báo cáo trung phi lộ giam Sự đích lí chức tình huống, bao quát báo cáo kỳ nội giam sự tham gia giam sự hội hội nghị đích thứ sổ, đầu phiếu Biểu quyết đẳng tình huống. Công tư giam sự hội khả yếu cầu công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ tha tương quan nhân viên Xuất tịch giam sự hội hội nghị, hồi đáp vấn đề. Đệ nhị bách linh nhị điều giam sự hội khả căn cư nhu yếu đối công tư tài vụ tình huống, hợp quy tình Huống tiến hành chuyên hạng kiểm tra, tất yếu thời khả sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ hiệp trợ, kỳ hợp lý phí dụng Do công tư thừa đam. Đệ nhị bách linh tam điều giam sự hội đối công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên lí hành chức trách Đích hành vi tiến hành kiểm tra thời, khả dĩ hướng đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân viên Liễu giải tình huống, đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân viên ứng đương phối hợp. Đệ nhị bách linh tứ điều đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả công tư chương trình, tổn hại công tư, cổ đông hoặc giả khách hộ lợi ích đích hành vi, công tư giam sự Hội ứng đương yếu cầu đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hạn kỳ cải chính; tổn hại nghiêm trọng hoặc giả đổng sự, Cao cấp quản lý nhân viên vị tại hạn kỳ nội cải chính đích, giam sự hội ứng đương đề nghị triệu khai cổ đông đại Hội, tịnh hướng cổ đông đại hội đề xuất chuyên hạng nghị án. Đối đổng sự hội, cao cấp quản lý nhân viên đích trọng đại vi pháp vi quy hành vi, giam sự hội ứng đương Trực tiếp hướng trung quốc chứng giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu báo cáo. Giam sự tri đạo hoặc giả ứng đương tri đạo đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hữu vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả công tư chương trình đích quy định, tổn hại công tư lợi ích đích hành vi, vị lí hành ứng tẫn Chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. —62— Đệ nhị bách linh ngũ điều giam sự hội mỗi 6 cá nguyệt chí thiếu triệu khai nhất thứ hội nghị, giam sự khả Dĩ đề nghị triệu khai lâm thời giam sự hội hội nghị. Đệ nhị bách linh lục điều giam sự hội hội nghị đích triệu tập, triệu khai, nghị sự phương thức hòa biểu quyết Trình tự, trừ 《 công tư pháp 》 cập bổn chương trình quy định ngoại, do giam sự hội nghị sự quy tắc quy định. Đệ nhị bách linh thất điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử Hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, giam sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị tần Hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Giam sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch giam sự hội hội Nghị. Đệ nhị bách linh bát điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử hành Hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, giam sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương thức. Đệ nhị bách linh cửu điều giam sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên nhân Tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao giam sự, tịnh do tham hội Giam sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích giam sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích tiệt Chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi giam sự hội quyết nghị. Đệ nhị bách nhất thập điều giam sự hội hội nghị ứng do giam sự bổn nhân xuất tịch. Giam sự nhân cố bất Năng xuất tịch đích, khả dĩ thư diện thụ quyền kỳ tha giam sự đại vi xuất tịch giam sự hội. Đệ nhị bách nhất thập nhất điều giam sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhị bách nhất thập nhị điều giam sự hội hội nghị ứng hữu quá bán sổ giam sự xuất tịch phương khả cử Hành. Giam sự hội quyết nghị tất tu kinh toàn thể giam sự quá bán sổ đồng ý, phương khả thông quá. —63— Giam sự hội quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhị bách nhất thập tam điều giam sự hội hội nghị ứng đương chế tác hội nghị ký lục, hội nghị ký lục Ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, giam sự phát ngôn hòa Biểu quyết tình huống, do xuất tịch hội nghị đích toàn thể giam sự hòa ký lục nhân thiêm danh tịnh y pháp bảo tồn chí thiếu 15 niên. Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ nhị bách nhất thập tứ điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan Quy định, kiến lập kiện toàn công tư đích hợp quy chế độ, đối công tư kinh doanh quản lý hành vi đích hợp quy tính Tiến hành giam đốc hòa kiểm tra. Đệ nhị bách nhất thập ngũ điều công tư ứng đương xác bảo tịnh định kỳ bình giới nội bộ khống chế hữu hiệu, Tịnh căn cư thị tràng, kỹ thuật, pháp luật hoàn cảnh đích biến hóa thích thời điều chỉnh hòa hoàn thiện. Đệ nhị bách nhất thập lục điều công tư thiết hợp quy tổng giam, hợp quy tổng giam đối công tư đổng sự hội Phụ trách, do đổng sự hội quyết định sính nhậm, tịnh ứng sự tiên kinh công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái Xuất cơ cấu nhận khả. Hợp quy tổng giam nhậm kỳ giới mãn tiền, công tư giải sính đích, ứng đương hữu chính đương lý do, tịnh tại Đổng sự hội hội nghị triệu khai 10 cá công tác nhật tiền tương giải sính lý do thư diện báo cáo công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu. Tiền khoản sở xưng chính đương lý do, bao quát hợp quy tổng giam bổn nhân thân thỉnh, hoặc bị trung quốc chứng giam Hội cập kỳ phái xuất cơ cấu trách lệnh canh hoán, hoặc xác hữu chứng cư chứng minh kỳ vô pháp chính thường lí chức, vị Năng cần miễn tẫn trách đẳng tình hình. Đệ nhị bách nhất thập thất điều hợp quy tổng giam bất năng lí hành chức vụ hoặc khuyết vị thời, ứng đương do —64— Công tư đổng sự trường hoặc tổng kinh lý đại hành kỳ chức vụ, tịnh tự quyết định chi nhật khởi 3 cá công tác nhật nội Hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu thư diện báo cáo, đại hành chức vụ đích thời gian bất Đắc siêu quá 6 cá nguyệt. Hợp quy tổng giam đề xuất từ chức đích, ứng đương đề tiền 1 cá nguyệt hướng công tư đổng sự hội đề xuất thân Thỉnh, tịnh hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Tại từ chức thân thỉnh hoạch đắc Phê chuẩn chi tiền, hợp quy tổng giam bất đắc tự hành đình chỉ lí hành chức trách. Hợp quy tổng giam khuyết vị đích, công tư ứng đương tại 6 cá nguyệt nội sính thỉnh phù hợp quy định đích nhân viên Đam nhậm hợp quy tổng giam. Đệ nhị bách nhất thập bát điều hợp quy tổng giam ứng đương thông hiểu tương quan pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc, Thành thật thủ tín, thục tất chứng khoán nghiệp vụ, cụ hữu thắng nhậm hợp quy quản lý công tác nhu yếu đích chuyên nghiệp tri Thức hòa kỹ năng, tịnh cụ bị trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư hợp quy tổng giam quy định đích nhậm chức Điều kiện. Đệ nhị bách nhất thập cửu điều công tư ứng chế định hoàn bị khả hành đích công tư hợp quy quản lý chế độ Tịnh giam đốc thật thi, vi hợp quy tổng giam độc lập hành sử chức quyền đề cung chế độ bảo chướng. Đệ nhị bách nhị thập điều hợp quy tổng giam thị công tư hợp quy phụ trách nhân, đối công tư cập kỳ công Tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành thẩm tra, giam đốc hòa kiểm tra, Lí hành hạ liệt chức trách: ( nhất ) tổ chức nghĩ định hợp quy quản lý đích cơ bổn chế độ hòa kỳ tha hợp quy quản lý chế độ, Đốc đạo hạ chúc các đan vị thật thi; ( nhị ) cập thời kiến nghị đổng sự hội hoặc cao cấp quản lý nhân viên tịnh đốc đạo hữu quan bộ môn căn cư Pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc biến động tình huống, bình cổ kỳ đối hợp quy quản lý đích ảnh hưởng, tu cải, hoàn Thiện hữu quan chế độ hòa nghiệp vụ lưu trình; —65— ( tam ) đối công tư nội bộ quy chương chế độ, trọng đại quyết sách, tân sản phẩm hòa tân nghiệp vụ phương Án dĩ cập giam quản bộ môn yếu cầu thẩm tra đích tài liêu đẳng tiến hành hợp quy thẩm tra, tịnh xuất cụ thư diện hợp Quy thẩm tra ý kiến; ( tứ ) án chiếu trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu yếu cầu hòa công tư quy định, đối công Tư cập kỳ công tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành giam đốc kiểm tra; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội hòa cao cấp quản lý nhân viên kiến lập hòa chấp hành tín tức cách ly tường, Lợi ích trùng đột quản lý hòa phản tẩy tiền chế độ, án chiếu công tư quy định vi cao cấp quản lý nhân viên, hạ Chúc các đan vị đề cung hợp quy tư tuân, tổ chức hợp quy bồi huấn, chỉ đạo hòa đốc xúc công tư hữu quan bộ Môn xử lý thiệp cập công tư hòa công tác nhân viên vi pháp vi quy hành vi đích đầu tố hòa cử báo; ( lục ) hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo công tư kinh doanh quản lý hợp pháp hợp Quy tình huống hòa hợp quy quản lý công tác khai triển tình huống. Phát hiện công tư tồn tại vi pháp vi quy hành vi hoặc Hợp quy phong hiểm ẩn hoạn đích, cập thời hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo, đề xuất xử Lý ý kiến, tịnh đốc xúc chỉnh cải. Đồng thời đốc xúc công tư cập thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu báo cáo; công tư vị cập thời báo cáo đích, ứng đương trực tiếp hướng công tư trụ sở địa trung Quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo; hữu quan hành vi vi phản hành nghiệp quy phạm hòa tự luật quy tắc đích, Hoàn ứng đương hướng hữu quan tự luật tổ chức báo cáo; ( thất ) cập thời xử lý trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức yếu cầu điều Tra đích sự hạng, phối hợp trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức đối công tư đích kiểm Tra hòa điều tra, cân tung hòa bình cổ giam quản ý kiến hòa giam quản yếu cầu đích lạc thật tình huống; ( bát ) tương xuất cụ đích hợp quy thẩm tra ý kiến, đề cung đích hợp quy tư tuân ý kiến, thiêm thự đích Công tư văn kiện, hợp quy kiểm tra công tác để cảo đẳng dữ lí hành chức trách hữu quan đích văn kiện, tư liêu tồn Đương bị tra, tịnh đối lí hành chức trách đích tình huống tác xuất ký lục; —66— ( cửu ) pháp luật pháp quy, công tư chương trình, cổ đông đại hội hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha Chức quyền. Đệ nhị bách nhị thập nhất điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan Quy định, kiến lập kiện toàn công tư đích phong hiểm khống chế chế độ, phòng phạm hòa khống chế công tư nghiệp vụ kinh doanh Dữ nội bộ quản lý phong hiểm. Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ hòa lợi nhuận phân phối Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị bách nhị thập nhị điều công tư y chiếu pháp luật, pháp quy hòa quốc gia hữu quan bộ môn đích quy Định chế định công tư đích tài vụ hội kế chế độ. Đệ nhị bách nhị thập tam điều công tư tại mỗi nhất hội kế niên độ kết thúc chi nhật khởi 4 cá nguyệt nội Hướng trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế Niên độ tiền 6 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi 2 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán Giao dịch sở báo tống bán niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên độ tiền 3 cá nguyệt hòa tiền 9 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi đích 1 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch Sở báo tống quý độ tài vụ hội kế báo cáo. Thượng thuật tài vụ hội kế báo cáo án chiếu hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy cập bộ môn quy chương đích quy Định tiến hành biên chế. Đệ nhị bách nhị thập tứ điều công tư trừ pháp định đích hội kế trướng bộ ngoại, bất đắc lánh lập hội kế Trướng bộ. Đối công tư đích tư sản, bất đắc dĩ nhậm hà cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ. Đệ nhị bách nhị thập ngũ điều công tư phân phối đương niên thuế hậu lợi nhuận thời, ứng đương đề thủ lợi nhuận Đích 10% liệt nhập công tư pháp định công tích kim. Công tư pháp định công tích kim luy kế ngạch đạt đáo công tư chú —67— Sách tư bổn đích 50% dĩ thượng khả dĩ bất tái đề thủ. Công tư đích pháp định công tích kim bất túc dĩ di bổ dĩ tiền niên độ khuy tổn đích, tại y chiếu tiền khoản Quy định đề thủ pháp định công tích kim chi tiền, ứng đương tiên dụng đương niên lợi nhuận di bổ khuy tổn. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi nhất bàn phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ tổn thất. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi giao dịch phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ chứng khoán giao dịch đích tổn thất. Công tư tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ pháp định công tích kim hậu, kinh cổ đông đại hội quyết nghị, khả Dĩ tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ nhậm ý công tích kim. Công tư di bổ khuy tổn, đề thủ công tích kim, nhất bàn phong hiểm chuẩn bị kim hòa giao dịch phong hiểm chuẩn Bị kim hậu sở dư thuế hậu lợi nhuận, khả dĩ án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ phân phối. Căn cư công tư phát triển nhu yếu, khả dĩ đề thủ viên công đặc biệt tưởng lệ cơ kim. Cổ đông đại hội hoặc giả đổng sự hội vi phản quy định, tại công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ pháp định Công tích kim chi tiền hướng cổ đông phân phối lợi nhuận đích, cổ đông tất tu tương vi phản quy định phân phối đích lợi nhuận Thối hoàn công tư. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân bất tham dữ phân phối lợi nhuận. Đệ nhị bách nhị thập lục điều công tư đích công tích kim dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn, khoách đại Công tư sinh sản kinh doanh hoặc giả chuyển vi tăng gia công tư tư bổn. Đãn thị, tư bổn công tích kim bất đắc dụng Vu di bổ công tư đích khuy tổn. Pháp định công tích kim chuyển vi tư bổn thời, sở lưu tồn đích cai hạng công tích kim bất đắc thiếu vu chuyển tăng Tiền công tư chú sách tư bổn đích 25%. Đệ nhị bách nhị thập thất điều công tư cổ lợi phân phối cụ thể phương án do công tư đổng sự hội đề —68— Xuất, công tư cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tác xuất quyết nghị hậu, công tư đổng sự hội tu tại Cổ đông đại hội triệu khai hậu 2 cá nguyệt nội hoàn thành cổ lợi ( hoặc cổ phân ) đích phái phát sự hạng. Xuất hiện Phái phát diên ngộ đích, công tư đổng sự hội ứng đương tựu diên ngộ nguyên nhân tác xuất cập thời phi lộ. Đệ nhị bách nhị thập bát điều công tư lợi nhuận phân phối đích nguyên tắc vi: Công tư tương án chiếu “Đồng Cổ đồng quyền, đồng cổ đồng lợi” đích nguyên tắc, căn cư các cổ đông trì hữu đích công tư cổ phân bỉ lệ tiến Hành phân phối. Công tư thật hành trì tục, ổn định đích lợi nhuận phân phối chính sách, trọng thị đối đầu tư giả đích Hợp lý đầu tư hồi báo tịnh kiêm cố công tư đích trường kỳ phát triển. Công tư lợi nhuận phân phối vi: 1. Công tư lợi nhuận phân phối hình thức: Công tư khả dĩ thải thủ hiện kim, cổ phiếu hoặc giả hiện kim dữ Cổ phiếu tương kết hợp hoặc pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích kỳ tha phương thức phân phối lợi nhuận. Công tư ứng kết hợp Sở xử phát triển giai đoạn, tư kim nhu cầu đẳng nhân tố, tuyển trạch hữu lợi vu cổ đông phân hưởng công tư thành trường Hòa phát triển thành quả, thủ đắc hợp lý đầu tư hồi báo đích hiện kim phân hồng chính sách. 2. Công tư hiện kim phương thức phân hồng đích cụ thể điều kiện hòa bỉ lệ: Công tư ưu tiên thải thủ hiện kim Phân hồng đích lợi nhuận phân phối chính sách, tức công tư đương niên độ thật hiện doanh lợi thả luy kế vị phân phối lợi nhuận Vi chính sổ, tại y pháp di bổ khuy tổn, đề thủ các hạng công tích kim, chuẩn bị kim hậu hữu khả phân phối Lợi nhuận đích, tắc công tư ứng đương tiến hành hiện kim phân hồng; công tư lợi nhuận phân phối bất đắc siêu quá luy kế Khả phân phối lợi nhuận đích phạm vi, liên tục tam cá hội kế niên độ dĩ hiện kim phương thức luy kế phân phối đích lợi Nhuận bất thiếu vu cai tam cá hội kế niên độ thật hiện niên quân khả phân phối lợi nhuận đích 30%. 3. Lợi nhuận phân phối đích thời gian gian cách: Công tư nhất bàn án chiếu niên độ tiến hành lợi nhuận phân phối; Tại phù hợp lợi nhuận phân phối nguyên tắc, mãn túc hiện kim phân hồng điều kiện đích tiền đề hạ, công tư khả dĩ tiến Hành trung kỳ hiện kim phân hồng. 4. Phát phóng cổ phiếu cổ lợi đích cụ thể điều kiện: Nhược công tư khoái tốc thành trường, tịnh thả đổng sự hội —69— Nhận vi công tư cổ phiếu giới cách dữ công tư cổ bổn quy mô bất thất phối thời, khả dĩ tại mãn túc thượng thuật hiện Kim cổ lợi phân phối chi dư, tổng hợp khảo lự công tư thành trường tính, mỗi cổ tịnh tư sản đích than bạc đẳng nhân Tố, đề xuất thật thi cổ phiếu cổ lợi phân phối phương án. 5. Công tư đổng sự hội ứng đương tổng hợp khảo lự sở xử hành nghiệp đặc điểm, phát triển giai đoạn, Tự thân kinh doanh mô thức, doanh lợi thủy bình dĩ cập thị phủ hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đẳng nhân Tố, khu phân hạ liệt tình hình, tịnh án chiếu công tư chương trình quy định đích trình tự, đề xuất soa dị Hóa đích hiện kim phân hồng chính sách: ( 1 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả vô trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, Tiến hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê Ứng đạt đáo 80%; ( 2 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 40%; ( 3 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành trường kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 20%; Công tư phát triển giai đoạn bất dịch khu phân đãn hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, khả dĩ án chiếu Tiền hạng quy định xử lý. Đệ nhị bách nhị thập cửu điều lợi nhuận phân phối đích quyết sách trình tự hòa cơ chế vi: ( nhất ) chế định lợi nhuận phân phối phương án đích quyết sách trình tự Đổng sự hội ứng đương tại nhận chân luận chứng lợi nhuận phân phối điều kiện, bỉ lệ hòa công tư sở xử phát triển Giai đoạn hòa trọng đại tư kim chi xuất an bài đích cơ sở thượng, mỗi tam niên chế định minh xác thanh tích đích cổ đông —70— Hồi báo quy hoa, tịnh tại nhận chân nghiên cứu hòa luận chứng công tư hiện kim phân hồng đích thời cơ, điều kiện hòa tối Đê bỉ lệ, điều chỉnh đích điều kiện đích cơ sở thượng chế định đương kỳ lợi nhuận phân phối phương án. Đổng sự hội nghĩ Định đích lợi nhuận phân phối phương án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng đối lợi nhuận Phân phối phương án phát biểu độc lập ý kiến, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị quyết định. Độc lập đổng sự khả dĩ chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất phân hồng đề án, tịnh trực tiếp Đề giao đổng sự hội thẩm nghị. Cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tiến hành thẩm nghị thời, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung tiểu Cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối phương án tiến hành sung phân thảo luận hòa giao lưu. Đối Vu án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận Phân phối phương án đích, cổ đông đại hội thẩm nghị lợi nhuận phân phối phương án thời, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội Hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 1/2 dĩ thượng biểu quyết thông quá. Công tư tại đặc thù tình huống hạ vô pháp án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện Kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận phân phối phương án đích, ứng đương tại định kỳ báo cáo trung phi lộ cụ Thể nguyên nhân dĩ cập độc lập đổng sự đích minh xác ý kiến, tịnh đối công tư lưu tồn thu ích đích dụng đồ cập dự Kế đầu tư thu ích đẳng sự hạng tiến hành chuyên hạng thuyết minh. Công tư đương niên lợi nhuận phân phối phương án ứng đương kinh Xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng Thông quá, tịnh thả tương quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng đương vi cổ đông đề cung võng lạc đầu phiếu tiện Lợi điều kiện. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa dĩ cập Thị phủ lí hành tương ứng quyết sách trình tự hòa tín tức phi lộ đẳng tình huống tiến hành giam đốc. Đương đổng sự hội vị Nghiêm cách chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa, vị nghiêm cách lí hành hiện kim phân hồng tương Ứng quyết sách trình tự, hoặc giả vị năng chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh phi lộ hiện kim phân hồng chính sách cập kỳ —71— Chấp hành tình huống, giam sự hội ứng đương phát biểu minh xác ý kiến, tịnh đốc xúc kỳ cập thời cải chính. ( nhị ) điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích quyết sách trình tự Công tư căn cư hành nghiệp giam quản chính sách, tự thân kinh doanh tình huống, đầu tư quy hoa hòa trường kỳ phát Triển đích nhu yếu, hoặc giả do vu ngoại bộ kinh doanh hoàn cảnh hoặc giả tự thân kinh doanh trạng huống phát sinh giác đại biến Hóa nhi nhu điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích, điều chỉnh hậu đích lợi nhuận phân phối chính sách bất đắc vi phản tương Quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở đích hữu quan quy định, hữu quan điều Chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án do đổng sự hội căn cư công tư kinh doanh trạng huống hòa tương quan quy định cập Chính sách nghĩ định, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đổng sự hội nghĩ định điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án quá trình trung, ứng đương sung phân thính thủ độc Lập đổng sự đích ý kiến, tiến hành tường tế luận chứng. Đổng sự hội nghĩ định đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách Đích nghị án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng phát biểu độc lập ý kiến. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích hành vi tiến hành giam đốc. Đương đổng Sự hội tố xuất đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tổn hại trung tiểu cổ đông lợi ích, hoặc bất phù hợp Tương quan pháp luật, pháp quy hoặc trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở hữu quan quy định đích, giam sự hội Hữu quyền yếu cầu đổng sự hội dư dĩ củ chính. Cổ đông đại hội thẩm nghị điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tiền, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung Tiểu cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối chính sách đích điều chỉnh sự nghi tiến hành sung phân thảo Luận hòa giao lưu, thiết thật bảo chướng xã hội công chúng cổ đông hợp pháp tham dữ cổ đông đại hội đích quyền lợi, thông Quá điện thoại, e hỗ động bình đài, bưu kiện đẳng phương thức sung phân thính thủ trung tiểu cổ đông đích ý kiến hòa tố Cầu, tịnh cập thời đáp phục trung tiểu cổ đông quan tâm đích vấn đề. Điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích nghị án Tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng biểu quyết thông quá, tịnh thả tương quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng vi cổ đông đề cung —72— Võng lạc đầu phiếu tiện lợi điều kiện. Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ nhị bách tam thập điều công tư thật hành nội bộ thẩm kế chế độ, phối bị chuyên chức thẩm kế nhân viên, Đối công tư tài vụ thu chi hòa kinh tế hoạt động tiến hành nội bộ thẩm kế giam đốc. Đệ nhị bách tam thập nhất điều công tư nội bộ thẩm kế chế độ hòa thẩm kế nhân viên đích chức trách, ứng Đương kinh đổng sự hội phê chuẩn hậu thật thi. Thẩm kế phụ trách nhân hướng đổng sự hội phụ trách tịnh báo cáo công tác. Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ nhị bách tam thập nhị điều công tư sính dụng thủ đắc “Tòng sự chứng khoán tương quan nghiệp vụ tư cách” đích Hội kế sư sự vụ sở tiến hành hội kế báo biểu thẩm kế, tịnh tư sản nghiệm chứng cập kỳ tha tương quan đích tư tuân Phục vụ đẳng nghiệp vụ, sính kỳ nhất niên, khả dĩ tục sính. Đệ nhị bách tam thập tam điều công tư sính dụng hội kế sư sự vụ sở tất tu do cổ đông đại hội quyết Định, đổng sự hội bất đắc tại cổ đông đại hội quyết định tiền ủy nhậm hội kế sư sự vụ sở. Đệ nhị bách tam thập tứ điều công tư bảo chứng hướng sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đề cung chân Thật, hoàn chỉnh đích hội kế bằng chứng, hội kế trướng bộ, tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha hội kế tư liêu, Bất đắc cự tuyệt, ẩn nặc, hoang báo. Đệ nhị bách tam thập ngũ điều hội kế sư sự vụ sở đích thẩm kế phí dụng do cổ đông đại hội quyết Định. Đệ nhị bách tam thập lục điều công tư giải sính hoặc giả bất tái tục sính hội kế sư sự vụ sở thời, Đề tiền 30 thiên sự tiên thông tri hội kế sư sự vụ sở, công tư cổ đông đại hội tựu giải sính hội kế sư Sự vụ sở tiến hành biểu quyết thời, duẫn hứa hội kế sư sự vụ sở trần thuật ý kiến. —73— Hội kế sư sự vụ sở đề xuất từ sính đích, ứng đương hướng cổ đông đại hội thuyết minh công tư hữu vô bất Đương tình hình. Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ nhị bách tam thập thất điều công tư hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh Toán, do công tư cổ đông đại hội tác xuất quyết nghị tịnh báo kinh trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha quản lý cơ quan Phê chuẩn. Đệ nhị bách tam thập bát điều công tư đích hợp tịnh khả dĩ thải thủ hấp thu hợp tịnh hòa tân thiết hợp tịnh Lưỡng chủng hình thức. Đệ nhị bách tam thập cửu điều công tư hợp tịnh, ứng đương do hợp tịnh các phương thiêm đính hợp tịnh hiệp nghị, Tịnh biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất hợp tịnh quyết nghị chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo Thông tri thư chi nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, Khả dĩ yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tứ thập điều công tư hợp tịnh thời, hợp tịnh các phương đích trái quyền, trái vụ, do hợp Tịnh hậu tồn tục đích công tư hoặc giả tân thiết đích công tư thừa kế. Đệ nhị bách tứ thập nhất điều công tư phân lập, kỳ tài sản tác tương ứng đích phân cát. Công tư phân Lập, ứng đương biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất phân lập quyết nghị Chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Đệ nhị bách tứ thập nhị điều công tư phân lập tiền đích trái vụ án sở đạt thành đích hiệp nghị do phân lập Hậu đích công tư thừa đam, đãn thị, công tư tại phân lập tiền dữ trái quyền nhân tựu trái vụ thanh thường đạt thành đích Thư diện hiệp nghị lánh hữu ước định đích trừ ngoại. —74— Đệ nhị bách tứ thập tam điều công tư nhu yếu giảm thiếu chú sách tư bổn thời, tất tu biên chế tư sản Phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư giảm thiếu tư bổn hậu đích chú sách tư bổn bất đắc đê vu pháp định đích Tối đê hạn ngạch. Công tư ứng đương tự tác xuất giảm thiếu chú sách tư bổn quyết nghị chi nhật khởi 10 nhật nội thông Tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi Nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hữu quyền yếu cầu Công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tứ thập tứ điều công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập, đăng ký sự hạng phát sinh biến canh đích, Ứng đương tại kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký; Công tư giải tán đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư chú tiêu đăng ký; thiết lập tân công tư ứng đương tại kinh Trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp bạn lý công tư thiết lập đăng ký. Công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, ứng đương y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý Biến canh đăng ký. Đệ nhị bách tứ thập ngũ điều công tư nhân bất năng thanh thường đáo kỳ trái vụ, bị y pháp tuyên cáo phá Sản đích, do nhân dân pháp viện y chiếu hữu quan pháp luật đích quy định, tổ chức cổ đông, hữu quan cơ quan cập Hữu quan chuyên nghiệp nhân viên thành lập thanh toán tổ, đối công tư tiến hành phá sản thanh toán. Đệ nhị bách tứ thập lục điều công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất tịnh kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn Hậu đích, khả dĩ giải tán: ( nhất ) cổ đông đại hội quyết nghị giải tán; ( nhị ) nhân công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập nhu yếu giải tán đích; ( tam ) y pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế hoặc giả bị triệt tiêu; ( tứ ) công tư kinh doanh quản lý phát sinh nghiêm trọng khốn nan, kế tục tồn tục hội sử cổ đông lợi ích Thụ đáo trọng đại tổn thất, thông quá kỳ tha đồ kính bất năng giải quyết đích, trì hữu công tư toàn bộ cổ đông biểu —75— Quyết quyền 10% dĩ thượng đích cổ đông, khả dĩ thỉnh cầu nhân dân pháp viện giải tán công tư; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích doanh nghiệp kỳ hạn giới mãn hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha giải Tán sự do xuất hiện. Đệ nhị bách tứ thập thất điều công tư hữu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập điều đệ ( ngũ ) hạng tình Hình đích, khả dĩ thông quá tu cải bổn chương trình nhi tồn tục. Y chiếu tiền khoản quy định tu cải bổn chương trình, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông sở Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ nhị bách tứ thập bát điều công tư y chiếu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập điều đệ ( nhất ) hạng, Đệ ( tam ) hạng, đệ ( tứ ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng quy định nhi giải tán đích, ứng đương tại giải Tán sự do xuất hiện chi nhật khởi 15 nhật nội thành lập thanh toán tổ, khai thủy thanh toán. Thanh toán tổ do đổng Sự hoặc giả cổ đông đại hội xác định đích nhân viên tổ thành. Du kỳ bất thành lập thanh toán tổ tiến hành thanh toán Đích, trái quyền nhân khả dĩ thân thỉnh nhân dân pháp viện chỉ định hữu quan nhân viên tổ thành thanh toán tổ tiến hành thanh Toán. Đệ nhị bách tứ thập cửu điều thanh toán tổ tại thanh toán kỳ gian hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) thanh lý công tư tài sản, phân biệt biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan; ( nhị ) thông tri hoặc giả công cáo trái quyền nhân; ( tam ) xử lý dữ thanh toán hữu quan đích công tư vị liễu kết đích nghiệp vụ; ( tứ ) thanh chước sở khiếm thuế khoản dĩ cập thanh toán quá trình trung sản sinh đích thuế khoản; ( ngũ ) thanh lý trái quyền, trái vụ; ( lục ) xử lý công tư thanh thường trái vụ hậu đích thặng dư tài sản; ( thất ) đại biểu công tư tham dữ dân sự tố tụng hoạt động. Đệ nhị bách ngũ thập điều thanh toán tổ ứng đương tự thành lập chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền — 76— Nhân, tịnh vu 60 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân ứng đương tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật Khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hướng thanh toán tổ thân Báo kỳ trái quyền. Trái quyền nhân thân báo trái quyền, ứng đương thuyết minh trái quyền đích hữu quan sự hạng, tịnh đề cung Chứng minh tài liêu. Thanh toán tổ ứng đương đối trái quyền tiến hành đăng ký. Tại trái quyền thân báo kỳ gian, thanh toán Tổ bất đắc đối trái quyền tiến hành thanh thường. Đệ nhị bách ngũ thập nhất điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu Hòa tài sản thanh đan hậu, ứng đương chế định thanh toán phương án, tịnh báo cổ đông đại hội hoặc giả nhân dân pháp viện Xác nhận. Công tư tài sản năng cú thanh thường công tư trái vụ đích, tại chi phó thanh toán phí dụng hậu, án như hạ Thuận tự thanh thường trái vụ: Chức công công tư, xã hội bảo hiểm phí dụng hòa pháp định bổ thường kim; chước nạp sở Khiếm thuế khoản; thanh thường công tư trái vụ. Bất túc dĩ thanh thường đồng nhất thuận tự trái vụ đích, án bỉ lệ thanh Thường. Công tư tài sản án tiền khoản quy định thanh thường hậu đích thặng dư tài sản, án cổ đông trì cổ bỉ lệ phân Phối. Thanh toán kỳ gian, công tư bất đắc khai triển tân đích kinh doanh hoạt động. Công tư tài sản tại vị án tiền Khoản đích quy định thanh thường tiền, bất đắc phân phối cấp cổ đông. Đệ nhị bách ngũ thập nhị điều nhân công tư giải tán nhi thanh toán, thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài Sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, phát hiện công tư tài sản bất túc thanh thường trái vụ Đích, ứng đương lập tức hướng nhân dân pháp viện thân thỉnh tuyên cáo phá sản. Công tư kinh nhân dân pháp viện tài định tuyên Cáo phá sản hậu, thanh toán tổ ứng đương tương thanh toán sự vụ di giao cấp nhân dân pháp viện. Đệ nhị bách ngũ thập tam điều công tư thanh toán kết thúc hậu, thanh toán tổ ứng đương chế tác thanh toán báo Cáo, báo cổ đông đại hội xác nhận hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, tịnh báo tống công tư đăng ký cơ quan, Thân thỉnh chú tiêu công tư đăng ký, công cáo công tư chung chỉ. —77— Đệ nhị bách ngũ thập tứ điều thanh toán tổ thành viên ứng đương trung vu chức thủ, y pháp lí hành thanh toán Nghĩa vụ. Thanh toán tổ thành viên bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất Đắc xâm chiêm công tư tài sản. Thanh toán tổ thành viên nhân cố ý hoặc giả trọng đại quá thất cấp công tư hoặc giả trái Quyền nhân tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo Đệ nhị bách ngũ thập ngũ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, đổng sự hội, giam sự hội đích hội Nghị thông tri khả dĩ hạ liệt nhậm hà nhất chủng hình thức phát xuất: ( nhất ) bưu kiện; ( nhị ) công cáo; ( tam ) điện thoại, truyện chân, điện tử bưu kiện đẳng phương thức; ( tứ ) chuyên nhân tống xuất; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha hình thức. Đệ nhị bách ngũ thập lục điều công tư phát xuất đích thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành đích, nhất Kinh công cáo, thị vi sở hữu tương quan nhân viên thu đáo thông tri. Đệ nhị bách ngũ thập thất điều công tư triệu khai cổ đông đại hội đích hội nghị thông tri, dĩ công cáo phương Thức tiến hành. Đệ nhị bách ngũ thập bát điều công tư triệu khai đổng sự hội hòa giam sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ Chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện hoặc truyện chân đẳng phương thức phát xuất. Đệ nhị bách ngũ thập cửu điều công tư thông tri dĩ chuyên nhân tống đạt đích, do bị tống đạt nhân tại tống Đạt hồi chấp thượng thiêm danh ( hoặc cái chương ), bị tống đạt nhân thiêm thu nhật kỳ vi tống đạt nhật kỳ; công tư Thông tri dĩ bưu kiện tống xuất đích, tự giao phó bưu cục chi nhật khởi đệ ngũ cá công tác nhật vi tống đạt nhật —78— Kỳ; công tư thông tri dĩ truyện chân phương thức tống xuất đích, đương nhật vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ Công cáo phương thức tống xuất đích, đệ nhất thứ công cáo khan đăng nhật vi tống đạt nhật kỳ. Đệ nhị bách lục thập điều nhân ý ngoại di lậu vị hướng mỗ hữu quyền đắc đáo thông tri đích nhân tống xuất hội Nghị thông tri hoặc giả cai đẳng nhân một hữu thu đáo hội nghị thông tri, hội nghị cập hội nghị tác xuất đích quyết nghị tịnh Bất nhân thử vô hiệu. Đệ nhị bách lục thập nhất điều công tư chỉ định 《 trung quốc chứng khoán báo 》, 《 thượng hải chứng khoán báo 》, 《 chứng khoán thời báo 》 hòa 《 chứng khoán nhật báo 》 tứ gia báo chỉ trung đích chí thiếu nhất gia dĩ cập thượng hải chứng Khoán giao dịch sở võng trạm vi khan đăng công tư công cáo hòa kỳ tha nhu yếu phi lộ tín tức đích môi thể. Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ nhị bách lục thập nhị điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tu cải bổn chương trình: ( nhất ) hữu quan pháp luật, pháp quy, quy chương hoặc kỳ tha quy phạm tính văn kiện tu cải hậu, bổn Chương trình quy định đích sự hạng dữ tu cải hậu đích pháp luật, pháp quy, quy chương hòa kỳ tha quy phạm tính văn kiện Bất nhất trí; ( nhị ) công tư tình huống phát sinh biến hóa, dữ bổn chương trình ký tái đích sự hạng bất nhất trí; ( tam ) cổ đông đại hội quyết định tu cải bổn chương trình. Đệ nhị bách lục thập tam điều công tư chương trình đích tu cải kinh cổ đông đại hội quyết nghị thông quá, báo Trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu bị án; thiệp cập trọng yếu điều khoản đích ứng báo trung quốc chứng giam hội Hoặc kỳ phái xuất cơ cấu thẩm hạch phê chuẩn; thiệp cập công tư đăng ký sự hạng đích, y pháp bạn lý biến canh đăng Ký. Đệ nhị bách lục thập tứ điều đổng sự hội y chiếu cổ đông đại hội tu cải chương trình đích quyết nghị hòa hữu Quan chủ quản cơ quan đích thẩm phê ý kiến tu cải công tư chương trình. —79— Đệ nhị bách lục thập ngũ điều chương trình tu cải sự hạng chúc vu pháp luật, pháp quy yếu cầu phi lộ đích Tín tức, án quy định dư dĩ công cáo. Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhị bách lục thập lục điều thích nghĩa: ( nhất ) khống cổ cổ đông, thị chỉ kỳ trì hữu đích cổ phân chiêm công tư cổ bổn tổng ngạch 50% dĩ Thượng đích cổ đông; trì hữu cổ phân đích bỉ lệ tuy nhiên bất túc 50%, đãn y kỳ trì hữu đích cổ phân sở Hưởng hữu đích biểu quyết quyền dĩ túc dĩ đối cổ đông đại hội đích quyết nghị sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích cổ đông. ( nhị ) thật tế khống chế nhân, thị chỉ tuy bất thị công tư đích cổ đông, đãn thông quá đầu tư quan Hệ, hiệp nghị hoặc giả kỳ tha an bài, năng cú thật tế chi phối công tư hành vi đích nhân. ( tam ) quan liên quan hệ, thị chỉ công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên dữ kỳ trực tiếp hoặc giả gian tiếp khống chế đích xí nghiệp chi gian đích quan hệ, Dĩ cập khả năng đạo trí công tư lợi ích chuyển di đích kỳ tha quan hệ. Đãn thị, quốc gia khống cổ đích xí nghiệp Chi gian bất cận cận nhân vi đồng thụ quốc gia khống cổ nhi cụ hữu quan liên quan hệ. ( tứ ) trọng đại quan liên giao dịch, thị chỉ công tư dữ quan liên nhân phát sinh đích giao dịch ( công tư Đề cung đam bảo, thụ tặng hiện kim tư sản, đan thuần giảm miễn công tư nghĩa vụ đích trái vụ trừ ngoại ) kim ngạch Tại 3000 vạn nguyên dĩ thượng thả chiêm công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản tuyệt đối trị 5% dĩ thượng Đích quan liên giao dịch. ( ngũ ) đối ngoại đầu tư, thị chỉ tại công tư kinh doanh đích chủ yếu nghiệp vụ dĩ ngoại, dĩ hiện kim, Thật vật, vô hình tư sản phương thức, hoặc giả dĩ cấu mãi cổ phiếu, trái khoán đẳng hữu giới chứng khoán phương thức hướng Cảnh nội ngoại đích kỳ tha đan vị tiến hành đầu tư, dĩ kỳ tại vị lai hoạch đắc đầu tư thu ích đích kinh tế hành Vi. Đệ nhị bách lục thập thất điều đổng sự hội khả y chiếu chương trình đích quy định, chế đính chương trình tế —80— Tắc. Chương trình tế tắc bất đắc dữ chương trình đích quy định tương để xúc. Đệ nhị bách lục thập bát điều bổn chương trình dĩ trung văn thư tả, kỳ tha nhậm hà ngữ chủng hoặc bất đồng Bản bổn đích chương trình dữ bổn chương trình hữu kỳ nghĩa thời, dĩ tại công thương hành chính quản lý bộ môn tối cận nhất thứ Hạch chuẩn đăng ký hậu đích trung văn bản bổn vi chuẩn. Đệ nhị bách lục thập cửu điều bổn chương trình sở xưng “Dĩ thượng”, “Dĩ nội”, “Dĩ tiền”, “Chí Thiếu”, “Đạt” đô hàm bổn sổ; “Bất túc”, “Thiếu vu”, “Đê vu”, “Quá” bất hàm bổn sổ. Đệ nhị bách thất thập điều bổn chương trình trung vị tẫn sự hạng, y chiếu công tư pháp, chứng khoán pháp hòa Kỳ tha hữu quan đích pháp luật, pháp quy, quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội đích quy định chấp hành. Đệ nhị bách thất thập nhất điều bổn chương trình do công tư đổng sự hội phụ trách giải thích. Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư 2019 niên 12 nguyệt 31 nhật —81—

Chương trình 2019 niên 10 nguyệt Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư chương trình Mục lục Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ hòa lợi nhuận phân phối Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhất điều vi duy hộ tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng “Công tư” ), Cổ đông hòa trái quyền nhân đích hợp pháp quyền ích, quy phạm công tư đích tổ chức hành vi, sung phân phát huy trung quốc Cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư đảng ủy” ) Đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ Hạ giản xưng “《 công tư pháp 》” ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 chứng Khoán pháp 》” ), 《 trung quốc cộng sản đảng chương trình 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 đảng chương 》” ), 《 chứng khoán công Tư giam đốc quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》, 《 chứng khoán công tư cổ quyền quản lý quy Định 》 hòa quốc gia kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy định, chế định bổn chương trình. Đệ nhị điều công tư hệ y chiếu 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán pháp 》, 《 chứng khoán công tư giam đốc Quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》 hòa kỳ tha hữu quan quy định thành lập đích cổ phân hữu Hạn công tư. Công tư kinh trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung quốc chứng giam hội” ) Chứng giam hứa khả 〔2013〕968 hào 《 quan vu hạch chuẩn tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư biến canh Vi cổ phân hữu hạn công tư đích phê phục 》 phê chuẩn, do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư chỉnh thể biến Canh, tịnh do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư toàn thể cổ đông y ước cộng đồng tác vi phát khởi nhân, Dĩ phát khởi thiết lập đích phương thức thiết lập. Công tư y pháp tại chiết giang tỉnh công thương hành chính quản lý cục chú sách Đăng ký, thủ đắc doanh nghiệp chấp chiếu ( chú sách hào: 330000000022291 ). Đệ tam điều công tư vu 2017 niên 9 nguyệt 22 nhật kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, thủ thứ Hướng xã hội công chúng phát hành nhân dân tệ phổ thông cổ 359,000,000 cổ ( dĩ hạ giản xưng “Thủ thứ công Khai phát hành” ), vu 2017 niên 10 nguyệt 24 nhật tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở thượng thị. Đệ tứ điều công tư chú sách danh xưng: 1 — — Trung văn danh xưng: Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư; Anh văn danh xưng: CAITONG SECURITIES CO.,LTD.. Đệ ngũ điều công tư trụ sở: Hàng châu thị hàng đại lộ 15 hào gia hoa quốc tế thương vụ trung tâm 201, 501, 502, 1103, 1601-1615, 1701-1716 thất; bưu chính biên mã: 310007. Đệ lục điều công tư chú sách tư bổn vi nhân dân tệ 35.89 ức nguyên. Đệ thất điều công tư vi vĩnh cửu tồn tục đích cổ phân hữu hạn công tư. Đệ bát điều đổng sự trường vi công tư đích pháp định đại biểu nhân. Đệ cửu điều công tư toàn bộ tư bổn phân vi đẳng ngạch cổ phân, cổ đông dĩ kỳ sở trì cổ phân vi Hạn đối công tư thừa đam trách nhậm, công tư dĩ kỳ toàn bộ tư sản đối công tư đích trái vụ thừa đam trách nhậm. Đệ thập điều bổn chương trình tự sinh hiệu chi nhật khởi, tức thành vi quy phạm công tư tổ chức dữ hành vi, Công tư dữ cổ đông, cổ đông dữ cổ đông chi gian quyền lợi nghĩa vụ quan hệ đích cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích Văn kiện, đối công tư, cổ đông, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên cụ hữu pháp luật ước thúc Lực. Y cư bổn chương trình, cổ đông khả dĩ khởi tố cổ đông, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư đổng sự, Giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư, công tư khả dĩ khởi tố cổ đông, Đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên. Đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng cao cấp quản lý nhân viên thị chỉ công tư tổng kinh lý, phó tổng Kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, hợp quy tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, đổng sự hội Bí thư, vận doanh tổng giam, thủ tịch tín tức quan dĩ cập giam quản cơ quan nhận định đích hoặc kinh đổng sự hội quyết Nghị xác nhận vi đam nhậm trọng yếu chức vụ đích kỳ tha nhân viên. Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại nhậm chức tiền thủ đắc trung quốc chứng giam Hội hạch chuẩn đích nhậm chức tư cách. Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi 2 — — Đệ thập nhị điều công tư đích kinh doanh tông chỉ thị: Quy phạm kinh doanh, vụ thật sang tân, trí lực Vu phục vụ thật thể kinh tế, vi xã hội đề cung ưu chất, cao hiệu đích kim dung phục vụ, sang tạo lương hảo Đích kinh tế hiệu ích hòa xã hội hiệu ích, truy cầu cổ đông hòa viên công trường kỳ lợi ích đích tối đại hóa. Đệ thập tam điều kinh y pháp đăng ký, công tư đích kinh doanh phạm vi vi: Chứng khoán kinh kỷ; chứng Khoán đầu tư tư tuân; chứng khoán tự doanh; chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến; dung tư dung khoán; chứng khoán đầu tư Cơ kim đại tiêu; đại tiêu kim dung sản phẩm dĩ cập trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn đích kỳ tha nghiệp vụ. Công tư biến canh nghiệp vụ phạm vi tất tu kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, y chiếu pháp định trình tự tại Công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh thủ tục. Đệ thập tứ điều công tư khả dĩ thiết lập toàn tư hoặc khống cổ tử công tư kinh doanh đệ thập tam điều quy Định đích nghiệp vụ. Tại pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích phạm vi nội, công tư khả dĩ hướng kỳ tha hữu hạn trách nhậm công tư, Cổ phân hữu hạn công tư đẳng cơ cấu đầu tư, tịnh dĩ cai xuất tư ngạch vi hạn thừa đam trách nhậm. Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ thập ngũ điều công tư cổ phân thải dụng cổ phiếu đích hình thức. Đệ thập lục điều công tư phát hành cổ phiếu, thật hành công khai, công bình, công chính đích nguyên tắc, Đồng chủng loại đích mỗi nhất cổ phân ứng đương cụ hữu đồng đẳng quyền lợi. Đồng thứ phát hành đích đồng chủng loại cổ phiếu, mỗi cổ đích phát hành điều kiện hòa giới cách ứng đương tương đồng; Nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân sở nhận cấu đích cổ phân, mỗi cổ ứng đương chi phó tương đồng giới cách. Đệ thập thất điều công tư đích cổ phân, dĩ nhân dân tệ tiêu minh diện trị, mỗi cổ diện trị vi nhân Dân tệ 1 nguyên chỉnh. Đệ thập bát điều công tư phát hành đích cổ phân, tại trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm 3 — — Công tư thượng hải phân công tư tập trung tồn quản. Đệ thập cửu điều công tư phát khởi nhân dĩ 2012 niên 12 nguyệt 31 nhật các tự trì hữu đích tài thông Chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư đích cổ quyền sở đối ứng đích tịnh tư sản tác vi xuất tư. Công tư các phát khởi Nhân đích danh xưng, nhận cấu đích cổ phân sổ, xuất tư phương thức cập trì cổ bỉ lệ xuất tư thời gian như hạ: Trì cổ Tự nhận cấu đích xuất tư Phát khởi nhân danh xưng bỉ lệ nhận chước thời gian Hào cổ phân sổ ( cổ ) phương thức (% ) 1 chiết giang tỉnh kim dung khống cổ hữu hạn công tư 1,097,212,076 tịnh tư sản 60.96 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 2 chiết giang tỉnh thiết lộ đầu tư tập đoàn hữu hạn công tư 74,355,497 tịnh tư sản 4.13 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 3 chiết giang hoa liên tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 4 tô bạc nhĩ tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 5 hồng lâu tập đoàn hữu hạn công tư 63,894,388 tịnh tư sản 3.55 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 6 chiết giang lam thiên thật nghiệp tập đoàn hữu hạn công tư 49,073,053 tịnh tư sản 2.73 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 7 tín nhã đạt hệ thống công trình cổ phân hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 8 kim khoa khống cổ tập đoàn hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 9 hồi âm tất tập đoàn hữu hạn công tư 34,714,286 tịnh tư sản 1.93 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 10 lợi thời tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 32,585,028 tịnh tư sản 1.81 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 11 hàng châu cảng gia thật nghiệp hữu hạn công tư 31,947,194 tịnh tư sản 1.78 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 12 chiết giang long bách tập đoàn hữu hạn công tư 25,714,286 tịnh tư sản 1.43 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 13 gia hưng thị tài mậu kinh tế phát triển hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 14 lam sơn đầu tư hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 15 vinh hoài tập đoàn hữu hạn công tư 21,214,286 tịnh tư sản 1.18 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 4 — — 16 ôn châu thị tài vụ khai phát công tư 17,134,389 tịnh tư sản 0.95 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 17 chiết giang tỉnh trà diệp tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 15,973,597 tịnh tư sản 0.89 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 18 chiết giang hoàng nham tài vụ khai phát công tư 9,775,508 tịnh tư sản 0.54 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 19 hải ninh thị chính lập đầu tư khai phát hữu hạn công tư 8,462,836 tịnh tư sản 0.47 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 20 thuần an thiên đảo hồ kiến thiết tập đoàn hữu hạn công tư 8,146,257 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 21 lan khê thị hưng nghiệp công mậu hữu hạn trách nhậm công tư 8,041,042 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 22 đài châu thị thành thị kiến thiết đầu tư hữu hạn công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 23 giang sơn thị quốc hữu tư sản kinh doanh công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 24 ngọc hoàn huyện tài vụ khai phát công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 25 dụ hâm tập đoàn hữu hạn công tư 5,142,857 tịnh tư sản 0.29 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền Hợp kế 1,800,000,000 100 Đệ nhị thập điều công tư cổ phân tổng sổ vi 3,589,000,000 cổ, quân vi nhân dân tệ phổ Thông cổ. Căn cư nhu yếu, kinh quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn hạch chuẩn, khả dĩ thiết trí kỳ tha chủng loại Đích cổ phân. Đệ nhị thập nhất điều công tư hoặc công tư đích tử công tư ( bao quát công tư đích phụ chúc xí nghiệp ) Bất dĩ tặng dữ, điếm tư, đam bảo, bổ thường hoặc thải khoản đẳng hình thức, đối cấu mãi hoặc giả nghĩ cấu mãi Công tư cổ phân đích nhân đề cung nhậm hà tư trợ. Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ nhị thập nhị điều công tư căn cư kinh doanh hòa phát triển đích nhu yếu, y chiếu pháp luật, pháp quy Đích quy định, kinh cổ đông đại hội phân biệt tác xuất quyết nghị, khả dĩ thải thủ hạ liệt phương thức tăng gia tư bổn: ( nhất ) công khai phát hành cổ phân; 5 — — ( nhị ) phi công khai phát hành cổ phân; ( tam ) hướng hiện hữu cổ đông phái tống hồng cổ; ( tứ ) dĩ công tích kim chuyển tăng cổ bổn; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập tam điều công tư khả dĩ giảm thiếu chú sách tư bổn. Công tư giảm thiếu chú sách tư bổn, Ứng đương án chiếu 《 công tư pháp 》 dĩ cập kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích trình Tự bạn lý. Đệ nhị thập tứ điều công tư bất đắc thu cấu bổn công tư cổ phân, đãn tại hạ liệt tình huống hạ, Khả dĩ án chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, chứng giam hội đích hữu quan quy định hòa bổn chương trình đích quy định, Thu cấu bổn công tư đích cổ phân: ( nhất ) giảm thiếu công tư chú sách tư bổn; ( nhị ) dữ trì hữu bổn công tư cổ phân đích kỳ tha công tư hợp tịnh; ( tam ) tương cổ phân dụng vu viên công trì cổ kế hoa hoặc giả cổ quyền kích lệ; ( tứ ) cổ đông nhân đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị, Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân; ( ngũ ) tương cổ phân dụng vu chuyển hoán công tư phát hành đích khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán; ( lục ) công tư vi duy hộ công tư giới trị cập cổ đông quyền ích sở tất nhu. Công tư nhân tiền khoản đệ ( nhất ) hạng, đệ ( nhị ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư Cổ phân đích, ứng đương kinh cổ đông đại hội quyết nghị; công tư nhân tiền khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) Hạng, đệ ( lục ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, khả dĩ y chiếu công tư chương Trình đích quy định hoặc giả cổ đông đại hội đích thụ quyền, kinh tam phân chi nhị dĩ thượng đổng sự xuất tịch đích đổng sự Hội hội nghị quyết nghị. Đệ nhị thập ngũ điều công tư thu cấu cổ phân, khả dĩ tuyển trạch hạ liệt phương thức chi nhất tiến hành: 6 — — ( nhất ) chứng khoán giao dịch sở tập trung cạnh giới giao dịch phương thức; ( nhị ) yếu ước phương thức; ( tam ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha tình hình. Công tư nhân thượng thuật đệ nhị thập tứ điều đệ nhất khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, ứng đương thông quá công khai đích tập trung giao Dịch phương thức tiến hành. Đệ nhị thập lục điều công tư y chiếu thượng thuật đệ nhị thập tứ điều quy định thu cấu bổn công tư cổ Phân hậu, chúc vu đệ ( nhất ) hạng tình hình đích, ứng đương tự thu cấu chi nhật khởi 10 nhật nội chú tiêu; Chúc vu đệ ( nhị ) hạng, đệ ( tứ ) hạng tình hình đích, ứng đương tại 6 cá nguyệt nội chuyển nhượng hoặc giả Chú tiêu; chúc vu đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng tình hình đích, công tư Hợp kế trì hữu đích bổn công tư cổ phân sổ bất đắc siêu quá bổn công tư dĩ phát hành cổ phân tổng ngạch đích 10%, tịnh ứng đương tại 3 niên nội chuyển nhượng hoặc giả chú tiêu. Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ nhị thập thất điều công tư đích cổ phân khả dĩ y pháp chuyển nhượng. Cổ đông chuyển nhượng sở trì công tư Cổ phân đích, ứng đương xác nhận thụ nhượng phương cập kỳ thật tế khống chế nhân phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa Trung quốc chứng giam hội quy định đích tư cách điều kiện. Đệ nhị thập bát điều công tư bất tiếp thụ bổn công tư đích cổ phân tác vi chất áp quyền đích tiêu đích. Đệ nhị thập cửu điều phát khởi nhân trì hữu đích bổn công tư cổ phân, tự công tư thành lập chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư công khai phát hành cổ phân tiền dĩ phát hành đích cổ phân, tự công tư cổ Phiếu tại chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương hướng công tư thân báo sở trì hữu đích bổn Công tư đích cổ phân cập kỳ biến động tình huống, tại nhậm chức kỳ gian mỗi niên chuyển nhượng đích cổ phân bất đắc siêu quá 7 — — Kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ phân tổng sổ đích 25%, nhân tư pháp cường chế chấp hành, kế thừa, di tặng, Y pháp phân cát tài sản đẳng đạo trí cổ phân biến động đích trừ ngoại; sở trì bổn công tư cổ phân tự công tư cổ Phiếu thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Thượng thuật nhân viên ly chức hậu bán niên nội, bất Đắc chuyển nhượng kỳ sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân. Đệ tam thập điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, trì hữu bổn công tư cổ Phân 5% dĩ thượng đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích bổn công tư cổ phiếu tại mãi nhập hậu 6 cá nguyệt nội mại Xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu 6 cá nguyệt nội hựu mãi nhập, do thử sở đắc thu ích quy bổn công tư sở hữu, Bổn công tư đổng sự hội ứng thu hồi kỳ sở đắc thu ích. Đãn thị, chứng khoán công tư nhân bao tiêu cấu nhập thụ Hậu thặng dư cổ phiếu nhi trì hữu 5% dĩ thượng cổ phân đích, mại xuất cai cổ phiếu bất thụ 6 cá nguyệt thời gian Hạn chế. Công tư đổng sự hội bất án chiếu tiền khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội tại 30 nhật nội chấp hành. Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền vi liễu Công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y Pháp thừa đam liên đái trách nhậm. Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ tam thập nhất điều công tư căn cư 《 đảng chương 》 quy định, thiết lập công tư đảng ủy hòa trung quốc Cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư kỷ luật kiểm tra ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư Kỷ ủy” ), kiên trì đảng đích kiến thiết dữ công tư phát triển đồng bộ mưu hoa, đảng đích tổ chức cập công tác cơ Cấu đồng bộ thiết trí, đảng tổ chức phụ trách nhân cập đảng vụ công tác nhân viên đồng bộ phối bị, đảng đích công tác 8 — — Đồng bộ khai triển. Đệ tam thập nhị điều công tư đảng ủy hòa công tư kỷ ủy đích thư ký, phó thư ký, ủy viên đích Chức sổ án thượng cấp đảng tổ chức phê phục thiết trí, tịnh án chiếu 《 đảng chương 》 đẳng hữu quan quy định tuyển cử hoặc Nhậm mệnh sản sinh. Công tư đảng ủy thư ký, đổng sự trường do nhất nhân đam nhậm. Đệ tam thập tam điều công tư đảng ủy thiết đảng ủy tổ chức bộ tác vi công tác bộ môn; đồng thời thiết Lập công hội, đoàn ủy đẳng quần chúng tính tổ chức; công tư kỷ ủy thiết kỷ kiểm giam sát thất tác vi công tác bộ Môn. Đệ tam thập tứ điều đảng tổ chức cơ cấu thiết trí cập kỳ nhân viên biên chế nạp nhập công tư quản lý Cơ cấu hòa biên chế, đảng tổ chức công tác kinh phí nạp nhập công tư dự toán, tòng công tư quản lý phí trung liệt Chi. Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam thập ngũ điều công tư đảng ủy thị công tư trị lý kết cấu đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị Hạch tâm, công tư kỳ tha pháp nhân trị lý chủ thể yếu tự giác duy hộ giá cá hạch tâm, tố đáo quyền trách biên Giới minh xác, thật hiện thể chế cơ chế vô phùng hàm tiếp, hình thành các tư kỳ chức, các phụ kỳ trách, hiệp Điều vận chuyển, hữu hiệu chế hành đích công tư trị lý cơ chế. Công tư đảng ủy chi trì cổ đông đại hội, đổng Sự hội, giam sự hội, kinh lý tằng y pháp hành sử chức quyền. Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ tam thập lục điều công tư đảng ủy đích chức quyền bao quát: ( nhất ) lạc thật chủ thể trách nhậm, phát huy lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, vi nhiễu Công tư kinh doanh quản lý khai triển công tác; 9 — — ( nhị ) bảo chứng giam đốc đảng hòa quốc gia đích phương châm, chính sách tại công tư đích quán triệt chấp hành; ( tam ) kiên trì hòa hoàn thiện “Song hướng tiến nhập, giao xoa nhậm chức” đích lĩnh đạo thể chế, bả Đảng đích lĩnh đạo dung nhập công tư trị lý các hoàn tiết, đảng ủy ủy viên hòa đảng viên tiến nhập công tư kỳ tha trị Lý chủ thể, ứng chấp hành đảng ủy ý kiến tịnh hối báo chấp hành tình huống; ( tứ ) hoàn thiện tham dữ “Tam trọng nhất đại” sự hạng đích quyết sách trình tự, tham dữ nghiên cứu công Tư trọng đại vấn đề đích quyết sách, nghiên cứu quyết định công tư trọng đại nhân sự nhậm miễn, thảo luận thẩm nghị kỳ tha “Tam trọng nhất đại” sự hạng, thị đổng sự hội, kinh doanh tằng quyết sách trọng đại vấn đề đích tiền trí trình tự. ( ngũ ) nghiêm cách lạc thật đảng kiến công tác trách nhậm chế, kiên trì tòng nghiêm quản đảng trị đảng, thiết thật Lí hành hảo đảng phong liêm chính kiến thiết chủ thể trách nhậm; ( lục ) kiên trì đảng quản càn bộ, đảng quản nhân tài nguyên tắc, kiến lập thích ứng hiện đại xí nghiệp chế Độ yếu cầu hòa thị tràng cạnh tranh nhu yếu đích tuyển nhân dụng nhân cơ chế; ( thất ) nghiên cứu bố trí công tư đảng quần công tác, gia cường đảng tổ chức đích tự thân kiến thiết, lĩnh Đạo tư tưởng chính trị công tác, tinh thần văn minh kiến thiết hòa công hội, cộng thanh đoàn đẳng quần chúng tổ chức; ( bát ) toàn tâm toàn ý y kháo chức công quần chúng, phát động toàn thể đảng viên, đoàn kết đái lĩnh quảng Đại chức công thôi động công tư trọng đại quyết sách đích thật thi; ( cửu ) kiện toàn dĩ chức công đại biểu đại hội vi cơ bổn hình thức đích dân chủ quản lý chế độ, chi Trì chức công đại biểu đại hội khai triển công tác; ( thập ) nghiên cứu kỳ tha ứng do công tư đảng ủy quyết định đích sự hạng. Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ tam thập thất điều công tư y cư chứng khoán đăng ký cơ cấu đề cung đích bằng chứng kiến lập cổ đông —10— Danh sách, cổ đông danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Công tư cổ đông Danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Cổ đông án kỳ sở trì hữu đích cổ Phân phân ngạch hưởng thụ quyền lợi, thừa đam nghĩa vụ; trì hữu đồng nhất loại cổ phân đích cổ đông, hưởng hữu đồng đẳng Quyền lợi, thừa đam đồng chủng nghĩa vụ. Đệ tam thập bát điều công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tư cách ứng đương phù hợp pháp luật, Pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích điều kiện. Trực tiếp hòa gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ Phân đích cổ đông, kỳ trì cổ tư cách ứng đương kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu nhận Định. Vị kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu đích phê chuẩn, nhậm hà cơ cấu hoặc cá Nhân bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân, phủ tắc ứng hạn kỳ cải chính; vị Cải chính tiền, tương ứng cổ phân bất đắc hành sử biểu quyết quyền. Đệ tam thập cửu điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, phân phối cổ lợi, thanh toán cập tòng sự kỳ Tha nhu yếu xác nhận cổ đông thân phân đích hành vi thời, do đổng sự hội hoặc cổ đông đại hội triệu tập nhân xác định Cổ quyền đăng ký nhật, cổ quyền đăng ký nhật thu thị hậu đăng ký tại sách đích cổ đông vi hưởng hữu tương quan quyền ích Đích cổ đông. Đệ tứ thập điều cổ đông hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hoạch đắc cổ lợi hòa kỳ tha hình thức đích lợi ích Phân phối; ( nhị ) y pháp thỉnh cầu, triệu tập, chủ trì, tham gia hoặc giả ủy phái cổ đông đại lý nhân tham Gia cổ đông đại hội, tịnh hành sử tương ứng đích biểu quyết quyền; ( tam ) đối công tư đích kinh doanh tiến hành giam đốc, đề xuất kiến nghị hoặc giả chất tuân; ( tứ ) y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập bổn chương trình đích quy định chuyển nhượng, tặng dữ hoặc chất Áp kỳ sở trì hữu đích cổ phân; —11— ( ngũ ) tra duyệt bổn chương trình, cổ đông danh sách, công tư trái khoán tồn căn, cổ đông đại hội hội Nghị ký lục, đổng sự hội hội nghị quyết nghị, giam sự hội hội nghị quyết nghị cập tài vụ hội kế báo cáo; ( lục ) công tư chung chỉ hoặc giả thanh toán thời, án kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch tham gia công Tư thặng dư tài sản đích phân phối; ( thất ) đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị đích cổ đông, Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân; ( bát ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha quyền lợi. Đệ tứ thập nhất điều công tư cổ đông đề xuất tra duyệt tiền điều sở thuật hữu quan tín tức hoặc giả tác Thủ tư liêu đích, ứng đương hướng công tư đề cung chứng minh kỳ trì hữu công tư cổ phân đích chủng loại dĩ cập trì cổ Sổ lượng đích thư diện văn kiện, công tư kinh hạch thật cổ đông thân phân hậu án chiếu cổ đông đích yếu cầu dư dĩ đề Cung. Đệ tứ thập nhị điều công tư ứng đương kiến lập hòa cổ đông câu thông đích hữu hiệu cừ đạo, xác bảo cổ Đông hưởng hữu pháp luật, hành chính pháp quy, trung quốc chứng giam hội hòa bổn chương trình quy định đích tri tình quyền. Công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, ứng đương lập tức thư diện thông tri toàn thể cổ đông, tịnh hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo: ( nhất ) công tư hoặc giả kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên thiệp hiềm trọng đại vi pháp Vi quy hành vi; ( nhị ) công tư tài vụ trạng huống trì tục ác hóa, đạo trí phong hiểm khống chế chỉ tiêu bất phù hợp trung Quốc chứng giam hội quy định đích tiêu chuẩn; ( tam ) công tư phát sinh trọng đại khuy tổn; ( tứ ) nghĩ canh hoán pháp định đại biểu nhân, đổng sự trường, giam sự hội chủ tịch hoặc giả kinh doanh quản Lý đích chủ yếu phụ trách nhân; —12— ( ngũ ) phát sinh đột phát sự kiện, đối công tư hòa khách hộ lợi ích sản sinh hoặc giả khả năng sản sinh Trọng đại bất lợi ảnh hưởng; ( lục ) kỳ tha khả năng ảnh hưởng công tư trì tục kinh doanh đích sự hạng. Đệ tứ thập tam điều công tư bảo hộ cổ đông hợp pháp quyền ích, công bình đối đãi sở hữu cổ đông. Công tư cổ đông đại hội, đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy đích, cổ Đông hữu quyền thỉnh cầu nhân dân pháp viện nhận định vô hiệu. Cổ đông đại hội, đổng sự hội đích hội nghị triệu tập trình tự, biểu quyết phương thức vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, hoặc giả quyết nghị nội dung vi phản bổn chương trình đích, cổ đông hữu quyền tự quyết Nghị tác xuất chi nhật khởi 60 nhật nội, thỉnh cầu nhân dân pháp viện triệt tiêu. Đệ tứ thập tứ điều đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp Luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, liên tục 180 Nhật dĩ thượng đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền thư diện thỉnh cầu giam Sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng; giam sự hội chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, tiền thuật cổ đông khả dĩ thư Diện thỉnh cầu đổng sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Giam sự hội, đổng sự hội thu đáo tiền khoản quy định đích cổ đông thư diện thỉnh cầu hậu cự tuyệt đề khởi tố Tụng, hoặc giả tự thu đáo thỉnh cầu chi nhật khởi 30 nhật nội vị đề khởi tố tụng, hoặc giả tình huống khẩn cấp, Bất lập tức đề khởi tố tụng tương hội sử công tư lợi ích thụ đáo nan dĩ di bổ đích tổn hại đích, tiền khoản quy Định đích cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề Khởi tố tụng. Tha nhân xâm phạm công tư hợp pháp quyền ích, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, bổn điều đệ nhất khoản quy Định đích cổ đông khả dĩ y chiếu tiền lưỡng khoản đích quy định hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. —13— Đệ tứ thập ngũ điều công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Vi phản pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình đích quy định, tổn hại cổ đông lợi ích đích, cổ đông khả dĩ hướng Nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tứ thập lục điều trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tại Xuất hiện hạ liệt tình hình thời, ứng đương tại đương nhật nội hướng công tư phát xuất thư diện thông tri: ( nhất ) sở trì hữu hoặc khống chế bổn công tư cổ quyền bị thải thủ tài sản bảo toàn thố thi hoặc bị cường Chế chấp hành; ( nhị ) chất áp sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân; ( tam ) trì hữu bổn công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông biến canh thật tế khống chế nhân; ( tứ ) biến canh danh xưng; ( ngũ ) phát sinh hợp tịnh, phân lập; ( lục ) bị thải thủ trách lệnh đình nghiệp chỉnh đốn, chỉ định thác quản, tiếp quản hoặc giả triệt tiêu đẳng giam Quản thố thi, hoặc giả tiến nhập giải tán, phá sản, thanh toán trình tự; ( thất ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi bị hành chính xử phạt hoặc giả truy cứu hình sự trách nhậm; ( bát ) kỳ tha khả năng đạo trí sở trì hữu hoặc giả khống chế đích bổn công tư cổ quyền phát sinh chuyển di Hoặc giả khả năng ảnh hưởng bổn công tư vận tác đích tình huống. Công tư ứng đương tự tri tất thượng thuật tình huống chi nhật khởi 5 cá công tác nhật nội hướng công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Đệ tứ thập thất điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: ( nhất ) công tư cổ đông ứng đương tuân thủ pháp luật pháp quy, trung quốc chứng giam hội quy định hòa công tư Chương trình, bỉnh thừa trường kỳ đầu tư lý niệm, y pháp hành sử cổ đông quyền lợi, lí hành cổ đông nghĩa vụ. ( nhị ) công tư cổ đông ứng đương nghiêm cách án chiếu pháp luật pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định lí —14— Hành xuất tư nghĩa vụ, y kỳ sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp cổ kim; công tư cổ đông Ứng đương sử dụng tự hữu tư kim nhập cổ chứng khoán công tư, tư kim lai nguyên hợp pháp, bất đắc dĩ ủy thác tư Kim đẳng phi tự hữu tư kim nhập cổ, pháp luật pháp quy lánh hữu quy định đích trừ ngoại. Trừ pháp luật, pháp quy Quy định đích tình hình ngoại, bất đắc thối cổ. ( tam ) công tư chủ yếu cổ đông, khống cổ cổ đông ứng đương tại tất yếu thời hướng công tư bổ sung tư Bổn. ( tứ ) ứng kinh đãn vị kinh giam quản bộ môn phê chuẩn hoặc vị hướng giam quản bộ môn bị án đích cổ đông, Hoặc giả thượng vị hoàn thành chỉnh cải đích cổ đông, bất đắc hành sử cổ đông đại hội triệu khai thỉnh cầu quyền, biểu quyết Quyền, đề danh quyền, đề án quyền, xử phân quyền đẳng quyền lợi. ( ngũ ) tồn tại hư giả trần thuật, lạm dụng cổ đông quyền lợi hoặc kỳ tha tổn hại công tư lợi ích hành Vi đích cổ đông, bất đắc hành sử cổ đông đại hội triệu khai thỉnh cầu quyền, biểu quyết quyền, đề danh quyền, đề Án quyền, xử phân quyền đẳng quyền lợi. ( lục ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích lợi ích; bất đắc Lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân đích lợi ích; Công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y Pháp thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách Nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm trọng tổn hại công tư trái quyền nhân lợi ích đích, ứng đương đối công tư trái vụ thừa Đam liên đái trách nhậm; ( thất ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định ứng thừa đam đích kỳ tha nghĩa vụ. Đệ tứ thập bát điều công tư cổ đông ứng đương sung phân liễu giải cổ đông quyền lợi hòa nghĩa vụ, sung phân Tri tất chứng khoán công tư kinh doanh quản lý trạng huống hòa tiềm tại phong hiểm đẳng tín tức, đầu tư dự kỳ hợp lý, Xuất tư ý nguyện chân thật, tịnh thả lí hành tất yếu đích nội bộ quyết sách trình tự. —15— Đệ tứ thập cửu điều công tư cổ đông ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa thuyết minh cổ quyền kết Cấu trực chí thật tế khống chế nhân, tối chung quyền ích trì hữu nhân, dĩ cập dữ kỳ tha cổ đông đích quan liên quan Hệ hoặc giả nhất trí hành động nhân quan hệ, bất đắc thông quá ẩn man, khi phiến đẳng phương thức quy tị chứng khoán công Tư cổ đông tư cách thẩm phê hoặc giả giam quản. Công tư cổ đông dĩ cập cổ đông đích khống cổ cổ đông, thật tế Khống chế nhân tham khống cổ chứng khoán công tư sổ lượng yếu phù hợp pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu Quan yếu cầu. Đệ ngũ thập điều công tư ứng đương bảo trì cổ quyền kết cấu ổn định. Công tư cổ đông đích trì cổ kỳ Hạn ứng đương phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan quy định. Công tư cổ đông đích thật tế khống chế nhân đối sở khống chế đích công tư cổ quyền ứng đương tuân thủ dữ kỳ Khống chế đích công tư cổ đông tương đồng đích tỏa định kỳ, trung quốc chứng giam hội y pháp nhận khả đích tình hình trừ Ngoại. Đệ ngũ thập nhất điều công tư cổ đông tại cổ quyền tỏa định kỳ nội bất đắc chất áp sở trì bổn công Tư cổ quyền. Cổ quyền tỏa định kỳ mãn hậu, công tư cổ đông chất áp sở trì bổn công tư đích cổ quyền bỉ lệ Bất đắc siêu quá kỳ sở trì bổn công tư cổ quyền bỉ lệ đích 50%. Cổ đông chất áp sở trì bổn công tư cổ quyền đích, bất đắc tổn hại kỳ tha cổ đông hòa bổn công tư đích Lợi ích, bất đắc ác ý quy tị cổ quyền tỏa định kỳ yếu cầu, bất đắc ước định do chất quyền nhân hoặc kỳ tha Đệ tam phương hành sử biểu quyết quyền đẳng cổ đông quyền lợi, dã bất đắc biến tương chuyển di công tư cổ quyền đích khống chế Quyền. Đệ ngũ thập nhị điều công tư cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân bất đắc hữu hạ liệt hành vi: ( nhất ) hư giả xuất tư, xuất tư bất thật, trừu đào xuất tư hoặc giả biến tương trừu đào xuất tư; ( nhị ) vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định càn dự công tư đích kinh Doanh quản lý hoạt động; —16— ( tam ) lạm dụng quyền lợi hoặc ảnh hưởng lực, chiêm dụng công tư hoặc giả khách hộ đích tư sản, tiến hành Lợi ích thâu tống, tổn hại công tư, kỳ tha cổ đông hoặc giả khách hộ đích hợp pháp quyền ích; ( tứ ) vi quy yếu cầu công tư vi kỳ hoặc kỳ quan liên phương đề cung dung tư hoặc giả đam bảo, hoặc Giả cường lệnh, chỉ sử, hiệp trợ, tiếp thụ công tư dĩ kỳ chứng khoán kinh kỷ khách hộ hoặc giả chứng khoán tư sản Quản lý khách hộ đích tư sản đề cung dung tư hoặc giả đam bảo; ( ngũ ) dữ công tư tiến hành bất đương quan liên giao dịch, lợi dụng đối công tư kinh doanh quản lý đích ảnh Hưởng lực hoạch thủ bất chính đương lợi ích; ( lục ) vị kinh phê chuẩn, ủy thác tha nhân hoặc tiếp thụ tha nhân ủy thác trì hữu hoặc quản lý công tư Cổ quyền, biến tương tiếp thụ hoặc nhượng độ công tư cổ quyền đích khống chế quyền; ( thất ) trung quốc chứng giam hội cấm chỉ đích kỳ tha hành vi. Công tư cập kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên đẳng tương quan chủ thể bất đắc phối hợp chứng Khoán công tư đích cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân phát sinh thượng thuật tình hình. Công tư phát hiện cổ đông cập kỳ thật tế khống chế nhân tồn tại thượng thuật tình hình, ứng đương cập thời thải thủ Thố thi phòng chỉ vi quy tình hình gia kịch, tịnh tại 2 cá công tác nhật nội hướng trụ sở địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Đệ ngũ thập tam điều công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân bất đắc lợi dụng kỳ khống chế Địa vị hoặc giả lạm dụng quyền lợi tổn hại công tư, công tư kỳ tha cổ đông hòa công tư khách hộ đích hợp pháp quyền Ích. Vi phản quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân đối công tư hòa kỳ tha cổ đông phụ hữu thành tín nghĩa Vụ. Khống cổ cổ đông ứng nghiêm cách y pháp hành sử xuất tư nhân đích quyền lợi, khống cổ cổ đông bất đắc lợi dụng Lợi nhuận phân phối, tư sản trọng tổ, đối ngoại đầu tư, tư kim chiêm dụng, tá khoản đam bảo đẳng phương thức tổn Hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích hợp pháp quyền ích, bất đắc lợi dụng kỳ khống chế địa vị tổn hại công tư hòa —17— Kỳ tha cổ đông đích lợi ích. Đệ ngũ thập tứ điều công tư đổng sự hội bạn công thất thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích bạn Sự cơ cấu, tổ chức thật thi cổ quyền quản lý sự vụ tương quan công tác. Công tư đổng sự trường thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích đệ nhất trách nhậm nhân. Công tư đổng sự hội Bí thư hiệp trợ đổng sự trường công tác, thị công tư cổ quyền quản lý sự vụ đích trực tiếp trách nhậm nhân. Phát sinh vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hòa giam quản yếu cầu đẳng dữ cổ quyền quản lý sự vụ tương quan Đích bất pháp hoặc bất đương hành vi đích, án chiếu tương quan pháp luật pháp quy cập quy phạm tính văn kiện đích quy định do Cổ đông, công tư, cổ quyền quản lý sự vụ trách nhậm nhân cập tương quan nhân viên thừa đam tương ứng trách nhậm. Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ ngũ thập ngũ điều cổ đông đại hội do công tư toàn thể cổ đông tổ thành, thị công tư đích quyền lực Cơ cấu. Đệ ngũ thập lục điều cổ đông đại hội y pháp hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) quyết định công tư đích kinh doanh phương châm hòa đầu tư kế hoa; ( nhị ) tuyển cử hòa canh hoán phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, giam sự, quyết định hữu Quan đổng sự, giam sự đích báo thù sự hạng; ( tam ) thẩm nghị phê chuẩn đổng sự hội đích báo cáo; ( tứ ) thẩm nghị phê chuẩn giam sự hội đích báo cáo; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( thất ) đối công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn tác xuất quyết nghị; ( bát ) đối phát hành công tư trái khoán tác xuất quyết nghị; —18— ( cửu ) đối công tư hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức đẳng sự Hạng tác xuất quyết nghị; ( thập ) tu cải công tư chương trình; ( thập nhất ) đối sính dụng, giải sính hội kế sư sự vụ sở tác xuất quyết nghị; ( thập nhị ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ ngũ thập nhất điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại Quan liên giao dịch sự hạng; ( thập tam ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản siêu quá Công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% đích sự hạng; ( thập tứ ) thẩm nghị phê chuẩn biến canh mộ tập tư kim dụng đồ sự hạng; ( thập ngũ ) quyết định tại cảnh ngoại thiết lập, thu cấu hoặc giả tham cổ chứng khoán kinh doanh cơ cấu; ( thập lục ) thẩm nghị cổ quyền kích lệ kế hoa; ( thập thất ) thẩm nghị pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định ứng do Cổ đông đại hội quyết định đích kỳ tha sự hạng. Đệ ngũ thập thất điều công tư bất đắc vi công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân cập kỳ quan liên Phương đề cung đam bảo, thả bất đắc tại cổ phiếu thừa tiêu quá trình trung vi xí nghiệp đề cung thải khoản đam bảo, hoặc Hướng dĩ mãi mại cổ phiếu hòa công tư tiêu thụ đích kim dung sản phẩm vi mục đích đích khách hộ đề cung đam bảo. Công Tư hạ liệt đối ngoại đam bảo, tu kinh cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá: ( nhất ) công tư cập công tư khống cổ tử công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản đích 50% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; ( nhị ) công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng Tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) đích 30% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; ( tam ) vi tư sản phụ trái suất siêu quá 70% đích đam bảo đối tượng đề cung đích đam bảo; —19— ( tứ ) đan bút đam bảo ngạch siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản 10% đích đam bảo. Ứng do cổ đông đại hội thẩm phê đích đối ngoại đam bảo, tất tu kinh đổng sự hội thẩm nghị thông quá hậu, Phương khả đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ ngũ thập bát điều cổ đông đại hội phân vi niên độ cổ đông đại hội hòa lâm thời cổ đông đại hội. Niên độ cổ đông đại hội mỗi niên triệu khai nhất thứ, triệu khai thời gian vi mỗi cá hội kế niên độ kết thúc Hậu 6 cá nguyệt dĩ nội. Nhân đặc thù tình huống nhu yếu diên kỳ triệu khai đích, ứng đương cập thời hướng công tư trụ Sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo, tịnh thuyết minh diên kỳ triệu khai đích lý do. Đệ ngũ thập cửu điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự hội ứng đương tại sự thật phát sinh chi Nhật khởi 2 cá nguyệt dĩ nội triệu khai lâm thời cổ đông đại hội: ( nhất ) đổng sự nhân sổ bất túc 《 công tư pháp 》 quy định đích pháp định tối đê nhân sổ, hoặc giả Thiếu vu bổn chương trình sở định nhân sổ đích tam phân chi nhị thời; ( nhị ) công tư vị di bổ đích khuy tổn đạt cổ bổn tổng ngạch tam phân chi nhất thời; ( tam ) đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông thỉnh cầu thời; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu thời; ( ngũ ) giam sự hội đề nghị triệu khai thời; ( lục ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha tình hình. Tiền thuật đệ ( tam ) hạng trì cổ cổ sổ án cổ đông đề xuất thư diện yếu cầu nhật kế toán. Đệ lục thập điều cổ đông đại hội hội nghị ứng đương thiết trí hội tràng, dĩ hiện tràng hội nghị dữ võng lạc Đầu phiếu tương kết hợp đích phương thức triệu khai. Hiện tràng hội nghị thời gian, địa điểm đích tuyển trạch ứng đương tiện vu cổ Đông tham gia. Công tư ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội hội nghị hợp pháp, hữu hiệu, vi cổ đông tham gia hội Nghị đề cung tiện lợi. Cổ đông đại hội ứng đương cấp dư mỗi cá đề án hợp lý đích thảo luận thời gian. Cổ đông Thông quá thượng thuật phương thức tham gia cổ đông đại hội đích, thị vi xuất tịch. —20— Đệ lục thập nhất điều cổ đông đại hội hiện tràng hội nghị đích địa điểm vi: Công tư trụ sở địa hoặc đổng Sự hội đồng ý đích kỳ tha địa điểm. Đệ lục thập nhị điều công tư triệu khai cổ đông đại hội thời ứng sính thỉnh luật sư đối dĩ hạ vấn đề Xuất cụ pháp luật ý kiến thư tịnh công cáo: ( nhất ) hội nghị đích triệu tập, triệu khai trình tự thị phủ phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy, bổn Chương trình; ( nhị ) xuất tịch hội nghị nhân viên đích tư cách, triệu tập nhân tư cách thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tam ) hội nghị đích biểu quyết trình tự cập biểu quyết kết quả thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tứ ) ứng bổn công tư yếu cầu đối kỳ tha hữu quan vấn đề xuất cụ đích pháp luật ý kiến. Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ lục thập tam điều cổ đông đại hội do đổng sự hội y pháp triệu tập. Đệ lục thập tứ điều đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội Nghị chức trách đích, giam sự hội ứng đương cập thời triệu tập hòa chủ trì; giam sự hội bất triệu tập hòa chủ trì đích, Liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ Tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập ngũ điều độc lập đổng sự hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại Hội. Đối độc lập đổng sự yếu cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích đề nghị, đổng sự hội ứng đương căn cư Pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề nghị hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc Bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri; đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại —21— Hội đích, tương thuyết minh lý do tịnh công cáo. Đệ lục thập lục điều đan độc hoặc hợp kế trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông hữu Quyền đề thỉnh đổng sự hội triệu tập lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề Xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo thỉnh Cầu hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý Kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng đương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu Đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng Đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo thỉnh cầu hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông Hữu quyền hướng giam sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng giam sự Hội đề xuất thỉnh cầu. Giam sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng tại thu đáo thỉnh cầu 5 nhật nội phát xuất Triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ Đông đích đồng ý. Giam sự hội vị tại quy định kỳ hạn nội phát xuất cổ đông đại hội thông tri đích, thị vi giam sự hội bất Triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội, liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập thất điều giam sự hội hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, Tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp Quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề án hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu —22— Khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên đề nghị đích biến canh, ứng chinh Đắc giam sự hội đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội Hội nghị chức trách, giam sự hội khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập bát điều giam sự hội hoặc cổ đông quyết định tự hành triệu tập cổ đông đại hội đích, tu thư Diện thông tri đổng sự hội, đồng thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao Dịch sở bị án. Tại cổ đông đại hội quyết nghị tác xuất tiền, triệu tập cổ đông trì cổ bỉ lệ bất đắc đê vu 10%. Triệu tập cổ đông ứng tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri cập cổ đông đại hội quyết nghị công cáo thời, hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở đề giao hữu quan chứng minh tài Liêu. Đệ lục thập cửu điều đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích Cổ đông đại hội, đổng sự hội hòa đổng sự hội bí thư ứng dư phối hợp. Đổng sự hội ứng đương đề cung cổ quyền Đăng ký nhật đích cổ đông danh sách. Đổng sự hội vị đề cung cổ đông danh sách đích, triệu tập nhân khả dĩ trì triệu Tập cổ đông đại hội thông tri đích tương quan công cáo, hướng chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu thân thỉnh hoạch thủ. Triệu Tập nhân sở hoạch thủ đích cổ đông danh sách bất đắc dụng vu trừ triệu khai cổ đông đại hội dĩ ngoại đích kỳ tha dụng Đồ. Đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, hội Nghị sở tất nhu đích phí dụng do công tư thừa đam. —23— Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ thất thập điều đề án đích nội dung ứng đương chúc vu cổ đông đại hội chức quyền phạm vi, hữu minh xác Nghị đề hòa cụ thể quyết nghị sự hạng, tịnh thả phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích hữu quan Quy định. Đệ thất thập nhất điều đổng sự hội, giam sự hội, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% Dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, hữu quyền dĩ thư diện hình thức hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án. Công tư ứng Đương tương đề án trung chúc vu cổ đông đại hội chức trách phạm vi nội đích sự hạng, liệt nhập cai thứ hội nghị đích nghị Trình. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ hướng cổ đông hội Đề danh đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ tại cổ đông đại Hội triệu khai 10 nhật tiền đề xuất lâm thời đề án tịnh thư diện đề giao triệu tập nhân, triệu tập nhân ứng đương tại Thu đáo đề án hậu 2 nhật nội phát xuất cổ đông đại hội bổ sung thông tri, thuyết minh lâm thời đề án đích nội dung. Trừ tiền khoản quy định đích tình hình ngoại, triệu tập nhân tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, bất đắc Tu cải cổ đông đại hội thông tri trung dĩ liệt minh đích đề án hoặc tăng gia tân đích đề án. Cổ đông đại hội thông tri trung vị liệt minh hoặc bất phù hợp bổn chương trình đệ lục thập tứ điều quy định đích Đề án, cổ đông đại hội bất đắc tiến hành biểu quyết tịnh tác xuất quyết nghị. Đệ thất thập nhị điều công tư triệu khai niên độ cổ đông đại hội, triệu tập nhân ứng đương vu hội nghị triệu Khai 20 nhật dĩ tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông, lâm thời cổ đông đại hội ứng đương vu hội nghị Triệu khai 15 nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông. Đệ thất thập tam điều cổ đông đại hội thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị đích thời gian; —24— ( nhị ) thải thủ hiện tràng hội nghị đích, ứng thông tri hội nghị địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; thải thủ Phi hiện tràng hội nghị đích, ứng thông tri hội nghị hình thức hòa tham dữ phương thức; ( tam ) đề giao hội nghị thẩm nghị đích sự hạng hòa đề án; ( tứ ) dĩ minh hiển đích văn tự thuyết minh: Toàn thể cổ đông quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, Tịnh khả dĩ thư diện ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị hòa tham gia biểu quyết, cai cổ đông đại lý nhân bất tất Thị công tư đích cổ đông; ( ngũ ) hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội cổ đông đích cổ quyền đăng ký nhật; ( lục ) hội nghị liên hệ nhân tính danh, điện thoại hào mã; ( thất ) đầu phiếu đại lý ủy thác thư đích tống đạt thời gian hòa địa điểm; Cổ đông đại hội thông tri hòa bổ sung thông tri trung ứng đương sung phân, hoàn chỉnh phi lộ sở hữu đề án đích Toàn bộ cụ thể nội dung, dĩ cập vi sử cổ đông đối nghĩ thảo luận đích sự hạng tác xuất hợp lý phán đoạn sở nhu Đích toàn bộ tư liêu hoặc giải thích. Nghĩ thảo luận đích sự hạng nhu yếu độc lập đổng sự phát biểu ý kiến đích, phát Xuất cổ đông đại hội thông tri hoặc bổ sung thông tri thời ứng đương đồng thời phi lộ độc lập đổng sự đích ý kiến cập Lý do. Cổ quyền đăng ký nhật dữ hội nghị nhật kỳ chi gian đích gian cách ứng đương bất đa vu 7 cá công tác nhật. Cổ quyền đăng ký nhật nhất đán xác nhận, bất đắc biến canh. Đệ thất thập tứ điều cổ đông đại hội nghĩ thảo luận đổng sự, giam sự tuyển cử sự hạng, cổ đông đại Hội thông tri trung tương sung phân phi lộ đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích tường tế tư liêu, chí thiếu bao quát dĩ Hạ nội dung: ( nhất ) giáo dục bối cảnh, công tác kinh lịch, kiêm chức đẳng cá nhân tình huống; ( nhị ) dữ bổn công tư hoặc bổn công tư đích khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân thị phủ tồn tại Quan liên quan hệ; ( tam ) phi lộ trì hữu bổn công tư cổ phân sổ lượng; —25— ( tứ ) thị phủ thụ quá trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha hữu quan bộ môn đích xử phạt hòa chứng khoán giao Dịch sở trừng giới. ( ngũ ) thị phủ phù hợp trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư đổng sự, giam sự hoặc cao cấp Quản lý nhân viên nhậm chức tư cách giam quản bạn pháp đẳng hữu quan quy định. Trừ thải thủ luy tích đầu phiếu chế tuyển cử đổng sự, giam sự ngoại, mỗi vị đổng sự, giam sự hầu tuyển Nhân ứng đương dĩ đan hạng đề án đề xuất. Đệ thất thập ngũ điều phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, vô chính đương lý do, cổ đông đại hội Bất ứng diên kỳ hoặc thủ tiêu, cổ đông đại hội thông tri trung liệt minh đích đề án bất ứng thủ tiêu. Nhất đán xuất Hiện diên kỳ hoặc thủ tiêu đích tình hình, triệu tập nhân ứng đương tại nguyên định triệu khai nhật tiền chí thiếu 2 cá công tác Nhật công cáo tịnh thuyết minh nguyên nhân. Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ thất thập lục điều công tư đổng sự hội hòa kỳ tha triệu tập nhân tương thải thủ tất yếu đích thố thi, Bảo chứng cổ đông đại hội đích chính thường triệu khai. Đối vu càn nhiễu cổ đông đại hội, tầm hấn tư sự hòa xâm phạm Cổ đông hợp pháp quyền ích đích hành vi, tương thải thủ thố thi gia dĩ chế chỉ tịnh cập thời báo cáo hữu quan bộ môn Tra xử. Đệ thất thập thất điều cổ quyền đăng ký nhật đăng ký tại sách đích sở hữu phổ thông cổ cổ đông hoặc kỳ Đại lý nhân, quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, tịnh y chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình Hành sử biểu quyết quyền. Cổ đông khả dĩ thân tự xuất tịch cổ đông đại hội, dã khả dĩ ủy thác đại lý nhân xuất tịch cổ đông đại Hội. Cổ đông ứng đương dĩ thư diện hình thức ủy thác đại lý nhân, do ủy thác nhân thiêm thự hoặc giả do kỳ dĩ Thư diện hình thức ủy thác đích đại lý nhân thiêm thự; ủy thác nhân vi pháp nhân đích, ứng đương gia cái pháp nhân ấn Chương hoặc do kỳ chính thức ủy nhậm đích đại lý nhân thiêm thự. —26— Đệ thất thập bát điều cá nhân cổ đông thân tự xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng Hoặc kỳ tha năng cú tiêu minh kỳ thân phân đích hữu hiệu chứng kiện hoặc chứng minh, cổ phiếu trướng hộ tạp; ủy thác đại Lý tha nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân hữu hiệu thân phân chứng minh, cổ đông thụ quyền ủy thác thư. Pháp nhân cổ đông ứng do pháp định đại biểu nhân hoặc pháp định đại biểu nhân ủy thác đích đại lý nhân xuất tịch Hội nghị, pháp định đại biểu nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, năng chứng minh kỳ cụ Hữu pháp định đại biểu nhân tư cách đích hữu hiệu chứng minh; ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị đích, đại lý nhân Ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, pháp nhân cổ đông đan vị đích pháp định đại biểu nhân y pháp xuất cụ đích thư diện Thụ quyền ủy thác thư. Cổ đông xuất cụ đích ủy thác tha nhân xuất tịch cổ đông đại hội đích thụ quyền ủy thác thư ứng đương tái minh Hạ liệt nội dung: ( nhất ) đại lý nhân đích tính danh; ( nhị ) thị phủ cụ hữu biểu quyết quyền; ( tam ) phân biệt đối liệt nhập cổ đông đại hội nghị trình đích mỗi nhất thẩm nghị sự hạng đầu tán thành, phản Đối hoặc khí quyền phiếu đích chỉ kỳ ( tứ ) ủy thác thư thiêm phát nhật kỳ hòa hữu hiệu kỳ hạn; ( ngũ ) ủy thác nhân thiêm danh ( hoặc cái chương ); ủy thác nhân vi pháp nhân cổ đông đích, ứng gia cái Pháp nhân đan vị ấn chương. Đệ thất thập cửu điều ủy thác thư ứng đương chú minh như quả cổ đông bất tác cụ thể chỉ kỳ, cổ đông Đại lý nhân khả dĩ án tự kỷ đích ý tư biểu quyết. Đệ bát thập điều đại lý đầu phiếu thụ quyền ủy thác thư do ủy thác nhân thụ quyền tha nhân thiêm thự đích, Thụ quyền thiêm thự đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện ứng đương kinh quá công chứng. Kinh công chứng đích thụ Quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện, hòa đầu phiếu đại lý ủy thác thư quân nhu bị trí vu công tư trụ sở —27— Hoặc giả triệu tập hội nghị đích thông tri trung chỉ định đích kỳ tha địa phương. Ủy thác nhân vi pháp nhân đích, do kỳ pháp định đại biểu nhân hoặc giả đổng sự hội, kỳ tha quyết sách cơ Cấu quyết nghị thụ quyền đích nhân tác vi đại biểu xuất tịch công tư đích cổ đông đại hội. Đệ bát thập nhất điều xuất tịch hội nghị nhân viên đích hội nghị đăng ký sách do công tư phụ trách chế tác. Hội nghị đăng ký sách tái minh tham gia hội nghị nhân viên tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ), trụ sở địa chỉ, Trì hữu hoặc giả đại biểu hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ ngạch, bị đại lý nhân tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ) Đẳng sự hạng. Đệ bát thập nhị điều triệu tập nhân hòa công tư sính thỉnh đích luật sư tương y cư chứng khoán đăng ký kết Toán cơ cấu đề cung đích cổ đông danh sách cộng đồng đối cổ đông tư cách đích hợp pháp tính tiến hành nghiệm chứng, tịnh đăng Ký cổ đông tính danh ( hoặc danh xưng ) cập kỳ sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ. Tại hội nghị chủ trì Nhân tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ Phân tổng sổ chi tiền, hội nghị đăng ký ứng đương chung chỉ. Đệ bát thập tam điều công tư chế định cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, quy định cổ đông đại hội đích Triệu khai hòa biểu quyết trình tự, bao quát thông tri, đăng ký, đề án đích thẩm nghị, đầu phiếu, kế phiếu, Biểu quyết kết quả đích tuyên bố, hội nghị quyết nghị đích hình thành, hội nghị ký lục cập thiêm thự bảo tồn đẳng nội dung, Dĩ cập cổ đông đại hội đối đổng sự hội đích thụ quyền nguyên tắc, thụ quyền nội dung ứng minh xác cụ thể. Cổ đông Đại hội bất đắc tương pháp định do cổ đông đại hội hành sử đích chức quyền thụ dư đổng sự hội hành sử. Đệ bát thập tứ điều cổ đông đại hội do đổng sự trường chủ trì, đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ Hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường chủ trì; phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất Lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự chủ trì. Giam sự hội tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do giam sự hội chủ tịch chủ trì. Giam sự hội chủ Tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử đích nhất —28— Danh giam sự chủ trì. Cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Như quả nhân Nhậm hà lý do, cổ đông vô pháp tuyển cử chủ trì nhân, ứng đương do xuất tịch hội nghị đích trì hữu tối đa cổ Phân đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) đam nhậm hội nghị chủ trì nhân. Triệu khai cổ đông đại hội thời, hội nghị chủ trì nhân vi phản nghị sự quy tắc sử cổ đông đại hội vô pháp Kế tục tiến hành đích, kinh hiện tràng xuất tịch cổ đông đại hội quá bán sổ cổ đông đồng ý, cổ đông đại hội khả Thôi cử nhất nhân đam nhậm hội nghị chủ trì, kế tục khai hội. Đệ bát thập ngũ điều cổ đông đại hội triệu khai thời, công tư đổng sự, giam sự hòa đổng sự hội bí Thư ứng đương xuất tịch hội nghị, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương liệt tịch hội nghị. Cổ đông đại hội yếu cầu đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tham gia hội nghị đích, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tham gia hội nghị tịnh tiếp thụ cổ đông đích chất tuân. Đệ bát thập lục điều tại niên độ cổ đông đại hội thượng, đổng sự hội, giam sự hội ứng đương tựu kỳ Quá khứ nhất niên đích công tác hướng cổ đông đại hội tác xuất báo cáo, mỗi danh độc lập đổng sự dã ứng tác xuất thuật Chức báo cáo. Đệ bát thập thất điều đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại cổ đông đại hội thượng Tựu cổ đông đích chất tuân hòa kiến nghị tác xuất giải thích hòa thuyết minh. Đệ bát thập bát điều hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại biểu quyết tiền tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị Đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ, hiện tràng xuất tịch hội nghị Đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ dĩ hội nghị đăng ký vi Chuẩn. Đệ bát thập cửu điều cổ đông đại hội ứng hữu hội nghị ký lục, do đổng sự hội bí thư phụ trách. Hội nghị ký lục ký tái dĩ hạ nội dung: —29— ( nhất ) hội nghị thời gian, địa điểm, triệu tập nhân tính danh hoặc danh xưng, triệu khai phương thức dĩ cập Hội nghị nghị trình; ( nhị ) hội nghị chủ trì nhân dĩ cập xuất tịch hoặc liệt tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, tổng kinh Lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tính danh; ( tam ) xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân Tổng sổ cập chiêm công tư cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ; ( tứ ) đối mỗi nhất đề án đích thẩm nghị kinh quá, phát ngôn yếu điểm hòa biểu quyết kết quả; ( ngũ ) cổ đông đích chất tuân ý kiến hoặc kiến nghị dĩ cập tương ứng đích đáp phục hòa thuyết minh; ( lục ) luật sư cập kế phiếu nhân, giam phiếu nhân tính danh; ( thất ) bổn chương trình quy định ứng đương tái nhập hội nghị ký lục đích kỳ tha nội dung. Đệ cửu thập điều xuất tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, đổng sự hội bí thư, triệu tập nhân hoặc Kỳ đại biểu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh, tịnh bảo chứng hội nghị ký lục nội Dung chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh. Hội nghị ký lục ứng đương dữ hiện tràng xuất tịch cổ đông đích thiêm danh sách cập Đại lý xuất tịch đích ủy thác thư, võng lạc cập kỳ tha phương thức biểu quyết tình huống đích hữu hiệu tư liêu đẳng tư liêu Nhất tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn kỳ hạn bất thiếu vu 10 niên. Đệ cửu thập nhất điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội liên tục cử hành, trực chí hình thành Tối chung quyết nghị. Nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất Quyết nghị đích, ứng thải thủ tất yếu thố thi tẫn khoái khôi phục triệu khai cổ đông đại hội hoặc trực tiếp chung chỉ bổn thứ Cổ đông đại hội, tịnh cập thời công cáo. Đồng thời, triệu tập nhân ứng hướng công tư sở tại địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu cập chứng khoán giao dịch sở báo cáo. Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ cửu thập nhị điều cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) dĩ kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết —30— Quyền đích cổ phân sổ ngạch hành sử biểu quyết quyền, mỗi nhất cổ phân hưởng hữu nhất phiếu biểu quyết quyền. Cổ đông đại hội thẩm nghị ảnh hưởng trung tiểu đầu tư giả lợi ích đích trọng đại sự hạng thời, đối trung tiểu đầu Tư giả biểu quyết ứng đương đan độc kế phiếu. Đan độc kế phiếu kết quả ứng đương cập thời công khai phi lộ. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân một hữu biểu quyết quyền, thả cai bộ phân cổ phân bất kế nhập xuất Tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ. Đổng sự hội, độc lập đổng sự hòa phù hợp tương quan quy định điều kiện đích cổ đông khả dĩ công khai chinh tập Cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền ứng đương hướng bị chinh tập nhân sung phân phi lộ cụ thể đầu phiếu Ý hướng đẳng tín tức. Cấm chỉ dĩ hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường đích phương thức chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Công tư bất đắc đối chinh tập đầu phiếu quyền đề xuất tối đê trì cổ bỉ lệ hạn chế. Đệ cửu thập tam điều cổ đông đại hội đích quyết nghị phân vi phổ thông quyết nghị dữ đặc biệt quyết nghị. Phổ Thông quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích quá Bán sổ thông quá, đặc biệt quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ cửu thập tứ điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị thông quá: ( nhất ) đổng sự hội hòa giam sự hội đích công tác báo cáo; ( nhị ) đổng sự hội nghĩ định đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( tam ) đổng sự hội hòa giam sự hội thành viên đích nhậm miễn cập kỳ báo thù hòa chi phó phương pháp; ( tứ ) công tư niên độ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) công tư niên độ báo cáo; ( lục ) trừ pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình quy định ứng đương đặc biệt quyết nghị thông quá Dĩ ngoại đích kỳ tha sự hạng. Đệ cửu thập ngũ điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá: —31— ( nhất ) công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn; ( nhị ) cổ quyền kích lệ kế hoa; ( tam ) công tư đích hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức; ( tứ ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản chiêm công tư Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% dĩ thượng đích sự hạng; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ ngũ thập nhất điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại quan Liên giao dịch sự hạng; ( lục ) tu cải công tư chương trình; ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc bổn chương trình quy định đích, dĩ cập cổ đông đại hội dĩ phổ Thông quyết nghị nhận định hội đối công tư sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích, nhu yếu dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá đích kỳ Tha sự hạng. Đệ cửu thập lục điều công tư ứng tại bảo chứng cổ đông đại hội hợp pháp, hữu hiệu đích tiền đề hạ, Thông quá các chủng phương thức hòa đồ kính, bao quát ưu tiên đề cung võng lạc hình thức đích đầu phiếu bình đài đẳng hiện đại Tín tức kỹ thuật thủ đoạn, vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi. Đệ cửu thập thất điều cổ đông đại hội thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông Bất ứng đương tham dữ đầu phiếu biểu quyết, kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ bất kế nhập hữu hiệu Biểu quyết tổng sổ; cổ đông đại hội quyết nghị đích công cáo ứng đương sung phân phi lộ phi quan liên cổ đông đích biểu quyết Tình huống. Đệ cửu thập bát điều trừ công tư xử vu nguy cơ đẳng đặc thù tình huống ngoại, phi kinh cổ đông đại hội Dĩ đặc biệt quyết nghị phê chuẩn, công tư bất đắc tương công tư toàn bộ hoặc giả trọng yếu nghiệp vụ thụ dư đổng sự, Tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dĩ ngoại đích kỳ tha nhân viên quản lý. Đệ cửu thập cửu điều đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân danh đan dĩ đề án đích phương thức đề thỉnh cổ đông — 32— Đại hội biểu quyết. Đương công tư đan nhất cổ đông cập kỳ nhất trí hành động nhân ủng hữu quyền ích đích cổ phân bỉ lệ Tại 30% dĩ thượng thời, đổng sự, giam sự đích tuyển cử ứng đương thải dụng luy tích đầu phiếu chế độ. Tiền khoản sở xưng luy tích đầu phiếu chế thị chỉ cổ đông đại hội tuyển cử đổng sự hoặc giả giam sự thời, mỗi Nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng tuyển đổng sự hoặc giả giam sự nhân sổ tương đồng đích biểu quyết quyền, cổ đông ủng hữu đích Biểu quyết quyền khả dĩ tập trung sử dụng. Đổng sự hội ứng đương hướng cổ đông công cáo hầu tuyển đổng sự, giam sự đích Giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Công tư nhậm nhất cổ đông thôi tuyển đích đổng sự chiêm đổng sự hội thành viên nhị phân chi nhất dĩ thượng thời, kỳ Thôi tuyển đích giam sự bất đắc siêu quá giam sự hội thành viên đích tam phân chi nhất. Đệ nhất bách điều luy tích đầu phiếu chế thật thi quy tắc vi: Thải dụng luy tích đầu phiếu chế tuyển cử đổng Sự hoặc giam sự thời, mỗi vị cổ đông hữu nhất trương tuyển phiếu; cai tuyển phiếu ứng đương liệt xuất cai cổ đông trì hữu Đích cổ phân sổ, nghĩ tuyển nhậm đích đổng sự hoặc giam sự nhân sổ, dĩ cập sở hữu hầu tuyển nhân đích danh đan, Tịnh túc dĩ mãn túc luy tích đầu phiếu chế đích công năng. Cổ đông khả dĩ tự do địa tại đổng sự ( hoặc giả giam Sự ) hầu tuyển nhân chi gian phân phối kỳ biểu quyết quyền, kí khả dĩ phân tán đầu vu đa nhân, dã khả tập trung Đầu vu nhất nhân; đối đan cá đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ khả dĩ cao vu Hoặc đê vu kỳ trì hữu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ, tịnh thả bất tất thị cai cổ phân sổ đích chỉnh sổ Bội, đãn kỳ đối sở hữu đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ luy kế bất đắc siêu Quá kỳ ủng hữu đích hữu hiệu biểu quyết quyền tổng sổ. Đầu phiếu kết thúc hậu, căn cư toàn bộ đổng sự ( hoặc giả Giam sự ) hầu tuyển nhân các tự đắc phiếu đích sổ lượng tịnh dĩ nghĩ tuyển cử đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ) nhân Sổ vi hạn, tại hoạch đắc tuyển phiếu đích hầu tuyển nhân trung tòng cao đáo đê y thứ sản sinh đương tuyển đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ). Đệ nhất bách linh nhất điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan đổng sự, giam sự tuyển cử đề án đích, Trừ pháp luật pháp quy lánh hữu quy định ngoại, tân nhậm đổng sự, giam sự tại thủ đắc chứng khoán công tư đổng sự, —33— Giam sự tương ứng tư cách, cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá tuyển cử đề án chi nhật khởi tức hành tựu nhậm. Đệ nhất bách linh nhị điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan phái hiện, tống cổ hoặc tư bổn công tích chuyển Tăng cổ bổn đề án đích, công tư tương tại cổ đông đại hội kết thúc hậu 2 cá nguyệt nội thật thi cụ thể phương án. Đệ nhất bách linh tam điều trừ luy tích đầu phiếu chế ngoại, cổ đông đại hội đối nghị án tiến hành biểu quyết, Ứng đương án chiếu nghị án thuận tự trục hạng tiến hành biểu quyết. Đối đồng nhất sự hạng đích lưỡng cá bất đồng nghị án tiến Hành biểu quyết thời, ứng đương án chiếu cai đề án đề giao đích thời gian thuận tự tiến hành biểu quyết, tiền cá nghị án Thông quá hậu, bất đắc tái đối hậu cá nghị án tiến hành biểu quyết. Trừ nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân Đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị ngoại, cổ đông đại hội tương bất hội đối đề án tiến Hành các trí hoặc bất dư biểu quyết. Đệ nhất bách linh tứ điều cổ đông đại hội thẩm nghị đề án thời, bất hội đối đề án tiến hành tu cải, Phủ tắc, hữu quan biến canh ứng đương bị thị vi nhất cá tân đích đề án, bất năng tại bổn thứ cổ đông đại hội Thượng tiến hành biểu quyết. Đệ nhất bách linh ngũ điều đồng nhất biểu quyết quyền chỉ năng tuyển trạch hiện tràng, võng lạc hoặc kỳ tha biểu quyết Phương thức trung đích nhất chủng. Đồng nhất biểu quyết quyền xuất hiện trọng phục biểu quyết đích dĩ đệ nhất thứ đầu phiếu kết quả vi Chuẩn. Đệ nhất bách linh lục điều cổ đông đại hội thải thủ ký danh phương thức đầu phiếu biểu quyết. Đệ nhất bách linh thất điều cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết tiền, ứng đương thôi cử lưỡng danh Cổ đông đại biểu tham gia kế phiếu hòa giam phiếu. Thẩm nghị sự hạng dữ cổ đông hữu lợi hại quan hệ đích, tương quan Cổ đông cập đại lý nhân bất đắc tham gia kế phiếu, giam phiếu. Cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết thời, ứng đương do luật sư, cổ đông đại biểu dữ giam sự Đại biểu cộng đồng phụ trách kế phiếu, giam phiếu, tịnh đương tràng công bố biểu quyết kết quả, quyết nghị đích biểu quyết kết Quả tái nhập hội nghị ký lục. —34— Thông quá võng lạc hoặc kỳ tha phương thức đầu phiếu đích công tư cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, hữu quyền thông quá Tương ứng đích đầu phiếu hệ thống tra nghiệm tự kỷ đích đầu phiếu kết quả. Đệ nhất bách linh bát điều cổ đông đại hội hiện tràng kết thúc thời gian bất đắc tảo vu võng lạc hoặc kỳ tha Phương thức, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tuyên bố mỗi nhất đề án đích biểu quyết tình huống hòa kết quả, tịnh căn cư Biểu quyết kết quả tuyên bố đề án thị phủ thông quá. Tại chính thức công bố biểu quyết kết quả tiền, cổ đông đại hội hiện tràng, võng lạc cập kỳ tha biểu quyết phương Thức trung sở thiệp cập đích công tư, kế phiếu nhân, giam phiếu nhân, chủ yếu cổ đông, võng lạc phục vụ phương đẳng Tương quan các phương đối biểu quyết tình huống quân phụ hữu bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách linh cửu điều xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông, ứng đương đối đề giao biểu quyết đích đề Án phát biểu dĩ hạ ý kiến chi nhất: Đồng ý, phản đối hoặc khí quyền. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tác Vi hỗ cảng thông cổ phiếu đích danh nghĩa trì hữu nhân, án chiếu thật tế trì hữu nhân ý tư biểu kỳ tiến hành thân báo Đích trừ ngoại. Vị điền, thác điền, tự tích vô pháp biện nhận đích biểu quyết phiếu, vị đầu đích biểu quyết phiếu quân thị vi Đầu phiếu nhân phóng khí biểu quyết quyền lợi, kỳ sở trì cổ phân sổ đích biểu quyết kết quả ứng kế vi “Khí quyền”. Đệ nhất bách nhất thập điều hội nghị chủ trì nhân như quả đối đề giao biểu quyết đích quyết nghị kết quả hữu nhậm Hà hoài nghi, khả dĩ đối sở đầu phiếu sổ tổ chức điểm phiếu; như quả hội nghị chủ trì nhân vị tiến hành điểm phiếu, Xuất tịch hội nghị đích cổ đông hoặc giả cổ đông đại lý nhân đối hội nghị chủ trì nhân tuyên bố kết quả hữu dị nghị Đích, hữu quyền tại tuyên bố biểu quyết kết quả hậu lập tức yếu cầu điểm phiếu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương lập tức Tổ chức điểm phiếu. Đệ nhất bách nhất thập nhất điều cổ đông đại hội quyết nghị ứng đương cập thời công cáo, công cáo trung ứng liệt Minh xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập Chiêm công tư hữu biểu quyết quyền cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ, biểu quyết phương thức, mỗi hạng đề án đích biểu quyết kết —35— Quả hòa thông quá đích các hạng quyết nghị đích tường tế nội dung. Đệ nhất bách nhất thập nhị điều đề án vị hoạch thông quá, hoặc giả bổn thứ cổ đông đại hội biến canh tiền Thứ cổ đông đại hội quyết nghị đích, ứng đương tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo trung tác đặc biệt đề kỳ. Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhất bách nhất thập tam điều công tư đổng sự vi tự nhiên nhân, đổng sự vô nhu trì hữu công tư cổ Phân. Đệ nhất bách nhất thập tứ điều công tư đổng sự ứng cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương dĩ cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện, Cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích kinh doanh quản lý năng lực; ( tam ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 3 niên dĩ thượng hoặc giả kinh tế Công tác 5 niên dĩ thượng; ( tứ ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch. Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất giả, bất năng đam nhậm công tư đổng sự: ( nhất ) vô dân sự hành vi năng lực hoặc giả hạn chế dân sự hành vi năng lực; ( nhị ) nhân tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ Nghĩa thị tràng kinh tế trật tự, bị phán xử hình phạt, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên, hoặc giả nhân phạm tội Bị bác đoạt chính trị quyền lợi, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên; ( tam ) đam nhậm phá sản thanh toán đích công tư, xí nghiệp đích đổng sự trường hoặc hán trường, kinh lý, Đối cai công tư, xí nghiệp đích phá sản phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp phá sản, thanh —36— Toán hoàn kết chi nhật khởi vị du 3 niên; ( tứ ) đam nhậm nhân vi pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế đích công tư, xí nghiệp Đích pháp định đại biểu nhân, tịnh phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp Chiếu chi nhật khởi vị du 3 niên; ( ngũ ) cá nhân sở phụ sổ ngạch giác đại đích trái vụ đáo kỳ vị thường hoàn; ( lục ) bị trung quốc chứng giam hội xử dĩ chứng khoán thị tràng cấm nhập xử phạt, kỳ hạn vị mãn đích; ( thất ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị giải trừ chức vụ đích chứng khoán giao dịch sở, chứng Khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích phụ trách nhân hoặc chứng khoán công tư đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân Viên, tự bị giải trừ chức vụ chi nhật khởi vị du 5 niên; ( bát ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị triệt tiêu tư cách đích luật sư, chú sách hội kế Sư hoặc giả đầu tư tư tuân cơ cấu, tài vụ cố vấn cơ cấu, tư tín bình cổ cơ cấu, tư sản bình cổ Cơ cấu đích chuyên nghiệp nhân viên, tự bị triệt tiêu chi nhật khởi vị du 5 niên; ( cửu ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi thụ đáo kim dung giam quản bộ môn đích hành chính xử phạt, Chấp hành kỳ mãn vị du 3 niên; ( thập ) tự bị trung quốc chứng giam hội triệt tiêu nhậm chức tư cách chi nhật khởi vị du 3 niên; ( thập nhất ) tự bị trung quốc chứng giam hội nhận định vi bất thích đương nhân tuyển chi nhật khởi vị du 2 niên; ( thập nhị ) quốc gia cơ quan công tác nhân viên cập pháp luật pháp quy cấm chỉ tại công tư kiêm chức đích kỳ Tha nhân viên; ( thập tam ) pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích kỳ tha tình hình. Vi phản bổn Điều quy định tuyển cử, ủy phái đổng sự đích, cai tuyển cử, ủy phái hoặc sính nhậm vô hiệu. Đổng sự tại nhậm chức kỳ gian xuất hiện bổn điều tình hình đích, công tư giải trừ kỳ chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập lục điều phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, do cổ đông đại hội tuyển —37— Cử sản sinh hoặc canh hoán, mỗi giới nhậm kỳ 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán. Đổng sự nhậm kỳ giới Mãn, khả dĩ liên tuyển liên nhậm. Đổng sự tại nhậm kỳ giới mãn tiền, cổ đông đại hội bất đắc vô cố giải trừ Kỳ chức vụ. Cổ đông đại hội tại đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; Bị miễn chức đích đổng sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý Kiến. Chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự ( chức công đổng sự ), do công tư chức công thông quá chức công đại Biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn vị cập thời cải tuyển, hoặc giả đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức đạo trí đổng sự Hội thành viên đê vu pháp định nhân sổ đích, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương Y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập thất điều trừ độc lập đổng sự ngoại đích đổng sự khả dĩ do công tư cao cấp quản lý Nhân viên kiêm nhậm, đãn nội bộ đổng sự ( hàm tại công tư đồng thời đam nhậm cao cấp quản lý nhân viên hoặc giả kỳ Tha chức vụ đích đổng sự ) tổng kế bất đắc siêu quá công tư đổng sự tổng sổ đích nhị phân chi nhất. Đệ nhất bách nhất thập bát điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, Đối công tư phụ hữu hạ liệt trung thật nghĩa vụ: ( nhất ) bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm Công tư đích tài sản; ( nhị ) bất đắc na dụng công tư tư kim; ( tam ) bất đắc tương công tư tư sản hoặc giả tư kim dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hoặc giả kỳ tha cá nhân Danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ; ( tứ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định, vị kinh cổ đông đại hội hoặc đổng sự hội đồng ý, —38— Tương công tư tư kim tá thải cấp tha nhân hoặc giả dĩ công tư tài sản vi tha nhân đề cung đam bảo; ( ngũ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định hoặc vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, dữ bổn công Tư đính lập hợp đồng hoặc giả tiến hành giao dịch; ( lục ) vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, bất đắc lợi dụng chức vụ tiện lợi, vi tự kỷ hòa tha Nhân mưu thủ bổn ứng chúc vu công tư đích thương nghiệp cơ hội, tự doanh hoặc giả vi tha nhân kinh doanh dữ bổn công tư Đồng loại đích nghiệp vụ; ( thất ) bất đắc tiếp thụ dữ công tư giao dịch đích dong kim quy vi kỷ hữu; ( bát ) bất đắc thiện tự phi lộ công tư bí mật; ( cửu ) bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích; ( thập ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha trung thật nghĩa vụ. Đổng sự vi phản bổn quy định sở đắc đích thu nhập, ứng đương quy công tư sở hữu; cấp công tư tạo thành Tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập cửu điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình, đối công Tư phụ hữu hạ liệt cần miễn nghĩa vụ: ( nhất ) ứng cẩn thận, nhận chân, cần miễn địa hành sử công tư phú dư đích quyền lợi, dĩ bảo chứng Công tư đích thương nghiệp hành vi phù hợp quốc gia pháp luật, pháp quy cập quốc gia các hạng kinh tế chính sách đích yếu Cầu, thương nghiệp hoạt động bất siêu quá doanh nghiệp chấp chiếu quy định đích nghiệp vụ phạm vi; ( nhị ) ứng công bình đối đãi sở hữu cổ đông; ( tam ) nhận chân duyệt độc công tư đích các hạng nghiệp vụ, tài vụ báo cáo, cập thời liễu giải công tư Nghiệp vụ kinh doanh quản lý trạng huống; ( tứ ) ứng đương đối công tư định kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến, bảo chứng công tư sở Phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh; —39— ( ngũ ) ứng đương như thật hướng giam sự hội đề cung hữu quan tình huống hòa tư liêu, bất đắc phương ngại giam Sự hội hoặc giả giam sự hành sử chức quyền; ( lục ) hành sử bị hợp pháp phú dư đích công tư quản lý xử trí quyền, bất đắc thụ tha nhân thao túng; ( thất ) tiếp thụ đối kỳ lí hành chức trách đích hợp pháp giam đốc hòa hợp lý kiến nghị; ( bát ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha cần miễn nghĩa vụ. Đệ nhất bách nhị thập điều đổng sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ tha Đổng sự xuất tịch đổng sự hội hội nghị đích, thị vi bất năng lí hành chức trách, đổng sự hội ứng đương kiến nghị cổ Đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách nhị thập nhất điều vị kinh bổn chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội đích hợp pháp thụ quyền, Nhậm hà đổng sự bất đắc dĩ cá nhân danh nghĩa đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự. Đổng sự dĩ kỳ cá Nhân danh nghĩa hành sự thời, tại đệ tam phương khả năng hợp lý địa nhận vi cai đổng sự tại đại biểu công tư hoặc giả Đổng sự hội hành sự đích tình huống hạ, cai đổng sự ứng sự tiên thân minh kỳ lập tràng hòa thân phân. Đệ nhất bách nhị thập nhị điều công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng đổng sự đích tri tình quyền, vi Đổng sự lí hành chức trách đề cung tất yếu điều kiện. Đổng sự ứng đương bảo chứng túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí Hành chức trách. Đệ nhất bách nhị thập tam điều đổng sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn chi tiền đề xuất từ chức, đổng sự Từ chức ứng hướng đổng sự hội đề giao thư diện từ chức báo cáo. Đổng sự hội tương tại 2 nhật nội phi lộ hữu quan Tình huống. Đổng sự từ chức tự từ chức báo cáo tống đạt đổng sự hội thời sinh hiệu, đãn đổng sự từ chức đạo trí xuất Hiện bổn chương trình đệ nhất bách nhất thập điều đệ tứ khoản đích tình hình trừ ngoại. Đệ nhất bách nhị thập tứ điều đổng sự từ chức sinh hiệu hoặc giả nhậm kỳ giới mãn, ứng hướng đổng sự hội Bạn thỏa sở hữu di giao thủ tục, kỳ đối công tư hòa cổ đông thừa đam đích trung thật nghĩa vụ, tại nhậm kỳ kết —40— Thúc hậu tịnh bất đương nhiên giải trừ, kỳ đối công tư thương nghiệp bí mật bảo mật đích nghĩa vụ tại kỳ nhậm chức kết thúc Hậu nhưng nhiên hữu hiệu, trực chí cai bí mật thành vi công khai tín tức; kỳ tha trung thật nghĩa vụ đích trì tục kỳ Gian ứng đương căn cư công bình đích nguyên tắc quyết định, thị sự kiện phát sinh dữ ly nhậm chi gian thời gian đích trường Đoản, dĩ cập dữ công tư đích quan hệ tại hà chủng tình huống hòa điều kiện hạ kết thúc nhi định. Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều đổng sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp Quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi Thường trách nhậm. Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ nhất bách nhị thập lục điều công tư thiết lập độc lập đổng sự, độc lập đổng sự thị chỉ bất tại công Tư đam nhậm trừ đổng sự dĩ ngoại đích kỳ tha chức vụ, tịnh dữ công tư hòa cổ đông bất tồn tại khả năng ảnh hưởng Kỳ tiến hành độc lập khách quan phán đoạn quan hệ đích đổng sự. Trừ bổn tiết lánh hữu quy định ngoại, bổn chương trình quan vu đổng sự đích sở hữu quy định quân thích dụng vu độc Lập đổng sự. Đệ nhất bách nhị thập thất điều độc lập đổng sự ứng cai cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) căn cư pháp luật, hành chính pháp quy cập kỳ tha tương quan quy định, cụ bị đam nhậm chứng khoán Công tư đổng sự đích tư cách; ( nhị ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 5 niên dĩ thượng; ( tam ) cụ hữu đại học bổn khoa dĩ thượng học lịch, tịnh thả cụ hữu học sĩ dĩ thượng học vị; ( tứ ) hữu lí hành chức trách sở tất nhu đích thời gian hòa tinh lực; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha điều kiện. Đệ nhất bách nhị thập bát điều độc lập đổng sự bất đắc dữ công tư tồn tại quan liên quan hệ, lợi ích —41— Trùng đột hoặc giả tồn tại kỳ tha khả năng phương ngại độc lập khách quan phán đoạn đích tình hình. Hạ liệt nhân viên bất đắc Đam nhậm công tư độc lập đổng sự: ( nhất ) tại công tư hoặc kỳ quan liên phương nhậm chức đích nhân viên cập kỳ cận thân chúc hòa chủ yếu xã hội Quan hệ nhân viên; ( nhị ) tại hạ liệt cơ cấu nhậm chức đích nhân viên cập kỳ cận thân chúc hòa chủ yếu xã hội quan hệ nhân Viên: Trì hữu hoặc khống chế công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích đan vị, công tư tiền 5 danh cổ đông đan vị, Dữ công tư tồn tại nghiệp vụ liên hệ hoặc lợi ích quan hệ đích cơ cấu; ( tam ) trì hữu hoặc khống chế thượng thị chứng khoán công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, thượng thị Chứng khoán công tư tiền 10 danh cổ đông trung đích tự nhiên nhân cổ đông, hoặc giả khống chế chứng khoán công tư 5% dĩ Thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, cập kỳ thượng thuật nhân viên đích cận thân chúc; ( tứ ) vi công tư cập kỳ quan liên phương đề cung tài vụ, pháp luật, tư tuân đẳng phục vụ đích nhân Viên cập kỳ cận thân chúc; ( ngũ ) tối cận 1 niên nội tằng kinh cụ hữu tiền tứ hạng sở liệt cử tình hình chi nhất đích nhân viên; ( lục ) tại kỳ tha chứng khoán công tư đam nhậm trừ độc lập đổng sự dĩ ngoại chức vụ đích nhân viên; ( thất ) trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhất bách nhị thập cửu điều công tư độc lập đổng sự bất đắc thiếu vu đổng sự nhân sổ đích tam phân Chi nhất, kỳ trung chí thiếu 1 danh hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ ( chỉ cụ hữu cao cấp chức xưng hoặc chú sách hội kế Sư tư cách đích nhân sĩ ). Đệ nhất bách tam thập điều độc lập đổng sự dữ công tư kỳ tha đổng sự nhậm kỳ tương đồng, liên tuyển khả dĩ Liên nhậm, đãn thị liên nhậm thời gian bất đắc siêu quá 6 niên. Đệ nhất bách tam thập nhất điều độc lập đổng sự liên tục 3 thứ vị thân tự xuất tịch đổng sự hội hội nghị Đích, do đổng sự hội đề thỉnh cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Trừ xuất hiện thượng thuật tình huống cập pháp luật, —42— Hành chính pháp quy trung quy định bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình ngoại, độc lập đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền bất Đắc vô cố bị miễn chức. Đệ nhất bách tam thập nhị điều độc lập đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức hoặc giả bị miễn chức đích, độc Lập đổng sự bổn nhân hòa công tư ứng đương phân biệt hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu Hòa cổ đông đại hội đề giao thư diện thuyết minh. Như nhân độc lập đổng sự từ chức đạo trí công tư đổng sự hội trung Độc lập đổng sự sở chiêm đích bỉ lệ đê vu bổn chương trình quy định đích tối đê yếu cầu thời, cai độc lập đổng sự Đích từ chức báo cáo ứng đương tại hạ nhậm độc lập đổng sự điền bổ kỳ khuyết ngạch hậu sinh hiệu. Đệ nhất bách tam thập tam điều độc lập đổng sự tại tựu chức tiền ứng hướng đổng sự hội phát biểu thanh minh, Bảo chứng kỳ hữu túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí hành chức trách, tịnh thừa nặc lí hành thành tín nghĩa vụ, cần Miễn tẫn chức. Độc lập đổng sự ứng đương tại cổ đông đại hội niên độ hội nghị thượng đề giao công tác báo cáo. Độc Lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Công tư ứng đương bảo chướng Độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền. Đệ nhất bách tam thập tứ điều độc lập đổng sự trừ cụ hữu 《 công tư pháp 》 hòa kỳ tha pháp luật, Hành chính pháp quy phú dư đổng sự đích chức quyền ngoại, hoàn cụ hữu dĩ hạ chức quyền: ( nhất ) nhu yếu đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị đích quan liên giao dịch ứng đương do độc lập đổng sự nhận Khả hậu, đề giao đổng sự hội thảo luận. Độc lập đổng sự tại tác xuất phán đoạn tiền, khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ Cấu xuất cụ chuyên hạng báo cáo; ( nhị ) hướng đổng sự hội đề nghị sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở; ( tam ) hướng đổng sự hội đề thỉnh triệu khai lâm thời cổ đông đại hội; ( tứ ) chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất lợi nhuận phân phối đề án, tịnh trực tiếp đề giao đổng Sự hội thẩm nghị; ( ngũ ) đề nghị triệu khai đổng sự hội; —43— ( lục ) độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu; ( thất ) tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai hướng cổ đông chinh tập đầu phiếu quyền, đãn bất đắc thải thủ Hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường phương thức tiến hành chinh tập. Độc lập đổng sự hành sử thượng thuật chức quyền ứng đương thủ đắc toàn thể độc lập đổng sự nhị phân chi nhất dĩ thượng Đồng ý. Đệ nhất bách tam thập ngũ điều độc lập đổng sự ứng đương án chiếu pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình đích Yếu cầu, độc lập lí hành chức trách, duy hộ công tư đích chỉnh thể lợi ích, bất thụ công tư chủ yếu cổ đông, Thật tế khống chế nhân hoặc giả kỳ tha dữ công tư tồn tại lợi ích quan hệ đích đan vị hòa cá nhân đích ảnh hưởng. Độc lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ nhất bách tam thập lục điều công tư thiết đổng sự hội, đối cổ đông đại hội phụ trách. Đệ nhất bách tam thập thất điều đổng sự hội do 9 nhân tổ thành, kỳ trung đổng sự trường 1 danh, khả Thiết phó đổng sự trường 1 danh, độc lập đổng sự 3 danh, chức công đổng sự 1 danh. Đệ nhất bách tam thập bát điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) triệu tập cổ đông đại hội, tịnh hướng cổ đông đại hội báo cáo công tác; ( nhị ) chấp hành cổ đông đại hội đích quyết nghị; ( tam ) quyết định công tư đích kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tứ ) chế đính công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) chế đính công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( lục ) chế đính công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, phát hành công tư trái khoán hoặc giả Kỳ tha chứng khoán cập thượng thị đích phương án; —44— ( thất ) nghĩ đính công tư trọng đại thu cấu, thu cấu bổn công tư cổ phiếu hoặc giả hợp tịnh, phân lập, Giải tán hòa biến canh công tư hình thức đích phương án; ( bát ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích tối chung trách nhậm, thôi tiến phong hiểm văn hóa kiến thiết, Thẩm nghị phê chuẩn công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ, thẩm nghị phê chuẩn công tư đích phong hiểm thiên Hảo, phong hiểm dung nhẫn độ dĩ cập trọng đại phong hiểm hạn ngạch, thẩm nghị công tư định kỳ phong hiểm bình cổ báo cáo, Bổn chương trình quy định đích kỳ tha phong hiểm quản lý chức trách; ( cửu ) nghĩ đính công tư chương trình tu chính án; ( thập ) chế định công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( thập nhất ) quyết định công tư nội bộ quản lý cơ cấu đích thiết trí; ( thập nhị ) căn cư đổng sự trường đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư tổng kinh lý, hợp Quy tổng giam, đổng sự hội bí thư; căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó Tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam, thủ tịch Tín tức quan đẳng cao cấp quản lý nhân viên, quyết định báo thù sự hạng; ( thập tam ) quyết định công tư đích hợp quy quản lý mục tiêu, thẩm nghị phê chuẩn công tư hợp quy quản lý Đích cơ bổn chế độ hòa niên độ hợp quy báo cáo, quyết định giải sính đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu Chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích cao cấp quản lý nhân viên, bình cổ hợp quy quản lý hữu hiệu tính, Đốc xúc giải quyết hợp quy quản lý trung tồn tại đích vấn đề, bổn chương trình quy định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức Trách; ( thập tứ ) thính thủ công tư tổng kinh lý đích công tác hối báo tịnh kiểm tra tổng kinh lý đích công tác; ( thập ngũ ) căn cư bổn chương trình cập công tư lao động nhân sự chế độ đích hữu quan quy định, tịnh kết Hợp chứng khoán hành nghiệp đích đặc điểm, quyết định công tư công tư tổng ngạch cập công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân Thù hòa tưởng trừng; —45— ( thập lục ) hướng cổ đông đại hội đề thỉnh sính thỉnh hoặc canh hoán vi công tư thẩm kế đích hội kế sư sự Vụ sở; ( thập thất ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản chiêm công Tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) siêu quá 5% đích sự hạng; ( thập bát ) tại kỳ quy định chức quyền phạm vi nội hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thập cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa cổ đông đại hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Siêu quá cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi đích sự hạng, ứng đương đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tam thập cửu điều tại cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi nội, đổng sự hội quyết định công tư Đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, quan Liên giao dịch đẳng sự hạng, siêu xuất đổng sự hội quyết sách phạm vi đích sự hạng, ứng báo cổ đông đại hội phê chuẩn. Bổn chương trình sở xưng đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản sự hạng bất bao quát chứng khoán tự doanh, Chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến đẳng nhật thường kinh doanh hoạt động sở sản sinh đích giao dịch. Công tư khả dĩ thiết lập toàn tư tư mộ cơ kim tử công tư tòng sự tư mộ đầu tư cơ kim nghiệp vụ, Thiết lập toàn tư lánh loại tử công tư tòng sự 《 chứng khoán công tư chứng khoán tự doanh đầu tư phẩm chủng thanh đan 》 sở Liệt phẩm chủng dĩ ngoại đích kim dung sản phẩm, cổ quyền đẳng đầu tư nghiệp vụ. Đệ nhất bách tứ thập điều công tư đổng sự hội ứng đương tựu chú sách hội kế sư đối công tư tài vụ báo Cáo xuất cụ đích phi tiêu chuẩn thẩm kế ý kiến hướng cổ đông đại hội tác xuất thuyết minh. Đệ nhất bách tứ thập nhất điều đổng sự hội chế định đổng sự hội nghị sự quy tắc, dĩ xác bảo đổng sự Hội lạc thật cổ đông đại hội quyết nghị, đề cao công tác hiệu suất, bảo chứng khoa học quyết sách. Đệ nhất bách tứ thập nhị điều đổng sự trường hòa phó đổng sự trường dĩ toàn thể đổng sự đích quá bán sổ Tuyển cử sản sinh. —46— Đệ nhất bách tứ thập tam điều đổng sự trường hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì cổ đông đại hội hòa triệu tập, chủ trì đổng sự hội hội nghị; ( nhị ) đốc xúc, kiểm tra đổng sự hội hòa cổ đông đại hội quyết nghị đích thật thi tình huống; ( tam ) hướng đổng sự hội đề danh sính nhậm, đề nghị giải sính công tư tổng kinh lý, hợp quy tổng giam Cập đổng sự hội bí thư; ( tứ ) hành sử pháp định đại biểu nhân đích chức quyền; ( ngũ ) tại phát sinh đặc đại tự nhiên tai hại, trọng đại sự cố đẳng khẩn cấp tình huống hạ, đối công Tư sự vụ hành sử phù hợp pháp luật quy định hòa công tư lợi ích đích đặc biệt xử trí quyền, tịnh tại sự hậu hướng Công tư đổng sự hội hòa cổ đông đại hội báo cáo; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách tứ thập tứ điều công tư phó đổng sự trường hiệp trợ đổng sự trường công tác, công tư đổng sự Trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường hoặc bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng Đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự lí hành chức vụ. Đệ nhất bách tứ thập ngũ điều đổng sự hội hội nghị phân vi đổng sự hội lệ hội hòa đổng sự hội lâm Thời hội nghị. Đổng sự hội mỗi niên độ chí thiếu triệu khai lưỡng thứ hội nghị, do đổng sự trường triệu tập, giam sự Khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự trường ứng triệu khai đổng sự hội hội nghị: ( nhất ) đổng sự trường nhận vi tất yếu thời; ( nhị ) đại biểu thập phân chi nhất dĩ thượng biểu quyết quyền đích cổ đông đề nghị thời; ( tam ) tam phân chi nhất dĩ thượng đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tứ ) giam sự hội đề nghị thời; ( ngũ ) 1/2 dĩ thượng độc lập đổng sự đề nghị thời; —47— ( lục ) tổng kinh lý đề nghị thời. Đổng sự trường ứng đương tự tiếp đáo đề nghị hậu 10 nhật nội, triệu tập hòa chủ trì đổng sự hội hội nghị. Đổng sự hội lệ hội ứng vu triệu khai 10 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự; đổng sự Hội lâm thời hội nghị ứng vu triệu khai 3 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự. Đệ nhất bách tứ thập lục điều đổng sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhất bách tứ thập thất điều đổng sự hội ứng do quá bán sổ dĩ thượng đích đổng sự xuất tịch phương khả Cử hành. Đổng sự hội tác xuất quyết nghị, tất tu kinh toàn thể đổng sự đích quá bán sổ thông quá. Đổng sự hội Quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhất bách tứ thập bát điều đổng sự dữ đổng sự hội hội nghị quyết nghị sự hạng sở thiệp cập đích xí Nghiệp hữu quan liên quan hệ đích, bất đắc đối cai hạng quyết nghị hành sử biểu quyết quyền, dã bất đắc đại lý kỳ tha Đổng sự hành sử biểu quyết quyền. Cai đổng sự hội hội nghị do quá bán sổ đích vô quan liên quan hệ đổng sự xuất tịch Tức khả cử hành, đổng sự hội hội nghị sở tác quyết nghị tu kinh vô quan liên quan hệ đổng sự quá bán sổ thông Quá. Xuất tịch đổng sự hội đích vô quan liên đổng sự nhân sổ bất túc 3 nhân đích, ứng tương cai sự hạng đề giao Cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tứ thập cửu điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp Cử hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, đổng sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị Tần hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Đổng sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch đổng sự hội Hội nghị. Đệ nhất bách ngũ thập điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử hành —48— Hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, đổng sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương thức. Đệ nhất bách ngũ thập nhất điều đổng sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên Nhân tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao đổng sự, tịnh do tham Hội đổng sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích đổng sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích Tiệt chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi đổng sự hội quyết nghị. Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều đổng sự hội hội nghị, ứng do đổng sự bổn nhân xuất tịch. Đổng sự nhân Cố bất năng thân tự xuất tịch thời, khả dĩ thư diện ủy thác kỳ tha đổng sự đại vi xuất tịch đổng sự hội, ủy Thác thư trung ứng tái minh đại lý nhân đích tính danh, đại lý sự hạng, thụ quyền phạm vi hòa hữu hiệu kỳ hạn, Tịnh do ủy thác nhân thiêm danh hoặc cái chương. Đại vi xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại thụ quyền phạm vi nội Hành sử đổng sự đích quyền lợi. Đổng sự vị xuất tịch đổng sự hội hội nghị, dã bất ủy thác đại biểu xuất tịch đích, Thị vi dĩ phóng khí tại cai thứ hội nghị thượng đích đầu phiếu quyền. Đệ nhất bách ngũ thập tam điều đổng sự hội ứng đương đối hội nghị sở nghị sự hạng đích quyết định tố thành Hội nghị ký lục, tịnh khả dĩ lục âm. Hội nghị ký lục ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục Hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, đổng sự phát ngôn hòa biểu quyết tình huống, tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn Kỳ hạn bất thiếu vu 15 niên. Xuất tịch hội nghị đích đổng sự hòa ký lục nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng Thiêm tự. Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều đổng sự hội hội nghị ký lục bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị triệu khai đích nhật kỳ, địa điểm hòa triệu tập nhân tính danh; ( nhị ) xuất tịch đổng sự đích tính danh dĩ cập thụ tha nhân ủy thác xuất tịch đổng sự hội đích đổng sự ( đại Lý nhân ) tính danh; ( tam ) hội nghị nghị trình; ( tứ ) đổng sự phát ngôn yếu điểm; —49— ( ngũ ) mỗi nhất quyết nghị sự hạng đích biểu quyết phương thức hòa kết quả ( biểu quyết kết quả ứng tái minh tán Thành, phản đối hoặc khí quyền đích phiếu sổ ). Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều công tư đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả trung quốc chứng giam hội đích quy định đích, giam sự hội ứng đương yếu cầu đổng sự hội củ chính, kinh lý tằng Ứng đương cự tuyệt chấp hành. Đệ nhất bách ngũ thập lục điều đổng sự ứng đối đổng sự hội đích quyết nghị thừa đam trách nhậm. Đổng sự hội Đích quyết nghị vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, trí sử công tư tao thụ nghiêm trọng tổn thất Đích, tham dữ quyết nghị đích đổng sự đối công tư phụ bồi thường trách nhậm. Đãn kinh chứng minh tại biểu quyết thời tằng biểu Minh dị nghị tịnh ký tái vu hội nghị ký lục đích, cai đổng sự khả dĩ miễn trừ trách nhậm. Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ nhất bách ngũ thập thất điều công tư đổng sự hội thiết lập chiến lược ủy viên hội, phong hiểm khống chế ủy Viên hội, thẩm kế ủy viên hội hòa tân thù dữ đề danh ủy viên hội. Đệ nhất bách ngũ thập bát điều chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, hướng đổng sự hội đề giao Công tác báo cáo. Chuyên môn ủy viên hội khả dĩ sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ đề cung phục vụ, do thử phát Sinh đích hợp lý phí dụng do công tư thừa đam. Đổng sự hội tại đối dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương quan đích Sự hạng tác xuất quyết nghị tiền, ứng đương thính thủ chuyên môn ủy viên hội đích ý kiến. Đệ nhất bách ngũ thập cửu điều chuyên môn ủy viên hội ứng đương do đổng sự tổ thành, chuyên môn ủy viên hội Thành viên ứng đương cụ hữu dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương thích ứng đích chuyên nghiệp tri thức hòa công tác kinh nghiệm. Chuyên môn ủy viên hội ủy viên do đổng sự trường đề xuất hầu tuyển nhân danh đan, đổng sự hội tuyển cử sản sinh. Chiến lược ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc lập đổng Sự. —50— Phong hiểm khống chế ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc Lập đổng sự. Thẩm kế ủy viên hội trung độc lập đổng sự đích nhân sổ ứng đương chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân, tịnh Thả chí thiếu hữu 1 danh độc lập đổng sự tòng sự hội kế công tác 5 niên dĩ thượng. Tân thù dữ đề danh ủy viên hội trung độc lập đổng sự ứng đương chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân. Đệ nhất bách lục thập điều chiến lược ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) liễu giải tịnh chưởng ác công tư kinh doanh đích toàn diện tình huống; ( nhị ) liễu giải, phân tích, chưởng ác quốc nội ngoại hành nghiệp hiện trạng cập quốc gia tương quan chính sách; ( tam ) nghiên cứu công tư cận kỳ, trung kỳ, trường kỳ phát triển chiến lược hoặc kỳ tha tương quan vấn đề Tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đối công tư trọng đại đầu tư, trọng đại tư bổn vận tác, trọng đại cải cách sang tân đẳng trọng Đại quyết sách đề cung tư tuân kiến nghị; ( ngũ ) thẩm nghị thông quá phát triển chiến lược chuyên hạng nghiên cứu báo cáo; ( lục ) đổng sự hội phú dư đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách lục thập nhất điều phong hiểm khống chế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích tổng thể mục tiêu, cơ bổn chính sách tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; ( nhị ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích cơ cấu thiết trí cập kỳ chức trách tiến hành thẩm nghị Tịnh đề xuất ý kiến; ( tam ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích trọng đại quyết sách đích phong hiểm hòa trọng đại phong hiểm đích giải quyết Phương án tiến hành bình cổ tịnh đề xuất ý kiến; ( tứ ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích hợp quy báo cáo hòa phong hiểm bình cổ báo cáo tiến hành thẩm nghị —51— Tịnh đề xuất ý kiến; ( ngũ ) đối kiểm tra trung phát hiện đích vi pháp, vi quy tình huống đề xuất xử lý ý kiến, báo đổng Sự hội phê chuẩn; ( lục ) thẩm nghị công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ; ( thất ) kiến lập dữ hợp quy tổng giam hòa thủ tịch phong hiểm quan đích trực tiếp câu thông cơ chế; ( bát ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách lục thập nhị điều thẩm kế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) giam đốc niên độ thẩm kế công tác, tựu thẩm kế hậu đích tài vụ báo cáo tín tức đích chân thật Tính, chuẩn xác tính hòa hoàn chỉnh tính tác xuất phán đoạn, đề giao đổng sự hội thẩm nghị; ( nhị ) giam đốc tịnh bình cổ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu công tác, đề nghị sính thỉnh hoặc giả canh hoán ngoại Bộ thẩm kế cơ cấu; ( tam ) giam đốc cập bình cổ nội bộ thẩm kế công tác, phụ trách nội bộ thẩm kế dữ ngoại bộ thẩm kế Chi gian đích hiệp điều; ( tứ ) thẩm hạch công tư hữu quan thẩm kế đích cơ bổn chế độ thảo án, báo đổng sự hội phê chuẩn, Tịnh kiểm tra, giam đốc công tư thẩm kế chế độ đích thật thi; ( ngũ ) thẩm hạch công tư đích tài vụ tín tức cập kỳ phi lộ; ( lục ) giam đốc cập bình cổ công tư đích nội bộ khống chế; ( thất ) phụ trách pháp luật pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ quyền đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách lục thập tam điều tân thù dữ đề danh ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tuyển nhậm tiêu chuẩn hòa trình tự tiến hành thẩm nghị tịnh Đề xuất ý kiến, sưu tầm hợp cách đích đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên nhân tuyển, đối đổng sự hòa cao cấp Quản lý nhân viên nhân tuyển đích tư cách điều kiện tiến hành thẩm tra tịnh đề xuất kiến nghị; —52— ( nhị ) đối đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên đích khảo hạch dữ tân thù quản lý chế độ tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên tiến hành khảo hạch tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Công tư đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối đổng sự đích khảo hạch kết quả đề xuất đổng Sự tân thù phương án, báo cổ đông đại hội quyết định; công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù phương án do Đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối cao cấp quản lý nhân viên đích niên độ tích hiệu khảo hạch Kết quả quyết định, tịnh án tương quan pháp luật, pháp quy đích quy định chi phó. Đệ nhất bách lục thập tứ điều các ủy viên hội ứng vu hội nghị triệu khai tiền 3 thiên thông tri toàn thể ủy Viên, tình huống khẩn cấp, nhu yếu tẫn khoái triệu khai hội nghị đích, khả dĩ tùy thời thông quá điện thoại hoặc giả kỳ Tha khẩu đầu phương thức phát xuất hội nghị thông tri, đãn hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị thượng tố xuất thuyết Minh. Hội nghị do chủ nhậm ủy viên chủ trì, chủ nhậm ủy viên bất năng xuất tịch thời khả ủy thác kỳ tha nhất danh Ủy viên chủ trì. Mỗi nhất danh ủy viên hữu nhất phiếu đích biểu quyết quyền; hội nghị tố xuất đích quyết nghị, tất tu kinh toàn thể Ủy viên đích quá bán sổ thông quá. Hội nghị thông quá đích nghị án cập biểu quyết kết quả, ứng đương dĩ thư diện hình thức báo tống công tư đổng sự Hội. Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ nhất bách lục thập ngũ điều cao cấp quản lý nhân viên ứng đương cụ bị 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán Pháp 》 đẳng tương quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở quy định đích nhậm chức Điều kiện, thủ đắc trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn chứng khoán công tư cao cấp quản lý nhân viên đích nhậm chức tư cách. —53— Công tư bất đắc thụ quyền vị thủ đắc nhậm chức tư cách đích nhân viên hành sử cao cấp quản lý nhân viên đích chức quyền. Đệ nhất bách lục thập lục điều công tư thiết tổng kinh lý 1 nhân, phó tổng kinh lý nhược càn nhân, tổng Kinh lý trợ lý nhược càn nhân, tài vụ tổng giam 1 nhân, hợp quy tổng giam 1 nhân, thủ tịch phong hiểm quan 1 Nhân, đổng sự hội bí thư 1 nhân, vận doanh tổng giam 1 nhân, thủ tịch tín tức quan 1 nhân. Đổng sự khả Dĩ thụ sính kiêm nhậm công tư tổng kinh lý hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, đãn kiêm nhậm công tư tổng kinh lý Hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tu phù hợp bổn chương trình quy định, kiêm nhậm chức vụ đích đổng sự nhân sổ ứng Cai phù hợp pháp luật, pháp quy hòa giam quản cơ cấu đích quy định. Đệ nhất bách lục thập thất điều bổn chương trình quan vu bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình đồng thời thích Dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Bổn chương trình quan vu đổng sự đích trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ đích quy Định, đồng dạng thích dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập bát điều công tư ứng đương thải thủ công khai, thấu minh đích phương thức, sính nhậm chuyên Nghiệp nhân sĩ vi cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập cửu điều tổng kinh lý ứng đương căn cư đổng sự hội hoặc giả giam sự hội đích yếu Cầu, hướng đổng sự hội hoặc giả giam sự hội báo cáo công tư trọng đại hợp đồng đích thiêm đính, chấp hành tình huống, Tư kim vận dụng tình huống hòa doanh khuy tình huống. Tổng kinh lý tất tu bảo chứng báo cáo đích chân thật, chuẩn xác, Hoàn chỉnh. Vị đam nhậm đổng sự chức vụ đích tổng kinh lý khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Đệ nhất bách thất thập điều tại công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân đan vị đam nhậm trừ đổng Sự dĩ ngoại kỳ tha chức vụ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách thất thập nhất điều công tư cao cấp quản lý nhân viên bất đắc tại kỳ tha doanh lợi tính cơ cấu Kiêm chức, đãn pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả trung quốc chứng giam hội lánh hữu quy định đích trừ ngoại. Đệ nhất bách thất thập nhị điều công tư tổng kinh lý mỗi nhậm sính kỳ vi 3 niên, tòng hoạch sính chi nhật —54— Khởi kế toán, khả dĩ liên sính liên nhậm. Đệ nhất bách thất thập tam điều công tư tổng kinh lý đối đổng sự hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức Quyền: ( nhất ) chủ trì công tư đích nhật thường kinh doanh quản lý công tác, tổ chức thật thi đổng sự hội quyết nghị; ( nhị ) tổ chức thật thi công tư niên độ kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tam ) nghĩ đính công tư nội bộ quản lý cơ cấu thiết trí phương án; ( tứ ) nghĩ đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( ngũ ) chế định công tư đích cụ thể quy chương; ( lục ) đề thỉnh sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ Tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam, thủ tịch tín tức quan đẳng cao cấp quản lý nhân viên; ( thất ) sính nhậm hoặc giả giải sính trừ ứng do đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính dĩ ngoại đích quản lý Nhân viên, quyết định công tư kỳ tha chức công đích sính dụng hoặc giải sính; ( bát ) đề nghị triệu khai lâm thời đổng sự hội hội nghị; ( cửu ) phụ trách tổ chức hòa quản lý công tư đích nội bộ quản lý cơ cấu hòa phân chi cơ cấu; ( thập ) thiêm phát nhật thường đích nghiệp vụ, tài vụ hòa hành chính đẳng phương diện đích văn kiện; ( thập nhất ) tại thụ quyền phạm vi nội đối ngoại thiêm đính hợp đồng; ( thập nhị ) pháp luật, hành chính pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Tổng kinh lý chủ trì công tư nhật thường công tác, liệt tịch đổng sự hội hội nghị, hướng đổng sự hội hối báo Công tác, tịnh căn cư tổng kinh lý chức trách phạm vi hành sử chức quyền. Đệ nhất bách thất thập tứ điều công tư chế đính tổng kinh lý công tác tế tắc, báo đổng sự hội phê chuẩn Hậu thật thi. —55— Đệ nhất bách thất thập ngũ điều tổng kinh lý công tác tế tắc bao quát hạ liệt nội dung: ( nhất ) tổng kinh lý bạn công hội nghị triệu khai đích điều kiện, trình tự hòa tham gia đích nhân viên; ( nhị ) tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích chức trách cập kỳ phân công; ( tam ) công tư tư sản vận tác, thiêm đính hợp đồng đích quyền hạn; ( tứ ) hướng đổng sự hội, giam sự hội đích báo cáo chế độ; ( ngũ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách thất thập lục điều tổng kinh lý khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức, kỳ Tha cao cấp quản lý nhân viên tại hợp đồng kỳ mãn tiền dã khả dĩ đề xuất từ chức; tổng kinh lý hòa kỳ tha cao Cấp quản lý nhân viên từ chức đích cụ thể trình tự hòa bạn pháp do tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân Viên dữ công tư chi gian đích lao động hợp đồng quy định. Đệ nhất bách thất thập thất điều công tư kinh lý tằng ứng đương kiến lập trách nhậm minh xác, trình tự thanh tích Đích tổ chức kết cấu, tổ chức thật thi các loại phong hiểm đích thức biệt dữ bình cổ công tác, tịnh kiến lập kiện toàn Hữu hiệu đích nội bộ khống chế chế độ hòa cơ chế, cập thời xử lý hoặc giả cải chính nội bộ khống chế trung tồn tại Đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương đối nội bộ khống chế bất lực, bất cập thời xử lý hoặc giả cải Chính nội bộ khống chế trung tồn tại đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ nhất bách thất thập bát điều công tư cao cấp quản lý nhân viên phụ trách lạc thật hợp quy quản lý mục Tiêu, đối hợp quy vận doanh thừa đam trách nhậm, lí hành hạ liệt hợp quy quản lý chức trách: ( nhất ) kiến lập kiện toàn hợp quy quản lý tổ chức giá cấu, tuân thủ hợp quy quản lý trình tự, phối Bị sung túc, thích đương đích hợp quy quản lý nhân viên, tịnh vi kỳ lí hành chức trách đề cung sung phân đích nhân lực, Vật lực, tài lực, kỹ thuật chi trì hòa bảo chướng; ( nhị ) phát hiện vi pháp vi quy hành vi cập thời báo cáo, chỉnh cải, lạc thật trách nhậm truy cứu; —56— ( tam ) công tư chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội xác định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức trách. Đệ nhất bách thất thập cửu điều công tư phân quản hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế Bộ môn đích cao cấp quản lý nhân viên, bất đắc kiêm nhậm hoặc giả phân quản dữ hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, Nội bộ thẩm kế chức trách tương trùng đột đích chức vụ hoặc giả bộ môn. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương chi trì hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế Bộ môn đích công tác. Đệ nhất bách bát thập điều công tư ứng đương dữ cao cấp quản lý nhân viên tựu nhậm kỳ, tích hiệu khảo hạch, Tân thù đãi ngộ, giải sính sự do, song phương đích quyền lợi nghĩa vụ cập vi ước trách nhậm đẳng sự hạng tiến hành ước Định. Tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính Pháp quy hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách bát thập nhất điều công tư thiết đổng sự hội bí thư, phụ trách cổ đông đại hội hòa đổng sự Hội hội nghị đích trù bị, văn kiện đích bảo quản dĩ cập cổ đông tư liêu quản lý, án chiếu quy định hoặc giả căn Cư trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu, cổ đông đẳng hữu quan đan vị hoặc giả cá nhân đích yếu cầu, Y pháp đề cung hữu quan tư liêu, bạn lý tín tức báo tống hoặc giả tín tức phi lộ đẳng sự nghi. Đệ nhất bách bát thập nhị điều đổng sự hội bí thư do đổng sự trường đề danh, đổng sự hội sính nhậm, Đối đổng sự hội phụ trách. Đệ nhất bách bát thập tam điều đổng sự hội bí thư ứng đương cụ hữu tất bị đích chuyên nghiệp tri thức hòa Kinh nghiệm, cụ hữu lương hảo đích cá nhân phẩm chất hòa chức nghiệp đạo đức, nghiêm cách tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa Quy chương, năng cú trung thành địa lí hành chức trách. Bổn chương trình bất đắc đam nhậm công tư đổng sự đích tình hình thích Dụng vu đổng sự hội bí thư. Đệ nhất bách bát thập tứ điều đổng sự hội bí thư đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) phụ trách công tư tín tức đối ngoại công bố, hiệp điều công tư tín tức phi lộ sự vụ, đốc —57— Xúc công tư hòa tương quan tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân tuân thủ tín tức phi lộ tương quan quy định; ( nhị ) phụ trách đầu tư giả quan hệ quản lý, hiệp điều công tư dữ chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu, Đầu tư giả, môi thể đẳng chi gian đích tín tức câu thông; ( tam ) tổ chức trù bị đổng sự hội hội nghị hòa cổ đông đại hội hội nghị, tham gia cổ đông đại hội Hội nghị, đổng sự hội hội nghị cập cao cấp quản lý nhân viên tương quan hội nghị, phụ trách cổ đông đại hội, đổng Sự hội hội nghị ký lục công tác tịnh thiêm tự; ( tứ ) tổ chức công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tiến hành tương quan pháp luật, Hành chính pháp quy cập tương quan quy định đích bồi huấn, hiệp trợ tiền thuật nhân viên liễu giải các tự tại tín tức phi lộ Trung đích chức trách; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội khai triển công tư trị lý cơ chế kiến thiết; ( lục ) 《 công tư pháp 》, trung quốc chứng giam hội yếu cầu lí hành đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách bát thập ngũ điều công tư đổng sự hoặc giả cao cấp quản lý nhân viên khả dĩ kiêm nhậm đổng Sự hội bí thư, đãn giam sự bất đắc kiêm nhậm. Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhất bách bát thập lục điều công tư giam sự do cổ đông đại biểu, chức công đại biểu đam nhậm. Đệ nhất bách bát thập thất điều công tư giam sự ứng đương mãn túc dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương dĩ cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện, Cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích kinh doanh quản lý năng lực; ( tam ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 3 niên dĩ thượng hoặc giả kinh tế —58— Công tác 5 niên dĩ thượng; ( tứ ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch. Đệ nhất bách bát thập bát điều bổn chương trình bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình, đồng dạng thích dụng vu Giam sự. Công tư đổng sự, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc hòa chủ Yếu xã hội quan hệ bất đắc kiêm nhậm giam sự. Đệ nhất bách bát thập cửu điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, Đối công tư phụ hữu trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ Tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích tài sản. Đệ nhất bách cửu thập điều giam sự hội trung đích cổ đông đại biểu do cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh hoặc Canh hoán, giam sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công đại biểu đại hội tuyển cử sản sinh hoặc canh Hoán. Giam sự đích nhậm kỳ mỗi giới vi 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán, giam sự nhậm kỳ giới mãn, Khả liên tuyển liên nhậm. Đệ nhất bách cửu thập nhất điều giam sự ứng đương bảo chứng công tư phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn Xác, hoàn chỉnh. Đệ nhất bách cửu thập nhị điều giam sự khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị, tịnh đối đổng sự hội quyết Nghị sự hạng đề xuất chất tuân hoặc kiến nghị. Công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng giam sự đích tri tình quyền, Vi giam sự lí hành chức trách đề cung tất yếu đích điều kiện. Đệ nhất bách cửu thập tam điều giam sự hữu quyền liễu giải công tư kinh doanh tình huống, tịnh thừa đam tương ứng Đích bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách cửu thập tứ điều giam sự bất đắc lợi dụng quan liên quan hệ tổn hại công tư đích lợi ích, Cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách cửu thập ngũ điều giam sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy —59— Hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách cửu thập lục điều giam sự khả dĩ đề xuất từ chức hoặc giả ly chức, đãn giam sự đề xuất Từ chức hoặc giả ly chức đạo trí giam sự hội nhân sổ đê vu pháp định nhân sổ thời, công tư ứng án chiếu bổn chương Trình quy định tẫn khoái tuyển xuất tân đích giam sự, tại cải tuyển xuất đích giam sự tựu nhậm tiền, nguyên giam sự nhưng ứng Đương y chiếu pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình quy định, lí hành giam sự chức vụ. Đệ nhất bách cửu thập thất điều công tư cổ đông đại hội tại giam sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ Chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; bị miễn chức đích giam sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng Giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý kiến. Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ nhất bách cửu thập bát điều công tư thiết giam sự hội, vi công tư kinh doanh hoạt động đích giam đốc cơ Cấu. Giam sự hội do 5 nhân tổ thành, kỳ trung cổ đông đại biểu 2 danh, chức công đại biểu 3 danh. Giam Sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức Dân chủ tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách cửu thập cửu điều giam sự hội thiết giam sự hội chủ tịch 1 danh, giam sự hội chủ tịch do Toàn thể giam sự quá bán sổ thôi cử sản sinh. Giam sự hội chủ tịch phụ trách triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội Nghị. Giam sự hội chủ tịch bất năng lí hành chức trách hoặc giả bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam Sự cộng đồng thôi cử nhất danh giam sự triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội nghị. Đệ nhị bách điều giam sự hội đối cổ đông đại hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) đối đổng sự hội biên chế đích công tư định kỳ báo cáo tiến hành thẩm hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm Hạch ý kiến; ( nhị ) kiểm tra công tư đích tài vụ; —60— ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ đích hành vi cập lí hành hợp Quy quản lý chức trách đích tình huống tiến hành giam đốc, đối vi phản pháp luật pháp quy, bổn chương trình, cổ đông đại Hội quyết nghị cập đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích đổng Sự, cao cấp quản lý nhân viên đề xuất bãi miễn kiến nghị; ( tứ ) đương đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích hành vi tổn hại công tư Lợi ích thời, yếu cầu đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dư dĩ củ chính; ( ngũ ) đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tại đổng sự hội bất lí hành 《 công tư pháp 》 Quy định đích triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội chức trách thời triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội; ( lục ) hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thất ) y chiếu 《 công tư pháp 》 đích quy định, đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề khởi tố tụng; ( bát ) phát hiện công tư kinh doanh tình huống dị thường, khả dĩ tiến hành điều tra; tất yếu thời, khả Dĩ sính thỉnh hội kế sư sự vụ sở, luật sư sự vụ sở đẳng chuyên nghiệp cơ cấu hiệp trợ kỳ công tác, phí dụng Do công tư thừa đam; ( cửu ) tổ chức đối cao cấp quản lý nhân viên tiến hành ly nhậm thẩm kế; ( thập ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích giam đốc chức trách, phụ trách giam đốc kiểm tra đổng sự hội Hòa kinh lý tằng tại phong hiểm quản lý phương diện đích lí chức tẫn trách tình huống tịnh đốc xúc chỉnh cải; ( thập nhất ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhị bách linh nhất điều công tư ứng đương tương nội bộ thẩm kế báo cáo, hợp quy báo cáo, nguyệt độ Hoặc giả quý độ tài vụ hội kế báo cáo, niên độ tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha trọng đại sự hạng cập thời Báo cáo giam sự hội. Giam sự hội ứng đương tựu công tư đích tài vụ tình huống, hợp quy tình huống hướng cổ đông đại hội niên hội tác —61— Xuất chuyên hạng thuyết minh. Giam sự hội ứng đương tại cổ đông đại hội niên hội thượng báo cáo tịnh tại niên độ báo cáo trung phi lộ giam Sự đích lí chức tình huống, bao quát báo cáo kỳ nội giam sự tham gia giam sự hội hội nghị đích thứ sổ, đầu phiếu Biểu quyết đẳng tình huống. Công tư giam sự hội khả yếu cầu công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ tha tương quan nhân viên Xuất tịch giam sự hội hội nghị, hồi đáp vấn đề. Đệ nhị bách linh nhị điều giam sự hội khả căn cư nhu yếu đối công tư tài vụ tình huống, hợp quy tình Huống tiến hành chuyên hạng kiểm tra, tất yếu thời khả sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ hiệp trợ, kỳ hợp lý phí dụng Do công tư thừa đam. Đệ nhị bách linh tam điều giam sự hội đối công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên lí hành chức trách Đích hành vi tiến hành kiểm tra thời, khả dĩ hướng đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân viên Liễu giải tình huống, đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân viên ứng đương phối hợp. Đệ nhị bách linh tứ điều đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả công tư chương trình, tổn hại công tư, cổ đông hoặc giả khách hộ lợi ích đích hành vi, công tư giam sự Hội ứng đương yếu cầu đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hạn kỳ cải chính; tổn hại nghiêm trọng hoặc giả đổng sự, Cao cấp quản lý nhân viên vị tại hạn kỳ nội cải chính đích, giam sự hội ứng đương đề nghị triệu khai cổ đông đại Hội, tịnh hướng cổ đông đại hội đề xuất chuyên hạng nghị án. Đối đổng sự hội, cao cấp quản lý nhân viên đích trọng đại vi pháp vi quy hành vi, giam sự hội ứng đương Trực tiếp hướng trung quốc chứng giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu báo cáo. Giam sự tri đạo hoặc giả ứng đương tri đạo đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hữu vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả công tư chương trình đích quy định, tổn hại công tư lợi ích đích hành vi, vị lí hành ứng tẫn Chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. —62— Đệ nhị bách linh ngũ điều giam sự hội mỗi 6 cá nguyệt chí thiếu triệu khai nhất thứ hội nghị, giam sự khả Dĩ đề nghị triệu khai lâm thời giam sự hội hội nghị. Đệ nhị bách linh lục điều giam sự hội hội nghị đích triệu tập, triệu khai, nghị sự phương thức hòa biểu quyết Trình tự, trừ 《 công tư pháp 》 cập bổn chương trình quy định ngoại, do giam sự hội nghị sự quy tắc quy định. Đệ nhị bách linh thất điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử Hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, giam sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị tần Hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Giam sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch giam sự hội hội Nghị. Đệ nhị bách linh bát điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử hành Hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, giam sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương thức. Đệ nhị bách linh cửu điều giam sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên nhân Tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao giam sự, tịnh do tham hội Giam sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích giam sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích tiệt Chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi giam sự hội quyết nghị. Đệ nhị bách nhất thập điều giam sự hội hội nghị ứng do giam sự bổn nhân xuất tịch. Giam sự nhân cố bất Năng xuất tịch đích, khả dĩ thư diện thụ quyền kỳ tha giam sự đại vi xuất tịch giam sự hội. Đệ nhị bách nhất thập nhất điều giam sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhị bách nhất thập nhị điều giam sự hội hội nghị ứng hữu quá bán sổ giam sự xuất tịch phương khả cử Hành. Giam sự hội quyết nghị tất tu kinh toàn thể giam sự quá bán sổ đồng ý, phương khả thông quá. —63— Giam sự hội quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhị bách nhất thập tam điều giam sự hội hội nghị ứng đương chế tác hội nghị ký lục, hội nghị ký lục Ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, giam sự phát ngôn hòa Biểu quyết tình huống, do xuất tịch hội nghị đích toàn thể giam sự hòa ký lục nhân thiêm danh tịnh y pháp bảo tồn chí thiếu 15 niên. Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ nhị bách nhất thập tứ điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan Quy định, kiến lập kiện toàn công tư đích hợp quy chế độ, đối công tư kinh doanh quản lý hành vi đích hợp quy tính Tiến hành giam đốc hòa kiểm tra. Đệ nhị bách nhất thập ngũ điều công tư ứng đương xác bảo tịnh định kỳ bình giới nội bộ khống chế hữu hiệu, Tịnh căn cư thị tràng, kỹ thuật, pháp luật hoàn cảnh đích biến hóa thích thời điều chỉnh hòa hoàn thiện. Đệ nhị bách nhất thập lục điều công tư thiết hợp quy tổng giam, hợp quy tổng giam đối công tư đổng sự hội Phụ trách, do đổng sự hội quyết định sính nhậm, tịnh ứng sự tiên kinh công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái Xuất cơ cấu nhận khả. Hợp quy tổng giam nhậm kỳ giới mãn tiền, công tư giải sính đích, ứng đương hữu chính đương lý do, tịnh tại Đổng sự hội hội nghị triệu khai 10 cá công tác nhật tiền tương giải sính lý do thư diện báo cáo công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu. Tiền khoản sở xưng chính đương lý do, bao quát hợp quy tổng giam bổn nhân thân thỉnh, hoặc bị trung quốc chứng giam Hội cập kỳ phái xuất cơ cấu trách lệnh canh hoán, hoặc xác hữu chứng cư chứng minh kỳ vô pháp chính thường lí chức, vị Năng cần miễn tẫn trách đẳng tình hình. Đệ nhị bách nhất thập thất điều hợp quy tổng giam bất năng lí hành chức vụ hoặc khuyết vị thời, ứng đương do —64— Công tư đổng sự trường hoặc tổng kinh lý đại hành kỳ chức vụ, tịnh tự quyết định chi nhật khởi 3 cá công tác nhật nội Hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu thư diện báo cáo, đại hành chức vụ đích thời gian bất Đắc siêu quá 6 cá nguyệt. Hợp quy tổng giam đề xuất từ chức đích, ứng đương đề tiền 1 cá nguyệt hướng công tư đổng sự hội đề xuất thân Thỉnh, tịnh hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Tại từ chức thân thỉnh hoạch đắc Phê chuẩn chi tiền, hợp quy tổng giam bất đắc tự hành đình chỉ lí hành chức trách. Hợp quy tổng giam khuyết vị đích, công tư ứng đương tại 6 cá nguyệt nội sính thỉnh phù hợp quy định đích nhân viên Đam nhậm hợp quy tổng giam. Đệ nhị bách nhất thập bát điều hợp quy tổng giam ứng đương thông hiểu tương quan pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc, Thành thật thủ tín, thục tất chứng khoán nghiệp vụ, cụ hữu thắng nhậm hợp quy quản lý công tác nhu yếu đích chuyên nghiệp tri Thức hòa kỹ năng, tịnh cụ bị trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư hợp quy tổng giam quy định đích nhậm chức Điều kiện. Đệ nhị bách nhất thập cửu điều công tư ứng chế định hoàn bị khả hành đích công tư hợp quy quản lý chế độ Tịnh giam đốc thật thi, vi hợp quy tổng giam độc lập hành sử chức quyền đề cung chế độ bảo chướng. Đệ nhị bách nhị thập điều hợp quy tổng giam thị công tư hợp quy phụ trách nhân, đối công tư cập kỳ công Tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành thẩm tra, giam đốc hòa kiểm tra, Lí hành hạ liệt chức trách: ( nhất ) tổ chức nghĩ định hợp quy quản lý đích cơ bổn chế độ hòa kỳ tha hợp quy quản lý chế độ, Đốc đạo hạ chúc các đan vị thật thi; ( nhị ) cập thời kiến nghị đổng sự hội hoặc cao cấp quản lý nhân viên tịnh đốc đạo hữu quan bộ môn căn cư Pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc biến động tình huống, bình cổ kỳ đối hợp quy quản lý đích ảnh hưởng, tu cải, hoàn Thiện hữu quan chế độ hòa nghiệp vụ lưu trình; —65— ( tam ) đối công tư nội bộ quy chương chế độ, trọng đại quyết sách, tân sản phẩm hòa tân nghiệp vụ phương Án dĩ cập giam quản bộ môn yếu cầu thẩm tra đích tài liêu đẳng tiến hành hợp quy thẩm tra, tịnh xuất cụ thư diện hợp Quy thẩm tra ý kiến; ( tứ ) án chiếu trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu yếu cầu hòa công tư quy định, đối công Tư cập kỳ công tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành giam đốc kiểm tra; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội hòa cao cấp quản lý nhân viên kiến lập hòa chấp hành tín tức cách ly tường, Lợi ích trùng đột quản lý hòa phản tẩy tiền chế độ, án chiếu công tư quy định vi cao cấp quản lý nhân viên, hạ Chúc các đan vị đề cung hợp quy tư tuân, tổ chức hợp quy bồi huấn, chỉ đạo hòa đốc xúc công tư hữu quan bộ Môn xử lý thiệp cập công tư hòa công tác nhân viên vi pháp vi quy hành vi đích đầu tố hòa cử báo; ( lục ) hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo công tư kinh doanh quản lý hợp pháp hợp Quy tình huống hòa hợp quy quản lý công tác khai triển tình huống. Phát hiện công tư tồn tại vi pháp vi quy hành vi hoặc Hợp quy phong hiểm ẩn hoạn đích, cập thời hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo, đề xuất xử Lý ý kiến, tịnh đốc xúc chỉnh cải. Đồng thời đốc xúc công tư cập thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu báo cáo; công tư vị cập thời báo cáo đích, ứng đương trực tiếp hướng công tư trụ sở địa trung Quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo; hữu quan hành vi vi phản hành nghiệp quy phạm hòa tự luật quy tắc đích, Hoàn ứng đương hướng hữu quan tự luật tổ chức báo cáo; ( thất ) cập thời xử lý trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức yếu cầu điều Tra đích sự hạng, phối hợp trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức đối công tư đích kiểm Tra hòa điều tra, cân tung hòa bình cổ giam quản ý kiến hòa giam quản yếu cầu đích lạc thật tình huống; ( bát ) tương xuất cụ đích hợp quy thẩm tra ý kiến, đề cung đích hợp quy tư tuân ý kiến, thiêm thự đích Công tư văn kiện, hợp quy kiểm tra công tác để cảo đẳng dữ lí hành chức trách hữu quan đích văn kiện, tư liêu tồn Đương bị tra, tịnh đối lí hành chức trách đích tình huống tác xuất ký lục; —66— ( cửu ) pháp luật pháp quy, công tư chương trình, cổ đông đại hội hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha Chức quyền. Đệ nhị bách nhị thập nhất điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan Quy định, kiến lập kiện toàn công tư đích phong hiểm khống chế chế độ, phòng phạm hòa khống chế công tư nghiệp vụ kinh doanh Dữ nội bộ quản lý phong hiểm. Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ hòa lợi nhuận phân phối Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị bách nhị thập nhị điều công tư y chiếu pháp luật, pháp quy hòa quốc gia hữu quan bộ môn đích quy Định chế định công tư đích tài vụ hội kế chế độ. Đệ nhị bách nhị thập tam điều công tư tại mỗi nhất hội kế niên độ kết thúc chi nhật khởi 4 cá nguyệt nội Hướng trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế Niên độ tiền 6 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi 2 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán Giao dịch sở báo tống bán niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên độ tiền 3 cá nguyệt hòa tiền 9 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi đích 1 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch Sở báo tống quý độ tài vụ hội kế báo cáo. Thượng thuật tài vụ hội kế báo cáo án chiếu hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy cập bộ môn quy chương đích quy Định tiến hành biên chế. Đệ nhị bách nhị thập tứ điều công tư trừ pháp định đích hội kế trướng bộ ngoại, bất đắc lánh lập hội kế Trướng bộ. Đối công tư đích tư sản, bất đắc dĩ nhậm hà cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ. Đệ nhị bách nhị thập ngũ điều công tư phân phối đương niên thuế hậu lợi nhuận thời, ứng đương đề thủ lợi nhuận Đích 10% liệt nhập công tư pháp định công tích kim. Công tư pháp định công tích kim luy kế ngạch đạt đáo công tư chú —67— Sách tư bổn đích 50% dĩ thượng khả dĩ bất tái đề thủ. Công tư đích pháp định công tích kim bất túc dĩ di bổ dĩ tiền niên độ khuy tổn đích, tại y chiếu tiền khoản Quy định đề thủ pháp định công tích kim chi tiền, ứng đương tiên dụng đương niên lợi nhuận di bổ khuy tổn. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi nhất bàn phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ tổn thất. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi giao dịch phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ chứng khoán giao dịch đích tổn thất. Công tư tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ pháp định công tích kim hậu, kinh cổ đông đại hội quyết nghị, khả Dĩ tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ nhậm ý công tích kim. Công tư di bổ khuy tổn, đề thủ công tích kim, nhất bàn phong hiểm chuẩn bị kim hòa giao dịch phong hiểm chuẩn Bị kim hậu sở dư thuế hậu lợi nhuận, khả dĩ án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ phân phối. Căn cư công tư phát triển nhu yếu, khả dĩ đề thủ viên công đặc biệt tưởng lệ cơ kim. Cổ đông đại hội hoặc giả đổng sự hội vi phản quy định, tại công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ pháp định Công tích kim chi tiền hướng cổ đông phân phối lợi nhuận đích, cổ đông tất tu tương vi phản quy định phân phối đích lợi nhuận Thối hoàn công tư. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân bất tham dữ phân phối lợi nhuận. Đệ nhị bách nhị thập lục điều công tư đích công tích kim dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn, khoách đại Công tư sinh sản kinh doanh hoặc giả chuyển vi tăng gia công tư tư bổn. Đãn thị, tư bổn công tích kim bất đắc dụng Vu di bổ công tư đích khuy tổn. Pháp định công tích kim chuyển vi tư bổn thời, sở lưu tồn đích cai hạng công tích kim bất đắc thiếu vu chuyển tăng Tiền công tư chú sách tư bổn đích 25%. Đệ nhị bách nhị thập thất điều công tư cổ lợi phân phối cụ thể phương án do công tư đổng sự hội đề —68— Xuất, công tư cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tác xuất quyết nghị hậu, công tư đổng sự hội tu tại Cổ đông đại hội triệu khai hậu 2 cá nguyệt nội hoàn thành cổ lợi ( hoặc cổ phân ) đích phái phát sự hạng. Xuất hiện Phái phát diên ngộ đích, công tư đổng sự hội ứng đương tựu diên ngộ nguyên nhân tác xuất cập thời phi lộ. Đệ nhị bách nhị thập bát điều công tư lợi nhuận phân phối đích nguyên tắc vi: Công tư tương án chiếu “Đồng Cổ đồng quyền, đồng cổ đồng lợi” đích nguyên tắc, căn cư các cổ đông trì hữu đích công tư cổ phân bỉ lệ tiến Hành phân phối. Công tư thật hành trì tục, ổn định đích lợi nhuận phân phối chính sách, trọng thị đối đầu tư giả đích Hợp lý đầu tư hồi báo tịnh kiêm cố công tư đích trường kỳ phát triển. Công tư lợi nhuận phân phối vi: 1. Công tư lợi nhuận phân phối hình thức: Công tư khả dĩ thải thủ hiện kim, cổ phiếu hoặc giả hiện kim dữ Cổ phiếu tương kết hợp hoặc pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích kỳ tha phương thức phân phối lợi nhuận. Công tư ứng kết hợp Sở xử phát triển giai đoạn, tư kim nhu cầu đẳng nhân tố, tuyển trạch hữu lợi vu cổ đông phân hưởng công tư thành trường Hòa phát triển thành quả, thủ đắc hợp lý đầu tư hồi báo đích hiện kim phân hồng chính sách. 2. Công tư hiện kim phương thức phân hồng đích cụ thể điều kiện hòa bỉ lệ: Công tư ưu tiên thải thủ hiện kim Phân hồng đích lợi nhuận phân phối chính sách, tức công tư đương niên độ thật hiện doanh lợi thả luy kế vị phân phối lợi nhuận Vi chính sổ, tại y pháp di bổ khuy tổn, đề thủ các hạng công tích kim, chuẩn bị kim hậu hữu khả phân phối Lợi nhuận đích, tắc công tư ứng đương tiến hành hiện kim phân hồng; công tư lợi nhuận phân phối bất đắc siêu quá luy kế Khả phân phối lợi nhuận đích phạm vi, liên tục tam cá hội kế niên độ dĩ hiện kim phương thức luy kế phân phối đích lợi Nhuận bất thiếu vu cai tam cá hội kế niên độ thật hiện niên quân khả phân phối lợi nhuận đích 30%. 3. Lợi nhuận phân phối đích thời gian gian cách: Công tư nhất bàn án chiếu niên độ tiến hành lợi nhuận phân phối; Tại phù hợp lợi nhuận phân phối nguyên tắc, mãn túc hiện kim phân hồng điều kiện đích tiền đề hạ, công tư khả dĩ tiến Hành trung kỳ hiện kim phân hồng. 4. Phát phóng cổ phiếu cổ lợi đích cụ thể điều kiện: Nhược công tư khoái tốc thành trường, tịnh thả đổng sự hội —69— Nhận vi công tư cổ phiếu giới cách dữ công tư cổ bổn quy mô bất thất phối thời, khả dĩ tại mãn túc thượng thuật hiện Kim cổ lợi phân phối chi dư, tổng hợp khảo lự công tư thành trường tính, mỗi cổ tịnh tư sản đích than bạc đẳng nhân Tố, đề xuất thật thi cổ phiếu cổ lợi phân phối phương án. 5. Công tư đổng sự hội ứng đương tổng hợp khảo lự sở xử hành nghiệp đặc điểm, phát triển giai đoạn, Tự thân kinh doanh mô thức, doanh lợi thủy bình dĩ cập thị phủ hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đẳng nhân Tố, khu phân hạ liệt tình hình, tịnh án chiếu công tư chương trình quy định đích trình tự, đề xuất soa dị Hóa đích hiện kim phân hồng chính sách: ( 1 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả vô trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, Tiến hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê Ứng đạt đáo 80%; ( 2 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 40%; ( 3 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành trường kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 20%; Công tư phát triển giai đoạn bất dịch khu phân đãn hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, khả dĩ án chiếu Tiền hạng quy định xử lý. Đệ nhị bách nhị thập cửu điều lợi nhuận phân phối đích quyết sách trình tự hòa cơ chế vi: ( nhất ) chế định lợi nhuận phân phối phương án đích quyết sách trình tự Đổng sự hội ứng đương tại nhận chân luận chứng lợi nhuận phân phối điều kiện, bỉ lệ hòa công tư sở xử phát triển Giai đoạn hòa trọng đại tư kim chi xuất an bài đích cơ sở thượng, mỗi tam niên chế định minh xác thanh tích đích cổ đông —70— Hồi báo quy hoa, tịnh tại nhận chân nghiên cứu hòa luận chứng công tư hiện kim phân hồng đích thời cơ, điều kiện hòa tối Đê bỉ lệ, điều chỉnh đích điều kiện đích cơ sở thượng chế định đương kỳ lợi nhuận phân phối phương án. Đổng sự hội nghĩ Định đích lợi nhuận phân phối phương án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng đối lợi nhuận Phân phối phương án phát biểu độc lập ý kiến, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị quyết định. Độc lập đổng sự khả dĩ chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất phân hồng đề án, tịnh trực tiếp Đề giao đổng sự hội thẩm nghị. Cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tiến hành thẩm nghị thời, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung tiểu Cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối phương án tiến hành sung phân thảo luận hòa giao lưu. Đối Vu án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận Phân phối phương án đích, cổ đông đại hội thẩm nghị lợi nhuận phân phối phương án thời, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội Hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 1/2 dĩ thượng biểu quyết thông quá. Công tư tại đặc thù tình huống hạ vô pháp án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện Kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận phân phối phương án đích, ứng đương tại định kỳ báo cáo trung phi lộ cụ Thể nguyên nhân dĩ cập độc lập đổng sự đích minh xác ý kiến, tịnh đối công tư lưu tồn thu ích đích dụng đồ cập dự Kế đầu tư thu ích đẳng sự hạng tiến hành chuyên hạng thuyết minh. Công tư đương niên lợi nhuận phân phối phương án ứng đương kinh Xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng Thông quá, tịnh thả tương quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng đương vi cổ đông đề cung võng lạc đầu phiếu tiện Lợi điều kiện. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa dĩ cập Thị phủ lí hành tương ứng quyết sách trình tự hòa tín tức phi lộ đẳng tình huống tiến hành giam đốc. Đương đổng sự hội vị Nghiêm cách chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa, vị nghiêm cách lí hành hiện kim phân hồng tương Ứng quyết sách trình tự, hoặc giả vị năng chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh phi lộ hiện kim phân hồng chính sách cập kỳ —71— Chấp hành tình huống, giam sự hội ứng đương phát biểu minh xác ý kiến, tịnh đốc xúc kỳ cập thời cải chính. ( nhị ) điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích quyết sách trình tự Công tư căn cư hành nghiệp giam quản chính sách, tự thân kinh doanh tình huống, đầu tư quy hoa hòa trường kỳ phát Triển đích nhu yếu, hoặc giả do vu ngoại bộ kinh doanh hoàn cảnh hoặc giả tự thân kinh doanh trạng huống phát sinh giác đại biến Hóa nhi nhu điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích, điều chỉnh hậu đích lợi nhuận phân phối chính sách bất đắc vi phản tương Quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở đích hữu quan quy định, hữu quan điều Chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án do đổng sự hội căn cư công tư kinh doanh trạng huống hòa tương quan quy định cập Chính sách nghĩ định, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đổng sự hội nghĩ định điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án quá trình trung, ứng đương sung phân thính thủ độc Lập đổng sự đích ý kiến, tiến hành tường tế luận chứng. Đổng sự hội nghĩ định đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách Đích nghị án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng phát biểu độc lập ý kiến. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích hành vi tiến hành giam đốc. Đương đổng Sự hội tố xuất đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tổn hại trung tiểu cổ đông lợi ích, hoặc bất phù hợp Tương quan pháp luật, pháp quy hoặc trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở hữu quan quy định đích, giam sự hội Hữu quyền yếu cầu đổng sự hội dư dĩ củ chính. Cổ đông đại hội thẩm nghị điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tiền, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung Tiểu cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối chính sách đích điều chỉnh sự nghi tiến hành sung phân thảo Luận hòa giao lưu, thiết thật bảo chướng xã hội công chúng cổ đông hợp pháp tham dữ cổ đông đại hội đích quyền lợi, thông Quá điện thoại, e hỗ động bình đài, bưu kiện đẳng phương thức sung phân thính thủ trung tiểu cổ đông đích ý kiến hòa tố Cầu, tịnh cập thời đáp phục trung tiểu cổ đông quan tâm đích vấn đề. Điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích nghị án Tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng biểu quyết thông quá, tịnh thả tương quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng vi cổ đông đề cung —72— Võng lạc đầu phiếu tiện lợi điều kiện. Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ nhị bách tam thập điều công tư thật hành nội bộ thẩm kế chế độ, phối bị chuyên chức thẩm kế nhân viên, Đối công tư tài vụ thu chi hòa kinh tế hoạt động tiến hành nội bộ thẩm kế giam đốc. Đệ nhị bách tam thập nhất điều công tư nội bộ thẩm kế chế độ hòa thẩm kế nhân viên đích chức trách, ứng Đương kinh đổng sự hội phê chuẩn hậu thật thi. Thẩm kế phụ trách nhân hướng đổng sự hội phụ trách tịnh báo cáo công tác. Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ nhị bách tam thập nhị điều công tư sính dụng thủ đắc “Tòng sự chứng khoán tương quan nghiệp vụ tư cách” đích Hội kế sư sự vụ sở tiến hành hội kế báo biểu thẩm kế, tịnh tư sản nghiệm chứng cập kỳ tha tương quan đích tư tuân Phục vụ đẳng nghiệp vụ, sính kỳ nhất niên, khả dĩ tục sính. Đệ nhị bách tam thập tam điều công tư sính dụng hội kế sư sự vụ sở tất tu do cổ đông đại hội quyết Định, đổng sự hội bất đắc tại cổ đông đại hội quyết định tiền ủy nhậm hội kế sư sự vụ sở. Đệ nhị bách tam thập tứ điều công tư bảo chứng hướng sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đề cung chân Thật, hoàn chỉnh đích hội kế bằng chứng, hội kế trướng bộ, tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha hội kế tư liêu, Bất đắc cự tuyệt, ẩn nặc, hoang báo. Đệ nhị bách tam thập ngũ điều hội kế sư sự vụ sở đích thẩm kế phí dụng do cổ đông đại hội quyết Định. Đệ nhị bách tam thập lục điều công tư giải sính hoặc giả bất tái tục sính hội kế sư sự vụ sở thời, Đề tiền 30 thiên sự tiên thông tri hội kế sư sự vụ sở, công tư cổ đông đại hội tựu giải sính hội kế sư Sự vụ sở tiến hành biểu quyết thời, duẫn hứa hội kế sư sự vụ sở trần thuật ý kiến. —73— Hội kế sư sự vụ sở đề xuất từ sính đích, ứng đương hướng cổ đông đại hội thuyết minh công tư hữu vô bất Đương tình hình. Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ nhị bách tam thập thất điều công tư hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh Toán, do công tư cổ đông đại hội tác xuất quyết nghị tịnh báo kinh trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha quản lý cơ quan Phê chuẩn. Đệ nhị bách tam thập bát điều công tư đích hợp tịnh khả dĩ thải thủ hấp thu hợp tịnh hòa tân thiết hợp tịnh Lưỡng chủng hình thức. Đệ nhị bách tam thập cửu điều công tư hợp tịnh, ứng đương do hợp tịnh các phương thiêm đính hợp tịnh hiệp nghị, Tịnh biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất hợp tịnh quyết nghị chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo Thông tri thư chi nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, Khả dĩ yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tứ thập điều công tư hợp tịnh thời, hợp tịnh các phương đích trái quyền, trái vụ, do hợp Tịnh hậu tồn tục đích công tư hoặc giả tân thiết đích công tư thừa kế. Đệ nhị bách tứ thập nhất điều công tư phân lập, kỳ tài sản tác tương ứng đích phân cát. Công tư phân Lập, ứng đương biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất phân lập quyết nghị Chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Đệ nhị bách tứ thập nhị điều công tư phân lập tiền đích trái vụ án sở đạt thành đích hiệp nghị do phân lập Hậu đích công tư thừa đam, đãn thị, công tư tại phân lập tiền dữ trái quyền nhân tựu trái vụ thanh thường đạt thành đích Thư diện hiệp nghị lánh hữu ước định đích trừ ngoại. —74— Đệ nhị bách tứ thập tam điều công tư nhu yếu giảm thiếu chú sách tư bổn thời, tất tu biên chế tư sản Phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư giảm thiếu tư bổn hậu đích chú sách tư bổn bất đắc đê vu pháp định đích Tối đê hạn ngạch. Công tư ứng đương tự tác xuất giảm thiếu chú sách tư bổn quyết nghị chi nhật khởi 10 nhật nội thông Tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi Nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hữu quyền yếu cầu Công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tứ thập tứ điều công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập, đăng ký sự hạng phát sinh biến canh đích, Ứng đương tại kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký; Công tư giải tán đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư chú tiêu đăng ký; thiết lập tân công tư ứng đương tại kinh Trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp bạn lý công tư thiết lập đăng ký. Công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, ứng đương y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý Biến canh đăng ký. Đệ nhị bách tứ thập ngũ điều công tư nhân bất năng thanh thường đáo kỳ trái vụ, bị y pháp tuyên cáo phá Sản đích, do nhân dân pháp viện y chiếu hữu quan pháp luật đích quy định, tổ chức cổ đông, hữu quan cơ quan cập Hữu quan chuyên nghiệp nhân viên thành lập thanh toán tổ, đối công tư tiến hành phá sản thanh toán. Đệ nhị bách tứ thập lục điều công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất tịnh kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn Hậu đích, khả dĩ giải tán: ( nhất ) cổ đông đại hội quyết nghị giải tán; ( nhị ) nhân công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập nhu yếu giải tán đích; ( tam ) y pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế hoặc giả bị triệt tiêu; ( tứ ) công tư kinh doanh quản lý phát sinh nghiêm trọng khốn nan, kế tục tồn tục hội sử cổ đông lợi ích Thụ đáo trọng đại tổn thất, thông quá kỳ tha đồ kính bất năng giải quyết đích, trì hữu công tư toàn bộ cổ đông biểu —75— Quyết quyền 10% dĩ thượng đích cổ đông, khả dĩ thỉnh cầu nhân dân pháp viện giải tán công tư; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích doanh nghiệp kỳ hạn giới mãn hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha giải Tán sự do xuất hiện. Đệ nhị bách tứ thập thất điều công tư hữu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập điều đệ ( ngũ ) hạng tình Hình đích, khả dĩ thông quá tu cải bổn chương trình nhi tồn tục. Y chiếu tiền khoản quy định tu cải bổn chương trình, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông sở Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ nhị bách tứ thập bát điều công tư y chiếu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập điều đệ ( nhất ) hạng, Đệ ( tam ) hạng, đệ ( tứ ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng quy định nhi giải tán đích, ứng đương tại giải Tán sự do xuất hiện chi nhật khởi 15 nhật nội thành lập thanh toán tổ, khai thủy thanh toán. Thanh toán tổ do đổng Sự hoặc giả cổ đông đại hội xác định đích nhân viên tổ thành. Du kỳ bất thành lập thanh toán tổ tiến hành thanh toán Đích, trái quyền nhân khả dĩ thân thỉnh nhân dân pháp viện chỉ định hữu quan nhân viên tổ thành thanh toán tổ tiến hành thanh Toán. Đệ nhị bách tứ thập cửu điều thanh toán tổ tại thanh toán kỳ gian hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) thanh lý công tư tài sản, phân biệt biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan; ( nhị ) thông tri hoặc giả công cáo trái quyền nhân; ( tam ) xử lý dữ thanh toán hữu quan đích công tư vị liễu kết đích nghiệp vụ; ( tứ ) thanh chước sở khiếm thuế khoản dĩ cập thanh toán quá trình trung sản sinh đích thuế khoản; ( ngũ ) thanh lý trái quyền, trái vụ; ( lục ) xử lý công tư thanh thường trái vụ hậu đích thặng dư tài sản; ( thất ) đại biểu công tư tham dữ dân sự tố tụng hoạt động. Đệ nhị bách ngũ thập điều thanh toán tổ ứng đương tự thành lập chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền — 76— Nhân, tịnh vu 60 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân ứng đương tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật Khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hướng thanh toán tổ thân Báo kỳ trái quyền. Trái quyền nhân thân báo trái quyền, ứng đương thuyết minh trái quyền đích hữu quan sự hạng, tịnh đề cung Chứng minh tài liêu. Thanh toán tổ ứng đương đối trái quyền tiến hành đăng ký. Tại trái quyền thân báo kỳ gian, thanh toán Tổ bất đắc đối trái quyền tiến hành thanh thường. Đệ nhị bách ngũ thập nhất điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu Hòa tài sản thanh đan hậu, ứng đương chế định thanh toán phương án, tịnh báo cổ đông đại hội hoặc giả nhân dân pháp viện Xác nhận. Công tư tài sản năng cú thanh thường công tư trái vụ đích, tại chi phó thanh toán phí dụng hậu, án như hạ Thuận tự thanh thường trái vụ: Chức công công tư, xã hội bảo hiểm phí dụng hòa pháp định bổ thường kim; chước nạp sở Khiếm thuế khoản; thanh thường công tư trái vụ. Bất túc dĩ thanh thường đồng nhất thuận tự trái vụ đích, án bỉ lệ thanh Thường. Công tư tài sản án tiền khoản quy định thanh thường hậu đích thặng dư tài sản, án cổ đông trì cổ bỉ lệ phân Phối. Thanh toán kỳ gian, công tư bất đắc khai triển tân đích kinh doanh hoạt động. Công tư tài sản tại vị án tiền Khoản đích quy định thanh thường tiền, bất đắc phân phối cấp cổ đông. Đệ nhị bách ngũ thập nhị điều nhân công tư giải tán nhi thanh toán, thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài Sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, phát hiện công tư tài sản bất túc thanh thường trái vụ Đích, ứng đương lập tức hướng nhân dân pháp viện thân thỉnh tuyên cáo phá sản. Công tư kinh nhân dân pháp viện tài định tuyên Cáo phá sản hậu, thanh toán tổ ứng đương tương thanh toán sự vụ di giao cấp nhân dân pháp viện. Đệ nhị bách ngũ thập tam điều công tư thanh toán kết thúc hậu, thanh toán tổ ứng đương chế tác thanh toán báo Cáo, báo cổ đông đại hội xác nhận hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, tịnh báo tống công tư đăng ký cơ quan, Thân thỉnh chú tiêu công tư đăng ký, công cáo công tư chung chỉ. —77— Đệ nhị bách ngũ thập tứ điều thanh toán tổ thành viên ứng đương trung vu chức thủ, y pháp lí hành thanh toán Nghĩa vụ. Thanh toán tổ thành viên bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất Đắc xâm chiêm công tư tài sản. Thanh toán tổ thành viên nhân cố ý hoặc giả trọng đại quá thất cấp công tư hoặc giả trái Quyền nhân tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo Đệ nhị bách ngũ thập ngũ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, đổng sự hội, giam sự hội đích hội Nghị thông tri khả dĩ hạ liệt nhậm hà nhất chủng hình thức phát xuất: ( nhất ) bưu kiện; ( nhị ) công cáo; ( tam ) điện thoại, truyện chân, điện tử bưu kiện đẳng phương thức; ( tứ ) chuyên nhân tống xuất; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha hình thức. Đệ nhị bách ngũ thập lục điều công tư phát xuất đích thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành đích, nhất Kinh công cáo, thị vi sở hữu tương quan nhân viên thu đáo thông tri. Đệ nhị bách ngũ thập thất điều công tư triệu khai cổ đông đại hội đích hội nghị thông tri, dĩ công cáo phương Thức tiến hành. Đệ nhị bách ngũ thập bát điều công tư triệu khai đổng sự hội hòa giam sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ Chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện hoặc truyện chân đẳng phương thức phát xuất. Đệ nhị bách ngũ thập cửu điều công tư thông tri dĩ chuyên nhân tống đạt đích, do bị tống đạt nhân tại tống Đạt hồi chấp thượng thiêm danh ( hoặc cái chương ), bị tống đạt nhân thiêm thu nhật kỳ vi tống đạt nhật kỳ; công tư Thông tri dĩ bưu kiện tống xuất đích, tự giao phó bưu cục chi nhật khởi đệ ngũ cá công tác nhật vi tống đạt nhật —78— Kỳ; công tư thông tri dĩ truyện chân phương thức tống xuất đích, đương nhật vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ Công cáo phương thức tống xuất đích, đệ nhất thứ công cáo khan đăng nhật vi tống đạt nhật kỳ. Đệ nhị bách lục thập điều nhân ý ngoại di lậu vị hướng mỗ hữu quyền đắc đáo thông tri đích nhân tống xuất hội Nghị thông tri hoặc giả cai đẳng nhân một hữu thu đáo hội nghị thông tri, hội nghị cập hội nghị tác xuất đích quyết nghị tịnh Bất nhân thử vô hiệu. Đệ nhị bách lục thập nhất điều công tư chỉ định 《 trung quốc chứng khoán báo 》, 《 thượng hải chứng khoán báo 》, 《 chứng khoán thời báo 》 hòa 《 chứng khoán nhật báo 》 tứ gia báo chỉ trung đích chí thiếu nhất gia dĩ cập thượng hải chứng Khoán giao dịch sở võng trạm vi khan đăng công tư công cáo hòa kỳ tha nhu yếu phi lộ tín tức đích môi thể. Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ nhị bách lục thập nhị điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tu cải bổn chương trình: ( nhất ) hữu quan pháp luật, pháp quy, quy chương hoặc kỳ tha quy phạm tính văn kiện tu cải hậu, bổn Chương trình quy định đích sự hạng dữ tu cải hậu đích pháp luật, pháp quy, quy chương hòa kỳ tha quy phạm tính văn kiện Bất nhất trí; ( nhị ) công tư tình huống phát sinh biến hóa, dữ bổn chương trình ký tái đích sự hạng bất nhất trí; ( tam ) cổ đông đại hội quyết định tu cải bổn chương trình. Đệ nhị bách lục thập tam điều công tư chương trình đích tu cải kinh cổ đông đại hội quyết nghị thông quá, báo Trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu bị án; thiệp cập trọng yếu điều khoản đích ứng báo trung quốc chứng giam hội Hoặc kỳ phái xuất cơ cấu thẩm hạch phê chuẩn; thiệp cập công tư đăng ký sự hạng đích, y pháp bạn lý biến canh đăng Ký. Đệ nhị bách lục thập tứ điều đổng sự hội y chiếu cổ đông đại hội tu cải chương trình đích quyết nghị hòa hữu Quan chủ quản cơ quan đích thẩm phê ý kiến tu cải công tư chương trình. —79— Đệ nhị bách lục thập ngũ điều chương trình tu cải sự hạng chúc vu pháp luật, pháp quy yếu cầu phi lộ đích Tín tức, án quy định dư dĩ công cáo. Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhị bách lục thập lục điều thích nghĩa: ( nhất ) khống cổ cổ đông, thị chỉ kỳ trì hữu đích cổ phân chiêm công tư cổ bổn tổng ngạch 50% dĩ Thượng đích cổ đông; trì hữu cổ phân đích bỉ lệ tuy nhiên bất túc 50%, đãn y kỳ trì hữu đích cổ phân sở Hưởng hữu đích biểu quyết quyền dĩ túc dĩ đối cổ đông đại hội đích quyết nghị sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích cổ đông. ( nhị ) thật tế khống chế nhân, thị chỉ tuy bất thị công tư đích cổ đông, đãn thông quá đầu tư quan Hệ, hiệp nghị hoặc giả kỳ tha an bài, năng cú thật tế chi phối công tư hành vi đích nhân. ( tam ) quan liên quan hệ, thị chỉ công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên dữ kỳ trực tiếp hoặc giả gian tiếp khống chế đích xí nghiệp chi gian đích quan hệ, Dĩ cập khả năng đạo trí công tư lợi ích chuyển di đích kỳ tha quan hệ. Đãn thị, quốc gia khống cổ đích xí nghiệp Chi gian bất cận cận nhân vi đồng thụ quốc gia khống cổ nhi cụ hữu quan liên quan hệ. ( tứ ) trọng đại quan liên giao dịch, thị chỉ công tư dữ quan liên nhân phát sinh đích giao dịch ( công tư Đề cung đam bảo, thụ tặng hiện kim tư sản, đan thuần giảm miễn công tư nghĩa vụ đích trái vụ trừ ngoại ) kim ngạch Tại 3000 vạn nguyên dĩ thượng thả chiêm công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản tuyệt đối trị 5% dĩ thượng Đích quan liên giao dịch. ( ngũ ) đối ngoại đầu tư, thị chỉ tại công tư kinh doanh đích chủ yếu nghiệp vụ dĩ ngoại, dĩ hiện kim, Thật vật, vô hình tư sản phương thức, hoặc giả dĩ cấu mãi cổ phiếu, trái khoán đẳng hữu giới chứng khoán phương thức hướng Cảnh nội ngoại đích kỳ tha đan vị tiến hành đầu tư, dĩ kỳ tại vị lai hoạch đắc đầu tư thu ích đích kinh tế hành Vi. Đệ nhị bách lục thập thất điều đổng sự hội khả y chiếu chương trình đích quy định, chế đính chương trình tế —80— Tắc. Chương trình tế tắc bất đắc dữ chương trình đích quy định tương để xúc. Đệ nhị bách lục thập bát điều bổn chương trình dĩ trung văn thư tả, kỳ tha nhậm hà ngữ chủng hoặc bất đồng Bản bổn đích chương trình dữ bổn chương trình hữu kỳ nghĩa thời, dĩ tại công thương hành chính quản lý bộ môn tối cận nhất thứ Hạch chuẩn đăng ký hậu đích trung văn bản bổn vi chuẩn. Đệ nhị bách lục thập cửu điều bổn chương trình sở xưng “Dĩ thượng”, “Dĩ nội”, “Dĩ tiền”, “Chí Thiếu”, “Đạt” đô hàm bổn sổ; “Bất túc”, “Thiếu vu”, “Đê vu”, “Quá” bất hàm bổn sổ. Đệ nhị bách thất thập điều bổn chương trình trung vị tẫn sự hạng, y chiếu công tư pháp, chứng khoán pháp hòa Kỳ tha hữu quan đích pháp luật, pháp quy, quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội đích quy định chấp hành. Đệ nhị bách thất thập nhất điều bổn chương trình do công tư đổng sự hội phụ trách giải thích. Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư 2019 niên 10 nguyệt 18 nhật —81—

Chương trình 2018 niên 12 nguyệt Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư chương trình Mục lục Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ hòa lợi nhuận phân phối Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhất điều vi duy hộ tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng “Công tư” ), Cổ đông hòa trái quyền nhân đích hợp pháp quyền ích, quy phạm công tư đích tổ chức hành vi, sung phân phát huy trung quốc Cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư đảng ủy” ) Đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ Hạ giản xưng “《 công tư pháp 》” ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 chứng Khoán pháp 》” ), 《 trung quốc cộng sản đảng chương trình 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 đảng chương 》” ), 《 chứng khoán công Tư giam đốc quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》 hòa quốc gia kỳ tha hữu quan pháp luật, Pháp quy hòa quy định, chế định bổn chương trình. Đệ nhị điều công tư hệ y chiếu 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán pháp 》, 《 chứng khoán công tư giam đốc Quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》 hòa kỳ tha hữu quan quy định thành lập đích cổ phân hữu Hạn công tư. Công tư kinh trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung quốc chứng giam hội” ) Chứng giam hứa khả 2013968 hào 《 quan vu hạch chuẩn tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư biến canh Vi cổ phân hữu hạn công tư đích phê phục 》 phê chuẩn, do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư chỉnh thể biến Canh, tịnh do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư toàn thể cổ đông y ước cộng đồng tác vi phát khởi nhân, Dĩ phát khởi thiết lập đích phương thức thiết lập. Công tư y pháp tại chiết giang tỉnh công thương hành chính quản lý cục chú sách Đăng ký, thủ đắc doanh nghiệp chấp chiếu ( chú sách hào: 330000000022291 ). Đệ tam điều công tư vu 2017 niên 9 nguyệt 22 nhật kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, thủ thứ Hướng xã hội công chúng phát hành nhân dân tệ phổ thông cổ 359,000,000 cổ ( dĩ hạ giản xưng “Thủ thứ công Khai phát hành” ), vu 2017 niên 10 nguyệt 24 nhật tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở thượng thị. Đệ tứ điều công tư chú sách danh xưng: 1 — — Trung văn danh xưng: Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư; Anh văn danh xưng: CAITONG SECURITIES CO.,LTD.. Đệ ngũ điều công tư trụ sở: Hàng châu thị hàng đại lộ 15 hào gia hoa quốc tế thương vụ trung tâm 201, 501, 502, 1103, 1601-1615, 1701-1716 thất; bưu chính biên mã: 310007. Đệ lục điều công tư chú sách tư bổn vi nhân dân tệ 35.89 ức nguyên. Đệ thất điều công tư vi vĩnh cửu tồn tục đích cổ phân hữu hạn công tư. Đệ bát điều đổng sự trường vi công tư đích pháp định đại biểu nhân. Đệ cửu điều công tư toàn bộ tư bổn phân vi đẳng ngạch cổ phân, cổ đông dĩ kỳ sở trì cổ phân vi Hạn đối công tư thừa đam trách nhậm, công tư dĩ kỳ toàn bộ tư sản đối công tư đích trái vụ thừa đam trách nhậm. Đệ thập điều bổn chương trình tự sinh hiệu chi nhật khởi, tức thành vi quy phạm công tư tổ chức dữ hành Vi, công tư dữ cổ đông, cổ đông dữ cổ đông chi gian quyền lợi nghĩa vụ quan hệ đích cụ hữu pháp luật ước thúc Lực đích văn kiện, đối công tư, cổ đông, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên cụ hữu pháp luật Ước thúc lực. Y cư bổn chương trình, cổ đông khả dĩ khởi tố cổ đông, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư đổng Sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư, công tư khả dĩ khởi tố cổ Đông, đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên. Đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng cao cấp quản lý nhân viên thị chỉ công tư tổng kinh lý, phó tổng Kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, hợp quy tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, đổng sự hội Bí thư, vận doanh tổng giam dĩ cập giam quản cơ quan nhận định đích hoặc kinh đổng sự hội quyết nghị xác nhận vi đam nhậm Trọng yếu chức vụ đích kỳ tha nhân viên. Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại nhậm chức tiền thủ đắc trung quốc chứng giam Hội hạch chuẩn đích nhậm chức tư cách. Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi 2 — — Đệ thập nhị điều công tư đích kinh doanh tông chỉ thị: Quy phạm kinh doanh, vụ thật sang tân, trí lực Vu phục vụ thật thể kinh tế, vi xã hội đề cung ưu chất, cao hiệu đích kim dung phục vụ, sang tạo lương hảo Đích kinh tế hiệu ích hòa xã hội hiệu ích, truy cầu cổ đông hòa viên công trường kỳ lợi ích đích tối đại hóa. Đệ thập tam điều kinh y pháp đăng ký, công tư đích kinh doanh phạm vi vi: Chứng khoán kinh kỷ; chứng Khoán đầu tư tư tuân; chứng khoán tự doanh; chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến; dung tư dung khoán; chứng khoán đầu tư Cơ kim đại tiêu; đại tiêu kim dung sản phẩm dĩ cập trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn đích kỳ tha nghiệp vụ. Công tư biến canh nghiệp vụ phạm vi tất tu kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, y chiếu pháp định trình tự tại Công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh thủ tục. Đệ thập tứ điều công tư khả dĩ thiết lập toàn tư hoặc khống cổ tử công tư kinh doanh đệ thập tam điều Quy định đích nghiệp vụ. Tại pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích phạm vi nội, công tư khả dĩ hướng kỳ tha hữu hạn trách nhậm công tư, Cổ phân hữu hạn công tư đẳng cơ cấu đầu tư, tịnh dĩ cai xuất tư ngạch vi hạn thừa đam trách nhậm. Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ thập ngũ điều công tư cổ phân thải dụng cổ phiếu đích hình thức. Đệ thập lục điều công tư phát hành cổ phiếu, thật hành công khai, công bình, công chính đích nguyên tắc, Đồng chủng loại đích mỗi nhất cổ phân ứng đương cụ hữu đồng đẳng quyền lợi. Đồng thứ phát hành đích đồng chủng loại cổ phiếu, mỗi cổ đích phát hành điều kiện hòa giới cách ứng đương tương đồng; Nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân sở nhận cấu đích cổ phân, mỗi cổ ứng đương chi phó tương đồng giới cách. Đệ thập thất điều công tư đích cổ phân, dĩ nhân dân tệ tiêu minh diện trị, mỗi cổ diện trị vi nhân Dân tệ 1 nguyên chỉnh. Đệ thập bát điều công tư phát hành đích cổ phân, tại trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm 3 — — Công tư thượng hải phân công tư tập trung tồn quản. Đệ thập cửu điều công tư phát khởi nhân dĩ 2012 niên 12 nguyệt 31 nhật các tự trì hữu đích tài Thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư đích cổ quyền sở đối ứng đích tịnh tư sản tác vi xuất tư. Công tư các phát Khởi nhân đích danh xưng, nhận cấu đích cổ phân sổ, xuất tư phương thức cập trì cổ bỉ lệ xuất tư thời gian như hạ: Trì cổ Tự nhận cấu đích xuất tư Phát khởi nhân danh xưng bỉ lệ nhận chước thời gian Hào cổ phân sổ ( cổ ) phương thức (% ) 1 chiết giang tỉnh kim dung khống cổ hữu hạn công tư 1,097,212,076 tịnh tư sản 60.96 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 2 chiết giang tỉnh thiết lộ đầu tư tập đoàn hữu hạn công tư 74,355,497 tịnh tư sản 4.13 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 3 chiết giang hoa liên tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 4 tô bạc nhĩ tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 5 hồng lâu tập đoàn hữu hạn công tư 63,894,388 tịnh tư sản 3.55 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 6 chiết giang lam thiên thật nghiệp tập đoàn hữu hạn công tư 49,073,053 tịnh tư sản 2.73 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 7 tín nhã đạt hệ thống công trình cổ phân hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 8 kim khoa khống cổ tập đoàn hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 9 hồi âm tất tập đoàn hữu hạn công tư 34,714,286 tịnh tư sản 1.93 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 10 lợi thời tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 32,585,028 tịnh tư sản 1.81 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 11 hàng châu cảng gia thật nghiệp hữu hạn công tư 31,947,194 tịnh tư sản 1.78 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 12 chiết giang long bách tập đoàn hữu hạn công tư 25,714,286 tịnh tư sản 1.43 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 13 gia hưng thị tài mậu kinh tế phát triển hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 14 lam sơn đầu tư hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 15 vinh hoài tập đoàn hữu hạn công tư 21,214,286 tịnh tư sản 1.18 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 4 — — 16 ôn châu thị tài vụ khai phát công tư 17,134,389 tịnh tư sản 0.95 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 17 chiết giang tỉnh trà diệp tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 15,973,597 tịnh tư sản 0.89 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 18 chiết giang hoàng nham tài vụ khai phát công tư 9,775,508 tịnh tư sản 0.54 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 19 hải ninh thị chính lập đầu tư khai phát hữu hạn công tư 8,462,836 tịnh tư sản 0.47 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 20 thuần an thiên đảo hồ kiến thiết tập đoàn hữu hạn công tư 8,146,257 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 21 lan khê thị hưng nghiệp công mậu hữu hạn trách nhậm công tư 8,041,042 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 22 đài châu thị thành thị kiến thiết đầu tư hữu hạn công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 23 giang sơn thị quốc hữu tư sản kinh doanh công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 24 ngọc hoàn huyện tài vụ khai phát công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 25 dụ hâm tập đoàn hữu hạn công tư 5,142,857 tịnh tư sản 0.29 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền Hợp kế 1,800,000,000 100 Đệ nhị thập điều công tư cổ phân tổng sổ vi 3,589,000,000 cổ, quân vi nhân dân tệ Phổ thông cổ. Căn cư nhu yếu, kinh quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn hạch chuẩn, khả dĩ thiết 臵 kỳ tha chủng Loại đích cổ phân. Đệ nhị thập nhất điều công tư hoặc công tư đích tử công tư ( bao quát công tư đích phụ chúc xí nghiệp ) Bất dĩ tặng dữ, điếm tư, đam bảo, bổ thường hoặc thải khoản đẳng hình thức, đối cấu mãi hoặc giả nghĩ cấu mãi Công tư cổ phân đích nhân đề cung nhậm hà tư trợ. Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ nhị thập nhị điều công tư căn cư kinh doanh hòa phát triển đích nhu yếu, y chiếu pháp luật, pháp quy Đích quy định, kinh cổ đông đại hội phân biệt tác xuất quyết nghị, khả dĩ thải thủ hạ liệt phương thức tăng gia tư bổn: ( nhất ) công khai phát hành cổ phân; 5 — — ( nhị ) phi công khai phát hành cổ phân; ( tam ) hướng hiện hữu cổ đông phái tống hồng cổ; ( tứ ) dĩ công tích kim chuyển tăng cổ bổn; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập tam điều công tư khả dĩ giảm thiếu chú sách tư bổn. Công tư giảm thiếu chú sách tư bổn, Ứng đương án chiếu 《 công tư pháp 》 dĩ cập kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích trình Tự bạn lý. Đệ nhị thập tứ điều công tư bất đắc thu cấu bổn công tư cổ phân, đãn tại hạ liệt tình huống hạ, Khả dĩ án chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, chứng giam hội đích hữu quan quy định hòa bổn chương trình đích quy định, Thu cấu bổn công tư đích cổ phân: ( nhất ) giảm thiếu công tư chú sách tư bổn; ( nhị ) dữ trì hữu bổn công tư cổ phân đích kỳ tha công tư hợp tịnh; ( tam ) tương cổ phân dụng vu viên công trì cổ kế hoa hoặc giả cổ quyền kích lệ; ( tứ ) cổ đông nhân đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị, Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân; ( ngũ ) tương cổ phân dụng vu chuyển hoán công tư phát hành đích khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán; ( lục ) công tư vi duy hộ công tư giới trị cập cổ đông quyền ích sở tất nhu. Công tư nhân tiền khoản đệ ( nhất ) hạng, đệ ( nhị ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư Cổ phân đích, ứng đương kinh cổ đông đại hội quyết nghị; công tư nhân tiền khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) Hạng, đệ ( lục ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, khả dĩ y chiếu công tư chương Trình đích quy định hoặc giả cổ đông đại hội đích thụ quyền, kinh tam phân chi nhị dĩ thượng đổng sự xuất tịch đích đổng sự Hội hội nghị quyết nghị. Đệ nhị thập ngũ điều công tư thu cấu cổ phân, khả dĩ tuyển trạch hạ liệt phương thức chi nhất tiến hành: 6 — — ( nhất ) chứng khoán giao dịch sở tập trung cạnh giới giao dịch phương thức; ( nhị ) yếu ước phương thức; ( tam ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha tình hình. Công tư nhân thượng thuật đệ nhị thập tứ điều đệ nhất khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, ứng đương thông quá công khai đích tập trung giao Dịch phương thức tiến hành. Đệ nhị thập lục điều công tư y chiếu thượng thuật đệ nhị thập tứ điều quy định thu cấu bổn công tư cổ Phân hậu, chúc vu đệ ( nhất ) hạng tình hình đích, ứng đương tự thu cấu chi nhật khởi 10 nhật nội chú tiêu; Chúc vu đệ ( nhị ) hạng, đệ ( tứ ) hạng tình hình đích, ứng đương tại 6 cá nguyệt nội chuyển nhượng hoặc giả Chú tiêu; chúc vu đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng tình hình đích, công tư Hợp kế trì hữu đích bổn công tư cổ phân sổ bất đắc siêu quá bổn công tư dĩ phát hành cổ phân tổng ngạch đích 10%, tịnh ứng đương tại 3 niên nội chuyển nhượng hoặc giả chú tiêu. Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ nhị thập thất điều công tư đích cổ phân khả dĩ y pháp chuyển nhượng. Cổ đông chuyển nhượng sở trì công tư Cổ phân đích, ứng đương xác nhận thụ nhượng phương cập kỳ thật tế khống chế nhân phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa Trung quốc chứng giam hội quy định đích tư cách điều kiện. Đệ nhị thập bát điều công tư bất tiếp thụ bổn công tư đích cổ phân tác vi chất áp quyền đích tiêu đích. Đệ nhị thập cửu điều phát khởi nhân trì hữu đích bổn công tư cổ phân, tự công tư thành lập chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư công khai phát hành cổ phân tiền dĩ phát hành đích cổ phân, tự công tư cổ Phiếu tại chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương hướng công tư thân báo sở trì hữu đích bổn Công tư đích cổ phân cập kỳ biến động tình huống, tại nhậm chức kỳ gian mỗi niên chuyển nhượng đích cổ phân bất đắc siêu quá 7 — — Kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ phân tổng sổ đích 25%, nhân tư pháp cường chế chấp hành, kế thừa, di tặng, Y pháp phân cát tài sản đẳng đạo trí cổ phân biến động đích trừ ngoại; sở trì bổn công tư cổ phân tự công tư cổ Phiếu thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Thượng thuật nhân viên ly chức hậu bán niên nội, bất Đắc chuyển nhượng kỳ sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân. Đệ tam thập điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, trì hữu bổn công tư cổ Phân 5% dĩ thượng đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích bổn công tư cổ phiếu tại mãi nhập hậu 6 cá nguyệt nội mại Xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu 6 cá nguyệt nội hựu mãi nhập, do thử sở đắc thu ích quy bổn công tư sở hữu, Bổn công tư đổng sự hội ứng thu hồi kỳ sở đắc thu ích. Đãn thị, chứng khoán công tư nhân bao tiêu cấu nhập thụ Hậu thặng dư cổ phiếu nhi trì hữu 5% dĩ thượng cổ phân đích, mại xuất cai cổ phiếu bất thụ 6 cá nguyệt thời gian Hạn chế. Công tư đổng sự hội bất án chiếu tiền khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội tại 30 nhật nội chấp hành. Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền vi liễu Công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y Pháp thừa đam liên đái trách nhậm. Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ tam thập nhất điều công tư căn cư 《 đảng chương 》 quy định, thiết lập công tư đảng ủy hòa trung quốc Cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư kỷ luật kiểm tra ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư Kỷ ủy” ), kiên trì đảng đích kiến thiết dữ công tư phát triển đồng bộ mưu hoa, đảng đích tổ chức cập công tác cơ Cấu đồng bộ thiết 臵, đảng tổ chức phụ trách nhân cập đảng vụ công tác nhân viên đồng bộ phối bị, đảng đích công tác 8 — — Đồng bộ khai triển. Đệ tam thập nhị điều công tư đảng ủy hòa công tư kỷ ủy đích thư ký, phó thư ký, ủy viên đích Chức sổ án thượng cấp đảng tổ chức phê phục thiết 臵, tịnh án chiếu 《 đảng chương 》 đẳng hữu quan quy định tuyển cử hoặc Nhậm mệnh sản sinh. Công tư đảng ủy thư ký, đổng sự trường do nhất nhân đam nhậm. Đệ tam thập tam điều công tư đảng ủy thiết đảng ủy tổ chức bộ tác vi công tác bộ môn; đồng thời thiết Lập công hội, đoàn ủy đẳng quần chúng tính tổ chức; công tư kỷ ủy thiết kỷ kiểm giam sát thất tác vi công tác bộ Môn. Đệ tam thập tứ điều đảng tổ chức cơ cấu thiết 臵 cập kỳ nhân viên biên chế nạp nhập công tư quản lý Cơ cấu hòa biên chế, đảng tổ chức công tác kinh phí nạp nhập công tư dự toán, tòng công tư quản lý phí trung liệt Chi. Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam thập ngũ điều công tư đảng ủy thị công tư trị lý kết cấu đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị Hạch tâm, công tư kỳ tha pháp nhân trị lý chủ thể yếu tự giác duy hộ giá cá hạch tâm, tố đáo quyền trách biên Giới minh xác, thật hiện thể chế cơ chế vô phùng hàm tiếp, hình thành các tư kỳ chức, các phụ kỳ trách, hiệp Điều vận chuyển, hữu hiệu chế hành đích công tư trị lý cơ chế. Công tư đảng ủy chi trì cổ đông đại hội, đổng Sự hội, giam sự hội, kinh lý tằng y pháp hành sử chức quyền. Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ tam thập lục điều công tư đảng ủy đích chức quyền bao quát: ( nhất ) lạc thật chủ thể trách nhậm, phát huy lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, vi nhiễu Công tư kinh doanh quản lý khai triển công tác; 9 — — ( nhị ) bảo chứng giam đốc đảng hòa quốc gia đích phương châm, chính sách tại công tư đích quán triệt chấp hành; ( tam ) kiên trì hòa hoàn thiện “Song hướng tiến nhập, giao xoa nhậm chức” đích lĩnh đạo thể chế, bả Đảng đích lĩnh đạo dung nhập công tư trị lý các hoàn tiết, đảng ủy ủy viên hòa đảng viên tiến nhập công tư kỳ tha trị Lý chủ thể, ứng chấp hành đảng ủy ý kiến tịnh hối báo chấp hành tình huống; ( tứ ) hoàn thiện tham dữ “Tam trọng nhất đại” sự hạng đích quyết sách trình tự, tham dữ nghiên cứu công Tư trọng đại vấn đề đích quyết sách, nghiên cứu quyết định công tư trọng đại nhân sự nhậm miễn, thảo luận thẩm nghị kỳ tha “Tam trọng nhất đại” sự hạng, thị đổng sự hội, kinh doanh tằng quyết sách trọng đại vấn đề đích tiền 臵 trình tự. ( ngũ ) nghiêm cách lạc thật đảng kiến công tác trách nhậm chế, kiên trì tòng nghiêm quản đảng trị đảng, thiết thật Lí hành hảo đảng phong liêm chính kiến thiết chủ thể trách nhậm; ( lục ) kiên trì đảng quản càn bộ, đảng quản nhân tài nguyên tắc, kiến lập thích ứng hiện đại xí nghiệp chế Độ yếu cầu hòa thị tràng cạnh tranh nhu yếu đích tuyển nhân dụng nhân cơ chế; ( thất ) nghiên cứu bố 臵 công tư đảng quần công tác, gia cường đảng tổ chức đích tự thân kiến thiết, lĩnh Đạo tư tưởng chính trị công tác, tinh thần văn minh kiến thiết hòa công hội, cộng thanh đoàn đẳng quần chúng tổ chức; ( bát ) toàn tâm toàn ý y kháo chức công quần chúng, phát động toàn thể đảng viên, đoàn kết đái lĩnh quảng Đại chức công thôi động công tư trọng đại quyết sách đích thật thi; ( cửu ) kiện toàn dĩ chức công đại biểu đại hội vi cơ bổn hình thức đích dân chủ quản lý chế độ, chi Trì chức công đại biểu đại hội khai triển công tác; ( thập ) nghiên cứu kỳ tha ứng do công tư đảng ủy quyết định đích sự hạng. Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ tam thập thất điều công tư y cư chứng khoán đăng ký cơ cấu đề cung đích bằng chứng kiến lập cổ đông —10— Danh sách, cổ đông danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Công tư cổ đông Danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Cổ đông án kỳ sở trì hữu đích cổ Phân phân ngạch hưởng thụ quyền lợi, thừa đam nghĩa vụ; trì hữu đồng nhất loại cổ phân đích cổ đông, hưởng hữu đồng đẳng Quyền lợi, thừa đam đồng chủng nghĩa vụ. Đệ tam thập bát điều công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tư cách ứng đương phù hợp pháp luật, Pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích điều kiện. Trực tiếp hòa gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ Phân đích cổ đông, kỳ trì cổ tư cách ứng đương kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu nhận Định. Vị kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu đích phê chuẩn, nhậm hà cơ cấu hoặc cá Nhân bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân, phủ tắc ứng hạn kỳ cải chính; vị Cải chính tiền, tương ứng cổ phân bất đắc hành sử biểu quyết quyền. Đệ tam thập cửu điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, phân phối cổ lợi, thanh toán cập tòng sự kỳ Tha nhu yếu xác nhận cổ đông thân phân đích hành vi thời, do đổng sự hội hoặc cổ đông đại hội triệu tập nhân xác định Cổ quyền đăng ký nhật, cổ quyền đăng ký nhật thu thị hậu đăng ký tại sách đích cổ đông vi hưởng hữu tương quan quyền ích Đích cổ đông. Đệ tứ thập điều cổ đông hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hoạch đắc cổ lợi hòa kỳ tha hình thức đích lợi ích Phân phối; ( nhị ) y pháp thỉnh cầu, triệu tập, chủ trì, tham gia hoặc giả ủy phái cổ đông đại lý nhân tham Gia cổ đông đại hội, tịnh hành sử tương ứng đích biểu quyết quyền; ( tam ) đối công tư đích kinh doanh tiến hành giam đốc, đề xuất kiến nghị hoặc giả chất tuân; ( tứ ) y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập bổn chương trình đích quy định chuyển nhượng, tặng dữ hoặc chất Áp kỳ sở trì hữu đích cổ phân; —11— ( ngũ ) tra duyệt bổn chương trình, cổ đông danh sách, công tư trái khoán tồn căn, cổ đông đại hội hội Nghị ký lục, đổng sự hội hội nghị quyết nghị, giam sự hội hội nghị quyết nghị cập tài vụ hội kế báo cáo; ( lục ) công tư chung chỉ hoặc giả thanh toán thời, án kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch tham gia công Tư thặng dư tài sản đích phân phối; ( thất ) đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị đích cổ đông, Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân; ( bát ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha quyền lợi. Đệ tứ thập nhất điều công tư cổ đông đề xuất tra duyệt tiền điều sở thuật hữu quan tín tức hoặc giả tác Thủ tư liêu đích, ứng đương hướng công tư đề cung chứng minh kỳ trì hữu công tư cổ phân đích chủng loại dĩ cập trì cổ Sổ lượng đích thư diện văn kiện, công tư kinh hạch thật cổ đông thân phân hậu án chiếu cổ đông đích yếu cầu dư dĩ đề Cung. Đệ tứ thập nhị điều công tư ứng đương kiến lập hòa cổ đông câu thông đích hữu hiệu cừ đạo, xác bảo cổ Đông hưởng hữu pháp luật, hành chính pháp quy, trung quốc chứng giam hội hòa bổn chương trình quy định đích tri tình quyền. Công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, ứng đương lập tức thư diện thông tri toàn thể cổ đông, tịnh hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo: ( nhất ) công tư hoặc giả kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên thiệp hiềm trọng đại vi pháp Vi quy hành vi; ( nhị ) công tư tài vụ trạng huống trì tục ác hóa, đạo trí phong hiểm khống chế chỉ tiêu bất phù hợp trung Quốc chứng giam hội quy định đích tiêu chuẩn; ( tam ) công tư phát sinh trọng đại khuy tổn; ( tứ ) nghĩ canh hoán pháp định đại biểu nhân, đổng sự trường, giam sự hội chủ tịch hoặc giả kinh doanh quản Lý đích chủ yếu phụ trách nhân; —12— ( ngũ ) phát sinh đột phát sự kiện, đối công tư hòa khách hộ lợi ích sản sinh hoặc giả khả năng sản sinh Trọng đại bất lợi ảnh hưởng; ( lục ) kỳ tha khả năng ảnh hưởng công tư trì tục kinh doanh đích sự hạng. Đệ tứ thập tam điều công tư bảo hộ cổ đông hợp pháp quyền ích, công bình đối đãi sở hữu cổ đông. Công tư cổ đông đại hội, đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy đích, cổ Đông hữu quyền thỉnh cầu nhân dân pháp viện nhận định vô hiệu. Cổ đông đại hội, đổng sự hội đích hội nghị triệu tập trình tự, biểu quyết phương thức vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, hoặc giả quyết nghị nội dung vi phản bổn chương trình đích, cổ đông hữu quyền tự quyết Nghị tác xuất chi nhật khởi 60 nhật nội, thỉnh cầu nhân dân pháp viện triệt tiêu. Đệ tứ thập tứ điều đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp Luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, liên tục 180 Nhật dĩ thượng đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền thư diện thỉnh cầu giam Sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng; giam sự hội chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, tiền thuật cổ đông khả dĩ thư Diện thỉnh cầu đổng sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Giam sự hội, đổng sự hội thu đáo tiền khoản quy định đích cổ đông thư diện thỉnh cầu hậu cự tuyệt đề khởi tố Tụng, hoặc giả tự thu đáo thỉnh cầu chi nhật khởi 30 nhật nội vị đề khởi tố tụng, hoặc giả tình huống khẩn cấp, Bất lập tức đề khởi tố tụng tương hội sử công tư lợi ích thụ đáo nan dĩ di bổ đích tổn hại đích, tiền khoản quy Định đích cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề Khởi tố tụng. Tha nhân xâm phạm công tư hợp pháp quyền ích, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, bổn điều đệ nhất khoản quy Định đích cổ đông khả dĩ y chiếu tiền lưỡng khoản đích quy định hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. —13— Đệ tứ thập ngũ điều công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Vi phản pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình đích quy định, tổn hại cổ đông lợi ích đích, cổ đông khả dĩ hướng Nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tứ thập lục điều trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tại Xuất hiện hạ liệt tình hình thời, ứng đương tại đương nhật nội hướng công tư phát xuất thư diện thông tri: ( nhất ) sở trì hữu hoặc khống chế bổn công tư cổ quyền bị thải thủ tài sản bảo toàn thố thi hoặc bị cường Chế chấp hành; ( nhị ) chất áp sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân; ( tam ) trì hữu bổn công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông biến canh thật tế khống chế nhân; ( tứ ) biến canh danh xưng; ( ngũ ) phát sinh hợp tịnh, phân lập; ( lục ) bị thải thủ trách lệnh đình nghiệp chỉnh đốn, chỉ định thác quản, tiếp quản hoặc giả triệt tiêu đẳng giam Quản thố thi, hoặc giả tiến nhập giải tán, phá sản, thanh toán trình tự; ( thất ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi bị hành chính xử phạt hoặc giả truy cứu hình sự trách nhậm; ( bát ) kỳ tha khả năng đạo trí sở trì hữu hoặc giả khống chế đích bổn công tư cổ quyền phát sinh chuyển di Hoặc giả khả năng ảnh hưởng bổn công tư vận tác đích tình huống. Công tư ứng đương tự tri tất thượng thuật tình huống chi nhật khởi 5 cá công tác nhật nội hướng công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Đệ tứ thập thất điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: ( nhất ) tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình; ( nhị ) y kỳ sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp cổ kim; ( tam ) trừ pháp luật, pháp quy quy định đích tình hình ngoại, bất đắc thối cổ; —14— ( tứ ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích lợi ích; bất đắc Lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân đích lợi ích; Công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y Pháp thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách Nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm trọng tổn hại công tư trái quyền nhân lợi ích đích, ứng đương đối công tư trái vụ thừa Đam liên đái trách nhậm; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định ứng thừa đam đích kỳ tha nghĩa vụ. Đệ tứ thập bát điều công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân bất đắc lợi dụng kỳ khống chế Địa vị hoặc giả lạm dụng quyền lợi tổn hại công tư, công tư kỳ tha cổ đông hòa công tư khách hộ đích hợp pháp quyền Ích. Vi phản quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân đối công tư hòa kỳ tha cổ đông phụ hữu thành tín nghĩa Vụ. Khống cổ cổ đông ứng nghiêm cách y pháp hành sử xuất tư nhân đích quyền lợi, khống cổ cổ đông bất đắc lợi dụng Lợi nhuận phân phối, tư sản trọng tổ, đối ngoại đầu tư, tư kim chiêm dụng, tá khoản đam bảo đẳng phương thức tổn Hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích hợp pháp quyền ích, bất đắc lợi dụng kỳ khống chế địa vị tổn hại công tư hòa Kỳ tha cổ đông đích lợi ích. Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tứ thập cửu điều cổ đông đại hội do công tư toàn thể cổ đông tổ thành, thị công tư đích quyền lực Cơ cấu. Đệ ngũ thập điều cổ đông đại hội y pháp hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) quyết định công tư đích kinh doanh phương châm hòa đầu tư kế hoa; ( nhị ) tuyển cử hòa canh hoán phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, giam sự, quyết định hữu —15— Quan đổng sự, giam sự đích báo thù sự hạng; ( tam ) thẩm nghị phê chuẩn đổng sự hội đích báo cáo; ( tứ ) thẩm nghị phê chuẩn giam sự hội đích báo cáo; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( thất ) đối công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn tác xuất quyết nghị; ( bát ) đối phát hành công tư trái khoán tác xuất quyết nghị; ( cửu ) đối công tư hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức đẳng sự Hạng tác xuất quyết nghị; ( thập ) tu cải công tư chương trình; ( thập nhất ) đối sính dụng, giải sính hội kế sư sự vụ sở tác xuất quyết nghị; ( thập nhị ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ ngũ thập nhất điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại Quan liên giao dịch sự hạng; ( thập tam ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử 臵 trọng đại tư sản siêu quá Công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% đích sự hạng; ( thập tứ ) thẩm nghị phê chuẩn biến canh mộ tập tư kim dụng đồ sự hạng; ( thập ngũ ) quyết định tại cảnh ngoại thiết lập, thu cấu hoặc giả tham cổ chứng khoán kinh doanh cơ cấu; ( thập lục ) thẩm nghị cổ quyền kích lệ kế hoa; ( thập thất ) thẩm nghị pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định ứng do Cổ đông đại hội quyết định đích kỳ tha sự hạng. Đệ ngũ thập nhất điều công tư bất đắc vi công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân cập kỳ quan liên Phương đề cung đam bảo, thả bất đắc tại cổ phiếu thừa tiêu quá trình trung vi xí nghiệp đề cung thải khoản đam bảo, hoặc —16— Hướng dĩ mãi mại cổ phiếu hòa công tư tiêu thụ đích kim dung sản phẩm vi mục đích đích khách hộ đề cung đam bảo. Công Tư hạ liệt đối ngoại đam bảo, tu kinh cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá: ( nhất ) công tư cập công tư khống cổ tử công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản đích 50% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; ( nhị ) công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng Tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) đích 30% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; ( tam ) vi tư sản phụ trái suất siêu quá 70% đích đam bảo đối tượng đề cung đích đam bảo; ( tứ ) đan bút đam bảo ngạch siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản 10% đích đam bảo. Ứng do cổ đông đại hội thẩm phê đích đối ngoại đam bảo, tất tu kinh đổng sự hội thẩm nghị thông quá hậu, Phương khả đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ ngũ thập nhị điều cổ đông đại hội phân vi niên độ cổ đông đại hội hòa lâm thời cổ đông đại hội. Niên độ cổ đông đại hội mỗi niên triệu khai nhất thứ, triệu khai thời gian vi mỗi cá hội kế niên độ kết thúc Hậu 6 cá nguyệt dĩ nội. Nhân đặc thù tình huống nhu yếu diên kỳ triệu khai đích, ứng đương cập thời hướng công tư trụ Sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo, tịnh thuyết minh diên kỳ triệu khai đích lý do. Đệ ngũ thập tam điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự hội ứng đương tại sự thật phát sinh chi Nhật khởi 2 cá nguyệt dĩ nội triệu khai lâm thời cổ đông đại hội: ( nhất ) đổng sự nhân sổ bất túc 《 công tư pháp 》 quy định đích pháp định tối đê nhân sổ, hoặc giả Thiếu vu bổn chương trình sở định nhân sổ đích tam phân chi nhị thời; ( nhị ) công tư vị di bổ đích khuy tổn đạt cổ bổn tổng ngạch tam phân chi nhất thời; ( tam ) đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông thỉnh cầu thời; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu thời; ( ngũ ) giam sự hội đề nghị triệu khai thời; —17— ( lục ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha tình hình. Tiền thuật đệ ( tam ) hạng trì cổ cổ sổ án cổ đông đề xuất thư diện yếu cầu nhật kế toán. Đệ ngũ thập tứ điều cổ đông đại hội hội nghị ứng đương thiết 臵 hội tràng, dĩ hiện tràng hội nghị dữ võng Lạc đầu phiếu tương kết hợp đích phương thức triệu khai. Hiện tràng hội nghị thời gian, địa điểm đích tuyển trạch ứng đương tiện vu Cổ đông tham gia. Công tư ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội hội nghị hợp pháp, hữu hiệu, vi cổ đông tham gia Hội nghị đề cung tiện lợi. Cổ đông đại hội ứng đương cấp dư mỗi cá đề án hợp lý đích thảo luận thời gian. Cổ Đông thông quá thượng thuật phương thức tham gia cổ đông đại hội đích, thị vi xuất tịch. Đệ ngũ thập ngũ điều cổ đông đại hội hiện tràng hội nghị đích địa điểm vi: Công tư trụ sở địa hoặc đổng Sự hội đồng ý đích kỳ tha địa điểm. Đệ ngũ thập lục điều công tư triệu khai cổ đông đại hội thời ứng sính thỉnh luật sư đối dĩ hạ vấn đề Xuất cụ pháp luật ý kiến thư tịnh công cáo: ( nhất ) hội nghị đích triệu tập, triệu khai trình tự thị phủ phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy, bổn Chương trình; ( nhị ) xuất tịch hội nghị nhân viên đích tư cách, triệu tập nhân tư cách thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tam ) hội nghị đích biểu quyết trình tự cập biểu quyết kết quả thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tứ ) ứng bổn công tư yếu cầu đối kỳ tha hữu quan vấn đề xuất cụ đích pháp luật ý kiến. Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ ngũ thập thất điều cổ đông đại hội do đổng sự hội y pháp triệu tập. Đệ ngũ thập bát điều đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội Nghị chức trách đích, giam sự hội ứng đương cập thời triệu tập hòa chủ trì; giam sự hội bất triệu tập hòa chủ trì đích, Liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ —18— Tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ ngũ thập cửu điều độc lập đổng sự hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại Hội. Đối độc lập đổng sự yếu cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích đề nghị, đổng sự hội ứng đương căn cư Pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề nghị hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc Bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri; đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại Hội đích, tương thuyết minh lý do tịnh công cáo. Đệ lục thập điều đan độc hoặc hợp kế trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông hữu quyền đề Thỉnh đổng sự hội triệu tập lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo thỉnh cầu hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng đương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu Đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng Đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo thỉnh cầu hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông Hữu quyền hướng giam sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng giam sự Hội đề xuất thỉnh cầu. Giam sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng tại thu đáo thỉnh cầu 5 nhật nội phát xuất Triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ Đông đích đồng ý. —19— Giam sự hội vị tại quy định kỳ hạn nội phát xuất cổ đông đại hội thông tri đích, thị vi giam sự hội bất Triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội, liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập nhất điều giam sự hội hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, Tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp Quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề án hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu Khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên đề nghị đích biến canh, ứng chinh Đắc giam sự hội đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội Hội nghị chức trách, giam sự hội khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập nhị điều giam sự hội hoặc cổ đông quyết định tự hành triệu tập cổ đông đại hội đích, tu thư Diện thông tri đổng sự hội, đồng thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao Dịch sở bị án. Tại cổ đông đại hội quyết nghị tác xuất tiền, triệu tập cổ đông trì cổ bỉ lệ bất đắc đê vu 10%. Triệu tập cổ đông ứng tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri cập cổ đông đại hội quyết nghị công cáo thời, hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở đề giao hữu quan chứng minh tài Liêu. Đệ lục thập tam điều đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích Cổ đông đại hội, đổng sự hội hòa đổng sự hội bí thư ứng dư phối hợp. Đổng sự hội ứng đương đề cung cổ quyền —20— Đăng ký nhật đích cổ đông danh sách. Đổng sự hội vị đề cung cổ đông danh sách đích, triệu tập nhân khả dĩ trì triệu Tập cổ đông đại hội thông tri đích tương quan công cáo, hướng chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu thân thỉnh hoạch thủ. Triệu Tập nhân sở hoạch thủ đích cổ đông danh sách bất đắc dụng vu trừ triệu khai cổ đông đại hội dĩ ngoại đích kỳ tha dụng Đồ. Đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, hội Nghị sở tất nhu đích phí dụng do công tư thừa đam. Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ lục thập tứ điều đề án đích nội dung ứng đương chúc vu cổ đông đại hội chức quyền phạm vi, hữu minh Xác nghị đề hòa cụ thể quyết nghị sự hạng, tịnh thả phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích hữu Quan quy định. Đệ lục thập ngũ điều đổng sự hội, giam sự hội, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% Dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, hữu quyền dĩ thư diện hình thức hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án. Công tư ứng Đương tương đề án trung chúc vu cổ đông đại hội chức trách phạm vi nội đích sự hạng, liệt nhập cai thứ hội nghị đích nghị Trình. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ hướng cổ đông hội Đề danh đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ tại cổ đông đại Hội triệu khai 10 nhật tiền đề xuất lâm thời đề án tịnh thư diện đề giao triệu tập nhân, triệu tập nhân ứng đương tại Thu đáo đề án hậu 2 nhật nội phát xuất cổ đông đại hội bổ sung thông tri, thuyết minh lâm thời đề án đích nội dung. Trừ tiền khoản quy định đích tình hình ngoại, triệu tập nhân tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, bất đắc Tu cải cổ đông đại hội thông tri trung dĩ liệt minh đích đề án hoặc tăng gia tân đích đề án. —21— Cổ đông đại hội thông tri trung vị liệt minh hoặc bất phù hợp bổn chương trình đệ lục thập tứ điều quy định đích Đề án, cổ đông đại hội bất đắc tiến hành biểu quyết tịnh tác xuất quyết nghị. Đệ lục thập lục điều công tư triệu khai niên độ cổ đông đại hội, triệu tập nhân ứng đương vu hội nghị triệu Khai 20 nhật dĩ tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông, lâm thời cổ đông đại hội ứng đương vu hội nghị Triệu khai 15 nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông. Đệ lục thập thất điều cổ đông đại hội thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị đích thời gian; ( nhị ) thải thủ hiện tràng hội nghị đích, ứng thông tri hội nghị địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; thải thủ Phi hiện tràng hội nghị đích, ứng thông tri hội nghị hình thức hòa tham dữ phương thức; ( tam ) đề giao hội nghị thẩm nghị đích sự hạng hòa đề án; ( tứ ) dĩ minh hiển đích văn tự thuyết minh: Toàn thể cổ đông quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, Tịnh khả dĩ thư diện ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị hòa tham gia biểu quyết, cai cổ đông đại lý nhân bất tất Thị công tư đích cổ đông; ( ngũ ) hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội cổ đông đích cổ quyền đăng ký nhật; ( lục ) hội nghị liên hệ nhân tính danh, điện thoại hào mã; ( thất ) đầu phiếu đại lý ủy thác thư đích tống đạt thời gian hòa địa điểm; Cổ đông đại hội thông tri hòa bổ sung thông tri trung ứng đương sung phân, hoàn chỉnh phi lộ sở hữu đề án đích Toàn bộ cụ thể nội dung, dĩ cập vi sử cổ đông đối nghĩ thảo luận đích sự hạng tác xuất hợp lý phán đoạn sở nhu Đích toàn bộ tư liêu hoặc giải thích. Nghĩ thảo luận đích sự hạng nhu yếu độc lập đổng sự phát biểu ý kiến đích, phát Xuất cổ đông đại hội thông tri hoặc bổ sung thông tri thời ứng đương đồng thời phi lộ độc lập đổng sự đích ý kiến cập Lý do. Cổ quyền đăng ký nhật dữ hội nghị nhật kỳ chi gian đích gian cách ứng đương bất đa vu 7 cá công tác nhật. Cổ quyền đăng ký nhật nhất đán xác nhận, bất đắc biến canh. —22— Đệ lục thập bát điều cổ đông đại hội nghĩ thảo luận đổng sự, giam sự tuyển cử sự hạng, cổ đông đại Hội thông tri trung tương sung phân phi lộ đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích tường tế tư liêu, chí thiếu bao quát dĩ Hạ nội dung: ( nhất ) giáo dục bối cảnh, công tác kinh lịch, kiêm chức đẳng cá nhân tình huống; ( nhị ) dữ bổn công tư hoặc bổn công tư đích khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân thị phủ tồn tại Quan liên quan hệ; ( tam ) phi lộ trì hữu bổn công tư cổ phân sổ lượng; ( tứ ) thị phủ thụ quá trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha hữu quan bộ môn đích xử phạt hòa chứng khoán giao Dịch sở trừng giới. ( ngũ ) thị phủ phù hợp trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư đổng sự, giam sự hoặc cao cấp Quản lý nhân viên nhậm chức tư cách giam quản bạn pháp đẳng hữu quan quy định. Trừ thải thủ luy tích đầu phiếu chế tuyển cử đổng sự, giam sự ngoại, mỗi vị đổng sự, giam sự hầu tuyển Nhân ứng đương dĩ đan hạng đề án đề xuất. Đệ lục thập cửu điều phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, vô chính đương lý do, cổ đông đại hội Bất ứng diên kỳ hoặc thủ tiêu, cổ đông đại hội thông tri trung liệt minh đích đề án bất ứng thủ tiêu. Nhất đán xuất Hiện diên kỳ hoặc thủ tiêu đích tình hình, triệu tập nhân ứng đương tại nguyên định triệu khai nhật tiền chí thiếu 2 cá công tác Nhật công cáo tịnh thuyết minh nguyên nhân. Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ thất thập điều công tư đổng sự hội hòa kỳ tha triệu tập nhân tương thải thủ tất yếu đích thố thi, bảo Chứng cổ đông đại hội đích chính thường triệu khai. Đối vu càn nhiễu cổ đông đại hội, tầm hấn tư sự hòa xâm phạm cổ Đông hợp pháp quyền ích đích hành vi, tương thải thủ thố thi gia dĩ chế chỉ tịnh cập thời báo cáo hữu quan bộ môn tra Xử. —23— Đệ thất thập nhất điều cổ quyền đăng ký nhật đăng ký tại sách đích sở hữu phổ thông cổ cổ đông hoặc kỳ Đại lý nhân, quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, tịnh y chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình Hành sử biểu quyết quyền. Cổ đông khả dĩ thân tự xuất tịch cổ đông đại hội, dã khả dĩ ủy thác đại lý nhân xuất tịch cổ đông đại Hội. Cổ đông ứng đương dĩ thư diện hình thức ủy thác đại lý nhân, do ủy thác nhân thiêm thự hoặc giả do kỳ dĩ Thư diện hình thức ủy thác đích đại lý nhân thiêm thự; ủy thác nhân vi pháp nhân đích, ứng đương gia cái pháp nhân ấn Chương hoặc do kỳ chính thức ủy nhậm đích đại lý nhân thiêm thự. Đệ thất thập nhị điều cá nhân cổ đông thân tự xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng Hoặc kỳ tha năng cú tiêu minh kỳ thân phân đích hữu hiệu chứng kiện hoặc chứng minh, cổ phiếu trướng hộ tạp; ủy thác đại Lý tha nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân hữu hiệu thân phân chứng minh, cổ đông thụ quyền ủy thác thư. Pháp nhân cổ đông ứng do pháp định đại biểu nhân hoặc pháp định đại biểu nhân ủy thác đích đại lý nhân xuất tịch Hội nghị, pháp định đại biểu nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, năng chứng minh kỳ cụ Hữu pháp định đại biểu nhân tư cách đích hữu hiệu chứng minh; ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị đích, đại lý nhân Ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, pháp nhân cổ đông đan vị đích pháp định đại biểu nhân y pháp xuất cụ đích thư diện Thụ quyền ủy thác thư. Cổ đông xuất cụ đích ủy thác tha nhân xuất tịch cổ đông đại hội đích thụ quyền ủy thác thư ứng đương tái minh Hạ liệt nội dung: ( nhất ) đại lý nhân đích tính danh; ( nhị ) thị phủ cụ hữu biểu quyết quyền; ( tam ) phân biệt đối liệt nhập cổ đông đại hội nghị trình đích mỗi nhất thẩm nghị sự hạng đầu tán thành, phản Đối hoặc khí quyền phiếu đích chỉ kỳ ( tứ ) ủy thác thư thiêm phát nhật kỳ hòa hữu hiệu kỳ hạn; —24— ( ngũ ) ủy thác nhân thiêm danh ( hoặc cái chương ); ủy thác nhân vi pháp nhân cổ đông đích, ứng gia cái Pháp nhân đan vị ấn chương. Đệ thất thập tam điều ủy thác thư ứng đương chú minh như quả cổ đông bất tác cụ thể chỉ kỳ, cổ đông Đại lý nhân khả dĩ án tự kỷ đích ý tư biểu quyết. Đệ thất thập tứ điều đại lý đầu phiếu thụ quyền ủy thác thư do ủy thác nhân thụ quyền tha nhân thiêm thự Đích, thụ quyền thiêm thự đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện ứng đương kinh quá công chứng. Kinh công chứng Đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện, hòa đầu phiếu đại lý ủy thác thư quân nhu bị 臵 vu công tư Trụ sở hoặc giả triệu tập hội nghị đích thông tri trung chỉ định đích kỳ tha địa phương. Ủy thác nhân vi pháp nhân đích, do kỳ pháp định đại biểu nhân hoặc giả đổng sự hội, kỳ tha quyết sách cơ Cấu quyết nghị thụ quyền đích nhân tác vi đại biểu xuất tịch công tư đích cổ đông đại hội. Đệ thất thập ngũ điều xuất tịch hội nghị nhân viên đích hội nghị đăng ký sách do công tư phụ trách chế tác. Hội nghị đăng ký sách tái minh tham gia hội nghị nhân viên tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ), trụ sở địa chỉ, Trì hữu hoặc giả đại biểu hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ ngạch, bị đại lý nhân tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ) Đẳng sự hạng. Đệ thất thập lục điều triệu tập nhân hòa công tư sính thỉnh đích luật sư tương y cư chứng khoán đăng ký kết Toán cơ cấu đề cung đích cổ đông danh sách cộng đồng đối cổ đông tư cách đích hợp pháp tính tiến hành nghiệm chứng, tịnh đăng Ký cổ đông tính danh ( hoặc danh xưng ) cập kỳ sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ. Tại hội nghị chủ trì Nhân tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ Phân tổng sổ chi tiền, hội nghị đăng ký ứng đương chung chỉ. Đệ thất thập thất điều công tư chế định cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, quy định cổ đông đại hội đích Triệu khai hòa biểu quyết trình tự, bao quát thông tri, đăng ký, đề án đích thẩm nghị, đầu phiếu, kế phiếu, Biểu quyết kết quả đích tuyên bố, hội nghị quyết nghị đích hình thành, hội nghị ký lục cập thiêm thự bảo tồn đẳng nội dung, —25— Dĩ cập cổ đông đại hội đối đổng sự hội đích thụ quyền nguyên tắc, thụ quyền nội dung ứng minh xác cụ thể. Cổ đông Đại hội bất đắc tương pháp định do cổ đông đại hội hành sử đích chức quyền thụ dư đổng sự hội hành sử. Đệ thất thập bát điều cổ đông đại hội do đổng sự trường chủ trì, đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ Hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường chủ trì; phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất Lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự chủ trì. Giam sự hội tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do giam sự hội chủ tịch chủ trì. Giam sự hội chủ Tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử đích nhất Danh giam sự chủ trì. Cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Như quả nhân Nhậm hà lý do, cổ đông vô pháp tuyển cử chủ trì nhân, ứng đương do xuất tịch hội nghị đích trì hữu tối đa cổ Phân đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) đam nhậm hội nghị chủ trì nhân. Triệu khai cổ đông đại hội thời, hội nghị chủ trì nhân vi phản nghị sự quy tắc sử cổ đông đại hội vô pháp Kế tục tiến hành đích, kinh hiện tràng xuất tịch cổ đông đại hội quá bán sổ cổ đông đồng ý, cổ đông đại hội khả Thôi cử nhất nhân đam nhậm hội nghị chủ trì, kế tục khai hội. Đệ thất thập cửu điều cổ đông đại hội triệu khai thời, công tư đổng sự, giam sự hòa đổng sự hội bí Thư ứng đương xuất tịch hội nghị, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương liệt tịch hội nghị. Cổ đông đại hội yếu cầu đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tham gia hội nghị đích, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tham gia hội nghị tịnh tiếp thụ cổ đông đích chất tuân. Đệ bát thập điều tại niên độ cổ đông đại hội thượng, đổng sự hội, giam sự hội ứng đương tựu kỳ quá Khứ nhất niên đích công tác hướng cổ đông đại hội tác xuất báo cáo, mỗi danh độc lập đổng sự dã ứng tác xuất thuật chức Báo cáo. Đệ bát thập nhất điều đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại cổ đông đại hội thượng —26— Tựu cổ đông đích chất tuân hòa kiến nghị tác xuất giải thích hòa thuyết minh. Đệ bát thập nhị điều hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại biểu quyết tiền tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị Đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ, hiện tràng xuất tịch hội nghị Đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ dĩ hội nghị đăng ký vi Chuẩn. Đệ bát thập tam điều cổ đông đại hội ứng hữu hội nghị ký lục, do đổng sự hội bí thư phụ trách. Hội nghị ký lục ký tái dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị thời gian, địa điểm, triệu tập nhân tính danh hoặc danh xưng, triệu khai phương thức dĩ cập Hội nghị nghị trình; ( nhị ) hội nghị chủ trì nhân dĩ cập xuất tịch hoặc liệt tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, tổng kinh Lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tính danh; ( tam ) xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân Tổng sổ cập chiêm công tư cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ; ( tứ ) đối mỗi nhất đề án đích thẩm nghị kinh quá, phát ngôn yếu điểm hòa biểu quyết kết quả; ( ngũ ) cổ đông đích chất tuân ý kiến hoặc kiến nghị dĩ cập tương ứng đích đáp phục hòa thuyết minh; ( lục ) luật sư cập kế phiếu nhân, giam phiếu nhân tính danh; ( thất ) bổn chương trình quy định ứng đương tái nhập hội nghị ký lục đích kỳ tha nội dung. Đệ bát thập tứ điều xuất tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, đổng sự hội bí thư, triệu tập nhân Hoặc kỳ đại biểu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh, tịnh bảo chứng hội nghị ký lục Nội dung chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh. Hội nghị ký lục ứng đương dữ hiện tràng xuất tịch cổ đông đích thiêm danh sách Cập đại lý xuất tịch đích ủy thác thư, võng lạc cập kỳ tha phương thức biểu quyết tình huống đích hữu hiệu tư liêu đẳng tư Liêu nhất tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn kỳ hạn bất thiếu vu 10 niên. Đệ bát thập ngũ điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội liên tục cử hành, trực chí hình thành —27— Tối chung quyết nghị. Nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất Quyết nghị đích, ứng thải thủ tất yếu thố thi tẫn khoái khôi phục triệu khai cổ đông đại hội hoặc trực tiếp chung chỉ bổn thứ Cổ đông đại hội, tịnh cập thời công cáo. Đồng thời, triệu tập nhân ứng hướng công tư sở tại địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu cập chứng khoán giao dịch sở báo cáo. Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ bát thập lục điều cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) dĩ kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết Quyền đích cổ phân sổ ngạch hành sử biểu quyết quyền, mỗi nhất cổ phân hưởng hữu nhất phiếu biểu quyết quyền. Cổ đông đại hội thẩm nghị ảnh hưởng trung tiểu đầu tư giả lợi ích đích trọng đại sự hạng thời, đối trung tiểu đầu Tư giả biểu quyết ứng đương đan độc kế phiếu. Đan độc kế phiếu kết quả ứng đương cập thời công khai phi lộ. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân một hữu biểu quyết quyền, thả cai bộ phân cổ phân bất kế nhập xuất Tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ. Đổng sự hội, độc lập đổng sự hòa phù hợp tương quan quy định điều kiện đích cổ đông khả dĩ công khai chinh tập Cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền ứng đương hướng bị chinh tập nhân sung phân phi lộ cụ thể đầu phiếu Ý hướng đẳng tín tức. Cấm chỉ dĩ hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường đích phương thức chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Công tư bất đắc đối chinh tập đầu phiếu quyền đề xuất tối đê trì cổ bỉ lệ hạn chế. Đệ bát thập thất điều cổ đông đại hội đích quyết nghị phân vi phổ thông quyết nghị dữ đặc biệt quyết nghị. Phổ Thông quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích quá Bán sổ thông quá, đặc biệt quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ bát thập bát điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị thông quá: ( nhất ) đổng sự hội hòa giam sự hội đích công tác báo cáo; —28— ( nhị ) đổng sự hội nghĩ định đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( tam ) đổng sự hội hòa giam sự hội thành viên đích nhậm miễn cập kỳ báo thù hòa chi phó phương pháp; ( tứ ) công tư niên độ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) công tư niên độ báo cáo; ( lục ) trừ pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình quy định ứng đương đặc biệt quyết nghị thông quá Dĩ ngoại đích kỳ tha sự hạng. Đệ bát thập cửu điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá: ( nhất ) công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn; ( nhị ) cổ quyền kích lệ kế hoa; ( tam ) công tư đích hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức; ( tứ ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử 臵 trọng đại tư sản chiêm công tư Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% dĩ thượng đích sự hạng; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ ngũ thập nhất điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại quan Liên giao dịch sự hạng; ( lục ) tu cải công tư chương trình; ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc bổn chương trình quy định đích, dĩ cập cổ đông đại hội dĩ phổ Thông quyết nghị nhận định hội đối công tư sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích, nhu yếu dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá đích kỳ Tha sự hạng. Đệ cửu thập điều công tư ứng tại bảo chứng cổ đông đại hội hợp pháp, hữu hiệu đích tiền đề hạ, thông Quá các chủng phương thức hòa đồ kính, bao quát ưu tiên đề cung võng lạc hình thức đích đầu phiếu bình đài đẳng hiện đại tín Tức kỹ thuật thủ đoạn, vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi. Đệ cửu thập nhất điều cổ đông đại hội thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông —29— Bất ứng đương tham dữ đầu phiếu biểu quyết, kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ bất kế nhập hữu hiệu Biểu quyết tổng sổ; cổ đông đại hội quyết nghị đích công cáo ứng đương sung phân phi lộ phi quan liên cổ đông đích biểu quyết Tình huống. Đệ cửu thập nhị điều trừ công tư xử vu nguy cơ đẳng đặc thù tình huống ngoại, phi kinh cổ đông đại hội Dĩ đặc biệt quyết nghị phê chuẩn, công tư bất đắc tương công tư toàn bộ hoặc giả trọng yếu nghiệp vụ thụ dư đổng sự, Tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dĩ ngoại đích kỳ tha nhân viên quản lý. Đệ cửu thập tam điều đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân danh đan dĩ đề án đích phương thức đề thỉnh cổ đông Đại hội biểu quyết. Đương công tư đan nhất cổ đông cập kỳ nhất trí hành động nhân ủng hữu quyền ích đích cổ phân bỉ lệ Tại 30% dĩ thượng thời, đổng sự, giam sự đích tuyển cử ứng đương thải dụng luy tích đầu phiếu chế độ. Tiền khoản sở xưng luy tích đầu phiếu chế thị chỉ cổ đông đại hội tuyển cử đổng sự hoặc giả giam sự thời, mỗi Nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng tuyển đổng sự hoặc giả giam sự nhân sổ tương đồng đích biểu quyết quyền, cổ đông ủng hữu đích Biểu quyết quyền khả dĩ tập trung sử dụng. Đổng sự hội ứng đương hướng cổ đông công cáo hầu tuyển đổng sự, giam sự đích Giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Công tư nhậm nhất cổ đông thôi tuyển đích đổng sự chiêm đổng sự hội thành viên nhị phân chi nhất dĩ thượng thời, kỳ Thôi tuyển đích giam sự bất đắc siêu quá giam sự hội thành viên đích tam phân chi nhất. Đệ cửu thập tứ điều luy tích đầu phiếu chế thật thi quy tắc vi: Thải dụng luy tích đầu phiếu chế tuyển cử Đổng sự hoặc giam sự thời, mỗi vị cổ đông hữu nhất trương tuyển phiếu; cai tuyển phiếu ứng đương liệt xuất cai cổ đông trì Hữu đích cổ phân sổ, nghĩ tuyển nhậm đích đổng sự hoặc giam sự nhân sổ, dĩ cập sở hữu hầu tuyển nhân đích danh đan, Tịnh túc dĩ mãn túc luy tích đầu phiếu chế đích công năng. Cổ đông khả dĩ tự do địa tại đổng sự ( hoặc giả giam Sự ) hầu tuyển nhân chi gian phân phối kỳ biểu quyết quyền, kí khả dĩ phân tán đầu vu đa nhân, dã khả tập trung Đầu vu nhất nhân; đối đan cá đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ khả dĩ cao vu Hoặc đê vu kỳ trì hữu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ, tịnh thả bất tất thị cai cổ phân sổ đích chỉnh sổ —30— Bội, đãn kỳ đối sở hữu đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ luy kế bất đắc siêu Quá kỳ ủng hữu đích hữu hiệu biểu quyết quyền tổng sổ. Đầu phiếu kết thúc hậu, căn cư toàn bộ đổng sự ( hoặc giả Giam sự ) hầu tuyển nhân các tự đắc phiếu đích sổ lượng tịnh dĩ nghĩ tuyển cử đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ) nhân Sổ vi hạn, tại hoạch đắc tuyển phiếu đích hầu tuyển nhân trung tòng cao đáo đê y thứ sản sinh đương tuyển đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ). Đệ cửu thập ngũ điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan đổng sự, giam sự tuyển cử đề án đích, trừ Pháp luật pháp quy lánh hữu quy định ngoại, tân nhậm đổng sự, giam sự tại thủ đắc chứng khoán công tư đổng sự, giam Sự tương ứng tư cách, cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá tuyển cử đề án chi nhật khởi tức hành tựu nhậm. Đệ cửu thập lục điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan phái hiện, tống cổ hoặc tư bổn công tích chuyển tăng Cổ bổn đề án đích, công tư tương tại cổ đông đại hội kết thúc hậu 2 cá nguyệt nội thật thi cụ thể phương án. Đệ cửu thập thất điều trừ luy tích đầu phiếu chế ngoại, cổ đông đại hội đối nghị án tiến hành biểu quyết, Ứng đương án chiếu nghị án thuận tự trục hạng tiến hành biểu quyết. Đối đồng nhất sự hạng đích lưỡng cá bất đồng nghị án tiến Hành biểu quyết thời, ứng đương án chiếu cai đề án đề giao đích thời gian thuận tự tiến hành biểu quyết, tiền cá nghị án Thông quá hậu, bất đắc tái đối hậu cá nghị án tiến hành biểu quyết. Trừ nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân Đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị ngoại, cổ đông đại hội tương bất hội đối đề án tiến Hành các 臵 hoặc bất dư biểu quyết. Đệ cửu thập bát điều cổ đông đại hội thẩm nghị đề án thời, bất hội đối đề án tiến hành tu cải, Phủ tắc, hữu quan biến canh ứng đương bị thị vi nhất cá tân đích đề án, bất năng tại bổn thứ cổ đông đại hội Thượng tiến hành biểu quyết. Đệ cửu thập cửu điều đồng nhất biểu quyết quyền chỉ năng tuyển trạch hiện tràng, võng lạc hoặc kỳ tha biểu quyết phương Thức trung đích nhất chủng. Đồng nhất biểu quyết quyền xuất hiện trọng phục biểu quyết đích dĩ đệ nhất thứ đầu phiếu kết quả vi Chuẩn. —31— Đệ nhất bách điều cổ đông đại hội thải thủ ký danh phương thức đầu phiếu biểu quyết. Đệ nhất bách linh nhất điều cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết tiền, ứng đương thôi cử lưỡng danh cổ Đông đại biểu tham gia kế phiếu hòa giam phiếu. Thẩm nghị sự hạng dữ cổ đông hữu lợi hại quan hệ đích, tương quan cổ Đông cập đại lý nhân bất đắc tham gia kế phiếu, giam phiếu. Cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết thời, ứng đương do luật sư, cổ đông đại biểu dữ giam sự Đại biểu cộng đồng phụ trách kế phiếu, giam phiếu, tịnh đương tràng công bố biểu quyết kết quả, quyết nghị đích biểu quyết kết Quả tái nhập hội nghị ký lục. Thông quá võng lạc hoặc kỳ tha phương thức đầu phiếu đích công tư cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, hữu quyền thông quá Tương ứng đích đầu phiếu hệ thống tra nghiệm tự kỷ đích đầu phiếu kết quả. Đệ nhất bách linh nhị điều cổ đông đại hội hiện tràng kết thúc thời gian bất đắc tảo vu võng lạc hoặc kỳ tha Phương thức, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tuyên bố mỗi nhất đề án đích biểu quyết tình huống hòa kết quả, tịnh căn cư Biểu quyết kết quả tuyên bố đề án thị phủ thông quá. Tại chính thức công bố biểu quyết kết quả tiền, cổ đông đại hội hiện tràng, võng lạc cập kỳ tha biểu quyết phương Thức trung sở thiệp cập đích công tư, kế phiếu nhân, giam phiếu nhân, chủ yếu cổ đông, võng lạc phục vụ phương đẳng Tương quan các phương đối biểu quyết tình huống quân phụ hữu bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách linh tam điều xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông, ứng đương đối đề giao biểu quyết đích đề án Phát biểu dĩ hạ ý kiến chi nhất: Đồng ý, phản đối hoặc khí quyền. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tác vi Hỗ cảng thông cổ phiếu đích danh nghĩa trì hữu nhân, án chiếu thật tế trì hữu nhân ý tư biểu kỳ tiến hành thân báo đích Trừ ngoại. Vị điền, thác điền, tự tích vô pháp biện nhận đích biểu quyết phiếu, vị đầu đích biểu quyết phiếu quân thị vi Đầu phiếu nhân phóng khí biểu quyết quyền lợi, kỳ sở trì cổ phân sổ đích biểu quyết kết quả ứng kế vi “Khí quyền”. Đệ nhất bách linh tứ điều hội nghị chủ trì nhân như quả đối đề giao biểu quyết đích quyết nghị kết quả hữu nhậm —32— Hà hoài nghi, khả dĩ đối sở đầu phiếu sổ tổ chức điểm phiếu; như quả hội nghị chủ trì nhân vị tiến hành điểm phiếu, Xuất tịch hội nghị đích cổ đông hoặc giả cổ đông đại lý nhân đối hội nghị chủ trì nhân tuyên bố kết quả hữu dị nghị Đích, hữu quyền tại tuyên bố biểu quyết kết quả hậu lập tức yếu cầu điểm phiếu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương lập tức Tổ chức điểm phiếu. Đệ nhất bách linh ngũ điều cổ đông đại hội quyết nghị ứng đương cập thời công cáo, công cáo trung ứng liệt minh xuất Tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập chiêm công Tư hữu biểu quyết quyền cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ, biểu quyết phương thức, mỗi hạng đề án đích biểu quyết kết quả hòa Thông quá đích các hạng quyết nghị đích tường tế nội dung. Đệ nhất bách linh lục điều đề án vị hoạch thông quá, hoặc giả bổn thứ cổ đông đại hội biến canh tiền thứ cổ Đông đại hội quyết nghị đích, ứng đương tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo trung tác đặc biệt đề kỳ. Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhất bách linh thất điều công tư đổng sự vi tự nhiên nhân, đổng sự vô nhu trì hữu công tư cổ phân. Đệ nhất bách linh bát điều công tư đổng sự ứng cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương dĩ cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện, Cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích kinh doanh quản lý năng lực; ( tam ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 3 niên dĩ thượng hoặc giả kinh tế Công tác 5 niên dĩ thượng; ( tứ ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch. Đệ nhất bách linh cửu điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất giả, bất năng đam nhậm công tư đổng sự: —33— ( nhất ) vô dân sự hành vi năng lực hoặc giả hạn chế dân sự hành vi năng lực; ( nhị ) nhân tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ Nghĩa thị tràng kinh tế trật tự, bị phán xử hình phạt, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên, hoặc giả nhân phạm tội Bị bác đoạt chính trị quyền lợi, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên; ( tam ) đam nhậm phá sản thanh toán đích công tư, xí nghiệp đích đổng sự trường hoặc hán trường, kinh lý, Đối cai công tư, xí nghiệp đích phá sản phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp phá sản, thanh Toán hoàn kết chi nhật khởi vị du 3 niên; ( tứ ) đam nhậm nhân vi pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế đích công tư, xí nghiệp Đích pháp định đại biểu nhân, tịnh phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp Chiếu chi nhật khởi vị du 3 niên; ( ngũ ) cá nhân sở phụ sổ ngạch giác đại đích trái vụ đáo kỳ vị thường hoàn; ( lục ) bị trung quốc chứng giam hội xử dĩ chứng khoán thị tràng cấm nhập xử phạt, kỳ hạn vị mãn đích; ( thất ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị giải trừ chức vụ đích chứng khoán giao dịch sở, chứng Khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích phụ trách nhân hoặc chứng khoán công tư đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân Viên, tự bị giải trừ chức vụ chi nhật khởi vị du 5 niên; ( bát ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị triệt tiêu tư cách đích luật sư, chú sách hội kế Sư hoặc giả đầu tư tư tuân cơ cấu, tài vụ cố vấn cơ cấu, tư tín bình cổ cơ cấu, tư sản bình cổ Cơ cấu đích chuyên nghiệp nhân viên, tự bị triệt tiêu chi nhật khởi vị du 5 niên; ( cửu ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi thụ đáo kim dung giam quản bộ môn đích hành chính xử phạt, Chấp hành kỳ mãn vị du 3 niên; ( thập ) tự bị trung quốc chứng giam hội triệt tiêu nhậm chức tư cách chi nhật khởi vị du 3 niên; ( thập nhất ) tự bị trung quốc chứng giam hội nhận định vi bất thích đương nhân tuyển chi nhật khởi vị du 2 niên; —34— ( thập nhị ) quốc gia cơ quan công tác nhân viên cập pháp luật pháp quy cấm chỉ tại công tư kiêm chức đích kỳ Tha nhân viên; ( thập tam ) pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích kỳ tha tình hình. Vi phản bổn Điều quy định tuyển cử, ủy phái đổng sự đích, cai tuyển cử, ủy phái hoặc sính nhậm vô hiệu. Đổng sự tại nhậm chức kỳ gian xuất hiện bổn điều tình hình đích, công tư giải trừ kỳ chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập điều phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, do cổ đông đại hội tuyển cử sản Sinh hoặc canh hoán, mỗi giới nhậm kỳ 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn, Khả dĩ liên tuyển liên nhậm. Đổng sự tại nhậm kỳ giới mãn tiền, cổ đông đại hội bất đắc vô cố giải trừ kỳ chức Vụ. Cổ đông đại hội tại đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; Bị miễn chức đích đổng sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý Kiến. Chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự ( chức công đổng sự ), do công tư chức công thông quá chức công đại Biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn vị cập thời cải tuyển, hoặc giả đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức đạo trí đổng sự Hội thành viên đê vu pháp định nhân sổ đích, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương Y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập nhất điều trừ độc lập đổng sự ngoại đích đổng sự khả dĩ do công tư cao cấp quản lý Nhân viên kiêm nhậm, đãn nội bộ đổng sự ( hàm tại công tư đồng thời đam nhậm cao cấp quản lý nhân viên hoặc giả kỳ Tha chức vụ đích đổng sự ) tổng kế bất đắc siêu quá công tư đổng sự tổng sổ đích nhị phân chi nhất. Đệ nhất bách nhất thập nhị điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, Đối công tư phụ hữu hạ liệt trung thật nghĩa vụ: —35— ( nhất ) bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm Công tư đích tài sản; ( nhị ) bất đắc na dụng công tư tư kim; ( tam ) bất đắc tương công tư tư sản hoặc giả tư kim dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hoặc giả kỳ tha cá nhân Danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ; ( tứ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định, vị kinh cổ đông đại hội hoặc đổng sự hội đồng ý, Tương công tư tư kim tá thải cấp tha nhân hoặc giả dĩ công tư tài sản vi tha nhân đề cung đam bảo; ( ngũ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định hoặc vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, dữ bổn công Tư đính lập hợp đồng hoặc giả tiến hành giao dịch; ( lục ) vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, bất đắc lợi dụng chức vụ tiện lợi, vi tự kỷ hòa tha Nhân mưu thủ bổn ứng chúc vu công tư đích thương nghiệp cơ hội, tự doanh hoặc giả vi tha nhân kinh doanh dữ bổn công tư Đồng loại đích nghiệp vụ; ( thất ) bất đắc tiếp thụ dữ công tư giao dịch đích dong kim quy vi kỷ hữu; ( bát ) bất đắc thiện tự phi lộ công tư bí mật; ( cửu ) bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích; ( thập ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha trung thật nghĩa vụ. Đổng sự vi phản bổn quy định sở đắc đích thu nhập, ứng đương quy công tư sở hữu; cấp công tư tạo thành Tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập tam điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình, đối công Tư phụ hữu hạ liệt cần miễn nghĩa vụ: ( nhất ) ứng cẩn thận, nhận chân, cần miễn địa hành sử công tư phú dư đích quyền lợi, dĩ bảo chứng Công tư đích thương nghiệp hành vi phù hợp quốc gia pháp luật, pháp quy cập quốc gia các hạng kinh tế chính sách đích yếu —36— Cầu, thương nghiệp hoạt động bất siêu quá doanh nghiệp chấp chiếu quy định đích nghiệp vụ phạm vi; ( nhị ) ứng công bình đối đãi sở hữu cổ đông; ( tam ) nhận chân duyệt độc công tư đích các hạng nghiệp vụ, tài vụ báo cáo, cập thời liễu giải công tư Nghiệp vụ kinh doanh quản lý trạng huống; ( tứ ) ứng đương đối công tư định kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến, bảo chứng công tư sở Phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh; ( ngũ ) ứng đương như thật hướng giam sự hội đề cung hữu quan tình huống hòa tư liêu, bất đắc phương ngại giam Sự hội hoặc giả giam sự hành sử chức quyền; ( lục ) hành sử bị hợp pháp phú dư đích công tư quản lý xử 臵 quyền, bất đắc thụ tha nhân thao túng; ( thất ) tiếp thụ đối kỳ lí hành chức trách đích hợp pháp giam đốc hòa hợp lý kiến nghị; ( bát ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha cần miễn nghĩa vụ. Đệ nhất bách nhất thập tứ điều đổng sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ Tha đổng sự xuất tịch đổng sự hội hội nghị đích, thị vi bất năng lí hành chức trách, đổng sự hội ứng đương kiến nghị Cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều vị kinh bổn chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội đích hợp pháp thụ quyền, Nhậm hà đổng sự bất đắc dĩ cá nhân danh nghĩa đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự. Đổng sự dĩ kỳ cá Nhân danh nghĩa hành sự thời, tại đệ tam phương khả năng hợp lý địa nhận vi cai đổng sự tại đại biểu công tư hoặc giả Đổng sự hội hành sự đích tình huống hạ, cai đổng sự ứng sự tiên thân minh kỳ lập tràng hòa thân phân. Đệ nhất bách nhất thập lục điều công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng đổng sự đích tri tình quyền, vi Đổng sự lí hành chức trách đề cung tất yếu điều kiện. Đổng sự ứng đương bảo chứng túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí Hành chức trách. Đệ nhất bách nhất thập thất điều đổng sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn chi tiền đề xuất từ chức, đổng sự —37— Từ chức ứng hướng đổng sự hội đề giao thư diện từ chức báo cáo. Đổng sự hội tương tại 2 nhật nội phi lộ hữu quan Tình huống. Đổng sự từ chức tự từ chức báo cáo tống đạt đổng sự hội thời sinh hiệu, đãn đổng sự từ chức đạo trí xuất Hiện bổn chương trình đệ nhất bách nhất thập điều đệ tứ khoản đích tình hình trừ ngoại. Đệ nhất bách nhất thập bát điều đổng sự từ chức sinh hiệu hoặc giả nhậm kỳ giới mãn, ứng hướng đổng sự hội Bạn thỏa sở hữu di giao thủ tục, kỳ đối công tư hòa cổ đông thừa đam đích trung thật nghĩa vụ, tại nhậm kỳ kết Thúc hậu tịnh bất đương nhiên giải trừ, kỳ đối công tư thương nghiệp bí mật bảo mật đích nghĩa vụ tại kỳ nhậm chức kết thúc Hậu nhưng nhiên hữu hiệu, trực chí cai bí mật thành vi công khai tín tức; kỳ tha trung thật nghĩa vụ đích trì tục kỳ Gian ứng đương căn cư công bình đích nguyên tắc quyết định, thị sự kiện phát sinh dữ ly nhậm chi gian thời gian đích trường Đoản, dĩ cập dữ công tư đích quan hệ tại hà chủng tình huống hòa điều kiện hạ kết thúc nhi định. Đệ nhất bách nhất thập cửu điều đổng sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp Quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi Thường trách nhậm. Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ nhất bách nhị thập điều công tư thiết lập độc lập đổng sự, độc lập đổng sự thị chỉ bất tại công tư Đam nhậm trừ đổng sự dĩ ngoại đích kỳ tha chức vụ, tịnh dữ công tư hòa cổ đông bất tồn tại khả năng ảnh hưởng kỳ Tiến hành độc lập khách quan phán đoạn quan hệ đích đổng sự. Trừ bổn tiết lánh hữu quy định ngoại, bổn chương trình quan vu đổng sự đích sở hữu quy định quân thích dụng vu độc Lập đổng sự. Đệ nhất bách nhị thập nhất điều độc lập đổng sự ứng cai cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) căn cư pháp luật, hành chính pháp quy cập kỳ tha tương quan quy định, cụ bị đam nhậm chứng khoán —38— Công tư đổng sự đích tư cách; ( nhị ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 5 niên dĩ thượng; ( tam ) cụ hữu đại học bổn khoa dĩ thượng học lịch, tịnh thả cụ hữu học sĩ dĩ thượng học vị; ( tứ ) hữu lí hành chức trách sở tất nhu đích thời gian hòa tinh lực; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha điều kiện. Đệ nhất bách nhị thập nhị điều độc lập đổng sự bất đắc dữ công tư tồn tại quan liên quan hệ, lợi ích Trùng đột hoặc giả tồn tại kỳ tha khả năng phương ngại độc lập khách quan phán đoạn đích tình hình. Hạ liệt nhân viên bất đắc Đam nhậm công tư độc lập đổng sự: ( nhất ) tại công tư hoặc kỳ quan liên phương nhậm chức đích nhân viên cập kỳ cận thân chúc hòa chủ yếu xã hội Quan hệ nhân viên; ( nhị ) tại hạ liệt cơ cấu nhậm chức đích nhân viên cập kỳ cận thân chúc hòa chủ yếu xã hội quan hệ nhân Viên: Trì hữu hoặc khống chế công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích đan vị, công tư tiền 5 danh cổ đông đan vị, Dữ công tư tồn tại nghiệp vụ liên hệ hoặc lợi ích quan hệ đích cơ cấu; ( tam ) trì hữu hoặc khống chế thượng thị chứng khoán công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, thượng thị Chứng khoán công tư tiền 10 danh cổ đông trung đích tự nhiên nhân cổ đông, hoặc giả khống chế chứng khoán công tư 5% dĩ Thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, cập kỳ thượng thuật nhân viên đích cận thân chúc; ( tứ ) vi công tư cập kỳ quan liên phương đề cung tài vụ, pháp luật, tư tuân đẳng phục vụ đích nhân Viên cập kỳ cận thân chúc; ( ngũ ) tối cận 1 niên nội tằng kinh cụ hữu tiền tứ hạng sở liệt cử tình hình chi nhất đích nhân viên; ( lục ) tại kỳ tha chứng khoán công tư đam nhậm trừ độc lập đổng sự dĩ ngoại chức vụ đích nhân viên; ( thất ) trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhất bách nhị thập tam điều công tư độc lập đổng sự bất đắc thiếu vu đổng sự nhân sổ đích tam phân —39— Chi nhất, kỳ trung chí thiếu 1 danh hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ ( chỉ cụ hữu cao cấp chức xưng hoặc chú sách hội kế Sư tư cách đích nhân sĩ ). Đệ nhất bách nhị thập tứ điều độc lập đổng sự dữ công tư kỳ tha đổng sự nhậm kỳ tương đồng, liên tuyển Khả dĩ liên nhậm, đãn thị liên nhậm thời gian bất đắc siêu quá 6 niên. Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều độc lập đổng sự liên tục 3 thứ vị thân tự xuất tịch đổng sự hội hội nghị Đích, do đổng sự hội đề thỉnh cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Trừ xuất hiện thượng thuật tình huống cập pháp luật, Hành chính pháp quy trung quy định bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình ngoại, độc lập đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền bất Đắc vô cố bị miễn chức. Đệ nhất bách nhị thập lục điều độc lập đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức hoặc giả bị miễn chức đích, độc Lập đổng sự bổn nhân hòa công tư ứng đương phân biệt hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu Hòa cổ đông đại hội đề giao thư diện thuyết minh. Như nhân độc lập đổng sự từ chức đạo trí công tư đổng sự hội trung Độc lập đổng sự sở chiêm đích bỉ lệ đê vu bổn chương trình quy định đích tối đê yếu cầu thời, cai độc lập đổng sự Đích từ chức báo cáo ứng đương tại hạ nhậm độc lập đổng sự điền bổ kỳ khuyết ngạch hậu sinh hiệu. Đệ nhất bách nhị thập thất điều độc lập đổng sự tại tựu chức tiền ứng hướng đổng sự hội phát biểu thanh minh, Bảo chứng kỳ hữu túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí hành chức trách, tịnh thừa nặc lí hành thành tín nghĩa vụ, cần Miễn tẫn chức. Độc lập đổng sự ứng đương tại cổ đông đại hội niên độ hội nghị thượng đề giao công tác báo cáo. Độc Lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Công tư ứng đương bảo chướng Độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền. Đệ nhất bách nhị thập bát điều độc lập đổng sự trừ cụ hữu 《 công tư pháp 》 hòa kỳ tha pháp luật, Hành chính pháp quy phú dư đổng sự đích chức quyền ngoại, hoàn cụ hữu dĩ hạ chức quyền: ( nhất ) nhu yếu đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị đích quan liên giao dịch ứng đương do độc lập đổng sự nhận Khả hậu, đề giao đổng sự hội thảo luận. Độc lập đổng sự tại tác xuất phán đoạn tiền, khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ —40— Cấu xuất cụ chuyên hạng báo cáo; ( nhị ) hướng đổng sự hội đề nghị sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở; ( tam ) hướng đổng sự hội đề thỉnh triệu khai lâm thời cổ đông đại hội; ( tứ ) chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất lợi nhuận phân phối đề án, tịnh trực tiếp đề giao đổng Sự hội thẩm nghị; ( ngũ ) đề nghị triệu khai đổng sự hội; ( lục ) độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu; ( thất ) tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai hướng cổ đông chinh tập đầu phiếu quyền, đãn bất đắc thải thủ Hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường phương thức tiến hành chinh tập. Độc lập đổng sự hành sử thượng thuật chức quyền ứng đương thủ đắc toàn thể độc lập đổng sự nhị phân chi nhất dĩ thượng Đồng ý. Đệ nhất bách nhị thập cửu điều độc lập đổng sự ứng đương án chiếu pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình đích Yếu cầu, độc lập lí hành chức trách, duy hộ công tư đích chỉnh thể lợi ích, bất thụ công tư chủ yếu cổ đông, Thật tế khống chế nhân hoặc giả kỳ tha dữ công tư tồn tại lợi ích quan hệ đích đan vị hòa cá nhân đích ảnh hưởng. Độc lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ nhất bách tam thập điều công tư thiết đổng sự hội, đối cổ đông đại hội phụ trách. Đệ nhất bách tam thập nhất điều đổng sự hội do 12 nhân tổ thành, kỳ trung đổng sự trường 1 danh, Khả thiết phó đổng sự trường 1 danh, độc lập đổng sự 4 danh, chức công đổng sự 1 danh. Đệ nhất bách tam thập nhị điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) triệu tập cổ đông đại hội, tịnh hướng cổ đông đại hội báo cáo công tác; —41— ( nhị ) chấp hành cổ đông đại hội đích quyết nghị; ( tam ) quyết định công tư đích kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tứ ) chế đính công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) chế đính công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( lục ) chế đính công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, phát hành công tư trái khoán hoặc giả Kỳ tha chứng khoán cập thượng thị đích phương án; ( thất ) nghĩ đính công tư trọng đại thu cấu, thu cấu bổn công tư cổ phiếu hoặc giả hợp tịnh, phân lập, Giải tán hòa biến canh công tư hình thức đích phương án; ( bát ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích tối chung trách nhậm, thôi tiến phong hiểm văn hóa kiến thiết, Thẩm nghị phê chuẩn công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ, thẩm nghị phê chuẩn công tư đích phong hiểm thiên Hảo, phong hiểm dung nhẫn độ dĩ cập trọng đại phong hiểm hạn ngạch, thẩm nghị công tư định kỳ phong hiểm bình cổ báo cáo, Bổn chương trình quy định đích kỳ tha phong hiểm quản lý chức trách; ( cửu ) nghĩ đính công tư chương trình tu chính án; ( thập ) chế định công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( thập nhất ) quyết định công tư nội bộ quản lý cơ cấu đích thiết 臵; ( thập nhị ) căn cư đổng sự trường đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư tổng kinh lý, hợp Quy tổng giam, đổng sự hội bí thư; căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó Tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam, quyết định Báo thù sự hạng; ( thập tam ) quyết định công tư đích hợp quy quản lý mục tiêu, thẩm nghị phê chuẩn công tư hợp quy quản lý Đích cơ bổn chế độ hòa niên độ hợp quy báo cáo, quyết định giải sính đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu Chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích cao cấp quản lý nhân viên, bình cổ hợp quy quản lý hữu hiệu tính, —42— Đốc xúc giải quyết hợp quy quản lý trung tồn tại đích vấn đề, bổn chương trình quy định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức Trách; ( thập tứ ) thính thủ công tư tổng kinh lý đích công tác hối báo tịnh kiểm tra tổng kinh lý đích công tác; ( thập ngũ ) căn cư bổn chương trình cập công tư lao động nhân sự chế độ đích hữu quan quy định, tịnh kết Hợp chứng khoán hành nghiệp đích đặc điểm, quyết định công tư công tư tổng ngạch cập công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân Thù hòa tưởng trừng; ( thập lục ) hướng cổ đông đại hội đề thỉnh sính thỉnh hoặc canh hoán vi công tư thẩm kế đích hội kế sư sự Vụ sở; ( thập thất ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử 臵 trọng đại tư sản chiêm công Tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) siêu quá 5% đích sự hạng; ( thập bát ) tại kỳ quy định chức quyền phạm vi nội hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thập cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa cổ đông đại hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Siêu quá cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi đích sự hạng, ứng đương đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tam thập tam điều tại cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi nội, đổng sự hội quyết định công tư Đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, quan Liên giao dịch đẳng sự hạng, siêu xuất đổng sự hội quyết sách phạm vi đích sự hạng, ứng báo cổ đông đại hội phê chuẩn. Bổn chương trình sở xưng đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản sự hạng bất bao quát chứng khoán tự doanh, Chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến đẳng nhật thường kinh doanh hoạt động sở sản sinh đích giao dịch. Công tư khả dĩ thiết lập toàn tư tư mộ cơ kim tử công tư tòng sự tư mộ đầu tư cơ kim nghiệp vụ, Thiết lập toàn tư lánh loại tử công tư tòng sự 《 chứng khoán công tư chứng khoán tự doanh đầu tư phẩm chủng thanh đan 》 sở Liệt phẩm chủng dĩ ngoại đích kim dung sản phẩm, cổ quyền đẳng đầu tư nghiệp vụ. —43— Đệ nhất bách tam thập tứ điều công tư đổng sự hội ứng đương tựu chú sách hội kế sư đối công tư tài Vụ báo cáo xuất cụ đích phi tiêu chuẩn thẩm kế ý kiến hướng cổ đông đại hội tác xuất thuyết minh. Đệ nhất bách tam thập ngũ điều đổng sự hội chế định đổng sự hội nghị sự quy tắc, dĩ xác bảo đổng sự Hội lạc thật cổ đông đại hội quyết nghị, đề cao công tác hiệu suất, bảo chứng khoa học quyết sách. Đệ nhất bách tam thập lục điều đổng sự trường hòa phó đổng sự trường dĩ toàn thể đổng sự đích quá bán sổ Tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách tam thập thất điều đổng sự trường hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì cổ đông đại hội hòa triệu tập, chủ trì đổng sự hội hội nghị; ( nhị ) đốc xúc, kiểm tra đổng sự hội hòa cổ đông đại hội quyết nghị đích thật thi tình huống; ( tam ) hướng đổng sự hội đề danh sính nhậm, đề nghị giải sính công tư tổng kinh lý, hợp quy tổng giam Cập đổng sự hội bí thư; ( tứ ) hành sử pháp định đại biểu nhân đích chức quyền; ( ngũ ) tại phát sinh đặc đại tự nhiên tai hại, trọng đại sự cố đẳng khẩn cấp tình huống hạ, đối công Tư sự vụ hành sử phù hợp pháp luật quy định hòa công tư lợi ích đích đặc biệt xử 臵 quyền, tịnh tại sự hậu hướng Công tư đổng sự hội hòa cổ đông đại hội báo cáo; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách tam thập bát điều công tư phó đổng sự trường hiệp trợ đổng sự trường công tác, công tư đổng sự Trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường hoặc bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng Đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự lí hành chức vụ. Đệ nhất bách tam thập cửu điều đổng sự hội hội nghị phân vi đổng sự hội lệ hội hòa đổng sự hội lâm Thời hội nghị. Đổng sự hội mỗi niên độ chí thiếu triệu khai lưỡng thứ hội nghị, do đổng sự trường triệu tập, giam sự Khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. —44— Hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự trường ứng triệu khai đổng sự hội hội nghị: ( nhất ) đổng sự trường nhận vi tất yếu thời; ( nhị ) đại biểu thập phân chi nhất dĩ thượng biểu quyết quyền đích cổ đông đề nghị thời; ( tam ) tam phân chi nhất dĩ thượng đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tứ ) giam sự hội đề nghị thời; ( ngũ ) 1/2 dĩ thượng độc lập đổng sự đề nghị thời; ( lục ) tổng kinh lý đề nghị thời. Đổng sự trường ứng đương tự tiếp đáo đề nghị hậu 10 nhật nội, triệu tập hòa chủ trì đổng sự hội hội nghị. Đổng sự hội lệ hội ứng vu triệu khai 10 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự; đổng sự Hội lâm thời hội nghị ứng vu triệu khai 3 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự. Đệ nhất bách tứ thập điều đổng sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhất bách tứ thập nhất điều đổng sự hội ứng do quá bán sổ dĩ thượng đích đổng sự xuất tịch phương khả Cử hành. Đổng sự hội tác xuất quyết nghị, tất tu kinh toàn thể đổng sự đích quá bán sổ thông quá. Đổng sự hội Quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhất bách tứ thập nhị điều đổng sự dữ đổng sự hội hội nghị quyết nghị sự hạng sở thiệp cập đích xí Nghiệp hữu quan liên quan hệ đích, bất đắc đối cai hạng quyết nghị hành sử biểu quyết quyền, dã bất đắc đại lý kỳ tha Đổng sự hành sử biểu quyết quyền. Cai đổng sự hội hội nghị do quá bán sổ đích vô quan liên quan hệ đổng sự xuất tịch Tức khả cử hành, đổng sự hội hội nghị sở tác quyết nghị tu kinh vô quan liên quan hệ đổng sự quá bán sổ thông Quá. Xuất tịch đổng sự hội đích vô quan liên đổng sự nhân sổ bất túc 3 nhân đích, ứng tương cai sự hạng đề giao —45— Cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tứ thập tam điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp Cử hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, đổng sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị Tần hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Đổng sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch đổng sự hội Hội nghị. Đệ nhất bách tứ thập tứ điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử Hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, đổng sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương Thức. Đệ nhất bách tứ thập ngũ điều đổng sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên Nhân tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao đổng sự, tịnh do tham Hội đổng sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích đổng sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích Tiệt chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi đổng sự hội quyết nghị. Đệ nhất bách tứ thập lục điều đổng sự hội hội nghị, ứng do đổng sự bổn nhân xuất tịch. Đổng sự nhân Cố bất năng thân tự xuất tịch thời, khả dĩ thư diện ủy thác kỳ tha đổng sự đại vi xuất tịch đổng sự hội, ủy Thác thư trung ứng tái minh đại lý nhân đích tính danh, đại lý sự hạng, thụ quyền phạm vi hòa hữu hiệu kỳ hạn, Tịnh do ủy thác nhân thiêm danh hoặc cái chương. Đại vi xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại thụ quyền phạm vi nội Hành sử đổng sự đích quyền lợi. Đổng sự vị xuất tịch đổng sự hội hội nghị, dã bất ủy thác đại biểu xuất tịch đích, Thị vi dĩ phóng khí tại cai thứ hội nghị thượng đích đầu phiếu quyền. Đệ nhất bách tứ thập thất điều đổng sự hội ứng đương đối hội nghị sở nghị sự hạng đích quyết định tố thành Hội nghị ký lục, tịnh khả dĩ lục âm. Hội nghị ký lục ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục Hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, đổng sự phát ngôn hòa biểu quyết tình huống, tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn Kỳ hạn bất thiếu vu 15 niên. Xuất tịch hội nghị đích đổng sự hòa ký lục nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng —46— Thiêm tự. Đệ nhất bách tứ thập bát điều đổng sự hội hội nghị ký lục bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị triệu khai đích nhật kỳ, địa điểm hòa triệu tập nhân tính danh; ( nhị ) xuất tịch đổng sự đích tính danh dĩ cập thụ tha nhân ủy thác xuất tịch đổng sự hội đích đổng sự ( đại Lý nhân ) tính danh; ( tam ) hội nghị nghị trình; ( tứ ) đổng sự phát ngôn yếu điểm; ( ngũ ) mỗi nhất quyết nghị sự hạng đích biểu quyết phương thức hòa kết quả ( biểu quyết kết quả ứng tái minh tán Thành, phản đối hoặc khí quyền đích phiếu sổ ). Đệ nhất bách tứ thập cửu điều công tư đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả trung quốc chứng giam hội đích quy định đích, giam sự hội ứng đương yếu cầu đổng sự hội củ chính, kinh lý tằng Ứng đương cự tuyệt chấp hành. Đệ nhất bách ngũ thập điều đổng sự ứng đối đổng sự hội đích quyết nghị thừa đam trách nhậm. Đổng sự hội đích Quyết nghị vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, trí sử công tư tao thụ nghiêm trọng tổn thất đích, Tham dữ quyết nghị đích đổng sự đối công tư phụ bồi thường trách nhậm. Đãn kinh chứng minh tại biểu quyết thời tằng biểu minh dị Nghị tịnh ký tái vu hội nghị ký lục đích, cai đổng sự khả dĩ miễn trừ trách nhậm. Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ nhất bách ngũ thập nhất điều công tư đổng sự hội thiết lập chiến lược ủy viên hội, phong hiểm khống chế ủy Viên hội, thẩm kế ủy viên hội hòa tân thù dữ đề danh ủy viên hội. Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, hướng đổng sự hội đề giao Công tác báo cáo. Chuyên môn ủy viên hội khả dĩ sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ đề cung phục vụ, do thử phát —47— Sinh đích hợp lý phí dụng do công tư thừa đam. Đổng sự hội tại đối dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương quan đích Sự hạng tác xuất quyết nghị tiền, ứng đương thính thủ chuyên môn ủy viên hội đích ý kiến. Đệ nhất bách ngũ thập tam điều chuyên môn ủy viên hội ứng đương do đổng sự tổ thành, chuyên môn ủy viên hội Thành viên ứng đương cụ hữu dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương thích ứng đích chuyên nghiệp tri thức hòa công tác kinh nghiệm. Chuyên môn ủy viên hội ủy viên do đổng sự trường đề xuất hầu tuyển nhân danh đan, đổng sự hội tuyển cử sản sinh. Chiến lược ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc lập đổng Sự. Phong hiểm khống chế ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc Lập đổng sự. Thẩm kế ủy viên hội trung độc lập đổng sự đích nhân sổ ứng đương chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân, tịnh Thả chí thiếu hữu 1 danh độc lập đổng sự tòng sự hội kế công tác 5 niên dĩ thượng. Tân thù dữ đề danh ủy viên hội trung độc lập đổng sự ứng đương chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân. Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều chiến lược ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) liễu giải tịnh chưởng ác công tư kinh doanh đích toàn diện tình huống; ( nhị ) liễu giải, phân tích, chưởng ác quốc nội ngoại hành nghiệp hiện trạng cập quốc gia tương quan chính sách; ( tam ) nghiên cứu công tư cận kỳ, trung kỳ, trường kỳ phát triển chiến lược hoặc kỳ tha tương quan vấn đề Tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đối công tư trọng đại đầu tư, trọng đại tư bổn vận tác, trọng đại cải cách sang tân đẳng trọng Đại quyết sách đề cung tư tuân kiến nghị; ( ngũ ) thẩm nghị thông quá phát triển chiến lược chuyên hạng nghiên cứu báo cáo; ( lục ) đổng sự hội phú dư đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều phong hiểm khống chế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: —48— ( nhất ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích tổng thể mục tiêu, cơ bổn chính sách tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; ( nhị ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích cơ cấu thiết 臵 cập kỳ chức trách tiến hành thẩm nghị Tịnh đề xuất ý kiến; ( tam ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích trọng đại quyết sách đích phong hiểm hòa trọng đại phong hiểm đích giải quyết Phương án tiến hành bình cổ tịnh đề xuất ý kiến; ( tứ ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích hợp quy báo cáo hòa phong hiểm bình cổ báo cáo tiến hành thẩm nghị Tịnh đề xuất ý kiến; ( ngũ ) đối kiểm tra trung phát hiện đích vi pháp, vi quy tình huống đề xuất xử lý ý kiến, báo đổng Sự hội phê chuẩn; ( lục ) thẩm nghị công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ; ( thất ) kiến lập dữ hợp quy tổng giam hòa thủ tịch phong hiểm quan đích trực tiếp câu thông cơ chế; ( bát ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách ngũ thập lục điều thẩm kế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) giam đốc niên độ thẩm kế công tác, tựu thẩm kế hậu đích tài vụ báo cáo tín tức đích chân thật Tính, chuẩn xác tính hòa hoàn chỉnh tính tác xuất phán đoạn, đề giao đổng sự hội thẩm nghị; ( nhị ) giam đốc tịnh bình cổ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu công tác, đề nghị sính thỉnh hoặc giả canh hoán ngoại Bộ thẩm kế cơ cấu; ( tam ) giam đốc cập bình cổ nội bộ thẩm kế công tác, phụ trách nội bộ thẩm kế dữ ngoại bộ thẩm kế Chi gian đích hiệp điều; ( tứ ) thẩm hạch công tư hữu quan thẩm kế đích cơ bổn chế độ thảo án, báo đổng sự hội phê chuẩn, Tịnh kiểm tra, giam đốc công tư thẩm kế chế độ đích thật thi; —49— ( ngũ ) thẩm hạch công tư đích tài vụ tín tức cập kỳ phi lộ; ( lục ) giam đốc cập bình cổ công tư đích nội bộ khống chế; ( thất ) phụ trách pháp luật pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ quyền đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách ngũ thập thất điều tân thù dữ đề danh ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tuyển nhậm tiêu chuẩn hòa trình tự tiến hành thẩm nghị tịnh Đề xuất ý kiến, sưu tầm hợp cách đích đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên nhân tuyển, đối đổng sự hòa cao cấp Quản lý nhân viên nhân tuyển đích tư cách điều kiện tiến hành thẩm tra tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) đối đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên đích khảo hạch dữ tân thù quản lý chế độ tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên tiến hành khảo hạch tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Công tư đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối đổng sự đích khảo hạch kết quả đề xuất đổng Sự tân thù phương án, báo cổ đông đại hội quyết định; công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù phương án do Đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối cao cấp quản lý nhân viên đích niên độ tích hiệu khảo hạch Kết quả quyết định, tịnh án tương quan pháp luật, pháp quy đích quy định chi phó. Đệ nhất bách ngũ thập bát điều các ủy viên hội ứng vu hội nghị triệu khai tiền 3 thiên thông tri toàn thể ủy Viên, tình huống khẩn cấp, nhu yếu tẫn khoái triệu khai hội nghị đích, khả dĩ tùy thời thông quá điện thoại hoặc giả kỳ Tha khẩu đầu phương thức phát xuất hội nghị thông tri, đãn hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị thượng tố xuất thuyết Minh. Hội nghị do chủ nhậm ủy viên chủ trì, chủ nhậm ủy viên bất năng xuất tịch thời khả ủy thác kỳ tha nhất danh Ủy viên chủ trì. Mỗi nhất danh ủy viên hữu nhất phiếu đích biểu quyết quyền; hội nghị tố xuất đích quyết nghị, tất tu kinh toàn thể Ủy viên đích quá bán sổ thông quá. —50— Hội nghị thông quá đích nghị án cập biểu quyết kết quả, ứng đương dĩ thư diện hình thức báo tống công tư đổng sự Hội. Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ nhất bách ngũ thập cửu điều cao cấp quản lý nhân viên ứng đương cụ bị 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán Pháp 》 đẳng tương quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở quy định đích nhậm chức Điều kiện, thủ đắc trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn chứng khoán công tư cao cấp quản lý nhân viên đích nhậm chức tư cách. Công tư bất đắc thụ quyền vị thủ đắc nhậm chức tư cách đích nhân viên hành sử cao cấp quản lý nhân viên đích chức quyền. Đệ nhất bách lục thập điều công tư thiết tổng kinh lý 1 nhân, phó tổng kinh lý nhược càn nhân, tổng kinh Lý trợ lý nhược càn nhân, tài vụ tổng giam 1 nhân, hợp quy tổng giam 1 nhân, thủ tịch phong hiểm quan 1 nhân, Đổng sự hội bí thư 1 nhân, vận doanh tổng giam 1 nhân. Đổng sự khả dĩ thụ sính kiêm nhậm công tư tổng kinh lý Hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, đãn kiêm nhậm công tư tổng kinh lý hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tu Phù hợp bổn chương trình quy định, kiêm nhậm chức vụ đích đổng sự nhân sổ ứng cai phù hợp pháp luật, pháp quy hòa giam Quản cơ cấu đích quy định. Đệ nhất bách lục thập nhất điều bổn chương trình quan vu bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình đồng thời thích Dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Bổn chương trình quan vu đổng sự đích trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ đích quy Định, đồng dạng thích dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập nhị điều công tư ứng đương thải thủ công khai, thấu minh đích phương thức, sính nhậm chuyên Nghiệp nhân sĩ vi cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập tam điều tổng kinh lý ứng đương căn cư đổng sự hội hoặc giả giam sự hội đích yếu Cầu, hướng đổng sự hội hoặc giả giam sự hội báo cáo công tư trọng đại hợp đồng đích thiêm đính, chấp hành tình huống, Tư kim vận dụng tình huống hòa doanh khuy tình huống. Tổng kinh lý tất tu bảo chứng báo cáo đích chân thật, chuẩn xác, —51— Hoàn chỉnh. Vị đam nhậm đổng sự chức vụ đích tổng kinh lý khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Đệ nhất bách lục thập tứ điều tại công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân đan vị đam nhậm trừ Đổng sự dĩ ngoại kỳ tha chức vụ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập ngũ điều công tư cao cấp quản lý nhân viên bất đắc tại kỳ tha doanh lợi tính cơ cấu Kiêm chức, đãn pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả trung quốc chứng giam hội lánh hữu quy định đích trừ ngoại. Đệ nhất bách lục thập lục điều công tư tổng kinh lý mỗi nhậm sính kỳ vi 3 niên, tòng hoạch sính chi nhật Khởi kế toán, khả dĩ liên sính liên nhậm. Đệ nhất bách lục thập thất điều công tư tổng kinh lý đối đổng sự hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức Quyền: ( nhất ) chủ trì công tư đích nhật thường kinh doanh quản lý công tác, tổ chức thật thi đổng sự hội quyết nghị; ( nhị ) tổ chức thật thi công tư niên độ kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tam ) nghĩ đính công tư nội bộ quản lý cơ cấu thiết 臵 phương án; ( tứ ) nghĩ đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( ngũ ) chế định công tư đích cụ thể quy chương; ( lục ) đề thỉnh sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ Tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam; ( thất ) sính nhậm hoặc giả giải sính trừ ứng do đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính dĩ ngoại đích quản lý Nhân viên, quyết định công tư kỳ tha chức công đích sính dụng hoặc giải sính; ( bát ) đề nghị triệu khai lâm thời đổng sự hội hội nghị; ( cửu ) phụ trách tổ chức hòa quản lý công tư đích nội bộ quản lý cơ cấu hòa phân chi cơ cấu; ( thập ) thiêm phát nhật thường đích nghiệp vụ, tài vụ hòa hành chính đẳng phương diện đích văn kiện; —52— ( thập nhất ) tại thụ quyền phạm vi nội đối ngoại thiêm đính hợp đồng; ( thập nhị ) pháp luật, hành chính pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Tổng kinh lý chủ trì công tư nhật thường công tác, liệt tịch đổng sự hội hội nghị, hướng đổng sự hội hối báo Công tác, tịnh căn cư tổng kinh lý chức trách phạm vi hành sử chức quyền. Đệ nhất bách lục thập bát điều công tư chế đính tổng kinh lý công tác tế tắc, báo đổng sự hội phê chuẩn Hậu thật thi. Đệ nhất bách lục thập cửu điều tổng kinh lý công tác tế tắc bao quát hạ liệt nội dung: ( nhất ) tổng kinh lý bạn công hội nghị triệu khai đích điều kiện, trình tự hòa tham gia đích nhân viên; ( nhị ) tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích chức trách cập kỳ phân công; ( tam ) công tư tư sản vận tác, thiêm đính hợp đồng đích quyền hạn; ( tứ ) hướng đổng sự hội, giam sự hội đích báo cáo chế độ; ( ngũ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách thất thập điều tổng kinh lý khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức, kỳ tha Cao cấp quản lý nhân viên tại hợp đồng kỳ mãn tiền dã khả dĩ đề xuất từ chức; tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên từ chức đích cụ thể trình tự hòa bạn pháp do tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Dữ công tư chi gian đích lao động hợp đồng quy định. Đệ nhất bách thất thập nhất điều công tư kinh lý tằng ứng đương kiến lập trách nhậm minh xác, trình tự thanh tích Đích tổ chức kết cấu, tổ chức thật thi các loại phong hiểm đích thức biệt dữ bình cổ công tác, tịnh kiến lập kiện toàn Hữu hiệu đích nội bộ khống chế chế độ hòa cơ chế, cập thời xử lý hoặc giả cải chính nội bộ khống chế trung tồn tại Đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương đối nội bộ khống chế bất lực, bất cập thời xử lý hoặc giả cải —53— Chính nội bộ khống chế trung tồn tại đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ nhất bách thất thập nhị điều công tư cao cấp quản lý nhân viên phụ trách lạc thật hợp quy quản lý mục Tiêu, đối hợp quy vận doanh thừa đam trách nhậm, lí hành hạ liệt hợp quy quản lý chức trách: ( nhất ) kiến lập kiện toàn hợp quy quản lý tổ chức giá cấu, tuân thủ hợp quy quản lý trình tự, phối Bị sung túc, thích đương đích hợp quy quản lý nhân viên, tịnh vi kỳ lí hành chức trách đề cung sung phân đích nhân lực, Vật lực, tài lực, kỹ thuật chi trì hòa bảo chướng; ( nhị ) phát hiện vi pháp vi quy hành vi cập thời báo cáo, chỉnh cải, lạc thật trách nhậm truy cứu; ( tam ) công tư chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội xác định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức trách. Đệ nhất bách thất thập tam điều công tư phân quản hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế Bộ môn đích cao cấp quản lý nhân viên, bất đắc kiêm nhậm hoặc giả phân quản dữ hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, Nội bộ thẩm kế chức trách tương trùng đột đích chức vụ hoặc giả bộ môn. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương chi trì hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế Bộ môn đích công tác. Đệ nhất bách thất thập tứ điều công tư ứng đương dữ cao cấp quản lý nhân viên tựu nhậm kỳ, tích hiệu khảo Hạch, tân thù đãi ngộ, giải sính sự do, song phương đích quyền lợi nghĩa vụ cập vi ước trách nhậm đẳng sự hạng tiến Hành ước định. Tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, Hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách thất thập ngũ điều công tư thiết đổng sự hội bí thư, phụ trách cổ đông đại hội hòa đổng sự Hội hội nghị đích trù bị, văn kiện đích bảo quản dĩ cập cổ đông tư liêu quản lý, án chiếu quy định hoặc giả căn Cư trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu, cổ đông đẳng hữu quan đan vị hoặc giả cá nhân đích yếu cầu, Y pháp đề cung hữu quan tư liêu, bạn lý tín tức báo tống hoặc giả tín tức phi lộ đẳng sự nghi. Đệ nhất bách thất thập lục điều đổng sự hội bí thư do đổng sự trường đề danh, đổng sự hội sính nhậm, —54— Đối đổng sự hội phụ trách. Đệ nhất bách thất thập thất điều đổng sự hội bí thư ứng đương cụ hữu tất bị đích chuyên nghiệp tri thức hòa Kinh nghiệm, cụ hữu lương hảo đích cá nhân phẩm chất hòa chức nghiệp đạo đức, nghiêm cách tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa Quy chương, năng cú trung thành địa lí hành chức trách. Bổn chương trình bất đắc đam nhậm công tư đổng sự đích tình hình thích Dụng vu đổng sự hội bí thư. Đệ nhất bách thất thập bát điều đổng sự hội bí thư đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) phụ trách công tư tín tức đối ngoại công bố, hiệp điều công tư tín tức phi lộ sự vụ, đốc Xúc công tư hòa tương quan tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân tuân thủ tín tức phi lộ tương quan quy định; ( nhị ) phụ trách đầu tư giả quan hệ quản lý, hiệp điều công tư dữ chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu, Đầu tư giả, môi thể đẳng chi gian đích tín tức câu thông; ( tam ) tổ chức trù bị đổng sự hội hội nghị hòa cổ đông đại hội hội nghị, tham gia cổ đông đại hội Hội nghị, đổng sự hội hội nghị cập cao cấp quản lý nhân viên tương quan hội nghị, phụ trách cổ đông đại hội, đổng Sự hội hội nghị ký lục công tác tịnh thiêm tự; ( tứ ) tổ chức công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tiến hành tương quan pháp luật, Hành chính pháp quy cập tương quan quy định đích bồi huấn, hiệp trợ tiền thuật nhân viên liễu giải các tự tại tín tức phi lộ Trung đích chức trách; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội khai triển công tư trị lý cơ chế kiến thiết; ( lục ) 《 công tư pháp 》, trung quốc chứng giam hội yếu cầu lí hành đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách thất thập cửu điều công tư đổng sự hoặc giả cao cấp quản lý nhân viên khả dĩ kiêm nhậm đổng Sự hội bí thư, đãn giam sự bất đắc kiêm nhậm. Đệ bát chương giam sự hội —55— Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhất bách bát thập điều công tư giam sự do cổ đông đại biểu, chức công đại biểu đam nhậm. Đệ nhất bách bát thập nhất điều công tư giam sự ứng đương mãn túc dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương dĩ cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện, Cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích kinh doanh quản lý năng lực; ( tam ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 3 niên dĩ thượng hoặc giả kinh tế Công tác 5 niên dĩ thượng; ( tứ ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch. Đệ nhất bách bát thập nhị điều bổn chương trình bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình, đồng dạng thích dụng vu Giam sự. Công tư đổng sự, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc hòa chủ Yếu xã hội quan hệ bất đắc kiêm nhậm giam sự. Đệ nhất bách bát thập tam điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, Đối công tư phụ hữu trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ Tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích tài sản. Đệ nhất bách bát thập tứ điều giam sự hội trung đích cổ đông đại biểu do cổ đông đại hội tuyển cử sản Sinh hoặc canh hoán, giam sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công đại biểu đại hội tuyển cử sản sinh hoặc Canh hoán. Giam sự đích nhậm kỳ mỗi giới vi 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán, giam sự nhậm kỳ giới Mãn, khả liên tuyển liên nhậm. Đệ nhất bách bát thập ngũ điều giam sự ứng đương bảo chứng công tư phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn Xác, hoàn chỉnh. Đệ nhất bách bát thập lục điều giam sự khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị, tịnh đối đổng sự hội quyết —56— Nghị sự hạng đề xuất chất tuân hoặc kiến nghị. Công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng giam sự đích tri tình quyền, Vi giam sự lí hành chức trách đề cung tất yếu đích điều kiện. Đệ nhất bách bát thập thất điều giam sự hữu quyền liễu giải công tư kinh doanh tình huống, tịnh thừa đam tương ứng Đích bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách bát thập bát điều giam sự bất đắc lợi dụng quan liên quan hệ tổn hại công tư đích lợi ích, Cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách bát thập cửu điều giam sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách cửu thập điều giam sự khả dĩ đề xuất từ chức hoặc giả ly chức, đãn giam sự đề xuất từ Chức hoặc giả ly chức đạo trí giam sự hội nhân sổ đê vu pháp định nhân sổ thời, công tư ứng án chiếu bổn chương trình Quy định tẫn khoái tuyển xuất tân đích giam sự, tại cải tuyển xuất đích giam sự tựu nhậm tiền, nguyên giam sự nhưng ứng đương Y chiếu pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình quy định, lí hành giam sự chức vụ. Đệ nhất bách cửu thập nhất điều công tư cổ đông đại hội tại giam sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ Chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; bị miễn chức đích giam sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng Giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý kiến. Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ nhất bách cửu thập nhị điều công tư thiết giam sự hội, vi công tư kinh doanh hoạt động đích giam đốc cơ Cấu. Giam sự hội do 7 nhân tổ thành, kỳ trung cổ đông đại biểu 4 danh, chức công đại biểu 3 danh. Giam Sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức Dân chủ tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách cửu thập tam điều giam sự hội thiết giam sự hội chủ tịch 1 danh, giam sự hội chủ tịch do —57— Toàn thể giam sự quá bán sổ thôi cử sản sinh. Giam sự hội chủ tịch phụ trách triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội Nghị. Giam sự hội chủ tịch bất năng lí hành chức trách hoặc giả bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam Sự cộng đồng thôi cử nhất danh giam sự triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội nghị. Đệ nhất bách cửu thập tứ điều giam sự hội đối cổ đông đại hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) đối đổng sự hội biên chế đích công tư định kỳ báo cáo tiến hành thẩm hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm Hạch ý kiến; ( nhị ) kiểm tra công tư đích tài vụ; ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ đích hành vi cập lí hành hợp Quy quản lý chức trách đích tình huống tiến hành giam đốc, đối vi phản pháp luật pháp quy, bổn chương trình, cổ đông đại Hội quyết nghị cập đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích đổng Sự, cao cấp quản lý nhân viên đề xuất bãi miễn kiến nghị; ( tứ ) đương đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích hành vi tổn hại công tư Lợi ích thời, yếu cầu đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dư dĩ củ chính; ( ngũ ) đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tại đổng sự hội bất lí hành 《 công tư pháp 》 Quy định đích triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội chức trách thời triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội; ( lục ) hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thất ) y chiếu 《 công tư pháp 》 đích quy định, đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề khởi tố tụng; ( bát ) phát hiện công tư kinh doanh tình huống dị thường, khả dĩ tiến hành điều tra; tất yếu thời, khả Dĩ sính thỉnh hội kế sư sự vụ sở, luật sư sự vụ sở đẳng chuyên nghiệp cơ cấu hiệp trợ kỳ công tác, phí dụng Do công tư thừa đam; ( cửu ) tổ chức đối cao cấp quản lý nhân viên tiến hành ly nhậm thẩm kế; —58— ( thập ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích giam đốc chức trách, phụ trách giam đốc kiểm tra đổng sự hội Hòa kinh lý tằng tại phong hiểm quản lý phương diện đích lí chức tẫn trách tình huống tịnh đốc xúc chỉnh cải; ( thập nhất ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách cửu thập ngũ điều công tư ứng đương tương nội bộ thẩm kế báo cáo, hợp quy báo cáo, nguyệt Độ hoặc giả quý độ tài vụ hội kế báo cáo, niên độ tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha trọng đại sự hạng cập Thời báo cáo giam sự hội. Giam sự hội ứng đương tựu công tư đích tài vụ tình huống, hợp quy tình huống hướng cổ đông đại hội niên hội tác Xuất chuyên hạng thuyết minh. Giam sự hội ứng đương tại cổ đông đại hội niên hội thượng báo cáo tịnh tại niên độ báo cáo trung phi lộ giam Sự đích lí chức tình huống, bao quát báo cáo kỳ nội giam sự tham gia giam sự hội hội nghị đích thứ sổ, đầu phiếu Biểu quyết đẳng tình huống. Công tư giam sự hội khả yếu cầu công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ tha tương quan nhân viên Xuất tịch giam sự hội hội nghị, hồi đáp vấn đề. Đệ nhất bách cửu thập lục điều giam sự hội khả căn cư nhu yếu đối công tư tài vụ tình huống, hợp quy Tình huống tiến hành chuyên hạng kiểm tra, tất yếu thời khả sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ hiệp trợ, kỳ hợp lý phí Dụng do công tư thừa đam. Đệ nhất bách cửu thập thất điều giam sự hội đối công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên lí hành chức Trách đích hành vi tiến hành kiểm tra thời, khả dĩ hướng đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân Viên liễu giải tình huống, đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân viên ứng đương phối hợp. Đệ nhất bách cửu thập bát điều đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp Quy hoặc giả công tư chương trình, tổn hại công tư, cổ đông hoặc giả khách hộ lợi ích đích hành vi, công tư giam Sự hội ứng đương yếu cầu đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hạn kỳ cải chính; tổn hại nghiêm trọng hoặc giả đổng sự, —59— Cao cấp quản lý nhân viên vị tại hạn kỳ nội cải chính đích, giam sự hội ứng đương đề nghị triệu khai cổ đông đại Hội, tịnh hướng cổ đông đại hội đề xuất chuyên hạng nghị án. Đối đổng sự hội, cao cấp quản lý nhân viên đích trọng đại vi pháp vi quy hành vi, giam sự hội ứng đương Trực tiếp hướng trung quốc chứng giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu báo cáo. Giam sự tri đạo hoặc giả ứng đương tri đạo đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hữu vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả công tư chương trình đích quy định, tổn hại công tư lợi ích đích hành vi, vị lí hành ứng tẫn Chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ nhất bách cửu thập cửu điều giam sự hội mỗi 6 cá nguyệt chí thiếu triệu khai nhất thứ hội nghị, giam sự Khả dĩ đề nghị triệu khai lâm thời giam sự hội hội nghị. Đệ nhị bách điều giam sự hội hội nghị đích triệu tập, triệu khai, nghị sự phương thức hòa biểu quyết trình tự, Trừ 《 công tư pháp 》 cập bổn chương trình quy định ngoại, do giam sự hội nghị sự quy tắc quy định. Đệ nhị bách linh nhất điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử Hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, giam sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị tần Hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Giam sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch giam sự hội hội Nghị. Đệ nhị bách linh nhị điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử hành Hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, giam sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương thức. Đệ nhị bách linh tam điều giam sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên nhân Tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao giam sự, tịnh do tham hội Giam sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích giam sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích tiệt Chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi giam sự hội quyết nghị. Đệ nhị bách linh tứ điều giam sự hội hội nghị ứng do giam sự bổn nhân xuất tịch. Giam sự nhân cố bất —60— Năng xuất tịch đích, khả dĩ thư diện thụ quyền kỳ tha giam sự đại vi xuất tịch giam sự hội. Đệ nhị bách linh ngũ điều giam sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhị bách linh lục điều giam sự hội hội nghị ứng hữu quá bán sổ giam sự xuất tịch phương khả cử hành. Giam Sự hội quyết nghị tất tu kinh toàn thể giam sự quá bán sổ đồng ý, phương khả thông quá. Giam sự hội quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhị bách linh thất điều giam sự hội hội nghị ứng đương chế tác hội nghị ký lục, hội nghị ký lục ứng đương Chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, giam sự phát ngôn hòa biểu quyết Tình huống, do xuất tịch hội nghị đích toàn thể giam sự hòa ký lục nhân thiêm danh tịnh y pháp bảo tồn chí thiếu 15 Niên. Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ nhị bách linh bát điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan quy Định, kiến lập kiện toàn công tư đích hợp quy chế độ, đối công tư kinh doanh quản lý hành vi đích hợp quy tính tiến Hành giam đốc hòa kiểm tra. Đệ nhị bách linh cửu điều công tư ứng đương xác bảo tịnh định kỳ bình giới nội bộ khống chế hữu hiệu, tịnh căn Cư thị tràng, kỹ thuật, pháp luật hoàn cảnh đích biến hóa thích thời điều chỉnh hòa hoàn thiện. Đệ nhị bách nhất thập điều công tư thiết hợp quy tổng giam, hợp quy tổng giam đối công tư đổng sự hội phụ Trách, do đổng sự hội quyết định sính nhậm, tịnh ứng sự tiên kinh công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất Cơ cấu nhận khả. —61— Hợp quy tổng giam nhậm kỳ giới mãn tiền, công tư giải sính đích, ứng đương hữu chính đương lý do, tịnh tại Đổng sự hội hội nghị triệu khai 10 cá công tác nhật tiền tương giải sính lý do thư diện báo cáo công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu. Tiền khoản sở xưng chính đương lý do, bao quát hợp quy tổng giam bổn nhân thân thỉnh, hoặc bị trung quốc chứng giam Hội cập kỳ phái xuất cơ cấu trách lệnh canh hoán, hoặc xác hữu chứng cư chứng minh kỳ vô pháp chính thường lí chức, vị Năng cần miễn tẫn trách đẳng tình hình. Đệ nhị bách nhất thập nhất điều hợp quy tổng giam bất năng lí hành chức vụ hoặc khuyết vị thời, ứng đương do Công tư đổng sự trường hoặc tổng kinh lý đại hành kỳ chức vụ, tịnh tự quyết định chi nhật khởi 3 cá công tác nhật nội Hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu thư diện báo cáo, đại hành chức vụ đích thời gian bất Đắc siêu quá 6 cá nguyệt. Hợp quy tổng giam đề xuất từ chức đích, ứng đương đề tiền 1 cá nguyệt hướng công tư đổng sự hội đề xuất thân Thỉnh, tịnh hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Tại từ chức thân thỉnh hoạch đắc Phê chuẩn chi tiền, hợp quy tổng giam bất đắc tự hành đình chỉ lí hành chức trách. Hợp quy tổng giam khuyết vị đích, công tư ứng đương tại 6 cá nguyệt nội sính thỉnh phù hợp quy định đích nhân viên Đam nhậm hợp quy tổng giam. Đệ nhị bách nhất thập nhị điều hợp quy tổng giam ứng đương thông hiểu tương quan pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc, Thành thật thủ tín, thục tất chứng khoán nghiệp vụ, cụ hữu thắng nhậm hợp quy quản lý công tác nhu yếu đích chuyên nghiệp tri Thức hòa kỹ năng, tịnh cụ bị trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư hợp quy tổng giam quy định đích nhậm chức Điều kiện. Đệ nhị bách nhất thập tam điều công tư ứng chế định hoàn bị khả hành đích công tư hợp quy quản lý chế độ Tịnh giam đốc thật thi, vi hợp quy tổng giam độc lập hành sử chức quyền đề cung chế độ bảo chướng. Đệ nhị bách nhất thập tứ điều hợp quy tổng giam thị công tư hợp quy phụ trách nhân, đối công tư cập kỳ Công tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành thẩm tra, giam đốc hòa kiểm —62— Tra, lí hành hạ liệt chức trách: ( nhất ) tổ chức nghĩ định hợp quy quản lý đích cơ bổn chế độ hòa kỳ tha hợp quy quản lý chế độ, Đốc đạo hạ chúc các đan vị thật thi; ( nhị ) cập thời kiến nghị đổng sự hội hoặc cao cấp quản lý nhân viên tịnh đốc đạo hữu quan bộ môn căn cư Pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc biến động tình huống, bình cổ kỳ đối hợp quy quản lý đích ảnh hưởng, tu cải, hoàn Thiện hữu quan chế độ hòa nghiệp vụ lưu trình; ( tam ) đối công tư nội bộ quy chương chế độ, trọng đại quyết sách, tân sản phẩm hòa tân nghiệp vụ phương Án dĩ cập giam quản bộ môn yếu cầu thẩm tra đích tài liêu đẳng tiến hành hợp quy thẩm tra, tịnh xuất cụ thư diện hợp Quy thẩm tra ý kiến; ( tứ ) án chiếu trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu yếu cầu hòa công tư quy định, đối công Tư cập kỳ công tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành giam đốc kiểm tra; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội hòa cao cấp quản lý nhân viên kiến lập hòa chấp hành tín tức cách ly tường, Lợi ích trùng đột quản lý hòa phản tẩy tiền chế độ, án chiếu công tư quy định vi cao cấp quản lý nhân viên, hạ Chúc các đan vị đề cung hợp quy tư tuân, tổ chức hợp quy bồi huấn, chỉ đạo hòa đốc xúc công tư hữu quan bộ Môn xử lý thiệp cập công tư hòa công tác nhân viên vi pháp vi quy hành vi đích đầu tố hòa cử báo; ( lục ) hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo công tư kinh doanh quản lý hợp pháp hợp Quy tình huống hòa hợp quy quản lý công tác khai triển tình huống. Phát hiện công tư tồn tại vi pháp vi quy hành vi hoặc Hợp quy phong hiểm ẩn hoạn đích, cập thời hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo, đề xuất xử Lý ý kiến, tịnh đốc xúc chỉnh cải. Đồng thời đốc xúc công tư cập thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu báo cáo; công tư vị cập thời báo cáo đích, ứng đương trực tiếp hướng công tư trụ sở địa trung Quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo; hữu quan hành vi vi phản hành nghiệp quy phạm hòa tự luật quy tắc đích, Hoàn ứng đương hướng hữu quan tự luật tổ chức báo cáo; —63— ( thất ) cập thời xử lý trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức yếu cầu điều Tra đích sự hạng, phối hợp trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức đối công tư đích kiểm Tra hòa điều tra, cân tung hòa bình cổ giam quản ý kiến hòa giam quản yếu cầu đích lạc thật tình huống; ( bát ) tương xuất cụ đích hợp quy thẩm tra ý kiến, đề cung đích hợp quy tư tuân ý kiến, thiêm thự đích Công tư văn kiện, hợp quy kiểm tra công tác để cảo đẳng dữ lí hành chức trách hữu quan đích văn kiện, tư liêu tồn Đương bị tra, tịnh đối lí hành chức trách đích tình huống tác xuất ký lục; ( cửu ) pháp luật pháp quy, công tư chương trình, cổ đông đại hội hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha Chức quyền. Đệ nhị bách nhất thập ngũ điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan Quy định, kiến lập kiện toàn công tư đích phong hiểm khống chế chế độ, phòng phạm hòa khống chế công tư nghiệp vụ kinh doanh Dữ nội bộ quản lý phong hiểm. Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ hòa lợi nhuận phân phối Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị bách nhất thập lục điều công tư y chiếu pháp luật, pháp quy hòa quốc gia hữu quan bộ môn đích quy Định chế định công tư đích tài vụ hội kế chế độ. Đệ nhị bách nhất thập thất điều công tư tại mỗi nhất hội kế niên độ kết thúc chi nhật khởi 4 cá nguyệt nội Hướng trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế Niên độ tiền 6 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi 2 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán Giao dịch sở báo tống bán niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên độ tiền 3 cá nguyệt hòa tiền 9 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi đích 1 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch Sở báo tống quý độ tài vụ hội kế báo cáo. —64— Thượng thuật tài vụ hội kế báo cáo án chiếu hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy cập bộ môn quy chương đích quy Định tiến hành biên chế. Đệ nhị bách nhất thập bát điều công tư trừ pháp định đích hội kế trướng bộ ngoại, bất đắc lánh lập hội kế Trướng bộ. Đối công tư đích tư sản, bất đắc dĩ nhậm hà cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ. Đệ nhị bách nhất thập cửu điều công tư phân phối đương niên thuế hậu lợi nhuận thời, ứng đương đề thủ lợi nhuận Đích 10% liệt nhập công tư pháp định công tích kim. Công tư pháp định công tích kim luy kế ngạch đạt đáo công tư chú Sách tư bổn đích 50% dĩ thượng khả dĩ bất tái đề thủ. Công tư đích pháp định công tích kim bất túc dĩ di bổ dĩ tiền niên độ khuy tổn đích, tại y chiếu tiền khoản Quy định đề thủ pháp định công tích kim chi tiền, ứng đương tiên dụng đương niên lợi nhuận di bổ khuy tổn. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi nhất bàn phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ tổn thất. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi giao dịch phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ chứng khoán giao dịch đích tổn thất. Công tư tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ pháp định công tích kim hậu, kinh cổ đông đại hội quyết nghị, khả Dĩ tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ nhậm ý công tích kim. Công tư di bổ khuy tổn, đề thủ công tích kim, nhất bàn phong hiểm chuẩn bị kim hòa giao dịch phong hiểm chuẩn Bị kim hậu sở dư thuế hậu lợi nhuận, khả dĩ án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ phân phối. Căn cư công tư phát triển nhu yếu, khả dĩ đề thủ viên công đặc biệt tưởng lệ cơ kim. Cổ đông đại hội hoặc giả đổng sự hội vi phản quy định, tại công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ pháp định Công tích kim chi tiền hướng cổ đông phân phối lợi nhuận đích, cổ đông tất tu tương vi phản quy định phân phối đích lợi nhuận Thối hoàn công tư. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân bất tham dữ phân phối lợi nhuận. —65— Đệ nhị bách nhị thập điều công tư đích công tích kim dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn, khoách đại công Tư sinh sản kinh doanh hoặc giả chuyển vi tăng gia công tư tư bổn. Đãn thị, tư bổn công tích kim bất đắc dụng vu Di bổ công tư đích khuy tổn. Pháp định công tích kim chuyển vi tư bổn thời, sở lưu tồn đích cai hạng công tích kim bất đắc thiếu vu chuyển tăng Tiền công tư chú sách tư bổn đích 25%. Đệ nhị bách nhị thập nhất điều công tư cổ lợi phân phối cụ thể phương án do công tư đổng sự hội đề Xuất, công tư cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tác xuất quyết nghị hậu, công tư đổng sự hội tu tại Cổ đông đại hội triệu khai hậu 2 cá nguyệt nội hoàn thành cổ lợi ( hoặc cổ phân ) đích phái phát sự hạng. Xuất hiện Phái phát diên ngộ đích, công tư đổng sự hội ứng đương tựu diên ngộ nguyên nhân tác xuất cập thời phi lộ. Đệ nhị bách nhị thập nhị điều công tư lợi nhuận phân phối đích nguyên tắc vi: Công tư tương án chiếu “Đồng Cổ đồng quyền, đồng cổ đồng lợi” đích nguyên tắc, căn cư các cổ đông trì hữu đích công tư cổ phân bỉ lệ tiến Hành phân phối. Công tư thật hành trì tục, ổn định đích lợi nhuận phân phối chính sách, trọng thị đối đầu tư giả đích Hợp lý đầu tư hồi báo tịnh kiêm cố công tư đích trường kỳ phát triển. Công tư lợi nhuận phân phối vi: 1. Công tư lợi nhuận phân phối hình thức: Công tư khả dĩ thải thủ hiện kim, cổ phiếu hoặc giả hiện kim dữ Cổ phiếu tương kết hợp hoặc pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích kỳ tha phương thức phân phối lợi nhuận. Công tư ứng kết hợp Sở xử phát triển giai đoạn, tư kim nhu cầu đẳng nhân tố, tuyển trạch hữu lợi vu cổ đông phân hưởng công tư thành trường Hòa phát triển thành quả, thủ đắc hợp lý đầu tư hồi báo đích hiện kim phân hồng chính sách. 2. Công tư hiện kim phương thức phân hồng đích cụ thể điều kiện hòa bỉ lệ: Công tư ưu tiên thải thủ hiện kim Phân hồng đích lợi nhuận phân phối chính sách, tức công tư đương niên độ thật hiện doanh lợi thả luy kế vị phân phối lợi nhuận Vi chính sổ, tại y pháp di bổ khuy tổn, đề thủ các hạng công tích kim, chuẩn bị kim hậu hữu khả phân phối Lợi nhuận đích, tắc công tư ứng đương tiến hành hiện kim phân hồng; công tư lợi nhuận phân phối bất đắc siêu quá luy kế —66— Khả phân phối lợi nhuận đích phạm vi, liên tục tam cá hội kế niên độ dĩ hiện kim phương thức luy kế phân phối đích lợi Nhuận bất thiếu vu cai tam cá hội kế niên độ thật hiện niên quân khả phân phối lợi nhuận đích 30%. 3. Lợi nhuận phân phối đích thời gian gian cách: Công tư nhất bàn án chiếu niên độ tiến hành lợi nhuận phân phối; Tại phù hợp lợi nhuận phân phối nguyên tắc, mãn túc hiện kim phân hồng điều kiện đích tiền đề hạ, công tư khả dĩ tiến Hành trung kỳ hiện kim phân hồng. 4. Phát phóng cổ phiếu cổ lợi đích cụ thể điều kiện: Nhược công tư khoái tốc thành trường, tịnh thả đổng sự hội Nhận vi công tư cổ phiếu giới cách dữ công tư cổ bổn quy mô bất thất phối thời, khả dĩ tại mãn túc thượng thuật hiện Kim cổ lợi phân phối chi dư, tổng hợp khảo lự công tư thành trường tính, mỗi cổ tịnh tư sản đích than bạc đẳng nhân Tố, đề xuất thật thi cổ phiếu cổ lợi phân phối phương án. 5. Công tư đổng sự hội ứng đương tổng hợp khảo lự sở xử hành nghiệp đặc điểm, phát triển giai đoạn, Tự thân kinh doanh mô thức, doanh lợi thủy bình dĩ cập thị phủ hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đẳng nhân Tố, khu phân hạ liệt tình hình, tịnh án chiếu công tư chương trình quy định đích trình tự, đề xuất soa dị Hóa đích hiện kim phân hồng chính sách: ( 1 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả vô trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, Tiến hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê Ứng đạt đáo 80%; ( 2 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 40%; ( 3 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành trường kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 20%; —67— Công tư phát triển giai đoạn bất dịch khu phân đãn hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, khả dĩ án chiếu Tiền hạng quy định xử lý. Đệ nhị bách nhị thập tam điều lợi nhuận phân phối đích quyết sách trình tự hòa cơ chế vi: ( nhất ) chế định lợi nhuận phân phối phương án đích quyết sách trình tự Đổng sự hội ứng đương tại nhận chân luận chứng lợi nhuận phân phối điều kiện, bỉ lệ hòa công tư sở xử phát triển Giai đoạn hòa trọng đại tư kim chi xuất an bài đích cơ sở thượng, mỗi tam niên chế định minh xác thanh tích đích cổ đông Hồi báo quy hoa, tịnh tại nhận chân nghiên cứu hòa luận chứng công tư hiện kim phân hồng đích thời cơ, điều kiện hòa tối Đê bỉ lệ, điều chỉnh đích điều kiện đích cơ sở thượng chế định đương kỳ lợi nhuận phân phối phương án. Đổng sự hội nghĩ Định đích lợi nhuận phân phối phương án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng đối lợi nhuận Phân phối phương án phát biểu độc lập ý kiến, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị quyết định. Độc lập đổng sự khả dĩ chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất phân hồng đề án, tịnh trực tiếp Đề giao đổng sự hội thẩm nghị. Cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tiến hành thẩm nghị thời, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung tiểu Cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối phương án tiến hành sung phân thảo luận hòa giao lưu. Đối Vu án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận Phân phối phương án đích, cổ đông đại hội thẩm nghị lợi nhuận phân phối phương án thời, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội Hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 1/2 dĩ thượng biểu quyết thông quá. Công tư tại đặc thù tình huống hạ vô pháp án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện Kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận phân phối phương án đích, ứng đương tại định kỳ báo cáo trung phi lộ cụ Thể nguyên nhân dĩ cập độc lập đổng sự đích minh xác ý kiến, tịnh đối công tư lưu tồn thu ích đích dụng đồ cập dự Kế đầu tư thu ích đẳng sự hạng tiến hành chuyên hạng thuyết minh. Công tư đương niên lợi nhuận phân phối phương án ứng đương kinh Xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng —68— Thông quá, tịnh thả tương quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng đương vi cổ đông đề cung võng lạc đầu phiếu tiện Lợi điều kiện. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa dĩ cập Thị phủ lí hành tương ứng quyết sách trình tự hòa tín tức phi lộ đẳng tình huống tiến hành giam đốc. Đương đổng sự hội vị Nghiêm cách chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa, vị nghiêm cách lí hành hiện kim phân hồng tương Ứng quyết sách trình tự, hoặc giả vị năng chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh phi lộ hiện kim phân hồng chính sách cập kỳ Chấp hành tình huống, giam sự hội ứng đương phát biểu minh xác ý kiến, tịnh đốc xúc kỳ cập thời cải chính. ( nhị ) điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích quyết sách trình tự Công tư căn cư hành nghiệp giam quản chính sách, tự thân kinh doanh tình huống, đầu tư quy hoa hòa trường kỳ phát Triển đích nhu yếu, hoặc giả do vu ngoại bộ kinh doanh hoàn cảnh hoặc giả tự thân kinh doanh trạng huống phát sinh giác đại biến Hóa nhi nhu điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích, điều chỉnh hậu đích lợi nhuận phân phối chính sách bất đắc vi phản tương Quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở đích hữu quan quy định, hữu quan điều Chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án do đổng sự hội căn cư công tư kinh doanh trạng huống hòa tương quan quy định cập Chính sách nghĩ định, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đổng sự hội nghĩ định điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án quá trình trung, ứng đương sung phân thính thủ độc Lập đổng sự đích ý kiến, tiến hành tường tế luận chứng. Đổng sự hội nghĩ định đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách Đích nghị án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng phát biểu độc lập ý kiến. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích hành vi tiến hành giam đốc. Đương đổng Sự hội tố xuất đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tổn hại trung tiểu cổ đông lợi ích, hoặc bất phù hợp Tương quan pháp luật, pháp quy hoặc trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở hữu quan quy định đích, giam sự hội Hữu quyền yếu cầu đổng sự hội dư dĩ củ chính. Cổ đông đại hội thẩm nghị điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tiền, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung —69— Tiểu cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối chính sách đích điều chỉnh sự nghi tiến hành sung phân thảo Luận hòa giao lưu. Điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích nghị án tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ Đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng biểu quyết thông quá, tịnh thả tương Quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng vi cổ đông đề cung võng lạc đầu phiếu tiện lợi điều kiện. Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ nhị bách nhị thập tứ điều công tư thật hành nội bộ thẩm kế chế độ, phối bị chuyên chức thẩm kế nhân Viên, đối công tư tài vụ thu chi hòa kinh tế hoạt động tiến hành nội bộ thẩm kế giam đốc. Đệ nhị bách nhị thập ngũ điều công tư nội bộ thẩm kế chế độ hòa thẩm kế nhân viên đích chức trách, ứng Đương kinh đổng sự hội phê chuẩn hậu thật thi. Thẩm kế phụ trách nhân hướng đổng sự hội phụ trách tịnh báo cáo công tác. Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ nhị bách nhị thập lục điều công tư sính dụng thủ đắc “Tòng sự chứng khoán tương quan nghiệp vụ tư cách” đích Hội kế sư sự vụ sở tiến hành hội kế báo biểu thẩm kế, tịnh tư sản nghiệm chứng cập kỳ tha tương quan đích tư tuân Phục vụ đẳng nghiệp vụ, sính kỳ nhất niên, khả dĩ tục sính. Đệ nhị bách nhị thập thất điều công tư sính dụng hội kế sư sự vụ sở tất tu do cổ đông đại hội Quyết định, đổng sự hội bất đắc tại cổ đông đại hội quyết định tiền ủy nhậm hội kế sư sự vụ sở. Đệ nhị bách nhị thập bát điều công tư bảo chứng hướng sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đề cung chân Thật, hoàn chỉnh đích hội kế bằng chứng, hội kế trướng bộ, tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha hội kế tư liêu, Bất đắc cự tuyệt, ẩn nặc, hoang báo. Đệ nhị bách nhị thập cửu điều hội kế sư sự vụ sở đích thẩm kế phí dụng do cổ đông đại hội quyết Định. —70— Đệ nhị bách tam thập điều công tư giải sính hoặc giả bất tái tục sính hội kế sư sự vụ sở thời, đề Tiền 30 thiên sự tiên thông tri hội kế sư sự vụ sở, công tư cổ đông đại hội tựu giải sính hội kế sư sự Vụ sở tiến hành biểu quyết thời, duẫn hứa hội kế sư sự vụ sở trần thuật ý kiến. Hội kế sư sự vụ sở đề xuất từ sính đích, ứng đương hướng cổ đông đại hội thuyết minh công tư hữu vô bất Đương tình hình. Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ nhị bách tam thập nhất điều công tư hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh Toán, do công tư cổ đông đại hội tác xuất quyết nghị tịnh báo kinh trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha quản lý cơ quan Phê chuẩn. Đệ nhị bách tam thập nhị điều công tư đích hợp tịnh khả dĩ thải thủ hấp thu hợp tịnh hòa tân thiết hợp Tịnh lưỡng chủng hình thức. Đệ nhị bách tam thập tam điều công tư hợp tịnh, ứng đương do hợp tịnh các phương thiêm đính hợp tịnh hiệp Nghị, tịnh biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất hợp tịnh quyết nghị chi Nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự Tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật Nội, khả dĩ yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tam thập tứ điều công tư hợp tịnh thời, hợp tịnh các phương đích trái quyền, trái vụ, do Hợp tịnh hậu tồn tục đích công tư hoặc giả tân thiết đích công tư thừa kế. Đệ nhị bách tam thập ngũ điều công tư phân lập, kỳ tài sản tác tương ứng đích phân cát. Công tư phân Lập, ứng đương biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất phân lập quyết nghị Chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. —71— Đệ nhị bách tam thập lục điều công tư phân lập tiền đích trái vụ án sở đạt thành đích hiệp nghị do phân lập Hậu đích công tư thừa đam, đãn thị, công tư tại phân lập tiền dữ trái quyền nhân tựu trái vụ thanh thường đạt thành đích Thư diện hiệp nghị lánh hữu ước định đích trừ ngoại. Đệ nhị bách tam thập thất điều công tư nhu yếu giảm thiếu chú sách tư bổn thời, tất tu biên chế tư sản Phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư giảm thiếu tư bổn hậu đích chú sách tư bổn bất đắc đê vu pháp định đích Tối đê hạn ngạch. Công tư ứng đương tự tác xuất giảm thiếu chú sách tư bổn quyết nghị chi nhật khởi 10 nhật nội thông Tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi Nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hữu quyền yếu cầu Công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tam thập bát điều công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập, đăng ký sự hạng phát sinh biến canh Đích, ứng đương tại kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng Ký; công tư giải tán đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư chú tiêu đăng ký; thiết lập tân công tư ứng đương Tại kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp bạn lý công tư thiết lập đăng ký. Công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, ứng đương y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý Biến canh đăng ký. Đệ nhị bách tam thập cửu điều công tư nhân bất năng thanh thường đáo kỳ trái vụ, bị y pháp tuyên cáo phá Sản đích, do nhân dân pháp viện y chiếu hữu quan pháp luật đích quy định, tổ chức cổ đông, hữu quan cơ quan cập Hữu quan chuyên nghiệp nhân viên thành lập thanh toán tổ, đối công tư tiến hành phá sản thanh toán. Đệ nhị bách tứ thập điều công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất tịnh kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu Đích, khả dĩ giải tán: ( nhất ) cổ đông đại hội quyết nghị giải tán; ( nhị ) nhân công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập nhu yếu giải tán đích; ( tam ) y pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế hoặc giả bị triệt tiêu; —72— ( tứ ) công tư kinh doanh quản lý phát sinh nghiêm trọng khốn nan, kế tục tồn tục hội sử cổ đông lợi ích Thụ đáo trọng đại tổn thất, thông quá kỳ tha đồ kính bất năng giải quyết đích, trì hữu công tư toàn bộ cổ đông biểu Quyết quyền 10% dĩ thượng đích cổ đông, khả dĩ thỉnh cầu nhân dân pháp viện giải tán công tư; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích doanh nghiệp kỳ hạn giới mãn hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha giải Tán sự do xuất hiện. Đệ nhị bách tứ thập nhất điều công tư hữu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập điều đệ ( ngũ ) hạng tình Hình đích, khả dĩ thông quá tu cải bổn chương trình nhi tồn tục. Y chiếu tiền khoản quy định tu cải bổn chương trình, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông sở Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ nhị bách tứ thập nhị điều công tư y chiếu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập điều đệ ( nhất ) hạng, Đệ ( tam ) hạng, đệ ( tứ ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng quy định nhi giải tán đích, ứng đương tại giải Tán sự do xuất hiện chi nhật khởi 15 nhật nội thành lập thanh toán tổ, khai thủy thanh toán. Thanh toán tổ do đổng Sự hoặc giả cổ đông đại hội xác định đích nhân viên tổ thành. Du kỳ bất thành lập thanh toán tổ tiến hành thanh toán Đích, trái quyền nhân khả dĩ thân thỉnh nhân dân pháp viện chỉ định hữu quan nhân viên tổ thành thanh toán tổ tiến hành thanh Toán. Đệ nhị bách tứ thập tam điều thanh toán tổ tại thanh toán kỳ gian hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) thanh lý công tư tài sản, phân biệt biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan; ( nhị ) thông tri hoặc giả công cáo trái quyền nhân; ( tam ) xử lý dữ thanh toán hữu quan đích công tư vị liễu kết đích nghiệp vụ; ( tứ ) thanh chước sở khiếm thuế khoản dĩ cập thanh toán quá trình trung sản sinh đích thuế khoản; ( ngũ ) thanh lý trái quyền, trái vụ; ( lục ) xử lý công tư thanh thường trái vụ hậu đích thặng dư tài sản; —73— ( thất ) đại biểu công tư tham dữ dân sự tố tụng hoạt động. Đệ nhị bách tứ thập tứ điều thanh toán tổ ứng đương tự thành lập chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái Quyền nhân, tịnh vu 60 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân ứng đương tự tiếp đáo thông tri thư chi Nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hướng thanh toán tổ Thân báo kỳ trái quyền. Trái quyền nhân thân báo trái quyền, ứng đương thuyết minh trái quyền đích hữu quan sự hạng, tịnh đề Cung chứng minh tài liêu. Thanh toán tổ ứng đương đối trái quyền tiến hành đăng ký. Tại trái quyền thân báo kỳ gian, thanh Toán tổ bất đắc đối trái quyền tiến hành thanh thường. Đệ nhị bách tứ thập ngũ điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu Hòa tài sản thanh đan hậu, ứng đương chế định thanh toán phương án, tịnh báo cổ đông đại hội hoặc giả nhân dân pháp viện Xác nhận. Công tư tài sản năng cú thanh thường công tư trái vụ đích, tại chi phó thanh toán phí dụng hậu, án như hạ Thuận tự thanh thường trái vụ: Chức công công tư, xã hội bảo hiểm phí dụng hòa pháp định bổ thường kim; chước nạp sở Khiếm thuế khoản; thanh thường công tư trái vụ. Bất túc dĩ thanh thường đồng nhất thuận tự trái vụ đích, án bỉ lệ thanh Thường. Công tư tài sản án tiền khoản quy định thanh thường hậu đích thặng dư tài sản, án cổ đông trì cổ bỉ lệ phân Phối. Thanh toán kỳ gian, công tư bất đắc khai triển tân đích kinh doanh hoạt động. Công tư tài sản tại vị án tiền Khoản đích quy định thanh thường tiền, bất đắc phân phối cấp cổ đông. Đệ nhị bách tứ thập lục điều nhân công tư giải tán nhi thanh toán, thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài Sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, phát hiện công tư tài sản bất túc thanh thường trái vụ Đích, ứng đương lập tức hướng nhân dân pháp viện thân thỉnh tuyên cáo phá sản. Công tư kinh nhân dân pháp viện tài định tuyên Cáo phá sản hậu, thanh toán tổ ứng đương tương thanh toán sự vụ di giao cấp nhân dân pháp viện. Đệ nhị bách tứ thập thất điều công tư thanh toán kết thúc hậu, thanh toán tổ ứng đương chế tác thanh toán báo —74— Cáo, báo cổ đông đại hội xác nhận hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, tịnh báo tống công tư đăng ký cơ quan, Thân thỉnh chú tiêu công tư đăng ký, công cáo công tư chung chỉ. Đệ nhị bách tứ thập bát điều thanh toán tổ thành viên ứng đương trung vu chức thủ, y pháp lí hành thanh toán Nghĩa vụ. Thanh toán tổ thành viên bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất Đắc xâm chiêm công tư tài sản. Thanh toán tổ thành viên nhân cố ý hoặc giả trọng đại quá thất cấp công tư hoặc giả trái Quyền nhân tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo Đệ nhị bách tứ thập cửu điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, đổng sự hội, giam sự hội đích hội Nghị thông tri khả dĩ hạ liệt nhậm hà nhất chủng hình thức phát xuất: ( nhất ) bưu kiện; ( nhị ) công cáo; ( tam ) điện thoại, truyện chân, điện tử bưu kiện đẳng phương thức; ( tứ ) chuyên nhân tống xuất; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha hình thức. Đệ nhị bách ngũ thập điều công tư phát xuất đích thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành đích, nhất kinh Công cáo, thị vi sở hữu tương quan nhân viên thu đáo thông tri. Đệ nhị bách ngũ thập nhất điều công tư triệu khai cổ đông đại hội đích hội nghị thông tri, dĩ công cáo phương Thức tiến hành. Đệ nhị bách ngũ thập nhị điều công tư triệu khai đổng sự hội hòa giam sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ Chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện hoặc truyện chân đẳng phương thức phát xuất. Đệ nhị bách ngũ thập tam điều công tư thông tri dĩ chuyên nhân tống đạt đích, do bị tống đạt nhân tại tống —75— Đạt hồi chấp thượng thiêm danh ( hoặc cái chương ), bị tống đạt nhân thiêm thu nhật kỳ vi tống đạt nhật kỳ; công tư Thông tri dĩ bưu kiện tống xuất đích, tự giao phó bưu cục chi nhật khởi đệ ngũ cá công tác nhật vi tống đạt nhật Kỳ; công tư thông tri dĩ truyện chân phương thức tống xuất đích, đương nhật vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ Công cáo phương thức tống xuất đích, đệ nhất thứ công cáo khan đăng nhật vi tống đạt nhật kỳ. Đệ nhị bách ngũ thập tứ điều nhân ý ngoại di lậu vị hướng mỗ hữu quyền đắc đáo thông tri đích nhân tống Xuất hội nghị thông tri hoặc giả cai đẳng nhân một hữu thu đáo hội nghị thông tri, hội nghị cập hội nghị tác xuất đích quyết Nghị tịnh bất nhân thử vô hiệu. Đệ nhị bách ngũ thập ngũ điều công tư chỉ định 《 trung quốc chứng khoán báo 》, 《 thượng hải chứng khoán báo 》, 《 chứng khoán thời báo 》 hòa 《 chứng khoán nhật báo 》 tứ gia báo chỉ trung đích chí thiếu nhất gia dĩ cập thượng hải chứng Khoán giao dịch sở võng trạm vi khan đăng công tư công cáo hòa kỳ tha nhu yếu phi lộ tín tức đích môi thể. Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ nhị bách ngũ thập lục điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tu cải bổn chương trình: ( nhất ) hữu quan pháp luật, pháp quy, quy chương hoặc kỳ tha quy phạm tính văn kiện tu cải hậu, bổn Chương trình quy định đích sự hạng dữ tu cải hậu đích pháp luật, pháp quy, quy chương hòa kỳ tha quy phạm tính văn kiện Bất nhất trí; ( nhị ) công tư tình huống phát sinh biến hóa, dữ bổn chương trình ký tái đích sự hạng bất nhất trí; ( tam ) cổ đông đại hội quyết định tu cải bổn chương trình. Đệ nhị bách ngũ thập thất điều công tư chương trình đích tu cải kinh cổ đông đại hội quyết nghị thông quá, báo Trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu bị án; thiệp cập trọng yếu điều khoản đích ứng báo trung quốc chứng giam hội Hoặc kỳ phái xuất cơ cấu thẩm hạch phê chuẩn; thiệp cập công tư đăng ký sự hạng đích, y pháp bạn lý biến canh đăng Ký. —76— Đệ nhị bách ngũ thập bát điều đổng sự hội y chiếu cổ đông đại hội tu cải chương trình đích quyết nghị hòa Hữu quan chủ quản cơ quan đích thẩm phê ý kiến tu cải công tư chương trình. Đệ nhị bách ngũ thập cửu điều chương trình tu cải sự hạng chúc vu pháp luật, pháp quy yếu cầu phi lộ đích Tín tức, án quy định dư dĩ công cáo. Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhị bách lục thập điều thích nghĩa: ( nhất ) khống cổ cổ đông, thị chỉ kỳ trì hữu đích cổ phân chiêm công tư cổ bổn tổng ngạch 50% dĩ Thượng đích cổ đông; trì hữu cổ phân đích bỉ lệ tuy nhiên bất túc 50%, đãn y kỳ trì hữu đích cổ phân sở Hưởng hữu đích biểu quyết quyền dĩ túc dĩ đối cổ đông đại hội đích quyết nghị sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích cổ đông. ( nhị ) thật tế khống chế nhân, thị chỉ tuy bất thị công tư đích cổ đông, đãn thông quá đầu tư quan Hệ, hiệp nghị hoặc giả kỳ tha an bài, năng cú thật tế chi phối công tư hành vi đích nhân. ( tam ) quan liên quan hệ, thị chỉ công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên dữ kỳ trực tiếp hoặc giả gian tiếp khống chế đích xí nghiệp chi gian đích quan hệ, Dĩ cập khả năng đạo trí công tư lợi ích chuyển di đích kỳ tha quan hệ. Đãn thị, quốc gia khống cổ đích xí nghiệp Chi gian bất cận cận nhân vi đồng thụ quốc gia khống cổ nhi cụ hữu quan liên quan hệ. ( tứ ) trọng đại quan liên giao dịch, thị chỉ công tư dữ quan liên nhân phát sinh đích giao dịch ( công tư Đề cung đam bảo, thụ tặng hiện kim tư sản, đan thuần giảm miễn công tư nghĩa vụ đích trái vụ trừ ngoại ) kim ngạch Tại 3000 vạn nguyên dĩ thượng thả chiêm công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản tuyệt đối trị 5% dĩ thượng Đích quan liên giao dịch. ( ngũ ) đối ngoại đầu tư, thị chỉ tại công tư kinh doanh đích chủ yếu nghiệp vụ dĩ ngoại, dĩ hiện kim, Thật vật, vô hình tư sản phương thức, hoặc giả dĩ cấu mãi cổ phiếu, trái khoán đẳng hữu giới chứng khoán phương thức hướng Cảnh nội ngoại đích kỳ tha đan vị tiến hành đầu tư, dĩ kỳ tại vị lai hoạch đắc đầu tư thu ích đích kinh tế hành —77— Vi. Đệ nhị bách lục thập nhất điều đổng sự hội khả y chiếu chương trình đích quy định, chế đính chương trình tế Tắc. Chương trình tế tắc bất đắc dữ chương trình đích quy định tương để xúc. Đệ nhị bách lục thập nhị điều bổn chương trình dĩ trung văn thư tả, kỳ tha nhậm hà ngữ chủng hoặc bất đồng Bản bổn đích chương trình dữ bổn chương trình hữu kỳ nghĩa thời, dĩ tại công thương hành chính quản lý bộ môn tối cận nhất thứ Hạch chuẩn đăng ký hậu đích trung văn bản bổn vi chuẩn. Đệ nhị bách lục thập tam điều bổn chương trình sở xưng “Dĩ thượng”, “Dĩ nội”, “Dĩ tiền”, “Chí Thiếu”, “Đạt” đô hàm bổn sổ; “Bất túc”, “Thiếu vu”, “Đê vu”, “Quá” bất hàm bổn sổ. Đệ nhị bách lục thập tứ điều bổn chương trình trung vị tẫn sự hạng, y chiếu công tư pháp, chứng khoán pháp Hòa kỳ tha hữu quan đích pháp luật, pháp quy, quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội đích quy định chấp hành. Đệ nhị bách lục thập ngũ điều bổn chương trình do công tư đổng sự hội phụ trách giải thích. Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư 2018 niên 12 nguyệt 11 nhật —78—

Chương trình 2017 niên 11 nguyệt Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư chương trình Mục lục Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ hòa lợi nhuận phân phối Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhất điều vi duy hộ tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng “Công tư” ), Cổ đông hòa trái quyền nhân đích hợp pháp quyền ích, quy phạm công tư đích tổ chức hành vi, sung phân phát huy trung quốc Cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư đảng ủy” ) Đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ Hạ giản xưng “《 công tư pháp 》” ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 chứng Khoán pháp 》” ), 《 trung quốc cộng sản đảng chương trình 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 đảng chương 》” ), 《 chứng khoán công Tư giam đốc quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》 hòa quốc gia kỳ tha hữu quan pháp luật, Pháp quy hòa quy định, chế định bổn chương trình. Đệ nhị điều công tư hệ y chiếu 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán pháp 》, 《 chứng khoán công tư giam đốc Quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》 hòa kỳ tha hữu quan quy định thành lập đích cổ phân hữu Hạn công tư. Công tư kinh trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung quốc chứng giam hội” ) Chứng giam hứa khả [2013]968 hào 《 quan vu hạch chuẩn tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư biến canh vi Cổ phân hữu hạn công tư đích phê phục 》 phê chuẩn, do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư chỉnh thể biến canh, Tịnh do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư toàn thể cổ đông y ước cộng đồng tác vi phát khởi nhân, dĩ phát Khởi thiết lập đích phương thức thiết lập. Công tư y pháp tại chiết giang tỉnh công thương hành chính quản lý cục chú sách đăng Ký, thủ đắc doanh nghiệp chấp chiếu ( chú sách hào: 330000000022291 ). Đệ tam điều công tư vu 2017 niên 9 nguyệt 22 nhật kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, thủ thứ Hướng xã hội công chúng phát hành nhân dân tệ phổ thông cổ 359,000,000 cổ ( dĩ hạ giản xưng “Thủ thứ công Khai phát hành” ), vu 2017 niên 10 nguyệt 24 nhật tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở thượng thị. Đệ tứ điều công tư chú sách danh xưng: 1 — — Trung văn danh xưng: Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư; Anh văn danh xưng: CAITONG SECURITIES CO.,LTD.. Đệ ngũ điều công tư trụ sở: Hàng châu thị hàng đại lộ 15 hào gia hoa quốc tế thương vụ trung tâm 201, 501, 502, 1103, 1601-1615, 1701-1716 thất; bưu chính biên mã: 310007. Đệ lục điều công tư chú sách tư bổn vi nhân dân tệ 35.89 ức nguyên. Đệ thất điều công tư vi vĩnh cửu tồn tục đích cổ phân hữu hạn công tư. Đệ bát điều đổng sự trường vi công tư đích pháp định đại biểu nhân. Đệ cửu điều công tư toàn bộ tư bổn phân vi đẳng ngạch cổ phân, cổ đông dĩ kỳ sở trì cổ phân vi Hạn đối công tư thừa đam trách nhậm, công tư dĩ kỳ toàn bộ tư sản đối công tư đích trái vụ thừa đam trách nhậm. Đệ thập điều bổn chương trình tự sinh hiệu chi nhật khởi, tức thành vi quy phạm công tư tổ chức dữ hành Vi, công tư dữ cổ đông, cổ đông dữ cổ đông chi gian quyền lợi nghĩa vụ quan hệ đích cụ hữu pháp luật ước thúc Lực đích văn kiện, đối công tư, cổ đông, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên cụ hữu pháp luật Ước thúc lực. Y cư bổn chương trình, cổ đông khả dĩ khởi tố cổ đông, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư đổng Sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư, công tư khả dĩ khởi tố cổ Đông, đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên. Đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng cao cấp quản lý nhân viên thị chỉ công tư tổng kinh lý, phó tổng Kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, hợp quy tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, đổng sự hội Bí thư, vận doanh tổng giam dĩ cập giam quản cơ quan nhận định đích hoặc kinh đổng sự hội quyết nghị xác nhận vi đam nhậm Trọng yếu chức vụ đích kỳ tha nhân viên. Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại nhậm chức tiền thủ đắc trung quốc chứng giam Hội hạch chuẩn đích nhậm chức tư cách. Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi — — Đệ thập nhị điều công tư đích kinh doanh tông chỉ thị: Quy phạm kinh doanh, vụ thật sang tân, trí lực Vu phục vụ thật thể kinh tế, vi xã hội đề cung ưu chất, cao hiệu đích kim dung phục vụ, sang tạo lương hảo Đích kinh tế hiệu ích hòa xã hội hiệu ích, truy cầu cổ đông hòa viên công trường kỳ lợi ích đích tối đại hóa. Đệ thập tam điều kinh y pháp đăng ký, công tư đích kinh doanh phạm vi vi: Chứng khoán kinh kỷ; chứng Khoán đầu tư tư tuân; chứng khoán tự doanh; chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến; dung tư dung khoán; chứng khoán đầu tư Cơ kim đại tiêu; đại tiêu kim dung sản phẩm dĩ cập trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn đích kỳ tha nghiệp vụ. Công tư biến canh nghiệp vụ phạm vi tất tu kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, y chiếu pháp định trình tự tại Công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh thủ tục. Đệ thập tứ điều công tư khả dĩ thiết lập toàn tư hoặc khống cổ tử công tư kinh doanh đệ thập tam điều Quy định đích nghiệp vụ. Tại pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích phạm vi nội, công tư khả dĩ hướng kỳ tha hữu hạn trách nhậm công tư, Cổ phân hữu hạn công tư đẳng cơ cấu đầu tư, tịnh dĩ cai xuất tư ngạch vi hạn thừa đam trách nhậm. Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ thập ngũ điều công tư cổ phân thải dụng cổ phiếu đích hình thức. Đệ thập lục điều công tư phát hành cổ phiếu, thật hành công khai, công bình, công chính đích nguyên tắc, Đồng chủng loại đích mỗi nhất cổ phân ứng đương cụ hữu đồng đẳng quyền lợi. Đồng thứ phát hành đích đồng chủng loại cổ phiếu, mỗi cổ đích phát hành điều kiện hòa giới cách ứng đương tương đồng; Nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân sở nhận cấu đích cổ phân, mỗi cổ ứng đương chi phó tương đồng giới cách. Đệ thập thất điều công tư đích cổ phân, dĩ nhân dân tệ tiêu minh diện trị, mỗi cổ diện trị vi nhân Dân tệ 1 nguyên chỉnh. Đệ thập bát điều công tư phát hành đích cổ phân, tại trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm 3 — — Công tư thượng hải phân công tư tập trung tồn quản. Đệ thập cửu điều công tư phát khởi nhân dĩ 2012 niên 12 nguyệt 31 nhật các tự trì hữu đích tài Thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư đích cổ quyền sở đối ứng đích tịnh tư sản tác vi xuất tư. Công tư các phát Khởi nhân đích danh xưng, nhận cấu đích cổ phân sổ, xuất tư phương thức cập trì cổ bỉ lệ xuất tư thời gian như hạ: Trì cổ Tự nhận cấu đích xuất tư Phát khởi nhân danh xưng bỉ lệ nhận chước thời gian Hào cổ phân sổ ( cổ ) phương thức (% ) 1 chiết giang tỉnh kim dung khống cổ hữu hạn công tư 1,097,212,076 tịnh tư sản 60.96 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 2 chiết giang tỉnh thiết lộ đầu tư tập đoàn hữu hạn công tư 74,355,497 tịnh tư sản 4.13 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 3 chiết giang hoa liên tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 4 tô bạc nhĩ tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 5 hồng lâu tập đoàn hữu hạn công tư 63,894,388 tịnh tư sản 3.55 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 6 chiết giang lam thiên thật nghiệp tập đoàn hữu hạn công tư 49,073,053 tịnh tư sản 2.73 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 7 tín nhã đạt hệ thống công trình cổ phân hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 8 kim khoa khống cổ tập đoàn hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 9 hồi âm tất tập đoàn hữu hạn công tư 34,714,286 tịnh tư sản 1.93 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 10 lợi thời tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 32,585,028 tịnh tư sản 1.81 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 11 hàng châu cảng gia thật nghiệp hữu hạn công tư 31,947,194 tịnh tư sản 1.78 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 12 chiết giang long bách tập đoàn hữu hạn công tư 25,714,286 tịnh tư sản 1.43 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 13 gia hưng thị tài mậu kinh tế phát triển hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 14 lam sơn đầu tư hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 15 vinh hoài tập đoàn hữu hạn công tư 21,214,286 tịnh tư sản 1.18 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền — — 16 ôn châu thị tài vụ khai phát công tư 17,134,389 tịnh tư sản 0.95 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 17 chiết giang tỉnh trà diệp tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 15,973,597 tịnh tư sản 0.89 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 18 chiết giang hoàng nham tài vụ khai phát công tư 9,775,508 tịnh tư sản 0.54 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 19 hải ninh thị chính lập đầu tư khai phát hữu hạn công tư 8,462,836 tịnh tư sản 0.47 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 20 thuần an thiên đảo hồ kiến thiết tập đoàn hữu hạn công tư 8,146,257 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 21 lan khê thị hưng nghiệp công mậu hữu hạn trách nhậm công tư 8,041,042 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 22 đài châu thị thành thị kiến thiết đầu tư hữu hạn công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 23 giang sơn thị quốc hữu tư sản kinh doanh công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 24 ngọc hoàn huyện tài vụ khai phát công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 25 dụ hâm tập đoàn hữu hạn công tư 5,142,857 tịnh tư sản 0.29 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền Hợp kế 1,800,000,000 Đệ nhị thập điều công tư cổ phân tổng sổ vi 3,589,000,000 cổ, quân vi nhân dân tệ Phổ thông cổ. Căn cư nhu yếu, kinh quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn hạch chuẩn, khả dĩ thiết trí kỳ tha chủng Loại đích cổ phân. Đệ nhị thập nhất điều công tư hoặc công tư đích tử công tư ( bao quát công tư đích phụ chúc xí nghiệp ) Bất dĩ tặng dữ, điếm tư, đam bảo, bổ thường hoặc thải khoản đẳng hình thức, đối cấu mãi hoặc giả nghĩ cấu mãi Công tư cổ phân đích nhân đề cung nhậm hà tư trợ. Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ nhị thập nhị điều công tư căn cư kinh doanh hòa phát triển đích nhu yếu, y chiếu pháp luật, pháp quy Đích quy định, kinh cổ đông đại hội phân biệt tác xuất quyết nghị, khả dĩ thải thủ hạ liệt phương thức tăng gia tư bổn: ( nhất ) công khai phát hành cổ phân; 5 — — ( nhị ) phi công khai phát hành cổ phân; ( tam ) hướng hiện hữu cổ đông phái tống hồng cổ; ( tứ ) dĩ công tích kim chuyển tăng cổ bổn; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập tam điều công tư khả dĩ giảm thiếu chú sách tư bổn. Công tư giảm thiếu chú sách tư bổn, Ứng đương án chiếu 《 công tư pháp 》 dĩ cập kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích trình Tự bạn lý. Đệ nhị thập tứ điều công tư tại hạ liệt tình huống hạ, khả dĩ án chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, Chứng giam hội đích hữu quan quy định hòa bổn chương trình đích quy định, thu cấu bổn công tư đích cổ phân: ( nhất ) giảm thiếu công tư chú sách tư bổn; ( nhị ) dữ trì hữu bổn công tư cổ phiếu đích kỳ tha công tư hợp tịnh; ( tam ) tương cổ phân tưởng lệ cấp bổn công tư chức công; ( tứ ) cổ đông nhân đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị, Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân đích. Trừ thượng thuật tình huống ngoại, công tư bất đắc tiến hành mãi mại bổn công tư cổ phiếu đích hoạt động. Công tư nhân đệ ( nhất ) hạng chí đệ ( tam ) hạng đích nguyên nhân thu cấu bổn công tư cổ phân đích, ứng đương Kinh cổ đông đại hội quyết nghị. Đệ nhị thập ngũ điều công tư thu cấu cổ phân, khả dĩ tuyển trạch hạ liệt phương thức chi nhất tiến hành: ( nhất ) chứng khoán giao dịch sở tập trung cạnh giới giao dịch phương thức; ( nhị ) yếu ước phương thức; ( tam ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha tình hình. Đệ nhị thập lục điều công tư thu cấu bổn công tư cổ phân hậu, chúc vu bổn chương trình đệ nhị thập tứ Điều đệ ( nhất ) hạng tình hình đích, ứng đương tự hoàn thành thu cấu chi nhật khởi 10 nhật nội chú tiêu cai bộ — — Phân cổ phân; chúc vu đệ ( nhị ) hạng, đệ ( tứ ) hạng tình hình đích, ứng đương tại 6 cá nguyệt nội Chuyển nhượng hoặc chú tiêu; chú sách tư bổn biến canh đích, đồng thời hướng công thương hành chính quản lý bộ môn thân thỉnh bạn Lý biến canh đăng ký. Công tư y chiếu bổn chương trình đệ nhị thập tứ điều đệ ( tam ) hạng tình hình đích, công Tư thu cấu bổn công tư đích cổ phân bất đắc siêu quá bổn công tư dĩ phát hành cổ phân tổng ngạch đích 5%, dụng Vu thu cấu đích tư kim ứng đương tòng công tư đích thuế hậu lợi nhuận trung chi xuất, sở thu cấu đích cổ phân ứng đương Tại 1 niên nội chuyển nhượng cấp chức công. Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ nhị thập thất điều công tư đích cổ phân khả dĩ y pháp chuyển nhượng. Cổ đông chuyển nhượng sở trì công tư Cổ phân đích, ứng đương xác nhận thụ nhượng phương cập kỳ thật tế khống chế nhân phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa Trung quốc chứng giam hội quy định đích tư cách điều kiện. Đệ nhị thập bát điều công tư bất tiếp thụ bổn công tư đích cổ phân tác vi chất áp quyền đích tiêu đích. Đệ nhị thập cửu điều phát khởi nhân trì hữu đích bổn công tư cổ phân, tự công tư thành lập chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư công khai phát hành cổ phân tiền dĩ phát hành đích cổ phân, tự công tư cổ Phiếu tại chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương hướng công tư thân báo sở trì hữu đích bổn Công tư đích cổ phân cập kỳ biến động tình huống, tại nhậm chức kỳ gian mỗi niên chuyển nhượng đích cổ phân bất đắc siêu quá Kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ phân tổng sổ đích 25%, nhân tư pháp cường chế chấp hành, kế thừa, di tặng, Y pháp phân cát tài sản đẳng đạo trí cổ phân biến động đích trừ ngoại; sở trì bổn công tư cổ phân tự công tư cổ Phiếu thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Thượng thuật nhân viên ly chức hậu bán niên nội, bất Đắc chuyển nhượng kỳ sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân. Đệ tam thập điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, trì hữu bổn công tư cổ Phân 5% dĩ thượng đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích bổn công tư cổ phiếu tại mãi nhập hậu 6 cá nguyệt nội mại 7 — — Xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu 6 cá nguyệt nội hựu mãi nhập, do thử sở đắc thu ích quy bổn công tư sở hữu, Bổn công tư đổng sự hội ứng thu hồi kỳ sở đắc thu ích. Đãn thị, chứng khoán công tư nhân bao tiêu cấu nhập thụ Hậu thặng dư cổ phiếu nhi trì hữu 5% dĩ thượng cổ phân đích, mại xuất cai cổ phiếu bất thụ 6 cá nguyệt thời gian Hạn chế. Công tư đổng sự hội bất án chiếu tiền khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội tại 30 nhật nội chấp hành. Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền vi liễu Công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y Pháp thừa đam liên đái trách nhậm. Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ tam thập nhất điều công tư căn cư 《 đảng chương 》 quy định, thiết lập công tư đảng ủy hòa trung quốc Cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư kỷ luật kiểm tra ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư Kỷ ủy” ), kiên trì đảng đích kiến thiết dữ công tư phát triển đồng bộ mưu hoa, đảng đích tổ chức cập công tác cơ Cấu đồng bộ thiết trí, đảng tổ chức phụ trách nhân cập đảng vụ công tác nhân viên đồng bộ phối bị, đảng đích công tác Đồng bộ khai triển. Đệ tam thập nhị điều công tư đảng ủy hòa công tư kỷ ủy đích thư ký, phó thư ký, ủy viên đích Chức sổ án thượng cấp đảng tổ chức phê phục thiết trí, tịnh án chiếu 《 đảng chương 》 đẳng hữu quan quy định tuyển cử hoặc Nhậm mệnh sản sinh. Công tư đảng ủy thư ký, đổng sự trường do nhất nhân đam nhậm. Đệ tam thập tam điều công tư đảng ủy thiết đảng ủy tổ chức bộ tác vi công tác bộ môn; đồng thời thiết Lập công hội, đoàn ủy đẳng quần chúng tính tổ chức; công tư kỷ ủy thiết kỷ kiểm giam sát thất tác vi công tác bộ — — Môn. Đệ tam thập tứ điều đảng tổ chức cơ cấu thiết trí cập kỳ nhân viên biên chế nạp nhập công tư quản lý Cơ cấu hòa biên chế, đảng tổ chức công tác kinh phí nạp nhập công tư dự toán, tòng công tư quản lý phí trung liệt Chi. Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam thập ngũ điều công tư đảng ủy thị công tư trị lý kết cấu đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị Hạch tâm, công tư kỳ tha pháp nhân trị lý chủ thể yếu tự giác duy hộ giá cá hạch tâm, tố đáo quyền trách biên Giới minh xác, thật hiện thể chế cơ chế vô phùng hàm tiếp, hình thành các tư kỳ chức, các phụ kỳ trách, hiệp Điều vận chuyển, hữu hiệu chế hành đích công tư trị lý cơ chế. Công tư đảng ủy chi trì cổ đông đại hội, đổng Sự hội, giam sự hội, kinh lý tằng y pháp hành sử chức quyền. Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ tam thập lục điều công tư đảng ủy đích chức quyền bao quát: ( nhất ) lạc thật chủ thể trách nhậm, phát huy lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, vi nhiễu Công tư kinh doanh quản lý khai triển công tác; ( nhị ) bảo chứng giam đốc đảng hòa quốc gia đích phương châm, chính sách tại công tư đích quán triệt chấp hành; ( tam ) kiên trì hòa hoàn thiện “Song hướng tiến nhập, giao xoa nhậm chức” đích lĩnh đạo thể chế, bả Đảng đích lĩnh đạo dung nhập công tư trị lý các hoàn tiết, đảng ủy ủy viên hòa đảng viên tiến nhập công tư kỳ tha trị Lý chủ thể, ứng chấp hành đảng ủy ý kiến tịnh hối báo chấp hành tình huống; ( tứ ) hoàn thiện tham dữ “Tam trọng nhất đại” sự hạng đích quyết sách trình tự, tham dữ nghiên cứu công Tư trọng đại vấn đề đích quyết sách, nghiên cứu quyết định công tư trọng đại nhân sự nhậm miễn, thảo luận thẩm nghị kỳ tha 9 — — “Tam trọng nhất đại” sự hạng, thị đổng sự hội, kinh doanh tằng quyết sách trọng đại vấn đề đích tiền trí trình tự. ( ngũ ) nghiêm cách lạc thật đảng kiến công tác trách nhậm chế, kiên trì tòng nghiêm quản đảng trị đảng, thiết thật Lí hành hảo đảng phong liêm chính kiến thiết chủ thể trách nhậm; ( lục ) kiên trì đảng quản càn bộ, đảng quản nhân tài nguyên tắc, kiến lập thích ứng hiện đại xí nghiệp chế Độ yếu cầu hòa thị tràng cạnh tranh nhu yếu đích tuyển nhân dụng nhân cơ chế; ( thất ) nghiên cứu bố trí công tư đảng quần công tác, gia cường đảng tổ chức đích tự thân kiến thiết, lĩnh Đạo tư tưởng chính trị công tác, tinh thần văn minh kiến thiết hòa công hội, cộng thanh đoàn đẳng quần chúng tổ chức; ( bát ) toàn tâm toàn ý y kháo chức công quần chúng, phát động toàn thể đảng viên, đoàn kết đái lĩnh quảng Đại chức công thôi động công tư trọng đại quyết sách đích thật thi; ( cửu ) kiện toàn dĩ chức công đại biểu đại hội vi cơ bổn hình thức đích dân chủ quản lý chế độ, chi Trì chức công đại biểu đại hội khai triển công tác; ( thập ) nghiên cứu kỳ tha ứng do công tư đảng ủy quyết định đích sự hạng. Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ tam thập thất điều công tư y cư chứng khoán đăng ký cơ cấu đề cung đích bằng chứng kiến lập cổ đông Danh sách, cổ đông danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Công tư cổ đông Danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Cổ đông án kỳ sở trì hữu đích cổ Phân phân ngạch hưởng thụ quyền lợi, thừa đam nghĩa vụ; trì hữu đồng nhất loại cổ phân đích cổ đông, hưởng hữu đồng đẳng Quyền lợi, thừa đam đồng chủng nghĩa vụ. Đệ tam thập bát điều công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tư cách ứng đương phù hợp pháp luật, Pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích điều kiện. Trực tiếp hòa gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ —10— Phân đích cổ đông, kỳ trì cổ tư cách ứng đương kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu nhận Định. Vị kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu đích phê chuẩn, nhậm hà cơ cấu hoặc cá Nhân bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân, phủ tắc ứng hạn kỳ cải chính; vị Cải chính tiền, tương ứng cổ phân bất đắc hành sử biểu quyết quyền. Đệ tam thập cửu điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, phân phối cổ lợi, thanh toán cập tòng sự kỳ Tha nhu yếu xác nhận cổ đông thân phân đích hành vi thời, do đổng sự hội hoặc cổ đông đại hội triệu tập nhân xác định Cổ quyền đăng ký nhật, cổ quyền đăng ký nhật thu thị hậu đăng ký tại sách đích cổ đông vi hưởng hữu tương quan quyền ích Đích cổ đông. Đệ tứ thập điều cổ đông hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hoạch đắc cổ lợi hòa kỳ tha hình thức đích lợi ích Phân phối; ( nhị ) y pháp thỉnh cầu, triệu tập, chủ trì, tham gia hoặc giả ủy phái cổ đông đại lý nhân tham Gia cổ đông đại hội, tịnh hành sử tương ứng đích biểu quyết quyền; ( tam ) đối công tư đích kinh doanh tiến hành giam đốc, đề xuất kiến nghị hoặc giả chất tuân; ( tứ ) y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập bổn chương trình đích quy định chuyển nhượng, tặng dữ hoặc chất Áp kỳ sở trì hữu đích cổ phân; ( ngũ ) tra duyệt bổn chương trình, cổ đông danh sách, công tư trái khoán tồn căn, cổ đông đại hội hội Nghị ký lục, đổng sự hội hội nghị quyết nghị, giam sự hội hội nghị quyết nghị cập tài vụ hội kế báo cáo; ( lục ) công tư chung chỉ hoặc giả thanh toán thời, án kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch tham gia công Tư thặng dư tài sản đích phân phối; ( thất ) đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị đích cổ đông, —11— Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân; ( bát ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha quyền lợi. Đệ tứ thập nhất điều công tư cổ đông đề xuất tra duyệt tiền điều sở thuật hữu quan tín tức hoặc giả tác Thủ tư liêu đích, ứng đương hướng công tư đề cung chứng minh kỳ trì hữu công tư cổ phân đích chủng loại dĩ cập trì cổ Sổ lượng đích thư diện văn kiện, công tư kinh hạch thật cổ đông thân phân hậu án chiếu cổ đông đích yếu cầu dư dĩ đề Cung. Đệ tứ thập nhị điều công tư ứng đương kiến lập hòa cổ đông câu thông đích hữu hiệu cừ đạo, xác bảo cổ Đông hưởng hữu pháp luật, hành chính pháp quy, trung quốc chứng giam hội hòa bổn chương trình quy định đích tri tình quyền. Công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, ứng đương lập tức thư diện thông tri toàn thể cổ đông, tịnh hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo: ( nhất ) công tư hoặc giả kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên thiệp hiềm trọng đại vi pháp Vi quy hành vi; ( nhị ) công tư tài vụ trạng huống trì tục ác hóa, đạo trí phong hiểm khống chế chỉ tiêu bất phù hợp trung Quốc chứng giam hội quy định đích tiêu chuẩn; ( tam ) công tư phát sinh trọng đại khuy tổn; ( tứ ) nghĩ canh hoán pháp định đại biểu nhân, đổng sự trường, giam sự hội chủ tịch hoặc giả kinh doanh quản Lý đích chủ yếu phụ trách nhân; ( ngũ ) phát sinh đột phát sự kiện, đối công tư hòa khách hộ lợi ích sản sinh hoặc giả khả năng sản sinh Trọng đại bất lợi ảnh hưởng; ( lục ) kỳ tha khả năng ảnh hưởng công tư trì tục kinh doanh đích sự hạng. Đệ tứ thập tam điều công tư bảo hộ cổ đông hợp pháp quyền ích, công bình đối đãi sở hữu cổ đông. Công tư cổ đông đại hội, đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy đích, cổ —12— Đông hữu quyền thỉnh cầu nhân dân pháp viện nhận định vô hiệu. Cổ đông đại hội, đổng sự hội đích hội nghị triệu tập trình tự, biểu quyết phương thức vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, hoặc giả quyết nghị nội dung vi phản bổn chương trình đích, cổ đông hữu quyền tự quyết Nghị tác xuất chi nhật khởi 60 nhật nội, thỉnh cầu nhân dân pháp viện triệt tiêu. Đệ tứ thập tứ điều đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp Luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, liên tục 180 Nhật dĩ thượng đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền thư diện thỉnh cầu giam Sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng; giam sự hội chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, tiền thuật cổ đông khả dĩ thư Diện thỉnh cầu đổng sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Giam sự hội, đổng sự hội thu đáo tiền khoản quy định đích cổ đông thư diện thỉnh cầu hậu cự tuyệt đề khởi tố Tụng, hoặc giả tự thu đáo thỉnh cầu chi nhật khởi 30 nhật nội vị đề khởi tố tụng, hoặc giả tình huống khẩn cấp, Bất lập tức đề khởi tố tụng tương hội sử công tư lợi ích thụ đáo nan dĩ di bổ đích tổn hại đích, tiền khoản quy Định đích cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề Khởi tố tụng. Tha nhân xâm phạm công tư hợp pháp quyền ích, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, bổn điều đệ nhất khoản quy Định đích cổ đông khả dĩ y chiếu tiền lưỡng khoản đích quy định hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tứ thập ngũ điều công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Vi phản pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình đích quy định, tổn hại cổ đông lợi ích đích, cổ đông khả dĩ hướng Nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tứ thập lục điều trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tại Xuất hiện hạ liệt tình hình thời, ứng đương tại đương nhật nội hướng công tư phát xuất thư diện thông tri: —13— ( nhất ) sở trì hữu hoặc khống chế bổn công tư cổ quyền bị thải thủ tài sản bảo toàn thố thi hoặc bị cường Chế chấp hành; ( nhị ) chất áp sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân; ( tam ) trì hữu bổn công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông biến canh thật tế khống chế nhân; ( tứ ) biến canh danh xưng; ( ngũ ) phát sinh hợp tịnh, phân lập; ( lục ) bị thải thủ trách lệnh đình nghiệp chỉnh đốn, chỉ định thác quản, tiếp quản hoặc giả triệt tiêu đẳng giam Quản thố thi, hoặc giả tiến nhập giải tán, phá sản, thanh toán trình tự; ( thất ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi bị hành chính xử phạt hoặc giả truy cứu hình sự trách nhậm; ( bát ) kỳ tha khả năng đạo trí sở trì hữu hoặc giả khống chế đích bổn công tư cổ quyền phát sinh chuyển di Hoặc giả khả năng ảnh hưởng bổn công tư vận tác đích tình huống. Công tư ứng đương tự tri tất thượng thuật tình huống chi nhật khởi 5 cá công tác nhật nội hướng công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Đệ tứ thập thất điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: ( nhất ) tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình; ( nhị ) y kỳ sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp cổ kim; ( tam ) trừ pháp luật, pháp quy quy định đích tình hình ngoại, bất đắc thối cổ; ( tứ ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích lợi ích; bất đắc Lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân đích lợi ích; Công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y Pháp thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách Nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm trọng tổn hại công tư trái quyền nhân lợi ích đích, ứng đương đối công tư trái vụ thừa —14— Đam liên đái trách nhậm; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định ứng thừa đam đích kỳ tha nghĩa vụ. Đệ tứ thập bát điều công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân bất đắc lợi dụng kỳ khống chế Địa vị hoặc giả lạm dụng quyền lợi tổn hại công tư, công tư kỳ tha cổ đông hòa công tư khách hộ đích hợp pháp quyền Ích. Vi phản quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân đối công tư hòa kỳ tha cổ đông phụ hữu thành tín nghĩa Vụ. Khống cổ cổ đông ứng nghiêm cách y pháp hành sử xuất tư nhân đích quyền lợi, khống cổ cổ đông bất đắc lợi dụng Lợi nhuận phân phối, tư sản trọng tổ, đối ngoại đầu tư, tư kim chiêm dụng, tá khoản đam bảo đẳng phương thức tổn Hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích hợp pháp quyền ích, bất đắc lợi dụng kỳ khống chế địa vị tổn hại công tư hòa Kỳ tha cổ đông đích lợi ích. Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tứ thập cửu điều cổ đông đại hội do công tư toàn thể cổ đông tổ thành, thị công tư đích quyền lực Cơ cấu. Đệ ngũ thập điều cổ đông đại hội y pháp hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) quyết định công tư đích kinh doanh phương châm hòa đầu tư kế hoa; ( nhị ) tuyển cử hòa canh hoán phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, giam sự, quyết định hữu Quan đổng sự, giam sự đích báo thù sự hạng; ( tam ) thẩm nghị phê chuẩn đổng sự hội đích báo cáo; ( tứ ) thẩm nghị phê chuẩn giam sự hội đích báo cáo; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; —15— ( thất ) đối công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn tác xuất quyết nghị; ( bát ) đối phát hành công tư trái khoán tác xuất quyết nghị; ( cửu ) đối công tư hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức đẳng sự Hạng tác xuất quyết nghị; ( thập ) tu cải công tư chương trình; ( thập nhất ) đối sính dụng, giải sính hội kế sư sự vụ sở tác xuất quyết nghị; ( thập nhị ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ ngũ thập nhất điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại Quan liên giao dịch sự hạng; ( thập tam ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản siêu quá Công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% đích sự hạng; ( thập tứ ) thẩm nghị phê chuẩn biến canh mộ tập tư kim dụng đồ sự hạng; ( thập ngũ ) quyết định tại cảnh ngoại thiết lập, thu cấu hoặc giả tham cổ chứng khoán kinh doanh cơ cấu; ( thập lục ) thẩm nghị cổ quyền kích lệ kế hoa; ( thập thất ) thẩm nghị pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định ứng do Cổ đông đại hội quyết định đích kỳ tha sự hạng. Đệ ngũ thập nhất điều công tư bất đắc vi công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân cập kỳ quan liên Phương đề cung đam bảo, thả bất đắc tại cổ phiếu thừa tiêu quá trình trung vi xí nghiệp đề cung thải khoản đam bảo, hoặc Hướng dĩ mãi mại cổ phiếu hòa công tư tiêu thụ đích kim dung sản phẩm vi mục đích đích khách hộ đề cung đam bảo. Công Tư hạ liệt đối ngoại đam bảo, tu kinh cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá: ( nhất ) công tư cập công tư khống cổ tử công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản đích 50% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; ( nhị ) công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng — 16— Tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) đích 30% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; ( tam ) vi tư sản phụ trái suất siêu quá 70% đích đam bảo đối tượng đề cung đích đam bảo; ( tứ ) đan bút đam bảo ngạch siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản 10% đích đam bảo. Ứng do cổ đông đại hội thẩm phê đích đối ngoại đam bảo, tất tu kinh đổng sự hội thẩm nghị thông quá hậu, Phương khả đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ ngũ thập nhị điều cổ đông đại hội phân vi niên độ cổ đông đại hội hòa lâm thời cổ đông đại hội. Niên độ cổ đông đại hội mỗi niên triệu khai nhất thứ, triệu khai thời gian vi mỗi cá hội kế niên độ kết thúc Hậu 6 cá nguyệt dĩ nội. Nhân đặc thù tình huống nhu yếu diên kỳ triệu khai đích, ứng đương cập thời hướng công tư trụ Sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo, tịnh thuyết minh diên kỳ triệu khai đích lý do. Đệ ngũ thập tam điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự hội ứng đương tại sự thật phát sinh chi Nhật khởi 2 cá nguyệt dĩ nội triệu khai lâm thời cổ đông đại hội: ( nhất ) đổng sự nhân sổ bất túc 《 công tư pháp 》 quy định đích pháp định tối đê nhân sổ, hoặc giả Thiếu vu bổn chương trình sở định nhân sổ đích tam phân chi nhị thời; ( nhị ) công tư vị di bổ đích khuy tổn đạt cổ bổn tổng ngạch tam phân chi nhất thời; ( tam ) đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông thỉnh cầu thời; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu thời; ( ngũ ) giam sự hội đề nghị triệu khai thời; ( lục ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha tình hình. Tiền thuật đệ ( tam ) hạng trì cổ cổ sổ án cổ đông đề xuất thư diện yếu cầu nhật kế toán. Đệ ngũ thập tứ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội ứng dĩ hiện tràng hội nghị hình thức triệu khai, tịnh Án chiếu pháp luật, pháp quy, trung quốc chứng giam hội hoặc bổn chương trình đích quy định, thải dụng an toàn, kinh tế, Tiện tiệp đích võng lạc hòa kỳ tha phương thức vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi, cổ đông thông quá —17— Thượng thuật phương thức tham gia cổ đông đại hội đích, thị vi xuất tịch. Đệ ngũ thập ngũ điều cổ đông đại hội hiện tràng hội nghị đích địa điểm vi: Công tư trụ sở địa hoặc đổng Sự hội đồng ý đích kỳ tha địa điểm. Đệ ngũ thập lục điều công tư triệu khai cổ đông đại hội thời ứng sính thỉnh luật sư đối dĩ hạ vấn đề Xuất cụ pháp luật ý kiến thư tịnh công cáo: ( nhất ) hội nghị đích triệu tập, triệu khai trình tự thị phủ phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy, bổn Chương trình; ( nhị ) xuất tịch hội nghị nhân viên đích tư cách, triệu tập nhân tư cách thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tam ) hội nghị đích biểu quyết trình tự cập biểu quyết kết quả thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tứ ) ứng bổn công tư yếu cầu đối kỳ tha hữu quan vấn đề xuất cụ đích pháp luật ý kiến. Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ ngũ thập thất điều cổ đông đại hội do đổng sự hội y pháp triệu tập. Đệ ngũ thập bát điều đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội Nghị chức trách đích, giam sự hội ứng đương cập thời triệu tập hòa chủ trì; giam sự hội bất triệu tập hòa chủ trì đích, Liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ Tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ ngũ thập cửu điều độc lập đổng sự hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại Hội. Đối độc lập đổng sự yếu cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích đề nghị, đổng sự hội ứng đương căn cư Pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề nghị hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc Bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích —18— 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri; đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại Hội đích, tương thuyết minh lý do tịnh công cáo. Đệ lục thập điều đan độc hoặc hợp kế trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông hữu quyền đề Thỉnh đổng sự hội triệu tập lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo thỉnh cầu hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng đương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu Đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng Đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo thỉnh cầu hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông Hữu quyền hướng giam sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng giam sự Hội đề xuất thỉnh cầu. Giam sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng tại thu đáo thỉnh cầu 5 nhật nội phát xuất Triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ Đông đích đồng ý. Giam sự hội vị tại quy định kỳ hạn nội phát xuất cổ đông đại hội thông tri đích, thị vi giam sự hội bất Triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội, liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập nhất điều giam sự hội hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, Tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp Quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề án hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu —19— Khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên đề nghị đích biến canh, ứng chinh Đắc giam sự hội đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội Hội nghị chức trách, giam sự hội khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập nhị điều giam sự hội hoặc cổ đông quyết định tự hành triệu tập cổ đông đại hội đích, tu thư Diện thông tri đổng sự hội, đồng thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao Dịch sở bị án. Tại cổ đông đại hội quyết nghị tác xuất tiền, triệu tập cổ đông trì cổ bỉ lệ bất đắc đê vu 10%. Triệu tập cổ đông ứng tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri cập cổ đông đại hội quyết nghị công cáo thời, hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở đề giao hữu quan chứng minh tài Liêu. Đệ lục thập tam điều đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích Cổ đông đại hội, đổng sự hội hòa đổng sự hội bí thư ứng dư phối hợp. Đổng sự hội ứng đương đề cung cổ quyền Đăng ký nhật đích cổ đông danh sách. Đổng sự hội vị đề cung cổ đông danh sách đích, triệu tập nhân khả dĩ trì triệu Tập cổ đông đại hội thông tri đích tương quan công cáo, hướng chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu thân thỉnh hoạch thủ. Triệu Tập nhân sở hoạch thủ đích cổ đông danh sách bất đắc dụng vu trừ triệu khai cổ đông đại hội dĩ ngoại đích kỳ tha dụng Đồ. Đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, hội Nghị sở tất nhu đích phí dụng do công tư thừa đam. —20— Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ lục thập tứ điều đề án đích nội dung ứng đương chúc vu cổ đông đại hội chức quyền phạm vi, hữu minh Xác nghị đề hòa cụ thể quyết nghị sự hạng, tịnh thả phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích hữu Quan quy định. Đệ lục thập ngũ điều đổng sự hội, giam sự hội, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% Dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, hữu quyền dĩ thư diện hình thức hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án. Công tư ứng Đương tương đề án trung chúc vu cổ đông đại hội chức trách phạm vi nội đích sự hạng, liệt nhập cai thứ hội nghị đích nghị Trình. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ hướng cổ đông hội Đề danh đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ tại cổ đông đại Hội triệu khai 10 nhật tiền đề xuất lâm thời đề án tịnh thư diện đề giao triệu tập nhân, triệu tập nhân ứng đương tại Thu đáo đề án hậu 2 nhật nội phát xuất cổ đông đại hội bổ sung thông tri, thuyết minh lâm thời đề án đích nội dung. Trừ tiền khoản quy định đích tình hình ngoại, triệu tập nhân tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, bất đắc Tu cải cổ đông đại hội thông tri trung dĩ liệt minh đích đề án hoặc tăng gia tân đích đề án. Cổ đông đại hội thông tri trung vị liệt minh hoặc bất phù hợp bổn chương trình đệ lục thập tứ điều quy định đích Đề án, cổ đông đại hội bất đắc tiến hành biểu quyết tịnh tác xuất quyết nghị. Đệ lục thập lục điều công tư triệu khai niên độ cổ đông đại hội, triệu tập nhân ứng đương vu hội nghị triệu Khai 20 nhật dĩ tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông, lâm thời cổ đông đại hội ứng đương vu hội nghị Triệu khai 15 nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông. Đệ lục thập thất điều cổ đông đại hội thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị đích thời gian; —21— ( nhị ) thải thủ hiện tràng hội nghị đích, ứng thông tri hội nghị địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; thải thủ Phi hiện tràng hội nghị đích, ứng thông tri hội nghị hình thức hòa tham dữ phương thức; ( tam ) đề giao hội nghị thẩm nghị đích sự hạng hòa đề án; ( tứ ) dĩ minh hiển đích văn tự thuyết minh: Toàn thể cổ đông quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, Tịnh khả dĩ thư diện ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị hòa tham gia biểu quyết, cai cổ đông đại lý nhân bất tất Thị công tư đích cổ đông; ( ngũ ) hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội cổ đông đích cổ quyền đăng ký nhật; ( lục ) hội nghị liên hệ nhân tính danh, điện thoại hào mã; ( thất ) đầu phiếu đại lý ủy thác thư đích tống đạt thời gian hòa địa điểm; Cổ đông đại hội thông tri hòa bổ sung thông tri trung ứng đương sung phân, hoàn chỉnh phi lộ sở hữu đề án đích Toàn bộ cụ thể nội dung, dĩ cập vi sử cổ đông đối nghĩ thảo luận đích sự hạng tác xuất hợp lý phán đoạn sở nhu Đích toàn bộ tư liêu hoặc giải thích. Nghĩ thảo luận đích sự hạng nhu yếu độc lập đổng sự phát biểu ý kiến đích, phát Xuất cổ đông đại hội thông tri hoặc bổ sung thông tri thời ứng đương đồng thời phi lộ độc lập đổng sự đích ý kiến cập Lý do. Cổ quyền đăng ký nhật dữ hội nghị nhật kỳ chi gian đích gian cách ứng đương bất đa vu 7 cá công tác nhật. Cổ quyền đăng ký nhật nhất đán xác nhận, bất đắc biến canh. Đệ lục thập bát điều cổ đông đại hội nghĩ thảo luận đổng sự, giam sự tuyển cử sự hạng, cổ đông đại Hội thông tri trung tương sung phân phi lộ đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích tường tế tư liêu, chí thiếu bao quát dĩ Hạ nội dung: ( nhất ) giáo dục bối cảnh, công tác kinh lịch, kiêm chức đẳng cá nhân tình huống; ( nhị ) dữ bổn công tư hoặc bổn công tư đích khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân thị phủ tồn tại Quan liên quan hệ; ( tam ) phi lộ trì hữu bổn công tư cổ phân sổ lượng; —22— ( tứ ) thị phủ thụ quá trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha hữu quan bộ môn đích xử phạt hòa chứng khoán giao Dịch sở trừng giới. ( ngũ ) thị phủ phù hợp trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư đổng sự, giam sự hoặc cao cấp Quản lý nhân viên nhậm chức tư cách giam quản bạn pháp đẳng hữu quan quy định. Trừ thải thủ luy tích đầu phiếu chế tuyển cử đổng sự, giam sự ngoại, mỗi vị đổng sự, giam sự hầu tuyển Nhân ứng đương dĩ đan hạng đề án đề xuất. Đệ lục thập cửu điều phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, vô chính đương lý do, cổ đông đại hội Bất ứng diên kỳ hoặc thủ tiêu, cổ đông đại hội thông tri trung liệt minh đích đề án bất ứng thủ tiêu. Nhất đán xuất Hiện diên kỳ hoặc thủ tiêu đích tình hình, triệu tập nhân ứng đương tại nguyên định triệu khai nhật tiền chí thiếu 2 cá công tác Nhật công cáo tịnh thuyết minh nguyên nhân. Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ thất thập điều công tư đổng sự hội hòa kỳ tha triệu tập nhân tương thải thủ tất yếu đích thố thi, bảo Chứng cổ đông đại hội đích chính thường triệu khai. Đối vu càn nhiễu cổ đông đại hội, tầm hấn tư sự hòa xâm phạm cổ Đông hợp pháp quyền ích đích hành vi, tương thải thủ thố thi gia dĩ chế chỉ tịnh cập thời báo cáo hữu quan bộ môn tra Xử. Đệ thất thập nhất điều cổ quyền đăng ký nhật đăng ký tại sách đích sở hữu phổ thông cổ cổ đông hoặc kỳ Đại lý nhân, quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, tịnh y chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình Hành sử biểu quyết quyền. Cổ đông khả dĩ thân tự xuất tịch cổ đông đại hội, dã khả dĩ ủy thác đại lý nhân xuất tịch cổ đông đại Hội. Cổ đông ứng đương dĩ thư diện hình thức ủy thác đại lý nhân, do ủy thác nhân thiêm thự hoặc giả do kỳ dĩ Thư diện hình thức ủy thác đích đại lý nhân thiêm thự; ủy thác nhân vi pháp nhân đích, ứng đương gia cái pháp nhân ấn Chương hoặc do kỳ chính thức ủy nhậm đích đại lý nhân thiêm thự. —23— Đệ thất thập nhị điều cá nhân cổ đông thân tự xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng Hoặc kỳ tha năng cú tiêu minh kỳ thân phân đích hữu hiệu chứng kiện hoặc chứng minh, cổ phiếu trướng hộ tạp; ủy thác đại Lý tha nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân hữu hiệu thân phân chứng minh, cổ đông thụ quyền ủy thác thư. Pháp nhân cổ đông ứng do pháp định đại biểu nhân hoặc pháp định đại biểu nhân ủy thác đích đại lý nhân xuất tịch Hội nghị, pháp định đại biểu nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, năng chứng minh kỳ cụ Hữu pháp định đại biểu nhân tư cách đích hữu hiệu chứng minh; ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị đích, đại lý nhân Ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, pháp nhân cổ đông đan vị đích pháp định đại biểu nhân y pháp xuất cụ đích thư diện Thụ quyền ủy thác thư. Cổ đông xuất cụ đích ủy thác tha nhân xuất tịch cổ đông đại hội đích thụ quyền ủy thác thư ứng đương tái minh Hạ liệt nội dung: ( nhất ) đại lý nhân đích tính danh; ( nhị ) thị phủ cụ hữu biểu quyết quyền; ( tam ) phân biệt đối liệt nhập cổ đông đại hội nghị trình đích mỗi nhất thẩm nghị sự hạng đầu tán thành, phản Đối hoặc khí quyền phiếu đích chỉ kỳ ( tứ ) ủy thác thư thiêm phát nhật kỳ hòa hữu hiệu kỳ hạn; ( ngũ ) ủy thác nhân thiêm danh ( hoặc cái chương ); ủy thác nhân vi pháp nhân cổ đông đích, ứng gia cái Pháp nhân đan vị ấn chương. Đệ thất thập tam điều ủy thác thư ứng đương chú minh như quả cổ đông bất tác cụ thể chỉ kỳ, cổ đông Đại lý nhân khả dĩ án tự kỷ đích ý tư biểu quyết. Đệ thất thập tứ điều đại lý đầu phiếu thụ quyền ủy thác thư do ủy thác nhân thụ quyền tha nhân thiêm thự Đích, thụ quyền thiêm thự đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện ứng đương kinh quá công chứng. Kinh công chứng Đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện, hòa đầu phiếu đại lý ủy thác thư quân nhu bị trí vu công tư —24— Trụ sở hoặc giả triệu tập hội nghị đích thông tri trung chỉ định đích kỳ tha địa phương. Ủy thác nhân vi pháp nhân đích, do kỳ pháp định đại biểu nhân hoặc giả đổng sự hội, kỳ tha quyết sách cơ Cấu quyết nghị thụ quyền đích nhân tác vi đại biểu xuất tịch công tư đích cổ đông đại hội. Đệ thất thập ngũ điều xuất tịch hội nghị nhân viên đích hội nghị đăng ký sách do công tư phụ trách chế tác. Hội nghị đăng ký sách tái minh tham gia hội nghị nhân viên tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ), trụ sở địa chỉ, Trì hữu hoặc giả đại biểu hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ ngạch, bị đại lý nhân tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ) Đẳng sự hạng. Đệ thất thập lục điều triệu tập nhân hòa công tư sính thỉnh đích luật sư tương y cư chứng khoán đăng ký kết Toán cơ cấu đề cung đích cổ đông danh sách cộng đồng đối cổ đông tư cách đích hợp pháp tính tiến hành nghiệm chứng, tịnh đăng Ký cổ đông tính danh ( hoặc danh xưng ) cập kỳ sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ. Tại hội nghị chủ trì Nhân tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ Phân tổng sổ chi tiền, hội nghị đăng ký ứng đương chung chỉ. Đệ thất thập thất điều công tư chế định cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, quy định cổ đông đại hội đích Triệu khai hòa biểu quyết trình tự, bao quát thông tri, đăng ký, đề án đích thẩm nghị, đầu phiếu, kế phiếu, Biểu quyết kết quả đích tuyên bố, hội nghị quyết nghị đích hình thành, hội nghị ký lục cập thiêm thự bảo tồn đẳng nội dung, Dĩ cập cổ đông đại hội đối đổng sự hội đích thụ quyền nguyên tắc, thụ quyền nội dung ứng minh xác cụ thể. Đệ thất thập bát điều cổ đông đại hội do đổng sự trường chủ trì, đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ Hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường chủ trì; phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất Lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự chủ trì. Giam sự hội tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do giam sự hội chủ tịch chủ trì. Giam sự hội chủ Tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử đích nhất Danh giam sự chủ trì. —25— Cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Như quả nhân Nhậm hà lý do, cổ đông vô pháp tuyển cử chủ trì nhân, ứng đương do xuất tịch hội nghị đích trì hữu tối đa cổ Phân đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) đam nhậm hội nghị chủ trì nhân. Triệu khai cổ đông đại hội thời, hội nghị chủ trì nhân vi phản nghị sự quy tắc sử cổ đông đại hội vô pháp Kế tục tiến hành đích, kinh hiện tràng xuất tịch cổ đông đại hội quá bán sổ cổ đông đồng ý, cổ đông đại hội khả Thôi cử nhất nhân đam nhậm hội nghị chủ trì, kế tục khai hội. Đệ thất thập cửu điều cổ đông đại hội triệu khai thời, công tư đổng sự, giam sự hòa đổng sự hội bí Thư ứng đương xuất tịch hội nghị, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương liệt tịch hội nghị. Cổ đông đại hội yếu cầu đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tham gia hội nghị đích, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tham gia hội nghị tịnh tiếp thụ cổ đông đích chất tuân. Đệ bát thập điều tại niên độ cổ đông đại hội thượng, đổng sự hội, giam sự hội ứng đương tựu kỳ quá Khứ nhất niên đích công tác hướng cổ đông đại hội tác xuất báo cáo, mỗi danh độc lập đổng sự dã ứng tác xuất thuật chức Báo cáo. Đệ bát thập nhất điều đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại cổ đông đại hội thượng Tựu cổ đông đích chất tuân hòa kiến nghị tác xuất giải thích hòa thuyết minh. Đệ bát thập nhị điều hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại biểu quyết tiền tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị Đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ, hiện tràng xuất tịch hội nghị Đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ dĩ hội nghị đăng ký vi Chuẩn. Đệ bát thập tam điều cổ đông đại hội ứng hữu hội nghị ký lục, do đổng sự hội bí thư phụ trách. Hội nghị ký lục ký tái dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị thời gian, địa điểm, triệu tập nhân tính danh hoặc danh xưng, triệu khai phương thức dĩ cập —26— Hội nghị nghị trình; ( nhị ) hội nghị chủ trì nhân dĩ cập xuất tịch hoặc liệt tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, tổng kinh Lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tính danh; ( tam ) xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân Tổng sổ cập chiêm công tư cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ; ( tứ ) đối mỗi nhất đề án đích thẩm nghị kinh quá, phát ngôn yếu điểm hòa biểu quyết kết quả; ( ngũ ) cổ đông đích chất tuân ý kiến hoặc kiến nghị dĩ cập tương ứng đích đáp phục hòa thuyết minh; ( lục ) luật sư cập kế phiếu nhân, giam phiếu nhân tính danh; ( thất ) bổn chương trình quy định ứng đương tái nhập hội nghị ký lục đích kỳ tha nội dung. Đệ bát thập tứ điều xuất tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, đổng sự hội bí thư, triệu tập nhân Hoặc kỳ đại biểu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh, tịnh bảo chứng hội nghị ký lục Nội dung chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh. Hội nghị ký lục ứng đương dữ hiện tràng xuất tịch cổ đông đích thiêm danh sách Cập đại lý xuất tịch đích ủy thác thư, võng lạc cập kỳ tha phương thức biểu quyết tình huống đích hữu hiệu tư liêu đẳng tư Liêu nhất tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn kỳ hạn bất thiếu vu 10 niên. Đệ bát thập ngũ điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội liên tục cử hành, trực chí hình thành Tối chung quyết nghị. Nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất Quyết nghị đích, ứng thải thủ tất yếu thố thi tẫn khoái khôi phục triệu khai cổ đông đại hội hoặc trực tiếp chung chỉ bổn thứ Cổ đông đại hội, tịnh cập thời công cáo. Đồng thời, triệu tập nhân ứng hướng công tư sở tại địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu cập chứng khoán giao dịch sở báo cáo. Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ bát thập lục điều cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) dĩ kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết Quyền đích cổ phân sổ ngạch hành sử biểu quyết quyền, mỗi nhất cổ phân hưởng hữu nhất phiếu biểu quyết quyền. —27— Cổ đông đại hội thẩm nghị ảnh hưởng trung tiểu đầu tư giả lợi ích đích trọng đại sự hạng thời, đối trung tiểu đầu Tư giả biểu quyết ứng đương đan độc kế phiếu. Đan độc kế phiếu kết quả ứng đương cập thời công khai phi lộ. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân một hữu biểu quyết quyền, thả cai bộ phân cổ phân bất kế nhập xuất Tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ. Đổng sự hội, độc lập đổng sự hòa phù hợp tương quan quy định điều kiện đích cổ đông khả dĩ công khai chinh tập Cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền ứng đương hướng bị chinh tập nhân sung phân phi lộ cụ thể đầu phiếu Ý hướng đẳng tín tức. Cấm chỉ dĩ hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường đích phương thức chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Công tư bất đắc đối chinh tập đầu phiếu quyền đề xuất tối đê trì cổ bỉ lệ hạn chế. Đệ bát thập thất điều cổ đông đại hội đích quyết nghị phân vi phổ thông quyết nghị dữ đặc biệt quyết nghị. Phổ Thông quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích quá Bán sổ thông quá, đặc biệt quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ bát thập bát điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị thông quá: ( nhất ) đổng sự hội hòa giam sự hội đích công tác báo cáo; ( nhị ) đổng sự hội nghĩ định đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( tam ) đổng sự hội hòa giam sự hội thành viên đích nhậm miễn cập kỳ báo thù hòa chi phó phương pháp; ( tứ ) công tư niên độ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) công tư niên độ báo cáo; ( lục ) trừ pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình quy định ứng đương đặc biệt quyết nghị thông quá Dĩ ngoại đích kỳ tha sự hạng. Đệ bát thập cửu điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá: ( nhất ) công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn; —28— ( nhị ) cổ quyền kích lệ kế hoa; ( tam ) công tư đích hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức; ( tứ ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản chiêm công tư Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% dĩ thượng đích sự hạng; ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ ngũ thập nhất điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại quan Liên giao dịch sự hạng; ( thất ) tu cải công tư chương trình; ( bát ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc bổn chương trình quy định đích, dĩ cập cổ đông đại hội dĩ phổ Thông quyết nghị nhận định hội đối công tư sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích, nhu yếu dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá đích kỳ Tha sự hạng. Đệ cửu thập điều công tư ứng tại bảo chứng cổ đông đại hội hợp pháp, hữu hiệu đích tiền đề hạ, thông Quá các chủng phương thức hòa đồ kính, bao quát ưu tiên đề cung võng lạc hình thức đích đầu phiếu bình đài đẳng hiện đại tín Tức kỹ thuật thủ đoạn, vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi. Đệ cửu thập nhất điều cổ đông đại hội thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông Bất ứng đương tham dữ đầu phiếu biểu quyết, kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ bất kế nhập hữu hiệu Biểu quyết tổng sổ; cổ đông đại hội quyết nghị đích công cáo ứng đương sung phân phi lộ phi quan liên cổ đông đích biểu quyết Tình huống. Đệ cửu thập nhị điều trừ công tư xử vu nguy cơ đẳng đặc thù tình huống ngoại, phi kinh cổ đông đại hội Dĩ đặc biệt quyết nghị phê chuẩn, công tư bất đắc tương công tư toàn bộ hoặc giả trọng yếu nghiệp vụ thụ dư đổng sự, Tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dĩ ngoại đích kỳ tha nhân viên quản lý. Đệ cửu thập tam điều đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân danh đan dĩ đề án đích phương thức đề thỉnh cổ đông Đại hội biểu quyết. Đương công tư đệ nhất đại cổ đông trì hữu công tư cổ phân đạt đáo 30% dĩ thượng hoặc quan liên —29— Phương hợp tịnh trì hữu công tư cổ phân đạt đáo 50% dĩ thượng thời, đổng sự, giam sự đích tuyển cử ứng đương thải Dụng luy tích đầu phiếu chế độ. Tiền khoản sở xưng luy tích đầu phiếu chế thị chỉ cổ đông đại hội tuyển cử đổng sự hoặc giả giam sự thời, mỗi Nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng tuyển đổng sự hoặc giả giam sự nhân sổ tương đồng đích biểu quyết quyền, cổ đông ủng hữu đích Biểu quyết quyền khả dĩ tập trung sử dụng. Đổng sự hội ứng đương hướng cổ đông công cáo hầu tuyển đổng sự, giam sự đích Giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Công tư nhậm nhất cổ đông thôi tuyển đích đổng sự chiêm đổng sự hội thành viên nhị phân chi nhất dĩ thượng thời, kỳ Thôi tuyển đích giam sự bất đắc siêu quá giam sự hội thành viên đích tam phân chi nhất. Đệ cửu thập tứ điều luy tích đầu phiếu chế thật thi quy tắc vi: Thải dụng luy tích đầu phiếu chế tuyển cử Đổng sự hoặc giam sự thời, mỗi vị cổ đông hữu nhất trương tuyển phiếu; cai tuyển phiếu ứng đương liệt xuất cai cổ đông trì Hữu đích cổ phân sổ, nghĩ tuyển nhậm đích đổng sự hoặc giam sự nhân sổ, dĩ cập sở hữu hầu tuyển nhân đích danh đan, Tịnh túc dĩ mãn túc luy tích đầu phiếu chế đích công năng. Cổ đông khả dĩ tự do địa tại đổng sự ( hoặc giả giam Sự ) hầu tuyển nhân chi gian phân phối kỳ biểu quyết quyền, kí khả dĩ phân tán đầu vu đa nhân, dã khả tập trung Đầu vu nhất nhân; đối đan cá đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ khả dĩ cao vu Hoặc đê vu kỳ trì hữu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ, tịnh thả bất tất thị cai cổ phân sổ đích chỉnh sổ Bội, đãn kỳ đối sở hữu đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ luy kế bất đắc siêu Quá kỳ ủng hữu đích hữu hiệu biểu quyết quyền tổng sổ. Đầu phiếu kết thúc hậu, căn cư toàn bộ đổng sự ( hoặc giả Giam sự ) hầu tuyển nhân các tự đắc phiếu đích sổ lượng tịnh dĩ nghĩ tuyển cử đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ) nhân Sổ vi hạn, tại hoạch đắc tuyển phiếu đích hầu tuyển nhân trung tòng cao đáo đê y thứ sản sinh đương tuyển đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ). Đệ cửu thập ngũ điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan đổng sự, giam sự tuyển cử đề án đích, trừ Pháp luật pháp quy lánh hữu quy định ngoại, tân nhậm đổng sự, giam sự tại thủ đắc chứng khoán công tư đổng sự, giam —30— Sự tương ứng tư cách, cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá tuyển cử đề án chi nhật khởi tức hành tựu nhậm. Đệ cửu thập lục điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan phái hiện, tống cổ hoặc tư bổn công tích chuyển tăng Cổ bổn đề án đích, công tư tương tại cổ đông đại hội kết thúc hậu 2 cá nguyệt nội thật thi cụ thể phương án. Đệ cửu thập thất điều trừ luy tích đầu phiếu chế ngoại, cổ đông đại hội đối nghị án tiến hành biểu quyết, Ứng đương án chiếu nghị án thuận tự trục hạng tiến hành biểu quyết. Đối đồng nhất sự hạng đích lưỡng cá bất đồng nghị án tiến Hành biểu quyết thời, ứng đương án chiếu cai đề án đề giao đích thời gian thuận tự tiến hành biểu quyết, tiền cá nghị án Thông quá hậu, bất đắc tái đối hậu cá nghị án tiến hành biểu quyết. Trừ nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân Đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị ngoại, cổ đông đại hội tương bất hội đối đề án tiến Hành các trí hoặc bất dư biểu quyết. Đệ cửu thập bát điều cổ đông đại hội thẩm nghị đề án thời, bất hội đối đề án tiến hành tu cải, Phủ tắc, hữu quan biến canh ứng đương bị thị vi nhất cá tân đích đề án, bất năng tại bổn thứ cổ đông đại hội Thượng tiến hành biểu quyết. Đệ cửu thập cửu điều đồng nhất biểu quyết quyền chỉ năng tuyển trạch hiện tràng, võng lạc hoặc kỳ tha biểu quyết phương Thức trung đích nhất chủng. Đồng nhất biểu quyết quyền xuất hiện trọng phục biểu quyết đích dĩ đệ nhất thứ đầu phiếu kết quả vi Chuẩn. Đệ nhất bách điều cổ đông đại hội thải thủ ký danh phương thức đầu phiếu biểu quyết. Đệ nhất bách linh nhất điều cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết tiền, ứng đương thôi cử lưỡng danh cổ Đông đại biểu tham gia kế phiếu hòa giam phiếu. Thẩm nghị sự hạng dữ cổ đông hữu lợi hại quan hệ đích, tương quan cổ Đông cập đại lý nhân bất đắc tham gia kế phiếu, giam phiếu. Cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết thời, ứng đương do luật sư, cổ đông đại biểu dữ giam sự Đại biểu cộng đồng phụ trách kế phiếu, giam phiếu, tịnh đương tràng công bố biểu quyết kết quả, quyết nghị đích biểu quyết kết Quả tái nhập hội nghị ký lục. —31— Thông quá võng lạc hoặc kỳ tha phương thức đầu phiếu đích công tư cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, hữu quyền thông quá Tương ứng đích đầu phiếu hệ thống tra nghiệm tự kỷ đích đầu phiếu kết quả. Đệ nhất bách linh nhị điều cổ đông đại hội hiện tràng kết thúc thời gian bất đắc tảo vu võng lạc hoặc kỳ tha Phương thức, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tuyên bố mỗi nhất đề án đích biểu quyết tình huống hòa kết quả, tịnh căn cư Biểu quyết kết quả tuyên bố đề án thị phủ thông quá. Tại chính thức công bố biểu quyết kết quả tiền, cổ đông đại hội hiện tràng, võng lạc cập kỳ tha biểu quyết phương Thức trung sở thiệp cập đích công tư, kế phiếu nhân, giam phiếu nhân, chủ yếu cổ đông, võng lạc phục vụ phương đẳng Tương quan các phương đối biểu quyết tình huống quân phụ hữu bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách linh tam điều xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông, ứng đương đối đề giao biểu quyết đích đề án Phát biểu dĩ hạ ý kiến chi nhất: Đồng ý, phản đối hoặc khí quyền. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tác vi Hỗ cảng thông cổ phiếu đích danh nghĩa trì hữu nhân, án chiếu thật tế trì hữu nhân ý tư biểu kỳ tiến hành thân báo đích Trừ ngoại. Vị điền, thác điền, tự tích vô pháp biện nhận đích biểu quyết phiếu, vị đầu đích biểu quyết phiếu quân thị vi Đầu phiếu nhân phóng khí biểu quyết quyền lợi, kỳ sở trì cổ phân sổ đích biểu quyết kết quả ứng kế vi “Khí quyền”. Đệ nhất bách linh tứ điều hội nghị chủ trì nhân như quả đối đề giao biểu quyết đích quyết nghị kết quả hữu nhậm Hà hoài nghi, khả dĩ đối sở đầu phiếu sổ tổ chức điểm phiếu; như quả hội nghị chủ trì nhân vị tiến hành điểm phiếu, Xuất tịch hội nghị đích cổ đông hoặc giả cổ đông đại lý nhân đối hội nghị chủ trì nhân tuyên bố kết quả hữu dị nghị Đích, hữu quyền tại tuyên bố biểu quyết kết quả hậu lập tức yếu cầu điểm phiếu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương lập tức Tổ chức điểm phiếu. Đệ nhất bách linh ngũ điều cổ đông đại hội quyết nghị ứng đương cập thời công cáo, công cáo trung ứng liệt minh xuất Tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập chiêm công Tư hữu biểu quyết quyền cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ, biểu quyết phương thức, mỗi hạng đề án đích biểu quyết kết quả hòa —32— Thông quá đích các hạng quyết nghị đích tường tế nội dung. Đệ nhất bách linh lục điều đề án vị hoạch thông quá, hoặc giả bổn thứ cổ đông đại hội biến canh tiền thứ cổ Đông đại hội quyết nghị đích, ứng đương tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo trung tác đặc biệt đề kỳ. Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhất bách linh thất điều công tư đổng sự vi tự nhiên nhân, đổng sự vô nhu trì hữu công tư cổ phân. Đệ nhất bách linh bát điều công tư đổng sự ứng cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương dĩ cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện, Cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích kinh doanh quản lý năng lực; ( tam ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 3 niên dĩ thượng hoặc giả kinh tế Công tác 5 niên dĩ thượng; ( tứ ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch. Đệ nhất bách linh cửu điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất giả, bất năng đam nhậm công tư đổng sự: ( nhất ) vô dân sự hành vi năng lực hoặc giả hạn chế dân sự hành vi năng lực; ( nhị ) nhân tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ Nghĩa thị tràng kinh tế trật tự, bị phán xử hình phạt, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên, hoặc giả nhân phạm tội Bị bác đoạt chính trị quyền lợi, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên; ( tam ) đam nhậm phá sản thanh toán đích công tư, xí nghiệp đích đổng sự trường hoặc hán trường, kinh lý, Đối cai công tư, xí nghiệp đích phá sản phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp phá sản, thanh Toán hoàn kết chi nhật khởi vị du 3 niên; —33— ( tứ ) đam nhậm nhân vi pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế đích công tư, xí nghiệp Đích pháp định đại biểu nhân, tịnh phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp Chiếu chi nhật khởi vị du 3 niên; ( ngũ ) cá nhân sở phụ sổ ngạch giác đại đích trái vụ đáo kỳ vị thường hoàn; ( lục ) bị trung quốc chứng giam hội xử dĩ chứng khoán thị tràng cấm nhập xử phạt, kỳ hạn vị mãn đích; ( thất ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị giải trừ chức vụ đích chứng khoán giao dịch sở, chứng Khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích phụ trách nhân hoặc chứng khoán công tư đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân Viên, tự bị giải trừ chức vụ chi nhật khởi vị du 5 niên; ( bát ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị triệt tiêu tư cách đích luật sư, chú sách hội kế Sư hoặc giả đầu tư tư tuân cơ cấu, tài vụ cố vấn cơ cấu, tư tín bình cổ cơ cấu, tư sản bình cổ Cơ cấu đích chuyên nghiệp nhân viên, tự bị triệt tiêu chi nhật khởi vị du 5 niên; ( cửu ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi thụ đáo kim dung giam quản bộ môn đích hành chính xử phạt, Chấp hành kỳ mãn vị du 3 niên; ( thập ) tự bị trung quốc chứng giam hội triệt tiêu nhậm chức tư cách chi nhật khởi vị du 3 niên; ( thập nhất ) tự bị trung quốc chứng giam hội nhận định vi bất thích đương nhân tuyển chi nhật khởi vị du 2 niên; ( thập nhị ) quốc gia cơ quan công tác nhân viên cập pháp luật pháp quy cấm chỉ tại công tư kiêm chức đích kỳ Tha nhân viên; ( thập tam ) pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích kỳ tha tình hình. Vi phản bổn Điều quy định tuyển cử, ủy phái đổng sự đích, cai tuyển cử, ủy phái hoặc sính nhậm vô hiệu. Đổng sự tại nhậm chức kỳ gian xuất hiện bổn điều tình hình đích, công tư giải trừ kỳ chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập điều phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, do cổ đông đại hội tuyển cử sản Sinh hoặc canh hoán, mỗi giới nhậm kỳ 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn, —34— Khả dĩ liên tuyển liên nhậm. Đổng sự tại nhậm kỳ giới mãn tiền, cổ đông đại hội bất đắc vô cố giải trừ kỳ chức Vụ. Cổ đông đại hội tại đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; Bị miễn chức đích đổng sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý Kiến. Chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự ( chức công đổng sự ), do công tư chức công thông quá chức công đại Biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn vị cập thời cải tuyển, hoặc giả đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức đạo trí đổng sự Hội thành viên đê vu pháp định nhân sổ đích, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương Y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập nhất điều trừ độc lập đổng sự ngoại đích đổng sự khả dĩ do công tư cao cấp quản lý Nhân viên kiêm nhậm, đãn nội bộ đổng sự ( hàm tại công tư đồng thời đam nhậm cao cấp quản lý nhân viên hoặc giả kỳ Tha chức vụ đích đổng sự ) tổng kế bất đắc siêu quá công tư đổng sự tổng sổ đích nhị phân chi nhất. Đệ nhất bách nhất thập nhị điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, Đối công tư phụ hữu hạ liệt trung thật nghĩa vụ: ( nhất ) bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm Công tư đích tài sản; ( nhị ) bất đắc na dụng công tư tư kim; ( tam ) bất đắc tương công tư tư sản hoặc giả tư kim dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hoặc giả kỳ tha cá nhân Danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ; ( tứ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định, vị kinh cổ đông đại hội hoặc đổng sự hội đồng ý, Tương công tư tư kim tá thải cấp tha nhân hoặc giả dĩ công tư tài sản vi tha nhân đề cung đam bảo; —35— ( ngũ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định hoặc vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, dữ bổn công Tư đính lập hợp đồng hoặc giả tiến hành giao dịch; ( lục ) vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, bất đắc lợi dụng chức vụ tiện lợi, vi tự kỷ hòa tha Nhân mưu thủ bổn ứng chúc vu công tư đích thương nghiệp cơ hội, tự doanh hoặc giả vi tha nhân kinh doanh dữ bổn công tư Đồng loại đích nghiệp vụ; ( thất ) bất đắc tiếp thụ dữ công tư giao dịch đích dong kim quy vi kỷ hữu; ( bát ) bất đắc thiện tự phi lộ công tư bí mật; ( cửu ) bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích; ( thập ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha trung thật nghĩa vụ. Đổng sự vi phản bổn quy định sở đắc đích thu nhập, ứng đương quy công tư sở hữu; cấp công tư tạo thành Tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập tam điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình, đối công Tư phụ hữu hạ liệt cần miễn nghĩa vụ: ( nhất ) ứng cẩn thận, nhận chân, cần miễn địa hành sử công tư phú dư đích quyền lợi, dĩ bảo chứng Công tư đích thương nghiệp hành vi phù hợp quốc gia pháp luật, pháp quy cập quốc gia các hạng kinh tế chính sách đích yếu Cầu, thương nghiệp hoạt động bất siêu quá doanh nghiệp chấp chiếu quy định đích nghiệp vụ phạm vi; ( nhị ) ứng công bình đối đãi sở hữu cổ đông; ( tam ) nhận chân duyệt độc công tư đích các hạng nghiệp vụ, tài vụ báo cáo, cập thời liễu giải công tư Nghiệp vụ kinh doanh quản lý trạng huống; ( tứ ) ứng đương đối công tư định kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến, bảo chứng công tư sở Phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh; ( ngũ ) ứng đương như thật hướng giam sự hội đề cung hữu quan tình huống hòa tư liêu, bất đắc phương ngại giam —36— Sự hội hoặc giả giam sự hành sử chức quyền; ( lục ) hành sử bị hợp pháp phú dư đích công tư quản lý xử trí quyền, bất đắc thụ tha nhân thao túng; ( thất ) tiếp thụ đối kỳ lí hành chức trách đích hợp pháp giam đốc hòa hợp lý kiến nghị; ( bát ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha cần miễn nghĩa vụ. Đệ nhất bách nhất thập tứ điều đổng sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ Tha đổng sự xuất tịch đổng sự hội hội nghị đích, thị vi bất năng lí hành chức trách, đổng sự hội ứng đương kiến nghị Cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều vị kinh bổn chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội đích hợp pháp thụ quyền, Nhậm hà đổng sự bất đắc dĩ cá nhân danh nghĩa đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự. Đổng sự dĩ kỳ cá Nhân danh nghĩa hành sự thời, tại đệ tam phương khả năng hợp lý địa nhận vi cai đổng sự tại đại biểu công tư hoặc giả Đổng sự hội hành sự đích tình huống hạ, cai đổng sự ứng sự tiên thân minh kỳ lập tràng hòa thân phân. Đệ nhất bách nhất thập lục điều công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng đổng sự đích tri tình quyền, vi Đổng sự lí hành chức trách đề cung tất yếu điều kiện. Đổng sự ứng đương bảo chứng túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí Hành chức trách. Đệ nhất bách nhất thập thất điều đổng sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn chi tiền đề xuất từ chức, đổng sự Từ chức ứng hướng đổng sự hội đề giao thư diện từ chức báo cáo. Đổng sự hội tương tại 2 nhật nội phi lộ hữu quan Tình huống. Đổng sự từ chức tự từ chức báo cáo tống đạt đổng sự hội thời sinh hiệu, đãn đổng sự từ chức đạo trí xuất Hiện bổn chương trình đệ nhất bách nhất thập điều đệ tứ khoản đích tình hình trừ ngoại. Đệ nhất bách nhất thập bát điều đổng sự từ chức sinh hiệu hoặc giả nhậm kỳ giới mãn, ứng hướng đổng sự hội Bạn thỏa sở hữu di giao thủ tục, kỳ đối công tư hòa cổ đông thừa đam đích trung thật nghĩa vụ, tại nhậm kỳ kết Thúc hậu tịnh bất đương nhiên giải trừ, kỳ đối công tư thương nghiệp bí mật bảo mật đích nghĩa vụ tại kỳ nhậm chức kết thúc —37— Hậu nhưng nhiên hữu hiệu, trực chí cai bí mật thành vi công khai tín tức; kỳ tha trung thật nghĩa vụ đích trì tục kỳ Gian ứng đương căn cư công bình đích nguyên tắc quyết định, thị sự kiện phát sinh dữ ly nhậm chi gian thời gian đích trường Đoản, dĩ cập dữ công tư đích quan hệ tại hà chủng tình huống hòa điều kiện hạ kết thúc nhi định. Đệ nhất bách nhất thập cửu điều đổng sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp Quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi Thường trách nhậm. Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ nhất bách nhị thập điều công tư thiết lập độc lập đổng sự, độc lập đổng sự thị chỉ bất tại công tư Đam nhậm trừ đổng sự dĩ ngoại đích kỳ tha chức vụ, tịnh dữ công tư hòa cổ đông bất tồn tại khả năng ảnh hưởng kỳ Tiến hành độc lập khách quan phán đoạn quan hệ đích đổng sự. Trừ bổn tiết lánh hữu quy định ngoại, bổn chương trình quan vu đổng sự đích sở hữu quy định quân thích dụng vu độc Lập đổng sự. Đệ nhất bách nhị thập nhất điều độc lập đổng sự ứng cai cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) căn cư pháp luật, hành chính pháp quy cập kỳ tha tương quan quy định, cụ bị đam nhậm chứng khoán Công tư đổng sự đích tư cách; ( nhị ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 5 niên dĩ thượng; ( tam ) cụ hữu đại học bổn khoa dĩ thượng học lịch, tịnh thả cụ hữu học sĩ dĩ thượng học vị; ( tứ ) hữu lí hành chức trách sở tất nhu đích thời gian hòa tinh lực; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha điều kiện. Đệ nhất bách nhị thập nhị điều độc lập đổng sự bất đắc dữ công tư tồn tại quan liên quan hệ, lợi ích Trùng đột hoặc giả tồn tại kỳ tha khả năng phương ngại độc lập khách quan phán đoạn đích tình hình. Hạ liệt nhân viên bất đắc — 38— Đam nhậm công tư độc lập đổng sự: ( nhất ) tại công tư hoặc kỳ quan liên phương nhậm chức đích nhân viên cập kỳ cận thân chúc hòa chủ yếu xã hội Quan hệ nhân viên; ( nhị ) tại hạ liệt cơ cấu nhậm chức đích nhân viên cập kỳ cận thân chúc hòa chủ yếu xã hội quan hệ nhân Viên: Trì hữu hoặc khống chế công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích đan vị, công tư tiền 5 danh cổ đông đan vị, Dữ công tư tồn tại nghiệp vụ liên hệ hoặc lợi ích quan hệ đích cơ cấu; ( tam ) trì hữu hoặc khống chế thượng thị chứng khoán công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, thượng thị Chứng khoán công tư tiền 10 danh cổ đông trung đích tự nhiên nhân cổ đông, hoặc giả khống chế chứng khoán công tư 5% dĩ Thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, cập kỳ thượng thuật nhân viên đích cận thân chúc; ( tứ ) vi công tư cập kỳ quan liên phương đề cung tài vụ, pháp luật, tư tuân đẳng phục vụ đích nhân Viên cập kỳ cận thân chúc; ( ngũ ) tối cận 1 niên nội tằng kinh cụ hữu tiền tứ hạng sở liệt cử tình hình chi nhất đích nhân viên; ( lục ) tại kỳ tha chứng khoán công tư đam nhậm trừ độc lập đổng sự dĩ ngoại chức vụ đích nhân viên; ( thất ) trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhất bách nhị thập tam điều công tư độc lập đổng sự bất đắc thiếu vu đổng sự nhân sổ đích tam phân Chi nhất, kỳ trung chí thiếu 1 danh hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ ( chỉ cụ hữu cao cấp chức xưng hoặc chú sách hội kế Sư tư cách đích nhân sĩ ). Đệ nhất bách nhị thập tứ điều độc lập đổng sự dữ công tư kỳ tha đổng sự nhậm kỳ tương đồng, liên tuyển Khả dĩ liên nhậm, đãn thị liên nhậm thời gian bất đắc siêu quá 6 niên. Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều độc lập đổng sự liên tục 3 thứ vị thân tự xuất tịch đổng sự hội hội nghị Đích, do đổng sự hội đề thỉnh cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Trừ xuất hiện thượng thuật tình huống cập pháp luật, Hành chính pháp quy trung quy định bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình ngoại, độc lập đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền bất —39— Đắc vô cố bị miễn chức. Đệ nhất bách nhị thập lục điều độc lập đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức hoặc giả bị miễn chức đích, độc Lập đổng sự bổn nhân hòa công tư ứng đương phân biệt hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu Hòa cổ đông đại hội đề giao thư diện thuyết minh. Như nhân độc lập đổng sự từ chức đạo trí công tư đổng sự hội trung Độc lập đổng sự sở chiêm đích bỉ lệ đê vu bổn chương trình quy định đích tối đê yếu cầu thời, cai độc lập đổng sự Đích từ chức báo cáo ứng đương tại hạ nhậm độc lập đổng sự điền bổ kỳ khuyết ngạch hậu sinh hiệu. Đệ nhất bách nhị thập thất điều độc lập đổng sự tại tựu chức tiền ứng hướng đổng sự hội phát biểu thanh minh, Bảo chứng kỳ hữu túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí hành chức trách, tịnh thừa nặc lí hành thành tín nghĩa vụ, cần Miễn tẫn chức. Độc lập đổng sự ứng đương tại cổ đông đại hội niên độ hội nghị thượng đề giao công tác báo cáo. Độc Lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Công tư ứng đương bảo chướng Độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền. Đệ nhất bách nhị thập bát điều độc lập đổng sự trừ cụ hữu 《 công tư pháp 》 hòa kỳ tha pháp luật, Hành chính pháp quy phú dư đổng sự đích chức quyền ngoại, hoàn cụ hữu dĩ hạ chức quyền: ( nhất ) nhu yếu đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị đích quan liên giao dịch ứng đương do độc lập đổng sự nhận Khả hậu, đề giao đổng sự hội thảo luận. Độc lập đổng sự tại tác xuất phán đoạn tiền, khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ Cấu xuất cụ chuyên hạng báo cáo; ( nhị ) hướng đổng sự hội đề nghị sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở; ( tam ) hướng đổng sự hội đề thỉnh triệu khai lâm thời cổ đông đại hội; ( tứ ) chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất lợi nhuận phân phối đề án, tịnh trực tiếp đề giao đổng Sự hội thẩm nghị; ( ngũ ) đề nghị triệu khai đổng sự hội; ( lục ) độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu; —40— ( thất ) tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai hướng cổ đông chinh tập đầu phiếu quyền, đãn bất đắc thải thủ Hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường phương thức tiến hành chinh tập. Độc lập đổng sự hành sử thượng thuật chức quyền ứng đương thủ đắc toàn thể độc lập đổng sự nhị phân chi nhất dĩ thượng Đồng ý. Đệ nhất bách nhị thập cửu điều độc lập đổng sự ứng đương án chiếu pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình đích Yếu cầu, độc lập lí hành chức trách, duy hộ công tư đích chỉnh thể lợi ích, bất thụ công tư chủ yếu cổ đông, Thật tế khống chế nhân hoặc giả kỳ tha dữ công tư tồn tại lợi ích quan hệ đích đan vị hòa cá nhân đích ảnh hưởng. Độc lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ nhất bách tam thập điều công tư thiết đổng sự hội, đối cổ đông đại hội phụ trách. Đệ nhất bách tam thập nhất điều đổng sự hội do 12 nhân tổ thành, kỳ trung đổng sự trường 1 danh, Khả thiết phó đổng sự trường 1 danh, độc lập đổng sự 4 danh, chức công đổng sự 1 danh. Đệ nhất bách tam thập nhị điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) triệu tập cổ đông đại hội, tịnh hướng cổ đông đại hội báo cáo công tác; ( nhị ) chấp hành cổ đông đại hội đích quyết nghị; ( tam ) quyết định công tư đích kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tứ ) chế đính công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) chế đính công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( lục ) chế đính công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, phát hành công tư trái khoán hoặc giả Kỳ tha chứng khoán cập thượng thị đích phương án; ( thất ) nghĩ đính công tư trọng đại thu cấu, thu cấu bổn công tư cổ phiếu hoặc giả hợp tịnh, phân lập, —41— Giải tán hòa biến canh công tư hình thức đích phương án; ( bát ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích tối chung trách nhậm, thôi tiến phong hiểm văn hóa kiến thiết, Thẩm nghị phê chuẩn công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ, thẩm nghị phê chuẩn công tư đích phong hiểm thiên Hảo, phong hiểm dung nhẫn độ dĩ cập trọng đại phong hiểm hạn ngạch, thẩm nghị công tư định kỳ phong hiểm bình cổ báo cáo, Bổn chương trình quy định đích kỳ tha phong hiểm quản lý chức trách; ( cửu ) nghĩ đính công tư chương trình tu chính án; ( thập ) chế định công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( thập nhất ) quyết định công tư nội bộ quản lý cơ cấu đích thiết trí; ( thập nhị ) căn cư đổng sự trường đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư tổng kinh lý, hợp Quy tổng giam, đổng sự hội bí thư; căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó Tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam, quyết định Báo thù sự hạng; ( thập tam ) quyết định công tư đích hợp quy quản lý mục tiêu, thẩm nghị phê chuẩn công tư hợp quy quản lý Đích cơ bổn chế độ hòa niên độ hợp quy báo cáo, quyết định giải sính đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu Chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích cao cấp quản lý nhân viên, bình cổ hợp quy quản lý hữu hiệu tính, Đốc xúc giải quyết hợp quy quản lý trung tồn tại đích vấn đề, bổn chương trình quy định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức Trách; ( thập tứ ) thính thủ công tư tổng kinh lý đích công tác hối báo tịnh kiểm tra tổng kinh lý đích công tác; ( thập ngũ ) căn cư bổn chương trình cập công tư lao động nhân sự chế độ đích hữu quan quy định, tịnh kết Hợp chứng khoán hành nghiệp đích đặc điểm, quyết định công tư công tư tổng ngạch cập công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân Thù hòa tưởng trừng; ( thập lục ) hướng cổ đông đại hội đề thỉnh sính thỉnh hoặc canh hoán vi công tư thẩm kế đích hội kế sư sự —42— Vụ sở; ( thập thất ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử trí trọng đại tư sản chiêm công Tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) siêu quá 5% đích sự hạng; ( thập bát ) tại kỳ quy định chức quyền phạm vi nội hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thập cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa cổ đông đại hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Siêu quá cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi đích sự hạng, ứng đương đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tam thập tam điều tại cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi nội, đổng sự hội quyết định công tư Đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, quan Liên giao dịch đẳng sự hạng, siêu xuất đổng sự hội quyết sách phạm vi đích sự hạng, ứng báo cổ đông đại hội phê chuẩn. Bổn chương trình sở xưng đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản sự hạng bất bao quát chứng khoán tự doanh, Chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến đẳng nhật thường kinh doanh hoạt động sở sản sinh đích giao dịch. Công tư khả dĩ thiết lập toàn tư tư mộ cơ kim tử công tư tòng sự tư mộ đầu tư cơ kim nghiệp vụ, Thiết lập toàn tư lánh loại tử công tư tòng sự 《 chứng khoán công tư chứng khoán tự doanh đầu tư phẩm chủng thanh đan 》 sở Liệt phẩm chủng dĩ ngoại đích kim dung sản phẩm, cổ quyền đẳng đầu tư nghiệp vụ. Đệ nhất bách tam thập tứ điều công tư đổng sự hội ứng đương tựu chú sách hội kế sư đối công tư tài Vụ báo cáo xuất cụ đích phi tiêu chuẩn thẩm kế ý kiến hướng cổ đông đại hội tác xuất thuyết minh. Đệ nhất bách tam thập ngũ điều đổng sự hội chế định đổng sự hội nghị sự quy tắc, dĩ xác bảo đổng sự Hội lạc thật cổ đông đại hội quyết nghị, đề cao công tác hiệu suất, bảo chứng khoa học quyết sách. Đệ nhất bách tam thập lục điều đổng sự trường hòa phó đổng sự trường dĩ toàn thể đổng sự đích quá bán sổ Tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách tam thập thất điều đổng sự trường hành sử hạ liệt chức quyền: —43— ( nhất ) chủ trì cổ đông đại hội hòa triệu tập, chủ trì đổng sự hội hội nghị; ( nhị ) đốc xúc, kiểm tra đổng sự hội hòa cổ đông đại hội quyết nghị đích thật thi tình huống; ( tam ) hướng đổng sự hội đề danh sính nhậm, đề nghị giải sính công tư tổng kinh lý, hợp quy tổng giam Cập đổng sự hội bí thư; ( tứ ) hành sử pháp định đại biểu nhân đích chức quyền; ( ngũ ) tại phát sinh đặc đại tự nhiên tai hại, trọng đại sự cố đẳng khẩn cấp tình huống hạ, đối công Tư sự vụ hành sử phù hợp pháp luật quy định hòa công tư lợi ích đích đặc biệt xử trí quyền, tịnh tại sự hậu hướng Công tư đổng sự hội hòa cổ đông đại hội báo cáo; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách tam thập bát điều công tư phó đổng sự trường hiệp trợ đổng sự trường công tác, công tư đổng sự Trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường hoặc bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng Đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự lí hành chức vụ. Đệ nhất bách tam thập cửu điều đổng sự hội hội nghị phân vi đổng sự hội lệ hội hòa đổng sự hội lâm Thời hội nghị. Đổng sự hội mỗi niên độ chí thiếu triệu khai lưỡng thứ hội nghị, do đổng sự trường triệu tập, giam sự Khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự trường ứng triệu khai đổng sự hội hội nghị: ( nhất ) đổng sự trường nhận vi tất yếu thời; ( nhị ) đại biểu thập phân chi nhất dĩ thượng biểu quyết quyền đích cổ đông đề nghị thời; ( tam ) tam phân chi nhất dĩ thượng đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tứ ) giam sự hội đề nghị thời; ( ngũ ) 1/2 dĩ thượng độc lập đổng sự đề nghị thời; ( lục ) tổng kinh lý đề nghị thời. —44— Đổng sự trường ứng đương tự tiếp đáo đề nghị hậu 10 nhật nội, triệu tập hòa chủ trì đổng sự hội hội nghị. Đổng sự hội lệ hội ứng vu triệu khai 10 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự; đổng sự Hội lâm thời hội nghị ứng vu triệu khai 3 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự. Đệ nhất bách tứ thập điều đổng sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhất bách tứ thập nhất điều đổng sự hội ứng do quá bán sổ dĩ thượng đích đổng sự xuất tịch phương khả Cử hành. Đổng sự hội tác xuất quyết nghị, tất tu kinh toàn thể đổng sự đích quá bán sổ thông quá. Đổng sự hội Quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhất bách tứ thập nhị điều đổng sự dữ đổng sự hội hội nghị quyết nghị sự hạng sở thiệp cập đích xí Nghiệp hữu quan liên quan hệ đích, bất đắc đối cai hạng quyết nghị hành sử biểu quyết quyền, dã bất đắc đại lý kỳ tha Đổng sự hành sử biểu quyết quyền. Cai đổng sự hội hội nghị do quá bán sổ đích vô quan liên quan hệ đổng sự xuất tịch Tức khả cử hành, đổng sự hội hội nghị sở tác quyết nghị tu kinh vô quan liên quan hệ đổng sự quá bán sổ thông Quá. Xuất tịch đổng sự hội đích vô quan liên đổng sự nhân sổ bất túc 3 nhân đích, ứng tương cai sự hạng đề giao Cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tứ thập tam điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp Cử hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, đổng sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị Tần hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Đổng sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch đổng sự hội Hội nghị. Đệ nhất bách tứ thập tứ điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử Hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, đổng sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương —45— Thức. Đệ nhất bách tứ thập ngũ điều đổng sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên Nhân tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao đổng sự, tịnh do tham Hội đổng sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích đổng sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích Tiệt chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi đổng sự hội quyết nghị. Đệ nhất bách tứ thập lục điều đổng sự hội hội nghị, ứng do đổng sự bổn nhân xuất tịch. Đổng sự nhân Cố bất năng thân tự xuất tịch thời, khả dĩ thư diện ủy thác kỳ tha đổng sự đại vi xuất tịch đổng sự hội, ủy Thác thư trung ứng tái minh đại lý nhân đích tính danh, đại lý sự hạng, thụ quyền phạm vi hòa hữu hiệu kỳ hạn, Tịnh do ủy thác nhân thiêm danh hoặc cái chương. Đại vi xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại thụ quyền phạm vi nội Hành sử đổng sự đích quyền lợi. Đổng sự vị xuất tịch đổng sự hội hội nghị, dã bất ủy thác đại biểu xuất tịch đích, Thị vi dĩ phóng khí tại cai thứ hội nghị thượng đích đầu phiếu quyền. Đệ nhất bách tứ thập thất điều đổng sự hội ứng đương đối hội nghị sở nghị sự hạng đích quyết định tố thành Hội nghị ký lục, tịnh khả dĩ lục âm. Hội nghị ký lục ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục Hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, đổng sự phát ngôn hòa biểu quyết tình huống, tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn Kỳ hạn bất thiếu vu 15 niên. Xuất tịch hội nghị đích đổng sự hòa ký lục nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng Thiêm tự. Đệ nhất bách tứ thập bát điều đổng sự hội hội nghị ký lục bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị triệu khai đích nhật kỳ, địa điểm hòa triệu tập nhân tính danh; ( nhị ) xuất tịch đổng sự đích tính danh dĩ cập thụ tha nhân ủy thác xuất tịch đổng sự hội đích đổng sự ( đại Lý nhân ) tính danh; ( tam ) hội nghị nghị trình; ( tứ ) đổng sự phát ngôn yếu điểm; —46— ( ngũ ) mỗi nhất quyết nghị sự hạng đích biểu quyết phương thức hòa kết quả ( biểu quyết kết quả ứng tái minh tán Thành, phản đối hoặc khí quyền đích phiếu sổ ). Đệ nhất bách tứ thập cửu điều công tư đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả trung quốc chứng giam hội đích quy định đích, giam sự hội ứng đương yếu cầu đổng sự hội củ chính, kinh lý tằng Ứng đương cự tuyệt chấp hành. Đệ nhất bách ngũ thập điều đổng sự ứng đối đổng sự hội đích quyết nghị thừa đam trách nhậm. Đổng sự hội đích Quyết nghị vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, trí sử công tư tao thụ nghiêm trọng tổn thất đích, Tham dữ quyết nghị đích đổng sự đối công tư phụ bồi thường trách nhậm. Đãn kinh chứng minh tại biểu quyết thời tằng biểu minh dị Nghị tịnh ký tái vu hội nghị ký lục đích, cai đổng sự khả dĩ miễn trừ trách nhậm. Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ nhất bách ngũ thập nhất điều công tư đổng sự hội thiết lập chiến lược ủy viên hội, phong hiểm khống chế ủy Viên hội, thẩm kế ủy viên hội hòa tân thù dữ đề danh ủy viên hội. Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, hướng đổng sự hội đề giao Công tác báo cáo. Chuyên môn ủy viên hội khả dĩ sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ đề cung phục vụ, do thử phát Sinh đích hợp lý phí dụng do công tư thừa đam. Đổng sự hội tại đối dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương quan đích Sự hạng tác xuất quyết nghị tiền, ứng đương thính thủ chuyên môn ủy viên hội đích ý kiến. Đệ nhất bách ngũ thập tam điều chuyên môn ủy viên hội ứng đương do đổng sự tổ thành, chuyên môn ủy viên hội Thành viên ứng đương cụ hữu dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương thích ứng đích chuyên nghiệp tri thức hòa công tác kinh nghiệm. Chuyên môn ủy viên hội ủy viên do đổng sự trường đề xuất hầu tuyển nhân danh đan, đổng sự hội tuyển cử sản sinh. Chiến lược ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc lập đổng Sự. —47— Phong hiểm khống chế ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc Lập đổng sự. Thẩm kế ủy viên hội trung độc lập đổng sự đích nhân sổ bất đắc thiếu vu 1/2, tịnh thả chí thiếu hữu 1 Danh độc lập đổng sự tòng sự hội kế công tác 5 niên dĩ thượng. Thẩm kế ủy viên hội đích chủ nhậm ủy viên ứng đương Do độc lập đổng sự đam nhậm. Tân thù dữ đề danh ủy viên hội đích chủ nhậm ủy viên ứng đương do độc lập đổng sự đam nhậm. Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều chiến lược ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) liễu giải tịnh chưởng ác công tư kinh doanh đích toàn diện tình huống; ( nhị ) liễu giải, phân tích, chưởng ác quốc nội ngoại hành nghiệp hiện trạng cập quốc gia tương quan chính sách; ( tam ) nghiên cứu công tư cận kỳ, trung kỳ, trường kỳ phát triển chiến lược hoặc kỳ tha tương quan vấn đề Tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đối công tư trọng đại đầu tư, trọng đại tư bổn vận tác, trọng đại cải cách sang tân đẳng trọng Đại quyết sách đề cung tư tuân kiến nghị; ( ngũ ) thẩm nghị thông quá phát triển chiến lược chuyên hạng nghiên cứu báo cáo; ( lục ) đổng sự hội phú dư đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều phong hiểm khống chế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích tổng thể mục tiêu, cơ bổn chính sách tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; ( nhị ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích cơ cấu thiết trí cập kỳ chức trách tiến hành thẩm nghị Tịnh đề xuất ý kiến; ( tam ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích trọng đại quyết sách đích phong hiểm hòa trọng đại phong hiểm đích giải quyết Phương án tiến hành bình cổ tịnh đề xuất ý kiến; —48— ( tứ ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích hợp quy báo cáo hòa phong hiểm bình cổ báo cáo tiến hành thẩm nghị Tịnh đề xuất ý kiến; ( ngũ ) đối kiểm tra trung phát hiện đích vi pháp, vi quy tình huống đề xuất xử lý ý kiến, báo đổng Sự hội phê chuẩn; ( lục ) thẩm nghị công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ; ( thất ) kiến lập dữ hợp quy tổng giam hòa thủ tịch phong hiểm quan đích trực tiếp câu thông cơ chế; ( bát ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách ngũ thập lục điều thẩm kế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) giam đốc niên độ thẩm kế công tác, tựu thẩm kế hậu đích tài vụ báo cáo tín tức đích chân thật Tính, chuẩn xác tính hòa hoàn chỉnh tính tác xuất phán đoạn, đề giao đổng sự hội thẩm nghị; ( nhị ) đề nghị sính thỉnh hoặc giả canh hoán ngoại bộ thẩm kế cơ cấu, tịnh giam đốc ngoại bộ thẩm kế cơ Cấu đích chấp nghiệp hành vi; ( tam ) phụ trách nội bộ thẩm kế dữ ngoại bộ thẩm kế chi gian đích câu thông; ( tứ ) thẩm nghị công tư hữu quan thẩm kế đích cơ bổn chế độ thảo án, báo đổng sự hội phê chuẩn; ( ngũ ) kiểm tra, giam đốc công tư thẩm kế chế độ đích thật thi; ( lục ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách ngũ thập thất điều tân thù dữ đề danh ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tuyển nhậm tiêu chuẩn hòa trình tự tiến hành thẩm nghị tịnh Đề xuất ý kiến, sưu tầm hợp cách đích đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên nhân tuyển, đối đổng sự hòa cao cấp Quản lý nhân viên nhân tuyển đích tư cách điều kiện tiến hành thẩm tra tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) đối đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên đích khảo hạch dữ tân thù quản lý chế độ tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; —49— ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên tiến hành khảo hạch tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Công tư đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối đổng sự đích khảo hạch kết quả đề xuất đổng Sự tân thù phương án, báo cổ đông đại hội quyết định; công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù phương án do Đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối cao cấp quản lý nhân viên đích niên độ tích hiệu khảo hạch Kết quả quyết định, tịnh án tương quan pháp luật, pháp quy đích quy định chi phó. Đệ nhất bách ngũ thập bát điều các ủy viên hội ứng vu hội nghị triệu khai tiền ngũ thiên thông tri toàn thể Ủy viên, tình huống khẩn cấp, nhu yếu tẫn khoái triệu khai hội nghị đích, khả dĩ tùy thời thông quá điện thoại hoặc giả Kỳ tha khẩu đầu phương thức phát xuất hội nghị thông tri, đãn hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị thượng tố xuất thuyết Minh. Hội nghị do chủ nhậm ủy viên chủ trì, chủ nhậm ủy viên bất năng xuất tịch thời khả ủy thác kỳ tha nhất danh Ủy viên chủ trì. Mỗi nhất danh ủy viên hữu nhất phiếu đích biểu quyết quyền; hội nghị tố xuất đích quyết nghị, tất tu kinh toàn thể Ủy viên đích quá bán sổ thông quá. Hội nghị thông quá đích nghị án cập biểu quyết kết quả, ứng đương dĩ thư diện hình thức báo tống công tư đổng sự Hội. Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ nhất bách ngũ thập cửu điều cao cấp quản lý nhân viên ứng đương cụ bị 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán Pháp 》 đẳng tương quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở quy định đích nhậm chức Điều kiện, thủ đắc trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn chứng khoán công tư cao cấp quản lý nhân viên đích nhậm chức tư cách. Công tư bất đắc thụ quyền vị thủ đắc nhậm chức tư cách đích nhân viên hành sử cao cấp quản lý nhân viên đích chức quyền. Đệ nhất bách lục thập điều công tư thiết tổng kinh lý 1 nhân, phó tổng kinh lý nhược càn nhân, tổng kinh —50— Lý trợ lý nhược càn nhân, tài vụ tổng giam 1 nhân, hợp quy tổng giam 1 nhân, thủ tịch phong hiểm quan 1 nhân, Đổng sự hội bí thư 1 nhân, vận doanh tổng giam 1 nhân. Đổng sự khả dĩ thụ sính kiêm nhậm công tư tổng kinh lý Hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, đãn kiêm nhậm công tư tổng kinh lý hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tu Phù hợp bổn chương trình quy định, kiêm nhậm chức vụ đích đổng sự nhân sổ ứng cai phù hợp pháp luật, pháp quy hòa giam Quản cơ cấu đích quy định. Đệ nhất bách lục thập nhất điều bổn chương trình quan vu bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình đồng thời thích Dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Bổn chương trình quan vu đổng sự đích trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ đích quy Định, đồng dạng thích dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập nhị điều công tư ứng đương thải thủ công khai, thấu minh đích phương thức, sính nhậm chuyên Nghiệp nhân sĩ vi cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập tam điều tổng kinh lý ứng đương căn cư đổng sự hội hoặc giả giam sự hội đích yếu Cầu, hướng đổng sự hội hoặc giả giam sự hội báo cáo công tư trọng đại hợp đồng đích thiêm đính, chấp hành tình huống, Tư kim vận dụng tình huống hòa doanh khuy tình huống. Tổng kinh lý tất tu bảo chứng báo cáo đích chân thật, chuẩn xác, Hoàn chỉnh. Vị đam nhậm đổng sự chức vụ đích tổng kinh lý khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Đệ nhất bách lục thập tứ điều tại công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân đan vị đam nhậm trừ Đổng sự dĩ ngoại kỳ tha chức vụ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập ngũ điều công tư cao cấp quản lý nhân viên bất đắc tại kỳ tha doanh lợi tính cơ cấu Kiêm chức, đãn pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả trung quốc chứng giam hội lánh hữu quy định đích trừ ngoại. Đệ nhất bách lục thập lục điều công tư tổng kinh lý mỗi nhậm sính kỳ vi 3 niên, tòng hoạch sính chi nhật Khởi kế toán, khả dĩ liên sính liên nhậm. Đệ nhất bách lục thập thất điều công tư tổng kinh lý đối đổng sự hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức —51— Quyền: ( nhất ) chủ trì công tư đích nhật thường kinh doanh quản lý công tác, tổ chức thật thi đổng sự hội quyết nghị; ( nhị ) tổ chức thật thi công tư niên độ kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tam ) nghĩ đính công tư nội bộ quản lý cơ cấu thiết trí phương án; ( tứ ) nghĩ đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( ngũ ) chế định công tư đích cụ thể quy chương; ( lục ) đề thỉnh sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ Tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam; ( thất ) sính nhậm hoặc giả giải sính trừ ứng do đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính dĩ ngoại đích quản lý Nhân viên, quyết định công tư kỳ tha chức công đích sính dụng hoặc giải sính; ( bát ) đề nghị triệu khai lâm thời đổng sự hội hội nghị; ( cửu ) phụ trách tổ chức hòa quản lý công tư đích nội bộ quản lý cơ cấu hòa phân chi cơ cấu; ( thập ) thiêm phát nhật thường đích nghiệp vụ, tài vụ hòa hành chính đẳng phương diện đích văn kiện; ( thập nhất ) tại thụ quyền phạm vi nội đối ngoại thiêm đính hợp đồng; ( thập nhị ) pháp luật, hành chính pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Tổng kinh lý chủ trì công tư nhật thường công tác, liệt tịch đổng sự hội hội nghị, hướng đổng sự hội hối báo Công tác, tịnh căn cư tổng kinh lý chức trách phạm vi hành sử chức quyền. Đệ nhất bách lục thập bát điều công tư chế đính tổng kinh lý công tác tế tắc, báo đổng sự hội phê chuẩn Hậu thật thi. Đệ nhất bách lục thập cửu điều tổng kinh lý công tác tế tắc bao quát hạ liệt nội dung: ( nhất ) tổng kinh lý bạn công hội nghị triệu khai đích điều kiện, trình tự hòa tham gia đích nhân viên; —52— ( nhị ) tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích chức trách cập kỳ phân công; ( tam ) công tư tư sản vận tác, thiêm đính hợp đồng đích quyền hạn; ( tứ ) hướng đổng sự hội, giam sự hội đích báo cáo chế độ; ( ngũ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách thất thập điều tổng kinh lý khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức, kỳ tha Cao cấp quản lý nhân viên tại hợp đồng kỳ mãn tiền dã khả dĩ đề xuất từ chức; tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên từ chức đích cụ thể trình tự hòa bạn pháp do tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Dữ công tư chi gian đích lao động hợp đồng quy định. Đệ nhất bách thất thập nhất điều công tư kinh lý tằng ứng đương kiến lập trách nhậm minh xác, trình tự thanh tích Đích tổ chức kết cấu, tổ chức thật thi các loại phong hiểm đích thức biệt dữ bình cổ công tác, tịnh kiến lập kiện toàn Hữu hiệu đích nội bộ khống chế chế độ hòa cơ chế, cập thời xử lý hoặc giả cải chính nội bộ khống chế trung tồn tại Đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương đối nội bộ khống chế bất lực, bất cập thời xử lý hoặc giả cải Chính nội bộ khống chế trung tồn tại đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ nhất bách thất thập nhị điều công tư cao cấp quản lý nhân viên phụ trách lạc thật hợp quy quản lý mục Tiêu, đối hợp quy vận doanh thừa đam trách nhậm, lí hành hạ liệt hợp quy quản lý chức trách: ( nhất ) kiến lập kiện toàn hợp quy quản lý tổ chức giá cấu, tuân thủ hợp quy quản lý trình tự, phối Bị sung túc, thích đương đích hợp quy quản lý nhân viên, tịnh vi kỳ lí hành chức trách đề cung sung phân đích nhân lực, Vật lực, tài lực, kỹ thuật chi trì hòa bảo chướng; ( nhị ) phát hiện vi pháp vi quy hành vi cập thời báo cáo, chỉnh cải, lạc thật trách nhậm truy cứu; ( tam ) công tư chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội xác định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức trách. Đệ nhất bách thất thập tam điều công tư phân quản hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế —53— Bộ môn đích cao cấp quản lý nhân viên, bất đắc kiêm nhậm hoặc giả phân quản dữ hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, Nội bộ thẩm kế chức trách tương trùng đột đích chức vụ hoặc giả bộ môn. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương chi trì hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế Bộ môn đích công tác. Đệ nhất bách thất thập tứ điều công tư ứng đương dữ cao cấp quản lý nhân viên tựu nhậm kỳ, tích hiệu khảo Hạch, tân thù đãi ngộ, giải sính sự do, song phương đích quyền lợi nghĩa vụ cập vi ước trách nhậm đẳng sự hạng tiến Hành ước định. Tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, Hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách thất thập ngũ điều công tư thiết đổng sự hội bí thư, phụ trách cổ đông đại hội hòa đổng sự Hội hội nghị đích trù bị, văn kiện đích bảo quản dĩ cập cổ đông tư liêu quản lý, án chiếu quy định hoặc giả căn Cư trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu, cổ đông đẳng hữu quan đan vị hoặc giả cá nhân đích yếu cầu, Y pháp đề cung hữu quan tư liêu, bạn lý tín tức báo tống hoặc giả tín tức phi lộ đẳng sự nghi. Đệ nhất bách thất thập lục điều đổng sự hội bí thư do đổng sự trường đề danh, đổng sự hội sính nhậm, Đối đổng sự hội phụ trách. Đệ nhất bách thất thập thất điều đổng sự hội bí thư ứng đương cụ hữu tất bị đích chuyên nghiệp tri thức hòa Kinh nghiệm, cụ hữu lương hảo đích cá nhân phẩm chất hòa chức nghiệp đạo đức, nghiêm cách tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa Quy chương, năng cú trung thành địa lí hành chức trách. Bổn chương trình bất đắc đam nhậm công tư đổng sự đích tình hình thích Dụng vu đổng sự hội bí thư. Đệ nhất bách thất thập bát điều đổng sự hội bí thư đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) phụ trách công tư tín tức đối ngoại công bố, hiệp điều công tư tín tức phi lộ sự vụ, đốc Xúc công tư hòa tương quan tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân tuân thủ tín tức phi lộ tương quan quy định; ( nhị ) phụ trách đầu tư giả quan hệ quản lý, hiệp điều công tư dữ chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu, —54— Đầu tư giả, môi thể đẳng chi gian đích tín tức câu thông; ( tam ) tổ chức trù bị đổng sự hội hội nghị hòa cổ đông đại hội hội nghị, tham gia cổ đông đại hội Hội nghị, đổng sự hội hội nghị cập cao cấp quản lý nhân viên tương quan hội nghị, phụ trách cổ đông đại hội, đổng Sự hội hội nghị ký lục công tác tịnh thiêm tự; ( tứ ) tổ chức công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tiến hành tương quan pháp luật, Hành chính pháp quy cập tương quan quy định đích bồi huấn, hiệp trợ tiền thuật nhân viên liễu giải các tự tại tín tức phi lộ Trung đích chức trách; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội khai triển công tư trị lý cơ chế kiến thiết; ( lục ) 《 công tư pháp 》, trung quốc chứng giam hội yếu cầu lí hành đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách thất thập cửu điều công tư đổng sự hoặc giả cao cấp quản lý nhân viên khả dĩ kiêm nhậm đổng Sự hội bí thư, đãn giam sự bất đắc kiêm nhậm. Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhất bách bát thập điều công tư giam sự do cổ đông đại biểu, chức công đại biểu đam nhậm. Đệ nhất bách bát thập nhất điều công tư giam sự ứng đương mãn túc dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương dĩ cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện, Cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích kinh doanh quản lý năng lực; ( tam ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 3 niên dĩ thượng hoặc giả kinh tế Công tác 5 niên dĩ thượng; ( tứ ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch. —55— Đệ nhất bách bát thập nhị điều bổn chương trình bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình, đồng dạng thích dụng vu Giam sự. Công tư đổng sự, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc hòa chủ Yếu xã hội quan hệ bất đắc kiêm nhậm giam sự. Đệ nhất bách bát thập tam điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, Đối công tư phụ hữu trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ Tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích tài sản. Đệ nhất bách bát thập tứ điều giam sự hội trung đích cổ đông đại biểu do cổ đông đại hội tuyển cử sản Sinh hoặc canh hoán, giam sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công đại biểu đại hội tuyển cử sản sinh hoặc Canh hoán. Giam sự đích nhậm kỳ mỗi giới vi 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán, giam sự nhậm kỳ giới Mãn, khả liên tuyển liên nhậm. Đệ nhất bách bát thập ngũ điều giam sự ứng đương bảo chứng công tư phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn Xác, hoàn chỉnh. Đệ nhất bách bát thập lục điều giam sự khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị, tịnh đối đổng sự hội quyết Nghị sự hạng đề xuất chất tuân hoặc kiến nghị. Công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng giam sự đích tri tình quyền, Vi giam sự lí hành chức trách đề cung tất yếu đích điều kiện. Đệ nhất bách bát thập thất điều giam sự hữu quyền liễu giải công tư kinh doanh tình huống, tịnh thừa đam tương ứng Đích bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách bát thập bát điều giam sự bất đắc lợi dụng quan liên quan hệ tổn hại công tư đích lợi ích, Cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách bát thập cửu điều giam sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách cửu thập điều giam sự khả dĩ đề xuất từ chức hoặc giả ly chức, đãn giam sự đề xuất từ —56— Chức hoặc giả ly chức đạo trí giam sự hội nhân sổ đê vu pháp định nhân sổ thời, công tư ứng án chiếu bổn chương trình Quy định tẫn khoái tuyển xuất tân đích giam sự, tại cải tuyển xuất đích giam sự tựu nhậm tiền, nguyên giam sự nhưng ứng đương Y chiếu pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình quy định, lí hành giam sự chức vụ. Đệ nhất bách cửu thập nhất điều công tư cổ đông đại hội tại giam sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ Chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; bị miễn chức đích giam sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng Giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý kiến. Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ nhất bách cửu thập nhị điều công tư thiết giam sự hội, vi công tư kinh doanh hoạt động đích giam đốc cơ Cấu. Giam sự hội do 7 nhân tổ thành, kỳ trung cổ đông đại biểu 4 danh, chức công đại biểu 3 danh. Giam Sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức Dân chủ tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách cửu thập tam điều giam sự hội thiết giam sự hội chủ tịch 1 danh, giam sự hội chủ tịch do Toàn thể giam sự quá bán sổ thôi cử sản sinh. Giam sự hội chủ tịch phụ trách triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội Nghị. Giam sự hội chủ tịch bất năng lí hành chức trách hoặc giả bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam Sự cộng đồng thôi cử nhất danh giam sự triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội nghị. Đệ nhất bách cửu thập tứ điều giam sự hội đối cổ đông đại hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) đối đổng sự hội biên chế đích công tư định kỳ báo cáo tiến hành thẩm hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm Hạch ý kiến; ( nhị ) kiểm tra công tư đích tài vụ; ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ đích hành vi cập lí hành hợp Quy quản lý chức trách đích tình huống tiến hành giam đốc, đối vi phản pháp luật pháp quy, bổn chương trình, cổ đông đại —57— Hội quyết nghị cập đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích đổng Sự, cao cấp quản lý nhân viên đề xuất bãi miễn kiến nghị; ( tứ ) đương đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích hành vi tổn hại công tư Lợi ích thời, yếu cầu đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dư dĩ củ chính; ( ngũ ) đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tại đổng sự hội bất lí hành 《 công tư pháp 》 Quy định đích triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội chức trách thời triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội; ( lục ) hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thất ) y chiếu 《 công tư pháp 》 đích quy định, đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề khởi tố tụng; ( bát ) phát hiện công tư kinh doanh tình huống dị thường, khả dĩ tiến hành điều tra; tất yếu thời, khả Dĩ sính thỉnh hội kế sư sự vụ sở, luật sư sự vụ sở đẳng chuyên nghiệp cơ cấu hiệp trợ kỳ công tác, phí dụng Do công tư thừa đam; ( cửu ) tổ chức đối cao cấp quản lý nhân viên tiến hành ly nhậm thẩm kế; ( thập ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích giam đốc chức trách, phụ trách giam đốc kiểm tra đổng sự hội Hòa kinh lý tằng tại phong hiểm quản lý phương diện đích lí chức tẫn trách tình huống tịnh đốc xúc chỉnh cải; ( thập nhất ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách cửu thập ngũ điều công tư ứng đương tương nội bộ thẩm kế báo cáo, hợp quy báo cáo, nguyệt Độ hoặc giả quý độ tài vụ hội kế báo cáo, niên độ tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha trọng đại sự hạng cập Thời báo cáo giam sự hội. Giam sự hội ứng đương tựu công tư đích tài vụ tình huống, hợp quy tình huống hướng cổ đông đại hội niên hội tác Xuất chuyên hạng thuyết minh. Giam sự hội ứng đương tại cổ đông đại hội niên hội thượng báo cáo tịnh tại niên độ báo cáo trung phi lộ giam —58— Sự đích lí chức tình huống, bao quát báo cáo kỳ nội giam sự tham gia giam sự hội hội nghị đích thứ sổ, đầu phiếu Biểu quyết đẳng tình huống. Công tư giam sự hội khả yếu cầu công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ tha tương quan nhân viên Xuất tịch giam sự hội hội nghị, hồi đáp vấn đề. Đệ nhất bách cửu thập lục điều giam sự hội khả căn cư nhu yếu đối công tư tài vụ tình huống, hợp quy Tình huống tiến hành chuyên hạng kiểm tra, tất yếu thời khả sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ hiệp trợ, kỳ hợp lý phí Dụng do công tư thừa đam. Đệ nhất bách cửu thập thất điều giam sự hội đối công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên lí hành chức Trách đích hành vi tiến hành kiểm tra thời, khả dĩ hướng đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân Viên liễu giải tình huống, đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân viên ứng đương phối hợp. Đệ nhất bách cửu thập bát điều đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp Quy hoặc giả công tư chương trình, tổn hại công tư, cổ đông hoặc giả khách hộ lợi ích đích hành vi, công tư giam Sự hội ứng đương yếu cầu đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hạn kỳ cải chính; tổn hại nghiêm trọng hoặc giả đổng sự, Cao cấp quản lý nhân viên vị tại hạn kỳ nội cải chính đích, giam sự hội ứng đương đề nghị triệu khai cổ đông đại Hội, tịnh hướng cổ đông đại hội đề xuất chuyên hạng nghị án. Đối đổng sự hội, cao cấp quản lý nhân viên đích trọng đại vi pháp vi quy hành vi, giam sự hội ứng đương Trực tiếp hướng trung quốc chứng giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu báo cáo. Giam sự tri đạo hoặc giả ứng đương tri đạo đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hữu vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả công tư chương trình đích quy định, tổn hại công tư lợi ích đích hành vi, vị lí hành ứng tẫn Chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ nhất bách cửu thập cửu điều giam sự hội mỗi 6 cá nguyệt chí thiếu triệu khai nhất thứ hội nghị, giam sự Khả dĩ đề nghị triệu khai lâm thời giam sự hội hội nghị. —59— Đệ nhị bách điều giam sự hội hội nghị đích triệu tập, triệu khai, nghị sự phương thức hòa biểu quyết trình tự, Trừ 《 công tư pháp 》 cập bổn chương trình quy định ngoại, do giam sự hội nghị sự quy tắc quy định. Đệ nhị bách linh nhất điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử Hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, giam sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị tần Hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Giam sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch giam sự hội hội Nghị. Đệ nhị bách linh nhị điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử hành Hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, giam sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương thức. Đệ nhị bách linh tam điều giam sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên nhân Tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao giam sự, tịnh do tham hội Giam sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích giam sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích tiệt Chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi giam sự hội quyết nghị. Đệ nhị bách linh tứ điều giam sự hội hội nghị ứng do giam sự bổn nhân xuất tịch. Giam sự nhân cố bất Năng xuất tịch đích, khả dĩ thư diện thụ quyền kỳ tha giam sự đại vi xuất tịch giam sự hội. Đệ nhị bách linh ngũ điều giam sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhị bách linh lục điều giam sự hội hội nghị ứng hữu quá bán sổ giam sự xuất tịch phương khả cử hành. Giam Sự hội quyết nghị tất tu kinh toàn thể giam sự quá bán sổ đồng ý, phương khả thông quá. Giam sự hội quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhị bách linh thất điều giam sự hội hội nghị ứng đương chế tác hội nghị ký lục, hội nghị ký lục ứng đương —60— Chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, giam sự phát ngôn hòa biểu quyết Tình huống, do xuất tịch hội nghị đích toàn thể giam sự hòa ký lục nhân thiêm danh tịnh y pháp bảo tồn chí thiếu 15 Niên. Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ nhị bách linh bát điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan quy Định, kiến lập kiện toàn công tư đích hợp quy chế độ, đối công tư kinh doanh quản lý hành vi đích hợp quy tính tiến Hành giam đốc hòa kiểm tra. Đệ nhị bách linh cửu điều công tư ứng đương xác bảo tịnh định kỳ bình giới nội bộ khống chế hữu hiệu, tịnh căn Cư thị tràng, kỹ thuật, pháp luật hoàn cảnh đích biến hóa thích thời điều chỉnh hòa hoàn thiện. Đệ nhị bách nhất thập điều công tư thiết hợp quy tổng giam, hợp quy tổng giam đối công tư đổng sự hội phụ Trách, do đổng sự hội quyết định sính nhậm, tịnh ứng sự tiên kinh công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất Cơ cấu nhận khả. Hợp quy tổng giam nhậm kỳ giới mãn tiền, công tư giải sính đích, ứng đương hữu chính đương lý do, tịnh tại Đổng sự hội hội nghị triệu khai 10 cá công tác nhật tiền tương giải sính lý do thư diện báo cáo công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu. Tiền khoản sở xưng chính đương lý do, bao quát hợp quy tổng giam bổn nhân thân thỉnh, hoặc bị trung quốc chứng giam Hội cập kỳ phái xuất cơ cấu trách lệnh canh hoán, hoặc xác hữu chứng cư chứng minh kỳ vô pháp chính thường lí chức, vị Năng cần miễn tẫn trách đẳng tình hình. Đệ nhị bách nhất thập nhất điều hợp quy tổng giam bất năng lí hành chức vụ hoặc khuyết vị thời, ứng đương do Công tư đổng sự trường hoặc tổng kinh lý đại hành kỳ chức vụ, tịnh tự quyết định chi nhật khởi 3 cá công tác nhật nội Hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu thư diện báo cáo, đại hành chức vụ đích thời gian bất —61— Đắc siêu quá 6 cá nguyệt. Hợp quy tổng giam đề xuất từ chức đích, ứng đương đề tiền 1 cá nguyệt hướng công tư đổng sự hội đề xuất thân Thỉnh, tịnh hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Tại từ chức thân thỉnh hoạch đắc Phê chuẩn chi tiền, hợp quy tổng giam bất đắc tự hành đình chỉ lí hành chức trách. Hợp quy tổng giam khuyết vị đích, công tư ứng đương tại 6 cá nguyệt nội sính thỉnh phù hợp quy định đích nhân viên Đam nhậm hợp quy tổng giam. Đệ nhị bách nhất thập nhị điều hợp quy tổng giam ứng đương thông hiểu tương quan pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc, Thành thật thủ tín, thục tất chứng khoán nghiệp vụ, cụ hữu thắng nhậm hợp quy quản lý công tác nhu yếu đích chuyên nghiệp tri Thức hòa kỹ năng, tịnh cụ bị trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư hợp quy tổng giam quy định đích nhậm chức Điều kiện. Đệ nhị bách nhất thập tam điều công tư ứng chế định hoàn bị khả hành đích công tư hợp quy quản lý chế độ Tịnh giam đốc thật thi, vi hợp quy tổng giam độc lập hành sử chức quyền đề cung chế độ bảo chướng. Đệ nhị bách nhất thập tứ điều hợp quy tổng giam thị công tư hợp quy phụ trách nhân, đối công tư cập kỳ Công tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành thẩm tra, giam đốc hòa kiểm Tra, lí hành hạ liệt chức trách: ( nhất ) tổ chức nghĩ định hợp quy quản lý đích cơ bổn chế độ hòa kỳ tha hợp quy quản lý chế độ, Đốc đạo hạ chúc các đan vị thật thi; ( nhị ) cập thời kiến nghị đổng sự hội hoặc cao cấp quản lý nhân viên tịnh đốc đạo hữu quan bộ môn căn cư Pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc biến động tình huống, bình cổ kỳ đối hợp quy quản lý đích ảnh hưởng, tu cải, hoàn Thiện hữu quan chế độ hòa nghiệp vụ lưu trình; ( tam ) đối công tư nội bộ quy chương chế độ, trọng đại quyết sách, tân sản phẩm hòa tân nghiệp vụ phương Án dĩ cập giam quản bộ môn yếu cầu thẩm tra đích tài liêu đẳng tiến hành hợp quy thẩm tra, tịnh xuất cụ thư diện hợp —62— Quy thẩm tra ý kiến; ( tứ ) án chiếu trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu yếu cầu hòa công tư quy định, đối công Tư cập kỳ công tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành giam đốc kiểm tra; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội hòa cao cấp quản lý nhân viên kiến lập hòa chấp hành tín tức cách ly tường, Lợi ích trùng đột quản lý hòa phản tẩy tiền chế độ, án chiếu công tư quy định vi cao cấp quản lý nhân viên, hạ Chúc các đan vị đề cung hợp quy tư tuân, tổ chức hợp quy bồi huấn, chỉ đạo hòa đốc xúc công tư hữu quan bộ Môn xử lý thiệp cập công tư hòa công tác nhân viên vi pháp vi quy hành vi đích đầu tố hòa cử báo; ( lục ) hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo công tư kinh doanh quản lý hợp pháp hợp Quy tình huống hòa hợp quy quản lý công tác khai triển tình huống. Phát hiện công tư tồn tại vi pháp vi quy hành vi hoặc Hợp quy phong hiểm ẩn hoạn đích, cập thời hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo, đề xuất xử Lý ý kiến, tịnh đốc xúc chỉnh cải. Đồng thời đốc xúc công tư cập thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu báo cáo; công tư vị cập thời báo cáo đích, ứng đương trực tiếp hướng công tư trụ sở địa trung Quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo; hữu quan hành vi vi phản hành nghiệp quy phạm hòa tự luật quy tắc đích, Hoàn ứng đương hướng hữu quan tự luật tổ chức báo cáo; ( thất ) cập thời xử lý trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức yếu cầu điều Tra đích sự hạng, phối hợp trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức đối công tư đích kiểm Tra hòa điều tra, cân tung hòa bình cổ giam quản ý kiến hòa giam quản yếu cầu đích lạc thật tình huống; ( bát ) tương xuất cụ đích hợp quy thẩm tra ý kiến, đề cung đích hợp quy tư tuân ý kiến, thiêm thự đích Công tư văn kiện, hợp quy kiểm tra công tác để cảo đẳng dữ lí hành chức trách hữu quan đích văn kiện, tư liêu tồn Đương bị tra, tịnh đối lí hành chức trách đích tình huống tác xuất ký lục; ( cửu ) pháp luật pháp quy, công tư chương trình, cổ đông đại hội hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha Chức quyền. —63— Đệ nhị bách nhất thập ngũ điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan Quy định, kiến lập kiện toàn công tư đích phong hiểm khống chế chế độ, phòng phạm hòa khống chế công tư nghiệp vụ kinh doanh Dữ nội bộ quản lý phong hiểm. Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ hòa lợi nhuận phân phối Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị bách nhất thập lục điều công tư y chiếu pháp luật, pháp quy hòa quốc gia hữu quan bộ môn đích quy Định chế định công tư đích tài vụ hội kế chế độ. Đệ nhị bách nhất thập thất điều công tư tại mỗi nhất hội kế niên độ kết thúc chi nhật khởi 4 cá nguyệt nội Hướng trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế Niên độ tiền 6 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi 2 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán Giao dịch sở báo tống bán niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên độ tiền 3 cá nguyệt hòa tiền 9 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi đích 1 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch Sở báo tống quý độ tài vụ hội kế báo cáo. Thượng thuật tài vụ hội kế báo cáo án chiếu hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy cập bộ môn quy chương đích quy Định tiến hành biên chế. Đệ nhị bách nhất thập bát điều công tư trừ pháp định đích hội kế trướng bộ ngoại, bất đắc lánh lập hội kế Trướng bộ. Đối công tư đích tư sản, bất đắc dĩ nhậm hà cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ. Đệ nhị bách nhất thập cửu điều công tư phân phối đương niên thuế hậu lợi nhuận thời, ứng đương đề thủ lợi nhuận Đích 10% liệt nhập công tư pháp định công tích kim. Công tư pháp định công tích kim luy kế ngạch đạt đáo công tư chú Sách tư bổn đích 50% dĩ thượng khả dĩ bất tái đề thủ. Công tư đích pháp định công tích kim bất túc dĩ di bổ dĩ tiền niên độ khuy tổn đích, tại y chiếu tiền khoản —64— Quy định đề thủ pháp định công tích kim chi tiền, ứng đương tiên dụng đương niên lợi nhuận di bổ khuy tổn. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi nhất bàn phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ tổn thất. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi giao dịch phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ chứng khoán giao dịch đích tổn thất. Công tư tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ pháp định công tích kim hậu, kinh cổ đông đại hội quyết nghị, khả Dĩ tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ nhậm ý công tích kim. Công tư di bổ khuy tổn, đề thủ công tích kim, nhất bàn phong hiểm chuẩn bị kim hòa giao dịch phong hiểm chuẩn Bị kim hậu sở dư thuế hậu lợi nhuận, khả dĩ án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ phân phối. Căn cư công tư phát triển nhu yếu, khả dĩ đề thủ viên công đặc biệt tưởng lệ cơ kim. Cổ đông đại hội hoặc giả đổng sự hội vi phản quy định, tại công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ pháp định Công tích kim chi tiền hướng cổ đông phân phối lợi nhuận đích, cổ đông tất tu tương vi phản quy định phân phối đích lợi nhuận Thối hoàn công tư. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân bất tham dữ phân phối lợi nhuận. Đệ nhị bách nhị thập điều công tư đích công tích kim dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn, khoách đại công Tư sinh sản kinh doanh hoặc giả chuyển vi tăng gia công tư tư bổn. Đãn thị, tư bổn công tích kim bất đắc dụng vu Di bổ công tư đích khuy tổn. Pháp định công tích kim chuyển vi tư bổn thời, sở lưu tồn đích cai hạng công tích kim bất đắc thiếu vu chuyển tăng Tiền công tư chú sách tư bổn đích 25%. Đệ nhị bách nhị thập nhất điều công tư cổ lợi phân phối cụ thể phương án do công tư đổng sự hội đề Xuất, công tư cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tác xuất quyết nghị hậu, công tư đổng sự hội tu tại Cổ đông đại hội triệu khai hậu 2 cá nguyệt nội hoàn thành cổ lợi ( hoặc cổ phân ) đích phái phát sự hạng. Xuất hiện —65— Phái phát diên ngộ đích, công tư đổng sự hội ứng đương tựu diên ngộ nguyên nhân tác xuất cập thời phi lộ. Đệ nhị bách nhị thập nhị điều công tư lợi nhuận phân phối đích nguyên tắc vi: Công tư tương án chiếu “Đồng Cổ đồng quyền, đồng cổ đồng lợi” đích nguyên tắc, căn cư các cổ đông trì hữu đích công tư cổ phân bỉ lệ tiến Hành phân phối. Công tư thật hành trì tục, ổn định đích lợi nhuận phân phối chính sách, trọng thị đối đầu tư giả đích Hợp lý đầu tư hồi báo tịnh kiêm cố công tư đích trường kỳ phát triển. Công tư lợi nhuận phân phối vi: 1. Công tư lợi nhuận phân phối hình thức: Công tư khả dĩ thải thủ hiện kim, cổ phiếu hoặc giả hiện kim dữ Cổ phiếu tương kết hợp hoặc pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích kỳ tha phương thức phân phối lợi nhuận. Công tư ứng kết hợp Sở xử phát triển giai đoạn, tư kim nhu cầu đẳng nhân tố, tuyển trạch hữu lợi vu cổ đông phân hưởng công tư thành trường Hòa phát triển thành quả, thủ đắc hợp lý đầu tư hồi báo đích hiện kim phân hồng chính sách. 2. Công tư hiện kim phương thức phân hồng đích cụ thể điều kiện hòa bỉ lệ: Công tư ưu tiên thải thủ hiện kim Phân hồng đích lợi nhuận phân phối chính sách, tức công tư đương niên độ thật hiện doanh lợi thả luy kế vị phân phối lợi nhuận Vi chính sổ, tại y pháp di bổ khuy tổn, đề thủ các hạng công tích kim, chuẩn bị kim hậu hữu khả phân phối Lợi nhuận đích, tắc công tư ứng đương tiến hành hiện kim phân hồng; công tư lợi nhuận phân phối bất đắc siêu quá luy kế Khả phân phối lợi nhuận đích phạm vi, liên tục tam cá hội kế niên độ dĩ hiện kim phương thức luy kế phân phối đích lợi Nhuận bất thiếu vu cai tam cá hội kế niên độ thật hiện niên quân khả phân phối lợi nhuận đích 30%. 3. Lợi nhuận phân phối đích thời gian gian cách: Công tư nhất bàn án chiếu niên độ tiến hành lợi nhuận phân phối; Tại phù hợp lợi nhuận phân phối nguyên tắc, mãn túc hiện kim phân hồng điều kiện đích tiền đề hạ, công tư khả dĩ tiến Hành trung kỳ hiện kim phân hồng. 4. Phát phóng cổ phiếu cổ lợi đích cụ thể điều kiện: Nhược công tư khoái tốc thành trường, tịnh thả đổng sự hội Nhận vi công tư cổ phiếu giới cách dữ công tư cổ bổn quy mô bất thất phối thời, khả dĩ tại mãn túc thượng thuật hiện Kim cổ lợi phân phối chi dư, tổng hợp khảo lự công tư thành trường tính, mỗi cổ tịnh tư sản đích than bạc đẳng nhân —66— Tố, đề xuất thật thi cổ phiếu cổ lợi phân phối phương án. 5. Công tư đổng sự hội ứng đương tổng hợp khảo lự sở xử hành nghiệp đặc điểm, phát triển giai đoạn, Tự thân kinh doanh mô thức, doanh lợi thủy bình dĩ cập thị phủ hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đẳng nhân Tố, khu phân hạ liệt tình hình, tịnh án chiếu công tư chương trình quy định đích trình tự, đề xuất soa dị Hóa đích hiện kim phân hồng chính sách: ( 1 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả vô trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, Tiến hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê Ứng đạt đáo 80%; ( 2 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 40%; ( 3 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành trường kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 20%; Công tư phát triển giai đoạn bất dịch khu phân đãn hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, khả dĩ án chiếu Tiền hạng quy định xử lý. Đệ nhị bách nhị thập tam điều lợi nhuận phân phối đích quyết sách trình tự hòa cơ chế vi: ( nhất ) chế định lợi nhuận phân phối phương án đích quyết sách trình tự Đổng sự hội ứng đương tại nhận chân luận chứng lợi nhuận phân phối điều kiện, bỉ lệ hòa công tư sở xử phát triển Giai đoạn hòa trọng đại tư kim chi xuất an bài đích cơ sở thượng, mỗi tam niên chế định minh xác thanh tích đích cổ đông Hồi báo quy hoa, tịnh tại nhận chân nghiên cứu hòa luận chứng công tư hiện kim phân hồng đích thời cơ, điều kiện hòa tối Đê bỉ lệ, điều chỉnh đích điều kiện đích cơ sở thượng chế định đương kỳ lợi nhuận phân phối phương án. Đổng sự hội nghĩ —67— Định đích lợi nhuận phân phối phương án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng đối lợi nhuận Phân phối phương án phát biểu độc lập ý kiến, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị quyết định. Độc lập đổng sự khả dĩ chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất phân hồng đề án, tịnh trực tiếp Đề giao đổng sự hội thẩm nghị. Cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tiến hành thẩm nghị thời, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung tiểu Cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối phương án tiến hành sung phân thảo luận hòa giao lưu. Đối Vu án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận Phân phối phương án đích, cổ đông đại hội thẩm nghị lợi nhuận phân phối phương án thời, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội Hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 1/2 dĩ thượng biểu quyết thông quá. Công tư tại đặc thù tình huống hạ vô pháp án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện Kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận phân phối phương án đích, ứng đương tại định kỳ báo cáo trung phi lộ cụ Thể nguyên nhân dĩ cập độc lập đổng sự đích minh xác ý kiến, tịnh đối công tư lưu tồn thu ích đích dụng đồ cập dự Kế đầu tư thu ích đẳng sự hạng tiến hành chuyên hạng thuyết minh. Công tư đương niên lợi nhuận phân phối phương án ứng đương kinh Xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng Thông quá, tịnh thả tương quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng đương vi cổ đông đề cung võng lạc đầu phiếu tiện Lợi điều kiện. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa dĩ cập Thị phủ lí hành tương ứng quyết sách trình tự hòa tín tức phi lộ đẳng tình huống tiến hành giam đốc. Đương đổng sự hội vị Nghiêm cách chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa, vị nghiêm cách lí hành hiện kim phân hồng tương Ứng quyết sách trình tự, hoặc giả vị năng chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh phi lộ hiện kim phân hồng chính sách cập kỳ Chấp hành tình huống, giam sự hội ứng đương phát biểu minh xác ý kiến, tịnh đốc xúc kỳ cập thời cải chính. ( nhị ) điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích quyết sách trình tự —68— Công tư căn cư hành nghiệp giam quản chính sách, tự thân kinh doanh tình huống, đầu tư quy hoa hòa trường kỳ phát Triển đích nhu yếu, hoặc giả do vu ngoại bộ kinh doanh hoàn cảnh hoặc giả tự thân kinh doanh trạng huống phát sinh giác đại biến Hóa nhi nhu điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích, điều chỉnh hậu đích lợi nhuận phân phối chính sách bất đắc vi phản tương Quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở đích hữu quan quy định, hữu quan điều Chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án do đổng sự hội căn cư công tư kinh doanh trạng huống hòa tương quan quy định cập Chính sách nghĩ định, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đổng sự hội nghĩ định điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án quá trình trung, ứng đương sung phân thính thủ độc Lập đổng sự đích ý kiến, tiến hành tường tế luận chứng. Đổng sự hội nghĩ định đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách Đích nghị án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng phát biểu độc lập ý kiến. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích hành vi tiến hành giam đốc. Đương đổng Sự hội tố xuất đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tổn hại trung tiểu cổ đông lợi ích, hoặc bất phù hợp Tương quan pháp luật, pháp quy hoặc trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở hữu quan quy định đích, giam sự hội Hữu quyền yếu cầu đổng sự hội dư dĩ củ chính. Cổ đông đại hội thẩm nghị điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tiền, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung Tiểu cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối chính sách đích điều chỉnh sự nghi tiến hành sung phân thảo Luận hòa giao lưu. Điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích nghị án tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ Đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng biểu quyết thông quá, tịnh thả tương Quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng vi cổ đông đề cung võng lạc đầu phiếu tiện lợi điều kiện. Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ nhị bách nhị thập tứ điều công tư thật hành nội bộ thẩm kế chế độ, phối bị chuyên chức thẩm kế nhân Viên, đối công tư tài vụ thu chi hòa kinh tế hoạt động tiến hành nội bộ thẩm kế giam đốc. —69— Đệ nhị bách nhị thập ngũ điều công tư nội bộ thẩm kế chế độ hòa thẩm kế nhân viên đích chức trách, ứng Đương kinh đổng sự hội phê chuẩn hậu thật thi. Thẩm kế phụ trách nhân hướng đổng sự hội phụ trách tịnh báo cáo công tác. Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ nhị bách nhị thập lục điều công tư sính dụng thủ đắc “Tòng sự chứng khoán tương quan nghiệp vụ tư cách” đích Hội kế sư sự vụ sở tiến hành hội kế báo biểu thẩm kế, tịnh tư sản nghiệm chứng cập kỳ tha tương quan đích tư tuân Phục vụ đẳng nghiệp vụ, sính kỳ nhất niên, khả dĩ tục sính. Đệ nhị bách nhị thập thất điều công tư sính dụng hội kế sư sự vụ sở tất tu do cổ đông đại hội Quyết định, đổng sự hội bất đắc tại cổ đông đại hội quyết định tiền ủy nhậm hội kế sư sự vụ sở. Đệ nhị bách nhị thập bát điều công tư bảo chứng hướng sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đề cung chân Thật, hoàn chỉnh đích hội kế bằng chứng, hội kế trướng bộ, tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha hội kế tư liêu, Bất đắc cự tuyệt, ẩn nặc, hoang báo. Đệ nhị bách nhị thập cửu điều hội kế sư sự vụ sở đích thẩm kế phí dụng do cổ đông đại hội quyết Định. Đệ nhị bách tam thập điều công tư giải sính hoặc giả bất tái tục sính hội kế sư sự vụ sở thời, đề Tiền 30 thiên sự tiên thông tri hội kế sư sự vụ sở, công tư cổ đông đại hội tựu giải sính hội kế sư sự Vụ sở tiến hành biểu quyết thời, duẫn hứa hội kế sư sự vụ sở trần thuật ý kiến. Hội kế sư sự vụ sở đề xuất từ sính đích, ứng đương hướng cổ đông đại hội thuyết minh công tư hữu vô bất Đương tình hình. Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ nhị bách tam thập nhất điều công tư hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh —70— Toán, do công tư cổ đông đại hội tác xuất quyết nghị tịnh báo kinh trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha quản lý cơ quan Phê chuẩn. Đệ nhị bách tam thập nhị điều công tư đích hợp tịnh khả dĩ thải thủ hấp thu hợp tịnh hòa tân thiết hợp Tịnh lưỡng chủng hình thức. Đệ nhị bách tam thập tam điều công tư hợp tịnh, ứng đương do hợp tịnh các phương thiêm đính hợp tịnh hiệp Nghị, tịnh biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất hợp tịnh quyết nghị chi Nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự Tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật Nội, khả dĩ yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tam thập tứ điều công tư hợp tịnh thời, hợp tịnh các phương đích trái quyền, trái vụ, do Hợp tịnh hậu tồn tục đích công tư hoặc giả tân thiết đích công tư thừa kế. Đệ nhị bách tam thập ngũ điều công tư phân lập, kỳ tài sản tác tương ứng đích phân cát. Công tư phân Lập, ứng đương biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất phân lập quyết nghị Chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Đệ nhị bách tam thập lục điều công tư phân lập tiền đích trái vụ án sở đạt thành đích hiệp nghị do phân lập Hậu đích công tư thừa đam, đãn thị, công tư tại phân lập tiền dữ trái quyền nhân tựu trái vụ thanh thường đạt thành đích Thư diện hiệp nghị lánh hữu ước định đích trừ ngoại. Đệ nhị bách tam thập thất điều công tư nhu yếu giảm thiếu chú sách tư bổn thời, tất tu biên chế tư sản Phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư giảm thiếu tư bổn hậu đích chú sách tư bổn bất đắc đê vu pháp định đích Tối đê hạn ngạch. Công tư ứng đương tự tác xuất giảm thiếu chú sách tư bổn quyết nghị chi nhật khởi 10 nhật nội thông Tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi Nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hữu quyền yếu cầu —71— Công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tam thập bát điều công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập, đăng ký sự hạng phát sinh biến canh Đích, ứng đương tại kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng Ký; công tư giải tán đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư chú tiêu đăng ký; thiết lập tân công tư ứng đương Tại kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp bạn lý công tư thiết lập đăng ký. Công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, ứng đương y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý Biến canh đăng ký. Đệ nhị bách tam thập cửu điều công tư nhân bất năng thanh thường đáo kỳ trái vụ, bị y pháp tuyên cáo phá Sản đích, do nhân dân pháp viện y chiếu hữu quan pháp luật đích quy định, tổ chức cổ đông, hữu quan cơ quan cập Hữu quan chuyên nghiệp nhân viên thành lập thanh toán tổ, đối công tư tiến hành phá sản thanh toán. Đệ nhị bách tứ thập điều công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất tịnh kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu Đích, khả dĩ giải tán: ( nhất ) cổ đông đại hội quyết nghị giải tán; ( nhị ) nhân công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập nhu yếu giải tán đích; ( tam ) y pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế hoặc giả bị triệt tiêu; ( tứ ) công tư kinh doanh quản lý phát sinh nghiêm trọng khốn nan, kế tục tồn tục hội sử cổ đông lợi ích Thụ đáo trọng đại tổn thất, thông quá kỳ tha đồ kính bất năng giải quyết đích, trì hữu công tư toàn bộ cổ đông biểu Quyết quyền 10% dĩ thượng đích cổ đông, khả dĩ thỉnh cầu nhân dân pháp viện giải tán công tư; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích doanh nghiệp kỳ hạn giới mãn hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha giải Tán sự do xuất hiện. Đệ nhị bách tứ thập nhất điều công tư hữu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập điều đệ ( ngũ ) hạng tình Hình đích, khả dĩ thông quá tu cải bổn chương trình nhi tồn tục. Y chiếu tiền khoản quy định tu cải bổn chương trình, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông sở —72— Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ nhị bách tứ thập nhị điều công tư y chiếu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập điều đệ ( nhất ) hạng, Đệ ( tam ) hạng, đệ ( tứ ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng quy định nhi giải tán đích, ứng đương tại giải Tán sự do xuất hiện chi nhật khởi 15 nhật nội thành lập thanh toán tổ, khai thủy thanh toán. Thanh toán tổ do đổng Sự hoặc giả cổ đông đại hội xác định đích nhân viên tổ thành. Du kỳ bất thành lập thanh toán tổ tiến hành thanh toán Đích, trái quyền nhân khả dĩ thân thỉnh nhân dân pháp viện chỉ định hữu quan nhân viên tổ thành thanh toán tổ tiến hành thanh Toán. Đệ nhị bách tứ thập tam điều thanh toán tổ tại thanh toán kỳ gian hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) thanh lý công tư tài sản, phân biệt biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan; ( nhị ) thông tri hoặc giả công cáo trái quyền nhân; ( tam ) xử lý dữ thanh toán hữu quan đích công tư vị liễu kết đích nghiệp vụ; ( tứ ) thanh chước sở khiếm thuế khoản dĩ cập thanh toán quá trình trung sản sinh đích thuế khoản; ( ngũ ) thanh lý trái quyền, trái vụ; ( lục ) xử lý công tư thanh thường trái vụ hậu đích thặng dư tài sản; ( thất ) đại biểu công tư tham dữ dân sự tố tụng hoạt động. Đệ nhị bách tứ thập tứ điều thanh toán tổ ứng đương tự thành lập chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái Quyền nhân, tịnh vu 60 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân ứng đương tự tiếp đáo thông tri thư chi Nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hướng thanh toán tổ Thân báo kỳ trái quyền. Trái quyền nhân thân báo trái quyền, ứng đương thuyết minh trái quyền đích hữu quan sự hạng, tịnh đề Cung chứng minh tài liêu. Thanh toán tổ ứng đương đối trái quyền tiến hành đăng ký. Tại trái quyền thân báo kỳ gian, thanh Toán tổ bất đắc đối trái quyền tiến hành thanh thường. Đệ nhị bách tứ thập ngũ điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu —73— Hòa tài sản thanh đan hậu, ứng đương chế định thanh toán phương án, tịnh báo cổ đông đại hội hoặc giả nhân dân pháp viện Xác nhận. Công tư tài sản năng cú thanh thường công tư trái vụ đích, tại chi phó thanh toán phí dụng hậu, án như hạ Thuận tự thanh thường trái vụ: Chức công công tư, xã hội bảo hiểm phí dụng hòa pháp định bổ thường kim; chước nạp sở Khiếm thuế khoản; thanh thường công tư trái vụ. Bất túc dĩ thanh thường đồng nhất thuận tự trái vụ đích, án bỉ lệ thanh Thường. Công tư tài sản án tiền khoản quy định thanh thường hậu đích thặng dư tài sản, án cổ đông trì cổ bỉ lệ phân Phối. Thanh toán kỳ gian, công tư bất đắc khai triển tân đích kinh doanh hoạt động. Công tư tài sản tại vị án tiền Khoản đích quy định thanh thường tiền, bất đắc phân phối cấp cổ đông. Đệ nhị bách tứ thập lục điều nhân công tư giải tán nhi thanh toán, thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài Sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, phát hiện công tư tài sản bất túc thanh thường trái vụ Đích, ứng đương lập tức hướng nhân dân pháp viện thân thỉnh tuyên cáo phá sản. Công tư kinh nhân dân pháp viện tài định tuyên Cáo phá sản hậu, thanh toán tổ ứng đương tương thanh toán sự vụ di giao cấp nhân dân pháp viện. Đệ nhị bách tứ thập thất điều công tư thanh toán kết thúc hậu, thanh toán tổ ứng đương chế tác thanh toán báo Cáo, báo cổ đông đại hội xác nhận hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, tịnh báo tống công tư đăng ký cơ quan, Thân thỉnh chú tiêu công tư đăng ký, công cáo công tư chung chỉ. Đệ nhị bách tứ thập bát điều thanh toán tổ thành viên ứng đương trung vu chức thủ, y pháp lí hành thanh toán Nghĩa vụ. Thanh toán tổ thành viên bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất Đắc xâm chiêm công tư tài sản. Thanh toán tổ thành viên nhân cố ý hoặc giả trọng đại quá thất cấp công tư hoặc giả trái Quyền nhân tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo —74— Đệ nhị bách tứ thập cửu điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, đổng sự hội, giam sự hội đích hội Nghị thông tri khả dĩ hạ liệt nhậm hà nhất chủng hình thức phát xuất: ( nhất ) bưu kiện; ( nhị ) công cáo; ( tam ) điện thoại, truyện chân, điện tử bưu kiện đẳng phương thức; ( tứ ) chuyên nhân tống xuất; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha hình thức. Đệ nhị bách ngũ thập điều công tư phát xuất đích thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành đích, nhất kinh Công cáo, thị vi sở hữu tương quan nhân viên thu đáo thông tri. Đệ nhị bách ngũ thập nhất điều công tư triệu khai cổ đông đại hội đích hội nghị thông tri, dĩ công cáo phương Thức tiến hành. Đệ nhị bách ngũ thập nhị điều công tư triệu khai đổng sự hội hòa giam sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ Chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện hoặc truyện chân đẳng phương thức phát xuất. Đệ nhị bách ngũ thập tam điều công tư thông tri dĩ chuyên nhân tống đạt đích, do bị tống đạt nhân tại tống Đạt hồi chấp thượng thiêm danh ( hoặc cái chương ), bị tống đạt nhân thiêm thu nhật kỳ vi tống đạt nhật kỳ; công tư Thông tri dĩ bưu kiện tống xuất đích, tự giao phó bưu cục chi nhật khởi đệ ngũ cá công tác nhật vi tống đạt nhật Kỳ; công tư thông tri dĩ truyện chân phương thức tống xuất đích, đương nhật vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ Công cáo phương thức tống xuất đích, đệ nhất thứ công cáo khan đăng nhật vi tống đạt nhật kỳ. Đệ nhị bách ngũ thập tứ điều nhân ý ngoại di lậu vị hướng mỗ hữu quyền đắc đáo thông tri đích nhân tống Xuất hội nghị thông tri hoặc giả cai đẳng nhân một hữu thu đáo hội nghị thông tri, hội nghị cập hội nghị tác xuất đích quyết Nghị tịnh bất nhân thử vô hiệu. Đệ nhị bách ngũ thập ngũ điều công tư chỉ định 《 trung quốc chứng khoán báo 》, 《 thượng hải chứng khoán báo 》, —75— 《 chứng khoán thời báo 》 hòa 《 chứng khoán nhật báo 》 tứ gia báo chỉ trung đích chí thiếu nhất gia dĩ cập thượng hải chứng Khoán giao dịch sở võng trạm vi khan đăng công tư công cáo hòa kỳ tha nhu yếu phi lộ tín tức đích môi thể. Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ nhị bách ngũ thập lục điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tu cải bổn chương trình: ( nhất ) hữu quan pháp luật, pháp quy, quy chương hoặc kỳ tha quy phạm tính văn kiện tu cải hậu, bổn Chương trình quy định đích sự hạng dữ tu cải hậu đích pháp luật, pháp quy, quy chương hòa kỳ tha quy phạm tính văn kiện Bất nhất trí; ( nhị ) công tư tình huống phát sinh biến hóa, dữ bổn chương trình ký tái đích sự hạng bất nhất trí; ( tam ) cổ đông đại hội quyết định tu cải bổn chương trình. Đệ nhị bách ngũ thập thất điều công tư chương trình đích tu cải kinh cổ đông đại hội quyết nghị thông quá, báo Trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu bị án; thiệp cập trọng yếu điều khoản đích ứng báo trung quốc chứng giam hội Hoặc kỳ phái xuất cơ cấu thẩm hạch phê chuẩn; thiệp cập công tư đăng ký sự hạng đích, y pháp bạn lý biến canh đăng Ký. Đệ nhị bách ngũ thập bát điều đổng sự hội y chiếu cổ đông đại hội tu cải chương trình đích quyết nghị hòa Hữu quan chủ quản cơ quan đích thẩm phê ý kiến tu cải công tư chương trình. Đệ nhị bách ngũ thập cửu điều chương trình tu cải sự hạng chúc vu pháp luật, pháp quy yếu cầu phi lộ đích Tín tức, án quy định dư dĩ công cáo. Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhị bách lục thập điều thích nghĩa: ( nhất ) khống cổ cổ đông, thị chỉ kỳ trì hữu đích cổ phân chiêm công tư cổ bổn tổng ngạch 50% dĩ Thượng đích cổ đông; trì hữu cổ phân đích bỉ lệ tuy nhiên bất túc 50%, đãn y kỳ trì hữu đích cổ phân sở —76— Hưởng hữu đích biểu quyết quyền dĩ túc dĩ đối cổ đông đại hội đích quyết nghị sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích cổ đông. ( nhị ) thật tế khống chế nhân, thị chỉ tuy bất thị công tư đích cổ đông, đãn thông quá đầu tư quan Hệ, hiệp nghị hoặc giả kỳ tha an bài, năng cú thật tế chi phối công tư hành vi đích nhân. ( tam ) quan liên quan hệ, thị chỉ công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên dữ kỳ trực tiếp hoặc giả gian tiếp khống chế đích xí nghiệp chi gian đích quan hệ, Dĩ cập khả năng đạo trí công tư lợi ích chuyển di đích kỳ tha quan hệ. Đãn thị, quốc gia khống cổ đích xí nghiệp Chi gian bất cận cận nhân vi đồng thụ quốc gia khống cổ nhi cụ hữu quan liên quan hệ. ( tứ ) trọng đại quan liên giao dịch, thị chỉ công tư dữ quan liên nhân phát sinh đích giao dịch ( công tư Đề cung đam bảo, thụ tặng hiện kim tư sản, đan thuần giảm miễn công tư nghĩa vụ đích trái vụ trừ ngoại ) kim ngạch Tại 3000 vạn nguyên dĩ thượng thả chiêm công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản tuyệt đối trị 5% dĩ thượng Đích quan liên giao dịch. ( ngũ ) đối ngoại đầu tư, thị chỉ tại công tư kinh doanh đích chủ yếu nghiệp vụ dĩ ngoại, dĩ hiện kim, Thật vật, vô hình tư sản phương thức, hoặc giả dĩ cấu mãi cổ phiếu, trái khoán đẳng hữu giới chứng khoán phương thức hướng Cảnh nội ngoại đích kỳ tha đan vị tiến hành đầu tư, dĩ kỳ tại vị lai hoạch đắc đầu tư thu ích đích kinh tế hành Vi. Đệ nhị bách lục thập nhất điều đổng sự hội khả y chiếu chương trình đích quy định, chế đính chương trình tế Tắc. Chương trình tế tắc bất đắc dữ chương trình đích quy định tương để xúc. Đệ nhị bách lục thập nhị điều bổn chương trình dĩ trung văn thư tả, kỳ tha nhậm hà ngữ chủng hoặc bất đồng Bản bổn đích chương trình dữ bổn chương trình hữu kỳ nghĩa thời, dĩ tại công thương hành chính quản lý bộ môn tối cận nhất thứ Hạch chuẩn đăng ký hậu đích trung văn bản bổn vi chuẩn. Đệ nhị bách lục thập tam điều bổn chương trình sở xưng “Dĩ thượng”, “Dĩ nội”, “Dĩ tiền”, “Chí Thiếu”, “Đạt” đô hàm bổn sổ; “Bất túc”, “Thiếu vu”, “Đê vu”, “Quá” bất hàm bổn sổ. —77— Đệ nhị bách lục thập tứ điều bổn chương trình trung vị tẫn sự hạng, y chiếu công tư pháp, chứng khoán pháp Hòa kỳ tha hữu quan đích pháp luật, pháp quy, quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội đích quy định chấp hành. Đệ nhị bách lục thập ngũ điều bổn chương trình do công tư đổng sự hội phụ trách giải thích. Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư 2017 niên 11 nguyệt 17 nhật —78—

Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư Quan vu hoạch đắc biến canh công tư 《 chương trình 》 trọng yếu điều khoản hạch chuẩn phê phục đích công cáo Bổn công tư cập đổng sự hội toàn thể thành viên bảo chứng tín tức phi lộ nội dung đích chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh, một hữu hư Nhất, cổ phiếu giao dịch dị thường ba động đích tình huống giới thiệu Giả ký tái, ngộ đạo tính trần thuật hoặc trọng đại di lậu. Cận nhật, tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ( giản xưng “Công tư” ) thu đáo trung quốc chứng giam hội chiết Giang giam quản cục 《 quan vu hạch chuẩn tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư biến canh công tư chương trình trọng yếu điều khoản đích Phê phục 》 ( chiết chứng giam hứa khả 〔2017〕29 hào ), công tư 2017 niên đệ nhị thứ lâm thời cổ đông đại Hội thẩm nghị tịnh thông quá đích tu đính công tư 《 chương trình 》 sở thiệp cập đích tương quan trọng yếu điều khoản biến canh dĩ hoạch đắc Chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu hạch chuẩn. Đặc thử công cáo. Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư đổng sự hội 2017 niên 12 nguyệt 14 nhật

Chương trình 2017 niên 11 nguyệt Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư chương trình Mục lục Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ hòa lợi nhuận phân phối Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhất điều vi duy hộ tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng “Công tư” ), Cổ đông hòa trái quyền nhân đích hợp pháp quyền ích, quy phạm công tư đích tổ chức hành vi, sung phân phát huy trung quốc Cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư đảng ủy” ) Đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ Hạ giản xưng “《 công tư pháp 》” ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 chứng Khoán pháp 》” ), 《 trung quốc cộng sản đảng chương trình 》 ( dĩ hạ giản xưng “《 đảng chương 》” ), 《 chứng khoán công Tư giam đốc quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》 hòa quốc gia kỳ tha hữu quan pháp luật, Pháp quy hòa quy định, chế định bổn chương trình. Đệ nhị điều công tư hệ y chiếu 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán pháp 》, 《 chứng khoán công tư giam đốc Quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công tư trị lý chuẩn tắc 》 hòa kỳ tha hữu quan quy định thành lập đích cổ phân hữu Hạn công tư. Công tư kinh trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung quốc chứng giam hội” ) Chứng giam hứa khả [2013]968 hào 《 quan vu hạch chuẩn tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư biến canh vi Cổ phân hữu hạn công tư đích phê phục 》 phê chuẩn, do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư chỉnh thể biến canh, Tịnh do tài thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư toàn thể cổ đông y ước cộng đồng tác vi phát khởi nhân, dĩ phát Khởi thiết lập đích phương thức thiết lập. Công tư y pháp tại chiết giang tỉnh công thương hành chính quản lý cục chú sách đăng Ký, thủ đắc doanh nghiệp chấp chiếu ( chú sách hào: 330000000022291 ). Đệ tam điều công tư vu 2017 niên 9 nguyệt 22 nhật kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, thủ thứ Hướng xã hội công chúng phát hành nhân dân tệ phổ thông cổ 359,000,000 cổ ( dĩ hạ giản xưng “Thủ thứ công Khai phát hành” ), vu 2017 niên 10 nguyệt 24 nhật tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở thượng thị. Đệ tứ điều công tư chú sách danh xưng: 1 — — Trung văn danh xưng: Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư; Anh văn danh xưng: CAITONG SECURITIES CO.,LTD.. Đệ ngũ điều công tư trụ sở: Hàng châu thị hàng đại lộ 15 hào gia hoa quốc tế thương vụ trung tâm 201, 501, 502, 1103, 1601-1615, 1701-1716 thất; bưu chính biên mã: 310007. Đệ lục điều công tư chú sách tư bổn vi nhân dân tệ 35.89 ức nguyên. Đệ thất điều công tư vi vĩnh cửu tồn tục đích cổ phân hữu hạn công tư. Đệ bát điều đổng sự trường vi công tư đích pháp định đại biểu nhân. Đệ cửu điều công tư toàn bộ tư bổn phân vi đẳng ngạch cổ phân, cổ đông dĩ kỳ sở trì cổ phân vi Hạn đối công tư thừa đam trách nhậm, công tư dĩ kỳ toàn bộ tư sản đối công tư đích trái vụ thừa đam trách nhậm. Đệ thập điều bổn chương trình tự sinh hiệu chi nhật khởi, tức thành vi quy phạm công tư tổ chức dữ hành Vi, công tư dữ cổ đông, cổ đông dữ cổ đông chi gian quyền lợi nghĩa vụ quan hệ đích cụ hữu pháp luật ước thúc Lực đích văn kiện, đối công tư, cổ đông, đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên cụ hữu pháp luật Ước thúc lực. Y cư bổn chương trình, cổ đông khả dĩ khởi tố cổ đông, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư đổng Sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư, công tư khả dĩ khởi tố cổ Đông, đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên. Đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng cao cấp quản lý nhân viên thị chỉ công tư tổng kinh lý, phó tổng Kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, hợp quy tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, đổng sự hội Bí thư, vận doanh tổng giam dĩ cập giam quản cơ quan nhận định đích hoặc kinh đổng sự hội quyết nghị xác nhận vi đam nhậm Trọng yếu chức vụ đích kỳ tha nhân viên. Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại nhậm chức tiền thủ đắc trung quốc chứng giam Hội hạch chuẩn đích nhậm chức tư cách. Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa kinh doanh phạm vi — — Đệ thập nhị điều công tư đích kinh doanh tông chỉ thị: Quy phạm kinh doanh, vụ thật sang tân, trí lực Vu phục vụ thật thể kinh tế, vi xã hội đề cung ưu chất, cao hiệu đích kim dung phục vụ, sang tạo lương hảo Đích kinh tế hiệu ích hòa xã hội hiệu ích, truy cầu cổ đông hòa viên công trường kỳ lợi ích đích tối đại hóa. Đệ thập tam điều kinh y pháp đăng ký, công tư đích kinh doanh phạm vi vi: Chứng khoán kinh kỷ; chứng Khoán đầu tư tư tuân; chứng khoán tự doanh; chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến; dung tư dung khoán; chứng khoán đầu tư Cơ kim đại tiêu; đại tiêu kim dung sản phẩm dĩ cập trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn đích kỳ tha nghiệp vụ. Công tư biến canh nghiệp vụ phạm vi tất tu kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, y chiếu pháp định trình tự tại Công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh thủ tục. Đệ thập tứ điều công tư khả dĩ thiết lập toàn tư hoặc khống cổ tử công tư kinh doanh đệ thập tam điều Quy định đích nghiệp vụ. Tại pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích phạm vi nội, công tư khả dĩ hướng kỳ tha hữu hạn trách nhậm công tư, Cổ phân hữu hạn công tư đẳng cơ cấu đầu tư, tịnh dĩ cai xuất tư ngạch vi hạn thừa đam trách nhậm. Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ thập ngũ điều công tư cổ phân thải dụng cổ phiếu đích hình thức. Đệ thập lục điều công tư phát hành cổ phiếu, thật hành công khai, công bình, công chính đích nguyên tắc, Đồng chủng loại đích mỗi nhất cổ phân ứng đương cụ hữu đồng đẳng quyền lợi. Đồng thứ phát hành đích đồng chủng loại cổ phiếu, mỗi cổ đích phát hành điều kiện hòa giới cách ứng đương tương đồng; Nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân sở nhận cấu đích cổ phân, mỗi cổ ứng đương chi phó tương đồng giới cách. Đệ thập thất điều công tư đích cổ phân, dĩ nhân dân tệ tiêu minh diện trị, mỗi cổ diện trị vi nhân Dân tệ 1 nguyên chỉnh. Đệ thập bát điều công tư phát hành đích cổ phân, tại trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm 3 — — Công tư thượng hải phân công tư tập trung tồn quản. Đệ thập cửu điều công tư phát khởi nhân dĩ 2012 niên 12 nguyệt 31 nhật các tự trì hữu đích tài Thông chứng khoán hữu hạn trách nhậm công tư đích cổ quyền sở đối ứng đích tịnh tư sản tác vi xuất tư. Công tư các phát Khởi nhân đích danh xưng, nhận cấu đích cổ phân sổ, xuất tư phương thức cập trì cổ bỉ lệ xuất tư thời gian như hạ: Trì cổ Tự nhận cấu đích xuất tư Phát khởi nhân danh xưng bỉ lệ nhận chước thời gian Hào cổ phân sổ ( cổ ) phương thức (% ) 1 chiết giang tỉnh kim dung khống cổ hữu hạn công tư 1,097,212,076 tịnh tư sản 60.96 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 2 chiết giang tỉnh thiết lộ đầu tư tập đoàn hữu hạn công tư 74,355,497 tịnh tư sản 4.13 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 3 chiết giang hoa liên tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 4 tô bạc nhĩ tập đoàn hữu hạn công tư 73,316,313 tịnh tư sản 4.07 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 5 hồng lâu tập đoàn hữu hạn công tư 63,894,388 tịnh tư sản 3.55 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 6 chiết giang lam thiên thật nghiệp tập đoàn hữu hạn công tư 49,073,053 tịnh tư sản 2.73 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 7 tín nhã đạt hệ thống công trình cổ phân hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 8 kim khoa khống cổ tập đoàn hữu hạn công tư 38,571,429 tịnh tư sản 2.14 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 9 hồi âm tất tập đoàn hữu hạn công tư 34,714,286 tịnh tư sản 1.93 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 10 lợi thời tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 32,585,028 tịnh tư sản 1.81 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 11 hàng châu cảng gia thật nghiệp hữu hạn công tư 31,947,194 tịnh tư sản 1.78 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 12 chiết giang long bách tập đoàn hữu hạn công tư 25,714,286 tịnh tư sản 1.43 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 13 gia hưng thị tài mậu kinh tế phát triển hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 14 lam sơn đầu tư hữu hạn công tư 24,438,771 tịnh tư sản 1.36 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 15 vinh hoài tập đoàn hữu hạn công tư 21,214,286 tịnh tư sản 1.18 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền — — 16 ôn châu thị tài vụ khai phát công tư 17,134,389 tịnh tư sản 0.95 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 17 chiết giang tỉnh trà diệp tập đoàn cổ phân hữu hạn công tư 15,973,597 tịnh tư sản 0.89 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 18 chiết giang hoàng nham tài vụ khai phát công tư 9,775,508 tịnh tư sản 0.54 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 19 hải ninh thị chính lập đầu tư khai phát hữu hạn công tư 8,462,836 tịnh tư sản 0.47 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 20 thuần an thiên đảo hồ kiến thiết tập đoàn hữu hạn công tư 8,146,257 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 21 lan khê thị hưng nghiệp công mậu hữu hạn trách nhậm công tư 8,041,042 tịnh tư sản 0.45 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 22 đài châu thị thành thị kiến thiết đầu tư hữu hạn công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 23 giang sơn thị quốc hữu tư sản kinh doanh công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 24 ngọc hoàn huyện tài vụ khai phát công tư 7,986,798 tịnh tư sản 0.44 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền 25 dụ hâm tập đoàn hữu hạn công tư 5,142,857 tịnh tư sản 0.29 2013 niên 7 nguyệt 31 nhật tiền Hợp kế 1,800,000,000 Đệ nhị thập điều công tư cổ phân tổng sổ vi 3,589,000,000 cổ, quân vi nhân dân tệ Phổ thông cổ. Căn cư nhu yếu, kinh quốc vụ viện thụ quyền đích bộ môn hạch chuẩn, khả dĩ thiết 臵 kỳ tha chủng Loại đích cổ phân. Đệ nhị thập nhất điều công tư hoặc công tư đích tử công tư ( bao quát công tư đích phụ chúc xí nghiệp ) Bất dĩ tặng dữ, điếm tư, đam bảo, bổ thường hoặc thải khoản đẳng hình thức, đối cấu mãi hoặc giả nghĩ cấu mãi Công tư cổ phân đích nhân đề cung nhậm hà tư trợ. Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ nhị thập nhị điều công tư căn cư kinh doanh hòa phát triển đích nhu yếu, y chiếu pháp luật, pháp quy Đích quy định, kinh cổ đông đại hội phân biệt tác xuất quyết nghị, khả dĩ thải thủ hạ liệt phương thức tăng gia tư bổn: ( nhất ) công khai phát hành cổ phân; 5 — — ( nhị ) phi công khai phát hành cổ phân; ( tam ) hướng hiện hữu cổ đông phái tống hồng cổ; ( tứ ) dĩ công tích kim chuyển tăng cổ bổn; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập tam điều công tư khả dĩ giảm thiếu chú sách tư bổn. Công tư giảm thiếu chú sách tư bổn, Ứng đương án chiếu 《 công tư pháp 》 dĩ cập kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích trình Tự bạn lý. Đệ nhị thập tứ điều công tư tại hạ liệt tình huống hạ, khả dĩ án chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, Chứng giam hội đích hữu quan quy định hòa bổn chương trình đích quy định, thu cấu bổn công tư đích cổ phân: ( nhất ) giảm thiếu công tư chú sách tư bổn; ( nhị ) dữ trì hữu bổn công tư cổ phiếu đích kỳ tha công tư hợp tịnh; ( tam ) tương cổ phân tưởng lệ cấp bổn công tư chức công; ( tứ ) cổ đông nhân đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị, Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân đích. Trừ thượng thuật tình huống ngoại, công tư bất đắc tiến hành mãi mại bổn công tư cổ phiếu đích hoạt động. Công tư nhân đệ ( nhất ) hạng chí đệ ( tam ) hạng đích nguyên nhân thu cấu bổn công tư cổ phân đích, ứng đương Kinh cổ đông đại hội quyết nghị. Đệ nhị thập ngũ điều công tư thu cấu cổ phân, khả dĩ tuyển trạch hạ liệt phương thức chi nhất tiến hành: ( nhất ) chứng khoán giao dịch sở tập trung cạnh giới giao dịch phương thức; ( nhị ) yếu ước phương thức; ( tam ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha tình hình. Đệ nhị thập lục điều công tư thu cấu bổn công tư cổ phân hậu, chúc vu bổn chương trình đệ nhị thập tứ Điều đệ ( nhất ) hạng tình hình đích, ứng đương tự hoàn thành thu cấu chi nhật khởi 10 nhật nội chú tiêu cai bộ — — Phân cổ phân; chúc vu đệ ( nhị ) hạng, đệ ( tứ ) hạng tình hình đích, ứng đương tại 6 cá nguyệt nội Chuyển nhượng hoặc chú tiêu; chú sách tư bổn biến canh đích, đồng thời hướng công thương hành chính quản lý bộ môn thân thỉnh bạn Lý biến canh đăng ký. Công tư y chiếu bổn chương trình đệ nhị thập tứ điều đệ ( tam ) hạng tình hình đích, công Tư thu cấu bổn công tư đích cổ phân bất đắc siêu quá bổn công tư dĩ phát hành cổ phân tổng ngạch đích 5%, dụng Vu thu cấu đích tư kim ứng đương tòng công tư đích thuế hậu lợi nhuận trung chi xuất, sở thu cấu đích cổ phân ứng đương Tại 1 niên nội chuyển nhượng cấp chức công. Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ nhị thập thất điều công tư đích cổ phân khả dĩ y pháp chuyển nhượng. Cổ đông chuyển nhượng sở trì công tư Cổ phân đích, ứng đương xác nhận thụ nhượng phương cập kỳ thật tế khống chế nhân phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa Trung quốc chứng giam hội quy định đích tư cách điều kiện. Đệ nhị thập bát điều công tư bất tiếp thụ bổn công tư đích cổ phân tác vi chất áp quyền đích tiêu đích. Đệ nhị thập cửu điều phát khởi nhân trì hữu đích bổn công tư cổ phân, tự công tư thành lập chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư công khai phát hành cổ phân tiền dĩ phát hành đích cổ phân, tự công tư cổ Phiếu tại chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương hướng công tư thân báo sở trì hữu đích bổn Công tư đích cổ phân cập kỳ biến động tình huống, tại nhậm chức kỳ gian mỗi niên chuyển nhượng đích cổ phân bất đắc siêu quá Kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ phân tổng sổ đích 25%, nhân tư pháp cường chế chấp hành, kế thừa, di tặng, Y pháp phân cát tài sản đẳng đạo trí cổ phân biến động đích trừ ngoại; sở trì bổn công tư cổ phân tự công tư cổ Phiếu thượng thị giao dịch chi nhật khởi 1 niên nội bất đắc chuyển nhượng. Thượng thuật nhân viên ly chức hậu bán niên nội, bất Đắc chuyển nhượng kỳ sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân. Đệ tam thập điều công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, trì hữu bổn công tư cổ Phân 5% dĩ thượng đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích bổn công tư cổ phiếu tại mãi nhập hậu 6 cá nguyệt nội mại 7 — — Xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu 6 cá nguyệt nội hựu mãi nhập, do thử sở đắc thu ích quy bổn công tư sở hữu, Bổn công tư đổng sự hội ứng thu hồi kỳ sở đắc thu ích. Đãn thị, chứng khoán công tư nhân bao tiêu cấu nhập thụ Hậu thặng dư cổ phiếu nhi trì hữu 5% dĩ thượng cổ phân đích, mại xuất cai cổ phiếu bất thụ 6 cá nguyệt thời gian Hạn chế. Công tư đổng sự hội bất án chiếu tiền khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội tại 30 nhật nội chấp hành. Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền vi liễu Công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y Pháp thừa đam liên đái trách nhậm. Đệ tứ chương đảng tổ chức Đệ nhất tiết đảng tổ chức đích cơ cấu thiết trí Đệ tam thập nhất điều công tư căn cư 《 đảng chương 》 quy định, thiết lập công tư đảng ủy hòa trung quốc Cộng sản đảng tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư kỷ luật kiểm tra ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Công tư Kỷ ủy” ), kiên trì đảng đích kiến thiết dữ công tư phát triển đồng bộ mưu hoa, đảng đích tổ chức cập công tác cơ Cấu đồng bộ thiết 臵, đảng tổ chức phụ trách nhân cập đảng vụ công tác nhân viên đồng bộ phối bị, đảng đích công tác Đồng bộ khai triển. Đệ tam thập nhị điều công tư đảng ủy hòa công tư kỷ ủy đích thư ký, phó thư ký, ủy viên đích Chức sổ án thượng cấp đảng tổ chức phê phục thiết 臵, tịnh án chiếu 《 đảng chương 》 đẳng hữu quan quy định tuyển cử hoặc Nhậm mệnh sản sinh. Công tư đảng ủy thư ký, đổng sự trường do nhất nhân đam nhậm. Đệ tam thập tam điều công tư đảng ủy thiết đảng ủy tổ chức bộ tác vi công tác bộ môn; đồng thời thiết Lập công hội, đoàn ủy đẳng quần chúng tính tổ chức; công tư kỷ ủy thiết kỷ kiểm giam sát thất tác vi công tác bộ — — Môn. Đệ tam thập tứ điều đảng tổ chức cơ cấu thiết 臵 cập kỳ nhân viên biên chế nạp nhập công tư quản lý Cơ cấu hòa biên chế, đảng tổ chức công tác kinh phí nạp nhập công tư dự toán, tòng công tư quản lý phí trung liệt Chi. Đệ nhị tiết công tư đảng ủy dữ pháp nhân trị lý chủ thể Đệ tam thập ngũ điều công tư đảng ủy thị công tư trị lý kết cấu đích lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị Hạch tâm, công tư kỳ tha pháp nhân trị lý chủ thể yếu tự giác duy hộ giá cá hạch tâm, tố đáo quyền trách biên Giới minh xác, thật hiện thể chế cơ chế vô phùng hàm tiếp, hình thành các tư kỳ chức, các phụ kỳ trách, hiệp Điều vận chuyển, hữu hiệu chế hành đích công tư trị lý cơ chế. Công tư đảng ủy chi trì cổ đông đại hội, đổng Sự hội, giam sự hội, kinh lý tằng y pháp hành sử chức quyền. Đệ tam tiết công tư đảng ủy chức quyền Đệ tam thập lục điều công tư đảng ủy đích chức quyền bao quát: ( nhất ) lạc thật chủ thể trách nhậm, phát huy lĩnh đạo hạch tâm hòa chính trị hạch tâm tác dụng, vi nhiễu Công tư kinh doanh quản lý khai triển công tác; ( nhị ) bảo chứng giam đốc đảng hòa quốc gia đích phương châm, chính sách tại công tư đích quán triệt chấp hành; ( tam ) kiên trì hòa hoàn thiện “Song hướng tiến nhập, giao xoa nhậm chức” đích lĩnh đạo thể chế, bả Đảng đích lĩnh đạo dung nhập công tư trị lý các hoàn tiết, đảng ủy ủy viên hòa đảng viên tiến nhập công tư kỳ tha trị Lý chủ thể, ứng chấp hành đảng ủy ý kiến tịnh hối báo chấp hành tình huống; ( tứ ) hoàn thiện tham dữ “Tam trọng nhất đại” sự hạng đích quyết sách trình tự, tham dữ nghiên cứu công Tư trọng đại vấn đề đích quyết sách, nghiên cứu quyết định công tư trọng đại nhân sự nhậm miễn, thảo luận thẩm nghị kỳ tha 9 — — “Tam trọng nhất đại” sự hạng, thị đổng sự hội, kinh doanh tằng quyết sách trọng đại vấn đề đích tiền 臵 trình tự. ( ngũ ) nghiêm cách lạc thật đảng kiến công tác trách nhậm chế, kiên trì tòng nghiêm quản đảng trị đảng, thiết thật Lí hành hảo đảng phong liêm chính kiến thiết chủ thể trách nhậm; ( lục ) kiên trì đảng quản càn bộ, đảng quản nhân tài nguyên tắc, kiến lập thích ứng hiện đại xí nghiệp chế Độ yếu cầu hòa thị tràng cạnh tranh nhu yếu đích tuyển nhân dụng nhân cơ chế; ( thất ) nghiên cứu bố 臵 công tư đảng quần công tác, gia cường đảng tổ chức đích tự thân kiến thiết, lĩnh Đạo tư tưởng chính trị công tác, tinh thần văn minh kiến thiết hòa công hội, cộng thanh đoàn đẳng quần chúng tổ chức; ( bát ) toàn tâm toàn ý y kháo chức công quần chúng, phát động toàn thể đảng viên, đoàn kết đái lĩnh quảng Đại chức công thôi động công tư trọng đại quyết sách đích thật thi; ( cửu ) kiện toàn dĩ chức công đại biểu đại hội vi cơ bổn hình thức đích dân chủ quản lý chế độ, chi Trì chức công đại biểu đại hội khai triển công tác; ( thập ) nghiên cứu kỳ tha ứng do công tư đảng ủy quyết định đích sự hạng. Đệ ngũ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ tam thập thất điều công tư y cư chứng khoán đăng ký cơ cấu đề cung đích bằng chứng kiến lập cổ đông Danh sách, cổ đông danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Công tư cổ đông Danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Cổ đông án kỳ sở trì hữu đích cổ Phân phân ngạch hưởng thụ quyền lợi, thừa đam nghĩa vụ; trì hữu đồng nhất loại cổ phân đích cổ đông, hưởng hữu đồng đẳng Quyền lợi, thừa đam đồng chủng nghĩa vụ. Đệ tam thập bát điều công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tư cách ứng đương phù hợp pháp luật, Pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích điều kiện. Trực tiếp hòa gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ —10— Phân đích cổ đông, kỳ trì cổ tư cách ứng đương kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu nhận Định. Vị kinh trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ thụ quyền đích phái xuất cơ cấu đích phê chuẩn, nhậm hà cơ cấu hoặc cá Nhân bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân, phủ tắc ứng hạn kỳ cải chính; vị Cải chính tiền, tương ứng cổ phân bất đắc hành sử biểu quyết quyền. Đệ tam thập cửu điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, phân phối cổ lợi, thanh toán cập tòng sự kỳ Tha nhu yếu xác nhận cổ đông thân phân đích hành vi thời, do đổng sự hội hoặc cổ đông đại hội triệu tập nhân xác định Cổ quyền đăng ký nhật, cổ quyền đăng ký nhật thu thị hậu đăng ký tại sách đích cổ đông vi hưởng hữu tương quan quyền ích Đích cổ đông. Đệ tứ thập điều cổ đông hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hoạch đắc cổ lợi hòa kỳ tha hình thức đích lợi ích Phân phối; ( nhị ) y pháp thỉnh cầu, triệu tập, chủ trì, tham gia hoặc giả ủy phái cổ đông đại lý nhân tham Gia cổ đông đại hội, tịnh hành sử tương ứng đích biểu quyết quyền; ( tam ) đối công tư đích kinh doanh tiến hành giam đốc, đề xuất kiến nghị hoặc giả chất tuân; ( tứ ) y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập bổn chương trình đích quy định chuyển nhượng, tặng dữ hoặc chất Áp kỳ sở trì hữu đích cổ phân; ( ngũ ) tra duyệt bổn chương trình, cổ đông danh sách, công tư trái khoán tồn căn, cổ đông đại hội hội Nghị ký lục, đổng sự hội hội nghị quyết nghị, giam sự hội hội nghị quyết nghị cập tài vụ hội kế báo cáo; ( lục ) công tư chung chỉ hoặc giả thanh toán thời, án kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch tham gia công Tư thặng dư tài sản đích phân phối; ( thất ) đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị đích cổ đông, —11— Yếu cầu công tư thu cấu kỳ cổ phân; ( bát ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha quyền lợi. Đệ tứ thập nhất điều công tư cổ đông đề xuất tra duyệt tiền điều sở thuật hữu quan tín tức hoặc giả tác Thủ tư liêu đích, ứng đương hướng công tư đề cung chứng minh kỳ trì hữu công tư cổ phân đích chủng loại dĩ cập trì cổ Sổ lượng đích thư diện văn kiện, công tư kinh hạch thật cổ đông thân phân hậu án chiếu cổ đông đích yếu cầu dư dĩ đề Cung. Đệ tứ thập nhị điều công tư ứng đương kiến lập hòa cổ đông câu thông đích hữu hiệu cừ đạo, xác bảo cổ Đông hưởng hữu pháp luật, hành chính pháp quy, trung quốc chứng giam hội hòa bổn chương trình quy định đích tri tình quyền. Công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, ứng đương lập tức thư diện thông tri toàn thể cổ đông, tịnh hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo: ( nhất ) công tư hoặc giả kỳ đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên thiệp hiềm trọng đại vi pháp Vi quy hành vi; ( nhị ) công tư tài vụ trạng huống trì tục ác hóa, đạo trí phong hiểm khống chế chỉ tiêu bất phù hợp trung Quốc chứng giam hội quy định đích tiêu chuẩn; ( tam ) công tư phát sinh trọng đại khuy tổn; ( tứ ) nghĩ canh hoán pháp định đại biểu nhân, đổng sự trường, giam sự hội chủ tịch hoặc giả kinh doanh quản Lý đích chủ yếu phụ trách nhân; ( ngũ ) phát sinh đột phát sự kiện, đối công tư hòa khách hộ lợi ích sản sinh hoặc giả khả năng sản sinh Trọng đại bất lợi ảnh hưởng; ( lục ) kỳ tha khả năng ảnh hưởng công tư trì tục kinh doanh đích sự hạng. Đệ tứ thập tam điều công tư bảo hộ cổ đông hợp pháp quyền ích, công bình đối đãi sở hữu cổ đông. Công tư cổ đông đại hội, đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy đích, cổ —12— Đông hữu quyền thỉnh cầu nhân dân pháp viện nhận định vô hiệu. Cổ đông đại hội, đổng sự hội đích hội nghị triệu tập trình tự, biểu quyết phương thức vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, hoặc giả quyết nghị nội dung vi phản bổn chương trình đích, cổ đông hữu quyền tự quyết Nghị tác xuất chi nhật khởi 60 nhật nội, thỉnh cầu nhân dân pháp viện triệt tiêu. Đệ tứ thập tứ điều đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp Luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, liên tục 180 Nhật dĩ thượng đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền thư diện thỉnh cầu giam Sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng; giam sự hội chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, tiền thuật cổ đông khả dĩ thư Diện thỉnh cầu đổng sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Giam sự hội, đổng sự hội thu đáo tiền khoản quy định đích cổ đông thư diện thỉnh cầu hậu cự tuyệt đề khởi tố Tụng, hoặc giả tự thu đáo thỉnh cầu chi nhật khởi 30 nhật nội vị đề khởi tố tụng, hoặc giả tình huống khẩn cấp, Bất lập tức đề khởi tố tụng tương hội sử công tư lợi ích thụ đáo nan dĩ di bổ đích tổn hại đích, tiền khoản quy Định đích cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề Khởi tố tụng. Tha nhân xâm phạm công tư hợp pháp quyền ích, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, bổn điều đệ nhất khoản quy Định đích cổ đông khả dĩ y chiếu tiền lưỡng khoản đích quy định hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tứ thập ngũ điều công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Vi phản pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình đích quy định, tổn hại cổ đông lợi ích đích, cổ đông khả dĩ hướng Nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tứ thập lục điều trì hữu công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, thật tế khống chế nhân tại Xuất hiện hạ liệt tình hình thời, ứng đương tại đương nhật nội hướng công tư phát xuất thư diện thông tri: —13— ( nhất ) sở trì hữu hoặc khống chế bổn công tư cổ quyền bị thải thủ tài sản bảo toàn thố thi hoặc bị cường Chế chấp hành; ( nhị ) chất áp sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân; ( tam ) trì hữu bổn công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông biến canh thật tế khống chế nhân; ( tứ ) biến canh danh xưng; ( ngũ ) phát sinh hợp tịnh, phân lập; ( lục ) bị thải thủ trách lệnh đình nghiệp chỉnh đốn, chỉ định thác quản, tiếp quản hoặc giả triệt tiêu đẳng giam Quản thố thi, hoặc giả tiến nhập giải tán, phá sản, thanh toán trình tự; ( thất ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi bị hành chính xử phạt hoặc giả truy cứu hình sự trách nhậm; ( bát ) kỳ tha khả năng đạo trí sở trì hữu hoặc giả khống chế đích bổn công tư cổ quyền phát sinh chuyển di Hoặc giả khả năng ảnh hưởng bổn công tư vận tác đích tình huống. Công tư ứng đương tự tri tất thượng thuật tình huống chi nhật khởi 5 cá công tác nhật nội hướng công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Đệ tứ thập thất điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: ( nhất ) tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình; ( nhị ) y kỳ sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp cổ kim; ( tam ) trừ pháp luật, pháp quy quy định đích tình hình ngoại, bất đắc thối cổ; ( tứ ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích lợi ích; bất đắc Lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân đích lợi ích; Công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y Pháp thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách Nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm trọng tổn hại công tư trái quyền nhân lợi ích đích, ứng đương đối công tư trái vụ thừa —14— Đam liên đái trách nhậm; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định ứng thừa đam đích kỳ tha nghĩa vụ. Đệ tứ thập bát điều công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân bất đắc lợi dụng kỳ khống chế Địa vị hoặc giả lạm dụng quyền lợi tổn hại công tư, công tư kỳ tha cổ đông hòa công tư khách hộ đích hợp pháp quyền Ích. Vi phản quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân đối công tư hòa kỳ tha cổ đông phụ hữu thành tín nghĩa Vụ. Khống cổ cổ đông ứng nghiêm cách y pháp hành sử xuất tư nhân đích quyền lợi, khống cổ cổ đông bất đắc lợi dụng Lợi nhuận phân phối, tư sản trọng tổ, đối ngoại đầu tư, tư kim chiêm dụng, tá khoản đam bảo đẳng phương thức tổn Hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích hợp pháp quyền ích, bất đắc lợi dụng kỳ khống chế địa vị tổn hại công tư hòa Kỳ tha cổ đông đích lợi ích. Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tứ thập cửu điều cổ đông đại hội do công tư toàn thể cổ đông tổ thành, thị công tư đích quyền lực Cơ cấu. Đệ ngũ thập điều cổ đông đại hội y pháp hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) quyết định công tư đích kinh doanh phương châm hòa đầu tư kế hoa; ( nhị ) tuyển cử hòa canh hoán phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, giam sự, quyết định hữu Quan đổng sự, giam sự đích báo thù sự hạng; ( tam ) thẩm nghị phê chuẩn đổng sự hội đích báo cáo; ( tứ ) thẩm nghị phê chuẩn giam sự hội đích báo cáo; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; —15— ( thất ) đối công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn tác xuất quyết nghị; ( bát ) đối phát hành công tư trái khoán tác xuất quyết nghị; ( cửu ) đối công tư hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức đẳng sự Hạng tác xuất quyết nghị; ( thập ) tu cải công tư chương trình; ( thập nhất ) đối sính dụng, giải sính hội kế sư sự vụ sở tác xuất quyết nghị; ( thập nhị ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ ngũ thập nhất điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại Quan liên giao dịch sự hạng; ( thập tam ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử 臵 trọng đại tư sản siêu quá Công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% đích sự hạng; ( thập tứ ) thẩm nghị phê chuẩn biến canh mộ tập tư kim dụng đồ sự hạng; ( thập ngũ ) quyết định tại cảnh ngoại thiết lập, thu cấu hoặc giả tham cổ chứng khoán kinh doanh cơ cấu; ( thập lục ) thẩm nghị cổ quyền kích lệ kế hoa; ( thập thất ) thẩm nghị pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình quy định ứng do Cổ đông đại hội quyết định đích kỳ tha sự hạng. Đệ ngũ thập nhất điều công tư bất đắc vi công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân cập kỳ quan liên Phương đề cung đam bảo, thả bất đắc tại cổ phiếu thừa tiêu quá trình trung vi xí nghiệp đề cung thải khoản đam bảo, hoặc Hướng dĩ mãi mại cổ phiếu hòa công tư tiêu thụ đích kim dung sản phẩm vi mục đích đích khách hộ đề cung đam bảo. Công Tư hạ liệt đối ngoại đam bảo, tu kinh cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá: ( nhất ) công tư cập công tư khống cổ tử công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản đích 50% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; ( nhị ) công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng — 16— Tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) đích 30% dĩ hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo; ( tam ) vi tư sản phụ trái suất siêu quá 70% đích đam bảo đối tượng đề cung đích đam bảo; ( tứ ) đan bút đam bảo ngạch siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản 10% đích đam bảo. Ứng do cổ đông đại hội thẩm phê đích đối ngoại đam bảo, tất tu kinh đổng sự hội thẩm nghị thông quá hậu, Phương khả đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ ngũ thập nhị điều cổ đông đại hội phân vi niên độ cổ đông đại hội hòa lâm thời cổ đông đại hội. Niên độ cổ đông đại hội mỗi niên triệu khai nhất thứ, triệu khai thời gian vi mỗi cá hội kế niên độ kết thúc Hậu 6 cá nguyệt dĩ nội. Nhân đặc thù tình huống nhu yếu diên kỳ triệu khai đích, ứng đương cập thời hướng công tư trụ Sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo, tịnh thuyết minh diên kỳ triệu khai đích lý do. Đệ ngũ thập tam điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự hội ứng đương tại sự thật phát sinh chi Nhật khởi 2 cá nguyệt dĩ nội triệu khai lâm thời cổ đông đại hội: ( nhất ) đổng sự nhân sổ bất túc 《 công tư pháp 》 quy định đích pháp định tối đê nhân sổ, hoặc giả Thiếu vu bổn chương trình sở định nhân sổ đích tam phân chi nhị thời; ( nhị ) công tư vị di bổ đích khuy tổn đạt cổ bổn tổng ngạch tam phân chi nhất thời; ( tam ) đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông thỉnh cầu thời; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu thời; ( ngũ ) giam sự hội đề nghị triệu khai thời; ( lục ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha tình hình. Tiền thuật đệ ( tam ) hạng trì cổ cổ sổ án cổ đông đề xuất thư diện yếu cầu nhật kế toán. Đệ ngũ thập tứ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội ứng dĩ hiện tràng hội nghị hình thức triệu khai, tịnh Án chiếu pháp luật, pháp quy, trung quốc chứng giam hội hoặc bổn chương trình đích quy định, thải dụng an toàn, kinh tế, Tiện tiệp đích võng lạc hòa kỳ tha phương thức vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi, cổ đông thông quá —17— Thượng thuật phương thức tham gia cổ đông đại hội đích, thị vi xuất tịch. Đệ ngũ thập ngũ điều cổ đông đại hội hiện tràng hội nghị đích địa điểm vi: Công tư trụ sở địa hoặc đổng Sự hội đồng ý đích kỳ tha địa điểm. Đệ ngũ thập lục điều công tư triệu khai cổ đông đại hội thời ứng sính thỉnh luật sư đối dĩ hạ vấn đề Xuất cụ pháp luật ý kiến thư tịnh công cáo: ( nhất ) hội nghị đích triệu tập, triệu khai trình tự thị phủ phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy, bổn Chương trình; ( nhị ) xuất tịch hội nghị nhân viên đích tư cách, triệu tập nhân tư cách thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tam ) hội nghị đích biểu quyết trình tự cập biểu quyết kết quả thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tứ ) ứng bổn công tư yếu cầu đối kỳ tha hữu quan vấn đề xuất cụ đích pháp luật ý kiến. Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ ngũ thập thất điều cổ đông đại hội do đổng sự hội y pháp triệu tập. Đệ ngũ thập bát điều đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội Nghị chức trách đích, giam sự hội ứng đương cập thời triệu tập hòa chủ trì; giam sự hội bất triệu tập hòa chủ trì đích, Liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ Tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ ngũ thập cửu điều độc lập đổng sự hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại Hội. Đối độc lập đổng sự yếu cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích đề nghị, đổng sự hội ứng đương căn cư Pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề nghị hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc Bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích —18— 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri; đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại Hội đích, tương thuyết minh lý do tịnh công cáo. Đệ lục thập điều đan độc hoặc hợp kế trì hữu công tư cổ phân 10% dĩ thượng đích cổ đông hữu quyền đề Thỉnh đổng sự hội triệu tập lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo thỉnh cầu hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng đương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu Đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng Đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo thỉnh cầu hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông Hữu quyền hướng giam sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng giam sự Hội đề xuất thỉnh cầu. Giam sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng tại thu đáo thỉnh cầu 5 nhật nội phát xuất Triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ Đông đích đồng ý. Giam sự hội vị tại quy định kỳ hạn nội phát xuất cổ đông đại hội thông tri đích, thị vi giam sự hội bất Triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội, liên tục 90 nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu bổn công tư 10% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập nhất điều giam sự hội hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, Tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp Quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề án hậu 10 nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu —19— Khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích 5 nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên đề nghị đích biến canh, ứng chinh Đắc giam sự hội đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu 10 nhật Nội vị tác xuất phản quỹ đích, thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội Hội nghị chức trách, giam sự hội khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ lục thập nhị điều giam sự hội hoặc cổ đông quyết định tự hành triệu tập cổ đông đại hội đích, tu thư Diện thông tri đổng sự hội, đồng thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao Dịch sở bị án. Tại cổ đông đại hội quyết nghị tác xuất tiền, triệu tập cổ đông trì cổ bỉ lệ bất đắc đê vu 10%. Triệu tập cổ đông ứng tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri cập cổ đông đại hội quyết nghị công cáo thời, hướng Công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở đề giao hữu quan chứng minh tài Liêu. Đệ lục thập tam điều đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích Cổ đông đại hội, đổng sự hội hòa đổng sự hội bí thư ứng dư phối hợp. Đổng sự hội ứng đương đề cung cổ quyền Đăng ký nhật đích cổ đông danh sách. Đổng sự hội vị đề cung cổ đông danh sách đích, triệu tập nhân khả dĩ trì triệu Tập cổ đông đại hội thông tri đích tương quan công cáo, hướng chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu thân thỉnh hoạch thủ. Triệu Tập nhân sở hoạch thủ đích cổ đông danh sách bất đắc dụng vu trừ triệu khai cổ đông đại hội dĩ ngoại đích kỳ tha dụng Đồ. Đối vu cổ đông, giam sự hội y bổn chương trình đích quy định tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, hội Nghị sở tất nhu đích phí dụng do công tư thừa đam. —20— Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ lục thập tứ điều đề án đích nội dung ứng đương chúc vu cổ đông đại hội chức quyền phạm vi, hữu minh Xác nghị đề hòa cụ thể quyết nghị sự hạng, tịnh thả phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích hữu Quan quy định. Đệ lục thập ngũ điều đổng sự hội, giam sự hội, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% Dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, hữu quyền dĩ thư diện hình thức hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án. Công tư ứng Đương tương đề án trung chúc vu cổ đông đại hội chức trách phạm vi nội đích sự hạng, liệt nhập cai thứ hội nghị đích nghị Trình. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ hướng cổ đông hội Đề danh đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư 3% dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ tại cổ đông đại Hội triệu khai 10 nhật tiền đề xuất lâm thời đề án tịnh thư diện đề giao triệu tập nhân, triệu tập nhân ứng đương tại Thu đáo đề án hậu 2 nhật nội phát xuất cổ đông đại hội bổ sung thông tri, thuyết minh lâm thời đề án đích nội dung. Trừ tiền khoản quy định đích tình hình ngoại, triệu tập nhân tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, bất đắc Tu cải cổ đông đại hội thông tri trung dĩ liệt minh đích đề án hoặc tăng gia tân đích đề án. Cổ đông đại hội thông tri trung vị liệt minh hoặc bất phù hợp bổn chương trình đệ lục thập tứ điều quy định đích Đề án, cổ đông đại hội bất đắc tiến hành biểu quyết tịnh tác xuất quyết nghị. Đệ lục thập lục điều công tư triệu khai niên độ cổ đông đại hội, triệu tập nhân ứng đương vu hội nghị triệu Khai 20 nhật dĩ tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông, lâm thời cổ đông đại hội ứng đương vu hội nghị Triệu khai 15 nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông. Đệ lục thập thất điều cổ đông đại hội thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị đích thời gian; —21— ( nhị ) thải thủ hiện tràng hội nghị đích, ứng thông tri hội nghị địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; thải thủ Phi hiện tràng hội nghị đích, ứng thông tri hội nghị hình thức hòa tham dữ phương thức; ( tam ) đề giao hội nghị thẩm nghị đích sự hạng hòa đề án; ( tứ ) dĩ minh hiển đích văn tự thuyết minh: Toàn thể cổ đông quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, Tịnh khả dĩ thư diện ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị hòa tham gia biểu quyết, cai cổ đông đại lý nhân bất tất Thị công tư đích cổ đông; ( ngũ ) hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội cổ đông đích cổ quyền đăng ký nhật; ( lục ) hội nghị liên hệ nhân tính danh, điện thoại hào mã; ( thất ) đầu phiếu đại lý ủy thác thư đích tống đạt thời gian hòa địa điểm; Cổ đông đại hội thông tri hòa bổ sung thông tri trung ứng đương sung phân, hoàn chỉnh phi lộ sở hữu đề án đích Toàn bộ cụ thể nội dung, dĩ cập vi sử cổ đông đối nghĩ thảo luận đích sự hạng tác xuất hợp lý phán đoạn sở nhu Đích toàn bộ tư liêu hoặc giải thích. Nghĩ thảo luận đích sự hạng nhu yếu độc lập đổng sự phát biểu ý kiến đích, phát Xuất cổ đông đại hội thông tri hoặc bổ sung thông tri thời ứng đương đồng thời phi lộ độc lập đổng sự đích ý kiến cập Lý do. Cổ quyền đăng ký nhật dữ hội nghị nhật kỳ chi gian đích gian cách ứng đương bất đa vu 7 cá công tác nhật. Cổ quyền đăng ký nhật nhất đán xác nhận, bất đắc biến canh. Đệ lục thập bát điều cổ đông đại hội nghĩ thảo luận đổng sự, giam sự tuyển cử sự hạng, cổ đông đại Hội thông tri trung tương sung phân phi lộ đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích tường tế tư liêu, chí thiếu bao quát dĩ Hạ nội dung: ( nhất ) giáo dục bối cảnh, công tác kinh lịch, kiêm chức đẳng cá nhân tình huống; ( nhị ) dữ bổn công tư hoặc bổn công tư đích khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân thị phủ tồn tại Quan liên quan hệ; ( tam ) phi lộ trì hữu bổn công tư cổ phân sổ lượng; —22— ( tứ ) thị phủ thụ quá trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha hữu quan bộ môn đích xử phạt hòa chứng khoán giao Dịch sở trừng giới. ( ngũ ) thị phủ phù hợp trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư đổng sự, giam sự hoặc cao cấp Quản lý nhân viên nhậm chức tư cách giam quản bạn pháp đẳng hữu quan quy định. Trừ thải thủ luy tích đầu phiếu chế tuyển cử đổng sự, giam sự ngoại, mỗi vị đổng sự, giam sự hầu tuyển Nhân ứng đương dĩ đan hạng đề án đề xuất. Đệ lục thập cửu điều phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, vô chính đương lý do, cổ đông đại hội Bất ứng diên kỳ hoặc thủ tiêu, cổ đông đại hội thông tri trung liệt minh đích đề án bất ứng thủ tiêu. Nhất đán xuất Hiện diên kỳ hoặc thủ tiêu đích tình hình, triệu tập nhân ứng đương tại nguyên định triệu khai nhật tiền chí thiếu 2 cá công tác Nhật công cáo tịnh thuyết minh nguyên nhân. Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ thất thập điều công tư đổng sự hội hòa kỳ tha triệu tập nhân tương thải thủ tất yếu đích thố thi, bảo Chứng cổ đông đại hội đích chính thường triệu khai. Đối vu càn nhiễu cổ đông đại hội, tầm hấn tư sự hòa xâm phạm cổ Đông hợp pháp quyền ích đích hành vi, tương thải thủ thố thi gia dĩ chế chỉ tịnh cập thời báo cáo hữu quan bộ môn tra Xử. Đệ thất thập nhất điều cổ quyền đăng ký nhật đăng ký tại sách đích sở hữu phổ thông cổ cổ đông hoặc kỳ Đại lý nhân, quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, tịnh y chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình Hành sử biểu quyết quyền. Cổ đông khả dĩ thân tự xuất tịch cổ đông đại hội, dã khả dĩ ủy thác đại lý nhân xuất tịch cổ đông đại Hội. Cổ đông ứng đương dĩ thư diện hình thức ủy thác đại lý nhân, do ủy thác nhân thiêm thự hoặc giả do kỳ dĩ Thư diện hình thức ủy thác đích đại lý nhân thiêm thự; ủy thác nhân vi pháp nhân đích, ứng đương gia cái pháp nhân ấn Chương hoặc do kỳ chính thức ủy nhậm đích đại lý nhân thiêm thự. —23— Đệ thất thập nhị điều cá nhân cổ đông thân tự xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng Hoặc kỳ tha năng cú tiêu minh kỳ thân phân đích hữu hiệu chứng kiện hoặc chứng minh, cổ phiếu trướng hộ tạp; ủy thác đại Lý tha nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân hữu hiệu thân phân chứng minh, cổ đông thụ quyền ủy thác thư. Pháp nhân cổ đông ứng do pháp định đại biểu nhân hoặc pháp định đại biểu nhân ủy thác đích đại lý nhân xuất tịch Hội nghị, pháp định đại biểu nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, năng chứng minh kỳ cụ Hữu pháp định đại biểu nhân tư cách đích hữu hiệu chứng minh; ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị đích, đại lý nhân Ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, pháp nhân cổ đông đan vị đích pháp định đại biểu nhân y pháp xuất cụ đích thư diện Thụ quyền ủy thác thư. Cổ đông xuất cụ đích ủy thác tha nhân xuất tịch cổ đông đại hội đích thụ quyền ủy thác thư ứng đương tái minh Hạ liệt nội dung: ( nhất ) đại lý nhân đích tính danh; ( nhị ) thị phủ cụ hữu biểu quyết quyền; ( tam ) phân biệt đối liệt nhập cổ đông đại hội nghị trình đích mỗi nhất thẩm nghị sự hạng đầu tán thành, phản Đối hoặc khí quyền phiếu đích chỉ kỳ ( tứ ) ủy thác thư thiêm phát nhật kỳ hòa hữu hiệu kỳ hạn; ( ngũ ) ủy thác nhân thiêm danh ( hoặc cái chương ); ủy thác nhân vi pháp nhân cổ đông đích, ứng gia cái Pháp nhân đan vị ấn chương. Đệ thất thập tam điều ủy thác thư ứng đương chú minh như quả cổ đông bất tác cụ thể chỉ kỳ, cổ đông Đại lý nhân khả dĩ án tự kỷ đích ý tư biểu quyết. Đệ thất thập tứ điều đại lý đầu phiếu thụ quyền ủy thác thư do ủy thác nhân thụ quyền tha nhân thiêm thự Đích, thụ quyền thiêm thự đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện ứng đương kinh quá công chứng. Kinh công chứng Đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện, hòa đầu phiếu đại lý ủy thác thư quân nhu bị 臵 vu công tư —24— Trụ sở hoặc giả triệu tập hội nghị đích thông tri trung chỉ định đích kỳ tha địa phương. Ủy thác nhân vi pháp nhân đích, do kỳ pháp định đại biểu nhân hoặc giả đổng sự hội, kỳ tha quyết sách cơ Cấu quyết nghị thụ quyền đích nhân tác vi đại biểu xuất tịch công tư đích cổ đông đại hội. Đệ thất thập ngũ điều xuất tịch hội nghị nhân viên đích hội nghị đăng ký sách do công tư phụ trách chế tác. Hội nghị đăng ký sách tái minh tham gia hội nghị nhân viên tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ), trụ sở địa chỉ, Trì hữu hoặc giả đại biểu hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ ngạch, bị đại lý nhân tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ) Đẳng sự hạng. Đệ thất thập lục điều triệu tập nhân hòa công tư sính thỉnh đích luật sư tương y cư chứng khoán đăng ký kết Toán cơ cấu đề cung đích cổ đông danh sách cộng đồng đối cổ đông tư cách đích hợp pháp tính tiến hành nghiệm chứng, tịnh đăng Ký cổ đông tính danh ( hoặc danh xưng ) cập kỳ sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ. Tại hội nghị chủ trì Nhân tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ Phân tổng sổ chi tiền, hội nghị đăng ký ứng đương chung chỉ. Đệ thất thập thất điều công tư chế định cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, quy định cổ đông đại hội đích Triệu khai hòa biểu quyết trình tự, bao quát thông tri, đăng ký, đề án đích thẩm nghị, đầu phiếu, kế phiếu, Biểu quyết kết quả đích tuyên bố, hội nghị quyết nghị đích hình thành, hội nghị ký lục cập thiêm thự bảo tồn đẳng nội dung, Dĩ cập cổ đông đại hội đối đổng sự hội đích thụ quyền nguyên tắc, thụ quyền nội dung ứng minh xác cụ thể. Đệ thất thập bát điều cổ đông đại hội do đổng sự trường chủ trì, đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ Hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường chủ trì; phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất Lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự chủ trì. Giam sự hội tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do giam sự hội chủ tịch chủ trì. Giam sự hội chủ Tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử đích nhất Danh giam sự chủ trì. —25— Cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Như quả nhân Nhậm hà lý do, cổ đông vô pháp tuyển cử chủ trì nhân, ứng đương do xuất tịch hội nghị đích trì hữu tối đa cổ Phân đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) đam nhậm hội nghị chủ trì nhân. Triệu khai cổ đông đại hội thời, hội nghị chủ trì nhân vi phản nghị sự quy tắc sử cổ đông đại hội vô pháp Kế tục tiến hành đích, kinh hiện tràng xuất tịch cổ đông đại hội quá bán sổ cổ đông đồng ý, cổ đông đại hội khả Thôi cử nhất nhân đam nhậm hội nghị chủ trì, kế tục khai hội. Đệ thất thập cửu điều cổ đông đại hội triệu khai thời, công tư đổng sự, giam sự hòa đổng sự hội bí Thư ứng đương xuất tịch hội nghị, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương liệt tịch hội nghị. Cổ đông đại hội yếu cầu đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên tham gia hội nghị đích, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tham gia hội nghị tịnh tiếp thụ cổ đông đích chất tuân. Đệ bát thập điều tại niên độ cổ đông đại hội thượng, đổng sự hội, giam sự hội ứng đương tựu kỳ quá Khứ nhất niên đích công tác hướng cổ đông đại hội tác xuất báo cáo, mỗi danh độc lập đổng sự dã ứng tác xuất thuật chức Báo cáo. Đệ bát thập nhất điều đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tại cổ đông đại hội thượng Tựu cổ đông đích chất tuân hòa kiến nghị tác xuất giải thích hòa thuyết minh. Đệ bát thập nhị điều hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại biểu quyết tiền tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị Đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ, hiện tràng xuất tịch hội nghị Đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ dĩ hội nghị đăng ký vi Chuẩn. Đệ bát thập tam điều cổ đông đại hội ứng hữu hội nghị ký lục, do đổng sự hội bí thư phụ trách. Hội nghị ký lục ký tái dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị thời gian, địa điểm, triệu tập nhân tính danh hoặc danh xưng, triệu khai phương thức dĩ cập —26— Hội nghị nghị trình; ( nhị ) hội nghị chủ trì nhân dĩ cập xuất tịch hoặc liệt tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, tổng kinh Lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tính danh; ( tam ) xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân Tổng sổ cập chiêm công tư cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ; ( tứ ) đối mỗi nhất đề án đích thẩm nghị kinh quá, phát ngôn yếu điểm hòa biểu quyết kết quả; ( ngũ ) cổ đông đích chất tuân ý kiến hoặc kiến nghị dĩ cập tương ứng đích đáp phục hòa thuyết minh; ( lục ) luật sư cập kế phiếu nhân, giam phiếu nhân tính danh; ( thất ) bổn chương trình quy định ứng đương tái nhập hội nghị ký lục đích kỳ tha nội dung. Đệ bát thập tứ điều xuất tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, đổng sự hội bí thư, triệu tập nhân Hoặc kỳ đại biểu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh, tịnh bảo chứng hội nghị ký lục Nội dung chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh. Hội nghị ký lục ứng đương dữ hiện tràng xuất tịch cổ đông đích thiêm danh sách Cập đại lý xuất tịch đích ủy thác thư, võng lạc cập kỳ tha phương thức biểu quyết tình huống đích hữu hiệu tư liêu đẳng tư Liêu nhất tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn kỳ hạn bất thiếu vu 10 niên. Đệ bát thập ngũ điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội liên tục cử hành, trực chí hình thành Tối chung quyết nghị. Nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất Quyết nghị đích, ứng thải thủ tất yếu thố thi tẫn khoái khôi phục triệu khai cổ đông đại hội hoặc trực tiếp chung chỉ bổn thứ Cổ đông đại hội, tịnh cập thời công cáo. Đồng thời, triệu tập nhân ứng hướng công tư sở tại địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu cập chứng khoán giao dịch sở báo cáo. Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ bát thập lục điều cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) dĩ kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết Quyền đích cổ phân sổ ngạch hành sử biểu quyết quyền, mỗi nhất cổ phân hưởng hữu nhất phiếu biểu quyết quyền. —27— Cổ đông đại hội thẩm nghị ảnh hưởng trung tiểu đầu tư giả lợi ích đích trọng đại sự hạng thời, đối trung tiểu đầu Tư giả biểu quyết ứng đương đan độc kế phiếu. Đan độc kế phiếu kết quả ứng đương cập thời công khai phi lộ. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân một hữu biểu quyết quyền, thả cai bộ phân cổ phân bất kế nhập xuất Tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ. Đổng sự hội, độc lập đổng sự hòa phù hợp tương quan quy định điều kiện đích cổ đông khả dĩ công khai chinh tập Cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền ứng đương hướng bị chinh tập nhân sung phân phi lộ cụ thể đầu phiếu Ý hướng đẳng tín tức. Cấm chỉ dĩ hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường đích phương thức chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Công tư bất đắc đối chinh tập đầu phiếu quyền đề xuất tối đê trì cổ bỉ lệ hạn chế. Đệ bát thập thất điều cổ đông đại hội đích quyết nghị phân vi phổ thông quyết nghị dữ đặc biệt quyết nghị. Phổ Thông quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích quá Bán sổ thông quá, đặc biệt quyết nghị tu kinh xuất tịch hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ bát thập bát điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị thông quá: ( nhất ) đổng sự hội hòa giam sự hội đích công tác báo cáo; ( nhị ) đổng sự hội nghĩ định đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( tam ) đổng sự hội hòa giam sự hội thành viên đích nhậm miễn cập kỳ báo thù hòa chi phó phương pháp; ( tứ ) công tư niên độ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) công tư niên độ báo cáo; ( lục ) trừ pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình quy định ứng đương đặc biệt quyết nghị thông quá Dĩ ngoại đích kỳ tha sự hạng. Đệ bát thập cửu điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá: ( nhất ) công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn; —28— ( nhị ) cổ quyền kích lệ kế hoa; ( tam ) công tư đích hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hòa biến canh công tư hình thức; ( tứ ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử 臵 trọng đại tư sản chiêm công tư Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) 30% dĩ thượng đích sự hạng; ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn bổn chương trình đệ ngũ thập nhất điều quy định đích đam bảo sự hạng cập trọng đại quan Liên giao dịch sự hạng; ( thất ) tu cải công tư chương trình; ( bát ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc bổn chương trình quy định đích, dĩ cập cổ đông đại hội dĩ phổ Thông quyết nghị nhận định hội đối công tư sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích, nhu yếu dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá đích kỳ Tha sự hạng. Đệ cửu thập điều công tư ứng tại bảo chứng cổ đông đại hội hợp pháp, hữu hiệu đích tiền đề hạ, thông Quá các chủng phương thức hòa đồ kính, bao quát ưu tiên đề cung võng lạc hình thức đích đầu phiếu bình đài đẳng hiện đại tín Tức kỹ thuật thủ đoạn, vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi. Đệ cửu thập nhất điều cổ đông đại hội thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông Bất ứng đương tham dữ đầu phiếu biểu quyết, kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ bất kế nhập hữu hiệu Biểu quyết tổng sổ; cổ đông đại hội quyết nghị đích công cáo ứng đương sung phân phi lộ phi quan liên cổ đông đích biểu quyết Tình huống. Đệ cửu thập nhị điều trừ công tư xử vu nguy cơ đẳng đặc thù tình huống ngoại, phi kinh cổ đông đại hội Dĩ đặc biệt quyết nghị phê chuẩn, công tư bất đắc tương công tư toàn bộ hoặc giả trọng yếu nghiệp vụ thụ dư đổng sự, Tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dĩ ngoại đích kỳ tha nhân viên quản lý. Đệ cửu thập tam điều đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân danh đan dĩ đề án đích phương thức đề thỉnh cổ đông Đại hội biểu quyết. Đương công tư đệ nhất đại cổ đông trì hữu công tư cổ phân đạt đáo 30% dĩ thượng hoặc quan liên —29— Phương hợp tịnh trì hữu công tư cổ phân đạt đáo 50% dĩ thượng thời, đổng sự, giam sự đích tuyển cử ứng đương thải Dụng luy tích đầu phiếu chế độ. Tiền khoản sở xưng luy tích đầu phiếu chế thị chỉ cổ đông đại hội tuyển cử đổng sự hoặc giả giam sự thời, mỗi Nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng tuyển đổng sự hoặc giả giam sự nhân sổ tương đồng đích biểu quyết quyền, cổ đông ủng hữu đích Biểu quyết quyền khả dĩ tập trung sử dụng. Đổng sự hội ứng đương hướng cổ đông công cáo hầu tuyển đổng sự, giam sự đích Giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Công tư nhậm nhất cổ đông thôi tuyển đích đổng sự chiêm đổng sự hội thành viên nhị phân chi nhất dĩ thượng thời, kỳ Thôi tuyển đích giam sự bất đắc siêu quá giam sự hội thành viên đích tam phân chi nhất. Đệ cửu thập tứ điều luy tích đầu phiếu chế thật thi quy tắc vi: Thải dụng luy tích đầu phiếu chế tuyển cử Đổng sự hoặc giam sự thời, mỗi vị cổ đông hữu nhất trương tuyển phiếu; cai tuyển phiếu ứng đương liệt xuất cai cổ đông trì Hữu đích cổ phân sổ, nghĩ tuyển nhậm đích đổng sự hoặc giam sự nhân sổ, dĩ cập sở hữu hầu tuyển nhân đích danh đan, Tịnh túc dĩ mãn túc luy tích đầu phiếu chế đích công năng. Cổ đông khả dĩ tự do địa tại đổng sự ( hoặc giả giam Sự ) hầu tuyển nhân chi gian phân phối kỳ biểu quyết quyền, kí khả dĩ phân tán đầu vu đa nhân, dã khả tập trung Đầu vu nhất nhân; đối đan cá đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ khả dĩ cao vu Hoặc đê vu kỳ trì hữu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ, tịnh thả bất tất thị cai cổ phân sổ đích chỉnh sổ Bội, đãn kỳ đối sở hữu đổng sự ( hoặc giả giam sự ) hầu tuyển nhân sở đầu đích phiếu sổ luy kế bất đắc siêu Quá kỳ ủng hữu đích hữu hiệu biểu quyết quyền tổng sổ. Đầu phiếu kết thúc hậu, căn cư toàn bộ đổng sự ( hoặc giả Giam sự ) hầu tuyển nhân các tự đắc phiếu đích sổ lượng tịnh dĩ nghĩ tuyển cử đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ) nhân Sổ vi hạn, tại hoạch đắc tuyển phiếu đích hầu tuyển nhân trung tòng cao đáo đê y thứ sản sinh đương tuyển đích đổng sự ( hoặc giả giam sự ). Đệ cửu thập ngũ điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan đổng sự, giam sự tuyển cử đề án đích, trừ Pháp luật pháp quy lánh hữu quy định ngoại, tân nhậm đổng sự, giam sự tại thủ đắc chứng khoán công tư đổng sự, giam —30— Sự tương ứng tư cách, cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá tuyển cử đề án chi nhật khởi tức hành tựu nhậm. Đệ cửu thập lục điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan phái hiện, tống cổ hoặc tư bổn công tích chuyển tăng Cổ bổn đề án đích, công tư tương tại cổ đông đại hội kết thúc hậu 2 cá nguyệt nội thật thi cụ thể phương án. Đệ cửu thập thất điều trừ luy tích đầu phiếu chế ngoại, cổ đông đại hội đối nghị án tiến hành biểu quyết, Ứng đương án chiếu nghị án thuận tự trục hạng tiến hành biểu quyết. Đối đồng nhất sự hạng đích lưỡng cá bất đồng nghị án tiến Hành biểu quyết thời, ứng đương án chiếu cai đề án đề giao đích thời gian thuận tự tiến hành biểu quyết, tiền cá nghị án Thông quá hậu, bất đắc tái đối hậu cá nghị án tiến hành biểu quyết. Trừ nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân Đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị ngoại, cổ đông đại hội tương bất hội đối đề án tiến Hành các 臵 hoặc bất dư biểu quyết. Đệ cửu thập bát điều cổ đông đại hội thẩm nghị đề án thời, bất hội đối đề án tiến hành tu cải, Phủ tắc, hữu quan biến canh ứng đương bị thị vi nhất cá tân đích đề án, bất năng tại bổn thứ cổ đông đại hội Thượng tiến hành biểu quyết. Đệ cửu thập cửu điều đồng nhất biểu quyết quyền chỉ năng tuyển trạch hiện tràng, võng lạc hoặc kỳ tha biểu quyết phương Thức trung đích nhất chủng. Đồng nhất biểu quyết quyền xuất hiện trọng phục biểu quyết đích dĩ đệ nhất thứ đầu phiếu kết quả vi Chuẩn. Đệ nhất bách điều cổ đông đại hội thải thủ ký danh phương thức đầu phiếu biểu quyết. Đệ nhất bách linh nhất điều cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết tiền, ứng đương thôi cử lưỡng danh cổ Đông đại biểu tham gia kế phiếu hòa giam phiếu. Thẩm nghị sự hạng dữ cổ đông hữu lợi hại quan hệ đích, tương quan cổ Đông cập đại lý nhân bất đắc tham gia kế phiếu, giam phiếu. Cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết thời, ứng đương do luật sư, cổ đông đại biểu dữ giam sự Đại biểu cộng đồng phụ trách kế phiếu, giam phiếu, tịnh đương tràng công bố biểu quyết kết quả, quyết nghị đích biểu quyết kết Quả tái nhập hội nghị ký lục. —31— Thông quá võng lạc hoặc kỳ tha phương thức đầu phiếu đích công tư cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, hữu quyền thông quá Tương ứng đích đầu phiếu hệ thống tra nghiệm tự kỷ đích đầu phiếu kết quả. Đệ nhất bách linh nhị điều cổ đông đại hội hiện tràng kết thúc thời gian bất đắc tảo vu võng lạc hoặc kỳ tha Phương thức, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tuyên bố mỗi nhất đề án đích biểu quyết tình huống hòa kết quả, tịnh căn cư Biểu quyết kết quả tuyên bố đề án thị phủ thông quá. Tại chính thức công bố biểu quyết kết quả tiền, cổ đông đại hội hiện tràng, võng lạc cập kỳ tha biểu quyết phương Thức trung sở thiệp cập đích công tư, kế phiếu nhân, giam phiếu nhân, chủ yếu cổ đông, võng lạc phục vụ phương đẳng Tương quan các phương đối biểu quyết tình huống quân phụ hữu bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách linh tam điều xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông, ứng đương đối đề giao biểu quyết đích đề án Phát biểu dĩ hạ ý kiến chi nhất: Đồng ý, phản đối hoặc khí quyền. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tác vi Hỗ cảng thông cổ phiếu đích danh nghĩa trì hữu nhân, án chiếu thật tế trì hữu nhân ý tư biểu kỳ tiến hành thân báo đích Trừ ngoại. Vị điền, thác điền, tự tích vô pháp biện nhận đích biểu quyết phiếu, vị đầu đích biểu quyết phiếu quân thị vi Đầu phiếu nhân phóng khí biểu quyết quyền lợi, kỳ sở trì cổ phân sổ đích biểu quyết kết quả ứng kế vi “Khí quyền”. Đệ nhất bách linh tứ điều hội nghị chủ trì nhân như quả đối đề giao biểu quyết đích quyết nghị kết quả hữu nhậm Hà hoài nghi, khả dĩ đối sở đầu phiếu sổ tổ chức điểm phiếu; như quả hội nghị chủ trì nhân vị tiến hành điểm phiếu, Xuất tịch hội nghị đích cổ đông hoặc giả cổ đông đại lý nhân đối hội nghị chủ trì nhân tuyên bố kết quả hữu dị nghị Đích, hữu quyền tại tuyên bố biểu quyết kết quả hậu lập tức yếu cầu điểm phiếu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương lập tức Tổ chức điểm phiếu. Đệ nhất bách linh ngũ điều cổ đông đại hội quyết nghị ứng đương cập thời công cáo, công cáo trung ứng liệt minh xuất Tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập chiêm công Tư hữu biểu quyết quyền cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ, biểu quyết phương thức, mỗi hạng đề án đích biểu quyết kết quả hòa —32— Thông quá đích các hạng quyết nghị đích tường tế nội dung. Đệ nhất bách linh lục điều đề án vị hoạch thông quá, hoặc giả bổn thứ cổ đông đại hội biến canh tiền thứ cổ Đông đại hội quyết nghị đích, ứng đương tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo trung tác đặc biệt đề kỳ. Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhất bách linh thất điều công tư đổng sự vi tự nhiên nhân, đổng sự vô nhu trì hữu công tư cổ phân. Đệ nhất bách linh bát điều công tư đổng sự ứng cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương dĩ cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện, Cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích kinh doanh quản lý năng lực; ( tam ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 3 niên dĩ thượng hoặc giả kinh tế Công tác 5 niên dĩ thượng; ( tứ ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch. Đệ nhất bách linh cửu điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất giả, bất năng đam nhậm công tư đổng sự: ( nhất ) vô dân sự hành vi năng lực hoặc giả hạn chế dân sự hành vi năng lực; ( nhị ) nhân tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ Nghĩa thị tràng kinh tế trật tự, bị phán xử hình phạt, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên, hoặc giả nhân phạm tội Bị bác đoạt chính trị quyền lợi, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên; ( tam ) đam nhậm phá sản thanh toán đích công tư, xí nghiệp đích đổng sự trường hoặc hán trường, kinh lý, Đối cai công tư, xí nghiệp đích phá sản phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp phá sản, thanh Toán hoàn kết chi nhật khởi vị du 3 niên; —33— ( tứ ) đam nhậm nhân vi pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế đích công tư, xí nghiệp Đích pháp định đại biểu nhân, tịnh phụ hữu cá nhân trách nhậm, tự cai công tư, xí nghiệp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp Chiếu chi nhật khởi vị du 3 niên; ( ngũ ) cá nhân sở phụ sổ ngạch giác đại đích trái vụ đáo kỳ vị thường hoàn; ( lục ) bị trung quốc chứng giam hội xử dĩ chứng khoán thị tràng cấm nhập xử phạt, kỳ hạn vị mãn đích; ( thất ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị giải trừ chức vụ đích chứng khoán giao dịch sở, chứng Khoán đăng ký kết toán cơ cấu đích phụ trách nhân hoặc chứng khoán công tư đích đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân Viên, tự bị giải trừ chức vụ chi nhật khởi vị du 5 niên; ( bát ) nhân vi pháp hành vi hoặc vi kỷ hành vi bị triệt tiêu tư cách đích luật sư, chú sách hội kế Sư hoặc giả đầu tư tư tuân cơ cấu, tài vụ cố vấn cơ cấu, tư tín bình cổ cơ cấu, tư sản bình cổ Cơ cấu đích chuyên nghiệp nhân viên, tự bị triệt tiêu chi nhật khởi vị du 5 niên; ( cửu ) nhân trọng đại vi pháp vi quy hành vi thụ đáo kim dung giam quản bộ môn đích hành chính xử phạt, Chấp hành kỳ mãn vị du 3 niên; ( thập ) tự bị trung quốc chứng giam hội triệt tiêu nhậm chức tư cách chi nhật khởi vị du 3 niên; ( thập nhất ) tự bị trung quốc chứng giam hội nhận định vi bất thích đương nhân tuyển chi nhật khởi vị du 2 niên; ( thập nhị ) quốc gia cơ quan công tác nhân viên cập pháp luật pháp quy cấm chỉ tại công tư kiêm chức đích kỳ Tha nhân viên; ( thập tam ) pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội quy định đích kỳ tha tình hình. Vi phản bổn Điều quy định tuyển cử, ủy phái đổng sự đích, cai tuyển cử, ủy phái hoặc sính nhậm vô hiệu. Đổng sự tại nhậm chức kỳ gian xuất hiện bổn điều tình hình đích, công tư giải trừ kỳ chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập điều phi do chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự, do cổ đông đại hội tuyển cử sản Sinh hoặc canh hoán, mỗi giới nhậm kỳ 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn, —34— Khả dĩ liên tuyển liên nhậm. Đổng sự tại nhậm kỳ giới mãn tiền, cổ đông đại hội bất đắc vô cố giải trừ kỳ chức Vụ. Cổ đông đại hội tại đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; Bị miễn chức đích đổng sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý Kiến. Chức công đại biểu xuất nhậm đích đổng sự ( chức công đổng sự ), do công tư chức công thông quá chức công đại Biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn vị cập thời cải tuyển, hoặc giả đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức đạo trí đổng sự Hội thành viên đê vu pháp định nhân sổ đích, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương Y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Đệ nhất bách nhất thập nhất điều trừ độc lập đổng sự ngoại đích đổng sự khả dĩ do công tư cao cấp quản lý Nhân viên kiêm nhậm, đãn nội bộ đổng sự ( hàm tại công tư đồng thời đam nhậm cao cấp quản lý nhân viên hoặc giả kỳ Tha chức vụ đích đổng sự ) tổng kế bất đắc siêu quá công tư đổng sự tổng sổ đích nhị phân chi nhất. Đệ nhất bách nhất thập nhị điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, Đối công tư phụ hữu hạ liệt trung thật nghĩa vụ: ( nhất ) bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm Công tư đích tài sản; ( nhị ) bất đắc na dụng công tư tư kim; ( tam ) bất đắc tương công tư tư sản hoặc giả tư kim dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hoặc giả kỳ tha cá nhân Danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ; ( tứ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định, vị kinh cổ đông đại hội hoặc đổng sự hội đồng ý, Tương công tư tư kim tá thải cấp tha nhân hoặc giả dĩ công tư tài sản vi tha nhân đề cung đam bảo; —35— ( ngũ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định hoặc vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, dữ bổn công Tư đính lập hợp đồng hoặc giả tiến hành giao dịch; ( lục ) vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, bất đắc lợi dụng chức vụ tiện lợi, vi tự kỷ hòa tha Nhân mưu thủ bổn ứng chúc vu công tư đích thương nghiệp cơ hội, tự doanh hoặc giả vi tha nhân kinh doanh dữ bổn công tư Đồng loại đích nghiệp vụ; ( thất ) bất đắc tiếp thụ dữ công tư giao dịch đích dong kim quy vi kỷ hữu; ( bát ) bất đắc thiện tự phi lộ công tư bí mật; ( cửu ) bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích; ( thập ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha trung thật nghĩa vụ. Đổng sự vi phản bổn quy định sở đắc đích thu nhập, ứng đương quy công tư sở hữu; cấp công tư tạo thành Tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập tam điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình, đối công Tư phụ hữu hạ liệt cần miễn nghĩa vụ: ( nhất ) ứng cẩn thận, nhận chân, cần miễn địa hành sử công tư phú dư đích quyền lợi, dĩ bảo chứng Công tư đích thương nghiệp hành vi phù hợp quốc gia pháp luật, pháp quy cập quốc gia các hạng kinh tế chính sách đích yếu Cầu, thương nghiệp hoạt động bất siêu quá doanh nghiệp chấp chiếu quy định đích nghiệp vụ phạm vi; ( nhị ) ứng công bình đối đãi sở hữu cổ đông; ( tam ) nhận chân duyệt độc công tư đích các hạng nghiệp vụ, tài vụ báo cáo, cập thời liễu giải công tư Nghiệp vụ kinh doanh quản lý trạng huống; ( tứ ) ứng đương đối công tư định kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến, bảo chứng công tư sở Phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh; ( ngũ ) ứng đương như thật hướng giam sự hội đề cung hữu quan tình huống hòa tư liêu, bất đắc phương ngại giam —36— Sự hội hoặc giả giam sự hành sử chức quyền; ( lục ) hành sử bị hợp pháp phú dư đích công tư quản lý xử 臵 quyền, bất đắc thụ tha nhân thao túng; ( thất ) tiếp thụ đối kỳ lí hành chức trách đích hợp pháp giam đốc hòa hợp lý kiến nghị; ( bát ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha cần miễn nghĩa vụ. Đệ nhất bách nhất thập tứ điều đổng sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ Tha đổng sự xuất tịch đổng sự hội hội nghị đích, thị vi bất năng lí hành chức trách, đổng sự hội ứng đương kiến nghị Cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều vị kinh bổn chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội đích hợp pháp thụ quyền, Nhậm hà đổng sự bất đắc dĩ cá nhân danh nghĩa đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự. Đổng sự dĩ kỳ cá Nhân danh nghĩa hành sự thời, tại đệ tam phương khả năng hợp lý địa nhận vi cai đổng sự tại đại biểu công tư hoặc giả Đổng sự hội hành sự đích tình huống hạ, cai đổng sự ứng sự tiên thân minh kỳ lập tràng hòa thân phân. Đệ nhất bách nhất thập lục điều công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng đổng sự đích tri tình quyền, vi Đổng sự lí hành chức trách đề cung tất yếu điều kiện. Đổng sự ứng đương bảo chứng túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí Hành chức trách. Đệ nhất bách nhất thập thất điều đổng sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn chi tiền đề xuất từ chức, đổng sự Từ chức ứng hướng đổng sự hội đề giao thư diện từ chức báo cáo. Đổng sự hội tương tại 2 nhật nội phi lộ hữu quan Tình huống. Đổng sự từ chức tự từ chức báo cáo tống đạt đổng sự hội thời sinh hiệu, đãn đổng sự từ chức đạo trí xuất Hiện bổn chương trình đệ nhất bách nhất thập điều đệ tứ khoản đích tình hình trừ ngoại. Đệ nhất bách nhất thập bát điều đổng sự từ chức sinh hiệu hoặc giả nhậm kỳ giới mãn, ứng hướng đổng sự hội Bạn thỏa sở hữu di giao thủ tục, kỳ đối công tư hòa cổ đông thừa đam đích trung thật nghĩa vụ, tại nhậm kỳ kết Thúc hậu tịnh bất đương nhiên giải trừ, kỳ đối công tư thương nghiệp bí mật bảo mật đích nghĩa vụ tại kỳ nhậm chức kết thúc —37— Hậu nhưng nhiên hữu hiệu, trực chí cai bí mật thành vi công khai tín tức; kỳ tha trung thật nghĩa vụ đích trì tục kỳ Gian ứng đương căn cư công bình đích nguyên tắc quyết định, thị sự kiện phát sinh dữ ly nhậm chi gian thời gian đích trường Đoản, dĩ cập dữ công tư đích quan hệ tại hà chủng tình huống hòa điều kiện hạ kết thúc nhi định. Đệ nhất bách nhất thập cửu điều đổng sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp Quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi Thường trách nhậm. Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ nhất bách nhị thập điều công tư thiết lập độc lập đổng sự, độc lập đổng sự thị chỉ bất tại công tư Đam nhậm trừ đổng sự dĩ ngoại đích kỳ tha chức vụ, tịnh dữ công tư hòa cổ đông bất tồn tại khả năng ảnh hưởng kỳ Tiến hành độc lập khách quan phán đoạn quan hệ đích đổng sự. Trừ bổn tiết lánh hữu quy định ngoại, bổn chương trình quan vu đổng sự đích sở hữu quy định quân thích dụng vu độc Lập đổng sự. Đệ nhất bách nhị thập nhất điều độc lập đổng sự ứng cai cụ bị dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) căn cư pháp luật, hành chính pháp quy cập kỳ tha tương quan quy định, cụ bị đam nhậm chứng khoán Công tư đổng sự đích tư cách; ( nhị ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 5 niên dĩ thượng; ( tam ) cụ hữu đại học bổn khoa dĩ thượng học lịch, tịnh thả cụ hữu học sĩ dĩ thượng học vị; ( tứ ) hữu lí hành chức trách sở tất nhu đích thời gian hòa tinh lực; ( ngũ ) pháp luật, pháp quy quy định đích kỳ tha điều kiện. Đệ nhất bách nhị thập nhị điều độc lập đổng sự bất đắc dữ công tư tồn tại quan liên quan hệ, lợi ích Trùng đột hoặc giả tồn tại kỳ tha khả năng phương ngại độc lập khách quan phán đoạn đích tình hình. Hạ liệt nhân viên bất đắc — 38— Đam nhậm công tư độc lập đổng sự: ( nhất ) tại công tư hoặc kỳ quan liên phương nhậm chức đích nhân viên cập kỳ cận thân chúc hòa chủ yếu xã hội Quan hệ nhân viên; ( nhị ) tại hạ liệt cơ cấu nhậm chức đích nhân viên cập kỳ cận thân chúc hòa chủ yếu xã hội quan hệ nhân Viên: Trì hữu hoặc khống chế công tư 5% dĩ thượng cổ phân đích đan vị, công tư tiền 5 danh cổ đông đan vị, Dữ công tư tồn tại nghiệp vụ liên hệ hoặc lợi ích quan hệ đích cơ cấu; ( tam ) trì hữu hoặc khống chế thượng thị chứng khoán công tư 1% dĩ thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, thượng thị Chứng khoán công tư tiền 10 danh cổ đông trung đích tự nhiên nhân cổ đông, hoặc giả khống chế chứng khoán công tư 5% dĩ Thượng cổ phân đích tự nhiên nhân, cập kỳ thượng thuật nhân viên đích cận thân chúc; ( tứ ) vi công tư cập kỳ quan liên phương đề cung tài vụ, pháp luật, tư tuân đẳng phục vụ đích nhân Viên cập kỳ cận thân chúc; ( ngũ ) tối cận 1 niên nội tằng kinh cụ hữu tiền tứ hạng sở liệt cử tình hình chi nhất đích nhân viên; ( lục ) tại kỳ tha chứng khoán công tư đam nhậm trừ độc lập đổng sự dĩ ngoại chức vụ đích nhân viên; ( thất ) trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhất bách nhị thập tam điều công tư độc lập đổng sự bất đắc thiếu vu đổng sự nhân sổ đích tam phân Chi nhất, kỳ trung chí thiếu 1 danh hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ ( chỉ cụ hữu cao cấp chức xưng hoặc chú sách hội kế Sư tư cách đích nhân sĩ ). Đệ nhất bách nhị thập tứ điều độc lập đổng sự dữ công tư kỳ tha đổng sự nhậm kỳ tương đồng, liên tuyển Khả dĩ liên nhậm, đãn thị liên nhậm thời gian bất đắc siêu quá 6 niên. Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều độc lập đổng sự liên tục 3 thứ vị thân tự xuất tịch đổng sự hội hội nghị Đích, do đổng sự hội đề thỉnh cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Trừ xuất hiện thượng thuật tình huống cập pháp luật, Hành chính pháp quy trung quy định bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình ngoại, độc lập đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền bất —39— Đắc vô cố bị miễn chức. Đệ nhất bách nhị thập lục điều độc lập đổng sự tại nhậm kỳ nội từ chức hoặc giả bị miễn chức đích, độc Lập đổng sự bổn nhân hòa công tư ứng đương phân biệt hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu Hòa cổ đông đại hội đề giao thư diện thuyết minh. Như nhân độc lập đổng sự từ chức đạo trí công tư đổng sự hội trung Độc lập đổng sự sở chiêm đích bỉ lệ đê vu bổn chương trình quy định đích tối đê yếu cầu thời, cai độc lập đổng sự Đích từ chức báo cáo ứng đương tại hạ nhậm độc lập đổng sự điền bổ kỳ khuyết ngạch hậu sinh hiệu. Đệ nhất bách nhị thập thất điều độc lập đổng sự tại tựu chức tiền ứng hướng đổng sự hội phát biểu thanh minh, Bảo chứng kỳ hữu túc cú đích thời gian hòa tinh lực lí hành chức trách, tịnh thừa nặc lí hành thành tín nghĩa vụ, cần Miễn tẫn chức. Độc lập đổng sự ứng đương tại cổ đông đại hội niên độ hội nghị thượng đề giao công tác báo cáo. Độc Lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Công tư ứng đương bảo chướng Độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền. Đệ nhất bách nhị thập bát điều độc lập đổng sự trừ cụ hữu 《 công tư pháp 》 hòa kỳ tha pháp luật, Hành chính pháp quy phú dư đổng sự đích chức quyền ngoại, hoàn cụ hữu dĩ hạ chức quyền: ( nhất ) nhu yếu đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị đích quan liên giao dịch ứng đương do độc lập đổng sự nhận Khả hậu, đề giao đổng sự hội thảo luận. Độc lập đổng sự tại tác xuất phán đoạn tiền, khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ Cấu xuất cụ chuyên hạng báo cáo; ( nhị ) hướng đổng sự hội đề nghị sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở; ( tam ) hướng đổng sự hội đề thỉnh triệu khai lâm thời cổ đông đại hội; ( tứ ) chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất lợi nhuận phân phối đề án, tịnh trực tiếp đề giao đổng Sự hội thẩm nghị; ( ngũ ) đề nghị triệu khai đổng sự hội; ( lục ) độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu; —40— ( thất ) tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai hướng cổ đông chinh tập đầu phiếu quyền, đãn bất đắc thải thủ Hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường phương thức tiến hành chinh tập. Độc lập đổng sự hành sử thượng thuật chức quyền ứng đương thủ đắc toàn thể độc lập đổng sự nhị phân chi nhất dĩ thượng Đồng ý. Đệ nhất bách nhị thập cửu điều độc lập đổng sự ứng đương án chiếu pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình đích Yếu cầu, độc lập lí hành chức trách, duy hộ công tư đích chỉnh thể lợi ích, bất thụ công tư chủ yếu cổ đông, Thật tế khống chế nhân hoặc giả kỳ tha dữ công tư tồn tại lợi ích quan hệ đích đan vị hòa cá nhân đích ảnh hưởng. Độc lập đổng sự vị lí hành ứng tẫn chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ nhất bách tam thập điều công tư thiết đổng sự hội, đối cổ đông đại hội phụ trách. Đệ nhất bách tam thập nhất điều đổng sự hội do 12 nhân tổ thành, kỳ trung đổng sự trường 1 danh, Khả thiết phó đổng sự trường 1 danh, độc lập đổng sự 4 danh, chức công đổng sự 1 danh. Đệ nhất bách tam thập nhị điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) triệu tập cổ đông đại hội, tịnh hướng cổ đông đại hội báo cáo công tác; ( nhị ) chấp hành cổ đông đại hội đích quyết nghị; ( tam ) quyết định công tư đích kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tứ ) chế đính công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) chế đính công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( lục ) chế đính công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, phát hành công tư trái khoán hoặc giả Kỳ tha chứng khoán cập thượng thị đích phương án; ( thất ) nghĩ đính công tư trọng đại thu cấu, thu cấu bổn công tư cổ phiếu hoặc giả hợp tịnh, phân lập, —41— Giải tán hòa biến canh công tư hình thức đích phương án; ( bát ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích tối chung trách nhậm, thôi tiến phong hiểm văn hóa kiến thiết, Thẩm nghị phê chuẩn công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ, thẩm nghị phê chuẩn công tư đích phong hiểm thiên Hảo, phong hiểm dung nhẫn độ dĩ cập trọng đại phong hiểm hạn ngạch, thẩm nghị công tư định kỳ phong hiểm bình cổ báo cáo, Bổn chương trình quy định đích kỳ tha phong hiểm quản lý chức trách; ( cửu ) nghĩ đính công tư chương trình tu chính án; ( thập ) chế định công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( thập nhất ) quyết định công tư nội bộ quản lý cơ cấu đích thiết 臵; ( thập nhị ) căn cư đổng sự trường đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư tổng kinh lý, hợp Quy tổng giam, đổng sự hội bí thư; căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó Tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam, quyết định Báo thù sự hạng; ( thập tam ) quyết định công tư đích hợp quy quản lý mục tiêu, thẩm nghị phê chuẩn công tư hợp quy quản lý Đích cơ bổn chế độ hòa niên độ hợp quy báo cáo, quyết định giải sính đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu Chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích cao cấp quản lý nhân viên, bình cổ hợp quy quản lý hữu hiệu tính, Đốc xúc giải quyết hợp quy quản lý trung tồn tại đích vấn đề, bổn chương trình quy định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức Trách; ( thập tứ ) thính thủ công tư tổng kinh lý đích công tác hối báo tịnh kiểm tra tổng kinh lý đích công tác; ( thập ngũ ) căn cư bổn chương trình cập công tư lao động nhân sự chế độ đích hữu quan quy định, tịnh kết Hợp chứng khoán hành nghiệp đích đặc điểm, quyết định công tư công tư tổng ngạch cập công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân Thù hòa tưởng trừng; ( thập lục ) hướng cổ đông đại hội đề thỉnh sính thỉnh hoặc canh hoán vi công tư thẩm kế đích hội kế sư sự —42— Vụ sở; ( thập thất ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ hoặc xử 臵 trọng đại tư sản chiêm công Tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản ( khấu trừ khách hộ bảo chứng kim hậu ) siêu quá 5% đích sự hạng; ( thập bát ) tại kỳ quy định chức quyền phạm vi nội hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thập cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa cổ đông đại hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Siêu quá cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi đích sự hạng, ứng đương đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tam thập tam điều tại cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi nội, đổng sự hội quyết định công tư Đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, quan Liên giao dịch đẳng sự hạng, siêu xuất đổng sự hội quyết sách phạm vi đích sự hạng, ứng báo cổ đông đại hội phê chuẩn. Bổn chương trình sở xưng đối ngoại đầu tư, cấu mãi xuất thụ tư sản sự hạng bất bao quát chứng khoán tự doanh, Chứng khoán thừa tiêu dữ bảo tiến đẳng nhật thường kinh doanh hoạt động sở sản sinh đích giao dịch. Công tư khả dĩ thiết lập toàn tư tư mộ cơ kim tử công tư tòng sự tư mộ đầu tư cơ kim nghiệp vụ, Thiết lập toàn tư lánh loại tử công tư tòng sự 《 chứng khoán công tư chứng khoán tự doanh đầu tư phẩm chủng thanh đan 》 sở Liệt phẩm chủng dĩ ngoại đích kim dung sản phẩm, cổ quyền đẳng đầu tư nghiệp vụ. Đệ nhất bách tam thập tứ điều công tư đổng sự hội ứng đương tựu chú sách hội kế sư đối công tư tài Vụ báo cáo xuất cụ đích phi tiêu chuẩn thẩm kế ý kiến hướng cổ đông đại hội tác xuất thuyết minh. Đệ nhất bách tam thập ngũ điều đổng sự hội chế định đổng sự hội nghị sự quy tắc, dĩ xác bảo đổng sự Hội lạc thật cổ đông đại hội quyết nghị, đề cao công tác hiệu suất, bảo chứng khoa học quyết sách. Đệ nhất bách tam thập lục điều đổng sự trường hòa phó đổng sự trường dĩ toàn thể đổng sự đích quá bán sổ Tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách tam thập thất điều đổng sự trường hành sử hạ liệt chức quyền: —43— ( nhất ) chủ trì cổ đông đại hội hòa triệu tập, chủ trì đổng sự hội hội nghị; ( nhị ) đốc xúc, kiểm tra đổng sự hội hòa cổ đông đại hội quyết nghị đích thật thi tình huống; ( tam ) hướng đổng sự hội đề danh sính nhậm, đề nghị giải sính công tư tổng kinh lý, hợp quy tổng giam Cập đổng sự hội bí thư; ( tứ ) hành sử pháp định đại biểu nhân đích chức quyền; ( ngũ ) tại phát sinh đặc đại tự nhiên tai hại, trọng đại sự cố đẳng khẩn cấp tình huống hạ, đối công Tư sự vụ hành sử phù hợp pháp luật quy định hòa công tư lợi ích đích đặc biệt xử 臵 quyền, tịnh tại sự hậu hướng Công tư đổng sự hội hòa cổ đông đại hội báo cáo; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách tam thập bát điều công tư phó đổng sự trường hiệp trợ đổng sự trường công tác, công tư đổng sự Trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường hoặc bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng Đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự lí hành chức vụ. Đệ nhất bách tam thập cửu điều đổng sự hội hội nghị phân vi đổng sự hội lệ hội hòa đổng sự hội lâm Thời hội nghị. Đổng sự hội mỗi niên độ chí thiếu triệu khai lưỡng thứ hội nghị, do đổng sự trường triệu tập, giam sự Khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự trường ứng triệu khai đổng sự hội hội nghị: ( nhất ) đổng sự trường nhận vi tất yếu thời; ( nhị ) đại biểu thập phân chi nhất dĩ thượng biểu quyết quyền đích cổ đông đề nghị thời; ( tam ) tam phân chi nhất dĩ thượng đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tứ ) giam sự hội đề nghị thời; ( ngũ ) 1/2 dĩ thượng độc lập đổng sự đề nghị thời; ( lục ) tổng kinh lý đề nghị thời. —44— Đổng sự trường ứng đương tự tiếp đáo đề nghị hậu 10 nhật nội, triệu tập hòa chủ trì đổng sự hội hội nghị. Đổng sự hội lệ hội ứng vu triệu khai 10 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự; đổng sự Hội lâm thời hội nghị ứng vu triệu khai 3 nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự. Đệ nhất bách tứ thập điều đổng sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhất bách tứ thập nhất điều đổng sự hội ứng do quá bán sổ dĩ thượng đích đổng sự xuất tịch phương khả Cử hành. Đổng sự hội tác xuất quyết nghị, tất tu kinh toàn thể đổng sự đích quá bán sổ thông quá. Đổng sự hội Quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhất bách tứ thập nhị điều đổng sự dữ đổng sự hội hội nghị quyết nghị sự hạng sở thiệp cập đích xí Nghiệp hữu quan liên quan hệ đích, bất đắc đối cai hạng quyết nghị hành sử biểu quyết quyền, dã bất đắc đại lý kỳ tha Đổng sự hành sử biểu quyết quyền. Cai đổng sự hội hội nghị do quá bán sổ đích vô quan liên quan hệ đổng sự xuất tịch Tức khả cử hành, đổng sự hội hội nghị sở tác quyết nghị tu kinh vô quan liên quan hệ đổng sự quá bán sổ thông Quá. Xuất tịch đổng sự hội đích vô quan liên đổng sự nhân sổ bất túc 3 nhân đích, ứng tương cai sự hạng đề giao Cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tứ thập tam điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp Cử hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, đổng sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị Tần hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Đổng sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch đổng sự hội Hội nghị. Đệ nhất bách tứ thập tứ điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử Hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, đổng sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương —45— Thức. Đệ nhất bách tứ thập ngũ điều đổng sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên Nhân tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao đổng sự, tịnh do tham Hội đổng sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích đổng sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích Tiệt chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi đổng sự hội quyết nghị. Đệ nhất bách tứ thập lục điều đổng sự hội hội nghị, ứng do đổng sự bổn nhân xuất tịch. Đổng sự nhân Cố bất năng thân tự xuất tịch thời, khả dĩ thư diện ủy thác kỳ tha đổng sự đại vi xuất tịch đổng sự hội, ủy Thác thư trung ứng tái minh đại lý nhân đích tính danh, đại lý sự hạng, thụ quyền phạm vi hòa hữu hiệu kỳ hạn, Tịnh do ủy thác nhân thiêm danh hoặc cái chương. Đại vi xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại thụ quyền phạm vi nội Hành sử đổng sự đích quyền lợi. Đổng sự vị xuất tịch đổng sự hội hội nghị, dã bất ủy thác đại biểu xuất tịch đích, Thị vi dĩ phóng khí tại cai thứ hội nghị thượng đích đầu phiếu quyền. Đệ nhất bách tứ thập thất điều đổng sự hội ứng đương đối hội nghị sở nghị sự hạng đích quyết định tố thành Hội nghị ký lục, tịnh khả dĩ lục âm. Hội nghị ký lục ứng đương chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục Hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, đổng sự phát ngôn hòa biểu quyết tình huống, tịnh y pháp bảo tồn, bảo tồn Kỳ hạn bất thiếu vu 15 niên. Xuất tịch hội nghị đích đổng sự hòa ký lục nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng Thiêm tự. Đệ nhất bách tứ thập bát điều đổng sự hội hội nghị ký lục bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị triệu khai đích nhật kỳ, địa điểm hòa triệu tập nhân tính danh; ( nhị ) xuất tịch đổng sự đích tính danh dĩ cập thụ tha nhân ủy thác xuất tịch đổng sự hội đích đổng sự ( đại Lý nhân ) tính danh; ( tam ) hội nghị nghị trình; ( tứ ) đổng sự phát ngôn yếu điểm; —46— ( ngũ ) mỗi nhất quyết nghị sự hạng đích biểu quyết phương thức hòa kết quả ( biểu quyết kết quả ứng tái minh tán Thành, phản đối hoặc khí quyền đích phiếu sổ ). Đệ nhất bách tứ thập cửu điều công tư đổng sự hội quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả trung quốc chứng giam hội đích quy định đích, giam sự hội ứng đương yếu cầu đổng sự hội củ chính, kinh lý tằng Ứng đương cự tuyệt chấp hành. Đệ nhất bách ngũ thập điều đổng sự ứng đối đổng sự hội đích quyết nghị thừa đam trách nhậm. Đổng sự hội đích Quyết nghị vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, trí sử công tư tao thụ nghiêm trọng tổn thất đích, Tham dữ quyết nghị đích đổng sự đối công tư phụ bồi thường trách nhậm. Đãn kinh chứng minh tại biểu quyết thời tằng biểu minh dị Nghị tịnh ký tái vu hội nghị ký lục đích, cai đổng sự khả dĩ miễn trừ trách nhậm. Đệ tứ tiết đổng sự hội chuyên môn ủy viên hội Đệ nhất bách ngũ thập nhất điều công tư đổng sự hội thiết lập chiến lược ủy viên hội, phong hiểm khống chế ủy Viên hội, thẩm kế ủy viên hội hòa tân thù dữ đề danh ủy viên hội. Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, hướng đổng sự hội đề giao Công tác báo cáo. Chuyên môn ủy viên hội khả dĩ sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ đề cung phục vụ, do thử phát Sinh đích hợp lý phí dụng do công tư thừa đam. Đổng sự hội tại đối dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương quan đích Sự hạng tác xuất quyết nghị tiền, ứng đương thính thủ chuyên môn ủy viên hội đích ý kiến. Đệ nhất bách ngũ thập tam điều chuyên môn ủy viên hội ứng đương do đổng sự tổ thành, chuyên môn ủy viên hội Thành viên ứng đương cụ hữu dữ chuyên môn ủy viên hội chức trách tương thích ứng đích chuyên nghiệp tri thức hòa công tác kinh nghiệm. Chuyên môn ủy viên hội ủy viên do đổng sự trường đề xuất hầu tuyển nhân danh đan, đổng sự hội tuyển cử sản sinh. Chiến lược ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc lập đổng Sự. —47— Phong hiểm khống chế ủy viên hội do 3 danh dĩ thượng ủy viên tổ thành, kỳ trung chí thiếu bao hàm 1 danh độc Lập đổng sự. Thẩm kế ủy viên hội trung độc lập đổng sự đích nhân sổ bất đắc thiếu vu 1/2, tịnh thả chí thiếu hữu 1 Danh độc lập đổng sự tòng sự hội kế công tác 5 niên dĩ thượng. Thẩm kế ủy viên hội đích chủ nhậm ủy viên ứng đương Do độc lập đổng sự đam nhậm. Tân thù dữ đề danh ủy viên hội đích chủ nhậm ủy viên ứng đương do độc lập đổng sự đam nhậm. Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều chiến lược ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) liễu giải tịnh chưởng ác công tư kinh doanh đích toàn diện tình huống; ( nhị ) liễu giải, phân tích, chưởng ác quốc nội ngoại hành nghiệp hiện trạng cập quốc gia tương quan chính sách; ( tam ) nghiên cứu công tư cận kỳ, trung kỳ, trường kỳ phát triển chiến lược hoặc kỳ tha tương quan vấn đề Tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đối công tư trọng đại đầu tư, trọng đại tư bổn vận tác, trọng đại cải cách sang tân đẳng trọng Đại quyết sách đề cung tư tuân kiến nghị; ( ngũ ) thẩm nghị thông quá phát triển chiến lược chuyên hạng nghiên cứu báo cáo; ( lục ) đổng sự hội phú dư đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều phong hiểm khống chế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích tổng thể mục tiêu, cơ bổn chính sách tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; ( nhị ) đối hợp quy quản lý hòa phong hiểm quản lý đích cơ cấu thiết 臵 cập kỳ chức trách tiến hành thẩm nghị Tịnh đề xuất ý kiến; ( tam ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích trọng đại quyết sách đích phong hiểm hòa trọng đại phong hiểm đích giải quyết Phương án tiến hành bình cổ tịnh đề xuất ý kiến; —48— ( tứ ) đối nhu đổng sự hội thẩm nghị đích hợp quy báo cáo hòa phong hiểm bình cổ báo cáo tiến hành thẩm nghị Tịnh đề xuất ý kiến; ( ngũ ) đối kiểm tra trung phát hiện đích vi pháp, vi quy tình huống đề xuất xử lý ý kiến, báo đổng Sự hội phê chuẩn; ( lục ) thẩm nghị công tư toàn diện phong hiểm quản lý đích cơ bổn chế độ; ( thất ) kiến lập dữ hợp quy tổng giam hòa thủ tịch phong hiểm quan đích trực tiếp câu thông cơ chế; ( bát ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách ngũ thập lục điều thẩm kế ủy viên hội chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) giam đốc niên độ thẩm kế công tác, tựu thẩm kế hậu đích tài vụ báo cáo tín tức đích chân thật Tính, chuẩn xác tính hòa hoàn chỉnh tính tác xuất phán đoạn, đề giao đổng sự hội thẩm nghị; ( nhị ) đề nghị sính thỉnh hoặc giả canh hoán ngoại bộ thẩm kế cơ cấu, tịnh giam đốc ngoại bộ thẩm kế cơ Cấu đích chấp nghiệp hành vi; ( tam ) phụ trách nội bộ thẩm kế dữ ngoại bộ thẩm kế chi gian đích câu thông; ( tứ ) thẩm nghị công tư hữu quan thẩm kế đích cơ bổn chế độ thảo án, báo đổng sự hội phê chuẩn; ( ngũ ) kiểm tra, giam đốc công tư thẩm kế chế độ đích thật thi; ( lục ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách ngũ thập thất điều tân thù dữ đề danh ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tuyển nhậm tiêu chuẩn hòa trình tự tiến hành thẩm nghị tịnh Đề xuất ý kiến, sưu tầm hợp cách đích đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên nhân tuyển, đối đổng sự hòa cao cấp Quản lý nhân viên nhân tuyển đích tư cách điều kiện tiến hành thẩm tra tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) đối đổng sự hòa cao cấp quản lý nhân viên đích khảo hạch dữ tân thù quản lý chế độ tiến hành thẩm Nghị tịnh đề xuất ý kiến; —49— ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên tiến hành khảo hạch tịnh đề xuất kiến nghị; ( tứ ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Công tư đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối đổng sự đích khảo hạch kết quả đề xuất đổng Sự tân thù phương án, báo cổ đông đại hội quyết định; công tư cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù phương án do Đổng sự hội căn cư tân thù dữ đề danh ủy viên hội đối cao cấp quản lý nhân viên đích niên độ tích hiệu khảo hạch Kết quả quyết định, tịnh án tương quan pháp luật, pháp quy đích quy định chi phó. Đệ nhất bách ngũ thập bát điều các ủy viên hội ứng vu hội nghị triệu khai tiền ngũ thiên thông tri toàn thể Ủy viên, tình huống khẩn cấp, nhu yếu tẫn khoái triệu khai hội nghị đích, khả dĩ tùy thời thông quá điện thoại hoặc giả Kỳ tha khẩu đầu phương thức phát xuất hội nghị thông tri, đãn hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị thượng tố xuất thuyết Minh. Hội nghị do chủ nhậm ủy viên chủ trì, chủ nhậm ủy viên bất năng xuất tịch thời khả ủy thác kỳ tha nhất danh Ủy viên chủ trì. Mỗi nhất danh ủy viên hữu nhất phiếu đích biểu quyết quyền; hội nghị tố xuất đích quyết nghị, tất tu kinh toàn thể Ủy viên đích quá bán sổ thông quá. Hội nghị thông quá đích nghị án cập biểu quyết kết quả, ứng đương dĩ thư diện hình thức báo tống công tư đổng sự Hội. Đệ thất chương cao cấp quản lý nhân viên Đệ nhất bách ngũ thập cửu điều cao cấp quản lý nhân viên ứng đương cụ bị 《 công tư pháp 》, 《 chứng khoán Pháp 》 đẳng tương quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở quy định đích nhậm chức Điều kiện, thủ đắc trung quốc chứng giam hội hạch chuẩn chứng khoán công tư cao cấp quản lý nhân viên đích nhậm chức tư cách. Công tư bất đắc thụ quyền vị thủ đắc nhậm chức tư cách đích nhân viên hành sử cao cấp quản lý nhân viên đích chức quyền. Đệ nhất bách lục thập điều công tư thiết tổng kinh lý 1 nhân, phó tổng kinh lý nhược càn nhân, tổng kinh —50— Lý trợ lý nhược càn nhân, tài vụ tổng giam 1 nhân, hợp quy tổng giam 1 nhân, thủ tịch phong hiểm quan 1 nhân, Đổng sự hội bí thư 1 nhân, vận doanh tổng giam 1 nhân. Đổng sự khả dĩ thụ sính kiêm nhậm công tư tổng kinh lý Hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, đãn kiêm nhậm công tư tổng kinh lý hoặc kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tu Phù hợp bổn chương trình quy định, kiêm nhậm chức vụ đích đổng sự nhân sổ ứng cai phù hợp pháp luật, pháp quy hòa giam Quản cơ cấu đích quy định. Đệ nhất bách lục thập nhất điều bổn chương trình quan vu bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình đồng thời thích Dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Bổn chương trình quan vu đổng sự đích trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ đích quy Định, đồng dạng thích dụng vu cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập nhị điều công tư ứng đương thải thủ công khai, thấu minh đích phương thức, sính nhậm chuyên Nghiệp nhân sĩ vi cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập tam điều tổng kinh lý ứng đương căn cư đổng sự hội hoặc giả giam sự hội đích yếu Cầu, hướng đổng sự hội hoặc giả giam sự hội báo cáo công tư trọng đại hợp đồng đích thiêm đính, chấp hành tình huống, Tư kim vận dụng tình huống hòa doanh khuy tình huống. Tổng kinh lý tất tu bảo chứng báo cáo đích chân thật, chuẩn xác, Hoàn chỉnh. Vị đam nhậm đổng sự chức vụ đích tổng kinh lý khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Đệ nhất bách lục thập tứ điều tại công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân đan vị đam nhậm trừ Đổng sự dĩ ngoại kỳ tha chức vụ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập ngũ điều công tư cao cấp quản lý nhân viên bất đắc tại kỳ tha doanh lợi tính cơ cấu Kiêm chức, đãn pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả trung quốc chứng giam hội lánh hữu quy định đích trừ ngoại. Đệ nhất bách lục thập lục điều công tư tổng kinh lý mỗi nhậm sính kỳ vi 3 niên, tòng hoạch sính chi nhật Khởi kế toán, khả dĩ liên sính liên nhậm. Đệ nhất bách lục thập thất điều công tư tổng kinh lý đối đổng sự hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức —51— Quyền: ( nhất ) chủ trì công tư đích nhật thường kinh doanh quản lý công tác, tổ chức thật thi đổng sự hội quyết nghị; ( nhị ) tổ chức thật thi công tư niên độ kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tam ) nghĩ đính công tư nội bộ quản lý cơ cấu thiết 臵 phương án; ( tứ ) nghĩ đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( ngũ ) chế định công tư đích cụ thể quy chương; ( lục ) đề thỉnh sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh lý, tổng kinh lý trợ lý, tài vụ Tổng giam, thủ tịch phong hiểm quan, vận doanh tổng giam; ( thất ) sính nhậm hoặc giả giải sính trừ ứng do đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính dĩ ngoại đích quản lý Nhân viên, quyết định công tư kỳ tha chức công đích sính dụng hoặc giải sính; ( bát ) đề nghị triệu khai lâm thời đổng sự hội hội nghị; ( cửu ) phụ trách tổ chức hòa quản lý công tư đích nội bộ quản lý cơ cấu hòa phân chi cơ cấu; ( thập ) thiêm phát nhật thường đích nghiệp vụ, tài vụ hòa hành chính đẳng phương diện đích văn kiện; ( thập nhất ) tại thụ quyền phạm vi nội đối ngoại thiêm đính hợp đồng; ( thập nhị ) pháp luật, hành chính pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức Quyền. Tổng kinh lý chủ trì công tư nhật thường công tác, liệt tịch đổng sự hội hội nghị, hướng đổng sự hội hối báo Công tác, tịnh căn cư tổng kinh lý chức trách phạm vi hành sử chức quyền. Đệ nhất bách lục thập bát điều công tư chế đính tổng kinh lý công tác tế tắc, báo đổng sự hội phê chuẩn Hậu thật thi. Đệ nhất bách lục thập cửu điều tổng kinh lý công tác tế tắc bao quát hạ liệt nội dung: ( nhất ) tổng kinh lý bạn công hội nghị triệu khai đích điều kiện, trình tự hòa tham gia đích nhân viên; —52— ( nhị ) tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích chức trách cập kỳ phân công; ( tam ) công tư tư sản vận tác, thiêm đính hợp đồng đích quyền hạn; ( tứ ) hướng đổng sự hội, giam sự hội đích báo cáo chế độ; ( ngũ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách thất thập điều tổng kinh lý khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức, kỳ tha Cao cấp quản lý nhân viên tại hợp đồng kỳ mãn tiền dã khả dĩ đề xuất từ chức; tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên từ chức đích cụ thể trình tự hòa bạn pháp do tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Dữ công tư chi gian đích lao động hợp đồng quy định. Đệ nhất bách thất thập nhất điều công tư kinh lý tằng ứng đương kiến lập trách nhậm minh xác, trình tự thanh tích Đích tổ chức kết cấu, tổ chức thật thi các loại phong hiểm đích thức biệt dữ bình cổ công tác, tịnh kiến lập kiện toàn Hữu hiệu đích nội bộ khống chế chế độ hòa cơ chế, cập thời xử lý hoặc giả cải chính nội bộ khống chế trung tồn tại Đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương đối nội bộ khống chế bất lực, bất cập thời xử lý hoặc giả cải Chính nội bộ khống chế trung tồn tại đích khuyết hãm hoặc giả vấn đề thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ nhất bách thất thập nhị điều công tư cao cấp quản lý nhân viên phụ trách lạc thật hợp quy quản lý mục tiêu, đối hợp quy vận doanh thừa đam trách Nhậm, lí hành hạ liệt hợp quy quản lý chức trách: ( nhất ) kiến lập kiện toàn hợp quy quản lý tổ chức giá cấu, tuân thủ hợp quy quản lý trình tự, phối Bị sung túc, thích đương đích hợp quy quản lý nhân viên, tịnh vi kỳ lí hành chức trách đề cung sung phân đích nhân lực, Vật lực, tài lực, kỹ thuật chi trì hòa bảo chướng; ( nhị ) phát hiện vi pháp vi quy hành vi cập thời báo cáo, chỉnh cải, lạc thật trách nhậm truy cứu; ( tam ) công tư chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội xác định đích kỳ tha hợp quy quản lý chức trách. Đệ nhất bách thất thập tam điều công tư phân quản hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế —53— Bộ môn đích cao cấp quản lý nhân viên, bất đắc kiêm nhậm hoặc giả phân quản dữ hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, Nội bộ thẩm kế chức trách tương trùng đột đích chức vụ hoặc giả bộ môn. Công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương chi trì hợp quy quản lý, phong hiểm quản lý, nội bộ thẩm kế Bộ môn đích công tác. Đệ nhất bách thất thập tứ điều công tư ứng đương dữ cao cấp quản lý nhân viên tựu nhậm kỳ, tích hiệu khảo Hạch, tân thù đãi ngộ, giải sính sự do, song phương đích quyền lợi nghĩa vụ cập vi ước trách nhậm đẳng sự hạng tiến Hành ước định. Tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, Hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách thất thập ngũ điều công tư thiết đổng sự hội bí thư, phụ trách cổ đông đại hội hòa đổng sự Hội hội nghị đích trù bị, văn kiện đích bảo quản dĩ cập cổ đông tư liêu quản lý, án chiếu quy định hoặc giả căn Cư trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu, cổ đông đẳng hữu quan đan vị hoặc giả cá nhân đích yếu cầu, Y pháp đề cung hữu quan tư liêu, bạn lý tín tức báo tống hoặc giả tín tức phi lộ đẳng sự nghi. Đệ nhất bách thất thập lục điều đổng sự hội bí thư do đổng sự trường đề danh, đổng sự hội sính nhậm, Đối đổng sự hội phụ trách. Đệ nhất bách thất thập thất điều đổng sự hội bí thư ứng đương cụ hữu tất bị đích chuyên nghiệp tri thức hòa Kinh nghiệm, cụ hữu lương hảo đích cá nhân phẩm chất hòa chức nghiệp đạo đức, nghiêm cách tuân thủ pháp luật, pháp quy hòa Quy chương, năng cú trung thành địa lí hành chức trách. Bổn chương trình bất đắc đam nhậm công tư đổng sự đích tình hình thích Dụng vu đổng sự hội bí thư. Đệ nhất bách thất thập bát điều đổng sự hội bí thư đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) phụ trách công tư tín tức đối ngoại công bố, hiệp điều công tư tín tức phi lộ sự vụ, đốc Xúc công tư hòa tương quan tín tức phi lộ nghĩa vụ nhân tuân thủ tín tức phi lộ tương quan quy định; ( nhị ) phụ trách đầu tư giả quan hệ quản lý, hiệp điều công tư dữ chứng khoán giam đốc quản lý cơ cấu, —54— Đầu tư giả, môi thể đẳng chi gian đích tín tức câu thông; ( tam ) tổ chức trù bị đổng sự hội hội nghị hòa cổ đông đại hội hội nghị, tham gia cổ đông đại hội Hội nghị, đổng sự hội hội nghị cập cao cấp quản lý nhân viên tương quan hội nghị, phụ trách cổ đông đại hội, đổng Sự hội hội nghị ký lục công tác tịnh thiêm tự; ( tứ ) tổ chức công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên tiến hành tương quan pháp luật, Hành chính pháp quy cập tương quan quy định đích bồi huấn, hiệp trợ tiền thuật nhân viên liễu giải các tự tại tín tức phi lộ Trung đích chức trách; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội khai triển công tư trị lý cơ chế kiến thiết; ( lục ) 《 công tư pháp 》, trung quốc chứng giam hội yếu cầu lí hành đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách thất thập cửu điều công tư đổng sự hoặc giả cao cấp quản lý nhân viên khả dĩ kiêm nhậm đổng Sự hội bí thư, đãn giam sự bất đắc kiêm nhậm. Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhất bách bát thập điều công tư giam sự do cổ đông đại biểu, chức công đại biểu đam nhậm. Đệ nhất bách bát thập nhất điều công tư giam sự ứng đương mãn túc dĩ hạ điều kiện: ( nhất ) chính trực thành thật, phẩm hành lương hảo; ( nhị ) thục tất chứng khoán pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương dĩ cập kỳ tha quy phạm tính văn kiện, Cụ bị lí hành chức trách sở tất nhu đích kinh doanh quản lý năng lực; ( tam ) tòng sự chứng khoán, kim dung, pháp luật, hội kế công tác 3 niên dĩ thượng hoặc giả kinh tế Công tác 5 niên dĩ thượng; ( tứ ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch. —55— Đệ nhất bách bát thập nhị điều bổn chương trình bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình, đồng dạng thích dụng vu Giam sự. Công tư đổng sự, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc hòa chủ Yếu xã hội quan hệ bất đắc kiêm nhậm giam sự. Đệ nhất bách bát thập tam điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, Đối công tư phụ hữu trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ Tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích tài sản. Đệ nhất bách bát thập tứ điều giam sự hội trung đích cổ đông đại biểu do cổ đông đại hội tuyển cử sản Sinh hoặc canh hoán, giam sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công đại biểu đại hội tuyển cử sản sinh hoặc Canh hoán. Giam sự đích nhậm kỳ mỗi giới vi 3 niên, tòng hoạch tuyển chi nhật khởi kế toán, giam sự nhậm kỳ giới Mãn, khả liên tuyển liên nhậm. Đệ nhất bách bát thập ngũ điều giam sự ứng đương bảo chứng công tư phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn Xác, hoàn chỉnh. Đệ nhất bách bát thập lục điều giam sự khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị, tịnh đối đổng sự hội quyết Nghị sự hạng đề xuất chất tuân hoặc kiến nghị. Công tư ứng đương thải thủ thố thi bảo chướng giam sự đích tri tình quyền, Vi giam sự lí hành chức trách đề cung tất yếu đích điều kiện. Đệ nhất bách bát thập thất điều giam sự hữu quyền liễu giải công tư kinh doanh tình huống, tịnh thừa đam tương ứng Đích bảo mật nghĩa vụ. Đệ nhất bách bát thập bát điều giam sự bất đắc lợi dụng quan liên quan hệ tổn hại công tư đích lợi ích, Cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách bát thập cửu điều giam sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy Hoặc giả bổn chương trình, cấp công tư tạo thành tổn hại đích, ứng thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách cửu thập điều giam sự khả dĩ đề xuất từ chức hoặc giả ly chức, đãn giam sự đề xuất từ —56— Chức hoặc giả ly chức đạo trí giam sự hội nhân sổ đê vu pháp định nhân sổ thời, công tư ứng án chiếu bổn chương trình Quy định tẫn khoái tuyển xuất tân đích giam sự, tại cải tuyển xuất đích giam sự tựu nhậm tiền, nguyên giam sự nhưng ứng đương Y chiếu pháp luật, pháp quy hoặc bổn chương trình quy định, lí hành giam sự chức vụ. Đệ nhất bách cửu thập nhất điều công tư cổ đông đại hội tại giam sự nhậm kỳ giới mãn tiền miễn trừ kỳ Chức vụ đích, ứng đương thuyết minh lý do; bị miễn chức đích giam sự hữu quyền hướng cổ đông đại hội, trung quốc chứng Giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu trần thuật ý kiến. Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ nhất bách cửu thập nhị điều công tư thiết giam sự hội, vi công tư kinh doanh hoạt động đích giam đốc cơ Cấu. Giam sự hội do 7 nhân tổ thành, kỳ trung cổ đông đại biểu 4 danh, chức công đại biểu 3 danh. Giam Sự hội trung đích chức công đại biểu do công tư chức công thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức Dân chủ tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách cửu thập tam điều giam sự hội thiết giam sự hội chủ tịch 1 danh, giam sự hội chủ tịch do Toàn thể giam sự quá bán sổ thôi cử sản sinh. Giam sự hội chủ tịch phụ trách triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội Nghị. Giam sự hội chủ tịch bất năng lí hành chức trách hoặc giả bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam Sự cộng đồng thôi cử nhất danh giam sự triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội nghị. Đệ nhất bách cửu thập tứ điều giam sự hội đối cổ đông đại hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) đối đổng sự hội biên chế đích công tư định kỳ báo cáo tiến hành thẩm hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm Hạch ý kiến; ( nhị ) kiểm tra công tư đích tài vụ; ( tam ) đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ đích hành vi cập lí hành hợp Quy quản lý chức trách đích tình huống tiến hành giam đốc, đối vi phản pháp luật pháp quy, bổn chương trình, cổ đông đại —57— Hội quyết nghị cập đối phát sinh trọng đại hợp quy phong hiểm phụ hữu chủ yếu trách nhậm hoặc giả lĩnh đạo trách nhậm đích đổng Sự, cao cấp quản lý nhân viên đề xuất bãi miễn kiến nghị; ( tứ ) đương đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích hành vi tổn hại công tư Lợi ích thời, yếu cầu đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dư dĩ củ chính; ( ngũ ) đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tại đổng sự hội bất lí hành 《 công tư pháp 》 Quy định đích triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội chức trách thời triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội; ( lục ) hướng cổ đông đại hội đề xuất nghị án; ( thất ) y chiếu 《 công tư pháp 》 đích quy định, đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề khởi tố tụng; ( bát ) phát hiện công tư kinh doanh tình huống dị thường, khả dĩ tiến hành điều tra; tất yếu thời, khả Dĩ sính thỉnh hội kế sư sự vụ sở, luật sư sự vụ sở đẳng chuyên nghiệp cơ cấu hiệp trợ kỳ công tác, phí dụng Do công tư thừa đam; ( cửu ) tổ chức đối cao cấp quản lý nhân viên tiến hành ly nhậm thẩm kế; ( thập ) thừa đam toàn diện phong hiểm quản lý đích giam đốc chức trách, phụ trách giam đốc kiểm tra đổng sự hội Hòa kinh lý tằng tại phong hiểm quản lý phương diện đích lí chức tẫn trách tình huống tịnh đốc xúc chỉnh cải; ( thập nhất ) pháp luật, pháp quy hòa bổn chương trình quy định đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách cửu thập ngũ điều công tư ứng đương tương nội bộ thẩm kế báo cáo, hợp quy báo cáo, nguyệt Độ hoặc giả quý độ tài vụ hội kế báo cáo, niên độ tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha trọng đại sự hạng cập Thời báo cáo giam sự hội. Giam sự hội ứng đương tựu công tư đích tài vụ tình huống, hợp quy tình huống hướng cổ đông đại hội niên hội tác Xuất chuyên hạng thuyết minh. Giam sự hội ứng đương tại cổ đông đại hội niên hội thượng báo cáo tịnh tại niên độ báo cáo trung phi lộ giam —58— Sự đích lí chức tình huống, bao quát báo cáo kỳ nội giam sự tham gia giam sự hội hội nghị đích thứ sổ, đầu phiếu Biểu quyết đẳng tình huống. Công tư giam sự hội khả yếu cầu công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ tha tương quan nhân viên Xuất tịch giam sự hội hội nghị, hồi đáp vấn đề. Đệ nhất bách cửu thập lục điều giam sự hội khả căn cư nhu yếu đối công tư tài vụ tình huống, hợp quy Tình huống tiến hành chuyên hạng kiểm tra, tất yếu thời khả sính thỉnh ngoại bộ chuyên nghiệp nhân sĩ hiệp trợ, kỳ hợp lý phí Dụng do công tư thừa đam. Đệ nhất bách cửu thập thất điều giam sự hội đối công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên lí hành chức Trách đích hành vi tiến hành kiểm tra thời, khả dĩ hướng đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân Viên liễu giải tình huống, đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập công tư kỳ tha nhân viên ứng đương phối hợp. Đệ nhất bách cửu thập bát điều đối đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp Quy hoặc giả công tư chương trình, tổn hại công tư, cổ đông hoặc giả khách hộ lợi ích đích hành vi, công tư giam Sự hội ứng đương yếu cầu đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hạn kỳ cải chính; tổn hại nghiêm trọng hoặc giả đổng sự, Cao cấp quản lý nhân viên vị tại hạn kỳ nội cải chính đích, giam sự hội ứng đương đề nghị triệu khai cổ đông đại Hội, tịnh hướng cổ đông đại hội đề xuất chuyên hạng nghị án. Đối đổng sự hội, cao cấp quản lý nhân viên đích trọng đại vi pháp vi quy hành vi, giam sự hội ứng đương Trực tiếp hướng trung quốc chứng giam hội hoặc giả kỳ phái xuất cơ cấu báo cáo. Giam sự tri đạo hoặc giả ứng đương tri đạo đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên hữu vi phản pháp luật, hành Chính pháp quy hoặc giả công tư chương trình đích quy định, tổn hại công tư lợi ích đích hành vi, vị lí hành ứng tẫn Chức trách đích, ứng đương thừa đam tương ứng đích trách nhậm. Đệ nhất bách cửu thập cửu điều giam sự hội mỗi 6 cá nguyệt chí thiếu triệu khai nhất thứ hội nghị, giam sự Khả dĩ đề nghị triệu khai lâm thời giam sự hội hội nghị. —59— Đệ nhị bách điều giam sự hội hội nghị đích triệu tập, triệu khai, nghị sự phương thức hòa biểu quyết trình tự, Trừ 《 công tư pháp 》 cập bổn chương trình quy định ngoại, do giam sự hội nghị sự quy tắc quy định. Đệ nhị bách linh nhất điều trừ nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử Hành hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị ngoại, giam sự hội hội nghị ứng đương thải thủ hiện tràng, thị tần Hoặc giả điện thoại hội nghị phương thức. Giam sự dĩ thượng thuật phương thức tham dữ đích, thị vi xuất tịch giam sự hội hội Nghị. Đệ nhị bách linh nhị điều nhân khẩn cấp tình huống, bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân vô pháp cử hành Hiện tràng, thị tần hoặc giả điện thoại hội nghị, giam sự hội hội nghị khả dĩ thải thủ thông tấn biểu quyết đích phương thức. Đệ nhị bách linh tam điều giam sự hội hội nghị thải thủ thông tấn biểu quyết đích, nghị án thải dụng chuyên nhân Tống xuất, bưu kiện, truyện chân, điện tử bưu kiện trung chi nhất chủng phương thức tống giao giam sự, tịnh do tham hội Giam sự thiêm tự biểu quyết. Như quả nghị án biểu quyết đồng ý đích giam sự nhân sổ tại thông tri sở minh xác đích tiệt Chỉ nhật nội đạt đáo pháp định bỉ lệ, tắc cai nghị án thành vi giam sự hội quyết nghị. Đệ nhị bách linh tứ điều giam sự hội hội nghị ứng do giam sự bổn nhân xuất tịch. Giam sự nhân cố bất Năng xuất tịch đích, khả dĩ thư diện thụ quyền kỳ tha giam sự đại vi xuất tịch giam sự hội. Đệ nhị bách linh ngũ điều giam sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) sự do cập nghị đề; ( tam ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhị bách linh lục điều giam sự hội hội nghị ứng hữu quá bán sổ giam sự xuất tịch phương khả cử hành. Giam Sự hội quyết nghị tất tu kinh toàn thể giam sự quá bán sổ đồng ý, phương khả thông quá. Giam sự hội quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhị bách linh thất điều giam sự hội hội nghị ứng đương chế tác hội nghị ký lục, hội nghị ký lục ứng đương —60— Chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh địa ký lục hội nghị quá trình, quyết nghị nội dung, giam sự phát ngôn hòa biểu quyết Tình huống, do xuất tịch hội nghị đích toàn thể giam sự hòa ký lục nhân thiêm danh tịnh y pháp bảo tồn chí thiếu 15 Niên. Đệ cửu chương hợp quy quản lý dữ nội bộ khống chế Đệ nhị bách linh bát điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan quy Định, kiến lập kiện toàn công tư đích hợp quy chế độ, đối công tư kinh doanh quản lý hành vi đích hợp quy tính tiến Hành giam đốc hòa kiểm tra. Đệ nhị bách linh cửu điều công tư ứng đương xác bảo tịnh định kỳ bình giới nội bộ khống chế hữu hiệu, tịnh căn Cư thị tràng, kỹ thuật, pháp luật hoàn cảnh đích biến hóa thích thời điều chỉnh hòa hoàn thiện. Đệ nhị bách nhất thập điều công tư thiết hợp quy tổng giam, hợp quy tổng giam đối công tư đổng sự hội phụ Trách, do đổng sự hội quyết định sính nhậm, tịnh ứng sự tiên kinh công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất Cơ cấu nhận khả. Hợp quy tổng giam nhậm kỳ giới mãn tiền, công tư giải sính đích, ứng đương hữu chính đương lý do, tịnh tại Đổng sự hội hội nghị triệu khai 10 cá công tác nhật tiền tương giải sính lý do thư diện báo cáo công tư trụ sở địa Trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu. Tiền khoản sở xưng chính đương lý do, bao quát hợp quy tổng giam bổn nhân thân thỉnh, hoặc bị trung quốc chứng giam Hội cập kỳ phái xuất cơ cấu trách lệnh canh hoán, hoặc xác hữu chứng cư chứng minh kỳ vô pháp chính thường lí chức, vị Năng cần miễn tẫn trách đẳng tình hình. Đệ nhị bách nhất thập nhất điều hợp quy tổng giam bất năng lí hành chức vụ hoặc khuyết vị thời, ứng đương do Công tư đổng sự trường hoặc tổng kinh lý đại hành kỳ chức vụ, tịnh tự quyết định chi nhật khởi 3 cá công tác nhật nội Hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu thư diện báo cáo, đại hành chức vụ đích thời gian bất —61— Đắc siêu quá 6 cá nguyệt. Hợp quy tổng giam đề xuất từ chức đích, ứng đương đề tiền 1 cá nguyệt hướng công tư đổng sự hội đề xuất thân Thỉnh, tịnh hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo. Tại từ chức thân thỉnh hoạch đắc Phê chuẩn chi tiền, hợp quy tổng giam bất đắc tự hành đình chỉ lí hành chức trách. Hợp quy tổng giam khuyết vị đích, công tư ứng đương tại 6 cá nguyệt nội sính thỉnh phù hợp quy định đích nhân viên Đam nhậm hợp quy tổng giam. Đệ nhị bách nhất thập nhị điều hợp quy tổng giam ứng đương thông hiểu tương quan pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc, Thành thật thủ tín, thục tất chứng khoán nghiệp vụ, cụ hữu thắng nhậm hợp quy quản lý công tác nhu yếu đích chuyên nghiệp tri Thức hòa kỹ năng, tịnh cụ bị trung quốc chứng giam hội quan vu chứng khoán công tư hợp quy tổng giam quy định đích nhậm chức Điều kiện. Đệ nhị bách nhất thập tam điều công tư ứng chế định hoàn bị khả hành đích công tư hợp quy quản lý chế độ Tịnh giam đốc thật thi, vi hợp quy tổng giam độc lập hành sử chức quyền đề cung chế độ bảo chướng. Đệ nhị bách nhất thập tứ điều hợp quy tổng giam thị công tư hợp quy phụ trách nhân, đối công tư cập kỳ Công tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành thẩm tra, giam đốc hòa kiểm Tra, lí hành hạ liệt chức trách: ( nhất ) tổ chức nghĩ định hợp quy quản lý đích cơ bổn chế độ hòa kỳ tha hợp quy quản lý chế độ, Đốc đạo hạ chúc các đan vị thật thi; ( nhị ) cập thời kiến nghị đổng sự hội hoặc cao cấp quản lý nhân viên tịnh đốc đạo hữu quan bộ môn căn cư Pháp luật pháp quy hòa chuẩn tắc biến động tình huống, bình cổ kỳ đối hợp quy quản lý đích ảnh hưởng, tu cải, hoàn Thiện hữu quan chế độ hòa nghiệp vụ lưu trình; ( tam ) đối công tư nội bộ quy chương chế độ, trọng đại quyết sách, tân sản phẩm hòa tân nghiệp vụ phương Án dĩ cập giam quản bộ môn yếu cầu thẩm tra đích tài liêu đẳng tiến hành hợp quy thẩm tra, tịnh xuất cụ thư diện hợp —62— Quy thẩm tra ý kiến; ( tứ ) án chiếu trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu yếu cầu hòa công tư quy định, đối công Tư cập kỳ công tác nhân viên đích kinh doanh quản lý hòa chấp nghiệp hành vi đích hợp quy tính tiến hành giam đốc kiểm tra; ( ngũ ) hiệp trợ đổng sự hội hòa cao cấp quản lý nhân viên kiến lập hòa chấp hành tín tức cách ly tường, Lợi ích trùng đột quản lý hòa phản tẩy tiền chế độ, án chiếu công tư quy định vi cao cấp quản lý nhân viên, hạ Chúc các đan vị đề cung hợp quy tư tuân, tổ chức hợp quy bồi huấn, chỉ đạo hòa đốc xúc công tư hữu quan bộ Môn xử lý thiệp cập công tư hòa công tác nhân viên vi pháp vi quy hành vi đích đầu tố hòa cử báo; ( lục ) hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo công tư kinh doanh quản lý hợp pháp hợp Quy tình huống hòa hợp quy quản lý công tác khai triển tình huống. Phát hiện công tư tồn tại vi pháp vi quy hành vi hoặc Hợp quy phong hiểm ẩn hoạn đích, cập thời hướng đổng sự hội, đổng sự trường, tổng kinh lý báo cáo, đề xuất xử Lý ý kiến, tịnh đốc xúc chỉnh cải. Đồng thời đốc xúc công tư cập thời hướng công tư trụ sở địa trung quốc chứng giam Hội phái xuất cơ cấu báo cáo; công tư vị cập thời báo cáo đích, ứng đương trực tiếp hướng công tư trụ sở địa trung Quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu báo cáo; hữu quan hành vi vi phản hành nghiệp quy phạm hòa tự luật quy tắc đích, Hoàn ứng đương hướng hữu quan tự luật tổ chức báo cáo; ( thất ) cập thời xử lý trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức yếu cầu điều Tra đích sự hạng, phối hợp trung quốc chứng giam hội cập kỳ phái xuất cơ cấu hòa tự luật tổ chức đối công tư đích kiểm Tra hòa điều tra, cân tung hòa bình cổ giam quản ý kiến hòa giam quản yếu cầu đích lạc thật tình huống; ( bát ) tương xuất cụ đích hợp quy thẩm tra ý kiến, đề cung đích hợp quy tư tuân ý kiến, thiêm thự đích Công tư văn kiện, hợp quy kiểm tra công tác để cảo đẳng dữ lí hành chức trách hữu quan đích văn kiện, tư liêu tồn Đương bị tra, tịnh đối lí hành chức trách đích tình huống tác xuất ký lục; ( cửu ) pháp luật pháp quy, công tư chương trình, cổ đông đại hội hòa đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha Chức quyền. —63— Đệ nhị bách nhất thập ngũ điều công tư án chiếu pháp luật, pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội đích hữu quan Quy định, kiến lập kiện toàn công tư đích phong hiểm khống chế chế độ, phòng phạm hòa khống chế công tư nghiệp vụ kinh doanh Dữ nội bộ quản lý phong hiểm. Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ hòa lợi nhuận phân phối Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị bách nhất thập lục điều công tư y chiếu pháp luật, pháp quy hòa quốc gia hữu quan bộ môn đích quy Định chế định công tư đích tài vụ hội kế chế độ. Đệ nhị bách nhất thập thất điều công tư tại mỗi nhất hội kế niên độ kết thúc chi nhật khởi 4 cá nguyệt nội Hướng trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế Niên độ tiền 6 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi 2 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán Giao dịch sở báo tống bán niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên độ tiền 3 cá nguyệt hòa tiền 9 cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi đích 1 cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch Sở báo tống quý độ tài vụ hội kế báo cáo. Thượng thuật tài vụ hội kế báo cáo án chiếu hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy cập bộ môn quy chương đích quy Định tiến hành biên chế. Đệ nhị bách nhất thập bát điều công tư trừ pháp định đích hội kế trướng bộ ngoại, bất đắc lánh lập hội kế Trướng bộ. Đối công tư đích tư sản, bất đắc dĩ nhậm hà cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ. Đệ nhị bách nhất thập cửu điều công tư phân phối đương niên thuế hậu lợi nhuận thời, ứng đương đề thủ lợi nhuận Đích 10% liệt nhập công tư pháp định công tích kim. Công tư pháp định công tích kim luy kế ngạch đạt đáo công tư chú Sách tư bổn đích 50% dĩ thượng khả dĩ bất tái đề thủ. Công tư đích pháp định công tích kim bất túc dĩ di bổ dĩ tiền niên độ khuy tổn đích, tại y chiếu tiền khoản —64— Quy định đề thủ pháp định công tích kim chi tiền, ứng đương tiên dụng đương niên lợi nhuận di bổ khuy tổn. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi nhất bàn phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ tổn thất. Công tư tòng mỗi niên đích thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ thuế hậu lợi nhuận đích 10%, tác vi giao dịch phong Hiểm chuẩn bị kim, dụng vu di bổ chứng khoán giao dịch đích tổn thất. Công tư tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ pháp định công tích kim hậu, kinh cổ đông đại hội quyết nghị, khả Dĩ tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ nhậm ý công tích kim. Công tư di bổ khuy tổn, đề thủ công tích kim, nhất bàn phong hiểm chuẩn bị kim hòa giao dịch phong hiểm chuẩn Bị kim hậu sở dư thuế hậu lợi nhuận, khả dĩ án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ phân phối. Căn cư công tư phát triển nhu yếu, khả dĩ đề thủ viên công đặc biệt tưởng lệ cơ kim. Cổ đông đại hội hoặc giả đổng sự hội vi phản quy định, tại công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ pháp định Công tích kim chi tiền hướng cổ đông phân phối lợi nhuận đích, cổ đông tất tu tương vi phản quy định phân phối đích lợi nhuận Thối hoàn công tư. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân bất tham dữ phân phối lợi nhuận. Đệ nhị bách nhị thập điều công tư đích công tích kim dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn, khoách đại công Tư sinh sản kinh doanh hoặc giả chuyển vi tăng gia công tư tư bổn. Đãn thị, tư bổn công tích kim bất đắc dụng vu Di bổ công tư đích khuy tổn. Pháp định công tích kim chuyển vi tư bổn thời, sở lưu tồn đích cai hạng công tích kim bất đắc thiếu vu chuyển tăng Tiền công tư chú sách tư bổn đích 25%. Đệ nhị bách nhị thập nhất điều công tư cổ lợi phân phối cụ thể phương án do công tư đổng sự hội đề Xuất, công tư cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tác xuất quyết nghị hậu, công tư đổng sự hội tu tại Cổ đông đại hội triệu khai hậu 2 cá nguyệt nội hoàn thành cổ lợi ( hoặc cổ phân ) đích phái phát sự hạng. Xuất hiện —65— Phái phát diên ngộ đích, công tư đổng sự hội ứng đương tựu diên ngộ nguyên nhân tác xuất cập thời phi lộ. Đệ nhị bách nhị thập nhị điều công tư lợi nhuận phân phối đích nguyên tắc vi: Công tư tương án chiếu “Đồng Cổ đồng quyền, đồng cổ đồng lợi” đích nguyên tắc, căn cư các cổ đông trì hữu đích công tư cổ phân bỉ lệ tiến Hành phân phối. Công tư thật hành trì tục, ổn định đích lợi nhuận phân phối chính sách, trọng thị đối đầu tư giả đích Hợp lý đầu tư hồi báo tịnh kiêm cố công tư đích trường kỳ phát triển. Công tư lợi nhuận phân phối vi: 1. Công tư lợi nhuận phân phối hình thức: Công tư khả dĩ thải thủ hiện kim, cổ phiếu hoặc giả hiện kim dữ Cổ phiếu tương kết hợp hoặc pháp luật, pháp quy duẫn hứa đích kỳ tha phương thức phân phối lợi nhuận. Công tư ứng kết hợp Sở xử phát triển giai đoạn, tư kim nhu cầu đẳng nhân tố, tuyển trạch hữu lợi vu cổ đông phân hưởng công tư thành trường Hòa phát triển thành quả, thủ đắc hợp lý đầu tư hồi báo đích hiện kim phân hồng chính sách. 2. Công tư hiện kim phương thức phân hồng đích cụ thể điều kiện hòa bỉ lệ: Công tư ưu tiên thải thủ hiện kim Phân hồng đích lợi nhuận phân phối chính sách, tức công tư đương niên độ thật hiện doanh lợi thả luy kế vị phân phối lợi nhuận Vi chính sổ, tại y pháp di bổ khuy tổn, đề thủ các hạng công tích kim, chuẩn bị kim hậu hữu khả phân phối Lợi nhuận đích, tắc công tư ứng đương tiến hành hiện kim phân hồng; công tư lợi nhuận phân phối bất đắc siêu quá luy kế Khả phân phối lợi nhuận đích phạm vi, liên tục tam cá hội kế niên độ dĩ hiện kim phương thức luy kế phân phối đích lợi Nhuận bất thiếu vu cai tam cá hội kế niên độ thật hiện niên quân khả phân phối lợi nhuận đích 30%. 3. Lợi nhuận phân phối đích thời gian gian cách: Công tư nhất bàn án chiếu niên độ tiến hành lợi nhuận phân phối; Tại phù hợp lợi nhuận phân phối nguyên tắc, mãn túc hiện kim phân hồng điều kiện đích tiền đề hạ, công tư khả dĩ tiến Hành trung kỳ hiện kim phân hồng. 4. Phát phóng cổ phiếu cổ lợi đích cụ thể điều kiện: Nhược công tư khoái tốc thành trường, tịnh thả đổng sự hội Nhận vi công tư cổ phiếu giới cách dữ công tư cổ bổn quy mô bất thất phối thời, khả dĩ tại mãn túc thượng thuật hiện Kim cổ lợi phân phối chi dư, tổng hợp khảo lự công tư thành trường tính, mỗi cổ tịnh tư sản đích than bạc đẳng nhân —66— Tố, đề xuất thật thi cổ phiếu cổ lợi phân phối phương án. 5. Công tư đổng sự hội ứng đương tổng hợp khảo lự sở xử hành nghiệp đặc điểm, phát triển giai đoạn, Tự thân kinh doanh mô thức, doanh lợi thủy bình dĩ cập thị phủ hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đẳng nhân Tố, khu phân hạ liệt tình hình, tịnh án chiếu công tư chương trình quy định đích trình tự, đề xuất soa dị Hóa đích hiện kim phân hồng chính sách: ( 1 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả vô trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, Tiến hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê Ứng đạt đáo 80%; ( 2 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành thục kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 40%; ( 3 ) công tư phát triển giai đoạn chúc thành trường kỳ thả hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, tiến Hành lợi nhuận phân phối thời, hiện kim phân hồng tại bổn thứ lợi nhuận phân phối trung sở chiêm bỉ lệ tối đê ứng đạt đáo 20%; Công tư phát triển giai đoạn bất dịch khu phân đãn hữu trọng đại tư kim chi xuất an bài đích, khả dĩ án chiếu Tiền hạng quy định xử lý. Đệ nhị bách nhị thập tam điều lợi nhuận phân phối đích quyết sách trình tự hòa cơ chế vi: ( nhất ) chế định lợi nhuận phân phối phương án đích quyết sách trình tự Đổng sự hội ứng đương tại nhận chân luận chứng lợi nhuận phân phối điều kiện, bỉ lệ hòa công tư sở xử phát triển Giai đoạn hòa trọng đại tư kim chi xuất an bài đích cơ sở thượng, mỗi tam niên chế định minh xác thanh tích đích cổ đông Hồi báo quy hoa, tịnh tại nhận chân nghiên cứu hòa luận chứng công tư hiện kim phân hồng đích thời cơ, điều kiện hòa tối Đê bỉ lệ, điều chỉnh đích điều kiện đích cơ sở thượng chế định đương kỳ lợi nhuận phân phối phương án. Đổng sự hội nghĩ —67— Định đích lợi nhuận phân phối phương án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng đối lợi nhuận Phân phối phương án phát biểu độc lập ý kiến, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị quyết định. Độc lập đổng sự khả dĩ chinh tập trung tiểu cổ đông đích ý kiến, đề xuất phân hồng đề án, tịnh trực tiếp Đề giao đổng sự hội thẩm nghị. Cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tiến hành thẩm nghị thời, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung tiểu Cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối phương án tiến hành sung phân thảo luận hòa giao lưu. Đối Vu án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận Phân phối phương án đích, cổ đông đại hội thẩm nghị lợi nhuận phân phối phương án thời, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội Hội nghị đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 1/2 dĩ thượng biểu quyết thông quá. Công tư tại đặc thù tình huống hạ vô pháp án chiếu kí định đích hiện kim phân hồng chính sách hoặc tối đê hiện Kim phân hồng bỉ lệ xác định đương niên lợi nhuận phân phối phương án đích, ứng đương tại định kỳ báo cáo trung phi lộ cụ Thể nguyên nhân dĩ cập độc lập đổng sự đích minh xác ý kiến, tịnh đối công tư lưu tồn thu ích đích dụng đồ cập dự Kế đầu tư thu ích đẳng sự hạng tiến hành chuyên hạng thuyết minh. Công tư đương niên lợi nhuận phân phối phương án ứng đương kinh Xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng Thông quá, tịnh thả tương quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng đương vi cổ đông đề cung võng lạc đầu phiếu tiện Lợi điều kiện. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa dĩ cập Thị phủ lí hành tương ứng quyết sách trình tự hòa tín tức phi lộ đẳng tình huống tiến hành giam đốc. Đương đổng sự hội vị Nghiêm cách chấp hành hiện kim phân hồng chính sách hòa cổ đông hồi báo quy hoa, vị nghiêm cách lí hành hiện kim phân hồng tương Ứng quyết sách trình tự, hoặc giả vị năng chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh phi lộ hiện kim phân hồng chính sách cập kỳ Chấp hành tình huống, giam sự hội ứng đương phát biểu minh xác ý kiến, tịnh đốc xúc kỳ cập thời cải chính. ( nhị ) điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích quyết sách trình tự —68— Công tư căn cư hành nghiệp giam quản chính sách, tự thân kinh doanh tình huống, đầu tư quy hoa hòa trường kỳ phát Triển đích nhu yếu, hoặc giả do vu ngoại bộ kinh doanh hoàn cảnh hoặc giả tự thân kinh doanh trạng huống phát sinh giác đại biến Hóa nhi nhu điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích, điều chỉnh hậu đích lợi nhuận phân phối chính sách bất đắc vi phản tương Quan pháp luật, pháp quy dĩ cập trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở đích hữu quan quy định, hữu quan điều Chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án do đổng sự hội căn cư công tư kinh doanh trạng huống hòa tương quan quy định cập Chính sách nghĩ định, tịnh đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đổng sự hội nghĩ định điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án quá trình trung, ứng đương sung phân thính thủ độc Lập đổng sự đích ý kiến, tiến hành tường tế luận chứng. Đổng sự hội nghĩ định đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách Đích nghị án tu kinh toàn thể đổng sự quá bán sổ thông quá, độc lập đổng sự ứng phát biểu độc lập ý kiến. Giam sự hội ứng đối đổng sự hội điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích hành vi tiến hành giam đốc. Đương đổng Sự hội tố xuất đích điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tổn hại trung tiểu cổ đông lợi ích, hoặc bất phù hợp Tương quan pháp luật, pháp quy hoặc trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch sở hữu quan quy định đích, giam sự hội Hữu quyền yếu cầu đổng sự hội dư dĩ củ chính. Cổ đông đại hội thẩm nghị điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách nghị án tiền, ứng dữ cổ đông đặc biệt thị trung Tiểu cổ đông tiến hành câu thông hòa liên hệ, tựu lợi nhuận phân phối chính sách đích điều chỉnh sự nghi tiến hành sung phân thảo Luận hòa giao lưu. Điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích nghị án tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ Đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích 2/3 dĩ thượng biểu quyết thông quá, tịnh thả tương Quan cổ đông đại hội hội nghị thẩm nghị thời ứng vi cổ đông đề cung võng lạc đầu phiếu tiện lợi điều kiện. Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ nhị bách nhị thập tứ điều công tư thật hành nội bộ thẩm kế chế độ, phối bị chuyên chức thẩm kế nhân Viên, đối công tư tài vụ thu chi hòa kinh tế hoạt động tiến hành nội bộ thẩm kế giam đốc. —69— Đệ nhị bách nhị thập ngũ điều công tư nội bộ thẩm kế chế độ hòa thẩm kế nhân viên đích chức trách, ứng Đương kinh đổng sự hội phê chuẩn hậu thật thi. Thẩm kế phụ trách nhân hướng đổng sự hội phụ trách tịnh báo cáo công tác. Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ nhị bách nhị thập lục điều công tư sính dụng thủ đắc “Tòng sự chứng khoán tương quan nghiệp vụ tư cách” đích Hội kế sư sự vụ sở tiến hành hội kế báo biểu thẩm kế, tịnh tư sản nghiệm chứng cập kỳ tha tương quan đích tư tuân Phục vụ đẳng nghiệp vụ, sính kỳ nhất niên, khả dĩ tục sính. Đệ nhị bách nhị thập thất điều công tư sính dụng hội kế sư sự vụ sở tất tu do cổ đông đại hội Quyết định, đổng sự hội bất đắc tại cổ đông đại hội quyết định tiền ủy nhậm hội kế sư sự vụ sở. Đệ nhị bách nhị thập bát điều công tư bảo chứng hướng sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đề cung chân Thật, hoàn chỉnh đích hội kế bằng chứng, hội kế trướng bộ, tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha hội kế tư liêu, Bất đắc cự tuyệt, ẩn nặc, hoang báo. Đệ nhị bách nhị thập cửu điều hội kế sư sự vụ sở đích thẩm kế phí dụng do cổ đông đại hội quyết Định. Đệ nhị bách tam thập điều công tư giải sính hoặc giả bất tái tục sính hội kế sư sự vụ sở thời, đề Tiền 30 thiên sự tiên thông tri hội kế sư sự vụ sở, công tư cổ đông đại hội tựu giải sính hội kế sư sự Vụ sở tiến hành biểu quyết thời, duẫn hứa hội kế sư sự vụ sở trần thuật ý kiến. Hội kế sư sự vụ sở đề xuất từ sính đích, ứng đương hướng cổ đông đại hội thuyết minh công tư hữu vô bất Đương tình hình. Đệ thập nhất chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, phá sản, giải tán hòa thanh toán Đệ nhị bách tam thập nhất điều công tư hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh —70— Toán, do công tư cổ đông đại hội tác xuất quyết nghị tịnh báo kinh trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha quản lý cơ quan Phê chuẩn. Đệ nhị bách tam thập nhị điều công tư đích hợp tịnh khả dĩ thải thủ hấp thu hợp tịnh hòa tân thiết hợp Tịnh lưỡng chủng hình thức. Đệ nhị bách tam thập tam điều công tư hợp tịnh, ứng đương do hợp tịnh các phương thiêm đính hợp tịnh hiệp Nghị, tịnh biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất hợp tịnh quyết nghị chi Nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự Tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật Nội, khả dĩ yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tam thập tứ điều công tư hợp tịnh thời, hợp tịnh các phương đích trái quyền, trái vụ, do Hợp tịnh hậu tồn tục đích công tư hoặc giả tân thiết đích công tư thừa kế. Đệ nhị bách tam thập ngũ điều công tư phân lập, kỳ tài sản tác tương ứng đích phân cát. Công tư phân Lập, ứng đương biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất phân lập quyết nghị Chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Đệ nhị bách tam thập lục điều công tư phân lập tiền đích trái vụ án sở đạt thành đích hiệp nghị do phân lập Hậu đích công tư thừa đam, đãn thị, công tư tại phân lập tiền dữ trái quyền nhân tựu trái vụ thanh thường đạt thành đích Thư diện hiệp nghị lánh hữu ước định đích trừ ngoại. Đệ nhị bách tam thập thất điều công tư nhu yếu giảm thiếu chú sách tư bổn thời, tất tu biên chế tư sản Phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư giảm thiếu tư bổn hậu đích chú sách tư bổn bất đắc đê vu pháp định đích Tối đê hạn ngạch. Công tư ứng đương tự tác xuất giảm thiếu chú sách tư bổn quyết nghị chi nhật khởi 10 nhật nội thông Tri trái quyền nhân, tịnh vu 30 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi Nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hữu quyền yếu cầu —71— Công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách tam thập bát điều công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập, đăng ký sự hạng phát sinh biến canh Đích, ứng đương tại kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng Ký; công tư giải tán đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư chú tiêu đăng ký; thiết lập tân công tư ứng đương Tại kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu y pháp bạn lý công tư thiết lập đăng ký. Công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, ứng đương y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý Biến canh đăng ký. Đệ nhị bách tam thập cửu điều công tư nhân bất năng thanh thường đáo kỳ trái vụ, bị y pháp tuyên cáo phá Sản đích, do nhân dân pháp viện y chiếu hữu quan pháp luật đích quy định, tổ chức cổ đông, hữu quan cơ quan cập Hữu quan chuyên nghiệp nhân viên thành lập thanh toán tổ, đối công tư tiến hành phá sản thanh toán. Đệ nhị bách tứ thập điều công tư hữu hạ liệt tình hình chi nhất tịnh kinh trung quốc chứng giam hội phê chuẩn hậu Đích, khả dĩ giải tán: ( nhất ) cổ đông đại hội quyết nghị giải tán; ( nhị ) nhân công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập nhu yếu giải tán đích; ( tam ) y pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế hoặc giả bị triệt tiêu; ( tứ ) công tư kinh doanh quản lý phát sinh nghiêm trọng khốn nan, kế tục tồn tục hội sử cổ đông lợi ích Thụ đáo trọng đại tổn thất, thông quá kỳ tha đồ kính bất năng giải quyết đích, trì hữu công tư toàn bộ cổ đông biểu Quyết quyền 10% dĩ thượng đích cổ đông, khả dĩ thỉnh cầu nhân dân pháp viện giải tán công tư; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích doanh nghiệp kỳ hạn giới mãn hoặc bổn chương trình quy định đích kỳ tha giải Tán sự do xuất hiện. Đệ nhị bách tứ thập nhất điều công tư hữu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập điều đệ ( ngũ ) hạng tình Hình đích, khả dĩ thông quá tu cải bổn chương trình nhi tồn tục. Y chiếu tiền khoản quy định tu cải bổn chương trình, tu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông sở —72— Trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ nhị bách tứ thập nhị điều công tư y chiếu bổn chương trình đệ nhị bách tứ thập điều đệ ( nhất ) hạng, Đệ ( tam ) hạng, đệ ( tứ ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng quy định nhi giải tán đích, ứng đương tại giải Tán sự do xuất hiện chi nhật khởi 15 nhật nội thành lập thanh toán tổ, khai thủy thanh toán. Thanh toán tổ do đổng Sự hoặc giả cổ đông đại hội xác định đích nhân viên tổ thành. Du kỳ bất thành lập thanh toán tổ tiến hành thanh toán Đích, trái quyền nhân khả dĩ thân thỉnh nhân dân pháp viện chỉ định hữu quan nhân viên tổ thành thanh toán tổ tiến hành thanh Toán. Đệ nhị bách tứ thập tam điều thanh toán tổ tại thanh toán kỳ gian hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) thanh lý công tư tài sản, phân biệt biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan; ( nhị ) thông tri hoặc giả công cáo trái quyền nhân; ( tam ) xử lý dữ thanh toán hữu quan đích công tư vị liễu kết đích nghiệp vụ; ( tứ ) thanh chước sở khiếm thuế khoản dĩ cập thanh toán quá trình trung sản sinh đích thuế khoản; ( ngũ ) thanh lý trái quyền, trái vụ; ( lục ) xử lý công tư thanh thường trái vụ hậu đích thặng dư tài sản; ( thất ) đại biểu công tư tham dữ dân sự tố tụng hoạt động. Đệ nhị bách tứ thập tứ điều thanh toán tổ ứng đương tự thành lập chi nhật khởi 10 nhật nội thông tri trái Quyền nhân, tịnh vu 60 nhật nội tại báo chỉ thượng công cáo. Trái quyền nhân ứng đương tự tiếp đáo thông tri thư chi Nhật khởi 30 nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi 45 nhật nội, hướng thanh toán tổ Thân báo kỳ trái quyền. Trái quyền nhân thân báo trái quyền, ứng đương thuyết minh trái quyền đích hữu quan sự hạng, tịnh đề Cung chứng minh tài liêu. Thanh toán tổ ứng đương đối trái quyền tiến hành đăng ký. Tại trái quyền thân báo kỳ gian, thanh Toán tổ bất đắc đối trái quyền tiến hành thanh thường. Đệ nhị bách tứ thập ngũ điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu —73— Hòa tài sản thanh đan hậu, ứng đương chế định thanh toán phương án, tịnh báo cổ đông đại hội hoặc giả nhân dân pháp viện Xác nhận. Công tư tài sản năng cú thanh thường công tư trái vụ đích, tại chi phó thanh toán phí dụng hậu, án như hạ Thuận tự thanh thường trái vụ: Chức công công tư, xã hội bảo hiểm phí dụng hòa pháp định bổ thường kim; chước nạp sở Khiếm thuế khoản; thanh thường công tư trái vụ. Bất túc dĩ thanh thường đồng nhất thuận tự trái vụ đích, án bỉ lệ thanh Thường. Công tư tài sản án tiền khoản quy định thanh thường hậu đích thặng dư tài sản, án cổ đông trì cổ bỉ lệ phân Phối. Thanh toán kỳ gian, công tư bất đắc khai triển tân đích kinh doanh hoạt động. Công tư tài sản tại vị án tiền Khoản đích quy định thanh thường tiền, bất đắc phân phối cấp cổ đông. Đệ nhị bách tứ thập lục điều nhân công tư giải tán nhi thanh toán, thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài Sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, phát hiện công tư tài sản bất túc thanh thường trái vụ Đích, ứng đương lập tức hướng nhân dân pháp viện thân thỉnh tuyên cáo phá sản. Công tư kinh nhân dân pháp viện tài định tuyên Cáo phá sản hậu, thanh toán tổ ứng đương tương thanh toán sự vụ di giao cấp nhân dân pháp viện. Đệ nhị bách tứ thập thất điều công tư thanh toán kết thúc hậu, thanh toán tổ ứng đương chế tác thanh toán báo Cáo, báo cổ đông đại hội xác nhận hòa trung quốc chứng giam hội phê chuẩn, tịnh báo tống công tư đăng ký cơ quan, Thân thỉnh chú tiêu công tư đăng ký, công cáo công tư chung chỉ. Đệ nhị bách tứ thập bát điều thanh toán tổ thành viên ứng đương trung vu chức thủ, y pháp lí hành thanh toán Nghĩa vụ. Thanh toán tổ thành viên bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất Đắc xâm chiêm công tư tài sản. Thanh toán tổ thành viên nhân cố ý hoặc giả trọng đại quá thất cấp công tư hoặc giả trái Quyền nhân tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ thập nhị chương thông tri dữ công cáo —74— Đệ nhị bách tứ thập cửu điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, đổng sự hội, giam sự hội đích hội Nghị thông tri khả dĩ hạ liệt nhậm hà nhất chủng hình thức phát xuất: ( nhất ) bưu kiện; ( nhị ) công cáo; ( tam ) điện thoại, truyện chân, điện tử bưu kiện đẳng phương thức; ( tứ ) chuyên nhân tống xuất; ( ngũ ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha hình thức. Đệ nhị bách ngũ thập điều công tư phát xuất đích thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành đích, nhất kinh Công cáo, thị vi sở hữu tương quan nhân viên thu đáo thông tri. Đệ nhị bách ngũ thập nhất điều công tư triệu khai cổ đông đại hội đích hội nghị thông tri, dĩ công cáo phương Thức tiến hành. Đệ nhị bách ngũ thập nhị điều công tư triệu khai đổng sự hội hòa giam sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ Chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện hoặc truyện chân đẳng phương thức phát xuất. Đệ nhị bách ngũ thập tam điều công tư thông tri dĩ chuyên nhân tống đạt đích, do bị tống đạt nhân tại tống Đạt hồi chấp thượng thiêm danh ( hoặc cái chương ), bị tống đạt nhân thiêm thu nhật kỳ vi tống đạt nhật kỳ; công tư Thông tri dĩ bưu kiện tống xuất đích, tự giao phó bưu cục chi nhật khởi đệ ngũ cá công tác nhật vi tống đạt nhật Kỳ; công tư thông tri dĩ truyện chân phương thức tống xuất đích, đương nhật vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ Công cáo phương thức tống xuất đích, đệ nhất thứ công cáo khan đăng nhật vi tống đạt nhật kỳ. Đệ nhị bách ngũ thập tứ điều nhân ý ngoại di lậu vị hướng mỗ hữu quyền đắc đáo thông tri đích nhân tống Xuất hội nghị thông tri hoặc giả cai đẳng nhân một hữu thu đáo hội nghị thông tri, hội nghị cập hội nghị tác xuất đích quyết Nghị tịnh bất nhân thử vô hiệu. Đệ nhị bách ngũ thập ngũ điều công tư chỉ định 《 trung quốc chứng khoán báo 》, 《 thượng hải chứng khoán báo 》, —75— 《 chứng khoán thời báo 》 hòa 《 chứng khoán nhật báo 》 tứ gia báo chỉ trung đích chí thiếu nhất gia dĩ cập thượng hải chứng Khoán giao dịch sở võng trạm vi khan đăng công tư công cáo hòa kỳ tha nhu yếu phi lộ tín tức đích môi thể. Đệ thập tam chương chương trình tu cải Đệ nhị bách ngũ thập lục điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tu cải bổn chương trình: ( nhất ) hữu quan pháp luật, pháp quy, quy chương hoặc kỳ tha quy phạm tính văn kiện tu cải hậu, bổn Chương trình quy định đích sự hạng dữ tu cải hậu đích pháp luật, pháp quy, quy chương hòa kỳ tha quy phạm tính văn kiện Bất nhất trí; ( nhị ) công tư tình huống phát sinh biến hóa, dữ bổn chương trình ký tái đích sự hạng bất nhất trí; ( tam ) cổ đông đại hội quyết định tu cải bổn chương trình. Đệ nhị bách ngũ thập thất điều công tư chương trình đích tu cải kinh cổ đông đại hội quyết nghị thông quá, báo Trung quốc chứng giam hội hoặc kỳ phái xuất cơ cấu bị án; thiệp cập trọng yếu điều khoản đích ứng báo trung quốc chứng giam hội Hoặc kỳ phái xuất cơ cấu thẩm hạch phê chuẩn; thiệp cập công tư đăng ký sự hạng đích, y pháp bạn lý biến canh đăng Ký. Đệ nhị bách ngũ thập bát điều đổng sự hội y chiếu cổ đông đại hội tu cải chương trình đích quyết nghị hòa Hữu quan chủ quản cơ quan đích thẩm phê ý kiến tu cải công tư chương trình. Đệ nhị bách ngũ thập cửu điều chương trình tu cải sự hạng chúc vu pháp luật, pháp quy yếu cầu phi lộ đích Tín tức, án quy định dư dĩ công cáo. Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhị bách lục thập điều thích nghĩa: ( nhất ) khống cổ cổ đông, thị chỉ kỳ trì hữu đích cổ phân chiêm công tư cổ bổn tổng ngạch 50% dĩ Thượng đích cổ đông; trì hữu cổ phân đích bỉ lệ tuy nhiên bất túc 50%, đãn y kỳ trì hữu đích cổ phân sở —76— Hưởng hữu đích biểu quyết quyền dĩ túc dĩ đối cổ đông đại hội đích quyết nghị sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích cổ đông. ( nhị ) thật tế khống chế nhân, thị chỉ tuy bất thị công tư đích cổ đông, đãn thông quá đầu tư quan Hệ, hiệp nghị hoặc giả kỳ tha an bài, năng cú thật tế chi phối công tư hành vi đích nhân. ( tam ) quan liên quan hệ, thị chỉ công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, Giam sự, cao cấp quản lý nhân viên dữ kỳ trực tiếp hoặc giả gian tiếp khống chế đích xí nghiệp chi gian đích quan hệ, Dĩ cập khả năng đạo trí công tư lợi ích chuyển di đích kỳ tha quan hệ. Đãn thị, quốc gia khống cổ đích xí nghiệp Chi gian bất cận cận nhân vi đồng thụ quốc gia khống cổ nhi cụ hữu quan liên quan hệ. ( tứ ) trọng đại quan liên giao dịch, thị chỉ công tư dữ quan liên nhân phát sinh đích giao dịch ( công tư Đề cung đam bảo, thụ tặng hiện kim tư sản, đan thuần giảm miễn công tư nghĩa vụ đích trái vụ trừ ngoại ) kim ngạch Tại 3000 vạn nguyên dĩ thượng thả chiêm công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản tuyệt đối trị 5% dĩ thượng Đích quan liên giao dịch. ( ngũ ) đối ngoại đầu tư, thị chỉ tại công tư kinh doanh đích chủ yếu nghiệp vụ dĩ ngoại, dĩ hiện kim, Thật vật, vô hình tư sản phương thức, hoặc giả dĩ cấu mãi cổ phiếu, trái khoán đẳng hữu giới chứng khoán phương thức hướng Cảnh nội ngoại đích kỳ tha đan vị tiến hành đầu tư, dĩ kỳ tại vị lai hoạch đắc đầu tư thu ích đích kinh tế hành Vi. Đệ nhị bách lục thập nhất điều đổng sự hội khả y chiếu chương trình đích quy định, chế đính chương trình tế Tắc. Chương trình tế tắc bất đắc dữ chương trình đích quy định tương để xúc. Đệ nhị bách lục thập nhị điều bổn chương trình dĩ trung văn thư tả, kỳ tha nhậm hà ngữ chủng hoặc bất đồng Bản bổn đích chương trình dữ bổn chương trình hữu kỳ nghĩa thời, dĩ tại công thương hành chính quản lý bộ môn tối cận nhất thứ Hạch chuẩn đăng ký hậu đích trung văn bản bổn vi chuẩn. Đệ nhị bách lục thập tam điều bổn chương trình sở xưng “Dĩ thượng”, “Dĩ nội”, “Dĩ tiền”, “Chí Thiếu”, “Đạt” đô hàm bổn sổ; “Bất túc”, “Thiếu vu”, “Đê vu”, “Quá” bất hàm bổn sổ. —77— Đệ nhị bách lục thập tứ điều bổn chương trình trung vị tẫn sự hạng, y chiếu công tư pháp, chứng khoán pháp Hòa kỳ tha hữu quan đích pháp luật, pháp quy, quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội đích quy định chấp hành. Đệ nhị bách lục thập ngũ điều bổn chương trình do công tư đổng sự hội phụ trách giải thích. Tài thông chứng khoán cổ phân hữu hạn công tư 2017 niên 11 nguyệt 17 nhật —78—

Công cáo nội dung tường kiến phụ kiện