Đại tần thiết lộ(601006.SH)

Công cáo nội dung tường kiến phụ kiện

Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Mục lục Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa phạm vi Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ tứ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ ngũ chương đảng ủy hội Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ tứ tiết đổng sự hội bí thư Đệ thất chương tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên -1- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ tam tiết giam sự hội quyết nghị Đệ cửu chương công hội tổ chức Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ, lợi nhuận phân phối hòa thẩm kế Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ thập nhất chương thông tri dữ công cáo Đệ nhất tiết thông tri Đệ nhị tiết công cáo Đệ thập nhị chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh toán Đệ nhất tiết hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư Đệ nhị tiết giải tán hòa thanh toán Đệ thập tam chương tu cải chương trình Đệ thập tứ chương phụ tắc -2- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhất điều vi quy phạm đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng công tư ) đích tổ chức hòa hành vi, bảo Chướng công tư, cổ đông hòa trái quyền nhân đích hợp pháp quyền ích, gia cường đảng đối công tư đích toàn diện lĩnh đạo, căn cư 《 trung hoa nhân dân Cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng 《 công tư pháp 》 ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng 《 chứng Khoán pháp 》 ), 《 trung quốc cộng sản đảng chương trình 》 ( dĩ hạ giản xưng 《 đảng chương 》 ) hòa kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy đích quy định, Chế đính bổn chương trình. Đệ nhị điều công tư hệ y chiếu 《 công tư pháp 》 hòa kỳ tha hữu quan quy định thành lập đích cổ phân hữu hạn công tư. Công tư kinh thiết đạo bộ thiết chính pháp hàm [2004]550 hào 《 quan vu trọng tổ thiết lập đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Tịnh công khai phát hành A cổ cổ phiếu phương án đích phê phục 》 đích phê chuẩn, do bắc kinh thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu Hạn công tư, trung quốc hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công Tư, tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu hạn công tư cộng đồng phát khởi, dĩ phát khởi phương thức thiết lập; Công tư tại quốc gia công thương hành chính quản lý tổng cục đăng ký chú sách, thủ đắc xí nghiệp pháp nhân doanh nghiệp chấp chiếu, doanh nghiệp chấp chiếu chú sách Hào vi 1000001003927. Nguyên bắc kinh thiết lộ cục phân lập vi bắc kinh thiết lộ cục dữ thái nguyên thiết lộ cục, nhân thử, công tư phát khởi nhân tương ứng biến canh Vi thái nguyên thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư, trung quốc hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn Hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư, tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu Hạn công tư. Căn cư 《 trung quốc thiết lộ tổng công tư quan vu thái nguyên thiết lộ cục công tư chế cải cách phương án hữu quan vấn đề đích phê phục 》, thái Nguyên thiết cục cải chế vi trung quốc thiết lộ thái nguyên cục tập đoàn hữu hạn công tư. Đệ tam điều công tư vu 2006 niên 7 nguyệt 12 nhật kinh trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung Quốc chứng giam hội” ) chứng giam phát hành tự [2006]42 hào 《 quan vu hạch chuẩn đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư thủ thứ công khai Phát hành cổ phiếu đích thông tri 》 phê chuẩn, hướng xã hội công khai phát hành nhân dân tệ phổ thông cổ 303030.303 vạn cổ, vu 2006 -3- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Niên 8 nguyệt 1 nhật tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở ( dĩ hạ giản xưng “Chứng khoán giao dịch sở” ) thượng thị. Đệ tứ điều công tư chú sách danh xưng: Trung văn danh xưng: Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Anh văn danh xưng: DAQIN RAILWAY CO., LTD Đệ ngũ điều công tư trụ sở: Sơn tây tỉnh đại đồng thị trạm bắc nhai 14 hào Bưu chính biên mã: 037005 Đệ lục điều công tư chú sách tư bổn vi nhân dân tệ 1,486,679.1491 vạn nguyên. Đệ thất điều công tư vi vĩnh cửu tồn tục đích cổ phân hữu hạn công tư. Đệ bát điều công tư đổng sự trường vi công tư đích pháp định đại biểu nhân. Đệ cửu điều công tư toàn bộ tư bổn phân vi đẳng ngạch cổ phân, cổ đông dĩ kỳ sở nhận cấu cổ phân vi hạn đối công tư thừa đam Trách nhậm, công tư dĩ kỳ toàn bộ tư sản đối công tư đích trái vụ thừa đam trách nhậm. Đệ thập điều bổn công tư chương trình tự tại công thương đăng ký quản lý cơ quan đăng ký bị án chi nhật khởi sinh hiệu, tự sinh hiệu chi Nhật, tức thành vi quy phạm công tư đích tổ chức dữ hành vi, công tư dữ cổ đông, cổ đông dữ cổ đông chi gian quyền lợi nghĩa vụ quan hệ Đích, cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích văn kiện, đối công tư, cổ đông, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản Lý nhân viên cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích văn kiện. Y cư bổn chương trình, cổ đông khả dĩ khởi tố cổ đông, cổ đông khả dĩ khởi tố Công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư, công tư khả dĩ khởi Tố cổ đông, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên thị chỉ công tư đích phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách Nhân, đổng sự hội bí thư cập công tư đổng sự hội nhận định đích kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa phạm vi -4- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ thập nhị điều công tư kinh doanh tông chỉ: Kiên trì trung quốc cộng sản đảng đích lĩnh đạo, tự giác chấp hành đảng hòa quốc gia phương châm Chính sách, tuân thủ quốc gia pháp luật pháp quy, dĩ thị tràng vi đạo hướng, dĩ khoa kỹ vi tiên đạo, dĩ nhân tài vi căn bổn, dĩ hiệu Ích vi trung tâm, kiến lập hiện đại xí nghiệp chế độ, bất đoạn tăng cường kỹ thuật sang tân hòa cạnh tranh ưu thế, gia khoái phát triển bộ phạt, Tráng đại xí nghiệp quy mô, nỗ lực thật hiện hiệu ích tối đại hóa, vi toàn thể cổ đông mưu cầu tối đại lợi ích. Đệ thập tam điều công tư kinh doanh phạm vi: Thiết lộ vận thâu: Thiết lộ khách hóa vận thâu cập tương quan phục vụ nghiệp vụ; thiết lộ Vận thâu thiết bị, thiết thi, phối kiện chế tạo, an trang, duy tu, tô nhẫm; thiết lộ chuyên dụng thiết bị cập tương quan công nghiệp thiết bị Đích chế tạo, an trang, duy tu, tiêu thụ, tô nhẫm; thiết lộ kiến thiết hạng mục đích thừa bao; kiến trúc thi công; kiến thiết công trình: Công trình thi công, khám tra, thiết kế, giam lý; thi công hạng mục đích tổ chức, quản lý; hóa vật đích trang tá, bàn vận, thương Trữ; dữ dĩ thượng nghiệp vụ tương quan đích nguyên tài liêu, phối kiện đích tiêu thụ, thương trữ; thiết lộ chuyên dụng tuyến, hợp tư thiết lộ ủy thác Vận thâu; thiết lộ thiết bị, tự hữu thổ địa, tự hữu phòng ốc tô nhẫm; thực phẩm sinh sản, thực phẩm kinh doanh; trụ túc: Trụ túc Phục vụ; tẩy địch phục vụ; vật lưu phục vụ; hóa vật vận thâu bảo hiểm; quốc tế hóa vật vận thâu đại lý; phổ thông hóa vật vận thâu; Vận thâu sinh sản tư liêu cấu tiêu; vật nghiệp phục vụ; hội nghị phục vụ; đình xa tràng phục vụ; thiết lộ vận thâu, công trình kỹ thuật lĩnh Vực kỹ thuật khai phát, chuyển nhượng, tư tuân, phục vụ; thiết lộ chuyên dụng thiết bị giám định; thiết lộ cơ giới thiết bị tô nhẫm; công trình Quản lý phục vụ; tín tức hệ thống tập thành, nghiên phát hòa phục vụ; vật tư thải cấu chiêu tiêu, thiết bị, bị kiện thải cấu chiêu tiêu, Công trình, phục vụ hạng mục đích chiêu tiêu, chiêu tiêu đại lý, kỹ thuật tư tuân dữ phục vụ ( y pháp tu kinh phê chuẩn đích hạng mục, kinh Tương quan bộ môn phê chuẩn hậu phương khả khai triển kinh doanh hoạt động ). Công tư y pháp khai triển kinh doanh hoạt động, tiếp thụ hành nghiệp giam quản, chấp hành hành nghiệp chủ quản bộ môn đối vận thâu điều độ thống nhất Chỉ huy đích an bài; pháp luật, pháp quy cấm chỉ đích, bất đắc kinh doanh; ứng kinh thẩm phê đích, vị hoạch phê chuẩn tiền, bất đắc kinh Doanh; pháp luật, pháp quy vị quy định thẩm phê đích, xí nghiệp tự chủ tuyển trạch kinh doanh hạng mục, khai triển kinh doanh hoạt động. Công tư căn cư nghiệp vụ phát triển nhu yếu, kinh cổ đông đại hội lí hành trình tự hậu, khả dĩ điều chỉnh kinh doanh phạm vi. Tịnh kinh Bạn lý biến canh đăng ký hậu y pháp kinh doanh. Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành -5- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ thập tứ điều công tư đích cổ phân thải thủ cổ phiếu đích hình thức. Đệ thập ngũ điều công tư phát hành đích sở hữu cổ phân quân vi phổ thông cổ. Đệ thập lục điều công tư cổ phân đích phát hành, thật hành công khai, công bình, công chính đích nguyên tắc, đồng chủng loại đích mỗi nhất Cổ phân cụ hữu đồng đẳng quyền lợi. Đồng thứ phát hành đích đồng chủng loại cổ phiếu, mỗi cổ đích phát hành điều kiện hòa giới cách tương đồng; nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân sở Nhận cấu đích cổ phân, mỗi cổ chi phó tương đồng giới ngạch. Đệ thập thất điều công tư phát hành đích cổ phiếu, dĩ nhân dân tệ tiêu minh diện trị. Đệ thập bát điều công tư phát hành đích cổ phân, tại trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm công tư thượng hải phân công tư Tập trung thác quản. Đệ thập cửu điều công tư phát khởi nhân vi: Thái nguyên thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư, trung quốc Hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư, tần hoàng đảo cảng Vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu hạn công tư, nhận cấu đích cổ phân sổ phân biệt vi: 946,545.4097 vạn cổ, 9,750 vạn cổ, 9,750 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, xuất Tư phương thức hòa xuất tư thời gian phân biệt vi: Thái nguyên thiết lộ cục dĩ kinh bình cổ đích tịnh tư sản xuất tư, thời gian vi 2004 niên 10 nguyệt 19 nhật; đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 24 nhật; Trung quốc hoa năng tập đoàn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách Nhậm công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư dĩ hiện kim xuất Tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 Niên 9 nguyệt 21 nhật; đồng phương đầu tư hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 27 nhật. Đệ nhị thập điều công tư cổ phân tổng sổ vi 1,486,679.1491 vạn cổ, công tư đích cổ bổn kết cấu vi: Công Tư cổ phân toàn bộ vi phổ thông cổ, cộng kế 1,486,679.1491 vạn cổ. Đệ nhị thập nhất điều công tư hoặc công tư đích tử công tư ( bao quát công tư đích phụ chúc xí nghiệp ) bất dĩ tặng dữ, điếm tư, Đam bảo, bổ thường hoặc thải khoản đẳng hình thức, đối cấu mãi hoặc giả nghĩ cấu mãi công tư cổ phân đích nhân đề cung nhậm hà tư trợ. -6- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ nhị thập nhị điều công tư căn cư kinh doanh hòa phát triển đích nhu yếu, y chiếu pháp luật, pháp quy đích quy định, kinh cổ đông Đại hội phân biệt tác xuất quyết nghị, khả dĩ thải dụng hạ liệt phương thức tăng gia tư bổn: ( nhất ) công khai phát hành cổ phân; ( nhị ) phi công khai phát hành cổ phân; ( tam ) hướng hiện hữu cổ đông phái tống hồng cổ; ( tứ ) dĩ công tích kim chuyển tăng cổ bổn; ( ngũ ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập tam điều công tư khả dĩ giảm thiếu chú sách tư bổn. Công tư giảm thiếu chú sách tư bổn, án chiếu 《 công tư pháp 》 Dĩ cập kỳ tha hữu quan quy định hòa công tư chương trình quy định đích trình tự bạn lý. Đệ nhị thập tứ điều công tư tại hạ liệt tình huống hạ, khả dĩ y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công Tư chương trình đích quy định, thu cấu bổn công tư đích cổ phân: ( nhất ) giảm thiếu công tư chú sách tư bổn; ( nhị ) dữ trì hữu bổn công tư cổ phân đích kỳ tha công tư hợp tịnh; ( tam ) tương cổ phân dụng vu viên công trì cổ kế hoa hoặc giả cổ quyền kích lệ; ( tứ ) cổ đông nhân đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị, yếu cầu công tư thu cấu Kỳ cổ phân; ( ngũ ) tương cổ phân dụng vu chuyển hoán thượng thị công tư phát hành đích khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán; ( lục ) thượng thị công tư vi duy hộ công tư giới trị cập cổ đông quyền ích sở tất nhu. Trừ thượng thuật tình hình ngoại, công tư bất đắc thu cấu bổn công tư cổ phân. Đệ nhị thập ngũ điều công tư thu cấu bổn công tư cổ phân, khả dĩ thông quá công khai đích tập trung giao dịch phương thức, hoặc giả pháp -7- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Luật pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội nhận khả đích kỳ tha phương thức tiến hành. Công tư nhân bổn chương trình đệ nhị thập tứ điều đệ nhất khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng quy định Đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, ứng đương thông quá công khai đích tập trung giao dịch phương thức tiến hành. Đệ nhị thập lục điều công tư nhân bổn chương trình đệ nhị thập tứ điều đệ nhất khoản đệ ( nhất ) hạng, đệ ( nhị ) hạng quy định Đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, ứng đương kinh cổ đông đại hội quyết nghị; công tư nhân bổn chương trình đệ nhị thập tứ điều đệ nhất Khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, khả dĩ y Chiếu cổ đông đại hội đích thụ quyền, kinh tam phân chi nhị dĩ thượng đổng sự xuất tịch đích đổng sự hội hội nghị quyết nghị. Công tư y chiếu bổn chương trình đệ nhị thập tứ điều đệ nhất khoản quy định thu cấu bổn công tư cổ phân hậu, chúc vu đệ ( nhất ) hạng Tình hình đích, ứng đương tự thu cấu chi nhật khởi thập nhật nội chú tiêu; chúc vu đệ ( nhị ) hạng, đệ ( tứ ) hạng tình hình đích, Ứng đương tại lục cá nguyệt nội chuyển nhượng hoặc giả chú tiêu; chúc vu đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng tình hình Đích, công tư hợp kế trì hữu đích bổn công tư cổ phân sổ bất đắc siêu quá bổn công tư dĩ phát hành cổ phân tổng ngạch đích bách phân chi thập, Tịnh ứng đương tại tam niên nội chuyển nhượng hoặc giả chú tiêu. Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ nhị thập thất điều công tư đích cổ phân khả dĩ y pháp chuyển nhượng. Đệ nhị thập bát điều công tư bất đắc tiếp thụ bổn công tư đích cổ phiếu tác vi chất áp quyền đích tiêu đích. Đệ nhị thập cửu điều phát khởi nhân trì hữu đích bổn công tư cổ phân, tự công tư thành lập chi nhật khởi tam niên nội bất đắc chuyển Nhượng. Công tư công khai phát hành cổ phân tiền dĩ phát hành đích cổ phân, tự công tư cổ phiếu tại chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch chi nhật Khởi nhất niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương hướng công tư thân báo sở trì hữu đích bổn công Tư đích cổ phân cập kỳ biến động tình huống, tại nhậm chức kỳ gian mỗi niên chuyển nhượng đích cổ phân bất đắc siêu quá kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ Phân tổng sổ đích bách phân chi nhị thập ngũ; sở trì bổn công tư cổ phân tự công tư cổ phiếu thượng thị giao dịch chi nhật khởi nhất niên nội bất đắc Chuyển nhượng. Thượng thuật nhân viên ly chức hậu bán niên nội, bất đắc chuyển nhượng kỳ sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân. -8- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ tam thập điều công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, trì hữu công tư cổ phân bách Phân chi ngũ dĩ thượng đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích công tư cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán tại mãi nhập hậu Lục cá nguyệt nội mại xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu lục cá nguyệt nội hựu mãi nhập, do thử sở đắc thu ích quy công tư sở hữu, công tư Đổng sự hội tương thu hồi kỳ sở đắc thu ích. Đãn thị, chứng khoán công tư nhân cấu nhập bao tiêu thụ hậu thặng dư cổ phiếu nhi trì hữu bách phân Chi ngũ dĩ thượng cổ phân đích, dĩ cập hữu trung quốc chứng giam hội quy định đích kỳ tha tình hình đích trừ ngoại. Tiền khoản sở xưng đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên, tự nhiên nhân cổ đông trì hữu đích cổ phiếu hoặc giả kỳ tha cụ hữu Cổ quyền tính chất đích chứng khoán, bao quát kỳ phối ngẫu, phụ mẫu, tử nữ trì hữu đích cập lợi dụng tha nhân trướng hộ trì hữu đích cổ phiếu hoặc Giả kỳ tha cụ hữu cổ quyền tính chất đích chứng khoán. Công tư đổng sự hội bất án chiếu đệ nhất khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội tại tam thập nhật nội chấp hành. Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp Hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Công tư đổng sự hội bất án chiếu bổn điều đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y pháp thừa đam liên đái Trách nhậm. Đệ tứ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ tam thập nhất điều công tư y cư chứng khoán đăng ký cơ cấu đề cung đích bằng chứng kiến lập cổ đông danh sách, cổ đông danh sách thị Chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Cổ đông án kỳ sở trì hữu cổ phân đích chủng loại hưởng hữu quyền lợi, thừa đam Nghĩa vụ; trì hữu đồng nhất chủng loại cổ phân đích cổ đông, hưởng hữu đồng đẳng quyền lợi, thừa đam đồng chủng nghĩa vụ. Công tư ứng đương dữ chứng khoán đăng ký cơ cấu thiêm đính cổ phân bảo quản hiệp nghị, định kỳ tra tuân chủ yếu cổ đông tư liêu dĩ cập chủ Yếu cổ đông đích trì cổ biến canh ( bao quát cổ quyền đích xuất chất ) tình huống, cập thời chưởng ác công tư đích cổ quyền kết cấu. Đệ tam thập nhị điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, phân phối cổ lợi, thanh toán cập tòng sự kỳ tha nhu yếu xác nhận cổ quyền đích hành Vi thời, do đổng sự hội hoặc cổ đông đại hội triệu tập nhân quyết định mỗ nhất nhật vi cổ quyền đăng ký nhật, cổ quyền đăng ký nhật thu thị hậu đăng ký tại -9- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Sách đích cổ đông vi hưởng hữu tương quan quyền ích đích cổ đông. Đệ tam thập tam điều công tư cổ đông hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hoạch đắc cổ lợi hòa kỳ tha hình thức đích lợi ích phân phối; ( nhị ) y pháp thỉnh cầu, triệu tập, chủ trì, tham gia hoặc giả ủy phái cổ đông đại lý nhân tham gia cổ đông đại hội; ( tam ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hành sử biểu quyết quyền; ( tứ ) đối công tư đích kinh doanh hành vi tiến hành giam đốc, đề xuất kiến nghị hoặc giả chất tuân; ( ngũ ) y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập công tư chương trình đích quy định chuyển nhượng, tặng dữ hoặc chất áp kỳ sở trì hữu đích cổ Phân; ( lục ) y chiếu pháp luật, công tư chương trình đích quy định hoạch đắc hữu quan tín tức, bao quát: 1. Chước phó thành bổn phí dụng hậu đắc đáo công tư chương trình; 2. Chước phó hợp lý phí dụng hậu hữu quyền tra duyệt hòa phục ấn: (1) bổn nhân trì cổ tư liêu, cổ đông danh sách, công tư trái khoán tồn căn; (2) cổ đông đại hội hội nghị ký lục, đổng sự hội hội nghị quyết nghị, giam sự hội hội nghị quyết nghị, tài vụ hội kế báo cáo; (3) trung kỳ báo cáo hòa niên độ báo cáo; (4) công tư cổ bổn tổng ngạch, cổ bổn kết cấu. ( thất ) công tư chung chỉ hoặc giả thanh toán thời, án kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch tham gia công tư thặng dư tài sản đích phân phối; ( bát ) đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị đích cổ đông, yếu cầu công tư thu cấu Kỳ cổ phân; ( cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy cập công tư chương trình sở phú dư đích kỳ tha quyền lợi. Đệ tam thập tứ điều cổ đông đề xuất tra duyệt tiền điều sở thuật hữu quan tín tức hoặc giả tác thủ tư liêu đích, ứng đương hướng công tư Đề cung chứng minh kỳ trì hữu công tư cổ phân đích chủng loại dĩ cập trì cổ sổ lượng đích thư diện văn kiện, công tư kinh hạch thật cổ đông thân phân Hậu án chiếu cổ đông đích yếu cầu dư dĩ đề cung. - 10 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ tam thập ngũ điều cổ đông đại hội, đổng sự hội đích quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy đích vô hiệu. Cổ Đông hữu quyền thỉnh cầu nhân dân pháp viện nhận định vô hiệu. Cổ đông đại hội, đổng sự hội đích hội nghị triệu tập trình tự, biểu quyết phương thức vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả công tư Chương trình, hoặc giả quyết nghị nội dung vi phản công tư chương trình đích, cổ đông hữu quyền tự quyết nghị tác xuất chi nhật khởi lục thập nhật nội, thỉnh Cầu nhân dân pháp viện triệt tiêu. Đệ tam thập lục điều đổng sự, tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, Hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, liên tục nhất bách bát thập nhật dĩ thượng đan độc hoặc hợp Tịnh trì hữu công tư bách phân chi nhất dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền thư diện thỉnh cầu giam sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng; Giam sự hội chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất Đích, cổ đông khả dĩ thư diện thỉnh cầu đổng sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Giam sự hội, đổng sự hội thu đáo tiền khoản quy định đích cổ đông thư diện thỉnh cầu hậu cự tuyệt đề khởi tố tụng, hoặc giả tự thu đáo Thỉnh cầu chi nhật khởi tam thập nhật nội vị đề khởi tố tụng, hoặc giả tình huống khẩn cấp, bất lập tức đề khởi tố tụng tương hội sử công tư lợi Ích thụ đáo nan dĩ di bổ đích tổn hại đích, tiền khoản quy định đích cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực Tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Tha nhân xâm phạm công tư hợp pháp quyền ích, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, bổn điều đệ nhất khoản quy định đích cổ đông khả dĩ y Chiếu tiền lưỡng khoản đích quy định hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tam thập thất điều đổng sự, tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn Chương trình đích quy định, tổn hại cổ đông lợi ích đích, cổ đông khả dĩ hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tam thập bát điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: ( nhất ) tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình; ( nhị ) y kỳ sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp cổ kim; ( tam ) trừ pháp luật, pháp quy quy định đích tình hình ngoại, bất đắc thối cổ; ( tứ ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông đích lợi ích; bất đắc lạm dụng công tư pháp nhân Độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân đích lợi ích; - 11 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường Trách nhậm. Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm trọng tổn hại công tư Trái quyền nhân lợi ích đích, ứng đương đối công tư trái vụ thừa đam liên đái trách nhậm. ( ngũ ) pháp luật, pháp quy cập công tư chương trình quy định ứng đương thừa đam đích kỳ tha nghĩa vụ. Đệ tam thập cửu điều trì hữu công tư bách phân chi ngũ dĩ thượng hữu biểu quyết quyền cổ phân đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích cổ phân Tiến hành chất áp đích, ứng đương tự cai sự thật phát sinh đương nhật, hướng công tư tác xuất thư diện báo cáo. Đệ tứ thập điều công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân viên bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi Ích. Vi phản quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân đối công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông phụ hữu thành tín nghĩa vụ. Khống cổ cổ đông Ứng nghiêm cách y pháp hành sử xuất tư nhân đích quyền lợi, khống cổ cổ đông bất đắc lợi dụng quan liên giao dịch, lợi nhuận phân phối, tư sản trọng Tổ, đối ngoại đầu tư, tư kim chiêm dụng, tá khoản đam bảo đẳng phương thức tổn hại công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông đích hợp pháp quyền ích, Bất đắc lợi dụng kỳ khống chế địa vị tổn hại công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông đích lợi ích. Công tư cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân bất đắc lạm dụng quyền lợi xâm chiêm công tư tư sản. Công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống Chế nhân dĩ vô thường chiêm dụng hoặc giả minh hiển bất công duẫn đích quan liên giao dịch đẳng phi pháp thủ đoạn xâm chiêm công tư tư sản, nghiêm trọng tổn hại Công tư hòa công chúng đầu tư giả lợi ích, tịnh nhân thử cấp công tư tạo thành trọng đại tổn thất, tương căn cư pháp luật, pháp quy truy cứu trách Nhậm. Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên cụ hữu duy hộ công tư tư kim an toàn đích pháp định nghĩa vụ. Đương công tư Phát sinh khống cổ cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân xâm chiêm công tư tư sản, tổn hại công tư cập xã hội công chúng cổ đông lợi ích tình hình thời, Công tư đổng sự hội, giam sự hội cập cao cấp quản lý nhân viên ứng thải thủ hữu hiệu thố thi yếu cầu khống cổ cổ đông đình chỉ xâm hại tịnh tựu Cai xâm hại tạo thành đích tổn thất thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư đổng sự cập cao cấp quản lý nhân viên hiệp trợ, túng dung khống cổ cổ đông cập kỳ phụ chúc xí nghiệp xâm chiêm công tư tư sản thời, Công tư đổng sự hội tương thị tình tiết khinh trọng đối trực tiếp trách nhậm nhân cấp dư xử phân hòa đối phụ hữu nghiêm trọng trách nhậm đích đổng sự án quy định Khải động bãi miễn trình tự. - 12 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư như phát hiện khống cổ cổ đông xâm chiêm công tư tư sản đích, ứng lập tức do đổng sự hội đối khống cổ cổ đông trì hữu công tư Đích cổ phân thân thỉnh tư pháp đống kết; như khống cổ cổ đông bất năng dĩ hiện kim thanh thường sở xâm chiêm đích tư sản, công tư đổng sự hội ứng Tích cực thải thủ thố thi, thông quá biến hiện khống cổ cổ đông sở trì hữu đích cổ phân dĩ thường hoàn bị xâm chiêm đích tư sản. Đệ tứ thập nhất điều công tư đích trọng đại quyết sách ứng do cổ đông đại hội hòa đổng sự hội y pháp tác xuất. Khống cổ cổ đông bất Đắc trực tiếp hoặc gian tiếp càn dự công tư đích quyết sách cập y pháp khai triển đích sinh sản kinh doanh hoạt động, tổn hại công tư hòa kỳ tha cổ đông Đích lợi ích. Công tư bất đắc vi khống cổ cổ đông cập bổn công tư trì cổ 50% dĩ hạ đích kỳ tha quan liên phương, nhậm hà phi pháp nhân đan vị Hoặc cá nhân đề cung đam bảo. Khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương dã bất đắc cường chế công tư vi tha nhân đề cung đam bảo. Công tư dữ khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương đích tư kim vãng lai, ứng tuân thủ dĩ hạ quy định: ( nhất ) khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương dữ công tư phát sinh đích kinh doanh tính tư kim vãng lai trung, ứng đương nghiêm cách hạn Chế chiêm dụng công tư tư kim. Khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương bất đắc yếu cầu công tư vi kỳ điếm chi công tư, phúc lợi, bảo Hiểm, quảng cáo đẳng kỳ gian phí dụng, dã bất đắc hỗ tương đại vi thừa đam thành bổn hòa kỳ tha chi xuất; ( nhị ) công tư bất đắc dĩ hạ liệt phương thức tương tư kim trực tiếp hoặc gian tiếp địa đề cung cấp khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên Phương sử dụng: 1． hữu thường hoặc vô thường địa sách tá công tư đích tư kim cấp khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương sử dụng; 2． thông quá ngân hành hoặc phi ngân hành kim dung cơ cấu hướng quan liên phương đề cung ủy thác thải khoản; 3． ủy thác khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương tiến hành đầu tư hoạt động; 4． vi khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương khai cụ một hữu chân thật giao dịch bối cảnh đích thương nghiệp thừa đoái hối phiếu; 5． đại khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương thường hoàn trái vụ; 6． trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định - 13 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ tứ thập nhị điều cổ đông đại hội thị công tư đích quyền lực cơ cấu, y pháp hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) quyết định công tư kinh doanh phương châm hòa đầu tư kế hoa; ( nhị ) tuyển cử hòa canh hoán phi do chức công đại biểu đam nhậm đích đổng sự, giam sự, quyết định hữu quan đổng sự, giam sự đích Báo thù sự hạng; ( tam ) thẩm nghị phê chuẩn đổng sự hội đích báo cáo; ( tứ ) thẩm nghị phê chuẩn giam sự hội đích báo cáo; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( thất ) đối công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn tác xuất quyết nghị; ( bát ) đối phát hành công tư trái khoán tác xuất quyết nghị; ( cửu ) đối công tư hợp tịnh, phân lập, phân sách, giải tán, thanh toán hoặc giả biến canh công tư hình thức tác xuất quyết nghị; ( thập ) tu cải công tư chương trình; ( thập nhất ) đối công tư sính dụng, giải sính hội kế sư sự vụ sở tác xuất quyết nghị; ( thập nhị ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ trọng đại tư sản siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng Tư sản 30% đích sự hạng; ( thập tam ) thẩm nghị phê chuẩn biến canh mộ tập tư kim dụng đồ sự hạng; ( thập tứ ) thẩm nghị nhu cổ đông đại hội thẩm nghị đích quan liên giao dịch; ( thập ngũ ) thẩm nghị nhu cổ đông đại hội thẩm nghị đích thu cấu, xuất thụ tư sản hoặc đam bảo sự hạng; ( thập lục ) đối công tư phát hành tân cổ đích chủng loại cập sổ ngạch, phát hành giới cách, phát hành đích khởi chỉ nhật kỳ dĩ cập hướng Nguyên hữu cổ đông phát hành tân cổ đích chủng loại hòa sổ ngạch tác xuất quyết nghị; ( thập thất ) đối nhu do cổ đông đại hội quyết nghị đích thu cấu bổn công tư cổ phân sự hạng tác xuất quyết nghị; ( thập bát ) thẩm nghị cổ quyền kích lệ kế hoa hòa viên công trì cổ kế hoa; - 14 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( thập cửu ) thẩm nghị pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình quy định ứng đương do cổ đông đại hội quyết Định đích kỳ tha sự hạng. Thượng thuật cổ đông đại hội đích chức quyền bất đắc thông quá thụ quyền đích hình thức do đổng sự hội hoặc kỳ tha cơ cấu hòa cá nhân đại vi hành Sử. Đệ tứ thập tam điều công tư đối ngoại đam bảo ứng đương tuân thủ dĩ hạ quy định: ( nhất ) công tư bất đắc vi khống cổ cổ đông cập bổn công tư trì cổ 50% dĩ hạ đích kỳ tha quan liên phương, nhậm hà phi pháp Nhân đan vị hoặc cá nhân đề cung đam bảo; ( nhị ) công tư cập công tư khống cổ tử công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch bất đắc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư Sản đích 50%; ( tam ) công tư bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp vi tư sản phụ trái suất siêu quá 70% đích bị đam bảo đối tượng đề cung trái vụ đam Bảo. ( tứ ) công tư đối ngoại đam bảo tất tu yếu cầu đối phương đề cung phản đam bảo, thả phản đam bảo đích đề cung phương ứng đương cụ hữu Thật tế thừa đam năng lực. ( ngũ ) công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản đích 30% dĩ hậu Đề cung đích nhậm hà đam bảo ứng đương kinh cổ đông đại hội thẩm nghị phê chuẩn; ( lục ) đan bút đam bảo ngạch siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản 10% đích đam bảo ứng đương kinh cổ đông đại hội thẩm Nghị phê chuẩn; ( thất ) công tư tại nhất niên nội đam bảo kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản bách phân chi tam thập dĩ Hậu đề cung đích nhậm hà đam bảo ứng đương kinh cổ đông đại hội thẩm nghị phê chuẩn; ( bát ) công tư ứng nhận chân lí hành đối ngoại đam bảo tình huống đích tín tức phi lộ nghĩa vụ, tất tu án quy định hướng chú sách hội Kế sư như thật đề cung công tư toàn bộ đối ngoại đam bảo sự hạng. Đệ tứ thập tứ điều cổ đông đại hội phân vi niên độ cổ đông đại hội hòa lâm thời cổ đông đại hội. Niên độ cổ đông đại hội mỗi Niên triệu khai nhất thứ, ứng đương vu thượng nhất hội kế niên độ kết thúc hậu đích lục cá nguyệt nội cử hành. - 15 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ tứ thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tại sự thật phát sinh chi nhật khởi lưỡng cá nguyệt dĩ nội triệu Khai lâm thời cổ đông đại hội: ( nhất ) đổng sự nhân sổ bất túc 《 công tư pháp 》 quy định nhân sổ hoặc giả công tư chương trình sở định nhân sổ đích tam phân chi nhị Thời; ( nhị ) công tư vị di bổ đích khuy tổn đạt thật thu cổ bổn tổng ngạch tam phân chi nhất thời; ( tam ) đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông thỉnh cầu thời; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu thời; ( ngũ ) giam sự hội đề nghị triệu khai thời; ( ngũ ) công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự liên danh đề nghị triệu khai thời; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình quy định đích kỳ tha tình hình. Đệ tứ thập lục điều bổn công tư triệu khai cổ đông đại hội đích địa điểm vi công tư trụ sở địa hoặc giả cổ đông đại hội triệu tập Nhân chỉ định đích kỳ tha địa điểm. Cổ đông đại hội tương thiết trí hội tràng, dĩ hiện tràng hội nghị hình thức triệu khai. Công tư hoàn tương đề cung võng lạc đầu phiếu phương thức vi Cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi. Cổ đông thông quá thượng thuật phương thức tham gia cổ đông đại hội đích, thị vi xuất tịch. Đệ tứ thập thất điều công tư triệu khai cổ đông đại hội thời tương sính thỉnh luật sư đối dĩ hạ vấn đề xuất cụ pháp luật ý kiến tịnh Công cáo: ( nhất ) hội nghị đích triệu tập, triệu khai trình tự thị phủ phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình; ( nhị ) xuất tịch hội nghị nhân viên đích tư cách, triệu tập nhân tư cách thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tam ) hội nghị đích biểu quyết trình tự, biểu quyết kết quả thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tứ ) ứng bổn công tư yếu cầu đối kỳ tha hữu quan vấn đề xuất cụ đích pháp luật ý kiến. Công tư khả đồng thời sính thỉnh công chứng nhân viên xuất tịch cổ đông đại hội. - 16 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ thập bát điều độc lập đổng sự hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội. Đối độc lập đổng sự yếu Cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích đề nghị, đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, Tại thu đáo đề nghị hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu khai Cổ đông đại hội đích thông tri; đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương thuyết minh lý do tịnh công cáo. Đệ tứ thập cửu điều giam sự hội hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình Thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề án Hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu khai Cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên đề nghị đích biến canh, ứng chinh đắc giam sự hội đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, Thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội nghị chức trách, giam sự hội khả dĩ tự hành triệu tập hòa Chủ trì. Đệ ngũ thập điều đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền hướng đổng sự hội Thỉnh cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, Hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo thỉnh cầu hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông Đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng đương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu Khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo thỉnh cầu hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền hướng giam sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông Đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng giam sự hội đề xuất thỉnh cầu. - 17 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Giam sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng tại thu đáo thỉnh cầu ngũ nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích Thông tri, thông tri trung đối nguyên đề án đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Giam sự hội vị tại quy định kỳ hạn nội phát xuất cổ đông đại hội thông tri đích, thị vi giam sự hội bất triệu tập hòa chủ trì cổ đông Đại hội, liên tục cửu thập nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ tự hành Triệu tập hòa chủ trì. Đệ ngũ thập nhất điều giam sự hội hoặc cổ đông quyết định tự hành triệu tập cổ đông đại hội đích, tu thư diện thông tri đổng sự hội, đồng thời Hướng chứng khoán giao dịch sở bị án. Tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo tiền, triệu tập cổ đông trì cổ bỉ lệ bất đắc đê vu bách phân chi thập. Giam sự hội hoặc triệu tập cổ đông ứng tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri cập cổ đông đại hội quyết nghị công cáo thời, hướng chứng khoán giao Dịch sở đề giao hữu quan chứng minh tài liêu. Đệ ngũ thập nhị điều giam sự hội hoặc cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, đổng sự hội hòa đổng sự hội bí thư tương dư Phối hợp. Đổng sự hội ứng đương đề cung cổ quyền đăng ký nhật đích cổ đông danh sách. Đệ ngũ thập tam điều giam sự hội hoặc cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, hội nghị sở tất nhu đích phí dụng do bổn công Tư thừa đam. Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ thập tứ điều đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị đích đề án đích nội dung ứng đương chúc vu cổ đông đại hội chức quyền phạm vi, Hữu minh xác nghị đề hòa cụ thể quyết nghị sự hạng, tịnh thả phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích hữu quan quy định. Đệ ngũ thập ngũ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, đổng sự hội, giam sự hội dĩ cập đan độc hoặc giả hợp tịnh trì hữu công Tư bách phân chi tam dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, hữu quyền hướng công tư đề xuất đề án. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi tam dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ tại cổ đông đại hội triệu khai thập nhật Tiền đề xuất lâm thời đề án tịnh thư diện đề giao triệu tập nhân. Triệu tập nhân ứng đương tại thu đáo đề án hậu lưỡng nhật nội phát xuất cổ đông đại Hội bổ sung thông tri, công cáo lâm thời đề án đích nội dung. - 18 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Trừ tiền khoản quy định đích tình hình ngoại, triệu tập nhân tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri công cáo hậu, bất đắc tu cải cổ đông đại Hội thông tri trung dĩ liệt minh đích đề án hoặc tăng gia tân đích đề án. Cổ đông đại hội thông tri trung vị liệt minh hoặc bất phù hợp bổn chương trình đệ ngũ thập tứ điều quy định đích đề án, cổ đông đại hội bất Đắc tiến hành biểu quyết tịnh tác xuất quyết nghị. Đệ ngũ thập lục điều triệu tập nhân tương tại niên độ cổ đông đại hội triệu khai nhị thập nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ Đông, lâm thời cổ đông đại hội tương vu hội nghị triệu khai thập ngũ nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông. Công tư tại kế toán khởi Thủy thời hạn thời bất bao quát hội nghị triệu khai đương nhật. Đệ ngũ thập thất điều cổ đông đại hội đích thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị đích thời gian, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) đề giao hội nghị thẩm nghị đích sự hạng hòa đề án; ( tam ) dĩ minh hiển đích văn tự thuyết minh: Toàn thể cổ đông quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, tịnh khả dĩ thư diện ủy thác Đại lý nhân xuất tịch hội nghị hòa tham gia biểu quyết, cai cổ đông đại lý nhân bất tất thị công tư đích cổ đông; ( tứ ) hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội cổ đông đích cổ quyền đăng ký nhật; ( ngũ ) hội vụ thường thiết liên hệ nhân tính danh, điện thoại hào mã; ( lục ) võng lạc hoặc kỳ tha phương thức đích biểu quyết thời gian cập biểu quyết trình tự. Cổ đông đại hội thông tri hòa bổ sung thông tri trung ứng đương sung phân, hoàn chỉnh phi lộ sở hữu đề án đích toàn bộ cụ thể nội dung. Nghĩ thảo luận đích sự hạng nhu yếu độc lập đổng sự phát biểu ý kiến đích, phát bố cổ đông đại hội thông tri hoặc bổ sung thông tri thời tương đồng thời Phi lộ độc lập đổng sự đích ý kiến cập lý do. Cổ đông đại hội thải thủ võng lạc phương thức hoặc kỳ tha phương thức đầu phiếu đích khai thủy thời gian, bất đắc tảo vu hiện tràng cổ đông đại hội Triệu khai tiền nhất nhật hạ ngọ 3:00, tịnh bất đắc trì vu hiện tràng cổ đông đại hội triệu khai đương nhật thượng ngọ 9:30, kỳ kết thúc thời gian Bất đắc tảo vu hiện tràng cổ đông đại hội kết thúc đương nhật hạ ngọ 3:00. Cổ quyền đăng ký nhật dữ hội nghị nhật kỳ chi gian đích gian cách bất đa vu 7 cá công tác nhật. Cổ quyền đăng ký nhật nhất đán xác nhận, Bất đắc biến canh. - 19 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ ngũ thập bát điều cổ đông đại hội nghĩ thảo luận đổng sự, giam sự tuyển cử sự hạng đích, cổ đông đại hội thông tri trung tương sung Phân phi lộ đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích tường tế tư liêu, chí thiếu bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) giáo dục bối cảnh, công tác kinh lịch, kiêm chức đẳng cá nhân tình huống; ( nhị ) dữ bổn công tư hoặc bổn công tư đích khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân thị phủ tồn tại quan liên quan hệ; ( tam ) phi lộ trì hữu bổn công tư cổ phân sổ lượng; ( tứ ) thị phủ thụ quá trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha hữu quan bộ môn đích xử phạt hòa chứng khoán giao dịch sở trừng giới. Đệ ngũ thập cửu điều phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, vô chính đương lý do, cổ đông đại hội bất ứng diên kỳ hoặc thủ tiêu, Cổ đông đại hội thông tri trung liệt minh đích đề án bất ứng thủ tiêu. Nhất đán xuất hiện diên kỳ hoặc thủ tiêu đích tình hình, triệu tập nhân ứng đương Tại nguyên định triệu khai nhật tiền chí thiếu lưỡng cá công tác nhật công cáo tịnh thuyết minh nguyên nhân. Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục thập điều bổn công tư đổng sự hội hòa kỳ tha triệu tập nhân tương thải thủ tất yếu thố thi, bảo chứng cổ đông đại hội đích chính Thường trật tự. Đối vu càn nhiễu cổ đông đại hội, tầm hấn tư sự hòa xâm phạm cổ đông hợp pháp quyền ích đích hành vi, tương thải thủ thố thi Gia dĩ chế chỉ tịnh cập thời báo cáo hữu quan bộ môn tra xử. Đệ lục thập nhất điều cổ quyền đăng ký nhật đăng ký tại sách đích sở hữu cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, quân hữu quyền xuất tịch cổ đông Đại hội. Tịnh y chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình hành sử biểu quyết quyền. Cổ đông khả dĩ thân tự xuất tịch cổ đông đại hội, dã khả dĩ ủy thác đại lý nhân đại vi xuất tịch hòa biểu quyết. Đệ lục thập nhị điều cá nhân cổ đông thân tự xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng hoặc kỳ tha năng cú biểu minh Kỳ thân phân đích hữu hiệu chứng kiện hoặc chứng minh, cổ phiếu trướng hộ tạp; ủy thác đại lý tha nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân Hữu hiệu thân phân chứng kiện, cổ đông thụ quyền ủy thác thư. Pháp nhân cổ đông ứng do pháp định đại biểu nhân hoặc giả pháp định đại biểu nhân ủy thác đích đại lý nhân xuất tịch hội nghị. Pháp định đại biểu Nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, năng chứng minh kỳ cụ hữu pháp định đại biểu nhân tư cách đích hữu hiệu chứng minh; Ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị đích, đại lý nhân ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, pháp nhân cổ đông đan vị đích pháp định đại biểu nhân - 20 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Y pháp xuất cụ đích thư diện thụ quyền ủy thác thư. Đệ lục thập tam điều cổ đông xuất cụ đích ủy thác tha nhân xuất tịch cổ đông đại hội đích thụ quyền ủy thác thư ứng đương tái minh hạ Liệt nội dung: ( nhất ) đại lý nhân đích tính danh; ( nhị ) thị phủ cụ hữu biểu quyết quyền; ( tam ) phân biệt đối liệt nhập cổ đông đại hội nghị trình đích mỗi nhất thẩm nghị sự hạng đầu tán thành, phản đối hoặc khí quyền phiếu đích chỉ kỳ; ( tứ ) ủy thác thư thiêm phát nhật kỳ hòa hữu hiệu kỳ hạn; ( ngũ ) ủy thác nhân thiêm danh ( hoặc cái chương ). Ủy thác nhân vi pháp nhân cổ đông đích, ứng gia cái pháp nhân đan vị ấn chương. Đệ lục thập tứ điều ủy thác thư ứng đương chú minh như quả cổ đông bất tác cụ thể chỉ kỳ, cổ đông đại lý nhân thị phủ khả dĩ Án tự kỷ đích ý tư biểu quyết. Đệ lục thập ngũ điều đại lý đầu phiếu thụ quyền ủy thác thư do ủy thác nhân thụ quyền tha nhân thiêm thự đích, thụ quyền thiêm thự đích thụ Quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện ứng đương kinh quá công chứng. Kinh công chứng đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện, hòa đầu Phiếu đại lý ủy thác thư quân nhu bị trí vu công tư trụ sở hoặc giả triệu tập hội nghị đích thông tri trung chỉ định đích kỳ tha địa phương. Ủy thác nhân vi pháp nhân đích, do kỳ pháp định đại biểu nhân hoặc giả đổng sự hội, kỳ tha quyết sách cơ cấu quyết nghị thụ quyền đích nhân Tác vi đại biểu xuất tịch công tư đích cổ đông đại hội. Đệ lục thập lục điều xuất tịch hội nghị nhân viên đích hội nghị đăng ký sách do công tư phụ trách chế tác. Hội nghị đăng ký sách tái minh Tham gia hội nghị nhân viên tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ), thân phân chứng hào mã, trụ sở địa chỉ, trì hữu hoặc giả đại biểu hữu biểu quyết Quyền đích cổ phân sổ ngạch, bị đại lý nhân tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ) đẳng sự hạng. Đệ lục thập thất điều triệu tập nhân hòa công tư sính thỉnh đích luật sư tương y cư chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu đề cung đích cổ Đông danh sách cộng đồng đối cổ đông tư cách đích hợp pháp tính tiến hành nghiệm chứng, tịnh đăng ký cổ đông tính danh ( hoặc danh xưng ) cập kỳ sở trì Hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ. Tại hội nghị chủ trì nhân tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì Hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ chi tiền, hội nghị đăng ký ứng đương chung chỉ. Đệ lục thập bát điều cổ đông đại hội triệu khai thời, bổn công tư toàn thể đổng sự, giam sự hòa đổng sự hội bí thư ứng đương xuất - 21 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tịch hội nghị, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương liệt tịch hội nghị. Đệ lục thập cửu điều cổ đông đại hội do đổng sự trường chủ trì. Đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ Thời, do phó đổng sự trường chủ trì, phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng đổng Sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự chủ trì. Đổng sự vô pháp cộng đồng thôi cử hội nghị chủ trì nhân đích, do xuất tịch hội nghị đích cổ Đông cộng đồng thôi cử nhất danh cổ đông chủ trì hội nghị; như quả nhân nhậm hà lý do, cổ đông vô pháp cộng đồng thôi cử hội nghị chủ trì nhân Đích, ứng đương do xuất tịch hội nghị đích trì hữu tối đa biểu quyết quyền cổ phân đích cổ đông ( hoặc cổ đông đại lý nhân ) chủ trì. Công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Giam sự hội tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do giam sự hội chủ tịch chủ trì. Giam sự hội chủ tịch bất năng lí hành chức vụ Hoặc bất lí hành chức vụ thời, do giam sự hội phó chủ tịch chủ trì, giam sự hội phó chủ tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành Chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh giam sự chủ trì. Cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Triệu khai cổ đông đại hội thời, hội nghị chủ trì nhân vi phản nghị sự quy tắc sử cổ đông đại hội vô pháp kế tục tiến hành đích, kinh Hiện tràng xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền quá bán sổ đích cổ đông đồng ý, cổ đông đại hội khả thôi cử nhất nhân đam nhậm hội nghị chủ Trì nhân, kế tục khai hội. Đệ thất thập điều công tư chế định cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, tường tế quy định cổ đông đại hội đích triệu khai hòa biểu quyết trình Tự, bao quát thông tri, đăng ký, đề án đích thẩm nghị, đầu phiếu, kế phiếu, biểu quyết kết quả đích tuyên bố, hội nghị quyết nghị đích Hình thành, hội nghị ký lục cập kỳ thiêm thự, công cáo đẳng nội dung, dĩ cập cổ đông đại hội đối đổng sự hội đích thụ quyền nguyên tắc, thụ Quyền nội dung ứng minh xác cụ thể. Cổ đông đại hội nghị sự quy tắc tác vi bổn chương trình đích phụ kiện, do đổng sự hội nghĩ định, cổ đông Đại hội phê chuẩn. Đệ thất thập nhất điều tại niên độ cổ đông đại hội thượng, đổng sự hội, giam sự hội ứng đương tựu kỳ quá khứ nhất niên đích công tác Hướng cổ đông đại hội tác xuất báo cáo. Mỗi danh độc lập đổng sự dã ứng tác xuất thuật chức báo cáo. Đệ thất thập nhị điều đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tại cổ đông đại hội thượng tựu cổ đông Đích chất tuân hòa kiến nghị tác xuất giải thích hòa thuyết minh. Đệ thất thập tam điều hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại biểu quyết tiền tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân - 22 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ, hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu Quyết quyền đích cổ phân tổng sổ dĩ hội nghị đăng ký vi chuẩn. Đệ thất thập tứ điều cổ đông đại hội ứng hữu hội nghị ký lục, do đổng sự hội bí thư phụ trách. Hội nghị ký lục ký tái dĩ Hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị thời gian, địa điểm, nghị trình hòa triệu tập nhân tính danh hoặc danh xưng; ( nhị ) hội nghị chủ trì nhân dĩ cập xuất tịch hoặc liệt tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý Nhân viên tính danh; ( tam ) xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập chiêm công tư cổ Phân tổng sổ đích bỉ lệ; ( tứ ) đối mỗi nhất đề án đích thẩm nghị kinh quá, phát ngôn yếu điểm hòa biểu quyết kết quả; ( ngũ ) cổ đông đích chất tuân ý kiến hoặc kiến nghị dĩ cập tương ứng đích đáp phục hoặc thuyết minh; ( lục ) luật sư cập kế phiếu nhân, giam phiếu nhân tính danh; ( thất ) bổn chương trình quy định ứng đương tái nhập hội nghị ký lục đích kỳ tha nội dung. Đệ thất thập ngũ điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng hội nghị ký lục nội dung chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh. Xuất tịch hội nghị đích Đổng sự, giam sự, đổng sự hội bí thư, triệu tập nhân hoặc kỳ đại biểu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Hội nghị ký lục ứng đương dữ hiện tràng xuất tịch cổ đông đích thiêm danh sách cập đại lý xuất tịch đích ủy thác thư, võng lạc cập kỳ tha phương thức biểu Quyết tình huống đích hữu hiệu tư liêu nhất tịnh bảo tồn, bảo tồn kỳ hạn vi thập niên. Đệ thất thập lục điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội liên tục cử hành, trực chí hình thành tối chung quyết nghị. Nhân bất Khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị đích, ứng thải thủ tất yếu thố thi tẫn khoái khôi Phục triệu khai cổ đông đại hội hoặc trực tiếp chung chỉ bổn thứ cổ đông đại hội, tịnh cập thời công cáo. Đồng thời, triệu tập nhân ứng hướng công tư Sở tại địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu cập chứng khoán giao dịch sở báo cáo. Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị - 23 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ thất thập thất điều cổ đông đại hội quyết nghị phân vi phổ thông quyết nghị hòa đặc biệt quyết nghị. Cổ đông đại hội tác xuất phổ thông quyết nghị, ứng đương do xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì Biểu quyết quyền đích quá bán sổ thông quá. Cổ đông đại hội tác xuất đặc biệt quyết nghị, ứng đương do xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì Biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ thất thập bát điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị thông quá: ( nhất ) đổng sự hội hòa giam sự hội đích công tác báo cáo; ( nhị ) đổng sự hội nghĩ định đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( tam ) đổng sự hội hòa giam sự hội thành viên đích nhậm miễn cập kỳ báo thù hòa chi phó phương pháp; ( tứ ) công tư niên độ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) công tư niên độ báo cáo; ( lục ) trừ pháp luật, hành chính pháp quy quy định hoặc giả công tư chương trình quy định ứng đương dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá dĩ ngoại đích Kỳ tha sự hạng. Đệ thất thập cửu điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá: ( nhất ) công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn; ( nhị ) công tư đích phân lập, phân sách, hợp tịnh, giải tán, thanh toán hoặc giả biến canh công tư hình thức; ( tam ) công tư chương trình đích tu cải; ( tứ ) công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ trọng đại tư sản hoặc giả đam bảo kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh Thẩm kế tổng tư sản bách phân chi tam thập đích; ( ngũ ) cổ quyền kích lệ kế hoa hòa viên công trì cổ kế hoa; ( lục ) điều chỉnh hoặc biến canh công tư lợi nhuận phân phối chính sách; - 24 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc công tư chương trình quy định đích, dĩ cập cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị nhận định hội Đối công tư sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích, nhu yếu dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá đích kỳ tha sự hạng. Đệ bát thập điều cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) dĩ kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ ngạch hành sử Biểu quyết quyền, mỗi nhất cổ phân hưởng hữu nhất phiếu biểu quyết quyền. Cổ đông đại hội thẩm nghị ảnh hưởng trung tiểu đầu tư giả lợi ích đích trọng đại sự hạng thời, đối trung tiểu đầu tư giả biểu quyết ứng đương đan Độc kế phiếu. Đan độc kế phiếu kết quả ứng đương cập thời công khai phi lộ. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân một hữu biểu quyết quyền, thả cai bộ phân cổ phân bất kế nhập xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu Quyết quyền đích cổ phân tổng sổ. Cổ đông mãi nhập công tư hữu biểu quyết quyền đích cổ phân vi phản 《 chứng khoán pháp 》 quy định đích, cai siêu quá quy định bỉ lệ bộ phân Đích cổ phân tại mãi nhập hậu đích tam thập lục cá nguyệt nội bất đắc hành sử biểu quyết quyền, thả bất kế nhập xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết Quyền đích cổ phân tổng sổ. Đổng sự hội, độc lập đổng sự hòa trì hữu bách phân chi nhất dĩ thượng hữu biểu quyết quyền cổ phân đích cổ đông hoặc giả y chiếu pháp luật, Hành chính pháp quy hoặc giả trung quốc chứng giam hội đích quy định thiết lập đích đầu tư giả bảo hộ cơ cấu khả dĩ công khai chinh tập cổ đông đầu phiếu Quyền. Chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền ứng đương hướng bị chinh tập nhân sung phân phi lộ cụ thể đầu phiếu ý hướng đẳng tín tức. Cấm chỉ dĩ hữu thường Hoặc giả biến tương hữu thường đích phương thức chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập đầu phiếu quyền bất thiết tối đê trì cổ bỉ lệ hạn chế. Đệ bát thập nhất điều cổ đông đại hội thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông bất ứng đương tham dữ đầu phiếu Biểu quyết, kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ bất kế nhập hữu hiệu biểu quyết tổng sổ; cổ đông đại hội quyết nghị đích công cáo Ứng đương sung phân phi lộ phi quan liên cổ đông đích biểu quyết tình huống. Quan liên cổ đông ứng đương chủ động thân thỉnh hồi tị. Quan liên cổ đông bất chủ động thân thỉnh hồi tị thời, kỳ tha tri tình cổ đông hữu Quyền yếu cầu kỳ hồi tị. Cổ đông đại hội tại thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, hội nghị chủ trì nhân ứng tuyên bố hữu quan liên quan hệ cổ đông đích Danh đan, thuyết minh thị phủ tham dữ đầu phiếu biểu quyết, tịnh tuyên bố xuất tịch đại hội đích phi quan liên phương hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ Hòa chiêm công tư tổng cổ phân đích bỉ lệ hậu tiến hành đầu phiếu biểu quyết. Đệ bát thập nhị điều trừ công tư xử vu nguy cơ đẳng đặc thù tình huống ngoại, phi kinh cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị phê chuẩn, - 25 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư bất đắc dữ đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dĩ ngoại đích nhân đính lập tương công tư toàn bộ hoặc giả trọng yếu nghiệp Vụ đích quản lý giao dư cai nhân phụ trách đích hợp đồng. Đệ bát thập tam điều phi chức công đại biểu đổng sự, phi chức công đại biểu giam sự hầu tuyển nhân danh đan dĩ đề án đích phương thức đề Thỉnh cổ đông đại hội biểu quyết. Chức công đại biểu đổng sự, chức công đại biểu giam sự do công tư chức công đại biểu đại hội hoặc kỳ tha hình thức Dân chủ tuyển cử sản sinh. Cổ đông đại hội tựu tuyển cử đổng sự, giam sự tiến hành biểu quyết thời, thật hành luy tích đầu phiếu chế. Độc lập đổng sự hòa phi độc Lập đổng sự đích biểu quyết ứng đương phân biệt tiến hành. Tiền khoản sở xưng luy tích đầu phiếu chế thị chỉ cổ đông đại hội tuyển cử đổng sự hoặc giả giam sự thời, mỗi nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng Tuyển đổng sự hoặc giả giam sự nhân sổ tương đồng đích biểu quyết quyền, cổ đông ủng hữu đích biểu quyết quyền khả dĩ tập trung sử dụng. Cổ đông đại hội Triệu tập nhân ứng đương hướng cổ đông công cáo hầu tuyển đổng sự, giam sự đích giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Luy tích đầu phiếu chế đích cụ thể thao tác tế tắc như hạ: ( 1 ) tại tuyển cử đổng sự, giam sự đích cổ đông đại hội thượng, ứng hướng cổ đông giải thích luy tích đầu phiếu chế độ đích cụ thể nội Dung hòa đầu phiếu quy tắc. ( 2 ) luy tích đầu phiếu thời, mỗi nhất cổ đông ủng hữu đích biểu quyết quyền tổng sổ đẳng vu cai cổ đông sở trì hữu đích cổ phân sổ dữ Ứng tuyển đổng sự, giam sự nhân sổ chi tích; (3) công tư cổ đông kí khả tương kỳ sở ủng hữu đích toàn bộ đầu phiếu quyền tập trung đầu phiếu cấp nhất danh hầu tuyển đổng sự hoặc giam sự, Dã khả dĩ phân tán đầu phiếu cấp nhược càn danh hầu tuyển đổng sự hoặc giam sự, đãn cổ đông luy kế đầu xuất đích phiếu sổ bất siêu quá kỳ sở ủng Hữu đích biểu quyết quyền tổng sổ. (4) đầu phiếu kết thúc hậu, căn cư toàn bộ hầu tuyển nhân các tự đắc phiếu đích sổ lượng tịnh dĩ nghĩ tuyển cử đích đổng sự hoặc giả giam sự Nhân sổ vi hạn, tại hoạch đắc tuyển phiếu đích hầu tuyển nhân trung tòng cao đáo đê y thứ sản sinh đương tuyển đích đổng sự hoặc giả giam sự. Đệ bát thập tứ điều phi chức công đại biểu đổng sự, phi chức công đại biểu giam sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu Công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi tam dĩ thượng đích cổ đông, công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội Tuyển cử sản sinh. Độc lập đổng sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi nhất dĩ thượng đích cổ đông, - 26 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh. Đệ bát thập ngũ điều đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích đề danh nhân ứng đương hướng cổ đông đại hội triệu tập nhân đề cung hầu tuyển đổng Sự, giam sự đích giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Đệ bát thập lục điều trừ luy tích đầu phiếu chế ngoại, cổ đông đại hội tương đối sở hữu đề án tiến hành trục hạng biểu quyết, đối đồng Nhất sự hạng hữu bất đồng đề án đích, tương án đề án đề xuất đích thời gian thuận tự tiến hành biểu quyết. Trừ nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù Nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị ngoại, cổ đông đại hội tương bất hội đối đề án tiến hành các trí hoặc bất Dư biểu quyết. Đệ bát thập thất điều cổ đông đại hội thẩm nghị đề án thời, bất hội đối đề án tiến hành tu cải, phủ tắc, hữu quan biến canh Ứng đương bị thị vi nhất cá tân đích đề án, bất năng tại bổn thứ cổ đông đại hội thượng tiến hành biểu quyết. Đệ bát thập bát điều đồng nhất biểu quyết quyền chỉ năng tuyển trạch hiện tràng, võng lạc hoặc kỳ tha biểu quyết phương thức trung đích nhất chủng. Đồng Nhất biểu quyết quyền xuất hiện trọng phục biểu quyết đích dĩ đệ nhất thứ đầu phiếu kết quả vi chuẩn. Đệ bát thập cửu điều cổ đông đại hội thải thủ ký danh phương thức đầu phiếu biểu quyết. Đệ cửu thập điều cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết tiền, ứng đương thôi cử lưỡng danh cổ đông đại biểu tham gia kế phiếu hòa Giam phiếu. Thẩm nghị sự hạng dữ cổ đông hữu lợi hại quan hệ đích, tương quan cổ đông cập đại lý nhân bất đắc tham gia kế phiếu, giam phiếu. Cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết thời, ứng đương do luật sư, cổ đông đại biểu dữ giam sự đại biểu cộng đồng phụ trách kế Phiếu, giam phiếu, tịnh đương tràng công bố biểu quyết kết quả, quyết nghị đích biểu quyết kết quả tái nhập hội nghị ký lục. Thông quá võng lạc hoặc kỳ tha biểu quyết phương thức đầu phiếu đích công tư cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, hữu quyền thông quá tương ứng đích đầu phiếu Hệ thống tra nghiệm tự kỷ đích đầu phiếu kết quả. Tại thẩm nghị quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông bất đắc xuất nhậm thanh điểm cai sự hạng chi biểu quyết đầu phiếu. Đệ cửu thập nhất điều cổ đông đại hội hiện tràng kết thúc thời gian bất đắc tảo vu võng lạc đầu phiếu phương thức, hội nghị chủ trì nhân ứng Đương tuyên bố mỗi nhất đề án đích biểu quyết tình huống hòa kết quả, tịnh căn cư biểu quyết kết quả tuyên bố đề án thị phủ thông quá. Tại chính thức công bố biểu quyết kết quả tiền, cổ đông đại hội hiện tràng, võng lạc cập kỳ tha biểu quyết phương thức trung sở thiệp cập đích công Tư, kế phiếu nhân, giam phiếu nhân, chủ yếu cổ đông, võng lạc phục vụ phương đẳng tương quan các phương đối biểu quyết tình huống quân phụ hữu bảo mật - 27 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Nghĩa vụ. Đệ cửu thập nhị điều xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông, ứng đương đối đề giao biểu quyết đích đề án phát biểu dĩ hạ ý kiến chi Nhất: Đồng ý, phản đối hoặc khí quyền. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tác vi hỗ cảng thông cổ phiếu đích danh nghĩa trì hữu nhân, án chiếu Thật tế trì hữu nhân ý tư biểu kỳ tiến hành thân báo đích trừ ngoại. Vị điền, thác điền, tự tích vô pháp biện nhận đích biểu quyết phiếu, vị đầu đích biểu quyết phiếu quân thị vi đầu phiếu nhân phóng khí biểu quyết Quyền lợi, kỳ sở trì cổ phân sổ đích biểu quyết kết quả ứng kế vi “Khí quyền”. Đệ cửu thập tam điều hội nghị chủ trì nhân như quả đối đề giao biểu quyết đích quyết nghị kết quả hữu nhậm hà hoài nghi, khả dĩ đối sở Đầu phiếu sổ tổ chức điểm phiếu; như quả hội nghị chủ trì nhân vị tiến hành điểm phiếu, xuất tịch hội nghị đích cổ đông hoặc giả cổ đông đại lý nhân Đối hội nghị chủ trì nhân tuyên bố kết quả hữu dị nghị đích, hữu quyền tại tuyên bố biểu quyết kết quả hậu lập tức yếu cầu điểm phiếu, hội nghị chủ Trì nhân ứng đương lập tức tổ chức điểm phiếu. Đệ cửu thập tứ điều cổ đông đại hội quyết nghị ứng đương cập thời công cáo, công cáo trung ứng liệt minh xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa Đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập chiêm công tư hữu biểu quyết quyền cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ, biểu quyết Phương thức, mỗi hạng đề án đích biểu quyết kết quả hòa thông quá đích các hạng quyết nghị đích tường tế nội dung. Đệ cửu thập ngũ điều đề án vị hoạch thông quá, hoặc giả bổn thứ cổ đông đại hội biến canh tiền thứ cổ đông đại hội quyết nghị đích, Ứng đương tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo trung tác đặc biệt đề kỳ. Đệ cửu thập lục điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan đổng sự, giam sự tuyển cử đề án đích, hữu quan đổng sự, giam sự tuyển Cử đề án kinh cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá, tân nhậm đổng sự, giam sự tức tựu nhậm. Đệ cửu thập thất điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan phái hiện, tống cổ hoặc tư bổn công tích chuyển tăng cổ bổn đề án đích, công Tư tương tại cổ đông đại hội kết thúc hậu lưỡng cá nguyệt nội thật thi cụ thể phương án. Đệ ngũ chương đảng ủy hội Đệ cửu thập bát điều căn cư 《 đảng chương 》 đích quy định, thiết lập trung quốc cộng sản đảng đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng đảng ủy ), tiếp thụ thượng cấp đảng tổ chức lĩnh đạo. Đệ cửu thập cửu điều kiên trì song hướng tiến nhập, giao xoa nhậm chức đích lĩnh đạo thể chế, phù hợp điều kiện đích đảng ủy lĩnh đạo ban - 28 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tử thành viên khả dĩ thông quá pháp định trình tự tiến nhập đổng sự hội, giam sự hội, kinh lý tằng, đổng sự hội, giam sự hội, kinh lý Tằng thành viên trung phù hợp điều kiện đích đảng viên khả dĩ y chiếu hữu quan quy định hòa trình tự tiến nhập đảng ủy hội. Đệ nhất bách điều đảng ủy án chiếu hữu lợi vu gia cường đảng đích công tác đích nguyên tắc, thiết lập công tác cơ cấu, hạ thiết cơ tằng Đảng tổ chức. Đệ nhất bách linh nhất điều đảng ủy tại công tư trung phát huy lĩnh đạo tác dụng, bả phương hướng, quản đại cục, bảo lạc thật. Đảng ủy bảo chứng giam đốc đảng hòa quốc gia phương châm chính sách tại bổn công tư đích quán triệt chấp hành, nhận chân quán triệt lạc thật thượng cấp đảng Tổ chức đích quyết sách bộ thự, lạc thật đảng quản càn bộ, đảng quản nhân tài nguyên tắc, gia cường đối công tư lĩnh đạo nhân viên đích giam đốc. Đảng ủy thông quá triệu khai đảng ủy hội hội nghị đích hình thức, nghiên cứu quyết sách thiệp cập đảng đích kiến thiết hòa tư tưởng chính trị công tác đẳng Sự hạng; đối đổng sự hội, kinh lý tằng nghĩ nghiên cứu quyết sách đích trọng đại sự hạng tiến hành tiền trí nghiên cứu thảo luận, đề xuất ý kiến hòa Kiến nghị. Đảng ủy ứng đương nhận chân quán triệt lạc thật 《 trung quốc cộng sản đảng đảng nội giam đốc điều lệ 》 cập tương quan chế độ, đối công tư bất Phù hợp đảng hòa quốc gia phương châm chính sách dĩ cập quốc gia pháp luật pháp quy đích tố pháp, thông quá đảng ủy hội hội nghị hình thành minh xác ý kiến Hướng đổng sự hội, kinh lý tằng phản quỹ, đắc bất đáo củ chính đích, cập thời hướng thượng cấp đảng tổ chức báo cáo. Đệ nhất bách linh nhị điều đảng ủy tổ chức sở chúc đảng tổ chức hòa đảng viên vi nhiễu công tư sinh sản kinh doanh khai triển công tác, phát Huy cơ tằng đảng tổ chức chiến đấu bảo lũy tác dụng hòa đảng viên tiên phong mô phạm tác dụng. Đệ nhất bách linh tam điều trung quốc cộng sản đảng đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư kỷ luật kiểm tra ủy viên hội thị đảng nội Giam đốc đích chuyên trách cơ cấu, lí hành giam đốc chấp kỷ vấn trách chức trách. Đệ nhất bách linh tứ điều đảng quần cơ cấu hòa biên chế nạp nhập công tư quản lý cơ cấu hòa biên chế. Chuyên chức chính công nhân viên án Chiếu quy định phối bị. Chính công nhân viên đãi ngộ dữ đồng nhất tằng cấp kinh doanh quản lý nhân viên đãi ngộ tương đồng. Đệ nhất bách linh ngũ điều công tư án chiếu hữu quan quy định đề cung đảng tổ chức công tác kinh phí, nạp nhập công tư dự toán quản Lý, tòng công tư quản lý phí trung liệt chi, do đảng ủy thống trù sử dụng. - 29 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhất bách linh lục điều công tư đổng sự vi tự nhiên nhân, hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, bất năng đam nhậm công tư đích đổng Sự: ( nhất ) vô dân sự hành vi năng lực hoặc giả hạn chế dân sự hành vi năng lực; ( nhị ) nhân tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ nghĩa thị tràng kinh tế trật tự, Bị phán xử hình phạt, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên, hoặc giả nhân phạm tội bị bác đoạt chính trị quyền lợi, chấp hành kỳ mãn vị du 5 Niên; ( tam ) đam nhậm phá sản thanh toán đích công tư, xí nghiệp đích đổng sự hoặc giả hán trường, kinh lý, đối cai công tư, xí nghiệp Đích phá sản phụ hữu cá nhân trách nhậm đích, tự cai công tư, xí nghiệp phá sản thanh toán hoàn kết chi nhật khởi vị du 3 niên; ( tứ ) đam nhậm nhân vi pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế đích công tư, xí nghiệp đích pháp định đại biểu nhân, Tịnh phụ hữu cá nhân trách nhậm đích, tự cai công tư, xí nghiệp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu chi nhật khởi vị du 3 niên; ( ngũ ) cá nhân sở phụ sổ ngạch giác đại đích trái vụ đáo kỳ vị thanh thường; ( lục ) bị trung quốc chứng giam hội xử dĩ chứng khoán thị tràng cấm nhập xử phạt, kỳ hạn vị mãn đích; ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc bộ môn quy chương quy định đích kỳ tha nội dung. Vi phản bổn điều quy định tuyển cử, ủy phái đổng sự đích, cai tuyển cử, ủy phái hoặc giả sính nhậm vô hiệu. Đổng sự tại nhậm chức Kỳ gian xuất hiện bổn điều tình hình đích, công tư giải trừ kỳ chức vụ. Đệ nhất bách linh thất điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định vi thị tràng cấm Nhập giả, tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích đổng sự. Tại nhậm đổng sự xuất hiện 《 công tư pháp 》 quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định vi chứng khoán thị tràng cấm nhập Giả đích, công tư đổng sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi nhật khởi, lập tức đình chỉ hữu quan đổng sự lí hành chức trách, tịnh - 30 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Kiến nghị cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách linh bát điều công tư đổng sự hội mỗi giới nhậm kỳ tam niên. Phi chức công đại biểu đổng sự do cổ đông đại hội tuyển cử hoặc canh hoán. Tịnh khả tại nhậm kỳ giới mãn tiền do cổ đông đại hội giải trừ Kỳ chức vụ. Đổng sự nhậm kỳ tam niên, nhậm kỳ giới mãn khả liên tuyển liên nhậm. Chức công đại biểu đổng sự do công tư chức công đại biểu đại hội hoặc kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh, nhậm kỳ giới mãn, khả Liên tuyển liên nhậm. Đổng sự nhậm kỳ tòng tựu nhậm chi nhật khởi kế toán, chí bổn giới đổng sự hội nhậm kỳ giới mãn thời vi chỉ. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn Vị cập thời cải tuyển, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn Quy chương hòa bổn chương trình đích quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Đổng sự khả dĩ do tổng kinh lý hoặc giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên kiêm nhậm, đãn kiêm nhậm tổng kinh lý hoặc giả kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên chức vụ đích đổng sự dĩ cập do chức công đại biểu đam nhậm đích đổng sự, tổng kế bất đắc siêu quá công tư đổng sự tổng sổ đích Nhị phân chi nhất. Đệ nhất bách linh cửu điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, đối công tư phụ hữu hạ liệt trung Thật nghĩa vụ: ( nhất ) bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích tài sản; ( nhị ) bất đắc na dụng công tư tư kim; ( tam ) bất đắc tương công tư tư sản hoặc giả tư kim dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hoặc giả kỳ tha cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn Trữ; ( tứ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định, vị kinh cổ đông đại hội hoặc đổng sự hội đồng ý, tương công tư tư kim tá Thải cấp tha nhân hoặc giả dĩ công tư tài sản vi tha nhân đề cung đam bảo; ( ngũ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định hoặc vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, dữ bổn công tư đính lập hợp đồng hoặc giả Tiến hành giao dịch; ( lục ) vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, bất đắc lợi dụng chức vụ tiện lợi, vi tự kỷ hoặc tha nhân mưu thủ bổn ứng chúc vu - 31 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư đích thương nghiệp cơ hội, tự doanh hoặc giả vi tha nhân kinh doanh dữ bổn công tư đồng loại đích nghiệp vụ; ( thất ) bất đắc tiếp thụ dữ công tư giao dịch đích dong kim quy vi kỷ hữu; ( bát ) bất đắc thiện tự phi lộ công tư bí mật; ( cửu ) bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích; ( thập ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương cập bổn chương trình quy định đích kỳ tha trung thật nghĩa vụ. Đổng sự vi phản bổn điều quy định sở đắc đích thu nhập, ứng đương quy công tư sở hữu; cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương Thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, đối công tư phụ hữu hạ liệt cần Miễn nghĩa vụ: ( nhất ) ứng cẩn thận, nhận chân, cần miễn địa hành sử công tư phú dư đích quyền lợi, dĩ bảo chứng công tư đích thương nghiệp hành vi Phù hợp quốc gia pháp luật, hành chính pháp quy dĩ cập quốc gia các hạng kinh tế chính sách đích yếu cầu, thương nghiệp hoạt động bất siêu quá doanh nghiệp chấp Chiếu quy định đích nghiệp vụ phạm vi; ( nhị ) ứng công bình đối đãi sở hữu cổ đông; ( tam ) cập thời liễu giải công tư nghiệp vụ kinh doanh quản lý trạng huống; ( tứ ) ứng đương đối công tư định kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến. Bảo chứng công tư sở phi lộ đích tín tức chân thật, Chuẩn xác, hoàn chỉnh; ( ngũ ) ứng đương như thật hướng giam sự hội đề cung hữu quan tình huống hòa tư liêu, bất đắc phương ngại giam sự hội hoặc giả giam sự hành Sử chức quyền; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương cập bổn chương trình quy định đích kỳ tha cần miễn nghĩa vụ. Đệ nhất bách nhất thập nhất điều đổng sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ tha đổng sự xuất tịch đổng sự Hội hội nghị, thị vi bất năng lí hành chức trách, đổng sự hội ứng đương kiến nghị cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách nhất thập nhị điều đổng sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức. Đổng sự từ chức ứng hướng đổng sự hội Đề giao thư diện từ chức báo cáo. Đổng sự hội tương tại lưỡng nhật nội phi lộ hữu quan tình huống. - 32 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Như nhân đổng sự đích từ chức đạo trí công tư đổng sự hội đê vu pháp định tối đê nhân sổ thời, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm Tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa bổn chương trình quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Trừ tiền khoản sở liệt tình hình ngoại, đổng sự từ chức tự từ chức báo cáo tống đạt đổng sự hội thời sinh hiệu. Đệ nhất bách nhất thập tam điều đổng sự từ chức sinh hiệu hoặc giả nhậm kỳ giới mãn, ứng hướng đổng sự hội bạn thỏa sở hữu di giao thủ Tục, kỳ đối công tư hòa cổ đông thừa đam đích trung thật nghĩa vụ, tại nhậm kỳ kết thúc hậu tịnh bất đương nhiên giải trừ, tại nhất niên nội nhưng Nhiên hữu hiệu. Đệ nhất bách nhất thập tứ điều vị kinh công tư chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội đích hợp pháp thụ quyền, nhậm hà đổng sự bất đắc dĩ Cá nhân danh nghĩa đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự. Đổng sự dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hành sự thời, tại đệ tam phương hội hợp lý địa Nhận vi cai đổng sự tại đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự đích tình huống hạ, cai đổng sự ứng đương sự tiên thanh minh kỳ lập tràng hòa thân Phân. Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều đổng sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn Chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập lục điều nhậm chức thượng vị kết thúc đích đổng sự, đối nhân kỳ thiện tự ly chức sử công tư tạo thành đích tổn Thất, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập thất điều công tư bất dĩ nhậm hà hình thức vi đổng sự nạp thuế. Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ nhất bách nhất thập bát điều công tư thật hành độc lập đổng sự chế độ, công tư căn cư trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên Hội phát bố đích 《 thượng thị công tư độc lập đổng sự quy tắc 》 đích yếu cầu thiết lập độc lập đổng sự. Công tư đổng sự hội thành viên trung ứng đương hữu tam phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự, kỳ trung chí thiếu hữu nhất danh hội kế chuyên nghiệp Nhân sĩ. Độc lập đổng sự ứng đương tại thẩm kế ủy viên hội, đề danh ủy viên hội, tân thù dữ khảo hạch ủy viên hội thành viên trung chiêm đa Sổ, tịnh đam nhậm triệu tập nhân, thẩm kế ủy viên hội triệu tập nhân ứng đương vi hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ. Độc lập đổng sự đối công tư cập toàn thể cổ đông phụ hữu thành tín dữ cần miễn nghĩa vụ, tịnh ứng đương án chiếu tương quan pháp luật pháp quy, - 33 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình 《 độc lập đổng sự quy tắc 》 hòa công tư chương trình đích yếu cầu, nhận chân lí hành chức trách, duy hộ công tư chỉnh thể lợi ích, vưu kỳ Yếu quan chú trung tiểu cổ đông đích hợp pháp quyền ích bất thụ tổn hại. Độc lập đổng sự ứng đương độc lập lí hành chức trách, bất thụ công tư chủ yếu cổ đông, thật tế khống chế nhân hoặc giả dữ công tư cập Kỳ chủ yếu cổ đông, thật tế khống chế nhân tồn tại lợi hại quan hệ đích đan vị hoặc cá nhân đích ảnh hưởng. Độc lập đổng sự nguyên tắc thượng tối đa tại ngũ gia thượng thị công tư kiêm nhậm độc lập đổng sự, tịnh xác bảo hữu túc cú đích thời gian hòa Tinh lực hữu hiệu địa lí hành độc lập đổng sự đích chức trách. Đệ nhất bách nhất thập cửu điều độc lập đổng sự thị chỉ bất tại công tư đam nhậm trừ đổng sự ngoại đích kỳ tha chức vụ, tịnh dữ công Tư cập công tư chủ yếu cổ đông bất tồn tại khả năng phương ngại kỳ tiến hành độc lập khách quan phán đoạn đích quan hệ đích đổng sự. Đệ nhất bách nhị thập điều độc lập đổng sự ứng đương cụ bị dữ kỳ hành sử chức quyền tương thích ứng đích nhậm chức điều kiện. Độc lập đổng Sự ứng đương phù hợp hạ liệt điều kiện: ( nhất ) căn cư pháp luật, hành chính pháp quy cập kỳ tha hữu quan quy định, cụ bị đam nhậm thượng thị công tư đổng sự đích tư cách; ( nhị ) cụ hữu độc lập tính; ( tam ) cụ bị thượng thị công tư vận tác đích cơ bổn tri thức, thục tất tương quan pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương cập quy tắc; ( tứ ) cụ hữu ngũ niên dĩ thượng pháp luật, kinh tế hoặc giả kỳ tha lí hành độc lập đổng sự chức trách sở tất nhu đích công tác kinh nghiệm; ( ngũ ) pháp luật pháp quy, công tư cổ đông đại hội xác định đích kỳ tha nhậm chức điều kiện. Độc lập đổng sự cập nghĩ đam nhậm độc lập đổng sự đích nhân sĩ ứng đương y chiếu quy định tham gia trung quốc chứng giam hội cập kỳ thụ quyền cơ Cấu sở tổ chức đích bồi huấn. Đệ nhất bách nhị thập nhất điều độc lập đổng sự tất tu cụ hữu độc lập tính, hạ liệt nhân viên bất đắc đam nhậm độc lập đổng sự: ( nhất ) tại bổn công tư hoặc giả bổn công tư phụ chúc xí nghiệp nhậm chức đích nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc, chủ yếu xã hội quan Hệ ( trực hệ thân chúc thị chỉ phối ngẫu, phụ mẫu, tử nữ đẳng; chủ yếu xã hội quan hệ thị chỉ huynh đệ tỷ muội, phối ngẫu đích phụ Mẫu, tử nữ đích phối ngẫu, huynh đệ tỷ muội đích phối ngẫu, phối ngẫu đích huynh đệ tỷ muội đẳng ); ( nhị ) trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu bổn công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi nhất dĩ thượng hoặc giả thị công tư tiền thập danh cổ Đông trung đích tự nhiên nhân cổ đông cập kỳ trực hệ thân chúc; - 34 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tam ) tại trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu bổn công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi ngũ dĩ thượng đích cổ đông đan vị hoặc giả tại Công tư tiền ngũ danh cổ đông đan vị nhậm chức đích nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc; ( tứ ) tối cận nhất niên nội tằng kinh cụ hữu tiền tam hạng sở liệt cử tình hình đích nhân viên; ( ngũ ) vi bổn công tư hoặc kỳ phụ chúc xí nghiệp đề cung tài vụ, pháp luật, tư tuân đẳng phục vụ đích nhân viên; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương đẳng quy định đích kỳ tha nhân viên; ( thất ) trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhất bách nhị thập nhị điều độc lập đổng sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp tịnh trì hữu công tư dĩ phát hành cổ phân bách Phân chi nhất dĩ thượng đích cổ đông, công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội tuyển cử quyết định. Đệ nhất bách nhị thập tam điều độc lập đổng sự đích đề danh nhân tại đề danh tiền ứng đương chinh đắc bị đề danh nhân đích đồng ý. Đề Danh nhân ứng đương sung phân liễu giải bị đề danh nhân chức nghiệp, học lịch, chức xưng, tường tế đích công tác kinh lịch, toàn bộ kiêm chức đẳng tình Huống, tịnh đối kỳ đam nhậm độc lập đổng sự đích tư cách hòa độc lập tính phát biểu ý kiến, bị đề danh nhân ứng đương tựu kỳ bổn nhân dữ công Tư chi gian bất tồn tại nhậm hà ảnh hưởng kỳ độc lập khách quan phán đoạn đích quan hệ phát biểu công khai thanh minh. Tại tuyển cử độc lập đổng sự đích Cổ đông đại hội triệu khai tiền, công tư đổng sự hội ứng đương án chiếu quy định công bố thượng thuật nội dung. Đệ nhất bách nhị thập tứ điều tuyển cử độc lập đổng sự đích cổ đông đại hội triệu khai tiền, công tư ứng đối sở hữu bị đề danh nhân Đích hữu quan tài liêu tiến hành thẩm tra, đối hữu dị nghị đích bị đề danh nhân, công tư ứng cập thời yếu cầu đề danh nhân tác xuất giải thích, Như bất phù hợp tác vi độc lập đổng sự hầu tuyển nhân điều kiện đích, công tư ứng cập thời yếu cầu đề danh nhân trọng tân thôi tiến độc lập đổng sự Hầu tuyển nhân. Công tư tại phát bố triệu khai tuyển cử độc lập đổng sự đích cổ đông đại hội thông tri thời, ứng đương tương độc lập đổng sự hầu tuyển nhân đích Hữu quan tài liêu ( bao quát đãn bất hạn vu đề danh nhân thanh minh, hầu tuyển nhân thanh minh, độc lập đổng sự lí lịch biểu ) báo tống thượng hải chứng Khoán giao dịch sở. Thượng hải chứng khoán giao dịch sở đối độc lập đổng sự hầu tuyển nhân hữu dị nghị đích, công tư bất đắc tương kỳ đề giao cổ đông Đại hội tuyển cử vi độc lập đổng sự, đãn khả tác vi đổng sự hầu tuyển nhân. Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều độc lập đổng sự mỗi giới nhậm kỳ dữ công tư kỳ tha đổng sự nhậm kỳ tương đồng, nhậm kỳ giới mãn, Liên tuyển khả dĩ liên nhậm, đãn thị liên nhậm thời gian bất đắc siêu quá lục niên. Đệ nhất bách nhị thập lục điều độc lập đổng sự ứng đương án thời xuất tịch đổng sự hội hội nghị, liễu giải công tư đích sinh sản kinh doanh - 35 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hòa vận tác tình huống, chủ động điều tra, hoạch thủ tác xuất quyết sách sở nhu yếu đích tình huống hòa tư liêu. Độc lập đổng sự liên tục tam thứ Vị thân tự xuất tịch đổng sự hội hội nghị đích, do đổng sự hội đề thỉnh cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Độc lập đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền, công tư khả dĩ kinh pháp định trình tự giải trừ kỳ chức vụ. Đề tiền giải trừ chức vụ đích, Công tư ứng tương kỳ tác vi đặc biệt phi lộ sự hạng dư dĩ phi lộ. Bị miễn chức đích độc lập đổng sự nhận vi công tư đích miễn chức lý do Bất đương đích, khả dĩ tác xuất công khai đích thanh minh. Đệ nhất bách nhị thập thất điều độc lập đổng sự tại nhậm kỳ giới mãn tiền khả dĩ đề xuất từ chức. Độc lập đổng sự từ chức ứng hướng Đổng sự hội đề giao thư diện từ chức báo cáo, đối nhậm hà dữ kỳ từ chức hữu quan hoặc kỳ nhận vi hữu tất yếu dẫn khởi công tư cổ đông hòa Trái quyền nhân chú ý đích tình huống tiến hành thuyết minh. Độc lập đổng sự từ chức đạo trí độc lập đổng sự thành viên hoặc đổng sự hội thành viên đê vu Pháp định hoặc công tư chương trình quy định tối đê nhân sổ đích, cai độc lập đổng sự đích từ chức báo cáo ứng đương tại hạ nhậm độc lập đổng sự điền Bổ kỳ khuyết ngạch hậu sinh hiệu. Tại cải tuyển đích độc lập đổng sự tựu nhậm tiền, độc lập đổng sự nhưng ứng đương án chiếu pháp luật, hành chính pháp Quy cập bổn chương trình đích quy định, lí hành chức vụ. Đổng sự hội ứng đương tại lưỡng cá nguyệt nội triệu khai cổ đông đại hội cải tuyển độc lập đổng Sự, du kỳ bất triệu khai cổ đông đại hội đích, độc lập đổng sự khả dĩ bất tái lí hành chức vụ. Độc lập đổng sự xuất hiện bất phù hợp độc lập tính điều kiện hoặc kỳ tha bất thích nghi lí hành độc lập đổng sự chức trách đích tình hình, do Thử tạo thành công tư độc lập đổng sự đạt bất đáo yếu cầu đích nhân sổ thời, công tư ứng án quy định bổ túc độc lập đổng sự nhân sổ. Đệ nhất bách nhị thập bát điều vi liễu sung phân phát huy độc lập đổng sự đích tác dụng, độc lập đổng sự trừ ứng đương cụ hữu công tư Pháp, công tư chương trình hòa kỳ tha tương quan pháp luật, pháp quy phú dư đổng sự đích chức quyền ngoại, công tư hoàn phú dư độc lập đổng sự dĩ Hạ đặc biệt chức quyền: ( nhất ) công tư nghĩ dữ quan liên nhân đạt thành đích tổng ngạch cao vu 300 vạn nguyên hoặc cao vu công tư tối cận kinh thẩm kế tịnh tư Sản tuyệt đối trị 0.5% đích quan liên giao dịch ứng đương do nhị phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự đồng ý hậu phương khả đề giao đổng sự hội Thảo luận; độc lập đổng sự tác xuất phán đoạn tiền, khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ cấu xuất cụ độc lập tài vụ cố vấn báo cáo, tác vi kỳ Phán đoạn đích y cư; ( nhị ) công tư sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở ứng đương do nhị phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự đồng ý hậu phương Khả đề giao đổng sự hội thảo luận; ( tam ) kinh toàn thể độc lập đổng sự đồng ý, độc lập đổng sự khả độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu, - 36 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đối công tư đích cụ thể sự hạng tiến hành thẩm kế hòa tư tuân, tương quan phí dụng do công tư thừa đam; ( tứ ) hướng đổng sự hội đề thỉnh triệu khai lâm thời cổ đông đại hội; ( ngũ ) đề nghị triệu khai đổng sự hội; ( lục ) hướng đổng sự hội đề nghị sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở; ( thất ) khả dĩ tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai hướng cổ đông chinh tập đầu phiếu quyền. Độc lập đổng sự hành sử thượng thuật đệ ( tứ ), ( ngũ ), ( lục ), ( thất ) hạng chức quyền ứng đương thủ đắc toàn thể độc lập đổng sự Đích nhị phân chi nhất dĩ thượng đồng ý. Như độc lập đổng sự đích đề nghị vị bị thải nạp hoặc thượng thuật chức quyền bất năng chính thường hành sử, công tư ứng tương hữu quan tình huống dư Dĩ phi lộ. Pháp luật, hành chính pháp quy cập trung quốc chứng giam hội lánh hữu quy định đích, tòng kỳ quy định. Đệ nhất bách nhị thập cửu điều độc lập đổng sự trừ lí hành thượng thuật chức trách ngoại, hoàn ứng đương đối dĩ hạ sự hạng hướng đổng sự hội Hoặc cổ đông đại hội phát biểu độc lập ý kiến: ( nhất ) đề danh, nhậm miễn đổng sự; ( nhị ) sính nhậm hoặc giải sính cao cấp quản lý nhân viên; ( tam ) công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù; ( tứ ) công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân cập kỳ quan liên xí nghiệp đối công tư hiện hữu hoặc tân phát sinh đích tổng ngạch cao Vu 300 vạn nguyên hoặc cao vu công tư tối cận kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích 0.5％ đích tá khoản hoặc kỳ tha tư kim vãng lai, dĩ Cập công tư thị phủ thải thủ hữu hiệu thố thi hồi thu khiếm khoản; ( ngũ ) sính dụng, giải sính hội kế sư sự vụ sở; ( lục ) nhân hội kế chuẩn tắc biến canh dĩ ngoại đích nguyên nhân tác xuất hội kế chính sách, hội kế cổ kế biến canh hoặc trọng đại hội kế Soa thác canh chính; ( thất ) công tư đích tài vụ hội kế báo cáo, nội bộ khống chế bị hội kế sư sự vụ sở xuất cụ phi tiêu chuẩn vô bảo lưu thẩm - 37 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Kế ý kiến; ( bát ) nội bộ khống chế bình giới báo cáo; ( cửu ) tương quan phương biến canh thừa nặc đích phương án; ( thập ) ưu tiên cổ phát hành đối công tư các loại cổ đông quyền ích đích ảnh hưởng; ( thập nhất ) chế định lợi nhuận phân phối chính sách, lợi nhuận phân phối phương án cập hiện kim phân hồng phương án; ( thập nhị ) nhu yếu phi lộ đích quan liên giao dịch, đề cung đam bảo ( bất hàm đối hợp tịnh báo biểu phạm vi nội tử công tư đề Cung đam bảo ), ủy thác lý tài, đề cung tài vụ tư trợ, mộ tập tư kim sử dụng, cổ phiếu cập kỳ diễn sinh phẩm chủng đầu tư đẳng trọng Đại sự hạng; ( thập tam ) trọng đại tư sản trọng tổ phương án, quản lý tằng thu cấu, cổ quyền kích lệ kế hoa, viên công trì cổ kế hoa, Hồi cấu cổ phân phương án, công tư quan liên nhân dĩ tư để trái phương án; ( thập tứ ) công tư nghĩ quyết định kỳ cổ phiếu bất tái tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở giao dịch; ( thập ngũ ) độc lập đổng sự nhận vi khả năng tổn hại trung tiểu cổ đông quyền ích đích sự hạng; ( thập lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, trung quốc chứng giam hội hòa công tư chương trình quy định đích kỳ tha sự hạng. Độc lập đổng sự ứng đương tựu thượng thuật sự hạng phát biểu dĩ hạ kỉ loại ý kiến chi nhất: Đồng ý; bảo lưu ý kiến cập kỳ lý do; Phản đối ý kiến cập kỳ lý do; vô pháp phát biểu ý kiến cập kỳ chướng ngại. Như hữu quan sự hạng chúc vu nhu yếu phi lộ đích sự hạng, công tư ứng đương tương độc lập đổng sự đích ý kiến dư dĩ công cáo, độc Lập đổng sự xuất hiện ý kiến phân kỳ vô pháp đạt thành nhất trí thời, đổng sự hội ứng tương các độc lập đổng sự đích ý kiến phân biệt phi lộ. Độc lập đổng sự ứng đương hướng công tư niên độ cổ đông đại hội đề giao toàn thể độc lập đổng sự niên độ thuật chức báo cáo, đối kỳ lí Hành chức trách đích tình huống tiến hành thuyết minh. Đệ nhất bách tam thập điều vi liễu bảo chứng độc lập đổng sự hữu hiệu hành sử chức quyền, công tư ứng đương vi độc lập đổng sự đề cung Tất yếu đích điều kiện: ( nhất ) công tư ứng đương bảo chứng độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền. Phàm tu kinh đổng sự hội Quyết sách đích sự hạng, công tư tất tu án pháp định đích thời gian đề tiền thông tri độc lập đổng sự tịnh đồng thời đề cung túc cú đích tư liêu, - 38 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Độc lập đổng sự nhận vi tư liêu bất sung phân đích, khả dĩ yếu cầu bổ sung. Đương lưỡng danh hoặc lưỡng danh dĩ thượng độc lập đổng sự nhận vi tư Liêu bất sung phân hoặc luận chứng bất minh xác thời, khả liên danh thư diện hướng đổng sự hội đề xuất diên kỳ triệu khai đổng sự hội hội nghị hoặc diên kỳ Thẩm nghị cai sự hạng, đổng sự hội ứng dư dĩ thải nạp. Công tư hướng độc lập đổng sự đề cung đích tư liêu, công tư cập độc lập đổng sự bổn nhân ứng đương chí thiếu bảo tồn ngũ niên. ( nhị ) công tư ứng đề cung độc lập đổng sự lí hành chức trách sở tất nhu đích công tác điều kiện. Công tư đổng sự hội bí thư ứng Tích cực vi độc lập đổng sự lí hành chức trách đề cung hiệp trợ, như giới thiệu tình huống, đề cung tài liêu đẳng. Độc lập đổng sự phát biểu đích Độc lập ý kiến, đề án cập thư diện thuyết minh ứng đương công cáo đích, đổng sự hội bí thư ứng cập thời đáo chứng khoán giao dịch sở bạn lý công Cáo sự nghi. ( tam ) độc lập đổng sự hành sử chức quyền thời, công tư hữu quan nhân viên ứng đương tích cực phối hợp, bất đắc cự tuyệt, trở ngại Hoặc ẩn man, bất đắc càn dự kỳ độc lập hành sử chức quyền. ( tứ ) độc lập đổng sự sính thỉnh trung giới cơ cấu đích phí dụng cập kỳ tha hành sử chức quyền thời sở nhu đích phí dụng do công tư thừa đam. ( ngũ ) công tư ứng đương cấp dư độc lập đổng sự thích đương đích tân thiếp. Tân thiếp đích tiêu chuẩn ứng đương do đổng sự hội chế đính dự Án, cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá, tịnh tại công tư niên báo trung tiến hành phi lộ. Trừ thượng thuật tân thiếp ngoại, độc lập đổng sự bất ứng tòng công tư cập kỳ chủ yếu cổ đông hoặc hữu lợi hại quan hệ đích cơ cấu hòa nhân Viên thủ đắc ngạch ngoại đích, vị dư phi lộ đích kỳ tha lợi ích. ( lục ) công tư khả dĩ kiến lập tất yếu đích độc lập đổng sự trách nhậm bảo hiểm chế độ, dĩ hàng đê độc lập đổng sự chính thường lí Hành chức trách khả năng dẫn trí đích phong hiểm. ( thất ) công tư ứng đương kiến lập độc lập đổng sự công tác chế độ, đổng sự hội bí thư ứng đương tích cực phối hợp độc lập đổng sự Lí hành chức trách. Công tư ứng bảo chứng độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền, cập thời hướng độc lập đổng sự Đề cung tương quan tài liêu hòa tín tức, định kỳ thông báo công tư vận doanh tình huống, tất yếu thời khả tổ chức độc lập đổng sự thật địa khảo sát. Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ nhất bách tam thập nhất điều công tư thiết đổng sự hội, đối cổ đông đại hội phụ trách. Đổng sự hội ứng đương bả đảng ủy hội nghiên - 39 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Cứu thảo luận tác vi nghiên cứu quyết sách trọng đại sự hạng đích tiền trí trình tự, trọng đại sự hạng tu kinh đảng ủy hội nghiên cứu thảo luận hậu, tái Do đổng sự hội nghiên cứu quyết sách. Đệ nhất bách tam thập nhị điều đổng sự hội do thập nhất danh đổng sự tổ thành, kỳ trung độc lập đổng sự tứ nhân, chức công đại biểu Đổng sự nhất nhân; thiết đổng sự trường nhất nhân, phó đổng sự trường nhất nhân. Đổng sự trường hòa phó đổng sự trường do đổng sự hội dĩ toàn thể đổng Sự đích quá bán sổ tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách tam thập tam điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) phụ trách triệu tập cổ đông đại hội, tịnh hướng cổ đông đại hội báo cáo công tác; ( nhị ) chấp hành cổ đông đại hội đích quyết nghị; ( tam ) quyết định công tư kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tứ ) chế đính công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) chế đính công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( lục ) chế đính công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, phát hành công tư trái khoán hoặc kỳ tha chứng khoán cập thượng thị đích Phương án; ( thất ) nghĩ đính công tư trọng đại thu cấu, thu cấu bổn công tư cổ phiếu hoặc giả hợp tịnh, phân lập, giải tán cập biến canh công Tư hình thức đích phương án; ( bát ) tại cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi nội, quyết định công tư đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để Áp, đối ngoại đam bảo sự hạng, ủy thác lý tài, quan liên giao dịch, đối ngoại quyên tặng đẳng sự hạng; ( cửu ) quyết định công tư nội bộ quản lý cơ cấu đích thiết trí; ( thập ) quyết định sính nhậm hoặc giả giải sính công tư tổng kinh lý, đổng sự hội bí thư cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, tịnh Quyết định kỳ báo thù sự hạng hòa tưởng trừng sự hạng; căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó kinh lý, tài Vụ phụ trách nhân đẳng kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, tịnh quyết định cập kỳ báo thù sự hạng hòa tưởng trừng sự hạng; ( thập nhất ) chế đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( thập nhị ) chế đính công tư chương trình đích tu cải phương án; - 40 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( thập tam ) quản lý công tư tín tức phi lộ sự hạng; ( thập tứ ) hướng cổ đông đại hội đề thỉnh sính thỉnh hoặc canh hoán vi công tư thẩm kế đích hội kế sư sự vụ sở; ( thập ngũ ) thính thủ công tư tổng kinh lý đích công tác hối báo tịnh kiểm tra tổng kinh lý đích công tác; ( thập lục ) pháp luật, pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Siêu quá cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi đích sự hạng, ứng đương đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tam thập tứ điều công tư đổng sự hội ứng đương tựu chú sách hội kế sư đối công tư tài vụ báo cáo xuất cụ đích phi Tiêu chuẩn thẩm kế ý kiến hướng cổ đông đại hội tác xuất thuyết minh. Đệ nhất bách tam thập ngũ điều đổng sự hội chế định đổng sự hội nghị sự quy tắc, dĩ xác bảo đổng sự hội đích công tác hiệu suất hòa Khoa học quyết sách. Đổng sự hội nghị sự quy tắc quy định đổng sự hội đích triệu khai hòa biểu quyết trình tự, bao quát đổng sự hội thụ quyền đổng sự trường tại đổng Sự hội bế hội kỳ gian hành sử đổng sự hội bộ phân chức quyền đích, ứng quy định minh xác đích thụ quyền nguyên tắc hòa thụ quyền nội dung. Đổng sự Hội nghị sự quy tắc tác vi công tư chương trình đích phụ kiện, do đổng sự hội nghĩ định, cổ đông đại hội phê chuẩn. Đệ nhất bách tam thập lục điều đổng sự hội tại pháp luật, pháp quy cập công tư chương trình duẫn hứa đích phạm vi nội khả dĩ đối ngoại đầu Tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, đối ngoại quyên tặng, tá khoản dĩ cập thiêm thự Hợp đồng, sở nhu tư kim đan bút kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ, tịnh thả Tựu đồng nhất tiêu đích hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ Kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi thập. Cổ đông đại hội khả căn cư công tư thật tế tình huống, lâm thời thụ quyền đổng sự hội tựu Tiền thuật quyền hạn dĩ thượng đích đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, đối Ngoại quyên tặng, tá khoản dĩ cập thiêm thự hợp đồng sự hạng tiến hành quyết sách. Công tư đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, đối ngoại quyên tặng, Tá khoản dĩ cập thiêm thự hợp đồng, sở nhu tư kim đan bút kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân Chi ngũ, tịnh thả tựu đồng nhất tiêu đích hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế kim ngạch siêu quá công tư Tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi thập, do cổ đông đại hội thẩm nghị quyết định. Đổng sự hội tại đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, đối ngoại - 41 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Quyên tặng, tá khoản dĩ cập thiêm thự hợp đồng sự hạng thời, nhu lí hành pháp luật, hành chính pháp quy cập tương quan chủ quản bộ môn quy định đích Phê chuẩn trình tự. Đệ nhất bách tam thập thất điều công tư đối ngoại đam bảo ứng đương thủ đắc đổng sự hội toàn thể thành viên tam phân chi nhị dĩ thượng đồng Ý, siêu quá đổng sự hội quyết định quyền hạn dĩ cập cổ đông đại hội lâm thời thụ quyền đổng sự hội quyết định quyền hạn đích đam bảo sự hạng ứng kinh Cổ đông đại hội phê chuẩn. Đệ nhất bách tam thập bát điều đổng sự trường hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì cổ đông đại hội hòa triệu tập, chủ trì đổng sự hội hội nghị; ( nhị ) đốc xúc, kiểm tra đổng sự hội quyết nghị đích chấp hành; ( tam ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách tam thập cửu điều đổng sự hội bế hội kỳ gian, đổng sự hội đối đổng sự trường đích thụ quyền ứng tuân tuần hợp pháp, hữu Lợi vu công tư vận tác cập đề cao quyết sách hiệu suất đích nguyên tắc. Tại đổng sự hội bế hội kỳ gian, đổng sự hội thụ quyền đổng sự trường khả dĩ vận dụng công tư tư sản tiến hành đầu tư, tá thải, Cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng, sở nhu tư kim đan bút kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế Tịnh tư sản trị đích bách phân chi tam, tịnh thả tựu đồng nhất tiêu đích hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế Kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ. Đổng sự hội khả căn cư công tư thật tế tình huống, lâm thời thụ quyền đổng sự trường tựu đổng sự trường quyền hạn dĩ thượng đích trọng đại đầu tư, Tá thải, cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng tiến hành quyết sách. Đổng sự trường vận dụng công tư tư sản tiến hành đầu tư, tá thải, cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng thời, Nhu lí hành pháp luật, hành chính pháp quy cập tương quan chủ quản bộ môn quy định đích báo phê trình tự. Đệ nhất bách tứ thập điều công tư phó đổng sự trường hiệp trợ đổng sự trường công tác, đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất Lí hành chức vụ đích, do phó đổng sự trường lí hành chức vụ; phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ đích, Do bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng đồng thôi cử nhất danh đổng sự lí hành chức vụ. Đệ nhất bách tứ thập nhất điều đổng sự hội hội nghị phân lệ hội hòa lâm thời hội nghị, đổng sự hội lệ hội mỗi niên chí thiếu triệu khai - 42 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Lưỡng thứ hội nghị, do đổng sự trường triệu tập, vu hội nghị triệu khai thập nhật dĩ tiền thư diện thông tri toàn thể đổng sự hòa giam sự. Đệ nhất bách tứ thập nhị điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự trường ứng tại tiếp đáo đề nghị hậu thập nhật nội triệu tập hòa Chủ trì đổng sự hội lâm thời hội nghị: ( nhất ) đổng sự trường nhận vi tất yếu thời; ( nhị ) tam phân chi nhất dĩ thượng đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tam ) bán sổ dĩ thượng đích độc lập đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tứ ) giam sự hội đề nghị thời; ( ngũ ) tổng kinh lý đề nghị thời; ( lục ) đại biểu thập phân chi nhất dĩ thượng biểu quyết quyền đích cổ đông đề nghị thời. Đệ nhất bách tứ thập tam điều đổng sự hội triệu khai lâm thời hội nghị đích thông tri phương thức vi: Chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện Tử bưu kiện, truyện chân. Thông tri thời hạn vi: Hội nghị triệu khai ngũ nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự. Đệ nhất bách tứ thập tứ điều đổng sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị nhật kỳ hòa địa điểm; ( nhị ) hội nghị kỳ hạn; ( tam ) sự do cập nghị đề; ( tứ ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhất bách tứ thập ngũ điều đổng sự hội hội nghị ứng hữu quá bán sổ đích đổng sự xuất tịch phương khả cử hành. Đổng sự hội tác xuất Quyết nghị, tất tu kinh toàn thể đổng sự đích quá bán sổ thông quá. Đổng sự hội quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhất bách tứ thập lục điều đổng sự cá nhân hoặc giả kỳ sở nhậm chức đích kỳ tha xí nghiệp trực tiếp hoặc giả gian tiếp dữ công tư Dĩ hữu đích hoặc giả kế hoa trung đích hợp đồng, giao dịch, an bài hữu quan liên quan hệ thời ( sính nhậm hợp đồng trừ ngoại ), bất luận hữu quan Sự hạng tại nhất bàn tình huống hạ thị phủ nhu yếu đổng sự hội phê chuẩn đồng ý, quân ứng đương tẫn khoái hướng đổng sự hội phi lộ kỳ quan liên quan - 43 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hệ đích tính chất hòa trình độ. Đổng sự dữ đổng sự hội hội nghị quyết nghị sự hạng sở thiệp cập đích xí nghiệp hữu quan liên quan hệ đích, bất đắc đối cai hạng quyết nghị hành Sử biểu quyết quyền, dã bất đắc đại lý kỳ tha đổng sự hành sử biểu quyết quyền. Cai đổng sự hội hội nghị do quá bán sổ đích vô quan liên quan Hệ đổng sự xuất tịch tức khả cử hành, đổng sự hội hội nghị sở tác quyết nghị tu kinh vô quan liên quan hệ đổng sự quá bán sổ thông quá. Xuất Tịch đổng sự hội đích vô quan liên đổng sự nhân sổ bất túc tam nhân đích, ứng tương cai sự hạng đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tứ thập thất điều đổng sự hội quyết nghị biểu quyết phương thức vi: Hiện tràng hội nghị thượng cử thủ biểu quyết hoặc giả đầu phiếu biểu quyết. Đổng sự hội lâm thời hội nghị tại bảo chướng đổng sự sung phân biểu đạt ý kiến đích tiền đề hạ, khả dĩ thông tấn biểu quyết phương thức tiến hành Tịnh tác xuất quyết nghị, tịnh do tham hội đổng sự thiêm tự, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện hoặc giả truyện chân phương thức tống đạt công tư. Đệ nhất bách tứ thập bát điều đổng sự hội hội nghị, ứng đương do đổng sự bổn nhân xuất tịch; đổng sự nhân cố bất năng xuất tịch đích, Khả dĩ thư diện ủy thác kỳ tha đổng sự đại vi xuất tịch, ủy thác thư ứng đương tái minh đại lý nhân đích tính danh, đại lý sự hạng, quyền Hạn hòa hữu hiệu kỳ hạn, tịnh do ủy thác nhân thiêm danh hoặc cái chương. Đại vi xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại thụ quyền phạm vi nội Hành sử đổng sự đích quyền lợi. Đổng sự vị xuất tịch đổng sự hội hội nghị, diệc vị ủy thác đại biểu xuất tịch đích, thị vi phóng khí tại cai Thứ hội nghị thượng đích đầu phiếu quyền. Đệ nhất bách tứ thập cửu điều đổng sự hội ứng đương đối hội nghị sở nghị sự hạng đích quyết định tố thành hội nghị ký lục, xuất tịch hội Nghị đích đổng sự hòa ký lục nhân, ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Xuất tịch hội nghị đích đổng sự hữu quyền yếu cầu tại hội nghị ký Lục thượng đối kỳ tại hội nghị thượng đích phát ngôn tác xuất thuyết minh tính ký tái. Đổng sự hội hội nghị ký lục tác vi công tư đương án bảo tồn, bảo quản kỳ hạn vi thập niên. Đệ nhất bách ngũ thập điều đổng sự hội hội nghị ký lục bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị triệu khai đích nhật kỳ, địa điểm hòa triệu tập nhân tính danh; ( nhị ) xuất tịch đổng sự đích tính danh dĩ cập thụ tha nhân ủy thác xuất tịch đổng sự hội đích đổng sự ( đại lý nhân ) tính danh; ( tam ) hội nghị nghị trình; ( tứ ) đổng sự phát ngôn yếu điểm; ( ngũ ) mỗi nhất quyết nghị sự hạng đích biểu quyết phương thức hòa kết quả ( biểu quyết kết quả ứng tái minh tán thành, phản đối hoặc khí quyền đích - 44 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Phiếu sổ ). Đệ nhất bách ngũ thập nhất điều xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại đổng sự hội quyết nghị thượng thiêm tự. Đổng sự đối đổng sự hội đích quyết nghị Thừa đam trách nhậm. Đổng sự hội quyết nghị vi phản pháp luật, pháp quy hoặc giả công tư chương trình, cổ đông đại hội quyết nghị, trí sử công tư tao thụ nghiêm Trọng tổn thất đích, tham dữ quyết nghị đích đổng sự đối công tư phụ bồi thường trách nhậm. Đãn kinh chứng minh tại biểu quyết thời tằng biểu minh dị nghị tịnh Ký tái vu hội nghị ký lục đích, cai đổng sự khả dĩ miễn trừ trách nhậm. Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều công tư đổng sự hội thiết lập thẩm kế ủy viên hội, tịnh căn cư nhu yếu thiết lập chiến lược, đề danh, Tân thù dữ khảo hạch đẳng tương quan chuyên môn ủy viên hội. Chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, y chiếu công tư chương trình hòa đổng sự Hội thụ quyền lí hành chức trách, chuyên môn ủy viên hội đích đề án ứng đương đề giao đổng sự hội thẩm nghị quyết định. Chuyên môn ủy viên hội thành viên toàn bộ do đổng sự tổ thành, kỳ trung thẩm kế ủy viên hội, đề danh ủy viên hội, tân thù dữ khảo Hạch ủy viên hội trung độc lập đổng sự chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân, thẩm kế ủy viên hội đích triệu tập nhân vi hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ. Đổng sự hội phụ trách chế định chuyên môn ủy viên hội công tác quy trình, quy phạm chuyên môn ủy viên hội đích vận tác. Đệ nhất bách ngũ thập tam điều chiến lược ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị đối công tư trường kỳ phát triển chiến lược hòa trọng đại đầu Tư quyết sách tiến hành nghiên cứu tịnh đề xuất kiến nghị. Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều thẩm kế ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) giam đốc cập bình cổ ngoại bộ thẩm kế công tác, đề nghị sính thỉnh hoặc giả canh hoán ngoại bộ thẩm kế cơ cấu; ( nhị ) giam đốc cập bình cổ nội bộ thẩm kế công tác, phụ trách nội bộ thẩm kế dữ ngoại bộ thẩm kế đích hiệp điều; ( tam ) thẩm hạch công tư đích tài vụ tín tức cập kỳ phi lộ; ( tứ ) giam đốc cập bình cổ công tư đích nội bộ khống chế; ( ngũ ) lí hành công tư quan liên giao dịch khống chế hòa quản lý chức trách; ( lục ) phụ trách pháp luật pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ quyền đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều đề danh ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) nghiên cứu đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tuyển trạch tiêu chuẩn hòa trình tự tịnh đề xuất kiến nghị; - 45 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhị ) lấn tuyển hợp cách đích đổng sự nhân tuyển hòa cao cấp quản lý nhân viên nhân tuyển; ( tam ) đối đổng sự nhân tuyển hòa cao cấp quản lý nhân viên nhân tuyển tiến hành thẩm hạch tịnh đề xuất kiến nghị. Đệ nhất bách ngũ thập lục điều tân thù dữ khảo hạch ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) nghiên cứu đổng sự dữ cao cấp quản lý nhân viên khảo hạch đích tiêu chuẩn, tiến hành khảo hạch tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) nghiên cứu hòa thẩm tra đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù chính sách dữ phương án. Đệ nhất bách ngũ thập thất điều các chuyên môn ủy viên hội khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ cấu đề cung chuyên nghiệp ý kiến, chuyên môn ủy viên Hội lí hành chức trách đích hữu quan phí dụng do công tư thừa đam. Đệ nhất bách ngũ thập bát điều các chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, các chuyên môn ủy viên hội đích đề án ứng đề giao Đổng sự hội thẩm tra quyết định. Đệ tứ tiết đổng sự hội bí thư Đệ nhất bách ngũ thập cửu điều đổng sự hội thiết đổng sự hội bí thư. Đổng sự hội bí thư thị công tư cao cấp quản lý nhân viên, Đối công tư hòa đổng sự hội phụ trách. Đệ nhất bách lục thập điều đổng sự hội bí thư ứng đương cụ hữu tất bị đích chuyên nghiệp tri thức hòa kinh nghiệm, do đổng sự hội ủy nhậm. Đổng sự hội bí thư ứng cụ bị hạ thuật điều kiện: ( nhất ) cụ hữu lương hảo đích chức nghiệp đạo đức hòa cá nhân phẩm chất; ( nhị ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch, tòng sự bí thư, quản lý, cổ quyền sự vụ đẳng công tác tam niên dĩ thượng; ( tam ) hữu nhất định tài vụ, thuế thu, pháp luật, kim dung, xí nghiệp quản lý, kế toán cơ ứng dụng đẳng phương diện tri thức, Nghiêm cách tuân thủ hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy chương, năng cú trung thành địa lí hành chức trách; ( tứ ) đổng sự hội bí thư ứng thủ đắc giao dịch sở ban phát đích đổng sự hội bí thư bồi huấn hợp cách chứng thư. Bổn chương trình đệ nhất bách linh lục điều quy định bất đắc đam nhậm công tư đổng sự đích tình hình thích dụng vu đổng sự hội bí thư. - 46 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách lục thập nhất điều đổng sự hội bí thư đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đổng sự hội bí thư vi công tư dữ chứng khoán giao dịch sở đích chỉ định liên lạc nhân, phụ trách chuẩn bị hòa đề giao chứng khoán giao Dịch sở yếu cầu đích văn kiện, tổ chức hoàn thành giam quản cơ cấu bố trí đích nhậm vụ; ( nhị ) án chiếu pháp định trình tự trù bị đổng sự hội hội nghị hòa cổ đông đại hội, chuẩn bị hòa đề giao đổng sự hội hòa cổ đông Đại hội đích báo cáo hòa văn kiện, liệt tịch đổng sự hội hội nghị tịnh tác ký lục, bảo chứng ký lục đích chuẩn xác tính, tịnh tại hội nghị ký Lục thượng thiêm tự, phụ trách bảo quản hội nghị văn kiện hòa ký lục; ( tam ) đổng sự hội bí thư vi công tư phụ trách hiệp điều hòa tổ chức công tư tín tức phi lộ sự nghi, bao quát kiện toàn tín tức Phi lộ đích chế độ, tiếp đãi lai phóng, phụ trách dữ tân văn môi thể cập đầu tư giả đích liên hệ, hồi đáp xã hội công chúng đích tư tuân, Liên hệ cổ đông, hướng phù hợp tư cách đích đầu tư giả cập thời đề cung công tư công khai phi lộ quá đích tư liêu, bảo chứng công tư tín tức Phi lộ đích cập thời tính, hợp pháp tính, chân thật tính hòa hoàn chỉnh tính; ( tứ ) liệt tịch thiệp cập tín tức phi lộ đích hữu quan hội nghị. Công tư hữu quan bộ môn ứng đương hướng đổng sự hội bí thư đề cung Tín tức phi lộ sở nhu yếu đích tư liêu hòa tín tức. Công tư tại tác xuất trọng đại quyết định chi tiền, ứng đương tòng tín tức phi lộ giác độ Chinh tuân đổng sự hội bí thư đích ý kiến; ( ngũ ) phụ trách tín tức đích bảo mật công tác, chế đính bảo mật thố thi. Nội mạc tín tức tiết lộ thời, cập thời thải thủ bổ Cứu thố thi gia dĩ giải thích hòa trừng thanh, tịnh báo cáo giao dịch sở hòa trung quốc chứng giam hội; ( lục ) phụ trách bảo quản công tư cổ đông danh sách tư liêu, đổng sự hòa đổng sự hội bí thư danh sách, đại cổ đông cập đổng sự Trì cổ tư liêu dĩ cập đổng sự hội ấn chương; ( thất ) bang trợ công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên liễu giải pháp luật pháp quy, công tư chương trình, chứng khoán Giao dịch sở cổ phiếu thượng thị quy tắc cập cổ phiếu thượng thị hiệp nghị đối kỳ thiết định đích trách nhậm. Vi công tư trọng đại quyết sách đề cung tư tuân Hòa kiến nghị; ( bát ) tích cực vi độc lập đổng sự lí hành chức trách đề cung hiệp trợ, như giới thiệu tình huống, đề cung tài liêu đẳng. Độc lập đổng Sự phát biểu đích độc lập ý kiến, đề án cập thư diện thuyết minh ứng đương công cáo đích, đổng sự hội bí thư ứng cập thời đáo chứng khoán giao dịch Sở bạn lý công cáo sự nghi. ( cửu ) hiệp trợ đổng sự hội y pháp hành sử chức quyền, tại đổng sự hội tác xuất vi phản pháp luật pháp quy, công tư chương trình cập Giao dịch sở hữu quan quy định đích quyết nghị thời, cập thời đề tỉnh đổng sự hội, như quả đổng sự hội kiên trì tác xuất thượng thuật quyết nghị đích, Ứng đương bả tình huống ký lục tại hội nghị kỷ yếu thượng, tịnh tương hội nghị kỷ yếu lập tức đề giao công tư toàn thể đổng sự hòa giam sự; - 47 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( thập ) phụ trách xử lý công tư dữ cổ đông chi gian, dữ các trung giới cơ cấu cập kỳ tha tương quan cơ cấu đích hữu quan sự nghi; ( thập nhất ) 《 công tư pháp 》, công tư chương trình cập chứng khoán giao dịch sở yếu cầu lí hành đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách lục thập nhị điều công tư đổng sự hoặc giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên khả dĩ kiêm nhậm công tư đổng sự hội bí thư. Công tư sính thỉnh đích hội kế sư sự vụ sở đích chú sách hội kế sư hòa luật sư sự vụ sở đích luật sư bất đắc kiêm nhậm công tư đổng Sự hội bí thư. Đệ nhất bách lục thập tam điều đổng sự hội bí thư do đổng sự trường đề danh, kinh đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính. Công tư Ứng đương tại sính nhậm đổng sự hội bí thư đích đổng sự hội hội nghị triệu khai ngũ cá giao dịch nhật chi tiền, hướng thượng hải chứng khoán giao dịch sở báo Tống quy định đích tư liêu, thượng hải chứng khoán giao dịch sở đối đổng sự hội bí thư hầu tuyển nhân nhậm chức tư cách vị đề xuất dị nghị đích, công Tư khả dĩ triệu khai đổng sự hội hội nghị, sính nhậm đổng sự hội bí thư. Đổng sự kiêm nhậm đổng sự hội bí thư đích, như mỗ nhất hành vi Nhu do đổng sự, đổng sự hội bí thư phân biệt tác xuất thời, tắc cai kiêm nhậm đổng sự cập công tư đổng sự hội bí thư đích nhân bất đắc dĩ Song trọng thân phân tác xuất. Công tư ứng tích cực kiến lập kiện toàn đầu tư giả quan hệ quản lý công tác chế độ, thông quá đa chủng hình thức chủ động gia cường dữ cổ Đông đặc biệt thị xã hội công chúng cổ cổ đông đích câu thông hòa giao lưu. Công tư đổng sự hội bí thư cụ thể phụ trách công tư đầu tư giả quan Hệ quản lý công tác. Đệ thất chương tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Đệ nhất bách lục thập tứ điều công tư thiết tổng kinh lý nhất danh, do đổng sự hội sính nhậm hoặc giải sính. Tại nhậm tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên xuất hiện 《 công tư pháp 》 quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam Hội xác định vi chứng khoán thị tràng cấm nhập giả đích, công tư đổng sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi nhật khởi, lập tức đình chỉ Tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên lí hành chức trách, tịnh dư dĩ giải sính. Công tư đích tổng kinh lý, phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách nhân, đổng sự hội bí thư cập công tư đổng sự hội nhận định đích kỳ Tha cao cấp quản lý nhân viên vi công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập ngũ điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 quy định tình hình đích nhân viên, bị trung quốc chứng giam hội xác định vi thị - 48 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tràng cấm nhập giả tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích nhân viên dĩ cập bị chứng khoán giao dịch sở tuyên bố vi bất thích đương nhân tuyển vị mãn lưỡng niên Đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Bổn chương trình quan vu đổng sự đích trung thật nghĩa vụ hòa quan vu cần miễn nghĩa vụ đích quy định, đồng thời thích dụng vu tổng kinh lý cập kỳ Tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập lục điều tại công tư khống cổ cổ đông đan vị đam nhậm trừ đổng sự, giam sự dĩ ngoại kỳ tha hành chính chức vụ Đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. Công tư cao cấp quản lý nhân viên cận tại công tư lĩnh tân, bất do khống cổ cổ đông đại phát tân thủy. Đệ nhất bách lục thập thất điều tổng kinh lý mỗi giới nhậm kỳ tam niên, tổng kinh lý liên sính khả dĩ liên nhậm. Đệ nhất bách lục thập bát điều tổng kinh lý đối đổng sự hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì công tư đích sinh sản kinh doanh quản lý công tác, tổ chức thật thi đổng sự hội quyết nghị, tịnh hướng đổng sự hội báo Cáo công tác; ( nhị ) tổ chức thật thi công tư niên độ kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tam ) nghĩ đính công tư nội bộ quản lý cơ cấu thiết trí phương án; ( tứ ) nghĩ đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( ngũ ) chế đính công tư đích cụ thể quy chương; ( lục ) đề thỉnh đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách nhân; ( thất ) quyết định sính nhậm hoặc giả giải sính trừ ứng do đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính dĩ ngoại đích phụ trách quản lý nhân viên; ( bát ) nghĩ định công tư chức công đích công tư, phúc lợi, tưởng trừng, quyết định công tư chức công đích sính dụng hòa giải sính; ( cửu ) đề nghị triệu khai đổng sự hội lâm thời hội nghị; ( thập ) công tư chương trình hoặc đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách lục thập cửu điều tổng kinh lý liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Đệ nhất bách thất thập điều tổng kinh lý ứng đương căn cư đổng sự hội hoặc giả giam sự hội đích yếu cầu, hướng đổng sự hội hoặc giả giam - 49 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Sự hội báo cáo công tư trọng đại hợp đồng đích thiêm đính, chấp hành tình huống, tư kim vận dụng tình huống hòa doanh khuy tình huống. Tổng kinh lý tất Tu bảo chứng cai báo cáo đích chân thật tính. Đệ nhất bách thất thập nhất điều tổng kinh lý nghĩ định hữu quan chức công công tư, phúc lợi, an toàn sinh sản dĩ cập lao động bảo hộ, Lao động bảo hiểm, giải sính ( hoặc khai trừ ) công tư chức công đẳng thiệp cập chức công thiết thân lợi ích đích vấn đề thời, ứng đương sự tiên thính thủ Công hội hòa chức công đại biểu đại hội đích ý kiến, tịnh yêu thỉnh công hội hoặc giả chức công đại biểu liệt tịch hữu quan hội nghị. Công tư nghiên cứu quyết định cải chế dĩ cập sinh sản kinh doanh đích trọng đại vấn đề, chế định trọng yếu đích quy chương chế độ thời, ứng đương Thính thủ công tư công hội đích ý kiến, tịnh thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức thính thủ chức công đích ý kiến hòa kiến nghị. Đệ nhất bách thất thập nhị điều tổng kinh lý ứng chế đính tổng kinh lý công tác tế tắc, báo đổng sự hội phê chuẩn hậu thật thi. Đệ nhất bách thất thập tam điều tổng kinh lý công tác tế tắc bao quát hạ liệt nội dung: ( nhất ) tổng kinh lý hội nghị triệu khai đích điều kiện, trình tự hòa tham gia đích nhân viên; ( nhị ) tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên các tự cụ thể đích chức trách cập kỳ phân công; ( tam ) công tư tư kim, tư sản vận dụng, thiêm đính trọng đại hợp đồng đích quyền hạn, dĩ cập hướng đổng sự hội, giam sự hội Đích báo cáo chế độ; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách thất thập tứ điều tổng kinh lý khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức. Hữu quan tổng kinh lý từ chức đích Cụ thể trình tự hòa bạn pháp do tổng kinh lý dữ công tư chi gian đích lao động hợp đồng quy định. Đệ nhất bách thất thập ngũ điều công tư cao cấp quản lý nhân viên ứng đương trung thật lí hành chức vụ, duy hộ công tư hòa toàn thể cổ Đông đích tối đại lợi ích. Công tư cao cấp quản lý nhân viên nhân vị năng trung thật lí hành chức vụ hoặc vi bối thành tín nghĩa vụ, cấp công tư Hòa xã hội công chúng cổ cổ đông đích lợi ích tạo thành tổn hại đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự - 50 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách thất thập lục điều giam sự do cổ đông đại biểu hòa công tư chức công đại biểu đam nhậm. Công tư chức công đại biểu đam nhậm Đích giam sự bất đắc thiếu vu giam sự nhân sổ đích tam phân chi nhất. Đệ nhất bách thất thập thất điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định vi thị tràng Cấm nhập giả, tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích, bất đắc đam nhậm công tư đích giam sự. Tại nhậm giam sự xuất hiện 《 công tư pháp 》 quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định vi chứng khoán thị tràng cấm nhập Giả đích, công tư giam sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi nhật khởi, lập tức đình chỉ hữu quan giam sự lí hành chức trách, tịnh Kiến nghị cổ đông đại hội hoặc chức công đại biểu đại hội dư dĩ triệt hoán. Đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên bất đắc kiêm nhậm giam sự. Đệ nhất bách thất thập bát điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình, đối công tư phụ hữu trung Thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích Tài sản. Đệ nhất bách thất thập cửu điều giam sự hội đích nhậm kỳ mỗi giới vi tam niên. Phi chức công đại biểu giam sự do cổ đông đại hội tuyển Cử hoặc canh hoán, chức công đại biểu giam sự do công tư chức công thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản Sinh hoặc canh hoán, giam sự liên tuyển khả dĩ liên nhậm. Cổ đông đại hội thẩm nghị giam sự tuyển cử đích đề án, ứng đương đối mỗi nhất cá giam sự hầu tuyển nhân trục cá tiến hành biểu quyết. Cai Hạng đề án hoạch đắc thông quá hậu, đương tuyển đích giam sự khai thủy lí hành chức vụ. Cổ đông đại hội tuyển cử đích giam sự thải dụng luy tích đầu phiếu chế. Cổ đông tại đầu phiếu tuyển cử giam sự thời, cổ đông sở trì hữu Đích mỗi nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng tuyển xuất đích giam sự nhân sổ tương đẳng đích đầu phiếu quyền, cổ đông kí khả dĩ bả toàn bộ đích đầu phiếu quyền Tập trung tuyển cử nhất nhân, diệc khả phân tán tuyển cử sổ nhân. Công tư căn cư giam sự hầu tuyển nhân sở hoạch đầu phiếu quyền đích cao đê y thứ Quyết định giam sự đích tuyển sính, trực chí toàn bộ giam sự sính mãn vi chỉ. Đệ nhất bách bát thập điều giam sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ tha giam sự xuất tịch giam sự hội Hội nghị, thị vi bất năng lí hành chức trách, giam sự hội ứng đương kiến nghị cổ đông đại hội hoặc chức công đại biểu đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách bát thập nhất điều giam sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức, bổn chương trình đệ lục chương hữu quan đổng - 51 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Sự từ chức đích quy định, thích dụng vu giam sự. Giam sự nhậm kỳ giới mãn vị cập thời cải tuyển, hoặc giả giam sự tại nhậm kỳ nội từ chức đạo trí giam sự hội thành viên đê vu pháp định Nhân sổ đích, tại cải tuyển xuất đích giam sự tựu nhậm tiền, nguyên giam sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình Đích quy định, lí hành giam sự chức vụ. Đệ nhất bách bát thập nhị điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành thành Tín hòa cần miễn đích nghĩa vụ. Đệ nhất bách bát thập tam điều giam sự ứng đương bảo chứng công tư phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh, tịnh đối định Kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến. Đệ nhất bách bát thập tứ điều giam sự khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị, tịnh đối đổng sự hội quyết nghị sự hạng đề xuất chất tuân Hoặc giả kiến nghị. Đệ nhất bách bát thập ngũ điều giam sự bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích, nhược cấp công tư tạo thành tổn Thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách bát thập lục điều giam sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn Chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ nhất bách bát thập thất điều công tư thiết giam sự hội. Giam sự hội do thất danh giam sự tổ thành, thiết giam sự hội chủ tịch nhất Danh, do toàn thể giam sự quá bán sổ tuyển cử sản sinh. Giam sự hội chủ tịch triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội nghị; giam sự hội chủ Tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ đích, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử nhất danh giam sự triệu tập hòa chủ Trì giam sự hội hội nghị. Giam sự hội ứng hướng toàn thể cổ đông phụ trách, đối công tư tài vụ dĩ cập công tư đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản Lý nhân viên lí hành chức trách đích hợp pháp hợp quy tính tiến hành giam đốc, duy hộ công tư cập cổ đông đích hợp pháp quyền ích. Đệ nhất bách bát thập bát điều giam sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: - 52 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhất ) ứng đương đối đổng sự hội biên chế đích công tư định kỳ báo cáo tiến hành thẩm hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm hạch ý kiến; ( nhị ) kiểm tra công tư tài vụ; ( tam ) đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ đích hành vi tiến hành giam đốc, Đối vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, công tư chương trình hoặc giả cổ đông đại hội quyết nghị đích đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề xuất bãi miễn đích kiến nghị; ( tứ ) đương đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích hành vi tổn hại công tư đích lợi ích thời, yếu cầu Đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dư dĩ củ chính; ( ngũ ) đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tại đổng sự hội bất lí hành 《 công tư pháp 》 quy định đích triệu tập hòa chủ Trì cổ đông đại hội chức trách thời triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội; ( lục ) hướng cổ đông đại hội đề xuất đề án; ( thất ) y chiếu 《 công tư pháp 》 quy định, đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đề khởi tố tụng; ( bát ) phát hiện công tư kinh doanh tình huống dị thường, khả dĩ tiến hành điều tra; tất yếu thời, khả dĩ sính thỉnh hội kế sư sự Vụ sở, luật sư sự vụ sở đẳng chuyên nghiệp cơ cấu hiệp trợ kỳ công tác; ( cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình quy định đích kỳ tha chức quyền. Giam sự hội hành sử chức quyền sở tất nhu đích phí dụng, do công tư thừa đam. Đệ nhất bách bát thập cửu điều giam sự hội hội nghị phân lệ hội hòa lâm thời hội nghị, giam sự hội lệ hội mỗi lục cá nguyệt chí thiếu Triệu khai nhất thứ hội nghị, hội nghị thông tri vu hội nghị triệu khai thập nhật dĩ tiền thư diện tống đạt toàn thể giam sự. Giam sự khả dĩ đề nghị Triệu khai lâm thời giam sự hội hội nghị, hội nghị thông tri vu hội nghị triệu khai ngũ nhật dĩ tiền thư diện tống đạt toàn thể giam sự. Giam sự hội Hội nghị nhân cố bất năng như kỳ triệu khai, ứng công cáo thuyết minh nguyên nhân. Giam sự hội khả yếu cầu công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, nội bộ cập ngoại bộ thẩm Kế nhân viên liệt tịch giam sự hội hội nghị, hồi đáp sở quan chú đích vấn đề. Đệ nhất bách cửu thập điều giam sự hội chế đính giam sự hội nghị sự quy tắc, minh xác giam sự hội đích nghị sự phương thức hòa biểu quyết Trình tự, dĩ xác bảo giam sự hội đích công tác hiệu suất hòa khoa học quyết sách. Giam sự hội nghị sự quy tắc tác vi công tư chương trình đích phụ - 53 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Kiện, do giam sự hội nghĩ định, cổ đông đại hội phê chuẩn. Đệ nhất bách cửu thập nhất điều giam sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: Cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa Hội nghị kỳ hạn, sự do cập nghị đề, phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ tam tiết giam sự hội quyết nghị Đệ nhất bách cửu thập nhị điều giam sự hội đích nghị sự phương thức vi: Dĩ hội nghị phương thức tiến hành, đối hữu quan nghị án kinh tập Thể thảo luận hậu thải thủ đầu phiếu hoặc cử thủ phương thức biểu quyết. Giam sự hội hội nghị ứng do giam sự bổn nhân thân tự xuất tịch, giam sự nhân Cố bất năng xuất tịch thời, khả ủy thác kỳ tha giam sự đại vi xuất tịch, ủy thác thư ứng minh xác đại lý sự hạng cập quyền hạn. Đệ nhất bách cửu thập tam điều giam sự hội hội nghị ứng đương do toàn thể giam sự hội thành viên quá bán sổ dĩ thượng xuất tịch phương khả cử Hành. Giam sự hội biểu quyết thời, thải thủ nhất nhân nhất phiếu đích biểu quyết bạn pháp. Giam sự hội quyết nghị ứng do toàn thể giam sự hội thành viên quá bán sổ dĩ thượng biểu quyết thông quá. Đệ nhất bách cửu thập tứ điều giam sự hội hội nghị ứng hữu ký lục, xuất tịch hội nghị đích giam sự hòa ký lục nhân, ứng đương tại Hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Giam sự hữu quyền yếu cầu tại ký lục thượng đối kỳ tại hội nghị thượng đích phát ngôn tác xuất mỗ chủng thuyết minh tính ký Tái. Giam sự hội hội nghị ký lục tác vi công tư đương án bảo tồn. Giam sự hội hội nghị ký lục đích bảo quản kỳ hạn vi thập niên. Đệ cửu chương công hội tổ chức Đệ nhất bách cửu thập ngũ điều công tư chức công y chiếu 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công hội pháp 》 tổ chức công hội, khai triển Công hội hoạt động, duy hộ chức công hợp pháp quyền ích. Công tư ứng đương vi bổn công tư công hội đề cung tất yếu đích hoạt động điều kiện. Công Tư công hội đại biểu chức công tựu chức công đích lao động báo thù, công tác thời gian, phúc lợi, bảo hiểm hòa lao động an toàn vệ sinh đẳng sự Hạng y pháp dữ công tư thiêm đính tập thể hợp đồng. Công tư y chiếu hiến pháp hòa hữu quan pháp luật đích quy định, thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức, thật hành dân Chủ quản lý. - 54 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ, lợi nhuận phân phối hòa thẩm kế Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhất bách cửu thập lục điều công tư y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa quốc gia hữu quan bộ môn đích quy định, chế định công Tư đích tài vụ hội kế chế độ. Đệ nhất bách cửu thập thất điều công tư tại mỗi nhất hội kế niên độ kết thúc chi nhật khởi tứ cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội Hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống tịnh phi lộ niên độ báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên độ thượng bán niên kết thúc chi nhật khởi lưỡng cá nguyệt nội Hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống tịnh phi lộ trung kỳ báo cáo. Thượng thuật niên độ báo cáo, trung kỳ báo cáo án chiếu hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy cập trung quốc chứng giam hội cập chứng khoán giao dịch Sở đích quy định tiến hành biên chế. Công tư niên độ tài vụ hội kế báo cáo ứng đương tại triệu khai cổ đông đại hội niên hội đích nhị thập nhật tiền công cáo tịnh trí bị vu bổn công Tư, cung cổ đông tra duyệt. Đệ nhất bách cửu thập bát điều công tư trừ pháp định đích hội kế trướng bộ ngoại, bất lánh lập hội kế trướng bộ. Công tư đích tư sản, Bất dĩ nhậm hà cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ. Đệ nhất bách cửu thập cửu điều công tư phân phối đương niên thuế hậu lợi nhuận thời, ứng đương đề thủ lợi nhuận đích bách phân chi thập liệt nhập Công tư pháp định công tích kim. Công tư pháp định công tích kim luy kế ngạch vi công tư chú sách tư bổn đích bách phân chi ngũ thập dĩ thượng đích, Khả dĩ bất tái đề thủ. Công tư đích pháp định công tích kim bất túc dĩ di bổ dĩ tiền niên độ khuy tổn đích, tại y chiếu tiền khoản quy định đề thủ pháp định công Tích kim chi tiền, ứng đương tiên dụng đương niên lợi nhuận di bổ khuy tổn. Công tư tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ pháp định công tích kim hậu, kinh cổ đông đại hội quyết nghị, khả dĩ tòng thuế hậu lợi nhuận trung Đề thủ nhất định bỉ lệ đích nhậm ý công tích kim. Công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ công tích kim hậu sở dư thuế hậu lợi nhuận, án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ phân phối, - 55 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đãn bổn chương trình quy định bất án trì cổ bỉ lệ phân phối đích trừ ngoại. Cổ đông đại hội vi phản tiền khoản quy định, tại công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ pháp định công tích kim chi tiền hướng cổ đông phân phối Lợi nhuận đích, cổ đông tất tu tương vi phản quy định phân phối đích lợi nhuận thối hoàn công tư. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân bất tham dữ phân phối lợi nhuận. Đệ nhị bách điều công tư đích công tích kim dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn,, khoách đại công tư sinh sản kinh doanh hoặc giả chuyển Vi tăng gia công tư cổ bổn. Đãn thị, tư bổn công tích kim bất đắc dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn. Pháp định công tích kim chuyển vi tư bổn thời, sở lưu tồn đích cai hạng công tích kim bất đắc thiếu vu chuyển tăng tiền công tư chú sách tư bổn Đích bách phân chi nhị thập ngũ. Đệ nhị bách linh nhất điều công tư cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tác xuất quyết nghị hậu, công tư đổng sự hội tu tại Cổ đông đại hội triệu khai hậu lưỡng cá nguyệt nội hoàn thành cổ lợi ( hoặc cổ phân ) đích phái phát sự hạng. Đệ nhị bách linh nhị điều công tư đích lợi nhuận phân phối chính sách, quyết sách trình tự hòa y cư, lợi nhuận phân phối chính sách đích điều Chỉnh cập phi lộ như hạ: ( nhất ) công tư đích lợi nhuận phân phối chính sách 1, lợi nhuận phân phối đích nguyên tắc Công tư thật hành trì tục, ổn định, hợp lý đích lợi nhuận phân phối chính sách. Công tư lợi nhuận phân phối kí trọng thị đối cổ đông đích Hợp lý đầu tư hồi báo, hựu kiêm cố công tư đích khả trì tục phát triển. Công tư lợi nhuận phân phối bất đắc siêu quá luy kế khả phân phối lợi nhuận đích phạm vi, bất đắc tổn hại công tư trì tục kinh doanh năng lực. Công tư đổng sự hội hòa cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối chính sách đích quyết sách hòa luận chứng quá trình trung ứng đương sung phân khảo lự độc Lập đổng sự hòa trung tiểu cổ đông đích ý kiến. 2, lợi nhuận phân phối đích hình thức Công tư khả dĩ thải dụng hiện kim, cổ phiếu hoặc giả lưỡng giả kết hợp đích phương thức phân phối cổ lợi. Công tư ưu tiên thải dụng hiện kim Phân hồng đích lợi nhuận phân phối phương thức. 3, lợi nhuận phân phối đích thời gian gian cách - 56 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư nguyên tắc thượng mỗi niên độ hiện kim phân hồng nhất thứ. Công tư vị tác xuất hiện kim lợi nhuận phân phối đích, ứng đương hướng cổ đông Thuyết minh nguyên nhân, tịnh tại cận kỳ định kỳ báo cáo trung phi lộ nguyên nhân, độc lập đổng sự ứng đương đối thử phát biểu độc lập ý kiến. 4, lợi nhuận phân phối đích điều kiện hòa bỉ lệ Tại công tư thật hiện doanh lợi thả vô trọng đại đầu tư kế hoa hoặc hiện kim chi xuất kế hoa đẳng sự hạng niên độ, công tư mỗi niên dĩ Hiện kim hình thức phân phối đích lợi nhuận bất thiếu vu đương niên thật hiện đích khả cung phân phối lợi nhuận đích 30%. Công tư tại kinh doanh tình huống lương hảo, tịnh thả đổng sự hội nhận vi công tư cổ phiếu giới cách dữ công tư cổ bổn quy mô bất thất phối, Phát phóng cổ phiếu cổ lợi hữu lợi vu công tư toàn thể cổ đông chỉnh thể lợi ích thời, khả dĩ tại mãn túc thượng thuật hiện kim phân hồng đích điều kiện Hạ, đề xuất cổ phiếu cổ lợi phân phối dự án. ( nhị ) lợi nhuận phân phối đích quyết sách trình tự hòa cơ chế Công tư ứng kết hợp công tư doanh lợi tình huống, tư kim nhu cầu, tại khảo lự đối toàn thể cổ đông trì tục, ổn định, hợp lý Đích hồi báo cơ sở thượng đề xuất lợi nhuận phân phối dự án. Công tư tại chế định hiện kim phân hồng cụ thể phương án thời, đổng sự hội ứng đương nhận chân nghiên cứu hòa luận chứng công tư hiện kim phân hồng Đích thời cơ, điều kiện hòa tối đê bỉ lệ, điều chỉnh đích điều kiện cập kỳ quyết sách trình tự yếu cầu đẳng sự nghi, độc lập đổng sự ứng đương Phát biểu minh xác ý kiến. Công tư lợi nhuận phân phối dự án kinh đổng sự hội thẩm nghị thông quá hậu phương năng đề giao công tư cổ đông đại hội thẩm nghị. ( tam ) lợi nhuận phân phối chính sách đích điều chỉnh Công tư căn cư sinh sản kinh doanh tình huống, đầu tư quy hoa hòa trường kỳ phát triển đẳng xác nhu điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích, Điều chỉnh hậu đích lợi nhuận phân phối chính sách bất đắc vi phản trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở đích hữu quan quy định. Công tư lợi nhuận phân phối chính sách tu cải nhu đề giao công tư cổ đông đại hội thẩm nghị, công tư ứng đương thông quá võng lạc đầu phiếu đẳng Phương thức vi trung tiểu cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi, tịnh kinh xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền cổ phân tam phân chi Nhị dĩ thượng đích cổ đông biểu quyết đồng ý phương vi thông quá. ( tứ ) lợi nhuận phân phối đích phi lộ Công tư án chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy phạm tính văn kiện đích quy định, nghiêm cách lí hành thiệp cập lợi nhuận phân phối sự hạng - 57 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đích tín tức phi lộ nghĩa vụ. Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ nhị bách linh tam điều công tư thật hành nội bộ thẩm kế chế độ, phối bị chuyên chức thẩm kế nhân viên, đối công tư tài vụ thu Chi hòa kinh tế hoạt động tiến hành nội bộ thẩm kế giam đốc. Đệ nhị bách linh tứ điều công tư nội bộ thẩm kế chế độ hòa thẩm kế nhân viên đích chức trách, ứng đương kinh đổng sự hội phê chuẩn hậu Thật thi. Thẩm kế phụ trách nhân hướng đổng sự hội phụ trách tịnh báo cáo công tác. Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ nhị bách linh ngũ điều công tư sính dụng thủ đắc “Tòng sự chứng khoán tương quan nghiệp vụ tư cách” đích hội kế sư sự vụ sở Tiến hành hội kế báo biểu thẩm kế, tịnh tư sản nghiệm chứng cập kỳ tha tương quan đích tư tuân phục vụ đẳng nghiệp vụ, sính kỳ nhất niên, khả dĩ Tục sính. Đệ nhị bách linh lục điều công tư sính dụng hội kế sư sự vụ sở do cổ đông đại hội quyết định, đổng sự hội bất đắc tại cổ đông Đại hội quyết định tiền ủy nhậm hội kế sư sự vụ sở. Đệ nhị bách linh thất điều công tư bảo chứng hướng sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đề cung chân thật, hoàn chỉnh đích hội kế bằng Chứng, hội kế trướng bộ, tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha hội kế tư liêu, bất đắc cự tuyệt, ẩn nặc, hoang báo. Đệ nhị bách linh bát điều hội kế sư sự vụ sở đích thẩm kế phí dụng do cổ đông đại hội quyết định. Đệ nhị bách linh cửu điều kinh công tư sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) tra duyệt công tư tài vụ báo biểu, ký lục hòa bằng chứng, tịnh hữu quyền yếu cầu công tư đích đổng sự, tổng kinh lý hoặc Giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đề cung hữu quan đích tư liêu hòa thuyết minh; ( nhị ) yếu cầu công tư đề cung vi hội kế sư sự vụ sở lí hành chức vụ sở tất nhu đích kỳ tử công tư đích tư liêu hòa thuyết minh; ( tam ) liệt tịch cổ đông đại hội, hoạch đắc cổ đông đại hội đích thông tri hoặc giả dữ cổ đông đại hội hữu quan đích kỳ tha tín tức, Tại cổ đông đại hội thượng tựu thiệp cập kỳ tác vi công tư sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đích sự nghi phát ngôn. - 58 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhị bách nhất thập điều công tư giải sính hoặc giả bất tái tục sính hội kế sư sự vụ sở thời, đề tiền thập ngũ nhật sự tiên thông Tri hội kế sư sự vụ sở, công tư cổ đông đại hội tựu giải sính hội kế sư sự vụ sở tiến hành biểu quyết thời, hội kế sư sự vụ sở Hữu quyền hướng cổ đông đại hội trần thuật ý kiến. Hội kế sư sự vụ sở nhận vi công tư đối kỳ giải sính hoặc giả bất tái tục sính lý do bất Đương đích, khả dĩ hướng trung quốc chứng giam hội hòa trung quốc chú sách hội kế sư hiệp hội đề xuất thân tố. Hội kế sư sự vụ sở đề xuất từ sính đích, ứng đương hướng cổ đông đại hội thuyết minh công tư hữu vô bất đương tình hình. Đệ thập nhất chương thông tri hòa công cáo Đệ nhất tiết thông tri Đệ nhị bách nhất thập nhất điều công tư đích thông tri dĩ hạ liệt hình thức phát xuất: ( nhất ) dĩ chuyên nhân tống xuất; ( nhị ) dĩ bưu kiện, điện tử bưu kiện, truyện chân phương thức tống xuất; ( tam ) dĩ công cáo phương thức tiến hành; ( tứ ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha hình thức. Đệ nhị bách nhất thập nhị điều công tư phát xuất đích thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành đích, nhất kinh công cáo, thị vi sở Hữu tương quan nhân viên thu đáo thông tri. Đệ nhị bách nhất thập tam điều công tư triệu khai cổ đông đại hội đích hội nghị thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành. Đệ nhị bách nhất thập tứ điều công tư triệu khai đổng sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu Kiện hoặc truyện chân tống đạt đẳng phương thức tiến hành. Đệ nhị bách nhất thập ngũ điều công tư triệu khai giam sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu Kiện hoặc truyện chân tống đạt đẳng thư diện thông tri đích phương thức tiến hành. Đệ nhị bách nhất thập lục điều công tư thông tri dĩ chuyên nhân tống xuất đích, do bị tống đạt nhân tại tống đạt hồi chấp thượng thiêm danh - 59 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( hoặc cái chương ), bị tống đạt nhân thiêm thu nhật kỳ vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ bưu kiện tống xuất đích, tự giao phó bưu cục Chi nhật khởi đệ ngũ cá công tác nhật vi tống đạt nhật kỳ; dĩ điện tử bưu kiện, truyện chân phát xuất đích, dĩ điện tử bưu kiện, truyện chân Phát xuất đương nhật vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ công cáo phương thức tống xuất đích, đệ nhất thứ công cáo khan đăng nhật vi tống đạt nhật Kỳ. Đệ nhị bách nhất thập thất điều nhân ý ngoại di lậu vị hướng mỗ hữu quyền đắc đáo thông tri đích nhân tống xuất hội nghị thông tri hoặc giả Cai đẳng nhân một hữu thu đáo hội nghị thông tri, hội nghị cập hội nghị tác xuất đích quyết nghị tịnh bất nhân thử vô hiệu. Đệ nhị tiết công cáo Đệ nhị bách nhất thập bát điều công tư chỉ định 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 dĩ cập thượng hải chứng khoán Giao dịch sở võng trạm vi khan đăng công tư công cáo hòa kỳ tha nhu yếu phi lộ tín tức đích báo khan hòa võng trạm. Đệ thập nhị chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh toán Đệ nhất tiết hợp tịnh, phân lập, tăng tư hòa giảm tư Đệ nhị bách nhất thập cửu điều công tư hợp tịnh khả dĩ thải thủ hấp thu hợp tịnh hòa tân thiết hợp tịnh. Nhất cá công tư hấp thu kỳ Tha công tư vi hấp thu hợp tịnh, bị hấp thu đích công tư giải tán. Lưỡng cá dĩ thượng công tư hợp tịnh thiết lập nhất cá tân đích công tư vi Tân thiết hợp tịnh, hợp tịnh các phương giải tán. Đệ nhị bách nhị thập điều công tư hợp tịnh, ứng đương do hợp tịnh các phương thiêm đính hợp tịnh hiệp nghị, tịnh biên chế tư sản phụ trái Biểu hòa tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất hợp tịnh quyết nghị chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập nhật Nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi tam thập Nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, khả dĩ yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề Cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách nhị thập nhất điều công tư hợp tịnh thời, hợp tịnh các phương đích trái quyền, trái vụ, do hợp tịnh hậu tồn tục đích công - 60 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tư hoặc giả tân thiết đích công tư thừa kế. Đệ nhị bách nhị thập nhị điều công tư phân lập, kỳ tài sản tác tương ứng đích phân cát. Công tư phân lập, ứng đương biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất phân lập quyết nghị chi nhật Khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập nhật nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Đệ nhị bách nhị thập tam điều công tư phân lập tiền đích trái vụ do phân lập hậu đích công tư thừa đam liên đái trách nhậm. Đãn thị, Công tư tại phân lập tiền dữ trái quyền nhân tựu trái vụ thanh thường đạt thành đích thư diện hiệp nghị lánh hữu ước định đích trừ ngoại. Đệ nhị bách nhị thập tứ điều công tư nhu yếu giảm thiếu chú sách tư bổn thời, tất tu biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất giảm thiếu chú sách tư bổn quyết nghị chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập nhật nội Tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi tam thập nhật Nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, hữu quyền yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung Tương ứng đích đam bảo. Công tư giảm tư hậu đích chú sách tư bổn tương bất đê vu pháp định đích tối đê hạn ngạch. Đệ nhị bách nhị thập ngũ điều công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập, đăng ký sự hạng phát sinh biến canh đích, ứng đương y pháp hướng công Tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký; công tư giải tán đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư chú tiêu đăng ký; thiết lập tân công Tư đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư thiết lập đăng ký. Công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, ứng đương y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký. Đệ nhị tiết giải tán hòa thanh toán Đệ nhị bách nhị thập lục điều công tư nhân hạ liệt nguyên nhân giải tán: ( nhất ) công tư chương trình quy định đích doanh nghiệp kỳ hạn giới mãn hoặc giả công tư chương trình quy định đích kỳ tha giải tán sự do xuất hiện; ( nhị ) cổ đông đại hội quyết nghị giải tán; ( tam ) nhân hợp tịnh hoặc giả phân lập nhu yếu giải tán; - 61 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tứ ) y pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế hoặc giả bị triệt tiêu; ( ngũ ) công tư kinh doanh quản lý phát sinh nghiêm trọng khốn nan, kế tục tồn tục hội sử cổ đông lợi ích thụ đáo trọng đại tổn thất, Thông quá kỳ tha đồ kính bất năng giải quyết đích, trì hữu công tư toàn bộ cổ đông biểu quyết quyền bách phân chi thập dĩ thượng đích cổ đông, khả dĩ Thỉnh cầu nhân dân pháp viện giải tán công tư. Công tư hữu bổn điều đệ ( nhất ) hạng tình hình đích, khả dĩ thông quá cổ đông đại hội tu cải công tư chương trình nhi tồn tục, đãn tu cải công tư Chương trình đích nghị án nhu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông sở trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ nhị bách nhị thập thất điều công tư nhân tiền điều đệ ( nhất ) khoản, đệ ( nhị ) khoản, đệ ( tứ ) khoản, đệ ( ngũ ) Khoản quy định nhi giải tán đích, ứng đương tại giải tán sự do xuất hiện chi nhật khởi thập ngũ nhật nội thành lập thanh toán tổ, khai thủy thanh toán. Thanh toán tổ do đổng sự hoặc giả cổ đông đại hội xác định đích nhân viên tổ thành. Du kỳ bất thành lập thanh toán tổ tiến hành thanh toán đích, trái Quyền nhân khả dĩ thân thỉnh nhân dân pháp viện chỉ định hữu quan nhân viên tổ thành thanh toán tổ tiến hành thanh toán. Đệ nhị bách nhị thập bát điều thanh toán tổ tại thanh toán kỳ gian hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) thanh lý công tư tài sản, phân biệt biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan; ( nhị ) thông tri, công cáo trái quyền nhân; ( tam ) xử lý dữ thanh toán hữu quan đích công tư vị liễu kết đích nghiệp vụ; ( tứ ) thanh chước sở khiếm thuế khoản dĩ cập thanh toán quá trình trung sản sinh đích thuế khoản; ( ngũ ) thanh lý trái quyền, trái vụ; ( lục ) xử lý công tư thanh thường trái vụ hậu đích thặng dư tài sản; ( thất ) đại biểu công tư tham dữ dân sự tố tụng hoạt động. Đệ nhị bách nhị thập cửu điều thanh toán tổ ứng đương tự thành lập chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu lục thập nhật Nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân ứng đương tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi Tam thập nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, hướng thanh toán tổ thân báo kỳ trái quyền. Trái quyền nhân thân báo trái quyền, ứng đương thuyết minh trái quyền đích hữu quan sự hạng, tịnh đề cung chứng minh tài liêu. Thanh toán tổ ứng đương đối trái quyền tiến hành đăng ký. Tại thân báo trái quyền kỳ gian, thanh toán tổ bất đắc đối trái quyền nhân tiến hành thanh thường. - 62 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhị bách tam thập điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, ứng Đương chế định thanh toán phương án, tịnh báo cổ đông đại hội hoặc giả nhân dân pháp viện xác nhận. Công tư tài sản tại phân biệt chi phó thanh toán phí dụng, chức công đích công tư, xã hội bảo hiểm phí dụng hòa pháp định bổ thường kim, Chước nạp sở khiếm thuế khoản, thanh thường công tư trái vụ hậu đích thặng dư tài sản, công tư án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ Phân phối. Thanh toán kỳ gian, công tư tồn tục, đãn bất năng khai triển dữ thanh toán vô quan đích kinh doanh hoạt động. Công tư tài sản tại vị án Tiền khoản quy định thanh thường tiền, tương bất hội phân phối cấp cổ đông. Đệ nhị bách tam thập nhất điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, Phát hiện công tư tài sản bất túc thanh thường trái vụ đích, ứng đương y pháp hướng nhân dân pháp viện thân thỉnh tuyên cáo phá sản. Công tư kinh nhân dân pháp viện tài định tuyên cáo phá sản hậu, thanh toán tổ ứng đương tương thanh toán sự vụ di giao cấp nhân dân pháp viện. Đệ nhị bách tam thập nhị điều công tư thanh toán kết thúc hậu, thanh toán tổ ứng đương chế tác thanh toán báo cáo, báo cổ đông đại hội Hoặc giả nhân dân pháp viện xác nhận, tịnh báo tống công tư đăng ký cơ quan, thân thỉnh chú tiêu công tư đăng ký, công cáo công tư chung chỉ. Đệ nhị bách tam thập tam điều công tư bị y pháp tuyên cáo phá sản đích, y chiếu hữu quan xí nghiệp phá sản đích thật thi phá sản thanh toán. Đệ nhị bách tam thập tứ điều thanh toán tổ thành viên ứng đương trung vu chức thủ, y pháp lí hành thanh toán nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng Chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư tài sản. Thanh toán tổ nhân viên nhân cố ý hoặc giả trọng đại quá thất cấp công tư hoặc giả trái quyền nhân tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi Thường trách nhậm. Đệ thập tam chương tu cải chương trình Đệ nhị bách tam thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tu cải chương trình: ( nhất )《 công tư pháp 》 hoặc hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy tu cải hậu, chương trình quy định đích sự hạng dữ tu cải hậu đích - 63 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Pháp luật, hành chính pháp quy đích quy định tương để xúc; ( nhị ) công tư đích tình huống phát sinh biến hóa, dữ chương trình ký tái đích sự hạng bất nhất trí; ( tam ) cổ đông đại hội quyết định tu cải chương trình. Đệ nhị bách tam thập lục điều cổ đông đại hội quyết nghị thông quá đích chương trình tu cải sự hạng ứng kinh chủ quản cơ quan thẩm phê đích, Tu báo nguyên thẩm phê đích chủ quản cơ quan phê chuẩn; thiệp cập công tư đăng ký sự hạng đích, y pháp bạn lý biến canh đăng ký. Đệ nhị bách tam thập thất điều đổng sự hội y chiếu cổ đông đại hội tu cải chương trình đích quyết nghị hòa hữu quan chủ quản cơ quan đích Thẩm phê ý kiến tu cải công tư chương trình. Đệ nhị bách tam thập bát điều chương trình tu cải sự hạng chúc vu pháp luật, hành chính pháp quy yếu cầu phi lộ đích tín tức, án quy Định dư dĩ công cáo. Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhị bách tam thập cửu điều thích nghĩa ( nhất ) khống cổ cổ đông, thị chỉ kỳ trì hữu đích cổ phân chiêm công tư cổ bổn tổng ngạch 50% dĩ thượng đích cổ đông; trì hữu Cổ phân đích bỉ lệ tuy nhiên bất túc 50%, đãn y kỳ trì hữu đích cổ phân sở hưởng hữu đích biểu quyết quyền dĩ túc dĩ đối cổ đông đại hội Đích quyết nghị sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích cổ đông. Khống cổ cổ đông hoàn bao quát cụ bị hạ liệt điều kiện chi nhất đích cổ đông: 1, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ tuyển xuất bán sổ dĩ thượng đích đổng sự; 2, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ hành sử công tư 30％ dĩ thượng đích biểu quyết quyền hoặc giả Khả dĩ khống chế công tư 30％ dĩ thượng biểu quyết quyền đích hành sử; 3, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, trì hữu công tư 30％ dĩ thượng đích cổ phân; 4, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ dĩ kỳ tha phương thức tại sự thật thượng khống chế công tư. Nhất trí hành động thị chỉ lưỡng cá hoặc giả lưỡng cá dĩ thượng đích nhân dĩ hiệp nghị đích phương thức ( bất luận khẩu đầu hoặc giả thư diện ) đạt - 64 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Thành nhất trí, thông quá kỳ trung nhậm hà nhất nhân thủ đắc đối công tư đích đầu phiếu quyền, dĩ đạt đáo hoặc giả củng cố khống chế công tư đích mục Đích đích hành vi. ( nhị ) thật tế khống chế nhân, thị chỉ tuy bất thị công tư đích cổ đông, đãn thông quá đầu tư quan hệ, hiệp nghị hoặc giả kỳ Tha an bài, năng cú thật tế chi phối công tư hành vi đích nhân. ( tam ) quan liên quan hệ, thị chỉ công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý, Kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dữ kỳ trực tiếp hoặc giả gian tiếp khống chế đích xí nghiệp chi gian đích quan hệ, dĩ cập khả năng đạo trí công tư Lợi ích chuyển di đích kỳ tha quan hệ. Đãn thị, quốc gia khống cổ đích xí nghiệp chi gian bất cận nhân vi đồng thụ quốc gia khống cổ nhi cụ hữu Quan liên quan hệ. Đệ nhị bách tứ thập điều đổng sự hội khả y chiếu chương trình đích quy định, chế đính chương trình tế tắc. Chương trình tế tắc bất đắc dữ Chương trình đích quy định tương để xúc. Đệ nhị bách tứ thập nhất điều bổn chương trình dĩ trung văn thư tả, kỳ tha nhậm hà ngữ chủng hoặc bất đồng bản bổn đích chương trình dữ bổn chương Trình hữu kỳ nghĩa thời, dĩ tại quốc gia thị tràng giam đốc quản lý tổng cục tối cận nhất thứ hạch chuẩn đăng ký hậu đích trung văn bản chương trình vi chuẩn. Đệ nhị bách tứ thập nhị điều bổn chương trình sở xưng “Dĩ thượng”, “Dĩ nội”, “Dĩ hạ”, đô hàm bổn sổ; “Bất mãn”, “Dĩ ngoại”, “Đê vu”, “Đa vu” bất hàm bổn sổ. Đệ nhị bách tứ thập tam điều bổn chương trình do công tư đổng sự hội phụ trách giải thích. Đệ nhị bách tứ thập tứ điều bổn chương trình phụ kiện bao quát cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, đổng sự hội nghị sự quy tắc hòa giam Sự hội nghị sự quy tắc. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Nhị 〇 nhị nhị niên tứ nguyệt - 65 -

Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Mục lục Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa phạm vi Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ tứ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ ngũ chương đảng ủy hội Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ tứ tiết đổng sự hội bí thư Đệ thất chương tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên -1- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ tam tiết giam sự hội quyết nghị Đệ cửu chương công hội tổ chức Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ, lợi nhuận phân phối hòa thẩm kế Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ thập nhất chương thông tri dữ công cáo Đệ nhất tiết thông tri Đệ nhị tiết công cáo Đệ thập nhị chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh toán Đệ nhất tiết hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư Đệ nhị tiết giải tán hòa thanh toán Đệ thập tam chương tu cải chương trình Đệ thập tứ chương phụ tắc -2- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( 2004 niên 10 nguyệt 26 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư sang lập đại hội ký đệ nhất thứ cổ đông đại hội thông quá ) ( 2004 niên 12 nguyệt 29 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2004 niên đệ nhất thứ lâm thời cổ đông đại hội đệ nhất thứ Tu đính ) ( 2005 niên 6 nguyệt 29 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2004 niên niên độ cổ đông đại hội đệ nhị thứ tu đính ) ( 2006 niên 5 nguyệt 26 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2005 niên niên độ cổ đông đại hội đệ tam thứ tu đính ) ( 2008 niên 5 nguyệt 29 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2007 niên niên độ cổ đông đại hội đệ tứ thứ tu đính ) ( 2009 niên 5 nguyệt 26 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2008 niên niên độ cổ đông đại hội đệ ngũ thứ tu đính ) (2013 niên 5 nguyệt 22 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2012 niên niên độ cổ đông đại hội đệ lục thứ tu đính ) (2015 niên 5 nguyệt 27 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2014 niên niên độ cổ đông đại hội đệ thất thứ tu đính ) (2015 niên 9 nguyệt 15 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2015 niên đệ nhất thứ lâm thời cổ đông đại hội đệ bát thứ tu Đính ) ( 2016 niên 5 nguyệt 25 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2015 niên niên độ cổ đông đại hội đệ cửu thứ tu đính ) ( 2018 niên 5 nguyệt 19 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2017 niên niên độ cổ đông đại hội đệ thập thứ tu đính ) Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhất điều vi quy phạm đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng công tư ) đích tổ chức hòa hành vi, bảo Chướng công tư, cổ đông hòa trái quyền nhân đích hợp pháp quyền ích, gia cường đảng đối công tư đích toàn diện lĩnh đạo, căn cư 《 trung hoa nhân dân Cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng 《 công tư pháp 》 ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng 《 chứng Khoán pháp 》 ), 《 trung quốc cộng sản đảng chương trình 》 ( dĩ hạ giản xưng 《 đảng chương 》 ) hòa kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy đích quy định, Chế đính bổn chương trình. Đệ nhị điều công tư hệ y chiếu 《 công tư pháp 》 hòa kỳ tha hữu quan quy định thành lập đích cổ phân hữu hạn công tư. Công tư kinh thiết đạo bộ thiết chính pháp hàm [2004]550 hào 《 quan vu trọng tổ thiết lập đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Tịnh công khai phát hành A cổ cổ phiếu phương án đích phê phục 》 đích phê chuẩn, do bắc kinh thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu Hạn công tư, trung quốc hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công -3- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tư, tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu hạn công tư cộng đồng phát khởi, dĩ phát khởi phương thức thiết lập; Công tư tại quốc gia công thương hành chính quản lý tổng cục đăng ký chú sách, thủ đắc xí nghiệp pháp nhân doanh nghiệp chấp chiếu, doanh nghiệp chấp chiếu chú sách Hào vi 1000001003927. Nguyên bắc kinh thiết lộ cục phân lập vi bắc kinh thiết lộ cục dữ thái nguyên thiết lộ cục, nhân thử, công tư phát khởi nhân tương ứng biến canh Vi thái nguyên thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư, trung quốc hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn Hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư, tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu Hạn công tư. Căn cư 《 trung quốc thiết lộ tổng công tư quan vu thái nguyên thiết lộ cục công tư chế cải cách phương án hữu quan vấn đề đích phê phục 》, thái Nguyên thiết cục cải chế vi trung quốc thiết lộ thái nguyên cục tập đoàn hữu hạn công tư. Đệ tam điều công tư vu 2006 niên 7 nguyệt 12 nhật kinh trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung Quốc chứng giam hội” ) chứng giam phát hành tự [2006]42 hào 《 quan vu hạch chuẩn đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư thủ thứ công khai Phát hành cổ phiếu đích thông tri 》 phê chuẩn, hướng xã hội công khai phát hành nhân dân tệ phổ thông cổ 303030.303 vạn cổ, vu 2006 Niên 8 nguyệt 1 nhật tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở ( dĩ hạ giản xưng “Chứng khoán giao dịch sở” ) thượng thị. Đệ tứ điều công tư chú sách danh xưng: Trung văn danh xưng: Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Anh văn danh xưng: DAQIN RAILWAY CO., LTD Đệ ngũ điều công tư trụ sở: Sơn tây tỉnh đại đồng thị trạm bắc nhai 14 hào Bưu chính biên mã: 037005 Đệ lục điều công tư chú sách tư bổn vi nhân dân tệ 1,486,679.1491 vạn nguyên. Đệ thất điều công tư vi vĩnh cửu tồn tục đích cổ phân hữu hạn công tư. Đệ bát điều công tư đổng sự trường vi công tư đích pháp định đại biểu nhân. Đệ cửu điều công tư toàn bộ tư bổn phân vi đẳng ngạch cổ phân, cổ đông dĩ kỳ sở nhận cấu cổ phân vi hạn đối công tư thừa đam Trách nhậm, công tư dĩ kỳ toàn bộ tư sản đối công tư đích trái vụ thừa đam trách nhậm. -4- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ thập điều bổn công tư chương trình tự tại công thương đăng ký quản lý cơ quan đăng ký bị án chi nhật khởi sinh hiệu, tự sinh hiệu chi Nhật, tức thành vi quy phạm công tư đích tổ chức dữ hành vi, công tư dữ cổ đông, cổ đông dữ cổ đông chi gian quyền lợi nghĩa vụ quan hệ Đích, cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích văn kiện, đối công tư, cổ đông, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản Lý nhân viên cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích văn kiện. Y cư bổn chương trình, cổ đông khả dĩ khởi tố cổ đông, cổ đông khả dĩ khởi tố Công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư, công tư khả dĩ khởi Tố cổ đông, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên thị chỉ công tư đích phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách Nhân, đổng sự hội bí thư cập công tư đổng sự hội nhận định đích kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa phạm vi Đệ thập nhị điều công tư kinh doanh tông chỉ: Kiên trì trung quốc cộng sản đảng đích lĩnh đạo, tự giác chấp hành đảng hòa quốc gia phương châm Chính sách, tuân thủ quốc gia pháp luật pháp quy, dĩ thị tràng vi đạo hướng, dĩ khoa kỹ vi tiên đạo, dĩ nhân tài vi căn bổn, dĩ hiệu Ích vi trung tâm, kiến lập hiện đại xí nghiệp chế độ, bất đoạn tăng cường kỹ thuật sang tân hòa cạnh tranh ưu thế, gia khoái phát triển bộ phạt, Tráng đại xí nghiệp quy mô, nỗ lực thật hiện hiệu ích tối đại hóa, vi toàn thể cổ đông mưu cầu tối đại lợi ích. Đệ thập tam điều công tư kinh doanh phạm vi: Thiết lộ vận thâu: Thiết lộ khách hóa vận thâu cập tương quan phục vụ nghiệp vụ; thiết lộ Vận thâu thiết bị, thiết thi, phối kiện chế tạo, an trang, duy tu, tô nhẫm; thiết lộ chuyên dụng thiết bị cập tương quan công nghiệp thiết bị Đích chế tạo, an trang, duy tu, tiêu thụ, tô nhẫm; thiết lộ kiến thiết hạng mục đích thừa bao; kiến trúc thi công; kiến thiết công trình: Công trình thi công, khám tra, thiết kế, giam lý; thi công hạng mục đích tổ chức, quản lý; hóa vật đích trang tá, bàn vận, thương Trữ; dữ dĩ thượng nghiệp vụ tương quan đích nguyên tài liêu, phối kiện đích tiêu thụ, thương trữ; thiết lộ chuyên dụng tuyến, hợp tư thiết lộ ủy thác Vận thâu; thiết lộ thiết bị, tự hữu thổ địa, tự hữu phòng ốc tô nhẫm; thực phẩm sinh sản, thực phẩm kinh doanh; trụ túc: Trụ túc Phục vụ; tẩy địch phục vụ; vật lưu phục vụ; hóa vật vận thâu bảo hiểm; quốc tế hóa vật vận thâu đại lý; phổ thông hóa vật vận thâu; Vận thâu sinh sản tư liêu cấu tiêu; vật nghiệp phục vụ; hội nghị phục vụ; đình xa tràng phục vụ; thiết lộ vận thâu, công trình kỹ thuật lĩnh Vực kỹ thuật khai phát, chuyển nhượng, tư tuân, phục vụ; thiết lộ chuyên dụng thiết bị giám định; thiết lộ cơ giới thiết bị tô nhẫm; công trình Quản lý phục vụ; tín tức hệ thống tập thành, nghiên phát hòa phục vụ; vật tư thải cấu chiêu tiêu, thiết bị, bị kiện thải cấu chiêu tiêu, -5- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công trình, phục vụ hạng mục đích chiêu tiêu, chiêu tiêu đại lý, kỹ thuật tư tuân dữ phục vụ ( y pháp tu kinh phê chuẩn đích hạng mục, kinh Tương quan bộ môn phê chuẩn hậu phương khả khai triển kinh doanh hoạt động ). Công tư y pháp khai triển kinh doanh hoạt động, tiếp thụ hành nghiệp giam quản, chấp hành hành nghiệp chủ quản bộ môn đối vận thâu điều độ thống nhất Chỉ huy đích an bài; pháp luật, pháp quy cấm chỉ đích, bất đắc kinh doanh; ứng kinh thẩm phê đích, vị hoạch phê chuẩn tiền, bất đắc kinh Doanh; pháp luật, pháp quy vị quy định thẩm phê đích, xí nghiệp tự chủ tuyển trạch kinh doanh hạng mục, khai triển kinh doanh hoạt động. Công tư căn cư nghiệp vụ phát triển nhu yếu, kinh cổ đông đại hội lí hành trình tự hậu, khả dĩ điều chỉnh kinh doanh phạm vi. Tịnh kinh Bạn lý biến canh đăng ký hậu y pháp kinh doanh. Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ thập tứ điều công tư đích cổ phân thải thủ cổ phiếu đích hình thức. Đệ thập ngũ điều công tư phát hành đích sở hữu cổ phân quân vi phổ thông cổ. Đệ thập lục điều công tư cổ phân đích phát hành, thật hành công khai, công bình, công chính đích nguyên tắc, đồng chủng loại đích mỗi nhất Cổ phân cụ hữu đồng đẳng quyền lợi. Đồng thứ phát hành đích đồng chủng loại cổ phiếu, mỗi cổ đích phát hành điều kiện hòa giới cách tương đồng; nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân sở Nhận cấu đích cổ phân, mỗi cổ chi phó tương đồng giới ngạch. Đệ thập thất điều công tư phát hành đích cổ phiếu, dĩ nhân dân tệ tiêu minh diện trị. Đệ thập bát điều công tư phát hành đích cổ phân, tại trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm công tư thượng hải phân công tư Tập trung thác quản. Đệ thập cửu điều công tư phát khởi nhân vi: Thái nguyên thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư, trung quốc Hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư, tần hoàng đảo cảng Vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu hạn công tư, nhận cấu đích cổ phân sổ phân biệt vi: 946,545.4097 vạn cổ, 9,750 vạn cổ, 9,750 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, xuất tư phương thức hòa xuất -6- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tư thời gian phân biệt vi: Thái nguyên thiết lộ cục dĩ kinh bình cổ đích tịnh tư sản xuất tư, thời gian vi 2004 niên 10 nguyệt 19 nhật; Đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 24 nhật; trung quốc hoa năng tập Đoàn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư dĩ hiện Kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 21 Nhật; đồng phương đầu tư hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 27 nhật. Đệ nhị thập điều công tư cổ phân tổng sổ vi 1,486,679.1491 vạn cổ, công tư đích cổ bổn kết cấu vi: Công Tư cổ phân toàn bộ vi phổ thông cổ, cộng kế 1,486,679.1491 vạn cổ. Đệ nhị thập nhất điều công tư hoặc công tư đích tử công tư ( bao quát công tư đích phụ chúc xí nghiệp ) bất dĩ tặng dữ, điếm tư, Đam bảo, bổ thường hoặc thải khoản đẳng hình thức, đối cấu mãi hoặc giả nghĩ cấu mãi công tư cổ phân đích nhân đề cung nhậm hà tư trợ. Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ nhị thập nhị điều công tư căn cư kinh doanh hòa phát triển đích nhu yếu, y chiếu pháp luật, pháp quy đích quy định, kinh cổ đông Đại hội phân biệt tác xuất quyết nghị, khả dĩ thải dụng hạ liệt phương thức tăng gia tư bổn: ( nhất ) công khai phát hành cổ phân; ( nhị ) phi công khai phát hành cổ phân; ( tam ) hướng hiện hữu cổ đông phái tống hồng cổ; ( tứ ) dĩ công tích kim chuyển tăng cổ bổn; ( ngũ ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập tam điều công tư khả dĩ giảm thiếu chú sách tư bổn. Công tư giảm thiếu chú sách tư bổn, án chiếu 《 công tư pháp 》 Dĩ cập kỳ tha hữu quan quy định hòa công tư chương trình quy định đích trình tự bạn lý. Đệ nhị thập tứ điều công tư tại hạ liệt tình huống hạ, khả dĩ y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công Tư chương trình đích quy định, thu cấu bổn công tư đích cổ phân: -7- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhất ) giảm thiếu công tư chú sách tư bổn; ( nhị ) dữ trì hữu bổn công tư cổ phân đích kỳ tha công tư hợp tịnh; ( tam ) tương cổ phân dụng vu viên công trì cổ kế hoa hoặc giả cổ quyền kích lệ; ( tứ ) cổ đông nhân đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị, yếu cầu công tư thu cấu Kỳ cổ phân; ( ngũ ) tương cổ phân dụng vu chuyển hoán thượng thị công tư phát hành đích khả chuyển hoán vi cổ phiếu đích công tư trái khoán; ( lục ) thượng thị công tư vi duy hộ công tư giới trị cập cổ đông quyền ích sở tất nhu. Trừ thượng thuật tình hình ngoại, công tư bất đắc thu cấu bổn công tư cổ phân. Đệ nhị thập ngũ điều công tư thu cấu bổn công tư cổ phân, khả dĩ thông quá công khai đích tập trung giao dịch phương thức, hoặc giả pháp Luật pháp quy hòa trung quốc chứng giam hội nhận khả đích kỳ tha phương thức tiến hành. Công tư nhân bổn chương trình đệ nhị thập tứ điều đệ nhất khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng quy định Đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, ứng đương thông quá công khai đích tập trung giao dịch phương thức tiến hành. Đệ nhị thập lục điều công tư nhân bổn chương trình đệ nhị thập tứ điều đệ nhất khoản đệ ( nhất ) hạng, đệ ( nhị ) hạng quy định Đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, ứng đương kinh cổ đông đại hội quyết nghị; công tư nhân bổn chương trình đệ nhị thập tứ điều đệ nhất Khoản đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng quy định đích tình hình thu cấu bổn công tư cổ phân đích, khả dĩ y Chiếu cổ đông đại hội đích thụ quyền, kinh tam phân chi nhị dĩ thượng đổng sự xuất tịch đích đổng sự hội hội nghị quyết nghị. Công tư y chiếu bổn chương trình đệ nhị thập tứ điều đệ nhất khoản quy định thu cấu bổn công tư cổ phân hậu, chúc vu đệ ( nhất ) hạng Tình hình đích, ứng đương tự thu cấu chi nhật khởi thập nhật nội chú tiêu; chúc vu đệ ( nhị ) hạng, đệ ( tứ ) hạng tình hình đích, Ứng đương tại lục cá nguyệt nội chuyển nhượng hoặc giả chú tiêu; chúc vu đệ ( tam ) hạng, đệ ( ngũ ) hạng, đệ ( lục ) hạng tình hình Đích, công tư hợp kế trì hữu đích bổn công tư cổ phân sổ bất đắc siêu quá bổn công tư dĩ phát hành cổ phân tổng ngạch đích bách phân chi thập, Tịnh ứng đương tại tam niên nội chuyển nhượng hoặc giả chú tiêu. -8- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ nhị thập thất điều công tư đích cổ phân khả dĩ y pháp chuyển nhượng. Đệ nhị thập bát điều công tư bất đắc tiếp thụ bổn công tư đích cổ phiếu tác vi chất áp quyền đích tiêu đích. Đệ nhị thập cửu điều phát khởi nhân trì hữu đích bổn công tư cổ phân, tự công tư thành lập chi nhật khởi tam niên nội bất đắc chuyển Nhượng. Công tư công khai phát hành cổ phân tiền dĩ phát hành đích cổ phân, tự công tư cổ phiếu tại chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch chi nhật Khởi nhất niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương hướng công tư thân báo sở trì hữu đích bổn công Tư đích cổ phân cập kỳ biến động tình huống, tại nhậm chức kỳ gian mỗi niên chuyển nhượng đích cổ phân bất đắc siêu quá kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ Phân tổng sổ đích bách phân chi nhị thập ngũ; sở trì bổn công tư cổ phân tự công tư cổ phiếu thượng thị giao dịch chi nhật khởi nhất niên nội bất đắc Chuyển nhượng. Thượng thuật nhân viên ly chức hậu bán niên nội, bất đắc chuyển nhượng kỳ sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân. Đệ tam thập điều công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, trì hữu công tư cổ phân bách Phân chi ngũ dĩ thượng đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích công tư cổ phiếu tại mãi nhập hậu lục cá nguyệt nội mại xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu Lục cá nguyệt nội hựu mãi nhập, do thử sở đắc thu ích quy công tư sở hữu, công tư đổng sự hội tương thu hồi kỳ sở đắc thu ích. Đãn Thị, chứng khoán công tư nhân bao tiêu cấu nhập thụ hậu thặng dư cổ phiếu nhi trì hữu bách phân chi ngũ dĩ thượng cổ phân đích, mại xuất cổ phiếu bất Thụ lục cá nguyệt thời gian hạn chế. Công tư đổng sự hội bất án chiếu tiền khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội tại tam thập nhật nội chấp hành. Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp Hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Công tư đổng sự hội bất án chiếu bổn điều đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y pháp thừa đam liên đái Trách nhậm. -9- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ tứ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ tam thập nhất điều công tư y cư chứng khoán đăng ký cơ cấu đề cung đích bằng chứng kiến lập cổ đông danh sách, cổ đông danh sách thị Chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Cổ đông án kỳ sở trì hữu cổ phân đích chủng loại hưởng hữu quyền lợi, thừa đam Nghĩa vụ; trì hữu đồng nhất chủng loại cổ phân đích cổ đông, hưởng hữu đồng đẳng quyền lợi, thừa đam đồng chủng nghĩa vụ. Công tư ứng đương dữ chứng khoán đăng ký cơ cấu thiêm đính cổ phân bảo quản hiệp nghị, định kỳ tra tuân chủ yếu cổ đông tư liêu dĩ cập chủ Yếu cổ đông đích trì cổ biến canh ( bao quát cổ quyền đích xuất chất ) tình huống, cập thời chưởng ác công tư đích cổ quyền kết cấu. Đệ tam thập nhị điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, phân phối cổ lợi, thanh toán cập tòng sự kỳ tha nhu yếu xác nhận cổ quyền đích hành Vi thời, do đổng sự hội hoặc cổ đông đại hội triệu tập nhân quyết định mỗ nhất nhật vi cổ quyền đăng ký nhật, cổ quyền đăng ký nhật thu thị hậu đăng ký tại Sách đích cổ đông vi hưởng hữu tương quan quyền ích đích cổ đông. Đệ tam thập tam điều công tư cổ đông hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hoạch đắc cổ lợi hòa kỳ tha hình thức đích lợi ích phân phối; ( nhị ) y pháp thỉnh cầu, triệu tập, chủ trì, tham gia hoặc giả ủy phái cổ đông đại lý nhân tham gia cổ đông đại hội; ( tam ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hành sử biểu quyết quyền; ( tứ ) đối công tư đích kinh doanh hành vi tiến hành giam đốc, đề xuất kiến nghị hoặc giả chất tuân; ( ngũ ) y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập công tư chương trình đích quy định chuyển nhượng, tặng dữ hoặc chất áp kỳ sở trì hữu đích cổ Phân; ( lục ) y chiếu pháp luật, công tư chương trình đích quy định hoạch đắc hữu quan tín tức, bao quát: 1. Chước phó thành bổn phí dụng hậu đắc đáo công tư chương trình; 2. Chước phó hợp lý phí dụng hậu hữu quyền tra duyệt hòa phục ấn: (1) bổn nhân trì cổ tư liêu, cổ đông danh sách, công tư trái khoán tồn căn; - 10 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình (2) cổ đông đại hội hội nghị ký lục, đổng sự hội hội nghị quyết nghị, giam sự hội hội nghị quyết nghị, tài vụ hội kế báo cáo; (3) trung kỳ báo cáo hòa niên độ báo cáo; (4) công tư cổ bổn tổng ngạch, cổ bổn kết cấu. ( thất ) công tư chung chỉ hoặc giả thanh toán thời, án kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch tham gia công tư thặng dư tài sản đích phân phối; ( bát ) đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị đích cổ đông, yếu cầu công tư thu cấu Kỳ cổ phân; ( cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy cập công tư chương trình sở phú dư đích kỳ tha quyền lợi. Đệ tam thập tứ điều cổ đông đề xuất tra duyệt tiền điều sở thuật hữu quan tín tức hoặc giả tác thủ tư liêu đích, ứng đương hướng công tư Đề cung chứng minh kỳ trì hữu công tư cổ phân đích chủng loại dĩ cập trì cổ sổ lượng đích thư diện văn kiện, công tư kinh hạch thật cổ đông thân phân Hậu án chiếu cổ đông đích yếu cầu dư dĩ đề cung. Đệ tam thập ngũ điều cổ đông đại hội, đổng sự hội đích quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy đích vô hiệu. Cổ Đông hữu quyền thỉnh cầu nhân dân pháp viện nhận định vô hiệu. Cổ đông đại hội, đổng sự hội đích hội nghị triệu tập trình tự, biểu quyết phương thức vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả công tư Chương trình, hoặc giả quyết nghị nội dung vi phản công tư chương trình đích, cổ đông hữu quyền tự quyết nghị tác xuất chi nhật khởi lục thập nhật nội, thỉnh Cầu nhân dân pháp viện triệt tiêu. Đệ tam thập lục điều đổng sự, tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, Hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, liên tục nhất bách bát thập nhật dĩ thượng đan độc hoặc hợp Tịnh trì hữu công tư bách phân chi nhất dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền thư diện thỉnh cầu giam sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng; Giam sự hội chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất Đích, cổ đông khả dĩ thư diện thỉnh cầu đổng sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Giam sự hội, đổng sự hội thu đáo tiền khoản quy định đích cổ đông thư diện thỉnh cầu hậu cự tuyệt đề khởi tố tụng, hoặc giả tự thu đáo Thỉnh cầu chi nhật khởi tam thập nhật nội vị đề khởi tố tụng, hoặc giả tình huống khẩn cấp, bất lập tức đề khởi tố tụng tương hội sử công tư lợi Ích thụ đáo nan dĩ di bổ đích tổn hại đích, tiền khoản quy định đích cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực Tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. - 11 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tha nhân xâm phạm công tư hợp pháp quyền ích, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, bổn điều đệ nhất khoản quy định đích cổ đông khả dĩ y Chiếu tiền lưỡng khoản đích quy định hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tam thập thất điều đổng sự, tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn Chương trình đích quy định, tổn hại cổ đông lợi ích đích, cổ đông khả dĩ hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tam thập bát điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: ( nhất ) tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình; ( nhị ) y kỳ sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp cổ kim; ( tam ) trừ pháp luật, pháp quy quy định đích tình hình ngoại, bất đắc thối cổ; ( tứ ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông đích lợi ích; bất đắc lạm dụng công tư pháp nhân Độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân đích lợi ích; Công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường Trách nhậm. Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm trọng tổn hại công tư Trái quyền nhân lợi ích đích, ứng đương đối công tư trái vụ thừa đam liên đái trách nhậm. ( ngũ ) pháp luật, pháp quy cập công tư chương trình quy định ứng đương thừa đam đích kỳ tha nghĩa vụ. Đệ tam thập cửu điều trì hữu công tư bách phân chi ngũ dĩ thượng hữu biểu quyết quyền cổ phân đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích cổ phân Tiến hành chất áp đích, ứng đương tự cai sự thật phát sinh đương nhật, hướng công tư tác xuất thư diện báo cáo. Đệ tứ thập điều công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân viên bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi Ích. Vi phản quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân đối công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông phụ hữu thành tín nghĩa vụ. Khống cổ cổ đông Ứng nghiêm cách y pháp hành sử xuất tư nhân đích quyền lợi, khống cổ cổ đông bất đắc lợi dụng quan liên giao dịch, lợi nhuận phân phối, tư sản trọng Tổ, đối ngoại đầu tư, tư kim chiêm dụng, tá khoản đam bảo đẳng phương thức tổn hại công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông đích hợp pháp quyền ích, Bất đắc lợi dụng kỳ khống chế địa vị tổn hại công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông đích lợi ích. - 12 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân bất đắc lạm dụng quyền lợi xâm chiêm công tư tư sản. Công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống Chế nhân dĩ vô thường chiêm dụng hoặc giả minh hiển bất công duẫn đích quan liên giao dịch đẳng phi pháp thủ đoạn xâm chiêm công tư tư sản, nghiêm trọng tổn hại Công tư hòa công chúng đầu tư giả lợi ích, tịnh nhân thử cấp công tư tạo thành trọng đại tổn thất, tương căn cư pháp luật, pháp quy truy cứu trách Nhậm. Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên cụ hữu duy hộ công tư tư kim an toàn đích pháp định nghĩa vụ. Đương công tư Phát sinh khống cổ cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân xâm chiêm công tư tư sản, tổn hại công tư cập xã hội công chúng cổ đông lợi ích tình hình thời, Công tư đổng sự hội, giam sự hội cập cao cấp quản lý nhân viên ứng thải thủ hữu hiệu thố thi yếu cầu khống cổ cổ đông đình chỉ xâm hại tịnh tựu Cai xâm hại tạo thành đích tổn thất thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư đổng sự cập cao cấp quản lý nhân viên hiệp trợ, túng dung khống cổ cổ đông cập kỳ phụ chúc xí nghiệp xâm chiêm công tư tư sản thời, Công tư đổng sự hội tương thị tình tiết khinh trọng đối trực tiếp trách nhậm nhân cấp dư xử phân hòa đối phụ hữu nghiêm trọng trách nhậm đích đổng sự án quy định Khải động bãi miễn trình tự. Công tư như phát hiện khống cổ cổ đông xâm chiêm công tư tư sản đích, ứng lập tức do đổng sự hội đối khống cổ cổ đông trì hữu công tư Đích cổ phân thân thỉnh tư pháp đống kết; như khống cổ cổ đông bất năng dĩ hiện kim thanh thường sở xâm chiêm đích tư sản, công tư đổng sự hội ứng Tích cực thải thủ thố thi, thông quá biến hiện khống cổ cổ đông sở trì hữu đích cổ phân dĩ thường hoàn bị xâm chiêm đích tư sản. Đệ tứ thập nhất điều công tư đích trọng đại quyết sách ứng do cổ đông đại hội hòa đổng sự hội y pháp tác xuất. Khống cổ cổ đông bất Đắc trực tiếp hoặc gian tiếp càn dự công tư đích quyết sách cập y pháp khai triển đích sinh sản kinh doanh hoạt động, tổn hại công tư hòa kỳ tha cổ đông Đích lợi ích. Công tư bất đắc vi khống cổ cổ đông cập bổn công tư trì cổ 50% dĩ hạ đích kỳ tha quan liên phương, nhậm hà phi pháp nhân đan vị Hoặc cá nhân đề cung đam bảo. Khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương dã bất đắc cường chế công tư vi tha nhân đề cung đam bảo. Công tư dữ khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương đích tư kim vãng lai, ứng tuân thủ dĩ hạ quy định: ( nhất ) khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương dữ công tư phát sinh đích kinh doanh tính tư kim vãng lai trung, ứng đương nghiêm cách hạn Chế chiêm dụng công tư tư kim. Khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương bất đắc yếu cầu công tư vi kỳ điếm chi công tư, phúc lợi, bảo Hiểm, quảng cáo đẳng kỳ gian phí dụng, dã bất đắc hỗ tương đại vi thừa đam thành bổn hòa kỳ tha chi xuất; ( nhị ) công tư bất đắc dĩ hạ liệt phương thức tương tư kim trực tiếp hoặc gian tiếp địa đề cung cấp khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên - 13 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Phương sử dụng: 1． hữu thường hoặc vô thường địa sách tá công tư đích tư kim cấp khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương sử dụng; 2． thông quá ngân hành hoặc phi ngân hành kim dung cơ cấu hướng quan liên phương đề cung ủy thác thải khoản; 3． ủy thác khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương tiến hành đầu tư hoạt động; 4． vi khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương khai cụ một hữu chân thật giao dịch bối cảnh đích thương nghiệp thừa đoái hối phiếu; 5． đại khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương thường hoàn trái vụ; 6． trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tứ thập nhị điều cổ đông đại hội thị công tư đích quyền lực cơ cấu, y pháp hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) quyết định công tư kinh doanh phương châm hòa đầu tư kế hoa; ( nhị ) tuyển cử hòa canh hoán phi do chức công đại biểu đam nhậm đích đổng sự, giam sự, quyết định hữu quan đổng sự, giam sự đích Báo thù sự hạng; ( tam ) thẩm nghị phê chuẩn đổng sự hội đích báo cáo; ( tứ ) thẩm nghị phê chuẩn giam sự hội đích báo cáo; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( thất ) đối công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn tác xuất quyết nghị; ( bát ) đối phát hành công tư trái khoán tác xuất quyết nghị; ( cửu ) đối công tư hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hoặc giả biến canh công tư hình thức tác xuất quyết nghị; ( thập ) tu cải công tư chương trình; - 14 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( thập nhất ) đối công tư sính dụng, giải sính hội kế sư sự vụ sở tác xuất quyết nghị; ( thập nhị ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ trọng đại tư sản siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng Tư sản 30% đích sự hạng; ( thập tam ) thẩm nghị phê chuẩn biến canh mộ tập tư kim dụng đồ sự hạng; ( thập tứ ) thẩm nghị nhu cổ đông đại hội thẩm nghị đích quan liên giao dịch; ( thập ngũ ) thẩm nghị nhu cổ đông đại hội thẩm nghị đích thu cấu, xuất thụ tư sản hoặc đam bảo sự hạng; ( thập lục ) đối công tư phát hành tân cổ đích chủng loại cập sổ ngạch, phát hành giới cách, phát hành đích khởi chỉ nhật kỳ dĩ cập hướng Nguyên hữu cổ đông phát hành tân cổ đích chủng loại hòa sổ ngạch tác xuất quyết nghị; ( thập thất ) đối nhu do cổ đông đại hội quyết nghị đích thu cấu bổn công tư cổ phân sự hạng tác xuất quyết nghị; ( thập bát ) yếu cầu công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý, công tư kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên liệt tịch cổ đông đại Hội tịnh tiếp thụ cổ đông đích chất tuân; ( thập cửu ) thẩm nghị cổ quyền kích lệ kế hoa; ( nhị thập ) thẩm nghị pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình quy định ứng đương do cổ đông đại hội quyết Định đích kỳ tha sự hạng. Thượng thuật cổ đông đại hội đích chức quyền bất đắc thông quá thụ quyền đích hình thức do đổng sự hội hoặc kỳ tha cơ cấu hòa cá nhân đại vi hành Sử. Đệ tứ thập tam điều công tư đối ngoại đam bảo ứng đương tuân thủ dĩ hạ quy định: ( nhất ) công tư bất đắc vi khống cổ cổ đông cập bổn công tư trì cổ 50% dĩ hạ đích kỳ tha quan liên phương, nhậm hà phi pháp Nhân đan vị hoặc cá nhân đề cung đam bảo; ( nhị ) công tư cập công tư khống cổ tử công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch bất đắc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư Sản đích 50%; ( tam ) công tư bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp vi tư sản phụ trái suất siêu quá 70% đích bị đam bảo đối tượng đề cung trái vụ đam Bảo. - 15 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tứ ) công tư đối ngoại đam bảo tất tu yếu cầu đối phương đề cung phản đam bảo, thả phản đam bảo đích đề cung phương ứng đương cụ hữu Thật tế thừa đam năng lực. ( ngũ ) công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản đích 30% dĩ hậu Đề cung đích nhậm hà đam bảo ứng đương kinh cổ đông đại hội thẩm nghị phê chuẩn; ( lục ) đan bút đam bảo ngạch siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản 10% đích đam bảo ứng đương kinh cổ đông đại hội thẩm Nghị phê chuẩn; ( thất ) công tư ứng nhận chân lí hành đối ngoại đam bảo tình huống đích tín tức phi lộ nghĩa vụ, tất tu án quy định hướng chú sách hội Kế sư như thật đề cung công tư toàn bộ đối ngoại đam bảo sự hạng. Đệ tứ thập tứ điều cổ đông đại hội phân vi niên độ cổ đông đại hội hòa lâm thời cổ đông đại hội. Niên độ cổ đông đại hội mỗi Niên triệu khai nhất thứ, ứng đương vu thượng nhất hội kế niên độ kết thúc hậu đích lục cá nguyệt nội cử hành. Đệ tứ thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tại sự thật phát sinh chi nhật khởi lưỡng cá nguyệt dĩ nội triệu Khai lâm thời cổ đông đại hội: ( nhất ) đổng sự nhân sổ bất túc 《 công tư pháp 》 quy định nhân sổ hoặc giả công tư chương trình sở định nhân sổ đích tam phân chi nhị Thời; ( nhị ) công tư vị di bổ đích khuy tổn đạt thật thu cổ bổn tổng ngạch tam phân chi nhất thời; ( tam ) đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông thỉnh cầu thời; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu thời; ( ngũ ) giam sự hội đề nghị triệu khai thời; ( ngũ ) công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự liên danh đề nghị triệu khai thời; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình quy định đích kỳ tha tình hình. Đệ tứ thập lục điều bổn công tư triệu khai cổ đông đại hội đích địa điểm vi công tư trụ sở địa hoặc giả cổ đông đại hội triệu tập Nhân chỉ định đích kỳ tha địa điểm. Cổ đông đại hội tương thiết trí hội tràng, dĩ hiện tràng hội nghị hình thức triệu khai. Công tư hoàn tương đề cung võng lạc đầu phiếu phương thức vi - 16 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi. Cổ đông thông quá thượng thuật phương thức tham gia cổ đông đại hội đích, thị vi xuất tịch. Đệ tứ thập thất điều công tư triệu khai cổ đông đại hội thời tương sính thỉnh luật sư đối dĩ hạ vấn đề xuất cụ pháp luật ý kiến tịnh Công cáo: ( nhất ) hội nghị đích triệu tập, triệu khai trình tự thị phủ phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình; ( nhị ) xuất tịch hội nghị nhân viên đích tư cách, triệu tập nhân tư cách thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tam ) hội nghị đích biểu quyết trình tự, biểu quyết kết quả thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tứ ) ứng bổn công tư yếu cầu đối kỳ tha hữu quan vấn đề xuất cụ đích pháp luật ý kiến. Công tư khả đồng thời sính thỉnh công chứng nhân viên xuất tịch cổ đông đại hội. Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ thập bát điều độc lập đổng sự hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội. Đối độc lập đổng sự yếu Cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích đề nghị, đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, Tại thu đáo đề nghị hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu khai Cổ đông đại hội đích thông tri; đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương thuyết minh lý do tịnh công cáo. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, Thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội nghị chức trách, công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự Khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ tứ thập cửu điều giam sự hội hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình Thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề án Hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu khai - 17 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên đề nghị đích biến canh, ứng chinh đắc giam sự hội đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, Thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội nghị chức trách, giam sự hội khả dĩ tự hành triệu tập hòa Chủ trì. Đệ ngũ thập điều đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền hướng đổng sự hội Thỉnh cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, Hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo thỉnh cầu hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông Đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng đương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu Khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo thỉnh cầu hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền hướng giam sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông Đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng giam sự hội đề xuất thỉnh cầu. Giam sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng tại thu đáo thỉnh cầu ngũ nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích Thông tri, thông tri trung đối nguyên đề án đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Giam sự hội vị tại quy định kỳ hạn nội phát xuất cổ đông đại hội thông tri đích, thị vi giam sự hội bất triệu tập hòa chủ trì cổ đông Đại hội, liên tục cửu thập nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ tự hành Triệu tập hòa chủ trì. Đệ ngũ thập nhất điều công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự, giam sự hội hoặc cổ đông quyết định tự hành triệu tập cổ đông đại hội đích, Tu thư diện thông tri đổng sự hội, đồng thời hướng công tư sở tại địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở bị án. Tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo tiền, triệu tập cổ đông trì cổ bỉ lệ bất đắc đê vu bách phân chi thập. Triệu tập cổ đông ứng tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri cập cổ đông đại hội quyết nghị công cáo thời, hướng công tư sở tại địa trung quốc Chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở đề giao hữu quan chứng minh tài liêu. Đệ ngũ thập nhị điều đối vu công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự, giam sự hội hoặc cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại - 18 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hội, đổng sự hội hòa đổng sự hội bí thư tương dư phối hợp. Đổng sự hội ứng đương đề cung cổ quyền đăng ký nhật đích cổ đông danh sách. Đệ ngũ thập tam điều công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự, giam sự hội hoặc cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, Hội nghị sở tất nhu đích phí dụng do bổn công tư thừa đam. Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ thập tứ điều đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị đích đề án đích nội dung ứng đương chúc vu cổ đông đại hội chức quyền phạm vi, Hữu minh xác nghị đề hòa cụ thể quyết nghị sự hạng, tịnh thả phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích hữu quan quy định. Đệ ngũ thập ngũ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, đổng sự hội, giam sự hội dĩ cập đan độc hoặc giả hợp tịnh trì hữu công Tư bách phân chi tam dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, hữu quyền hướng công tư đề xuất đề án. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi tam dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ tại cổ đông đại hội triệu khai thập nhật Tiền đề xuất lâm thời đề án tịnh thư diện đề giao triệu tập nhân. Triệu tập nhân ứng đương tại thu đáo đề án hậu lưỡng nhật nội phát xuất cổ đông đại Hội bổ sung thông tri, công cáo lâm thời đề án đích nội dung. Trừ tiền khoản quy định đích tình hình ngoại, triệu tập nhân tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri công cáo hậu, bất đắc tu cải cổ đông đại Hội thông tri trung dĩ liệt minh đích đề án hoặc tăng gia tân đích đề án. Cổ đông đại hội thông tri trung vị liệt minh hoặc bất phù hợp bổn chương trình đệ ngũ thập tứ điều quy định đích đề án, cổ đông đại hội bất Đắc tiến hành biểu quyết tịnh tác xuất quyết nghị. Đệ ngũ thập lục điều triệu tập nhân tương tại niên độ cổ đông đại hội triệu khai nhị thập nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ Đông, lâm thời cổ đông đại hội tương vu hội nghị triệu khai thập ngũ nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông. Công tư tại kế toán khởi Thủy thời hạn thời bất bao quát hội nghị triệu khai đương nhật. Đệ ngũ thập thất điều cổ đông đại hội đích thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị đích thời gian, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) đề giao hội nghị thẩm nghị đích sự hạng hòa đề án; - 19 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tam ) dĩ minh hiển đích văn tự thuyết minh: Toàn thể cổ đông quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, tịnh khả dĩ thư diện ủy thác Đại lý nhân xuất tịch hội nghị hòa tham gia biểu quyết, cai cổ đông đại lý nhân bất tất thị công tư đích cổ đông; ( tứ ) hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội cổ đông đích cổ quyền đăng ký nhật; ( ngũ ) hội vụ thường thiết liên hệ nhân tính danh, điện thoại hào mã. Cổ đông đại hội thông tri hòa bổ sung thông tri trung ứng đương sung phân, hoàn chỉnh phi lộ sở hữu đề án đích toàn bộ cụ thể nội dung. Nghĩ thảo luận đích sự hạng nhu yếu độc lập đổng sự phát biểu ý kiến đích, phát bố cổ đông đại hội thông tri hoặc bổ sung thông tri thời tương đồng thời Phi lộ độc lập đổng sự đích ý kiến cập lý do. Cổ đông đại hội thải dụng võng lạc phương thức đích, ứng đương tại cổ đông đại hội thông tri trung minh xác tái minh võng lạc phương thức đích biểu quyết Thời gian cập biểu quyết trình tự. Cổ đông đại hội thải thủ võng lạc phương thức đầu phiếu đích khai thủy thời gian, bất đắc tảo vu hiện tràng cổ đông đại Hội triệu khai tiền nhất nhật hạ ngọ 3:00, tịnh bất đắc trì vu hiện tràng cổ đông đại hội triệu khai đương nhật thượng ngọ 9:30, kỳ kết thúc thời Gian bất đắc tảo vu hiện tràng cổ đông đại hội kết thúc đương nhật hạ ngọ 3:00. Cổ quyền đăng ký nhật dữ hội nghị nhật kỳ chi gian đích gian cách bất đa vu 7 cá công tác nhật. Cổ quyền đăng ký nhật nhất đán xác nhận, Bất đắc biến canh. Đệ ngũ thập bát điều cổ đông đại hội nghĩ thảo luận đổng sự, giam sự tuyển cử sự hạng đích, cổ đông đại hội thông tri trung tương sung Phân phi lộ đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích tường tế tư liêu, chí thiếu bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) giáo dục bối cảnh, công tác kinh lịch, kiêm chức đẳng cá nhân tình huống; ( nhị ) dữ bổn công tư hoặc bổn công tư đích khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân thị phủ tồn tại quan liên quan hệ; ( tam ) phi lộ trì hữu bổn công tư cổ phân sổ lượng; ( tứ ) thị phủ thụ quá trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha hữu quan bộ môn đích xử phạt hòa chứng khoán giao dịch sở trừng giới. Đệ ngũ thập cửu điều phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, vô chính đương lý do, cổ đông đại hội bất ứng diên kỳ hoặc thủ tiêu, Cổ đông đại hội thông tri trung liệt minh đích đề án bất ứng thủ tiêu. Nhất đán xuất hiện diên kỳ hoặc thủ tiêu đích tình hình, triệu tập nhân ứng đương Tại nguyên định triệu khai nhật tiền chí thiếu lưỡng cá công tác nhật công cáo tịnh thuyết minh nguyên nhân. - 20 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục thập điều bổn công tư đổng sự hội hòa kỳ tha triệu tập nhân tương thải thủ tất yếu thố thi, bảo chứng cổ đông đại hội đích chính Thường trật tự. Đối vu càn nhiễu cổ đông đại hội, tầm hấn tư sự hòa xâm phạm cổ đông hợp pháp quyền ích đích hành vi, tương thải thủ thố thi Gia dĩ chế chỉ tịnh cập thời báo cáo hữu quan bộ môn tra xử. Đệ lục thập nhất điều cổ quyền đăng ký nhật đăng ký tại sách đích sở hữu cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, quân hữu quyền xuất tịch cổ đông Đại hội. Tịnh y chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình hành sử biểu quyết quyền. Cổ đông khả dĩ thân tự xuất tịch cổ đông đại hội, dã khả dĩ ủy thác đại lý nhân đại vi xuất tịch hòa biểu quyết. Đệ lục thập nhị điều cá nhân cổ đông thân tự xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng hoặc kỳ tha năng cú biểu minh Kỳ thân phân đích hữu hiệu chứng kiện hoặc chứng minh, cổ phiếu trướng hộ tạp; ủy thác đại lý tha nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân Hữu hiệu thân phân chứng kiện, cổ đông thụ quyền ủy thác thư. Pháp nhân cổ đông ứng do pháp định đại biểu nhân hoặc giả pháp định đại biểu nhân ủy thác đích đại lý nhân xuất tịch hội nghị. Pháp định đại biểu Nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, năng chứng minh kỳ cụ hữu pháp định đại biểu nhân tư cách đích hữu hiệu chứng minh; Ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị đích, đại lý nhân ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, pháp nhân cổ đông đan vị đích pháp định đại biểu nhân Y pháp xuất cụ đích thư diện thụ quyền ủy thác thư. Đệ lục thập tam điều cổ đông xuất cụ đích ủy thác tha nhân xuất tịch cổ đông đại hội đích thụ quyền ủy thác thư ứng đương tái minh hạ Liệt nội dung: ( nhất ) đại lý nhân đích tính danh; ( nhị ) thị phủ cụ hữu biểu quyết quyền; ( tam ) phân biệt đối liệt nhập cổ đông đại hội nghị trình đích mỗi nhất thẩm nghị sự hạng đầu tán thành, phản đối hoặc khí quyền phiếu đích chỉ kỳ; ( tứ ) ủy thác thư thiêm phát nhật kỳ hòa hữu hiệu kỳ hạn; ( ngũ ) ủy thác nhân thiêm danh ( hoặc cái chương ). Ủy thác nhân vi pháp nhân cổ đông đích, ứng gia cái pháp nhân đan vị ấn chương. Đệ lục thập tứ điều ủy thác thư ứng đương chú minh như quả cổ đông bất tác cụ thể chỉ kỳ, cổ đông đại lý nhân thị phủ khả dĩ - 21 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Án tự kỷ đích ý tư biểu quyết. Đệ lục thập ngũ điều đại lý đầu phiếu thụ quyền ủy thác thư do ủy thác nhân thụ quyền tha nhân thiêm thự đích, thụ quyền thiêm thự đích thụ Quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện ứng đương kinh quá công chứng. Kinh công chứng đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện, hòa đầu Phiếu đại lý ủy thác thư quân nhu bị trí vu công tư trụ sở hoặc giả triệu tập hội nghị đích thông tri trung chỉ định đích kỳ tha địa phương. Ủy thác nhân vi pháp nhân đích, do kỳ pháp định đại biểu nhân hoặc giả đổng sự hội, kỳ tha quyết sách cơ cấu quyết nghị thụ quyền đích nhân Tác vi đại biểu xuất tịch công tư đích cổ đông đại hội. Đệ lục thập lục điều xuất tịch hội nghị nhân viên đích hội nghị đăng ký sách do công tư phụ trách chế tác. Hội nghị đăng ký sách tái minh Tham gia hội nghị nhân viên tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ), thân phân chứng hào mã, trụ sở địa chỉ, trì hữu hoặc giả đại biểu hữu biểu quyết Quyền đích cổ phân sổ ngạch, bị đại lý nhân tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ) đẳng sự hạng. Đệ lục thập thất điều triệu tập nhân hòa công tư sính thỉnh đích luật sư tương y cư chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu đề cung đích cổ Đông danh sách cộng đồng đối cổ đông tư cách đích hợp pháp tính tiến hành nghiệm chứng, tịnh đăng ký cổ đông tính danh ( hoặc danh xưng ) cập kỳ sở trì Hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ. Tại hội nghị chủ trì nhân tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì Hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ chi tiền, hội nghị đăng ký ứng đương chung chỉ. Đệ lục thập bát điều cổ đông đại hội triệu khai thời, bổn công tư toàn thể đổng sự, giam sự hòa đổng sự hội bí thư ứng đương xuất Tịch hội nghị, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương liệt tịch hội nghị. Đệ lục thập cửu điều cổ đông đại hội do đổng sự trường chủ trì. Đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ Thời, do phó đổng sự trường chủ trì, phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng đổng Sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự chủ trì. Đổng sự vô pháp cộng đồng thôi cử hội nghị chủ trì nhân đích, do xuất tịch hội nghị đích cổ Đông cộng đồng thôi cử nhất danh cổ đông chủ trì hội nghị; như quả nhân nhậm hà lý do, cổ đông vô pháp cộng đồng thôi cử hội nghị chủ trì nhân Đích, ứng đương do xuất tịch hội nghị đích trì hữu tối đa biểu quyết quyền cổ phân đích cổ đông ( hoặc cổ đông đại lý nhân ) chủ trì. Công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Giam sự hội tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do giam sự hội chủ tịch chủ trì. Giam sự hội chủ tịch bất năng lí hành chức vụ Hoặc bất lí hành chức vụ thời, do giam sự hội phó chủ tịch chủ trì, giam sự hội phó chủ tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành Chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh giam sự chủ trì. - 22 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Triệu khai cổ đông đại hội thời, hội nghị chủ trì nhân vi phản nghị sự quy tắc sử cổ đông đại hội vô pháp kế tục tiến hành đích, kinh Hiện tràng xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền quá bán sổ đích cổ đông đồng ý, cổ đông đại hội khả thôi cử nhất nhân đam nhậm hội nghị chủ Trì nhân, kế tục khai hội. Đệ thất thập điều công tư chế định cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, tường tế quy định cổ đông đại hội đích triệu khai hòa biểu quyết trình Tự, bao quát thông tri, đăng ký, đề án đích thẩm nghị, đầu phiếu, kế phiếu, biểu quyết kết quả đích tuyên bố, hội nghị quyết nghị đích Hình thành, hội nghị ký lục cập kỳ thiêm thự, công cáo đẳng nội dung, dĩ cập cổ đông đại hội đối đổng sự hội đích thụ quyền nguyên tắc, thụ Quyền nội dung ứng minh xác cụ thể. Cổ đông đại hội nghị sự quy tắc tác vi bổn chương trình đích phụ kiện, do đổng sự hội nghĩ định, cổ đông Đại hội phê chuẩn. Đệ thất thập nhất điều tại niên độ cổ đông đại hội thượng, đổng sự hội, giam sự hội ứng đương tựu kỳ quá khứ nhất niên đích công tác Hướng cổ đông đại hội tác xuất báo cáo. Mỗi danh độc lập đổng sự dã ứng tác xuất thuật chức báo cáo. Đệ thất thập nhị điều đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tại cổ đông đại hội thượng tựu cổ đông Đích chất tuân hòa kiến nghị tác xuất giải thích hòa thuyết minh. Đệ thất thập tam điều hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại biểu quyết tiền tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân Nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ, hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu Quyết quyền đích cổ phân tổng sổ dĩ hội nghị đăng ký vi chuẩn. Đệ thất thập tứ điều cổ đông đại hội ứng hữu hội nghị ký lục, do đổng sự hội bí thư phụ trách. Hội nghị ký lục ký tái dĩ Hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị thời gian, địa điểm, nghị trình hòa triệu tập nhân tính danh hoặc danh xưng; ( nhị ) hội nghị chủ trì nhân dĩ cập xuất tịch hoặc liệt tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý Nhân viên tính danh; ( tam ) xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập chiêm công tư cổ Phân tổng sổ đích bỉ lệ; ( tứ ) đối mỗi nhất đề án đích thẩm nghị kinh quá, phát ngôn yếu điểm hòa biểu quyết kết quả; - 23 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( ngũ ) cổ đông đích chất tuân ý kiến hoặc kiến nghị dĩ cập tương ứng đích đáp phục hoặc thuyết minh; ( lục ) luật sư cập kế phiếu nhân, giam phiếu nhân tính danh; ( thất ) bổn chương trình quy định ứng đương tái nhập hội nghị ký lục đích kỳ tha nội dung. Đệ thất thập ngũ điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng hội nghị ký lục nội dung chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh. Xuất tịch hội nghị đích Đổng sự, giam sự, đổng sự hội bí thư, triệu tập nhân hoặc kỳ đại biểu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Hội nghị ký lục ứng đương dữ hiện tràng xuất tịch cổ đông đích thiêm danh sách cập đại lý xuất tịch đích ủy thác thư, võng lạc cập kỳ tha phương thức biểu Quyết tình huống đích hữu hiệu tư liêu nhất tịnh bảo tồn, bảo tồn kỳ hạn vi thập niên. Đệ thất thập lục điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội liên tục cử hành, trực chí hình thành tối chung quyết nghị. Nhân bất Khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị đích, ứng thải thủ tất yếu thố thi tẫn khoái khôi Phục triệu khai cổ đông đại hội hoặc trực tiếp chung chỉ bổn thứ cổ đông đại hội, tịnh cập thời công cáo. Đồng thời, triệu tập nhân ứng hướng công tư Sở tại địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu cập chứng khoán giao dịch sở báo cáo. Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ thất thập thất điều cổ đông đại hội quyết nghị phân vi phổ thông quyết nghị hòa đặc biệt quyết nghị. Cổ đông đại hội tác xuất phổ thông quyết nghị, ứng đương do xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì Biểu quyết quyền đích nhị phân chi nhất dĩ thượng thông quá. Cổ đông đại hội tác xuất đặc biệt quyết nghị, ứng đương do xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì Biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ thất thập bát điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị thông quá: ( nhất ) đổng sự hội hòa giam sự hội đích công tác báo cáo; ( nhị ) đổng sự hội nghĩ định đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( tam ) đổng sự hội hòa giam sự hội thành viên đích nhậm miễn cập kỳ báo thù hòa chi phó phương pháp; - 24 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tứ ) công tư niên độ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) công tư niên độ báo cáo; ( lục ) trừ pháp luật, hành chính pháp quy quy định hoặc giả công tư chương trình quy định ứng đương dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá dĩ ngoại đích Kỳ tha sự hạng. Đệ thất thập cửu điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá: ( nhất ) công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn; ( nhị ) công tư đích phân lập, hợp tịnh, giải tán, thanh toán hoặc giả biến canh công tư hình thức; ( tam ) công tư chương trình đích tu cải; ( tứ ) công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ trọng đại tư sản hoặc giả đam bảo kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh Thẩm kế tổng tư sản bách phân chi tam thập đích; ( ngũ ) cổ quyền kích lệ kế hoa; ( lục ) điều chỉnh hoặc biến canh công tư lợi nhuận phân phối chính sách; ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc công tư chương trình quy định đích, dĩ cập cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị nhận định hội Đối công tư sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích, nhu yếu dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá đích kỳ tha sự hạng. Đệ bát thập điều cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) dĩ kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ ngạch hành sử Biểu quyết quyền, mỗi nhất cổ phân hưởng hữu nhất phiếu biểu quyết quyền. Cổ đông đại hội thẩm nghị ảnh hưởng trung tiểu đầu tư giả lợi ích đích trọng đại sự hạng thời, đối trung tiểu đầu tư giả biểu quyết ứng đương đan Độc kế phiếu. Đan độc kế phiếu kết quả ứng đương cập thời công khai phi lộ. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân một hữu biểu quyết quyền, thả cai bộ phân cổ phân bất kế nhập xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu Quyết quyền đích cổ phân tổng sổ. Đổng sự hội, độc lập đổng sự hòa phù hợp tương quan quy định điều kiện đích cổ đông khả dĩ chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập cổ Đông đầu phiếu quyền ứng đương hướng bị chinh tập nhân sung phân phi lộ cụ thể đầu phiếu ý hướng đẳng tín tức. Cấm chỉ dĩ hữu thường hoặc giả biến tương hữu Thường đích phương thức chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập đầu phiếu quyền bất thiết tối đê trì cổ bỉ lệ hạn chế. - 25 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ bát thập nhất điều cổ đông đại hội thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông bất ứng đương tham dữ đầu phiếu Biểu quyết, kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ bất kế nhập hữu hiệu biểu quyết tổng sổ; cổ đông đại hội quyết nghị đích công cáo Ứng đương sung phân phi lộ phi quan liên cổ đông đích biểu quyết tình huống. Quan liên cổ đông ứng đương chủ động thân thỉnh hồi tị. Quan liên cổ đông bất chủ động thân thỉnh hồi tị thời, kỳ tha tri tình cổ đông hữu Quyền yếu cầu kỳ hồi tị. Cổ đông đại hội tại thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, hội nghị chủ trì nhân ứng tuyên bố hữu quan liên quan hệ cổ đông đích Danh đan, thuyết minh thị phủ tham dữ đầu phiếu biểu quyết, tịnh tuyên bố xuất tịch đại hội đích phi quan liên phương hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ Hòa chiêm công tư tổng cổ phân đích bỉ lệ hậu tiến hành đầu phiếu biểu quyết. Đệ bát thập nhị điều công tư ứng tại bảo chứng cổ đông đại hội hợp pháp, hữu hiệu đích tiền đề hạ, thông quá các chủng phương thức hòa Đồ kính, bao quát đề cung võng lạc hình thức đích đầu phiếu bình đài đẳng hiện đại tín tức kỹ thuật thủ đoạn, vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội Đề cung tiện lợi. Đệ bát thập tam điều trừ công tư xử vu nguy cơ đẳng đặc thù tình huống ngoại, phi kinh cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị phê chuẩn, Công tư bất đắc dữ đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dĩ ngoại đích nhân đính lập tương công tư toàn bộ hoặc giả trọng yếu nghiệp Vụ đích quản lý giao dư cai nhân phụ trách đích hợp đồng. Đệ bát thập tứ điều phi chức công đại biểu đổng sự, phi chức công đại biểu giam sự hầu tuyển nhân danh đan dĩ đề án đích phương thức đề Thỉnh cổ đông đại hội biểu quyết. Chức công đại biểu đổng sự, chức công đại biểu giam sự do công tư chức công đại biểu đại hội hoặc kỳ tha hình thức Dân chủ tuyển cử sản sinh. Cổ đông đại hội tựu tuyển cử đổng sự, giam sự tiến hành biểu quyết thời, thật hành luy tích đầu phiếu chế. Độc lập đổng sự hòa phi độc Lập đổng sự đích biểu quyết ứng đương phân biệt tiến hành. Tiền khoản sở xưng luy tích đầu phiếu chế thị chỉ cổ đông đại hội tuyển cử đổng sự hoặc giả giam sự thời, mỗi nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng Tuyển đổng sự hoặc giả giam sự nhân sổ tương đồng đích biểu quyết quyền, cổ đông ủng hữu đích biểu quyết quyền khả dĩ tập trung sử dụng. Cổ đông đại hội Triệu tập nhân ứng đương hướng cổ đông công cáo hầu tuyển đổng sự, giam sự đích giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Luy tích đầu phiếu chế đích cụ thể thao tác tế tắc như hạ: ( 1 ) tại tuyển cử đổng sự, giam sự đích cổ đông đại hội thượng, ứng hướng cổ đông giải thích luy tích đầu phiếu chế độ đích cụ thể nội - 26 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Dung hòa đầu phiếu quy tắc. ( 2 ) luy tích đầu phiếu thời, mỗi nhất cổ đông ủng hữu đích biểu quyết quyền tổng sổ đẳng vu cai cổ đông sở trì hữu đích cổ phân sổ dữ Ứng tuyển đổng sự, giam sự nhân sổ chi tích; (3) công tư cổ đông kí khả tương kỳ sở ủng hữu đích toàn bộ đầu phiếu quyền tập trung đầu phiếu cấp nhất danh hầu tuyển đổng sự hoặc giam sự, Dã khả dĩ phân tán đầu phiếu cấp nhược càn danh hầu tuyển đổng sự hoặc giam sự, đãn cổ đông luy kế đầu xuất đích phiếu sổ bất siêu quá kỳ sở ủng Hữu đích biểu quyết quyền tổng sổ. (4) đầu phiếu kết thúc hậu, căn cư toàn bộ hầu tuyển nhân các tự đắc phiếu đích sổ lượng tịnh dĩ nghĩ tuyển cử đích đổng sự hoặc giả giam sự Nhân sổ vi hạn, tại hoạch đắc tuyển phiếu đích hầu tuyển nhân trung tòng cao đáo đê y thứ sản sinh đương tuyển đích đổng sự hoặc giả giam sự. Đệ bát thập ngũ điều phi chức công đại biểu đổng sự, phi chức công đại biểu giam sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu Công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi tam dĩ thượng đích cổ đông, công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội Tuyển cử sản sinh. Độc lập đổng sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi nhất dĩ thượng đích cổ đông, Công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh. Đệ bát thập lục điều đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích đề danh nhân ứng đương hướng cổ đông đại hội triệu tập nhân đề cung hầu tuyển đổng Sự, giam sự đích giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Đệ bát thập thất điều trừ luy tích đầu phiếu chế ngoại, cổ đông đại hội tương đối sở hữu đề án tiến hành trục hạng biểu quyết, đối đồng Nhất sự hạng hữu bất đồng đề án đích, tương án đề án đề xuất đích thời gian thuận tự tiến hành biểu quyết. Trừ nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù Nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị ngoại, cổ đông đại hội tương bất hội đối đề án tiến hành các trí hoặc bất Dư biểu quyết. Đệ bát thập bát điều cổ đông đại hội thẩm nghị đề án thời, bất hội đối đề án tiến hành tu cải, phủ tắc, hữu quan biến canh Ứng đương bị thị vi nhất cá tân đích đề án, bất năng tại bổn thứ cổ đông đại hội thượng tiến hành biểu quyết. Đệ bát thập cửu điều đồng nhất biểu quyết quyền chỉ năng tuyển trạch hiện tràng, võng lạc đầu phiếu biểu quyết phương thức trung đích nhất chủng. Đồng nhất Biểu quyết quyền xuất hiện trọng phục biểu quyết đích dĩ đệ nhất thứ đầu phiếu kết quả vi chuẩn. Đệ cửu thập điều cổ đông đại hội thải thủ ký danh phương thức đầu phiếu biểu quyết. - 27 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ cửu thập nhất điều cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết tiền, ứng đương thôi cử lưỡng danh cổ đông đại biểu tham gia kế phiếu Hòa giam phiếu. Thẩm nghị sự hạng dữ cổ đông hữu lợi hại quan hệ đích, tương quan cổ đông cập đại lý nhân bất đắc tham gia kế phiếu, giam phiếu. Cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết thời, ứng đương do luật sư, cổ đông đại biểu dữ giam sự đại biểu cộng đồng phụ trách kế Phiếu, giam phiếu, tịnh đương tràng công bố biểu quyết kết quả, quyết nghị đích biểu quyết kết quả tái nhập hội nghị ký lục. Thông quá võng lạc phương thức đầu phiếu đích công tư cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, hữu quyền thông quá tương ứng đích đầu phiếu hệ thống tra nghiệm tự Kỷ đích đầu phiếu kết quả. Tại thẩm nghị quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông bất đắc xuất nhậm thanh điểm cai sự hạng chi biểu quyết đầu phiếu. Đệ cửu thập nhị điều cổ đông đại hội hiện tràng kết thúc thời gian bất đắc tảo vu võng lạc đầu phiếu phương thức, hội nghị chủ trì nhân ứng Đương tuyên bố mỗi nhất đề án đích biểu quyết tình huống hòa kết quả, tịnh căn cư biểu quyết kết quả tuyên bố đề án thị phủ thông quá. Tại chính thức công bố biểu quyết kết quả tiền, cổ đông đại hội hiện tràng, võng lạc đầu phiếu biểu quyết phương thức trung sở thiệp cập đích công tư, Kế phiếu nhân, giam phiếu nhân, chủ yếu cổ đông, võng lạc phục vụ phương đẳng tương quan các phương đối biểu quyết tình huống quân phụ hữu bảo mật nghĩa vụ. Đệ cửu thập tam điều xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông, ứng đương đối đề giao biểu quyết đích đề án phát biểu dĩ hạ ý kiến chi Nhất: Đồng ý, phản đối hoặc khí quyền. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tác vi hỗ cảng thông cổ phiếu đích danh nghĩa trì hữu nhân, án chiếu Thật tế trì hữu nhân ý tư biểu kỳ tiến hành thân báo đích trừ ngoại. Vị điền, thác điền, tự tích vô pháp biện nhận đích biểu quyết phiếu, vị đầu đích biểu quyết phiếu quân thị vi đầu phiếu nhân phóng khí biểu quyết Quyền lợi, kỳ sở trì cổ phân sổ đích biểu quyết kết quả ứng kế vi “Khí quyền”. Đệ cửu thập tứ điều hội nghị chủ trì nhân như quả đối đề giao biểu quyết đích quyết nghị kết quả hữu nhậm hà hoài nghi, khả dĩ đối sở Đầu phiếu sổ tổ chức điểm phiếu; như quả hội nghị chủ trì nhân vị tiến hành điểm phiếu, xuất tịch hội nghị đích cổ đông hoặc giả cổ đông đại lý nhân Đối hội nghị chủ trì nhân tuyên bố kết quả hữu dị nghị đích, hữu quyền tại tuyên bố biểu quyết kết quả hậu lập tức yếu cầu điểm phiếu, hội nghị chủ Trì nhân ứng đương lập tức tổ chức điểm phiếu. Đệ cửu thập ngũ điều cổ đông đại hội quyết nghị ứng đương cập thời công cáo, công cáo trung ứng liệt minh xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa Đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập chiêm công tư hữu biểu quyết quyền cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ, biểu quyết Phương thức, mỗi hạng đề án đích biểu quyết kết quả hòa thông quá đích các hạng quyết nghị đích tường tế nội dung. Đệ cửu thập lục điều đề án vị hoạch thông quá, hoặc giả bổn thứ cổ đông đại hội biến canh tiền thứ cổ đông đại hội quyết nghị đích, - 28 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Ứng đương tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo trung tác đặc biệt đề kỳ. Đệ cửu thập thất điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan đổng sự, giam sự tuyển cử đề án đích, hữu quan đổng sự, giam sự tuyển Cử đề án kinh cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá, tân nhậm đổng sự, giam sự tức tựu nhậm. Đệ cửu thập bát điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan phái hiện, tống cổ hoặc tư bổn công tích chuyển tăng cổ bổn đề án đích, công Tư tương tại cổ đông đại hội kết thúc hậu lưỡng cá nguyệt nội thật thi cụ thể phương án. Đệ ngũ chương đảng ủy hội Đệ cửu thập cửu điều căn cư 《 đảng chương 》 đích quy định, thiết lập trung quốc cộng sản đảng đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng đảng ủy ), tiếp thụ thượng cấp đảng tổ chức lĩnh đạo. Đệ nhất bách điều kiên trì song hướng tiến nhập, giao xoa nhậm chức đích lĩnh đạo thể chế, phù hợp điều kiện đích đảng ủy lĩnh đạo ban tử Thành viên khả dĩ thông quá pháp định trình tự tiến nhập đổng sự hội, giam sự hội, kinh lý tằng, đổng sự hội, giam sự hội, kinh lý tằng Thành viên trung phù hợp điều kiện đích đảng viên khả dĩ y chiếu hữu quan quy định hòa trình tự tiến nhập đảng ủy hội. Đệ nhất bách linh nhất điều đảng ủy án chiếu hữu lợi vu gia cường đảng đích công tác đích nguyên tắc, thiết lập công tác cơ cấu, hạ thiết Cơ tằng đảng tổ chức. Đệ nhất bách linh nhị điều đảng ủy tại công tư trung phát huy lĩnh đạo tác dụng, bả phương hướng, quản đại cục, bảo lạc thật. Đảng ủy bảo chứng giam đốc đảng hòa quốc gia phương châm chính sách tại bổn công tư đích quán triệt chấp hành, nhận chân quán triệt lạc thật thượng cấp đảng Tổ chức đích quyết sách bộ thự, lạc thật đảng quản càn bộ, đảng quản nhân tài nguyên tắc, gia cường đối công tư lĩnh đạo nhân viên đích giam đốc. Đảng ủy thông quá triệu khai đảng ủy hội hội nghị đích hình thức, nghiên cứu quyết sách thiệp cập đảng đích kiến thiết hòa tư tưởng chính trị công tác đẳng Sự hạng; đối đổng sự hội, kinh lý tằng nghĩ nghiên cứu quyết sách đích trọng đại sự hạng tiến hành tiền trí nghiên cứu thảo luận, đề xuất ý kiến hòa Kiến nghị. Đảng ủy ứng đương nhận chân quán triệt lạc thật 《 trung quốc cộng sản đảng đảng nội giam đốc điều lệ 》 cập tương quan chế độ, đối công tư bất Phù hợp đảng hòa quốc gia phương châm chính sách dĩ cập quốc gia pháp luật pháp quy đích tố pháp, thông quá đảng ủy hội hội nghị hình thành minh xác ý kiến Hướng đổng sự hội, kinh lý tằng phản quỹ, đắc bất đáo củ chính đích, cập thời hướng thượng cấp đảng tổ chức báo cáo. Đệ nhất bách linh tam điều đảng ủy tổ chức sở chúc đảng tổ chức hòa đảng viên vi nhiễu công tư sinh sản kinh doanh khai triển công tác, phát - 29 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Huy cơ tằng đảng tổ chức chiến đấu bảo lũy tác dụng hòa đảng viên tiên phong mô phạm tác dụng. Đệ nhất bách linh tứ điều trung quốc cộng sản đảng đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư kỷ luật kiểm tra ủy viên hội thị đảng nội Giam đốc đích chuyên trách cơ cấu, lí hành giam đốc chấp kỷ vấn trách chức trách. Đệ nhất bách linh ngũ điều đảng quần cơ cấu hòa biên chế nạp nhập công tư quản lý cơ cấu hòa biên chế. Chuyên chức chính công nhân viên án Chiếu quy định phối bị. Chính công nhân viên đãi ngộ dữ đồng nhất tằng cấp kinh doanh quản lý nhân viên đãi ngộ tương đồng. Đệ nhất bách linh lục điều công tư án chiếu hữu quan quy định đề cung đảng tổ chức công tác kinh phí, nạp nhập công tư dự toán quản Lý, tòng công tư quản lý phí trung liệt chi, do đảng ủy thống trù sử dụng. Đệ lục chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhất bách linh thất điều công tư đổng sự vi tự nhiên nhân, hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, bất năng đam nhậm công tư đích đổng Sự: ( nhất ) vô dân sự hành vi năng lực hoặc giả hạn chế dân sự hành vi năng lực; ( nhị ) nhân tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ nghĩa thị tràng kinh tế trật tự, Bị phán xử hình phạt, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên, hoặc giả nhân phạm tội bị bác đoạt chính trị quyền lợi, chấp hành kỳ mãn vị du 5 Niên; ( tam ) đam nhậm phá sản thanh toán đích công tư, xí nghiệp đích đổng sự hoặc giả hán trường, kinh lý, đối cai công tư, xí nghiệp Đích phá sản phụ hữu cá nhân trách nhậm đích, tự cai công tư, xí nghiệp phá sản thanh toán hoàn kết chi nhật khởi vị du 3 niên; ( tứ ) đam nhậm nhân vi pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế đích công tư, xí nghiệp đích pháp định đại biểu nhân, Tịnh phụ hữu cá nhân trách nhậm đích, tự cai công tư, xí nghiệp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu chi nhật khởi vị du 3 niên; ( ngũ ) cá nhân sở phụ sổ ngạch giác đại đích trái vụ đáo kỳ vị thanh thường; ( lục ) bị trung quốc chứng giam hội xử dĩ chứng khoán thị tràng cấm nhập xử phạt, kỳ hạn vị mãn đích; - 30 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc bộ môn quy chương quy định đích kỳ tha nội dung. Vi phản bổn điều quy định tuyển cử, ủy phái đổng sự đích, cai tuyển cử, ủy phái hoặc giả sính nhậm vô hiệu. Đổng sự tại nhậm chức Kỳ gian xuất hiện bổn điều tình hình đích, công tư giải trừ kỳ chức vụ. Đệ nhất bách linh bát điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam Hội xác định vi thị tràng cấm nhập giả, tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích đổng sự. Tại nhậm đổng sự xuất hiện 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định Vi chứng khoán thị tràng cấm nhập giả đích, công tư đổng sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi nhật khởi, lập tức đình chỉ hữu quan đổng Sự lí hành chức trách, tịnh kiến nghị cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách linh cửu điều công tư đổng sự hội mỗi giới nhậm kỳ tam niên. Phi chức công đại biểu đổng sự do cổ đông đại hội tuyển cử hoặc canh hoán. Tịnh khả tại nhậm kỳ giới mãn tiền do cổ đông đại hội giải trừ Kỳ chức vụ. Đổng sự nhậm kỳ tam niên, nhậm kỳ giới mãn khả liên tuyển liên nhậm. Chức công đại biểu đổng sự do công tư chức công đại biểu đại hội hoặc kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh, nhậm kỳ giới mãn, khả Liên tuyển liên nhậm. Đổng sự nhậm kỳ tòng tựu nhậm chi nhật khởi kế toán, chí bổn giới đổng sự hội nhậm kỳ giới mãn thời vi chỉ. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn Vị cập thời cải tuyển, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn Quy chương hòa bổn chương trình đích quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Đổng sự khả dĩ do tổng kinh lý hoặc giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên kiêm nhậm, đãn kiêm nhậm tổng kinh lý hoặc giả kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên chức vụ đích đổng sự dĩ cập do chức công đại biểu đam nhậm đích đổng sự, tổng kế bất đắc siêu quá công tư đổng sự tổng sổ đích Nhị phân chi nhất. Đệ nhất bách nhất thập điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, đối công tư phụ hữu hạ liệt trung Thật nghĩa vụ: ( nhất ) bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích tài sản; ( nhị ) bất đắc na dụng công tư tư kim; - 31 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tam ) bất đắc tương công tư tư sản hoặc giả tư kim dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hoặc giả kỳ tha cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn Trữ; ( tứ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định, vị kinh cổ đông đại hội hoặc đổng sự hội đồng ý, tương công tư tư kim tá Thải cấp tha nhân hoặc giả dĩ công tư tài sản vi tha nhân đề cung đam bảo; ( ngũ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định hoặc vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, dữ bổn công tư đính lập hợp đồng hoặc giả Tiến hành giao dịch; ( lục ) vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, bất đắc lợi dụng chức vụ tiện lợi, vi tự kỷ hoặc tha nhân mưu thủ bổn ứng chúc vu Công tư đích thương nghiệp cơ hội, tự doanh hoặc giả vi tha nhân kinh doanh dữ bổn công tư đồng loại đích nghiệp vụ; ( thất ) bất đắc tiếp thụ dữ công tư giao dịch đích dong kim quy vi kỷ hữu; ( bát ) bất đắc thiện tự phi lộ công tư bí mật; ( cửu ) bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích; ( thập ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương cập bổn chương trình quy định đích kỳ tha trung thật nghĩa vụ. Đổng sự vi phản bổn điều quy định sở đắc đích thu nhập, ứng đương quy công tư sở hữu; cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương Thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập nhất điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, đối công tư phụ hữu hạ liệt Cần miễn nghĩa vụ: ( nhất ) ứng cẩn thận, nhận chân, cần miễn địa hành sử công tư phú dư đích quyền lợi, dĩ bảo chứng công tư đích thương nghiệp hành vi Phù hợp quốc gia pháp luật, hành chính pháp quy dĩ cập quốc gia các hạng kinh tế chính sách đích yếu cầu, thương nghiệp hoạt động bất siêu quá doanh nghiệp chấp Chiếu quy định đích nghiệp vụ phạm vi; ( nhị ) ứng công bình đối đãi sở hữu cổ đông; ( tam ) cập thời liễu giải công tư nghiệp vụ kinh doanh quản lý trạng huống; ( tứ ) ứng đương đối công tư định kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến. Bảo chứng công tư sở phi lộ đích tín tức chân thật, Chuẩn xác, hoàn chỉnh; - 32 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( ngũ ) ứng đương như thật hướng giam sự hội đề cung hữu quan tình huống hòa tư liêu, bất đắc phương ngại giam sự hội hoặc giả giam sự hành Sử chức quyền; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương cập bổn chương trình quy định đích kỳ tha cần miễn nghĩa vụ. Đệ nhất bách nhất thập nhị điều đổng sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ tha đổng sự xuất tịch đổng sự Hội hội nghị, thị vi bất năng lí hành chức trách, đổng sự hội ứng đương kiến nghị cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách nhất thập tam điều đổng sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức. Đổng sự từ chức ứng hướng đổng sự hội Đề giao thư diện từ chức báo cáo. Đổng sự hội tương tại lưỡng nhật nội phi lộ hữu quan tình huống. Như nhân đổng sự đích từ chức đạo trí công tư đổng sự hội đê vu pháp định tối đê nhân sổ thời, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm Tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa bổn chương trình quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Trừ tiền khoản sở liệt tình hình ngoại, đổng sự từ chức tự từ chức báo cáo tống đạt đổng sự hội thời sinh hiệu. Đệ nhất bách nhất thập tứ điều đổng sự từ chức sinh hiệu hoặc giả nhậm kỳ giới mãn, ứng hướng đổng sự hội bạn thỏa sở hữu di giao thủ Tục, kỳ đối công tư hòa cổ đông thừa đam đích trung thật nghĩa vụ, tại nhậm kỳ kết thúc hậu tịnh bất đương nhiên giải trừ, tại nhất niên nội nhưng Nhiên hữu hiệu. Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều vị kinh công tư chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội đích hợp pháp thụ quyền, nhậm hà đổng sự bất đắc dĩ Cá nhân danh nghĩa đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự. Đổng sự dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hành sự thời, tại đệ tam phương hội hợp lý địa Nhận vi cai đổng sự tại đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự đích tình huống hạ, cai đổng sự ứng đương sự tiên thanh minh kỳ lập tràng hòa thân Phân. Đệ nhất bách nhất thập lục điều đổng sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn Chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập thất điều nhậm chức thượng vị kết thúc đích đổng sự, đối nhân kỳ thiện tự ly chức sử công tư tạo thành đích tổn Thất, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập bát điều công tư bất dĩ nhậm hà hình thức vi đổng sự nạp thuế. - 33 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ nhất bách nhất thập cửu điều công tư thật hành độc lập đổng sự chế độ, công tư căn cư trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên Hội phát bố đích 《 quan vu tại thượng thị công tư kiến lập độc lập đổng sự chế độ đích chỉ đạo ý kiến 》( dĩ hạ giản xưng 《 chỉ đạo ý kiến 》 Đích yếu cầu thiết lập độc lập đổng sự. Công tư đổng sự hội thành viên trung ứng đương hữu tam phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự, kỳ trung chí thiếu hữu nhất danh hội kế chuyên nghiệp Nhân sĩ. Độc lập đổng sự ứng đương trung thật lí hành chức vụ, duy hộ công tư lợi ích, vưu kỳ yếu quan chú xã hội công chúng cổ cổ đông Đích hợp pháp quyền ích bất thụ tổn hại. Độc lập đổng sự ứng đương độc lập lí hành chức trách, bất thụ công tư chủ yếu cổ đông, thật tế khống chế nhân hoặc giả dữ công tư cập Kỳ chủ yếu cổ đông, thật tế khống chế nhân tồn tại lợi hại quan hệ đích đan vị hoặc cá nhân đích ảnh hưởng. Đệ nhất bách nhị thập điều độc lập đổng sự thị chỉ bất tại công tư đam nhậm trừ đổng sự ngoại đích kỳ tha chức vụ, tịnh dữ công tư Cập công tư chủ yếu cổ đông bất tồn tại khả năng phương ngại kỳ tiến hành độc lập khách quan phán đoạn đích quan hệ đích đổng sự. Đệ nhất bách nhị thập nhất điều độc lập đổng sự ứng đương phù hợp hạ liệt điều kiện: ( nhất ) căn cư pháp luật, hành chính pháp quy cập kỳ tha hữu quan quy định, cụ bị đam nhậm thượng thị công tư đổng sự đích tư cách; ( nhị ) cụ hữu độc lập tính; ( tam ) cụ bị thượng thị công tư vận tác đích cơ bổn tri thức, thục tất tương quan pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương cập quy tắc; ( tứ ) cụ hữu ngũ niên dĩ thượng pháp luật, kinh tế hoặc giả kỳ tha lí hành độc lập đổng sự chức trách sở tất nhu đích công tác kinh nghiệm; ( ngũ ) công tư cổ đông đại hội xác định đích kỳ tha nhậm chức điều kiện. Đệ nhất bách nhị thập nhị điều độc lập đổng sự ứng đương cụ hữu độc lập tính, hạ liệt nhân viên bất đắc đam nhậm độc lập đổng sự: ( nhất ) tại bổn công tư hoặc giả bổn công tư phụ chúc xí nghiệp nhậm chức đích nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc, chủ yếu xã hội quan Hệ ( trực hệ thân chúc thị chỉ phối ngẫu, phụ mẫu, tử nữ đẳng; chủ yếu xã hội quan hệ thị chỉ huynh đệ tỷ muội, nhạc phụ mẫu, Nhi tức nữ tế, huynh đệ tỷ muội đích phối ngẫu, phối ngẫu đích huynh đệ tỷ muội đẳng ); ( nhị ) trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu bổn công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi nhất dĩ thượng hoặc giả thị công tư tiền thập danh cổ - 34 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đông trung đích tự nhiên nhân cổ đông cập kỳ trực hệ thân chúc; ( tam ) tại trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu bổn công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi ngũ dĩ thượng đích cổ đông đan vị hoặc giả tại Công tư tiền ngũ danh cổ đông đan vị nhậm chức đích nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc; ( tứ ) tối cận nhất niên nội tằng kinh cụ hữu tiền tam hạng sở liệt cử tình hình đích nhân viên; ( ngũ ) vi bổn công tư hoặc kỳ phụ chúc xí nghiệp đề cung tài vụ, pháp luật, tư tuân đẳng phục vụ đích nhân viên; ( lục ) trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhất bách nhị thập tam điều độc lập đổng sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư dĩ phát hành cổ phân bách Phân chi nhất dĩ thượng đích cổ đông, công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách nhị thập tứ điều độc lập đổng sự đích đề danh nhân tại đề danh tiền ứng đương chinh đắc bị đề danh nhân đích đồng ý. Đề Danh nhân ứng đương sung phân liễu giải bị đề danh nhân chức nghiệp, học lịch, chức xưng, tường tế đích công tác kinh lịch, toàn bộ kiêm chức đẳng tình Huống, tịnh đối kỳ đam nhậm độc lập đổng sự đích tư cách hòa độc lập tính phát biểu ý kiến, bị đề danh nhân ứng đương tựu kỳ bổn nhân dữ công Tư chi gian bất tồn tại nhậm hà ảnh hưởng kỳ độc lập khách quan phán đoạn đích quan hệ phát biểu công khai thanh minh. Tại tuyển cử độc lập đổng sự đích Cổ đông đại hội triệu khai tiền, công tư đổng sự hội ứng đương án chiếu quy định công bố thượng thuật nội dung. Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều tuyển cử độc lập đổng sự đích cổ đông đại hội triệu khai tiền, công tư ứng đối sở hữu bị đề danh nhân Đích hữu quan tài liêu tiến hành thẩm tra, đối hữu dị nghị đích bị đề danh nhân, công tư ứng cập thời yếu cầu đề danh nhân tác xuất giải thích, Như bất phù hợp tác vi độc lập đổng sự hầu tuyển nhân điều kiện đích, công tư ứng cập thời yếu cầu đề danh nhân trọng tân thôi tiến độc lập đổng sự Hầu tuyển nhân. Công tư tại phát bố triệu khai tuyển cử độc lập đổng sự đích cổ đông đại hội thông tri thời, ứng đương tương độc lập đổng sự hầu tuyển nhân đích Hữu quan tài liêu ( bao quát đãn bất hạn vu đề danh nhân thanh minh, hầu tuyển nhân thanh minh, độc lập đổng sự lí lịch biểu ) báo tống thượng hải chứng Khoán giao dịch sở. Thượng hải chứng khoán giao dịch sở đối độc lập đổng sự hầu tuyển nhân hữu dị nghị đích, công tư bất đắc tương kỳ đề giao cổ đông Đại hội tuyển cử vi độc lập đổng sự, đãn khả tác vi đổng sự hầu tuyển nhân. Đệ nhất bách nhị thập lục điều độc lập đổng sự mỗi giới nhậm kỳ dữ công tư kỳ tha đổng sự nhậm kỳ tương đồng, nhậm kỳ giới mãn, Liên tuyển khả dĩ liên nhậm, đãn thị liên nhậm thời gian bất đắc siêu quá lục niên. Đệ nhất bách nhị thập thất điều độc lập đổng sự ứng đương án thời xuất tịch đổng sự hội hội nghị, liễu giải công tư đích sinh sản kinh doanh - 35 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hòa vận tác tình huống, chủ động điều tra, hoạch thủ tác xuất quyết sách sở nhu yếu đích tình huống hòa tư liêu. Độc lập đổng sự liên tục tam thứ Vị thân tự xuất tịch đổng sự hội hội nghị đích, do đổng sự hội đề thỉnh cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Trừ xuất hiện thượng thuật tình huống cập 《 công tư pháp 》 trung quy định đích bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình ngoại, độc lập đổng sự nhậm Kỳ giới mãn tiền bất đắc vô cố bị miễn chức. Đề tiền miễn chức đích, công tư ứng tương kỳ tác vi đặc biệt phi lộ sự hạng dư dĩ phi lộ, Bị miễn chức đích độc lập đổng sự nhận vi công tư đích miễn chức lý do bất đương đích, khả dĩ tác xuất công khai đích thanh minh. Đệ nhất bách nhị thập bát điều độc lập đổng sự tại nhậm kỳ giới mãn tiền khả dĩ đề xuất từ chức. Độc lập đổng sự từ chức ứng hướng Đổng sự hội đề giao thư diện từ chức báo cáo, đối nhậm hà dữ kỳ từ chức hữu quan hoặc kỳ nhận vi hữu tất yếu dẫn khởi công tư cổ đông hòa Trái quyền nhân chú ý đích tình huống tiến hành thuyết minh. Độc lập đổng sự từ chức đạo trí độc lập đổng sự thành viên hoặc đổng sự hội thành viên đê vu Pháp định hoặc công tư chương trình quy định tối đê nhân sổ đích, tại cải tuyển đích độc lập đổng sự tựu nhậm tiền, độc lập đổng sự nhưng ứng đương án Chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập bổn chương trình đích quy định, lí hành chức vụ. Đổng sự hội ứng đương tại lưỡng cá nguyệt nội triệu khai cổ đông Đại hội cải tuyển độc lập đổng sự, du kỳ bất triệu khai cổ đông đại hội đích, độc lập đổng sự khả dĩ bất tái lí hành chức vụ. Đệ nhất bách nhị thập cửu điều độc lập đổng sự trừ ứng đương cụ hữu công tư pháp, công tư chương trình hòa kỳ tha tương quan pháp luật, Pháp quy phú dư đổng sự đích chức quyền ngoại, công tư hoàn phú dư độc lập đổng sự dĩ hạ đặc biệt chức quyền: ( nhất ) công tư nghĩ dữ quan liên nhân đạt thành đích tổng ngạch cao vu 300 vạn nguyên hoặc cao vu công tư tối cận kinh thẩm kế tịnh tư Sản tuyệt đối trị 0.5% đích quan liên giao dịch ứng đương do nhị phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự đồng ý hậu phương khả đề giao đổng sự hội Thảo luận; độc lập đổng sự tác xuất phán đoạn tiền, khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ cấu xuất cụ độc lập tài vụ cố vấn báo cáo, tác vi kỳ Phán đoạn đích y cư; ( nhị ) công tư sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở ứng đương do nhị phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự đồng ý hậu phương Khả đề giao đổng sự hội thảo luận; ( tam ) kinh toàn thể độc lập đổng sự đồng ý, độc lập đổng sự khả độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu, Đối công tư đích cụ thể sự hạng tiến hành thẩm kế hòa tư tuân, tương quan phí dụng do công tư thừa đam; ( tứ ) hướng đổng sự hội đề thỉnh triệu khai lâm thời cổ đông đại hội; ( ngũ ) đề nghị triệu khai đổng sự hội; ( lục ) hướng đổng sự hội đề nghị sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở; - 36 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( thất ) khả dĩ tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai hướng cổ đông chinh tập đầu phiếu quyền. Độc lập đổng sự hành sử thượng thuật đệ ( tứ ), ( ngũ ), ( lục ), ( thất ) hạng chức quyền ứng đương thủ đắc toàn thể độc lập đổng sự Đích nhị phân chi nhất dĩ thượng đồng ý. Như độc lập đổng sự đích đề nghị vị bị thải nạp hoặc thượng thuật chức quyền bất năng chính thường hành sử, công tư ứng tương hữu quan tình huống dư Dĩ phi lộ. Công tư đổng sự hội như quả thiết lập tân thù, thẩm kế, đề danh đẳng ủy viên hội, ứng bảo chứng công tư độc lập đổng sự tại ủy Viên hội thành viên trung chiêm hữu nhị phân chi nhất dĩ thượng đích bỉ lệ. Kinh toàn thể độc lập đổng sự đồng ý, độc lập đổng sự khả độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu, đối công Tư đích cụ thể sự hạng tiến hành thẩm kế hòa tư tuân, tương quan phí dụng do công tư thừa đam. Đệ nhất bách tam thập điều độc lập đổng sự trừ lí hành thượng thuật chức trách ngoại, hoàn ứng đương đối dĩ hạ sự hạng hướng đổng sự hội hoặc Cổ đông đại hội phát biểu độc lập ý kiến: ( nhất ) đề danh, nhậm miễn đổng sự; ( nhị ) sính nhậm hoặc giải sính cao cấp quản lý nhân viên; ( tam ) công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù; ( tứ ) công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân cập kỳ quan liên xí nghiệp đối công tư hiện hữu hoặc tân phát sinh đích tổng ngạch cao Vu 300 vạn nguyên hoặc cao vu công tư tối cận kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích 0.5％ đích tá khoản hoặc kỳ tha tư kim vãng lai, dĩ Cập công tư thị phủ thải thủ hữu hiệu thố thi hồi thu khiếm khoản; ( ngũ ) độc lập đổng sự nhận vi khả năng tổn hại trung tiểu cổ đông quyền ích đích sự hạng; ( lục ) độc lập đổng sự ứng tại niên độ báo cáo trung, đối công tư luy kế hòa đương kỳ đối ngoại đam bảo tình huống, chấp hành thượng Thuật quy định tình huống tiến hành chuyên hạng thuyết minh, tịnh phát biểu độc lập ý kiến; ( thất ) công tư đổng sự hội vị tác xuất hiện kim lợi nhuận phân phối dự án; ( bát ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha sự hạng. Độc lập đổng sự ứng đương tựu thượng thuật sự hạng phát biểu dĩ hạ kỉ loại ý kiến chi nhất: Đồng ý; bảo lưu ý kiến cập kỳ lý do; - 37 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Phản đối ý kiến cập kỳ lý do; vô pháp phát biểu ý kiến cập kỳ chướng ngại. Như hữu quan sự hạng chúc vu nhu yếu phi lộ đích sự hạng, công tư ứng đương tương độc lập đổng sự đích ý kiến dư dĩ công cáo, độc Lập đổng sự xuất hiện ý kiến phân kỳ vô pháp đạt thành nhất trí thời, đổng sự hội ứng tương các độc lập đổng sự đích ý kiến phân biệt phi lộ. Độc lập đổng sự ứng đương hướng công tư niên độ cổ đông đại hội đề giao toàn thể độc lập đổng sự niên độ báo cáo thư, đối kỳ lí hành Chức trách đích tình huống tiến hành thuyết minh. Đệ nhất bách tam thập nhất điều vi liễu bảo chứng độc lập đổng sự hữu hiệu hành sử chức quyền, công tư ứng đương vi độc lập đổng sự đề Cung tất yếu đích điều kiện: ( nhất ) công tư ứng đương bảo chứng độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền. Phàm tu kinh đổng sự hội Quyết sách đích sự hạng, công tư tất tu án pháp định đích thời gian đề tiền thông tri độc lập đổng sự tịnh đồng thời đề cung túc cú đích tư liêu, Độc lập đổng sự nhận vi tư liêu bất sung phân đích, khả dĩ yếu cầu bổ sung. Đương lưỡng danh hoặc lưỡng danh dĩ thượng độc lập đổng sự nhận vi tư Liêu bất sung phân hoặc luận chứng bất minh xác thời, khả liên danh thư diện hướng đổng sự hội đề xuất diên kỳ triệu khai đổng sự hội hội nghị hoặc diên kỳ Thẩm nghị cai sự hạng, đổng sự hội ứng dư dĩ thải nạp. Công tư hướng độc lập đổng sự đề cung đích tư liêu, công tư cập độc lập đổng sự bổn nhân ứng đương chí thiếu bảo tồn ngũ niên. ( nhị ) công tư ứng đề cung độc lập đổng sự lí hành chức trách sở tất nhu đích công tác điều kiện. Công tư đổng sự hội bí thư ứng Tích cực vi độc lập đổng sự lí hành chức trách đề cung hiệp trợ, như giới thiệu tình huống, đề cung tài liêu đẳng. Độc lập đổng sự phát biểu đích Độc lập ý kiến, đề án cập thư diện thuyết minh ứng đương công cáo đích, đổng sự hội bí thư ứng cập thời đáo chứng khoán giao dịch sở bạn lý công Cáo sự nghi. ( tam ) độc lập đổng sự hành sử chức quyền thời, công tư hữu quan nhân viên ứng đương tích cực phối hợp, bất đắc cự tuyệt, trở ngại Hoặc ẩn man, bất đắc càn dự kỳ độc lập hành sử chức quyền. ( tứ ) độc lập đổng sự sính thỉnh trung giới cơ cấu đích phí dụng cập kỳ tha hành sử chức quyền thời sở nhu đích phí dụng do công tư thừa đam. ( ngũ ) công tư ứng đương cấp dư độc lập đổng sự thích đương đích tân thiếp. Tân thiếp đích tiêu chuẩn ứng đương do đổng sự hội chế đính dự Án, cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá, tịnh tại công tư niên báo trung tiến hành phi lộ. Trừ thượng thuật tân thiếp ngoại, độc lập đổng sự bất ứng tòng công tư cập kỳ chủ yếu cổ đông hoặc hữu lợi hại quan hệ đích cơ cấu hòa nhân Viên thủ đắc ngạch ngoại đích, vị dư phi lộ đích kỳ tha lợi ích. - 38 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( lục ) công tư khả dĩ kiến lập tất yếu đích độc lập đổng sự trách nhậm bảo hiểm chế độ, dĩ hàng đê độc lập đổng sự chính thường lí Hành chức trách khả năng dẫn trí đích phong hiểm. ( thất ) công tư ứng đương kiến lập độc lập đổng sự công tác chế độ, đổng sự hội bí thư ứng đương tích cực phối hợp độc lập đổng sự Lí hành chức trách. Công tư ứng bảo chứng độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền, cập thời hướng độc lập đổng sự Đề cung tương quan tài liêu hòa tín tức, định kỳ thông báo công tư vận doanh tình huống, tất yếu thời khả tổ chức độc lập đổng sự thật địa khảo sát. Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ nhất bách tam thập nhị điều công tư thiết đổng sự hội, đối cổ đông đại hội phụ trách. Đổng sự hội ứng đương bả đảng ủy hội nghiên Cứu thảo luận tác vi nghiên cứu quyết sách trọng đại sự hạng đích tiền trí trình tự, trọng đại sự hạng tu kinh đảng ủy hội nghiên cứu thảo luận hậu, tái Do đổng sự hội nghiên cứu quyết sách. Đệ nhất bách tam thập tam điều đổng sự hội do thập nhất danh đổng sự tổ thành, kỳ trung độc lập đổng sự tứ nhân, chức công đại biểu Đổng sự nhất nhân; thiết đổng sự trường nhất nhân, phó đổng sự trường nhất nhân. Đổng sự trường hòa phó đổng sự trường do đổng sự hội dĩ toàn thể đổng Sự đích quá bán sổ tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách tam thập tứ điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) phụ trách triệu tập cổ đông đại hội, tịnh hướng cổ đông đại hội báo cáo công tác; ( nhị ) chấp hành cổ đông đại hội đích quyết nghị; ( tam ) quyết định công tư kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tứ ) chế đính công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) chế đính công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( lục ) chế đính công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, phát hành công tư trái khoán hoặc kỳ tha chứng khoán cập thượng thị đích Phương án; ( thất ) nghĩ đính công tư trọng đại thu cấu, thu cấu bổn công tư cổ phiếu hoặc giả hợp tịnh, phân lập, giải tán cập biến canh công - 39 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tư hình thức đích phương án; ( bát ) tại cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi nội, quyết định công tư đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để Áp, đối ngoại đam bảo sự hạng, ủy thác lý tài, quan liên giao dịch đẳng sự hạng; ( cửu ) quyết định công tư nội bộ quản lý cơ cấu đích thiết trí; ( thập ) sính nhậm hoặc giả giải sính công tư tổng kinh lý, đổng sự hội bí thư; căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc Giả giải sính công tư kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, tịnh quyết định cập kỳ báo thù sự hạng hòa tưởng trừng sự hạng; ( thập nhất ) chế đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( thập nhị ) chế đính công tư chương trình đích tu cải phương án; ( thập tam ) quản lý công tư tín tức phi lộ sự hạng; ( thập tứ ) hướng cổ đông đại hội đề thỉnh sính thỉnh hoặc canh hoán vi công tư thẩm kế đích hội kế sư sự vụ sở; ( thập ngũ ) thính thủ công tư tổng kinh lý đích công tác hối báo tịnh kiểm tra tổng kinh lý đích công tác; ( thập lục ) pháp luật, pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách tam thập ngũ điều công tư đổng sự hội ứng đương tựu chú sách hội kế sư đối công tư tài vụ báo cáo xuất cụ đích phi Tiêu chuẩn thẩm kế ý kiến hướng cổ đông đại hội tác xuất thuyết minh. Đệ nhất bách tam thập lục điều đổng sự hội chế định đổng sự hội nghị sự quy tắc, dĩ xác bảo đổng sự hội đích công tác hiệu suất hòa Khoa học quyết sách. Đổng sự hội nghị sự quy tắc quy định đổng sự hội đích triệu khai hòa biểu quyết trình tự, bao quát đổng sự hội thụ quyền đổng sự trường tại đổng Sự hội bế hội kỳ gian hành sử đổng sự hội bộ phân chức quyền đích, ứng quy định minh xác đích thụ quyền nguyên tắc hòa thụ quyền nội dung. Đổng sự Hội nghị sự quy tắc tác vi công tư chương trình đích phụ kiện, do đổng sự hội nghĩ định, cổ đông đại hội phê chuẩn. Đệ nhất bách tam thập thất điều đổng sự hội tại pháp luật, pháp quy cập công tư chương trình duẫn hứa đích phạm vi nội khả dĩ đối ngoại đầu Tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản dĩ cập thiêm thự hợp đồng, sở nhu Tư kim đan bút kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ, tịnh thả tựu đồng nhất tiêu đích Hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư - 40 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Sản trị đích bách phân chi thập. Cổ đông đại hội khả căn cư công tư thật tế tình huống, lâm thời thụ quyền đổng sự hội tựu tiền thuật quyền hạn dĩ Thượng đích đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản dĩ cập thiêm thự Hợp đồng sự hạng tiến hành quyết sách. Công tư đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản dĩ cập Thiêm thự hợp đồng, sở nhu tư kim đan bút kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ, tịnh Thả tựu đồng nhất tiêu đích hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ Kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi thập, do cổ đông đại hội thẩm nghị quyết định. Đổng sự hội tại đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản Dĩ cập thiêm thự hợp đồng sự hạng thời, nhu lí hành pháp luật, hành chính pháp quy cập tương quan chủ quản bộ môn quy định đích phê chuẩn trình tự. Đệ nhất bách tam thập bát điều công tư đối ngoại đam bảo ứng đương thủ đắc đổng sự hội toàn thể thành viên tam phân chi nhị dĩ thượng đồng Ý, siêu quá đổng sự hội quyết định quyền hạn dĩ cập cổ đông đại hội lâm thời thụ quyền đổng sự hội quyết định quyền hạn đích đam bảo sự hạng ứng kinh Cổ đông đại hội phê chuẩn. Đệ nhất bách tam thập cửu điều đổng sự trường hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì cổ đông đại hội hòa triệu tập, chủ trì đổng sự hội hội nghị; ( nhị ) đốc xúc, kiểm tra đổng sự hội quyết nghị đích chấp hành; ( tam ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách tứ thập điều đổng sự hội bế hội kỳ gian, đổng sự hội đối đổng sự trường đích thụ quyền ứng tuân tuần hợp pháp, hữu lợi Vu công tư vận tác cập đề cao quyết sách hiệu suất đích nguyên tắc. Tại đổng sự hội bế hội kỳ gian, đổng sự hội thụ quyền đổng sự trường khả dĩ vận dụng công tư tư sản tiến hành đầu tư, tá thải, Cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng, sở nhu tư kim đan bút kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế Tịnh tư sản trị đích bách phân chi tam, tịnh thả tựu đồng nhất tiêu đích hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế Kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ. Đổng sự hội khả căn cư công tư thật tế tình huống, lâm thời thụ quyền đổng sự trường tựu đổng sự trường quyền hạn dĩ thượng đích trọng đại đầu tư, Tá thải, cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng tiến hành quyết sách. - 41 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đổng sự trường vận dụng công tư tư sản tiến hành đầu tư, tá thải, cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng thời, Nhu lí hành pháp luật, hành chính pháp quy cập tương quan chủ quản bộ môn quy định đích báo phê trình tự. Đệ nhất bách tứ thập nhất điều công tư phó đổng sự trường hiệp trợ đổng sự trường công tác, đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả Bất lí hành chức vụ đích, do phó đổng sự trường lí hành chức vụ; phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ đích, Do bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng đồng thôi cử nhất danh đổng sự lí hành chức vụ. Đệ nhất bách tứ thập nhị điều đổng sự hội hội nghị phân lệ hội hòa lâm thời hội nghị, đổng sự hội lệ hội mỗi niên chí thiếu triệu khai Lưỡng thứ hội nghị, do đổng sự trường triệu tập, vu hội nghị triệu khai thập nhật dĩ tiền thư diện thông tri toàn thể đổng sự hòa giam sự. Đệ nhất bách tứ thập tam điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự trường ứng tại tiếp đáo đề nghị hậu thập nhật nội triệu tập hòa Chủ trì đổng sự hội lâm thời hội nghị: ( nhất ) đổng sự trường nhận vi tất yếu thời; ( nhị ) tam phân chi nhất dĩ thượng đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tam ) bán sổ dĩ thượng đích độc lập đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tứ ) giam sự hội đề nghị thời; ( ngũ ) tổng kinh lý đề nghị thời; ( lục ) đại biểu thập phân chi nhất dĩ thượng biểu quyết quyền đích cổ đông đề nghị thời. Đệ nhất bách tứ thập tứ điều đổng sự hội triệu khai lâm thời hội nghị đích thông tri phương thức vi: Chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện Tử bưu kiện, truyện chân. Thông tri thời hạn vi: Hội nghị triệu khai ngũ nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự. Đệ nhất bách tứ thập ngũ điều đổng sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị nhật kỳ hòa địa điểm; ( nhị ) hội nghị kỳ hạn; ( tam ) sự do cập nghị đề; ( tứ ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. - 42 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách tứ thập lục điều đổng sự hội hội nghị ứng hữu quá bán sổ đích đổng sự xuất tịch phương khả cử hành. Đổng sự hội tác xuất Quyết nghị, tất tu kinh toàn thể đổng sự đích quá bán sổ thông quá. Đổng sự hội quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhất bách tứ thập thất điều đổng sự cá nhân hoặc giả kỳ sở nhậm chức đích kỳ tha xí nghiệp trực tiếp hoặc giả gian tiếp dữ công tư Dĩ hữu đích hoặc giả kế hoa trung đích hợp đồng, giao dịch, an bài hữu quan liên quan hệ thời ( sính nhậm hợp đồng trừ ngoại ), bất luận hữu quan Sự hạng tại nhất bàn tình huống hạ thị phủ nhu yếu đổng sự hội phê chuẩn đồng ý, quân ứng đương tẫn khoái hướng đổng sự hội phi lộ kỳ quan liên quan Hệ đích tính chất hòa trình độ. Đổng sự dữ đổng sự hội hội nghị quyết nghị sự hạng sở thiệp cập đích xí nghiệp hữu quan liên quan hệ đích, bất đắc đối cai hạng quyết nghị hành Sử biểu quyết quyền, dã bất đắc đại lý kỳ tha đổng sự hành sử biểu quyết quyền. Cai đổng sự hội hội nghị do quá bán sổ đích vô quan liên quan Hệ đổng sự xuất tịch tức khả cử hành, đổng sự hội hội nghị sở tác quyết nghị tu kinh vô quan liên quan hệ đổng sự quá bán sổ thông quá. Xuất Tịch đổng sự hội đích vô quan liên đổng sự nhân sổ bất túc tam nhân đích, ứng tương cai sự hạng đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tứ thập bát điều đổng sự hội quyết nghị biểu quyết phương thức vi: Hiện tràng hội nghị thượng cử thủ biểu quyết hoặc giả đầu phiếu biểu quyết. Đổng sự hội lâm thời hội nghị tại bảo chướng đổng sự sung phân biểu đạt ý kiến đích tiền đề hạ, khả dĩ thông tấn biểu quyết phương thức tiến hành Tịnh tác xuất quyết nghị, tịnh do tham hội đổng sự thiêm tự, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện hoặc giả truyện chân phương thức tống đạt công tư. Đệ nhất bách tứ thập cửu điều đổng sự hội hội nghị, ứng đương do đổng sự bổn nhân xuất tịch; đổng sự nhân cố bất năng xuất tịch đích, Khả dĩ thư diện ủy thác kỳ tha đổng sự đại vi xuất tịch, ủy thác thư ứng đương tái minh đại lý nhân đích tính danh, đại lý sự hạng, quyền Hạn hòa hữu hiệu kỳ hạn, tịnh do ủy thác nhân thiêm danh hoặc cái chương. Đại vi xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại thụ quyền phạm vi nội Hành sử đổng sự đích quyền lợi. Đổng sự vị xuất tịch đổng sự hội hội nghị, diệc vị ủy thác đại biểu xuất tịch đích, thị vi phóng khí tại cai Thứ hội nghị thượng đích đầu phiếu quyền. Đệ nhất bách ngũ thập điều đổng sự hội ứng đương đối hội nghị sở nghị sự hạng đích quyết định tố thành hội nghị ký lục, xuất tịch hội nghị Đích đổng sự hòa ký lục nhân, ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Xuất tịch hội nghị đích đổng sự hữu quyền yếu cầu tại hội nghị ký lục Thượng đối kỳ tại hội nghị thượng đích phát ngôn tác xuất thuyết minh tính ký tái. Đổng sự hội hội nghị ký lục tác vi công tư đương án bảo tồn, bảo quản kỳ hạn vi thập niên. Đệ nhất bách ngũ thập nhất điều đổng sự hội hội nghị ký lục bao quát dĩ hạ nội dung: - 43 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhất ) hội nghị triệu khai đích nhật kỳ, địa điểm hòa triệu tập nhân tính danh; ( nhị ) xuất tịch đổng sự đích tính danh dĩ cập thụ tha nhân ủy thác xuất tịch đổng sự hội đích đổng sự ( đại lý nhân ) tính danh; ( tam ) hội nghị nghị trình; ( tứ ) đổng sự phát ngôn yếu điểm; ( ngũ ) mỗi nhất quyết nghị sự hạng đích biểu quyết phương thức hòa kết quả ( biểu quyết kết quả ứng tái minh tán thành, phản đối hoặc khí quyền đích Phiếu sổ ). Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại đổng sự hội quyết nghị thượng thiêm tự. Đổng sự đối đổng sự hội đích quyết nghị Thừa đam trách nhậm. Đổng sự hội quyết nghị vi phản pháp luật, pháp quy hoặc giả công tư chương trình, cổ đông đại hội quyết nghị, trí sử công tư tao thụ nghiêm Trọng tổn thất đích, tham dữ quyết nghị đích đổng sự đối công tư phụ bồi thường trách nhậm. Đãn kinh chứng minh tại biểu quyết thời tằng biểu minh dị nghị tịnh Ký tái vu hội nghị ký lục đích, cai đổng sự khả dĩ miễn trừ trách nhậm. Đệ nhất bách ngũ thập tam điều công tư đổng sự hội thiết lập thẩm kế ủy viên hội, tịnh căn cư nhu yếu thiết lập chiến lược, đề danh, Tân thù dữ khảo hạch đẳng tương quan chuyên môn ủy viên hội. Chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, y chiếu công tư chương trình hòa đổng sự Hội thụ quyền lí hành chức trách, chuyên môn ủy viên hội đích đề án ứng đương đề giao đổng sự hội thẩm nghị quyết định. Chuyên môn ủy viên hội thành viên toàn bộ do đổng sự tổ thành, kỳ trung thẩm kế ủy viên hội, đề danh ủy viên hội, tân thù dữ khảo Hạch ủy viên hội trung độc lập đổng sự chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân, thẩm kế ủy viên hội đích triệu tập nhân vi hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ. Đổng sự hội phụ trách chế định chuyên môn ủy viên hội công tác quy trình, quy phạm chuyên môn ủy viên hội đích vận tác. Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều chiến lược ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị đối công tư trường kỳ phát triển chiến lược hòa trọng đại đầu Tư quyết sách tiến hành nghiên cứu tịnh đề xuất kiến nghị. Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều thẩm kế ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) giam đốc cập bình cổ ngoại bộ thẩm kế công tác, đề nghị sính thỉnh hoặc giả canh hoán ngoại bộ thẩm kế cơ cấu; ( nhị ) giam đốc cập bình cổ nội bộ thẩm kế công tác, phụ trách nội bộ thẩm kế dữ ngoại bộ thẩm kế đích hiệp điều; ( tam ) thẩm hạch công tư đích tài vụ tín tức cập kỳ phi lộ; - 44 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tứ ) giam đốc cập bình cổ công tư đích nội bộ khống chế; ( ngũ ) lí hành công tư quan liên giao dịch khống chế hòa quản lý chức trách; ( lục ) phụ trách pháp luật pháp quy, công tư chương trình hòa đổng sự hội thụ quyền đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách ngũ thập lục điều đề danh ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) nghiên cứu đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tuyển trạch tiêu chuẩn hòa trình tự tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) lấn tuyển hợp cách đích đổng sự nhân tuyển hòa cao cấp quản lý nhân viên nhân tuyển; ( tam ) đối đổng sự nhân tuyển hòa cao cấp quản lý nhân viên nhân tuyển tiến hành thẩm hạch tịnh đề xuất kiến nghị. Đệ nhất bách ngũ thập thất điều tân thù dữ khảo hạch ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) nghiên cứu đổng sự dữ cao cấp quản lý nhân viên khảo hạch đích tiêu chuẩn, tiến hành khảo hạch tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) nghiên cứu hòa thẩm tra đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù chính sách dữ phương án. Đệ nhất bách ngũ thập bát điều các chuyên môn ủy viên hội khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ cấu đề cung chuyên nghiệp ý kiến, chuyên môn ủy viên Hội lí hành chức trách đích hữu quan phí dụng do công tư thừa đam. Đệ nhất bách ngũ thập cửu điều các chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, các chuyên môn ủy viên hội đích đề án ứng đề giao Đổng sự hội thẩm tra quyết định. Đệ tứ tiết đổng sự hội bí thư Đệ nhất bách lục thập điều đổng sự hội thiết đổng sự hội bí thư. Đổng sự hội bí thư thị công tư cao cấp quản lý nhân viên, đối Công tư hòa đổng sự hội phụ trách. Đệ nhất bách lục thập nhất điều đổng sự hội bí thư ứng đương cụ hữu tất bị đích chuyên nghiệp tri thức hòa kinh nghiệm, do đổng sự hội ủy nhậm. Đổng sự hội bí thư ứng cụ bị hạ thuật điều kiện: ( nhất ) cụ hữu lương hảo đích chức nghiệp đạo đức hòa cá nhân phẩm chất; - 45 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhị ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch, tòng sự bí thư, quản lý, cổ quyền sự vụ đẳng công tác tam niên dĩ thượng; ( tam ) hữu nhất định tài vụ, thuế thu, pháp luật, kim dung, xí nghiệp quản lý, kế toán cơ ứng dụng đẳng phương diện tri thức, Nghiêm cách tuân thủ hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy chương, năng cú trung thành địa lí hành chức trách; ( tứ ) đổng sự hội bí thư ứng thủ đắc giao dịch sở ban phát đích đổng sự hội bí thư bồi huấn hợp cách chứng thư. Bổn chương trình đệ cửu thập cửu điều quy định bất đắc đam nhậm công tư đổng sự đích tình hình thích dụng vu đổng sự hội bí thư. Đệ nhất bách lục thập nhị điều đổng sự hội bí thư đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đổng sự hội bí thư vi công tư dữ chứng khoán giao dịch sở đích chỉ định liên lạc nhân, phụ trách chuẩn bị hòa đề giao chứng khoán giao Dịch sở yếu cầu đích văn kiện, tổ chức hoàn thành giam quản cơ cấu bố trí đích nhậm vụ; ( nhị ) án chiếu pháp định trình tự trù bị đổng sự hội hội nghị hòa cổ đông đại hội, chuẩn bị hòa đề giao đổng sự hội hòa cổ đông Đại hội đích báo cáo hòa văn kiện, liệt tịch đổng sự hội hội nghị tịnh tác ký lục, bảo chứng ký lục đích chuẩn xác tính, tịnh tại hội nghị ký Lục thượng thiêm tự, phụ trách bảo quản hội nghị văn kiện hòa ký lục; ( tam ) đổng sự hội bí thư vi công tư phụ trách hiệp điều hòa tổ chức công tư tín tức phi lộ sự nghi, bao quát kiện toàn tín tức Phi lộ đích chế độ, tiếp đãi lai phóng, phụ trách dữ tân văn môi thể cập đầu tư giả đích liên hệ, hồi đáp xã hội công chúng đích tư tuân, Liên hệ cổ đông, hướng phù hợp tư cách đích đầu tư giả cập thời đề cung công tư công khai phi lộ quá đích tư liêu, bảo chứng công tư tín tức Phi lộ đích cập thời tính, hợp pháp tính, chân thật tính hòa hoàn chỉnh tính; ( tứ ) liệt tịch thiệp cập tín tức phi lộ đích hữu quan hội nghị. Công tư hữu quan bộ môn ứng đương hướng đổng sự hội bí thư đề cung Tín tức phi lộ sở nhu yếu đích tư liêu hòa tín tức. Công tư tại tác xuất trọng đại quyết định chi tiền, ứng đương tòng tín tức phi lộ giác độ Chinh tuân đổng sự hội bí thư đích ý kiến; ( ngũ ) phụ trách tín tức đích bảo mật công tác, chế đính bảo mật thố thi. Nội mạc tín tức tiết lộ thời, cập thời thải thủ bổ Cứu thố thi gia dĩ giải thích hòa trừng thanh, tịnh báo cáo giao dịch sở hòa trung quốc chứng giam hội; ( lục ) phụ trách bảo quản công tư cổ đông danh sách tư liêu, đổng sự hòa đổng sự hội bí thư danh sách, đại cổ đông cập đổng sự Trì cổ tư liêu dĩ cập đổng sự hội ấn chương; ( thất ) bang trợ công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên liễu giải pháp luật pháp quy, công tư chương trình, chứng khoán Giao dịch sở cổ phiếu thượng thị quy tắc cập cổ phiếu thượng thị hiệp nghị đối kỳ thiết định đích trách nhậm. Vi công tư trọng đại quyết sách đề cung tư tuân Hòa kiến nghị; - 46 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( bát ) tích cực vi độc lập đổng sự lí hành chức trách đề cung hiệp trợ, như giới thiệu tình huống, đề cung tài liêu đẳng. Độc lập đổng Sự phát biểu đích độc lập ý kiến, đề án cập thư diện thuyết minh ứng đương công cáo đích, đổng sự hội bí thư ứng cập thời đáo chứng khoán giao dịch Sở bạn lý công cáo sự nghi. ( cửu ) hiệp trợ đổng sự hội y pháp hành sử chức quyền, tại đổng sự hội tác xuất vi phản pháp luật pháp quy, công tư chương trình cập giao Dịch sở hữu quan quy định đích quyết nghị thời, cập thời đề tỉnh đổng sự hội, như quả đổng sự hội kiên trì tác xuất thượng thuật quyết nghị đích, ứng Đương bả tình huống ký lục tại hội nghị kỷ yếu thượng, tịnh tương hội nghị kỷ yếu lập tức đề giao công tư toàn thể đổng sự hòa giam sự; ( thập ) phụ trách xử lý công tư dữ cổ đông chi gian, dữ các trung giới cơ cấu cập kỳ tha tương quan cơ cấu đích hữu quan sự nghi; ( thập nhất ) 《 công tư pháp 》, công tư chương trình cập chứng khoán giao dịch sở yếu cầu lí hành đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách lục thập tam điều công tư đổng sự hoặc giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên khả dĩ kiêm nhậm công tư đổng sự hội bí thư. Công tư sính thỉnh đích hội kế sư sự vụ sở đích chú sách hội kế sư hòa luật sư sự vụ sở đích luật sư bất đắc kiêm nhậm công tư đổng Sự hội bí thư. Đệ nhất bách lục thập tứ điều đổng sự hội bí thư do đổng sự trường đề danh, kinh đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính. Công tư Ứng đương tại sính nhậm đổng sự hội bí thư đích đổng sự hội hội nghị triệu khai ngũ cá giao dịch nhật chi tiền, hướng thượng hải chứng khoán giao dịch sở báo Tống quy định đích tư liêu, thượng hải chứng khoán giao dịch sở đối đổng sự hội bí thư hầu tuyển nhân nhậm chức tư cách vị đề xuất dị nghị đích, công Tư khả dĩ triệu khai đổng sự hội hội nghị, sính nhậm đổng sự hội bí thư. Đổng sự kiêm nhậm đổng sự hội bí thư đích, như mỗ nhất hành vi Nhu do đổng sự, đổng sự hội bí thư phân biệt tác xuất thời, tắc cai kiêm nhậm đổng sự cập công tư đổng sự hội bí thư đích nhân bất đắc dĩ Song trọng thân phân tác xuất. Công tư ứng tích cực kiến lập kiện toàn đầu tư giả quan hệ quản lý công tác chế độ, thông quá đa chủng hình thức chủ động gia cường dữ cổ Đông đặc biệt thị xã hội công chúng cổ cổ đông đích câu thông hòa giao lưu. Công tư đổng sự hội bí thư cụ thể phụ trách công tư đầu tư giả quan Hệ quản lý công tác. Đệ thất chương tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Đệ nhất bách lục thập ngũ điều công tư thiết tổng kinh lý nhất danh, do đổng sự hội sính nhậm hoặc giải sính. - 47 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tại nhậm tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên xuất hiện 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình Dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định vi chứng khoán thị tràng cấm nhập giả đích, công tư đổng sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi Nhật khởi, lập tức đình chỉ tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên lí hành chức trách, tịnh dư dĩ giải sính. Công tư đích tổng kinh lý, phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách nhân, đổng sự hội bí thư cập công tư đổng sự hội nhận định đích kỳ Tha cao cấp quản lý nhân viên vi công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập lục điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định tình hình đích nhân viên, bị trung quốc Chứng giam hội xác định vi thị tràng cấm nhập giả tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích nhân viên dĩ cập bị chứng khoán giao dịch sở tuyên bố vi bất thích Đương nhân tuyển vị mãn lưỡng niên đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Bổn chương trình đệ nhất bách linh nhị điều quan vu đổng sự đích trung thật nghĩa vụ hòa đệ nhất bách linh tam điều ( tứ ) ～ ( lục ) quan Vu cần miễn nghĩa vụ đích quy định, đồng thời thích dụng vu tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập thất điều tại công tư khống cổ cổ đông đan vị đam nhậm trừ đổng sự, giam sự dĩ ngoại kỳ tha hành chính chức vụ Đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập bát điều tổng kinh lý mỗi giới nhậm kỳ tam niên, tổng kinh lý liên sính khả dĩ liên nhậm. Đệ nhất bách lục thập cửu điều tổng kinh lý đối đổng sự hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì công tư đích sinh sản kinh doanh quản lý công tác, tổ chức thật thi đổng sự hội quyết nghị, tịnh hướng đổng sự hội báo Cáo công tác; ( nhị ) tổ chức thật thi công tư niên độ kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tam ) nghĩ đính công tư nội bộ quản lý cơ cấu thiết trí phương án; ( tứ ) nghĩ đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( ngũ ) chế đính công tư đích cụ thể quy chương; ( lục ) đề thỉnh đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách nhân; ( thất ) quyết định sính nhậm hoặc giả giải sính trừ ứng do đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính dĩ ngoại đích phụ trách quản lý nhân viên; ( bát ) nghĩ định công tư chức công đích công tư, phúc lợi, tưởng trừng, quyết định công tư chức công đích sính dụng hòa giải sính; - 48 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( cửu ) đề nghị triệu khai đổng sự hội lâm thời hội nghị; ( thập ) công tư chương trình hoặc đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách thất thập điều tổng kinh lý liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Đệ nhất bách thất thập nhất điều tổng kinh lý ứng đương căn cư đổng sự hội hoặc giả giam sự hội đích yếu cầu, hướng đổng sự hội hoặc giả Giam sự hội báo cáo công tư trọng đại hợp đồng đích thiêm đính, chấp hành tình huống, tư kim vận dụng tình huống hòa doanh khuy tình huống. Tổng kinh lý Tất tu bảo chứng cai báo cáo đích chân thật tính. Đệ nhất bách thất thập nhị điều tổng kinh lý nghĩ định hữu quan chức công công tư, phúc lợi, an toàn sinh sản dĩ cập lao động bảo hộ, Lao động bảo hiểm, giải sính ( hoặc khai trừ ) công tư chức công đẳng thiệp cập chức công thiết thân lợi ích đích vấn đề thời, ứng đương sự tiên thính thủ Công hội hòa chức công đại biểu đại hội đích ý kiến, tịnh yêu thỉnh công hội hoặc giả chức công đại biểu liệt tịch hữu quan hội nghị. Công tư nghiên cứu quyết định cải chế dĩ cập sinh sản kinh doanh đích trọng đại vấn đề, chế định trọng yếu đích quy chương chế độ thời, ứng đương Thính thủ công tư công hội đích ý kiến, tịnh thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức thính thủ chức công đích ý kiến hòa kiến nghị. Đệ nhất bách thất thập tam điều tổng kinh lý ứng chế đính tổng kinh lý công tác tế tắc, báo đổng sự hội phê chuẩn hậu thật thi. Đệ nhất bách thất thập tứ điều tổng kinh lý công tác tế tắc bao quát hạ liệt nội dung: ( nhất ) tổng kinh lý hội nghị triệu khai đích điều kiện, trình tự hòa tham gia đích nhân viên; ( nhị ) tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên các tự cụ thể đích chức trách cập kỳ phân công; ( tam ) công tư tư kim, tư sản vận dụng, thiêm đính trọng đại hợp đồng đích quyền hạn, dĩ cập hướng đổng sự hội, giam sự hội Đích báo cáo chế độ; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách thất thập ngũ điều tổng kinh lý khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức. Hữu quan tổng kinh lý từ chức đích Cụ thể trình tự hòa bạn pháp do tổng kinh lý dữ công tư chi gian đích lao động hợp đồng quy định. Đệ nhất bách thất thập lục điều công tư tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp Quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành thành tín hòa cần miễn đích nghĩa vụ, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản Lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình đích quy định trí sử công tư tao thụ trọng đại tổn thất - 49 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đích, đổng sự hội ứng tích cực thải thủ thố thi truy cứu kỳ pháp luật trách nhậm. Đệ bát chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhất bách thất thập thất điều giam sự do cổ đông đại biểu hòa công tư chức công đại biểu đam nhậm. Công tư chức công đại biểu đam nhậm Đích giam sự bất đắc thiếu vu giam sự nhân sổ đích tam phân chi nhất. Đệ nhất bách thất thập bát điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng Giam hội xác định vi thị tràng cấm nhập giả, tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích, bất đắc đam nhậm công tư đích giam sự. Tại nhậm giam sự xuất hiện 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định Vi chứng khoán thị tràng cấm nhập giả đích, công tư giam sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi nhật khởi, lập tức đình chỉ hữu quan giam Sự lí hành chức trách, tịnh kiến nghị cổ đông đại hội hoặc chức công đại biểu đại hội dư dĩ triệt hoán. Đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên bất đắc kiêm nhậm giam sự. Đệ nhất bách thất thập cửu điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình, đối công tư phụ hữu trung Thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích Tài sản. Đệ nhất bách bát thập điều giam sự hội đích nhậm kỳ mỗi giới vi tam niên. Phi chức công đại biểu giam sự do cổ đông đại hội tuyển cử Hoặc canh hoán, chức công đại biểu giam sự do công tư chức công thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh Hoặc canh hoán, giam sự liên tuyển khả dĩ liên nhậm. Cổ đông đại hội thẩm nghị giam sự tuyển cử đích đề án, ứng đương đối mỗi nhất cá giam sự hầu tuyển nhân trục cá tiến hành biểu quyết. Cai Hạng đề án hoạch đắc thông quá hậu, đương tuyển đích giam sự khai thủy lí hành chức vụ. Cổ đông đại hội tuyển cử đích giam sự thải dụng luy tích đầu phiếu chế. Cổ đông tại đầu phiếu tuyển cử giam sự thời, cổ đông sở trì hữu Đích mỗi nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng tuyển xuất đích giam sự nhân sổ tương đẳng đích đầu phiếu quyền, cổ đông kí khả dĩ bả toàn bộ đích đầu phiếu quyền - 50 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tập trung tuyển cử nhất nhân, diệc khả phân tán tuyển cử sổ nhân. Công tư căn cư giam sự hầu tuyển nhân sở hoạch đầu phiếu quyền đích cao đê y thứ Quyết định giam sự đích tuyển sính, trực chí toàn bộ giam sự sính mãn vi chỉ. Đệ nhất bách bát thập nhất điều giam sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ tha giam sự xuất tịch giam sự Hội hội nghị, thị vi bất năng lí hành chức trách, giam sự hội ứng đương kiến nghị cổ đông đại hội hoặc chức công đại biểu đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách bát thập nhị điều giam sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức, bổn chương trình đệ ngũ chương hữu quan đổng Sự từ chức đích quy định, thích dụng vu giam sự. Giam sự nhậm kỳ giới mãn vị cập thời cải tuyển, hoặc giả giam sự tại nhậm kỳ nội từ chức đạo trí giam sự hội thành viên đê vu pháp định Nhân sổ đích, tại cải tuyển xuất đích giam sự tựu nhậm tiền, nguyên giam sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình Đích quy định, lí hành giam sự chức vụ. Đệ nhất bách bát thập tam điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành thành Tín hòa cần miễn đích nghĩa vụ. Đệ nhất bách bát thập tứ điều giam sự ứng đương bảo chứng công tư phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh. Đệ nhất bách bát thập ngũ điều giam sự khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị, tịnh đối đổng sự hội quyết nghị sự hạng đề xuất chất tuân Hoặc giả kiến nghị. Đệ nhất bách bát thập lục điều giam sự bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích, nhược cấp công tư tạo thành tổn Thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách bát thập thất điều giam sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn Chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ nhất bách bát thập bát điều công tư thiết giam sự hội. Giam sự hội do thất danh giam sự tổ thành, thiết giam sự hội chủ tịch nhất Danh, do toàn thể giam sự quá bán sổ tuyển cử sản sinh. Giam sự hội chủ tịch triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội nghị; giam sự hội chủ Tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ đích, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử nhất danh giam sự triệu tập hòa chủ - 51 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Trì giam sự hội hội nghị. Giam sự hội ứng hướng toàn thể cổ đông phụ trách, đối công tư tài vụ dĩ cập công tư đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản Lý nhân viên lí hành chức trách đích hợp pháp hợp quy tính tiến hành giam đốc, duy hộ công tư cập cổ đông đích hợp pháp quyền ích. Đệ nhất bách bát thập cửu điều giam sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) ứng đương đối đổng sự hội biên chế đích công tư định kỳ báo cáo tiến hành thẩm hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm hạch ý kiến; ( nhị ) kiểm tra công tư tài vụ; ( tam ) đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ đích hành vi tiến hành giam đốc, Đối vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, công tư chương trình hoặc giả cổ đông đại hội quyết nghị đích đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề xuất bãi miễn đích kiến nghị; ( tứ ) đương đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích hành vi tổn hại công tư đích lợi ích thời, yếu cầu Đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dư dĩ củ chính; ( ngũ ) đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tại đổng sự hội bất lí hành 《 công tư pháp 》 quy định đích triệu tập hòa chủ Trì cổ đông đại hội chức trách thời triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội; ( lục ) hướng cổ đông đại hội đề xuất đề án; ( thất ) y chiếu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách ngũ thập nhất điều đích quy định, đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề khởi tố tụng; ( bát ) phát hiện công tư kinh doanh tình huống dị thường, khả dĩ tiến hành điều tra; tất yếu thời, khả dĩ sính thỉnh hội kế sư sự Vụ sở, luật sư sự vụ sở đẳng chuyên nghiệp cơ cấu hiệp trợ kỳ công tác; ( cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình quy định đích kỳ tha chức quyền. Giam sự hội hành sử chức quyền sở tất nhu đích phí dụng, do công tư thừa đam. Đệ nhất bách cửu thập điều giam sự hội hội nghị phân lệ hội hòa lâm thời hội nghị, giam sự hội lệ hội mỗi lục cá nguyệt chí thiếu triệu Khai nhất thứ hội nghị, hội nghị thông tri vu hội nghị triệu khai thập nhật dĩ tiền thư diện tống đạt toàn thể giam sự. Giam sự khả dĩ đề nghị triệu Khai lâm thời giam sự hội hội nghị, hội nghị thông tri vu hội nghị triệu khai ngũ nhật dĩ tiền thư diện tống đạt toàn thể giam sự. Giam sự hội hội - 52 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Nghị nhân cố bất năng như kỳ triệu khai, ứng công cáo thuyết minh nguyên nhân. Giam sự hội khả yếu cầu công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, nội bộ cập ngoại bộ thẩm Kế nhân viên liệt tịch giam sự hội hội nghị, hồi đáp sở quan chú đích vấn đề. Đệ nhất bách cửu thập nhất điều giam sự hội chế đính giam sự hội nghị sự quy tắc, minh xác giam sự hội đích nghị sự phương thức hòa biểu Quyết trình tự, dĩ xác bảo giam sự hội đích công tác hiệu suất hòa khoa học quyết sách. Giam sự hội nghị sự quy tắc tác vi công tư chương trình đích Phụ kiện, do giam sự hội nghĩ định, cổ đông đại hội phê chuẩn. Đệ nhất bách cửu thập nhị điều giam sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: Cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa Hội nghị kỳ hạn, sự do cập nghị đề, phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ tam tiết giam sự hội quyết nghị Đệ nhất bách cửu thập tam điều giam sự hội đích nghị sự phương thức vi: Dĩ hội nghị phương thức tiến hành, đối hữu quan nghị án kinh tập Thể thảo luận hậu thải thủ đầu phiếu hoặc cử thủ phương thức biểu quyết. Giam sự hội hội nghị ứng do giam sự bổn nhân thân tự xuất tịch, giam sự nhân Cố bất năng xuất tịch thời, khả ủy thác kỳ tha giam sự đại vi xuất tịch, ủy thác thư ứng minh xác đại lý sự hạng cập quyền hạn. Đệ nhất bách cửu thập tứ điều giam sự hội hội nghị ứng đương do toàn thể giam sự hội thành viên quá bán sổ dĩ thượng xuất tịch phương khả cử Hành. Giam sự hội biểu quyết thời, thải thủ nhất nhân nhất phiếu đích biểu quyết bạn pháp. Giam sự hội quyết nghị ứng do toàn thể giam sự hội thành viên quá bán sổ dĩ thượng biểu quyết thông quá. Đệ nhất bách cửu thập ngũ điều giam sự hội hội nghị ứng hữu ký lục, xuất tịch hội nghị đích giam sự hòa ký lục nhân, ứng đương tại Hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Giam sự hữu quyền yếu cầu tại ký lục thượng đối kỳ tại hội nghị thượng đích phát ngôn tác xuất mỗ chủng thuyết minh tính ký Tái. Giam sự hội hội nghị ký lục tác vi công tư đương án bảo tồn. Giam sự hội hội nghị ký lục đích bảo quản kỳ hạn vi thập niên. Đệ cửu chương công hội tổ chức Đệ nhất bách cửu thập lục điều công tư chức công y chiếu 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công hội pháp 》 tổ chức công hội, khai triển - 53 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công hội hoạt động, duy hộ chức công hợp pháp quyền ích. Công tư ứng đương vi bổn công tư công hội đề cung tất yếu đích hoạt động điều kiện. Công Tư công hội đại biểu chức công tựu chức công đích lao động báo thù, công tác thời gian, phúc lợi, bảo hiểm hòa lao động an toàn vệ sinh đẳng sự Hạng y pháp dữ công tư thiêm đính tập thể hợp đồng. Công tư y chiếu hiến pháp hòa hữu quan pháp luật đích quy định, thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức, thật hành dân Chủ quản lý. Đệ thập chương tài vụ hội kế chế độ, lợi nhuận phân phối hòa thẩm kế Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhất bách cửu thập thất điều công tư y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa quốc gia hữu quan bộ môn đích quy định, chế định công Tư đích tài vụ hội kế chế độ. Đệ nhất bách cửu thập bát điều công tư tại mỗi nhất hội kế niên độ kết thúc chi nhật khởi tứ cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội Hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên độ tiền lục cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi lưỡng cá Nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống bán niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế Niên độ tiền tam cá nguyệt hòa tiền cửu cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi đích nhất cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao Dịch sở báo tống quý độ tài vụ hội kế báo cáo. Thượng thuật tài vụ hội kế báo cáo án chiếu hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy cập bộ môn quy chương đích quy định tiến hành biên chế. Công tư niên độ tài vụ hội kế báo cáo ứng đương tại triệu khai cổ đông đại hội niên hội đích nhị thập nhật tiền công cáo tịnh trí bị vu bổn công Tư, cung cổ đông tra duyệt. Đệ nhất bách cửu thập cửu điều công tư trừ pháp định đích hội kế trướng bộ ngoại, bất lánh lập hội kế trướng bộ. Công tư đích tư sản, Bất dĩ nhậm hà cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ. Đệ nhị bách điều công tư phân phối đương niên thuế hậu lợi nhuận thời, ứng đương đề thủ lợi nhuận đích bách phân chi thập liệt nhập công tư pháp Định công tích kim. Công tư pháp định công tích kim luy kế ngạch vi công tư chú sách tư bổn đích bách phân chi ngũ thập dĩ thượng đích, khả dĩ bất - 54 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tái đề thủ. Công tư đích pháp định công tích kim bất túc dĩ di bổ dĩ tiền niên độ khuy tổn đích, tại y chiếu tiền khoản quy định đề thủ pháp định công Tích kim chi tiền, ứng đương tiên dụng đương niên lợi nhuận di bổ khuy tổn. Công tư tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ pháp định công tích kim hậu, kinh cổ đông đại hội quyết nghị, khả dĩ tòng thuế hậu lợi nhuận trung Đề thủ nhất định bỉ lệ đích nhậm ý công tích kim. Công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ công tích kim hậu sở dư thuế hậu lợi nhuận, án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ phân phối, Đãn bổn chương trình quy định bất án trì cổ bỉ lệ phân phối đích trừ ngoại. Cổ đông đại hội vi phản tiền khoản quy định, tại công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ pháp định công tích kim chi tiền hướng cổ đông phân phối Lợi nhuận đích, cổ đông tất tu tương vi phản quy định phân phối đích lợi nhuận thối hoàn công tư. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân bất tham dữ phân phối lợi nhuận. Đệ nhị bách linh nhất điều công tư đích công tích kim dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn,, khoách đại công tư sinh sản kinh doanh hoặc Giả chuyển vi tăng gia công tư cổ bổn. Đãn thị, tư bổn công tích kim bất đắc dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn. Pháp định công tích kim chuyển vi tư bổn thời, sở lưu tồn đích cai hạng công tích kim bất đắc thiếu vu chuyển tăng tiền công tư chú sách tư bổn Đích bách phân chi nhị thập ngũ. Đệ nhị bách linh nhị điều công tư cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tác xuất quyết nghị hậu, công tư đổng sự hội tu tại Cổ đông đại hội triệu khai hậu lưỡng cá nguyệt nội hoàn thành cổ lợi ( hoặc cổ phân ) đích phái phát sự hạng. Đệ nhị bách linh tam điều công tư đích lợi nhuận phân phối chính sách, quyết sách trình tự hòa y cư, lợi nhuận phân phối chính sách đích điều Chỉnh cập phi lộ như hạ: ( nhất ) công tư đích lợi nhuận phân phối chính sách 1, lợi nhuận phân phối đích nguyên tắc Công tư thật hành trì tục, ổn định, hợp lý đích lợi nhuận phân phối chính sách. Công tư lợi nhuận phân phối kí trọng thị đối cổ đông đích Hợp lý đầu tư hồi báo, hựu kiêm cố công tư đích khả trì tục phát triển. Công tư lợi nhuận phân phối bất đắc siêu quá luy kế khả phân phối lợi nhuận đích phạm vi, bất đắc tổn hại công tư trì tục kinh doanh năng lực. - 55 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư đổng sự hội hòa cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối chính sách đích quyết sách hòa luận chứng quá trình trung ứng đương sung phân khảo lự độc Lập đổng sự hòa trung tiểu cổ đông đích ý kiến. 2, lợi nhuận phân phối đích hình thức Công tư khả dĩ thải dụng hiện kim, cổ phiếu hoặc giả lưỡng giả kết hợp đích phương thức phân phối cổ lợi. Công tư ưu tiên thải dụng hiện kim Phân hồng đích lợi nhuận phân phối phương thức. 3, lợi nhuận phân phối đích thời gian gian cách Công tư nguyên tắc thượng mỗi niên độ hiện kim phân hồng nhất thứ. Công tư vị tác xuất hiện kim lợi nhuận phân phối đích, ứng đương hướng cổ đông Thuyết minh nguyên nhân, tịnh tại cận kỳ định kỳ báo cáo trung phi lộ nguyên nhân, độc lập đổng sự ứng đương đối thử phát biểu độc lập ý kiến. 4, lợi nhuận phân phối đích điều kiện hòa bỉ lệ Tại công tư thật hiện doanh lợi thả vô trọng đại đầu tư kế hoa hoặc hiện kim chi xuất kế hoa đẳng sự hạng niên độ, công tư mỗi niên dĩ Hiện kim hình thức phân phối đích lợi nhuận bất thiếu vu đương niên thật hiện đích khả cung phân phối lợi nhuận đích 30%. Công tư tại kinh doanh tình huống lương hảo, tịnh thả đổng sự hội nhận vi công tư cổ phiếu giới cách dữ công tư cổ bổn quy mô bất thất phối, Phát phóng cổ phiếu cổ lợi hữu lợi vu công tư toàn thể cổ đông chỉnh thể lợi ích thời, khả dĩ tại mãn túc thượng thuật hiện kim phân hồng đích điều kiện Hạ, đề xuất cổ phiếu cổ lợi phân phối dự án. ( nhị ) lợi nhuận phân phối đích quyết sách trình tự hòa cơ chế Công tư ứng kết hợp công tư doanh lợi tình huống, tư kim nhu cầu, tại khảo lự đối toàn thể cổ đông trì tục, ổn định, hợp lý Đích hồi báo cơ sở thượng đề xuất lợi nhuận phân phối dự án. Công tư tại chế định hiện kim phân hồng cụ thể phương án thời, đổng sự hội ứng đương nhận chân nghiên cứu hòa luận chứng công tư hiện kim phân hồng Đích thời cơ, điều kiện hòa tối đê bỉ lệ, điều chỉnh đích điều kiện cập kỳ quyết sách trình tự yếu cầu đẳng sự nghi, độc lập đổng sự ứng đương Phát biểu minh xác ý kiến. Công tư lợi nhuận phân phối dự án kinh đổng sự hội thẩm nghị thông quá hậu phương năng đề giao công tư cổ đông đại hội thẩm nghị. ( tam ) lợi nhuận phân phối chính sách đích điều chỉnh Công tư căn cư sinh sản kinh doanh tình huống, đầu tư quy hoa hòa trường kỳ phát triển đẳng xác nhu điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích, - 56 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Điều chỉnh hậu đích lợi nhuận phân phối chính sách bất đắc vi phản trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở đích hữu quan quy định. Công tư lợi nhuận phân phối chính sách tu cải nhu đề giao công tư cổ đông đại hội thẩm nghị, công tư ứng đương thông quá võng lạc đầu phiếu đẳng Phương thức vi trung tiểu cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi, tịnh kinh xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền cổ phân tam phân chi Nhị dĩ thượng đích cổ đông biểu quyết đồng ý phương vi thông quá. ( tứ ) lợi nhuận phân phối đích phi lộ Công tư án chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy phạm tính văn kiện đích quy định, nghiêm cách lí hành thiệp cập lợi nhuận phân phối sự hạng Đích tín tức phi lộ nghĩa vụ. Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ nhị bách linh tứ điều công tư thật hành nội bộ thẩm kế chế độ, phối bị chuyên chức thẩm kế nhân viên, đối công tư tài vụ thu Chi hòa kinh tế hoạt động tiến hành nội bộ thẩm kế giam đốc. Đệ nhị bách linh ngũ điều công tư nội bộ thẩm kế chế độ hòa thẩm kế nhân viên đích chức trách, ứng đương kinh đổng sự hội thẩm kế ủy Viên hội phê chuẩn hậu thật thi. Thẩm kế phụ trách nhân hướng đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội phụ trách tịnh báo cáo công tác. Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ nhị bách linh lục điều công tư sính dụng thủ đắc “Tòng sự chứng khoán tương quan nghiệp vụ tư cách” đích hội kế sư sự vụ sở Tiến hành hội kế báo biểu thẩm kế, tịnh tư sản nghiệm chứng cập kỳ tha tương quan đích tư tuân phục vụ đẳng nghiệp vụ, sính kỳ nhất niên, khả dĩ Tục sính. Đệ nhị bách linh thất điều công tư sính dụng hội kế sư sự vụ sở do cổ đông đại hội quyết định, đổng sự hội bất đắc tại cổ đông Đại hội quyết định tiền ủy nhậm hội kế sư sự vụ sở. Đệ nhị bách linh bát điều công tư bảo chứng hướng sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đề cung chân thật, hoàn chỉnh đích hội kế bằng Chứng, hội kế trướng bộ, tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha hội kế tư liêu, bất đắc cự tuyệt, ẩn nặc, hoang báo. Đệ nhị bách linh cửu điều hội kế sư sự vụ sở đích thẩm kế phí dụng do cổ đông đại hội quyết định. - 57 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhị bách nhất thập điều kinh công tư sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) tra duyệt công tư tài vụ báo biểu, ký lục hòa bằng chứng, tịnh hữu quyền yếu cầu công tư đích đổng sự, tổng kinh lý hoặc Giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đề cung hữu quan đích tư liêu hòa thuyết minh; ( nhị ) yếu cầu công tư đề cung vi hội kế sư sự vụ sở lí hành chức vụ sở tất nhu đích kỳ tử công tư đích tư liêu hòa thuyết minh; ( tam ) liệt tịch cổ đông đại hội, hoạch đắc cổ đông đại hội đích thông tri hoặc giả dữ cổ đông đại hội hữu quan đích kỳ tha tín tức, Tại cổ đông đại hội thượng tựu thiệp cập kỳ tác vi công tư sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đích sự nghi phát ngôn. Đệ nhị bách nhất thập nhất điều công tư giải sính hoặc giả bất tái tục sính hội kế sư sự vụ sở thời, đề tiền thập ngũ nhật sự tiên Thông tri hội kế sư sự vụ sở, công tư cổ đông đại hội tựu giải sính hội kế sư sự vụ sở tiến hành biểu quyết thời, hội kế sư sự vụ Sở hữu quyền hướng cổ đông đại hội trần thuật ý kiến. Hội kế sư sự vụ sở nhận vi công tư đối kỳ giải sính hoặc giả bất tái tục sính lý do Bất đương đích, khả dĩ hướng trung quốc chứng giam hội hòa trung quốc chú sách hội kế sư hiệp hội đề xuất thân tố. Hội kế sư sự vụ sở đề xuất từ sính đích, ứng đương hướng cổ đông đại hội thuyết minh công tư hữu vô bất đương tình hình. Đệ thập nhất chương thông tri hòa công cáo Đệ nhất tiết thông tri Đệ nhị bách nhất thập nhị điều công tư đích thông tri dĩ hạ liệt hình thức phát xuất: ( nhất ) dĩ chuyên nhân tống xuất; ( nhị ) dĩ bưu kiện, điện tử bưu kiện, truyện chân phương thức tống xuất; ( tam ) dĩ công cáo phương thức tiến hành; ( tứ ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha hình thức. Đệ nhị bách nhất thập tam điều công tư phát xuất đích thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành đích, nhất kinh công cáo, thị vi sở Hữu tương quan nhân viên thu đáo thông tri. - 58 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhị bách nhất thập tứ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội đích hội nghị thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành. Đệ nhị bách nhất thập ngũ điều công tư triệu khai đổng sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu Kiện hoặc truyện chân tống đạt đẳng phương thức tiến hành. Đệ nhị bách nhất thập lục điều công tư triệu khai giam sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu Kiện hoặc truyện chân tống đạt đẳng thư diện thông tri đích phương thức tiến hành. Đệ nhị bách nhất thập thất điều công tư thông tri dĩ chuyên nhân tống xuất đích, do bị tống đạt nhân tại tống đạt hồi chấp thượng thiêm danh ( hoặc cái chương ), bị tống đạt nhân thiêm thu nhật kỳ vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ bưu kiện tống xuất đích, tự giao phó bưu cục Chi nhật khởi đệ ngũ cá công tác nhật vi tống đạt nhật kỳ; dĩ điện tử bưu kiện, truyện chân phát xuất đích, dĩ điện tử bưu kiện, truyện chân Phát xuất đương nhật vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ công cáo phương thức tống xuất đích, đệ nhất thứ công cáo khan đăng nhật vi tống đạt nhật Kỳ. Đệ nhị bách nhất thập bát điều nhân ý ngoại di lậu vị hướng mỗ hữu quyền đắc đáo thông tri đích nhân tống xuất hội nghị thông tri hoặc giả Cai đẳng nhân một hữu thu đáo hội nghị thông tri, hội nghị cập hội nghị tác xuất đích quyết nghị tịnh bất nhân thử vô hiệu. Đệ nhị tiết công cáo Đệ nhị bách nhất thập cửu điều công tư chỉ định 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 dĩ cập thượng hải chứng khoán Giao dịch sở võng trạm vi khan đăng công tư công cáo hòa kỳ tha nhu yếu phi lộ tín tức đích báo khan hòa võng trạm. Đệ thập nhị chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh toán Đệ nhất tiết hợp tịnh, phân lập, tăng tư hòa giảm tư Đệ nhị bách nhị thập điều công tư hợp tịnh khả dĩ thải thủ hấp thu hợp tịnh hòa tân thiết hợp tịnh. Nhất cá công tư hấp thu kỳ tha Công tư vi hấp thu hợp tịnh, bị hấp thu đích công tư giải tán. Lưỡng cá dĩ thượng công tư hợp tịnh thiết lập nhất cá tân đích công tư vi tân Thiết hợp tịnh, hợp tịnh các phương giải tán. - 59 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhị bách nhị thập nhất điều công tư hợp tịnh, ứng đương do hợp tịnh các phương thiêm đính hợp tịnh hiệp nghị, tịnh biên chế tư sản phụ Trái biểu hòa tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất hợp tịnh quyết nghị chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập Nhật nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi tam Thập nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, khả dĩ yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả Đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách nhị thập nhị điều công tư hợp tịnh thời, hợp tịnh các phương đích trái quyền, trái vụ, do hợp tịnh hậu tồn tục đích công Tư hoặc giả tân thiết đích công tư thừa kế. Đệ nhị bách nhị thập tam điều công tư phân lập, kỳ tài sản tác tương ứng đích phân cát. Công tư phân lập, ứng đương biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất phân lập quyết nghị chi nhật Khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập nhật nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Đệ nhị bách nhị thập tứ điều công tư phân lập tiền đích trái vụ do phân lập hậu đích công tư thừa đam liên đái trách nhậm. Đãn thị, Công tư tại phân lập tiền dữ trái quyền nhân tựu trái vụ thanh thường đạt thành đích thư diện hiệp nghị lánh hữu ước định đích trừ ngoại. Đệ nhị bách nhị thập ngũ điều công tư nhu yếu giảm thiếu chú sách tư bổn thời, tất tu biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất giảm thiếu chú sách tư bổn quyết nghị chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập nhật nội Tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi tam thập nhật Nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, hữu quyền yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung Tương ứng đích đam bảo. Công tư giảm tư hậu đích chú sách tư bổn tương bất đê vu pháp định đích tối đê hạn ngạch. Đệ nhị bách nhị thập lục điều công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập, đăng ký sự hạng phát sinh biến canh đích, ứng đương y pháp hướng công Tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký; công tư giải tán đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư chú tiêu đăng ký; thiết lập tân công Tư đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư thiết lập đăng ký. Công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, ứng đương y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký. Đệ nhị tiết giải tán hòa thanh toán - 60 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhị bách nhị thập thất điều công tư nhân hạ liệt nguyên nhân giải tán: ( nhất ) công tư chương trình quy định đích doanh nghiệp kỳ hạn giới mãn hoặc giả công tư chương trình quy định đích kỳ tha giải tán sự do xuất hiện; ( nhị ) cổ đông đại hội quyết nghị giải tán; ( tam ) nhân hợp tịnh hoặc giả phân lập nhu yếu giải tán; ( tứ ) y pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế hoặc giả bị triệt tiêu; ( ngũ ) công tư kinh doanh quản lý phát sinh nghiêm trọng khốn nan, kế tục tồn tục hội sử cổ đông lợi ích thụ đáo trọng đại tổn thất, Thông quá kỳ tha đồ kính bất năng giải quyết đích, trì hữu công tư toàn bộ cổ đông biểu quyết quyền bách phân chi thập dĩ thượng đích cổ đông, khả dĩ Thỉnh cầu nhân dân pháp viện giải tán công tư. Công tư hữu bổn điều đệ ( nhất ) hạng tình hình đích, khả dĩ thông quá cổ đông đại hội tu cải công tư chương trình nhi tồn tục, đãn tu cải công tư Chương trình đích nghị án nhu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông sở trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ nhị bách nhị thập bát điều công tư nhân tiền điều đệ ( nhất ) khoản, đệ ( nhị ) khoản, đệ ( tứ ) khoản, đệ ( ngũ ) Khoản quy định nhi giải tán đích, ứng đương tại giải tán sự do xuất hiện chi nhật khởi thập ngũ nhật nội thành lập thanh toán tổ, khai thủy thanh toán. Thanh toán tổ do đổng sự hoặc giả cổ đông đại hội xác định đích nhân viên tổ thành. Du kỳ bất thành lập thanh toán tổ tiến hành thanh toán đích, trái Quyền nhân khả dĩ thân thỉnh nhân dân pháp viện chỉ định hữu quan nhân viên tổ thành thanh toán tổ tiến hành thanh toán. Đệ nhị bách nhị thập cửu điều thanh toán tổ tại thanh toán kỳ gian hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) thanh lý công tư tài sản, phân biệt biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan; ( nhị ) thông tri, công cáo trái quyền nhân; ( tam ) xử lý dữ thanh toán hữu quan đích công tư vị liễu kết đích nghiệp vụ; ( tứ ) thanh chước sở khiếm thuế khoản dĩ cập thanh toán quá trình trung sản sinh đích thuế khoản; ( ngũ ) thanh lý trái quyền, trái vụ; ( lục ) xử lý công tư thanh thường trái vụ hậu đích thặng dư tài sản; - 61 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( thất ) đại biểu công tư tham dữ dân sự tố tụng hoạt động. Đệ nhị bách tam thập điều thanh toán tổ ứng đương tự thành lập chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu lục thập nhật nội Tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân ứng đương tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi tam Thập nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, hướng thanh toán tổ thân báo kỳ trái quyền. Trái quyền nhân thân báo trái quyền, ứng đương thuyết minh trái quyền đích hữu quan sự hạng, tịnh đề cung chứng minh tài liêu. Thanh toán tổ ứng đương đối trái quyền tiến hành đăng ký. Tại thân báo trái quyền kỳ gian, thanh toán tổ bất đắc đối trái quyền nhân tiến hành thanh thường. Đệ nhị bách tam thập nhất điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, Ứng đương chế định thanh toán phương án, tịnh báo cổ đông đại hội hoặc giả nhân dân pháp viện xác nhận. Công tư tài sản tại phân biệt chi phó thanh toán phí dụng, chức công đích công tư, xã hội bảo hiểm phí dụng hòa pháp định bổ thường kim, Chước nạp sở khiếm thuế khoản, thanh thường công tư trái vụ hậu đích thặng dư tài sản, công tư án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ Phân phối. Thanh toán kỳ gian, công tư tồn tục, đãn bất năng khai triển dữ thanh toán vô quan đích kinh doanh hoạt động. Công tư tài sản tại vị án Tiền khoản quy định thanh thường tiền, tương bất hội phân phối cấp cổ đông. Đệ nhị bách tam thập nhị điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, Phát hiện công tư tài sản bất túc thanh thường trái vụ đích, ứng đương y pháp hướng nhân dân pháp viện thân thỉnh tuyên cáo phá sản. Công tư kinh nhân dân pháp viện tài định tuyên cáo phá sản hậu, thanh toán tổ ứng đương tương thanh toán sự vụ di giao cấp nhân dân pháp viện. Đệ nhị bách tam thập tam điều công tư thanh toán kết thúc hậu, thanh toán tổ ứng đương chế tác thanh toán báo cáo, báo cổ đông đại hội Hoặc giả nhân dân pháp viện xác nhận, tịnh báo tống công tư đăng ký cơ quan, thân thỉnh chú tiêu công tư đăng ký, công cáo công tư chung chỉ. Đệ nhị bách tam thập tứ điều công tư bị y pháp tuyên cáo phá sản đích, y chiếu hữu quan xí nghiệp phá sản đích thật thi phá sản thanh toán. Đệ nhị bách tam thập ngũ điều thanh toán tổ thành viên ứng đương trung vu chức thủ, y pháp lí hành thanh toán nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng Chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư tài sản. Thanh toán tổ nhân viên nhân cố ý hoặc giả trọng đại quá thất cấp công tư hoặc giả trái quyền nhân tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi Thường trách nhậm. - 62 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ thập tam chương tu cải chương trình Đệ nhị bách tam thập lục điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tu cải chương trình: ( nhất )《 công tư pháp 》 hoặc hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy tu cải hậu, chương trình quy định đích sự hạng dữ tu cải hậu đích Pháp luật, hành chính pháp quy đích quy định tương để xúc; ( nhị ) công tư đích tình huống phát sinh biến hóa, dữ chương trình ký tái đích sự hạng bất nhất trí; ( tam ) cổ đông đại hội quyết định tu cải chương trình. Đệ nhị bách tam thập thất điều cổ đông đại hội quyết nghị thông quá đích chương trình tu cải sự hạng ứng kinh chủ quản cơ quan thẩm phê đích, Tu báo nguyên thẩm phê đích chủ quản cơ quan phê chuẩn; thiệp cập công tư đăng ký sự hạng đích, y pháp bạn lý biến canh đăng ký. Đệ nhị bách tam thập bát điều đổng sự hội y chiếu cổ đông đại hội tu cải chương trình đích quyết nghị hòa hữu quan chủ quản cơ quan đích Thẩm phê ý kiến tu cải công tư chương trình. Đệ nhị bách tam thập cửu điều chương trình tu cải sự hạng chúc vu pháp luật, hành chính pháp quy yếu cầu phi lộ đích tín tức, án quy Định dư dĩ công cáo. Đệ thập tứ chương phụ tắc Đệ nhị bách tứ thập điều thích nghĩa ( nhất ) khống cổ cổ đông, thị chỉ kỳ trì hữu đích cổ phân chiêm công tư cổ bổn tổng ngạch 50% dĩ thượng đích cổ đông; trì hữu Cổ phân đích bỉ lệ tuy nhiên bất túc 50%, đãn y kỳ trì hữu đích cổ phân sở hưởng hữu đích biểu quyết quyền dĩ túc dĩ đối cổ đông đại hội Đích quyết nghị sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích cổ đông. Khống cổ cổ đông hoàn bao quát cụ bị hạ liệt điều kiện chi nhất đích cổ đông: - 63 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình 1, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ tuyển xuất bán sổ dĩ thượng đích đổng sự; 2, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ hành sử công tư 30％ dĩ thượng đích biểu quyết quyền hoặc giả Khả dĩ khống chế công tư 30％ dĩ thượng biểu quyết quyền đích hành sử; 3, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, trì hữu công tư 30％ dĩ thượng đích cổ phân; 4, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ dĩ kỳ tha phương thức tại sự thật thượng khống chế công tư. Nhất trí hành động thị chỉ lưỡng cá hoặc giả lưỡng cá dĩ thượng đích nhân dĩ hiệp nghị đích phương thức ( bất luận khẩu đầu hoặc giả thư diện ) đạt Thành nhất trí, thông quá kỳ trung nhậm hà nhất nhân thủ đắc đối công tư đích đầu phiếu quyền, dĩ đạt đáo hoặc giả củng cố khống chế công tư đích mục Đích đích hành vi. ( nhị ) thật tế khống chế nhân, thị chỉ tuy bất thị công tư đích cổ đông, đãn thông quá đầu tư quan hệ, hiệp nghị hoặc giả kỳ Tha an bài, năng cú thật tế chi phối công tư hành vi đích nhân. ( tam ) quan liên quan hệ, thị chỉ công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý, Kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dữ kỳ trực tiếp hoặc giả gian tiếp khống chế đích xí nghiệp chi gian đích quan hệ, dĩ cập khả năng đạo trí công tư Lợi ích chuyển di đích kỳ tha quan hệ. Đãn thị, quốc gia khống cổ đích xí nghiệp chi gian bất cận nhân vi đồng thụ quốc gia khống cổ nhi cụ hữu Quan liên quan hệ. Đệ nhị bách tứ thập nhất điều đổng sự hội khả y chiếu chương trình đích quy định, chế đính chương trình tế tắc. Chương trình tế tắc bất đắc Dữ chương trình đích quy định tương để xúc. Đệ nhị bách tứ thập nhị điều bổn chương trình dĩ trung văn thư tả, kỳ tha nhậm hà ngữ chủng hoặc bất đồng bản bổn đích chương trình dữ bổn chương Trình hữu kỳ nghĩa thời, dĩ tại quốc gia công thương hành chính quản lý tổng cục tối cận nhất thứ hạch chuẩn đăng ký hậu đích trung văn bản chương trình vi chuẩn. Đệ nhị bách tứ thập tam điều bổn chương trình sở xưng “Dĩ thượng”, “Dĩ nội”, “Dĩ hạ”, đô hàm bổn sổ; “Bất mãn”, “Dĩ ngoại”, “Đê vu”, “Đa vu” bất hàm bổn sổ. Đệ nhị bách tứ thập tứ điều bổn chương trình do công tư đổng sự hội phụ trách giải thích. Đệ nhị bách tứ thập ngũ điều bổn chương trình phụ kiện bao quát cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, đổng sự hội nghị sự quy tắc hòa giam Sự hội nghị sự quy tắc. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư - 64 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Nhị 〇 nhất cửu niên tứ nguyệt - 65 -

Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Mục lục Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa phạm vi Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ tứ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ ngũ chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ tứ tiết đổng sự hội bí thư Đệ lục chương tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên -1- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ thất chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ tam tiết giam sự hội quyết nghị Đệ bát chương tài vụ hội kế chế độ, lợi nhuận phân phối hòa thẩm kế Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ cửu chương thông tri dữ công cáo Đệ nhất tiết thông tri Đệ nhị tiết công cáo Đệ thập chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh toán Đệ nhất tiết hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư Đệ nhị tiết giải tán hòa thanh toán Đệ thập nhất chương công hội hòa đảng đích tổ chức Đệ thập nhị chương tu cải chương trình Đệ thập tam chương phụ tắc -2- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( 2004 niên 10 nguyệt 26 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư sang lập đại hội ký đệ nhất thứ cổ đông đại hội thông quá ) ( 2004 niên 12 nguyệt 29 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2004 niên đệ nhất thứ lâm thời cổ đông đại hội đệ nhất thứ Tu đính ) ( 2005 niên 6 nguyệt 29 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2004 niên niên độ cổ đông đại hội đệ nhị thứ tu đính ) ( 2006 niên 5 nguyệt 26 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2005 niên niên độ cổ đông đại hội đệ tam thứ tu đính ) ( 2008 niên 5 nguyệt 29 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2007 niên niên độ cổ đông đại hội đệ tứ thứ tu đính ) ( 2009 niên 5 nguyệt 26 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2008 niên niên độ cổ đông đại hội đệ ngũ thứ tu đính ) (2013 niên 5 nguyệt 22 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2012 niên niên độ cổ đông đại hội đệ lục thứ tu đính ) (2015 niên 5 nguyệt 27 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2014 niên niên độ cổ đông đại hội đệ thất thứ tu đính ) (2015 niên 9 nguyệt 15 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2015 niên đệ nhất thứ lâm thời cổ đông đại hội đệ bát thứ tu Đính ) ( 2016 niên 5 nguyệt 25 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2015 niên niên độ cổ đông đại hội đệ cửu thứ tu đính ) Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhất điều vi duy hộ đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng công tư ), cổ đông hòa trái quyền nhân đích hợp Pháp quyền ích, quy phạm công tư đích tổ chức hòa hành vi, căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng 《 công Tư pháp 》 ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng 《 chứng khoán pháp 》 ) hòa kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy Đích quy định, chế đính bổn chương trình. Đệ nhị điều công tư hệ y chiếu 《 công tư pháp 》 hòa kỳ tha hữu quan quy định thành lập đích cổ phân hữu hạn công tư. Công tư kinh thiết đạo bộ thiết chính pháp hàm [2004]550 hào 《 quan vu trọng tổ thiết lập đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Tịnh công khai phát hành A cổ cổ phiếu phương án đích phê phục 》 đích phê chuẩn, do bắc kinh thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu Hạn công tư, trung quốc hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công Tư, tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu hạn công tư cộng đồng phát khởi, dĩ phát khởi phương thức thiết lập; Công tư tại quốc gia công thương hành chính quản lý tổng cục đăng ký chú sách, thủ đắc xí nghiệp pháp nhân doanh nghiệp chấp chiếu, doanh nghiệp chấp chiếu chú sách -3- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hào vi 1000001003927. Nguyên bắc kinh thiết lộ cục phân lập vi bắc kinh thiết lộ cục dữ thái nguyên thiết lộ cục, nhân thử, công tư phát khởi nhân tương ứng biến canh Vi thái nguyên thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư, trung quốc hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn Hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư, tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu Hạn công tư. Căn cư 《 trung quốc thiết lộ tổng công tư quan vu thái nguyên thiết lộ cục công tư chế cải cách phương án hữu quan vấn đề đích phê phục 》, thái Nguyên thiết lộ cục cải chế vi trung quốc thiết lộ thái nguyên cục tập đoàn hữu hạn công tư. Đệ tam điều công tư vu 2006 niên 7 nguyệt 12 nhật kinh trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung Quốc chứng giam hội” ) chứng giam phát hành tự [2006]42 hào 《 quan vu hạch chuẩn đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư thủ thứ công khai Phát hành cổ phiếu đích thông tri 》 phê chuẩn, hướng xã hội công khai phát hành nhân dân tệ phổ thông cổ 303030.303 vạn cổ, vu 2006 Niên 8 nguyệt 1 nhật tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở ( dĩ hạ giản xưng “Chứng khoán giao dịch sở” ) thượng thị. Đệ tứ điều công tư chú sách danh xưng: Trung văn danh xưng: Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Anh văn danh xưng: DAQIN RAILWAY CO., LTD Đệ ngũ điều công tư trụ sở: Sơn tây tỉnh đại đồng thị trạm bắc nhai 14 hào Bưu chính biên mã: 037005 Đệ lục điều công tư chú sách tư bổn vi nhân dân tệ 1,486,679.1491 vạn nguyên. Đệ thất điều công tư vi vĩnh cửu tồn tục đích cổ phân hữu hạn công tư. Đệ bát điều công tư đổng sự trường vi công tư đích pháp định đại biểu nhân. Đệ cửu điều công tư toàn bộ tư bổn phân vi đẳng ngạch cổ phân, cổ đông dĩ kỳ sở nhận cấu cổ phân vi hạn đối công tư thừa đam Trách nhậm, công tư dĩ kỳ toàn bộ tư sản đối công tư đích trái vụ thừa đam trách nhậm. Đệ thập điều bổn công tư chương trình tự tại công thương đăng ký quản lý cơ quan đăng ký bị án chi nhật khởi sinh hiệu, tự sinh hiệu chi Nhật, tức thành vi quy phạm công tư đích tổ chức dữ hành vi, công tư dữ cổ đông, cổ đông dữ cổ đông chi gian quyền lợi nghĩa vụ quan hệ -4- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đích, cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích văn kiện, đối công tư, cổ đông, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản Lý nhân viên cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích văn kiện. Y cư bổn chương trình, cổ đông khả dĩ khởi tố cổ đông, cổ đông khả dĩ khởi tố Công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư, công tư khả dĩ khởi Tố cổ đông, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên thị chỉ công tư đích phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách Nhân, đổng sự hội bí thư cập công tư đổng sự hội nhận định đích kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa phạm vi Đệ thập nhị điều công tư kinh doanh tông chỉ: Dĩ thị tràng vi đạo hướng, dĩ khoa kỹ vi tiên đạo, dĩ nhân tài vi căn bổn, Dĩ hiệu ích vi trung tâm, kiến lập hiện đại xí nghiệp chế độ, bất đoạn tăng cường kỹ thuật sang tân hòa cạnh tranh ưu thế, gia khoái phát triển bộ Phạt, tráng đại xí nghiệp quy mô, nỗ lực thật hiện hiệu ích tối đại hóa, vi toàn thể cổ đông mưu cầu tối đại lợi ích. Đệ thập tam điều công tư kinh doanh phạm vi: Thiết lộ khách hóa vận thâu; quốc tế hóa vật vận thâu đại lý; thiết lộ vận thâu thiết Bị, thiết thi, phối kiện chế tạo, an trang, duy tu; thiết lộ kiến thiết hạng mục đích thừa bao; công trình khám trắc, thiết kế, thi Công hạng mục đích tổ chức, quản lý; hóa vật đích trang tá, bàn vận, thương trữ; dữ dĩ thượng nghiệp vụ tương quan đích nguyên tài liêu, phối Kiện đích tiêu thụ, thương trữ; thiết lộ chuyên dụng tuyến, hợp tư thiết lộ ủy thác vận thâu; thiết lộ thiết bị, tự hữu thổ địa, phòng ốc Tô nhẫm; sinh hoạt phục vụ thiết thi đích kinh doanh dữ quản lý; thực phẩm đích sinh sản, gia công, tiêu thụ, xan ẩm phục vụ cập quản lý; Tân quán trụ túc phục vụ cập quản lý; tẩy địch phục vụ; vật lưu phục vụ; đại lý hóa vật vận thâu bảo hiểm; vật nghiệp phục vụ; hội Nghị phục vụ; đình xa tràng thu phí. ( quốc gia chuyên doanh chuyên hạng trừ ngoại ). Công tư y pháp khai triển kinh doanh hoạt động, tiếp thụ hành nghiệp giam quản, chấp hành hành nghiệp chủ quản bộ môn đối vận thâu điều độ thống nhất Chỉ huy đích an bài; pháp luật, pháp quy cấm chỉ đích, bất đắc kinh doanh; ứng kinh thẩm phê đích, vị hoạch phê chuẩn tiền, bất đắc kinh Doanh; pháp luật, pháp quy vị quy định thẩm phê đích, xí nghiệp tự chủ tuyển trạch kinh doanh hạng mục, khai triển kinh doanh hoạt động. Công tư căn cư nghiệp vụ phát triển nhu yếu, kinh cổ đông đại hội lí hành trình tự hậu, khả dĩ điều chỉnh kinh doanh phạm vi. Tịnh kinh Bạn lý biến canh đăng ký hậu y pháp kinh doanh. -5- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ thập tứ điều công tư đích cổ phân thải thủ cổ phiếu đích hình thức. Đệ thập ngũ điều công tư phát hành đích sở hữu cổ phân quân vi phổ thông cổ. Đệ thập lục điều công tư cổ phân đích phát hành, thật hành công khai, công bình, công chính đích nguyên tắc, đồng chủng loại đích mỗi nhất Cổ phân cụ hữu đồng đẳng quyền lợi. Đồng thứ phát hành đích đồng chủng loại cổ phiếu, mỗi cổ đích phát hành điều kiện hòa giới cách tương đồng; nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân sở Nhận cấu đích cổ phân, mỗi cổ chi phó tương đồng giới ngạch. Đệ thập thất điều công tư phát hành đích cổ phiếu, dĩ nhân dân tệ tiêu minh diện trị. Đệ thập bát điều công tư phát hành đích cổ phân, tại trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm công tư thượng hải phân công tư Tập trung thác quản. Đệ thập cửu điều công tư phát khởi nhân vi: Thái nguyên thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư, trung quốc Hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư, tần hoàng đảo cảng Vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu hạn công tư, nhận cấu đích cổ phân sổ phân biệt vi: 946,545.4097 vạn cổ, 9,750 vạn cổ, 9,750 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, xuất tư phương thức hòa xuất Tư thời gian phân biệt vi: Thái nguyên thiết lộ cục dĩ kinh bình cổ đích tịnh tư sản xuất tư, thời gian vi 2004 niên 10 nguyệt 19 nhật; Đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 24 nhật; trung quốc hoa năng tập Đoàn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư dĩ hiện Kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 21 Nhật; đồng phương đầu tư hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 27 nhật. Đệ nhị thập điều công tư cổ phân tổng sổ vi 1,486,679.1491 vạn cổ, công tư đích cổ bổn kết cấu vi: Công -6- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tư cổ phân toàn bộ vi phổ thông cổ, cộng kế 1,486,679.1491 vạn cổ. Đệ nhị thập nhất điều công tư hoặc công tư đích tử công tư ( bao quát công tư đích phụ chúc xí nghiệp ) bất dĩ tặng dữ, điếm tư, Đam bảo, bổ thường hoặc thải khoản đẳng hình thức, đối cấu mãi hoặc giả nghĩ cấu mãi công tư cổ phân đích nhân đề cung nhậm hà tư trợ. Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ nhị thập nhị điều công tư căn cư kinh doanh hòa phát triển đích nhu yếu, y chiếu pháp luật, pháp quy đích quy định, kinh cổ đông Đại hội phân biệt tác xuất quyết nghị, khả dĩ thải dụng hạ liệt phương thức tăng gia tư bổn: ( nhất ) công khai phát hành cổ phân; ( nhị ) phi công khai phát hành cổ phân; ( tam ) hướng hiện hữu cổ đông phái tống hồng cổ; ( tứ ) dĩ công tích kim chuyển tăng cổ bổn; ( ngũ ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập tam điều công tư khả dĩ giảm thiếu chú sách tư bổn. Công tư giảm thiếu chú sách tư bổn, án chiếu 《 công tư pháp 》 Dĩ cập kỳ tha hữu quan quy định hòa công tư chương trình quy định đích trình tự bạn lý. Đệ nhị thập tứ điều công tư tại hạ liệt tình huống hạ, khả dĩ y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công Tư chương trình đích quy định, thu cấu bổn công tư đích cổ phân: ( nhất ) giảm thiếu công tư chú sách tư bổn; ( nhị ) dữ trì hữu bổn công tư cổ phiếu đích kỳ tha công tư hợp tịnh; ( tam ) tương cổ phân tưởng lệ cấp bổn công tư chức công; ( tứ ) cổ đông nhân đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị, yếu cầu công tư thu cấu Kỳ cổ phân đích. Trừ thượng thuật tình hình ngoại, công tư bất tiến hành mãi mại bổn công tư cổ phân đích hoạt động. -7- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhị thập ngũ điều công tư thu cấu bổn công tư cổ phân, khả dĩ hạ liệt phương thức chi nhất tiến hành: ( nhất ) chứng khoán giao dịch sở tập trung cạnh giới giao dịch phương thức; ( nhị ) yếu ước phương thức; ( tam ) trung quốc chứng giam hội nhận khả đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập lục điều công tư nhân đệ nhị thập tứ điều đệ ( nhất ) khoản chí đệ ( tam ) khoản đích nguyên nhân thu cấu bổn công tư Cổ phân đích, ứng đương kinh cổ đông đại hội quyết nghị. Công tư y chiếu đệ nhị thập tứ điều quy định thu cấu bổn công tư cổ phân hậu, chúc Vu đệ ( nhất ) khoản tình hình đích, ứng đương tự thu cấu chi nhật khởi thập nhật nội chú tiêu; chúc vu đệ ( nhị ) khoản, đệ ( tứ ) Khoản tình hình đích, ứng đương tại lục cá nguyệt nội chuyển nhượng hoặc giả chú tiêu. Công tư y chiếu đệ nhị thập tứ điều đệ ( tam ) khoản quy định thu cấu đích bổn công tư cổ phân, bất đắc siêu quá bổn công tư dĩ Phát hành cổ phân tổng ngạch đích bách phân chi ngũ; dụng vu thu cấu đích tư kim ứng đương tòng công tư đích thuế hậu lợi nhuận trung chi xuất; sở thu Cấu đích cổ phân ứng đương tại nhất niên nội chuyển nhượng cấp chức công. Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ nhị thập thất điều công tư đích cổ phân khả dĩ y pháp chuyển nhượng. Đệ nhị thập bát điều công tư bất đắc tiếp thụ bổn công tư đích cổ phiếu tác vi chất áp quyền đích tiêu đích. Đệ nhị thập cửu điều phát khởi nhân trì hữu đích bổn công tư cổ phân, tự công tư thành lập chi nhật khởi tam niên nội bất đắc chuyển Nhượng. Công tư công khai phát hành cổ phân tiền dĩ phát hành đích cổ phân, tự công tư cổ phiếu tại chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch chi nhật Khởi nhất niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương hướng công tư thân báo sở trì hữu đích bổn công Tư đích cổ phân cập kỳ biến động tình huống, tại nhậm chức kỳ gian mỗi niên chuyển nhượng đích cổ phân bất đắc siêu quá kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ Phân tổng sổ đích bách phân chi nhị thập ngũ; sở trì bổn công tư cổ phân tự công tư cổ phiếu thượng thị giao dịch chi nhật khởi nhất niên nội bất đắc Chuyển nhượng. Thượng thuật nhân viên ly chức hậu bán niên nội, bất đắc chuyển nhượng kỳ sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân. Đệ tam thập điều công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, trì hữu công tư cổ phân bách -8- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Phân chi ngũ dĩ thượng đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích công tư cổ phiếu tại mãi nhập hậu lục cá nguyệt nội mại xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu Lục cá nguyệt nội hựu mãi nhập, do thử sở đắc thu ích quy công tư sở hữu, công tư đổng sự hội tương thu hồi kỳ sở đắc thu ích. Đãn Thị, chứng khoán công tư nhân bao tiêu cấu nhập thụ hậu thặng dư cổ phiếu nhi trì hữu bách phân chi ngũ dĩ thượng cổ phân đích, mại xuất cổ phiếu bất Thụ lục cá nguyệt thời gian hạn chế. Công tư đổng sự hội bất án chiếu tiền khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội tại tam thập nhật nội chấp hành. Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp Hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Công tư đổng sự hội bất án chiếu bổn điều đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y pháp thừa đam liên đái Trách nhậm. Đệ tứ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ tam thập nhất điều công tư y cư chứng khoán đăng ký cơ cấu đề cung đích bằng chứng kiến lập cổ đông danh sách, cổ đông danh sách thị Chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Cổ đông án kỳ sở trì hữu cổ phân đích chủng loại hưởng hữu quyền lợi, thừa đam Nghĩa vụ; trì hữu đồng nhất chủng loại cổ phân đích cổ đông, hưởng hữu đồng đẳng quyền lợi, thừa đam đồng chủng nghĩa vụ. Công tư ứng đương dữ chứng khoán đăng ký cơ cấu thiêm đính cổ phân bảo quản hiệp nghị, định kỳ tra tuân chủ yếu cổ đông tư liêu dĩ cập chủ Yếu cổ đông đích trì cổ biến canh ( bao quát cổ quyền đích xuất chất ) tình huống, cập thời chưởng ác công tư đích cổ quyền kết cấu. Đệ tam thập nhị điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, phân phối cổ lợi, thanh toán cập tòng sự kỳ tha nhu yếu xác nhận cổ quyền đích hành Vi thời, do đổng sự hội hoặc cổ đông đại hội triệu tập nhân quyết định mỗ nhất nhật vi cổ quyền đăng ký nhật, cổ quyền đăng ký nhật thu thị hậu đăng ký tại Sách đích cổ đông vi hưởng hữu tương quan quyền ích đích cổ đông. Đệ tam thập tam điều công tư cổ đông hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hoạch đắc cổ lợi hòa kỳ tha hình thức đích lợi ích phân phối; -9- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhị ) y pháp thỉnh cầu, triệu tập, chủ trì, tham gia hoặc giả ủy phái cổ đông đại lý nhân tham gia cổ đông đại hội; ( tam ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hành sử biểu quyết quyền; ( tứ ) đối công tư đích kinh doanh hành vi tiến hành giam đốc, đề xuất kiến nghị hoặc giả chất tuân; ( ngũ ) y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập công tư chương trình đích quy định chuyển nhượng, tặng dữ hoặc chất áp kỳ sở trì hữu đích cổ Phân; ( lục ) y chiếu pháp luật, công tư chương trình đích quy định hoạch đắc hữu quan tín tức, bao quát: 1. Chước phó thành bổn phí dụng hậu đắc đáo công tư chương trình; 2. Chước phó hợp lý phí dụng hậu hữu quyền tra duyệt hòa phục ấn: (1) bổn nhân trì cổ tư liêu, cổ đông danh sách, công tư trái khoán tồn căn; (2) cổ đông đại hội hội nghị ký lục, đổng sự hội hội nghị quyết nghị, giam sự hội hội nghị quyết nghị, tài vụ hội kế báo cáo; (3) trung kỳ báo cáo hòa niên độ báo cáo; (4) công tư cổ bổn tổng ngạch, cổ bổn kết cấu. ( thất ) công tư chung chỉ hoặc giả thanh toán thời, án kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch tham gia công tư thặng dư tài sản đích phân phối; ( bát ) đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị đích cổ đông, yếu cầu công tư thu cấu Kỳ cổ phân; ( cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy cập công tư chương trình sở phú dư đích kỳ tha quyền lợi. Đệ tam thập tứ điều cổ đông đề xuất tra duyệt tiền điều sở thuật hữu quan tín tức hoặc giả tác thủ tư liêu đích, ứng đương hướng công tư Đề cung chứng minh kỳ trì hữu công tư cổ phân đích chủng loại dĩ cập trì cổ sổ lượng đích thư diện văn kiện, công tư kinh hạch thật cổ đông thân phân Hậu án chiếu cổ đông đích yếu cầu dư dĩ đề cung. Đệ tam thập ngũ điều cổ đông đại hội, đổng sự hội đích quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy đích vô hiệu. Cổ Đông hữu quyền thỉnh cầu nhân dân pháp viện nhận định vô hiệu. Cổ đông đại hội, đổng sự hội đích hội nghị triệu tập trình tự, biểu quyết phương thức vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả công tư - 10 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Chương trình, hoặc giả quyết nghị nội dung vi phản công tư chương trình đích, cổ đông hữu quyền tự quyết nghị tác xuất chi nhật khởi lục thập nhật nội, thỉnh Cầu nhân dân pháp viện triệt tiêu. Đệ tam thập lục điều đổng sự, tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, Hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, liên tục nhất bách bát thập nhật dĩ thượng đan độc hoặc hợp Tịnh trì hữu công tư bách phân chi nhất dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền thư diện thỉnh cầu giam sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng; Giam sự hội chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất Đích, cổ đông khả dĩ thư diện thỉnh cầu đổng sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Giam sự hội, đổng sự hội thu đáo tiền khoản quy định đích cổ đông thư diện thỉnh cầu hậu cự tuyệt đề khởi tố tụng, hoặc giả tự thu đáo Thỉnh cầu chi nhật khởi tam thập nhật nội vị đề khởi tố tụng, hoặc giả tình huống khẩn cấp, bất lập tức đề khởi tố tụng tương hội sử công tư lợi Ích thụ đáo nan dĩ di bổ đích tổn hại đích, tiền khoản quy định đích cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực Tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Tha nhân xâm phạm công tư hợp pháp quyền ích, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, bổn điều đệ nhất khoản quy định đích cổ đông khả dĩ y Chiếu tiền lưỡng khoản đích quy định hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tam thập thất điều đổng sự, tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn Chương trình đích quy định, tổn hại cổ đông lợi ích đích, cổ đông khả dĩ hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tam thập bát điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: ( nhất ) tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình; ( nhị ) y kỳ sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp cổ kim; ( tam ) trừ pháp luật, pháp quy quy định đích tình hình ngoại, bất đắc thối cổ; ( tứ ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông đích lợi ích; bất đắc lạm dụng công tư pháp nhân Độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân đích lợi ích; Công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường Trách nhậm. - 11 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm trọng tổn hại công tư Trái quyền nhân lợi ích đích, ứng đương đối công tư trái vụ thừa đam liên đái trách nhậm. ( ngũ ) pháp luật, pháp quy cập công tư chương trình quy định ứng đương thừa đam đích kỳ tha nghĩa vụ. Đệ tam thập cửu điều trì hữu công tư bách phân chi ngũ dĩ thượng hữu biểu quyết quyền cổ phân đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích cổ phân Tiến hành chất áp đích, ứng đương tự cai sự thật phát sinh đương nhật, hướng công tư tác xuất thư diện báo cáo. Đệ tứ thập điều công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân viên bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi Ích. Vi phản quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân đối công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông phụ hữu thành tín nghĩa vụ. Khống cổ cổ đông Ứng nghiêm cách y pháp hành sử xuất tư nhân đích quyền lợi, khống cổ cổ đông bất đắc lợi dụng quan liên giao dịch, lợi nhuận phân phối, tư sản trọng Tổ, đối ngoại đầu tư, tư kim chiêm dụng, tá khoản đam bảo đẳng phương thức tổn hại công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông đích hợp pháp quyền ích, Bất đắc lợi dụng kỳ khống chế địa vị tổn hại công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông đích lợi ích. Công tư cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân bất đắc lạm dụng quyền lợi xâm chiêm công tư tư sản. Công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống Chế nhân dĩ vô thường chiêm dụng hoặc giả minh hiển bất công duẫn đích quan liên giao dịch đẳng phi pháp thủ đoạn xâm chiêm công tư tư sản, nghiêm trọng tổn hại Công tư hòa công chúng đầu tư giả lợi ích, tịnh nhân thử cấp công tư tạo thành trọng đại tổn thất, tương căn cư pháp luật, pháp quy truy cứu trách Nhậm. Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên cụ hữu duy hộ công tư tư kim an toàn đích pháp định nghĩa vụ. Đương công tư Phát sinh khống cổ cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân xâm chiêm công tư tư sản, tổn hại công tư cập xã hội công chúng cổ đông lợi ích tình hình thời, Công tư đổng sự hội, giam sự hội cập cao cấp quản lý nhân viên ứng thải thủ hữu hiệu thố thi yếu cầu khống cổ cổ đông đình chỉ xâm hại tịnh tựu Cai xâm hại tạo thành đích tổn thất thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư đổng sự cập cao cấp quản lý nhân viên hiệp trợ, túng dung khống cổ cổ đông cập kỳ phụ chúc xí nghiệp xâm chiêm công tư tư sản thời, Công tư đổng sự hội tương thị tình tiết khinh trọng đối trực tiếp trách nhậm nhân cấp dư xử phân hòa đối phụ hữu nghiêm trọng trách nhậm đích đổng sự án quy định Khải động bãi miễn trình tự. Công tư như phát hiện khống cổ cổ đông xâm chiêm công tư tư sản đích, ứng lập tức do đổng sự hội đối khống cổ cổ đông trì hữu công tư Đích cổ phân thân thỉnh tư pháp đống kết; như khống cổ cổ đông bất năng dĩ hiện kim thanh thường sở xâm chiêm đích tư sản, công tư đổng sự hội ứng - 12 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tích cực thải thủ thố thi, thông quá biến hiện khống cổ cổ đông sở trì hữu đích cổ phân dĩ thường hoàn bị xâm chiêm đích tư sản. Đệ tứ thập nhất điều công tư đích trọng đại quyết sách ứng do cổ đông đại hội hòa đổng sự hội y pháp tác xuất. Khống cổ cổ đông bất Đắc trực tiếp hoặc gian tiếp càn dự công tư đích quyết sách cập y pháp khai triển đích sinh sản kinh doanh hoạt động, tổn hại công tư hòa kỳ tha cổ đông Đích lợi ích. Công tư bất đắc vi khống cổ cổ đông cập bổn công tư trì cổ 50% dĩ hạ đích kỳ tha quan liên phương, nhậm hà phi pháp nhân đan vị Hoặc cá nhân đề cung đam bảo. Khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương dã bất đắc cường chế công tư vi tha nhân đề cung đam bảo. Công tư dữ khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương đích tư kim vãng lai, ứng tuân thủ dĩ hạ quy định: ( nhất ) khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương dữ công tư phát sinh đích kinh doanh tính tư kim vãng lai trung, ứng đương nghiêm cách hạn Chế chiêm dụng công tư tư kim. Khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương bất đắc yếu cầu công tư vi kỳ điếm chi công tư, phúc lợi, bảo Hiểm, quảng cáo đẳng kỳ gian phí dụng, dã bất đắc hỗ tương đại vi thừa đam thành bổn hòa kỳ tha chi xuất; ( nhị ) công tư bất đắc dĩ hạ liệt phương thức tương tư kim trực tiếp hoặc gian tiếp địa đề cung cấp khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên Phương sử dụng: 1． hữu thường hoặc vô thường địa sách tá công tư đích tư kim cấp khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương sử dụng; 2． thông quá ngân hành hoặc phi ngân hành kim dung cơ cấu hướng quan liên phương đề cung ủy thác thải khoản; 3． ủy thác khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương tiến hành đầu tư hoạt động; 4． vi khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương khai cụ một hữu chân thật giao dịch bối cảnh đích thương nghiệp thừa đoái hối phiếu; 5． đại khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương thường hoàn trái vụ; 6． trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tứ thập nhị điều cổ đông đại hội thị công tư đích quyền lực cơ cấu, y pháp hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) quyết định công tư kinh doanh phương châm hòa đầu tư kế hoa; - 13 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhị ) tuyển cử hòa canh hoán phi do chức công đại biểu đam nhậm đích đổng sự, giam sự, quyết định hữu quan đổng sự, giam sự đích Báo thù sự hạng; ( tam ) thẩm nghị phê chuẩn đổng sự hội đích báo cáo; ( tứ ) thẩm nghị phê chuẩn giam sự hội đích báo cáo; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( thất ) đối công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn tác xuất quyết nghị; ( bát ) đối phát hành công tư trái khoán tác xuất quyết nghị; ( cửu ) đối công tư hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hoặc giả biến canh công tư hình thức tác xuất quyết nghị; ( thập ) tu cải công tư chương trình; ( thập nhất ) đối công tư sính dụng, giải sính hội kế sư sự vụ sở tác xuất quyết nghị; ( thập nhị ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ trọng đại tư sản siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng Tư sản 30% đích sự hạng; ( thập tam ) thẩm nghị phê chuẩn biến canh mộ tập tư kim dụng đồ sự hạng; ( thập tứ ) thẩm nghị nhu cổ đông đại hội thẩm nghị đích quan liên giao dịch; ( thập ngũ ) thẩm nghị nhu cổ đông đại hội thẩm nghị đích thu cấu, xuất thụ tư sản hoặc đam bảo sự hạng; ( thập lục ) đối công tư phát hành tân cổ đích chủng loại cập sổ ngạch, phát hành giới cách, phát hành đích khởi chỉ nhật kỳ dĩ cập hướng Nguyên hữu cổ đông phát hành tân cổ đích chủng loại hòa sổ ngạch tác xuất quyết nghị; ( thập thất ) đối nhu do cổ đông đại hội quyết nghị đích thu cấu bổn công tư cổ phân sự hạng tác xuất quyết nghị; ( thập bát ) yếu cầu công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý, công tư kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên liệt tịch cổ đông đại Hội tịnh tiếp thụ cổ đông đích chất tuân; ( thập cửu ) thẩm nghị cổ quyền kích lệ kế hoa; - 14 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhị thập ) thẩm nghị pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình quy định ứng đương do cổ đông đại hội quyết Định đích kỳ tha sự hạng. Thượng thuật cổ đông đại hội đích chức quyền bất đắc thông quá thụ quyền đích hình thức do đổng sự hội hoặc kỳ tha cơ cấu hòa cá nhân đại vi hành Sử. Đệ tứ thập tam điều công tư đối ngoại đam bảo ứng đương tuân thủ dĩ hạ quy định: ( nhất ) công tư bất đắc vi khống cổ cổ đông cập bổn công tư trì cổ 50% dĩ hạ đích kỳ tha quan liên phương, nhậm hà phi pháp Nhân đan vị hoặc cá nhân đề cung đam bảo; ( nhị ) công tư cập công tư khống cổ tử công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch bất đắc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư Sản đích 50%; ( tam ) công tư bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp vi tư sản phụ trái suất siêu quá 70% đích bị đam bảo đối tượng đề cung trái vụ đam Bảo. ( tứ ) công tư đối ngoại đam bảo tất tu yếu cầu đối phương đề cung phản đam bảo, thả phản đam bảo đích đề cung phương ứng đương cụ hữu Thật tế thừa đam năng lực. ( ngũ ) công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản đích 30% dĩ hậu Đề cung đích nhậm hà đam bảo ứng đương kinh cổ đông đại hội thẩm nghị phê chuẩn; ( lục ) đan bút đam bảo ngạch siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản 10% đích đam bảo ứng đương kinh cổ đông đại hội thẩm Nghị phê chuẩn; ( thất ) công tư ứng nhận chân lí hành đối ngoại đam bảo tình huống đích tín tức phi lộ nghĩa vụ, tất tu án quy định hướng chú sách hội Kế sư như thật đề cung công tư toàn bộ đối ngoại đam bảo sự hạng. Đệ tứ thập tứ điều cổ đông đại hội phân vi niên độ cổ đông đại hội hòa lâm thời cổ đông đại hội. Niên độ cổ đông đại hội mỗi Niên triệu khai nhất thứ, ứng đương vu thượng nhất hội kế niên độ kết thúc hậu đích lục cá nguyệt nội cử hành. Đệ tứ thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tại sự thật phát sinh chi nhật khởi lưỡng cá nguyệt dĩ nội triệu Khai lâm thời cổ đông đại hội: - 15 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhất ) đổng sự nhân sổ bất túc 《 công tư pháp 》 quy định nhân sổ hoặc giả công tư chương trình sở định nhân sổ đích tam phân chi nhị Thời; ( nhị ) công tư vị di bổ đích khuy tổn đạt thật thu cổ bổn tổng ngạch tam phân chi nhất thời; ( tam ) đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông thỉnh cầu thời; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu thời; ( ngũ ) giam sự hội đề nghị triệu khai thời; ( ngũ ) công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự liên danh đề nghị triệu khai thời; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình quy định đích kỳ tha tình hình. Đệ tứ thập lục điều bổn công tư triệu khai cổ đông đại hội đích địa điểm vi công tư trụ sở địa hoặc giả cổ đông đại hội triệu tập Nhân chỉ định đích kỳ tha địa điểm. Cổ đông đại hội tương thiết trí hội tràng, dĩ hiện tràng hội nghị hình thức triệu khai. Công tư hoàn tương đề cung võng lạc đầu phiếu phương thức vi Cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi. Cổ đông thông quá thượng thuật phương thức tham gia cổ đông đại hội đích, thị vi xuất tịch. Đệ tứ thập thất điều công tư triệu khai cổ đông đại hội thời tương sính thỉnh luật sư đối dĩ hạ vấn đề xuất cụ pháp luật ý kiến tịnh Công cáo: ( nhất ) hội nghị đích triệu tập, triệu khai trình tự thị phủ phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình; ( nhị ) xuất tịch hội nghị nhân viên đích tư cách, triệu tập nhân tư cách thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tam ) hội nghị đích biểu quyết trình tự, biểu quyết kết quả thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tứ ) ứng bổn công tư yếu cầu đối kỳ tha hữu quan vấn đề xuất cụ đích pháp luật ý kiến. Công tư khả đồng thời sính thỉnh công chứng nhân viên xuất tịch cổ đông đại hội. Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập - 16 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ tứ thập bát điều độc lập đổng sự hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội. Đối độc lập đổng sự yếu Cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích đề nghị, đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, Tại thu đáo đề nghị hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu khai Cổ đông đại hội đích thông tri; đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương thuyết minh lý do tịnh công cáo. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, Thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội nghị chức trách, công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự Khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ tứ thập cửu điều giam sự hội hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình Thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề án Hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu khai Cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên đề nghị đích biến canh, ứng chinh đắc giam sự hội đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, Thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội nghị chức trách, giam sự hội khả dĩ tự hành triệu tập hòa Chủ trì. Đệ ngũ thập điều đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền hướng đổng sự hội Thỉnh cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, Hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo thỉnh cầu hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông Đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng đương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu Khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo thỉnh cầu hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền hướng giam sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông - 17 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng giam sự hội đề xuất thỉnh cầu. Giam sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng tại thu đáo thỉnh cầu ngũ nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích Thông tri, thông tri trung đối nguyên đề án đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Giam sự hội vị tại quy định kỳ hạn nội phát xuất cổ đông đại hội thông tri đích, thị vi giam sự hội bất triệu tập hòa chủ trì cổ đông Đại hội, liên tục cửu thập nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ tự hành Triệu tập hòa chủ trì. Đệ ngũ thập nhất điều công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự, giam sự hội hoặc cổ đông quyết định tự hành triệu tập cổ đông đại hội đích, Tu thư diện thông tri đổng sự hội, đồng thời hướng công tư sở tại địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở bị án. Tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo tiền, triệu tập cổ đông trì cổ bỉ lệ bất đắc đê vu bách phân chi thập. Triệu tập cổ đông ứng tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri cập cổ đông đại hội quyết nghị công cáo thời, hướng công tư sở tại địa trung quốc Chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở đề giao hữu quan chứng minh tài liêu. Đệ ngũ thập nhị điều đối vu công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự, giam sự hội hoặc cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại Hội, đổng sự hội hòa đổng sự hội bí thư tương dư phối hợp. Đổng sự hội ứng đương đề cung cổ quyền đăng ký nhật đích cổ đông danh sách. Đệ ngũ thập tam điều công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự, giam sự hội hoặc cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, Hội nghị sở tất nhu đích phí dụng do bổn công tư thừa đam. Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ thập tứ điều đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị đích đề án đích nội dung ứng đương chúc vu cổ đông đại hội chức quyền phạm vi, Hữu minh xác nghị đề hòa cụ thể quyết nghị sự hạng, tịnh thả phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích hữu quan quy định. Đệ ngũ thập ngũ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, đổng sự hội, giam sự hội dĩ cập đan độc hoặc giả hợp tịnh trì hữu công Tư bách phân chi tam dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, hữu quyền hướng công tư đề xuất đề án. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi tam dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ tại cổ đông đại hội triệu khai thập nhật Tiền đề xuất lâm thời đề án tịnh thư diện đề giao triệu tập nhân. Triệu tập nhân ứng đương tại thu đáo đề án hậu lưỡng nhật nội phát xuất cổ đông đại - 18 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hội bổ sung thông tri, công cáo lâm thời đề án đích nội dung. Trừ tiền khoản quy định đích tình hình ngoại, triệu tập nhân tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri công cáo hậu, bất đắc tu cải cổ đông đại Hội thông tri trung dĩ liệt minh đích đề án hoặc tăng gia tân đích đề án. Cổ đông đại hội thông tri trung vị liệt minh hoặc bất phù hợp bổn chương trình đệ ngũ thập tứ điều quy định đích đề án, cổ đông đại hội bất Đắc tiến hành biểu quyết tịnh tác xuất quyết nghị. Đệ ngũ thập lục điều triệu tập nhân tương tại niên độ cổ đông đại hội triệu khai nhị thập nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ Đông, lâm thời cổ đông đại hội tương vu hội nghị triệu khai thập ngũ nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông. Công tư tại kế toán khởi Thủy thời hạn thời bất bao quát hội nghị triệu khai đương nhật. Đệ ngũ thập thất điều cổ đông đại hội đích thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị đích thời gian, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) đề giao hội nghị thẩm nghị đích sự hạng hòa đề án; ( tam ) dĩ minh hiển đích văn tự thuyết minh: Toàn thể cổ đông quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, tịnh khả dĩ thư diện ủy thác Đại lý nhân xuất tịch hội nghị hòa tham gia biểu quyết, cai cổ đông đại lý nhân bất tất thị công tư đích cổ đông; ( tứ ) hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội cổ đông đích cổ quyền đăng ký nhật; ( ngũ ) hội vụ thường thiết liên hệ nhân tính danh, điện thoại hào mã. Cổ đông đại hội thông tri hòa bổ sung thông tri trung ứng đương sung phân, hoàn chỉnh phi lộ sở hữu đề án đích toàn bộ cụ thể nội dung. Nghĩ thảo luận đích sự hạng nhu yếu độc lập đổng sự phát biểu ý kiến đích, phát bố cổ đông đại hội thông tri hoặc bổ sung thông tri thời tương đồng thời Phi lộ độc lập đổng sự đích ý kiến cập lý do. Cổ đông đại hội thải dụng võng lạc phương thức đích, ứng đương tại cổ đông đại hội thông tri trung minh xác tái minh võng lạc phương thức đích biểu quyết Thời gian cập biểu quyết trình tự. Cổ đông đại hội thải thủ võng lạc phương thức đầu phiếu đích khai thủy thời gian, bất đắc tảo vu hiện tràng cổ đông đại Hội triệu khai tiền nhất nhật hạ ngọ 3:00, tịnh bất đắc trì vu hiện tràng cổ đông đại hội triệu khai đương nhật thượng ngọ 9:30, kỳ kết thúc thời Gian bất đắc tảo vu hiện tràng cổ đông đại hội kết thúc đương nhật hạ ngọ 3:00. Cổ quyền đăng ký nhật dữ hội nghị nhật kỳ chi gian đích gian cách bất đa vu 7 cá công tác nhật. Cổ quyền đăng ký nhật nhất đán xác nhận, - 19 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Bất đắc biến canh. Đệ ngũ thập bát điều cổ đông đại hội nghĩ thảo luận đổng sự, giam sự tuyển cử sự hạng đích, cổ đông đại hội thông tri trung tương sung Phân phi lộ đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích tường tế tư liêu, chí thiếu bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) giáo dục bối cảnh, công tác kinh lịch, kiêm chức đẳng cá nhân tình huống; ( nhị ) dữ bổn công tư hoặc bổn công tư đích khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân thị phủ tồn tại quan liên quan hệ; ( tam ) phi lộ trì hữu bổn công tư cổ phân sổ lượng; ( tứ ) thị phủ thụ quá trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha hữu quan bộ môn đích xử phạt hòa chứng khoán giao dịch sở trừng giới. Đệ ngũ thập cửu điều phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, vô chính đương lý do, cổ đông đại hội bất ứng diên kỳ hoặc thủ tiêu, Cổ đông đại hội thông tri trung liệt minh đích đề án bất ứng thủ tiêu. Nhất đán xuất hiện diên kỳ hoặc thủ tiêu đích tình hình, triệu tập nhân ứng đương Tại nguyên định triệu khai nhật tiền chí thiếu lưỡng cá công tác nhật công cáo tịnh thuyết minh nguyên nhân. Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục thập điều bổn công tư đổng sự hội hòa kỳ tha triệu tập nhân tương thải thủ tất yếu thố thi, bảo chứng cổ đông đại hội đích chính Thường trật tự. Đối vu càn nhiễu cổ đông đại hội, tầm hấn tư sự hòa xâm phạm cổ đông hợp pháp quyền ích đích hành vi, tương thải thủ thố thi Gia dĩ chế chỉ tịnh cập thời báo cáo hữu quan bộ môn tra xử. Đệ lục thập nhất điều cổ quyền đăng ký nhật đăng ký tại sách đích sở hữu cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, quân hữu quyền xuất tịch cổ đông Đại hội. Tịnh y chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình hành sử biểu quyết quyền. Cổ đông khả dĩ thân tự xuất tịch cổ đông đại hội, dã khả dĩ ủy thác đại lý nhân đại vi xuất tịch hòa biểu quyết. Đệ lục thập nhị điều cá nhân cổ đông thân tự xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng hoặc kỳ tha năng cú biểu minh Kỳ thân phân đích hữu hiệu chứng kiện hoặc chứng minh, cổ phiếu trướng hộ tạp; ủy thác đại lý tha nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân Hữu hiệu thân phân chứng kiện, cổ đông thụ quyền ủy thác thư. Pháp nhân cổ đông ứng do pháp định đại biểu nhân hoặc giả pháp định đại biểu nhân ủy thác đích đại lý nhân xuất tịch hội nghị. Pháp định đại biểu - 20 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, năng chứng minh kỳ cụ hữu pháp định đại biểu nhân tư cách đích hữu hiệu chứng minh; Ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị đích, đại lý nhân ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, pháp nhân cổ đông đan vị đích pháp định đại biểu nhân Y pháp xuất cụ đích thư diện thụ quyền ủy thác thư. Đệ lục thập tam điều cổ đông xuất cụ đích ủy thác tha nhân xuất tịch cổ đông đại hội đích thụ quyền ủy thác thư ứng đương tái minh hạ Liệt nội dung: ( nhất ) đại lý nhân đích tính danh; ( nhị ) thị phủ cụ hữu biểu quyết quyền; ( tam ) phân biệt đối liệt nhập cổ đông đại hội nghị trình đích mỗi nhất thẩm nghị sự hạng đầu tán thành, phản đối hoặc khí quyền phiếu đích chỉ kỳ; ( tứ ) ủy thác thư thiêm phát nhật kỳ hòa hữu hiệu kỳ hạn; ( ngũ ) ủy thác nhân thiêm danh ( hoặc cái chương ). Ủy thác nhân vi pháp nhân cổ đông đích, ứng gia cái pháp nhân đan vị ấn chương. Đệ lục thập tứ điều ủy thác thư ứng đương chú minh như quả cổ đông bất tác cụ thể chỉ kỳ, cổ đông đại lý nhân thị phủ khả dĩ Án tự kỷ đích ý tư biểu quyết. Đệ lục thập ngũ điều đại lý đầu phiếu thụ quyền ủy thác thư do ủy thác nhân thụ quyền tha nhân thiêm thự đích, thụ quyền thiêm thự đích thụ Quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện ứng đương kinh quá công chứng. Kinh công chứng đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện, hòa đầu Phiếu đại lý ủy thác thư quân nhu bị trí vu công tư trụ sở hoặc giả triệu tập hội nghị đích thông tri trung chỉ định đích kỳ tha địa phương. Ủy thác nhân vi pháp nhân đích, do kỳ pháp định đại biểu nhân hoặc giả đổng sự hội, kỳ tha quyết sách cơ cấu quyết nghị thụ quyền đích nhân Tác vi đại biểu xuất tịch công tư đích cổ đông đại hội. Đệ lục thập lục điều xuất tịch hội nghị nhân viên đích hội nghị đăng ký sách do công tư phụ trách chế tác. Hội nghị đăng ký sách tái minh Tham gia hội nghị nhân viên tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ), thân phân chứng hào mã, trụ sở địa chỉ, trì hữu hoặc giả đại biểu hữu biểu quyết Quyền đích cổ phân sổ ngạch, bị đại lý nhân tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ) đẳng sự hạng. Đệ lục thập thất điều triệu tập nhân hòa công tư sính thỉnh đích luật sư tương y cư chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu đề cung đích cổ Đông danh sách cộng đồng đối cổ đông tư cách đích hợp pháp tính tiến hành nghiệm chứng, tịnh đăng ký cổ đông tính danh ( hoặc danh xưng ) cập kỳ sở trì Hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ. Tại hội nghị chủ trì nhân tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì - 21 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ chi tiền, hội nghị đăng ký ứng đương chung chỉ. Đệ lục thập bát điều cổ đông đại hội triệu khai thời, bổn công tư toàn thể đổng sự, giam sự hòa đổng sự hội bí thư ứng đương xuất Tịch hội nghị, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương liệt tịch hội nghị. Đệ lục thập cửu điều cổ đông đại hội do đổng sự trường chủ trì. Đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ Thời, do phó đổng sự trường chủ trì, phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng đổng Sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự chủ trì. Đổng sự vô pháp cộng đồng thôi cử hội nghị chủ trì nhân đích, do xuất tịch hội nghị đích cổ Đông cộng đồng thôi cử nhất danh cổ đông chủ trì hội nghị; như quả nhân nhậm hà lý do, cổ đông vô pháp cộng đồng thôi cử hội nghị chủ trì nhân Đích, ứng đương do xuất tịch hội nghị đích trì hữu tối đa biểu quyết quyền cổ phân đích cổ đông ( hoặc cổ đông đại lý nhân ) chủ trì. Công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Giam sự hội tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do giam sự hội chủ tịch chủ trì. Giam sự hội chủ tịch bất năng lí hành chức vụ Hoặc bất lí hành chức vụ thời, do giam sự hội phó chủ tịch chủ trì, giam sự hội phó chủ tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành Chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh giam sự chủ trì. Cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Triệu khai cổ đông đại hội thời, hội nghị chủ trì nhân vi phản nghị sự quy tắc sử cổ đông đại hội vô pháp kế tục tiến hành đích, kinh Hiện tràng xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền quá bán sổ đích cổ đông đồng ý, cổ đông đại hội khả thôi cử nhất nhân đam nhậm hội nghị chủ Trì nhân, kế tục khai hội. Đệ thất thập điều công tư chế định cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, tường tế quy định cổ đông đại hội đích triệu khai hòa biểu quyết trình Tự, bao quát thông tri, đăng ký, đề án đích thẩm nghị, đầu phiếu, kế phiếu, biểu quyết kết quả đích tuyên bố, hội nghị quyết nghị đích Hình thành, hội nghị ký lục cập kỳ thiêm thự, công cáo đẳng nội dung, dĩ cập cổ đông đại hội đối đổng sự hội đích thụ quyền nguyên tắc, thụ Quyền nội dung ứng minh xác cụ thể. Cổ đông đại hội nghị sự quy tắc tác vi bổn chương trình đích phụ kiện, do đổng sự hội nghĩ định, cổ đông Đại hội phê chuẩn. Đệ thất thập nhất điều tại niên độ cổ đông đại hội thượng, đổng sự hội, giam sự hội ứng đương tựu kỳ quá khứ nhất niên đích công tác Hướng cổ đông đại hội tác xuất báo cáo. Mỗi danh độc lập đổng sự dã ứng tác xuất thuật chức báo cáo. Đệ thất thập nhị điều đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tại cổ đông đại hội thượng tựu cổ đông - 22 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đích chất tuân hòa kiến nghị tác xuất giải thích hòa thuyết minh. Đệ thất thập tam điều hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại biểu quyết tiền tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân Nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ, hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu Quyết quyền đích cổ phân tổng sổ dĩ hội nghị đăng ký vi chuẩn. Đệ thất thập tứ điều cổ đông đại hội ứng hữu hội nghị ký lục, do đổng sự hội bí thư phụ trách. Hội nghị ký lục ký tái dĩ Hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị thời gian, địa điểm, nghị trình hòa triệu tập nhân tính danh hoặc danh xưng; ( nhị ) hội nghị chủ trì nhân dĩ cập xuất tịch hoặc liệt tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý Nhân viên tính danh; ( tam ) xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập chiêm công tư cổ Phân tổng sổ đích bỉ lệ; ( tứ ) đối mỗi nhất đề án đích thẩm nghị kinh quá, phát ngôn yếu điểm hòa biểu quyết kết quả; ( ngũ ) cổ đông đích chất tuân ý kiến hoặc kiến nghị dĩ cập tương ứng đích đáp phục hoặc thuyết minh; ( lục ) luật sư cập kế phiếu nhân, giam phiếu nhân tính danh; ( thất ) bổn chương trình quy định ứng đương tái nhập hội nghị ký lục đích kỳ tha nội dung. Đệ thất thập ngũ điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng hội nghị ký lục nội dung chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh. Xuất tịch hội nghị đích Đổng sự, giam sự, đổng sự hội bí thư, triệu tập nhân hoặc kỳ đại biểu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Hội nghị ký lục ứng đương dữ hiện tràng xuất tịch cổ đông đích thiêm danh sách cập đại lý xuất tịch đích ủy thác thư, võng lạc cập kỳ tha phương thức biểu Quyết tình huống đích hữu hiệu tư liêu nhất tịnh bảo tồn, bảo tồn kỳ hạn vi thập niên. Đệ thất thập lục điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội liên tục cử hành, trực chí hình thành tối chung quyết nghị. Nhân bất Khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị đích, ứng thải thủ tất yếu thố thi tẫn khoái khôi Phục triệu khai cổ đông đại hội hoặc trực tiếp chung chỉ bổn thứ cổ đông đại hội, tịnh cập thời công cáo. Đồng thời, triệu tập nhân ứng hướng công tư Sở tại địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu cập chứng khoán giao dịch sở báo cáo. - 23 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ thất thập thất điều cổ đông đại hội quyết nghị phân vi phổ thông quyết nghị hòa đặc biệt quyết nghị. Cổ đông đại hội tác xuất phổ thông quyết nghị, ứng đương do xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì Biểu quyết quyền đích nhị phân chi nhất dĩ thượng thông quá. Cổ đông đại hội tác xuất đặc biệt quyết nghị, ứng đương do xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì Biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ thất thập bát điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị thông quá: ( nhất ) đổng sự hội hòa giam sự hội đích công tác báo cáo; ( nhị ) đổng sự hội nghĩ định đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( tam ) đổng sự hội hòa giam sự hội thành viên đích nhậm miễn cập kỳ báo thù hòa chi phó phương pháp; ( tứ ) công tư niên độ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) công tư niên độ báo cáo; ( lục ) trừ pháp luật, hành chính pháp quy quy định hoặc giả công tư chương trình quy định ứng đương dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá dĩ ngoại đích Kỳ tha sự hạng. Đệ thất thập cửu điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá: ( nhất ) công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn; ( nhị ) công tư đích phân lập, hợp tịnh, giải tán, thanh toán hoặc giả biến canh công tư hình thức; ( tam ) công tư chương trình đích tu cải; ( tứ ) công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ trọng đại tư sản hoặc giả đam bảo kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh Thẩm kế tổng tư sản bách phân chi tam thập đích; - 24 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( ngũ ) cổ quyền kích lệ kế hoa; ( lục ) điều chỉnh hoặc biến canh công tư lợi nhuận phân phối chính sách; ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc công tư chương trình quy định đích, dĩ cập cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị nhận định hội Đối công tư sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích, nhu yếu dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá đích kỳ tha sự hạng. Đệ bát thập điều cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) dĩ kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ ngạch hành sử Biểu quyết quyền, mỗi nhất cổ phân hưởng hữu nhất phiếu biểu quyết quyền. Cổ đông đại hội thẩm nghị ảnh hưởng trung tiểu đầu tư giả lợi ích đích trọng đại sự hạng thời, đối trung tiểu đầu tư giả biểu quyết ứng đương đan Độc kế phiếu. Đan độc kế phiếu kết quả ứng đương cập thời công khai phi lộ. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân một hữu biểu quyết quyền, thả cai bộ phân cổ phân bất kế nhập xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu Quyết quyền đích cổ phân tổng sổ. Đổng sự hội, độc lập đổng sự hòa phù hợp tương quan quy định điều kiện đích cổ đông khả dĩ chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập cổ Đông đầu phiếu quyền ứng đương hướng bị chinh tập nhân sung phân phi lộ cụ thể đầu phiếu ý hướng đẳng tín tức. Cấm chỉ dĩ hữu thường hoặc giả biến tương hữu Thường đích phương thức chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập đầu phiếu quyền bất thiết tối đê trì cổ bỉ lệ hạn chế. Đệ bát thập nhất điều cổ đông đại hội thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông bất ứng đương tham dữ đầu phiếu Biểu quyết, kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ bất kế nhập hữu hiệu biểu quyết tổng sổ; cổ đông đại hội quyết nghị đích công cáo Ứng đương sung phân phi lộ phi quan liên cổ đông đích biểu quyết tình huống. Quan liên cổ đông ứng đương chủ động thân thỉnh hồi tị. Quan liên cổ đông bất chủ động thân thỉnh hồi tị thời, kỳ tha tri tình cổ đông hữu Quyền yếu cầu kỳ hồi tị. Cổ đông đại hội tại thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, hội nghị chủ trì nhân ứng tuyên bố hữu quan liên quan hệ cổ đông đích Danh đan, thuyết minh thị phủ tham dữ đầu phiếu biểu quyết, tịnh tuyên bố xuất tịch đại hội đích phi quan liên phương hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ Hòa chiêm công tư tổng cổ phân đích bỉ lệ hậu tiến hành đầu phiếu biểu quyết. Đệ bát thập nhị điều công tư ứng tại bảo chứng cổ đông đại hội hợp pháp, hữu hiệu đích tiền đề hạ, thông quá các chủng phương thức hòa Đồ kính, bao quát đề cung võng lạc hình thức đích đầu phiếu bình đài đẳng hiện đại tín tức kỹ thuật thủ đoạn, vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội Đề cung tiện lợi. - 25 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ bát thập tam điều trừ công tư xử vu nguy cơ đẳng đặc thù tình huống ngoại, phi kinh cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị phê chuẩn, Công tư bất đắc dữ đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dĩ ngoại đích nhân đính lập tương công tư toàn bộ hoặc giả trọng yếu nghiệp Vụ đích quản lý giao dư cai nhân phụ trách đích hợp đồng. Đệ bát thập tứ điều phi chức công đại biểu đổng sự, phi chức công đại biểu giam sự hầu tuyển nhân danh đan dĩ đề án đích phương thức đề Thỉnh cổ đông đại hội biểu quyết. Chức công đại biểu đổng sự, chức công đại biểu giam sự do công tư chức công đại biểu đại hội hoặc kỳ tha hình thức Dân chủ tuyển cử sản sinh. Cổ đông đại hội tựu tuyển cử đổng sự, giam sự tiến hành biểu quyết thời, thật hành luy tích đầu phiếu chế. Tiền khoản sở xưng luy tích đầu phiếu chế thị chỉ cổ đông đại hội tuyển cử đổng sự hoặc giả giam sự thời, mỗi nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng Tuyển đổng sự hoặc giả giam sự nhân sổ tương đồng đích biểu quyết quyền, cổ đông ủng hữu đích biểu quyết quyền khả dĩ tập trung sử dụng. Cổ đông đại hội Triệu tập nhân ứng đương hướng cổ đông công cáo hầu tuyển đổng sự, giam sự đích giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Đệ bát thập ngũ điều phi chức công đại biểu đổng sự, phi chức công đại biểu giam sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu Công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi tam dĩ thượng đích cổ đông, công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội Tuyển cử sản sinh. Độc lập đổng sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi nhất dĩ thượng đích cổ đông, Công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh. Đệ bát thập lục điều đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích đề danh nhân ứng đương hướng cổ đông đại hội triệu tập nhân đề cung hầu tuyển đổng Sự, giam sự đích giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Đệ bát thập thất điều trừ luy tích đầu phiếu chế ngoại, cổ đông đại hội tương đối sở hữu đề án tiến hành trục hạng biểu quyết, đối đồng Nhất sự hạng hữu bất đồng đề án đích, tương án đề án đề xuất đích thời gian thuận tự tiến hành biểu quyết. Trừ nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù Nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị ngoại, cổ đông đại hội tương bất hội đối đề án tiến hành các trí hoặc bất Dư biểu quyết. Đệ bát thập bát điều cổ đông đại hội thẩm nghị đề án thời, bất hội đối đề án tiến hành tu cải, phủ tắc, hữu quan biến canh Ứng đương bị thị vi nhất cá tân đích đề án, bất năng tại bổn thứ cổ đông đại hội thượng tiến hành biểu quyết. Đệ bát thập cửu điều đồng nhất biểu quyết quyền chỉ năng tuyển trạch hiện tràng, võng lạc đầu phiếu biểu quyết phương thức trung đích nhất chủng. Đồng nhất - 26 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Biểu quyết quyền xuất hiện trọng phục biểu quyết đích dĩ đệ nhất thứ đầu phiếu kết quả vi chuẩn. Đệ cửu thập điều cổ đông đại hội thải thủ ký danh phương thức đầu phiếu biểu quyết. Đệ cửu thập nhất điều cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết tiền, ứng đương thôi cử lưỡng danh cổ đông đại biểu tham gia kế phiếu Hòa giam phiếu. Thẩm nghị sự hạng dữ cổ đông hữu lợi hại quan hệ đích, tương quan cổ đông cập đại lý nhân bất đắc tham gia kế phiếu, giam phiếu. Cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết thời, ứng đương do luật sư, cổ đông đại biểu dữ giam sự đại biểu cộng đồng phụ trách kế Phiếu, giam phiếu, tịnh đương tràng công bố biểu quyết kết quả, quyết nghị đích biểu quyết kết quả tái nhập hội nghị ký lục. Thông quá võng lạc phương thức đầu phiếu đích công tư cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, hữu quyền thông quá tương ứng đích đầu phiếu hệ thống tra nghiệm tự Kỷ đích đầu phiếu kết quả. Tại thẩm nghị quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông bất đắc xuất nhậm thanh điểm cai sự hạng chi biểu quyết đầu phiếu. Đệ cửu thập nhị điều cổ đông đại hội hiện tràng kết thúc thời gian bất đắc tảo vu võng lạc đầu phiếu phương thức, hội nghị chủ trì nhân ứng Đương tuyên bố mỗi nhất đề án đích biểu quyết tình huống hòa kết quả, tịnh căn cư biểu quyết kết quả tuyên bố đề án thị phủ thông quá. Tại chính thức công bố biểu quyết kết quả tiền, cổ đông đại hội hiện tràng, võng lạc đầu phiếu biểu quyết phương thức trung sở thiệp cập đích công tư, Kế phiếu nhân, giam phiếu nhân, chủ yếu cổ đông, võng lạc phục vụ phương đẳng tương quan các phương đối biểu quyết tình huống quân phụ hữu bảo mật nghĩa vụ. Đệ cửu thập tam điều xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông, ứng đương đối đề giao biểu quyết đích đề án phát biểu dĩ hạ ý kiến chi nhất: Đồng ý, phản đối hoặc khí quyền. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tác vi hỗ cảng thông cổ phiếu đích danh nghĩa trì hữu nhân, án chiếu thật tế Trì hữu nhân ý tư biểu kỳ tiến hành thân báo đích trừ ngoại. Vị điền, thác điền, tự tích vô pháp biện nhận đích biểu quyết phiếu, vị đầu đích biểu quyết phiếu quân thị vi đầu phiếu nhân phóng khí biểu quyết Quyền lợi, kỳ sở trì cổ phân sổ đích biểu quyết kết quả ứng kế vi “Khí quyền”. Đệ cửu thập tứ điều hội nghị chủ trì nhân như quả đối đề giao biểu quyết đích quyết nghị kết quả hữu nhậm hà hoài nghi, khả dĩ đối sở Đầu phiếu sổ tổ chức điểm phiếu; như quả hội nghị chủ trì nhân vị tiến hành điểm phiếu, xuất tịch hội nghị đích cổ đông hoặc giả cổ đông đại lý nhân Đối hội nghị chủ trì nhân tuyên bố kết quả hữu dị nghị đích, hữu quyền tại tuyên bố biểu quyết kết quả hậu lập tức yếu cầu điểm phiếu, hội nghị chủ Trì nhân ứng đương lập tức tổ chức điểm phiếu. Đệ cửu thập ngũ điều cổ đông đại hội quyết nghị ứng đương cập thời công cáo, công cáo trung ứng liệt minh xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa Đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập chiêm công tư hữu biểu quyết quyền cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ, biểu quyết - 27 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Phương thức, mỗi hạng đề án đích biểu quyết kết quả hòa thông quá đích các hạng quyết nghị đích tường tế nội dung. Đệ cửu thập lục điều đề án vị hoạch thông quá, hoặc giả bổn thứ cổ đông đại hội biến canh tiền thứ cổ đông đại hội quyết nghị đích, Ứng đương tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo trung tác đặc biệt đề kỳ. Đệ cửu thập thất điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan đổng sự, giam sự tuyển cử đề án đích, hữu quan đổng sự, giam sự tuyển Cử đề án kinh cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá, tân nhậm đổng sự, giam sự tức tựu nhậm. Đệ cửu thập bát điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan phái hiện, tống cổ hoặc tư bổn công tích chuyển tăng cổ bổn đề án đích, công Tư tương tại cổ đông đại hội kết thúc hậu lưỡng cá nguyệt nội thật thi cụ thể phương án. Đệ ngũ chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ cửu thập cửu điều công tư đổng sự vi tự nhiên nhân, hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, bất năng đam nhậm công tư đích đổng sự: ( nhất ) vô dân sự hành vi năng lực hoặc giả hạn chế dân sự hành vi năng lực; ( nhị ) nhân tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ nghĩa thị tràng kinh tế trật tự, Bị phán xử hình phạt, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên, hoặc giả nhân phạm tội bị bác đoạt chính trị quyền lợi, chấp hành kỳ mãn vị du 5 Niên; ( tam ) đam nhậm phá sản thanh toán đích công tư, xí nghiệp đích đổng sự hoặc giả hán trường, kinh lý, đối cai công tư, xí nghiệp Đích phá sản phụ hữu cá nhân trách nhậm đích, tự cai công tư, xí nghiệp phá sản thanh toán hoàn kết chi nhật khởi vị du 3 niên; ( tứ ) đam nhậm nhân vi pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế đích công tư, xí nghiệp đích pháp định đại biểu nhân, Tịnh phụ hữu cá nhân trách nhậm đích, tự cai công tư, xí nghiệp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu chi nhật khởi vị du 3 niên; ( ngũ ) cá nhân sở phụ sổ ngạch giác đại đích trái vụ đáo kỳ vị thanh thường; ( lục ) bị trung quốc chứng giam hội xử dĩ chứng khoán thị tràng cấm nhập xử phạt, kỳ hạn vị mãn đích; - 28 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc bộ môn quy chương quy định đích kỳ tha nội dung. Vi phản bổn điều quy định tuyển cử, ủy phái đổng sự đích, cai tuyển cử, ủy phái hoặc giả sính nhậm vô hiệu. Đổng sự tại nhậm chức Kỳ gian xuất hiện bổn điều tình hình đích, công tư giải trừ kỳ chức vụ. Đệ nhất bách điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác Định vi thị tràng cấm nhập giả, tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích đổng sự. Tại nhậm đổng sự xuất hiện 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định Vi chứng khoán thị tràng cấm nhập giả đích, công tư đổng sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi nhật khởi, lập tức đình chỉ hữu quan đổng Sự lí hành chức trách, tịnh kiến nghị cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách linh nhất điều công tư đổng sự hội mỗi giới nhậm kỳ tam niên. Phi chức công đại biểu đổng sự do cổ đông đại hội tuyển cử hoặc canh hoán. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn, khả liên tuyển liên nhậm. Đổng sự Tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền, cổ đông đại hội bất năng vô cố giải trừ kỳ chức vụ. Chức công đại biểu đổng sự do công tư chức công đại biểu đại hội hoặc kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh, nhậm kỳ giới mãn, khả Liên tuyển liên nhậm. Đổng sự nhậm kỳ tòng tựu nhậm chi nhật khởi kế toán, chí bổn giới đổng sự hội nhậm kỳ giới mãn thời vi chỉ. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn Vị cập thời cải tuyển, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn Quy chương hòa bổn chương trình đích quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Đổng sự khả dĩ do tổng kinh lý hoặc giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên kiêm nhậm, đãn kiêm nhậm tổng kinh lý hoặc giả kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên chức vụ đích đổng sự dĩ cập do chức công đại biểu đam nhậm đích đổng sự, tổng kế bất đắc siêu quá công tư đổng sự tổng sổ đích Nhị phân chi nhất. Đệ nhất bách linh nhị điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, đối công tư phụ hữu hạ liệt trung Thật nghĩa vụ: ( nhất ) bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích tài sản; ( nhị ) bất đắc na dụng công tư tư kim; - 29 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tam ) bất đắc tương công tư tư sản hoặc giả tư kim dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hoặc giả kỳ tha cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn Trữ; ( tứ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định, vị kinh cổ đông đại hội hoặc đổng sự hội đồng ý, tương công tư tư kim tá Thải cấp tha nhân hoặc giả dĩ công tư tài sản vi tha nhân đề cung đam bảo; ( ngũ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định hoặc vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, dữ bổn công tư đính lập hợp đồng hoặc giả Tiến hành giao dịch; ( lục ) vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, bất đắc lợi dụng chức vụ tiện lợi, vi tự kỷ hoặc tha nhân mưu thủ bổn ứng chúc vu Công tư đích thương nghiệp cơ hội, tự doanh hoặc giả vi tha nhân kinh doanh dữ bổn công tư đồng loại đích nghiệp vụ; ( thất ) bất đắc tiếp thụ dữ công tư giao dịch đích dong kim quy vi kỷ hữu; ( bát ) bất đắc thiện tự phi lộ công tư bí mật; ( cửu ) bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích; ( thập ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương cập bổn chương trình quy định đích kỳ tha trung thật nghĩa vụ. Đổng sự vi phản bổn điều quy định sở đắc đích thu nhập, ứng đương quy công tư sở hữu; cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương Thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách linh tam điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, đối công tư phụ hữu hạ liệt cần Miễn nghĩa vụ: ( nhất ) ứng cẩn thận, nhận chân, cần miễn địa hành sử công tư phú dư đích quyền lợi, dĩ bảo chứng công tư đích thương nghiệp hành vi Phù hợp quốc gia pháp luật, hành chính pháp quy dĩ cập quốc gia các hạng kinh tế chính sách đích yếu cầu, thương nghiệp hoạt động bất siêu quá doanh nghiệp chấp Chiếu quy định đích nghiệp vụ phạm vi; ( nhị ) ứng công bình đối đãi sở hữu cổ đông; ( tam ) cập thời liễu giải công tư nghiệp vụ kinh doanh quản lý trạng huống; ( tứ ) ứng đương đối công tư định kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến. Bảo chứng công tư sở phi lộ đích tín tức chân thật, Chuẩn xác, hoàn chỉnh; - 30 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( ngũ ) ứng đương như thật hướng giam sự hội đề cung hữu quan tình huống hòa tư liêu, bất đắc phương ngại giam sự hội hoặc giả giam sự hành Sử chức quyền; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương cập bổn chương trình quy định đích kỳ tha cần miễn nghĩa vụ. Đệ nhất bách linh tứ điều đổng sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ tha đổng sự xuất tịch đổng sự hội Hội nghị, thị vi bất năng lí hành chức trách, đổng sự hội ứng đương kiến nghị cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách linh ngũ điều đổng sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức. Đổng sự từ chức ứng hướng đổng sự hội đề Giao thư diện từ chức báo cáo. Đổng sự hội tương tại lưỡng nhật nội phi lộ hữu quan tình huống. Như nhân đổng sự đích từ chức đạo trí công tư đổng sự hội đê vu pháp định tối đê nhân sổ thời, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm Tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa bổn chương trình quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Trừ tiền khoản sở liệt tình hình ngoại, đổng sự từ chức tự từ chức báo cáo tống đạt đổng sự hội thời sinh hiệu. Đệ nhất bách linh lục điều đổng sự từ chức sinh hiệu hoặc giả nhậm kỳ giới mãn, ứng hướng đổng sự hội bạn thỏa sở hữu di giao thủ Tục, kỳ đối công tư hòa cổ đông thừa đam đích trung thật nghĩa vụ, tại nhậm kỳ kết thúc hậu tịnh bất đương nhiên giải trừ, tại nhất niên nội nhưng Nhiên hữu hiệu. Đệ nhất bách linh thất điều vị kinh công tư chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội đích hợp pháp thụ quyền, nhậm hà đổng sự bất đắc dĩ cá Nhân danh nghĩa đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự. Đổng sự dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hành sự thời, tại đệ tam phương hội hợp lý địa nhận Vi cai đổng sự tại đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự đích tình huống hạ, cai đổng sự ứng đương sự tiên thanh minh kỳ lập tràng hòa thân phân. Đệ nhất bách linh bát điều đổng sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương Trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách linh cửu điều nhậm chức thượng vị kết thúc đích đổng sự, đối nhân kỳ thiện tự ly chức sử công tư tạo thành đích tổn thất, Ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập điều công tư bất dĩ nhậm hà hình thức vi đổng sự nạp thuế. Đệ nhị tiết độc lập đổng sự - 31 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách nhất thập nhất điều công tư thật hành độc lập đổng sự chế độ, công tư căn cư trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên Hội phát bố đích 《 quan vu tại thượng thị công tư kiến lập độc lập đổng sự chế độ đích chỉ đạo ý kiến 》( dĩ hạ giản xưng 《 chỉ đạo ý kiến 》 Đích yếu cầu thiết lập độc lập đổng sự. Công tư đổng sự hội thành viên trung ứng đương hữu tam phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự, kỳ trung chí thiếu hữu nhất danh hội kế chuyên nghiệp Nhân sĩ. Độc lập đổng sự ứng đương trung thật lí hành chức vụ, duy hộ công tư lợi ích, vưu kỳ yếu quan chú xã hội công chúng cổ cổ đông Đích hợp pháp quyền ích bất thụ tổn hại. Độc lập đổng sự ứng đương độc lập lí hành chức trách, bất thụ công tư chủ yếu cổ đông, thật tế khống chế nhân hoặc giả dữ công tư cập Kỳ chủ yếu cổ đông, thật tế khống chế nhân tồn tại lợi hại quan hệ đích đan vị hoặc cá nhân đích ảnh hưởng. Đệ nhất bách nhất thập nhị điều độc lập đổng sự thị chỉ bất tại công tư đam nhậm trừ đổng sự ngoại đích kỳ tha chức vụ, tịnh dữ công Tư cập công tư chủ yếu cổ đông bất tồn tại khả năng phương ngại kỳ tiến hành độc lập khách quan phán đoạn đích quan hệ đích đổng sự. Đệ nhất bách nhất thập tam điều độc lập đổng sự ứng đương phù hợp hạ liệt điều kiện: ( nhất ) căn cư pháp luật, hành chính pháp quy cập kỳ tha hữu quan quy định, cụ bị đam nhậm thượng thị công tư đổng sự đích tư cách; ( nhị ) cụ hữu độc lập tính; ( tam ) cụ bị thượng thị công tư vận tác đích cơ bổn tri thức, thục tất tương quan pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương cập quy tắc; ( tứ ) cụ hữu ngũ niên dĩ thượng pháp luật, kinh tế hoặc giả kỳ tha lí hành độc lập đổng sự chức trách sở tất nhu đích công tác kinh nghiệm; ( ngũ ) công tư cổ đông đại hội xác định đích kỳ tha nhậm chức điều kiện. Đệ nhất bách nhất thập tứ điều độc lập đổng sự ứng đương cụ hữu độc lập tính, hạ liệt nhân viên bất đắc đam nhậm độc lập đổng sự: ( nhất ) tại bổn công tư hoặc giả bổn công tư phụ chúc xí nghiệp nhậm chức đích nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc, chủ yếu xã hội quan Hệ ( trực hệ thân chúc thị chỉ phối ngẫu, phụ mẫu, tử nữ đẳng; chủ yếu xã hội quan hệ thị chỉ huynh đệ tỷ muội, nhạc phụ mẫu, Nhi tức nữ tế, huynh đệ tỷ muội đích phối ngẫu, phối ngẫu đích huynh đệ tỷ muội đẳng ); ( nhị ) trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu bổn công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi nhất dĩ thượng hoặc giả thị công tư tiền thập danh cổ Đông trung đích tự nhiên nhân cổ đông cập kỳ trực hệ thân chúc; - 32 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tam ) tại trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu bổn công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi ngũ dĩ thượng đích cổ đông đan vị hoặc giả tại Công tư tiền ngũ danh cổ đông đan vị nhậm chức đích nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc; ( tứ ) tối cận nhất niên nội tằng kinh cụ hữu tiền tam hạng sở liệt cử tình hình đích nhân viên; ( ngũ ) vi bổn công tư hoặc kỳ phụ chúc xí nghiệp đề cung tài vụ, pháp luật, tư tuân đẳng phục vụ đích nhân viên; ( lục ) trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều độc lập đổng sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư dĩ phát hành cổ phân bách Phân chi nhất dĩ thượng đích cổ đông, công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách nhất thập lục điều độc lập đổng sự đích đề danh nhân tại đề danh tiền ứng đương chinh đắc bị đề danh nhân đích đồng ý. Đề Danh nhân ứng đương sung phân liễu giải bị đề danh nhân chức nghiệp, học lịch, chức xưng, tường tế đích công tác kinh lịch, toàn bộ kiêm chức đẳng tình Huống, tịnh đối kỳ đam nhậm độc lập đổng sự đích tư cách hòa độc lập tính phát biểu ý kiến, bị đề danh nhân ứng đương tựu kỳ bổn nhân dữ công Tư chi gian bất tồn tại nhậm hà ảnh hưởng kỳ độc lập khách quan phán đoạn đích quan hệ phát biểu công khai thanh minh. Tại tuyển cử độc lập đổng sự đích Cổ đông đại hội triệu khai tiền, công tư đổng sự hội ứng đương án chiếu quy định công bố thượng thuật nội dung. Đệ nhất bách nhất thập thất điều tuyển cử độc lập đổng sự đích cổ đông đại hội triệu khai tiền, công tư ứng đối sở hữu bị đề danh nhân Đích hữu quan tài liêu tiến hành thẩm tra, đối hữu dị nghị đích bị đề danh nhân, công tư ứng cập thời yếu cầu đề danh nhân tác xuất giải thích, Như bất phù hợp tác vi độc lập đổng sự hầu tuyển nhân điều kiện đích, công tư ứng cập thời yếu cầu đề danh nhân trọng tân thôi tiến độc lập đổng sự Hầu tuyển nhân. Công tư tại phát bố triệu khai tuyển cử độc lập đổng sự đích cổ đông đại hội thông tri thời, ứng đương tương độc lập đổng sự hầu tuyển nhân đích Hữu quan tài liêu ( bao quát đãn bất hạn vu đề danh nhân thanh minh, hầu tuyển nhân thanh minh, độc lập đổng sự lí lịch biểu ) báo tống thượng hải chứng Khoán giao dịch sở. Thượng hải chứng khoán giao dịch sở đối độc lập đổng sự hầu tuyển nhân hữu dị nghị đích, công tư bất đắc tương kỳ đề giao cổ đông Đại hội tuyển cử vi độc lập đổng sự, đãn khả tác vi đổng sự hầu tuyển nhân. Đệ nhất bách nhất thập bát điều độc lập đổng sự mỗi giới nhậm kỳ dữ công tư kỳ tha đổng sự nhậm kỳ tương đồng, nhậm kỳ giới mãn, Liên tuyển khả dĩ liên nhậm, đãn thị liên nhậm thời gian bất đắc siêu quá lục niên. Đệ nhất bách nhất thập cửu điều độc lập đổng sự ứng đương án thời xuất tịch đổng sự hội hội nghị, liễu giải công tư đích sinh sản kinh doanh Hòa vận tác tình huống, chủ động điều tra, hoạch thủ tác xuất quyết sách sở nhu yếu đích tình huống hòa tư liêu. Độc lập đổng sự liên tục tam thứ - 33 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Vị thân tự xuất tịch đổng sự hội hội nghị đích, do đổng sự hội đề thỉnh cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Trừ xuất hiện thượng thuật tình huống cập 《 công tư pháp 》 trung quy định đích bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình ngoại, độc lập đổng sự nhậm Kỳ giới mãn tiền bất đắc vô cố bị miễn chức. Đề tiền miễn chức đích, công tư ứng tương kỳ tác vi đặc biệt phi lộ sự hạng dư dĩ phi lộ, Bị miễn chức đích độc lập đổng sự nhận vi công tư đích miễn chức lý do bất đương đích, khả dĩ tác xuất công khai đích thanh minh. Đệ nhất bách nhị thập điều độc lập đổng sự tại nhậm kỳ giới mãn tiền khả dĩ đề xuất từ chức. Độc lập đổng sự từ chức ứng hướng đổng Sự hội đề giao thư diện từ chức báo cáo, đối nhậm hà dữ kỳ từ chức hữu quan hoặc kỳ nhận vi hữu tất yếu dẫn khởi công tư cổ đông hòa trái Quyền nhân chú ý đích tình huống tiến hành thuyết minh. Độc lập đổng sự từ chức đạo trí độc lập đổng sự thành viên hoặc đổng sự hội thành viên đê vu pháp Định hoặc công tư chương trình quy định tối đê nhân sổ đích, tại cải tuyển đích độc lập đổng sự tựu nhậm tiền, độc lập đổng sự nhưng ứng đương án chiếu Pháp luật, hành chính pháp quy cập bổn chương trình đích quy định, lí hành chức vụ. Đổng sự hội ứng đương tại lưỡng cá nguyệt nội triệu khai cổ đông đại Hội cải tuyển độc lập đổng sự, du kỳ bất triệu khai cổ đông đại hội đích, độc lập đổng sự khả dĩ bất tái lí hành chức vụ. Đệ nhất bách nhị thập nhất điều độc lập đổng sự trừ ứng đương cụ hữu công tư pháp, công tư chương trình hòa kỳ tha tương quan pháp luật, Pháp quy phú dư đổng sự đích chức quyền ngoại, công tư hoàn phú dư độc lập đổng sự dĩ hạ đặc biệt chức quyền: ( nhất ) công tư nghĩ dữ quan liên nhân đạt thành đích tổng ngạch cao vu 300 vạn nguyên hoặc cao vu công tư tối cận kinh thẩm kế tịnh tư Sản tuyệt đối trị 0.5% đích quan liên giao dịch ứng đương do nhị phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự đồng ý hậu phương khả đề giao đổng sự hội Thảo luận; độc lập đổng sự tác xuất phán đoạn tiền, khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ cấu xuất cụ độc lập tài vụ cố vấn báo cáo, tác vi kỳ Phán đoạn đích y cư; ( nhị ) công tư sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở ứng đương do nhị phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự đồng ý hậu phương Khả đề giao đổng sự hội thảo luận; ( tam ) kinh toàn thể độc lập đổng sự đồng ý, độc lập đổng sự khả độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu, Đối công tư đích cụ thể sự hạng tiến hành thẩm kế hòa tư tuân, tương quan phí dụng do công tư thừa đam; ( tứ ) hướng đổng sự hội đề thỉnh triệu khai lâm thời cổ đông đại hội; ( ngũ ) đề nghị triệu khai đổng sự hội; ( lục ) hướng đổng sự hội đề nghị sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở; ( thất ) khả dĩ tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai hướng cổ đông chinh tập đầu phiếu quyền. - 34 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Độc lập đổng sự hành sử thượng thuật đệ ( tứ ), ( ngũ ), ( lục ), ( thất ) hạng chức quyền ứng đương thủ đắc toàn thể độc lập đổng sự Đích nhị phân chi nhất dĩ thượng đồng ý. Như độc lập đổng sự đích đề nghị vị bị thải nạp hoặc thượng thuật chức quyền bất năng chính thường hành sử, công tư ứng tương hữu quan tình huống dư Dĩ phi lộ. Công tư đổng sự hội như quả thiết lập tân thù, thẩm kế, đề danh đẳng ủy viên hội, ứng bảo chứng công tư độc lập đổng sự tại ủy Viên hội thành viên trung chiêm hữu nhị phân chi nhất dĩ thượng đích bỉ lệ. Kinh toàn thể độc lập đổng sự đồng ý, độc lập đổng sự khả độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu, đối công Tư đích cụ thể sự hạng tiến hành thẩm kế hòa tư tuân, tương quan phí dụng do công tư thừa đam. Đệ nhất bách nhị thập nhị điều độc lập đổng sự trừ lí hành thượng thuật chức trách ngoại, hoàn ứng đương đối dĩ hạ sự hạng hướng đổng sự hội Hoặc cổ đông đại hội phát biểu độc lập ý kiến: ( nhất ) đề danh, nhậm miễn đổng sự; ( nhị ) sính nhậm hoặc giải sính cao cấp quản lý nhân viên; ( tam ) công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù; ( tứ ) công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân cập kỳ quan liên xí nghiệp đối công tư hiện hữu hoặc tân phát sinh đích tổng ngạch cao Vu 300 vạn nguyên hoặc cao vu công tư tối cận kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích 0.5％ đích tá khoản hoặc kỳ tha tư kim vãng lai, dĩ Cập công tư thị phủ thải thủ hữu hiệu thố thi hồi thu khiếm khoản; ( ngũ ) độc lập đổng sự nhận vi khả năng tổn hại trung tiểu cổ đông quyền ích đích sự hạng; ( lục ) độc lập đổng sự ứng tại niên độ báo cáo trung, đối công tư luy kế hòa đương kỳ đối ngoại đam bảo tình huống, chấp hành thượng Thuật quy định tình huống tiến hành chuyên hạng thuyết minh, tịnh phát biểu độc lập ý kiến; ( thất ) công tư đổng sự hội vị tác xuất hiện kim lợi nhuận phân phối dự án; ( bát ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha sự hạng. Độc lập đổng sự ứng đương tựu thượng thuật sự hạng phát biểu dĩ hạ kỉ loại ý kiến chi nhất: Đồng ý; bảo lưu ý kiến cập kỳ lý do; Phản đối ý kiến cập kỳ lý do; vô pháp phát biểu ý kiến cập kỳ chướng ngại. - 35 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Như hữu quan sự hạng chúc vu nhu yếu phi lộ đích sự hạng, công tư ứng đương tương độc lập đổng sự đích ý kiến dư dĩ công cáo, độc Lập đổng sự xuất hiện ý kiến phân kỳ vô pháp đạt thành nhất trí thời, đổng sự hội ứng tương các độc lập đổng sự đích ý kiến phân biệt phi lộ. Độc lập đổng sự ứng đương hướng công tư niên độ cổ đông đại hội đề giao toàn thể độc lập đổng sự niên độ báo cáo thư, đối kỳ lí hành Chức trách đích tình huống tiến hành thuyết minh. Đệ nhất bách nhị thập tam điều vi liễu bảo chứng độc lập đổng sự hữu hiệu hành sử chức quyền, công tư ứng đương vi độc lập đổng sự đề Cung tất yếu đích điều kiện: ( nhất ) công tư ứng đương bảo chứng độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền. Phàm tu kinh đổng sự hội Quyết sách đích sự hạng, công tư tất tu án pháp định đích thời gian đề tiền thông tri độc lập đổng sự tịnh đồng thời đề cung túc cú đích tư liêu, Độc lập đổng sự nhận vi tư liêu bất sung phân đích, khả dĩ yếu cầu bổ sung. Đương lưỡng danh hoặc lưỡng danh dĩ thượng độc lập đổng sự nhận vi tư Liêu bất sung phân hoặc luận chứng bất minh xác thời, khả liên danh thư diện hướng đổng sự hội đề xuất diên kỳ triệu khai đổng sự hội hội nghị hoặc diên kỳ Thẩm nghị cai sự hạng, đổng sự hội ứng dư dĩ thải nạp. Công tư hướng độc lập đổng sự đề cung đích tư liêu, công tư cập độc lập đổng sự bổn nhân ứng đương chí thiếu bảo tồn ngũ niên. ( nhị ) công tư ứng đề cung độc lập đổng sự lí hành chức trách sở tất nhu đích công tác điều kiện. Công tư đổng sự hội bí thư ứng Tích cực vi độc lập đổng sự lí hành chức trách đề cung hiệp trợ, như giới thiệu tình huống, đề cung tài liêu đẳng. Độc lập đổng sự phát biểu đích Độc lập ý kiến, đề án cập thư diện thuyết minh ứng đương công cáo đích, đổng sự hội bí thư ứng cập thời đáo chứng khoán giao dịch sở bạn lý công Cáo sự nghi. ( tam ) độc lập đổng sự hành sử chức quyền thời, công tư hữu quan nhân viên ứng đương tích cực phối hợp, bất đắc cự tuyệt, trở ngại Hoặc ẩn man, bất đắc càn dự kỳ độc lập hành sử chức quyền. ( tứ ) độc lập đổng sự sính thỉnh trung giới cơ cấu đích phí dụng cập kỳ tha hành sử chức quyền thời sở nhu đích phí dụng do công tư thừa đam. ( ngũ ) công tư ứng đương cấp dư độc lập đổng sự thích đương đích tân thiếp. Tân thiếp đích tiêu chuẩn ứng đương do đổng sự hội chế đính dự Án, cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá, tịnh tại công tư niên báo trung tiến hành phi lộ. Trừ thượng thuật tân thiếp ngoại, độc lập đổng sự bất ứng tòng công tư cập kỳ chủ yếu cổ đông hoặc hữu lợi hại quan hệ đích cơ cấu hòa nhân Viên thủ đắc ngạch ngoại đích, vị dư phi lộ đích kỳ tha lợi ích. ( lục ) công tư khả dĩ kiến lập tất yếu đích độc lập đổng sự trách nhậm bảo hiểm chế độ, dĩ hàng đê độc lập đổng sự chính thường lí - 36 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hành chức trách khả năng dẫn trí đích phong hiểm. ( thất ) công tư ứng đương kiến lập độc lập đổng sự công tác chế độ, đổng sự hội bí thư ứng đương tích cực phối hợp độc lập đổng sự Lí hành chức trách. Công tư ứng bảo chứng độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền, cập thời hướng độc lập đổng sự Đề cung tương quan tài liêu hòa tín tức, định kỳ thông báo công tư vận doanh tình huống, tất yếu thời khả tổ chức độc lập đổng sự thật địa khảo sát. Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ nhất bách nhị thập tứ điều công tư thiết đổng sự hội, đối cổ đông đại hội phụ trách. Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều đổng sự hội do thập nhất danh đổng sự tổ thành, kỳ trung độc lập đổng sự tứ nhân, chức công đại biểu Đổng sự nhất nhân; thiết đổng sự trường nhất nhân, phó đổng sự trường nhất nhân. Đổng sự trường hòa phó đổng sự trường do đổng sự hội dĩ toàn thể đổng Sự đích quá bán sổ tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách nhị thập lục điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) phụ trách triệu tập cổ đông đại hội, tịnh hướng cổ đông đại hội báo cáo công tác; ( nhị ) chấp hành cổ đông đại hội đích quyết nghị; ( tam ) quyết định công tư kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tứ ) chế đính công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) chế đính công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( lục ) chế đính công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, phát hành công tư trái khoán hoặc kỳ tha chứng khoán cập thượng thị đích Phương án; ( thất ) nghĩ đính công tư trọng đại thu cấu, thu cấu bổn công tư cổ phiếu hoặc giả hợp tịnh, phân lập, giải tán cập biến canh công Tư hình thức đích phương án; ( bát ) tại cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi nội, quyết định công tư đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để Áp, đối ngoại đam bảo sự hạng, ủy thác lý tài, quan liên giao dịch đẳng sự hạng; - 37 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( cửu ) quyết định công tư nội bộ quản lý cơ cấu đích thiết trí; ( thập ) sính nhậm hoặc giả giải sính công tư tổng kinh lý, đổng sự hội bí thư; căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc Giả giải sính công tư kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, tịnh quyết định cập kỳ báo thù sự hạng hòa tưởng trừng sự hạng; ( thập nhất ) chế đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( thập nhị ) chế đính công tư chương trình đích tu cải phương án; ( thập tam ) quản lý công tư tín tức phi lộ sự hạng; ( thập tứ ) hướng cổ đông đại hội đề thỉnh sính thỉnh hoặc canh hoán vi công tư thẩm kế đích hội kế sư sự vụ sở; ( thập ngũ ) thính thủ công tư tổng kinh lý đích công tác hối báo tịnh kiểm tra tổng kinh lý đích công tác; ( thập lục ) pháp luật, pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách nhị thập thất điều công tư đổng sự hội ứng đương tựu chú sách hội kế sư đối công tư tài vụ báo cáo xuất cụ đích phi Tiêu chuẩn thẩm kế ý kiến hướng cổ đông đại hội tác xuất thuyết minh. Đệ nhất bách nhị thập bát điều đổng sự hội chế định đổng sự hội nghị sự quy tắc, dĩ xác bảo đổng sự hội đích công tác hiệu suất hòa Khoa học quyết sách. Đổng sự hội nghị sự quy tắc quy định đổng sự hội đích triệu khai hòa biểu quyết trình tự, bao quát đổng sự hội thụ quyền đổng sự trường tại đổng Sự hội bế hội kỳ gian hành sử đổng sự hội bộ phân chức quyền đích, ứng quy định minh xác đích thụ quyền nguyên tắc hòa thụ quyền nội dung. Đổng sự Hội nghị sự quy tắc tác vi công tư chương trình đích phụ kiện, do đổng sự hội nghĩ định, cổ đông đại hội phê chuẩn. Đệ nhất bách nhị thập cửu điều đổng sự hội tại pháp luật, pháp quy cập công tư chương trình duẫn hứa đích phạm vi nội khả dĩ đối ngoại đầu Tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản dĩ cập thiêm thự hợp đồng, sở nhu Tư kim đan bút kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ, tịnh thả tựu đồng nhất tiêu đích Hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư Sản trị đích bách phân chi thập. Cổ đông đại hội khả căn cư công tư thật tế tình huống, lâm thời thụ quyền đổng sự hội tựu tiền thuật quyền hạn dĩ Thượng đích đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản dĩ cập thiêm thự Hợp đồng sự hạng tiến hành quyết sách. - 38 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản dĩ cập Thiêm thự hợp đồng, sở nhu tư kim đan bút kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ, tịnh Thả tựu đồng nhất tiêu đích hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ Kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi thập, do cổ đông đại hội thẩm nghị quyết định. Đổng sự hội tại đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản Dĩ cập thiêm thự hợp đồng sự hạng thời, nhu lí hành pháp luật, hành chính pháp quy cập tương quan chủ quản bộ môn quy định đích phê chuẩn trình tự. Đệ nhất bách tam thập điều công tư đối ngoại đam bảo ứng đương thủ đắc đổng sự hội toàn thể thành viên tam phân chi nhị dĩ thượng đồng ý, Siêu quá đổng sự hội quyết định quyền hạn dĩ cập cổ đông đại hội lâm thời thụ quyền đổng sự hội quyết định quyền hạn đích đam bảo sự hạng ứng kinh cổ đông Đại hội phê chuẩn. Đệ nhất bách tam thập nhất điều đổng sự trường hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì cổ đông đại hội hòa triệu tập, chủ trì đổng sự hội hội nghị; ( nhị ) đốc xúc, kiểm tra đổng sự hội quyết nghị đích chấp hành; ( tam ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách tam thập nhị điều đổng sự hội bế hội kỳ gian, đổng sự hội đối đổng sự trường đích thụ quyền ứng tuân tuần hợp pháp, hữu Lợi vu công tư vận tác cập đề cao quyết sách hiệu suất đích nguyên tắc. Tại đổng sự hội bế hội kỳ gian, đổng sự hội thụ quyền đổng sự trường khả dĩ vận dụng công tư tư sản tiến hành đầu tư, tá thải, Cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng, sở nhu tư kim đan bút kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế Tịnh tư sản trị đích bách phân chi tam, tịnh thả tựu đồng nhất tiêu đích hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế Kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ. Đổng sự hội khả căn cư công tư thật tế tình huống, lâm thời thụ quyền đổng sự trường tựu đổng sự trường quyền hạn dĩ thượng đích trọng đại đầu tư, Tá thải, cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng tiến hành quyết sách. Đổng sự trường vận dụng công tư tư sản tiến hành đầu tư, tá thải, cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng thời, Nhu lí hành pháp luật, hành chính pháp quy cập tương quan chủ quản bộ môn quy định đích báo phê trình tự. - 39 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách tam thập tam điều công tư phó đổng sự trường hiệp trợ đổng sự trường công tác, đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả Bất lí hành chức vụ đích, do phó đổng sự trường lí hành chức vụ; phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ đích, Do bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng đồng thôi cử nhất danh đổng sự lí hành chức vụ. Đệ nhất bách tam thập tứ điều đổng sự hội hội nghị phân lệ hội hòa lâm thời hội nghị, đổng sự hội lệ hội mỗi niên chí thiếu triệu khai Lưỡng thứ hội nghị, do đổng sự trường triệu tập, vu hội nghị triệu khai thập nhật dĩ tiền thư diện thông tri toàn thể đổng sự hòa giam sự. Đệ nhất bách tam thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự trường ứng tại tiếp đáo đề nghị hậu thập nhật nội triệu tập hòa Chủ trì đổng sự hội lâm thời hội nghị: ( nhất ) đổng sự trường nhận vi tất yếu thời; ( nhị ) tam phân chi nhất dĩ thượng đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tam ) bán sổ dĩ thượng đích độc lập đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tứ ) giam sự hội đề nghị thời; ( ngũ ) tổng kinh lý đề nghị thời; ( lục ) đại biểu thập phân chi nhất dĩ thượng biểu quyết quyền đích cổ đông đề nghị thời. Đệ nhất bách tam thập lục điều đổng sự hội triệu khai lâm thời hội nghị đích thông tri phương thức vi: Chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện Tử bưu kiện, truyện chân. Thông tri thời hạn vi: Hội nghị triệu khai ngũ nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự. Đệ nhất bách tam thập thất điều đổng sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị nhật kỳ hòa địa điểm; ( nhị ) hội nghị kỳ hạn; ( tam ) sự do cập nghị đề; ( tứ ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhất bách tam thập bát điều đổng sự hội hội nghị ứng hữu quá bán sổ đích đổng sự xuất tịch phương khả cử hành. Đổng sự hội tác xuất Quyết nghị, tất tu kinh toàn thể đổng sự đích quá bán sổ thông quá. - 40 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đổng sự hội quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhất bách tam thập cửu điều đổng sự cá nhân hoặc giả kỳ sở nhậm chức đích kỳ tha xí nghiệp trực tiếp hoặc giả gian tiếp dữ công tư Dĩ hữu đích hoặc giả kế hoa trung đích hợp đồng, giao dịch, an bài hữu quan liên quan hệ thời ( sính nhậm hợp đồng trừ ngoại ), bất luận hữu quan Sự hạng tại nhất bàn tình huống hạ thị phủ nhu yếu đổng sự hội phê chuẩn đồng ý, quân ứng đương tẫn khoái hướng đổng sự hội phi lộ kỳ quan liên quan Hệ đích tính chất hòa trình độ. Đổng sự dữ đổng sự hội hội nghị quyết nghị sự hạng sở thiệp cập đích xí nghiệp hữu quan liên quan hệ đích, bất đắc đối cai hạng quyết nghị hành Sử biểu quyết quyền, dã bất đắc đại lý kỳ tha đổng sự hành sử biểu quyết quyền. Cai đổng sự hội hội nghị do quá bán sổ đích vô quan liên quan Hệ đổng sự xuất tịch tức khả cử hành, đổng sự hội hội nghị sở tác quyết nghị tu kinh vô quan liên quan hệ đổng sự quá bán sổ thông quá. Xuất Tịch đổng sự hội đích vô quan liên đổng sự nhân sổ bất túc tam nhân đích, ứng tương cai sự hạng đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tứ thập điều đổng sự hội quyết nghị biểu quyết phương thức vi: Hiện tràng hội nghị thượng cử thủ biểu quyết hoặc giả đầu phiếu biểu quyết. Đổng sự hội lâm thời hội nghị tại bảo chướng đổng sự sung phân biểu đạt ý kiến đích tiền đề hạ, khả dĩ thông tấn biểu quyết phương thức tiến hành Tịnh tác xuất quyết nghị, tịnh do tham hội đổng sự thiêm tự, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện hoặc giả truyện chân phương thức tống đạt công tư. Đệ nhất bách tứ thập nhất điều đổng sự hội hội nghị, ứng đương do đổng sự bổn nhân xuất tịch; đổng sự nhân cố bất năng xuất tịch đích, Khả dĩ thư diện ủy thác kỳ tha đổng sự đại vi xuất tịch, ủy thác thư ứng đương tái minh đại lý nhân đích tính danh, đại lý sự hạng, quyền Hạn hòa hữu hiệu kỳ hạn, tịnh do ủy thác nhân thiêm danh hoặc cái chương. Đại vi xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại thụ quyền phạm vi nội Hành sử đổng sự đích quyền lợi. Đổng sự vị xuất tịch đổng sự hội hội nghị, diệc vị ủy thác đại biểu xuất tịch đích, thị vi phóng khí tại cai Thứ hội nghị thượng đích đầu phiếu quyền. Đệ nhất bách tứ thập nhị điều đổng sự hội ứng đương đối hội nghị sở nghị sự hạng đích quyết định tố thành hội nghị ký lục, xuất tịch hội Nghị đích đổng sự hòa ký lục nhân, ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Xuất tịch hội nghị đích đổng sự hữu quyền yếu cầu tại hội nghị ký Lục thượng đối kỳ tại hội nghị thượng đích phát ngôn tác xuất thuyết minh tính ký tái. Đổng sự hội hội nghị ký lục tác vi công tư đương án bảo tồn, bảo quản kỳ hạn vi thập niên. Đệ nhất bách tứ thập tam điều đổng sự hội hội nghị ký lục bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị triệu khai đích nhật kỳ, địa điểm hòa triệu tập nhân tính danh; ( nhị ) xuất tịch đổng sự đích tính danh dĩ cập thụ tha nhân ủy thác xuất tịch đổng sự hội đích đổng sự ( đại lý nhân ) tính danh; - 41 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tam ) hội nghị nghị trình; ( tứ ) đổng sự phát ngôn yếu điểm; ( ngũ ) mỗi nhất quyết nghị sự hạng đích biểu quyết phương thức hòa kết quả ( biểu quyết kết quả ứng tái minh tán thành, phản đối hoặc khí quyền đích Phiếu sổ ). Đệ nhất bách tứ thập tứ điều xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại đổng sự hội quyết nghị thượng thiêm tự. Đổng sự đối đổng sự hội đích quyết nghị Thừa đam trách nhậm. Đổng sự hội quyết nghị vi phản pháp luật, pháp quy hoặc giả công tư chương trình, cổ đông đại hội quyết nghị, trí sử công tư tao thụ nghiêm Trọng tổn thất đích, tham dữ quyết nghị đích đổng sự đối công tư phụ bồi thường trách nhậm. Đãn kinh chứng minh tại biểu quyết thời tằng biểu minh dị nghị tịnh Ký tái vu hội nghị ký lục đích, cai đổng sự khả dĩ miễn trừ trách nhậm. Đệ nhất bách tứ thập ngũ điều công tư đổng sự hội khả dĩ án chiếu cổ đông đại hội đích hữu quan quyết nghị, thiết lập chiến lược, thẩm Kế, đề danh, tân thù dữ khảo hạch đẳng chuyên môn ủy viên hội. Chuyên môn ủy viên hội thành viên toàn bộ do đổng sự tổ thành, kỳ trung thẩm Kế ủy viên hội, đề danh ủy viên hội, tân thù dữ khảo hạch ủy viên hội trung độc lập đổng sự ứng chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân, Thẩm kế ủy viên hội trung chí thiếu ứng hữu nhất danh độc lập đổng sự thị hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ. Đệ nhất bách tứ thập lục điều chiến lược ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị đối công tư trường kỳ phát triển chiến lược hòa trọng đại đầu Tư quyết sách tiến hành nghiên cứu tịnh đề xuất kiến nghị. Đệ nhất bách tứ thập thất điều thẩm kế ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) giam đốc cập bình cổ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu công tác; ( nhị ) chỉ đạo nội bộ thẩm kế công tác; ( tam ) thẩm duyệt thượng thị công tư tài vụ báo cáo tịnh đối kỳ phát biểu ý kiến; ( tứ ) bình cổ nội bộ khống chế đích hữu hiệu tính; ( ngũ ) hiệp điều quản lý tằng, nội bộ thẩm kế bộ môn cập tương quan bộ môn dữ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu đích câu thông; ( lục ) lí hành công tư quan liên giao dịch khống chế hòa quản lý chức trách ( thất ) công tư đổng sự hội thụ quyền đích kỳ tha sự nghi cập tương quan pháp luật pháp quy trung thiệp cập đích kỳ tha sự hạng. - 42 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách tứ thập bát điều đề danh ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) nghiên cứu đổng sự, tổng kinh lý nhân viên đích tuyển trạch tiêu chuẩn hòa trình tự tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) quảng phiếm sưu tầm hợp cách đích đổng sự hòa tổng kinh lý nhân viên đích nhân tuyển; ( tam ) đối đổng sự hầu tuyển nhân hòa tổng kinh lý nhân tuyển tiến hành thẩm tra tịnh đề xuất kiến nghị. Đệ nhất bách tứ thập cửu điều tân thù dữ khảo hạch ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) nghiên cứu đổng sự dữ tổng kinh lý nhân viên khảo hạch đích tiêu chuẩn, tiến hành khảo hạch tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) nghiên cứu hòa thẩm tra đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù chính sách dữ phương án. Đệ nhất bách ngũ thập điều các chuyên môn ủy viên hội khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ cấu đề cung chuyên nghiệp ý kiến, hữu quan phí dụng do Công tư thừa đam. Đệ nhất bách ngũ thập nhất điều các chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, các chuyên môn ủy viên hội đích đề án ứng đề giao Đổng sự hội thẩm tra quyết định. Đệ tứ tiết đổng sự hội bí thư Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều đổng sự hội thiết đổng sự hội bí thư. Đổng sự hội bí thư thị công tư cao cấp quản lý nhân viên, Đối công tư hòa đổng sự hội phụ trách. Đệ nhất bách ngũ thập tam điều đổng sự hội bí thư ứng đương cụ hữu tất bị đích chuyên nghiệp tri thức hòa kinh nghiệm, do đổng sự hội ủy nhậm. Đổng sự hội bí thư ứng cụ bị hạ thuật điều kiện: ( nhất ) cụ hữu lương hảo đích chức nghiệp đạo đức hòa cá nhân phẩm chất; ( nhị ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch, tòng sự bí thư, quản lý, cổ quyền sự vụ đẳng công tác tam niên dĩ thượng; ( tam ) hữu nhất định tài vụ, thuế thu, pháp luật, kim dung, xí nghiệp quản lý, kế toán cơ ứng dụng đẳng phương diện tri thức, Nghiêm cách tuân thủ hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy chương, năng cú trung thành địa lí hành chức trách; - 43 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tứ ) đổng sự hội bí thư ứng thủ đắc giao dịch sở ban phát đích đổng sự hội bí thư bồi huấn hợp cách chứng thư. Bổn chương trình đệ cửu thập cửu điều quy định bất đắc đam nhậm công tư đổng sự đích tình hình thích dụng vu đổng sự hội bí thư. Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều đổng sự hội bí thư đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đổng sự hội bí thư vi công tư dữ chứng khoán giao dịch sở đích chỉ định liên lạc nhân, phụ trách chuẩn bị hòa đề giao chứng khoán giao Dịch sở yếu cầu đích văn kiện, tổ chức hoàn thành giam quản cơ cấu bố trí đích nhậm vụ; ( nhị ) án chiếu pháp định trình tự trù bị đổng sự hội hội nghị hòa cổ đông đại hội, chuẩn bị hòa đề giao đổng sự hội hòa cổ đông Đại hội đích báo cáo hòa văn kiện, liệt tịch đổng sự hội hội nghị tịnh tác ký lục, bảo chứng ký lục đích chuẩn xác tính, tịnh tại hội nghị ký Lục thượng thiêm tự, phụ trách bảo quản hội nghị văn kiện hòa ký lục; ( tam ) đổng sự hội bí thư vi công tư phụ trách hiệp điều hòa tổ chức công tư tín tức phi lộ sự nghi, bao quát kiện toàn tín tức Phi lộ đích chế độ, tiếp đãi lai phóng, phụ trách dữ tân văn môi thể cập đầu tư giả đích liên hệ, hồi đáp xã hội công chúng đích tư tuân, Liên hệ cổ đông, hướng phù hợp tư cách đích đầu tư giả cập thời đề cung công tư công khai phi lộ quá đích tư liêu, bảo chứng công tư tín tức Phi lộ đích cập thời tính, hợp pháp tính, chân thật tính hòa hoàn chỉnh tính; ( tứ ) liệt tịch thiệp cập tín tức phi lộ đích hữu quan hội nghị. Công tư hữu quan bộ môn ứng đương hướng đổng sự hội bí thư đề cung Tín tức phi lộ sở nhu yếu đích tư liêu hòa tín tức. Công tư tại tác xuất trọng đại quyết định chi tiền, ứng đương tòng tín tức phi lộ giác độ Chinh tuân đổng sự hội bí thư đích ý kiến; ( ngũ ) phụ trách tín tức đích bảo mật công tác, chế đính bảo mật thố thi. Nội mạc tín tức tiết lộ thời, cập thời thải thủ bổ Cứu thố thi gia dĩ giải thích hòa trừng thanh, tịnh báo cáo giao dịch sở hòa trung quốc chứng giam hội; ( lục ) phụ trách bảo quản công tư cổ đông danh sách tư liêu, đổng sự hòa đổng sự hội bí thư danh sách, đại cổ đông cập đổng sự Trì cổ tư liêu dĩ cập đổng sự hội ấn chương; ( thất ) bang trợ công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên liễu giải pháp luật pháp quy, công tư chương trình, chứng khoán Giao dịch sở cổ phiếu thượng thị quy tắc cập cổ phiếu thượng thị hiệp nghị đối kỳ thiết định đích trách nhậm. Vi công tư trọng đại quyết sách đề cung tư tuân Hòa kiến nghị; ( bát ) tích cực vi độc lập đổng sự lí hành chức trách đề cung hiệp trợ, như giới thiệu tình huống, đề cung tài liêu đẳng. Độc lập đổng Sự phát biểu đích độc lập ý kiến, đề án cập thư diện thuyết minh ứng đương công cáo đích, đổng sự hội bí thư ứng cập thời đáo chứng khoán giao dịch Sở bạn lý công cáo sự nghi. - 44 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( cửu ) hiệp trợ đổng sự hội y pháp hành sử chức quyền, tại đổng sự hội tác xuất vi phản pháp luật pháp quy, công tư chương trình cập giao Dịch sở hữu quan quy định đích quyết nghị thời, cập thời đề tỉnh đổng sự hội, như quả đổng sự hội kiên trì tác xuất thượng thuật quyết nghị đích, ứng Đương bả tình huống ký lục tại hội nghị kỷ yếu thượng, tịnh tương hội nghị kỷ yếu lập tức đề giao công tư toàn thể đổng sự hòa giam sự; ( thập ) phụ trách xử lý công tư dữ cổ đông chi gian, dữ các trung giới cơ cấu cập kỳ tha tương quan cơ cấu đích hữu quan sự nghi; ( thập nhất ) 《 công tư pháp 》, công tư chương trình cập chứng khoán giao dịch sở yếu cầu lí hành đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều công tư đổng sự hoặc giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên khả dĩ kiêm nhậm công tư đổng sự hội bí thư. Công tư sính thỉnh đích hội kế sư sự vụ sở đích chú sách hội kế sư hòa luật sư sự vụ sở đích luật sư bất đắc kiêm nhậm công tư đổng Sự hội bí thư. Đệ nhất bách ngũ thập lục điều đổng sự hội bí thư do đổng sự trường đề danh, kinh đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính. Công tư Ứng đương tại sính nhậm đổng sự hội bí thư đích đổng sự hội hội nghị triệu khai ngũ cá giao dịch nhật chi tiền, hướng thượng hải chứng khoán giao dịch sở báo Tống quy định đích tư liêu, thượng hải chứng khoán giao dịch sở đối đổng sự hội bí thư hầu tuyển nhân nhậm chức tư cách vị đề xuất dị nghị đích, công Tư khả dĩ triệu khai đổng sự hội hội nghị, sính nhậm đổng sự hội bí thư. Đổng sự kiêm nhậm đổng sự hội bí thư đích, như mỗ nhất hành vi Nhu do đổng sự, đổng sự hội bí thư phân biệt tác xuất thời, tắc cai kiêm nhậm đổng sự cập công tư đổng sự hội bí thư đích nhân bất đắc dĩ Song trọng thân phân tác xuất. Công tư ứng tích cực kiến lập kiện toàn đầu tư giả quan hệ quản lý công tác chế độ, thông quá đa chủng hình thức chủ động gia cường dữ cổ Đông đặc biệt thị xã hội công chúng cổ cổ đông đích câu thông hòa giao lưu. Công tư đổng sự hội bí thư cụ thể phụ trách công tư đầu tư giả quan Hệ quản lý công tác. Đệ lục chương tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Đệ nhất bách ngũ thập thất điều công tư thiết tổng kinh lý nhất danh, do đổng sự hội sính nhậm hoặc giải sính. Tại nhậm tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên xuất hiện 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình Dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định vi chứng khoán thị tràng cấm nhập giả đích, công tư đổng sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi Nhật khởi, lập tức đình chỉ tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên lí hành chức trách, tịnh dư dĩ giải sính. - 45 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư đích tổng kinh lý, phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách nhân, đổng sự hội bí thư cập công tư đổng sự hội nhận định đích kỳ Tha cao cấp quản lý nhân viên vi công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách ngũ thập bát điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định tình hình đích nhân viên, bị trung quốc Chứng giam hội xác định vi thị tràng cấm nhập giả tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích nhân viên dĩ cập bị chứng khoán giao dịch sở tuyên bố vi bất thích Đương nhân tuyển vị mãn lưỡng niên đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Bổn chương trình đệ nhất bách linh nhị điều quan vu đổng sự đích trung thật nghĩa vụ hòa đệ nhất bách linh tam điều ( tứ ) ～ ( lục ) quan Vu cần miễn nghĩa vụ đích quy định, đồng thời thích dụng vu tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách ngũ thập cửu điều tại công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân đan vị đam nhậm trừ đổng sự dĩ ngoại kỳ tha chức Vụ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập điều tổng kinh lý mỗi giới nhậm kỳ tam niên, tổng kinh lý liên sính khả dĩ liên nhậm. Đệ nhất bách lục thập nhất điều tổng kinh lý đối đổng sự hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì công tư đích sinh sản kinh doanh quản lý công tác, tổ chức thật thi đổng sự hội quyết nghị, tịnh hướng đổng sự hội báo Cáo công tác; ( nhị ) tổ chức thật thi công tư niên độ kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tam ) nghĩ đính công tư nội bộ quản lý cơ cấu thiết trí phương án; ( tứ ) nghĩ đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( ngũ ) chế đính công tư đích cụ thể quy chương; ( lục ) đề thỉnh đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách nhân; ( thất ) quyết định sính nhậm hoặc giả giải sính trừ ứng do đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính dĩ ngoại đích phụ trách quản lý nhân viên; ( bát ) nghĩ định công tư chức công đích công tư, phúc lợi, tưởng trừng, quyết định công tư chức công đích sính dụng hòa giải sính; ( cửu ) đề nghị triệu khai đổng sự hội lâm thời hội nghị; ( thập ) công tư chương trình hoặc đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. - 46 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách lục thập nhị điều tổng kinh lý liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Đệ nhất bách lục thập tam điều tổng kinh lý ứng đương căn cư đổng sự hội hoặc giả giam sự hội đích yếu cầu, hướng đổng sự hội hoặc giả Giam sự hội báo cáo công tư trọng đại hợp đồng đích thiêm đính, chấp hành tình huống, tư kim vận dụng tình huống hòa doanh khuy tình huống. Tổng kinh lý Tất tu bảo chứng cai báo cáo đích chân thật tính. Đệ nhất bách lục thập tứ điều tổng kinh lý nghĩ định hữu quan chức công công tư, phúc lợi, an toàn sinh sản dĩ cập lao động bảo hộ, Lao động bảo hiểm, giải sính ( hoặc khai trừ ) công tư chức công đẳng thiệp cập chức công thiết thân lợi ích đích vấn đề thời, ứng đương sự tiên thính thủ Công hội hòa chức công đại biểu đại hội đích ý kiến, tịnh yêu thỉnh công hội hoặc giả chức công đại biểu liệt tịch hữu quan hội nghị. Công tư nghiên cứu quyết định cải chế dĩ cập sinh sản kinh doanh đích trọng đại vấn đề, chế định trọng yếu đích quy chương chế độ thời, ứng đương Thính thủ công tư công hội đích ý kiến, tịnh thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức thính thủ chức công đích ý kiến hòa kiến nghị. Đệ nhất bách lục thập ngũ điều tổng kinh lý ứng chế đính tổng kinh lý công tác tế tắc, báo đổng sự hội phê chuẩn hậu thật thi. Đệ nhất bách lục thập lục điều tổng kinh lý công tác tế tắc bao quát hạ liệt nội dung: ( nhất ) tổng kinh lý hội nghị triệu khai đích điều kiện, trình tự hòa tham gia đích nhân viên; ( nhị ) tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên các tự cụ thể đích chức trách cập kỳ phân công; ( tam ) công tư tư kim, tư sản vận dụng, thiêm đính trọng đại hợp đồng đích quyền hạn, dĩ cập hướng đổng sự hội, giam sự hội Đích báo cáo chế độ; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách lục thập thất điều tổng kinh lý khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức. Hữu quan tổng kinh lý từ chức đích Cụ thể trình tự hòa bạn pháp do tổng kinh lý dữ công tư chi gian đích lao động hợp đồng quy định. Đệ nhất bách lục thập bát điều công tư tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp Quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành thành tín hòa cần miễn đích nghĩa vụ, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản Lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình đích quy định trí sử công tư tao thụ trọng đại tổn thất Đích, đổng sự hội ứng tích cực thải thủ thố thi truy cứu kỳ pháp luật trách nhậm. - 47 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ thất chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhất bách lục thập cửu điều giam sự do cổ đông đại biểu hòa công tư chức công đại biểu đam nhậm. Công tư chức công đại biểu đam nhậm Đích giam sự bất đắc thiếu vu giam sự nhân sổ đích tam phân chi nhất. Đệ nhất bách thất thập điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam Hội xác định vi thị tràng cấm nhập giả, tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích, bất đắc đam nhậm công tư đích giam sự. Tại nhậm giam sự xuất hiện 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định Vi chứng khoán thị tràng cấm nhập giả đích, công tư giam sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi nhật khởi, lập tức đình chỉ hữu quan giam Sự lí hành chức trách, tịnh kiến nghị cổ đông đại hội hoặc chức công đại biểu đại hội dư dĩ triệt hoán. Đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên bất đắc kiêm nhậm giam sự. Đệ nhất bách thất thập nhất điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình, đối công tư phụ hữu trung Thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích Tài sản. Đệ nhất bách thất thập nhị điều giam sự hội đích nhậm kỳ mỗi giới vi tam niên. Phi chức công đại biểu giam sự do cổ đông đại hội tuyển Cử hoặc canh hoán, chức công đại biểu giam sự do công tư chức công thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản Sinh hoặc canh hoán, giam sự liên tuyển khả dĩ liên nhậm. Cổ đông đại hội thẩm nghị giam sự tuyển cử đích đề án, ứng đương đối mỗi nhất cá giam sự hầu tuyển nhân trục cá tiến hành biểu quyết. Cai Hạng đề án hoạch đắc thông quá hậu, đương tuyển đích giam sự khai thủy lí hành chức vụ. Cổ đông đại hội tuyển cử đích giam sự thải dụng luy tích đầu phiếu chế. Cổ đông tại đầu phiếu tuyển cử giam sự thời, cổ đông sở trì hữu Đích mỗi nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng tuyển xuất đích giam sự nhân sổ tương đẳng đích đầu phiếu quyền, cổ đông kí khả dĩ bả toàn bộ đích đầu phiếu quyền Tập trung tuyển cử nhất nhân, diệc khả phân tán tuyển cử sổ nhân. Công tư căn cư giam sự hầu tuyển nhân sở hoạch đầu phiếu quyền đích cao đê y thứ Quyết định giam sự đích tuyển sính, trực chí toàn bộ giam sự sính mãn vi chỉ. - 48 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách thất thập tam điều giam sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ tha giam sự xuất tịch giam sự Hội hội nghị, thị vi bất năng lí hành chức trách, giam sự hội ứng đương kiến nghị cổ đông đại hội hoặc chức công đại biểu đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách thất thập tứ điều giam sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức, bổn chương trình đệ ngũ chương hữu quan đổng Sự từ chức đích quy định, thích dụng vu giam sự. Giam sự nhậm kỳ giới mãn vị cập thời cải tuyển, hoặc giả giam sự tại nhậm kỳ nội từ chức đạo trí giam sự hội thành viên đê vu pháp định Nhân sổ đích, tại cải tuyển xuất đích giam sự tựu nhậm tiền, nguyên giam sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình Đích quy định, lí hành giam sự chức vụ. Đệ nhất bách thất thập ngũ điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành thành Tín hòa cần miễn đích nghĩa vụ. Đệ nhất bách thất thập lục điều giam sự ứng đương bảo chứng công tư phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh. Đệ nhất bách thất thập thất điều giam sự khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị, tịnh đối đổng sự hội quyết nghị sự hạng đề xuất chất tuân Hoặc giả kiến nghị. Đệ nhất bách thất thập bát điều giam sự bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích, nhược cấp công tư tạo thành tổn Thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách thất thập cửu điều giam sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn Chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ nhất bách bát thập điều công tư thiết giam sự hội. Giam sự hội do thất danh giam sự tổ thành, thiết giam sự hội chủ tịch nhất danh, Do toàn thể giam sự quá bán sổ tuyển cử sản sinh. Giam sự hội chủ tịch triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội nghị; giam sự hội chủ tịch bất Năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ đích, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử nhất danh giam sự triệu tập hòa chủ trì giam Sự hội hội nghị. Giam sự hội ứng hướng toàn thể cổ đông phụ trách, đối công tư tài vụ dĩ cập công tư đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản - 49 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Lý nhân viên lí hành chức trách đích hợp pháp hợp quy tính tiến hành giam đốc, duy hộ công tư cập cổ đông đích hợp pháp quyền ích. Đệ nhất bách bát thập nhất điều giam sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) ứng đương đối đổng sự hội biên chế đích công tư định kỳ báo cáo tiến hành thẩm hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm hạch ý kiến; ( nhị ) kiểm tra công tư tài vụ; ( tam ) đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ đích hành vi tiến hành giam đốc, Đối vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, công tư chương trình hoặc giả cổ đông đại hội quyết nghị đích đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề xuất bãi miễn đích kiến nghị; ( tứ ) đương đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích hành vi tổn hại công tư đích lợi ích thời, yếu cầu Đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dư dĩ củ chính; ( ngũ ) đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tại đổng sự hội bất lí hành 《 công tư pháp 》 quy định đích triệu tập hòa chủ Trì cổ đông đại hội chức trách thời triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội; ( lục ) hướng cổ đông đại hội đề xuất đề án; ( thất ) y chiếu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách ngũ thập nhất điều đích quy định, đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề khởi tố tụng; ( bát ) phát hiện công tư kinh doanh tình huống dị thường, khả dĩ tiến hành điều tra; tất yếu thời, khả dĩ sính thỉnh hội kế sư sự Vụ sở, luật sư sự vụ sở đẳng chuyên nghiệp cơ cấu hiệp trợ kỳ công tác; ( cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình quy định đích kỳ tha chức quyền. Giam sự hội hành sử chức quyền sở tất nhu đích phí dụng, do công tư thừa đam. Đệ nhất bách bát thập nhị điều giam sự hội hội nghị phân lệ hội hòa lâm thời hội nghị, giam sự hội lệ hội mỗi lục cá nguyệt chí thiếu Triệu khai nhất thứ hội nghị, hội nghị thông tri vu hội nghị triệu khai thập nhật dĩ tiền thư diện tống đạt toàn thể giam sự. Giam sự khả dĩ đề nghị Triệu khai lâm thời giam sự hội hội nghị, hội nghị thông tri vu hội nghị triệu khai ngũ nhật dĩ tiền thư diện tống đạt toàn thể giam sự. Giam sự hội Hội nghị nhân cố bất năng như kỳ triệu khai, ứng công cáo thuyết minh nguyên nhân. Giam sự hội khả yếu cầu công tư đổng sự, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, nội bộ cập ngoại bộ thẩm kế nhân viên - 50 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Xuất tịch giam sự hội hội nghị, hồi đáp sở quan chú đích vấn đề. Đệ nhất bách bát thập tam điều giam sự hội chế đính giam sự hội nghị sự quy tắc, minh xác giam sự hội đích nghị sự phương thức hòa biểu Quyết trình tự, dĩ xác bảo giam sự hội đích công tác hiệu suất hòa khoa học quyết sách. Giam sự hội nghị sự quy tắc tác vi công tư chương trình đích Phụ kiện, do giam sự hội nghĩ định, cổ đông đại hội phê chuẩn. Đệ nhất bách bát thập tứ điều giam sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: Cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa Hội nghị kỳ hạn, sự do cập nghị đề, phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ tam tiết giam sự hội quyết nghị Đệ nhất bách bát thập ngũ điều giam sự hội đích nghị sự phương thức vi: Dĩ hội nghị phương thức tiến hành, đối hữu quan nghị án kinh tập Thể thảo luận hậu thải thủ đầu phiếu hoặc cử thủ phương thức biểu quyết. Giam sự hội hội nghị ứng do giam sự bổn nhân thân tự xuất tịch, giam sự nhân Cố bất năng xuất tịch thời, khả ủy thác kỳ tha giam sự đại vi xuất tịch, ủy thác thư ứng minh xác đại lý sự hạng cập quyền hạn. Đệ nhất bách bát thập lục điều giam sự hội hội nghị ứng đương do toàn thể giam sự hội thành viên quá bán sổ dĩ thượng xuất tịch phương khả cử Hành. Giam sự hội biểu quyết thời, thải thủ nhất nhân nhất phiếu đích biểu quyết bạn pháp. Giam sự hội quyết nghị ứng do toàn thể giam sự hội thành viên quá bán sổ dĩ thượng biểu quyết thông quá. Đệ nhất bách bát thập thất điều giam sự hội hội nghị ứng hữu ký lục, xuất tịch hội nghị đích giam sự hòa ký lục nhân, ứng đương tại Hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Giam sự hữu quyền yếu cầu tại ký lục thượng đối kỳ tại hội nghị thượng đích phát ngôn tác xuất mỗ chủng thuyết minh tính ký Tái. Giam sự hội hội nghị ký lục tác vi công tư đương án bảo tồn. Giam sự hội hội nghị ký lục đích bảo quản kỳ hạn vi thập niên. Đệ bát chương tài vụ hội kế chế độ, lợi nhuận phân phối hòa thẩm kế Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ - 51 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách bát thập bát điều công tư y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa quốc gia hữu quan bộ môn đích quy định, chế định công Tư đích tài vụ hội kế chế độ. Đệ nhất bách bát thập cửu điều công tư tại mỗi nhất hội kế niên độ kết thúc chi nhật khởi tứ cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội Hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên độ tiền lục cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi lưỡng cá Nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống bán niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế Niên độ tiền tam cá nguyệt hòa tiền cửu cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi đích nhất cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao Dịch sở báo tống quý độ tài vụ hội kế báo cáo. Thượng thuật tài vụ hội kế báo cáo án chiếu hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy cập bộ môn quy chương đích quy định tiến hành biên chế. Công tư niên độ tài vụ hội kế báo cáo ứng đương tại triệu khai cổ đông đại hội niên hội đích nhị thập nhật tiền công cáo tịnh trí bị vu bổn công Tư, cung cổ đông tra duyệt. Đệ nhất bách cửu thập điều công tư trừ pháp định đích hội kế trướng bộ ngoại, bất lánh lập hội kế trướng bộ. Công tư đích tư sản, Bất dĩ nhậm hà cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ. Đệ nhất bách cửu thập nhất điều công tư phân phối đương niên thuế hậu lợi nhuận thời, ứng đương đề thủ lợi nhuận đích bách phân chi thập liệt nhập Công tư pháp định công tích kim. Công tư pháp định công tích kim luy kế ngạch vi công tư chú sách tư bổn đích bách phân chi ngũ thập dĩ thượng đích, Khả dĩ bất tái đề thủ. Công tư đích pháp định công tích kim bất túc dĩ di bổ dĩ tiền niên độ khuy tổn đích, tại y chiếu tiền khoản quy định đề thủ pháp định công Tích kim chi tiền, ứng đương tiên dụng đương niên lợi nhuận di bổ khuy tổn. Công tư tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ pháp định công tích kim hậu, kinh cổ đông đại hội quyết nghị, khả dĩ tòng thuế hậu lợi nhuận trung Đề thủ nhất định bỉ lệ đích nhậm ý công tích kim. Công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ công tích kim hậu sở dư thuế hậu lợi nhuận, án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ phân phối, Đãn bổn chương trình quy định bất án trì cổ bỉ lệ phân phối đích trừ ngoại. Cổ đông đại hội vi phản tiền khoản quy định, tại công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ pháp định công tích kim chi tiền hướng cổ đông phân phối Lợi nhuận đích, cổ đông tất tu tương vi phản quy định phân phối đích lợi nhuận thối hoàn công tư. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân bất tham dữ phân phối lợi nhuận. - 52 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách cửu thập nhị điều công tư đích công tích kim dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn,, khoách đại công tư sinh sản kinh doanh Hoặc giả chuyển vi tăng gia công tư cổ bổn. Đãn thị, tư bổn công tích kim bất đắc dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn. Pháp định công tích kim chuyển vi tư bổn thời, sở lưu tồn đích cai hạng công tích kim bất đắc thiếu vu chuyển tăng tiền công tư chú sách tư bổn Đích bách phân chi nhị thập ngũ. Đệ nhất bách cửu thập tam điều công tư cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tác xuất quyết nghị hậu, công tư đổng sự hội tu Tại cổ đông đại hội triệu khai hậu lưỡng cá nguyệt nội hoàn thành cổ lợi ( hoặc cổ phân ) đích phái phát sự hạng. Đệ nhất bách cửu thập tứ điều công tư đích lợi nhuận phân phối chính sách, quyết sách trình tự hòa y cư, lợi nhuận phân phối chính sách đích Điều chỉnh cập phi lộ như hạ: ( nhất ) công tư đích lợi nhuận phân phối chính sách 1, lợi nhuận phân phối đích nguyên tắc Công tư thật hành trì tục, ổn định, hợp lý đích lợi nhuận phân phối chính sách. Công tư lợi nhuận phân phối kí trọng thị đối cổ đông đích Hợp lý đầu tư hồi báo, hựu kiêm cố công tư đích khả trì tục phát triển. Công tư lợi nhuận phân phối bất đắc siêu quá luy kế khả phân phối lợi nhuận đích phạm vi, bất đắc tổn hại công tư trì tục kinh doanh năng lực. Công tư đổng sự hội hòa cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối chính sách đích quyết sách hòa luận chứng quá trình trung ứng đương sung phân khảo lự độc Lập đổng sự hòa trung tiểu cổ đông đích ý kiến. 2, lợi nhuận phân phối đích hình thức Công tư khả dĩ thải dụng hiện kim, cổ phiếu hoặc giả lưỡng giả kết hợp đích phương thức phân phối cổ lợi. Công tư ưu tiên thải dụng hiện kim Phân hồng đích lợi nhuận phân phối phương thức. 3, lợi nhuận phân phối đích thời gian gian cách Công tư nguyên tắc thượng mỗi niên độ hiện kim phân hồng nhất thứ. Công tư vị tác xuất hiện kim lợi nhuận phân phối đích, ứng đương hướng cổ đông Thuyết minh nguyên nhân, tịnh tại cận kỳ định kỳ báo cáo trung phi lộ nguyên nhân, độc lập đổng sự ứng đương đối thử phát biểu độc lập ý kiến. 4, lợi nhuận phân phối đích điều kiện hòa bỉ lệ Tại công tư thật hiện doanh lợi thả vô trọng đại đầu tư kế hoa hoặc hiện kim chi xuất kế hoa đẳng sự hạng niên độ, công tư mỗi niên dĩ - 53 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hiện kim hình thức phân phối đích lợi nhuận bất thiếu vu đương niên thật hiện đích khả cung phân phối lợi nhuận đích 30%. Công tư tại kinh doanh tình huống lương hảo, tịnh thả đổng sự hội nhận vi công tư cổ phiếu giới cách dữ công tư cổ bổn quy mô bất thất phối, Phát phóng cổ phiếu cổ lợi hữu lợi vu công tư toàn thể cổ đông chỉnh thể lợi ích thời, khả dĩ tại mãn túc thượng thuật hiện kim phân hồng đích điều kiện Hạ, đề xuất cổ phiếu cổ lợi phân phối dự án. ( nhị ) lợi nhuận phân phối đích quyết sách trình tự hòa cơ chế Công tư ứng kết hợp công tư doanh lợi tình huống, tư kim nhu cầu, tại khảo lự đối toàn thể cổ đông trì tục, ổn định, hợp lý Đích hồi báo cơ sở thượng đề xuất lợi nhuận phân phối dự án. Công tư tại chế định hiện kim phân hồng cụ thể phương án thời, đổng sự hội ứng đương nhận chân nghiên cứu hòa luận chứng công tư hiện kim phân hồng Đích thời cơ, điều kiện hòa tối đê bỉ lệ, điều chỉnh đích điều kiện cập kỳ quyết sách trình tự yếu cầu đẳng sự nghi, độc lập đổng sự ứng đương Phát biểu minh xác ý kiến. Công tư lợi nhuận phân phối dự án kinh đổng sự hội thẩm nghị thông quá hậu phương năng đề giao công tư cổ đông đại hội thẩm nghị. ( tam ) lợi nhuận phân phối chính sách đích điều chỉnh Công tư căn cư sinh sản kinh doanh tình huống, đầu tư quy hoa hòa trường kỳ phát triển đẳng xác nhu điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích, Điều chỉnh hậu đích lợi nhuận phân phối chính sách bất đắc vi phản trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở đích hữu quan quy định. Công tư lợi nhuận phân phối chính sách tu cải nhu đề giao công tư cổ đông đại hội thẩm nghị, công tư ứng đương thông quá võng lạc đầu phiếu đẳng Phương thức vi trung tiểu cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi, tịnh kinh xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền cổ phân tam phân chi Nhị dĩ thượng đích cổ đông biểu quyết đồng ý phương vi thông quá. ( tứ ) lợi nhuận phân phối đích phi lộ Công tư án chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy phạm tính văn kiện đích quy định, nghiêm cách lí hành thiệp cập lợi nhuận phân phối sự hạng Đích tín tức phi lộ nghĩa vụ. Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ nhất bách cửu thập ngũ điều công tư thật hành nội bộ thẩm kế chế độ, phối bị chuyên chức thẩm kế nhân viên, đối công tư tài vụ - 54 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Thu chi hòa kinh tế hoạt động tiến hành nội bộ thẩm kế giam đốc. Đệ nhất bách cửu thập lục điều công tư nội bộ thẩm kế chế độ hòa thẩm kế nhân viên đích chức trách, ứng đương kinh đổng sự hội thẩm kế Ủy viên hội phê chuẩn hậu thật thi. Thẩm kế phụ trách nhân hướng đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội phụ trách tịnh báo cáo công tác. Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ nhất bách cửu thập thất điều công tư sính dụng thủ đắc “Tòng sự chứng khoán tương quan nghiệp vụ tư cách” đích hội kế sư sự vụ Sở tiến hành hội kế báo biểu thẩm kế, tịnh tư sản nghiệm chứng cập kỳ tha tương quan đích tư tuân phục vụ đẳng nghiệp vụ, sính kỳ nhất niên, khả Dĩ tục sính. Đệ nhất bách cửu thập bát điều công tư sính dụng hội kế sư sự vụ sở do cổ đông đại hội quyết định, đổng sự hội bất đắc tại cổ Đông đại hội quyết định tiền ủy nhậm hội kế sư sự vụ sở. Đệ nhất bách cửu thập cửu điều công tư bảo chứng hướng sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đề cung chân thật, hoàn chỉnh đích hội kế bằng Chứng, hội kế trướng bộ, tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha hội kế tư liêu, bất đắc cự tuyệt, ẩn nặc, hoang báo. Đệ nhị bách điều hội kế sư sự vụ sở đích thẩm kế phí dụng do cổ đông đại hội quyết định. Đệ nhị bách linh nhất điều kinh công tư sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) tra duyệt công tư tài vụ báo biểu, ký lục hòa bằng chứng, tịnh hữu quyền yếu cầu công tư đích đổng sự, tổng kinh lý hoặc Giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đề cung hữu quan đích tư liêu hòa thuyết minh; ( nhị ) yếu cầu công tư đề cung vi hội kế sư sự vụ sở lí hành chức vụ sở tất nhu đích kỳ tử công tư đích tư liêu hòa thuyết minh; ( tam ) liệt tịch cổ đông đại hội, hoạch đắc cổ đông đại hội đích thông tri hoặc giả dữ cổ đông đại hội hữu quan đích kỳ tha tín tức, Tại cổ đông đại hội thượng tựu thiệp cập kỳ tác vi công tư sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đích sự nghi phát ngôn. Đệ nhị bách linh nhị điều công tư giải sính hoặc giả bất tái tục sính hội kế sư sự vụ sở thời, đề tiền thập ngũ nhật sự tiên thông Tri hội kế sư sự vụ sở, công tư cổ đông đại hội tựu giải sính hội kế sư sự vụ sở tiến hành biểu quyết thời, hội kế sư sự vụ sở Hữu quyền hướng cổ đông đại hội trần thuật ý kiến. Hội kế sư sự vụ sở nhận vi công tư đối kỳ giải sính hoặc giả bất tái tục sính lý do bất Đương đích, khả dĩ hướng trung quốc chứng giam hội hòa trung quốc chú sách hội kế sư hiệp hội đề xuất thân tố. - 55 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hội kế sư sự vụ sở đề xuất từ sính đích, ứng đương hướng cổ đông đại hội thuyết minh công tư hữu vô bất đương tình hình. Đệ cửu chương thông tri hòa công cáo Đệ nhất tiết thông tri Đệ nhị bách linh tam điều công tư đích thông tri dĩ hạ liệt hình thức phát xuất: ( nhất ) dĩ chuyên nhân tống xuất; ( nhị ) dĩ bưu kiện, điện tử bưu kiện, truyện chân phương thức tống xuất; ( tam ) dĩ công cáo phương thức tiến hành; ( tứ ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha hình thức. Đệ nhị bách linh tứ điều công tư phát xuất đích thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành đích, nhất kinh công cáo, thị vi sở hữu Tương quan nhân viên thu đáo thông tri. Đệ nhị bách linh ngũ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội đích hội nghị thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành. Đệ nhị bách linh lục điều công tư triệu khai đổng sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện Hoặc truyện chân tống đạt đẳng phương thức tiến hành. Đệ nhị bách linh thất điều công tư triệu khai giam sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện Hoặc truyện chân tống đạt đẳng thư diện thông tri đích phương thức tiến hành. Đệ nhị bách linh bát điều công tư thông tri dĩ chuyên nhân tống xuất đích, do bị tống đạt nhân tại tống đạt hồi chấp thượng thiêm danh ( hoặc Cái chương ), bị tống đạt nhân thiêm thu nhật kỳ vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ bưu kiện tống xuất đích, tự giao phó bưu cục chi nhật Khởi đệ ngũ cá công tác nhật vi tống đạt nhật kỳ; dĩ điện tử bưu kiện, truyện chân phát xuất đích, dĩ điện tử bưu kiện, truyện chân phát xuất Đương nhật vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ công cáo phương thức tống xuất đích, đệ nhất thứ công cáo khan đăng nhật vi tống đạt nhật kỳ. Đệ nhị bách linh cửu điều nhân ý ngoại di lậu vị hướng mỗ hữu quyền đắc đáo thông tri đích nhân tống xuất hội nghị thông tri hoặc giả cai - 56 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đẳng nhân một hữu thu đáo hội nghị thông tri, hội nghị cập hội nghị tác xuất đích quyết nghị tịnh bất nhân thử vô hiệu. Đệ nhị tiết công cáo Đệ nhị bách nhất thập điều công tư chỉ định 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 dĩ cập thượng hải chứng khoán giao Dịch sở võng trạm vi khan đăng công tư công cáo hòa kỳ tha nhu yếu phi lộ tín tức đích báo khan hòa võng trạm. Đệ thập chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh toán Đệ nhất tiết hợp tịnh, phân lập, tăng tư hòa giảm tư Đệ nhị bách nhất thập nhất điều công tư hợp tịnh khả dĩ thải thủ hấp thu hợp tịnh hòa tân thiết hợp tịnh. Nhất cá công tư hấp thu kỳ Tha công tư vi hấp thu hợp tịnh, bị hấp thu đích công tư giải tán. Lưỡng cá dĩ thượng công tư hợp tịnh thiết lập nhất cá tân đích công tư vi Tân thiết hợp tịnh, hợp tịnh các phương giải tán. Đệ nhị bách nhất thập nhị điều công tư hợp tịnh, ứng đương do hợp tịnh các phương thiêm đính hợp tịnh hiệp nghị, tịnh biên chế tư sản phụ Trái biểu hòa tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất hợp tịnh quyết nghị chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập Nhật nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi tam Thập nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, khả dĩ yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả Đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách nhất thập tam điều công tư hợp tịnh thời, hợp tịnh các phương đích trái quyền, trái vụ, do hợp tịnh hậu tồn tục đích công Tư hoặc giả tân thiết đích công tư thừa kế. Đệ nhị bách nhất thập tứ điều công tư phân lập, kỳ tài sản tác tương ứng đích phân cát. Công tư phân lập, ứng đương biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất phân lập quyết nghị chi nhật Khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập nhật nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. - 57 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhị bách nhất thập ngũ điều công tư phân lập tiền đích trái vụ do phân lập hậu đích công tư thừa đam liên đái trách nhậm. Đãn thị, Công tư tại phân lập tiền dữ trái quyền nhân tựu trái vụ thanh thường đạt thành đích thư diện hiệp nghị lánh hữu ước định đích trừ ngoại. Đệ nhị bách nhất thập lục điều công tư nhu yếu giảm thiếu chú sách tư bổn thời, tất tu biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất giảm thiếu chú sách tư bổn quyết nghị chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập nhật nội Tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi tam thập nhật Nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, hữu quyền yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung Tương ứng đích đam bảo. Công tư giảm tư hậu đích chú sách tư bổn tương bất đê vu pháp định đích tối đê hạn ngạch. Đệ nhị bách nhất thập thất điều công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập, đăng ký sự hạng phát sinh biến canh đích, ứng đương y pháp hướng công Tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký; công tư giải tán đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư chú tiêu đăng ký; thiết lập tân công Tư đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư thiết lập đăng ký. Công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, ứng đương y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký. Đệ nhị tiết giải tán hòa thanh toán Đệ nhị bách nhất thập bát điều công tư nhân hạ liệt nguyên nhân giải tán: ( nhất ) công tư chương trình quy định đích doanh nghiệp kỳ hạn giới mãn hoặc giả công tư chương trình quy định đích kỳ tha giải tán sự do xuất hiện; ( nhị ) cổ đông đại hội quyết nghị giải tán; ( tam ) nhân hợp tịnh hoặc giả phân lập nhu yếu giải tán; ( tứ ) y pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế hoặc giả bị triệt tiêu; ( ngũ ) công tư kinh doanh quản lý phát sinh nghiêm trọng khốn nan, kế tục tồn tục hội sử cổ đông lợi ích thụ đáo trọng đại tổn thất, Thông quá kỳ tha đồ kính bất năng giải quyết đích, trì hữu công tư toàn bộ cổ đông biểu quyết quyền bách phân chi thập dĩ thượng đích cổ đông, khả dĩ Thỉnh cầu nhân dân pháp viện giải tán công tư. - 58 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư hữu bổn điều đệ ( nhất ) hạng tình hình đích, khả dĩ thông quá cổ đông đại hội tu cải công tư chương trình nhi tồn tục, đãn tu cải công tư Chương trình đích nghị án nhu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông sở trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ nhị bách nhất thập cửu điều công tư nhân tiền điều đệ ( nhất ) khoản, đệ ( nhị ) khoản, đệ ( tứ ) khoản, đệ ( ngũ ) Khoản quy định nhi giải tán đích, ứng đương tại giải tán sự do xuất hiện chi nhật khởi thập ngũ nhật nội thành lập thanh toán tổ, khai thủy thanh toán. Thanh toán tổ do đổng sự hoặc giả cổ đông đại hội xác định đích nhân viên tổ thành. Du kỳ bất thành lập thanh toán tổ tiến hành thanh toán đích, trái Quyền nhân khả dĩ thân thỉnh nhân dân pháp viện chỉ định hữu quan nhân viên tổ thành thanh toán tổ tiến hành thanh toán. Đệ nhị bách nhị thập điều thanh toán tổ tại thanh toán kỳ gian hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) thanh lý công tư tài sản, phân biệt biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan; ( nhị ) thông tri, công cáo trái quyền nhân; ( tam ) xử lý dữ thanh toán hữu quan đích công tư vị liễu kết đích nghiệp vụ; ( tứ ) thanh chước sở khiếm thuế khoản dĩ cập thanh toán quá trình trung sản sinh đích thuế khoản; ( ngũ ) thanh lý trái quyền, trái vụ; ( lục ) xử lý công tư thanh thường trái vụ hậu đích thặng dư tài sản; ( thất ) đại biểu công tư tham dữ dân sự tố tụng hoạt động. Đệ nhị bách nhị thập nhất điều thanh toán tổ ứng đương tự thành lập chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu lục thập nhật Nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân ứng đương tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi Tam thập nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, hướng thanh toán tổ thân báo kỳ trái quyền. Trái quyền nhân thân báo trái quyền, ứng đương thuyết minh trái quyền đích hữu quan sự hạng, tịnh đề cung chứng minh tài liêu. Thanh toán tổ ứng đương đối trái quyền tiến hành đăng ký. Tại thân báo trái quyền kỳ gian, thanh toán tổ bất đắc đối trái quyền nhân tiến hành thanh thường. Đệ nhị bách nhị thập nhị điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, Ứng đương chế định thanh toán phương án, tịnh báo cổ đông đại hội hoặc giả nhân dân pháp viện xác nhận. Công tư tài sản tại phân biệt chi phó thanh toán phí dụng, chức công đích công tư, xã hội bảo hiểm phí dụng hòa pháp định bổ thường kim, - 59 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Chước nạp sở khiếm thuế khoản, thanh thường công tư trái vụ hậu đích thặng dư tài sản, công tư án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ Phân phối. Thanh toán kỳ gian, công tư tồn tục, đãn bất năng khai triển dữ thanh toán vô quan đích kinh doanh hoạt động. Công tư tài sản tại vị án Tiền khoản quy định thanh thường tiền, tương bất hội phân phối cấp cổ đông. Đệ nhị bách nhị thập tam điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, Phát hiện công tư tài sản bất túc thanh thường trái vụ đích, ứng đương y pháp hướng nhân dân pháp viện thân thỉnh tuyên cáo phá sản. Công tư kinh nhân dân pháp viện tài định tuyên cáo phá sản hậu, thanh toán tổ ứng đương tương thanh toán sự vụ di giao cấp nhân dân pháp viện. Đệ nhị bách nhị thập tứ điều công tư thanh toán kết thúc hậu, thanh toán tổ ứng đương chế tác thanh toán báo cáo, báo cổ đông đại hội Hoặc giả nhân dân pháp viện xác nhận, tịnh báo tống công tư đăng ký cơ quan, thân thỉnh chú tiêu công tư đăng ký, công cáo công tư chung chỉ. Đệ nhị bách nhị thập ngũ điều công tư bị y pháp tuyên cáo phá sản đích, y chiếu hữu quan xí nghiệp phá sản đích thật thi phá sản thanh toán. Đệ nhị bách nhị thập lục điều thanh toán tổ thành viên ứng đương trung vu chức thủ, y pháp lí hành thanh toán nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng Chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư tài sản. Thanh toán tổ nhân viên nhân cố ý hoặc giả trọng đại quá thất cấp công tư hoặc giả trái quyền nhân tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi Thường trách nhậm. Đệ thập nhất chương công hội hòa đảng đích tổ chức Đệ nhị bách nhị thập thất điều công tư chức công y chiếu 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công hội pháp 》 tổ chức công hội, khai triển Công hội hoạt động, duy hộ chức công hợp pháp quyền ích. Công tư ứng đương vi bổn công tư công hội đề cung tất yếu đích hoạt động điều kiện. Công Tư công hội đại biểu chức công tựu chức công đích lao động báo thù, công tác thời gian, phúc lợi, bảo hiểm hòa lao động an toàn vệ sinh đẳng sự Hạng y pháp dữ công tư thiêm đính tập thể hợp đồng. Công tư y chiếu hiến pháp hòa hữu quan pháp luật đích quy định, thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức, thật hành dân Chủ quản lý. Đệ nhị bách nhị thập bát điều công tư trung trung quốc cộng sản đảng cơ tằng tổ chức đích hoạt động, y chiếu trung quốc cộng sản đảng chương trình - 60 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Bạn lý. Tại công tư trung, căn cư trung quốc cộng sản đảng chương trình đích quy định, thiết lập trung quốc cộng sản đảng đích tổ chức, khai triển đảng Đích hoạt động. Công tư ứng đương vi đảng tổ chức đích hoạt động đề cung tất yếu điều kiện. Đệ thập nhị chương tu cải chương trình Đệ nhị bách nhị thập cửu điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tu cải chương trình: ( nhất )《 công tư pháp 》 hoặc hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy tu cải hậu, chương trình quy định đích sự hạng dữ tu cải hậu đích Pháp luật, hành chính pháp quy đích quy định tương để xúc; ( nhị ) công tư đích tình huống phát sinh biến hóa, dữ chương trình ký tái đích sự hạng bất nhất trí; ( tam ) cổ đông đại hội quyết định tu cải chương trình. Đệ nhị bách tam thập điều cổ đông đại hội quyết nghị thông quá đích chương trình tu cải sự hạng ứng kinh chủ quản cơ quan thẩm phê đích, tu Báo nguyên thẩm phê đích chủ quản cơ quan phê chuẩn; thiệp cập công tư đăng ký sự hạng đích, y pháp bạn lý biến canh đăng ký. Đệ nhị bách tam thập nhất điều đổng sự hội y chiếu cổ đông đại hội tu cải chương trình đích quyết nghị hòa hữu quan chủ quản cơ quan đích Thẩm phê ý kiến tu cải công tư chương trình. Đệ nhị bách tam thập nhị điều chương trình tu cải sự hạng chúc vu pháp luật, hành chính pháp quy yếu cầu phi lộ đích tín tức, án quy Định dư dĩ công cáo. Đệ thập tam chương phụ tắc Đệ nhị bách tam thập tam điều thích nghĩa ( nhất ) khống cổ cổ đông, thị chỉ kỳ trì hữu đích cổ phân chiêm công tư cổ bổn tổng ngạch 50% dĩ thượng đích cổ đông; trì hữu Cổ phân đích bỉ lệ tuy nhiên bất túc 50%, đãn y kỳ trì hữu đích cổ phân sở hưởng hữu đích biểu quyết quyền dĩ túc dĩ đối cổ đông đại hội Đích quyết nghị sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích cổ đông. - 61 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Khống cổ cổ đông hoàn bao quát cụ bị hạ liệt điều kiện chi nhất đích cổ đông: 1, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ tuyển xuất bán sổ dĩ thượng đích đổng sự; 2, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ hành sử công tư 30％ dĩ thượng đích biểu quyết quyền hoặc giả Khả dĩ khống chế công tư 30％ dĩ thượng biểu quyết quyền đích hành sử; 3, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, trì hữu công tư 30％ dĩ thượng đích cổ phân; 4, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ dĩ kỳ tha phương thức tại sự thật thượng khống chế công tư. Nhất trí hành động thị chỉ lưỡng cá hoặc giả lưỡng cá dĩ thượng đích nhân dĩ hiệp nghị đích phương thức ( bất luận khẩu đầu hoặc giả thư diện ) đạt Thành nhất trí, thông quá kỳ trung nhậm hà nhất nhân thủ đắc đối công tư đích đầu phiếu quyền, dĩ đạt đáo hoặc giả củng cố khống chế công tư đích mục Đích đích hành vi. ( nhị ) thật tế khống chế nhân, thị chỉ tuy bất thị công tư đích cổ đông, đãn thông quá đầu tư quan hệ, hiệp nghị hoặc giả kỳ Tha an bài, năng cú thật tế chi phối công tư hành vi đích nhân. ( tam ) quan liên quan hệ, thị chỉ công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý, Kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dữ kỳ trực tiếp hoặc giả gian tiếp khống chế đích xí nghiệp chi gian đích quan hệ, dĩ cập khả năng đạo trí công tư Lợi ích chuyển di đích kỳ tha quan hệ. Đãn thị, quốc gia khống cổ đích xí nghiệp chi gian bất cận nhân vi đồng thụ quốc gia khống cổ nhi cụ hữu Quan liên quan hệ. Đệ nhị bách tam thập tứ điều đổng sự hội khả y chiếu chương trình đích quy định, chế đính chương trình tế tắc. Chương trình tế tắc bất đắc Dữ chương trình đích quy định tương để xúc. Đệ nhị bách tam thập ngũ điều bổn chương trình dĩ trung văn thư tả, kỳ tha nhậm hà ngữ chủng hoặc bất đồng bản bổn đích chương trình dữ bổn chương Trình hữu kỳ nghĩa thời, dĩ tại quốc gia công thương hành chính quản lý tổng cục tối cận nhất thứ hạch chuẩn đăng ký hậu đích trung văn bản chương trình vi chuẩn. Đệ nhị bách tam thập lục điều bổn chương trình sở xưng “Dĩ thượng”, “Dĩ nội”, “Dĩ hạ”, đô hàm bổn sổ; “Bất mãn”, “Dĩ ngoại”, “Đê vu”, “Đa vu” bất hàm bổn sổ. Đệ nhị bách tam thập thất điều bổn chương trình do công tư đổng sự hội phụ trách giải thích. Đệ nhị bách tam thập bát điều bổn chương trình phụ kiện bao quát cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, đổng sự hội nghị sự quy tắc hòa giam Sự hội nghị sự quy tắc. - 62 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Nhị 〇 nhất lục niên ngũ nguyệt - 63 -

Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Mục lục Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa phạm vi Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ tứ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ ngũ chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ tứ tiết đổng sự hội bí thư Đệ lục chương tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên -1- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ thất chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ tam tiết giam sự hội quyết nghị Đệ bát chương tài vụ hội kế chế độ, lợi nhuận phân phối hòa thẩm kế Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ cửu chương thông tri dữ công cáo Đệ nhất tiết thông tri Đệ nhị tiết công cáo Đệ thập chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh toán Đệ nhất tiết hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư Đệ nhị tiết giải tán hòa thanh toán Đệ thập nhất chương công hội hòa đảng đích tổ chức Đệ thập nhị chương tu cải chương trình Đệ thập tam chương phụ tắc -2- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( 2004 niên 10 nguyệt 26 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư sang lập đại hội ký đệ nhất thứ cổ đông đại hội thông quá ) ( 2004 niên 12 nguyệt 29 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2004 niên đệ nhất thứ lâm thời cổ đông đại hội đệ nhất thứ Tu đính ) ( 2005 niên 6 nguyệt 29 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2004 niên niên độ cổ đông đại hội đệ nhị thứ tu đính ) ( 2006 niên 5 nguyệt 26 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2005 niên niên độ cổ đông đại hội đệ tam thứ tu đính ) ( 2008 niên 5 nguyệt 29 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2007 niên niên độ cổ đông đại hội đệ tứ thứ tu đính ) ( 2009 niên 5 nguyệt 26 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2008 niên niên độ cổ đông đại hội đệ ngũ thứ tu đính ) (2013 niên 5 nguyệt 22 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2012 niên niên độ cổ đông đại hội đệ lục thứ tu đính ) (2015 niên 5 nguyệt 27 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2014 niên niên độ cổ đông đại hội đệ thất thứ tu đính ) (2015 niên 9 nguyệt 15 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2015 niên đệ nhất thứ lâm thời cổ đông đại hội đệ bát thứ tu Đính ) Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhất điều vi duy hộ đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng công tư ), cổ đông hòa trái quyền nhân đích hợp Pháp quyền ích, quy phạm công tư đích tổ chức hòa hành vi, căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng 《 công Tư pháp 》 ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng 《 chứng khoán pháp 》 ) hòa kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy Đích quy định, chế đính bổn chương trình. Đệ nhị điều công tư hệ y chiếu 《 công tư pháp 》 hòa kỳ tha hữu quan quy định thành lập đích cổ phân hữu hạn công tư. Công tư kinh thiết đạo bộ thiết chính pháp hàm [2004]550 hào 《 quan vu trọng tổ thiết lập đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Tịnh công khai phát hành A cổ cổ phiếu phương án đích phê phục 》 đích phê chuẩn, do bắc kinh thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu Hạn công tư, trung quốc hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công Tư, tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu hạn công tư cộng đồng phát khởi, dĩ phát khởi phương thức thiết lập; Công tư tại quốc gia công thương hành chính quản lý tổng cục đăng ký chú sách, thủ đắc xí nghiệp pháp nhân doanh nghiệp chấp chiếu, doanh nghiệp chấp chiếu chú sách -3- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hào vi 1000001003927. Nguyên bắc kinh thiết lộ cục phân lập vi bắc kinh thiết lộ cục dữ thái nguyên thiết lộ cục, nhân thử, công tư phát khởi nhân tương ứng biến canh Vi thái nguyên thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư, trung quốc hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn Hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư, tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu Hạn công tư. Đệ tam điều công tư vu 2006 niên 7 nguyệt 12 nhật kinh trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung Quốc chứng giam hội” ) chứng giam phát hành tự [2006]42 hào 《 quan vu hạch chuẩn đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư thủ thứ công khai Phát hành cổ phiếu đích thông tri 》 phê chuẩn, hướng xã hội công khai phát hành nhân dân tệ phổ thông cổ 303030.303 vạn cổ, vu 2006 Niên 8 nguyệt 1 nhật tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở ( dĩ hạ giản xưng “Chứng khoán giao dịch sở” ) thượng thị. Đệ tứ điều công tư chú sách danh xưng: Trung văn danh xưng: Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Anh văn danh xưng: DAQIN RAILWAY CO., LTD Đệ ngũ điều công tư trụ sở: Sơn tây tỉnh đại đồng thị trạm bắc nhai 14 hào Bưu chính biên mã: 037005 Đệ lục điều công tư chú sách tư bổn vi nhân dân tệ 1,486,679.1491 vạn nguyên. Đệ thất điều công tư vi vĩnh cửu tồn tục đích cổ phân hữu hạn công tư. Đệ bát điều công tư đổng sự trường vi công tư đích pháp định đại biểu nhân. Đệ cửu điều công tư toàn bộ tư bổn phân vi đẳng ngạch cổ phân, cổ đông dĩ kỳ sở nhận cấu cổ phân vi hạn đối công tư thừa đam Trách nhậm, công tư dĩ kỳ toàn bộ tư sản đối công tư đích trái vụ thừa đam trách nhậm. Đệ thập điều bổn công tư chương trình tự tại công thương đăng ký quản lý cơ quan đăng ký bị án chi nhật khởi sinh hiệu, tự sinh hiệu chi Nhật, tức thành vi quy phạm công tư đích tổ chức dữ hành vi, công tư dữ cổ đông, cổ đông dữ cổ đông chi gian quyền lợi nghĩa vụ quan hệ Đích, cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích văn kiện, đối công tư, cổ đông, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản Lý nhân viên cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích văn kiện. Y cư bổn chương trình, cổ đông khả dĩ khởi tố cổ đông, cổ đông khả dĩ khởi tố -4- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư, công tư khả dĩ khởi Tố cổ đông, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên thị chỉ công tư đích phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách Nhân, đổng sự hội bí thư cập công tư đổng sự hội nhận định đích kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa phạm vi Đệ thập nhị điều công tư kinh doanh tông chỉ: Dĩ thị tràng vi đạo hướng, dĩ khoa kỹ vi tiên đạo, dĩ nhân tài vi căn bổn, Dĩ hiệu ích vi trung tâm, kiến lập hiện đại xí nghiệp chế độ, bất đoạn tăng cường kỹ thuật sang tân hòa cạnh tranh ưu thế, gia khoái phát triển bộ Phạt, tráng đại xí nghiệp quy mô, nỗ lực thật hiện hiệu ích tối đại hóa, vi toàn thể cổ đông mưu cầu tối đại lợi ích. Đệ thập tam điều công tư kinh doanh phạm vi: Thiết lộ khách hóa vận thâu; quốc tế hóa vật vận thâu đại lý; thiết lộ vận thâu thiết Bị, thiết thi, phối kiện chế tạo, an trang, duy tu; thiết lộ kiến thiết hạng mục đích thừa bao; công trình khám trắc, thiết kế, thi Công hạng mục đích tổ chức, quản lý; hóa vật đích trang tá, bàn vận, thương trữ; dữ dĩ thượng nghiệp vụ tương quan đích nguyên tài liêu, phối Kiện đích tiêu thụ, thương trữ; thiết lộ chuyên dụng tuyến, hợp tư thiết lộ ủy thác vận thâu; thiết lộ thiết bị, tự hữu thổ địa, phòng ốc Tô nhẫm; sinh hoạt phục vụ thiết thi đích kinh doanh dữ quản lý; thực phẩm đích sinh sản, gia công, tiêu thụ, xan ẩm phục vụ cập quản lý; Tân quán trụ túc phục vụ cập quản lý; tẩy địch phục vụ; vật lưu phục vụ; đại lý hóa vật vận thâu bảo hiểm. ( quốc gia chuyên doanh chuyên hạng Trừ ngoại ). Công tư y pháp khai triển kinh doanh hoạt động, tiếp thụ hành nghiệp giam quản, chấp hành hành nghiệp chủ quản bộ môn đối vận thâu điều độ thống nhất Chỉ huy đích an bài; pháp luật, pháp quy cấm chỉ đích, bất đắc kinh doanh; ứng kinh thẩm phê đích, vị hoạch phê chuẩn tiền, bất đắc kinh Doanh; pháp luật, pháp quy vị quy định thẩm phê đích, xí nghiệp tự chủ tuyển trạch kinh doanh hạng mục, khai triển kinh doanh hoạt động. Công tư căn cư nghiệp vụ phát triển nhu yếu, kinh cổ đông đại hội lí hành trình tự hậu, khả dĩ điều chỉnh kinh doanh phạm vi. Tịnh kinh Bạn lý biến canh đăng ký hậu y pháp kinh doanh. -5- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ thập tứ điều công tư đích cổ phân thải thủ cổ phiếu đích hình thức. Đệ thập ngũ điều công tư phát hành đích sở hữu cổ phân quân vi phổ thông cổ. Đệ thập lục điều công tư cổ phân đích phát hành, thật hành công khai, công bình, công chính đích nguyên tắc, đồng chủng loại đích mỗi nhất Cổ phân cụ hữu đồng đẳng quyền lợi. Đồng thứ phát hành đích đồng chủng loại cổ phiếu, mỗi cổ đích phát hành điều kiện hòa giới cách tương đồng; nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân sở Nhận cấu đích cổ phân, mỗi cổ chi phó tương đồng giới ngạch. Đệ thập thất điều công tư phát hành đích cổ phiếu, dĩ nhân dân tệ tiêu minh diện trị. Đệ thập bát điều công tư phát hành đích cổ phân, tại trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm công tư thượng hải phân công tư Tập trung thác quản. Đệ thập cửu điều công tư phát khởi nhân vi: Thái nguyên thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư, trung quốc Hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư, tần hoàng đảo cảng Vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu hạn công tư, nhận cấu đích cổ phân sổ phân biệt vi: 946,545.4097 vạn cổ, 9,750 vạn cổ, 9,750 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, xuất tư phương thức hòa xuất Tư thời gian phân biệt vi: Thái nguyên thiết lộ cục dĩ kinh bình cổ đích tịnh tư sản xuất tư, thời gian vi 2004 niên 10 nguyệt 19 nhật; Đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 24 nhật; trung quốc hoa năng tập Đoàn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư dĩ hiện Kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 21 Nhật; đồng phương đầu tư hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 27 nhật. Đệ nhị thập điều công tư cổ phân tổng sổ vi 1,486,679.1491 vạn cổ, công tư đích cổ bổn kết cấu vi: Công -6- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tư cổ phân toàn bộ vi phổ thông cổ, cộng kế 1,486,679.1491 vạn cổ. Đệ nhị thập nhất điều công tư hoặc công tư đích tử công tư ( bao quát công tư đích phụ chúc xí nghiệp ) bất dĩ tặng dữ, điếm tư, Đam bảo, bổ thường hoặc thải khoản đẳng hình thức, đối cấu mãi hoặc giả nghĩ cấu mãi công tư cổ phân đích nhân đề cung nhậm hà tư trợ. Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ nhị thập nhị điều công tư căn cư kinh doanh hòa phát triển đích nhu yếu, y chiếu pháp luật, pháp quy đích quy định, kinh cổ đông Đại hội phân biệt tác xuất quyết nghị, khả dĩ thải dụng hạ liệt phương thức tăng gia tư bổn: ( nhất ) công khai phát hành cổ phân; ( nhị ) phi công khai phát hành cổ phân; ( tam ) hướng hiện hữu cổ đông phái tống hồng cổ; ( tứ ) dĩ công tích kim chuyển tăng cổ bổn; ( ngũ ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập tam điều công tư khả dĩ giảm thiếu chú sách tư bổn. Công tư giảm thiếu chú sách tư bổn, án chiếu 《 công tư pháp 》 Dĩ cập kỳ tha hữu quan quy định hòa công tư chương trình quy định đích trình tự bạn lý. Đệ nhị thập tứ điều công tư tại hạ liệt tình huống hạ, khả dĩ y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công Tư chương trình đích quy định, thu cấu bổn công tư đích cổ phân: ( nhất ) giảm thiếu công tư chú sách tư bổn; ( nhị ) dữ trì hữu bổn công tư cổ phiếu đích kỳ tha công tư hợp tịnh; ( tam ) tương cổ phân tưởng lệ cấp bổn công tư chức công; ( tứ ) cổ đông nhân đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị, yếu cầu công tư thu cấu Kỳ cổ phân đích. Trừ thượng thuật tình hình ngoại, công tư bất tiến hành mãi mại bổn công tư cổ phân đích hoạt động. -7- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhị thập ngũ điều công tư thu cấu bổn công tư cổ phân, khả dĩ hạ liệt phương thức chi nhất tiến hành: ( nhất ) chứng khoán giao dịch sở tập trung cạnh giới giao dịch phương thức; ( nhị ) yếu ước phương thức; ( tam ) trung quốc chứng giam hội nhận khả đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập lục điều công tư nhân đệ nhị thập tứ điều đệ ( nhất ) khoản chí đệ ( tam ) khoản đích nguyên nhân thu cấu bổn công tư Cổ phân đích, ứng đương kinh cổ đông đại hội quyết nghị. Công tư y chiếu đệ nhị thập tứ điều quy định thu cấu bổn công tư cổ phân hậu, chúc Vu đệ ( nhất ) khoản tình hình đích, ứng đương tự thu cấu chi nhật khởi thập nhật nội chú tiêu; chúc vu đệ ( nhị ) khoản, đệ ( tứ ) Khoản tình hình đích, ứng đương tại lục cá nguyệt nội chuyển nhượng hoặc giả chú tiêu. Công tư y chiếu đệ nhị thập tứ điều đệ ( tam ) khoản quy định thu cấu đích bổn công tư cổ phân, bất đắc siêu quá bổn công tư dĩ Phát hành cổ phân tổng ngạch đích bách phân chi ngũ; dụng vu thu cấu đích tư kim ứng đương tòng công tư đích thuế hậu lợi nhuận trung chi xuất; sở thu Cấu đích cổ phân ứng đương tại nhất niên nội chuyển nhượng cấp chức công. Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ nhị thập thất điều công tư đích cổ phân khả dĩ y pháp chuyển nhượng. Đệ nhị thập bát điều công tư bất đắc tiếp thụ bổn công tư đích cổ phiếu tác vi chất áp quyền đích tiêu đích. Đệ nhị thập cửu điều phát khởi nhân trì hữu đích bổn công tư cổ phân, tự công tư thành lập chi nhật khởi tam niên nội bất đắc chuyển Nhượng. Công tư công khai phát hành cổ phân tiền dĩ phát hành đích cổ phân, tự công tư cổ phiếu tại chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch chi nhật Khởi nhất niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương hướng công tư thân báo sở trì hữu đích bổn công Tư đích cổ phân cập kỳ biến động tình huống, tại nhậm chức kỳ gian mỗi niên chuyển nhượng đích cổ phân bất đắc siêu quá kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ Phân tổng sổ đích bách phân chi nhị thập ngũ; sở trì bổn công tư cổ phân tự công tư cổ phiếu thượng thị giao dịch chi nhật khởi nhất niên nội bất đắc Chuyển nhượng. Thượng thuật nhân viên ly chức hậu bán niên nội, bất đắc chuyển nhượng kỳ sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân. Đệ tam thập điều công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, trì hữu công tư cổ phân bách -8- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Phân chi ngũ dĩ thượng đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích công tư cổ phiếu tại mãi nhập hậu lục cá nguyệt nội mại xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu Lục cá nguyệt nội hựu mãi nhập, do thử sở đắc thu ích quy công tư sở hữu, công tư đổng sự hội tương thu hồi kỳ sở đắc thu ích. Đãn Thị, chứng khoán công tư nhân bao tiêu cấu nhập thụ hậu thặng dư cổ phiếu nhi trì hữu bách phân chi ngũ dĩ thượng cổ phân đích, mại xuất cổ phiếu bất Thụ lục cá nguyệt thời gian hạn chế. Công tư đổng sự hội bất án chiếu tiền khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội tại tam thập nhật nội chấp hành. Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp Hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Công tư đổng sự hội bất án chiếu bổn điều đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y pháp thừa đam liên đái Trách nhậm. Đệ tứ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ tam thập nhất điều công tư y cư chứng khoán đăng ký cơ cấu đề cung đích bằng chứng kiến lập cổ đông danh sách, cổ đông danh sách thị Chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Cổ đông án kỳ sở trì hữu cổ phân đích chủng loại hưởng hữu quyền lợi, thừa đam Nghĩa vụ; trì hữu đồng nhất chủng loại cổ phân đích cổ đông, hưởng hữu đồng đẳng quyền lợi, thừa đam đồng chủng nghĩa vụ. Công tư ứng đương dữ chứng khoán đăng ký cơ cấu thiêm đính cổ phân bảo quản hiệp nghị, định kỳ tra tuân chủ yếu cổ đông tư liêu dĩ cập chủ Yếu cổ đông đích trì cổ biến canh ( bao quát cổ quyền đích xuất chất ) tình huống, cập thời chưởng ác công tư đích cổ quyền kết cấu. Đệ tam thập nhị điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, phân phối cổ lợi, thanh toán cập tòng sự kỳ tha nhu yếu xác nhận cổ quyền đích hành Vi thời, do đổng sự hội hoặc cổ đông đại hội triệu tập nhân quyết định mỗ nhất nhật vi cổ quyền đăng ký nhật, cổ quyền đăng ký nhật thu thị hậu đăng ký tại Sách đích cổ đông vi hưởng hữu tương quan quyền ích đích cổ đông. Đệ tam thập tam điều công tư cổ đông hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hoạch đắc cổ lợi hòa kỳ tha hình thức đích lợi ích phân phối; -9- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhị ) y pháp thỉnh cầu, triệu tập, chủ trì, tham gia hoặc giả ủy phái cổ đông đại lý nhân tham gia cổ đông đại hội; ( tam ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hành sử biểu quyết quyền; ( tứ ) đối công tư đích kinh doanh hành vi tiến hành giam đốc, đề xuất kiến nghị hoặc giả chất tuân; ( ngũ ) y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập công tư chương trình đích quy định chuyển nhượng, tặng dữ hoặc chất áp kỳ sở trì hữu đích cổ Phân; ( lục ) y chiếu pháp luật, công tư chương trình đích quy định hoạch đắc hữu quan tín tức, bao quát: 1. Chước phó thành bổn phí dụng hậu đắc đáo công tư chương trình; 2. Chước phó hợp lý phí dụng hậu hữu quyền tra duyệt hòa phục ấn: (1) bổn nhân trì cổ tư liêu, cổ đông danh sách, công tư trái khoán tồn căn; (2) cổ đông đại hội hội nghị ký lục, đổng sự hội hội nghị quyết nghị, giam sự hội hội nghị quyết nghị, tài vụ hội kế báo cáo; (3) trung kỳ báo cáo hòa niên độ báo cáo; (4) công tư cổ bổn tổng ngạch, cổ bổn kết cấu. ( thất ) công tư chung chỉ hoặc giả thanh toán thời, án kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch tham gia công tư thặng dư tài sản đích phân phối; ( bát ) đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị đích cổ đông, yếu cầu công tư thu cấu Kỳ cổ phân; ( cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy cập công tư chương trình sở phú dư đích kỳ tha quyền lợi. Đệ tam thập tứ điều cổ đông đề xuất tra duyệt tiền điều sở thuật hữu quan tín tức hoặc giả tác thủ tư liêu đích, ứng đương hướng công tư Đề cung chứng minh kỳ trì hữu công tư cổ phân đích chủng loại dĩ cập trì cổ sổ lượng đích thư diện văn kiện, công tư kinh hạch thật cổ đông thân phân Hậu án chiếu cổ đông đích yếu cầu dư dĩ đề cung. Đệ tam thập ngũ điều cổ đông đại hội, đổng sự hội đích quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy đích vô hiệu. Cổ Đông hữu quyền thỉnh cầu nhân dân pháp viện nhận định vô hiệu. Cổ đông đại hội, đổng sự hội đích hội nghị triệu tập trình tự, biểu quyết phương thức vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả công tư - 10 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Chương trình, hoặc giả quyết nghị nội dung vi phản công tư chương trình đích, cổ đông hữu quyền tự quyết nghị tác xuất chi nhật khởi lục thập nhật nội, thỉnh Cầu nhân dân pháp viện triệt tiêu. Đệ tam thập lục điều đổng sự, tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, Hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, liên tục nhất bách bát thập nhật dĩ thượng đan độc hoặc hợp Tịnh trì hữu công tư bách phân chi nhất dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền thư diện thỉnh cầu giam sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng; Giam sự hội chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất Đích, cổ đông khả dĩ thư diện thỉnh cầu đổng sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Giam sự hội, đổng sự hội thu đáo tiền khoản quy định đích cổ đông thư diện thỉnh cầu hậu cự tuyệt đề khởi tố tụng, hoặc giả tự thu đáo Thỉnh cầu chi nhật khởi tam thập nhật nội vị đề khởi tố tụng, hoặc giả tình huống khẩn cấp, bất lập tức đề khởi tố tụng tương hội sử công tư lợi Ích thụ đáo nan dĩ di bổ đích tổn hại đích, tiền khoản quy định đích cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực Tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Tha nhân xâm phạm công tư hợp pháp quyền ích, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, bổn điều đệ nhất khoản quy định đích cổ đông khả dĩ y Chiếu tiền lưỡng khoản đích quy định hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tam thập thất điều đổng sự, tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn Chương trình đích quy định, tổn hại cổ đông lợi ích đích, cổ đông khả dĩ hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tam thập bát điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: ( nhất ) tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình; ( nhị ) y kỳ sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp cổ kim; ( tam ) trừ pháp luật, pháp quy quy định đích tình hình ngoại, bất đắc thối cổ; ( tứ ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông đích lợi ích; bất đắc lạm dụng công tư pháp nhân Độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân đích lợi ích; Công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường Trách nhậm. - 11 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm trọng tổn hại công tư Trái quyền nhân lợi ích đích, ứng đương đối công tư trái vụ thừa đam liên đái trách nhậm. ( ngũ ) pháp luật, pháp quy cập công tư chương trình quy định ứng đương thừa đam đích kỳ tha nghĩa vụ. Đệ tam thập cửu điều trì hữu công tư bách phân chi ngũ dĩ thượng hữu biểu quyết quyền cổ phân đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích cổ phân Tiến hành chất áp đích, ứng đương tự cai sự thật phát sinh đương nhật, hướng công tư tác xuất thư diện báo cáo. Đệ tứ thập điều công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân viên bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi Ích. Vi phản quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân đối công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông phụ hữu thành tín nghĩa vụ. Khống cổ cổ đông Ứng nghiêm cách y pháp hành sử xuất tư nhân đích quyền lợi, khống cổ cổ đông bất đắc lợi dụng quan liên giao dịch, lợi nhuận phân phối, tư sản trọng Tổ, đối ngoại đầu tư, tư kim chiêm dụng, tá khoản đam bảo đẳng phương thức tổn hại công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông đích hợp pháp quyền ích, Bất đắc lợi dụng kỳ khống chế địa vị tổn hại công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông đích lợi ích. Công tư cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân bất đắc lạm dụng quyền lợi xâm chiêm công tư tư sản. Công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống Chế nhân dĩ vô thường chiêm dụng hoặc giả minh hiển bất công duẫn đích quan liên giao dịch đẳng phi pháp thủ đoạn xâm chiêm công tư tư sản, nghiêm trọng tổn hại Công tư hòa công chúng đầu tư giả lợi ích, tịnh nhân thử cấp công tư tạo thành trọng đại tổn thất, tương căn cư pháp luật, pháp quy truy cứu trách Nhậm. Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên cụ hữu duy hộ công tư tư kim an toàn đích pháp định nghĩa vụ. Đương công tư Phát sinh khống cổ cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân xâm chiêm công tư tư sản, tổn hại công tư cập xã hội công chúng cổ đông lợi ích tình hình thời, Công tư đổng sự hội, giam sự hội cập cao cấp quản lý nhân viên ứng thải thủ hữu hiệu thố thi yếu cầu khống cổ cổ đông đình chỉ xâm hại tịnh tựu Cai xâm hại tạo thành đích tổn thất thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư đổng sự cập cao cấp quản lý nhân viên hiệp trợ, túng dung khống cổ cổ đông cập kỳ phụ chúc xí nghiệp xâm chiêm công tư tư sản thời, Công tư đổng sự hội tương thị tình tiết khinh trọng đối trực tiếp trách nhậm nhân cấp dư xử phân hòa đối phụ hữu nghiêm trọng trách nhậm đích đổng sự án quy định Khải động bãi miễn trình tự. Công tư như phát hiện khống cổ cổ đông xâm chiêm công tư tư sản đích, ứng lập tức do đổng sự hội đối khống cổ cổ đông trì hữu công tư Đích cổ phân thân thỉnh tư pháp đống kết; như khống cổ cổ đông bất năng dĩ hiện kim thanh thường sở xâm chiêm đích tư sản, công tư đổng sự hội ứng - 12 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tích cực thải thủ thố thi, thông quá biến hiện khống cổ cổ đông sở trì hữu đích cổ phân dĩ thường hoàn bị xâm chiêm đích tư sản. Đệ tứ thập nhất điều công tư đích trọng đại quyết sách ứng do cổ đông đại hội hòa đổng sự hội y pháp tác xuất. Khống cổ cổ đông bất Đắc trực tiếp hoặc gian tiếp càn dự công tư đích quyết sách cập y pháp khai triển đích sinh sản kinh doanh hoạt động, tổn hại công tư hòa kỳ tha cổ đông Đích lợi ích. Công tư bất đắc vi khống cổ cổ đông cập bổn công tư trì cổ 50% dĩ hạ đích kỳ tha quan liên phương, nhậm hà phi pháp nhân đan vị Hoặc cá nhân đề cung đam bảo. Khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương dã bất đắc cường chế công tư vi tha nhân đề cung đam bảo. Công tư dữ khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương đích tư kim vãng lai, ứng tuân thủ dĩ hạ quy định: ( nhất ) khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương dữ công tư phát sinh đích kinh doanh tính tư kim vãng lai trung, ứng đương nghiêm cách hạn Chế chiêm dụng công tư tư kim. Khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương bất đắc yếu cầu công tư vi kỳ điếm chi công tư, phúc lợi, bảo Hiểm, quảng cáo đẳng kỳ gian phí dụng, dã bất đắc hỗ tương đại vi thừa đam thành bổn hòa kỳ tha chi xuất; ( nhị ) công tư bất đắc dĩ hạ liệt phương thức tương tư kim trực tiếp hoặc gian tiếp địa đề cung cấp khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên Phương sử dụng: 1． hữu thường hoặc vô thường địa sách tá công tư đích tư kim cấp khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương sử dụng; 2． thông quá ngân hành hoặc phi ngân hành kim dung cơ cấu hướng quan liên phương đề cung ủy thác thải khoản; 3． ủy thác khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương tiến hành đầu tư hoạt động; 4． vi khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương khai cụ một hữu chân thật giao dịch bối cảnh đích thương nghiệp thừa đoái hối phiếu; 5． đại khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương thường hoàn trái vụ; 6． trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tứ thập nhị điều cổ đông đại hội thị công tư đích quyền lực cơ cấu, y pháp hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) quyết định công tư kinh doanh phương châm hòa đầu tư kế hoa; - 13 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhị ) tuyển cử hòa canh hoán phi do chức công đại biểu đam nhậm đích đổng sự, giam sự, quyết định hữu quan đổng sự, giam sự đích Báo thù sự hạng; ( tam ) thẩm nghị phê chuẩn đổng sự hội đích báo cáo; ( tứ ) thẩm nghị phê chuẩn giam sự hội đích báo cáo; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( thất ) đối công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn tác xuất quyết nghị; ( bát ) đối phát hành công tư trái khoán tác xuất quyết nghị; ( cửu ) đối công tư hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hoặc giả biến canh công tư hình thức tác xuất quyết nghị; ( thập ) tu cải công tư chương trình; ( thập nhất ) đối công tư sính dụng, giải sính hội kế sư sự vụ sở tác xuất quyết nghị; ( thập nhị ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ trọng đại tư sản siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng Tư sản 30% đích sự hạng; ( thập tam ) thẩm nghị phê chuẩn biến canh mộ tập tư kim dụng đồ sự hạng; ( thập tứ ) thẩm nghị nhu cổ đông đại hội thẩm nghị đích quan liên giao dịch; ( thập ngũ ) thẩm nghị nhu cổ đông đại hội thẩm nghị đích thu cấu, xuất thụ tư sản hoặc đam bảo sự hạng; ( thập lục ) đối công tư phát hành tân cổ đích chủng loại cập sổ ngạch, phát hành giới cách, phát hành đích khởi chỉ nhật kỳ dĩ cập hướng Nguyên hữu cổ đông phát hành tân cổ đích chủng loại hòa sổ ngạch tác xuất quyết nghị; ( thập thất ) đối nhu do cổ đông đại hội quyết nghị đích thu cấu bổn công tư cổ phân sự hạng tác xuất quyết nghị; ( thập bát ) yếu cầu công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý, công tư kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên liệt tịch cổ đông đại Hội tịnh tiếp thụ cổ đông đích chất tuân; ( thập cửu ) thẩm nghị cổ quyền kích lệ kế hoa; - 14 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhị thập ) thẩm nghị pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình quy định ứng đương do cổ đông đại hội quyết Định đích kỳ tha sự hạng. Thượng thuật cổ đông đại hội đích chức quyền bất đắc thông quá thụ quyền đích hình thức do đổng sự hội hoặc kỳ tha cơ cấu hòa cá nhân đại vi hành Sử. Đệ tứ thập tam điều công tư đối ngoại đam bảo ứng đương tuân thủ dĩ hạ quy định: ( nhất ) công tư bất đắc vi khống cổ cổ đông cập bổn công tư trì cổ 50% dĩ hạ đích kỳ tha quan liên phương, nhậm hà phi pháp Nhân đan vị hoặc cá nhân đề cung đam bảo; ( nhị ) công tư cập công tư khống cổ tử công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch bất đắc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư Sản đích 50%; ( tam ) công tư bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp vi tư sản phụ trái suất siêu quá 70% đích bị đam bảo đối tượng đề cung trái vụ đam Bảo. ( tứ ) công tư đối ngoại đam bảo tất tu yếu cầu đối phương đề cung phản đam bảo, thả phản đam bảo đích đề cung phương ứng đương cụ hữu Thật tế thừa đam năng lực. ( ngũ ) công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản đích 30% dĩ hậu Đề cung đích nhậm hà đam bảo ứng đương kinh cổ đông đại hội thẩm nghị phê chuẩn; ( lục ) đan bút đam bảo ngạch siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản 10% đích đam bảo ứng đương kinh cổ đông đại hội thẩm Nghị phê chuẩn; ( thất ) công tư ứng nhận chân lí hành đối ngoại đam bảo tình huống đích tín tức phi lộ nghĩa vụ, tất tu án quy định hướng chú sách hội Kế sư như thật đề cung công tư toàn bộ đối ngoại đam bảo sự hạng. Đệ tứ thập tứ điều cổ đông đại hội phân vi niên độ cổ đông đại hội hòa lâm thời cổ đông đại hội. Niên độ cổ đông đại hội mỗi Niên triệu khai nhất thứ, ứng đương vu thượng nhất hội kế niên độ kết thúc hậu đích lục cá nguyệt nội cử hành. Đệ tứ thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tại sự thật phát sinh chi nhật khởi lưỡng cá nguyệt dĩ nội triệu Khai lâm thời cổ đông đại hội: - 15 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhất ) đổng sự nhân sổ bất túc 《 công tư pháp 》 quy định nhân sổ hoặc giả công tư chương trình sở định nhân sổ đích tam phân chi nhị Thời; ( nhị ) công tư vị di bổ đích khuy tổn đạt thật thu cổ bổn tổng ngạch tam phân chi nhất thời; ( tam ) đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông thỉnh cầu thời; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu thời; ( ngũ ) giam sự hội đề nghị triệu khai thời; ( ngũ ) công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự liên danh đề nghị triệu khai thời; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình quy định đích kỳ tha tình hình. Đệ tứ thập lục điều bổn công tư triệu khai cổ đông đại hội đích địa điểm vi công tư trụ sở địa hoặc giả cổ đông đại hội triệu tập Nhân chỉ định đích kỳ tha địa điểm. Cổ đông đại hội tương thiết trí hội tràng, dĩ hiện tràng hội nghị hình thức triệu khai. Công tư hoàn tương đề cung võng lạc đầu phiếu phương thức vi Cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi. Cổ đông thông quá thượng thuật phương thức tham gia cổ đông đại hội đích, thị vi xuất tịch. Đệ tứ thập thất điều công tư triệu khai cổ đông đại hội thời tương sính thỉnh luật sư đối dĩ hạ vấn đề xuất cụ pháp luật ý kiến tịnh Công cáo: ( nhất ) hội nghị đích triệu tập, triệu khai trình tự thị phủ phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình; ( nhị ) xuất tịch hội nghị nhân viên đích tư cách, triệu tập nhân tư cách thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tam ) hội nghị đích biểu quyết trình tự, biểu quyết kết quả thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tứ ) ứng bổn công tư yếu cầu đối kỳ tha hữu quan vấn đề xuất cụ đích pháp luật ý kiến. Công tư khả đồng thời sính thỉnh công chứng nhân viên xuất tịch cổ đông đại hội. Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập - 16 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ tứ thập bát điều độc lập đổng sự hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội. Đối độc lập đổng sự yếu Cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích đề nghị, đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, Tại thu đáo đề nghị hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu khai Cổ đông đại hội đích thông tri; đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương thuyết minh lý do tịnh công cáo. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, Thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội nghị chức trách, công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự Khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ tứ thập cửu điều giam sự hội hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình Thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề án Hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu khai Cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên đề nghị đích biến canh, ứng chinh đắc giam sự hội đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, Thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội nghị chức trách, giam sự hội khả dĩ tự hành triệu tập hòa Chủ trì. Đệ ngũ thập điều đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền hướng đổng sự hội Thỉnh cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, Hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo thỉnh cầu hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông Đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng đương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu Khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo thỉnh cầu hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền hướng giam sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông - 17 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng giam sự hội đề xuất thỉnh cầu. Giam sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng tại thu đáo thỉnh cầu ngũ nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích Thông tri, thông tri trung đối nguyên đề án đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Giam sự hội vị tại quy định kỳ hạn nội phát xuất cổ đông đại hội thông tri đích, thị vi giam sự hội bất triệu tập hòa chủ trì cổ đông Đại hội, liên tục cửu thập nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ tự hành Triệu tập hòa chủ trì. Đệ ngũ thập nhất điều công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự, giam sự hội hoặc cổ đông quyết định tự hành triệu tập cổ đông đại hội đích, Tu thư diện thông tri đổng sự hội, đồng thời hướng công tư sở tại địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở bị án. Tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo tiền, triệu tập cổ đông trì cổ bỉ lệ bất đắc đê vu bách phân chi thập. Triệu tập cổ đông ứng tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri cập cổ đông đại hội quyết nghị công cáo thời, hướng công tư sở tại địa trung quốc Chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở đề giao hữu quan chứng minh tài liêu. Đệ ngũ thập nhị điều đối vu công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự, giam sự hội hoặc cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại Hội, đổng sự hội hòa đổng sự hội bí thư tương dư phối hợp. Đổng sự hội ứng đương đề cung cổ quyền đăng ký nhật đích cổ đông danh sách. Đệ ngũ thập tam điều công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự, giam sự hội hoặc cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, Hội nghị sở tất nhu đích phí dụng do bổn công tư thừa đam. Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ thập tứ điều đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị đích đề án đích nội dung ứng đương chúc vu cổ đông đại hội chức quyền phạm vi, Hữu minh xác nghị đề hòa cụ thể quyết nghị sự hạng, tịnh thả phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích hữu quan quy định. Đệ ngũ thập ngũ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, đổng sự hội, giam sự hội dĩ cập đan độc hoặc giả hợp tịnh trì hữu công Tư bách phân chi tam dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, hữu quyền hướng công tư đề xuất đề án. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi tam dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ tại cổ đông đại hội triệu khai thập nhật Tiền đề xuất lâm thời đề án tịnh thư diện đề giao triệu tập nhân. Triệu tập nhân ứng đương tại thu đáo đề án hậu lưỡng nhật nội phát xuất cổ đông đại - 18 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hội bổ sung thông tri, công cáo lâm thời đề án đích nội dung. Trừ tiền khoản quy định đích tình hình ngoại, triệu tập nhân tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri công cáo hậu, bất đắc tu cải cổ đông đại Hội thông tri trung dĩ liệt minh đích đề án hoặc tăng gia tân đích đề án. Cổ đông đại hội thông tri trung vị liệt minh hoặc bất phù hợp bổn chương trình đệ ngũ thập tứ điều quy định đích đề án, cổ đông đại hội bất Đắc tiến hành biểu quyết tịnh tác xuất quyết nghị. Đệ ngũ thập lục điều triệu tập nhân tương tại niên độ cổ đông đại hội triệu khai nhị thập nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ Đông, lâm thời cổ đông đại hội tương vu hội nghị triệu khai thập ngũ nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông. Công tư tại kế toán khởi Thủy thời hạn thời bất bao quát hội nghị triệu khai đương nhật. Đệ ngũ thập thất điều cổ đông đại hội đích thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị đích thời gian, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) đề giao hội nghị thẩm nghị đích sự hạng hòa đề án; ( tam ) dĩ minh hiển đích văn tự thuyết minh: Toàn thể cổ đông quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, tịnh khả dĩ thư diện ủy thác Đại lý nhân xuất tịch hội nghị hòa tham gia biểu quyết, cai cổ đông đại lý nhân bất tất thị công tư đích cổ đông; ( tứ ) hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội cổ đông đích cổ quyền đăng ký nhật; ( ngũ ) hội vụ thường thiết liên hệ nhân tính danh, điện thoại hào mã. Cổ đông đại hội thông tri hòa bổ sung thông tri trung ứng đương sung phân, hoàn chỉnh phi lộ sở hữu đề án đích toàn bộ cụ thể nội dung. Nghĩ thảo luận đích sự hạng nhu yếu độc lập đổng sự phát biểu ý kiến đích, phát bố cổ đông đại hội thông tri hoặc bổ sung thông tri thời tương đồng thời Phi lộ độc lập đổng sự đích ý kiến cập lý do. Cổ đông đại hội thải dụng võng lạc phương thức đích, ứng đương tại cổ đông đại hội thông tri trung minh xác tái minh võng lạc phương thức đích biểu quyết Thời gian cập biểu quyết trình tự. Cổ đông đại hội thải thủ võng lạc phương thức đầu phiếu đích khai thủy thời gian, bất đắc tảo vu hiện tràng cổ đông đại Hội triệu khai tiền nhất nhật hạ ngọ 3:00, tịnh bất đắc trì vu hiện tràng cổ đông đại hội triệu khai đương nhật thượng ngọ 9:30, kỳ kết thúc thời Gian bất đắc tảo vu hiện tràng cổ đông đại hội kết thúc đương nhật hạ ngọ 3:00. Cổ quyền đăng ký nhật dữ hội nghị nhật kỳ chi gian đích gian cách bất đa vu 7 cá công tác nhật. Cổ quyền đăng ký nhật nhất đán xác nhận, - 19 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Bất đắc biến canh. Đệ ngũ thập bát điều cổ đông đại hội nghĩ thảo luận đổng sự, giam sự tuyển cử sự hạng đích, cổ đông đại hội thông tri trung tương sung Phân phi lộ đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích tường tế tư liêu, chí thiếu bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) giáo dục bối cảnh, công tác kinh lịch, kiêm chức đẳng cá nhân tình huống; ( nhị ) dữ bổn công tư hoặc bổn công tư đích khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân thị phủ tồn tại quan liên quan hệ; ( tam ) phi lộ trì hữu bổn công tư cổ phân sổ lượng; ( tứ ) thị phủ thụ quá trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha hữu quan bộ môn đích xử phạt hòa chứng khoán giao dịch sở trừng giới. Đệ ngũ thập cửu điều phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, vô chính đương lý do, cổ đông đại hội bất ứng diên kỳ hoặc thủ tiêu, Cổ đông đại hội thông tri trung liệt minh đích đề án bất ứng thủ tiêu. Nhất đán xuất hiện diên kỳ hoặc thủ tiêu đích tình hình, triệu tập nhân ứng đương Tại nguyên định triệu khai nhật tiền chí thiếu lưỡng cá công tác nhật công cáo tịnh thuyết minh nguyên nhân. Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục thập điều bổn công tư đổng sự hội hòa kỳ tha triệu tập nhân tương thải thủ tất yếu thố thi, bảo chứng cổ đông đại hội đích chính Thường trật tự. Đối vu càn nhiễu cổ đông đại hội, tầm hấn tư sự hòa xâm phạm cổ đông hợp pháp quyền ích đích hành vi, tương thải thủ thố thi Gia dĩ chế chỉ tịnh cập thời báo cáo hữu quan bộ môn tra xử. Đệ lục thập nhất điều cổ quyền đăng ký nhật đăng ký tại sách đích sở hữu cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, quân hữu quyền xuất tịch cổ đông Đại hội. Tịnh y chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình hành sử biểu quyết quyền. Cổ đông khả dĩ thân tự xuất tịch cổ đông đại hội, dã khả dĩ ủy thác đại lý nhân đại vi xuất tịch hòa biểu quyết. Đệ lục thập nhị điều cá nhân cổ đông thân tự xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng hoặc kỳ tha năng cú biểu minh Kỳ thân phân đích hữu hiệu chứng kiện hoặc chứng minh, cổ phiếu trướng hộ tạp; ủy thác đại lý tha nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân Hữu hiệu thân phân chứng kiện, cổ đông thụ quyền ủy thác thư. Pháp nhân cổ đông ứng do pháp định đại biểu nhân hoặc giả pháp định đại biểu nhân ủy thác đích đại lý nhân xuất tịch hội nghị. Pháp định đại biểu - 20 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, năng chứng minh kỳ cụ hữu pháp định đại biểu nhân tư cách đích hữu hiệu chứng minh; Ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị đích, đại lý nhân ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, pháp nhân cổ đông đan vị đích pháp định đại biểu nhân Y pháp xuất cụ đích thư diện thụ quyền ủy thác thư. Đệ lục thập tam điều cổ đông xuất cụ đích ủy thác tha nhân xuất tịch cổ đông đại hội đích thụ quyền ủy thác thư ứng đương tái minh hạ Liệt nội dung: ( nhất ) đại lý nhân đích tính danh; ( nhị ) thị phủ cụ hữu biểu quyết quyền; ( tam ) phân biệt đối liệt nhập cổ đông đại hội nghị trình đích mỗi nhất thẩm nghị sự hạng đầu tán thành, phản đối hoặc khí quyền phiếu đích chỉ kỳ; ( tứ ) ủy thác thư thiêm phát nhật kỳ hòa hữu hiệu kỳ hạn; ( ngũ ) ủy thác nhân thiêm danh ( hoặc cái chương ). Ủy thác nhân vi pháp nhân cổ đông đích, ứng gia cái pháp nhân đan vị ấn chương. Đệ lục thập tứ điều ủy thác thư ứng đương chú minh như quả cổ đông bất tác cụ thể chỉ kỳ, cổ đông đại lý nhân thị phủ khả dĩ Án tự kỷ đích ý tư biểu quyết. Đệ lục thập ngũ điều đại lý đầu phiếu thụ quyền ủy thác thư do ủy thác nhân thụ quyền tha nhân thiêm thự đích, thụ quyền thiêm thự đích thụ Quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện ứng đương kinh quá công chứng. Kinh công chứng đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện, hòa đầu Phiếu đại lý ủy thác thư quân nhu bị trí vu công tư trụ sở hoặc giả triệu tập hội nghị đích thông tri trung chỉ định đích kỳ tha địa phương. Ủy thác nhân vi pháp nhân đích, do kỳ pháp định đại biểu nhân hoặc giả đổng sự hội, kỳ tha quyết sách cơ cấu quyết nghị thụ quyền đích nhân Tác vi đại biểu xuất tịch công tư đích cổ đông đại hội. Đệ lục thập lục điều xuất tịch hội nghị nhân viên đích hội nghị đăng ký sách do công tư phụ trách chế tác. Hội nghị đăng ký sách tái minh Tham gia hội nghị nhân viên tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ), thân phân chứng hào mã, trụ sở địa chỉ, trì hữu hoặc giả đại biểu hữu biểu quyết Quyền đích cổ phân sổ ngạch, bị đại lý nhân tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ) đẳng sự hạng. Đệ lục thập thất điều triệu tập nhân hòa công tư sính thỉnh đích luật sư tương y cư chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu đề cung đích cổ Đông danh sách cộng đồng đối cổ đông tư cách đích hợp pháp tính tiến hành nghiệm chứng, tịnh đăng ký cổ đông tính danh ( hoặc danh xưng ) cập kỳ sở trì Hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ. Tại hội nghị chủ trì nhân tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì - 21 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ chi tiền, hội nghị đăng ký ứng đương chung chỉ. Đệ lục thập bát điều cổ đông đại hội triệu khai thời, bổn công tư toàn thể đổng sự, giam sự hòa đổng sự hội bí thư ứng đương xuất Tịch hội nghị, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương liệt tịch hội nghị. Đệ lục thập cửu điều cổ đông đại hội do đổng sự trường chủ trì. Đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ Thời, do phó đổng sự trường chủ trì, phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng đổng Sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự chủ trì. Đổng sự vô pháp cộng đồng thôi cử hội nghị chủ trì nhân đích, do xuất tịch hội nghị đích cổ Đông cộng đồng thôi cử nhất danh cổ đông chủ trì hội nghị; như quả nhân nhậm hà lý do, cổ đông vô pháp cộng đồng thôi cử hội nghị chủ trì nhân Đích, ứng đương do xuất tịch hội nghị đích trì hữu tối đa biểu quyết quyền cổ phân đích cổ đông ( hoặc cổ đông đại lý nhân ) chủ trì. Công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Giam sự hội tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do giam sự hội chủ tịch chủ trì. Giam sự hội chủ tịch bất năng lí hành chức vụ Hoặc bất lí hành chức vụ thời, do giam sự hội phó chủ tịch chủ trì, giam sự hội phó chủ tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành Chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh giam sự chủ trì. Cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Triệu khai cổ đông đại hội thời, hội nghị chủ trì nhân vi phản nghị sự quy tắc sử cổ đông đại hội vô pháp kế tục tiến hành đích, kinh Hiện tràng xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền quá bán sổ đích cổ đông đồng ý, cổ đông đại hội khả thôi cử nhất nhân đam nhậm hội nghị chủ Trì nhân, kế tục khai hội. Đệ thất thập điều công tư chế định cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, tường tế quy định cổ đông đại hội đích triệu khai hòa biểu quyết trình Tự, bao quát thông tri, đăng ký, đề án đích thẩm nghị, đầu phiếu, kế phiếu, biểu quyết kết quả đích tuyên bố, hội nghị quyết nghị đích Hình thành, hội nghị ký lục cập kỳ thiêm thự, công cáo đẳng nội dung, dĩ cập cổ đông đại hội đối đổng sự hội đích thụ quyền nguyên tắc, thụ Quyền nội dung ứng minh xác cụ thể. Cổ đông đại hội nghị sự quy tắc tác vi bổn chương trình đích phụ kiện, do đổng sự hội nghĩ định, cổ đông Đại hội phê chuẩn. Đệ thất thập nhất điều tại niên độ cổ đông đại hội thượng, đổng sự hội, giam sự hội ứng đương tựu kỳ quá khứ nhất niên đích công tác Hướng cổ đông đại hội tác xuất báo cáo. Mỗi danh độc lập đổng sự dã ứng tác xuất thuật chức báo cáo. Đệ thất thập nhị điều đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tại cổ đông đại hội thượng tựu cổ đông - 22 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đích chất tuân hòa kiến nghị tác xuất giải thích hòa thuyết minh. Đệ thất thập tam điều hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại biểu quyết tiền tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân Nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ, hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu Quyết quyền đích cổ phân tổng sổ dĩ hội nghị đăng ký vi chuẩn. Đệ thất thập tứ điều cổ đông đại hội ứng hữu hội nghị ký lục, do đổng sự hội bí thư phụ trách. Hội nghị ký lục ký tái dĩ Hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị thời gian, địa điểm, nghị trình hòa triệu tập nhân tính danh hoặc danh xưng; ( nhị ) hội nghị chủ trì nhân dĩ cập xuất tịch hoặc liệt tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý Nhân viên tính danh; ( tam ) xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập chiêm công tư cổ Phân tổng sổ đích bỉ lệ; ( tứ ) đối mỗi nhất đề án đích thẩm nghị kinh quá, phát ngôn yếu điểm hòa biểu quyết kết quả; ( ngũ ) cổ đông đích chất tuân ý kiến hoặc kiến nghị dĩ cập tương ứng đích đáp phục hoặc thuyết minh; ( lục ) luật sư cập kế phiếu nhân, giam phiếu nhân tính danh; ( thất ) bổn chương trình quy định ứng đương tái nhập hội nghị ký lục đích kỳ tha nội dung. Đệ thất thập ngũ điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng hội nghị ký lục nội dung chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh. Xuất tịch hội nghị đích Đổng sự, giam sự, đổng sự hội bí thư, triệu tập nhân hoặc kỳ đại biểu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Hội nghị ký lục ứng đương dữ hiện tràng xuất tịch cổ đông đích thiêm danh sách cập đại lý xuất tịch đích ủy thác thư, võng lạc cập kỳ tha phương thức biểu Quyết tình huống đích hữu hiệu tư liêu nhất tịnh bảo tồn, bảo tồn kỳ hạn vi thập niên. Đệ thất thập lục điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội liên tục cử hành, trực chí hình thành tối chung quyết nghị. Nhân bất Khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị đích, ứng thải thủ tất yếu thố thi tẫn khoái khôi Phục triệu khai cổ đông đại hội hoặc trực tiếp chung chỉ bổn thứ cổ đông đại hội, tịnh cập thời công cáo. Đồng thời, triệu tập nhân ứng hướng công tư Sở tại địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu cập chứng khoán giao dịch sở báo cáo. - 23 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ thất thập thất điều cổ đông đại hội quyết nghị phân vi phổ thông quyết nghị hòa đặc biệt quyết nghị. Cổ đông đại hội tác xuất phổ thông quyết nghị, ứng đương do xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì Biểu quyết quyền đích nhị phân chi nhất dĩ thượng thông quá. Cổ đông đại hội tác xuất đặc biệt quyết nghị, ứng đương do xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì Biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ thất thập bát điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị thông quá: ( nhất ) đổng sự hội hòa giam sự hội đích công tác báo cáo; ( nhị ) đổng sự hội nghĩ định đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( tam ) đổng sự hội hòa giam sự hội thành viên đích nhậm miễn cập kỳ báo thù hòa chi phó phương pháp; ( tứ ) công tư niên độ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) công tư niên độ báo cáo; ( lục ) trừ pháp luật, hành chính pháp quy quy định hoặc giả công tư chương trình quy định ứng đương dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá dĩ ngoại đích Kỳ tha sự hạng. Đệ thất thập cửu điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá: ( nhất ) công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn; ( nhị ) công tư đích phân lập, hợp tịnh, giải tán, thanh toán hoặc giả biến canh công tư hình thức; ( tam ) công tư chương trình đích tu cải; ( tứ ) công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ trọng đại tư sản hoặc giả đam bảo kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh Thẩm kế tổng tư sản bách phân chi tam thập đích; - 24 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( ngũ ) cổ quyền kích lệ kế hoa; ( lục ) điều chỉnh hoặc biến canh công tư lợi nhuận phân phối chính sách; ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc công tư chương trình quy định đích, dĩ cập cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị nhận định hội Đối công tư sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích, nhu yếu dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá đích kỳ tha sự hạng. Đệ bát thập điều cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) dĩ kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ ngạch hành sử Biểu quyết quyền, mỗi nhất cổ phân hưởng hữu nhất phiếu biểu quyết quyền. Cổ đông đại hội thẩm nghị ảnh hưởng trung tiểu đầu tư giả lợi ích đích trọng đại sự hạng thời, đối trung tiểu đầu tư giả biểu quyết ứng đương đan Độc kế phiếu. Đan độc kế phiếu kết quả ứng đương cập thời công khai phi lộ. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân một hữu biểu quyết quyền, thả cai bộ phân cổ phân bất kế nhập xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu Quyết quyền đích cổ phân tổng sổ. Đổng sự hội, độc lập đổng sự hòa phù hợp tương quan quy định điều kiện đích cổ đông khả dĩ chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập cổ Đông đầu phiếu quyền ứng đương hướng bị chinh tập nhân sung phân phi lộ cụ thể đầu phiếu ý hướng đẳng tín tức. Cấm chỉ dĩ hữu thường hoặc giả biến tương hữu Thường đích phương thức chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập đầu phiếu quyền bất thiết tối đê trì cổ bỉ lệ hạn chế. Đệ bát thập nhất điều cổ đông đại hội thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông bất ứng đương tham dữ đầu phiếu Biểu quyết, kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ bất kế nhập hữu hiệu biểu quyết tổng sổ; cổ đông đại hội quyết nghị đích công cáo Ứng đương sung phân phi lộ phi quan liên cổ đông đích biểu quyết tình huống. Quan liên cổ đông ứng đương chủ động thân thỉnh hồi tị. Quan liên cổ đông bất chủ động thân thỉnh hồi tị thời, kỳ tha tri tình cổ đông hữu Quyền yếu cầu kỳ hồi tị. Cổ đông đại hội tại thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, hội nghị chủ trì nhân ứng tuyên bố hữu quan liên quan hệ cổ đông đích Danh đan, thuyết minh thị phủ tham dữ đầu phiếu biểu quyết, tịnh tuyên bố xuất tịch đại hội đích phi quan liên phương hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ Hòa chiêm công tư tổng cổ phân đích bỉ lệ hậu tiến hành đầu phiếu biểu quyết. Đệ bát thập nhị điều công tư ứng tại bảo chứng cổ đông đại hội hợp pháp, hữu hiệu đích tiền đề hạ, thông quá các chủng phương thức hòa Đồ kính, bao quát đề cung võng lạc hình thức đích đầu phiếu bình đài đẳng hiện đại tín tức kỹ thuật thủ đoạn, vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội Đề cung tiện lợi. - 25 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ bát thập tam điều trừ công tư xử vu nguy cơ đẳng đặc thù tình huống ngoại, phi kinh cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị phê chuẩn, Công tư bất đắc dữ đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dĩ ngoại đích nhân đính lập tương công tư toàn bộ hoặc giả trọng yếu nghiệp Vụ đích quản lý giao dư cai nhân phụ trách đích hợp đồng. Đệ bát thập tứ điều phi chức công đại biểu đổng sự, phi chức công đại biểu giam sự hầu tuyển nhân danh đan dĩ đề án đích phương thức đề Thỉnh cổ đông đại hội biểu quyết. Chức công đại biểu đổng sự, chức công đại biểu giam sự do công tư chức công đại biểu đại hội hoặc kỳ tha hình thức Dân chủ tuyển cử sản sinh. Cổ đông đại hội tựu tuyển cử đổng sự, giam sự tiến hành biểu quyết thời, thật hành luy tích đầu phiếu chế. Tiền khoản sở xưng luy tích đầu phiếu chế thị chỉ cổ đông đại hội tuyển cử đổng sự hoặc giả giam sự thời, mỗi nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng Tuyển đổng sự hoặc giả giam sự nhân sổ tương đồng đích biểu quyết quyền, cổ đông ủng hữu đích biểu quyết quyền khả dĩ tập trung sử dụng. Cổ đông đại hội Triệu tập nhân ứng đương hướng cổ đông công cáo hầu tuyển đổng sự, giam sự đích giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Đệ bát thập ngũ điều phi chức công đại biểu đổng sự, phi chức công đại biểu giam sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu Công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi ngũ dĩ thượng đích cổ đông, công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội Tuyển cử sản sinh. Độc lập đổng sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi nhất dĩ thượng đích cổ đông, Công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh. Đệ bát thập lục điều đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích đề danh nhân ứng đương hướng cổ đông đại hội triệu tập nhân đề cung hầu tuyển đổng Sự, giam sự đích giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Đệ bát thập thất điều trừ luy tích đầu phiếu chế ngoại, cổ đông đại hội tương đối sở hữu đề án tiến hành trục hạng biểu quyết, đối đồng Nhất sự hạng hữu bất đồng đề án đích, tương án đề án đề xuất đích thời gian thuận tự tiến hành biểu quyết. Trừ nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù Nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị ngoại, cổ đông đại hội tương bất hội đối đề án tiến hành các trí hoặc bất Dư biểu quyết. Đệ bát thập bát điều cổ đông đại hội thẩm nghị đề án thời, bất hội đối đề án tiến hành tu cải, phủ tắc, hữu quan biến canh Ứng đương bị thị vi nhất cá tân đích đề án, bất năng tại bổn thứ cổ đông đại hội thượng tiến hành biểu quyết. Đệ bát thập cửu điều đồng nhất biểu quyết quyền chỉ năng tuyển trạch hiện tràng, võng lạc đầu phiếu biểu quyết phương thức trung đích nhất chủng. Đồng nhất - 26 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Biểu quyết quyền xuất hiện trọng phục biểu quyết đích dĩ đệ nhất thứ đầu phiếu kết quả vi chuẩn. Đệ cửu thập điều cổ đông đại hội thải thủ ký danh phương thức đầu phiếu biểu quyết. Đệ cửu thập nhất điều cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết tiền, ứng đương thôi cử lưỡng danh cổ đông đại biểu tham gia kế phiếu Hòa giam phiếu. Thẩm nghị sự hạng dữ cổ đông hữu lợi hại quan hệ đích, tương quan cổ đông cập đại lý nhân bất đắc tham gia kế phiếu, giam phiếu. Cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết thời, ứng đương do luật sư, cổ đông đại biểu dữ giam sự đại biểu cộng đồng phụ trách kế Phiếu, giam phiếu, tịnh đương tràng công bố biểu quyết kết quả, quyết nghị đích biểu quyết kết quả tái nhập hội nghị ký lục. Thông quá võng lạc phương thức đầu phiếu đích công tư cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, hữu quyền thông quá tương ứng đích đầu phiếu hệ thống tra nghiệm tự Kỷ đích đầu phiếu kết quả. Tại thẩm nghị quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông bất đắc xuất nhậm thanh điểm cai sự hạng chi biểu quyết đầu phiếu. Đệ cửu thập nhị điều cổ đông đại hội hiện tràng kết thúc thời gian bất đắc tảo vu võng lạc đầu phiếu phương thức, hội nghị chủ trì nhân ứng Đương tuyên bố mỗi nhất đề án đích biểu quyết tình huống hòa kết quả, tịnh căn cư biểu quyết kết quả tuyên bố đề án thị phủ thông quá. Tại chính thức công bố biểu quyết kết quả tiền, cổ đông đại hội hiện tràng, võng lạc đầu phiếu biểu quyết phương thức trung sở thiệp cập đích công tư, Kế phiếu nhân, giam phiếu nhân, chủ yếu cổ đông, võng lạc phục vụ phương đẳng tương quan các phương đối biểu quyết tình huống quân phụ hữu bảo mật nghĩa vụ. Đệ cửu thập tam điều xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông, ứng đương đối đề giao biểu quyết đích đề án phát biểu dĩ hạ ý kiến chi nhất: Đồng ý, phản đối hoặc khí quyền. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tác vi hỗ cảng thông cổ phiếu đích danh nghĩa trì hữu nhân, án chiếu thật tế Trì hữu nhân ý tư biểu kỳ tiến hành thân báo đích trừ ngoại. Vị điền, thác điền, tự tích vô pháp biện nhận đích biểu quyết phiếu, vị đầu đích biểu quyết phiếu quân thị vi đầu phiếu nhân phóng khí biểu quyết Quyền lợi, kỳ sở trì cổ phân sổ đích biểu quyết kết quả ứng kế vi “Khí quyền”. Đệ cửu thập tứ điều hội nghị chủ trì nhân như quả đối đề giao biểu quyết đích quyết nghị kết quả hữu nhậm hà hoài nghi, khả dĩ đối sở Đầu phiếu sổ tổ chức điểm phiếu; như quả hội nghị chủ trì nhân vị tiến hành điểm phiếu, xuất tịch hội nghị đích cổ đông hoặc giả cổ đông đại lý nhân Đối hội nghị chủ trì nhân tuyên bố kết quả hữu dị nghị đích, hữu quyền tại tuyên bố biểu quyết kết quả hậu lập tức yếu cầu điểm phiếu, hội nghị chủ Trì nhân ứng đương lập tức tổ chức điểm phiếu. Đệ cửu thập ngũ điều cổ đông đại hội quyết nghị ứng đương cập thời công cáo, công cáo trung ứng liệt minh xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa Đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập chiêm công tư hữu biểu quyết quyền cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ, biểu quyết - 27 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Phương thức, mỗi hạng đề án đích biểu quyết kết quả hòa thông quá đích các hạng quyết nghị đích tường tế nội dung. Đệ cửu thập lục điều đề án vị hoạch thông quá, hoặc giả bổn thứ cổ đông đại hội biến canh tiền thứ cổ đông đại hội quyết nghị đích, Ứng đương tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo trung tác đặc biệt đề kỳ. Đệ cửu thập thất điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan đổng sự, giam sự tuyển cử đề án đích, hữu quan đổng sự, giam sự tuyển Cử đề án kinh cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá, tân nhậm đổng sự, giam sự tức tựu nhậm. Đệ cửu thập bát điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan phái hiện, tống cổ hoặc tư bổn công tích chuyển tăng cổ bổn đề án đích, công Tư tương tại cổ đông đại hội kết thúc hậu lưỡng cá nguyệt nội thật thi cụ thể phương án. Đệ ngũ chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ cửu thập cửu điều công tư đổng sự vi tự nhiên nhân, hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, bất năng đam nhậm công tư đích đổng sự: ( nhất ) vô dân sự hành vi năng lực hoặc giả hạn chế dân sự hành vi năng lực; ( nhị ) nhân tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ nghĩa thị tràng kinh tế trật tự, Bị phán xử hình phạt, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên, hoặc giả nhân phạm tội bị bác đoạt chính trị quyền lợi, chấp hành kỳ mãn vị du 5 Niên; ( tam ) đam nhậm phá sản thanh toán đích công tư, xí nghiệp đích đổng sự hoặc giả hán trường, kinh lý, đối cai công tư, xí nghiệp Đích phá sản phụ hữu cá nhân trách nhậm đích, tự cai công tư, xí nghiệp phá sản thanh toán hoàn kết chi nhật khởi vị du 3 niên; ( tứ ) đam nhậm nhân vi pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế đích công tư, xí nghiệp đích pháp định đại biểu nhân, Tịnh phụ hữu cá nhân trách nhậm đích, tự cai công tư, xí nghiệp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu chi nhật khởi vị du 3 niên; ( ngũ ) cá nhân sở phụ sổ ngạch giác đại đích trái vụ đáo kỳ vị thanh thường; ( lục ) bị trung quốc chứng giam hội xử dĩ chứng khoán thị tràng cấm nhập xử phạt, kỳ hạn vị mãn đích; - 28 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc bộ môn quy chương quy định đích kỳ tha nội dung. Vi phản bổn điều quy định tuyển cử, ủy phái đổng sự đích, cai tuyển cử, ủy phái hoặc giả sính nhậm vô hiệu. Đổng sự tại nhậm chức Kỳ gian xuất hiện bổn điều tình hình đích, công tư giải trừ kỳ chức vụ. Đệ nhất bách điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác Định vi thị tràng cấm nhập giả, tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích đổng sự. Tại nhậm đổng sự xuất hiện 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định Vi chứng khoán thị tràng cấm nhập giả đích, công tư đổng sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi nhật khởi, lập tức đình chỉ hữu quan đổng Sự lí hành chức trách, tịnh kiến nghị cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách linh nhất điều công tư đổng sự hội mỗi giới nhậm kỳ tam niên. Phi chức công đại biểu đổng sự do cổ đông đại hội tuyển cử hoặc canh hoán. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn, khả liên tuyển liên nhậm. Đổng sự Tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền, cổ đông đại hội bất năng vô cố giải trừ kỳ chức vụ. Chức công đại biểu đổng sự do công tư chức công đại biểu đại hội hoặc kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh, nhậm kỳ giới mãn, khả Liên tuyển liên nhậm. Đổng sự nhậm kỳ tòng tựu nhậm chi nhật khởi kế toán, chí bổn giới đổng sự hội nhậm kỳ giới mãn thời vi chỉ. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn Vị cập thời cải tuyển, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn Quy chương hòa bổn chương trình đích quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Đổng sự khả dĩ do tổng kinh lý hoặc giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên kiêm nhậm, đãn kiêm nhậm tổng kinh lý hoặc giả kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên chức vụ đích đổng sự dĩ cập do chức công đại biểu đam nhậm đích đổng sự, tổng kế bất đắc siêu quá công tư đổng sự tổng sổ đích Nhị phân chi nhất. Đệ nhất bách linh nhị điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, đối công tư phụ hữu hạ liệt trung Thật nghĩa vụ: ( nhất ) bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích tài sản; ( nhị ) bất đắc na dụng công tư tư kim; - 29 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tam ) bất đắc tương công tư tư sản hoặc giả tư kim dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hoặc giả kỳ tha cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn Trữ; ( tứ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định, vị kinh cổ đông đại hội hoặc đổng sự hội đồng ý, tương công tư tư kim tá Thải cấp tha nhân hoặc giả dĩ công tư tài sản vi tha nhân đề cung đam bảo; ( ngũ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định hoặc vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, dữ bổn công tư đính lập hợp đồng hoặc giả Tiến hành giao dịch; ( lục ) vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, bất đắc lợi dụng chức vụ tiện lợi, vi tự kỷ hoặc tha nhân mưu thủ bổn ứng chúc vu Công tư đích thương nghiệp cơ hội, tự doanh hoặc giả vi tha nhân kinh doanh dữ bổn công tư đồng loại đích nghiệp vụ; ( thất ) bất đắc tiếp thụ dữ công tư giao dịch đích dong kim quy vi kỷ hữu; ( bát ) bất đắc thiện tự phi lộ công tư bí mật; ( cửu ) bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích; ( thập ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương cập bổn chương trình quy định đích kỳ tha trung thật nghĩa vụ. Đổng sự vi phản bổn điều quy định sở đắc đích thu nhập, ứng đương quy công tư sở hữu; cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương Thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách linh tam điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, đối công tư phụ hữu hạ liệt cần Miễn nghĩa vụ: ( nhất ) ứng cẩn thận, nhận chân, cần miễn địa hành sử công tư phú dư đích quyền lợi, dĩ bảo chứng công tư đích thương nghiệp hành vi Phù hợp quốc gia pháp luật, hành chính pháp quy dĩ cập quốc gia các hạng kinh tế chính sách đích yếu cầu, thương nghiệp hoạt động bất siêu quá doanh nghiệp chấp Chiếu quy định đích nghiệp vụ phạm vi; ( nhị ) ứng công bình đối đãi sở hữu cổ đông; ( tam ) cập thời liễu giải công tư nghiệp vụ kinh doanh quản lý trạng huống; ( tứ ) ứng đương đối công tư định kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến. Bảo chứng công tư sở phi lộ đích tín tức chân thật, Chuẩn xác, hoàn chỉnh; - 30 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( ngũ ) ứng đương như thật hướng giam sự hội đề cung hữu quan tình huống hòa tư liêu, bất đắc phương ngại giam sự hội hoặc giả giam sự hành Sử chức quyền; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương cập bổn chương trình quy định đích kỳ tha cần miễn nghĩa vụ. Đệ nhất bách linh tứ điều đổng sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ tha đổng sự xuất tịch đổng sự hội Hội nghị, thị vi bất năng lí hành chức trách, đổng sự hội ứng đương kiến nghị cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách linh ngũ điều đổng sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức. Đổng sự từ chức ứng hướng đổng sự hội đề Giao thư diện từ chức báo cáo. Đổng sự hội tương tại lưỡng nhật nội phi lộ hữu quan tình huống. Như nhân đổng sự đích từ chức đạo trí công tư đổng sự hội đê vu pháp định tối đê nhân sổ thời, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm Tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa bổn chương trình quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Trừ tiền khoản sở liệt tình hình ngoại, đổng sự từ chức tự từ chức báo cáo tống đạt đổng sự hội thời sinh hiệu. Đệ nhất bách linh lục điều đổng sự từ chức sinh hiệu hoặc giả nhậm kỳ giới mãn, ứng hướng đổng sự hội bạn thỏa sở hữu di giao thủ Tục, kỳ đối công tư hòa cổ đông thừa đam đích trung thật nghĩa vụ, tại nhậm kỳ kết thúc hậu tịnh bất đương nhiên giải trừ, tại nhất niên nội nhưng Nhiên hữu hiệu. Đệ nhất bách linh thất điều vị kinh công tư chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội đích hợp pháp thụ quyền, nhậm hà đổng sự bất đắc dĩ cá Nhân danh nghĩa đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự. Đổng sự dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hành sự thời, tại đệ tam phương hội hợp lý địa nhận Vi cai đổng sự tại đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự đích tình huống hạ, cai đổng sự ứng đương sự tiên thanh minh kỳ lập tràng hòa thân phân. Đệ nhất bách linh bát điều đổng sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương Trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách linh cửu điều nhậm chức thượng vị kết thúc đích đổng sự, đối nhân kỳ thiện tự ly chức sử công tư tạo thành đích tổn thất, Ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập điều công tư bất dĩ nhậm hà hình thức vi đổng sự nạp thuế. Đệ nhị tiết độc lập đổng sự - 31 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách nhất thập nhất điều công tư thật hành độc lập đổng sự chế độ, công tư căn cư trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên Hội phát bố đích 《 quan vu tại thượng thị công tư kiến lập độc lập đổng sự chế độ đích chỉ đạo ý kiến 》( dĩ hạ giản xưng 《 chỉ đạo ý kiến 》 Đích yếu cầu thiết lập độc lập đổng sự. Công tư đổng sự hội thành viên trung ứng đương hữu tam phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự, kỳ trung chí thiếu hữu nhất danh hội kế chuyên nghiệp Nhân sĩ. Độc lập đổng sự ứng đương trung thật lí hành chức vụ, duy hộ công tư lợi ích, vưu kỳ yếu quan chú xã hội công chúng cổ cổ đông Đích hợp pháp quyền ích bất thụ tổn hại. Độc lập đổng sự ứng đương độc lập lí hành chức trách, bất thụ công tư chủ yếu cổ đông, thật tế khống chế nhân hoặc giả dữ công tư cập Kỳ chủ yếu cổ đông, thật tế khống chế nhân tồn tại lợi hại quan hệ đích đan vị hoặc cá nhân đích ảnh hưởng. Đệ nhất bách nhất thập nhị điều độc lập đổng sự thị chỉ bất tại công tư đam nhậm trừ đổng sự ngoại đích kỳ tha chức vụ, tịnh dữ công Tư cập công tư chủ yếu cổ đông bất tồn tại khả năng phương ngại kỳ tiến hành độc lập khách quan phán đoạn đích quan hệ đích đổng sự. Đệ nhất bách nhất thập tam điều độc lập đổng sự ứng đương phù hợp hạ liệt điều kiện: ( nhất ) căn cư pháp luật, hành chính pháp quy cập kỳ tha hữu quan quy định, cụ bị đam nhậm thượng thị công tư đổng sự đích tư cách; ( nhị ) cụ hữu độc lập tính; ( tam ) cụ bị thượng thị công tư vận tác đích cơ bổn tri thức, thục tất tương quan pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương cập quy tắc; ( tứ ) cụ hữu ngũ niên dĩ thượng pháp luật, kinh tế hoặc giả kỳ tha lí hành độc lập đổng sự chức trách sở tất nhu đích công tác kinh nghiệm; ( ngũ ) công tư cổ đông đại hội xác định đích kỳ tha nhậm chức điều kiện. Đệ nhất bách nhất thập tứ điều độc lập đổng sự ứng đương cụ hữu độc lập tính, hạ liệt nhân viên bất đắc đam nhậm độc lập đổng sự: ( nhất ) tại bổn công tư hoặc giả bổn công tư phụ chúc xí nghiệp nhậm chức đích nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc, chủ yếu xã hội quan Hệ ( trực hệ thân chúc thị chỉ phối ngẫu, phụ mẫu, tử nữ đẳng; chủ yếu xã hội quan hệ thị chỉ huynh đệ tỷ muội, nhạc phụ mẫu, Nhi tức nữ tế, huynh đệ tỷ muội đích phối ngẫu, phối ngẫu đích huynh đệ tỷ muội đẳng ); ( nhị ) trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu bổn công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi nhất dĩ thượng hoặc giả thị công tư tiền thập danh cổ Đông trung đích tự nhiên nhân cổ đông cập kỳ trực hệ thân chúc; - 32 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tam ) tại trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu bổn công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi ngũ dĩ thượng đích cổ đông đan vị hoặc giả tại Công tư tiền ngũ danh cổ đông đan vị nhậm chức đích nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc; ( tứ ) tối cận nhất niên nội tằng kinh cụ hữu tiền tam hạng sở liệt cử tình hình đích nhân viên; ( ngũ ) vi bổn công tư hoặc kỳ phụ chúc xí nghiệp đề cung tài vụ, pháp luật, tư tuân đẳng phục vụ đích nhân viên; ( lục ) trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều độc lập đổng sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư dĩ phát hành cổ phân bách Phân chi nhất dĩ thượng đích cổ đông, công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách nhất thập lục điều độc lập đổng sự đích đề danh nhân tại đề danh tiền ứng đương chinh đắc bị đề danh nhân đích đồng ý. Đề Danh nhân ứng đương sung phân liễu giải bị đề danh nhân chức nghiệp, học lịch, chức xưng, tường tế đích công tác kinh lịch, toàn bộ kiêm chức đẳng tình Huống, tịnh đối kỳ đam nhậm độc lập đổng sự đích tư cách hòa độc lập tính phát biểu ý kiến, bị đề danh nhân ứng đương tựu kỳ bổn nhân dữ công Tư chi gian bất tồn tại nhậm hà ảnh hưởng kỳ độc lập khách quan phán đoạn đích quan hệ phát biểu công khai thanh minh. Tại tuyển cử độc lập đổng sự đích Cổ đông đại hội triệu khai tiền, công tư đổng sự hội ứng đương án chiếu quy định công bố thượng thuật nội dung. Đệ nhất bách nhất thập thất điều tuyển cử độc lập đổng sự đích cổ đông đại hội triệu khai tiền, công tư ứng đối sở hữu bị đề danh nhân Đích hữu quan tài liêu tiến hành thẩm tra, đối hữu dị nghị đích bị đề danh nhân, công tư ứng cập thời yếu cầu đề danh nhân tác xuất giải thích, Như bất phù hợp tác vi độc lập đổng sự hầu tuyển nhân điều kiện đích, công tư ứng cập thời yếu cầu đề danh nhân trọng tân thôi tiến độc lập đổng sự Hầu tuyển nhân. Công tư tại phát bố triệu khai tuyển cử độc lập đổng sự đích cổ đông đại hội thông tri thời, ứng đương tương độc lập đổng sự hầu tuyển nhân đích Hữu quan tài liêu ( bao quát đãn bất hạn vu đề danh nhân thanh minh, hầu tuyển nhân thanh minh, độc lập đổng sự lí lịch biểu ) báo tống thượng hải chứng Khoán giao dịch sở. Thượng hải chứng khoán giao dịch sở đối độc lập đổng sự hầu tuyển nhân hữu dị nghị đích, công tư bất đắc tương kỳ đề giao cổ đông Đại hội tuyển cử vi độc lập đổng sự, đãn khả tác vi đổng sự hầu tuyển nhân. Đệ nhất bách nhất thập bát điều độc lập đổng sự mỗi giới nhậm kỳ dữ công tư kỳ tha đổng sự nhậm kỳ tương đồng, nhậm kỳ giới mãn, Liên tuyển khả dĩ liên nhậm, đãn thị liên nhậm thời gian bất đắc siêu quá lục niên. Đệ nhất bách nhất thập cửu điều độc lập đổng sự ứng đương án thời xuất tịch đổng sự hội hội nghị, liễu giải công tư đích sinh sản kinh doanh Hòa vận tác tình huống, chủ động điều tra, hoạch thủ tác xuất quyết sách sở nhu yếu đích tình huống hòa tư liêu. Độc lập đổng sự liên tục tam thứ - 33 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Vị thân tự xuất tịch đổng sự hội hội nghị đích, do đổng sự hội đề thỉnh cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Trừ xuất hiện thượng thuật tình huống cập 《 công tư pháp 》 trung quy định đích bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình ngoại, độc lập đổng sự nhậm Kỳ giới mãn tiền bất đắc vô cố bị miễn chức. Đề tiền miễn chức đích, công tư ứng tương kỳ tác vi đặc biệt phi lộ sự hạng dư dĩ phi lộ, Bị miễn chức đích độc lập đổng sự nhận vi công tư đích miễn chức lý do bất đương đích, khả dĩ tác xuất công khai đích thanh minh. Đệ nhất bách nhị thập điều độc lập đổng sự tại nhậm kỳ giới mãn tiền khả dĩ đề xuất từ chức. Độc lập đổng sự từ chức ứng hướng đổng Sự hội đề giao thư diện từ chức báo cáo, đối nhậm hà dữ kỳ từ chức hữu quan hoặc kỳ nhận vi hữu tất yếu dẫn khởi công tư cổ đông hòa trái Quyền nhân chú ý đích tình huống tiến hành thuyết minh. Độc lập đổng sự từ chức đạo trí độc lập đổng sự thành viên hoặc đổng sự hội thành viên đê vu pháp Định hoặc công tư chương trình quy định tối đê nhân sổ đích, tại cải tuyển đích độc lập đổng sự tựu nhậm tiền, độc lập đổng sự nhưng ứng đương án chiếu Pháp luật, hành chính pháp quy cập bổn chương trình đích quy định, lí hành chức vụ. Đổng sự hội ứng đương tại lưỡng cá nguyệt nội triệu khai cổ đông đại Hội cải tuyển độc lập đổng sự, du kỳ bất triệu khai cổ đông đại hội đích, độc lập đổng sự khả dĩ bất tái lí hành chức vụ. Đệ nhất bách nhị thập nhất điều độc lập đổng sự trừ ứng đương cụ hữu công tư pháp, công tư chương trình hòa kỳ tha tương quan pháp luật, Pháp quy phú dư đổng sự đích chức quyền ngoại, công tư hoàn phú dư độc lập đổng sự dĩ hạ đặc biệt chức quyền: ( nhất ) công tư nghĩ dữ quan liên nhân đạt thành đích tổng ngạch cao vu 300 vạn nguyên hoặc cao vu công tư tối cận kinh thẩm kế tịnh tư Sản tuyệt đối trị 0.5% đích quan liên giao dịch ứng đương do nhị phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự đồng ý hậu phương khả đề giao đổng sự hội Thảo luận; độc lập đổng sự tác xuất phán đoạn tiền, khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ cấu xuất cụ độc lập tài vụ cố vấn báo cáo, tác vi kỳ Phán đoạn đích y cư; ( nhị ) công tư sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở ứng đương do nhị phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự đồng ý hậu phương Khả đề giao đổng sự hội thảo luận; ( tam ) kinh toàn thể độc lập đổng sự đồng ý, độc lập đổng sự khả độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu, Đối công tư đích cụ thể sự hạng tiến hành thẩm kế hòa tư tuân, tương quan phí dụng do công tư thừa đam; ( tứ ) hướng đổng sự hội đề thỉnh triệu khai lâm thời cổ đông đại hội; ( ngũ ) đề nghị triệu khai đổng sự hội; ( lục ) hướng đổng sự hội đề nghị sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở; ( thất ) khả dĩ tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai hướng cổ đông chinh tập đầu phiếu quyền. - 34 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Độc lập đổng sự hành sử thượng thuật đệ ( tứ ), ( ngũ ), ( lục ), ( thất ) hạng chức quyền ứng đương thủ đắc toàn thể độc lập đổng sự Đích nhị phân chi nhất dĩ thượng đồng ý. Như độc lập đổng sự đích đề nghị vị bị thải nạp hoặc thượng thuật chức quyền bất năng chính thường hành sử, công tư ứng tương hữu quan tình huống dư Dĩ phi lộ. Công tư đổng sự hội như quả thiết lập tân thù, thẩm kế, đề danh đẳng ủy viên hội, ứng bảo chứng công tư độc lập đổng sự tại ủy Viên hội thành viên trung chiêm hữu nhị phân chi nhất dĩ thượng đích bỉ lệ. Kinh toàn thể độc lập đổng sự đồng ý, độc lập đổng sự khả độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu, đối công Tư đích cụ thể sự hạng tiến hành thẩm kế hòa tư tuân, tương quan phí dụng do công tư thừa đam. Đệ nhất bách nhị thập nhị điều độc lập đổng sự trừ lí hành thượng thuật chức trách ngoại, hoàn ứng đương đối dĩ hạ sự hạng hướng đổng sự hội Hoặc cổ đông đại hội phát biểu độc lập ý kiến: ( nhất ) đề danh, nhậm miễn đổng sự; ( nhị ) sính nhậm hoặc giải sính cao cấp quản lý nhân viên; ( tam ) công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù; ( tứ ) công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân cập kỳ quan liên xí nghiệp đối công tư hiện hữu hoặc tân phát sinh đích tổng ngạch cao Vu 300 vạn nguyên hoặc cao vu công tư tối cận kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích 0.5％ đích tá khoản hoặc kỳ tha tư kim vãng lai, dĩ Cập công tư thị phủ thải thủ hữu hiệu thố thi hồi thu khiếm khoản; ( ngũ ) độc lập đổng sự nhận vi khả năng tổn hại trung tiểu cổ đông quyền ích đích sự hạng; ( lục ) độc lập đổng sự ứng tại niên độ báo cáo trung, đối công tư luy kế hòa đương kỳ đối ngoại đam bảo tình huống, chấp hành thượng Thuật quy định tình huống tiến hành chuyên hạng thuyết minh, tịnh phát biểu độc lập ý kiến; ( thất ) công tư đổng sự hội vị tác xuất hiện kim lợi nhuận phân phối dự án; ( bát ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha sự hạng. Độc lập đổng sự ứng đương tựu thượng thuật sự hạng phát biểu dĩ hạ kỉ loại ý kiến chi nhất: Đồng ý; bảo lưu ý kiến cập kỳ lý do; Phản đối ý kiến cập kỳ lý do; vô pháp phát biểu ý kiến cập kỳ chướng ngại. - 35 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Như hữu quan sự hạng chúc vu nhu yếu phi lộ đích sự hạng, công tư ứng đương tương độc lập đổng sự đích ý kiến dư dĩ công cáo, độc Lập đổng sự xuất hiện ý kiến phân kỳ vô pháp đạt thành nhất trí thời, đổng sự hội ứng tương các độc lập đổng sự đích ý kiến phân biệt phi lộ. Độc lập đổng sự ứng đương hướng công tư niên độ cổ đông đại hội đề giao toàn thể độc lập đổng sự niên độ báo cáo thư, đối kỳ lí hành Chức trách đích tình huống tiến hành thuyết minh. Đệ nhất bách nhị thập tam điều vi liễu bảo chứng độc lập đổng sự hữu hiệu hành sử chức quyền, công tư ứng đương vi độc lập đổng sự đề Cung tất yếu đích điều kiện: ( nhất ) công tư ứng đương bảo chứng độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền. Phàm tu kinh đổng sự hội Quyết sách đích sự hạng, công tư tất tu án pháp định đích thời gian đề tiền thông tri độc lập đổng sự tịnh đồng thời đề cung túc cú đích tư liêu, Độc lập đổng sự nhận vi tư liêu bất sung phân đích, khả dĩ yếu cầu bổ sung. Đương lưỡng danh hoặc lưỡng danh dĩ thượng độc lập đổng sự nhận vi tư Liêu bất sung phân hoặc luận chứng bất minh xác thời, khả liên danh thư diện hướng đổng sự hội đề xuất diên kỳ triệu khai đổng sự hội hội nghị hoặc diên kỳ Thẩm nghị cai sự hạng, đổng sự hội ứng dư dĩ thải nạp. Công tư hướng độc lập đổng sự đề cung đích tư liêu, công tư cập độc lập đổng sự bổn nhân ứng đương chí thiếu bảo tồn ngũ niên. ( nhị ) công tư ứng đề cung độc lập đổng sự lí hành chức trách sở tất nhu đích công tác điều kiện. Công tư đổng sự hội bí thư ứng Tích cực vi độc lập đổng sự lí hành chức trách đề cung hiệp trợ, như giới thiệu tình huống, đề cung tài liêu đẳng. Độc lập đổng sự phát biểu đích Độc lập ý kiến, đề án cập thư diện thuyết minh ứng đương công cáo đích, đổng sự hội bí thư ứng cập thời đáo chứng khoán giao dịch sở bạn lý công Cáo sự nghi. ( tam ) độc lập đổng sự hành sử chức quyền thời, công tư hữu quan nhân viên ứng đương tích cực phối hợp, bất đắc cự tuyệt, trở ngại Hoặc ẩn man, bất đắc càn dự kỳ độc lập hành sử chức quyền. ( tứ ) độc lập đổng sự sính thỉnh trung giới cơ cấu đích phí dụng cập kỳ tha hành sử chức quyền thời sở nhu đích phí dụng do công tư thừa đam. ( ngũ ) công tư ứng đương cấp dư độc lập đổng sự thích đương đích tân thiếp. Tân thiếp đích tiêu chuẩn ứng đương do đổng sự hội chế đính dự Án, cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá, tịnh tại công tư niên báo trung tiến hành phi lộ. Trừ thượng thuật tân thiếp ngoại, độc lập đổng sự bất ứng tòng công tư cập kỳ chủ yếu cổ đông hoặc hữu lợi hại quan hệ đích cơ cấu hòa nhân Viên thủ đắc ngạch ngoại đích, vị dư phi lộ đích kỳ tha lợi ích. ( lục ) công tư khả dĩ kiến lập tất yếu đích độc lập đổng sự trách nhậm bảo hiểm chế độ, dĩ hàng đê độc lập đổng sự chính thường lí - 36 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hành chức trách khả năng dẫn trí đích phong hiểm. ( thất ) công tư ứng đương kiến lập độc lập đổng sự công tác chế độ, đổng sự hội bí thư ứng đương tích cực phối hợp độc lập đổng sự Lí hành chức trách. Công tư ứng bảo chứng độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền, cập thời hướng độc lập đổng sự Đề cung tương quan tài liêu hòa tín tức, định kỳ thông báo công tư vận doanh tình huống, tất yếu thời khả tổ chức độc lập đổng sự thật địa khảo sát. Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ nhất bách nhị thập tứ điều công tư thiết đổng sự hội, đối cổ đông đại hội phụ trách. Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều đổng sự hội do thập nhất danh đổng sự tổ thành, kỳ trung độc lập đổng sự tứ nhân, chức công đại biểu Đổng sự nhất nhân; thiết đổng sự trường nhất nhân, phó đổng sự trường nhất nhân. Đổng sự trường hòa phó đổng sự trường do đổng sự hội dĩ toàn thể đổng Sự đích quá bán sổ tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách nhị thập lục điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) phụ trách triệu tập cổ đông đại hội, tịnh hướng cổ đông đại hội báo cáo công tác; ( nhị ) chấp hành cổ đông đại hội đích quyết nghị; ( tam ) quyết định công tư kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tứ ) chế đính công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) chế đính công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( lục ) chế đính công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, phát hành công tư trái khoán hoặc kỳ tha chứng khoán cập thượng thị đích Phương án; ( thất ) nghĩ đính công tư trọng đại thu cấu, thu cấu bổn công tư cổ phiếu hoặc giả hợp tịnh, phân lập, giải tán cập biến canh công Tư hình thức đích phương án; ( bát ) tại cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi nội, quyết định công tư đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để Áp, đối ngoại đam bảo sự hạng, ủy thác lý tài, quan liên giao dịch đẳng sự hạng; - 37 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( cửu ) quyết định công tư nội bộ quản lý cơ cấu đích thiết trí; ( thập ) sính nhậm hoặc giả giải sính công tư tổng kinh lý, đổng sự hội bí thư; căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc Giả giải sính công tư kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, tịnh quyết định cập kỳ báo thù sự hạng hòa tưởng trừng sự hạng; ( thập nhất ) chế đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( thập nhị ) chế đính công tư chương trình đích tu cải phương án; ( thập tam ) quản lý công tư tín tức phi lộ sự hạng; ( thập tứ ) hướng cổ đông đại hội đề thỉnh sính thỉnh hoặc canh hoán vi công tư thẩm kế đích hội kế sư sự vụ sở; ( thập ngũ ) thính thủ công tư tổng kinh lý đích công tác hối báo tịnh kiểm tra tổng kinh lý đích công tác; ( thập lục ) pháp luật, pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách nhị thập thất điều công tư đổng sự hội ứng đương tựu chú sách hội kế sư đối công tư tài vụ báo cáo xuất cụ đích phi Tiêu chuẩn thẩm kế ý kiến hướng cổ đông đại hội tác xuất thuyết minh. Đệ nhất bách nhị thập bát điều đổng sự hội chế định đổng sự hội nghị sự quy tắc, dĩ xác bảo đổng sự hội đích công tác hiệu suất hòa Khoa học quyết sách. Đổng sự hội nghị sự quy tắc quy định đổng sự hội đích triệu khai hòa biểu quyết trình tự, bao quát đổng sự hội thụ quyền đổng sự trường tại đổng Sự hội bế hội kỳ gian hành sử đổng sự hội bộ phân chức quyền đích, ứng quy định minh xác đích thụ quyền nguyên tắc hòa thụ quyền nội dung. Đổng sự Hội nghị sự quy tắc tác vi công tư chương trình đích phụ kiện, do đổng sự hội nghĩ định, cổ đông đại hội phê chuẩn. Đệ nhất bách nhị thập cửu điều đổng sự hội tại pháp luật, pháp quy cập công tư chương trình duẫn hứa đích phạm vi nội khả dĩ đối ngoại đầu Tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản dĩ cập thiêm thự hợp đồng, sở nhu Tư kim đan bút kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ, tịnh thả tựu đồng nhất tiêu đích Hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư Sản trị đích bách phân chi thập. Cổ đông đại hội khả căn cư công tư thật tế tình huống, lâm thời thụ quyền đổng sự hội tựu tiền thuật quyền hạn dĩ Thượng đích đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản dĩ cập thiêm thự Hợp đồng sự hạng tiến hành quyết sách. - 38 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản dĩ cập Thiêm thự hợp đồng, sở nhu tư kim đan bút kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ, tịnh Thả tựu đồng nhất tiêu đích hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ Kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi thập, do cổ đông đại hội thẩm nghị quyết định. Đổng sự hội tại đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản Dĩ cập thiêm thự hợp đồng sự hạng thời, nhu lí hành pháp luật, hành chính pháp quy cập tương quan chủ quản bộ môn quy định đích phê chuẩn trình tự. Đệ nhất bách tam thập điều công tư đối ngoại đam bảo ứng đương thủ đắc đổng sự hội toàn thể thành viên tam phân chi nhị dĩ thượng đồng ý, Siêu quá đổng sự hội quyết định quyền hạn dĩ cập cổ đông đại hội lâm thời thụ quyền đổng sự hội quyết định quyền hạn đích đam bảo sự hạng ứng kinh cổ đông Đại hội phê chuẩn. Đệ nhất bách tam thập nhất điều đổng sự trường hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì cổ đông đại hội hòa triệu tập, chủ trì đổng sự hội hội nghị; ( nhị ) đốc xúc, kiểm tra đổng sự hội quyết nghị đích chấp hành; ( tam ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách tam thập nhị điều đổng sự hội bế hội kỳ gian, đổng sự hội đối đổng sự trường đích thụ quyền ứng tuân tuần hợp pháp, hữu Lợi vu công tư vận tác cập đề cao quyết sách hiệu suất đích nguyên tắc. Tại đổng sự hội bế hội kỳ gian, đổng sự hội thụ quyền đổng sự trường khả dĩ vận dụng công tư tư sản tiến hành đầu tư, tá thải, Cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng, sở nhu tư kim đan bút kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế Tịnh tư sản trị đích bách phân chi tam, tịnh thả tựu đồng nhất tiêu đích hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế Kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ. Đổng sự hội khả căn cư công tư thật tế tình huống, lâm thời thụ quyền đổng sự trường tựu đổng sự trường quyền hạn dĩ thượng đích trọng đại đầu tư, Tá thải, cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng tiến hành quyết sách. Đổng sự trường vận dụng công tư tư sản tiến hành đầu tư, tá thải, cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng thời, Nhu lí hành pháp luật, hành chính pháp quy cập tương quan chủ quản bộ môn quy định đích báo phê trình tự. - 39 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách tam thập tam điều công tư phó đổng sự trường hiệp trợ đổng sự trường công tác, đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả Bất lí hành chức vụ đích, do phó đổng sự trường lí hành chức vụ; phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ đích, Do bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng đồng thôi cử nhất danh đổng sự lí hành chức vụ. Đệ nhất bách tam thập tứ điều đổng sự hội hội nghị phân lệ hội hòa lâm thời hội nghị, đổng sự hội lệ hội mỗi niên chí thiếu triệu khai Lưỡng thứ hội nghị, do đổng sự trường triệu tập, vu hội nghị triệu khai thập nhật dĩ tiền thư diện thông tri toàn thể đổng sự hòa giam sự. Đệ nhất bách tam thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự trường ứng tại tiếp đáo đề nghị hậu thập nhật nội triệu tập hòa Chủ trì đổng sự hội lâm thời hội nghị: ( nhất ) đổng sự trường nhận vi tất yếu thời; ( nhị ) tam phân chi nhất dĩ thượng đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tam ) bán sổ dĩ thượng đích độc lập đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tứ ) giam sự hội đề nghị thời; ( ngũ ) tổng kinh lý đề nghị thời; ( lục ) đại biểu thập phân chi nhất dĩ thượng biểu quyết quyền đích cổ đông đề nghị thời. Đệ nhất bách tam thập lục điều đổng sự hội triệu khai lâm thời hội nghị đích thông tri phương thức vi: Chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện Tử bưu kiện, truyện chân. Thông tri thời hạn vi: Hội nghị triệu khai ngũ nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự. Đệ nhất bách tam thập thất điều đổng sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị nhật kỳ hòa địa điểm; ( nhị ) hội nghị kỳ hạn; ( tam ) sự do cập nghị đề; ( tứ ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhất bách tam thập bát điều đổng sự hội hội nghị ứng hữu quá bán sổ đích đổng sự xuất tịch phương khả cử hành. Đổng sự hội tác xuất Quyết nghị, tất tu kinh toàn thể đổng sự đích quá bán sổ thông quá. - 40 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đổng sự hội quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhất bách tam thập cửu điều đổng sự cá nhân hoặc giả kỳ sở nhậm chức đích kỳ tha xí nghiệp trực tiếp hoặc giả gian tiếp dữ công tư Dĩ hữu đích hoặc giả kế hoa trung đích hợp đồng, giao dịch, an bài hữu quan liên quan hệ thời ( sính nhậm hợp đồng trừ ngoại ), bất luận hữu quan Sự hạng tại nhất bàn tình huống hạ thị phủ nhu yếu đổng sự hội phê chuẩn đồng ý, quân ứng đương tẫn khoái hướng đổng sự hội phi lộ kỳ quan liên quan Hệ đích tính chất hòa trình độ. Đổng sự dữ đổng sự hội hội nghị quyết nghị sự hạng sở thiệp cập đích xí nghiệp hữu quan liên quan hệ đích, bất đắc đối cai hạng quyết nghị hành Sử biểu quyết quyền, dã bất đắc đại lý kỳ tha đổng sự hành sử biểu quyết quyền. Cai đổng sự hội hội nghị do quá bán sổ đích vô quan liên quan Hệ đổng sự xuất tịch tức khả cử hành, đổng sự hội hội nghị sở tác quyết nghị tu kinh vô quan liên quan hệ đổng sự quá bán sổ thông quá. Xuất Tịch đổng sự hội đích vô quan liên đổng sự nhân sổ bất túc tam nhân đích, ứng tương cai sự hạng đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tứ thập điều đổng sự hội quyết nghị biểu quyết phương thức vi: Hiện tràng hội nghị thượng cử thủ biểu quyết hoặc giả đầu phiếu biểu quyết. Đổng sự hội lâm thời hội nghị tại bảo chướng đổng sự sung phân biểu đạt ý kiến đích tiền đề hạ, khả dĩ thông tấn biểu quyết phương thức tiến hành Tịnh tác xuất quyết nghị, tịnh do tham hội đổng sự thiêm tự, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện hoặc giả truyện chân phương thức tống đạt công tư. Đệ nhất bách tứ thập nhất điều đổng sự hội hội nghị, ứng đương do đổng sự bổn nhân xuất tịch; đổng sự nhân cố bất năng xuất tịch đích, Khả dĩ thư diện ủy thác kỳ tha đổng sự đại vi xuất tịch, ủy thác thư ứng đương tái minh đại lý nhân đích tính danh, đại lý sự hạng, quyền Hạn hòa hữu hiệu kỳ hạn, tịnh do ủy thác nhân thiêm danh hoặc cái chương. Đại vi xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại thụ quyền phạm vi nội Hành sử đổng sự đích quyền lợi. Đổng sự vị xuất tịch đổng sự hội hội nghị, diệc vị ủy thác đại biểu xuất tịch đích, thị vi phóng khí tại cai Thứ hội nghị thượng đích đầu phiếu quyền. Đệ nhất bách tứ thập nhị điều đổng sự hội ứng đương đối hội nghị sở nghị sự hạng đích quyết định tố thành hội nghị ký lục, xuất tịch hội Nghị đích đổng sự hòa ký lục nhân, ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Xuất tịch hội nghị đích đổng sự hữu quyền yếu cầu tại hội nghị ký Lục thượng đối kỳ tại hội nghị thượng đích phát ngôn tác xuất thuyết minh tính ký tái. Đổng sự hội hội nghị ký lục tác vi công tư đương án bảo tồn, bảo quản kỳ hạn vi thập niên. Đệ nhất bách tứ thập tam điều đổng sự hội hội nghị ký lục bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị triệu khai đích nhật kỳ, địa điểm hòa triệu tập nhân tính danh; ( nhị ) xuất tịch đổng sự đích tính danh dĩ cập thụ tha nhân ủy thác xuất tịch đổng sự hội đích đổng sự ( đại lý nhân ) tính danh; - 41 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tam ) hội nghị nghị trình; ( tứ ) đổng sự phát ngôn yếu điểm; ( ngũ ) mỗi nhất quyết nghị sự hạng đích biểu quyết phương thức hòa kết quả ( biểu quyết kết quả ứng tái minh tán thành, phản đối hoặc khí quyền đích Phiếu sổ ). Đệ nhất bách tứ thập tứ điều xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại đổng sự hội quyết nghị thượng thiêm tự. Đổng sự đối đổng sự hội đích quyết nghị Thừa đam trách nhậm. Đổng sự hội quyết nghị vi phản pháp luật, pháp quy hoặc giả công tư chương trình, cổ đông đại hội quyết nghị, trí sử công tư tao thụ nghiêm Trọng tổn thất đích, tham dữ quyết nghị đích đổng sự đối công tư phụ bồi thường trách nhậm. Đãn kinh chứng minh tại biểu quyết thời tằng biểu minh dị nghị tịnh Ký tái vu hội nghị ký lục đích, cai đổng sự khả dĩ miễn trừ trách nhậm. Đệ nhất bách tứ thập ngũ điều công tư đổng sự hội khả dĩ án chiếu cổ đông đại hội đích hữu quan quyết nghị, thiết lập chiến lược, thẩm Kế, đề danh, tân thù dữ khảo hạch đẳng chuyên môn ủy viên hội. Chuyên môn ủy viên hội thành viên toàn bộ do đổng sự tổ thành, kỳ trung thẩm Kế ủy viên hội, đề danh ủy viên hội, tân thù dữ khảo hạch ủy viên hội trung độc lập đổng sự ứng chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân, Thẩm kế ủy viên hội trung chí thiếu ứng hữu nhất danh độc lập đổng sự thị hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ. Đệ nhất bách tứ thập lục điều chiến lược ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị đối công tư trường kỳ phát triển chiến lược hòa trọng đại đầu Tư quyết sách tiến hành nghiên cứu tịnh đề xuất kiến nghị. Đệ nhất bách tứ thập thất điều thẩm kế ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) giam đốc cập bình cổ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu công tác; ( nhị ) chỉ đạo nội bộ thẩm kế công tác; ( tam ) thẩm duyệt thượng thị công tư tài vụ báo cáo tịnh đối kỳ phát biểu ý kiến; ( tứ ) bình cổ nội bộ khống chế đích hữu hiệu tính; ( ngũ ) hiệp điều quản lý tằng, nội bộ thẩm kế bộ môn cập tương quan bộ môn dữ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu đích câu thông; ( lục ) lí hành công tư quan liên giao dịch khống chế hòa quản lý chức trách ( thất ) công tư đổng sự hội thụ quyền đích kỳ tha sự nghi cập tương quan pháp luật pháp quy trung thiệp cập đích kỳ tha sự hạng. - 42 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách tứ thập bát điều đề danh ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) nghiên cứu đổng sự, tổng kinh lý nhân viên đích tuyển trạch tiêu chuẩn hòa trình tự tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) quảng phiếm sưu tầm hợp cách đích đổng sự hòa tổng kinh lý nhân viên đích nhân tuyển; ( tam ) đối đổng sự hầu tuyển nhân hòa tổng kinh lý nhân tuyển tiến hành thẩm tra tịnh đề xuất kiến nghị. Đệ nhất bách tứ thập cửu điều tân thù dữ khảo hạch ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) nghiên cứu đổng sự dữ tổng kinh lý nhân viên khảo hạch đích tiêu chuẩn, tiến hành khảo hạch tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) nghiên cứu hòa thẩm tra đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù chính sách dữ phương án. Đệ nhất bách ngũ thập điều các chuyên môn ủy viên hội khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ cấu đề cung chuyên nghiệp ý kiến, hữu quan phí dụng do Công tư thừa đam. Đệ nhất bách ngũ thập nhất điều các chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, các chuyên môn ủy viên hội đích đề án ứng đề giao Đổng sự hội thẩm tra quyết định. Đệ tứ tiết đổng sự hội bí thư Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều đổng sự hội thiết đổng sự hội bí thư. Đổng sự hội bí thư thị công tư cao cấp quản lý nhân viên, Đối công tư hòa đổng sự hội phụ trách. Đệ nhất bách ngũ thập tam điều đổng sự hội bí thư ứng đương cụ hữu tất bị đích chuyên nghiệp tri thức hòa kinh nghiệm, do đổng sự hội ủy nhậm. Đổng sự hội bí thư ứng cụ bị hạ thuật điều kiện: ( nhất ) cụ hữu lương hảo đích chức nghiệp đạo đức hòa cá nhân phẩm chất; ( nhị ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch, tòng sự bí thư, quản lý, cổ quyền sự vụ đẳng công tác tam niên dĩ thượng; ( tam ) hữu nhất định tài vụ, thuế thu, pháp luật, kim dung, xí nghiệp quản lý, kế toán cơ ứng dụng đẳng phương diện tri thức, Nghiêm cách tuân thủ hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy chương, năng cú trung thành địa lí hành chức trách; - 43 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tứ ) đổng sự hội bí thư ứng thủ đắc giao dịch sở ban phát đích đổng sự hội bí thư bồi huấn hợp cách chứng thư. Bổn chương trình đệ cửu thập cửu điều quy định bất đắc đam nhậm công tư đổng sự đích tình hình thích dụng vu đổng sự hội bí thư. Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều đổng sự hội bí thư đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đổng sự hội bí thư vi công tư dữ chứng khoán giao dịch sở đích chỉ định liên lạc nhân, phụ trách chuẩn bị hòa đề giao chứng khoán giao Dịch sở yếu cầu đích văn kiện, tổ chức hoàn thành giam quản cơ cấu bố trí đích nhậm vụ; ( nhị ) án chiếu pháp định trình tự trù bị đổng sự hội hội nghị hòa cổ đông đại hội, chuẩn bị hòa đề giao đổng sự hội hòa cổ đông Đại hội đích báo cáo hòa văn kiện, liệt tịch đổng sự hội hội nghị tịnh tác ký lục, bảo chứng ký lục đích chuẩn xác tính, tịnh tại hội nghị ký Lục thượng thiêm tự, phụ trách bảo quản hội nghị văn kiện hòa ký lục; ( tam ) đổng sự hội bí thư vi công tư phụ trách hiệp điều hòa tổ chức công tư tín tức phi lộ sự nghi, bao quát kiện toàn tín tức Phi lộ đích chế độ, tiếp đãi lai phóng, phụ trách dữ tân văn môi thể cập đầu tư giả đích liên hệ, hồi đáp xã hội công chúng đích tư tuân, Liên hệ cổ đông, hướng phù hợp tư cách đích đầu tư giả cập thời đề cung công tư công khai phi lộ quá đích tư liêu, bảo chứng công tư tín tức Phi lộ đích cập thời tính, hợp pháp tính, chân thật tính hòa hoàn chỉnh tính; ( tứ ) liệt tịch thiệp cập tín tức phi lộ đích hữu quan hội nghị. Công tư hữu quan bộ môn ứng đương hướng đổng sự hội bí thư đề cung Tín tức phi lộ sở nhu yếu đích tư liêu hòa tín tức. Công tư tại tác xuất trọng đại quyết định chi tiền, ứng đương tòng tín tức phi lộ giác độ Chinh tuân đổng sự hội bí thư đích ý kiến; ( ngũ ) phụ trách tín tức đích bảo mật công tác, chế đính bảo mật thố thi. Nội mạc tín tức tiết lộ thời, cập thời thải thủ bổ Cứu thố thi gia dĩ giải thích hòa trừng thanh, tịnh báo cáo giao dịch sở hòa trung quốc chứng giam hội; ( lục ) phụ trách bảo quản công tư cổ đông danh sách tư liêu, đổng sự hòa đổng sự hội bí thư danh sách, đại cổ đông cập đổng sự Trì cổ tư liêu dĩ cập đổng sự hội ấn chương; ( thất ) bang trợ công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên liễu giải pháp luật pháp quy, công tư chương trình, chứng khoán Giao dịch sở cổ phiếu thượng thị quy tắc cập cổ phiếu thượng thị hiệp nghị đối kỳ thiết định đích trách nhậm. Vi công tư trọng đại quyết sách đề cung tư tuân Hòa kiến nghị; ( bát ) tích cực vi độc lập đổng sự lí hành chức trách đề cung hiệp trợ, như giới thiệu tình huống, đề cung tài liêu đẳng. Độc lập đổng Sự phát biểu đích độc lập ý kiến, đề án cập thư diện thuyết minh ứng đương công cáo đích, đổng sự hội bí thư ứng cập thời đáo chứng khoán giao dịch Sở bạn lý công cáo sự nghi. - 44 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( cửu ) hiệp trợ đổng sự hội y pháp hành sử chức quyền, tại đổng sự hội tác xuất vi phản pháp luật pháp quy, công tư chương trình cập giao Dịch sở hữu quan quy định đích quyết nghị thời, cập thời đề tỉnh đổng sự hội, như quả đổng sự hội kiên trì tác xuất thượng thuật quyết nghị đích, ứng Đương bả tình huống ký lục tại hội nghị kỷ yếu thượng, tịnh tương hội nghị kỷ yếu lập tức đề giao công tư toàn thể đổng sự hòa giam sự; ( thập ) phụ trách xử lý công tư dữ cổ đông chi gian, dữ các trung giới cơ cấu cập kỳ tha tương quan cơ cấu đích hữu quan sự nghi; ( thập nhất ) 《 công tư pháp 》, công tư chương trình cập chứng khoán giao dịch sở yếu cầu lí hành đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều công tư đổng sự hoặc giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên khả dĩ kiêm nhậm công tư đổng sự hội bí thư. Công tư sính thỉnh đích hội kế sư sự vụ sở đích chú sách hội kế sư hòa luật sư sự vụ sở đích luật sư bất đắc kiêm nhậm công tư đổng Sự hội bí thư. Đệ nhất bách ngũ thập lục điều đổng sự hội bí thư do đổng sự trường đề danh, kinh đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính. Công tư Ứng đương tại sính nhậm đổng sự hội bí thư đích đổng sự hội hội nghị triệu khai ngũ cá giao dịch nhật chi tiền, hướng thượng hải chứng khoán giao dịch sở báo Tống quy định đích tư liêu, thượng hải chứng khoán giao dịch sở đối đổng sự hội bí thư hầu tuyển nhân nhậm chức tư cách vị đề xuất dị nghị đích, công Tư khả dĩ triệu khai đổng sự hội hội nghị, sính nhậm đổng sự hội bí thư. Đổng sự kiêm nhậm đổng sự hội bí thư đích, như mỗ nhất hành vi Nhu do đổng sự, đổng sự hội bí thư phân biệt tác xuất thời, tắc cai kiêm nhậm đổng sự cập công tư đổng sự hội bí thư đích nhân bất đắc dĩ Song trọng thân phân tác xuất. Công tư ứng tích cực kiến lập kiện toàn đầu tư giả quan hệ quản lý công tác chế độ, thông quá đa chủng hình thức chủ động gia cường dữ cổ Đông đặc biệt thị xã hội công chúng cổ cổ đông đích câu thông hòa giao lưu. Công tư đổng sự hội bí thư cụ thể phụ trách công tư đầu tư giả quan Hệ quản lý công tác. Đệ lục chương tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Đệ nhất bách ngũ thập thất điều công tư thiết tổng kinh lý nhất danh, do đổng sự hội sính nhậm hoặc giải sính. Tại nhậm tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên xuất hiện 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình Dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định vi chứng khoán thị tràng cấm nhập giả đích, công tư đổng sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi Nhật khởi, lập tức đình chỉ tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên lí hành chức trách, tịnh dư dĩ giải sính. - 45 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư đích tổng kinh lý, phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách nhân, đổng sự hội bí thư cập công tư đổng sự hội nhận định đích kỳ Tha cao cấp quản lý nhân viên vi công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách ngũ thập bát điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định tình hình đích nhân viên, bị trung quốc Chứng giam hội xác định vi thị tràng cấm nhập giả tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích nhân viên dĩ cập bị chứng khoán giao dịch sở tuyên bố vi bất thích Đương nhân tuyển vị mãn lưỡng niên đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Bổn chương trình đệ nhất bách linh nhị điều quan vu đổng sự đích trung thật nghĩa vụ hòa đệ nhất bách linh tam điều ( tứ ) ～ ( lục ) quan Vu cần miễn nghĩa vụ đích quy định, đồng thời thích dụng vu tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách ngũ thập cửu điều tại công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân đan vị đam nhậm trừ đổng sự dĩ ngoại kỳ tha chức Vụ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập điều tổng kinh lý mỗi giới nhậm kỳ tam niên, tổng kinh lý liên sính khả dĩ liên nhậm. Đệ nhất bách lục thập nhất điều tổng kinh lý đối đổng sự hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì công tư đích sinh sản kinh doanh quản lý công tác, tổ chức thật thi đổng sự hội quyết nghị, tịnh hướng đổng sự hội báo Cáo công tác; ( nhị ) tổ chức thật thi công tư niên độ kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tam ) nghĩ đính công tư nội bộ quản lý cơ cấu thiết trí phương án; ( tứ ) nghĩ đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( ngũ ) chế đính công tư đích cụ thể quy chương; ( lục ) đề thỉnh đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách nhân; ( thất ) quyết định sính nhậm hoặc giả giải sính trừ ứng do đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính dĩ ngoại đích phụ trách quản lý nhân viên; ( bát ) nghĩ định công tư chức công đích công tư, phúc lợi, tưởng trừng, quyết định công tư chức công đích sính dụng hòa giải sính; ( cửu ) đề nghị triệu khai đổng sự hội lâm thời hội nghị; ( thập ) công tư chương trình hoặc đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. - 46 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách lục thập nhị điều tổng kinh lý liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Đệ nhất bách lục thập tam điều tổng kinh lý ứng đương căn cư đổng sự hội hoặc giả giam sự hội đích yếu cầu, hướng đổng sự hội hoặc giả Giam sự hội báo cáo công tư trọng đại hợp đồng đích thiêm đính, chấp hành tình huống, tư kim vận dụng tình huống hòa doanh khuy tình huống. Tổng kinh lý Tất tu bảo chứng cai báo cáo đích chân thật tính. Đệ nhất bách lục thập tứ điều tổng kinh lý nghĩ định hữu quan chức công công tư, phúc lợi, an toàn sinh sản dĩ cập lao động bảo hộ, Lao động bảo hiểm, giải sính ( hoặc khai trừ ) công tư chức công đẳng thiệp cập chức công thiết thân lợi ích đích vấn đề thời, ứng đương sự tiên thính thủ Công hội hòa chức công đại biểu đại hội đích ý kiến, tịnh yêu thỉnh công hội hoặc giả chức công đại biểu liệt tịch hữu quan hội nghị. Công tư nghiên cứu quyết định cải chế dĩ cập sinh sản kinh doanh đích trọng đại vấn đề, chế định trọng yếu đích quy chương chế độ thời, ứng đương Thính thủ công tư công hội đích ý kiến, tịnh thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức thính thủ chức công đích ý kiến hòa kiến nghị. Đệ nhất bách lục thập ngũ điều tổng kinh lý ứng chế đính tổng kinh lý công tác tế tắc, báo đổng sự hội phê chuẩn hậu thật thi. Đệ nhất bách lục thập lục điều tổng kinh lý công tác tế tắc bao quát hạ liệt nội dung: ( nhất ) tổng kinh lý hội nghị triệu khai đích điều kiện, trình tự hòa tham gia đích nhân viên; ( nhị ) tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên các tự cụ thể đích chức trách cập kỳ phân công; ( tam ) công tư tư kim, tư sản vận dụng, thiêm đính trọng đại hợp đồng đích quyền hạn, dĩ cập hướng đổng sự hội, giam sự hội Đích báo cáo chế độ; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách lục thập thất điều tổng kinh lý khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức. Hữu quan tổng kinh lý từ chức đích Cụ thể trình tự hòa bạn pháp do tổng kinh lý dữ công tư chi gian đích lao động hợp đồng quy định. Đệ nhất bách lục thập bát điều công tư tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp Quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành thành tín hòa cần miễn đích nghĩa vụ, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản Lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình đích quy định trí sử công tư tao thụ trọng đại tổn thất Đích, đổng sự hội ứng tích cực thải thủ thố thi truy cứu kỳ pháp luật trách nhậm. - 47 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ thất chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhất bách lục thập cửu điều giam sự do cổ đông đại biểu hòa công tư chức công đại biểu đam nhậm. Công tư chức công đại biểu đam nhậm Đích giam sự bất đắc thiếu vu giam sự nhân sổ đích tam phân chi nhất. Đệ nhất bách thất thập điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam Hội xác định vi thị tràng cấm nhập giả, tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích, bất đắc đam nhậm công tư đích giam sự. Tại nhậm giam sự xuất hiện 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định Vi chứng khoán thị tràng cấm nhập giả đích, công tư giam sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi nhật khởi, lập tức đình chỉ hữu quan giam Sự lí hành chức trách, tịnh kiến nghị cổ đông đại hội hoặc chức công đại biểu đại hội dư dĩ triệt hoán. Đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên bất đắc kiêm nhậm giam sự. Đệ nhất bách thất thập nhất điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình, đối công tư phụ hữu trung Thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích Tài sản. Đệ nhất bách thất thập nhị điều giam sự hội đích nhậm kỳ mỗi giới vi tam niên. Phi chức công đại biểu giam sự do cổ đông đại hội tuyển Cử hoặc canh hoán, chức công đại biểu giam sự do công tư chức công thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản Sinh hoặc canh hoán, giam sự liên tuyển khả dĩ liên nhậm. Cổ đông đại hội thẩm nghị giam sự tuyển cử đích đề án, ứng đương đối mỗi nhất cá giam sự hầu tuyển nhân trục cá tiến hành biểu quyết. Cai Hạng đề án hoạch đắc thông quá hậu, đương tuyển đích giam sự khai thủy lí hành chức vụ. Cổ đông đại hội tuyển cử đích giam sự thải dụng luy tích đầu phiếu chế. Cổ đông tại đầu phiếu tuyển cử giam sự thời, cổ đông sở trì hữu Đích mỗi nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng tuyển xuất đích giam sự nhân sổ tương đẳng đích đầu phiếu quyền, cổ đông kí khả dĩ bả toàn bộ đích đầu phiếu quyền Tập trung tuyển cử nhất nhân, diệc khả phân tán tuyển cử sổ nhân. Công tư căn cư giam sự hầu tuyển nhân sở hoạch đầu phiếu quyền đích cao đê y thứ Quyết định giam sự đích tuyển sính, trực chí toàn bộ giam sự sính mãn vi chỉ. - 48 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách thất thập tam điều giam sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ tha giam sự xuất tịch giam sự Hội hội nghị, thị vi bất năng lí hành chức trách, giam sự hội ứng đương kiến nghị cổ đông đại hội hoặc chức công đại biểu đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách thất thập tứ điều giam sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức, bổn chương trình đệ ngũ chương hữu quan đổng Sự từ chức đích quy định, thích dụng vu giam sự. Giam sự nhậm kỳ giới mãn vị cập thời cải tuyển, hoặc giả giam sự tại nhậm kỳ nội từ chức đạo trí giam sự hội thành viên đê vu pháp định Nhân sổ đích, tại cải tuyển xuất đích giam sự tựu nhậm tiền, nguyên giam sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình Đích quy định, lí hành giam sự chức vụ. Đệ nhất bách thất thập ngũ điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành thành Tín hòa cần miễn đích nghĩa vụ. Đệ nhất bách thất thập lục điều giam sự ứng đương bảo chứng công tư phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh. Đệ nhất bách thất thập thất điều giam sự khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị, tịnh đối đổng sự hội quyết nghị sự hạng đề xuất chất tuân Hoặc giả kiến nghị. Đệ nhất bách thất thập bát điều giam sự bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích, nhược cấp công tư tạo thành tổn Thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách thất thập cửu điều giam sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn Chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ nhất bách bát thập điều công tư thiết giam sự hội. Giam sự hội do thất danh giam sự tổ thành, thiết giam sự hội chủ tịch nhất danh, Do toàn thể giam sự quá bán sổ tuyển cử sản sinh. Giam sự hội chủ tịch triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội nghị; giam sự hội chủ tịch bất Năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ đích, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử nhất danh giam sự triệu tập hòa chủ trì giam Sự hội hội nghị. Giam sự hội ứng hướng toàn thể cổ đông phụ trách, đối công tư tài vụ dĩ cập công tư đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản - 49 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Lý nhân viên lí hành chức trách đích hợp pháp hợp quy tính tiến hành giam đốc, duy hộ công tư cập cổ đông đích hợp pháp quyền ích. Đệ nhất bách bát thập nhất điều giam sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) ứng đương đối đổng sự hội biên chế đích công tư định kỳ báo cáo tiến hành thẩm hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm hạch ý kiến; ( nhị ) kiểm tra công tư tài vụ; ( tam ) đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ đích hành vi tiến hành giam đốc, Đối vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, công tư chương trình hoặc giả cổ đông đại hội quyết nghị đích đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề xuất bãi miễn đích kiến nghị; ( tứ ) đương đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích hành vi tổn hại công tư đích lợi ích thời, yếu cầu Đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dư dĩ củ chính; ( ngũ ) đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tại đổng sự hội bất lí hành 《 công tư pháp 》 quy định đích triệu tập hòa chủ Trì cổ đông đại hội chức trách thời triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội; ( lục ) hướng cổ đông đại hội đề xuất đề án; ( thất ) y chiếu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách ngũ thập nhất điều đích quy định, đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề khởi tố tụng; ( bát ) phát hiện công tư kinh doanh tình huống dị thường, khả dĩ tiến hành điều tra; tất yếu thời, khả dĩ sính thỉnh hội kế sư sự Vụ sở, luật sư sự vụ sở đẳng chuyên nghiệp cơ cấu hiệp trợ kỳ công tác; ( cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình quy định đích kỳ tha chức quyền. Giam sự hội hành sử chức quyền sở tất nhu đích phí dụng, do công tư thừa đam. Đệ nhất bách bát thập nhị điều giam sự hội hội nghị phân lệ hội hòa lâm thời hội nghị, giam sự hội lệ hội mỗi lục cá nguyệt chí thiếu Triệu khai nhất thứ hội nghị, hội nghị thông tri vu hội nghị triệu khai thập nhật dĩ tiền thư diện tống đạt toàn thể giam sự. Giam sự khả dĩ đề nghị Triệu khai lâm thời giam sự hội hội nghị, hội nghị thông tri vu hội nghị triệu khai ngũ nhật dĩ tiền thư diện tống đạt toàn thể giam sự. Giam sự hội Hội nghị nhân cố bất năng như kỳ triệu khai, ứng công cáo thuyết minh nguyên nhân. Giam sự hội khả yếu cầu công tư đổng sự, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, nội bộ cập ngoại bộ thẩm kế nhân viên - 50 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Xuất tịch giam sự hội hội nghị, hồi đáp sở quan chú đích vấn đề. Đệ nhất bách bát thập tam điều giam sự hội chế đính giam sự hội nghị sự quy tắc, minh xác giam sự hội đích nghị sự phương thức hòa biểu Quyết trình tự, dĩ xác bảo giam sự hội đích công tác hiệu suất hòa khoa học quyết sách. Giam sự hội nghị sự quy tắc tác vi công tư chương trình đích Phụ kiện, do giam sự hội nghĩ định, cổ đông đại hội phê chuẩn. Đệ nhất bách bát thập tứ điều giam sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: Cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa Hội nghị kỳ hạn, sự do cập nghị đề, phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ tam tiết giam sự hội quyết nghị Đệ nhất bách bát thập ngũ điều giam sự hội đích nghị sự phương thức vi: Dĩ hội nghị phương thức tiến hành, đối hữu quan nghị án kinh tập Thể thảo luận hậu thải thủ đầu phiếu hoặc cử thủ phương thức biểu quyết. Giam sự hội hội nghị ứng do giam sự bổn nhân thân tự xuất tịch, giam sự nhân Cố bất năng xuất tịch thời, khả ủy thác kỳ tha giam sự đại vi xuất tịch, ủy thác thư ứng minh xác đại lý sự hạng cập quyền hạn. Đệ nhất bách bát thập lục điều giam sự hội hội nghị ứng đương do toàn thể giam sự hội thành viên quá bán sổ dĩ thượng xuất tịch phương khả cử Hành. Giam sự hội biểu quyết thời, thải thủ nhất nhân nhất phiếu đích biểu quyết bạn pháp. Giam sự hội quyết nghị ứng do toàn thể giam sự hội thành viên quá bán sổ dĩ thượng biểu quyết thông quá. Đệ nhất bách bát thập thất điều giam sự hội hội nghị ứng hữu ký lục, xuất tịch hội nghị đích giam sự hòa ký lục nhân, ứng đương tại Hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Giam sự hữu quyền yếu cầu tại ký lục thượng đối kỳ tại hội nghị thượng đích phát ngôn tác xuất mỗ chủng thuyết minh tính ký Tái. Giam sự hội hội nghị ký lục tác vi công tư đương án bảo tồn. Giam sự hội hội nghị ký lục đích bảo quản kỳ hạn vi thập niên. Đệ bát chương tài vụ hội kế chế độ, lợi nhuận phân phối hòa thẩm kế Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ - 51 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách bát thập bát điều công tư y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa quốc gia hữu quan bộ môn đích quy định, chế định công Tư đích tài vụ hội kế chế độ. Đệ nhất bách bát thập cửu điều công tư tại mỗi nhất hội kế niên độ kết thúc chi nhật khởi tứ cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội Hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên độ tiền lục cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi lưỡng cá Nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống bán niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế Niên độ tiền tam cá nguyệt hòa tiền cửu cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi đích nhất cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao Dịch sở báo tống quý độ tài vụ hội kế báo cáo. Thượng thuật tài vụ hội kế báo cáo án chiếu hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy cập bộ môn quy chương đích quy định tiến hành biên chế. Công tư niên độ tài vụ hội kế báo cáo ứng đương tại triệu khai cổ đông đại hội niên hội đích nhị thập nhật tiền công cáo tịnh trí bị vu bổn công Tư, cung cổ đông tra duyệt. Đệ nhất bách cửu thập điều công tư trừ pháp định đích hội kế trướng bộ ngoại, bất lánh lập hội kế trướng bộ. Công tư đích tư sản, Bất dĩ nhậm hà cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ. Đệ nhất bách cửu thập nhất điều công tư phân phối đương niên thuế hậu lợi nhuận thời, ứng đương đề thủ lợi nhuận đích bách phân chi thập liệt nhập Công tư pháp định công tích kim. Công tư pháp định công tích kim luy kế ngạch vi công tư chú sách tư bổn đích bách phân chi ngũ thập dĩ thượng đích, Khả dĩ bất tái đề thủ. Công tư đích pháp định công tích kim bất túc dĩ di bổ dĩ tiền niên độ khuy tổn đích, tại y chiếu tiền khoản quy định đề thủ pháp định công Tích kim chi tiền, ứng đương tiên dụng đương niên lợi nhuận di bổ khuy tổn. Công tư tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ pháp định công tích kim hậu, kinh cổ đông đại hội quyết nghị, khả dĩ tòng thuế hậu lợi nhuận trung Đề thủ nhất định bỉ lệ đích nhậm ý công tích kim. Công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ công tích kim hậu sở dư thuế hậu lợi nhuận, án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ phân phối, Đãn bổn chương trình quy định bất án trì cổ bỉ lệ phân phối đích trừ ngoại. Cổ đông đại hội vi phản tiền khoản quy định, tại công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ pháp định công tích kim chi tiền hướng cổ đông phân phối Lợi nhuận đích, cổ đông tất tu tương vi phản quy định phân phối đích lợi nhuận thối hoàn công tư. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân bất tham dữ phân phối lợi nhuận. - 52 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách cửu thập nhị điều công tư đích công tích kim dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn,, khoách đại công tư sinh sản kinh doanh Hoặc giả chuyển vi tăng gia công tư cổ bổn. Đãn thị, tư bổn công tích kim bất đắc dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn. Pháp định công tích kim chuyển vi tư bổn thời, sở lưu tồn đích cai hạng công tích kim bất đắc thiếu vu chuyển tăng tiền công tư chú sách tư bổn Đích bách phân chi nhị thập ngũ. Đệ nhất bách cửu thập tam điều công tư cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tác xuất quyết nghị hậu, công tư đổng sự hội tu Tại cổ đông đại hội triệu khai hậu lưỡng cá nguyệt nội hoàn thành cổ lợi ( hoặc cổ phân ) đích phái phát sự hạng. Đệ nhất bách cửu thập tứ điều công tư đích lợi nhuận phân phối chính sách, quyết sách trình tự hòa y cư, lợi nhuận phân phối chính sách đích Điều chỉnh cập phi lộ như hạ: ( nhất ) công tư đích lợi nhuận phân phối chính sách 1, lợi nhuận phân phối đích nguyên tắc Công tư thật hành trì tục, ổn định, hợp lý đích lợi nhuận phân phối chính sách. Công tư lợi nhuận phân phối kí trọng thị đối cổ đông đích Hợp lý đầu tư hồi báo, hựu kiêm cố công tư đích khả trì tục phát triển. Công tư lợi nhuận phân phối bất đắc siêu quá luy kế khả phân phối lợi nhuận đích phạm vi, bất đắc tổn hại công tư trì tục kinh doanh năng lực. Công tư đổng sự hội hòa cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối chính sách đích quyết sách hòa luận chứng quá trình trung ứng đương sung phân khảo lự độc Lập đổng sự hòa trung tiểu cổ đông đích ý kiến. 2, lợi nhuận phân phối đích hình thức Công tư khả dĩ thải dụng hiện kim, cổ phiếu hoặc giả lưỡng giả kết hợp đích phương thức phân phối cổ lợi. Công tư ưu tiên thải dụng hiện kim Phân hồng đích lợi nhuận phân phối phương thức. 3, lợi nhuận phân phối đích thời gian gian cách Công tư nguyên tắc thượng mỗi niên độ hiện kim phân hồng nhất thứ. Công tư vị tác xuất hiện kim lợi nhuận phân phối đích, ứng đương hướng cổ đông Thuyết minh nguyên nhân, tịnh tại cận kỳ định kỳ báo cáo trung phi lộ nguyên nhân, độc lập đổng sự ứng đương đối thử phát biểu độc lập ý kiến. 4, lợi nhuận phân phối đích điều kiện hòa bỉ lệ Tại công tư thật hiện doanh lợi thả vô trọng đại đầu tư kế hoa hoặc hiện kim chi xuất kế hoa đẳng sự hạng niên độ, công tư mỗi niên dĩ - 53 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hiện kim hình thức phân phối đích lợi nhuận bất thiếu vu đương niên thật hiện đích khả cung phân phối lợi nhuận đích 30%. Công tư tại kinh doanh tình huống lương hảo, tịnh thả đổng sự hội nhận vi công tư cổ phiếu giới cách dữ công tư cổ bổn quy mô bất thất phối, Phát phóng cổ phiếu cổ lợi hữu lợi vu công tư toàn thể cổ đông chỉnh thể lợi ích thời, khả dĩ tại mãn túc thượng thuật hiện kim phân hồng đích điều kiện Hạ, đề xuất cổ phiếu cổ lợi phân phối dự án. ( nhị ) lợi nhuận phân phối đích quyết sách trình tự hòa cơ chế Công tư ứng kết hợp công tư doanh lợi tình huống, tư kim nhu cầu, tại khảo lự đối toàn thể cổ đông trì tục, ổn định, hợp lý Đích hồi báo cơ sở thượng đề xuất lợi nhuận phân phối dự án. Công tư tại chế định hiện kim phân hồng cụ thể phương án thời, đổng sự hội ứng đương nhận chân nghiên cứu hòa luận chứng công tư hiện kim phân hồng Đích thời cơ, điều kiện hòa tối đê bỉ lệ, điều chỉnh đích điều kiện cập kỳ quyết sách trình tự yếu cầu đẳng sự nghi, độc lập đổng sự ứng đương Phát biểu minh xác ý kiến. Công tư lợi nhuận phân phối dự án kinh đổng sự hội thẩm nghị thông quá hậu phương năng đề giao công tư cổ đông đại hội thẩm nghị. ( tam ) lợi nhuận phân phối chính sách đích điều chỉnh Công tư căn cư sinh sản kinh doanh tình huống, đầu tư quy hoa hòa trường kỳ phát triển đẳng xác nhu điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích, Điều chỉnh hậu đích lợi nhuận phân phối chính sách bất đắc vi phản trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở đích hữu quan quy định. Công tư lợi nhuận phân phối chính sách tu cải nhu đề giao công tư cổ đông đại hội thẩm nghị, công tư ứng đương thông quá võng lạc đầu phiếu đẳng Phương thức vi trung tiểu cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi, tịnh kinh xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền cổ phân tam phân chi Nhị dĩ thượng đích cổ đông biểu quyết đồng ý phương vi thông quá. ( tứ ) lợi nhuận phân phối đích phi lộ Công tư án chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy phạm tính văn kiện đích quy định, nghiêm cách lí hành thiệp cập lợi nhuận phân phối sự hạng Đích tín tức phi lộ nghĩa vụ. Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ nhất bách cửu thập ngũ điều công tư thật hành nội bộ thẩm kế chế độ, phối bị chuyên chức thẩm kế nhân viên, đối công tư tài vụ - 54 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Thu chi hòa kinh tế hoạt động tiến hành nội bộ thẩm kế giam đốc. Đệ nhất bách cửu thập lục điều công tư nội bộ thẩm kế chế độ hòa thẩm kế nhân viên đích chức trách, ứng đương kinh đổng sự hội thẩm kế Ủy viên hội phê chuẩn hậu thật thi. Thẩm kế phụ trách nhân hướng đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội phụ trách tịnh báo cáo công tác. Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ nhất bách cửu thập thất điều công tư sính dụng thủ đắc “Tòng sự chứng khoán tương quan nghiệp vụ tư cách” đích hội kế sư sự vụ Sở tiến hành hội kế báo biểu thẩm kế, tịnh tư sản nghiệm chứng cập kỳ tha tương quan đích tư tuân phục vụ đẳng nghiệp vụ, sính kỳ nhất niên, khả Dĩ tục sính. Đệ nhất bách cửu thập bát điều công tư sính dụng hội kế sư sự vụ sở do cổ đông đại hội quyết định, đổng sự hội bất đắc tại cổ Đông đại hội quyết định tiền ủy nhậm hội kế sư sự vụ sở. Đệ nhất bách cửu thập cửu điều công tư bảo chứng hướng sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đề cung chân thật, hoàn chỉnh đích hội kế bằng Chứng, hội kế trướng bộ, tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha hội kế tư liêu, bất đắc cự tuyệt, ẩn nặc, hoang báo. Đệ nhị bách điều hội kế sư sự vụ sở đích thẩm kế phí dụng do cổ đông đại hội quyết định. Đệ nhị bách linh nhất điều kinh công tư sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) tra duyệt công tư tài vụ báo biểu, ký lục hòa bằng chứng, tịnh hữu quyền yếu cầu công tư đích đổng sự, tổng kinh lý hoặc Giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đề cung hữu quan đích tư liêu hòa thuyết minh; ( nhị ) yếu cầu công tư đề cung vi hội kế sư sự vụ sở lí hành chức vụ sở tất nhu đích kỳ tử công tư đích tư liêu hòa thuyết minh; ( tam ) liệt tịch cổ đông đại hội, hoạch đắc cổ đông đại hội đích thông tri hoặc giả dữ cổ đông đại hội hữu quan đích kỳ tha tín tức, Tại cổ đông đại hội thượng tựu thiệp cập kỳ tác vi công tư sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đích sự nghi phát ngôn. Đệ nhị bách linh nhị điều công tư giải sính hoặc giả bất tái tục sính hội kế sư sự vụ sở thời, đề tiền thập ngũ nhật sự tiên thông Tri hội kế sư sự vụ sở, công tư cổ đông đại hội tựu giải sính hội kế sư sự vụ sở tiến hành biểu quyết thời, hội kế sư sự vụ sở Hữu quyền hướng cổ đông đại hội trần thuật ý kiến. Hội kế sư sự vụ sở nhận vi công tư đối kỳ giải sính hoặc giả bất tái tục sính lý do bất Đương đích, khả dĩ hướng trung quốc chứng giam hội hòa trung quốc chú sách hội kế sư hiệp hội đề xuất thân tố. - 55 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hội kế sư sự vụ sở đề xuất từ sính đích, ứng đương hướng cổ đông đại hội thuyết minh công tư hữu vô bất đương tình hình. Đệ cửu chương thông tri hòa công cáo Đệ nhất tiết thông tri Đệ nhị bách linh tam điều công tư đích thông tri dĩ hạ liệt hình thức phát xuất: ( nhất ) dĩ chuyên nhân tống xuất; ( nhị ) dĩ bưu kiện, điện tử bưu kiện, truyện chân phương thức tống xuất; ( tam ) dĩ công cáo phương thức tiến hành; ( tứ ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha hình thức. Đệ nhị bách linh tứ điều công tư phát xuất đích thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành đích, nhất kinh công cáo, thị vi sở hữu Tương quan nhân viên thu đáo thông tri. Đệ nhị bách linh ngũ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội đích hội nghị thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành. Đệ nhị bách linh lục điều công tư triệu khai đổng sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện Hoặc truyện chân tống đạt đẳng phương thức tiến hành. Đệ nhị bách linh thất điều công tư triệu khai giam sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện Hoặc truyện chân tống đạt đẳng thư diện thông tri đích phương thức tiến hành. Đệ nhị bách linh bát điều công tư thông tri dĩ chuyên nhân tống xuất đích, do bị tống đạt nhân tại tống đạt hồi chấp thượng thiêm danh ( hoặc Cái chương ), bị tống đạt nhân thiêm thu nhật kỳ vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ bưu kiện tống xuất đích, tự giao phó bưu cục chi nhật Khởi đệ ngũ cá công tác nhật vi tống đạt nhật kỳ; dĩ điện tử bưu kiện, truyện chân phát xuất đích, dĩ điện tử bưu kiện, truyện chân phát xuất Đương nhật vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ công cáo phương thức tống xuất đích, đệ nhất thứ công cáo khan đăng nhật vi tống đạt nhật kỳ. Đệ nhị bách linh cửu điều nhân ý ngoại di lậu vị hướng mỗ hữu quyền đắc đáo thông tri đích nhân tống xuất hội nghị thông tri hoặc giả cai - 56 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đẳng nhân một hữu thu đáo hội nghị thông tri, hội nghị cập hội nghị tác xuất đích quyết nghị tịnh bất nhân thử vô hiệu. Đệ nhị tiết công cáo Đệ nhị bách nhất thập điều công tư chỉ định 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 dĩ cập thượng hải chứng khoán giao Dịch sở võng trạm vi khan đăng công tư công cáo hòa kỳ tha nhu yếu phi lộ tín tức đích báo khan hòa võng trạm. Đệ thập chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh toán Đệ nhất tiết hợp tịnh, phân lập, tăng tư hòa giảm tư Đệ nhị bách nhất thập nhất điều công tư hợp tịnh khả dĩ thải thủ hấp thu hợp tịnh hòa tân thiết hợp tịnh. Nhất cá công tư hấp thu kỳ Tha công tư vi hấp thu hợp tịnh, bị hấp thu đích công tư giải tán. Lưỡng cá dĩ thượng công tư hợp tịnh thiết lập nhất cá tân đích công tư vi Tân thiết hợp tịnh, hợp tịnh các phương giải tán. Đệ nhị bách nhất thập nhị điều công tư hợp tịnh, ứng đương do hợp tịnh các phương thiêm đính hợp tịnh hiệp nghị, tịnh biên chế tư sản phụ Trái biểu hòa tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất hợp tịnh quyết nghị chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập Nhật nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi tam Thập nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, khả dĩ yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả Đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách nhất thập tam điều công tư hợp tịnh thời, hợp tịnh các phương đích trái quyền, trái vụ, do hợp tịnh hậu tồn tục đích công Tư hoặc giả tân thiết đích công tư thừa kế. Đệ nhị bách nhất thập tứ điều công tư phân lập, kỳ tài sản tác tương ứng đích phân cát. Công tư phân lập, ứng đương biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất phân lập quyết nghị chi nhật Khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập nhật nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. - 57 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhị bách nhất thập ngũ điều công tư phân lập tiền đích trái vụ do phân lập hậu đích công tư thừa đam liên đái trách nhậm. Đãn thị, Công tư tại phân lập tiền dữ trái quyền nhân tựu trái vụ thanh thường đạt thành đích thư diện hiệp nghị lánh hữu ước định đích trừ ngoại. Đệ nhị bách nhất thập lục điều công tư nhu yếu giảm thiếu chú sách tư bổn thời, tất tu biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất giảm thiếu chú sách tư bổn quyết nghị chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập nhật nội Tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi tam thập nhật Nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, hữu quyền yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung Tương ứng đích đam bảo. Công tư giảm tư hậu đích chú sách tư bổn tương bất đê vu pháp định đích tối đê hạn ngạch. Đệ nhị bách nhất thập thất điều công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập, đăng ký sự hạng phát sinh biến canh đích, ứng đương y pháp hướng công Tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký; công tư giải tán đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư chú tiêu đăng ký; thiết lập tân công Tư đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư thiết lập đăng ký. Công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, ứng đương y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký. Đệ nhị tiết giải tán hòa thanh toán Đệ nhị bách nhất thập bát điều công tư nhân hạ liệt nguyên nhân giải tán: ( nhất ) công tư chương trình quy định đích doanh nghiệp kỳ hạn giới mãn hoặc giả công tư chương trình quy định đích kỳ tha giải tán sự do xuất hiện; ( nhị ) cổ đông đại hội quyết nghị giải tán; ( tam ) nhân hợp tịnh hoặc giả phân lập nhu yếu giải tán; ( tứ ) y pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế hoặc giả bị triệt tiêu; ( ngũ ) công tư kinh doanh quản lý phát sinh nghiêm trọng khốn nan, kế tục tồn tục hội sử cổ đông lợi ích thụ đáo trọng đại tổn thất, Thông quá kỳ tha đồ kính bất năng giải quyết đích, trì hữu công tư toàn bộ cổ đông biểu quyết quyền bách phân chi thập dĩ thượng đích cổ đông, khả dĩ Thỉnh cầu nhân dân pháp viện giải tán công tư. - 58 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư hữu bổn điều đệ ( nhất ) hạng tình hình đích, khả dĩ thông quá cổ đông đại hội tu cải công tư chương trình nhi tồn tục, đãn tu cải công tư Chương trình đích nghị án nhu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông sở trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ nhị bách nhất thập cửu điều công tư nhân tiền điều đệ ( nhất ) khoản, đệ ( nhị ) khoản, đệ ( tứ ) khoản, đệ ( ngũ ) Khoản quy định nhi giải tán đích, ứng đương tại giải tán sự do xuất hiện chi nhật khởi thập ngũ nhật nội thành lập thanh toán tổ, khai thủy thanh toán. Thanh toán tổ do đổng sự hoặc giả cổ đông đại hội xác định đích nhân viên tổ thành. Du kỳ bất thành lập thanh toán tổ tiến hành thanh toán đích, trái Quyền nhân khả dĩ thân thỉnh nhân dân pháp viện chỉ định hữu quan nhân viên tổ thành thanh toán tổ tiến hành thanh toán. Đệ nhị bách nhị thập điều thanh toán tổ tại thanh toán kỳ gian hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) thanh lý công tư tài sản, phân biệt biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan; ( nhị ) thông tri, công cáo trái quyền nhân; ( tam ) xử lý dữ thanh toán hữu quan đích công tư vị liễu kết đích nghiệp vụ; ( tứ ) thanh chước sở khiếm thuế khoản dĩ cập thanh toán quá trình trung sản sinh đích thuế khoản; ( ngũ ) thanh lý trái quyền, trái vụ; ( lục ) xử lý công tư thanh thường trái vụ hậu đích thặng dư tài sản; ( thất ) đại biểu công tư tham dữ dân sự tố tụng hoạt động. Đệ nhị bách nhị thập nhất điều thanh toán tổ ứng đương tự thành lập chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu lục thập nhật Nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân ứng đương tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi Tam thập nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, hướng thanh toán tổ thân báo kỳ trái quyền. Trái quyền nhân thân báo trái quyền, ứng đương thuyết minh trái quyền đích hữu quan sự hạng, tịnh đề cung chứng minh tài liêu. Thanh toán tổ ứng đương đối trái quyền tiến hành đăng ký. Tại thân báo trái quyền kỳ gian, thanh toán tổ bất đắc đối trái quyền nhân tiến hành thanh thường. Đệ nhị bách nhị thập nhị điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, Ứng đương chế định thanh toán phương án, tịnh báo cổ đông đại hội hoặc giả nhân dân pháp viện xác nhận. Công tư tài sản tại phân biệt chi phó thanh toán phí dụng, chức công đích công tư, xã hội bảo hiểm phí dụng hòa pháp định bổ thường kim, - 59 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Chước nạp sở khiếm thuế khoản, thanh thường công tư trái vụ hậu đích thặng dư tài sản, công tư án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ Phân phối. Thanh toán kỳ gian, công tư tồn tục, đãn bất năng khai triển dữ thanh toán vô quan đích kinh doanh hoạt động. Công tư tài sản tại vị án Tiền khoản quy định thanh thường tiền, tương bất hội phân phối cấp cổ đông. Đệ nhị bách nhị thập tam điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, Phát hiện công tư tài sản bất túc thanh thường trái vụ đích, ứng đương y pháp hướng nhân dân pháp viện thân thỉnh tuyên cáo phá sản. Công tư kinh nhân dân pháp viện tài định tuyên cáo phá sản hậu, thanh toán tổ ứng đương tương thanh toán sự vụ di giao cấp nhân dân pháp viện. Đệ nhị bách nhị thập tứ điều công tư thanh toán kết thúc hậu, thanh toán tổ ứng đương chế tác thanh toán báo cáo, báo cổ đông đại hội Hoặc giả nhân dân pháp viện xác nhận, tịnh báo tống công tư đăng ký cơ quan, thân thỉnh chú tiêu công tư đăng ký, công cáo công tư chung chỉ. Đệ nhị bách nhị thập ngũ điều công tư bị y pháp tuyên cáo phá sản đích, y chiếu hữu quan xí nghiệp phá sản đích thật thi phá sản thanh toán. Đệ nhị bách nhị thập lục điều thanh toán tổ thành viên ứng đương trung vu chức thủ, y pháp lí hành thanh toán nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng Chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư tài sản. Thanh toán tổ nhân viên nhân cố ý hoặc giả trọng đại quá thất cấp công tư hoặc giả trái quyền nhân tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi Thường trách nhậm. Đệ thập nhất chương công hội hòa đảng đích tổ chức Đệ nhị bách nhị thập thất điều công tư chức công y chiếu 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công hội pháp 》 tổ chức công hội, khai triển Công hội hoạt động, duy hộ chức công hợp pháp quyền ích. Công tư ứng đương vi bổn công tư công hội đề cung tất yếu đích hoạt động điều kiện. Công Tư công hội đại biểu chức công tựu chức công đích lao động báo thù, công tác thời gian, phúc lợi, bảo hiểm hòa lao động an toàn vệ sinh đẳng sự Hạng y pháp dữ công tư thiêm đính tập thể hợp đồng. Công tư y chiếu hiến pháp hòa hữu quan pháp luật đích quy định, thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức, thật hành dân Chủ quản lý. Đệ nhị bách nhị thập bát điều công tư trung trung quốc cộng sản đảng cơ tằng tổ chức đích hoạt động, y chiếu trung quốc cộng sản đảng chương trình - 60 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Bạn lý. Tại công tư trung, căn cư trung quốc cộng sản đảng chương trình đích quy định, thiết lập trung quốc cộng sản đảng đích tổ chức, khai triển đảng Đích hoạt động. Công tư ứng đương vi đảng tổ chức đích hoạt động đề cung tất yếu điều kiện. Đệ thập nhị chương tu cải chương trình Đệ nhị bách nhị thập cửu điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tu cải chương trình: ( nhất )《 công tư pháp 》 hoặc hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy tu cải hậu, chương trình quy định đích sự hạng dữ tu cải hậu đích Pháp luật, hành chính pháp quy đích quy định tương để xúc; ( nhị ) công tư đích tình huống phát sinh biến hóa, dữ chương trình ký tái đích sự hạng bất nhất trí; ( tam ) cổ đông đại hội quyết định tu cải chương trình. Đệ nhị bách tam thập điều cổ đông đại hội quyết nghị thông quá đích chương trình tu cải sự hạng ứng kinh chủ quản cơ quan thẩm phê đích, tu Báo nguyên thẩm phê đích chủ quản cơ quan phê chuẩn; thiệp cập công tư đăng ký sự hạng đích, y pháp bạn lý biến canh đăng ký. Đệ nhị bách tam thập nhất điều đổng sự hội y chiếu cổ đông đại hội tu cải chương trình đích quyết nghị hòa hữu quan chủ quản cơ quan đích Thẩm phê ý kiến tu cải công tư chương trình. Đệ nhị bách tam thập nhị điều chương trình tu cải sự hạng chúc vu pháp luật, hành chính pháp quy yếu cầu phi lộ đích tín tức, án quy Định dư dĩ công cáo. Đệ thập tam chương phụ tắc Đệ nhị bách tam thập tam điều thích nghĩa ( nhất ) khống cổ cổ đông, thị chỉ kỳ trì hữu đích cổ phân chiêm công tư cổ bổn tổng ngạch 50% dĩ thượng đích cổ đông; trì hữu Cổ phân đích bỉ lệ tuy nhiên bất túc 50%, đãn y kỳ trì hữu đích cổ phân sở hưởng hữu đích biểu quyết quyền dĩ túc dĩ đối cổ đông đại hội Đích quyết nghị sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích cổ đông. - 61 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Khống cổ cổ đông hoàn bao quát cụ bị hạ liệt điều kiện chi nhất đích cổ đông: 1, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ tuyển xuất bán sổ dĩ thượng đích đổng sự; 2, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ hành sử công tư 30％ dĩ thượng đích biểu quyết quyền hoặc giả Khả dĩ khống chế công tư 30％ dĩ thượng biểu quyết quyền đích hành sử; 3, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, trì hữu công tư 30％ dĩ thượng đích cổ phân; 4, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ dĩ kỳ tha phương thức tại sự thật thượng khống chế công tư. Nhất trí hành động thị chỉ lưỡng cá hoặc giả lưỡng cá dĩ thượng đích nhân dĩ hiệp nghị đích phương thức ( bất luận khẩu đầu hoặc giả thư diện ) đạt Thành nhất trí, thông quá kỳ trung nhậm hà nhất nhân thủ đắc đối công tư đích đầu phiếu quyền, dĩ đạt đáo hoặc giả củng cố khống chế công tư đích mục Đích đích hành vi. ( nhị ) thật tế khống chế nhân, thị chỉ tuy bất thị công tư đích cổ đông, đãn thông quá đầu tư quan hệ, hiệp nghị hoặc giả kỳ Tha an bài, năng cú thật tế chi phối công tư hành vi đích nhân. ( tam ) quan liên quan hệ, thị chỉ công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý, Kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dữ kỳ trực tiếp hoặc giả gian tiếp khống chế đích xí nghiệp chi gian đích quan hệ, dĩ cập khả năng đạo trí công tư Lợi ích chuyển di đích kỳ tha quan hệ. Đãn thị, quốc gia khống cổ đích xí nghiệp chi gian bất cận nhân vi đồng thụ quốc gia khống cổ nhi cụ hữu Quan liên quan hệ. Đệ nhị bách tam thập tứ điều đổng sự hội khả y chiếu chương trình đích quy định, chế đính chương trình tế tắc. Chương trình tế tắc bất đắc Dữ chương trình đích quy định tương để xúc. Đệ nhị bách tam thập ngũ điều bổn chương trình dĩ trung văn thư tả, kỳ tha nhậm hà ngữ chủng hoặc bất đồng bản bổn đích chương trình dữ bổn chương Trình hữu kỳ nghĩa thời, dĩ tại quốc gia công thương hành chính quản lý tổng cục tối cận nhất thứ hạch chuẩn đăng ký hậu đích trung văn bản chương trình vi chuẩn. Đệ nhị bách tam thập lục điều bổn chương trình sở xưng “Dĩ thượng”, “Dĩ nội”, “Dĩ hạ”, đô hàm bổn sổ; “Bất mãn”, “Dĩ ngoại”, “Đê vu”, “Đa vu” bất hàm bổn sổ. Đệ nhị bách tam thập thất điều bổn chương trình do công tư đổng sự hội phụ trách giải thích. Đệ nhị bách tam thập bát điều bổn chương trình phụ kiện bao quát cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, đổng sự hội nghị sự quy tắc hòa giam Sự hội nghị sự quy tắc. - 62 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Nhị 〇 nhất lục niên tứ nguyệt - 63 -

Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình mục lục Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa phạm vi Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ tứ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ ngũ chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ tứ tiết đổng sự hội bí thư Đệ lục chương tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ thất chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ tam tiết giam sự hội quyết nghị Đệ bát chương tài vụ hội kế chế độ, lợi nhuận phân phối hòa thẩm kế Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ cửu chương thông tri dữ công cáo Đệ nhất tiết thông tri Đệ nhị tiết công cáo Đệ thập chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh toán Đệ nhất tiết hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư Đệ nhị tiết giải tán hòa thanh toán Đệ thập nhất chương công hội hòa đảng đích tổ chức Đệ thập nhị chương tu cải chương trình Đệ thập tam chương phụ tắc Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( 2004 niên 10 nguyệt 26 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư sang lập đại hội ký đệ nhất thứ cổ đông đại hội thông quá ) ( 2004 niên 12 nguyệt 29 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2004 niên đệ nhất thứ lâm thời cổ đông đại hội đệ nhất thứ tu đính ) ( 2005 niên 6 nguyệt 29 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2004 niên niên độ cổ đông đại hội đệ nhị thứ tu đính ) ( 2006 niên 5 nguyệt 26 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2005 niên niên độ cổ đông đại hội đệ tam thứ tu đính ) ( 2008 niên 5 nguyệt 29 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2007 niên niên độ cổ đông đại hội đệ tứ thứ tu đính ) ( 2009 niên 5 nguyệt 26 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2008 niên niên độ cổ đông đại hội đệ ngũ thứ tu đính ) (2013 niên 5 nguyệt 22 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2012 niên niên độ cổ đông đại hội đệ lục thứ tu đính ) (2015 niên 5 nguyệt 27 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2014 niên niên độ cổ đông đại hội đệ thất thứ tu đính ) Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhất điều vi duy hộ đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng công tư ), cổ đông hòa trái quyền nhân đích hợp pháp quyền ích, quy phạm công tư đích tổ chức hòa hành vi, căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng 《 công tư pháp 》 ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng 《 chứng khoán pháp 》 ) hòa kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy đích quy định, chế đính bổn chương trình. Đệ nhị điều công tư hệ y chiếu 《 công tư pháp 》 hòa kỳ tha hữu quan quy định thành lập đích cổ phân hữu hạn công tư. Công tư kinh thiết đạo bộ thiết chính pháp hàm [2004]550 hào 《 quan vu trọng tổ thiết lập đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư tịnh công khai phát hành A cổ cổ phiếu phương án đích phê phục 》 đích phê chuẩn, do bắc kinh thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư, trung quốc hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư, tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu hạn công tư cộng đồng phát khởi, dĩ phát khởi phương thức thiết lập; công tư tại quốc gia công thương hành chính quản lý tổng cục đăng ký chú sách, thủ đắc xí nghiệp pháp nhân doanh nghiệp chấp chiếu, doanh nghiệp chấp chiếu chú sách hào vi 101003927. Nguyên bắc kinh thiết lộ cục phân lập vi bắc kinh thiết lộ cục dữ thái nguyên thiết lộ cục, nhân thử, công tư phát khởi nhân tương ứng biến canh vi thái nguyên thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư, trung quốc hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư, tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu hạn công tư. Đệ tam điều công tư vu 2006 niên 7 nguyệt 12 nhật kinh trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung quốc chứng giam hội” ) chứng giam phát hành tự [2006]42 hào 《 quan vu hạch chuẩn đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư thủ thứ công khai phát hành cổ phiếu đích thông tri 》 phê chuẩn, hướng xã hội công khai phát hành nhân dân tệ phổ thông cổ 303030.303 vạn cổ, vu 2006 Niên 8 nguyệt 1 nhật tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở ( dĩ hạ giản xưng “Chứng khoán giao dịch sở” ) thượng thị. Đệ tứ điều công tư chú sách danh xưng: Trung văn danh xưng: Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Anh văn danh xưng: DAQIN RAILWAY CO., LTD Đệ ngũ điều công tư trụ sở: Sơn tây tỉnh đại đồng thị trạm bắc nhai 14 hào Bưu chính biên mã: 037005 Đệ lục điều công tư chú sách tư bổn vi nhân dân tệ 1,486,679.1491 vạn nguyên. Đệ thất điều công tư vi vĩnh cửu tồn tục đích cổ phân hữu hạn công tư. Đệ bát điều công tư đổng sự trường vi công tư đích pháp định đại biểu nhân. Đệ cửu điều công tư toàn bộ tư bổn phân vi đẳng ngạch cổ phân, cổ đông dĩ kỳ sở nhận cấu cổ phân vi hạn đối công tư thừa đam trách nhậm, công tư dĩ kỳ toàn bộ tư sản đối công tư đích trái vụ thừa đam trách nhậm. Đệ thập điều bổn công tư chương trình tự tại công thương đăng ký quản lý cơ quan đăng ký bị án chi nhật khởi sinh hiệu, tự sinh hiệu chi nhật, tức thành vi quy phạm công tư đích tổ chức dữ hành vi, công tư dữ cổ đông, cổ đông dữ cổ đông chi gian quyền lợi nghĩa vụ quan hệ đích, cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích văn kiện, đối công tư, cổ đông, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích văn kiện. Y cư bổn chương trình, cổ đông khả dĩ khởi tố cổ đông, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư, công tư khả dĩ khởi tố cổ đông, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên thị chỉ công tư đích phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình nhân, đổng sự hội bí thư cập công tư đổng sự hội nhận định đích kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa phạm vi Đệ thập nhị điều công tư kinh doanh tông chỉ: Dĩ thị tràng vi đạo hướng, dĩ khoa kỹ vi tiên đạo, dĩ nhân tài vi căn bổn, dĩ hiệu ích vi trung tâm, kiến lập hiện đại xí nghiệp chế độ, bất đoạn tăng cường kỹ thuật sang tân hòa cạnh tranh ưu thế, gia khoái phát triển bộ phạt, tráng đại xí nghiệp quy mô, nỗ lực thật hiện hiệu ích tối đại hóa, vi toàn thể cổ đông mưu cầu tối đại lợi ích. Đệ thập tam điều công tư kinh doanh phạm vi: Thiết lộ khách hóa vận thâu; quốc tế hóa vật vận thâu đại lý; thiết lộ vận thâu thiết bị, thiết thi, phối kiện chế tạo, an trang, duy tu; thiết lộ kiến thiết hạng mục đích thừa bao; công trình khám trắc, thiết kế, thi công hạng mục đích tổ chức, quản lý; hóa vật đích trang tá, thương trữ; dữ dĩ thượng nghiệp vụ tương quan đích nguyên tài liêu, phối kiện đích tiêu thụ, thương trữ ( quốc gia chuyên doanh chuyên hạng trừ ngoại ). Công tư y pháp khai triển kinh doanh hoạt động, tiếp thụ hành nghiệp giam quản, chấp hành hành nghiệp chủ quản bộ môn đối vận thâu điều độ thống nhất chỉ huy đích an bài; pháp luật, pháp quy cấm chỉ đích, bất đắc kinh doanh; ứng kinh thẩm phê đích, vị hoạch phê chuẩn tiền, bất đắc kinh doanh; pháp luật, pháp quy vị quy định thẩm phê đích, xí nghiệp tự chủ tuyển trạch kinh doanh hạng mục, khai triển kinh doanh hoạt động. Công tư căn cư nghiệp vụ phát triển nhu yếu, kinh cổ đông đại hội lí hành trình tự hậu, khả dĩ điều chỉnh kinh doanh phạm vi. Tịnh kinh bạn lý biến canh đăng ký hậu y pháp kinh doanh. Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ thập tứ điều công tư đích cổ phân thải thủ cổ phiếu đích hình thức. Đệ thập ngũ điều công tư phát hành đích sở hữu cổ phân quân vi phổ thông cổ. Đệ thập lục điều công tư cổ phân đích phát hành, thật hành công khai, công bình, công chính đích nguyên tắc, đồng chủng loại đích mỗi nhất cổ phân cụ hữu đồng đẳng quyền lợi. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đồng thứ phát hành đích đồng chủng loại cổ phiếu, mỗi cổ đích phát hành điều kiện hòa giới cách tương đồng; nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân sở nhận cấu đích cổ phân, mỗi cổ chi phó tương đồng giới ngạch. Đệ thập thất điều công tư phát hành đích cổ phiếu, dĩ nhân dân tệ tiêu minh diện trị. Đệ thập bát điều công tư phát hành đích cổ phân, tại trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm công tư thượng hải phân công tư tập trung thác quản. Đệ thập cửu điều công tư phát khởi nhân vi: Thái nguyên thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư, trung quốc hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư, tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu hạn công tư, nhận cấu đích cổ phân sổ phân biệt vi: 946,545.4097 vạn cổ, 9,750 vạn cổ, 9,750 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, xuất tư phương thức hòa xuất tư thời gian phân biệt vi: Thái nguyên thiết lộ cục dĩ kinh bình cổ đích tịnh tư sản xuất tư, thời gian vi 2004 niên 10 nguyệt 19 nhật; đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 24 nhật; trung quốc hoa năng tập đoàn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 21 nhật; đồng phương đầu tư hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 27 nhật. Đệ nhị thập điều công tư cổ phân tổng sổ vi 1,486,679.1491 vạn cổ, công tư đích cổ bổn kết cấu vi: Công Tư cổ phân toàn bộ vi phổ thông cổ, cộng kế 1,486,679.1491 vạn cổ. Đệ nhị thập nhất điều công tư hoặc công tư đích tử công tư ( bao quát công tư đích phụ chúc xí nghiệp ) bất dĩ tặng dữ, điếm tư, đam bảo, bổ thường hoặc thải khoản đẳng hình thức, đối cấu mãi hoặc giả nghĩ cấu mãi công tư cổ phân đích nhân đề cung nhậm hà tư trợ. Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ nhị thập nhị điều công tư căn cư kinh doanh hòa phát triển đích nhu yếu, y chiếu pháp luật, pháp quy đích quy định, kinh cổ đông đại hội phân biệt tác xuất quyết nghị, khả dĩ thải dụng hạ liệt phương thức tăng gia tư bổn: Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhất ) công khai phát hành cổ phân; ( nhị ) phi công khai phát hành cổ phân; ( tam ) hướng hiện hữu cổ đông phái tống hồng cổ; ( tứ ) dĩ công tích kim chuyển tăng cổ bổn; ( ngũ ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập tam điều công tư khả dĩ giảm thiếu chú sách tư bổn. Công tư giảm thiếu chú sách tư bổn, án chiếu 《 công tư pháp 》 dĩ cập kỳ tha hữu quan quy định hòa công tư chương trình quy định đích trình tự bạn lý. Đệ nhị thập tứ điều công tư tại hạ liệt tình huống hạ, khả dĩ y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình đích quy định, thu cấu bổn công tư đích cổ phân: ( nhất ) giảm thiếu công tư chú sách tư bổn; ( nhị ) dữ trì hữu bổn công tư cổ phiếu đích kỳ tha công tư hợp tịnh; ( tam ) tương cổ phân tưởng lệ cấp bổn công tư chức công; ( tứ ) cổ đông nhân đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị, yếu cầu công tư thu cấu Kỳ cổ phân đích. Trừ thượng thuật tình hình ngoại, công tư bất tiến hành mãi mại bổn công tư cổ phân đích hoạt động. Đệ nhị thập ngũ điều công tư thu cấu bổn công tư cổ phân, khả dĩ hạ liệt phương thức chi nhất tiến hành: ( nhất ) chứng khoán giao dịch sở tập trung cạnh giới giao dịch phương thức; ( nhị ) yếu ước phương thức; ( tam ) trung quốc chứng giam hội nhận khả đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập lục điều công tư nhân đệ nhị thập tứ điều đệ ( nhất ) khoản chí đệ ( tam ) khoản đích nguyên nhân thu cấu bổn công tư Cổ phân đích, ứng đương kinh cổ đông đại hội quyết nghị. Công tư y chiếu đệ nhị thập tứ điều quy định thu cấu bổn công tư cổ phân hậu, chúc vu đệ ( nhất ) khoản tình hình đích, ứng đương tự thu cấu chi nhật khởi thập nhật nội chú tiêu; chúc vu đệ ( nhị ) khoản, đệ ( tứ ) Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình khoản tình hình đích, ứng đương tại lục cá nguyệt nội chuyển nhượng hoặc giả chú tiêu. Công tư y chiếu đệ nhị thập tứ điều đệ ( tam ) khoản quy định thu cấu đích bổn công tư cổ phân, bất đắc siêu quá bổn công tư dĩ Phát hành cổ phân tổng ngạch đích bách phân chi ngũ; dụng vu thu cấu đích tư kim ứng đương tòng công tư đích thuế hậu lợi nhuận trung chi xuất; sở thu cấu đích cổ phân ứng đương tại nhất niên nội chuyển nhượng cấp chức công. Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ nhị thập thất điều công tư đích cổ phân khả dĩ y pháp chuyển nhượng. Đệ nhị thập bát điều công tư bất đắc tiếp thụ bổn công tư đích cổ phiếu tác vi chất áp quyền đích tiêu đích. Đệ nhị thập cửu điều phát khởi nhân trì hữu đích bổn công tư cổ phân, tự công tư thành lập chi nhật khởi tam niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư công khai phát hành cổ phân tiền dĩ phát hành đích cổ phân, tự công tư cổ phiếu tại chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch chi nhật khởi nhất niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương hướng công tư thân báo sở trì hữu đích bổn công tư đích cổ phân cập kỳ biến động tình huống, tại nhậm chức kỳ gian mỗi niên chuyển nhượng đích cổ phân bất đắc siêu quá kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ phân tổng sổ đích bách phân chi nhị thập ngũ; sở trì bổn công tư cổ phân tự công tư cổ phiếu thượng thị giao dịch chi nhật khởi nhất niên nội bất đắc chuyển nhượng. Thượng thuật nhân viên ly chức hậu bán niên nội, bất đắc chuyển nhượng kỳ sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân. Đệ tam thập điều công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, trì hữu công tư cổ phân bách phân chi ngũ dĩ thượng đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích công tư cổ phiếu tại mãi nhập hậu lục cá nguyệt nội mại xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu lục cá nguyệt nội hựu mãi nhập, do thử sở đắc thu ích quy công tư sở hữu, công tư đổng sự hội tương thu hồi kỳ sở đắc thu ích. Đãn thị, chứng khoán công tư nhân bao tiêu cấu nhập thụ hậu thặng dư cổ phiếu nhi trì hữu bách phân chi ngũ dĩ thượng cổ phân đích, mại xuất cổ phiếu bất thụ lục cá nguyệt thời gian hạn chế. Công tư đổng sự hội bất án chiếu tiền khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội tại tam thập nhật nội chấp hành. Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình công tư đổng sự hội bất án chiếu bổn điều đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y pháp thừa đam liên đái trách nhậm. Đệ tứ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ tam thập nhất điều công tư y cư chứng khoán đăng ký cơ cấu đề cung đích bằng chứng kiến lập cổ đông danh sách, cổ đông danh sách thị chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Cổ đông án kỳ sở trì hữu cổ phân đích chủng loại hưởng hữu quyền lợi, thừa đam nghĩa vụ; trì hữu đồng nhất chủng loại cổ phân đích cổ đông, hưởng hữu đồng đẳng quyền lợi, thừa đam đồng chủng nghĩa vụ. Công tư ứng đương dữ chứng khoán đăng ký cơ cấu thiêm đính cổ phân bảo quản hiệp nghị, định kỳ tra tuân chủ yếu cổ đông tư liêu dĩ cập chủ yếu cổ đông đích trì cổ biến canh ( bao quát cổ quyền đích xuất chất ) tình huống, cập thời chưởng ác công tư đích cổ quyền kết cấu. Đệ tam thập nhị điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, phân phối cổ lợi, thanh toán cập tòng sự kỳ tha nhu yếu xác nhận cổ quyền đích hành vi thời, do đổng sự hội hoặc cổ đông đại hội triệu tập nhân quyết định mỗ nhất nhật vi cổ quyền đăng ký nhật, cổ quyền đăng ký nhật thu thị hậu đăng ký tại sách đích cổ đông vi hưởng hữu tương quan quyền ích đích cổ đông. Đệ tam thập tam điều công tư cổ đông hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hoạch đắc cổ lợi hòa kỳ tha hình thức đích lợi ích phân phối; ( nhị ) y pháp thỉnh cầu, triệu tập, chủ trì, tham gia hoặc giả ủy phái cổ đông đại lý nhân tham gia cổ đông đại hội; ( tam ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hành sử biểu quyết quyền; ( tứ ) đối công tư đích kinh doanh hành vi tiến hành giam đốc, đề xuất kiến nghị hoặc giả chất tuân; ( ngũ ) y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập công tư chương trình đích quy định chuyển nhượng, tặng dữ hoặc chất áp kỳ sở trì hữu đích cổ Phân; ( lục ) y chiếu pháp luật, công tư chương trình đích quy định hoạch đắc hữu quan tín tức, bao quát: 1. Chước phó thành bổn phí dụng hậu đắc đáo công tư chương trình; Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình 2. Chước phó hợp lý phí dụng hậu hữu quyền tra duyệt hòa phục ấn: (1) bổn nhân trì cổ tư liêu, cổ đông danh sách, công tư trái khoán tồn căn; (2) cổ đông đại hội hội nghị ký lục, đổng sự hội hội nghị quyết nghị, giam sự hội hội nghị quyết nghị, tài vụ hội kế báo cáo; (3) trung kỳ báo cáo hòa niên độ báo cáo; (4) công tư cổ bổn tổng ngạch, cổ bổn kết cấu. ( thất ) công tư chung chỉ hoặc giả thanh toán thời, án kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch tham gia công tư thặng dư tài sản đích phân phối; ( bát ) đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị đích cổ đông, yếu cầu công tư thu cấu Kỳ cổ phân; ( cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy cập công tư chương trình sở phú dư đích kỳ tha quyền lợi. Đệ tam thập tứ điều cổ đông đề xuất tra duyệt tiền điều sở thuật hữu quan tín tức hoặc giả tác thủ tư liêu đích, ứng đương hướng công tư đề cung chứng minh kỳ trì hữu công tư cổ phân đích chủng loại dĩ cập trì cổ sổ lượng đích thư diện văn kiện, công tư kinh hạch thật cổ đông thân phân hậu án chiếu cổ đông đích yếu cầu dư dĩ đề cung. Đệ tam thập ngũ điều cổ đông đại hội, đổng sự hội đích quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy đích vô hiệu. Cổ đông hữu quyền thỉnh cầu nhân dân pháp viện nhận định vô hiệu. Cổ đông đại hội, đổng sự hội đích hội nghị triệu tập trình tự, biểu quyết phương thức vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả công tư chương trình, hoặc giả quyết nghị nội dung vi phản công tư chương trình đích, cổ đông hữu quyền tự quyết nghị tác xuất chi nhật khởi lục thập nhật nội, thỉnh cầu nhân dân pháp viện triệt tiêu. Đệ tam thập lục điều đổng sự, tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, liên tục nhất bách bát thập nhật dĩ thượng đan độc hoặc hợp tịnh trì hữu công tư bách phân chi nhất dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền thư diện thỉnh cầu giam sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng; giam sự hội chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, cổ đông khả dĩ thư diện thỉnh cầu đổng sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Giam sự hội, đổng sự hội thu đáo tiền khoản quy định đích cổ đông thư diện thỉnh cầu hậu cự tuyệt đề khởi tố tụng, hoặc giả tự thu đáo đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình thỉnh cầu chi nhật khởi tam thập nhật nội vị đề khởi tố tụng, hoặc giả tình huống khẩn cấp, bất lập tức đề khởi tố tụng tương hội sử công tư lợi ích thụ đáo nan dĩ di bổ đích tổn hại đích, tiền khoản quy định đích cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Tha nhân xâm phạm công tư hợp pháp quyền ích, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, bổn điều đệ nhất khoản quy định đích cổ đông khả dĩ y chiếu tiền lưỡng khoản đích quy định hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tam thập thất điều đổng sự, tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, tổn hại cổ đông lợi ích đích, cổ đông khả dĩ hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tam thập bát điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: ( nhất ) tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình; ( nhị ) y kỳ sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp cổ kim; ( tam ) trừ pháp luật, pháp quy quy định đích tình hình ngoại, bất đắc thối cổ; ( tứ ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông đích lợi ích; bất đắc lạm dụng công tư pháp nhân Độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân đích lợi ích; Công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm trọng tổn hại công tư trái quyền nhân lợi ích đích, ứng đương đối công tư trái vụ thừa đam liên đái trách nhậm. ( ngũ ) pháp luật, pháp quy cập công tư chương trình quy định ứng đương thừa đam đích kỳ tha nghĩa vụ. Đệ tam thập cửu điều trì hữu công tư bách phân chi ngũ dĩ thượng hữu biểu quyết quyền cổ phân đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích cổ phân tiến hành chất áp đích, ứng đương tự cai sự thật phát sinh đương nhật, hướng công tư tác xuất thư diện báo cáo. Đệ tứ thập điều công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân viên bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích. Vi phản quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân đối công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông phụ hữu thành tín nghĩa vụ. Khống cổ cổ đông đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ứng nghiêm cách y pháp hành sử xuất tư nhân đích quyền lợi, khống cổ cổ đông bất đắc lợi dụng quan liên giao dịch, lợi nhuận phân phối, tư sản trọng tổ, đối ngoại đầu tư, tư kim chiêm dụng, tá khoản đam bảo đẳng phương thức tổn hại công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông đích hợp pháp quyền ích, bất đắc lợi dụng kỳ khống chế địa vị tổn hại công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông đích lợi ích. Công tư cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân bất đắc lạm dụng quyền lợi xâm chiêm công tư tư sản. Công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân dĩ vô thường chiêm dụng hoặc giả minh hiển bất công duẫn đích quan liên giao dịch đẳng phi pháp thủ đoạn xâm chiêm công tư tư sản, nghiêm trọng tổn hại công tư hòa công chúng đầu tư giả lợi ích, tịnh nhân thử cấp công tư tạo thành trọng đại tổn thất, tương căn cư pháp luật, pháp quy truy cứu trách nhậm. Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên cụ hữu duy hộ công tư tư kim an toàn đích pháp định nghĩa vụ. Đương công tư phát sinh khống cổ cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân xâm chiêm công tư tư sản, tổn hại công tư cập xã hội công chúng cổ đông lợi ích tình hình thời, công tư đổng sự hội, giam sự hội cập cao cấp quản lý nhân viên ứng thải thủ hữu hiệu thố thi yếu cầu khống cổ cổ đông đình chỉ xâm hại tịnh tựu cai xâm hại tạo thành đích tổn thất thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư đổng sự cập cao cấp quản lý nhân viên hiệp trợ, túng dung khống cổ cổ đông cập kỳ phụ chúc xí nghiệp xâm chiêm công tư tư sản thời, công tư đổng sự hội tương thị tình tiết khinh trọng đối trực tiếp trách nhậm nhân cấp dư xử phân hòa đối phụ hữu nghiêm trọng trách nhậm đích đổng sự án quy định khải động bãi miễn trình tự. Công tư như phát hiện khống cổ cổ đông xâm chiêm công tư tư sản đích, ứng lập tức do đổng sự hội đối khống cổ cổ đông trì hữu công tư đích cổ phân thân thỉnh tư pháp đống kết; như khống cổ cổ đông bất năng dĩ hiện kim thanh thường sở xâm chiêm đích tư sản, công tư đổng sự hội ứng tích cực thải thủ thố thi, thông quá biến hiện khống cổ cổ đông sở trì hữu đích cổ phân dĩ thường hoàn bị xâm chiêm đích tư sản. Đệ tứ thập nhất điều công tư đích trọng đại quyết sách ứng do cổ đông đại hội hòa đổng sự hội y pháp tác xuất. Khống cổ cổ đông bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp càn dự công tư đích quyết sách cập y pháp khai triển đích sinh sản kinh doanh hoạt động, tổn hại công tư hòa kỳ tha cổ đông đích lợi ích. Công tư bất đắc vi khống cổ cổ đông cập bổn công tư trì cổ 50% dĩ hạ đích kỳ tha quan liên phương, nhậm hà phi pháp nhân đan vị hoặc cá nhân đề cung đam bảo. Khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương dã bất đắc cường chế công tư vi tha nhân đề cung đam bảo. Công tư dữ khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương đích tư kim vãng lai, ứng tuân thủ dĩ hạ quy định: ( nhất ) khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương dữ công tư phát sinh đích kinh doanh tính tư kim vãng lai trung, ứng đương nghiêm cách hạn Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình chế chiêm dụng công tư tư kim. Khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương bất đắc yếu cầu công tư vi kỳ điếm chi công tư, phúc lợi, bảo hiểm, quảng cáo đẳng kỳ gian phí dụng, dã bất đắc hỗ tương đại vi thừa đam thành bổn hòa kỳ tha chi xuất; ( nhị ) công tư bất đắc dĩ hạ liệt phương thức tương tư kim trực tiếp hoặc gian tiếp địa đề cung cấp khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên Phương sử dụng: 1． hữu thường hoặc vô thường địa sách tá công tư đích tư kim cấp khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương sử dụng; 2． thông quá ngân hành hoặc phi ngân hành kim dung cơ cấu hướng quan liên phương đề cung ủy thác thải khoản; 3． ủy thác khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương tiến hành đầu tư hoạt động; 4． vi khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương khai cụ một hữu chân thật giao dịch bối cảnh đích thương nghiệp thừa đoái hối phiếu; 5． đại khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương thường hoàn trái vụ; 6． trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tứ thập nhị điều cổ đông đại hội thị công tư đích quyền lực cơ cấu, y pháp hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) quyết định công tư kinh doanh phương châm hòa đầu tư kế hoa; ( nhị ) tuyển cử hòa canh hoán phi do chức công đại biểu đam nhậm đích đổng sự, giam sự, quyết định hữu quan đổng sự, giam sự đích Báo thù sự hạng; ( tam ) thẩm nghị phê chuẩn đổng sự hội đích báo cáo; ( tứ ) thẩm nghị phê chuẩn giam sự hội đích báo cáo; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( thất ) đối công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn tác xuất quyết nghị; Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( bát ) đối phát hành công tư trái khoán tác xuất quyết nghị; ( cửu ) đối công tư hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hoặc giả biến canh công tư hình thức tác xuất quyết nghị; ( thập ) tu cải công tư chương trình; ( thập nhất ) đối công tư sính dụng, giải sính hội kế sư sự vụ sở tác xuất quyết nghị; ( thập nhị ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ trọng đại tư sản siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng Tư sản 30% đích sự hạng; ( thập tam ) thẩm nghị phê chuẩn biến canh mộ tập tư kim dụng đồ sự hạng; ( thập tứ ) thẩm nghị nhu cổ đông đại hội thẩm nghị đích quan liên giao dịch; ( thập ngũ ) thẩm nghị nhu cổ đông đại hội thẩm nghị đích thu cấu, xuất thụ tư sản hoặc đam bảo sự hạng; ( thập lục ) đối công tư phát hành tân cổ đích chủng loại cập sổ ngạch, phát hành giới cách, phát hành đích khởi chỉ nhật kỳ dĩ cập hướng Nguyên hữu cổ đông phát hành tân cổ đích chủng loại hòa sổ ngạch tác xuất quyết nghị; ( thập thất ) đối nhu do cổ đông đại hội quyết nghị đích thu cấu bổn công tư cổ phân sự hạng tác xuất quyết nghị; ( thập bát ) yếu cầu công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý, công tư kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên liệt tịch cổ đông đại Hội tịnh tiếp thụ cổ đông đích chất tuân; ( thập cửu ) thẩm nghị cổ quyền kích lệ kế hoa; ( nhị thập ) thẩm nghị pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình quy định ứng đương do cổ đông đại hội quyết Định đích kỳ tha sự hạng. Thượng thuật cổ đông đại hội đích chức quyền bất đắc thông quá thụ quyền đích hình thức do đổng sự hội hoặc kỳ tha cơ cấu hòa cá nhân đại vi hành sử. Đệ tứ thập tam điều công tư đối ngoại đam bảo ứng đương tuân thủ dĩ hạ quy định: ( nhất ) công tư bất đắc vi khống cổ cổ đông cập bổn công tư trì cổ 50% dĩ hạ đích kỳ tha quan liên phương, nhậm hà phi pháp Nhân đan vị hoặc cá nhân đề cung đam bảo; Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhị ) công tư cập công tư khống cổ tử công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch bất đắc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư Sản đích 50%; ( tam ) công tư bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp vi tư sản phụ trái suất siêu quá 70% đích bị đam bảo đối tượng đề cung trái vụ đam Bảo. ( tứ ) công tư đối ngoại đam bảo tất tu yếu cầu đối phương đề cung phản đam bảo, thả phản đam bảo đích đề cung phương ứng đương cụ hữu Thật tế thừa đam năng lực. ( ngũ ) công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản đích 30% dĩ hậu Đề cung đích nhậm hà đam bảo ứng đương kinh cổ đông đại hội thẩm nghị phê chuẩn; ( lục ) đan bút đam bảo ngạch siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản 10% đích đam bảo ứng đương kinh cổ đông đại hội thẩm Nghị phê chuẩn; ( thất ) công tư ứng nhận chân lí hành đối ngoại đam bảo tình huống đích tín tức phi lộ nghĩa vụ, tất tu án quy định hướng chú sách hội Kế sư như thật đề cung công tư toàn bộ đối ngoại đam bảo sự hạng. Đệ tứ thập tứ điều cổ đông đại hội phân vi niên độ cổ đông đại hội hòa lâm thời cổ đông đại hội. Niên độ cổ đông đại hội mỗi niên triệu khai nhất thứ, ứng đương vu thượng nhất hội kế niên độ kết thúc hậu đích lục cá nguyệt nội cử hành. Đệ tứ thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tại sự thật phát sinh chi nhật khởi lưỡng cá nguyệt dĩ nội triệu khai lâm thời cổ đông đại hội: ( nhất ) đổng sự nhân sổ bất túc 《 công tư pháp 》 quy định nhân sổ hoặc giả công tư chương trình sở định nhân sổ đích tam phân chi nhị Thời; ( nhị ) công tư vị di bổ đích khuy tổn đạt thật thu cổ bổn tổng ngạch tam phân chi nhất thời; ( tam ) đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông thỉnh cầu thời; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu thời; ( ngũ ) giam sự hội đề nghị triệu khai thời; ( ngũ ) công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự liên danh đề nghị triệu khai thời; Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình quy định đích kỳ tha tình hình. Đệ tứ thập lục điều bổn công tư triệu khai cổ đông đại hội đích địa điểm vi công tư trụ sở địa hoặc giả cổ đông đại hội triệu tập nhân chỉ định đích kỳ tha địa điểm. Cổ đông đại hội tương thiết trí hội tràng, dĩ hiện tràng hội nghị hình thức triệu khai. Công tư hoàn tương đề cung võng lạc đầu phiếu phương thức vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi. Cổ đông thông quá thượng thuật phương thức tham gia cổ đông đại hội đích, thị vi xuất tịch. Đệ tứ thập thất điều công tư triệu khai cổ đông đại hội thời tương sính thỉnh luật sư đối dĩ hạ vấn đề xuất cụ pháp luật ý kiến tịnh công cáo: ( nhất ) hội nghị đích triệu tập, triệu khai trình tự thị phủ phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình; ( nhị ) xuất tịch hội nghị nhân viên đích tư cách, triệu tập nhân tư cách thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tam ) hội nghị đích biểu quyết trình tự, biểu quyết kết quả thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tứ ) ứng bổn công tư yếu cầu đối kỳ tha hữu quan vấn đề xuất cụ đích pháp luật ý kiến. Công tư khả đồng thời sính thỉnh công chứng nhân viên xuất tịch cổ đông đại hội. Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ thập bát điều độc lập đổng sự hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội. Đối độc lập đổng sự yếu cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích đề nghị, đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề nghị hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri; đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương thuyết minh lý do tịnh công cáo. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội nghị chức trách, công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ tứ thập cửu điều giam sự hội hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề án hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên đề nghị đích biến canh, ứng chinh đắc giam sự hội đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội nghị chức trách, giam sự hội khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ ngũ thập điều đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền hướng đổng sự hội thỉnh cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo thỉnh cầu hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng đương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo thỉnh cầu hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền hướng giam sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng giam sự hội đề xuất thỉnh cầu. Giam sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng tại thu đáo thỉnh cầu ngũ nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên đề án đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Giam sự hội vị tại quy định kỳ hạn nội phát xuất cổ đông đại hội thông tri đích, thị vi giam sự hội bất triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội, liên tục cửu thập nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. Đệ ngũ thập nhất điều công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự, giam sự hội hoặc cổ đông quyết định tự hành triệu tập cổ đông đại hội đích, tu thư diện thông tri đổng sự hội, đồng thời hướng công tư sở tại địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở bị án. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo tiền, triệu tập cổ đông trì cổ bỉ lệ bất đắc đê vu bách phân chi thập. Triệu tập cổ đông ứng tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri cập cổ đông đại hội quyết nghị công cáo thời, hướng công tư sở tại địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở đề giao hữu quan chứng minh tài liêu. Đệ ngũ thập nhị điều đối vu công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự, giam sự hội hoặc cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, đổng sự hội hòa đổng sự hội bí thư tương dư phối hợp. Đổng sự hội ứng đương đề cung cổ quyền đăng ký nhật đích cổ đông danh sách. Đệ ngũ thập tam điều công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự, giam sự hội hoặc cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, hội nghị sở tất nhu đích phí dụng do bổn công tư thừa đam. Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ thập tứ điều đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị đích đề án đích nội dung ứng đương chúc vu cổ đông đại hội chức quyền phạm vi, hữu minh xác nghị đề hòa cụ thể quyết nghị sự hạng, tịnh thả phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích hữu quan quy định. Đệ ngũ thập ngũ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, đổng sự hội, giam sự hội dĩ cập đan độc hoặc giả hợp tịnh trì hữu công tư bách phân chi tam dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, hữu quyền hướng công tư đề xuất đề án. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi tam dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ tại cổ đông đại hội triệu khai thập nhật tiền đề xuất lâm thời đề án tịnh thư diện đề giao triệu tập nhân. Triệu tập nhân ứng đương tại thu đáo đề án hậu lưỡng nhật nội phát xuất cổ đông đại hội bổ sung thông tri, công cáo lâm thời đề án đích nội dung. Trừ tiền khoản quy định đích tình hình ngoại, triệu tập nhân tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri công cáo hậu, bất đắc tu cải cổ đông đại hội thông tri trung dĩ liệt minh đích đề án hoặc tăng gia tân đích đề án. Cổ đông đại hội thông tri trung vị liệt minh hoặc bất phù hợp bổn chương trình đệ ngũ thập tứ điều quy định đích đề án, cổ đông đại hội bất đắc tiến hành biểu quyết tịnh tác xuất quyết nghị. Đệ ngũ thập lục điều triệu tập nhân tương tại niên độ cổ đông đại hội triệu khai nhị thập nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông, lâm thời cổ đông đại hội tương vu hội nghị triệu khai thập ngũ nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông. Công tư tại kế toán khởi thủy thời hạn thời bất bao quát hội nghị triệu khai đương nhật. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ ngũ thập thất điều cổ đông đại hội đích thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị đích thời gian, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) đề giao hội nghị thẩm nghị đích sự hạng hòa đề án; ( tam ) dĩ minh hiển đích văn tự thuyết minh: Toàn thể cổ đông quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, tịnh khả dĩ thư diện ủy thác Đại lý nhân xuất tịch hội nghị hòa tham gia biểu quyết, cai cổ đông đại lý nhân bất tất thị công tư đích cổ đông; ( tứ ) hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội cổ đông đích cổ quyền đăng ký nhật; ( ngũ ) hội vụ thường thiết liên hệ nhân tính danh, điện thoại hào mã. Cổ đông đại hội thông tri hòa bổ sung thông tri trung ứng đương sung phân, hoàn chỉnh phi lộ sở hữu đề án đích toàn bộ cụ thể nội dung. Nghĩ thảo luận đích sự hạng nhu yếu độc lập đổng sự phát biểu ý kiến đích, phát bố cổ đông đại hội thông tri hoặc bổ sung thông tri thời tương đồng thời phi lộ độc lập đổng sự đích ý kiến cập lý do. Cổ đông đại hội thải dụng võng lạc phương thức đích, ứng đương tại cổ đông đại hội thông tri trung minh xác tái minh võng lạc phương thức đích biểu quyết thời gian cập biểu quyết trình tự. Cổ đông đại hội thải thủ võng lạc phương thức đầu phiếu đích khai thủy thời gian, bất đắc tảo vu hiện tràng cổ đông đại hội triệu khai tiền nhất nhật hạ ngọ 3:00, tịnh bất đắc trì vu hiện tràng cổ đông đại hội triệu khai đương nhật thượng ngọ 9:30, kỳ kết thúc thời gian bất đắc tảo vu hiện tràng cổ đông đại hội kết thúc đương nhật hạ ngọ 3:00. Cổ quyền đăng ký nhật dữ hội nghị nhật kỳ chi gian đích gian cách bất đa vu 7 cá công tác nhật. Cổ quyền đăng ký nhật nhất đán xác nhận, bất đắc biến canh. Đệ ngũ thập bát điều cổ đông đại hội nghĩ thảo luận đổng sự, giam sự tuyển cử sự hạng đích, cổ đông đại hội thông tri trung tương sung phân phi lộ đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích tường tế tư liêu, chí thiếu bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) giáo dục bối cảnh, công tác kinh lịch, kiêm chức đẳng cá nhân tình huống; ( nhị ) dữ bổn công tư hoặc bổn công tư đích khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân thị phủ tồn tại quan liên quan hệ; ( tam ) phi lộ trì hữu bổn công tư cổ phân sổ lượng; ( tứ ) thị phủ thụ quá trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha hữu quan bộ môn đích xử phạt hòa chứng khoán giao dịch sở trừng giới. Đệ ngũ thập cửu điều phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, vô chính đương lý do, cổ đông đại hội bất ứng diên kỳ hoặc thủ tiêu, đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình cổ đông đại hội thông tri trung liệt minh đích đề án bất ứng thủ tiêu. Nhất đán xuất hiện diên kỳ hoặc thủ tiêu đích tình hình, triệu tập nhân ứng đương tại nguyên định triệu khai nhật tiền chí thiếu lưỡng cá công tác nhật công cáo tịnh thuyết minh nguyên nhân. Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục thập điều bổn công tư đổng sự hội hòa kỳ tha triệu tập nhân tương thải thủ tất yếu thố thi, bảo chứng cổ đông đại hội đích chính thường trật tự. Đối vu càn nhiễu cổ đông đại hội, tầm hấn tư sự hòa xâm phạm cổ đông hợp pháp quyền ích đích hành vi, tương thải thủ thố thi gia dĩ chế chỉ tịnh cập thời báo cáo hữu quan bộ môn tra xử. Đệ lục thập nhất điều cổ quyền đăng ký nhật đăng ký tại sách đích sở hữu cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội. Tịnh y chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình hành sử biểu quyết quyền. Cổ đông khả dĩ thân tự xuất tịch cổ đông đại hội, dã khả dĩ ủy thác đại lý nhân đại vi xuất tịch hòa biểu quyết. Đệ lục thập nhị điều cá nhân cổ đông thân tự xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng hoặc kỳ tha năng cú biểu minh kỳ thân phân đích hữu hiệu chứng kiện hoặc chứng minh, cổ phiếu trướng hộ tạp; ủy thác đại lý tha nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân hữu hiệu thân phân chứng kiện, cổ đông thụ quyền ủy thác thư. Pháp nhân cổ đông ứng do pháp định đại biểu nhân hoặc giả pháp định đại biểu nhân ủy thác đích đại lý nhân xuất tịch hội nghị. Pháp định đại biểu nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, năng chứng minh kỳ cụ hữu pháp định đại biểu nhân tư cách đích hữu hiệu chứng minh; ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị đích, đại lý nhân ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, pháp nhân cổ đông đan vị đích pháp định đại biểu nhân y pháp xuất cụ đích thư diện thụ quyền ủy thác thư. Đệ lục thập tam điều cổ đông xuất cụ đích ủy thác tha nhân xuất tịch cổ đông đại hội đích thụ quyền ủy thác thư ứng đương tái minh hạ liệt nội dung: ( nhất ) đại lý nhân đích tính danh; ( nhị ) thị phủ cụ hữu biểu quyết quyền; ( tam ) phân biệt đối liệt nhập cổ đông đại hội nghị trình đích mỗi nhất thẩm nghị sự hạng đầu tán thành, phản đối hoặc khí quyền phiếu đích chỉ kỳ; ( tứ ) ủy thác thư thiêm phát nhật kỳ hòa hữu hiệu kỳ hạn; Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( ngũ ) ủy thác nhân thiêm danh ( hoặc cái chương ). Ủy thác nhân vi pháp nhân cổ đông đích, ứng gia cái pháp nhân đan vị ấn chương. Đệ lục thập tứ điều ủy thác thư ứng đương chú minh như quả cổ đông bất tác cụ thể chỉ kỳ, cổ đông đại lý nhân thị phủ khả dĩ án tự kỷ đích ý tư biểu quyết. Đệ lục thập ngũ điều đại lý đầu phiếu thụ quyền ủy thác thư do ủy thác nhân thụ quyền tha nhân thiêm thự đích, thụ quyền thiêm thự đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện ứng đương kinh quá công chứng. Kinh công chứng đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện, hòa đầu phiếu đại lý ủy thác thư quân nhu bị trí vu công tư trụ sở hoặc giả triệu tập hội nghị đích thông tri trung chỉ định đích kỳ tha địa phương. Ủy thác nhân vi pháp nhân đích, do kỳ pháp định đại biểu nhân hoặc giả đổng sự hội, kỳ tha quyết sách cơ cấu quyết nghị thụ quyền đích nhân tác vi đại biểu xuất tịch công tư đích cổ đông đại hội. Đệ lục thập lục điều xuất tịch hội nghị nhân viên đích hội nghị đăng ký sách do công tư phụ trách chế tác. Hội nghị đăng ký sách tái minh tham gia hội nghị nhân viên tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ), thân phân chứng hào mã, trụ sở địa chỉ, trì hữu hoặc giả đại biểu hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ ngạch, bị đại lý nhân tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ) đẳng sự hạng. Đệ lục thập thất điều triệu tập nhân hòa công tư sính thỉnh đích luật sư tương y cư chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu đề cung đích cổ đông danh sách cộng đồng đối cổ đông tư cách đích hợp pháp tính tiến hành nghiệm chứng, tịnh đăng ký cổ đông tính danh ( hoặc danh xưng ) cập kỳ sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ. Tại hội nghị chủ trì nhân tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ chi tiền, hội nghị đăng ký ứng đương chung chỉ. Đệ lục thập bát điều cổ đông đại hội triệu khai thời, bổn công tư toàn thể đổng sự, giam sự hòa đổng sự hội bí thư ứng đương xuất tịch hội nghị, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương liệt tịch hội nghị. Đệ lục thập cửu điều cổ đông đại hội do đổng sự trường chủ trì. Đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ thời, do phó đổng sự trường chủ trì, phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự chủ trì. Đổng sự vô pháp cộng đồng thôi cử hội nghị chủ trì nhân đích, do xuất tịch hội nghị đích cổ đông cộng đồng thôi cử nhất danh cổ đông chủ trì hội nghị; như quả nhân nhậm hà lý do, cổ đông vô pháp cộng đồng thôi cử hội nghị chủ trì nhân đích, ứng đương do xuất tịch hội nghị đích trì hữu tối đa biểu quyết quyền cổ phân đích cổ đông ( hoặc cổ đông đại lý nhân ) chủ trì. Công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Giam sự hội tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do giam sự hội chủ tịch chủ trì. Giam sự hội chủ tịch bất năng lí hành chức vụ đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình hoặc bất lí hành chức vụ thời, do giam sự hội phó chủ tịch chủ trì, giam sự hội phó chủ tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh giam sự chủ trì. Cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Triệu khai cổ đông đại hội thời, hội nghị chủ trì nhân vi phản nghị sự quy tắc sử cổ đông đại hội vô pháp kế tục tiến hành đích, kinh hiện tràng xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền quá bán sổ đích cổ đông đồng ý, cổ đông đại hội khả thôi cử nhất nhân đam nhậm hội nghị chủ trì nhân, kế tục khai hội. Đệ thất thập điều công tư chế định cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, tường tế quy định cổ đông đại hội đích triệu khai hòa biểu quyết trình tự, bao quát thông tri, đăng ký, đề án đích thẩm nghị, đầu phiếu, kế phiếu, biểu quyết kết quả đích tuyên bố, hội nghị quyết nghị đích hình thành, hội nghị ký lục cập kỳ thiêm thự, công cáo đẳng nội dung, dĩ cập cổ đông đại hội đối đổng sự hội đích thụ quyền nguyên tắc, thụ quyền nội dung ứng minh xác cụ thể. Cổ đông đại hội nghị sự quy tắc tác vi bổn chương trình đích phụ kiện, do đổng sự hội nghĩ định, cổ đông đại hội phê chuẩn. Đệ thất thập nhất điều tại niên độ cổ đông đại hội thượng, đổng sự hội, giam sự hội ứng đương tựu kỳ quá khứ nhất niên đích công tác hướng cổ đông đại hội tác xuất báo cáo. Mỗi danh độc lập đổng sự dã ứng tác xuất thuật chức báo cáo. Đệ thất thập nhị điều đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tại cổ đông đại hội thượng tựu cổ đông đích chất tuân hòa kiến nghị tác xuất giải thích hòa thuyết minh. Đệ thất thập tam điều hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại biểu quyết tiền tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ, hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ dĩ hội nghị đăng ký vi chuẩn. Đệ thất thập tứ điều cổ đông đại hội ứng hữu hội nghị ký lục, do đổng sự hội bí thư phụ trách. Hội nghị ký lục ký tái dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị thời gian, địa điểm, nghị trình hòa triệu tập nhân tính danh hoặc danh xưng; ( nhị ) hội nghị chủ trì nhân dĩ cập xuất tịch hoặc liệt tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý Nhân viên tính danh; ( tam ) xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập chiêm công tư cổ Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình phân tổng sổ đích bỉ lệ; ( tứ ) đối mỗi nhất đề án đích thẩm nghị kinh quá, phát ngôn yếu điểm hòa biểu quyết kết quả; ( ngũ ) cổ đông đích chất tuân ý kiến hoặc kiến nghị dĩ cập tương ứng đích đáp phục hoặc thuyết minh; ( lục ) luật sư cập kế phiếu nhân, giam phiếu nhân tính danh; ( thất ) bổn chương trình quy định ứng đương tái nhập hội nghị ký lục đích kỳ tha nội dung. Đệ thất thập ngũ điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng hội nghị ký lục nội dung chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh. Xuất tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, đổng sự hội bí thư, triệu tập nhân hoặc kỳ đại biểu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Hội nghị ký lục ứng đương dữ hiện tràng xuất tịch cổ đông đích thiêm danh sách cập đại lý xuất tịch đích ủy thác thư, võng lạc cập kỳ tha phương thức biểu quyết tình huống đích hữu hiệu tư liêu nhất tịnh bảo tồn, bảo tồn kỳ hạn vi thập niên. Đệ thất thập lục điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội liên tục cử hành, trực chí hình thành tối chung quyết nghị. Nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị đích, ứng thải thủ tất yếu thố thi tẫn khoái khôi phục triệu khai cổ đông đại hội hoặc trực tiếp chung chỉ bổn thứ cổ đông đại hội, tịnh cập thời công cáo. Đồng thời, triệu tập nhân ứng hướng công tư sở tại địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu cập chứng khoán giao dịch sở báo cáo. Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ thất thập thất điều cổ đông đại hội quyết nghị phân vi phổ thông quyết nghị hòa đặc biệt quyết nghị. Cổ đông đại hội tác xuất phổ thông quyết nghị, ứng đương do xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích nhị phân chi nhất dĩ thượng thông quá. Cổ đông đại hội tác xuất đặc biệt quyết nghị, ứng đương do xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ thất thập bát điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị thông quá: ( nhất ) đổng sự hội hòa giam sự hội đích công tác báo cáo; Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhị ) đổng sự hội nghĩ định đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( tam ) đổng sự hội hòa giam sự hội thành viên đích nhậm miễn cập kỳ báo thù hòa chi phó phương pháp; ( tứ ) công tư niên độ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) công tư niên độ báo cáo; ( lục ) trừ pháp luật, hành chính pháp quy quy định hoặc giả công tư chương trình quy định ứng đương dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá dĩ ngoại đích Kỳ tha sự hạng. Đệ thất thập cửu điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá: ( nhất ) công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn; ( nhị ) công tư đích phân lập, hợp tịnh, giải tán, thanh toán hoặc giả biến canh công tư hình thức; ( tam ) công tư chương trình đích tu cải; ( tứ ) công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ trọng đại tư sản hoặc giả đam bảo kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh Thẩm kế tổng tư sản bách phân chi tam thập đích; ( ngũ ) cổ quyền kích lệ kế hoa; ( lục ) điều chỉnh hoặc biến canh công tư lợi nhuận phân phối chính sách; ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc công tư chương trình quy định đích, dĩ cập cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị nhận định hội Đối công tư sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích, nhu yếu dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá đích kỳ tha sự hạng. Đệ bát thập điều cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) dĩ kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ ngạch hành sử biểu quyết quyền, mỗi nhất cổ phân hưởng hữu nhất phiếu biểu quyết quyền. Cổ đông đại hội thẩm nghị ảnh hưởng trung tiểu đầu tư giả lợi ích đích trọng đại sự hạng thời, đối trung tiểu đầu tư giả biểu quyết ứng đương đan độc kế phiếu. Đan độc kế phiếu kết quả ứng đương cập thời công khai phi lộ. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân một hữu biểu quyết quyền, thả cai bộ phân cổ phân bất kế nhập xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đổng sự hội, độc lập đổng sự hòa phù hợp tương quan quy định điều kiện đích cổ đông khả dĩ chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền ứng đương hướng bị chinh tập nhân sung phân phi lộ cụ thể đầu phiếu ý hướng đẳng tín tức. Cấm chỉ dĩ hữu thường hoặc giả biến tương hữu thường đích phương thức chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập đầu phiếu quyền bất thiết tối đê trì cổ bỉ lệ hạn chế. Đệ bát thập nhất điều cổ đông đại hội thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông bất ứng đương tham dữ đầu phiếu biểu quyết, kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ bất kế nhập hữu hiệu biểu quyết tổng sổ; cổ đông đại hội quyết nghị đích công cáo ứng đương sung phân phi lộ phi quan liên cổ đông đích biểu quyết tình huống. Quan liên cổ đông ứng đương chủ động thân thỉnh hồi tị. Quan liên cổ đông bất chủ động thân thỉnh hồi tị thời, kỳ tha tri tình cổ đông hữu quyền yếu cầu kỳ hồi tị. Cổ đông đại hội tại thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, hội nghị chủ trì nhân ứng tuyên bố hữu quan liên quan hệ cổ đông đích danh đan, thuyết minh thị phủ tham dữ đầu phiếu biểu quyết, tịnh tuyên bố xuất tịch đại hội đích phi quan liên phương hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ hòa chiêm công tư tổng cổ phân đích bỉ lệ hậu tiến hành đầu phiếu biểu quyết. Đệ bát thập nhị điều công tư ứng tại bảo chứng cổ đông đại hội hợp pháp, hữu hiệu đích tiền đề hạ, thông quá các chủng phương thức hòa đồ kính, bao quát đề cung võng lạc hình thức đích đầu phiếu bình đài đẳng hiện đại tín tức kỹ thuật thủ đoạn, vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi. Đệ bát thập tam điều trừ công tư xử vu nguy cơ đẳng đặc thù tình huống ngoại, phi kinh cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị phê chuẩn, công tư bất đắc dữ đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dĩ ngoại đích nhân đính lập tương công tư toàn bộ hoặc giả trọng yếu nghiệp vụ đích quản lý giao dư cai nhân phụ trách đích hợp đồng. Đệ bát thập tứ điều phi chức công đại biểu đổng sự, phi chức công đại biểu giam sự hầu tuyển nhân danh đan dĩ đề án đích phương thức đề thỉnh cổ đông đại hội biểu quyết. Chức công đại biểu đổng sự, chức công đại biểu giam sự do công tư chức công đại biểu đại hội hoặc kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh. Cổ đông đại hội tựu tuyển cử đổng sự, giam sự tiến hành biểu quyết thời, thật hành luy tích đầu phiếu chế. Tiền khoản sở xưng luy tích đầu phiếu chế thị chỉ cổ đông đại hội tuyển cử đổng sự hoặc giả giam sự thời, mỗi nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng tuyển đổng sự hoặc giả giam sự nhân sổ tương đồng đích biểu quyết quyền, cổ đông ủng hữu đích biểu quyết quyền khả dĩ tập trung sử dụng. Cổ đông đại hội triệu tập nhân ứng đương hướng cổ đông công cáo hầu tuyển đổng sự, giam sự đích giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ bát thập ngũ điều phi chức công đại biểu đổng sự, phi chức công đại biểu giam sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi ngũ dĩ thượng đích cổ đông, công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh. Độc lập đổng sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi nhất dĩ thượng đích cổ đông, công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh. Đệ bát thập lục điều đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích đề danh nhân ứng đương hướng cổ đông đại hội triệu tập nhân đề cung hầu tuyển đổng sự, giam sự đích giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Đệ bát thập thất điều trừ luy tích đầu phiếu chế ngoại, cổ đông đại hội tương đối sở hữu đề án tiến hành trục hạng biểu quyết, đối đồng nhất sự hạng hữu bất đồng đề án đích, tương án đề án đề xuất đích thời gian thuận tự tiến hành biểu quyết. Trừ nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị ngoại, cổ đông đại hội tương bất hội đối đề án tiến hành các trí hoặc bất dư biểu quyết. Đệ bát thập bát điều cổ đông đại hội thẩm nghị đề án thời, bất hội đối đề án tiến hành tu cải, phủ tắc, hữu quan biến canh ứng đương bị thị vi nhất cá tân đích đề án, bất năng tại bổn thứ cổ đông đại hội thượng tiến hành biểu quyết. Đệ bát thập cửu điều đồng nhất biểu quyết quyền chỉ năng tuyển trạch hiện tràng, võng lạc đầu phiếu biểu quyết phương thức trung đích nhất chủng. Đồng nhất biểu quyết quyền xuất hiện trọng phục biểu quyết đích dĩ đệ nhất thứ đầu phiếu kết quả vi chuẩn. Đệ cửu thập điều cổ đông đại hội thải thủ ký danh phương thức đầu phiếu biểu quyết. Đệ cửu thập nhất điều cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết tiền, ứng đương thôi cử lưỡng danh cổ đông đại biểu tham gia kế phiếu hòa giam phiếu. Thẩm nghị sự hạng dữ cổ đông hữu lợi hại quan hệ đích, tương quan cổ đông cập đại lý nhân bất đắc tham gia kế phiếu, giam phiếu. Cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết thời, ứng đương do luật sư, cổ đông đại biểu dữ giam sự đại biểu cộng đồng phụ trách kế phiếu, giam phiếu, tịnh đương tràng công bố biểu quyết kết quả, quyết nghị đích biểu quyết kết quả tái nhập hội nghị ký lục. Thông quá võng lạc phương thức đầu phiếu đích công tư cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, hữu quyền thông quá tương ứng đích đầu phiếu hệ thống tra nghiệm tự kỷ đích đầu phiếu kết quả. Tại thẩm nghị quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông bất đắc xuất nhậm thanh điểm cai sự hạng chi biểu quyết đầu phiếu. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ cửu thập nhị điều cổ đông đại hội hiện tràng kết thúc thời gian bất đắc tảo vu võng lạc đầu phiếu phương thức, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tuyên bố mỗi nhất đề án đích biểu quyết tình huống hòa kết quả, tịnh căn cư biểu quyết kết quả tuyên bố đề án thị phủ thông quá. Tại chính thức công bố biểu quyết kết quả tiền, cổ đông đại hội hiện tràng, võng lạc đầu phiếu biểu quyết phương thức trung sở thiệp cập đích công tư, kế phiếu nhân, giam phiếu nhân, chủ yếu cổ đông, võng lạc phục vụ phương đẳng tương quan các phương đối biểu quyết tình huống quân phụ hữu bảo mật nghĩa vụ. Đệ cửu thập tam điều xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông, ứng đương đối đề giao biểu quyết đích đề án phát biểu dĩ hạ ý kiến chi nhất: Đồng ý, phản đối hoặc khí quyền. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tác vi hỗ cảng thông cổ phiếu đích danh nghĩa trì hữu nhân, án chiếu thật tế trì hữu nhân ý tư biểu kỳ tiến hành thân báo đích trừ ngoại. Vị điền, thác điền, tự tích vô pháp biện nhận đích biểu quyết phiếu, vị đầu đích biểu quyết phiếu quân thị vi đầu phiếu nhân phóng khí biểu quyết quyền lợi, kỳ sở trì cổ phân sổ đích biểu quyết kết quả ứng kế vi “Khí quyền”. Đệ cửu thập tứ điều hội nghị chủ trì nhân như quả đối đề giao biểu quyết đích quyết nghị kết quả hữu nhậm hà hoài nghi, khả dĩ đối sở đầu phiếu sổ tổ chức điểm phiếu; như quả hội nghị chủ trì nhân vị tiến hành điểm phiếu, xuất tịch hội nghị đích cổ đông hoặc giả cổ đông đại lý nhân đối hội nghị chủ trì nhân tuyên bố kết quả hữu dị nghị đích, hữu quyền tại tuyên bố biểu quyết kết quả hậu lập tức yếu cầu điểm phiếu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương lập tức tổ chức điểm phiếu. Đệ cửu thập ngũ điều cổ đông đại hội quyết nghị ứng đương cập thời công cáo, công cáo trung ứng liệt minh xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập chiêm công tư hữu biểu quyết quyền cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ, biểu quyết phương thức, mỗi hạng đề án đích biểu quyết kết quả hòa thông quá đích các hạng quyết nghị đích tường tế nội dung. Đệ cửu thập lục điều đề án vị hoạch thông quá, hoặc giả bổn thứ cổ đông đại hội biến canh tiền thứ cổ đông đại hội quyết nghị đích, ứng đương tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo trung tác đặc biệt đề kỳ. Đệ cửu thập thất điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan đổng sự, giam sự tuyển cử đề án đích, hữu quan đổng sự, giam sự tuyển cử đề án kinh cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá, tân nhậm đổng sự, giam sự tức tựu nhậm. Đệ cửu thập bát điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan phái hiện, tống cổ hoặc tư bổn công tích chuyển tăng cổ bổn đề án đích, công tư tương tại cổ đông đại hội kết thúc hậu lưỡng cá nguyệt nội thật thi cụ thể phương án. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ ngũ chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ cửu thập cửu điều công tư đổng sự vi tự nhiên nhân, hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, bất năng đam nhậm công tư đích đổng sự: ( nhất ) vô dân sự hành vi năng lực hoặc giả hạn chế dân sự hành vi năng lực; ( nhị ) nhân tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ nghĩa thị tràng kinh tế trật tự, Bị phán xử hình phạt, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên, hoặc giả nhân phạm tội bị bác đoạt chính trị quyền lợi, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên; ( tam ) đam nhậm phá sản thanh toán đích công tư, xí nghiệp đích đổng sự hoặc giả hán trường, kinh lý, đối cai công tư, xí nghiệp Đích phá sản phụ hữu cá nhân trách nhậm đích, tự cai công tư, xí nghiệp phá sản thanh toán hoàn kết chi nhật khởi vị du 3 niên; ( tứ ) đam nhậm nhân vi pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế đích công tư, xí nghiệp đích pháp định đại biểu nhân, Tịnh phụ hữu cá nhân trách nhậm đích, tự cai công tư, xí nghiệp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu chi nhật khởi vị du 3 niên; ( ngũ ) cá nhân sở phụ sổ ngạch giác đại đích trái vụ đáo kỳ vị thanh thường; ( lục ) bị trung quốc chứng giam hội xử dĩ chứng khoán thị tràng cấm nhập xử phạt, kỳ hạn vị mãn đích; ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc bộ môn quy chương quy định đích kỳ tha nội dung. Vi phản bổn điều quy định tuyển cử, ủy phái đổng sự đích, cai tuyển cử, ủy phái hoặc giả sính nhậm vô hiệu. Đổng sự tại nhậm chức kỳ gian xuất hiện bổn điều tình hình đích, công tư giải trừ kỳ chức vụ. Đệ nhất bách điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định vi thị tràng cấm nhập giả, tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích đổng sự. Tại nhậm đổng sự xuất hiện 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định vi chứng khoán thị tràng cấm nhập giả đích, công tư đổng sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi nhật khởi, lập tức đình chỉ hữu quan đổng sự lí hành chức trách, tịnh kiến nghị cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ nhất bách linh nhất điều công tư đổng sự hội mỗi giới nhậm kỳ tam niên. Phi chức công đại biểu đổng sự do cổ đông đại hội tuyển cử hoặc canh hoán. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn, khả liên tuyển liên nhậm. Đổng sự tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền, cổ đông đại hội bất năng vô cố giải trừ kỳ chức vụ. Chức công đại biểu đổng sự do công tư chức công đại biểu đại hội hoặc kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh, nhậm kỳ giới mãn, khả liên tuyển liên nhậm. Đổng sự nhậm kỳ tòng tựu nhậm chi nhật khởi kế toán, chí bổn giới đổng sự hội nhậm kỳ giới mãn thời vi chỉ. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn vị cập thời cải tuyển, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa bổn chương trình đích quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Đổng sự khả dĩ do tổng kinh lý hoặc giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên kiêm nhậm, đãn kiêm nhậm tổng kinh lý hoặc giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chức vụ đích đổng sự dĩ cập do chức công đại biểu đam nhậm đích đổng sự, tổng kế bất đắc siêu quá công tư đổng sự tổng sổ đích nhị phân chi nhất. Đệ nhất bách linh nhị điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, đối công tư phụ hữu hạ liệt trung thật nghĩa vụ: ( nhất ) bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích tài sản; ( nhị ) bất đắc na dụng công tư tư kim; ( tam ) bất đắc tương công tư tư sản hoặc giả tư kim dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hoặc giả kỳ tha cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn Trữ; ( tứ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định, vị kinh cổ đông đại hội hoặc đổng sự hội đồng ý, tương công tư tư kim tá Thải cấp tha nhân hoặc giả dĩ công tư tài sản vi tha nhân đề cung đam bảo; ( ngũ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định hoặc vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, dữ bổn công tư đính lập hợp đồng hoặc giả Tiến hành giao dịch; ( lục ) vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, bất đắc lợi dụng chức vụ tiện lợi, vi tự kỷ hoặc tha nhân mưu thủ bổn ứng chúc vu Công tư đích thương nghiệp cơ hội, tự doanh hoặc giả vi tha nhân kinh doanh dữ bổn công tư đồng loại đích nghiệp vụ; Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( thất ) bất đắc tiếp thụ dữ công tư giao dịch đích dong kim quy vi kỷ hữu; ( bát ) bất đắc thiện tự phi lộ công tư bí mật; ( cửu ) bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích; ( thập ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương cập bổn chương trình quy định đích kỳ tha trung thật nghĩa vụ. Đổng sự vi phản bổn điều quy định sở đắc đích thu nhập, ứng đương quy công tư sở hữu; cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách linh tam điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, đối công tư phụ hữu hạ liệt cần miễn nghĩa vụ: ( nhất ) ứng cẩn thận, nhận chân, cần miễn địa hành sử công tư phú dư đích quyền lợi, dĩ bảo chứng công tư đích thương nghiệp hành vi Phù hợp quốc gia pháp luật, hành chính pháp quy dĩ cập quốc gia các hạng kinh tế chính sách đích yếu cầu, thương nghiệp hoạt động bất siêu quá doanh nghiệp chấp chiếu quy định đích nghiệp vụ phạm vi; ( nhị ) ứng công bình đối đãi sở hữu cổ đông; ( tam ) cập thời liễu giải công tư nghiệp vụ kinh doanh quản lý trạng huống; ( tứ ) ứng đương đối công tư định kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến. Bảo chứng công tư sở phi lộ đích tín tức chân thật, Chuẩn xác, hoàn chỉnh; ( ngũ ) ứng đương như thật hướng giam sự hội đề cung hữu quan tình huống hòa tư liêu, bất đắc phương ngại giam sự hội hoặc giả giam sự hành Sử chức quyền; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương cập bổn chương trình quy định đích kỳ tha cần miễn nghĩa vụ. Đệ nhất bách linh tứ điều đổng sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ tha đổng sự xuất tịch đổng sự hội hội nghị, thị vi bất năng lí hành chức trách, đổng sự hội ứng đương kiến nghị cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách linh ngũ điều đổng sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức. Đổng sự từ chức ứng hướng đổng sự hội đề giao thư diện từ chức báo cáo. Đổng sự hội tương tại lưỡng nhật nội phi lộ hữu quan tình huống. Như nhân đổng sự đích từ chức đạo trí công tư đổng sự hội đê vu pháp định tối đê nhân sổ thời, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa bổn chương trình quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Trừ tiền khoản sở liệt tình hình ngoại, đổng sự từ chức tự từ chức báo cáo tống đạt đổng sự hội thời sinh hiệu. Đệ nhất bách linh lục điều đổng sự từ chức sinh hiệu hoặc giả nhậm kỳ giới mãn, ứng hướng đổng sự hội bạn thỏa sở hữu di giao thủ tục, kỳ đối công tư hòa cổ đông thừa đam đích trung thật nghĩa vụ, tại nhậm kỳ kết thúc hậu tịnh bất đương nhiên giải trừ, tại nhất niên nội nhưng nhiên hữu hiệu. Đệ nhất bách linh thất điều vị kinh công tư chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội đích hợp pháp thụ quyền, nhậm hà đổng sự bất đắc dĩ cá nhân danh nghĩa đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự. Đổng sự dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hành sự thời, tại đệ tam phương hội hợp lý địa nhận vi cai đổng sự tại đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự đích tình huống hạ, cai đổng sự ứng đương sự tiên thanh minh kỳ lập tràng hòa thân phân. Đệ nhất bách linh bát điều đổng sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách linh cửu điều nhậm chức thượng vị kết thúc đích đổng sự, đối nhân kỳ thiện tự ly chức sử công tư tạo thành đích tổn thất, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập điều công tư bất dĩ nhậm hà hình thức vi đổng sự nạp thuế. Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ nhất bách nhất thập nhất điều công tư thật hành độc lập đổng sự chế độ, công tư căn cư trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội phát bố đích 《 quan vu tại thượng thị công tư kiến lập độc lập đổng sự chế độ đích chỉ đạo ý kiến 》( dĩ hạ giản xưng 《 chỉ đạo ý kiến 》) đích yếu cầu thiết lập độc lập đổng sự. Công tư đổng sự hội thành viên trung ứng đương hữu tam phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự, kỳ trung chí thiếu hữu nhất danh hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ. Độc lập đổng sự ứng đương trung thật lí hành chức vụ, duy hộ công tư lợi ích, vưu kỳ yếu quan chú xã hội công chúng cổ cổ đông đích hợp pháp quyền ích bất thụ tổn hại. Độc lập đổng sự ứng đương độc lập lí hành chức trách, bất thụ công tư chủ yếu cổ đông, thật tế khống chế nhân hoặc giả dữ công tư cập kỳ chủ yếu cổ đông, thật tế khống chế nhân tồn tại lợi hại quan hệ đích đan vị hoặc cá nhân đích ảnh hưởng. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ nhất bách nhất thập nhị điều độc lập đổng sự thị chỉ bất tại công tư đam nhậm trừ đổng sự ngoại đích kỳ tha chức vụ, tịnh dữ công tư cập công tư chủ yếu cổ đông bất tồn tại khả năng phương ngại kỳ tiến hành độc lập khách quan phán đoạn đích quan hệ đích đổng sự. Đệ nhất bách nhất thập tam điều độc lập đổng sự ứng đương phù hợp hạ liệt điều kiện: ( nhất ) căn cư pháp luật, hành chính pháp quy cập kỳ tha hữu quan quy định, cụ bị đam nhậm thượng thị công tư đổng sự đích tư cách; ( nhị ) cụ hữu độc lập tính; ( tam ) cụ bị thượng thị công tư vận tác đích cơ bổn tri thức, thục tất tương quan pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương cập quy tắc; ( tứ ) cụ hữu ngũ niên dĩ thượng pháp luật, kinh tế hoặc giả kỳ tha lí hành độc lập đổng sự chức trách sở tất nhu đích công tác kinh nghiệm; ( ngũ ) công tư cổ đông đại hội xác định đích kỳ tha nhậm chức điều kiện. Đệ nhất bách nhất thập tứ điều độc lập đổng sự ứng đương cụ hữu độc lập tính, hạ liệt nhân viên bất đắc đam nhậm độc lập đổng sự: ( nhất ) tại bổn công tư hoặc giả bổn công tư phụ chúc xí nghiệp nhậm chức đích nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc, chủ yếu xã hội quan Hệ ( trực hệ thân chúc thị chỉ phối ngẫu, phụ mẫu, tử nữ đẳng; chủ yếu xã hội quan hệ thị chỉ huynh đệ tỷ muội, nhạc phụ mẫu, nhi tức nữ tế, huynh đệ tỷ muội đích phối ngẫu, phối ngẫu đích huynh đệ tỷ muội đẳng ); ( nhị ) trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu bổn công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi nhất dĩ thượng hoặc giả thị công tư tiền thập danh cổ Đông trung đích tự nhiên nhân cổ đông cập kỳ trực hệ thân chúc; ( tam ) tại trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu bổn công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi ngũ dĩ thượng đích cổ đông đan vị hoặc giả tại Công tư tiền ngũ danh cổ đông đan vị nhậm chức đích nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc; ( tứ ) tối cận nhất niên nội tằng kinh cụ hữu tiền tam hạng sở liệt cử tình hình đích nhân viên; ( ngũ ) vi bổn công tư hoặc kỳ phụ chúc xí nghiệp đề cung tài vụ, pháp luật, tư tuân đẳng phục vụ đích nhân viên; ( lục ) trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều độc lập đổng sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi nhất dĩ thượng đích cổ đông, công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách nhất thập lục điều độc lập đổng sự đích đề danh nhân tại đề danh tiền ứng đương chinh đắc bị đề danh nhân đích đồng ý. Đề danh nhân ứng đương sung phân liễu giải bị đề danh nhân chức nghiệp, học lịch, chức xưng, tường tế đích công tác kinh lịch, toàn bộ kiêm chức đẳng tình đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình huống, tịnh đối kỳ đam nhậm độc lập đổng sự đích tư cách hòa độc lập tính phát biểu ý kiến, bị đề danh nhân ứng đương tựu kỳ bổn nhân dữ công tư chi gian bất tồn tại nhậm hà ảnh hưởng kỳ độc lập khách quan phán đoạn đích quan hệ phát biểu công khai thanh minh. Tại tuyển cử độc lập đổng sự đích cổ đông đại hội triệu khai tiền, công tư đổng sự hội ứng đương án chiếu quy định công bố thượng thuật nội dung. Đệ nhất bách nhất thập thất điều tuyển cử độc lập đổng sự đích cổ đông đại hội triệu khai tiền, công tư ứng đối sở hữu bị đề danh nhân đích hữu quan tài liêu tiến hành thẩm tra, đối hữu dị nghị đích bị đề danh nhân, công tư ứng cập thời yếu cầu đề danh nhân tác xuất giải thích, như bất phù hợp tác vi độc lập đổng sự hầu tuyển nhân điều kiện đích, công tư ứng cập thời yếu cầu đề danh nhân trọng tân thôi tiến độc lập đổng sự hầu tuyển nhân. Công tư tại phát bố triệu khai tuyển cử độc lập đổng sự đích cổ đông đại hội thông tri thời, ứng đương tương độc lập đổng sự hầu tuyển nhân đích hữu quan tài liêu ( bao quát đãn bất hạn vu đề danh nhân thanh minh, hầu tuyển nhân thanh minh, độc lập đổng sự lí lịch biểu ) báo tống thượng hải chứng khoán giao dịch sở. Thượng hải chứng khoán giao dịch sở đối độc lập đổng sự hầu tuyển nhân hữu dị nghị đích, công tư bất đắc tương kỳ đề giao cổ đông đại hội tuyển cử vi độc lập đổng sự, đãn khả tác vi đổng sự hầu tuyển nhân. Đệ nhất bách nhất thập bát điều độc lập đổng sự mỗi giới nhậm kỳ dữ công tư kỳ tha đổng sự nhậm kỳ tương đồng, nhậm kỳ giới mãn, liên tuyển khả dĩ liên nhậm, đãn thị liên nhậm thời gian bất đắc siêu quá lục niên. Đệ nhất bách nhất thập cửu điều độc lập đổng sự ứng đương án thời xuất tịch đổng sự hội hội nghị, liễu giải công tư đích sinh sản kinh doanh hòa vận tác tình huống, chủ động điều tra, hoạch thủ tác xuất quyết sách sở nhu yếu đích tình huống hòa tư liêu. Độc lập đổng sự liên tục tam thứ vị thân tự xuất tịch đổng sự hội hội nghị đích, do đổng sự hội đề thỉnh cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Trừ xuất hiện thượng thuật tình huống cập 《 công tư pháp 》 trung quy định đích bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình ngoại, độc lập đổng sự nhậm kỳ giới mãn tiền bất đắc vô cố bị miễn chức. Đề tiền miễn chức đích, công tư ứng tương kỳ tác vi đặc biệt phi lộ sự hạng dư dĩ phi lộ, bị miễn chức đích độc lập đổng sự nhận vi công tư đích miễn chức lý do bất đương đích, khả dĩ tác xuất công khai đích thanh minh. Đệ nhất bách nhị thập điều độc lập đổng sự tại nhậm kỳ giới mãn tiền khả dĩ đề xuất từ chức. Độc lập đổng sự từ chức ứng hướng đổng sự hội đề giao thư diện từ chức báo cáo, đối nhậm hà dữ kỳ từ chức hữu quan hoặc kỳ nhận vi hữu tất yếu dẫn khởi công tư cổ đông hòa trái quyền nhân chú ý đích tình huống tiến hành thuyết minh. Độc lập đổng sự từ chức đạo trí độc lập đổng sự thành viên hoặc đổng sự hội thành viên đê vu pháp định hoặc công tư chương trình quy định tối đê nhân sổ đích, tại cải tuyển đích độc lập đổng sự tựu nhậm tiền, độc lập đổng sự nhưng ứng đương án chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập bổn chương trình đích quy định, lí hành chức vụ. Đổng sự hội ứng đương tại lưỡng cá nguyệt nội triệu khai cổ đông đại hội cải tuyển độc lập đổng sự, du kỳ bất triệu khai cổ đông đại hội đích, độc lập đổng sự khả dĩ bất tái lí hành chức vụ. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ nhất bách nhị thập nhất điều độc lập đổng sự trừ ứng đương cụ hữu công tư pháp, công tư chương trình hòa kỳ tha tương quan pháp luật, pháp quy phú dư đổng sự đích chức quyền ngoại, công tư hoàn phú dư độc lập đổng sự dĩ hạ đặc biệt chức quyền: ( nhất ) công tư nghĩ dữ quan liên nhân đạt thành đích tổng ngạch cao vu 300 vạn nguyên hoặc cao vu công tư tối cận kinh thẩm kế tịnh tư sản tuyệt đối trị 0.5% đích quan liên giao dịch ứng đương do nhị phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự đồng ý hậu phương khả đề giao đổng sự hội Thảo luận; độc lập đổng sự tác xuất phán đoạn tiền, khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ cấu xuất cụ độc lập tài vụ cố vấn báo cáo, tác vi kỳ phán đoạn đích y cư; ( nhị ) công tư sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở ứng đương do nhị phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự đồng ý hậu phương khả đề giao đổng sự hội thảo luận; ( tam ) kinh toàn thể độc lập đổng sự đồng ý, độc lập đổng sự khả độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu, đối công tư đích cụ thể sự hạng tiến hành thẩm kế hòa tư tuân, tương quan phí dụng do công tư thừa đam; ( tứ ) hướng đổng sự hội đề thỉnh triệu khai lâm thời cổ đông đại hội; ( ngũ ) đề nghị triệu khai đổng sự hội; ( lục ) hướng đổng sự hội đề nghị sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở; ( thất ) khả dĩ tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai hướng cổ đông chinh tập đầu phiếu quyền. Độc lập đổng sự hành sử thượng thuật đệ ( tứ ), ( ngũ ), ( lục ), ( thất ) hạng chức quyền ứng đương thủ đắc toàn thể độc lập đổng sự đích nhị phân chi nhất dĩ thượng đồng ý. Như độc lập đổng sự đích đề nghị vị bị thải nạp hoặc thượng thuật chức quyền bất năng chính thường hành sử, công tư ứng tương hữu quan tình huống dư dĩ phi lộ. Công tư đổng sự hội như quả thiết lập tân thù, thẩm kế, đề danh đẳng ủy viên hội, ứng bảo chứng công tư độc lập đổng sự tại ủy viên hội thành viên trung chiêm hữu nhị phân chi nhất dĩ thượng đích bỉ lệ. Kinh toàn thể độc lập đổng sự đồng ý, độc lập đổng sự khả độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu, đối công tư đích cụ thể sự hạng tiến hành thẩm kế hòa tư tuân, tương quan phí dụng do công tư thừa đam. Đệ nhất bách nhị thập nhị điều độc lập đổng sự trừ lí hành thượng thuật chức trách ngoại, hoàn ứng đương đối dĩ hạ sự hạng hướng đổng sự hội đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình hoặc cổ đông đại hội phát biểu độc lập ý kiến: ( nhất ) đề danh, nhậm miễn đổng sự; ( nhị ) sính nhậm hoặc giải sính cao cấp quản lý nhân viên; ( tam ) công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù; ( tứ ) công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân cập kỳ quan liên xí nghiệp đối công tư hiện hữu hoặc tân phát sinh đích tổng ngạch cao Vu 300 vạn nguyên hoặc cao vu công tư tối cận kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích 0.5％ đích tá khoản hoặc kỳ tha tư kim vãng lai, dĩ Cập công tư thị phủ thải thủ hữu hiệu thố thi hồi thu khiếm khoản; ( ngũ ) độc lập đổng sự nhận vi khả năng tổn hại trung tiểu cổ đông quyền ích đích sự hạng; ( lục ) độc lập đổng sự ứng tại niên độ báo cáo trung, đối công tư luy kế hòa đương kỳ đối ngoại đam bảo tình huống, chấp hành thượng Thuật quy định tình huống tiến hành chuyên hạng thuyết minh, tịnh phát biểu độc lập ý kiến; ( thất ) công tư đổng sự hội vị tác xuất hiện kim lợi nhuận phân phối dự án; ( bát ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha sự hạng. Độc lập đổng sự ứng đương tựu thượng thuật sự hạng phát biểu dĩ hạ kỉ loại ý kiến chi nhất: Đồng ý; bảo lưu ý kiến cập kỳ lý do; phản đối ý kiến cập kỳ lý do; vô pháp phát biểu ý kiến cập kỳ chướng ngại. Như hữu quan sự hạng chúc vu nhu yếu phi lộ đích sự hạng, công tư ứng đương tương độc lập đổng sự đích ý kiến dư dĩ công cáo, độc lập đổng sự xuất hiện ý kiến phân kỳ vô pháp đạt thành nhất trí thời, đổng sự hội ứng tương các độc lập đổng sự đích ý kiến phân biệt phi lộ. Độc lập đổng sự ứng đương hướng công tư niên độ cổ đông đại hội đề giao toàn thể độc lập đổng sự niên độ báo cáo thư, đối kỳ lí hành chức trách đích tình huống tiến hành thuyết minh. Đệ nhất bách nhị thập tam điều vi liễu bảo chứng độc lập đổng sự hữu hiệu hành sử chức quyền, công tư ứng đương vi độc lập đổng sự đề cung tất yếu đích điều kiện: ( nhất ) công tư ứng đương bảo chứng độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền. Phàm tu kinh đổng sự hội Quyết sách đích sự hạng, công tư tất tu án pháp định đích thời gian đề tiền thông tri độc lập đổng sự tịnh đồng thời đề cung túc cú đích tư liêu, độc lập đổng sự nhận vi tư liêu bất sung phân đích, khả dĩ yếu cầu bổ sung. Đương lưỡng danh hoặc lưỡng danh dĩ thượng độc lập đổng sự nhận vi tư đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình liêu bất sung phân hoặc luận chứng bất minh xác thời, khả liên danh thư diện hướng đổng sự hội đề xuất diên kỳ triệu khai đổng sự hội hội nghị hoặc diên kỳ thẩm nghị cai sự hạng, đổng sự hội ứng dư dĩ thải nạp. Công tư hướng độc lập đổng sự đề cung đích tư liêu, công tư cập độc lập đổng sự bổn nhân ứng đương chí thiếu bảo tồn ngũ niên. ( nhị ) công tư ứng đề cung độc lập đổng sự lí hành chức trách sở tất nhu đích công tác điều kiện. Công tư đổng sự hội bí thư ứng Tích cực vi độc lập đổng sự lí hành chức trách đề cung hiệp trợ, như giới thiệu tình huống, đề cung tài liêu đẳng. Độc lập đổng sự phát biểu đích độc lập ý kiến, đề án cập thư diện thuyết minh ứng đương công cáo đích, đổng sự hội bí thư ứng cập thời đáo chứng khoán giao dịch sở bạn lý công cáo sự nghi. ( tam ) độc lập đổng sự hành sử chức quyền thời, công tư hữu quan nhân viên ứng đương tích cực phối hợp, bất đắc cự tuyệt, trở ngại Hoặc ẩn man, bất đắc càn dự kỳ độc lập hành sử chức quyền. ( tứ ) độc lập đổng sự sính thỉnh trung giới cơ cấu đích phí dụng cập kỳ tha hành sử chức quyền thời sở nhu đích phí dụng do công tư thừa đam. ( ngũ ) công tư ứng đương cấp dư độc lập đổng sự thích đương đích tân thiếp. Tân thiếp đích tiêu chuẩn ứng đương do đổng sự hội chế đính dự Án, cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá, tịnh tại công tư niên báo trung tiến hành phi lộ. Trừ thượng thuật tân thiếp ngoại, độc lập đổng sự bất ứng tòng công tư cập kỳ chủ yếu cổ đông hoặc hữu lợi hại quan hệ đích cơ cấu hòa nhân viên thủ đắc ngạch ngoại đích, vị dư phi lộ đích kỳ tha lợi ích. ( lục ) công tư khả dĩ kiến lập tất yếu đích độc lập đổng sự trách nhậm bảo hiểm chế độ, dĩ hàng đê độc lập đổng sự chính thường lí Hành chức trách khả năng dẫn trí đích phong hiểm. ( thất ) công tư ứng đương kiến lập độc lập đổng sự công tác chế độ, đổng sự hội bí thư ứng đương tích cực phối hợp độc lập đổng sự Lí hành chức trách. Công tư ứng bảo chứng độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền, cập thời hướng độc lập đổng sự đề cung tương quan tài liêu hòa tín tức, định kỳ thông báo công tư vận doanh tình huống, tất yếu thời khả tổ chức độc lập đổng sự thật địa khảo sát. Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ nhất bách nhị thập tứ điều công tư thiết đổng sự hội, đối cổ đông đại hội phụ trách. Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều đổng sự hội do thập nhất danh đổng sự tổ thành, kỳ trung độc lập đổng sự tứ nhân, chức công đại biểu đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đổng sự nhất nhân; thiết đổng sự trường nhất nhân, phó đổng sự trường nhất nhân. Đổng sự trường hòa phó đổng sự trường do đổng sự hội dĩ toàn thể đổng sự đích quá bán sổ tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách nhị thập lục điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) phụ trách triệu tập cổ đông đại hội, tịnh hướng cổ đông đại hội báo cáo công tác; ( nhị ) chấp hành cổ đông đại hội đích quyết nghị; ( tam ) quyết định công tư kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tứ ) chế đính công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) chế đính công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( lục ) chế đính công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, phát hành công tư trái khoán hoặc kỳ tha chứng khoán cập thượng thị đích Phương án; ( thất ) nghĩ đính công tư trọng đại thu cấu, thu cấu bổn công tư cổ phiếu hoặc giả hợp tịnh, phân lập, giải tán cập biến canh công Tư hình thức đích phương án; ( bát ) tại cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi nội, quyết định công tư đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để Áp, đối ngoại đam bảo sự hạng, ủy thác lý tài, quan liên giao dịch đẳng sự hạng; ( cửu ) quyết định công tư nội bộ quản lý cơ cấu đích thiết trí; ( thập ) sính nhậm hoặc giả giải sính công tư tổng kinh lý, đổng sự hội bí thư; căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc Giả giải sính công tư kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, tịnh quyết định cập kỳ báo thù sự hạng hòa tưởng trừng sự hạng; ( thập nhất ) chế đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( thập nhị ) chế đính công tư chương trình đích tu cải phương án; ( thập tam ) quản lý công tư tín tức phi lộ sự hạng; ( thập tứ ) hướng cổ đông đại hội đề thỉnh sính thỉnh hoặc canh hoán vi công tư thẩm kế đích hội kế sư sự vụ sở; ( thập ngũ ) thính thủ công tư tổng kinh lý đích công tác hối báo tịnh kiểm tra tổng kinh lý đích công tác; Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( thập lục ) pháp luật, pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách nhị thập thất điều công tư đổng sự hội ứng đương tựu chú sách hội kế sư đối công tư tài vụ báo cáo xuất cụ đích phi tiêu chuẩn thẩm kế ý kiến hướng cổ đông đại hội tác xuất thuyết minh. Đệ nhất bách nhị thập bát điều đổng sự hội chế định đổng sự hội nghị sự quy tắc, dĩ xác bảo đổng sự hội đích công tác hiệu suất hòa khoa học quyết sách. Đổng sự hội nghị sự quy tắc quy định đổng sự hội đích triệu khai hòa biểu quyết trình tự, bao quát đổng sự hội thụ quyền đổng sự trường tại đổng sự hội bế hội kỳ gian hành sử đổng sự hội bộ phân chức quyền đích, ứng quy định minh xác đích thụ quyền nguyên tắc hòa thụ quyền nội dung. Đổng sự hội nghị sự quy tắc tác vi công tư chương trình đích phụ kiện, do đổng sự hội nghĩ định, cổ đông đại hội phê chuẩn. Đệ nhất bách nhị thập cửu điều đổng sự hội tại pháp luật, pháp quy cập công tư chương trình duẫn hứa đích phạm vi nội khả dĩ đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản dĩ cập thiêm thự hợp đồng, sở nhu tư kim đan bút kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ, tịnh thả tựu đồng nhất tiêu đích hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi thập. Cổ đông đại hội khả căn cư công tư thật tế tình huống, lâm thời thụ quyền đổng sự hội tựu tiền thuật quyền hạn dĩ thượng đích đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản dĩ cập thiêm thự hợp đồng sự hạng tiến hành quyết sách. Công tư đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản dĩ cập thiêm thự hợp đồng, sở nhu tư kim đan bút kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ, tịnh thả tựu đồng nhất tiêu đích hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi thập, do cổ đông đại hội thẩm nghị quyết định. Đổng sự hội tại đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản dĩ cập thiêm thự hợp đồng sự hạng thời, nhu lí hành pháp luật, hành chính pháp quy cập tương quan chủ quản bộ môn quy định đích phê chuẩn trình tự. Đệ nhất bách tam thập điều công tư đối ngoại đam bảo ứng đương thủ đắc đổng sự hội toàn thể thành viên tam phân chi nhị dĩ thượng đồng ý, siêu quá đổng sự hội quyết định quyền hạn dĩ cập cổ đông đại hội lâm thời thụ quyền đổng sự hội quyết định quyền hạn đích đam bảo sự hạng ứng kinh cổ đông đại hội phê chuẩn. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ nhất bách tam thập nhất điều đổng sự trường hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì cổ đông đại hội hòa triệu tập, chủ trì đổng sự hội hội nghị; ( nhị ) đốc xúc, kiểm tra đổng sự hội quyết nghị đích chấp hành; ( tam ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách tam thập nhị điều đổng sự hội bế hội kỳ gian, đổng sự hội đối đổng sự trường đích thụ quyền ứng tuân tuần hợp pháp, hữu lợi vu công tư vận tác cập đề cao quyết sách hiệu suất đích nguyên tắc. Tại đổng sự hội bế hội kỳ gian, đổng sự hội thụ quyền đổng sự trường khả dĩ vận dụng công tư tư sản tiến hành đầu tư, tá thải, cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng, sở nhu tư kim đan bút kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi tam, tịnh thả tựu đồng nhất tiêu đích hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ. Đổng sự hội khả căn cư công tư thật tế tình huống, lâm thời thụ quyền đổng sự trường tựu đổng sự trường quyền hạn dĩ thượng đích trọng đại đầu tư, tá thải, cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng tiến hành quyết sách. Đổng sự trường vận dụng công tư tư sản tiến hành đầu tư, tá thải, cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng thời, nhu lí hành pháp luật, hành chính pháp quy cập tương quan chủ quản bộ môn quy định đích báo phê trình tự. Đệ nhất bách tam thập tam điều công tư phó đổng sự trường hiệp trợ đổng sự trường công tác, đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ đích, do phó đổng sự trường lí hành chức vụ; phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ đích, do bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng đồng thôi cử nhất danh đổng sự lí hành chức vụ. Đệ nhất bách tam thập tứ điều đổng sự hội hội nghị phân lệ hội hòa lâm thời hội nghị, đổng sự hội lệ hội mỗi niên chí thiếu triệu khai lưỡng thứ hội nghị, do đổng sự trường triệu tập, vu hội nghị triệu khai thập nhật dĩ tiền thư diện thông tri toàn thể đổng sự hòa giam sự. Đệ nhất bách tam thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự trường ứng tại tiếp đáo đề nghị hậu thập nhật nội triệu tập hòa chủ trì đổng sự hội lâm thời hội nghị: ( nhất ) đổng sự trường nhận vi tất yếu thời; ( nhị ) tam phân chi nhất dĩ thượng đổng sự liên danh đề nghị thời; Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tam ) bán sổ dĩ thượng đích độc lập đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tứ ) giam sự hội đề nghị thời; ( ngũ ) tổng kinh lý đề nghị thời; ( lục ) đại biểu thập phân chi nhất dĩ thượng biểu quyết quyền đích cổ đông đề nghị thời. Đệ nhất bách tam thập lục điều đổng sự hội triệu khai lâm thời hội nghị đích thông tri phương thức vi: Chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện, truyện chân. Thông tri thời hạn vi: Hội nghị triệu khai ngũ nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự. Đệ nhất bách tam thập thất điều đổng sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị nhật kỳ hòa địa điểm; ( nhị ) hội nghị kỳ hạn; ( tam ) sự do cập nghị đề; ( tứ ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhất bách tam thập bát điều đổng sự hội hội nghị ứng hữu quá bán sổ đích đổng sự xuất tịch phương khả cử hành. Đổng sự hội tác xuất quyết nghị, tất tu kinh toàn thể đổng sự đích quá bán sổ thông quá. Đổng sự hội quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhất bách tam thập cửu điều đổng sự cá nhân hoặc giả kỳ sở nhậm chức đích kỳ tha xí nghiệp trực tiếp hoặc giả gian tiếp dữ công tư dĩ hữu đích hoặc giả kế hoa trung đích hợp đồng, giao dịch, an bài hữu quan liên quan hệ thời ( sính nhậm hợp đồng trừ ngoại ), bất luận hữu quan sự hạng tại nhất bàn tình huống hạ thị phủ nhu yếu đổng sự hội phê chuẩn đồng ý, quân ứng đương tẫn khoái hướng đổng sự hội phi lộ kỳ quan liên quan hệ đích tính chất hòa trình độ. Đổng sự dữ đổng sự hội hội nghị quyết nghị sự hạng sở thiệp cập đích xí nghiệp hữu quan liên quan hệ đích, bất đắc đối cai hạng quyết nghị hành sử biểu quyết quyền, dã bất đắc đại lý kỳ tha đổng sự hành sử biểu quyết quyền. Cai đổng sự hội hội nghị do quá bán sổ đích vô quan liên quan hệ đổng sự xuất tịch tức khả cử hành, đổng sự hội hội nghị sở tác quyết nghị tu kinh vô quan liên quan hệ đổng sự quá bán sổ thông quá. Xuất tịch đổng sự hội đích vô quan liên đổng sự nhân sổ bất túc tam nhân đích, ứng tương cai sự hạng đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tứ thập điều đổng sự hội quyết nghị biểu quyết phương thức vi: Hiện tràng hội nghị thượng cử thủ biểu quyết hoặc giả đầu phiếu biểu quyết. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đổng sự hội lâm thời hội nghị tại bảo chướng đổng sự sung phân biểu đạt ý kiến đích tiền đề hạ, khả dĩ thông tấn biểu quyết phương thức tiến hành tịnh tác xuất quyết nghị, tịnh do tham hội đổng sự thiêm tự, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện hoặc giả truyện chân phương thức tống đạt công tư. Đệ nhất bách tứ thập nhất điều đổng sự hội hội nghị, ứng đương do đổng sự bổn nhân xuất tịch; đổng sự nhân cố bất năng xuất tịch đích, khả dĩ thư diện ủy thác kỳ tha đổng sự đại vi xuất tịch, ủy thác thư ứng đương tái minh đại lý nhân đích tính danh, đại lý sự hạng, quyền hạn hòa hữu hiệu kỳ hạn, tịnh do ủy thác nhân thiêm danh hoặc cái chương. Đại vi xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại thụ quyền phạm vi nội hành sử đổng sự đích quyền lợi. Đổng sự vị xuất tịch đổng sự hội hội nghị, diệc vị ủy thác đại biểu xuất tịch đích, thị vi phóng khí tại cai thứ hội nghị thượng đích đầu phiếu quyền. Đệ nhất bách tứ thập nhị điều đổng sự hội ứng đương đối hội nghị sở nghị sự hạng đích quyết định tố thành hội nghị ký lục, xuất tịch hội nghị đích đổng sự hòa ký lục nhân, ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Xuất tịch hội nghị đích đổng sự hữu quyền yếu cầu tại hội nghị ký lục thượng đối kỳ tại hội nghị thượng đích phát ngôn tác xuất thuyết minh tính ký tái. Đổng sự hội hội nghị ký lục tác vi công tư đương án bảo tồn, bảo quản kỳ hạn vi thập niên. Đệ nhất bách tứ thập tam điều đổng sự hội hội nghị ký lục bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị triệu khai đích nhật kỳ, địa điểm hòa triệu tập nhân tính danh; ( nhị ) xuất tịch đổng sự đích tính danh dĩ cập thụ tha nhân ủy thác xuất tịch đổng sự hội đích đổng sự ( đại lý nhân ) tính danh; ( tam ) hội nghị nghị trình; ( tứ ) đổng sự phát ngôn yếu điểm; ( ngũ ) mỗi nhất quyết nghị sự hạng đích biểu quyết phương thức hòa kết quả ( biểu quyết kết quả ứng tái minh tán thành, phản đối hoặc khí quyền đích Phiếu sổ ). Đệ nhất bách tứ thập tứ điều xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại đổng sự hội quyết nghị thượng thiêm tự. Đổng sự đối đổng sự hội đích quyết nghị thừa đam trách nhậm. Đổng sự hội quyết nghị vi phản pháp luật, pháp quy hoặc giả công tư chương trình, cổ đông đại hội quyết nghị, trí sử công tư tao thụ nghiêm trọng tổn thất đích, tham dữ quyết nghị đích đổng sự đối công tư phụ bồi thường trách nhậm. Đãn kinh chứng minh tại biểu quyết thời tằng biểu minh dị nghị tịnh ký tái vu hội nghị ký lục đích, cai đổng sự khả dĩ miễn trừ trách nhậm. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ nhất bách tứ thập ngũ điều công tư đổng sự hội khả dĩ án chiếu cổ đông đại hội đích hữu quan quyết nghị, thiết lập chiến lược, thẩm kế, đề danh, tân thù dữ khảo hạch đẳng chuyên môn ủy viên hội. Chuyên môn ủy viên hội thành viên toàn bộ do đổng sự tổ thành, kỳ trung thẩm kế ủy viên hội, đề danh ủy viên hội, tân thù dữ khảo hạch ủy viên hội trung độc lập đổng sự ứng chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân, thẩm kế ủy viên hội trung chí thiếu ứng hữu nhất danh độc lập đổng sự thị hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ. Đệ nhất bách tứ thập lục điều chiến lược ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị đối công tư trường kỳ phát triển chiến lược hòa trọng đại đầu tư quyết sách tiến hành nghiên cứu tịnh đề xuất kiến nghị. Đệ nhất bách tứ thập thất điều thẩm kế ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) giam đốc cập bình cổ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu công tác; ( nhị ) chỉ đạo nội bộ thẩm kế công tác; ( tam ) thẩm duyệt thượng thị công tư tài vụ báo cáo tịnh đối kỳ phát biểu ý kiến; ( tứ ) bình cổ nội bộ khống chế đích hữu hiệu tính; ( ngũ ) hiệp điều quản lý tằng, nội bộ thẩm kế bộ môn cập tương quan bộ môn dữ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu đích câu thông; ( lục ) lí hành công tư quan liên giao dịch khống chế hòa quản lý chức trách ( thất ) công tư đổng sự hội thụ quyền đích kỳ tha sự nghi cập tương quan pháp luật pháp quy trung thiệp cập đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách tứ thập bát điều đề danh ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) nghiên cứu đổng sự, tổng kinh lý nhân viên đích tuyển trạch tiêu chuẩn hòa trình tự tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) quảng phiếm sưu tầm hợp cách đích đổng sự hòa tổng kinh lý nhân viên đích nhân tuyển; ( tam ) đối đổng sự hầu tuyển nhân hòa tổng kinh lý nhân tuyển tiến hành thẩm tra tịnh đề xuất kiến nghị. Đệ nhất bách tứ thập cửu điều tân thù dữ khảo hạch ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) nghiên cứu đổng sự dữ tổng kinh lý nhân viên khảo hạch đích tiêu chuẩn, tiến hành khảo hạch tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) nghiên cứu hòa thẩm tra đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù chính sách dữ phương án. Đệ nhất bách ngũ thập điều các chuyên môn ủy viên hội khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ cấu đề cung chuyên nghiệp ý kiến, hữu quan phí dụng do công tư thừa đam. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ nhất bách ngũ thập nhất điều các chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, các chuyên môn ủy viên hội đích đề án ứng đề giao đổng sự hội thẩm tra quyết định. Đệ tứ tiết đổng sự hội bí thư Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều đổng sự hội thiết đổng sự hội bí thư. Đổng sự hội bí thư thị công tư cao cấp quản lý nhân viên, đối công tư hòa đổng sự hội phụ trách. Đệ nhất bách ngũ thập tam điều đổng sự hội bí thư ứng đương cụ hữu tất bị đích chuyên nghiệp tri thức hòa kinh nghiệm, do đổng sự hội ủy nhậm. Đổng sự hội bí thư ứng cụ bị hạ thuật điều kiện: ( nhất ) cụ hữu lương hảo đích chức nghiệp đạo đức hòa cá nhân phẩm chất; ( nhị ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch, tòng sự bí thư, quản lý, cổ quyền sự vụ đẳng công tác tam niên dĩ thượng; ( tam ) hữu nhất định tài vụ, thuế thu, pháp luật, kim dung, xí nghiệp quản lý, kế toán cơ ứng dụng đẳng phương diện tri thức, Nghiêm cách tuân thủ hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy chương, năng cú trung thành địa lí hành chức trách; ( tứ ) đổng sự hội bí thư ứng thủ đắc giao dịch sở ban phát đích đổng sự hội bí thư bồi huấn hợp cách chứng thư. Bổn chương trình đệ cửu thập cửu điều quy định bất đắc đam nhậm công tư đổng sự đích tình hình thích dụng vu đổng sự hội bí thư. Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều đổng sự hội bí thư đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đổng sự hội bí thư vi công tư dữ chứng khoán giao dịch sở đích chỉ định liên lạc nhân, phụ trách chuẩn bị hòa đề giao chứng khoán giao Dịch sở yếu cầu đích văn kiện, tổ chức hoàn thành giam quản cơ cấu bố trí đích nhậm vụ; ( nhị ) án chiếu pháp định trình tự trù bị đổng sự hội hội nghị hòa cổ đông đại hội, chuẩn bị hòa đề giao đổng sự hội hòa cổ đông Đại hội đích báo cáo hòa văn kiện, liệt tịch đổng sự hội hội nghị tịnh tác ký lục, bảo chứng ký lục đích chuẩn xác tính, tịnh tại hội nghị ký lục thượng thiêm tự, phụ trách bảo quản hội nghị văn kiện hòa ký lục; ( tam ) đổng sự hội bí thư vi công tư phụ trách hiệp điều hòa tổ chức công tư tín tức phi lộ sự nghi, bao quát kiện toàn tín tức phi lộ đích chế độ, tiếp đãi lai phóng, phụ trách dữ tân văn môi thể cập đầu tư giả đích liên hệ, hồi đáp xã hội công chúng đích tư tuân, đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình liên hệ cổ đông, hướng phù hợp tư cách đích đầu tư giả cập thời đề cung công tư công khai phi lộ quá đích tư liêu, bảo chứng công tư tín tức phi lộ đích cập thời tính, hợp pháp tính, chân thật tính hòa hoàn chỉnh tính; ( tứ ) liệt tịch thiệp cập tín tức phi lộ đích hữu quan hội nghị. Công tư hữu quan bộ môn ứng đương hướng đổng sự hội bí thư đề cung tín tức phi lộ sở nhu yếu đích tư liêu hòa tín tức. Công tư tại tác xuất trọng đại quyết định chi tiền, ứng đương tòng tín tức phi lộ giác độ chinh tuân đổng sự hội bí thư đích ý kiến; ( ngũ ) phụ trách tín tức đích bảo mật công tác, chế đính bảo mật thố thi. Nội mạc tín tức tiết lộ thời, cập thời thải thủ bổ cứu thố thi gia dĩ giải thích hòa trừng thanh, tịnh báo cáo giao dịch sở hòa trung quốc chứng giam hội; ( lục ) phụ trách bảo quản công tư cổ đông danh sách tư liêu, đổng sự hòa đổng sự hội bí thư danh sách, đại cổ đông cập đổng sự trì cổ tư liêu dĩ cập đổng sự hội ấn chương; ( thất ) bang trợ công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên liễu giải pháp luật pháp quy, công tư chương trình, chứng khoán giao dịch sở cổ phiếu thượng thị quy tắc cập cổ phiếu thượng thị hiệp nghị đối kỳ thiết định đích trách nhậm. Vi công tư trọng đại quyết sách đề cung tư tuân hòa kiến nghị; ( bát ) tích cực vi độc lập đổng sự lí hành chức trách đề cung hiệp trợ, như giới thiệu tình huống, đề cung tài liêu đẳng. Độc lập đổng sự phát biểu đích độc lập ý kiến, đề án cập thư diện thuyết minh ứng đương công cáo đích, đổng sự hội bí thư ứng cập thời đáo chứng khoán giao dịch sở bạn lý công cáo sự nghi. ( cửu ) hiệp trợ đổng sự hội y pháp hành sử chức quyền, tại đổng sự hội tác xuất vi phản pháp luật pháp quy, công tư chương trình cập giao dịch sở hữu quan quy định đích quyết nghị thời, cập thời đề tỉnh đổng sự hội, như quả đổng sự hội kiên trì tác xuất thượng thuật quyết nghị đích, ứng đương bả tình huống ký lục tại hội nghị kỷ yếu thượng, tịnh tương hội nghị kỷ yếu lập tức đề giao công tư toàn thể đổng sự hòa giam sự; ( thập ) phụ trách xử lý công tư dữ cổ đông chi gian, dữ các trung giới cơ cấu cập kỳ tha tương quan cơ cấu đích hữu quan sự nghi; ( thập nhất ) 《 công tư pháp 》, công tư chương trình cập chứng khoán giao dịch sở yếu cầu lí hành đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều công tư đổng sự hoặc giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên khả dĩ kiêm nhậm công tư đổng sự hội bí thư. Công tư sính thỉnh đích hội kế sư sự vụ sở đích chú sách hội kế sư hòa luật sư sự vụ sở đích luật sư bất đắc kiêm nhậm công tư đổng sự hội bí thư. Đệ nhất bách ngũ thập lục điều đổng sự hội bí thư do đổng sự trường đề danh, kinh đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính. Công tư ứng đương tại sính nhậm đổng sự hội bí thư đích đổng sự hội hội nghị triệu khai ngũ cá giao dịch nhật chi tiền, hướng thượng hải chứng khoán giao dịch sở báo đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình tống quy định đích tư liêu, thượng hải chứng khoán giao dịch sở đối đổng sự hội bí thư hầu tuyển nhân nhậm chức tư cách vị đề xuất dị nghị đích, công tư khả dĩ triệu khai đổng sự hội hội nghị, sính nhậm đổng sự hội bí thư. Đổng sự kiêm nhậm đổng sự hội bí thư đích, như mỗ nhất hành vi nhu do đổng sự, đổng sự hội bí thư phân biệt tác xuất thời, tắc cai kiêm nhậm đổng sự cập công tư đổng sự hội bí thư đích nhân bất đắc dĩ song trọng thân phân tác xuất. Công tư ứng tích cực kiến lập kiện toàn đầu tư giả quan hệ quản lý công tác chế độ, thông quá đa chủng hình thức chủ động gia cường dữ cổ đông đặc biệt thị xã hội công chúng cổ cổ đông đích câu thông hòa giao lưu. Công tư đổng sự hội bí thư cụ thể phụ trách công tư đầu tư giả quan hệ quản lý công tác. Đệ lục chương tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Đệ nhất bách ngũ thập thất điều công tư thiết tổng kinh lý nhất danh, do đổng sự hội sính nhậm hoặc giải sính. Tại nhậm tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên xuất hiện 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định vi chứng khoán thị tràng cấm nhập giả đích, công tư đổng sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi nhật khởi, lập tức đình chỉ tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên lí hành chức trách, tịnh dư dĩ giải sính. Công tư đích tổng kinh lý, phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách nhân, đổng sự hội bí thư cập công tư đổng sự hội nhận định đích kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên vi công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách ngũ thập bát điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định tình hình đích nhân viên, bị trung quốc chứng giam hội xác định vi thị tràng cấm nhập giả tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích nhân viên dĩ cập bị chứng khoán giao dịch sở tuyên bố vi bất thích đương nhân tuyển vị mãn lưỡng niên đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Bổn chương trình đệ nhất bách linh nhị điều quan vu đổng sự đích trung thật nghĩa vụ hòa đệ nhất bách linh tam điều ( tứ ) ～ ( lục ) quan Vu cần miễn nghĩa vụ đích quy định, đồng thời thích dụng vu tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách ngũ thập cửu điều tại công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân đan vị đam nhậm trừ đổng sự dĩ ngoại kỳ tha chức vụ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập điều tổng kinh lý mỗi giới nhậm kỳ tam niên, tổng kinh lý liên sính khả dĩ liên nhậm. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ nhất bách lục thập nhất điều tổng kinh lý đối đổng sự hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì công tư đích sinh sản kinh doanh quản lý công tác, tổ chức thật thi đổng sự hội quyết nghị, tịnh hướng đổng sự hội báo Cáo công tác; ( nhị ) tổ chức thật thi công tư niên độ kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tam ) nghĩ đính công tư nội bộ quản lý cơ cấu thiết trí phương án; ( tứ ) nghĩ đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( ngũ ) chế đính công tư đích cụ thể quy chương; ( lục ) đề thỉnh đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách nhân; ( thất ) quyết định sính nhậm hoặc giả giải sính trừ ứng do đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính dĩ ngoại đích phụ trách quản lý nhân viên; ( bát ) nghĩ định công tư chức công đích công tư, phúc lợi, tưởng trừng, quyết định công tư chức công đích sính dụng hòa giải sính; ( cửu ) đề nghị triệu khai đổng sự hội lâm thời hội nghị; ( thập ) công tư chương trình hoặc đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách lục thập nhị điều tổng kinh lý liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Đệ nhất bách lục thập tam điều tổng kinh lý ứng đương căn cư đổng sự hội hoặc giả giam sự hội đích yếu cầu, hướng đổng sự hội hoặc giả giam sự hội báo cáo công tư trọng đại hợp đồng đích thiêm đính, chấp hành tình huống, tư kim vận dụng tình huống hòa doanh khuy tình huống. Tổng kinh lý tất tu bảo chứng cai báo cáo đích chân thật tính. Đệ nhất bách lục thập tứ điều tổng kinh lý nghĩ định hữu quan chức công công tư, phúc lợi, an toàn sinh sản dĩ cập lao động bảo hộ, lao động bảo hiểm, giải sính ( hoặc khai trừ ) công tư chức công đẳng thiệp cập chức công thiết thân lợi ích đích vấn đề thời, ứng đương sự tiên thính thủ công hội hòa chức công đại biểu đại hội đích ý kiến, tịnh yêu thỉnh công hội hoặc giả chức công đại biểu liệt tịch hữu quan hội nghị. Công tư nghiên cứu quyết định cải chế dĩ cập sinh sản kinh doanh đích trọng đại vấn đề, chế định trọng yếu đích quy chương chế độ thời, ứng đương thính thủ công tư công hội đích ý kiến, tịnh thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức thính thủ chức công đích ý kiến hòa kiến nghị. Đệ nhất bách lục thập ngũ điều tổng kinh lý ứng chế đính tổng kinh lý công tác tế tắc, báo đổng sự hội phê chuẩn hậu thật thi. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ nhất bách lục thập lục điều tổng kinh lý công tác tế tắc bao quát hạ liệt nội dung: ( nhất ) tổng kinh lý hội nghị triệu khai đích điều kiện, trình tự hòa tham gia đích nhân viên; ( nhị ) tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên các tự cụ thể đích chức trách cập kỳ phân công; ( tam ) công tư tư kim, tư sản vận dụng, thiêm đính trọng đại hợp đồng đích quyền hạn, dĩ cập hướng đổng sự hội, giam sự hội Đích báo cáo chế độ; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách lục thập thất điều tổng kinh lý khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức. Hữu quan tổng kinh lý từ chức đích cụ thể trình tự hòa bạn pháp do tổng kinh lý dữ công tư chi gian đích lao động hợp đồng quy định. Đệ nhất bách lục thập bát điều công tư tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành thành tín hòa cần miễn đích nghĩa vụ, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình đích quy định trí sử công tư tao thụ trọng đại tổn thất đích, đổng sự hội ứng tích cực thải thủ thố thi truy cứu kỳ pháp luật trách nhậm. Đệ thất chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhất bách lục thập cửu điều giam sự do cổ đông đại biểu hòa công tư chức công đại biểu đam nhậm. Công tư chức công đại biểu đam nhậm đích giam sự bất đắc thiếu vu giam sự nhân sổ đích tam phân chi nhất. Đệ nhất bách thất thập điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định vi thị tràng cấm nhập giả, tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích, bất đắc đam nhậm công tư đích giam sự. Tại nhậm giam sự xuất hiện 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định vi chứng khoán thị tràng cấm nhập giả đích, công tư giam sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi nhật khởi, lập tức đình chỉ hữu quan giam sự lí hành chức trách, tịnh kiến nghị cổ đông đại hội hoặc chức công đại biểu đại hội dư dĩ triệt hoán. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên bất đắc kiêm nhậm giam sự. Đệ nhất bách thất thập nhất điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình, đối công tư phụ hữu trung thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích tài sản. Đệ nhất bách thất thập nhị điều giam sự hội đích nhậm kỳ mỗi giới vi tam niên. Phi chức công đại biểu giam sự do cổ đông đại hội tuyển cử hoặc canh hoán, chức công đại biểu giam sự do công tư chức công thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh hoặc canh hoán, giam sự liên tuyển khả dĩ liên nhậm. Cổ đông đại hội thẩm nghị giam sự tuyển cử đích đề án, ứng đương đối mỗi nhất cá giam sự hầu tuyển nhân trục cá tiến hành biểu quyết. Cai hạng đề án hoạch đắc thông quá hậu, đương tuyển đích giam sự khai thủy lí hành chức vụ. Cổ đông đại hội tuyển cử đích giam sự thải dụng luy tích đầu phiếu chế. Cổ đông tại đầu phiếu tuyển cử giam sự thời, cổ đông sở trì hữu đích mỗi nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng tuyển xuất đích giam sự nhân sổ tương đẳng đích đầu phiếu quyền, cổ đông kí khả dĩ bả toàn bộ đích đầu phiếu quyền tập trung tuyển cử nhất nhân, diệc khả phân tán tuyển cử sổ nhân. Công tư căn cư giam sự hầu tuyển nhân sở hoạch đầu phiếu quyền đích cao đê y thứ quyết định giam sự đích tuyển sính, trực chí toàn bộ giam sự sính mãn vi chỉ. Đệ nhất bách thất thập tam điều giam sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ tha giam sự xuất tịch giam sự hội hội nghị, thị vi bất năng lí hành chức trách, giam sự hội ứng đương kiến nghị cổ đông đại hội hoặc chức công đại biểu đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách thất thập tứ điều giam sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức, bổn chương trình đệ ngũ chương hữu quan đổng sự từ chức đích quy định, thích dụng vu giam sự. Giam sự nhậm kỳ giới mãn vị cập thời cải tuyển, hoặc giả giam sự tại nhậm kỳ nội từ chức đạo trí giam sự hội thành viên đê vu pháp định nhân sổ đích, tại cải tuyển xuất đích giam sự tựu nhậm tiền, nguyên giam sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành giam sự chức vụ. Đệ nhất bách thất thập ngũ điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành thành tín hòa cần miễn đích nghĩa vụ. Đệ nhất bách thất thập lục điều giam sự ứng đương bảo chứng công tư phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh. Đệ nhất bách thất thập thất điều giam sự khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị, tịnh đối đổng sự hội quyết nghị sự hạng đề xuất chất tuân đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình hoặc giả kiến nghị. Đệ nhất bách thất thập bát điều giam sự bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích, nhược cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách thất thập cửu điều giam sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ nhất bách bát thập điều công tư thiết giam sự hội. Giam sự hội do thất danh giam sự tổ thành, thiết giam sự hội chủ tịch nhất danh, do toàn thể giam sự quá bán sổ tuyển cử sản sinh. Giam sự hội chủ tịch triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội nghị; giam sự hội chủ tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ đích, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử nhất danh giam sự triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội nghị. Giam sự hội ứng hướng toàn thể cổ đông phụ trách, đối công tư tài vụ dĩ cập công tư đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên lí hành chức trách đích hợp pháp hợp quy tính tiến hành giam đốc, duy hộ công tư cập cổ đông đích hợp pháp quyền ích. Đệ nhất bách bát thập nhất điều giam sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) ứng đương đối đổng sự hội biên chế đích công tư định kỳ báo cáo tiến hành thẩm hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm hạch ý kiến; ( nhị ) kiểm tra công tư tài vụ; ( tam ) đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ đích hành vi tiến hành giam đốc, Đối vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, công tư chương trình hoặc giả cổ đông đại hội quyết nghị đích đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đề xuất bãi miễn đích kiến nghị; ( tứ ) đương đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích hành vi tổn hại công tư đích lợi ích thời, yếu cầu Đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dư dĩ củ chính; ( ngũ ) đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tại đổng sự hội bất lí hành 《 công tư pháp 》 quy định đích triệu tập hòa chủ Trì cổ đông đại hội chức trách thời triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội; Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( lục ) hướng cổ đông đại hội đề xuất đề án; ( thất ) y chiếu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách ngũ thập nhất điều đích quy định, đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề khởi tố tụng; ( bát ) phát hiện công tư kinh doanh tình huống dị thường, khả dĩ tiến hành điều tra; tất yếu thời, khả dĩ sính thỉnh hội kế sư sự Vụ sở, luật sư sự vụ sở đẳng chuyên nghiệp cơ cấu hiệp trợ kỳ công tác; ( cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình quy định đích kỳ tha chức quyền. Giam sự hội hành sử chức quyền sở tất nhu đích phí dụng, do công tư thừa đam. Đệ nhất bách bát thập nhị điều giam sự hội hội nghị phân lệ hội hòa lâm thời hội nghị, giam sự hội lệ hội mỗi lục cá nguyệt chí thiếu triệu khai nhất thứ hội nghị, hội nghị thông tri vu hội nghị triệu khai thập nhật dĩ tiền thư diện tống đạt toàn thể giam sự. Giam sự khả dĩ đề nghị triệu khai lâm thời giam sự hội hội nghị, hội nghị thông tri vu hội nghị triệu khai ngũ nhật dĩ tiền thư diện tống đạt toàn thể giam sự. Giam sự hội hội nghị nhân cố bất năng như kỳ triệu khai, ứng công cáo thuyết minh nguyên nhân. Giam sự hội khả yếu cầu công tư đổng sự, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, nội bộ cập ngoại bộ thẩm kế nhân viên xuất tịch giam sự hội hội nghị, hồi đáp sở quan chú đích vấn đề. Đệ nhất bách bát thập tam điều giam sự hội chế đính giam sự hội nghị sự quy tắc, minh xác giam sự hội đích nghị sự phương thức hòa biểu quyết trình tự, dĩ xác bảo giam sự hội đích công tác hiệu suất hòa khoa học quyết sách. Giam sự hội nghị sự quy tắc tác vi công tư chương trình đích phụ kiện, do giam sự hội nghĩ định, cổ đông đại hội phê chuẩn. Đệ nhất bách bát thập tứ điều giam sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: Cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn, sự do cập nghị đề, phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ tam tiết giam sự hội quyết nghị Đệ nhất bách bát thập ngũ điều giam sự hội đích nghị sự phương thức vi: Dĩ hội nghị phương thức tiến hành, đối hữu quan nghị án kinh tập thể thảo luận hậu thải thủ đầu phiếu hoặc cử thủ phương thức biểu quyết. Giam sự hội hội nghị ứng do giam sự bổn nhân thân tự xuất tịch, giam sự nhân cố bất năng xuất tịch thời, khả ủy thác kỳ tha giam sự đại vi xuất tịch, ủy thác thư ứng minh xác đại lý sự hạng cập quyền hạn. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ nhất bách bát thập lục điều giam sự hội hội nghị ứng đương do toàn thể giam sự hội thành viên quá bán sổ dĩ thượng xuất tịch phương khả cử hành. Giam sự hội biểu quyết thời, thải thủ nhất nhân nhất phiếu đích biểu quyết bạn pháp. Giam sự hội quyết nghị ứng do toàn thể giam sự hội thành viên quá bán sổ dĩ thượng biểu quyết thông quá. Đệ nhất bách bát thập thất điều giam sự hội hội nghị ứng hữu ký lục, xuất tịch hội nghị đích giam sự hòa ký lục nhân, ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Giam sự hữu quyền yếu cầu tại ký lục thượng đối kỳ tại hội nghị thượng đích phát ngôn tác xuất mỗ chủng thuyết minh tính ký tái. Giam sự hội hội nghị ký lục tác vi công tư đương án bảo tồn. Giam sự hội hội nghị ký lục đích bảo quản kỳ hạn vi thập niên. Đệ bát chương tài vụ hội kế chế độ, lợi nhuận phân phối hòa thẩm kế Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhất bách bát thập bát điều công tư y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa quốc gia hữu quan bộ môn đích quy định, chế định công tư đích tài vụ hội kế chế độ. Đệ nhất bách bát thập cửu điều công tư tại mỗi nhất hội kế niên độ kết thúc chi nhật khởi tứ cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên độ tiền lục cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi lưỡng cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống bán niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên độ tiền tam cá nguyệt hòa tiền cửu cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi đích nhất cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống quý độ tài vụ hội kế báo cáo. Thượng thuật tài vụ hội kế báo cáo án chiếu hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy cập bộ môn quy chương đích quy định tiến hành biên chế. Công tư niên độ tài vụ hội kế báo cáo ứng đương tại triệu khai cổ đông đại hội niên hội đích nhị thập nhật tiền công cáo tịnh trí bị vu bổn công tư, cung cổ đông tra duyệt. Đệ nhất bách cửu thập điều công tư trừ pháp định đích hội kế trướng bộ ngoại, bất lánh lập hội kế trướng bộ. Công tư đích tư sản, bất dĩ nhậm hà cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ nhất bách cửu thập nhất điều công tư phân phối đương niên thuế hậu lợi nhuận thời, ứng đương đề thủ lợi nhuận đích bách phân chi thập liệt nhập công tư pháp định công tích kim. Công tư pháp định công tích kim luy kế ngạch vi công tư chú sách tư bổn đích bách phân chi ngũ thập dĩ thượng đích, khả dĩ bất tái đề thủ. Công tư đích pháp định công tích kim bất túc dĩ di bổ dĩ tiền niên độ khuy tổn đích, tại y chiếu tiền khoản quy định đề thủ pháp định công tích kim chi tiền, ứng đương tiên dụng đương niên lợi nhuận di bổ khuy tổn. Công tư tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ pháp định công tích kim hậu, kinh cổ đông đại hội quyết nghị, khả dĩ tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ nhất định bỉ lệ đích nhậm ý công tích kim. Công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ công tích kim hậu sở dư thuế hậu lợi nhuận, án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ phân phối, đãn bổn chương trình quy định bất án trì cổ bỉ lệ phân phối đích trừ ngoại. Cổ đông đại hội vi phản tiền khoản quy định, tại công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ pháp định công tích kim chi tiền hướng cổ đông phân phối lợi nhuận đích, cổ đông tất tu tương vi phản quy định phân phối đích lợi nhuận thối hoàn công tư. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân bất tham dữ phân phối lợi nhuận. Đệ nhất bách cửu thập nhị điều công tư đích công tích kim dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn,, khoách đại công tư sinh sản kinh doanh hoặc giả chuyển vi tăng gia công tư cổ bổn. Đãn thị, tư bổn công tích kim bất đắc dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn. Pháp định công tích kim chuyển vi tư bổn thời, sở lưu tồn đích cai hạng công tích kim bất đắc thiếu vu chuyển tăng tiền công tư chú sách tư bổn đích bách phân chi nhị thập ngũ. Đệ nhất bách cửu thập tam điều công tư cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tác xuất quyết nghị hậu, công tư đổng sự hội tu tại cổ đông đại hội triệu khai hậu lưỡng cá nguyệt nội hoàn thành cổ lợi ( hoặc cổ phân ) đích phái phát sự hạng. Đệ nhất bách cửu thập tứ điều công tư đích lợi nhuận phân phối chính sách, quyết sách trình tự hòa y cư, lợi nhuận phân phối chính sách đích điều chỉnh cập phi lộ như hạ: ( nhất ) công tư đích lợi nhuận phân phối chính sách 1, lợi nhuận phân phối đích nguyên tắc Công tư thật hành trì tục, ổn định, hợp lý đích lợi nhuận phân phối chính sách. Công tư lợi nhuận phân phối kí trọng thị đối cổ đông đích đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình hợp lý đầu tư hồi báo, hựu kiêm cố công tư đích khả trì tục phát triển. Công tư lợi nhuận phân phối bất đắc siêu quá luy kế khả phân phối lợi nhuận đích phạm vi, bất đắc tổn hại công tư trì tục kinh doanh năng lực. Công tư đổng sự hội hòa cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối chính sách đích quyết sách hòa luận chứng quá trình trung ứng đương sung phân khảo lự độc lập đổng sự hòa trung tiểu cổ đông đích ý kiến. 2, lợi nhuận phân phối đích hình thức Công tư khả dĩ thải dụng hiện kim, cổ phiếu hoặc giả lưỡng giả kết hợp đích phương thức phân phối cổ lợi. Công tư ưu tiên thải dụng hiện kim phân hồng đích lợi nhuận phân phối phương thức. 3, lợi nhuận phân phối đích thời gian gian cách Công tư nguyên tắc thượng mỗi niên độ hiện kim phân hồng nhất thứ. Công tư vị tác xuất hiện kim lợi nhuận phân phối đích, ứng đương hướng cổ đông thuyết minh nguyên nhân, tịnh tại cận kỳ định kỳ báo cáo trung phi lộ nguyên nhân, độc lập đổng sự ứng đương đối thử phát biểu độc lập ý kiến. 4, lợi nhuận phân phối đích điều kiện hòa bỉ lệ Tại công tư thật hiện doanh lợi thả vô trọng đại đầu tư kế hoa hoặc hiện kim chi xuất kế hoa đẳng sự hạng niên độ, công tư mỗi niên dĩ hiện kim hình thức phân phối đích lợi nhuận bất thiếu vu đương niên thật hiện đích khả cung phân phối lợi nhuận đích 30%. Công tư tại kinh doanh tình huống lương hảo, tịnh thả đổng sự hội nhận vi công tư cổ phiếu giới cách dữ công tư cổ bổn quy mô bất thất phối, phát phóng cổ phiếu cổ lợi hữu lợi vu công tư toàn thể cổ đông chỉnh thể lợi ích thời, khả dĩ tại mãn túc thượng thuật hiện kim phân hồng đích điều kiện hạ, đề xuất cổ phiếu cổ lợi phân phối dự án. ( nhị ) lợi nhuận phân phối đích quyết sách trình tự hòa cơ chế Công tư ứng kết hợp công tư doanh lợi tình huống, tư kim nhu cầu, tại khảo lự đối toàn thể cổ đông trì tục, ổn định, hợp lý đích hồi báo cơ sở thượng đề xuất lợi nhuận phân phối dự án. Công tư tại chế định hiện kim phân hồng cụ thể phương án thời, đổng sự hội ứng đương nhận chân nghiên cứu hòa luận chứng công tư hiện kim phân hồng đích thời cơ, điều kiện hòa tối đê bỉ lệ, điều chỉnh đích điều kiện cập kỳ quyết sách trình tự yếu cầu đẳng sự nghi, độc lập đổng sự ứng đương phát biểu minh xác ý kiến. Công tư lợi nhuận phân phối dự án kinh đổng sự hội thẩm nghị thông quá hậu phương năng đề giao công tư cổ đông đại hội thẩm nghị. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tam ) lợi nhuận phân phối chính sách đích điều chỉnh Công tư căn cư sinh sản kinh doanh tình huống, đầu tư quy hoa hòa trường kỳ phát triển đẳng xác nhu điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích, điều chỉnh hậu đích lợi nhuận phân phối chính sách bất đắc vi phản trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở đích hữu quan quy định. Công tư lợi nhuận phân phối chính sách tu cải nhu đề giao công tư cổ đông đại hội thẩm nghị, công tư ứng đương thông quá võng lạc đầu phiếu đẳng phương thức vi trung tiểu cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi, tịnh kinh xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền cổ phân tam phân chi nhị dĩ thượng đích cổ đông biểu quyết đồng ý phương vi thông quá. ( tứ ) lợi nhuận phân phối đích phi lộ Công tư án chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy phạm tính văn kiện đích quy định, nghiêm cách lí hành thiệp cập lợi nhuận phân phối sự hạng đích tín tức phi lộ nghĩa vụ. Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ nhất bách cửu thập ngũ điều công tư thật hành nội bộ thẩm kế chế độ, phối bị chuyên chức thẩm kế nhân viên, đối công tư tài vụ thu chi hòa kinh tế hoạt động tiến hành nội bộ thẩm kế giam đốc. Đệ nhất bách cửu thập lục điều công tư nội bộ thẩm kế chế độ hòa thẩm kế nhân viên đích chức trách, ứng đương kinh đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội phê chuẩn hậu thật thi. Thẩm kế phụ trách nhân hướng đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội phụ trách tịnh báo cáo công tác. Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ nhất bách cửu thập thất điều công tư sính dụng thủ đắc “Tòng sự chứng khoán tương quan nghiệp vụ tư cách” đích hội kế sư sự vụ sở tiến hành hội kế báo biểu thẩm kế, tịnh tư sản nghiệm chứng cập kỳ tha tương quan đích tư tuân phục vụ đẳng nghiệp vụ, sính kỳ nhất niên, khả dĩ tục sính. Đệ nhất bách cửu thập bát điều công tư sính dụng hội kế sư sự vụ sở do cổ đông đại hội quyết định, đổng sự hội bất đắc tại cổ đông đại hội quyết định tiền ủy nhậm hội kế sư sự vụ sở. Đệ nhất bách cửu thập cửu điều công tư bảo chứng hướng sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đề cung chân thật, hoàn chỉnh đích hội kế bằng đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình chứng, hội kế trướng bộ, tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha hội kế tư liêu, bất đắc cự tuyệt, ẩn nặc, hoang báo. Đệ nhị bách điều hội kế sư sự vụ sở đích thẩm kế phí dụng do cổ đông đại hội quyết định. Đệ nhị bách linh nhất điều kinh công tư sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) tra duyệt công tư tài vụ báo biểu, ký lục hòa bằng chứng, tịnh hữu quyền yếu cầu công tư đích đổng sự, tổng kinh lý hoặc Giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đề cung hữu quan đích tư liêu hòa thuyết minh; ( nhị ) yếu cầu công tư đề cung vi hội kế sư sự vụ sở lí hành chức vụ sở tất nhu đích kỳ tử công tư đích tư liêu hòa thuyết minh; ( tam ) liệt tịch cổ đông đại hội, hoạch đắc cổ đông đại hội đích thông tri hoặc giả dữ cổ đông đại hội hữu quan đích kỳ tha tín tức, Tại cổ đông đại hội thượng tựu thiệp cập kỳ tác vi công tư sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đích sự nghi phát ngôn. Đệ nhị bách linh nhị điều công tư giải sính hoặc giả bất tái tục sính hội kế sư sự vụ sở thời, đề tiền thập ngũ nhật sự tiên thông tri hội kế sư sự vụ sở, công tư cổ đông đại hội tựu giải sính hội kế sư sự vụ sở tiến hành biểu quyết thời, hội kế sư sự vụ sở hữu quyền hướng cổ đông đại hội trần thuật ý kiến. Hội kế sư sự vụ sở nhận vi công tư đối kỳ giải sính hoặc giả bất tái tục sính lý do bất đương đích, khả dĩ hướng trung quốc chứng giam hội hòa trung quốc chú sách hội kế sư hiệp hội đề xuất thân tố. Hội kế sư sự vụ sở đề xuất từ sính đích, ứng đương hướng cổ đông đại hội thuyết minh công tư hữu vô bất đương tình hình. Đệ cửu chương thông tri hòa công cáo Đệ nhất tiết thông tri Đệ nhị bách linh tam điều công tư đích thông tri dĩ hạ liệt hình thức phát xuất: ( nhất ) dĩ chuyên nhân tống xuất; ( nhị ) dĩ bưu kiện, điện tử bưu kiện, truyện chân phương thức tống xuất; ( tam ) dĩ công cáo phương thức tiến hành; ( tứ ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha hình thức. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ nhị bách linh tứ điều công tư phát xuất đích thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành đích, nhất kinh công cáo, thị vi sở hữu tương quan nhân viên thu đáo thông tri. Đệ nhị bách linh ngũ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội đích hội nghị thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành. Đệ nhị bách linh lục điều công tư triệu khai đổng sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện hoặc truyện chân tống đạt đẳng phương thức tiến hành. Đệ nhị bách linh thất điều công tư triệu khai giam sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện hoặc truyện chân tống đạt đẳng thư diện thông tri đích phương thức tiến hành. Đệ nhị bách linh bát điều công tư thông tri dĩ chuyên nhân tống xuất đích, do bị tống đạt nhân tại tống đạt hồi chấp thượng thiêm danh ( hoặc cái chương ), bị tống đạt nhân thiêm thu nhật kỳ vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ bưu kiện tống xuất đích, tự giao phó bưu cục chi nhật khởi đệ ngũ cá công tác nhật vi tống đạt nhật kỳ; dĩ điện tử bưu kiện, truyện chân phát xuất đích, dĩ điện tử bưu kiện, truyện chân phát xuất đương nhật vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ công cáo phương thức tống xuất đích, đệ nhất thứ công cáo khan đăng nhật vi tống đạt nhật kỳ. Đệ nhị bách linh cửu điều nhân ý ngoại di lậu vị hướng mỗ hữu quyền đắc đáo thông tri đích nhân tống xuất hội nghị thông tri hoặc giả cai đẳng nhân một hữu thu đáo hội nghị thông tri, hội nghị cập hội nghị tác xuất đích quyết nghị tịnh bất nhân thử vô hiệu. Đệ nhị tiết công cáo Đệ nhị bách nhất thập điều công tư chỉ định 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 dĩ cập thượng hải chứng khoán giao dịch sở võng trạm vi khan đăng công tư công cáo hòa kỳ tha nhu yếu phi lộ tín tức đích báo khan hòa võng trạm. Đệ thập chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh toán Đệ nhất tiết hợp tịnh, phân lập, tăng tư hòa giảm tư Đệ nhị bách nhất thập nhất điều công tư hợp tịnh khả dĩ thải thủ hấp thu hợp tịnh hòa tân thiết hợp tịnh. Nhất cá công tư hấp thu kỳ đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình tha công tư vi hấp thu hợp tịnh, bị hấp thu đích công tư giải tán. Lưỡng cá dĩ thượng công tư hợp tịnh thiết lập nhất cá tân đích công tư vi tân thiết hợp tịnh, hợp tịnh các phương giải tán. Đệ nhị bách nhất thập nhị điều công tư hợp tịnh, ứng đương do hợp tịnh các phương thiêm đính hợp tịnh hiệp nghị, tịnh biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất hợp tịnh quyết nghị chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập nhật nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi tam thập nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, khả dĩ yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách nhất thập tam điều công tư hợp tịnh thời, hợp tịnh các phương đích trái quyền, trái vụ, do hợp tịnh hậu tồn tục đích công tư hoặc giả tân thiết đích công tư thừa kế. Đệ nhị bách nhất thập tứ điều công tư phân lập, kỳ tài sản tác tương ứng đích phân cát. Công tư phân lập, ứng đương biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất phân lập quyết nghị chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập nhật nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Đệ nhị bách nhất thập ngũ điều công tư phân lập tiền đích trái vụ do phân lập hậu đích công tư thừa đam liên đái trách nhậm. Đãn thị, công tư tại phân lập tiền dữ trái quyền nhân tựu trái vụ thanh thường đạt thành đích thư diện hiệp nghị lánh hữu ước định đích trừ ngoại. Đệ nhị bách nhất thập lục điều công tư nhu yếu giảm thiếu chú sách tư bổn thời, tất tu biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất giảm thiếu chú sách tư bổn quyết nghị chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập nhật nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi tam thập nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, hữu quyền yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung tương ứng đích đam bảo. Công tư giảm tư hậu đích chú sách tư bổn tương bất đê vu pháp định đích tối đê hạn ngạch. Đệ nhị bách nhất thập thất điều công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập, đăng ký sự hạng phát sinh biến canh đích, ứng đương y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký; công tư giải tán đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư chú tiêu đăng ký; thiết lập tân công tư đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư thiết lập đăng ký. Công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, ứng đương y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ nhị tiết giải tán hòa thanh toán Đệ nhị bách nhất thập bát điều công tư nhân hạ liệt nguyên nhân giải tán: ( nhất ) công tư chương trình quy định đích doanh nghiệp kỳ hạn giới mãn hoặc giả công tư chương trình quy định đích kỳ tha giải tán sự do xuất hiện; ( nhị ) cổ đông đại hội quyết nghị giải tán; ( tam ) nhân hợp tịnh hoặc giả phân lập nhu yếu giải tán; ( tứ ) y pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế hoặc giả bị triệt tiêu; ( ngũ ) công tư kinh doanh quản lý phát sinh nghiêm trọng khốn nan, kế tục tồn tục hội sử cổ đông lợi ích thụ đáo trọng đại tổn thất, Thông quá kỳ tha đồ kính bất năng giải quyết đích, trì hữu công tư toàn bộ cổ đông biểu quyết quyền bách phân chi thập dĩ thượng đích cổ đông, khả dĩ thỉnh cầu nhân dân pháp viện giải tán công tư. Công tư hữu bổn điều đệ ( nhất ) hạng tình hình đích, khả dĩ thông quá cổ đông đại hội tu cải công tư chương trình nhi tồn tục, đãn tu cải công tư chương trình đích nghị án nhu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông sở trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ nhị bách nhất thập cửu điều công tư nhân tiền điều đệ ( nhất ) khoản, đệ ( nhị ) khoản, đệ ( tứ ) khoản, đệ ( ngũ ) Khoản quy định nhi giải tán đích, ứng đương tại giải tán sự do xuất hiện chi nhật khởi thập ngũ nhật nội thành lập thanh toán tổ, khai thủy thanh toán. Thanh toán tổ do đổng sự hoặc giả cổ đông đại hội xác định đích nhân viên tổ thành. Du kỳ bất thành lập thanh toán tổ tiến hành thanh toán đích, trái quyền nhân khả dĩ thân thỉnh nhân dân pháp viện chỉ định hữu quan nhân viên tổ thành thanh toán tổ tiến hành thanh toán. Đệ nhị bách nhị thập điều thanh toán tổ tại thanh toán kỳ gian hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) thanh lý công tư tài sản, phân biệt biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan; ( nhị ) thông tri, công cáo trái quyền nhân; ( tam ) xử lý dữ thanh toán hữu quan đích công tư vị liễu kết đích nghiệp vụ; ( tứ ) thanh chước sở khiếm thuế khoản dĩ cập thanh toán quá trình trung sản sinh đích thuế khoản; ( ngũ ) thanh lý trái quyền, trái vụ; Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( lục ) xử lý công tư thanh thường trái vụ hậu đích thặng dư tài sản; ( thất ) đại biểu công tư tham dữ dân sự tố tụng hoạt động. Đệ nhị bách nhị thập nhất điều thanh toán tổ ứng đương tự thành lập chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu lục thập nhật nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân ứng đương tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi tam thập nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, hướng thanh toán tổ thân báo kỳ trái quyền. Trái quyền nhân thân báo trái quyền, ứng đương thuyết minh trái quyền đích hữu quan sự hạng, tịnh đề cung chứng minh tài liêu. Thanh toán tổ ứng đương đối trái quyền tiến hành đăng ký. Tại thân báo trái quyền kỳ gian, thanh toán tổ bất đắc đối trái quyền nhân tiến hành thanh thường. Đệ nhị bách nhị thập nhị điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, ứng đương chế định thanh toán phương án, tịnh báo cổ đông đại hội hoặc giả nhân dân pháp viện xác nhận. Công tư tài sản tại phân biệt chi phó thanh toán phí dụng, chức công đích công tư, xã hội bảo hiểm phí dụng hòa pháp định bổ thường kim, Chước nạp sở khiếm thuế khoản, thanh thường công tư trái vụ hậu đích thặng dư tài sản, công tư án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ phân phối. Thanh toán kỳ gian, công tư tồn tục, đãn bất năng khai triển dữ thanh toán vô quan đích kinh doanh hoạt động. Công tư tài sản tại vị án tiền khoản quy định thanh thường tiền, tương bất hội phân phối cấp cổ đông. Đệ nhị bách nhị thập tam điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, phát hiện công tư tài sản bất túc thanh thường trái vụ đích, ứng đương y pháp hướng nhân dân pháp viện thân thỉnh tuyên cáo phá sản. Công tư kinh nhân dân pháp viện tài định tuyên cáo phá sản hậu, thanh toán tổ ứng đương tương thanh toán sự vụ di giao cấp nhân dân pháp viện. Đệ nhị bách nhị thập tứ điều công tư thanh toán kết thúc hậu, thanh toán tổ ứng đương chế tác thanh toán báo cáo, báo cổ đông đại hội hoặc giả nhân dân pháp viện xác nhận, tịnh báo tống công tư đăng ký cơ quan, thân thỉnh chú tiêu công tư đăng ký, công cáo công tư chung chỉ. Đệ nhị bách nhị thập ngũ điều công tư bị y pháp tuyên cáo phá sản đích, y chiếu hữu quan xí nghiệp phá sản đích thật thi phá sản thanh toán. Đệ nhị bách nhị thập lục điều thanh toán tổ thành viên ứng đương trung vu chức thủ, y pháp lí hành thanh toán nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư tài sản. Thanh toán tổ nhân viên nhân cố ý hoặc giả trọng đại quá thất cấp công tư hoặc giả trái quyền nhân tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình thường trách nhậm. Đệ thập nhất chương công hội hòa đảng đích tổ chức Đệ nhị bách nhị thập thất điều công tư chức công y chiếu 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công hội pháp 》 tổ chức công hội, khai triển công hội hoạt động, duy hộ chức công hợp pháp quyền ích. Công tư ứng đương vi bổn công tư công hội đề cung tất yếu đích hoạt động điều kiện. Công tư công hội đại biểu chức công tựu chức công đích lao động báo thù, công tác thời gian, phúc lợi, bảo hiểm hòa lao động an toàn vệ sinh đẳng sự hạng y pháp dữ công tư thiêm đính tập thể hợp đồng. Công tư y chiếu hiến pháp hòa hữu quan pháp luật đích quy định, thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức, thật hành dân chủ quản lý. Đệ nhị bách nhị thập bát điều công tư trung trung quốc cộng sản đảng cơ tằng tổ chức đích hoạt động, y chiếu trung quốc cộng sản đảng chương trình bạn lý. Tại công tư trung, căn cư trung quốc cộng sản đảng chương trình đích quy định, thiết lập trung quốc cộng sản đảng đích tổ chức, khai triển đảng đích hoạt động. Công tư ứng đương vi đảng tổ chức đích hoạt động đề cung tất yếu điều kiện. Đệ thập nhị chương tu cải chương trình Đệ nhị bách nhị thập cửu điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tu cải chương trình: ( nhất )《 công tư pháp 》 hoặc hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy tu cải hậu, chương trình quy định đích sự hạng dữ tu cải hậu đích pháp luật, hành chính pháp quy đích quy định tương để xúc; ( nhị ) công tư đích tình huống phát sinh biến hóa, dữ chương trình ký tái đích sự hạng bất nhất trí; ( tam ) cổ đông đại hội quyết định tu cải chương trình. Đệ nhị bách tam thập điều cổ đông đại hội quyết nghị thông quá đích chương trình tu cải sự hạng ứng kinh chủ quản cơ quan thẩm phê đích, tu báo nguyên thẩm phê đích chủ quản cơ quan phê chuẩn; thiệp cập công tư đăng ký sự hạng đích, y pháp bạn lý biến canh đăng ký. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình đệ nhị bách tam thập nhất điều đổng sự hội y chiếu cổ đông đại hội tu cải chương trình đích quyết nghị hòa hữu quan chủ quản cơ quan đích thẩm phê ý kiến tu cải công tư chương trình. Đệ nhị bách tam thập nhị điều chương trình tu cải sự hạng chúc vu pháp luật, hành chính pháp quy yếu cầu phi lộ đích tín tức, án quy định dư dĩ công cáo. Đệ thập tam chương phụ tắc Đệ nhị bách tam thập tam điều thích nghĩa ( nhất ) khống cổ cổ đông, thị chỉ kỳ trì hữu đích cổ phân chiêm công tư cổ bổn tổng ngạch 50% dĩ thượng đích cổ đông; trì hữu Cổ phân đích bỉ lệ tuy nhiên bất túc 50%, đãn y kỳ trì hữu đích cổ phân sở hưởng hữu đích biểu quyết quyền dĩ túc dĩ đối cổ đông đại hội đích quyết nghị sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích cổ đông. Khống cổ cổ đông hoàn bao quát cụ bị hạ liệt điều kiện chi nhất đích cổ đông: 1, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ tuyển xuất bán sổ dĩ thượng đích đổng sự; 2, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ hành sử công tư 30％ dĩ thượng đích biểu quyết quyền hoặc giả Khả dĩ khống chế công tư 30％ dĩ thượng biểu quyết quyền đích hành sử; 3, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, trì hữu công tư 30％ dĩ thượng đích cổ phân; 4, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ dĩ kỳ tha phương thức tại sự thật thượng khống chế công tư. Nhất trí hành động thị chỉ lưỡng cá hoặc giả lưỡng cá dĩ thượng đích nhân dĩ hiệp nghị đích phương thức ( bất luận khẩu đầu hoặc giả thư diện ) đạt thành nhất trí, thông quá kỳ trung nhậm hà nhất nhân thủ đắc đối công tư đích đầu phiếu quyền, dĩ đạt đáo hoặc giả củng cố khống chế công tư đích mục đích đích hành vi. ( nhị ) thật tế khống chế nhân, thị chỉ tuy bất thị công tư đích cổ đông, đãn thông quá đầu tư quan hệ, hiệp nghị hoặc giả kỳ Tha an bài, năng cú thật tế chi phối công tư hành vi đích nhân. ( tam ) quan liên quan hệ, thị chỉ công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý, Kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dữ kỳ trực tiếp hoặc giả gian tiếp khống chế đích xí nghiệp chi gian đích quan hệ, dĩ cập khả năng đạo trí công tư đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình lợi ích chuyển di đích kỳ tha quan hệ. Đãn thị, quốc gia khống cổ đích xí nghiệp chi gian bất cận nhân vi đồng thụ quốc gia khống cổ nhi cụ hữu quan liên quan hệ. Đệ nhị bách tam thập tứ điều đổng sự hội khả y chiếu chương trình đích quy định, chế đính chương trình tế tắc. Chương trình tế tắc bất đắc dữ chương trình đích quy định tương để xúc. Đệ nhị bách tam thập ngũ điều bổn chương trình dĩ trung văn thư tả, kỳ tha nhậm hà ngữ chủng hoặc bất đồng bản bổn đích chương trình dữ bổn chương trình hữu kỳ nghĩa thời, dĩ tại quốc gia công thương hành chính quản lý tổng cục tối cận nhất thứ hạch chuẩn đăng ký hậu đích trung văn bản chương trình vi chuẩn. Đệ nhị bách tam thập lục điều bổn chương trình sở xưng “Dĩ thượng”, “Dĩ nội”, “Dĩ hạ”, đô hàm bổn sổ; “Bất mãn”, “Dĩ ngoại”, “Đê vu”, “Đa vu” bất hàm bổn sổ. Đệ nhị bách tam thập thất điều bổn chương trình do công tư đổng sự hội phụ trách giải thích. Đệ nhị bách tam thập bát điều bổn chương trình phụ kiện bao quát cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, đổng sự hội nghị sự quy tắc hòa giam sự hội nghị sự quy tắc. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Nhị 〇 nhất ngũ niên tứ nguyệt

Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Mục lục Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa phạm vi Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ tứ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ ngũ chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ tứ tiết đổng sự hội bí thư Đệ lục chương tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên -1- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ thất chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ tam tiết giam sự hội quyết nghị Đệ bát chương tài vụ hội kế chế độ, lợi nhuận phân phối hòa thẩm kế Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ cửu chương thông tri dữ công cáo Đệ nhất tiết thông tri Đệ nhị tiết công cáo Đệ thập chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh toán Đệ nhất tiết hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư Đệ nhị tiết giải tán hòa thanh toán Đệ thập nhất chương công hội hòa đảng đích tổ chức Đệ thập nhị chương tu cải chương trình Đệ thập tam chương phụ tắc -2- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( 2004 niên 10 nguyệt 26 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư sang lập đại hội ký đệ nhất thứ cổ đông đại hội thông quá ) ( 2004 niên 12 nguyệt 29 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2004 niên đệ nhất thứ lâm thời cổ đông đại hội đệ nhất thứ Tu đính ) ( 2005 niên 6 nguyệt 29 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2004 niên niên độ cổ đông đại hội đệ nhị thứ tu đính ) ( 2006 niên 5 nguyệt 26 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2005 niên niên độ cổ đông đại hội đệ tam thứ tu đính ) ( 2008 niên 5 nguyệt 29 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2007 niên niên độ cổ đông đại hội đệ tứ thứ tu đính ) ( 2009 niên 5 nguyệt 26 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2008 niên niên độ cổ đông đại hội đệ ngũ thứ tu đính ) (2013 niên 5 nguyệt 22 nhật đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư 2012 niên niên độ cổ đông đại hội đệ lục thứ tu đính ) Đệ nhất chương tổng tắc Đệ nhất điều vi duy hộ đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư ( dĩ hạ giản xưng công tư ), cổ đông hòa trái quyền nhân đích hợp Pháp quyền ích, quy phạm công tư đích tổ chức hòa hành vi, căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công tư pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng 《 công Tư pháp 》 ), 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc chứng khoán pháp 》 ( dĩ hạ giản xưng 《 chứng khoán pháp 》 ) hòa kỳ tha hữu quan pháp luật, pháp quy Đích quy định, chế đính bổn chương trình. Đệ nhị điều công tư hệ y chiếu 《 công tư pháp 》 hòa kỳ tha hữu quan quy định thành lập đích cổ phân hữu hạn công tư. Công tư kinh thiết đạo bộ thiết chính pháp hàm [2004]550 hào 《 quan vu trọng tổ thiết lập đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Tịnh công khai phát hành A cổ cổ phiếu phương án đích phê phục 》 đích phê chuẩn, do bắc kinh thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu Hạn công tư, trung quốc hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công Tư, tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu hạn công tư cộng đồng phát khởi, dĩ phát khởi phương thức thiết lập; Công tư tại quốc gia công thương hành chính quản lý tổng cục đăng ký chú sách, thủ đắc xí nghiệp pháp nhân doanh nghiệp chấp chiếu, doanh nghiệp chấp chiếu chú sách Hào vi 1000001003927. Nguyên bắc kinh thiết lộ cục phân lập vi bắc kinh thiết lộ cục dữ thái nguyên thiết lộ cục, nhân thử, công tư phát khởi nhân tương ứng biến canh Vi thái nguyên thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư, trung quốc hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn Hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư, tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu -3- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hạn công tư. Đệ tam điều công tư vu 2006 niên 7 nguyệt 12 nhật kinh trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng “Trung Quốc chứng giam hội” ) chứng giam phát hành tự [2006]42 hào 《 quan vu hạch chuẩn đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư thủ thứ công khai Phát hành cổ phiếu đích thông tri 》 phê chuẩn, hướng xã hội công khai phát hành nhân dân tệ phổ thông cổ 303030.303 vạn cổ, vu 2006 Niên 8 nguyệt 1 nhật tại thượng hải chứng khoán giao dịch sở ( dĩ hạ giản xưng “Chứng khoán giao dịch sở” ) thượng thị. Đệ tứ điều công tư chú sách danh xưng: Trung văn danh xưng: Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Anh văn danh xưng: DAQIN RAILWAY CO., LTD Đệ ngũ điều công tư trụ sở: Sơn tây tỉnh đại đồng thị trạm bắc nhai 14 hào Bưu chính biên mã: 037005 Đệ lục điều công tư chú sách tư bổn vi nhân dân tệ 1,486,679.1491 vạn nguyên. Đệ thất điều công tư vi vĩnh cửu tồn tục đích cổ phân hữu hạn công tư. Đệ bát điều công tư đổng sự trường vi công tư đích pháp định đại biểu nhân. Đệ cửu điều công tư toàn bộ tư bổn phân vi đẳng ngạch cổ phân, cổ đông dĩ kỳ sở nhận cấu cổ phân vi hạn đối công tư thừa đam Trách nhậm, công tư dĩ kỳ toàn bộ tư sản đối công tư đích trái vụ thừa đam trách nhậm. Đệ thập điều bổn công tư chương trình tự tại công thương đăng ký quản lý cơ quan đăng ký bị án chi nhật khởi sinh hiệu, tự sinh hiệu chi Nhật, tức thành vi quy phạm công tư đích tổ chức dữ hành vi, công tư dữ cổ đông, cổ đông dữ cổ đông chi gian quyền lợi nghĩa vụ quan hệ Đích, cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích văn kiện, đối công tư, cổ đông, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản Lý nhân viên cụ hữu pháp luật ước thúc lực đích văn kiện. Y cư bổn chương trình, cổ đông khả dĩ khởi tố cổ đông, cổ đông khả dĩ khởi tố Công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, cổ đông khả dĩ khởi tố công tư, công tư khả dĩ khởi Tố cổ đông, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ thập nhất điều bổn chương trình sở xưng kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên thị chỉ công tư đích phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách Nhân, đổng sự hội bí thư cập công tư đổng sự hội nhận định đích kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. -4- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhị chương kinh doanh tông chỉ hòa phạm vi Đệ thập nhị điều công tư kinh doanh tông chỉ: Dĩ thị tràng vi đạo hướng, dĩ khoa kỹ vi tiên đạo, dĩ nhân tài vi căn bổn, Dĩ hiệu ích vi trung tâm, kiến lập hiện đại xí nghiệp chế độ, bất đoạn tăng cường kỹ thuật sang tân hòa cạnh tranh ưu thế, gia khoái phát triển bộ Phạt, tráng đại xí nghiệp quy mô, nỗ lực thật hiện hiệu ích tối đại hóa, vi toàn thể cổ đông mưu cầu tối đại lợi ích. Đệ thập tam điều công tư kinh doanh phạm vi: Thiết lộ khách hóa vận thâu; thiết lộ vận thâu thiết bị, thiết thi, phối kiện chế tạo, An trang, duy tu; thiết lộ kiến thiết hạng mục đích thừa bao; công trình khám trắc, thiết kế, thi công hạng mục đích tổ chức, quản lý; Hóa vật đích trang tá, thương trữ; dữ dĩ thượng nghiệp vụ tương quan đích nguyên tài liêu, phối kiện đích tiêu thụ, thương trữ ( quốc gia chuyên doanh chuyên Hạng trừ ngoại ). Công tư y pháp khai triển kinh doanh hoạt động, tiếp thụ hành nghiệp giam quản, chấp hành hành nghiệp chủ quản bộ môn đối vận thâu điều độ thống nhất Chỉ huy đích an bài; pháp luật, pháp quy cấm chỉ đích, bất đắc kinh doanh; ứng kinh thẩm phê đích, vị hoạch phê chuẩn tiền, bất đắc kinh Doanh; pháp luật, pháp quy vị quy định thẩm phê đích, xí nghiệp tự chủ tuyển trạch kinh doanh hạng mục, khai triển kinh doanh hoạt động. Công tư căn cư nghiệp vụ phát triển nhu yếu, tại kinh cổ đông đại hội án chiếu pháp luật trình tự thông quá tịnh kinh chính phủ hữu quan bộ môn Phê chuẩn hậu, khả dĩ điều chỉnh kinh doanh phạm vi. Đệ tam chương cổ phân Đệ nhất tiết cổ phân phát hành Đệ thập tứ điều công tư đích cổ phân thải thủ cổ phiếu đích hình thức. Đệ thập ngũ điều công tư phát hành đích sở hữu cổ phân quân vi phổ thông cổ. Đệ thập lục điều công tư cổ phân đích phát hành, thật hành công khai, công bình, công chính đích nguyên tắc, đồng chủng loại đích mỗi nhất Cổ phân cụ hữu đồng đẳng quyền lợi. -5- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đồng thứ phát hành đích đồng chủng loại cổ phiếu, mỗi cổ đích phát hành điều kiện hòa giới cách tương đồng; nhậm hà đan vị hoặc giả cá nhân sở Nhận cấu đích cổ phân, mỗi cổ chi phó tương đồng giới ngạch. Đệ thập thất điều công tư phát hành đích cổ phiếu, dĩ nhân dân tệ tiêu minh diện trị. Đệ thập bát điều công tư phát hành đích cổ phân, tại trung quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhậm công tư thượng hải phân công tư Tập trung thác quản. Đệ thập cửu điều công tư phát khởi nhân vi: Thái nguyên thiết lộ cục, đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư, trung quốc Hoa năng tập đoàn công tư, đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư, trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư, tần hoàng đảo cảng Vụ tập đoàn hữu hạn công tư, đồng phương đầu tư hữu hạn công tư, nhận cấu đích cổ phân sổ phân biệt vi: 946,545.4097 vạn cổ, 9,750 vạn cổ, 9,750 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, 7,150 vạn cổ, xuất tư phương thức hòa xuất Tư thời gian phân biệt vi: Thái nguyên thiết lộ cục dĩ kinh bình cổ đích tịnh tư sản xuất tư, thời gian vi 2004 niên 10 nguyệt 19 nhật; Đại đường quốc tế phát điện cổ phân hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 24 nhật; trung quốc hoa năng tập Đoàn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; đại đồng môi quáng tập đoàn hữu hạn trách nhậm công tư dĩ hiện Kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; trung quốc trung môi năng nguyên tập đoàn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 23 nhật; tần hoàng đảo cảng vụ tập đoàn hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 21 Nhật; đồng phương đầu tư hữu hạn công tư dĩ hiện kim xuất tư, thời gian vi 2004 niên 9 nguyệt 27 nhật. Đệ nhị thập điều công tư cổ phân tổng sổ vi 1,486,679.1491 vạn cổ, công tư đích cổ bổn kết cấu vi: Công Tư cổ phân toàn bộ vi phổ thông cổ, cộng kế 1,486,679.1491 vạn cổ. Đệ nhị thập nhất điều công tư hoặc công tư đích tử công tư ( bao quát công tư đích phụ chúc xí nghiệp ) bất dĩ tặng dữ, điếm tư, Đam bảo, bổ thường hoặc thải khoản đẳng hình thức, đối cấu mãi hoặc giả nghĩ cấu mãi công tư cổ phân đích nhân đề cung nhậm hà tư trợ. Đệ nhị tiết cổ phân tăng giảm hòa hồi cấu Đệ nhị thập nhị điều công tư căn cư kinh doanh hòa phát triển đích nhu yếu, y chiếu pháp luật, pháp quy đích quy định, kinh cổ đông Đại hội phân biệt tác xuất quyết nghị, khả dĩ thải dụng hạ liệt phương thức tăng gia tư bổn: -6- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhất ) công khai phát hành cổ phân; ( nhị ) phi công khai phát hành cổ phân; ( tam ) hướng hiện hữu cổ đông phái tống hồng cổ; ( tứ ) dĩ công tích kim chuyển tăng cổ bổn; ( ngũ ) pháp luật, hành chính pháp quy quy định dĩ cập trung quốc chứng giam hội phê chuẩn đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập tam điều công tư khả dĩ giảm thiếu chú sách tư bổn. Công tư giảm thiếu chú sách tư bổn, án chiếu 《 công tư pháp 》 Dĩ cập kỳ tha hữu quan quy định hòa công tư chương trình quy định đích trình tự bạn lý. Đệ nhị thập tứ điều công tư tại hạ liệt tình huống hạ, khả dĩ y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công Tư chương trình đích quy định, thu cấu bổn công tư đích cổ phân: ( nhất ) giảm thiếu công tư chú sách tư bổn; ( nhị ) dữ trì hữu bổn công tư cổ phiếu đích kỳ tha công tư hợp tịnh; ( tam ) tương cổ phân tưởng lệ cấp bổn công tư chức công; ( tứ ) cổ đông nhân đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị, yếu cầu công tư thu cấu Kỳ cổ phân đích. Trừ thượng thuật tình hình ngoại, công tư bất tiến hành mãi mại bổn công tư cổ phân đích hoạt động. Đệ nhị thập ngũ điều công tư thu cấu bổn công tư cổ phân, khả dĩ hạ liệt phương thức chi nhất tiến hành: ( nhất ) chứng khoán giao dịch sở tập trung cạnh giới giao dịch phương thức; ( nhị ) yếu ước phương thức; ( tam ) trung quốc chứng giam hội nhận khả đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị thập lục điều công tư nhân đệ nhị thập tứ điều đệ ( nhất ) khoản chí đệ ( tam ) khoản đích nguyên nhân thu cấu bổn công tư Cổ phân đích, ứng đương kinh cổ đông đại hội quyết nghị. Công tư y chiếu đệ nhị thập tứ điều quy định thu cấu bổn công tư cổ phân hậu, chúc Vu đệ ( nhất ) khoản tình hình đích, ứng đương tự thu cấu chi nhật khởi thập nhật nội chú tiêu; chúc vu đệ ( nhị ) khoản, đệ ( tứ ) -7- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Khoản tình hình đích, ứng đương tại lục cá nguyệt nội chuyển nhượng hoặc giả chú tiêu. Công tư y chiếu đệ nhị thập tứ điều đệ ( tam ) khoản quy định thu cấu đích bổn công tư cổ phân, bất đắc siêu quá bổn công tư dĩ Phát hành cổ phân tổng ngạch đích bách phân chi ngũ; dụng vu thu cấu đích tư kim ứng đương tòng công tư đích thuế hậu lợi nhuận trung chi xuất; sở thu Cấu đích cổ phân ứng đương tại nhất niên nội chuyển nhượng cấp chức công. Đệ tam tiết cổ phân chuyển nhượng Đệ nhị thập thất điều công tư đích cổ phân khả dĩ y pháp chuyển nhượng. Đệ nhị thập bát điều công tư bất đắc tiếp thụ bổn công tư đích cổ phiếu tác vi chất áp quyền đích tiêu đích. Đệ nhị thập cửu điều phát khởi nhân trì hữu đích bổn công tư cổ phân, tự công tư thành lập chi nhật khởi tam niên nội bất đắc chuyển Nhượng. Công tư công khai phát hành cổ phân tiền dĩ phát hành đích cổ phân, tự công tư cổ phiếu tại chứng khoán giao dịch sở thượng thị giao dịch chi nhật Khởi nhất niên nội bất đắc chuyển nhượng. Công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương hướng công tư thân báo sở trì hữu đích bổn công Tư đích cổ phân cập kỳ biến động tình huống, tại nhậm chức kỳ gian mỗi niên chuyển nhượng đích cổ phân bất đắc siêu quá kỳ sở trì hữu bổn công tư cổ Phân tổng sổ đích bách phân chi nhị thập ngũ; sở trì bổn công tư cổ phân tự công tư cổ phiếu thượng thị giao dịch chi nhật khởi nhất niên nội bất đắc Chuyển nhượng. Thượng thuật nhân viên ly chức hậu bán niên nội, bất đắc chuyển nhượng kỳ sở trì hữu đích bổn công tư cổ phân. Đệ tam thập điều công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, trì hữu công tư cổ phân bách Phân chi ngũ dĩ thượng đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích công tư cổ phiếu tại mãi nhập hậu lục cá nguyệt nội mại xuất, hoặc giả tại mại xuất hậu Lục cá nguyệt nội hựu mãi nhập, do thử sở đắc thu ích quy công tư sở hữu, công tư đổng sự hội tương thu hồi kỳ sở đắc thu ích. Đãn Thị, chứng khoán công tư nhân bao tiêu cấu nhập thụ hậu thặng dư cổ phiếu nhi trì hữu bách phân chi ngũ dĩ thượng cổ phân đích, mại xuất cổ phiếu bất Thụ lục cá nguyệt thời gian hạn chế. Công tư đổng sự hội bất án chiếu tiền khoản quy định chấp hành đích, cổ đông hữu quyền yếu cầu đổng sự hội tại tam thập nhật nội chấp hành. Công tư đổng sự hội vị tại thượng thuật kỳ hạn nội chấp hành đích, cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực tiếp Hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. -8- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Công tư đổng sự hội bất án chiếu bổn điều đệ nhất khoản đích quy định chấp hành đích, phụ hữu trách nhậm đích đổng sự y pháp thừa đam liên đái Trách nhậm. Đệ tứ chương cổ đông hòa cổ đông đại hội Đệ nhất tiết cổ đông Đệ tam thập nhất điều công tư y cư chứng khoán đăng ký cơ cấu đề cung đích bằng chứng kiến lập cổ đông danh sách, cổ đông danh sách thị Chứng minh cổ đông trì hữu công tư cổ phân đích sung phân chứng cư. Cổ đông án kỳ sở trì hữu cổ phân đích chủng loại hưởng hữu quyền lợi, thừa đam Nghĩa vụ; trì hữu đồng nhất chủng loại cổ phân đích cổ đông, hưởng hữu đồng đẳng quyền lợi, thừa đam đồng chủng nghĩa vụ. Công tư ứng đương dữ chứng khoán đăng ký cơ cấu thiêm đính cổ phân bảo quản hiệp nghị, định kỳ tra tuân chủ yếu cổ đông tư liêu dĩ cập chủ Yếu cổ đông đích trì cổ biến canh ( bao quát cổ quyền đích xuất chất ) tình huống, cập thời chưởng ác công tư đích cổ quyền kết cấu. Đệ tam thập nhị điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, phân phối cổ lợi, thanh toán cập tòng sự kỳ tha nhu yếu xác nhận cổ quyền đích hành Vi thời, do đổng sự hội hoặc cổ đông đại hội triệu tập nhân quyết định mỗ nhất nhật vi cổ quyền đăng ký nhật, cổ quyền đăng ký nhật thu thị hậu đăng ký tại Sách đích cổ đông vi hưởng hữu tương quan quyền ích đích cổ đông. Đệ tam thập tam điều công tư cổ đông hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hoạch đắc cổ lợi hòa kỳ tha hình thức đích lợi ích phân phối; ( nhị ) y pháp thỉnh cầu, triệu tập, chủ trì, tham gia hoặc giả ủy phái cổ đông đại lý nhân tham gia cổ đông đại hội; ( tam ) y chiếu kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch hành sử biểu quyết quyền; ( tứ ) đối công tư đích kinh doanh hành vi tiến hành giam đốc, đề xuất kiến nghị hoặc giả chất tuân; ( ngũ ) y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy cập công tư chương trình đích quy định chuyển nhượng, tặng dữ hoặc chất áp kỳ sở trì hữu đích cổ Phân; ( lục ) y chiếu pháp luật, công tư chương trình đích quy định hoạch đắc hữu quan tín tức, bao quát: 1. Chước phó thành bổn phí dụng hậu đắc đáo công tư chương trình; -9- Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình 2. Chước phó hợp lý phí dụng hậu hữu quyền tra duyệt hòa phục ấn: (1) bổn nhân trì cổ tư liêu, cổ đông danh sách, công tư trái khoán tồn căn; (2) cổ đông đại hội hội nghị ký lục, đổng sự hội hội nghị quyết nghị, giam sự hội hội nghị quyết nghị, tài vụ hội kế báo cáo; (3) trung kỳ báo cáo hòa niên độ báo cáo; (4) công tư cổ bổn tổng ngạch, cổ bổn kết cấu. ( thất ) công tư chung chỉ hoặc giả thanh toán thời, án kỳ sở trì hữu đích cổ phân phân ngạch tham gia công tư thặng dư tài sản đích phân phối; ( bát ) đối cổ đông đại hội tác xuất đích công tư hợp tịnh, phân lập quyết nghị trì dị nghị đích cổ đông, yếu cầu công tư thu cấu Kỳ cổ phân; ( cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy cập công tư chương trình sở phú dư đích kỳ tha quyền lợi. Đệ tam thập tứ điều cổ đông đề xuất tra duyệt tiền điều sở thuật hữu quan tín tức hoặc giả tác thủ tư liêu đích, ứng đương hướng công tư Đề cung chứng minh kỳ trì hữu công tư cổ phân đích chủng loại dĩ cập trì cổ sổ lượng đích thư diện văn kiện, công tư kinh hạch thật cổ đông thân phân Hậu án chiếu cổ đông đích yếu cầu dư dĩ đề cung. Đệ tam thập ngũ điều cổ đông đại hội, đổng sự hội đích quyết nghị nội dung vi phản pháp luật, hành chính pháp quy đích vô hiệu. Cổ Đông hữu quyền thỉnh cầu nhân dân pháp viện nhận định vô hiệu. Cổ đông đại hội, đổng sự hội đích hội nghị triệu tập trình tự, biểu quyết phương thức vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả công tư Chương trình, hoặc giả quyết nghị nội dung vi phản công tư chương trình đích, cổ đông hữu quyền tự quyết nghị tác xuất chi nhật khởi lục thập nhật nội, thỉnh Cầu nhân dân pháp viện triệt tiêu. Đệ tam thập lục điều đổng sự, tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, Hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, liên tục nhất bách bát thập nhật dĩ thượng đan độc hoặc hợp Tịnh trì hữu công tư bách phân chi nhất dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền thư diện thỉnh cầu giam sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng; Giam sự hội chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất Đích, cổ đông khả dĩ thư diện thỉnh cầu đổng sự hội hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Giam sự hội, đổng sự hội thu đáo tiền khoản quy định đích cổ đông thư diện thỉnh cầu hậu cự tuyệt đề khởi tố tụng, hoặc giả tự thu đáo - 10 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Thỉnh cầu chi nhật khởi tam thập nhật nội vị đề khởi tố tụng, hoặc giả tình huống khẩn cấp, bất lập tức đề khởi tố tụng tương hội sử công tư lợi Ích thụ đáo nan dĩ di bổ đích tổn hại đích, tiền khoản quy định đích cổ đông hữu quyền vi liễu công tư đích lợi ích dĩ tự kỷ đích danh nghĩa trực Tiếp hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Tha nhân xâm phạm công tư hợp pháp quyền ích, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, bổn điều đệ nhất khoản quy định đích cổ đông khả dĩ y Chiếu tiền lưỡng khoản đích quy định hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tam thập thất điều đổng sự, tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy hoặc giả bổn Chương trình đích quy định, tổn hại cổ đông lợi ích đích, cổ đông khả dĩ hướng nhân dân pháp viện đề khởi tố tụng. Đệ tam thập bát điều công tư cổ đông thừa đam hạ liệt nghĩa vụ: ( nhất ) tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình; ( nhị ) y kỳ sở nhận cấu đích cổ phân hòa nhập cổ phương thức chước nạp cổ kim; ( tam ) trừ pháp luật, pháp quy quy định đích tình hình ngoại, bất đắc thối cổ; ( tứ ) bất đắc lạm dụng cổ đông quyền lợi tổn hại công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông đích lợi ích; bất đắc lạm dụng công tư pháp nhân Độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm tổn hại công tư trái quyền nhân đích lợi ích; Công tư cổ đông lạm dụng cổ đông quyền lợi cấp công tư hoặc giả kỳ tha cổ đông tạo thành tổn thất đích, ứng đương y pháp thừa đam bồi thường Trách nhậm. Công tư cổ đông lạm dụng công tư pháp nhân độc lập địa vị hòa cổ đông hữu hạn trách nhậm, đào tị trái vụ, nghiêm trọng tổn hại công tư Trái quyền nhân lợi ích đích, ứng đương đối công tư trái vụ thừa đam liên đái trách nhậm. ( ngũ ) pháp luật, pháp quy cập công tư chương trình quy định ứng đương thừa đam đích kỳ tha nghĩa vụ. Đệ tam thập cửu điều trì hữu công tư bách phân chi ngũ dĩ thượng hữu biểu quyết quyền cổ phân đích cổ đông, tương kỳ trì hữu đích cổ phân Tiến hành chất áp đích, ứng đương tự cai sự thật phát sinh đương nhật, hướng công tư tác xuất thư diện báo cáo. Đệ tứ thập điều công tư đích khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân viên bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi Ích. Vi phản quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân đối công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông phụ hữu thành tín nghĩa vụ. Khống cổ cổ đông - 11 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Ứng nghiêm cách y pháp hành sử xuất tư nhân đích quyền lợi, khống cổ cổ đông bất đắc lợi dụng quan liên giao dịch, lợi nhuận phân phối, tư sản trọng Tổ, đối ngoại đầu tư, tư kim chiêm dụng, tá khoản đam bảo đẳng phương thức tổn hại công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông đích hợp pháp quyền ích, Bất đắc lợi dụng kỳ khống chế địa vị tổn hại công tư hòa công tư kỳ tha cổ đông đích lợi ích. Công tư cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân bất đắc lạm dụng quyền lợi xâm chiêm công tư tư sản. Công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống Chế nhân dĩ vô thường chiêm dụng hoặc giả minh hiển bất công duẫn đích quan liên giao dịch đẳng phi pháp thủ đoạn xâm chiêm công tư tư sản, nghiêm trọng tổn hại Công tư hòa công chúng đầu tư giả lợi ích, tịnh nhân thử cấp công tư tạo thành trọng đại tổn thất, tương căn cư pháp luật, pháp quy truy cứu trách Nhậm. Công tư đổng sự, giam sự hòa cao cấp quản lý nhân viên cụ hữu duy hộ công tư tư kim an toàn đích pháp định nghĩa vụ. Đương công tư Phát sinh khống cổ cổ đông hoặc thật tế khống chế nhân xâm chiêm công tư tư sản, tổn hại công tư cập xã hội công chúng cổ đông lợi ích tình hình thời, Công tư đổng sự hội, giam sự hội cập cao cấp quản lý nhân viên ứng thải thủ hữu hiệu thố thi yếu cầu khống cổ cổ đông đình chỉ xâm hại tịnh tựu Cai xâm hại tạo thành đích tổn thất thừa đam bồi thường trách nhậm. Công tư đổng sự cập cao cấp quản lý nhân viên hiệp trợ, túng dung khống cổ cổ đông cập kỳ phụ chúc xí nghiệp xâm chiêm công tư tư sản thời, Công tư đổng sự hội tương thị tình tiết khinh trọng đối trực tiếp trách nhậm nhân cấp dư xử phân hòa đối phụ hữu nghiêm trọng trách nhậm đích đổng sự án quy định Khải động bãi miễn trình tự. Công tư như phát hiện khống cổ cổ đông xâm chiêm công tư tư sản đích, ứng lập tức do đổng sự hội đối khống cổ cổ đông trì hữu công tư Đích cổ phân thân thỉnh tư pháp đống kết; như khống cổ cổ đông bất năng dĩ hiện kim thanh thường sở xâm chiêm đích tư sản, công tư đổng sự hội ứng Tích cực thải thủ thố thi, thông quá biến hiện khống cổ cổ đông sở trì hữu đích cổ phân dĩ thường hoàn bị xâm chiêm đích tư sản. Đệ tứ thập nhất điều công tư đích trọng đại quyết sách ứng do cổ đông đại hội hòa đổng sự hội y pháp tác xuất. Khống cổ cổ đông bất Đắc trực tiếp hoặc gian tiếp càn dự công tư đích quyết sách cập y pháp khai triển đích sinh sản kinh doanh hoạt động, tổn hại công tư hòa kỳ tha cổ đông Đích lợi ích. Công tư bất đắc vi khống cổ cổ đông cập bổn công tư trì cổ 50% dĩ hạ đích kỳ tha quan liên phương, nhậm hà phi pháp nhân đan vị Hoặc cá nhân đề cung đam bảo. Khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương dã bất đắc cường chế công tư vi tha nhân đề cung đam bảo. Công tư dữ khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương đích tư kim vãng lai, ứng tuân thủ dĩ hạ quy định: ( nhất ) khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương dữ công tư phát sinh đích kinh doanh tính tư kim vãng lai trung, ứng đương nghiêm cách hạn - 12 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Chế chiêm dụng công tư tư kim. Khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương bất đắc yếu cầu công tư vi kỳ điếm chi công tư, phúc lợi, bảo Hiểm, quảng cáo đẳng kỳ gian phí dụng, dã bất đắc hỗ tương đại vi thừa đam thành bổn hòa kỳ tha chi xuất; ( nhị ) công tư bất đắc dĩ hạ liệt phương thức tương tư kim trực tiếp hoặc gian tiếp địa đề cung cấp khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên Phương sử dụng: 1． hữu thường hoặc vô thường địa sách tá công tư đích tư kim cấp khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương sử dụng; 2． thông quá ngân hành hoặc phi ngân hành kim dung cơ cấu hướng quan liên phương đề cung ủy thác thải khoản; 3． ủy thác khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương tiến hành đầu tư hoạt động; 4． vi khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương khai cụ một hữu chân thật giao dịch bối cảnh đích thương nghiệp thừa đoái hối phiếu; 5． đại khống cổ cổ đông cập kỳ tha quan liên phương thường hoàn trái vụ; 6． trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha phương thức. Đệ nhị tiết cổ đông đại hội đích nhất bàn quy định Đệ tứ thập nhị điều cổ đông đại hội thị công tư đích quyền lực cơ cấu, y pháp hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) quyết định công tư kinh doanh phương châm hòa đầu tư kế hoa; ( nhị ) tuyển cử hòa canh hoán phi do chức công đại biểu đam nhậm đích đổng sự, giam sự, quyết định hữu quan đổng sự, giam sự đích Báo thù sự hạng; ( tam ) thẩm nghị phê chuẩn đổng sự hội đích báo cáo; ( tứ ) thẩm nghị phê chuẩn giam sự hội đích báo cáo; ( ngũ ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( lục ) thẩm nghị phê chuẩn công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( thất ) đối công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn tác xuất quyết nghị; - 13 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( bát ) đối phát hành công tư trái khoán tác xuất quyết nghị; ( cửu ) đối công tư hợp tịnh, phân lập, giải tán, thanh toán hoặc giả biến canh công tư hình thức tác xuất quyết nghị; ( thập ) tu cải công tư chương trình; ( thập nhất ) đối công tư sính dụng, giải sính hội kế sư sự vụ sở tác xuất quyết nghị; ( thập nhị ) thẩm nghị công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ trọng đại tư sản siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng Tư sản 30% đích sự hạng; ( thập tam ) thẩm nghị phê chuẩn biến canh mộ tập tư kim dụng đồ sự hạng; ( thập tứ ) thẩm nghị nhu cổ đông đại hội thẩm nghị đích quan liên giao dịch; ( thập ngũ ) thẩm nghị nhu cổ đông đại hội thẩm nghị đích thu cấu, xuất thụ tư sản hoặc đam bảo sự hạng; ( thập lục ) đối công tư phát hành tân cổ đích chủng loại cập sổ ngạch, phát hành giới cách, phát hành đích khởi chỉ nhật kỳ dĩ cập hướng Nguyên hữu cổ đông phát hành tân cổ đích chủng loại hòa sổ ngạch tác xuất quyết nghị; ( thập thất ) đối nhu do cổ đông đại hội quyết nghị đích thu cấu bổn công tư cổ phân sự hạng tác xuất quyết nghị; ( thập bát ) yếu cầu công tư đổng sự, giam sự, tổng kinh lý, công tư kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên liệt tịch cổ đông đại Hội tịnh tiếp thụ cổ đông đích chất tuân; ( thập cửu ) thẩm nghị cổ quyền kích lệ kế hoa; ( nhị thập ) thẩm nghị pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình quy định ứng đương do cổ đông đại hội quyết Định đích kỳ tha sự hạng. Thượng thuật cổ đông đại hội đích chức quyền bất đắc thông quá thụ quyền đích hình thức do đổng sự hội hoặc kỳ tha cơ cấu hòa cá nhân đại vi hành Sử. Đệ tứ thập tam điều công tư đối ngoại đam bảo ứng đương tuân thủ dĩ hạ quy định: ( nhất ) công tư bất đắc vi khống cổ cổ đông cập bổn công tư trì cổ 50% dĩ hạ đích kỳ tha quan liên phương, nhậm hà phi pháp Nhân đan vị hoặc cá nhân đề cung đam bảo; - 14 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhị ) công tư cập công tư khống cổ tử công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch bất đắc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư Sản đích 50%; ( tam ) công tư bất đắc trực tiếp hoặc gian tiếp vi tư sản phụ trái suất siêu quá 70% đích bị đam bảo đối tượng đề cung trái vụ đam Bảo. ( tứ ) công tư đối ngoại đam bảo tất tu yếu cầu đối phương đề cung phản đam bảo, thả phản đam bảo đích đề cung phương ứng đương cụ hữu Thật tế thừa đam năng lực. ( ngũ ) công tư đích đối ngoại đam bảo tổng ngạch, đạt đáo hoặc siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tổng tư sản đích 30% dĩ hậu Đề cung đích nhậm hà đam bảo ứng đương kinh cổ đông đại hội thẩm nghị phê chuẩn; ( lục ) đan bút đam bảo ngạch siêu quá tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản 10% đích đam bảo ứng đương kinh cổ đông đại hội thẩm Nghị phê chuẩn; ( thất ) công tư ứng nhận chân lí hành đối ngoại đam bảo tình huống đích tín tức phi lộ nghĩa vụ, tất tu án quy định hướng chú sách hội Kế sư như thật đề cung công tư toàn bộ đối ngoại đam bảo sự hạng. Đệ tứ thập tứ điều cổ đông đại hội phân vi niên độ cổ đông đại hội hòa lâm thời cổ đông đại hội. Niên độ cổ đông đại hội mỗi Niên triệu khai nhất thứ, ứng đương vu thượng nhất hội kế niên độ kết thúc hậu đích lục cá nguyệt nội cử hành. Đệ tứ thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tại sự thật phát sinh chi nhật khởi lưỡng cá nguyệt dĩ nội triệu Khai lâm thời cổ đông đại hội: ( nhất ) đổng sự nhân sổ bất túc 《 công tư pháp 》 quy định nhân sổ hoặc giả công tư chương trình sở định nhân sổ đích tam phân chi nhị Thời; ( nhị ) công tư vị di bổ đích khuy tổn đạt thật thu cổ bổn tổng ngạch tam phân chi nhất thời; ( tam ) đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông thỉnh cầu thời; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu thời; ( ngũ ) giam sự hội đề nghị triệu khai thời; ( ngũ ) công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự liên danh đề nghị triệu khai thời; - 15 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình quy định đích kỳ tha tình hình. Đệ tứ thập lục điều bổn công tư triệu khai cổ đông đại hội đích địa điểm vi công tư trụ sở địa hoặc giả cổ đông đại hội triệu tập Nhân chỉ định đích kỳ tha địa điểm. Cổ đông đại hội tương thiết trí hội tràng, dĩ hiện tràng hội nghị hình thức triệu khai. Công tư hoàn tương đề cung võng lạc đầu phiếu phương thức vi Cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi. Cổ đông thông quá thượng thuật phương thức tham gia cổ đông đại hội đích, thị vi xuất tịch. Đệ tứ thập thất điều công tư triệu khai cổ đông đại hội thời tương sính thỉnh luật sư đối dĩ hạ vấn đề xuất cụ pháp luật ý kiến tịnh Công cáo: ( nhất ) hội nghị đích triệu tập, triệu khai trình tự thị phủ phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy, bổn chương trình; ( nhị ) xuất tịch hội nghị nhân viên đích tư cách, triệu tập nhân tư cách thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tam ) hội nghị đích biểu quyết trình tự, biểu quyết kết quả thị phủ hợp pháp hữu hiệu; ( tứ ) ứng bổn công tư yếu cầu đối kỳ tha hữu quan vấn đề xuất cụ đích pháp luật ý kiến. Công tư khả đồng thời sính thỉnh công chứng nhân viên xuất tịch cổ đông đại hội. Đệ tam tiết cổ đông đại hội đích triệu tập Đệ tứ thập bát điều độc lập đổng sự hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội. Đối độc lập đổng sự yếu Cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích đề nghị, đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, Tại thu đáo đề nghị hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu khai Cổ đông đại hội đích thông tri; đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương thuyết minh lý do tịnh công cáo. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, Thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội nghị chức trách, công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự Khả dĩ tự hành triệu tập hòa chủ trì. - 16 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ tứ thập cửu điều giam sự hội hữu quyền hướng đổng sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình Thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo đề án Hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, tương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu khai Cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên đề nghị đích biến canh, ứng chinh đắc giam sự hội đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo đề án hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, Thị vi đổng sự hội bất năng lí hành hoặc giả bất lí hành triệu tập cổ đông đại hội hội nghị chức trách, giam sự hội khả dĩ tự hành triệu tập hòa Chủ trì. Đệ ngũ thập điều đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền hướng đổng sự hội Thỉnh cầu triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng đổng sự hội đề xuất. Đổng sự hội ứng đương căn cư pháp luật, Hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích quy định, tại thu đáo thỉnh cầu hậu thập nhật nội đề xuất đồng ý hoặc bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông Đại hội đích thư diện phản quỹ ý kiến. Đổng sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng đương tại tác xuất đổng sự hội quyết nghị hậu đích ngũ nhật nội phát xuất triệu Khai cổ đông đại hội đích thông tri, thông tri trung đối nguyên thỉnh cầu đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Đổng sự hội bất đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, hoặc giả tại thu đáo thỉnh cầu hậu thập nhật nội vị tác xuất phản quỹ đích, Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông hữu quyền hướng giam sự hội đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông Đại hội, tịnh ứng đương dĩ thư diện hình thức hướng giam sự hội đề xuất thỉnh cầu. Giam sự hội đồng ý triệu khai lâm thời cổ đông đại hội đích, ứng tại thu đáo thỉnh cầu ngũ nhật nội phát xuất triệu khai cổ đông đại hội đích Thông tri, thông tri trung đối nguyên đề án đích biến canh, ứng đương chinh đắc tương quan cổ đông đích đồng ý. Giam sự hội vị tại quy định kỳ hạn nội phát xuất cổ đông đại hội thông tri đích, thị vi giam sự hội bất triệu tập hòa chủ trì cổ đông Đại hội, liên tục cửu thập nhật dĩ thượng đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi thập dĩ thượng cổ phân đích cổ đông khả dĩ tự hành Triệu tập hòa chủ trì. Đệ ngũ thập nhất điều công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự, giam sự hội hoặc cổ đông quyết định tự hành triệu tập cổ đông đại hội đích, Tu thư diện thông tri đổng sự hội, đồng thời hướng công tư sở tại địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở bị án. - 17 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo tiền, triệu tập cổ đông trì cổ bỉ lệ bất đắc đê vu bách phân chi thập. Triệu tập cổ đông ứng tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri cập cổ đông đại hội quyết nghị công cáo thời, hướng công tư sở tại địa trung quốc Chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở đề giao hữu quan chứng minh tài liêu. Đệ ngũ thập nhị điều đối vu công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự, giam sự hội hoặc cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại Hội, đổng sự hội hòa đổng sự hội bí thư tương dư phối hợp. Đổng sự hội ứng đương đề cung cổ quyền đăng ký nhật đích cổ đông danh sách. Đệ ngũ thập tam điều công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự, giam sự hội hoặc cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, Hội nghị sở tất nhu đích phí dụng do bổn công tư thừa đam. Đệ tứ tiết cổ đông đại hội đích đề án dữ thông tri Đệ ngũ thập tứ điều đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị đích đề án đích nội dung ứng đương chúc vu cổ đông đại hội chức quyền phạm vi, Hữu minh xác nghị đề hòa cụ thể quyết nghị sự hạng, tịnh thả phù hợp pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình đích hữu quan quy định. Đệ ngũ thập ngũ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội, đổng sự hội, giam sự hội dĩ cập đan độc hoặc giả hợp tịnh trì hữu công Tư bách phân chi tam dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, hữu quyền hướng công tư đề xuất đề án. Đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư bách phân chi tam dĩ thượng cổ phân đích cổ đông, khả dĩ tại cổ đông đại hội triệu khai thập nhật Tiền đề xuất lâm thời đề án tịnh thư diện đề giao triệu tập nhân. Triệu tập nhân ứng đương tại thu đáo đề án hậu lưỡng nhật nội phát xuất cổ đông đại Hội bổ sung thông tri, công cáo lâm thời đề án đích nội dung. Trừ tiền khoản quy định đích tình hình ngoại, triệu tập nhân tại phát xuất cổ đông đại hội thông tri công cáo hậu, bất đắc tu cải cổ đông đại Hội thông tri trung dĩ liệt minh đích đề án hoặc tăng gia tân đích đề án. Cổ đông đại hội thông tri trung vị liệt minh hoặc bất phù hợp bổn chương trình đệ ngũ thập tứ điều quy định đích đề án, cổ đông đại hội bất Đắc tiến hành biểu quyết tịnh tác xuất quyết nghị. Đệ ngũ thập lục điều triệu tập nhân tương tại niên độ cổ đông đại hội triệu khai nhị thập nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ Đông, lâm thời cổ đông đại hội tương vu hội nghị triệu khai thập ngũ nhật tiền dĩ công cáo phương thức thông tri các cổ đông. Công tư tại kế toán khởi Thủy thời hạn thời bất bao quát hội nghị triệu khai đương nhật. - 18 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ ngũ thập thất điều cổ đông đại hội đích thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị đích thời gian, địa điểm hòa hội nghị kỳ hạn; ( nhị ) đề giao hội nghị thẩm nghị đích sự hạng hòa đề án; ( tam ) dĩ minh hiển đích văn tự thuyết minh: Toàn thể cổ đông quân hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội, tịnh khả dĩ thư diện ủy thác Đại lý nhân xuất tịch hội nghị hòa tham gia biểu quyết, cai cổ đông đại lý nhân bất tất thị công tư đích cổ đông; ( tứ ) hữu quyền xuất tịch cổ đông đại hội cổ đông đích cổ quyền đăng ký nhật; ( ngũ ) hội vụ thường thiết liên hệ nhân tính danh, điện thoại hào mã. Cổ đông đại hội thông tri hòa bổ sung thông tri trung ứng đương sung phân, hoàn chỉnh phi lộ sở hữu đề án đích toàn bộ cụ thể nội dung. Nghĩ thảo luận đích sự hạng nhu yếu độc lập đổng sự phát biểu ý kiến đích, phát bố cổ đông đại hội thông tri hoặc bổ sung thông tri thời tương đồng thời Phi lộ độc lập đổng sự đích ý kiến cập lý do. Cổ đông đại hội thải dụng võng lạc phương thức đích, ứng đương tại cổ đông đại hội thông tri trung minh xác tái minh võng lạc phương thức đích biểu quyết Thời gian cập biểu quyết trình tự. Cổ đông đại hội thải thủ võng lạc phương thức đầu phiếu đích khai thủy thời gian, bất đắc tảo vu hiện tràng cổ đông đại Hội triệu khai tiền nhất nhật hạ ngọ 3:00, tịnh bất đắc trì vu hiện tràng cổ đông đại hội triệu khai đương nhật thượng ngọ 9:30, kỳ kết thúc thời Gian bất đắc tảo vu hiện tràng cổ đông đại hội kết thúc đương nhật hạ ngọ 3:00. Cổ quyền đăng ký nhật dữ hội nghị nhật kỳ chi gian đích gian cách bất đa vu 7 cá công tác nhật. Cổ quyền đăng ký nhật nhất đán xác nhận, Bất đắc biến canh. Đệ ngũ thập bát điều cổ đông đại hội nghĩ thảo luận đổng sự, giam sự tuyển cử sự hạng đích, cổ đông đại hội thông tri trung tương sung Phân phi lộ đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích tường tế tư liêu, chí thiếu bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) giáo dục bối cảnh, công tác kinh lịch, kiêm chức đẳng cá nhân tình huống; ( nhị ) dữ bổn công tư hoặc bổn công tư đích khống cổ cổ đông cập thật tế khống chế nhân thị phủ tồn tại quan liên quan hệ; ( tam ) phi lộ trì hữu bổn công tư cổ phân sổ lượng; ( tứ ) thị phủ thụ quá trung quốc chứng giam hội cập kỳ tha hữu quan bộ môn đích xử phạt hòa chứng khoán giao dịch sở trừng giới. Đệ ngũ thập cửu điều phát xuất cổ đông đại hội thông tri hậu, vô chính đương lý do, cổ đông đại hội bất ứng diên kỳ hoặc thủ tiêu, - 19 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Cổ đông đại hội thông tri trung liệt minh đích đề án bất ứng thủ tiêu. Nhất đán xuất hiện diên kỳ hoặc thủ tiêu đích tình hình, triệu tập nhân ứng đương Tại nguyên định triệu khai nhật tiền chí thiếu lưỡng cá công tác nhật công cáo tịnh thuyết minh nguyên nhân. Đệ ngũ tiết cổ đông đại hội đích triệu khai Đệ lục thập điều bổn công tư đổng sự hội hòa kỳ tha triệu tập nhân tương thải thủ tất yếu thố thi, bảo chứng cổ đông đại hội đích chính Thường trật tự. Đối vu càn nhiễu cổ đông đại hội, tầm hấn tư sự hòa xâm phạm cổ đông hợp pháp quyền ích đích hành vi, tương thải thủ thố thi Gia dĩ chế chỉ tịnh cập thời báo cáo hữu quan bộ môn tra xử. Đệ lục thập nhất điều cổ quyền đăng ký nhật đăng ký tại sách đích sở hữu cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, quân hữu quyền xuất tịch cổ đông Đại hội. Tịnh y chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy cập bổn chương trình hành sử biểu quyết quyền. Cổ đông khả dĩ thân tự xuất tịch cổ đông đại hội, dã khả dĩ ủy thác đại lý nhân đại vi xuất tịch hòa biểu quyết. Đệ lục thập nhị điều cá nhân cổ đông thân tự xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng hoặc kỳ tha năng cú biểu minh Kỳ thân phân đích hữu hiệu chứng kiện hoặc chứng minh, cổ phiếu trướng hộ tạp; ủy thác đại lý tha nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân Hữu hiệu thân phân chứng kiện, cổ đông thụ quyền ủy thác thư. Pháp nhân cổ đông ứng do pháp định đại biểu nhân hoặc giả pháp định đại biểu nhân ủy thác đích đại lý nhân xuất tịch hội nghị. Pháp định đại biểu Nhân xuất tịch hội nghị đích, ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, năng chứng minh kỳ cụ hữu pháp định đại biểu nhân tư cách đích hữu hiệu chứng minh; Ủy thác đại lý nhân xuất tịch hội nghị đích, đại lý nhân ứng xuất kỳ bổn nhân thân phân chứng, pháp nhân cổ đông đan vị đích pháp định đại biểu nhân Y pháp xuất cụ đích thư diện thụ quyền ủy thác thư. Đệ lục thập tam điều cổ đông xuất cụ đích ủy thác tha nhân xuất tịch cổ đông đại hội đích thụ quyền ủy thác thư ứng đương tái minh hạ Liệt nội dung: ( nhất ) đại lý nhân đích tính danh; ( nhị ) thị phủ cụ hữu biểu quyết quyền; ( tam ) phân biệt đối liệt nhập cổ đông đại hội nghị trình đích mỗi nhất thẩm nghị sự hạng đầu tán thành, phản đối hoặc khí quyền phiếu đích chỉ kỳ; ( tứ ) ủy thác thư thiêm phát nhật kỳ hòa hữu hiệu kỳ hạn; - 20 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( ngũ ) ủy thác nhân thiêm danh ( hoặc cái chương ). Ủy thác nhân vi pháp nhân cổ đông đích, ứng gia cái pháp nhân đan vị ấn chương. Đệ lục thập tứ điều ủy thác thư ứng đương chú minh như quả cổ đông bất tác cụ thể chỉ kỳ, cổ đông đại lý nhân thị phủ khả dĩ Án tự kỷ đích ý tư biểu quyết. Đệ lục thập ngũ điều đại lý đầu phiếu thụ quyền ủy thác thư do ủy thác nhân thụ quyền tha nhân thiêm thự đích, thụ quyền thiêm thự đích thụ Quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện ứng đương kinh quá công chứng. Kinh công chứng đích thụ quyền thư hoặc giả kỳ tha thụ quyền văn kiện, hòa đầu Phiếu đại lý ủy thác thư quân nhu bị trí vu công tư trụ sở hoặc giả triệu tập hội nghị đích thông tri trung chỉ định đích kỳ tha địa phương. Ủy thác nhân vi pháp nhân đích, do kỳ pháp định đại biểu nhân hoặc giả đổng sự hội, kỳ tha quyết sách cơ cấu quyết nghị thụ quyền đích nhân Tác vi đại biểu xuất tịch công tư đích cổ đông đại hội. Đệ lục thập lục điều xuất tịch hội nghị nhân viên đích hội nghị đăng ký sách do công tư phụ trách chế tác. Hội nghị đăng ký sách tái minh Tham gia hội nghị nhân viên tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ), thân phân chứng hào mã, trụ sở địa chỉ, trì hữu hoặc giả đại biểu hữu biểu quyết Quyền đích cổ phân sổ ngạch, bị đại lý nhân tính danh ( hoặc đan vị danh xưng ) đẳng sự hạng. Đệ lục thập thất điều triệu tập nhân hòa công tư sính thỉnh đích luật sư tương y cư chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu đề cung đích cổ Đông danh sách cộng đồng đối cổ đông tư cách đích hợp pháp tính tiến hành nghiệm chứng, tịnh đăng ký cổ đông tính danh ( hoặc danh xưng ) cập kỳ sở trì Hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ. Tại hội nghị chủ trì nhân tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì Hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ chi tiền, hội nghị đăng ký ứng đương chung chỉ. Đệ lục thập bát điều cổ đông đại hội triệu khai thời, bổn công tư toàn thể đổng sự, giam sự hòa đổng sự hội bí thư ứng đương xuất Tịch hội nghị, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương liệt tịch hội nghị. Đệ lục thập cửu điều cổ đông đại hội do đổng sự trường chủ trì. Đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc bất lí hành chức vụ Thời, do phó đổng sự trường chủ trì, phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng đổng Sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh đổng sự chủ trì. Đổng sự vô pháp cộng đồng thôi cử hội nghị chủ trì nhân đích, do xuất tịch hội nghị đích cổ Đông cộng đồng thôi cử nhất danh cổ đông chủ trì hội nghị; như quả nhân nhậm hà lý do, cổ đông vô pháp cộng đồng thôi cử hội nghị chủ trì nhân Đích, ứng đương do xuất tịch hội nghị đích trì hữu tối đa biểu quyết quyền cổ phân đích cổ đông ( hoặc cổ đông đại lý nhân ) chủ trì. Công tư bán sổ dĩ thượng độc lập đổng sự tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Giam sự hội tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do giam sự hội chủ tịch chủ trì. Giam sự hội chủ tịch bất năng lí hành chức vụ - 21 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hoặc bất lí hành chức vụ thời, do giam sự hội phó chủ tịch chủ trì, giam sự hội phó chủ tịch bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành Chức vụ thời, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử đích nhất danh giam sự chủ trì. Cổ đông tự hành triệu tập đích cổ đông đại hội, do triệu tập nhân thôi cử đại biểu chủ trì. Triệu khai cổ đông đại hội thời, hội nghị chủ trì nhân vi phản nghị sự quy tắc sử cổ đông đại hội vô pháp kế tục tiến hành đích, kinh Hiện tràng xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền quá bán sổ đích cổ đông đồng ý, cổ đông đại hội khả thôi cử nhất nhân đam nhậm hội nghị chủ Trì nhân, kế tục khai hội. Đệ thất thập điều công tư chế định cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, tường tế quy định cổ đông đại hội đích triệu khai hòa biểu quyết trình Tự, bao quát thông tri, đăng ký, đề án đích thẩm nghị, đầu phiếu, kế phiếu, biểu quyết kết quả đích tuyên bố, hội nghị quyết nghị đích Hình thành, hội nghị ký lục cập kỳ thiêm thự, công cáo đẳng nội dung, dĩ cập cổ đông đại hội đối đổng sự hội đích thụ quyền nguyên tắc, thụ Quyền nội dung ứng minh xác cụ thể. Cổ đông đại hội nghị sự quy tắc tác vi bổn chương trình đích phụ kiện, do đổng sự hội nghĩ định, cổ đông Đại hội phê chuẩn. Đệ thất thập nhất điều tại niên độ cổ đông đại hội thượng, đổng sự hội, giam sự hội ứng đương tựu kỳ quá khứ nhất niên đích công tác Hướng cổ đông đại hội tác xuất báo cáo. Mỗi danh độc lập đổng sự dã ứng tác xuất thuật chức báo cáo. Đệ thất thập nhị điều đổng sự, giam sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên tại cổ đông đại hội thượng tựu cổ đông Đích chất tuân hòa kiến nghị tác xuất giải thích hòa thuyết minh. Đệ thất thập tam điều hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại biểu quyết tiền tuyên bố hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân Nhân sổ cập sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ, hiện tràng xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ cập sở trì hữu biểu Quyết quyền đích cổ phân tổng sổ dĩ hội nghị đăng ký vi chuẩn. Đệ thất thập tứ điều cổ đông đại hội ứng hữu hội nghị ký lục, do đổng sự hội bí thư phụ trách. Hội nghị ký lục ký tái dĩ Hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị thời gian, địa điểm, nghị trình hòa triệu tập nhân tính danh hoặc danh xưng; ( nhị ) hội nghị chủ trì nhân dĩ cập xuất tịch hoặc liệt tịch hội nghị đích đổng sự, giam sự, kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý Nhân viên tính danh; ( tam ) xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập chiêm công tư cổ - 22 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Phân tổng sổ đích bỉ lệ; ( tứ ) đối mỗi nhất đề án đích thẩm nghị kinh quá, phát ngôn yếu điểm hòa biểu quyết kết quả; ( ngũ ) cổ đông đích chất tuân ý kiến hoặc kiến nghị dĩ cập tương ứng đích đáp phục hoặc thuyết minh; ( lục ) luật sư cập kế phiếu nhân, giam phiếu nhân tính danh; ( thất ) bổn chương trình quy định ứng đương tái nhập hội nghị ký lục đích kỳ tha nội dung. Đệ thất thập ngũ điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng hội nghị ký lục nội dung chân thật, chuẩn xác hòa hoàn chỉnh. Xuất tịch hội nghị đích Đổng sự, giam sự, đổng sự hội bí thư, triệu tập nhân hoặc kỳ đại biểu, hội nghị chủ trì nhân ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Hội nghị ký lục ứng đương dữ hiện tràng xuất tịch cổ đông đích thiêm danh sách cập đại lý xuất tịch đích ủy thác thư, võng lạc cập kỳ tha phương thức biểu Quyết tình huống đích hữu hiệu tư liêu nhất tịnh bảo tồn, bảo tồn kỳ hạn vi thập niên. Đệ thất thập lục điều triệu tập nhân ứng đương bảo chứng cổ đông đại hội liên tục cử hành, trực chí hình thành tối chung quyết nghị. Nhân bất Khả kháng lực đẳng đặc thù nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị đích, ứng thải thủ tất yếu thố thi tẫn khoái khôi Phục triệu khai cổ đông đại hội hoặc trực tiếp chung chỉ bổn thứ cổ đông đại hội, tịnh cập thời công cáo. Đồng thời, triệu tập nhân ứng hướng công tư Sở tại địa trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu cập chứng khoán giao dịch sở báo cáo. Đệ lục tiết cổ đông đại hội đích biểu quyết hòa quyết nghị Đệ thất thập thất điều cổ đông đại hội quyết nghị phân vi phổ thông quyết nghị hòa đặc biệt quyết nghị. Cổ đông đại hội tác xuất phổ thông quyết nghị, ứng đương do xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì Biểu quyết quyền đích nhị phân chi nhất dĩ thượng thông quá. Cổ đông đại hội tác xuất đặc biệt quyết nghị, ứng đương do xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) sở trì Biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ thất thập bát điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị thông quá: ( nhất ) đổng sự hội hòa giam sự hội đích công tác báo cáo; - 23 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( nhị ) đổng sự hội nghĩ định đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( tam ) đổng sự hội hòa giam sự hội thành viên đích nhậm miễn cập kỳ báo thù hòa chi phó phương pháp; ( tứ ) công tư niên độ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) công tư niên độ báo cáo; ( lục ) trừ pháp luật, hành chính pháp quy quy định hoặc giả công tư chương trình quy định ứng đương dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá dĩ ngoại đích Kỳ tha sự hạng. Đệ thất thập cửu điều hạ liệt sự hạng do cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá: ( nhất ) công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn; ( nhị ) công tư đích phân lập, hợp tịnh, giải tán, thanh toán hoặc giả biến canh công tư hình thức; ( tam ) công tư chương trình đích tu cải; ( tứ ) công tư tại nhất niên nội cấu mãi, xuất thụ trọng đại tư sản hoặc giả đam bảo kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh Thẩm kế tổng tư sản bách phân chi tam thập đích; ( ngũ ) cổ quyền kích lệ kế hoa; ( lục ) điều chỉnh hoặc biến canh công tư lợi nhuận phân phối chính sách; ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc công tư chương trình quy định đích, dĩ cập cổ đông đại hội dĩ phổ thông quyết nghị nhận định hội Đối công tư sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích, nhu yếu dĩ đặc biệt quyết nghị thông quá đích kỳ tha sự hạng. Đệ bát thập điều cổ đông ( bao quát cổ đông đại lý nhân ) dĩ kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ ngạch hành sử Biểu quyết quyền, mỗi nhất cổ phân hưởng hữu nhất phiếu biểu quyết quyền. Cổ đông đại hội thẩm nghị ảnh hưởng trung tiểu đầu tư giả lợi ích đích trọng đại sự hạng thời, đối trung tiểu đầu tư giả biểu quyết ứng đương đan Độc kế phiếu. Đan độc kế phiếu kết quả ứng đương cập thời công khai phi lộ. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân một hữu biểu quyết quyền, thả cai bộ phân cổ phân bất kế nhập xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu Quyết quyền đích cổ phân tổng sổ. - 24 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đổng sự hội, độc lập đổng sự hòa phù hợp tương quan quy định điều kiện đích cổ đông khả dĩ chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập cổ Đông đầu phiếu quyền ứng đương hướng bị chinh tập nhân sung phân phi lộ cụ thể đầu phiếu ý hướng đẳng tín tức. Cấm chỉ dĩ hữu thường hoặc giả biến tương hữu Thường đích phương thức chinh tập cổ đông đầu phiếu quyền. Chinh tập đầu phiếu quyền bất thiết tối đê trì cổ bỉ lệ hạn chế. Đệ bát thập nhất điều cổ đông đại hội thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông bất ứng đương tham dữ đầu phiếu Biểu quyết, kỳ sở đại biểu đích hữu biểu quyết quyền đích cổ phân sổ bất kế nhập hữu hiệu biểu quyết tổng sổ; cổ đông đại hội quyết nghị đích công cáo Ứng đương sung phân phi lộ phi quan liên cổ đông đích biểu quyết tình huống. Quan liên cổ đông ứng đương chủ động thân thỉnh hồi tị. Quan liên cổ đông bất chủ động thân thỉnh hồi tị thời, kỳ tha tri tình cổ đông hữu Quyền yếu cầu kỳ hồi tị. Cổ đông đại hội tại thẩm nghị hữu quan quan liên giao dịch sự hạng thời, hội nghị chủ trì nhân ứng tuyên bố hữu quan liên quan hệ cổ đông đích Danh đan, thuyết minh thị phủ tham dữ đầu phiếu biểu quyết, tịnh tuyên bố xuất tịch đại hội đích phi quan liên phương hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ Hòa chiêm công tư tổng cổ phân đích bỉ lệ hậu tiến hành đầu phiếu biểu quyết. Đệ bát thập nhị điều công tư ứng tại bảo chứng cổ đông đại hội hợp pháp, hữu hiệu đích tiền đề hạ, thông quá các chủng phương thức hòa Đồ kính, bao quát đề cung võng lạc hình thức đích đầu phiếu bình đài đẳng hiện đại tín tức kỹ thuật thủ đoạn, vi cổ đông tham gia cổ đông đại hội Đề cung tiện lợi. Đệ bát thập tam điều trừ công tư xử vu nguy cơ đẳng đặc thù tình huống ngoại, phi kinh cổ đông đại hội dĩ đặc biệt quyết nghị phê chuẩn, Công tư bất đắc dữ đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dĩ ngoại đích nhân đính lập tương công tư toàn bộ hoặc giả trọng yếu nghiệp Vụ đích quản lý giao dư cai nhân phụ trách đích hợp đồng. Đệ bát thập tứ điều phi chức công đại biểu đổng sự, phi chức công đại biểu giam sự hầu tuyển nhân danh đan dĩ đề án đích phương thức đề Thỉnh cổ đông đại hội biểu quyết. Chức công đại biểu đổng sự, chức công đại biểu giam sự do công tư chức công đại biểu đại hội hoặc kỳ tha hình thức Dân chủ tuyển cử sản sinh. Cổ đông đại hội tựu tuyển cử đổng sự, giam sự tiến hành biểu quyết thời, thật hành luy tích đầu phiếu chế. Tiền khoản sở xưng luy tích đầu phiếu chế thị chỉ cổ đông đại hội tuyển cử đổng sự hoặc giả giam sự thời, mỗi nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng Tuyển đổng sự hoặc giả giam sự nhân sổ tương đồng đích biểu quyết quyền, cổ đông ủng hữu đích biểu quyết quyền khả dĩ tập trung sử dụng. Cổ đông đại hội Triệu tập nhân ứng đương hướng cổ đông công cáo hầu tuyển đổng sự, giam sự đích giản lịch hòa cơ bổn tình huống. - 25 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ bát thập ngũ điều phi chức công đại biểu đổng sự, phi chức công đại biểu giam sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu Công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi ngũ dĩ thượng đích cổ đông, công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội Tuyển cử sản sinh. Độc lập đổng sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi nhất dĩ thượng đích cổ đông, Công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh. Đệ bát thập lục điều đổng sự, giam sự hầu tuyển nhân đích đề danh nhân ứng đương hướng cổ đông đại hội triệu tập nhân đề cung hầu tuyển đổng Sự, giam sự đích giản lịch hòa cơ bổn tình huống. Đệ bát thập thất điều trừ luy tích đầu phiếu chế ngoại, cổ đông đại hội tương đối sở hữu đề án tiến hành trục hạng biểu quyết, đối đồng Nhất sự hạng hữu bất đồng đề án đích, tương án đề án đề xuất đích thời gian thuận tự tiến hành biểu quyết. Trừ nhân bất khả kháng lực đẳng đặc thù Nguyên nhân đạo trí cổ đông đại hội trung chỉ hoặc bất năng tác xuất quyết nghị ngoại, cổ đông đại hội tương bất hội đối đề án tiến hành các trí hoặc bất Dư biểu quyết. Đệ bát thập bát điều cổ đông đại hội thẩm nghị đề án thời, bất hội đối đề án tiến hành tu cải, phủ tắc, hữu quan biến canh Ứng đương bị thị vi nhất cá tân đích đề án, bất năng tại bổn thứ cổ đông đại hội thượng tiến hành biểu quyết. Đệ bát thập cửu điều đồng nhất biểu quyết quyền chỉ năng tuyển trạch hiện tràng, võng lạc đầu phiếu biểu quyết phương thức trung đích nhất chủng. Đồng nhất Biểu quyết quyền xuất hiện trọng phục biểu quyết đích dĩ đệ nhất thứ đầu phiếu kết quả vi chuẩn. Đệ cửu thập điều cổ đông đại hội thải thủ ký danh phương thức đầu phiếu biểu quyết. Đệ cửu thập nhất điều cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết tiền, ứng đương thôi cử lưỡng danh cổ đông đại biểu tham gia kế phiếu Hòa giam phiếu. Thẩm nghị sự hạng dữ cổ đông hữu lợi hại quan hệ đích, tương quan cổ đông cập đại lý nhân bất đắc tham gia kế phiếu, giam phiếu. Cổ đông đại hội đối đề án tiến hành biểu quyết thời, ứng đương do luật sư, cổ đông đại biểu dữ giam sự đại biểu cộng đồng phụ trách kế Phiếu, giam phiếu, tịnh đương tràng công bố biểu quyết kết quả, quyết nghị đích biểu quyết kết quả tái nhập hội nghị ký lục. Thông quá võng lạc phương thức đầu phiếu đích công tư cổ đông hoặc kỳ đại lý nhân, hữu quyền thông quá tương ứng đích đầu phiếu hệ thống tra nghiệm tự Kỷ đích đầu phiếu kết quả. Tại thẩm nghị quan liên giao dịch sự hạng thời, quan liên cổ đông bất đắc xuất nhậm thanh điểm cai sự hạng chi biểu quyết đầu phiếu. - 26 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ cửu thập nhị điều cổ đông đại hội hiện tràng kết thúc thời gian bất đắc tảo vu võng lạc đầu phiếu phương thức, hội nghị chủ trì nhân ứng Đương tuyên bố mỗi nhất đề án đích biểu quyết tình huống hòa kết quả, tịnh căn cư biểu quyết kết quả tuyên bố đề án thị phủ thông quá. Tại chính thức công bố biểu quyết kết quả tiền, cổ đông đại hội hiện tràng, võng lạc đầu phiếu biểu quyết phương thức trung sở thiệp cập đích công tư, Kế phiếu nhân, giam phiếu nhân, chủ yếu cổ đông, võng lạc phục vụ phương đẳng tương quan các phương đối biểu quyết tình huống quân phụ hữu bảo mật nghĩa vụ. Đệ cửu thập tam điều xuất tịch cổ đông đại hội đích cổ đông, ứng đương đối đề giao biểu quyết đích đề án phát biểu dĩ hạ ý kiến chi nhất: Đồng ý, phản đối hoặc khí quyền. Chứng khoán đăng ký kết toán cơ cấu tác vi hỗ cảng thông cổ phiếu đích danh nghĩa trì hữu nhân, án chiếu thật tế Trì hữu nhân ý tư biểu kỳ tiến hành thân báo đích trừ ngoại. Vị điền, thác điền, tự tích vô pháp biện nhận đích biểu quyết phiếu, vị đầu đích biểu quyết phiếu quân thị vi đầu phiếu nhân phóng khí biểu quyết Quyền lợi, kỳ sở trì cổ phân sổ đích biểu quyết kết quả ứng kế vi “Khí quyền”. Đệ cửu thập tứ điều hội nghị chủ trì nhân như quả đối đề giao biểu quyết đích quyết nghị kết quả hữu nhậm hà hoài nghi, khả dĩ đối sở Đầu phiếu sổ tổ chức điểm phiếu; như quả hội nghị chủ trì nhân vị tiến hành điểm phiếu, xuất tịch hội nghị đích cổ đông hoặc giả cổ đông đại lý nhân Đối hội nghị chủ trì nhân tuyên bố kết quả hữu dị nghị đích, hữu quyền tại tuyên bố biểu quyết kết quả hậu lập tức yếu cầu điểm phiếu, hội nghị chủ Trì nhân ứng đương lập tức tổ chức điểm phiếu. Đệ cửu thập ngũ điều cổ đông đại hội quyết nghị ứng đương cập thời công cáo, công cáo trung ứng liệt minh xuất tịch hội nghị đích cổ đông hòa Đại lý nhân nhân sổ, sở trì hữu biểu quyết quyền đích cổ phân tổng sổ cập chiêm công tư hữu biểu quyết quyền cổ phân tổng sổ đích bỉ lệ, biểu quyết Phương thức, mỗi hạng đề án đích biểu quyết kết quả hòa thông quá đích các hạng quyết nghị đích tường tế nội dung. Đệ cửu thập lục điều đề án vị hoạch thông quá, hoặc giả bổn thứ cổ đông đại hội biến canh tiền thứ cổ đông đại hội quyết nghị đích, Ứng đương tại cổ đông đại hội quyết nghị công cáo trung tác đặc biệt đề kỳ. Đệ cửu thập thất điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan đổng sự, giam sự tuyển cử đề án đích, hữu quan đổng sự, giam sự tuyển Cử đề án kinh cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá, tân nhậm đổng sự, giam sự tức tựu nhậm. Đệ cửu thập bát điều cổ đông đại hội thông quá hữu quan phái hiện, tống cổ hoặc tư bổn công tích chuyển tăng cổ bổn đề án đích, công Tư tương tại cổ đông đại hội kết thúc hậu lưỡng cá nguyệt nội thật thi cụ thể phương án. - 27 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ ngũ chương đổng sự hội Đệ nhất tiết đổng sự Đệ cửu thập cửu điều công tư đổng sự vi tự nhiên nhân, hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, bất năng đam nhậm công tư đích đổng sự: ( nhất ) vô dân sự hành vi năng lực hoặc giả hạn chế dân sự hành vi năng lực; ( nhị ) nhân tham ô, hối lộ, xâm chiêm tài sản, na dụng tài sản hoặc giả phá phôi xã hội chủ nghĩa thị tràng kinh tế trật tự, Bị phán xử hình phạt, chấp hành kỳ mãn vị du 5 niên, hoặc giả nhân phạm tội bị bác đoạt chính trị quyền lợi, chấp hành kỳ mãn vị du 5 Niên; ( tam ) đam nhậm phá sản thanh toán đích công tư, xí nghiệp đích đổng sự hoặc giả hán trường, kinh lý, đối cai công tư, xí nghiệp Đích phá sản phụ hữu cá nhân trách nhậm đích, tự cai công tư, xí nghiệp phá sản thanh toán hoàn kết chi nhật khởi vị du 3 niên; ( tứ ) đam nhậm nhân vi pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế đích công tư, xí nghiệp đích pháp định đại biểu nhân, Tịnh phụ hữu cá nhân trách nhậm đích, tự cai công tư, xí nghiệp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu chi nhật khởi vị du 3 niên; ( ngũ ) cá nhân sở phụ sổ ngạch giác đại đích trái vụ đáo kỳ vị thanh thường; ( lục ) bị trung quốc chứng giam hội xử dĩ chứng khoán thị tràng cấm nhập xử phạt, kỳ hạn vị mãn đích; ( thất ) pháp luật, hành chính pháp quy hoặc bộ môn quy chương quy định đích kỳ tha nội dung. Vi phản bổn điều quy định tuyển cử, ủy phái đổng sự đích, cai tuyển cử, ủy phái hoặc giả sính nhậm vô hiệu. Đổng sự tại nhậm chức Kỳ gian xuất hiện bổn điều tình hình đích, công tư giải trừ kỳ chức vụ. Đệ nhất bách điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác Định vi thị tràng cấm nhập giả, tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích đổng sự. Tại nhậm đổng sự xuất hiện 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định Vi chứng khoán thị tràng cấm nhập giả đích, công tư đổng sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi nhật khởi, lập tức đình chỉ hữu quan đổng Sự lí hành chức trách, tịnh kiến nghị cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. - 28 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách linh nhất điều công tư đổng sự hội mỗi giới nhậm kỳ tam niên. Phi chức công đại biểu đổng sự do cổ đông đại hội tuyển cử hoặc canh hoán. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn, khả liên tuyển liên nhậm. Đổng sự Tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền, cổ đông đại hội bất năng vô cố giải trừ kỳ chức vụ. Chức công đại biểu đổng sự do công tư chức công đại biểu đại hội hoặc kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản sinh, nhậm kỳ giới mãn, khả Liên tuyển liên nhậm. Đổng sự nhậm kỳ tòng tựu nhậm chi nhật khởi kế toán, chí bổn giới đổng sự hội nhậm kỳ giới mãn thời vi chỉ. Đổng sự nhậm kỳ giới mãn Vị cập thời cải tuyển, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn Quy chương hòa bổn chương trình đích quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Đổng sự khả dĩ do tổng kinh lý hoặc giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên kiêm nhậm, đãn kiêm nhậm tổng kinh lý hoặc giả kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên chức vụ đích đổng sự dĩ cập do chức công đại biểu đam nhậm đích đổng sự, tổng kế bất đắc siêu quá công tư đổng sự tổng sổ đích Nhị phân chi nhất. Đệ nhất bách linh nhị điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, đối công tư phụ hữu hạ liệt trung Thật nghĩa vụ: ( nhất ) bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích tài sản; ( nhị ) bất đắc na dụng công tư tư kim; ( tam ) bất đắc tương công tư tư sản hoặc giả tư kim dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hoặc giả kỳ tha cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn Trữ; ( tứ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định, vị kinh cổ đông đại hội hoặc đổng sự hội đồng ý, tương công tư tư kim tá Thải cấp tha nhân hoặc giả dĩ công tư tài sản vi tha nhân đề cung đam bảo; ( ngũ ) bất đắc vi phản bổn chương trình đích quy định hoặc vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, dữ bổn công tư đính lập hợp đồng hoặc giả Tiến hành giao dịch; ( lục ) vị kinh cổ đông đại hội đồng ý, bất đắc lợi dụng chức vụ tiện lợi, vi tự kỷ hoặc tha nhân mưu thủ bổn ứng chúc vu Công tư đích thương nghiệp cơ hội, tự doanh hoặc giả vi tha nhân kinh doanh dữ bổn công tư đồng loại đích nghiệp vụ; - 29 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( thất ) bất đắc tiếp thụ dữ công tư giao dịch đích dong kim quy vi kỷ hữu; ( bát ) bất đắc thiện tự phi lộ công tư bí mật; ( cửu ) bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích; ( thập ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương cập bổn chương trình quy định đích kỳ tha trung thật nghĩa vụ. Đổng sự vi phản bổn điều quy định sở đắc đích thu nhập, ứng đương quy công tư sở hữu; cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương Thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách linh tam điều đổng sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa bổn chương trình, đối công tư phụ hữu hạ liệt cần Miễn nghĩa vụ: ( nhất ) ứng cẩn thận, nhận chân, cần miễn địa hành sử công tư phú dư đích quyền lợi, dĩ bảo chứng công tư đích thương nghiệp hành vi Phù hợp quốc gia pháp luật, hành chính pháp quy dĩ cập quốc gia các hạng kinh tế chính sách đích yếu cầu, thương nghiệp hoạt động bất siêu quá doanh nghiệp chấp Chiếu quy định đích nghiệp vụ phạm vi; ( nhị ) ứng công bình đối đãi sở hữu cổ đông; ( tam ) cập thời liễu giải công tư nghiệp vụ kinh doanh quản lý trạng huống; ( tứ ) ứng đương đối công tư định kỳ báo cáo thiêm thự thư diện xác nhận ý kiến. Bảo chứng công tư sở phi lộ đích tín tức chân thật, Chuẩn xác, hoàn chỉnh; ( ngũ ) ứng đương như thật hướng giam sự hội đề cung hữu quan tình huống hòa tư liêu, bất đắc phương ngại giam sự hội hoặc giả giam sự hành Sử chức quyền; ( lục ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương cập bổn chương trình quy định đích kỳ tha cần miễn nghĩa vụ. Đệ nhất bách linh tứ điều đổng sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ tha đổng sự xuất tịch đổng sự hội Hội nghị, thị vi bất năng lí hành chức trách, đổng sự hội ứng đương kiến nghị cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách linh ngũ điều đổng sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức. Đổng sự từ chức ứng hướng đổng sự hội đề Giao thư diện từ chức báo cáo. Đổng sự hội tương tại lưỡng nhật nội phi lộ hữu quan tình huống. Như nhân đổng sự đích từ chức đạo trí công tư đổng sự hội đê vu pháp định tối đê nhân sổ thời, tại cải tuyển xuất đích đổng sự tựu nhậm - 30 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tiền, nguyên đổng sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa bổn chương trình quy định, lí hành đổng sự chức vụ. Trừ tiền khoản sở liệt tình hình ngoại, đổng sự từ chức tự từ chức báo cáo tống đạt đổng sự hội thời sinh hiệu. Đệ nhất bách linh lục điều đổng sự từ chức sinh hiệu hoặc giả nhậm kỳ giới mãn, ứng hướng đổng sự hội bạn thỏa sở hữu di giao thủ Tục, kỳ đối công tư hòa cổ đông thừa đam đích trung thật nghĩa vụ, tại nhậm kỳ kết thúc hậu tịnh bất đương nhiên giải trừ, tại nhất niên nội nhưng Nhiên hữu hiệu. Đệ nhất bách linh thất điều vị kinh công tư chương trình quy định hoặc giả đổng sự hội đích hợp pháp thụ quyền, nhậm hà đổng sự bất đắc dĩ cá Nhân danh nghĩa đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự. Đổng sự dĩ kỳ cá nhân danh nghĩa hành sự thời, tại đệ tam phương hội hợp lý địa nhận Vi cai đổng sự tại đại biểu công tư hoặc giả đổng sự hội hành sự đích tình huống hạ, cai đổng sự ứng đương sự tiên thanh minh kỳ lập tràng hòa thân phân. Đệ nhất bách linh bát điều đổng sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn chương Trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách linh cửu điều nhậm chức thượng vị kết thúc đích đổng sự, đối nhân kỳ thiện tự ly chức sử công tư tạo thành đích tổn thất, Ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách nhất thập điều công tư bất dĩ nhậm hà hình thức vi đổng sự nạp thuế. Đệ nhị tiết độc lập đổng sự Đệ nhất bách nhất thập nhất điều công tư thật hành độc lập đổng sự chế độ, công tư căn cư trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên Hội phát bố đích 《 quan vu tại thượng thị công tư kiến lập độc lập đổng sự chế độ đích chỉ đạo ý kiến 》( dĩ hạ giản xưng 《 chỉ đạo ý kiến 》 Đích yếu cầu thiết lập độc lập đổng sự. Công tư đổng sự hội thành viên trung ứng đương hữu tam phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự, kỳ trung chí thiếu hữu nhất danh hội kế chuyên nghiệp Nhân sĩ. Độc lập đổng sự ứng đương trung thật lí hành chức vụ, duy hộ công tư lợi ích, vưu kỳ yếu quan chú xã hội công chúng cổ cổ đông Đích hợp pháp quyền ích bất thụ tổn hại. Độc lập đổng sự ứng đương độc lập lí hành chức trách, bất thụ công tư chủ yếu cổ đông, thật tế khống chế nhân hoặc giả dữ công tư cập Kỳ chủ yếu cổ đông, thật tế khống chế nhân tồn tại lợi hại quan hệ đích đan vị hoặc cá nhân đích ảnh hưởng. - 31 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách nhất thập nhị điều độc lập đổng sự thị chỉ bất tại công tư đam nhậm trừ đổng sự ngoại đích kỳ tha chức vụ, tịnh dữ công Tư cập công tư chủ yếu cổ đông bất tồn tại khả năng phương ngại kỳ tiến hành độc lập khách quan phán đoạn đích quan hệ đích đổng sự. Đệ nhất bách nhất thập tam điều độc lập đổng sự ứng đương phù hợp hạ liệt điều kiện: ( nhất ) căn cư pháp luật, hành chính pháp quy cập kỳ tha hữu quan quy định, cụ bị đam nhậm thượng thị công tư đổng sự đích tư cách; ( nhị ) cụ hữu độc lập tính; ( tam ) cụ bị thượng thị công tư vận tác đích cơ bổn tri thức, thục tất tương quan pháp luật, hành chính pháp quy, quy chương cập quy tắc; ( tứ ) cụ hữu ngũ niên dĩ thượng pháp luật, kinh tế hoặc giả kỳ tha lí hành độc lập đổng sự chức trách sở tất nhu đích công tác kinh nghiệm; ( ngũ ) công tư cổ đông đại hội xác định đích kỳ tha nhậm chức điều kiện. Đệ nhất bách nhất thập tứ điều độc lập đổng sự ứng đương cụ hữu độc lập tính, hạ liệt nhân viên bất đắc đam nhậm độc lập đổng sự: ( nhất ) tại bổn công tư hoặc giả bổn công tư phụ chúc xí nghiệp nhậm chức đích nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc, chủ yếu xã hội quan Hệ ( trực hệ thân chúc thị chỉ phối ngẫu, phụ mẫu, tử nữ đẳng; chủ yếu xã hội quan hệ thị chỉ huynh đệ tỷ muội, nhạc phụ mẫu, Nhi tức nữ tế, huynh đệ tỷ muội đích phối ngẫu, phối ngẫu đích huynh đệ tỷ muội đẳng ); ( nhị ) trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu bổn công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi nhất dĩ thượng hoặc giả thị công tư tiền thập danh cổ Đông trung đích tự nhiên nhân cổ đông cập kỳ trực hệ thân chúc; ( tam ) tại trực tiếp hoặc gian tiếp trì hữu bổn công tư dĩ phát hành cổ phân bách phân chi ngũ dĩ thượng đích cổ đông đan vị hoặc giả tại Công tư tiền ngũ danh cổ đông đan vị nhậm chức đích nhân viên cập kỳ trực hệ thân chúc; ( tứ ) tối cận nhất niên nội tằng kinh cụ hữu tiền tam hạng sở liệt cử tình hình đích nhân viên; ( ngũ ) vi bổn công tư hoặc kỳ phụ chúc xí nghiệp đề cung tài vụ, pháp luật, tư tuân đẳng phục vụ đích nhân viên; ( lục ) trung quốc chứng giam hội nhận định đích kỳ tha nhân viên. Đệ nhất bách nhất thập ngũ điều độc lập đổng sự hầu tuyển nhân do đan độc hoặc giả hợp kế trì hữu công tư dĩ phát hành cổ phân bách Phân chi nhất dĩ thượng đích cổ đông, công tư đổng sự hội, giam sự hội đề danh, tịnh kinh cổ đông đại hội tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách nhất thập lục điều độc lập đổng sự đích đề danh nhân tại đề danh tiền ứng đương chinh đắc bị đề danh nhân đích đồng ý. Đề Danh nhân ứng đương sung phân liễu giải bị đề danh nhân chức nghiệp, học lịch, chức xưng, tường tế đích công tác kinh lịch, toàn bộ kiêm chức đẳng tình - 32 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Huống, tịnh đối kỳ đam nhậm độc lập đổng sự đích tư cách hòa độc lập tính phát biểu ý kiến, bị đề danh nhân ứng đương tựu kỳ bổn nhân dữ công Tư chi gian bất tồn tại nhậm hà ảnh hưởng kỳ độc lập khách quan phán đoạn đích quan hệ phát biểu công khai thanh minh. Tại tuyển cử độc lập đổng sự đích Cổ đông đại hội triệu khai tiền, công tư đổng sự hội ứng đương án chiếu quy định công bố thượng thuật nội dung. Đệ nhất bách nhất thập thất điều tuyển cử độc lập đổng sự đích cổ đông đại hội triệu khai tiền, công tư ứng đối sở hữu bị đề danh nhân Đích hữu quan tài liêu tiến hành thẩm tra, đối hữu dị nghị đích bị đề danh nhân, công tư ứng cập thời yếu cầu đề danh nhân tác xuất giải thích, Như bất phù hợp tác vi độc lập đổng sự hầu tuyển nhân điều kiện đích, công tư ứng cập thời yếu cầu đề danh nhân trọng tân thôi tiến độc lập đổng sự Hầu tuyển nhân. Công tư tại phát bố triệu khai tuyển cử độc lập đổng sự đích cổ đông đại hội thông tri thời, ứng đương tương độc lập đổng sự hầu tuyển nhân đích Hữu quan tài liêu ( bao quát đãn bất hạn vu đề danh nhân thanh minh, hầu tuyển nhân thanh minh, độc lập đổng sự lí lịch biểu ) báo tống thượng hải chứng Khoán giao dịch sở. Thượng hải chứng khoán giao dịch sở đối độc lập đổng sự hầu tuyển nhân hữu dị nghị đích, công tư bất đắc tương kỳ đề giao cổ đông Đại hội tuyển cử vi độc lập đổng sự, đãn khả tác vi đổng sự hầu tuyển nhân. Đệ nhất bách nhất thập bát điều độc lập đổng sự mỗi giới nhậm kỳ dữ công tư kỳ tha đổng sự nhậm kỳ tương đồng, nhậm kỳ giới mãn, Liên tuyển khả dĩ liên nhậm, đãn thị liên nhậm thời gian bất đắc siêu quá lục niên. Đệ nhất bách nhất thập cửu điều độc lập đổng sự ứng đương án thời xuất tịch đổng sự hội hội nghị, liễu giải công tư đích sinh sản kinh doanh Hòa vận tác tình huống, chủ động điều tra, hoạch thủ tác xuất quyết sách sở nhu yếu đích tình huống hòa tư liêu. Độc lập đổng sự liên tục tam thứ Vị thân tự xuất tịch đổng sự hội hội nghị đích, do đổng sự hội đề thỉnh cổ đông đại hội dư dĩ triệt hoán. Trừ xuất hiện thượng thuật tình huống cập 《 công tư pháp 》 trung quy định đích bất đắc đam nhậm đổng sự đích tình hình ngoại, độc lập đổng sự nhậm Kỳ giới mãn tiền bất đắc vô cố bị miễn chức. Đề tiền miễn chức đích, công tư ứng tương kỳ tác vi đặc biệt phi lộ sự hạng dư dĩ phi lộ, Bị miễn chức đích độc lập đổng sự nhận vi công tư đích miễn chức lý do bất đương đích, khả dĩ tác xuất công khai đích thanh minh. Đệ nhất bách nhị thập điều độc lập đổng sự tại nhậm kỳ giới mãn tiền khả dĩ đề xuất từ chức. Độc lập đổng sự từ chức ứng hướng đổng Sự hội đề giao thư diện từ chức báo cáo, đối nhậm hà dữ kỳ từ chức hữu quan hoặc kỳ nhận vi hữu tất yếu dẫn khởi công tư cổ đông hòa trái Quyền nhân chú ý đích tình huống tiến hành thuyết minh. Độc lập đổng sự từ chức đạo trí độc lập đổng sự thành viên hoặc đổng sự hội thành viên đê vu pháp Định hoặc công tư chương trình quy định tối đê nhân sổ đích, tại cải tuyển đích độc lập đổng sự tựu nhậm tiền, độc lập đổng sự nhưng ứng đương án chiếu Pháp luật, hành chính pháp quy cập bổn chương trình đích quy định, lí hành chức vụ. Đổng sự hội ứng đương tại lưỡng cá nguyệt nội triệu khai cổ đông đại Hội cải tuyển độc lập đổng sự, du kỳ bất triệu khai cổ đông đại hội đích, độc lập đổng sự khả dĩ bất tái lí hành chức vụ. - 33 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách nhị thập nhất điều độc lập đổng sự trừ ứng đương cụ hữu công tư pháp, công tư chương trình hòa kỳ tha tương quan pháp luật, Pháp quy phú dư đổng sự đích chức quyền ngoại, công tư hoàn phú dư độc lập đổng sự dĩ hạ đặc biệt chức quyền: ( nhất ) công tư nghĩ dữ quan liên nhân đạt thành đích tổng ngạch cao vu 300 vạn nguyên hoặc cao vu công tư tối cận kinh thẩm kế tịnh tư Sản tuyệt đối trị 0.5% đích quan liên giao dịch ứng đương do nhị phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự đồng ý hậu phương khả đề giao đổng sự hội Thảo luận; độc lập đổng sự tác xuất phán đoạn tiền, khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ cấu xuất cụ độc lập tài vụ cố vấn báo cáo, tác vi kỳ Phán đoạn đích y cư; ( nhị ) công tư sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở ứng đương do nhị phân chi nhất dĩ thượng độc lập đổng sự đồng ý hậu phương Khả đề giao đổng sự hội thảo luận; ( tam ) kinh toàn thể độc lập đổng sự đồng ý, độc lập đổng sự khả độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu, Đối công tư đích cụ thể sự hạng tiến hành thẩm kế hòa tư tuân, tương quan phí dụng do công tư thừa đam; ( tứ ) hướng đổng sự hội đề thỉnh triệu khai lâm thời cổ đông đại hội; ( ngũ ) đề nghị triệu khai đổng sự hội; ( lục ) hướng đổng sự hội đề nghị sính dụng hoặc giải sính hội kế sư sự vụ sở; ( thất ) khả dĩ tại cổ đông đại hội triệu khai tiền công khai hướng cổ đông chinh tập đầu phiếu quyền. Độc lập đổng sự hành sử thượng thuật đệ ( tứ ), ( ngũ ), ( lục ), ( thất ) hạng chức quyền ứng đương thủ đắc toàn thể độc lập đổng sự Đích nhị phân chi nhất dĩ thượng đồng ý. Như độc lập đổng sự đích đề nghị vị bị thải nạp hoặc thượng thuật chức quyền bất năng chính thường hành sử, công tư ứng tương hữu quan tình huống dư Dĩ phi lộ. Công tư đổng sự hội như quả thiết lập tân thù, thẩm kế, đề danh đẳng ủy viên hội, ứng bảo chứng công tư độc lập đổng sự tại ủy Viên hội thành viên trung chiêm hữu nhị phân chi nhất dĩ thượng đích bỉ lệ. Kinh toàn thể độc lập đổng sự đồng ý, độc lập đổng sự khả độc lập sính thỉnh ngoại bộ thẩm kế cơ cấu hòa tư tuân cơ cấu, đối công Tư đích cụ thể sự hạng tiến hành thẩm kế hòa tư tuân, tương quan phí dụng do công tư thừa đam. Đệ nhất bách nhị thập nhị điều độc lập đổng sự trừ lí hành thượng thuật chức trách ngoại, hoàn ứng đương đối dĩ hạ sự hạng hướng đổng sự hội - 34 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hoặc cổ đông đại hội phát biểu độc lập ý kiến: ( nhất ) đề danh, nhậm miễn đổng sự; ( nhị ) sính nhậm hoặc giải sính cao cấp quản lý nhân viên; ( tam ) công tư đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù; ( tứ ) công tư đích cổ đông, thật tế khống chế nhân cập kỳ quan liên xí nghiệp đối công tư hiện hữu hoặc tân phát sinh đích tổng ngạch cao Vu 300 vạn nguyên hoặc cao vu công tư tối cận kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích 0.5％ đích tá khoản hoặc kỳ tha tư kim vãng lai, dĩ Cập công tư thị phủ thải thủ hữu hiệu thố thi hồi thu khiếm khoản; ( ngũ ) độc lập đổng sự nhận vi khả năng tổn hại trung tiểu cổ đông quyền ích đích sự hạng; ( lục ) độc lập đổng sự ứng tại niên độ báo cáo trung, đối công tư luy kế hòa đương kỳ đối ngoại đam bảo tình huống, chấp hành thượng Thuật quy định tình huống tiến hành chuyên hạng thuyết minh, tịnh phát biểu độc lập ý kiến; ( thất ) công tư đổng sự hội vị tác xuất hiện kim lợi nhuận phân phối dự án; ( bát ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha sự hạng. Độc lập đổng sự ứng đương tựu thượng thuật sự hạng phát biểu dĩ hạ kỉ loại ý kiến chi nhất: Đồng ý; bảo lưu ý kiến cập kỳ lý do; Phản đối ý kiến cập kỳ lý do; vô pháp phát biểu ý kiến cập kỳ chướng ngại. Như hữu quan sự hạng chúc vu nhu yếu phi lộ đích sự hạng, công tư ứng đương tương độc lập đổng sự đích ý kiến dư dĩ công cáo, độc Lập đổng sự xuất hiện ý kiến phân kỳ vô pháp đạt thành nhất trí thời, đổng sự hội ứng tương các độc lập đổng sự đích ý kiến phân biệt phi lộ. Độc lập đổng sự ứng đương hướng công tư niên độ cổ đông đại hội đề giao toàn thể độc lập đổng sự niên độ báo cáo thư, đối kỳ lí hành Chức trách đích tình huống tiến hành thuyết minh. Đệ nhất bách nhị thập tam điều vi liễu bảo chứng độc lập đổng sự hữu hiệu hành sử chức quyền, công tư ứng đương vi độc lập đổng sự đề Cung tất yếu đích điều kiện: ( nhất ) công tư ứng đương bảo chứng độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền. Phàm tu kinh đổng sự hội Quyết sách đích sự hạng, công tư tất tu án pháp định đích thời gian đề tiền thông tri độc lập đổng sự tịnh đồng thời đề cung túc cú đích tư liêu, Độc lập đổng sự nhận vi tư liêu bất sung phân đích, khả dĩ yếu cầu bổ sung. Đương lưỡng danh hoặc lưỡng danh dĩ thượng độc lập đổng sự nhận vi tư - 35 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Liêu bất sung phân hoặc luận chứng bất minh xác thời, khả liên danh thư diện hướng đổng sự hội đề xuất diên kỳ triệu khai đổng sự hội hội nghị hoặc diên kỳ Thẩm nghị cai sự hạng, đổng sự hội ứng dư dĩ thải nạp. Công tư hướng độc lập đổng sự đề cung đích tư liêu, công tư cập độc lập đổng sự bổn nhân ứng đương chí thiếu bảo tồn ngũ niên. ( nhị ) công tư ứng đề cung độc lập đổng sự lí hành chức trách sở tất nhu đích công tác điều kiện. Công tư đổng sự hội bí thư ứng Tích cực vi độc lập đổng sự lí hành chức trách đề cung hiệp trợ, như giới thiệu tình huống, đề cung tài liêu đẳng. Độc lập đổng sự phát biểu đích Độc lập ý kiến, đề án cập thư diện thuyết minh ứng đương công cáo đích, đổng sự hội bí thư ứng cập thời đáo chứng khoán giao dịch sở bạn lý công Cáo sự nghi. ( tam ) độc lập đổng sự hành sử chức quyền thời, công tư hữu quan nhân viên ứng đương tích cực phối hợp, bất đắc cự tuyệt, trở ngại Hoặc ẩn man, bất đắc càn dự kỳ độc lập hành sử chức quyền. ( tứ ) độc lập đổng sự sính thỉnh trung giới cơ cấu đích phí dụng cập kỳ tha hành sử chức quyền thời sở nhu đích phí dụng do công tư thừa đam. ( ngũ ) công tư ứng đương cấp dư độc lập đổng sự thích đương đích tân thiếp. Tân thiếp đích tiêu chuẩn ứng đương do đổng sự hội chế đính dự Án, cổ đông đại hội thẩm nghị thông quá, tịnh tại công tư niên báo trung tiến hành phi lộ. Trừ thượng thuật tân thiếp ngoại, độc lập đổng sự bất ứng tòng công tư cập kỳ chủ yếu cổ đông hoặc hữu lợi hại quan hệ đích cơ cấu hòa nhân Viên thủ đắc ngạch ngoại đích, vị dư phi lộ đích kỳ tha lợi ích. ( lục ) công tư khả dĩ kiến lập tất yếu đích độc lập đổng sự trách nhậm bảo hiểm chế độ, dĩ hàng đê độc lập đổng sự chính thường lí Hành chức trách khả năng dẫn trí đích phong hiểm. ( thất ) công tư ứng đương kiến lập độc lập đổng sự công tác chế độ, đổng sự hội bí thư ứng đương tích cực phối hợp độc lập đổng sự Lí hành chức trách. Công tư ứng bảo chứng độc lập đổng sự hưởng hữu dữ kỳ tha đổng sự đồng đẳng đích tri tình quyền, cập thời hướng độc lập đổng sự Đề cung tương quan tài liêu hòa tín tức, định kỳ thông báo công tư vận doanh tình huống, tất yếu thời khả tổ chức độc lập đổng sự thật địa khảo sát. Đệ tam tiết đổng sự hội Đệ nhất bách nhị thập tứ điều công tư thiết đổng sự hội, đối cổ đông đại hội phụ trách. Đệ nhất bách nhị thập ngũ điều đổng sự hội do thập nhất danh đổng sự tổ thành, kỳ trung độc lập đổng sự tứ nhân, chức công đại biểu - 36 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đổng sự nhất nhân; thiết đổng sự trường nhất nhân, phó đổng sự trường nhất nhân. Đổng sự trường hòa phó đổng sự trường do đổng sự hội dĩ toàn thể đổng Sự đích quá bán sổ tuyển cử sản sinh. Đệ nhất bách nhị thập lục điều đổng sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) phụ trách triệu tập cổ đông đại hội, tịnh hướng cổ đông đại hội báo cáo công tác; ( nhị ) chấp hành cổ đông đại hội đích quyết nghị; ( tam ) quyết định công tư kinh doanh kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tứ ) chế đính công tư đích niên độ tài vụ dự toán phương án, quyết toán phương án; ( ngũ ) chế đính công tư đích lợi nhuận phân phối phương án hòa di bổ khuy tổn phương án; ( lục ) chế đính công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, phát hành công tư trái khoán hoặc kỳ tha chứng khoán cập thượng thị đích Phương án; ( thất ) nghĩ đính công tư trọng đại thu cấu, thu cấu bổn công tư cổ phiếu hoặc giả hợp tịnh, phân lập, giải tán cập biến canh công Tư hình thức đích phương án; ( bát ) tại cổ đông đại hội thụ quyền phạm vi nội, quyết định công tư đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để Áp, đối ngoại đam bảo sự hạng, ủy thác lý tài, quan liên giao dịch đẳng sự hạng; ( cửu ) quyết định công tư nội bộ quản lý cơ cấu đích thiết trí; ( thập ) sính nhậm hoặc giả giải sính công tư tổng kinh lý, đổng sự hội bí thư; căn cư tổng kinh lý đích đề danh, sính nhậm hoặc Giả giải sính công tư kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, tịnh quyết định cập kỳ báo thù sự hạng hòa tưởng trừng sự hạng; ( thập nhất ) chế đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( thập nhị ) chế đính công tư chương trình đích tu cải phương án; ( thập tam ) quản lý công tư tín tức phi lộ sự hạng; ( thập tứ ) hướng cổ đông đại hội đề thỉnh sính thỉnh hoặc canh hoán vi công tư thẩm kế đích hội kế sư sự vụ sở; ( thập ngũ ) thính thủ công tư tổng kinh lý đích công tác hối báo tịnh kiểm tra tổng kinh lý đích công tác; - 37 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( thập lục ) pháp luật, pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách nhị thập thất điều công tư đổng sự hội ứng đương tựu chú sách hội kế sư đối công tư tài vụ báo cáo xuất cụ đích phi Tiêu chuẩn thẩm kế ý kiến hướng cổ đông đại hội tác xuất thuyết minh. Đệ nhất bách nhị thập bát điều đổng sự hội chế định đổng sự hội nghị sự quy tắc, dĩ xác bảo đổng sự hội đích công tác hiệu suất hòa Khoa học quyết sách. Đổng sự hội nghị sự quy tắc quy định đổng sự hội đích triệu khai hòa biểu quyết trình tự, bao quát đổng sự hội thụ quyền đổng sự trường tại đổng Sự hội bế hội kỳ gian hành sử đổng sự hội bộ phân chức quyền đích, ứng quy định minh xác đích thụ quyền nguyên tắc hòa thụ quyền nội dung. Đổng sự Hội nghị sự quy tắc tác vi công tư chương trình đích phụ kiện, do đổng sự hội nghĩ định, cổ đông đại hội phê chuẩn. Đệ nhất bách nhị thập cửu điều đổng sự hội tại pháp luật, pháp quy cập công tư chương trình duẫn hứa đích phạm vi nội khả dĩ đối ngoại đầu Tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản dĩ cập thiêm thự hợp đồng, sở nhu Tư kim đan bút kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ, tịnh thả tựu đồng nhất tiêu đích Hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư Sản trị đích bách phân chi thập. Cổ đông đại hội khả căn cư công tư thật tế tình huống, lâm thời thụ quyền đổng sự hội tựu tiền thuật quyền hạn dĩ Thượng đích đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản dĩ cập thiêm thự Hợp đồng sự hạng tiến hành quyết sách. Công tư đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản dĩ cập Thiêm thự hợp đồng, sở nhu tư kim đan bút kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ, tịnh Thả tựu đồng nhất tiêu đích hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế kim ngạch siêu quá công tư tối cận nhất kỳ Kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi thập, do cổ đông đại hội thẩm nghị quyết định. Đổng sự hội tại đối ngoại đầu tư, thu cấu xuất thụ tư sản, tư sản để áp, đối ngoại đam bảo, ủy thác lý tài, tá khoản Dĩ cập thiêm thự hợp đồng sự hạng thời, nhu lí hành pháp luật, hành chính pháp quy cập tương quan chủ quản bộ môn quy định đích phê chuẩn trình tự. Đệ nhất bách tam thập điều công tư đối ngoại đam bảo ứng đương thủ đắc đổng sự hội toàn thể thành viên tam phân chi nhị dĩ thượng đồng ý, Siêu quá đổng sự hội quyết định quyền hạn dĩ cập cổ đông đại hội lâm thời thụ quyền đổng sự hội quyết định quyền hạn đích đam bảo sự hạng ứng kinh cổ đông Đại hội phê chuẩn. - 38 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách tam thập nhất điều đổng sự trường hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì cổ đông đại hội hòa triệu tập, chủ trì đổng sự hội hội nghị; ( nhị ) đốc xúc, kiểm tra đổng sự hội quyết nghị đích chấp hành; ( tam ) đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách tam thập nhị điều đổng sự hội bế hội kỳ gian, đổng sự hội đối đổng sự trường đích thụ quyền ứng tuân tuần hợp pháp, hữu Lợi vu công tư vận tác cập đề cao quyết sách hiệu suất đích nguyên tắc. Tại đổng sự hội bế hội kỳ gian, đổng sự hội thụ quyền đổng sự trường khả dĩ vận dụng công tư tư sản tiến hành đầu tư, tá thải, Cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng, sở nhu tư kim đan bút kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế Tịnh tư sản trị đích bách phân chi tam, tịnh thả tựu đồng nhất tiêu đích hoặc giả công tư dữ đồng nhất đối phương tại nhất cá hội kế niên độ nội luy kế Kim ngạch bất siêu quá công tư tối cận nhất kỳ kinh thẩm kế tịnh tư sản trị đích bách phân chi ngũ. Đổng sự hội khả căn cư công tư thật tế tình huống, lâm thời thụ quyền đổng sự trường tựu đổng sự trường quyền hạn dĩ thượng đích trọng đại đầu tư, Tá thải, cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng tiến hành quyết sách. Đổng sự trường vận dụng công tư tư sản tiến hành đầu tư, tá thải, cấu mãi, chuyển nhượng tư sản, thiêm thự hợp đồng sự hạng thời, Nhu lí hành pháp luật, hành chính pháp quy cập tương quan chủ quản bộ môn quy định đích báo phê trình tự. Đệ nhất bách tam thập tam điều công tư phó đổng sự trường hiệp trợ đổng sự trường công tác, đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả Bất lí hành chức vụ đích, do phó đổng sự trường lí hành chức vụ; phó đổng sự trường bất năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ đích, Do bán sổ dĩ thượng đổng sự cộng đồng thôi cử nhất danh đổng sự lí hành chức vụ. Đệ nhất bách tam thập tứ điều đổng sự hội hội nghị phân lệ hội hòa lâm thời hội nghị, đổng sự hội lệ hội mỗi niên chí thiếu triệu khai Lưỡng thứ hội nghị, do đổng sự trường triệu tập, vu hội nghị triệu khai thập nhật dĩ tiền thư diện thông tri toàn thể đổng sự hòa giam sự. Đệ nhất bách tam thập ngũ điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, đổng sự trường ứng tại tiếp đáo đề nghị hậu thập nhật nội triệu tập hòa Chủ trì đổng sự hội lâm thời hội nghị: ( nhất ) đổng sự trường nhận vi tất yếu thời; ( nhị ) tam phân chi nhất dĩ thượng đổng sự liên danh đề nghị thời; - 39 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tam ) bán sổ dĩ thượng đích độc lập đổng sự liên danh đề nghị thời; ( tứ ) giam sự hội đề nghị thời; ( ngũ ) tổng kinh lý đề nghị thời; ( lục ) đại biểu thập phân chi nhất dĩ thượng biểu quyết quyền đích cổ đông đề nghị thời. Đệ nhất bách tam thập lục điều đổng sự hội triệu khai lâm thời hội nghị đích thông tri phương thức vi: Chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện Tử bưu kiện, truyện chân. Thông tri thời hạn vi: Hội nghị triệu khai ngũ nhật dĩ tiền thông tri toàn thể đổng sự, giam sự. Đệ nhất bách tam thập thất điều đổng sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị nhật kỳ hòa địa điểm; ( nhị ) hội nghị kỳ hạn; ( tam ) sự do cập nghị đề; ( tứ ) phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ nhất bách tam thập bát điều đổng sự hội hội nghị ứng hữu quá bán sổ đích đổng sự xuất tịch phương khả cử hành. Đổng sự hội tác xuất Quyết nghị, tất tu kinh toàn thể đổng sự đích quá bán sổ thông quá. Đổng sự hội quyết nghị đích biểu quyết, thật hành nhất nhân nhất phiếu. Đệ nhất bách tam thập cửu điều đổng sự cá nhân hoặc giả kỳ sở nhậm chức đích kỳ tha xí nghiệp trực tiếp hoặc giả gian tiếp dữ công tư Dĩ hữu đích hoặc giả kế hoa trung đích hợp đồng, giao dịch, an bài hữu quan liên quan hệ thời ( sính nhậm hợp đồng trừ ngoại ), bất luận hữu quan Sự hạng tại nhất bàn tình huống hạ thị phủ nhu yếu đổng sự hội phê chuẩn đồng ý, quân ứng đương tẫn khoái hướng đổng sự hội phi lộ kỳ quan liên quan Hệ đích tính chất hòa trình độ. Đổng sự dữ đổng sự hội hội nghị quyết nghị sự hạng sở thiệp cập đích xí nghiệp hữu quan liên quan hệ đích, bất đắc đối cai hạng quyết nghị hành Sử biểu quyết quyền, dã bất đắc đại lý kỳ tha đổng sự hành sử biểu quyết quyền. Cai đổng sự hội hội nghị do quá bán sổ đích vô quan liên quan Hệ đổng sự xuất tịch tức khả cử hành, đổng sự hội hội nghị sở tác quyết nghị tu kinh vô quan liên quan hệ đổng sự quá bán sổ thông quá. Xuất Tịch đổng sự hội đích vô quan liên đổng sự nhân sổ bất túc tam nhân đích, ứng tương cai sự hạng đề giao cổ đông đại hội thẩm nghị. Đệ nhất bách tứ thập điều đổng sự hội quyết nghị biểu quyết phương thức vi: Hiện tràng hội nghị thượng cử thủ biểu quyết hoặc giả đầu phiếu biểu quyết. - 40 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đổng sự hội lâm thời hội nghị tại bảo chướng đổng sự sung phân biểu đạt ý kiến đích tiền đề hạ, khả dĩ thông tấn biểu quyết phương thức tiến hành Tịnh tác xuất quyết nghị, tịnh do tham hội đổng sự thiêm tự, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện hoặc giả truyện chân phương thức tống đạt công tư. Đệ nhất bách tứ thập nhất điều đổng sự hội hội nghị, ứng đương do đổng sự bổn nhân xuất tịch; đổng sự nhân cố bất năng xuất tịch đích, Khả dĩ thư diện ủy thác kỳ tha đổng sự đại vi xuất tịch, ủy thác thư ứng đương tái minh đại lý nhân đích tính danh, đại lý sự hạng, quyền Hạn hòa hữu hiệu kỳ hạn, tịnh do ủy thác nhân thiêm danh hoặc cái chương. Đại vi xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại thụ quyền phạm vi nội Hành sử đổng sự đích quyền lợi. Đổng sự vị xuất tịch đổng sự hội hội nghị, diệc vị ủy thác đại biểu xuất tịch đích, thị vi phóng khí tại cai Thứ hội nghị thượng đích đầu phiếu quyền. Đệ nhất bách tứ thập nhị điều đổng sự hội ứng đương đối hội nghị sở nghị sự hạng đích quyết định tố thành hội nghị ký lục, xuất tịch hội Nghị đích đổng sự hòa ký lục nhân, ứng đương tại hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Xuất tịch hội nghị đích đổng sự hữu quyền yếu cầu tại hội nghị ký Lục thượng đối kỳ tại hội nghị thượng đích phát ngôn tác xuất thuyết minh tính ký tái. Đổng sự hội hội nghị ký lục tác vi công tư đương án bảo tồn, bảo quản kỳ hạn vi thập niên. Đệ nhất bách tứ thập tam điều đổng sự hội hội nghị ký lục bao quát dĩ hạ nội dung: ( nhất ) hội nghị triệu khai đích nhật kỳ, địa điểm hòa triệu tập nhân tính danh; ( nhị ) xuất tịch đổng sự đích tính danh dĩ cập thụ tha nhân ủy thác xuất tịch đổng sự hội đích đổng sự ( đại lý nhân ) tính danh; ( tam ) hội nghị nghị trình; ( tứ ) đổng sự phát ngôn yếu điểm; ( ngũ ) mỗi nhất quyết nghị sự hạng đích biểu quyết phương thức hòa kết quả ( biểu quyết kết quả ứng tái minh tán thành, phản đối hoặc khí quyền đích Phiếu sổ ). Đệ nhất bách tứ thập tứ điều xuất tịch hội nghị đích đổng sự ứng đương tại đổng sự hội quyết nghị thượng thiêm tự. Đổng sự đối đổng sự hội đích quyết nghị Thừa đam trách nhậm. Đổng sự hội quyết nghị vi phản pháp luật, pháp quy hoặc giả công tư chương trình, cổ đông đại hội quyết nghị, trí sử công tư tao thụ nghiêm Trọng tổn thất đích, tham dữ quyết nghị đích đổng sự đối công tư phụ bồi thường trách nhậm. Đãn kinh chứng minh tại biểu quyết thời tằng biểu minh dị nghị tịnh Ký tái vu hội nghị ký lục đích, cai đổng sự khả dĩ miễn trừ trách nhậm. - 41 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách tứ thập ngũ điều công tư đổng sự hội khả dĩ án chiếu cổ đông đại hội đích hữu quan quyết nghị, thiết lập chiến lược, thẩm Kế, đề danh, tân thù dữ khảo hạch đẳng chuyên môn ủy viên hội. Chuyên môn ủy viên hội thành viên toàn bộ do đổng sự tổ thành, kỳ trung thẩm Kế ủy viên hội, đề danh ủy viên hội, tân thù dữ khảo hạch ủy viên hội trung độc lập đổng sự ứng chiêm đa sổ tịnh đam nhậm triệu tập nhân, Thẩm kế ủy viên hội trung chí thiếu ứng hữu nhất danh độc lập đổng sự thị hội kế chuyên nghiệp nhân sĩ. Đệ nhất bách tứ thập lục điều chiến lược ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị đối công tư trường kỳ phát triển chiến lược hòa trọng đại đầu Tư quyết sách tiến hành nghiên cứu tịnh đề xuất kiến nghị. Đệ nhất bách tứ thập thất điều thẩm kế ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) giam đốc cập bình cổ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu công tác; ( nhị ) chỉ đạo nội bộ thẩm kế công tác; ( tam ) thẩm duyệt thượng thị công tư tài vụ báo cáo tịnh đối kỳ phát biểu ý kiến; ( tứ ) bình cổ nội bộ khống chế đích hữu hiệu tính; ( ngũ ) hiệp điều quản lý tằng, nội bộ thẩm kế bộ môn cập tương quan bộ môn dữ ngoại bộ thẩm kế cơ cấu đích câu thông; ( lục ) lí hành công tư quan liên giao dịch khống chế hòa quản lý chức trách ( thất ) công tư đổng sự hội thụ quyền đích kỳ tha sự nghi cập tương quan pháp luật pháp quy trung thiệp cập đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách tứ thập bát điều đề danh ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) nghiên cứu đổng sự, tổng kinh lý nhân viên đích tuyển trạch tiêu chuẩn hòa trình tự tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) quảng phiếm sưu tầm hợp cách đích đổng sự hòa tổng kinh lý nhân viên đích nhân tuyển; ( tam ) đối đổng sự hầu tuyển nhân hòa tổng kinh lý nhân tuyển tiến hành thẩm tra tịnh đề xuất kiến nghị. Đệ nhất bách tứ thập cửu điều tân thù dữ khảo hạch ủy viên hội đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) nghiên cứu đổng sự dữ tổng kinh lý nhân viên khảo hạch đích tiêu chuẩn, tiến hành khảo hạch tịnh đề xuất kiến nghị; ( nhị ) nghiên cứu hòa thẩm tra đổng sự, cao cấp quản lý nhân viên đích tân thù chính sách dữ phương án. Đệ nhất bách ngũ thập điều các chuyên môn ủy viên hội khả dĩ sính thỉnh trung giới cơ cấu đề cung chuyên nghiệp ý kiến, hữu quan phí dụng do Công tư thừa đam. - 42 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách ngũ thập nhất điều các chuyên môn ủy viên hội đối đổng sự hội phụ trách, các chuyên môn ủy viên hội đích đề án ứng đề giao Đổng sự hội thẩm tra quyết định. Đệ tứ tiết đổng sự hội bí thư Đệ nhất bách ngũ thập nhị điều đổng sự hội thiết đổng sự hội bí thư. Đổng sự hội bí thư thị công tư cao cấp quản lý nhân viên, Đối công tư hòa đổng sự hội phụ trách. Đệ nhất bách ngũ thập tam điều đổng sự hội bí thư ứng đương cụ hữu tất bị đích chuyên nghiệp tri thức hòa kinh nghiệm, do đổng sự hội ủy nhậm. Đổng sự hội bí thư ứng cụ bị hạ thuật điều kiện: ( nhất ) cụ hữu lương hảo đích chức nghiệp đạo đức hòa cá nhân phẩm chất; ( nhị ) cụ hữu đại chuyên dĩ thượng học lịch, tòng sự bí thư, quản lý, cổ quyền sự vụ đẳng công tác tam niên dĩ thượng; ( tam ) hữu nhất định tài vụ, thuế thu, pháp luật, kim dung, xí nghiệp quản lý, kế toán cơ ứng dụng đẳng phương diện tri thức, Nghiêm cách tuân thủ hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy chương, năng cú trung thành địa lí hành chức trách; ( tứ ) đổng sự hội bí thư ứng thủ đắc giao dịch sở ban phát đích đổng sự hội bí thư bồi huấn hợp cách chứng thư. Bổn chương trình đệ cửu thập cửu điều quy định bất đắc đam nhậm công tư đổng sự đích tình hình thích dụng vu đổng sự hội bí thư. Đệ nhất bách ngũ thập tứ điều đổng sự hội bí thư đích chủ yếu chức trách thị: ( nhất ) đổng sự hội bí thư vi công tư dữ chứng khoán giao dịch sở đích chỉ định liên lạc nhân, phụ trách chuẩn bị hòa đề giao chứng khoán giao Dịch sở yếu cầu đích văn kiện, tổ chức hoàn thành giam quản cơ cấu bố trí đích nhậm vụ; ( nhị ) án chiếu pháp định trình tự trù bị đổng sự hội hội nghị hòa cổ đông đại hội, chuẩn bị hòa đề giao đổng sự hội hòa cổ đông Đại hội đích báo cáo hòa văn kiện, liệt tịch đổng sự hội hội nghị tịnh tác ký lục, bảo chứng ký lục đích chuẩn xác tính, tịnh tại hội nghị ký Lục thượng thiêm tự, phụ trách bảo quản hội nghị văn kiện hòa ký lục; ( tam ) đổng sự hội bí thư vi công tư phụ trách hiệp điều hòa tổ chức công tư tín tức phi lộ sự nghi, bao quát kiện toàn tín tức Phi lộ đích chế độ, tiếp đãi lai phóng, phụ trách dữ tân văn môi thể cập đầu tư giả đích liên hệ, hồi đáp xã hội công chúng đích tư tuân, - 43 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Liên hệ cổ đông, hướng phù hợp tư cách đích đầu tư giả cập thời đề cung công tư công khai phi lộ quá đích tư liêu, bảo chứng công tư tín tức Phi lộ đích cập thời tính, hợp pháp tính, chân thật tính hòa hoàn chỉnh tính; ( tứ ) liệt tịch thiệp cập tín tức phi lộ đích hữu quan hội nghị. Công tư hữu quan bộ môn ứng đương hướng đổng sự hội bí thư đề cung Tín tức phi lộ sở nhu yếu đích tư liêu hòa tín tức. Công tư tại tác xuất trọng đại quyết định chi tiền, ứng đương tòng tín tức phi lộ giác độ Chinh tuân đổng sự hội bí thư đích ý kiến; ( ngũ ) phụ trách tín tức đích bảo mật công tác, chế đính bảo mật thố thi. Nội mạc tín tức tiết lộ thời, cập thời thải thủ bổ Cứu thố thi gia dĩ giải thích hòa trừng thanh, tịnh báo cáo giao dịch sở hòa trung quốc chứng giam hội; ( lục ) phụ trách bảo quản công tư cổ đông danh sách tư liêu, đổng sự hòa đổng sự hội bí thư danh sách, đại cổ đông cập đổng sự Trì cổ tư liêu dĩ cập đổng sự hội ấn chương; ( thất ) bang trợ công tư đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên liễu giải pháp luật pháp quy, công tư chương trình, chứng khoán Giao dịch sở cổ phiếu thượng thị quy tắc cập cổ phiếu thượng thị hiệp nghị đối kỳ thiết định đích trách nhậm. Vi công tư trọng đại quyết sách đề cung tư tuân Hòa kiến nghị; ( bát ) tích cực vi độc lập đổng sự lí hành chức trách đề cung hiệp trợ, như giới thiệu tình huống, đề cung tài liêu đẳng. Độc lập đổng Sự phát biểu đích độc lập ý kiến, đề án cập thư diện thuyết minh ứng đương công cáo đích, đổng sự hội bí thư ứng cập thời đáo chứng khoán giao dịch Sở bạn lý công cáo sự nghi. ( cửu ) hiệp trợ đổng sự hội y pháp hành sử chức quyền, tại đổng sự hội tác xuất vi phản pháp luật pháp quy, công tư chương trình cập giao Dịch sở hữu quan quy định đích quyết nghị thời, cập thời đề tỉnh đổng sự hội, như quả đổng sự hội kiên trì tác xuất thượng thuật quyết nghị đích, ứng Đương bả tình huống ký lục tại hội nghị kỷ yếu thượng, tịnh tương hội nghị kỷ yếu lập tức đề giao công tư toàn thể đổng sự hòa giam sự; ( thập ) phụ trách xử lý công tư dữ cổ đông chi gian, dữ các trung giới cơ cấu cập kỳ tha tương quan cơ cấu đích hữu quan sự nghi; ( thập nhất ) 《 công tư pháp 》, công tư chương trình cập chứng khoán giao dịch sở yếu cầu lí hành đích kỳ tha chức trách. Đệ nhất bách ngũ thập ngũ điều công tư đổng sự hoặc giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên khả dĩ kiêm nhậm công tư đổng sự hội bí thư. Công tư sính thỉnh đích hội kế sư sự vụ sở đích chú sách hội kế sư hòa luật sư sự vụ sở đích luật sư bất đắc kiêm nhậm công tư đổng Sự hội bí thư. Đệ nhất bách ngũ thập lục điều đổng sự hội bí thư do đổng sự trường đề danh, kinh đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính. Công tư Ứng đương tại sính nhậm đổng sự hội bí thư đích đổng sự hội hội nghị triệu khai ngũ cá giao dịch nhật chi tiền, hướng thượng hải chứng khoán giao dịch sở báo - 44 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tống quy định đích tư liêu, thượng hải chứng khoán giao dịch sở đối đổng sự hội bí thư hầu tuyển nhân nhậm chức tư cách vị đề xuất dị nghị đích, công Tư khả dĩ triệu khai đổng sự hội hội nghị, sính nhậm đổng sự hội bí thư. Đổng sự kiêm nhậm đổng sự hội bí thư đích, như mỗ nhất hành vi Nhu do đổng sự, đổng sự hội bí thư phân biệt tác xuất thời, tắc cai kiêm nhậm đổng sự cập công tư đổng sự hội bí thư đích nhân bất đắc dĩ Song trọng thân phân tác xuất. Công tư ứng tích cực kiến lập kiện toàn đầu tư giả quan hệ quản lý công tác chế độ, thông quá đa chủng hình thức chủ động gia cường dữ cổ Đông đặc biệt thị xã hội công chúng cổ cổ đông đích câu thông hòa giao lưu. Công tư đổng sự hội bí thư cụ thể phụ trách công tư đầu tư giả quan Hệ quản lý công tác. Đệ lục chương tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên Đệ nhất bách ngũ thập thất điều công tư thiết tổng kinh lý nhất danh, do đổng sự hội sính nhậm hoặc giải sính. Tại nhậm tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên xuất hiện 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình Dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định vi chứng khoán thị tràng cấm nhập giả đích, công tư đổng sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi Nhật khởi, lập tức đình chỉ tổng kinh lý, kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên lí hành chức trách, tịnh dư dĩ giải sính. Công tư đích tổng kinh lý, phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách nhân, đổng sự hội bí thư cập công tư đổng sự hội nhận định đích kỳ Tha cao cấp quản lý nhân viên vi công tư đích cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách ngũ thập bát điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định tình hình đích nhân viên, bị trung quốc Chứng giam hội xác định vi thị tràng cấm nhập giả tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích nhân viên dĩ cập bị chứng khoán giao dịch sở tuyên bố vi bất thích Đương nhân tuyển vị mãn lưỡng niên đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Bổn chương trình đệ nhất bách linh nhị điều quan vu đổng sự đích trung thật nghĩa vụ hòa đệ nhất bách linh tam điều ( tứ ) ～ ( lục ) quan Vu cần miễn nghĩa vụ đích quy định, đồng thời thích dụng vu tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách ngũ thập cửu điều tại công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân đan vị đam nhậm trừ đổng sự dĩ ngoại kỳ tha chức Vụ đích nhân viên, bất đắc đam nhậm công tư đích tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên. Đệ nhất bách lục thập điều tổng kinh lý mỗi giới nhậm kỳ tam niên, tổng kinh lý liên sính khả dĩ liên nhậm. - 45 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách lục thập nhất điều tổng kinh lý đối đổng sự hội phụ trách, hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) chủ trì công tư đích sinh sản kinh doanh quản lý công tác, tổ chức thật thi đổng sự hội quyết nghị, tịnh hướng đổng sự hội báo Cáo công tác; ( nhị ) tổ chức thật thi công tư niên độ kế hoa hòa đầu tư phương án; ( tam ) nghĩ đính công tư nội bộ quản lý cơ cấu thiết trí phương án; ( tứ ) nghĩ đính công tư đích cơ bổn quản lý chế độ; ( ngũ ) chế đính công tư đích cụ thể quy chương; ( lục ) đề thỉnh đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính công tư phó tổng kinh lý, tài vụ phụ trách nhân; ( thất ) quyết định sính nhậm hoặc giả giải sính trừ ứng do đổng sự hội sính nhậm hoặc giả giải sính dĩ ngoại đích phụ trách quản lý nhân viên; ( bát ) nghĩ định công tư chức công đích công tư, phúc lợi, tưởng trừng, quyết định công tư chức công đích sính dụng hòa giải sính; ( cửu ) đề nghị triệu khai đổng sự hội lâm thời hội nghị; ( thập ) công tư chương trình hoặc đổng sự hội thụ dư đích kỳ tha chức quyền. Đệ nhất bách lục thập nhị điều tổng kinh lý liệt tịch đổng sự hội hội nghị. Đệ nhất bách lục thập tam điều tổng kinh lý ứng đương căn cư đổng sự hội hoặc giả giam sự hội đích yếu cầu, hướng đổng sự hội hoặc giả Giam sự hội báo cáo công tư trọng đại hợp đồng đích thiêm đính, chấp hành tình huống, tư kim vận dụng tình huống hòa doanh khuy tình huống. Tổng kinh lý Tất tu bảo chứng cai báo cáo đích chân thật tính. Đệ nhất bách lục thập tứ điều tổng kinh lý nghĩ định hữu quan chức công công tư, phúc lợi, an toàn sinh sản dĩ cập lao động bảo hộ, Lao động bảo hiểm, giải sính ( hoặc khai trừ ) công tư chức công đẳng thiệp cập chức công thiết thân lợi ích đích vấn đề thời, ứng đương sự tiên thính thủ Công hội hòa chức công đại biểu đại hội đích ý kiến, tịnh yêu thỉnh công hội hoặc giả chức công đại biểu liệt tịch hữu quan hội nghị. Công tư nghiên cứu quyết định cải chế dĩ cập sinh sản kinh doanh đích trọng đại vấn đề, chế định trọng yếu đích quy chương chế độ thời, ứng đương Thính thủ công tư công hội đích ý kiến, tịnh thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức thính thủ chức công đích ý kiến hòa kiến nghị. Đệ nhất bách lục thập ngũ điều tổng kinh lý ứng chế đính tổng kinh lý công tác tế tắc, báo đổng sự hội phê chuẩn hậu thật thi. - 46 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách lục thập lục điều tổng kinh lý công tác tế tắc bao quát hạ liệt nội dung: ( nhất ) tổng kinh lý hội nghị triệu khai đích điều kiện, trình tự hòa tham gia đích nhân viên; ( nhị ) tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên các tự cụ thể đích chức trách cập kỳ phân công; ( tam ) công tư tư kim, tư sản vận dụng, thiêm đính trọng đại hợp đồng đích quyền hạn, dĩ cập hướng đổng sự hội, giam sự hội Đích báo cáo chế độ; ( tứ ) đổng sự hội nhận vi tất yếu đích kỳ tha sự hạng. Đệ nhất bách lục thập thất điều tổng kinh lý khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức. Hữu quan tổng kinh lý từ chức đích Cụ thể trình tự hòa bạn pháp do tổng kinh lý dữ công tư chi gian đích lao động hợp đồng quy định. Đệ nhất bách lục thập bát điều công tư tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp Quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành thành tín hòa cần miễn đích nghĩa vụ, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản Lý nhân viên vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hòa công tư chương trình đích quy định trí sử công tư tao thụ trọng đại tổn thất Đích, đổng sự hội ứng tích cực thải thủ thố thi truy cứu kỳ pháp luật trách nhậm. Đệ thất chương giam sự hội Đệ nhất tiết giam sự Đệ nhất bách lục thập cửu điều giam sự do cổ đông đại biểu hòa công tư chức công đại biểu đam nhậm. Công tư chức công đại biểu đam nhậm Đích giam sự bất đắc thiếu vu giam sự nhân sổ đích tam phân chi nhất. Đệ nhất bách thất thập điều cụ hữu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam Hội xác định vi thị tràng cấm nhập giả, tịnh thả cấm nhập thượng vị giải trừ đích, bất đắc đam nhậm công tư đích giam sự. Tại nhậm giam sự xuất hiện 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách tứ thập lục điều quy định đích tình hình dĩ cập bị trung quốc chứng giam hội xác định Vi chứng khoán thị tràng cấm nhập giả đích, công tư giam sự hội ứng đương tự tri đạo tình huống phát sinh chi nhật khởi, lập tức đình chỉ hữu quan giam Sự lí hành chức trách, tịnh kiến nghị cổ đông đại hội hoặc chức công đại biểu đại hội dư dĩ triệt hoán. - 47 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên bất đắc kiêm nhậm giam sự. Đệ nhất bách thất thập nhất điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình, đối công tư phụ hữu trung Thật nghĩa vụ hòa cần miễn nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư đích Tài sản. Đệ nhất bách thất thập nhị điều giam sự hội đích nhậm kỳ mỗi giới vi tam niên. Phi chức công đại biểu giam sự do cổ đông đại hội tuyển Cử hoặc canh hoán, chức công đại biểu giam sự do công tư chức công thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức dân chủ tuyển cử sản Sinh hoặc canh hoán, giam sự liên tuyển khả dĩ liên nhậm. Cổ đông đại hội thẩm nghị giam sự tuyển cử đích đề án, ứng đương đối mỗi nhất cá giam sự hầu tuyển nhân trục cá tiến hành biểu quyết. Cai Hạng đề án hoạch đắc thông quá hậu, đương tuyển đích giam sự khai thủy lí hành chức vụ. Cổ đông đại hội tuyển cử đích giam sự thải dụng luy tích đầu phiếu chế. Cổ đông tại đầu phiếu tuyển cử giam sự thời, cổ đông sở trì hữu Đích mỗi nhất cổ phân ủng hữu dữ ứng tuyển xuất đích giam sự nhân sổ tương đẳng đích đầu phiếu quyền, cổ đông kí khả dĩ bả toàn bộ đích đầu phiếu quyền Tập trung tuyển cử nhất nhân, diệc khả phân tán tuyển cử sổ nhân. Công tư căn cư giam sự hầu tuyển nhân sở hoạch đầu phiếu quyền đích cao đê y thứ Quyết định giam sự đích tuyển sính, trực chí toàn bộ giam sự sính mãn vi chỉ. Đệ nhất bách thất thập tam điều giam sự liên tục lưỡng thứ vị năng thân tự xuất tịch, dã bất ủy thác kỳ tha giam sự xuất tịch giam sự Hội hội nghị, thị vi bất năng lí hành chức trách, giam sự hội ứng đương kiến nghị cổ đông đại hội hoặc chức công đại biểu đại hội dư dĩ triệt hoán. Đệ nhất bách thất thập tứ điều giam sự khả dĩ tại nhậm kỳ giới mãn dĩ tiền đề xuất từ chức, bổn chương trình đệ ngũ chương hữu quan đổng Sự từ chức đích quy định, thích dụng vu giam sự. Giam sự nhậm kỳ giới mãn vị cập thời cải tuyển, hoặc giả giam sự tại nhậm kỳ nội từ chức đạo trí giam sự hội thành viên đê vu pháp định Nhân sổ đích, tại cải tuyển xuất đích giam sự tựu nhậm tiền, nguyên giam sự nhưng ứng đương y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình Đích quy định, lí hành giam sự chức vụ. Đệ nhất bách thất thập ngũ điều giam sự ứng đương tuân thủ pháp luật, hành chính pháp quy hòa công tư chương trình đích quy định, lí hành thành Tín hòa cần miễn đích nghĩa vụ. Đệ nhất bách thất thập lục điều giam sự ứng đương bảo chứng công tư phi lộ đích tín tức chân thật, chuẩn xác, hoàn chỉnh. Đệ nhất bách thất thập thất điều giam sự khả dĩ liệt tịch đổng sự hội hội nghị, tịnh đối đổng sự hội quyết nghị sự hạng đề xuất chất tuân - 48 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hoặc giả kiến nghị. Đệ nhất bách thất thập bát điều giam sự bất đắc lợi dụng kỳ quan liên quan hệ tổn hại công tư lợi ích, nhược cấp công tư tạo thành tổn Thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhất bách thất thập cửu điều giam sự chấp hành công tư chức vụ thời vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc bổn Chương trình đích quy định, cấp công tư tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi thường trách nhậm. Đệ nhị tiết giam sự hội Đệ nhất bách bát thập điều công tư thiết giam sự hội. Giam sự hội do thất danh giam sự tổ thành, thiết giam sự hội chủ tịch nhất danh, Do toàn thể giam sự quá bán sổ tuyển cử sản sinh. Giam sự hội chủ tịch triệu tập hòa chủ trì giam sự hội hội nghị; giam sự hội chủ tịch bất Năng lí hành chức vụ hoặc giả bất lí hành chức vụ đích, do bán sổ dĩ thượng giam sự cộng đồng thôi cử nhất danh giam sự triệu tập hòa chủ trì giam Sự hội hội nghị. Giam sự hội ứng hướng toàn thể cổ đông phụ trách, đối công tư tài vụ dĩ cập công tư đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản Lý nhân viên lí hành chức trách đích hợp pháp hợp quy tính tiến hành giam đốc, duy hộ công tư cập cổ đông đích hợp pháp quyền ích. Đệ nhất bách bát thập nhất điều giam sự hội hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) ứng đương đối đổng sự hội biên chế đích công tư định kỳ báo cáo tiến hành thẩm hạch tịnh đề xuất thư diện thẩm hạch ý kiến; ( nhị ) kiểm tra công tư tài vụ; ( tam ) đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên chấp hành công tư chức vụ đích hành vi tiến hành giam đốc, Đối vi phản pháp luật, hành chính pháp quy, công tư chương trình hoặc giả cổ đông đại hội quyết nghị đích đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề xuất bãi miễn đích kiến nghị; ( tứ ) đương đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đích hành vi tổn hại công tư đích lợi ích thời, yếu cầu Đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dư dĩ củ chính; ( ngũ ) đề nghị triệu khai lâm thời cổ đông đại hội, tại đổng sự hội bất lí hành 《 công tư pháp 》 quy định đích triệu tập hòa chủ Trì cổ đông đại hội chức trách thời triệu tập hòa chủ trì cổ đông đại hội; - 49 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( lục ) hướng cổ đông đại hội đề xuất đề án; ( thất ) y chiếu 《 công tư pháp 》 đệ nhất bách ngũ thập nhất điều đích quy định, đối đổng sự, tổng kinh lý hòa kỳ tha cao cấp Quản lý nhân viên đề khởi tố tụng; ( bát ) phát hiện công tư kinh doanh tình huống dị thường, khả dĩ tiến hành điều tra; tất yếu thời, khả dĩ sính thỉnh hội kế sư sự Vụ sở, luật sư sự vụ sở đẳng chuyên nghiệp cơ cấu hiệp trợ kỳ công tác; ( cửu ) pháp luật, hành chính pháp quy, bộ môn quy chương hoặc công tư chương trình quy định đích kỳ tha chức quyền. Giam sự hội hành sử chức quyền sở tất nhu đích phí dụng, do công tư thừa đam. Đệ nhất bách bát thập nhị điều giam sự hội hội nghị phân lệ hội hòa lâm thời hội nghị, giam sự hội lệ hội mỗi lục cá nguyệt chí thiếu Triệu khai nhất thứ hội nghị, hội nghị thông tri vu hội nghị triệu khai thập nhật dĩ tiền thư diện tống đạt toàn thể giam sự. Giam sự khả dĩ đề nghị Triệu khai lâm thời giam sự hội hội nghị, hội nghị thông tri vu hội nghị triệu khai ngũ nhật dĩ tiền thư diện tống đạt toàn thể giam sự. Giam sự hội Hội nghị nhân cố bất năng như kỳ triệu khai, ứng công cáo thuyết minh nguyên nhân. Giam sự hội khả yếu cầu công tư đổng sự, tổng kinh lý cập kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên, nội bộ cập ngoại bộ thẩm kế nhân viên Xuất tịch giam sự hội hội nghị, hồi đáp sở quan chú đích vấn đề. Đệ nhất bách bát thập tam điều giam sự hội chế đính giam sự hội nghị sự quy tắc, minh xác giam sự hội đích nghị sự phương thức hòa biểu Quyết trình tự, dĩ xác bảo giam sự hội đích công tác hiệu suất hòa khoa học quyết sách. Giam sự hội nghị sự quy tắc tác vi công tư chương trình đích Phụ kiện, do giam sự hội nghĩ định, cổ đông đại hội phê chuẩn. Đệ nhất bách bát thập tứ điều giam sự hội hội nghị thông tri bao quát dĩ hạ nội dung: Cử hành hội nghị đích nhật kỳ, địa điểm hòa Hội nghị kỳ hạn, sự do cập nghị đề, phát xuất thông tri đích nhật kỳ. Đệ tam tiết giam sự hội quyết nghị Đệ nhất bách bát thập ngũ điều giam sự hội đích nghị sự phương thức vi: Dĩ hội nghị phương thức tiến hành, đối hữu quan nghị án kinh tập Thể thảo luận hậu thải thủ đầu phiếu hoặc cử thủ phương thức biểu quyết. Giam sự hội hội nghị ứng do giam sự bổn nhân thân tự xuất tịch, giam sự nhân Cố bất năng xuất tịch thời, khả ủy thác kỳ tha giam sự đại vi xuất tịch, ủy thác thư ứng minh xác đại lý sự hạng cập quyền hạn. - 50 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách bát thập lục điều giam sự hội hội nghị ứng đương do toàn thể giam sự hội thành viên quá bán sổ dĩ thượng xuất tịch phương khả cử Hành. Giam sự hội biểu quyết thời, thải thủ nhất nhân nhất phiếu đích biểu quyết bạn pháp. Giam sự hội quyết nghị ứng do toàn thể giam sự hội thành viên quá bán sổ dĩ thượng biểu quyết thông quá. Đệ nhất bách bát thập thất điều giam sự hội hội nghị ứng hữu ký lục, xuất tịch hội nghị đích giam sự hòa ký lục nhân, ứng đương tại Hội nghị ký lục thượng thiêm danh. Giam sự hữu quyền yếu cầu tại ký lục thượng đối kỳ tại hội nghị thượng đích phát ngôn tác xuất mỗ chủng thuyết minh tính ký Tái. Giam sự hội hội nghị ký lục tác vi công tư đương án bảo tồn. Giam sự hội hội nghị ký lục đích bảo quản kỳ hạn vi thập niên. Đệ bát chương tài vụ hội kế chế độ, lợi nhuận phân phối hòa thẩm kế Đệ nhất tiết tài vụ hội kế chế độ Đệ nhất bách bát thập bát điều công tư y chiếu pháp luật, hành chính pháp quy hòa quốc gia hữu quan bộ môn đích quy định, chế định công Tư đích tài vụ hội kế chế độ. Đệ nhất bách bát thập cửu điều công tư tại mỗi nhất hội kế niên độ kết thúc chi nhật khởi tứ cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội Hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế niên độ tiền lục cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi lưỡng cá Nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao dịch sở báo tống bán niên độ tài vụ hội kế báo cáo, tại mỗi nhất hội kế Niên độ tiền tam cá nguyệt hòa tiền cửu cá nguyệt kết thúc chi nhật khởi đích nhất cá nguyệt nội hướng trung quốc chứng giam hội phái xuất cơ cấu hòa chứng khoán giao Dịch sở báo tống quý độ tài vụ hội kế báo cáo. Thượng thuật tài vụ hội kế báo cáo án chiếu hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy cập bộ môn quy chương đích quy định tiến hành biên chế. Công tư niên độ tài vụ hội kế báo cáo ứng đương tại triệu khai cổ đông đại hội niên hội đích nhị thập nhật tiền công cáo tịnh trí bị vu bổn công Tư, cung cổ đông tra duyệt. Đệ nhất bách cửu thập điều công tư trừ pháp định đích hội kế trướng bộ ngoại, bất lánh lập hội kế trướng bộ. Công tư đích tư sản, Bất dĩ nhậm hà cá nhân danh nghĩa khai lập trướng hộ tồn trữ. - 51 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhất bách cửu thập nhất điều công tư phân phối đương niên thuế hậu lợi nhuận thời, ứng đương đề thủ lợi nhuận đích bách phân chi thập liệt nhập Công tư pháp định công tích kim. Công tư pháp định công tích kim luy kế ngạch vi công tư chú sách tư bổn đích bách phân chi ngũ thập dĩ thượng đích, Khả dĩ bất tái đề thủ. Công tư đích pháp định công tích kim bất túc dĩ di bổ dĩ tiền niên độ khuy tổn đích, tại y chiếu tiền khoản quy định đề thủ pháp định công Tích kim chi tiền, ứng đương tiên dụng đương niên lợi nhuận di bổ khuy tổn. Công tư tòng thuế hậu lợi nhuận trung đề thủ pháp định công tích kim hậu, kinh cổ đông đại hội quyết nghị, khả dĩ tòng thuế hậu lợi nhuận trung Đề thủ nhất định bỉ lệ đích nhậm ý công tích kim. Công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ công tích kim hậu sở dư thuế hậu lợi nhuận, án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ phân phối, Đãn bổn chương trình quy định bất án trì cổ bỉ lệ phân phối đích trừ ngoại. Cổ đông đại hội vi phản tiền khoản quy định, tại công tư di bổ khuy tổn hòa đề thủ pháp định công tích kim chi tiền hướng cổ đông phân phối Lợi nhuận đích, cổ đông tất tu tương vi phản quy định phân phối đích lợi nhuận thối hoàn công tư. Công tư trì hữu đích bổn công tư cổ phân bất tham dữ phân phối lợi nhuận. Đệ nhất bách cửu thập nhị điều công tư đích công tích kim dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn,, khoách đại công tư sinh sản kinh doanh Hoặc giả chuyển vi tăng gia công tư cổ bổn. Đãn thị, tư bổn công tích kim bất đắc dụng vu di bổ công tư đích khuy tổn. Pháp định công tích kim chuyển vi tư bổn thời, sở lưu tồn đích cai hạng công tích kim bất đắc thiếu vu chuyển tăng tiền công tư chú sách tư bổn Đích bách phân chi nhị thập ngũ. Đệ nhất bách cửu thập tam điều công tư cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối phương án tác xuất quyết nghị hậu, công tư đổng sự hội tu Tại cổ đông đại hội triệu khai hậu lưỡng cá nguyệt nội hoàn thành cổ lợi ( hoặc cổ phân ) đích phái phát sự hạng. Đệ nhất bách cửu thập tứ điều công tư đích lợi nhuận phân phối chính sách, quyết sách trình tự hòa y cư, lợi nhuận phân phối chính sách đích Điều chỉnh cập phi lộ như hạ: ( nhất ) công tư đích lợi nhuận phân phối chính sách 1, lợi nhuận phân phối đích nguyên tắc Công tư thật hành trì tục, ổn định, hợp lý đích lợi nhuận phân phối chính sách. Công tư lợi nhuận phân phối kí trọng thị đối cổ đông đích - 52 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Hợp lý đầu tư hồi báo, hựu kiêm cố công tư đích khả trì tục phát triển. Công tư lợi nhuận phân phối bất đắc siêu quá luy kế khả phân phối lợi nhuận đích phạm vi, bất đắc tổn hại công tư trì tục kinh doanh năng lực. Công tư đổng sự hội hòa cổ đông đại hội đối lợi nhuận phân phối chính sách đích quyết sách hòa luận chứng quá trình trung ứng đương sung phân khảo lự độc Lập đổng sự hòa trung tiểu cổ đông đích ý kiến. 2, lợi nhuận phân phối đích hình thức Công tư khả dĩ thải dụng hiện kim, cổ phiếu hoặc giả lưỡng giả kết hợp đích phương thức phân phối cổ lợi. Công tư ưu tiên thải dụng hiện kim Phân hồng đích lợi nhuận phân phối phương thức. 3, lợi nhuận phân phối đích thời gian gian cách Công tư nguyên tắc thượng mỗi niên độ hiện kim phân hồng nhất thứ. Công tư vị tác xuất hiện kim lợi nhuận phân phối đích, ứng đương hướng cổ đông Thuyết minh nguyên nhân, tịnh tại cận kỳ định kỳ báo cáo trung phi lộ nguyên nhân, độc lập đổng sự ứng đương đối thử phát biểu độc lập ý kiến. 4, lợi nhuận phân phối đích điều kiện hòa bỉ lệ Tại công tư thật hiện doanh lợi thả vô trọng đại đầu tư kế hoa hoặc hiện kim chi xuất kế hoa đẳng sự hạng niên độ, công tư mỗi niên dĩ Hiện kim hình thức phân phối đích lợi nhuận bất thiếu vu đương niên thật hiện đích khả cung phân phối lợi nhuận đích 30%. Công tư tại kinh doanh tình huống lương hảo, tịnh thả đổng sự hội nhận vi công tư cổ phiếu giới cách dữ công tư cổ bổn quy mô bất thất phối, Phát phóng cổ phiếu cổ lợi hữu lợi vu công tư toàn thể cổ đông chỉnh thể lợi ích thời, khả dĩ tại mãn túc thượng thuật hiện kim phân hồng đích điều kiện Hạ, đề xuất cổ phiếu cổ lợi phân phối dự án. ( nhị ) lợi nhuận phân phối đích quyết sách trình tự hòa cơ chế Công tư ứng kết hợp công tư doanh lợi tình huống, tư kim nhu cầu, tại khảo lự đối toàn thể cổ đông trì tục, ổn định, hợp lý Đích hồi báo cơ sở thượng đề xuất lợi nhuận phân phối dự án. Công tư tại chế định hiện kim phân hồng cụ thể phương án thời, đổng sự hội ứng đương nhận chân nghiên cứu hòa luận chứng công tư hiện kim phân hồng Đích thời cơ, điều kiện hòa tối đê bỉ lệ, điều chỉnh đích điều kiện cập kỳ quyết sách trình tự yếu cầu đẳng sự nghi, độc lập đổng sự ứng đương Phát biểu minh xác ý kiến. Công tư lợi nhuận phân phối dự án kinh đổng sự hội thẩm nghị thông quá hậu phương năng đề giao công tư cổ đông đại hội thẩm nghị. - 53 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( tam ) lợi nhuận phân phối chính sách đích điều chỉnh Công tư căn cư sinh sản kinh doanh tình huống, đầu tư quy hoa hòa trường kỳ phát triển đẳng xác nhu điều chỉnh lợi nhuận phân phối chính sách đích, Điều chỉnh hậu đích lợi nhuận phân phối chính sách bất đắc vi phản trung quốc chứng giam hội hòa chứng khoán giao dịch sở đích hữu quan quy định. Công tư lợi nhuận phân phối chính sách tu cải nhu đề giao công tư cổ đông đại hội thẩm nghị, công tư ứng đương thông quá võng lạc đầu phiếu đẳng Phương thức vi trung tiểu cổ đông tham gia cổ đông đại hội đề cung tiện lợi, tịnh kinh xuất tịch cổ đông đại hội hữu biểu quyết quyền cổ phân tam phân chi Nhị dĩ thượng đích cổ đông biểu quyết đồng ý phương vi thông quá. ( tứ ) lợi nhuận phân phối đích phi lộ Công tư án chiếu hữu quan pháp luật, pháp quy hòa quy phạm tính văn kiện đích quy định, nghiêm cách lí hành thiệp cập lợi nhuận phân phối sự hạng Đích tín tức phi lộ nghĩa vụ. Đệ nhị tiết nội bộ thẩm kế Đệ nhất bách cửu thập ngũ điều công tư thật hành nội bộ thẩm kế chế độ, phối bị chuyên chức thẩm kế nhân viên, đối công tư tài vụ Thu chi hòa kinh tế hoạt động tiến hành nội bộ thẩm kế giam đốc. Đệ nhất bách cửu thập lục điều công tư nội bộ thẩm kế chế độ hòa thẩm kế nhân viên đích chức trách, ứng đương kinh đổng sự hội thẩm kế Ủy viên hội phê chuẩn hậu thật thi. Thẩm kế phụ trách nhân hướng đổng sự hội thẩm kế ủy viên hội phụ trách tịnh báo cáo công tác. Đệ tam tiết hội kế sư sự vụ sở đích sính nhậm Đệ nhất bách cửu thập thất điều công tư sính dụng thủ đắc “Tòng sự chứng khoán tương quan nghiệp vụ tư cách” đích hội kế sư sự vụ Sở tiến hành hội kế báo biểu thẩm kế, tịnh tư sản nghiệm chứng cập kỳ tha tương quan đích tư tuân phục vụ đẳng nghiệp vụ, sính kỳ nhất niên, khả Dĩ tục sính. Đệ nhất bách cửu thập bát điều công tư sính dụng hội kế sư sự vụ sở do cổ đông đại hội quyết định, đổng sự hội bất đắc tại cổ Đông đại hội quyết định tiền ủy nhậm hội kế sư sự vụ sở. Đệ nhất bách cửu thập cửu điều công tư bảo chứng hướng sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đề cung chân thật, hoàn chỉnh đích hội kế bằng - 54 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Chứng, hội kế trướng bộ, tài vụ hội kế báo cáo cập kỳ tha hội kế tư liêu, bất đắc cự tuyệt, ẩn nặc, hoang báo. Đệ nhị bách điều hội kế sư sự vụ sở đích thẩm kế phí dụng do cổ đông đại hội quyết định. Đệ nhị bách linh nhất điều kinh công tư sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở hưởng hữu hạ liệt quyền lợi: ( nhất ) tra duyệt công tư tài vụ báo biểu, ký lục hòa bằng chứng, tịnh hữu quyền yếu cầu công tư đích đổng sự, tổng kinh lý hoặc Giả kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên đề cung hữu quan đích tư liêu hòa thuyết minh; ( nhị ) yếu cầu công tư đề cung vi hội kế sư sự vụ sở lí hành chức vụ sở tất nhu đích kỳ tử công tư đích tư liêu hòa thuyết minh; ( tam ) liệt tịch cổ đông đại hội, hoạch đắc cổ đông đại hội đích thông tri hoặc giả dữ cổ đông đại hội hữu quan đích kỳ tha tín tức, Tại cổ đông đại hội thượng tựu thiệp cập kỳ tác vi công tư sính dụng đích hội kế sư sự vụ sở đích sự nghi phát ngôn. Đệ nhị bách linh nhị điều công tư giải sính hoặc giả bất tái tục sính hội kế sư sự vụ sở thời, đề tiền thập ngũ nhật sự tiên thông Tri hội kế sư sự vụ sở, công tư cổ đông đại hội tựu giải sính hội kế sư sự vụ sở tiến hành biểu quyết thời, hội kế sư sự vụ sở Hữu quyền hướng cổ đông đại hội trần thuật ý kiến. Hội kế sư sự vụ sở nhận vi công tư đối kỳ giải sính hoặc giả bất tái tục sính lý do bất Đương đích, khả dĩ hướng trung quốc chứng giam hội hòa trung quốc chú sách hội kế sư hiệp hội đề xuất thân tố. Hội kế sư sự vụ sở đề xuất từ sính đích, ứng đương hướng cổ đông đại hội thuyết minh công tư hữu vô bất đương tình hình. Đệ cửu chương thông tri hòa công cáo Đệ nhất tiết thông tri Đệ nhị bách linh tam điều công tư đích thông tri dĩ hạ liệt hình thức phát xuất: ( nhất ) dĩ chuyên nhân tống xuất; ( nhị ) dĩ bưu kiện, điện tử bưu kiện, truyện chân phương thức tống xuất; ( tam ) dĩ công cáo phương thức tiến hành; ( tứ ) công tư chương trình quy định đích kỳ tha hình thức. - 55 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhị bách linh tứ điều công tư phát xuất đích thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành đích, nhất kinh công cáo, thị vi sở hữu Tương quan nhân viên thu đáo thông tri. Đệ nhị bách linh ngũ điều công tư triệu khai cổ đông đại hội đích hội nghị thông tri, dĩ công cáo phương thức tiến hành. Đệ nhị bách linh lục điều công tư triệu khai đổng sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện Hoặc truyện chân tống đạt đẳng phương thức tiến hành. Đệ nhị bách linh thất điều công tư triệu khai giam sự hội đích hội nghị thông tri, dĩ chuyên nhân tống đạt, bưu kiện, điện tử bưu kiện Hoặc truyện chân tống đạt đẳng thư diện thông tri đích phương thức tiến hành. Đệ nhị bách linh bát điều công tư thông tri dĩ chuyên nhân tống xuất đích, do bị tống đạt nhân tại tống đạt hồi chấp thượng thiêm danh ( hoặc Cái chương ), bị tống đạt nhân thiêm thu nhật kỳ vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ bưu kiện tống xuất đích, tự giao phó bưu cục chi nhật Khởi đệ ngũ cá công tác nhật vi tống đạt nhật kỳ; dĩ điện tử bưu kiện, truyện chân phát xuất đích, dĩ điện tử bưu kiện, truyện chân phát xuất Đương nhật vi tống đạt nhật kỳ; công tư thông tri dĩ công cáo phương thức tống xuất đích, đệ nhất thứ công cáo khan đăng nhật vi tống đạt nhật kỳ. Đệ nhị bách linh cửu điều nhân ý ngoại di lậu vị hướng mỗ hữu quyền đắc đáo thông tri đích nhân tống xuất hội nghị thông tri hoặc giả cai Đẳng nhân một hữu thu đáo hội nghị thông tri, hội nghị cập hội nghị tác xuất đích quyết nghị tịnh bất nhân thử vô hiệu. Đệ nhị tiết công cáo Đệ nhị bách nhất thập điều công tư chỉ định 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 dĩ cập thượng hải chứng khoán giao Dịch sở võng trạm vi khan đăng công tư công cáo hòa kỳ tha nhu yếu phi lộ tín tức đích báo khan hòa võng trạm. Đệ thập chương hợp tịnh, phân lập, tăng tư, giảm tư, giải tán hòa thanh toán Đệ nhất tiết hợp tịnh, phân lập, tăng tư hòa giảm tư Đệ nhị bách nhất thập nhất điều công tư hợp tịnh khả dĩ thải thủ hấp thu hợp tịnh hòa tân thiết hợp tịnh. Nhất cá công tư hấp thu kỳ - 56 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Tha công tư vi hấp thu hợp tịnh, bị hấp thu đích công tư giải tán. Lưỡng cá dĩ thượng công tư hợp tịnh thiết lập nhất cá tân đích công tư vi Tân thiết hợp tịnh, hợp tịnh các phương giải tán. Đệ nhị bách nhất thập nhị điều công tư hợp tịnh, ứng đương do hợp tịnh các phương thiêm đính hợp tịnh hiệp nghị, tịnh biên chế tư sản phụ Trái biểu hòa tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất hợp tịnh quyết nghị chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập Nhật nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi tam Thập nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, khả dĩ yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả Đề cung tương ứng đích đam bảo. Đệ nhị bách nhất thập tam điều công tư hợp tịnh thời, hợp tịnh các phương đích trái quyền, trái vụ, do hợp tịnh hậu tồn tục đích công Tư hoặc giả tân thiết đích công tư thừa kế. Đệ nhị bách nhất thập tứ điều công tư phân lập, kỳ tài sản tác tương ứng đích phân cát. Công tư phân lập, ứng đương biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất phân lập quyết nghị chi nhật Khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập nhật nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Đệ nhị bách nhất thập ngũ điều công tư phân lập tiền đích trái vụ do phân lập hậu đích công tư thừa đam liên đái trách nhậm. Đãn thị, Công tư tại phân lập tiền dữ trái quyền nhân tựu trái vụ thanh thường đạt thành đích thư diện hiệp nghị lánh hữu ước định đích trừ ngoại. Đệ nhị bách nhất thập lục điều công tư nhu yếu giảm thiếu chú sách tư bổn thời, tất tu biên chế tư sản phụ trái biểu cập tài sản thanh đan. Công tư ứng đương tự tác xuất giảm thiếu chú sách tư bổn quyết nghị chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu tam thập nhật nội Tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi tam thập nhật Nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, hữu quyền yếu cầu công tư thanh thường trái vụ hoặc giả đề cung Tương ứng đích đam bảo. Công tư giảm tư hậu đích chú sách tư bổn tương bất đê vu pháp định đích tối đê hạn ngạch. Đệ nhị bách nhất thập thất điều công tư hợp tịnh hoặc giả phân lập, đăng ký sự hạng phát sinh biến canh đích, ứng đương y pháp hướng công Tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký; công tư giải tán đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư chú tiêu đăng ký; thiết lập tân công Tư đích, ứng đương y pháp bạn lý công tư thiết lập đăng ký. Công tư tăng gia hoặc giả giảm thiếu chú sách tư bổn, ứng đương y pháp hướng công tư đăng ký cơ quan bạn lý biến canh đăng ký. - 57 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhị tiết giải tán hòa thanh toán Đệ nhị bách nhất thập bát điều công tư nhân hạ liệt nguyên nhân giải tán: ( nhất ) công tư chương trình quy định đích doanh nghiệp kỳ hạn giới mãn hoặc giả công tư chương trình quy định đích kỳ tha giải tán sự do xuất hiện; ( nhị ) cổ đông đại hội quyết nghị giải tán; ( tam ) nhân hợp tịnh hoặc giả phân lập nhu yếu giải tán; ( tứ ) y pháp bị điếu tiêu doanh nghiệp chấp chiếu, trách lệnh quan bế hoặc giả bị triệt tiêu; ( ngũ ) công tư kinh doanh quản lý phát sinh nghiêm trọng khốn nan, kế tục tồn tục hội sử cổ đông lợi ích thụ đáo trọng đại tổn thất, Thông quá kỳ tha đồ kính bất năng giải quyết đích, trì hữu công tư toàn bộ cổ đông biểu quyết quyền bách phân chi thập dĩ thượng đích cổ đông, khả dĩ Thỉnh cầu nhân dân pháp viện giải tán công tư. Công tư hữu bổn điều đệ ( nhất ) hạng tình hình đích, khả dĩ thông quá cổ đông đại hội tu cải công tư chương trình nhi tồn tục, đãn tu cải công tư Chương trình đích nghị án nhu kinh xuất tịch cổ đông đại hội hội nghị đích cổ đông sở trì biểu quyết quyền đích tam phân chi nhị dĩ thượng thông quá. Đệ nhị bách nhất thập cửu điều công tư nhân tiền điều đệ ( nhất ) khoản, đệ ( nhị ) khoản, đệ ( tứ ) khoản, đệ ( ngũ ) Khoản quy định nhi giải tán đích, ứng đương tại giải tán sự do xuất hiện chi nhật khởi thập ngũ nhật nội thành lập thanh toán tổ, khai thủy thanh toán. Thanh toán tổ do đổng sự hoặc giả cổ đông đại hội xác định đích nhân viên tổ thành. Du kỳ bất thành lập thanh toán tổ tiến hành thanh toán đích, trái Quyền nhân khả dĩ thân thỉnh nhân dân pháp viện chỉ định hữu quan nhân viên tổ thành thanh toán tổ tiến hành thanh toán. Đệ nhị bách nhị thập điều thanh toán tổ tại thanh toán kỳ gian hành sử hạ liệt chức quyền: ( nhất ) thanh lý công tư tài sản, phân biệt biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan; ( nhị ) thông tri, công cáo trái quyền nhân; ( tam ) xử lý dữ thanh toán hữu quan đích công tư vị liễu kết đích nghiệp vụ; ( tứ ) thanh chước sở khiếm thuế khoản dĩ cập thanh toán quá trình trung sản sinh đích thuế khoản; ( ngũ ) thanh lý trái quyền, trái vụ; - 58 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình ( lục ) xử lý công tư thanh thường trái vụ hậu đích thặng dư tài sản; ( thất ) đại biểu công tư tham dữ dân sự tố tụng hoạt động. Đệ nhị bách nhị thập nhất điều thanh toán tổ ứng đương tự thành lập chi nhật khởi thập nhật nội thông tri trái quyền nhân, tịnh vu lục thập nhật Nội tại 《 trung quốc chứng khoán báo 》 hoặc 《 thượng hải chứng khoán báo 》 thượng công cáo. Trái quyền nhân ứng đương tự tiếp đáo thông tri thư chi nhật khởi Tam thập nhật nội, vị tiếp đáo thông tri thư đích tự công cáo chi nhật khởi tứ thập ngũ nhật nội, hướng thanh toán tổ thân báo kỳ trái quyền. Trái quyền nhân thân báo trái quyền, ứng đương thuyết minh trái quyền đích hữu quan sự hạng, tịnh đề cung chứng minh tài liêu. Thanh toán tổ ứng đương đối trái quyền tiến hành đăng ký. Tại thân báo trái quyền kỳ gian, thanh toán tổ bất đắc đối trái quyền nhân tiến hành thanh thường. Đệ nhị bách nhị thập nhị điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, Ứng đương chế định thanh toán phương án, tịnh báo cổ đông đại hội hoặc giả nhân dân pháp viện xác nhận. Công tư tài sản tại phân biệt chi phó thanh toán phí dụng, chức công đích công tư, xã hội bảo hiểm phí dụng hòa pháp định bổ thường kim, Chước nạp sở khiếm thuế khoản, thanh thường công tư trái vụ hậu đích thặng dư tài sản, công tư án chiếu cổ đông trì hữu đích cổ phân bỉ lệ Phân phối. Thanh toán kỳ gian, công tư tồn tục, đãn bất năng khai triển dữ thanh toán vô quan đích kinh doanh hoạt động. Công tư tài sản tại vị án Tiền khoản quy định thanh thường tiền, tương bất hội phân phối cấp cổ đông. Đệ nhị bách nhị thập tam điều thanh toán tổ tại thanh lý công tư tài sản, biên chế tư sản phụ trái biểu hòa tài sản thanh đan hậu, Phát hiện công tư tài sản bất túc thanh thường trái vụ đích, ứng đương y pháp hướng nhân dân pháp viện thân thỉnh tuyên cáo phá sản. Công tư kinh nhân dân pháp viện tài định tuyên cáo phá sản hậu, thanh toán tổ ứng đương tương thanh toán sự vụ di giao cấp nhân dân pháp viện. Đệ nhị bách nhị thập tứ điều công tư thanh toán kết thúc hậu, thanh toán tổ ứng đương chế tác thanh toán báo cáo, báo cổ đông đại hội Hoặc giả nhân dân pháp viện xác nhận, tịnh báo tống công tư đăng ký cơ quan, thân thỉnh chú tiêu công tư đăng ký, công cáo công tư chung chỉ. Đệ nhị bách nhị thập ngũ điều công tư bị y pháp tuyên cáo phá sản đích, y chiếu hữu quan xí nghiệp phá sản đích thật thi phá sản thanh toán. Đệ nhị bách nhị thập lục điều thanh toán tổ thành viên ứng đương trung vu chức thủ, y pháp lí hành thanh toán nghĩa vụ, bất đắc lợi dụng Chức quyền thu thụ hối lộ hoặc giả kỳ tha phi pháp thu nhập, bất đắc xâm chiêm công tư tài sản. Thanh toán tổ nhân viên nhân cố ý hoặc giả trọng đại quá thất cấp công tư hoặc giả trái quyền nhân tạo thành tổn thất đích, ứng đương thừa đam bồi - 59 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Thường trách nhậm. Đệ thập nhất chương công hội hòa đảng đích tổ chức Đệ nhị bách nhị thập thất điều công tư chức công y chiếu 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc công hội pháp 》 tổ chức công hội, khai triển Công hội hoạt động, duy hộ chức công hợp pháp quyền ích. Công tư ứng đương vi bổn công tư công hội đề cung tất yếu đích hoạt động điều kiện. Công Tư công hội đại biểu chức công tựu chức công đích lao động báo thù, công tác thời gian, phúc lợi, bảo hiểm hòa lao động an toàn vệ sinh đẳng sự Hạng y pháp dữ công tư thiêm đính tập thể hợp đồng. Công tư y chiếu hiến pháp hòa hữu quan pháp luật đích quy định, thông quá chức công đại biểu đại hội hoặc giả kỳ tha hình thức, thật hành dân Chủ quản lý. Đệ nhị bách nhị thập bát điều công tư trung trung quốc cộng sản đảng cơ tằng tổ chức đích hoạt động, y chiếu trung quốc cộng sản đảng chương trình Bạn lý. Tại công tư trung, căn cư trung quốc cộng sản đảng chương trình đích quy định, thiết lập trung quốc cộng sản đảng đích tổ chức, khai triển đảng Đích hoạt động. Công tư ứng đương vi đảng tổ chức đích hoạt động đề cung tất yếu điều kiện. Đệ thập nhị chương tu cải chương trình Đệ nhị bách nhị thập cửu điều hữu hạ liệt tình hình chi nhất đích, công tư ứng đương tu cải chương trình: ( nhất )《 công tư pháp 》 hoặc hữu quan pháp luật, hành chính pháp quy tu cải hậu, chương trình quy định đích sự hạng dữ tu cải hậu đích Pháp luật, hành chính pháp quy đích quy định tương để xúc; ( nhị ) công tư đích tình huống phát sinh biến hóa, dữ chương trình ký tái đích sự hạng bất nhất trí; ( tam ) cổ đông đại hội quyết định tu cải chương trình. Đệ nhị bách tam thập điều cổ đông đại hội quyết nghị thông quá đích chương trình tu cải sự hạng ứng kinh chủ quản cơ quan thẩm phê đích, tu Báo nguyên thẩm phê đích chủ quản cơ quan phê chuẩn; thiệp cập công tư đăng ký sự hạng đích, y pháp bạn lý biến canh đăng ký. - 60 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Đệ nhị bách tam thập nhất điều đổng sự hội y chiếu cổ đông đại hội tu cải chương trình đích quyết nghị hòa hữu quan chủ quản cơ quan đích Thẩm phê ý kiến tu cải công tư chương trình. Đệ nhị bách tam thập nhị điều chương trình tu cải sự hạng chúc vu pháp luật, hành chính pháp quy yếu cầu phi lộ đích tín tức, án quy Định dư dĩ công cáo. Đệ thập tam chương phụ tắc Đệ nhị bách tam thập tam điều thích nghĩa ( nhất ) khống cổ cổ đông, thị chỉ kỳ trì hữu đích cổ phân chiêm công tư cổ bổn tổng ngạch 50% dĩ thượng đích cổ đông; trì hữu Cổ phân đích bỉ lệ tuy nhiên bất túc 50%, đãn y kỳ trì hữu đích cổ phân sở hưởng hữu đích biểu quyết quyền dĩ túc dĩ đối cổ đông đại hội Đích quyết nghị sản sinh trọng đại ảnh hưởng đích cổ đông. Khống cổ cổ đông hoàn bao quát cụ bị hạ liệt điều kiện chi nhất đích cổ đông: 1, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ tuyển xuất bán sổ dĩ thượng đích đổng sự; 2, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ hành sử công tư 30％ dĩ thượng đích biểu quyết quyền hoặc giả Khả dĩ khống chế công tư 30％ dĩ thượng biểu quyết quyền đích hành sử; 3, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, trì hữu công tư 30％ dĩ thượng đích cổ phân; 4, thử nhân đan độc hoặc giả dữ tha nhân nhất trí hành động thời, khả dĩ dĩ kỳ tha phương thức tại sự thật thượng khống chế công tư. Nhất trí hành động thị chỉ lưỡng cá hoặc giả lưỡng cá dĩ thượng đích nhân dĩ hiệp nghị đích phương thức ( bất luận khẩu đầu hoặc giả thư diện ) đạt Thành nhất trí, thông quá kỳ trung nhậm hà nhất nhân thủ đắc đối công tư đích đầu phiếu quyền, dĩ đạt đáo hoặc giả củng cố khống chế công tư đích mục Đích đích hành vi. ( nhị ) thật tế khống chế nhân, thị chỉ tuy bất thị công tư đích cổ đông, đãn thông quá đầu tư quan hệ, hiệp nghị hoặc giả kỳ Tha an bài, năng cú thật tế chi phối công tư hành vi đích nhân. ( tam ) quan liên quan hệ, thị chỉ công tư khống cổ cổ đông, thật tế khống chế nhân, đổng sự, giam sự, tổng kinh lý, Kỳ tha cao cấp quản lý nhân viên dữ kỳ trực tiếp hoặc giả gian tiếp khống chế đích xí nghiệp chi gian đích quan hệ, dĩ cập khả năng đạo trí công tư - 61 - Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư chương trình Lợi ích chuyển di đích kỳ tha quan hệ. Đãn thị, quốc gia khống cổ đích xí nghiệp chi gian bất cận nhân vi đồng thụ quốc gia khống cổ nhi cụ hữu Quan liên quan hệ. Đệ nhị bách tam thập tứ điều đổng sự hội khả y chiếu chương trình đích quy định, chế đính chương trình tế tắc. Chương trình tế tắc bất đắc Dữ chương trình đích quy định tương để xúc. Đệ nhị bách tam thập ngũ điều bổn chương trình dĩ trung văn thư tả, kỳ tha nhậm hà ngữ chủng hoặc bất đồng bản bổn đích chương trình dữ bổn chương Trình hữu kỳ nghĩa thời, dĩ tại quốc gia công thương hành chính quản lý tổng cục tối cận nhất thứ hạch chuẩn đăng ký hậu đích trung văn bản chương trình vi chuẩn. Đệ nhị bách tam thập lục điều bổn chương trình sở xưng “Dĩ thượng”, “Dĩ nội”, “Dĩ hạ”, đô hàm bổn sổ; “Bất mãn”, “Dĩ ngoại”, “Đê vu”, “Đa vu” bất hàm bổn sổ. Đệ nhị bách tam thập thất điều bổn chương trình do công tư đổng sự hội phụ trách giải thích. Đệ nhị bách tam thập bát điều bổn chương trình phụ kiện bao quát cổ đông đại hội nghị sự quy tắc, đổng sự hội nghị sự quy tắc hòa giam Sự hội nghị sự quy tắc. Đại tần thiết lộ cổ phân hữu hạn công tư Nhị 〇 nhất ngũ niên tứ nguyệt - 62 -

Công cáo nội dung tường kiến phụ kiện