| 处罚决定 公告日期:2024-10-19 |
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| 标题 | 中节能(阳泉)太阳能科技有限公司受到盂县县自然资源局处罚盂自资罚字〔2024〕22号 |
| 相关法规 | 《土地管理法》第七十七条、《山西省实施办法(2008年修订)》第四十七条 |
| 文件批号 | 盂自资罚字[2024]22号 |
| 批复原因 | 未经县级以上人民政府批准，占用孙家庄镇乌玉村土地建变电站。 |
| 批复内容 | 1.没收在非法占用的符合规划的耕地上新建的建筑物和其他设施；
2.对非法占用的耕地处以每平方米20元罚款，对非法占用的建设用地处以每平方米5元罚款，合计29,535元。 |
| 处理人 | 盂县县自然资源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2024-04-27 |
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| 标题 | 慈溪协能新能源科技有限公司受到慈溪市住房和城乡建设局处罚(慈住建罚决字2024-003号) |
| 相关法规 | 《建筑工程施工许可管理办法》 |
| 文件批号 | 慈住建罚决字2024-003号 |
| 批复原因 | 未取得施工许可证擅自施工 |
| 批复内容 | 罚款38,455.06元 |
| 处理人 | 慈溪市住房和城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-09-11 |
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| 标题 | 中节能(新泰)太阳能科技有限公司受到新泰市住房和城乡建设局行政处罚 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国消防法(2021年修订)》 |
| 文件批号 | 新建(消)简行处字[2023]0010号 |
| 批复原因 | 未按时在住房和城乡建设主管部门备案 |
| 批复内容 | 罚款1,000.00元人民币 |
| 处理人 | 新泰市住房和城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-08-14 |
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| 标题 | 中节能吴忠太阳山光伏发电有限责任公司受到吴忠市红寺堡区综合执法局处罚(红综执(太阳山)行罚字决[2022]051号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 红综执（太阳山）行罚字决[2022]051号 |
| 批复原因 | 2011-2021年期间，在红寺堡区太阳山镇林小庄中节能吴忠太阳山光伏发电有限责任公司东北侧约200米处未经批准擅自取用13.6694万立方米黄河水。 |
| 批复内容 | 罚款20,000元。 |
| 处理人 | 吴忠市红寺堡区综合执法局 |
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| 整改通知 公告日期:2023-08-14 |
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| 标题 | 中节能太阳能科技轮台有限公司受到巴音郭楞蒙古自治州生态环境局处罚(巴环责改字[2023]1-26号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》、《新疆维吾尔自治区新疆生产建设兵团生态环境部门规范适用行政处罚裁量权实施办法》 |
| 文件批号 | 巴环责改字[2023]1-26号 |
| 批复原因 | 1、未设置规范的危险废物识别标志；2、未按国家规定建设危险废物贮存场所；3、未申报危险废物管理计划。 |
| 批复内容 | 责令建设规范的危险废物贮存场所同时规范设置危险废物识别标志，完成危险废物管理计划申报工作。 |
| 处理人 | 巴音郭楞蒙古自治州生态环境局 |
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| 处罚决定 公告日期:2023-08-14 |
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| 标题 | 中节能(荔波)太阳能科技有限公司、荔波县开合新能源有限公司受到荔波县自然资源局处罚(荔自然资行处决字[2023]6号) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国土地管理法实施条例》 |
| 文件批号 | 荔自然资行处决字[2023]6号 |
| 批复原因 | 未取得合法用地批复手续，擅自在荔波县甲良镇新场村占用集体农用地8,746.71平方米建设荔波县甲良农业光伏电站升压站。 |
| 批复内容 | 1、责令退还非法占用的土地；2、对非法占用8,746.71平方米的集体农用地处以每平方米100元的罚款，共计人民币874,671元。 |
| 处理人 | 荔波县自然资源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 中节能太阳能科技德令哈有限公司被西州消防支队德令哈大队行政处罚(德公(消)行罚决字[2018]0013号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 德公（消）行罚决字[2018]0013号 |
| 批复原因 | 未经消防设计审核擅自施工 |
| 批复内容 | 责令停止施工并处罚人民币30,000元 |
| 处理人 | 西州消防支队德令哈大队 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 中节能太阳能科技德令哈有限公司被德令哈市水利局行政处罚(德罚决字[2021]第14号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 德罚决字[2021]第14号 |
| 批复原因 | 未经水行政主管部门批准非法打井1眼用于生活用水 |
| 批复内容 | 罚款人民币40,000元 |
| 处理人 | 德令哈市水利局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 青海瑞德兴阳新能源有限公司被德令哈市水利局行政处罚(德罚决字[2021]第21号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 德罚决字[2021]第21号 |
| 批复原因 | 未经水行政主管部门批准非法打井1眼用于生活用水、光伏组件清洗 |
| 批复内容 | 罚款人民币30,000元 |
| 处理人 | 德令哈市水利局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 乌什风凌电力科技有限公司被国家税务总局乌什县税务局行政处罚(乌什税罚[2018]7号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 乌什税罚[2018]7号 |
| 批复原因 | 应开具而未开具发票 |
| 批复内容 | 给予行政处罚10,000元 |
| 处理人 | 国家税务总局乌什县税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 固原中能振发光伏发电有限公司被固原市国土资源局行政处罚(国土资罚[2018]03号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 国土资罚[2018]03号 |
| 批复原因 | 非法占用土地 |
| 批复内容 | 退还土地，恢复土地原状，处5,761.35元罚款 |
| 处理人 | 固原市国土资源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 中节能(怀来)光伏农业科技有限公司收到怀来县水务局行政处罚(怀水罚字[2021]第005号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 怀水罚字[2021]第005号 |
| 批复原因 | 公司取用地下水未办理取水许可证，构成未经批准擅自取水的行为 |
| 批复内容 | 罚款35,000元 |
| 处理人 | 怀来县水务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 中节能(新泰)太阳能科技有限公司收到新泰市综合行政执法局行政处罚(新执行处字[2018]05045号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 新执行处字[2018]05045号 |
| 批复原因 | 未经依法批准，非法占用泉沟镇高崖头村和康乐庄村集体土地3,851.46平方米建升压站 |
| 批复内容 | 1．责令退还非法占用的3,851.46平方米土地；2.没收在非法占用的3,851.46平方米土地上建设的建筑物和其他建设；3.并处非法占用采矿用地3,851.46平方米*15元/平方米=57,771.90元的罚款 |
| 处理人 | 新泰市综合行政执法局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 中节能(新泰)太阳能科技有限公司收到新泰市综合行政执法局行政处罚(新执行处字[2018]05046号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 新执行处字[2018]05046号 |
| 批复原因 | 未经依法批准，非法占用泉沟镇孙家庄村集体土地3,138.71平方米建升压站 |
| 批复内容 | 1.责令退还非法占用的3,138.71平方米土地；2没收在非法占用的3,138.71平方米土地上建设的建筑物和其他建设；3.并处非法占用采矿用地3,138.71平方米*15元/平方米=47,080.65元的罚款 |
| 处理人 | 新泰市综合行政执法局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 中节能太阳能科技巢湖有限公司收到巢湖市自然资源和规划局行政处罚(巢自然资规罚[2019]第60号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 巢自然资规罚[2019]第60号 |
| 批复原因 | 擅自在巢湖市坝镇湖东行政村龙王山占用5.28亩（3,520.03平方米）土地进行建设 |
| 批复内容 | 1.责令退还非法占用的3,520.03平方米土地；2没收在非法占用的土地上新建的1,242.51平方米建筑物和其他建设；3.对非法占用的3,520.03平方米土地处以10元/平方米共计人民币35,200元的罚款 |
| 处理人 | 巢湖市自然资源和规划局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 中节能太阳能科技(镇江)有限公司收到镇江市环境保护局行政处罚(镇新环罚字[2018]68号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 镇新环罚字[2018]68号 |
| 批复原因 | 露天堆放一般固废，未按照国务院环境保护行政主管部门的规定设置规范的固废贮存场所 |
| 批复内容 | 1.罚款20,000元；2.立即停止违法排污行为并整改到位 |
| 处理人 | 镇江市环境保护局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 宁夏中利牧晖新能源有限公司收到同心县住房和城乡建设局行政处罚(同住建罚字[2020]第(014)号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 同住建罚字[2020]第（014）号 |
| 批复原因 | 在宁夏中利牧晖同心95MW光伏项目升压站综合楼建设中，未取得《施工许可证》，擅自开工建设 |
| 批复内容 | 罚款10,000元 |
| 处理人 | 同心县住房和城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 阿拉善腾格里经济技术开发区综合行政执法局行政处罚决定(腾综执罚决字[2021]第04006号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 腾综执罚决字[2021]第04006号 |
| 批复原因 | 未经批准非法使用草原。 |
| 批复内容 | 罚款11,660元。 |
| 处理人 | 阿拉善腾格里经济技术开发区综合行政执法局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 互助县林业局行政处罚决定 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 擅自改变林地用途。 |
| 批复内容 | 行政罚款4,002元。 |
| 处理人 | 互助县林业局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 宁波市国土资源局行政处罚决定【甬镇土资罚(2018)57号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 甬镇土资罚[2018]57号 |
| 批复原因 | 非法占有土地。 |
| 批复内容 | 1.责令退还非法占用的6,342平方米土地；2.没收在非法占用的6,342平方米土地上已建成的建筑物和构筑物；3.罚款190,260元。 |
| 处理人 | 宁波市国土资源局 |
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| 警告 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 巢湖市安全生产监督管理局行政处罚决定【(巢)安监罚[2018]022号】 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | （巢）安监罚[2018]022号 |
| 批复原因 | 未落实职业病防护设施“三同时”工作。 |
| 批复内容 | 警告。 |
| 处理人 | 巢湖市安全生产监督管理局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 国家税务总局内蒙古阿拉善盟孪井滩生态移民示范区税务局行政处罚决定(阿孪税罚[2019]115111号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 阿孪税罚[2019]115111号 |
| 批复原因 | 未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税材料。 |
| 批复内容 | 罚款2,000元。 |
| 处理人 | 国家税务总局内蒙古阿拉善盟孪井滩生态移民示范区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 国家税务总局内蒙古阿拉善盟孪井滩生态移民示范区税务局行政处罚决定(阿孪税罚[2019]115112号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 阿孪税罚[2019]115112号 |
| 批复原因 | 未按照规定期限办理纳税申报和报送纳税材料。 |
| 批复内容 | 责令限期整改并罚款2,000元。 |
| 处理人 | 国家税务总局内蒙古阿拉善盟孪井滩生态移民示范区税务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 宁夏盐池兆亿新能源有限公司受到盐池县环境保护和林业局处罚（盐林罚决字[2018]第095号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 盐林罚决字[2018]第095号 |
| 批复原因 | 未经林业行政主管部门批准擅自在林地内建设光伏项目 |
| 批复内容 | 罚款29681.5元 |
| 处理人 | 盐池县环境保护和林业局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 中节能太阳能科技寿县有限公司受到寿县国土资源局处罚（寿国土资处[2016]120号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 寿国土资处[2016]120号 |
| 批复原因 | 未经有批准权的人民政府批准擅自占用集体土地 |
| 批复内容 | 罚款75650元 |
| 处理人 | 寿县国土资源局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 中节能太阳能科技德令哈有限公司受到德令哈市农牧和扶贫开发局处罚（德农牧(草原)罚[2017]10号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 德农牧(草原)罚[2017]10号 |
| 批复原因 | 非法占用草原 |
| 批复内容 | 罚款20988元 |
| 处理人 | 德令哈市农牧和扶贫开发局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 中节能(怀来)光伏农业科技有限公司受到怀来县水务局处罚（怀水罚决字[2018]第010号） |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 怀水罚决字[2018]第010号 |
| 批复原因 | 水土保持设施未经验收并投产使用 |
| 批复内容 | 罚款150000元 |
| 处理人 | 怀来县水务局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 中节能阿拉善盟太阳能发电有限公司受到阿拉善腾格里经济技术开发区综合行政执法局处罚(腾综执罚决字[2018]第(012)号) |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 腾综执罚决字[2018]第(012)号 |
| 批复原因 | 未办理草原征占用审审核审批手续擅自改变基本草原用途 |
| 批复内容 | 警告并罚款77,050元 |
| 处理人 | 阿拉善腾格里经济技术开发区综合行政执法局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 宁夏中利牧晖新能源有限公司被同心县住房和城乡建设局行政处罚同住建罚字[2020]第(015)号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 同住建罚字[2020]第（015）号 |
| 批复原因 | 在宁夏中利牧晖同心95MW光伏项目升压站中控楼建设中，未取得《施工许可证》，擅自开工建设 |
| 批复内容 | 罚款10,000元 |
| 处理人 | 同心县住房和城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 中节能太阳能科技扬州有限公司被扬州市江都区城乡建设局行政处罚江建罚[2018]3号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 江建罚[2018]3号 |
| 批复原因 | 未取得建设工程规划许可证，建设综合配电房工程 |
| 批复内容 | 1.限期改正（限期按规定办理规划相关手续）；2.罚款人民币65,700元 |
| 处理人 | 扬州市江都区城乡建设局 |
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| 整改通知 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 中节能兴化太阳能发电有限公司被兴化市水利局行政处罚兴水罚[2020]1号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 兴水罚[2020]1号 |
| 批复原因 | 未经有管理权限的河道主管机关审查同意，建成光伏发电设施 |
| 批复内容 | 责令于45日内纠正违法行为、采取补救措施 |
| 处理人 | 兴化市水利局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 宁夏盐池光大新能源有限公司被盐池县住房和城乡建设局行政处罚盐建罚字[2018]第022号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 盐建罚字[2018]第022号 |
| 批复原因 | 未取得施工许可证，开工建设 |
| 批复内容 | 罚款20,000元 |
| 处理人 | 盐池县住房和城乡建设局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 宁夏盐池光大新能源有限公司被盐池县环境保护和林业局行政处罚盐林罚决字[2018]第093号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 盐林罚决字[2018]第093号 |
| 批复原因 | 未经林业行政主管部门批准，擅自在林地内建设光伏项目 |
| 批复内容 | 1.停止违法行为，限期恢复原状；2.处以每平方米15元的罚款，共64,432.2元 |
| 处理人 | 盐池县环境保护和林业局 |
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| 处罚决定 公告日期:2022-02-18 |
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| 标题 | 宁夏江山新能源有限公司被盐池县环境保护和林业局行政处罚盐林罚决字[2018]第094号 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 盐林罚决字[2018]第094号 |
| 批复原因 | 未经林业行政主管部门批准，擅自在林地内建设光伏项目 |
| 批复内容 | 1.停止违法行为，限期恢复原状；2.处以每平方米10元的罚款，共31,082.2元 |
| 处理人 | 盐池县环境保护和林业局 |
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| 立案调查 公告日期:2021-08-05 |
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| 标题 | 太阳能:关于前独立董事因非公司事项收到中国证监会结案通知书的公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 结案字[2021]39 |
| 批复原因 | 2020年6月11日，中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）披露了《关于独立董事非因公司事项收到中国证监会调查通知书的公告》（公告编号：2020-26），中国证监会因康得投资集团有限公司涉嫌债券市场信息披露违法违规，对公司前独立董事许强先生立案调查。 |
| 批复内容 | 许强先生作为康得投资集团有限公司涉嫌银行间债券市场信息披露违法责任人的违法事实不成立，对该案结案。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2020-07-31 |
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| 标题 | 关于对中节能太阳能股份有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所股票上市规则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2020]第38号 |
| 批复原因 | 2018年3月27日，太阳能披露《关于子公司违规对外担保的风险提示公告》，称太阳能子公司中节能太阳能（酒泉）发电有限公司（简称“酒泉公司”）存在违规对外担保行为，具体情况如下：2016年6月，酒泉公司与商洛比亚迪实业有限公司（简称“商洛比亚迪”）、中海阳能源集团股份有限公司（简称“中海阳”）签订了《中节能玉门昌马三期25兆瓦并网光伏发电项目电池组件购销合同》（简称《购销合同》），酒泉公司为中海阳从商洛比亚迪采购组件提供连带责任担保，合同总金额为9,874.98万元。截至目前，中海阳尚欠比亚迪货款6,899.98万元。上述担保事项未经董事会审议。
2019年8月22日，太阳能披露的《关于子公司违规对外担保风险的进展公告》显示，北京仲裁委员会裁决酒泉公司向商洛比亚迪支付中海阳拖欠货款6,899.98万元以及相关的违约金、仲裁费等。根据太阳能于2020年7月16日披露的《关于对深圳证券交易所公司管理部关注函〔2020〕第94号的答复》，酒泉公司与商洛比亚迪签订《执行和解协议书》，拟通过开展业务合作等方式冲减上述执行金额。 |
| 批复内容 | 太阳能收到深圳证券交易所公司管理部下发的监管函，公司部监管函〔2020〕第38号。深圳证券交易所希望太阳能及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2020-07-10 |
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| 标题 | 关于对中节能太阳能股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2020]第94号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的关注函 |
| 批复内容 | 请你公司在7月15日前将有关说明报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 立案调查 公告日期:2020-06-11 |
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| 标题 | 太阳能:关于独立董事非因公司事项收到中国证监会调查通知书的公告 |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 稽总调查字200509号 |
| 批复原因 | 涉嫌债券市场信息披露违法违规。 |
| 批复内容 | 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，决定对其立案调查，请其予以配合。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 问讯 公告日期:2020-05-28 |
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| 标题 | 关于对中节能太阳能股份有限公司的年报问询函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2020]第118号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部下发的问询函 |
| 批复内容 | 请你公司就上述问题做出书面说明，涉及需披露的，请及时履行披露义务，并在6月4日前将有关说明材料报送我部，同时抄送派出机构。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 监管关注 公告日期:2019-05-15 |
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| 标题 | 太阳能:关于收到中国证监会重庆监管局监管关注函的公告 |
| 相关法规 | 《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》 |
| 文件批号 | 渝证监函[2019]89号 |
| 批复原因 | 中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会重庆证监局《关于对中节能太阳能股份有限公司的监管关注函》（渝证监函〔2019〕89号）。 |
| 批复内容 | 公司将按照关注函的监管要求积极落实相关情况。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 监管关注 公告日期:2019-03-27 |
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| 标题 | 关于对中节能太阳能股份有限公司的关注函 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部关注函[2019]第54号 |
| 批复原因 | 公司收到深圳证券交易所公司管理部关于对中节能太阳能股份有限公司的关注函，公司部关注函【2019】第54号。 |
| 批复内容 | 请你公司在4月4日前将有关说明报送我部。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 警示 公告日期:2018-08-16 |
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| 标题 | 太阳能:关于收到中国证券监督管理委员会重庆监管局出具警示函措施的决定的公告 |
| 相关法规 | 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《企业会计准则—基本准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《企业会计准则第14号—收入》 |
| 文件批号 | 重庆证监局[2018]20号 |
| 批复原因 | 经查，我局发现你公司（统一社会信用代码：91500000202819532B）存在以下问题：
一、利用募集资金购买理财产品未及时披露
二、募集资金置换相关募投项目先期投入不及时
三、子公司镇江公司收入确认时点不恰当，年末应付账款及存货未进行暂估 |
| 批复内容 | 根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定，现对你公司予以警示，提醒你公司切实加强募集资金管理和使用，严格按照企业会计准则规范财务核算工作，依法合规履行信息披露义务。你公司应当在收到本决定书之日起30日内向我局报送书面整改报告。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 处罚决定 公告日期:2017-12-01 |
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| 标题 | 中国证监会行政处罚决定书(廖国沛) |
| 相关法规 | 《中华人民共和国证券法》 |
| 文件批号 | 中国证监会[2017]98号 |
| 批复原因 | 2014年1月至2016年6月，廖国沛控制使用账户组，集中资金优势、持股优势，通过大额封涨停、虚假申报并封涨停、盘中拉抬并封涨停等方式，影响15只股票的交易价格和交易量，并于次日反向卖出获利27,164,867.74元。
2014年8月13日，13:27:02至14:56:03期间，账户组分144笔共申报买入“桐君阁”23,694,100股，占同期市场申报买入量的63.82%；账户组撤单8,987,972股，占账户组申报买入量的37.93%；账户组成交2,266,728股，占同期市场成交量的50.72%。当日该股涨幅10.01%，深证成份指数涨幅0.17%，该股偏离深证成份指数9.84%。
2014年8月14日9:45:37至11:09:34期间，账户组反向卖出8月13日买入的“桐君阁”合计2,266,728股，成交金额25,889,488.04元，卖出均价11.42元，获利2,114,153.22元。 |
| 批复内容 | 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百零三条的规定，我会决定：没收廖国沛违法所得27,164,867.74元，并处以54,329,735.48元罚款。 |
| 处理人 | 中国证监会 |
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| 监管关注 公告日期:2017-07-06 |
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| 标题 | 关于对北京天时开元股权基金管理有限公司的监管函 |
| 相关法规 | 《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》 |
| 文件批号 | 公司部监管函[2017]第49号 |
| 批复原因 | 你公司“天时开元一期私募基金”（股东代码0899120767）于7月3日通过人工大宗交易方式受让太阳能公司（股票代码：000591）非公开发行股份710,770股，且此前未持有该股，7月4日早盘卖出太阳能股票100股。你公司的上述行为违反了《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》第五条第二款规定。 |
| 批复内容 | 本所希望你公司吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 问讯 公告日期:2017-05-09 |
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| 标题 | 太阳能:关于对深圳证券交易所公司管理部问询函[2017]第91号的答复 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 公司部年报问询函[2017]第91号 |
| 批复原因 | 2017年4月26日收到贵部下发的《关于对中节能太阳能股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2017]第91号）（以下简称问询函）。 |
| 批复内容 | 公司收到《问询函》后组织相关机构、人员对列示问题进行核查，现将相关内容答复。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所公司管理部 |
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| 整改通知 公告日期:2013-08-29 |
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| 标题 | 重庆桐君阁股份有限公司2013年半年度报告更正公告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | |
| 批复原因 | 公司期末前10大股东名单未以相关股东通过各种证券账户持有公司股份的合计数排序，股东证券账户包括该股东名下（含联名）的普通证券账户、信用证券账户、资产管理产品证券账户及其他证券账户。 |
| 批复内容 | 公司于2013年7月27日在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及巨潮网（www.cninfo.com.cn）上公告了《2013年半年度报告》及《2013年半年度报告摘要》。根据深圳证券交易所半年报事后审核反馈意见：上市公司期末前10大股东名单应当以相关股东通过各种证券账户持有公司股份的合计数排序，股东证券账户包括该股东名下（含联名）的普通证券账户、信用证券账户、资产管理产品证券账户及其他证券账户。经公司对信用担保账户分拆合并计算，现将2013年半年度前10名股东持股情况进行更正并予以公告。 |
| 处理人 | 深圳证券交易所 |
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| 整改通知 公告日期:2007-10-26 |
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| 标题 | 重庆桐君阁股份有限公司公司治理专项活动整改报告 |
| 相关法规 | |
| 文件批号 | 渝证监发[2007]103号 |
| 批复原因 | 完善以下方面： （一）、进一步规范三会运作，充分发挥各专业委员会的作用 （二）、尽快聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责 （三）、完善内部制度，加强对子公司的管理 （四）、进一步规范关联交易，确保公司独立性 （五）、加大对财务活动的监控力度，提高财务核算正确性
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| 批复内容 | 根据中国证券监督管理委员会（以下简称：证监会）《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（以下简称”通知”）（证监公司字[2007]28 号）以及中国证监会重庆监管局《关于做好重庆上市公司治理专项活动有关工作的通知》（渝证监发[2007]103 号）的相关精神，重庆桐君阁股份有限公司（以下简称：公司）按照规定并本着实事求是的原则，对公司治理情况进行了严格的自查，并制定了切实可行的整改计划。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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| 整改通知 公告日期:2006-03-25 |
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| 标题 | 重庆桐君阁股份有限公司关于2005年度资金被占用问题的整改报告 |
| 相关法规 | 《公司法》、《证券法》 |
| 文件批号 | 渝证监发[2006]43号 |
| 批复原因 | 因2005年度存在控股股东及其关联方非经营性占用公司资金821.37万元，重庆证监局要求本公司必须在2005年报审计基础上，彻底清理公司资金被占用情况。 |
| 批复内容 | 中国证券监督管理委员会重庆监管局(以下简称：重庆监管局)于2006年3月9日对公司下达了《关于要求桐君阁资金被占用问题进行整改的通知》（渝证监发[2006]43号）。
接到整改通知后，公司高度重视，及时向全体董事、监事和高级管理人员作了通报。并根据整改通知要求，制订了切实可行的整改措施。 |
| 处理人 | 重庆证监局 |
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