| 关联交易 公告日期:2014-04-29 |
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| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | Beston Management Limited |
| 定价依据 | 本公司聘请的具有证券期货相关业务资格的上海东洲资产评估有限公司对本次交易标的进行了资产评估，并分别出具了沪东洲资评报字【2014】第0247044号和第0248044号《企业价值评估报告书》。本次采用上市公司比较法，被评估单位在上述假设条件下股东全部权益价值评估值为18,030.00万元港币（折合人民币14,180.00万元），比审计后账面净资产增值11,692.09万元港币，增值率184.48%。 |
| 交易简介 | 一、关联交易概述
（一）关联交易基本情况
本公司于2014年4月28日与Beston Management Limited签署了《有关粤海证券有限公司及粤海融资有限公司之股份转让协议》，拟以179,600,000港元收购Beston Management Limited持有的粤海证券59,999,998股（占比99.9999967%）以及以10,400,000港元收购Beston Management Limited持有的粤海融资8,999,999股（占比99.9999889%）。收购完成后，公司将成为粤海证券和粤海融资的控股股东。
本次交易构成关联交易。至本次关联交易为止（不含本次交易），过去12个月内本公司与Beston Management Limited之间未发生交易。本次交易金额合计190,000,000港元，占本公司最近一期经审计净资产绝对值的5%以下。
本次交易涉及的总资产、净资产、营业收入、交易金额等指标未达到《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条规定之情形，故本次交易不构成重大资产重组。
二、关联交易的目的及影响
此次在香港收购粤海证券及粤海融资，是本公司实施国际化战略的重要一步。香港是国际金融中心之一，香港证券市场是全球最重要的证券市场之一，是内地证券公司国际化进程中的重要平台。
通过收购粤海证券及粤海融资，可以迅速地扩展本公司在香港的业务网络、服务功能、客户基础和品牌影响，建立一个稳固的海外发展平台，增强本公司的国际竞争力，加快国际化目标的实现。收购完成后，本公司将能更好地发挥境内外业务的协同效应，为境内外客户提供多元化的金融产品和金融服务，拓展创新业务，为股东创造更高的价值。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 190000000元 |
| 货币代码 | 港币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
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| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 云南国际信托有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场上同类服务佣金费率定价 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 3540840元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
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| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 国金通用基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场上同类服务佣金费率定价 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 294817元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
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| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 国金通用基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 按照产品发行方统一的销售政策收取 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 107758元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
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| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 云南国际信托有限公司 |
| 定价依据 | 按照产品发行方统一的销售政策收取 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 441800元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
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| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 云南国际信托有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格及行业标准与客户协商定价 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 760750元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
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| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 国金通用基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格及行业标准与客户协商定价 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 393300元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
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| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 粤海证券有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格及行业标准与客户协商定价 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 145000元 |
| 货币代码 | 港币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
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| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 长沙九芝堂（集团）有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格及行业标准与客户协商定价 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 5405230元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
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| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 紫光股份有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格及行业标准与客户协商定价 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 5000000元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
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| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 云南国际信托有限公司、公司董事、监事及高级管理人员等 |
| 定价依据 | 参照市场价格及行业标准统一定价收取 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 9659180元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
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| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 涌金实业（集团）有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格及行业标准与交易方协商定价 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 租赁 |
| 交易金额 | 231294元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
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| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 国金通用基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格及行业标准认购或申购相关金融产品并支付管理费等 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 1989240元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
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| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 国金通用基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格及行业标准认购或申购相关金融产品并支付管理费等 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 115000000元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 云南国际信托投资有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格及行业标准认购或申购相关金融产品并支付管理费等 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 74000000元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 云南国际信托有限公司、国金通用基金有限公司等关联人 |
| 定价依据 | 参照市场上同类服务佣金费率定价 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 1000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 国金通用基金管理有限公司、云南国际信托有限公司等关联人 |
| 定价依据 | 按照产品发行方统一的销售政策收取 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 500万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 云南国际信托有限公司、国金通用基金管理有限公司、粤海证券有限公司等关联人 |
| 定价依据 | 参照市场价格及行业标准与客户协商定价 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 300万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 上海纳米创业投资有限公司、上海涌金理财顾问有限公司等关联人 |
| 定价依据 | 参照市场价格及行业标准与客户协商定价 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 紫光股份有限公司 |
| 定价依据 | 参照市场价格及行业标准与客户协商定价 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 1030万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 云南国际信托有限公司、公司董事、监事及高级管理人员等关联人 |
| 定价依据 | 参照市场价格及行业标准统一定价收取 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 1500万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 公司实际控制人、董事、监事及高级管理人员等关联人 |
| 定价依据 | 参照市场价格及行业标准认购或申购相关金融产品并支付管理费等 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 1000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2014-03-15 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 国金通用基金管理有限公司、云南国际信托投资有限公司等关联人 |
| 定价依据 | 参照市场价格及行业标准认购或申购相关金融产品并支付管理费 |
| 交易简介 | 日常关联交易的目的和对公司的影响 （一）公司拟进行的关联交易，均系正常业务运营所产生，有利于公司拓展业务、增加盈利机会。 （二）本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。（三）在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 购买或销售商品 |
| 交易金额 | 100000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-06-15 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 国金通用基金管理有限公司 |
| 定价依据 | 关联交易的定价根据行业标准和市场价格水平决定，经过了充分的投资分析和尽职调查，预期收益稳定，属于低风险业务。 |
| 交易简介 | 关联交易概述
2013年6月14日，本公司第九届董事会第二次会议审议通过《关于投资基金公司专户子公司资产管理产品的关联交易议案》，同意本公司以不超过30,000万元自有资金投资国金通用基金管理有限公司专户子公司北京千石创富资本管理有限公司发行的专项资产管理计划。
关联交易目的和对公司的影响
本次关联交易的目的是促进公司业务的发展，在风险可控的情况下，为公司创造更大收益，符合股东的利益。本次关联交易为本公司正常的对外投资行为，按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不会对本公司的独立性产生不良影响，对本公司正常经营活动及财务状况无重大影响。 |
| 交易类别 | 提供资金(包括以现金或实物形式的贷款或权益性资金) |
| 交易金额 | 30000万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-05-17 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | Beston Management Limited |
| 定价依据 | 以2013年4月30日为评估基准日的预估评估值为：粤海证券及粤海融资全部权益的预估评估值为1.6~2.0亿港元。本次交易金额预计不超过2亿港元。 |
| 交易简介 | 交易概述
为切实推进公司国际化战略，本公司拟在香港收购粤海证券有限公司和粤海融资有限公司。2013年5月16日，本公司（受让方）与BestonManagementLimited（出售方）、黄强及李嘉（担保方）签署了《框架协议》，在满足若干条件的前提下，本公司拟收购BestonManagementLimited其持有粤海证券59,999,998股（占比99.9999967%）和收购BestonManagementLimited其持有粤海融资8,999,999股（占比99.9999889%）。
本次交易的目的及对本公司的影响
此次在香港收购粤海证券及粤海融资，是本公司实施国际化战略的重要一步。香港是国际金融中心之一，香港证券市场是全球最重要的证券市场之一，是内地证券公司国际化进程中的重要平台。通过收购粤海证券及粤海融资，可以迅速地扩展本公司在香港的业务网络、服务功能、客户基础和品牌影响，建立一个稳固的海外发展平台，增强本公司的国际竞争力，加快国际化目标的实现。收购完成后，本公司将能更好地发挥境内外业务的协同效应，为境内外客户提供多元化的金融产品和金融服务，拓展创新业务，为股东创造更高的价值。 |
| 交易类别 | 购买或销售除商品以外的其他资产 |
| 交易金额 | 20000万元 |
| 货币代码 | 港币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-05-09 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 云南国际信托有限公司 |
| 定价依据 | 定价根据行业标准和市场价格水平决定，经过了充分的投资分析和尽职调查，预期收益稳定，属于低风险业务 |
| 交易简介 | 关联交易概述
2013年5月8日，本公司第九届董事会第一次会议审议通过《关于投资信托产品的关联交易议案》，同意本公司以不超过7,500万元自有资金投资云南国际信托有限公司 “保龄宝股权收益权投资单一资金信托”，由云南国际信托有限公司受让北京瑞丰投资管理有限公司所持上市公司保龄宝生物股份有限公司（股票代码002286）630万股限售流通股票的收益权和山南智佳投资咨询有限公司所持上市公司保龄宝506.4万股限售流通股股票的收益权，为本公司获取收益。本信托期限1年，预期收益率 8.2%。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
关联交易目的和对公司的影响
本次关联交易的目的是促进公司业务的发展，在风险可控的情况下，为公司创造更大收益，符合股东的利益。本次关联交易为本公司正常的对外投资行为，按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不会对本公司的独立性产生不良影响，对本公司正常经营活动及财务状况无重大影响。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 7500万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-04-12 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 涌金实业（集团）有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司子公司国金期货有限责任公司与涌金实业（集团）有限公司签订《房屋租赁合同》，向其租入位于北京市金融街投资广场房屋，年租金231,294.42元。租赁期自2009年1月1日至2013年12月31日。本期已支付当年应付费用。 |
| 交易类别 | 租赁 |
| 交易金额 | 1156470元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2013-04-12 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 云南国际信托有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司与云南国际信托有限公司和相关托管银行分别签订了瑞浦、中国龙价值等资金信托计划的《证券经纪服务协议》，为上述信托计划的证券交易提供代理买卖服务，本年公司共从上述信托计划中获取代理证券交易服务的手续费收入928,237.18元。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 928237元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-12 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 云南国际信托有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司与云南国际信托有限公司签订咨询服务协议，向对方提供研究报告咨询服务，2012年取得咨询服务收入300,000.00元。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 300000元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-12 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 国金通用基金管理有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司代销参股的国金通用基金管理有限公司发行的开放式基金，本年取得手续费1,138,343.00元。公司购买国金通用基金管理有限公司发行的开放式基金2,000,482.40份，截止期末账面价值为2,049,094.12元。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 3187440元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2013-04-12 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 涌金实业(集团)有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 28908500元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-04-10 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 涌金实业（集团）有限公司 |
| 定价依据 | 1、每个协议顾问费均为20万元
2、业绩报酬，按投资项目收益的10%计算，在股权完全处置、实现收益后支付 |
| 交易简介 | 一、2011 年度日常关联交易统计
（一）房屋租赁
公司子公司国金期货有限责任公司与涌金实业（集团）有限公司签订《房屋租赁合同》，向其租入位于北京市金融街投资广场房屋，年租金231,294.42 元。租赁期自2009 年1 月1 日至2013 年12 月31 日。本年已支付当年应付费用。
（二）证券经纪服务
公司与云南国际信托有限公司和相关托管银行分别签订了金丝猴、瑞浦、中国龙价值等资金信托计划的《证券经纪服务协议》，为上述信托计划的证券交易提供代理买卖服务，本年公司共从上述信托计划中获取代理证券交易服务的手续费收入2,662,748.43 元。
（三）投资顾问
2007 年公司与涌金实业（集团）有限公司等签订《投资银行顾问协议》，为各方参与股权投资类项目提供投资银行顾问服务
二、日常关联交易对公司的影响
本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对本公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-04-10 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 上海纳米创业投资有限公司 |
| 定价依据 | 1、每个协议顾问费均为20万元
2、业绩报酬，按投资项目收益的10%计算，在股权完全处置、实现收益后支付 |
| 交易简介 | 一、2011 年度日常关联交易统计
（一）房屋租赁
公司子公司国金期货有限责任公司与涌金实业（集团）有限公司签订《房屋租赁合同》，向其租入位于北京市金融街投资广场房屋，年租金231,294.42 元。租赁期自2009 年1 月1 日至2013 年12 月31 日。本年已支付当年应付费用。
（二）证券经纪服务
公司与云南国际信托有限公司和相关托管银行分别签订了金丝猴、瑞浦、中国龙价值等资金信托计划的《证券经纪服务协议》，为上述信托计划的证券交易提供代理买卖服务，本年公司共从上述信托计划中获取代理证券交易服务的手续费收入2,662,748.43 元。
（三）投资顾问
2007 年公司与涌金实业（集团）有限公司等签订《投资银行顾问协议》，为各方参与股权投资类项目提供投资银行顾问服务
二、日常关联交易对公司的影响
本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对本公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-04-10 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 上海纳米创业投资有限公司 |
| 定价依据 | 1、每个协议顾问费均为20万元
2、业绩报酬，按投资项目收益的10%计算，在股权完全处置、实现收益后支付 |
| 交易简介 | 一、2011 年度日常关联交易统计
（一）房屋租赁
公司子公司国金期货有限责任公司与涌金实业（集团）有限公司签订《房屋租赁合同》，向其租入位于北京市金融街投资广场房屋，年租金231,294.42 元。租赁期自2009 年1 月1 日至2013 年12 月31 日。本年已支付当年应付费用。
（二）证券经纪服务
公司与云南国际信托有限公司和相关托管银行分别签订了金丝猴、瑞浦、中国龙价值等资金信托计划的《证券经纪服务协议》，为上述信托计划的证券交易提供代理买卖服务，本年公司共从上述信托计划中获取代理证券交易服务的手续费收入2,662,748.43 元。
（三）投资顾问
2007 年公司与涌金实业（集团）有限公司等签订《投资银行顾问协议》，为各方参与股权投资类项目提供投资银行顾问服务
二、日常关联交易对公司的影响
本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对本公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-04-10 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 陈金霞 |
| 定价依据 | 1、每个协议顾问费均为20万元
2、业绩报酬，按投资项目收益的10%计算，在股权完全处置、实现收益后支付 |
| 交易简介 | 一、2011 年度日常关联交易统计
（一）房屋租赁
公司子公司国金期货有限责任公司与涌金实业（集团）有限公司签订《房屋租赁合同》，向其租入位于北京市金融街投资广场房屋，年租金231,294.42 元。租赁期自2009 年1 月1 日至2013 年12 月31 日。本年已支付当年应付费用。
（二）证券经纪服务
公司与云南国际信托有限公司和相关托管银行分别签订了金丝猴、瑞浦、中国龙价值等资金信托计划的《证券经纪服务协议》，为上述信托计划的证券交易提供代理买卖服务，本年公司共从上述信托计划中获取代理证券交易服务的手续费收入2,662,748.43 元。
（三）投资顾问
2007 年公司与涌金实业（集团）有限公司等签订《投资银行顾问协议》，为各方参与股权投资类项目提供投资银行顾问服务
二、日常关联交易对公司的影响
本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对本公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-04-10 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 长沙九芝堂（集团）有限公司 |
| 定价依据 | 1、每个协议顾问费均为20万元
2、业绩报酬，按投资项目收益的10%计算，在股权完全处置、实现收益后支付 |
| 交易简介 | 一、2011 年度日常关联交易统计
（一）房屋租赁
公司子公司国金期货有限责任公司与涌金实业（集团）有限公司签订《房屋租赁合同》，向其租入位于北京市金融街投资广场房屋，年租金231,294.42 元。租赁期自2009 年1 月1 日至2013 年12 月31 日。本年已支付当年应付费用。
（二）证券经纪服务
公司与云南国际信托有限公司和相关托管银行分别签订了金丝猴、瑞浦、中国龙价值等资金信托计划的《证券经纪服务协议》，为上述信托计划的证券交易提供代理买卖服务，本年公司共从上述信托计划中获取代理证券交易服务的手续费收入2,662,748.43 元。
（三）投资顾问
2007 年公司与涌金实业（集团）有限公司等签订《投资银行顾问协议》，为各方参与股权投资类项目提供投资银行顾问服务
二、日常关联交易对公司的影响
本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对本公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2012-04-10 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 上海涌金理财顾问有限公司 |
| 定价依据 | 1、顾问费20万元2、业绩报酬，按上海涌金理财顾问有限公司从涌金慧泉取得的管理业绩报酬的25%支付 |
| 交易简介 | 一、2011 年度日常关联交易统计
（一）房屋租赁
公司子公司国金期货有限责任公司与涌金实业（集团）有限公司签订《房屋租赁合同》，向其租入位于北京市金融街投资广场房屋，年租金231,294.42 元。租赁期自2009 年1 月1 日至2013 年12 月31 日。本年已支付当年应付费用。
（二）证券经纪服务
公司与云南国际信托有限公司和相关托管银行分别签订了金丝猴、瑞浦、中国龙价值等资金信托计划的《证券经纪服务协议》，为上述信托计划的证券交易提供代理买卖服务，本年公司共从上述信托计划中获取代理证券交易服务的手续费收入2,662,748.43 元。
（三）投资顾问
2007 年公司与涌金实业（集团）有限公司等签订《投资银行顾问协议》，为各方参与股权投资类项目提供投资银行顾问服务
二、日常关联交易对公司的影响
本公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，不存在损害公司及中小股东利益的情形。在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对本公司的独立性产生不良影响。 |
| 交易类别 | 其他事项 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2010-03-30 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 涌金实业(集团)有限公司 |
| 定价依据 | 上述关联交易的定价均根据行业标准和市场价格水平定价。 |
| 交易简介 | 公司控股子公司国金期货有限责任公司与关联法人涌金实业 （集团）有限公司签订了《房屋租赁合同》，向其租入位于北京市金融街投资广场的房屋，年租金231,294.42元，租赁期自2009年1月 1日至 2013 年 12 月 31 日。公司与涌金实业（集团）有限公司签订的原房屋租赁合同同时解除。2009 年内，控股子公司国金期货有限责任公司已支付当年应付租金。 |
| 交易类别 | 租赁 |
| 交易金额 | 231294元 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2010-03-30 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 云南国际信托有限公司 |
| 定价依据 | 上述关联交易的定价均根据行业标准和市场价格水平定价。 |
| 交易简介 | 公司与关联法人云南国际信托有限公司和相关托管银行分别签订了金丝猴、瑞凯中国龙稳健、瑞浦等资金信托计划的《证券经纪服务协议》，为上述信托计划的证券交易提供代理买卖服务。2009年公司共从上述信托计划中获取代理证券交易服务的手续费收入12,115,625.55元。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 12115600元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2010-03-30 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 涌金实业(集团)有限公司 |
| 定价依据 | 上述关联交易的定价均根据行业标准和市场价格水平定价。 |
| 交易简介 | 2007年，公司原控股子公司国金证券有限责任公司与涌金实业（集团）有限公司等关联法人、关联自然人签订了6份《投资银行顾问协议》，为各方参与股权投资类项目提供投资银行顾问服务，公司原控股子公司国金证券有限责任公司已于 2007 年收到上述120万顾问费。但因上述投资项目尚未上市、已上市公司股权尚处于锁定期等原因，截至报告期末，协议约定的业绩报酬尚未实现。
2009年，公司与上海涌铧投资管理有限公司签订《投资顾问协议》，公司担任上海涌铧投资管理有限公司的投资顾问，为其提供投资咨询服务等，基础服务报酬为人民币50万元/年，若特定项目需要公司付出额外的人力与物力资源时，公司将酌情向上海涌铧按项目另行收取费用，具体收费方式和金额，双方根据具体项目商定。 |
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0 |
| 货币代码 | 人民币 |
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| 关联交易 公告日期:2007-09-18 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 云南国际信托有限公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 关联交易概述
公司已按照2007年1月27日公告的《重大资产置换报告书》，以公司原有全部资产及负债与九芝堂集团等持有的国金证券51.76%的股权进行置换，为国金证券的控股股东，除此投资之外，无其他任何经营性业务、资产及负债。
国金证券在成为公司控股子公司之前，即因证券业务拓展及日常业务原因，自2006年起与云南信托签署了为云南信托提供证券经纪服务的相关协议，并在该等协议项下为云南信托所设立的信托计划提供证券经纪服务，该等业务均属于国金证券在其经营范围之内有权开展的日常业务：
合同名称 合同对方 主要内容
云南信托金丝猴证券 云南信托委托国金证券有限责
云南信托
投资 瑞园集合资金信 任公司担任金丝猴证券投资 瑞
招商银行股份有限
托计划证券经纪服务 园集合资金信托证券投资经纪
公司
协议 人
云南信托金丝猴证券 云南信托委托国金证券有限责
投资 瑞金(二)集合资 云南信托 任公司担任金丝猴证券投资 瑞
金信托计划证券经纪 中信银行 金(二)集合资金信托计划证券
服务协议 经纪人
云南信托瑞浦集合资 云南信托 云南信托委托国金证券有限责
金信托计划证券经纪 华夏银行股份有限 任公司担任瑞浦集合资金信托
服务协议及补充协议 公司 计划证券交易经纪人
云南信托 云南信托委托国金证券有限责
云南信托瑞君资金信
招商银行股份有限 任公司担任瑞君资金信托证券
托证券经纪服务协议
公司 投资经纪人
云南信托中国龙证券 云南信托委托国金证券有限责
云南信托
投资 瑞明集合资金信 任公司担任中国龙证券投资 瑞
招商银行股份有限
托计划证券经纪服务 明集合资金信托证券投资经纪
公司
协议 人
云南信托金丝猴证券 云南信托委托国金证券有限责
投资 瑞金(一)集合资 云南信托 任公司担任金丝猴证券投资 瑞
金信托计划证券经纪 中信银行 金(一)集合资金信托计划证券
服务协议 投资经纪人
云南信托中国龙增长 云南信托委托国金证券有限责
云南信托
资本市场集合资金信 任公司担任中国龙增长资本市
招商银行股份有限
托计划证券经纪服务 场集合资金信托计划证券投资
公司
协议 经纪人
云南信托中国龙进取 云南信托委托国金证券有限责
云南信托
资本市场集合资金信 任公司担任中国龙进取资本市
招商银行股份有限
托计划证券经纪服务 场集合资金信托计划证券投资
公司
协议及补充协议 经纪人
云南信托中国龙资本 云南信托 云南信托委托国金证券有限责
市场集合资金信托计 招商银行股份有限 任公司担任中国龙资本市场集
划证券经纪服务协议 公司 合资金信托计划证券投资经纪
人
云南信托金丝猴证券 云南信托委托国金证券有限责
云南信托
投资 2007-3 集合资金 任公司担任金丝猴证券投资
招商银行股份有限
信托计划证券经纪服 2007-3 集合资金信托计划证券
公司
务协议 投资经纪人
云 南 信 托 云 信 长 云南信托委托国金证券有限责
云南信托
2007-3 号 瑞安(第一 任公司担任云信长 2007-3 号
招商银行股份有限
期)集合资金信托计划 瑞安(第一期)集合资金信托计
公司
证券经纪服务协议 划证券投资经纪人
云 南 信 托 云 信 长 云南信托委托国金证券有限责
云南信托
2007-3 号 瑞安(第二 任公司担任云信长 2007-3 号
招商银行股份有限
期)集合资金信托计划 瑞安(第二期)集合资金信托计
公司
证券经纪服务协议 划证券投资经纪人
云 南 信 托 云 信 长 云南信托委托国金证券有限责
云南信托
2007-3 号 瑞安(第三 任公司担任云信长 2007-3 号
招商银行股份有限
期)集合资金信托计划 瑞安(第三期)集合资金信托计
公司
证券经纪服务协议 划证券投资经纪人
云南信托中国龙精选 云南信托委托国金证券有限责
云南信托
资本市场集合资金信 任公司担任中国龙精选资本市
招商银行股份有限
托计划证券经纪服务 场集合资金信托计划证券投资
公司
协议及补充协议 经纪人
云南信托中国龙价值 云南信托委托国金证券有限责
云南信托
(二)资本市场集合资 任公司担任中国龙价值(二)资
招商银行股份有限
金信托计划证券经纪 本市场集合资金信托计划证券
公司
服务协议 投资经纪人
云南信托委托国金证券有限责
云南信托爱心稳健收 云南信托
任公司担任爱心稳健收益型集
益型集合资金信托计 招商银行股份有限
合资金信托计划证券投资经纪
划证券经纪服务协议 公司
人
云南信托金丝猴证券 云南信托委托国金证券有限公
投资 瑞盈集合资金信 云南信托 司担任金丝猴证券投资 瑞盈集
托计划证券经纪服务 中信银行 合资金信托计划证券投资经纪
协议 人
预计2007年国金证券共从上述信托计划中获取代理证券交易服务的手续费收入将不超过2500万元。
|
| 交易类别 | 提供或接受劳务 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2003-05-30 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 成都新成百有限责任公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司将下属的仓储分公司的固定资产（仓库、配电房等）租赁给新成百，租赁的固定资产净值截止2003年4月30日为2513万元；租金按100万元/年收取；双方约定以2003年6月1日作为起租时间，租赁期限为两年零七个月，即从2003年6月1日至2005年12月31日止。租赁期限内，新成百不得将该资产整体转租、转借；租赁期结束，若双方均有意续租，应提前三个月协商续租事宜租金按月收取。租赁期间，新成百承诺放弃优先购买权，公司有权依照法定程序转让以上资产。
|
| 交易类别 | 租赁 |
| 交易金额 | 100万元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
| 关联交易 公告日期:2003-05-30 |
|---|
| 甲公司 | 国金证券 |
| 乙公司 | 成都新成百有限责任公司 |
| 定价依据 | |
| 交易简介 | 公司与新成百签订委托代收代付我公司下属成都百货（集团）股份有限责任公司光电制冷设备分公司、成都百货（集团）股份有限公司光学电子仪器分公司及成都百货（集团）股份有限公司家电分公司（以下对三家分公司统一简称“三司”）的各项往来款项的协议：
1、双方约定按照2003年4月30日“三司”的资产负债表及资产负债表所列示的各往来款项的项目和金额作为本次委托代收代付的项目和金额。支付新成百1,300,000.00元催收手续费。
2、公司将“三司”的应收帐款20,426,961.28元、其他应收款1,437,327.95元全权委托新成百代收，将“三司”的应收票据116,280.00元也委托新成百代收。新成百力争在2003年6月30日前将上述款项按时收回。
3、公司将“三司”的应付帐款、其他应付款、应付票据及预收货款委托新成百支付，新成百应按照“三司”的应付款项的明细项目和金额仔细核对后进行支付。上述应付款项的偿付应在2003年6月30日前基本完成，公司有权利在应付款项清理完毕后请中介机构对付款情况进行专项审计。
|
| 交易类别 | 代理 |
| 交易金额 | 0元 |
| 货币代码 | 人民币 |
|
每日必读
发行与分配