| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2024-11-06 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối chủ sự khoán thương cùng mặt khác giao dịch tham dự người áp dụng miệng cảnh kỳ, giám thị chú ý, định ngày hẹn nói chuyện, yêu cầu đệ trình văn bản hứa hẹn giám thị thi thố tình huống công kỳ (2024 năm 10 nguyệt ) |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Đề cử treo biển hành nghề nghiệp vụ chưa cần cù tẫn trách |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Miệng cảnh kỳ |
| Xử lý người | Cả nước cổ chuyển công ty |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2024-10-22 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Tuyền Châu ôn lăng lộ chứng khoán buôn bán bộ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán kỳ hạn giao hàng kinh doanh cơ cấu và nhân viên công tác liêm khiết hành nghề quy định 》( Ủy Ban Chứng Khoán lệnh đệ 202 hào ) thứ chín điều đệ nhất khoản đệ nhất hạng, đệ tam hạng, thứ năm hạng cùng đệ thập điều đệ nhị hạng, 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 thứ sáu điều đệ tứ hạng, thứ 32 điều đệ nhất khoản |
| Văn kiện phê hào | Phúc Kiến chứng giam cục [2024]86 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Một này đây chi trả thù lao phương thức hấp dẫn khách hàng khai lập góp vốn dung khoán chứng khoán tài khoản; nhị là ở khai triển chứng khoán nghiệp vụ trong quá trình hứa hẹn đối khách hàng đầu tư hao tổn tiến hành lật tẩy cùng ấn đầu tư kim ngạch chi trả phản lợi, cũng thực tế chi trả tương quan tài chính; tam là tiết lộ khách hàng chứng khoán tài khoản tin tức. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi buôn bán bộ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám thị thi thố. |
| Xử lý người | Phúc Kiến chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2024-10-22 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối tiếu hiểu phong áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán kỳ hạn giao hàng kinh doanh cơ cấu và nhân viên công tác liêm khiết hành nghề quy định 》 thứ chín điều đệ nhất khoản đệ nhất hạng, đệ tam hạng, thứ năm hạng cùng đệ thập điều đệ nhị hạng, thứ mười tám điều |
| Văn kiện phê hào | Phúc Kiến chứng giam cục [2024]85 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ngươi làm chứng khoán người hành nghề, ở quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Tuyền Châu ôn lăng lộ chứng khoán buôn bán bộ hành nghề trong lúc, tồn tại dưới vi phạm quy định hành vi: Một này đây chi trả thù lao phương thức hấp dẫn khách hàng khai lập góp vốn dung khoán chứng khoán tài khoản; nhị là ở khai triển chứng khoán nghiệp vụ trong quá trình hứa hẹn đối khách hàng đầu tư hao tổn tiến hành lật tẩy cùng ấn đầu tư kim ngạch chi trả phản lợi, cũng thực tế chi trả tương quan tài chính; tam là tiết lộ khách hàng chứng khoán tài khoản tin tức. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám thị thi thố. |
| Xử lý người | Phúc Kiến chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2024-03-22 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn ban cho giám thị cảnh kỳ quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán lần đầu công khai phát hành chứng khoán phát hành cùng thừa tiêu nghiệp vụ thực thi quy tắc chi tiết 》, 《 Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán kỷ luật xử phạt cùng giám thị thi thố thực thi biện pháp 》, 《 Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán chứng khoán phát hành cùng thừa tiêu quy tắc áp dụng chỉ dẫn đệ 2 hào -- phát hành thừa tiêu vi phạm quy định hành vi giám thị ( làm thử )》 |
| Văn kiện phê hào | Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán giám thị thi thố quyết định thư [2024] số 22 |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh điều tra rõ, quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn ở tham dự lần đầu công khai phát hành chứng khoán võng hạ tuân giới trong quá trình, tồn tại dưới vi phạm quy định hành vi: Một là bên trong nghiên cứu báo cáo sáng tác không quy phạm, chưa thể hiện ra ở đầy đủ nghiên cứu cơ sở thượng lý tính báo giá. Bộ phận bên trong nghiên cứu báo cáo sáng tác không quy phạm, tồn tại logic suy luận quá trình thiếu hụt, tính toán sai lầm so nhiều chờ vấn đề. Cuối cùng báo giá tập thể quyết sách quá trình thiếu hụt, logic suy luận quá trình không hoàn bị, định giá căn cứ chưa đầy đủ duy trì cuối cùng báo giá kết quả. Nhị là tuân giới lưu trình không quy phạm, tương quan bên trong khống chế tồn tại thiếu hụt. Tuân giới tương quan bên trong chế độ không kiện toàn, ở nghiên cứu báo cáo sáng tác, định giá quyết sách cơ chế, thao tác duyệt lại chờ quan trọng hạng mục công việc thượng khuyết thiếu minh xác quy định. Báo giá duyệt lại thao tác ký lục lạc hậu, thông tin thiết bị quản khống không đúng chỗ, nội khống chấp hành phương diện tồn tại thiếu hụt. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn ban cho giám thị cảnh kỳ. |
| Xử lý người | Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2023-10-19 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối Quách mỗ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định ( Quảng Đông chứng giam cục hành chính giám thị thi thố quyết định thư [2023]12 hào ) |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục hành chính giám thị thi thố quyết định thư [2023]12 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Ở chưa kinh công ty xét duyệt thông qua dưới tình huống, đem cá nhân nghiên cứu bản nháp cung cấp cấp tiêu thụ nhân viên, cuối cùng dẫn phát truyền bá, tạo thành bất lương ảnh hưởng. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Đối Quách mỗ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2023-09-23 |
|---|
| Tiêu đề | Quảng phát chứng khoán: Về thu được Trung Quốc chứng khoán giám sát quản lý ủy ban 《 hành chính xử phạt quyết định thư 》 thông cáo |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán pháp 》, 《 chứng khoán phát hành cùng thừa tiêu quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán [2023]65 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh điều tra rõ, quảng phát chứng khoán tồn tại dưới trái pháp luật sự thật:
Quảng phát chứng khoán đảm nhiệm mỹ thượng sinh thái cảnh quan cổ phần công ty hữu hạn ( dưới tên gọi tắt “Mỹ thượng sinh thái” ) 2018 năm phi công khai phát hành cổ phiếu hạng mục giới thiệu ( chủ thừa tiêu ) cơ cấu, ký tên giới thiệu đại biểu nhân vi vương hâm cùng dương lỗi kiệt. Quảng phát chứng khoán ra cụ giới thiệu thư chờ văn kiện tồn tại giả dối ghi lại. Quảng phát chứng khoán ở đảm nhiệm giới thiệu ( chủ thừa tiêu ) cơ cấu trong lúc chưa cần cù tẫn trách, bao gồm: Kiểm tra đối chiếu sự thật đại ngạch ngân hàng tiền tiết kiệm tài khoản trình tự thiết kế không đúng chỗ, đối mỹ thượng sinh thái ngân hàng tiền tiết kiệm hàm chứng trình tự chấp hành không đến vị; đối ứng thu trướng khoản hàm chứng trình tự, thẩm tra toàn diện trình tự chấp hành không đến vị; đối 2018 năm phi công khai phát hành cổ phiếu mộ đầu hạng mục thăm viếng trình tự chấp hành không đến vị; đối mỹ thượng sinh thái quan trọng ngân hàng mượn tiền hợp đồng kiểm tra thực hư không đến vị; đối mỹ thượng sinh thái xin văn kiện, chứng khoán phát hành mộ tập văn kiện trung vô chứng khoán phục vụ cơ cấu chuyên nghiệp ý kiến duy trì nội dung, chưa thu hoạch nguyên vẹn thẩm tra toàn diện chứng cứ cùng làm ra độc lập phán đoán. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Căn cứ 2005 năm 《 chứng khoán pháp 》 thứ một trăm 91 điều đệ tam hạng, thứ một trăm 92 điều quy định, Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán quyết định: Một, đối quảng phát chứng khoán giao trách nhiệm sửa lại, cho cảnh cáo, tịch thu giới thiệu nghiệp vụ thu vào 943,396.23 nguyên, cũng chỗ lấy 943,396.23 nguyên phạt tiền; tịch thu thừa tiêu cổ phiếu trái pháp luật đoạt được 7,830,188.52 nguyên, cũng chỗ lấy 50 vạn nguyên phạt tiền. Nhị, đối vương hâm, dương lỗi kiệt cho cảnh cáo, cũng phân biệt chỗ lấy 25 vạn nguyên phạt tiền. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2023-09-14 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối Lý vân cơ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 công khai mộ tập chứng khoán đầu tư quỹ tiêu thụ cơ cấu giám sát quản lý biện pháp 》, 《 về thực thi 〈 công khai mộ tập chứng khoán đầu tư quỹ tiêu thụ cơ cấu giám sát quản lý biện pháp 〉 quy định 》, 《 chứng khoán quỹ kinh doanh cơ cấu đổng sự, giam sự, cao cấp quản lý nhân viên cập người hành nghề giám sát quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục [2023]116 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ngươi ở quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn mậu danh cao lạnh trung lộ chứng khoán buôn bán bộ hành nghề trong lúc, tồn tại chưa lấy được quỹ hành nghề tư cách dưới tình huống hướng khách hàng tuyên truyền đẩy giới quỹ sản phẩm, tuyên truyền đẩy giới quỹ sản phẩm trong quá trình hứa hẹn bảo đảm tiền vốn bảo tiền lời, sử dụng cá nhân tài khoản ngân hàng tiếp thu khách hàng tài chính chuyển khoản thả chưa dựa theo khách hàng chỉ thị sử dụng có quan hệ tài chính hành vi. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám thị thi thố. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2023-09-11 |
|---|
| Tiêu đề | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán hành chính xử phạt quyết định thư ( quảng phát chứng khoán, vương hâm, dương lỗi kiệt ) |
| Tương quan pháp quy | 《 Trung Hoa nhân dân nước cộng hoà chứng khoán pháp 》, 《 giới thiệu người thẩm tra toàn diện công tác chuẩn tắc 》, 《 chứng khoán phát hành đưa ra thị trường giới thiệu nghiệp vụ quản lý biện pháp 》, 《 chứng khoán phát hành cùng thừa tiêu quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Hành chính xử phạt quyết định thư [2023]65 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh điều tra rõ, quảng phát chứng khoán tồn tại dưới trái pháp luật sự thật:
Một, quảng phát chứng khoán tiếp thu mỹ thượng sinh thái cảnh quan cổ phần công ty hữu hạn ( dưới tên gọi tắt mỹ thượng sinh thái ) ủy thác đảm nhiệm 2018 năm phi công khai phát hành cổ phiếu giới thiệu ( chủ thừa tiêu ) cơ cấu
Nhị, quảng phát chứng khoán ra cụ giới thiệu thư chờ văn kiện tồn tại giả dối ghi lại
Tam, quảng phát chứng khoán ở đảm nhiệm giới thiệu ( chủ thừa tiêu ) cơ cấu trong lúc chưa cần cù tẫn trách |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Một, đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn giao trách nhiệm sửa lại, cho cảnh cáo, tịch thu giới thiệu nghiệp vụ thu vào 943,396.23 nguyên, cũng chỗ lấy 943,396.23 nguyên phạt tiền; tịch thu thừa tiêu cổ phiếu trái pháp luật đoạt được 7,830,188.52 nguyên, cũng chỗ lấy 50 vạn nguyên phạt tiền.
Nhị, đối vương hâm, dương lỗi kiệt cho cảnh cáo, cũng phân biệt chỗ lấy 25 vạn nguyên phạt tiền. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2023-07-18 |
|---|
| Tiêu đề | Quảng phát chứng khoán: Về thu được Trung Quốc chứng khoán giám sát quản lý ủy ban 《 hành chính xử phạt trước đó báo cho thư 》 thông cáo |
| Tương quan pháp quy | 《 Trung Hoa nhân dân nước cộng hoà chứng khoán pháp 》, 《 chứng khoán phát hành cùng thừa tiêu quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Xử phạt tự [2023]40 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, quảng phát chứng khoán bị nghi ngờ có liên quan ở vì mỹ thượng sinh thái 2018 năm phi công khai phát hành cổ phiếu cung cấp giới thiệu ( chủ thừa tiêu ) phục vụ trong quá trình chưa cần cù tẫn trách, ra cụ đựng giả dối ghi lại văn kiện, bao gồm: Kiểm tra đối chiếu sự thật đại ngạch ngân hàng tiền tiết kiệm tài khoản trình tự thiết kế không đúng chỗ, đối mỹ thượng sinh thái ngân hàng tiền tiết kiệm hàm chứng trình tự chấp hành không đến vị; đối ứng thu trướng khoản hàm chứng trình tự, thẩm tra toàn diện trình tự chấp hành không đến vị; đối 2018 năm phi công khai phát hành cổ phiếu mộ đầu hạng mục thăm viếng trình tự chấp hành không đến vị; đối mỹ thượng sinh thái quan trọng ngân hàng mượn tiền hợp đồng kiểm tra thực hư không đến vị; đối mỹ thượng sinh thái xin văn kiện, chứng khoán phát hành mộ tập văn kiện trung vô chứng khoán phục vụ cơ cấu chuyên nghiệp ý kiến duy trì nội dung, chưa thu hoạch nguyên vẹn thẩm tra toàn diện chứng cứ cùng làm ra độc lập phán đoán. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán nghĩ quyết định:
Một, đối quảng phát chứng khoán giao trách nhiệm sửa lại, cho cảnh cáo, tịch thu giới thiệu nghiệp vụ thu vào 943,396.23 nguyên, cũng chỗ lấy 943,396.23 nguyên phạt tiền; tịch thu thừa tiêu cổ phiếu trái pháp luật đoạt được 7,830,188.52 nguyên, cũng chỗ lấy 50 vạn nguyên phạt tiền.
Nhị, đối vương hâm, dương lỗi kiệt cho cảnh cáo, cũng phân biệt chỗ lấy 25 vạn nguyên phạt tiền. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2023-05-30 |
|---|
| Tiêu đề | Hành chính xử phạt quyết định thư (〔2023〕1 hào ) |
| Tương quan pháp quy | 《 Trung Hoa nhân dân nước cộng hoà chứng khoán pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Hà Bắc chứng giam cục [2023]1 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh điều tra rõ, tôn mỗ xuân tồn tại dưới trái pháp luật sự thật: Tôn mỗ xuân với 2010 năm 3 nguyệt đến 2022 năm 6 nguyệt trước sau ở quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn bảo định bảy một trung lộ buôn bán bộ, Hoa Lâm chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn bảo định thụy tường đường cái buôn bán bộ, hưng nghiệp chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn bảo định chi nhánh công ty nhậm chức, ở thiệp án trong lúc là chứng khoán người hành nghề. 2016 năm ngày 11 tháng 8 đến 2022 năm ngày 13 tháng 6, tôn mỗ xuân tiếp thu khách hàng Lưu nghênh hoàn ủy thác, khống chế sử dụng “Lưu tiểu thông” tài khoản ( tài chính tài khoản 19****83 ) mua bán cổ phiếu. Trong lúc, tài khoản thành giao kim ngạch 7587.76 vạn nguyên, tích lũy hao tổn 145.33 vạn nguyên. Tôn mỗ xuân chưa thu hoạch trái pháp luật đoạt được. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Đối tôn mỗ xuân giao trách nhiệm sửa lại, cho cảnh cáo, cũng chỗ lấy 3 vạn nguyên phạt tiền. |
| Xử lý người | Hà Bắc chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2023-04-19 |
|---|
| Tiêu đề | 《 về đối tài vụ cố vấn chủ sự người Lâm mỗ mỗ, Lâm mỗ mỗ, Hứa mỗ mỗ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định 》( Quảng Đông chứng giam cục hành chính giám thị thi thố quyết định thư [2021]78 hào ) |
| Tương quan pháp quy | 《 công ty niêm yết thu mua trọng tổ tài vụ cố vấn nghiệp vụ quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục [2021]78 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Chỉ ra nên ba gã nghiệp vụ nhân viên ở chấp nghiệp trong quá trình, tồn tại bộ phận hạng mục công việc kiểm tra đối chiếu sự thật không đầy đủ, thăm viếng trình tự chấp hành không đến vị chờ vấn đề, |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Đối tài vụ cố vấn chủ sự người Lâm mỗ mỗ, Lâm mỗ mỗ, Hứa mỗ mỗ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2023-04-19 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát kỳ hạn giao hàng công ty hữu hạn áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục [2021]105 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Quảng phát kỳ hạn giao hàng nhân 2019 năm tới nay phát sinh nhiều lần thao tác nguy hiểm hạng mục công việc, cũng tạo thành kinh tế tổn thất |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Đối quảng phát kỳ hạn giao hàng công ty hữu hạn áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2023-04-19 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán tài sản quản lý ( Quảng Đông ) công ty hữu hạn áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định ( Quảng Đông chứng giam cục hành chính giám thị thi thố quyết định thư 〔2022〕72 hào ) |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục [2022]72 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Chỉ ra quảng phát tư quản ở mỗ tập hợp tài sản quản lý kế hoạch tiến hành công mộ hoá cải tạo trong quá trình, chưa dựa theo cần cù cùng thận trọng nguyên tắc, nhằm vào sản phẩm nguy hiểm cấp bậc, đánh giá giá trị phương thức, số định mức thiết trí thay đổi chờ trọng đại hạng mục công việc thực hiện đặc biệt nhắc nhở cùng thông tri nghĩa vụ, sản phẩm thay đổi trưng cầu kỳ an bài không hợp lý, người đầu tư quyền lợi bảo đảm không đúng chỗ. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Đối quảng phát chứng khoán tài sản quản lý ( Quảng Đông ) công ty hữu hạn áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Lập án điều tra thông cáo ngày:2023-04-18 |
|---|
| Tiêu đề | Quảng phát chứng khoán: Về thu được Trung Quốc chứng khoán giám sát quản lý ủy ban lập án báo cho thư thông cáo |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Chứng giam lập án tự 0382023005 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn ở mỹ thượng sinh thái cảnh quan cổ phần công ty hữu hạn 2018 năm phi công khai phát hành cổ phiếu giới thiệu nghiệp vụ trung chưa cần cù tẫn trách, bị nghi ngờ có liên quan trái pháp luật |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán quyết định đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn lập án. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2022-12-09 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn, chu bảo lực, gì ngươi toàn, lâm hoán vinh áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định 〔2022〕185 hào |
| Tương quan pháp quy | 《 công ty niêm yết thu mua trọng tổ tài vụ cố vấn nghiệp vụ quản lý biện pháp 》, 《 công ty niêm yết trọng đại tài sản trọng tổ quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục [2022]185 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Một, đối trung kinh điện thương thu vào chân thật tính kiểm tra đối chiếu sự thật không đầy đủ.
Nhị, đối ứng thu trướng khoản đợi lát nữa kế khoa dị thường biến động kiểm tra đối chiếu sự thật không đầy đủ.
Tam, chưa đối hàm chứng trình tự bảo trì tất yếu khống chế.
Bốn, công tác bản thảo bảo tồn không hoàn chỉnh. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối quảng phát chứng khoán cùng chu bảo lực, gì ngươi toàn, lâm hoán vinh áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám sát quản lý thi thố. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2022-11-09 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn đại liền nhân dân lộ chứng khoán buôn bán bộ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Hành chính giám thị thi thố [2022]023 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ta cục phát hiện ngươi buôn bán bộ tồn tại cá biệt công nhân tự tiện đẩy giới phi quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn tự chủ phát hành hoặc tiêu thụ giùm tài chính sản phẩm hành vi, ngươi buôn bán bộ đối này phụ có quản lý trách nhiệm.
Kể trên hành vi trái với 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 ( Ủy Ban Chứng Khoán lệnh đệ 133 hào ) thứ sáu điều đệ tứ hạng quy định. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Căn cứ 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 ( Ủy Ban Chứng Khoán lệnh đệ 133 hào ) thứ 32 điều đệ nhất khoản quy định, ta cục quyết định đối với ngươi buôn bán bộ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám thị thi thố. Ngươi buôn bán bộ ứng kiện toàn hoàn thiện bên trong khống chế cơ chế, thiết thực tăng mạnh hợp quy quản lý, tăng mạnh đối công nhân cảnh kỳ giáo dục, cũng đối tương quan trách nhiệm nhân viên tiến hành trách nhiệm truy cứu. |
| Xử lý người | Đại liền chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2022-11-09 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối Lưu văn ngạn áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán người đại diện quản lý tạm thi hành quy định 》, 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Hành chính giám thị thi thố [2022]024 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ngươi ở quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn đại liền nhân dân lộ chứng khoán buôn bán bộ hành nghề trong lúc, hướng khách hàng đẩy giới phi quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn tự chủ phát hành hoặc tiêu thụ giùm tài chính sản phẩm.
Kể trên hành vi trái với 《 chứng khoán người đại diện quản lý tạm thi hành quy định 》 ( Ủy Ban Chứng Khoán thông cáo 〔2009〕2 hào ) đệ thập nhất điều thứ năm hạng, thứ mười ba điều thứ chín hạng, thứ 27 điều cập 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 ( Ủy Ban Chứng Khoán lệnh đệ 133 hào ) đệ thập điều đệ nhị khoản có quan hệ quy định. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Căn cứ 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 ( Ủy Ban Chứng Khoán lệnh đệ 133 hào ) thứ 32 điều đệ nhất khoản quy định, ta cục quyết định đối với ngươi áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm giám sát quản lý thi thố. |
| Xử lý người | Đại liền chứng giam cục |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2022-06-08 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối trương tuấn áp dụng nhận định vì không thích đáng người được chọn giám thị thi thố quyết định 〔2022〕62 hào |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán kỳ hạn giao hàng kinh doanh cơ cấu và nhân viên công tác liêm khiết hành nghề quy định 》, 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục [2022]62 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Trương tuấn:
Kinh tra, ngươi ở quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn đông hoàn Trường An chứng khoán buôn bán bộ nhậm chức trong lúc, bên ngoài kiêm chức cũng cùng người khác ký kết tương quan hiệp nghị, ước định từ ngươi quản lý tài khoản cũng tiến hành tiền lời phân thành. Kể trên hành vi trái với 《 chứng khoán kỳ hạn giao hàng kinh doanh cơ cấu và nhân viên công tác liêm khiết hành nghề quy định 》 ( Ủy Ban Chứng Khoán lệnh đệ 145 hào, dưới tên gọi tắt 《 liêm khiết hành nghề quy định 》 ) đệ thập điều, 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 ( Ủy Ban Chứng Khoán lệnh đệ 133 hào, kinh Ủy Ban Chứng Khoán lệnh đệ 166 hào sửa chữa ) đệ thập điều quy định. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định:
Nhận định trương tuấn vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 2 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty khách hàng khai phá phục vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2022-05-25 |
|---|
| Tiêu đề | Trung Quốc chứng khoán giám sát quản lý ủy ban Quảng Đông giám thị cục hành chính xử phạt quyết định thư [2022]7 hào |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục hành chính xử phạt quyết định thư [2022]7 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Chu mỗ tân lợi dụng chưa công khai tin tức làm tương quan chứng khoán giao dịch, giao dịch cổ phiếu 130 chỉ, giao dịch kim ngạch 10,898.58 vạn nguyên, lợi nhuận 2,813,036.10 nguyên; minh kỳ Chu mỗ minh làm tương quan chứng khoán giao dịch, giao dịch cổ phiếu 85 chỉ, xu cùng giao dịch kim ngạch 2,634.74 vạn nguyên, lợi nhuận 462,351.94 nguyên. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Một, đối Chu mỗ tân lợi dụng chưa công khai tin tức làm tương quan chứng khoán giao dịch hành vi, tịch thu trái pháp luật đoạt được 2,813,036.10 nguyên, cũng chỗ lấy 2,813,036.10 nguyên phạt tiền.
Nhị, đối Chu mỗ tân minh kỳ người khác lợi dụng chưa công khai tin tức làm tương quan chứng khoán giao dịch hành vi, chỗ lấy 70 vạn nguyên phạt tiền. Tổng hợp kể trên hai hạng trái pháp luật sự thật, cộng lại đối Chu mỗ tân tịch thu trái pháp luật đoạt được 2,813,036.10 nguyên, cũng chỗ lấy 3,513,036.10 nguyên phạt tiền. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2022-04-14 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Tuyền Châu ôn lăng lộ chứng khoán buôn bán bộ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám thị thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Hành chính giám thị thi thố quyết định thư [2022]9 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ngươi buôn bán bộ cá biệt công nhân tồn tại vì khách hàng chi gian góp vốn cung cấp người môi giới tiện lợi vi phạm quy định hành vi, phản ánh ra ngươi buôn bán bộ hợp quy quản lý không đúng chỗ, không thể nghiêm khắc quy phạm nhân viên công tác chấp nghiệp hành vi, trái với 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 ( Ủy Ban Chứng Khoán lệnh đệ 166 hào, dưới tên gọi tắt 《 hợp quy quản lý biện pháp 》 ) thứ sáu điều đệ ( bốn ) hạng quy định. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Căn cứ 《 hợp quy quản lý biện pháp 》 thứ 32 điều đệ nhất khoản quy định, ta cục quyết định đối với ngươi buôn bán bộ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám sát quản lý thi thố. |
| Xử lý người | Phúc Kiến chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2022-04-14 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối Liêu hoàng phàm áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám thị thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán người đại diện quản lý tạm thi hành quy định 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ngươi ở quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Tuyền Châu ôn lăng lộ chứng khoán buôn bán bộ hành nghề trong lúc, tồn tại vì khách hàng chi gian góp vốn cung cấp người môi giới tiện lợi hành vi. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Kể trên hành vi trái với Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán 《 chứng khoán người đại diện quản lý tạm thi hành quy định 》 ( Ủy Ban Chứng Khoán thông cáo 〔2020〕20 hào, dưới tên gọi tắt 《 tạm thi hành quy định 》 ) thứ mười hai điều đệ ( sáu ) hạng, thứ hai mươi sáu điều đệ nhất khoản quy định. Căn cứ 《 tạm thi hành quy định 》 thứ 24 điều đệ nhất khoản quy định, ta cục quyết định đối với ngươi áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám sát quản lý thi thố. |
| Xử lý người | Phúc Kiến chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2022-01-24 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối trần quân vĩ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định [2022]6 hào |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》, 《 chứng khoán người đại diện quản lý tạm thi hành quy định 》 |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục [2022]6 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Trần quân vĩ:
Kinh tra, ngươi ở quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Huệ Châu hạ bộ lộ chứng khoán buôn bán bộ hành nghề trong lúc, tồn tại thế khách hàng xử lý chứng khoán giao dịch hành vi. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám thị thi thố. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2021-11-09 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối hoa vinh áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》, 《 chứng khoán đầu tư cố vấn nghiệp vụ tạm thi hành quy định 》 |
| Văn kiện phê hào | Thiểm chứng giam thi thố tự [2021]34 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Hoa vinh:
Kinh tra, ngươi ở đảm nhiệm quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Tây An kim hoa bắc lộ buôn bán bộ đầu tư cố vấn trong lúc, hướng cá biệt khách hàng cung cấp đầu tư kiến nghị không thận trọng, căn cứ không minh xác, thả chưa ấn công ty chế độ đem đầu tư kiến nghị cập nguy hiểm nhắc nhở chờ ký lục thượng truyền công ty hệ thống bảo tồn. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm giám sát quản lý thi thố. |
| Xử lý người | Thiểm Tây chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2021-10-08 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối Liêu tử toàn áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định 〔2021〕80 hào |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán người đại diện quản lý tạm thi hành quy định 》, 《 chứng khoán đầu tư cố vấn nghiệp vụ tạm thi hành quy định 》, 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục [2021]80 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ngươi ở quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Phật Sơn Thuận Đức tam nhạc lộ chứng khoán buôn bán bộ làm marketing nghiệp vụ trong lúc, tồn tại thế khách hàng xử lý chứng khoán giao dịch, vi phạm quy định đề cử cổ phiếu hành vi. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm giám sát quản lý thi thố. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Giám thị chú ý thông cáo ngày:2021-07-20 |
|---|
| Tiêu đề | Quảng Đông chứng giam cục hướng công ty phát xuống 《 giám thị chú ý hàm 》( Quảng Đông chứng giam hàm [2018]246 hào ) |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam hàm [2018]246 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | 2018 năm ngày 26 tháng 2, nhân chi nhánh cơ cấu giám thị báo biểu báo đưa công tác xuất hiện số liệu lậu báo, sai báo chờ vấn đề, Quảng Đông chứng giam cục hướng công ty phát xuống 《 giám thị chú ý hàm 》 ( Quảng Đông chứng giam hàm [2018]246 hào ), đối công ty Sán Đầu triều nam hiệp sơn buôn bán bộ, Sán Đầu châu trì lộ buôn bán bộ, Quảng Châu hoa thành đại đạo buôn bán bộ đưa ra giám thị chú ý. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Công ty độ cao coi trọng, lập tức giao trách nhiệm tương quan chi nhánh cơ cấu tiến hành tự tra chỉnh đốn và cải cách, tổ chức đối giám thị quy định tiến hành lại học tập, cũng kịp thời hướng Quảng Đông chứng giam cục báo tặng chỉnh đốn và cải cách báo cáo. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Giám thị chú ý thông cáo ngày:2021-07-20 |
|---|
| Tiêu đề | Chiết Giang chứng giam cục hướng công ty ( chủ thừa tiêu thương ) phát xuống 《 giám thị chú ý hàm 》( chiết chứng giam phiếu công trái tự [2018]9 hào ) |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Chiết chứng giam phiếu công trái tự [2018]9 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | 2018 năm ngày 19 tháng 3, nhân giám thị bộ môn đối phát hành người Chiết Giang đại Đông Nam tập đoàn công ty hữu hạn “, nhân Đông Nam 01 nhân công ty nợ mộ tập tài chính sử dụng không quy phạm chờ vấn đề độ cao chú ý, Chiết Giang chứng giam cục hướng công ty ( chủ thừa tiêu thương ) phát xuống 《 giám thị chú ý hàm 》 ( chiết chứng giam phiếu công trái tự [2018]9 hào ), yêu cầu công ty tiến hành tự tra cũng cung cấp bổn hạng mục bản thảo cùng tự tra báo cáo. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Công ty độ cao coi trọng, lập tức an bài chuyên trách công tác tiểu tổ đối bổn hạng mục phát hành thừa tiêu phân đoạn lí chức tình huống cập công tác bản thảo tiến hành rồi toàn diện chải vuốt cùng tự tra, cũng hướng Chiết Giang chứng giam cục tiến hành rồi báo cáo. |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2021-07-20 |
|---|
| Tiêu đề | Công ty thu được Quảng Đông chứng giam cục 《 về yêu cầu làm tốt quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn đối chứng khoán phân tích sư khoáng thật đám người lợi dụng internet công cụ chia sẻ bình luận văn chương sự kiện tiến hành tự tra chỉnh đốn và cải cách cùng bên trong hỏi trách thông tri 》( Quảng Đông chứng giam hàm [2019]7 hào ) |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam hàm [2019]7 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | 2018 năm 8 nguyệt, công ty mỗ chứng khoán phân tích sư đoàn đội ở bốn gia công ty niêm yết tuyên bố nửa năm báo thông cáo đêm đó sáng tác bốn thiên lời bình văn chương, thượng truyền đến đoàn đội xài chung có nói vân tài khoản. Theo sau, nên đoàn đội mỗ chứng khoán phân tích sư tự mình đem bốn thiên lời bình văn chương lấy có nói vân liên tiếp hình thức gửi đi đến này tự hành giữ gìn mấy cái WeChat đàn. 2019 năm ngày 4 tháng 1, công ty thu được Quảng Đông chứng giam cục 《 về yêu cầu làm tốt quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn đối chứng khoán phân tích sư khoáng thật đám người lợi dụng internet công cụ chia sẻ bình luận văn chương sự kiện tiến hành tự tra chỉnh đốn và cải cách cùng bên trong hỏi trách thông tri 》 ( Quảng Đông chứng giam hàm [2019]7 hào ). |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Công ty độ cao coi trọng, lập tức liền chứng khoán nghiên cứu báo cáo tuyên bố tương quan nghiệp vụ khai triển toàn diện tự tra, đồng tiến một bước hoàn thiện tự truyền thông quản lý công tác cơ chế, đối tương quan trách nhiệm nhân viên tiến hành rồi bên trong hỏi trách xử lý, đúng thời hạn hướng Quảng Đông chứng giam cục đệ trình chỉnh đốn và cải cách báo cáo. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2021-07-20 |
|---|
| Tiêu đề | Công ty thu được Quảng Đông chứng giam cục 《 về yêu cầu làm tốt quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn đối đông hoàn hổ môn chứng khoán buôn bán bộ tiến hành bên trong hỏi trách thông tri 》( Quảng Đông chứng giam hàm [2019]59 hào ) |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam hàm [2019]59 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | 2019 năm ngày 11 tháng 1, công ty thu được Quảng Đông chứng giam cục 《 về yêu cầu làm tốt quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn đối đông hoàn hổ môn chứng khoán buôn bán bộ tiến hành bên trong hỏi trách thông tri 》 ( Quảng Đông chứng giam hàm [2019]59 hào ), chỉ ra công ty đông hoàn hổ môn buôn bán bộ nguyên khách hàng giám đốc diệp triều long tồn tại lấy không chính đáng cạnh tranh phương thức hấp dẫn người đầu tư mở tài khoản hành vi, yêu cầu làm tốt công ty đối kể trên vi phạm quy định hành vi tiến hành tự tra chỉnh đốn và cải cách cùng bên trong hỏi trách. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Công ty độ cao coi trọng, từ tổng bộ tương quan bộ môn thành lập liên hợp công tác tiểu tổ, hướng buôn bán bộ hạ phát nguy hiểm cảnh kỳ hàm cũng tiến hành hợp quy khảo hạch khấu phân, đối tương quan trách nhiệm nhân viên tiến hành rồi hỏi trách xử lý; đồng thời đối buôn bán bộ bên trong khống chế, marketing nhân viên cập người đại diện quản lý, hợp quy quản lý chờ tình huống tiến hành tự tra chỉnh đốn và cải cách, cũng từ tổng bộ cùng chi nhánh cơ cấu mặt tăng mạnh hợp quy huấn luyện, nghiêm khắc chứng thực hợp quy kiểm tra, cường hóa chấp nghiệp quy phạm, toàn diện phòng bị nguy hiểm. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Giới miễn nói chuyện thông cáo ngày:2021-07-20 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối Lưu mỗ, Viên mỗ áp dụng giám thị nói chuyện thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán phát hành đưa ra thị trường giới thiệu nghiệp vụ quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán [2019]40 hào ) |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | 2019 năm ngày 16 tháng 10, nhân ở đảm nhiệm mỗ công ty lần đầu công khai phát hành cổ phiếu cũng đưa ra thị trường giới thiệu đại biểu người trong quá trình, chưa cần cù tẫn trách, đối phát hành khách nhân hộ, cung ứng thương, cổ quyền chuyển nhượng chờ tình huống kiểm tra đối chiếu sự thật không đầy đủ |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Công ty giới thiệu đại biểu người Lưu mỗ, Viên mỗ thu được Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán 《 về đối Lưu mỗ, Viên mỗ áp dụng giám thị nói chuyện thi thố quyết định 》 ( Trung Quốc chứng khoán giám sát quản lý ủy ban hành chính giám thị thi thố quyết định thư 〔2019〕40 hào ). |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2021-03-29 |
|---|
| Tiêu đề | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán hành chính xử phạt quyết định thư ( sông biển đào ) |
| Tương quan pháp quy | 《 Trung Hoa nhân dân nước cộng hoà chứng khoán pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán [2021]15 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Sông biển đào vi phạm quy định mua bán cổ phiếu |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Căn cứ đương sự trái pháp luật hành vi sự thật, tính chất, tình tiết cùng xã hội nguy hại trình độ, căn cứ 2005 năm 《 chứng khoán pháp 》 thứ một trăm 99 điều quy định, ta sẽ quyết định: Tịch thu sông biển đào trái pháp luật đoạt được 14,996,248.43 nguyên, cũng chỗ lấy 14,000,000 nguyên phạt tiền. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2020-12-22 |
|---|
| Tiêu đề | Thâm Quyến chứng giam cục về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Thâm Quyến nhất phương trung tâm chứng khoán buôn bán bộ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Hành chính giám thị thi thố quyết định thư [2020]213 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Thâm Quyến nhất phương trung tâm chứng khoán buôn bán bộ: Kinh tra, ngươi buôn bán bộ chưa ấn quy định đối công nhân hành vi tiến hành giám sát, tồn tại cá biệt công nhân số di động chưa lập hồ sơ cũng chưa nạp vào giám sát phạm vi tình hình. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi buôn bán bộ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám thị thi thố. |
| Xử lý người | Thâm Quyến chứng giam cục |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2020-07-21 |
|---|
| Tiêu đề | Quảng phát chứng khoán: Về công ty cập tương quan nhân viên thu được Trung Quốc chứng khoán giám sát quản lý ủy ban Quảng Đông giám thị cục 《 hành chính giám thị thi thố quyết định thư 》 thông cáo |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán phát hành đưa ra thị trường giới thiệu nghiệp vụ quản lý biện pháp 》, 《 công ty phiếu công trái phát hành cùng giao dịch quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông giám thị cục hành chính giám thị thi thố quyết định thư [2020]97-111 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn: Kinh tra, ngươi công ty ở khang mỹ dược nghiệp cổ phần công ty hữu hạn 2014 năm phi công khai phát hành ưu tiên cổ hạng mục, 2015 năm công ty phiếu công trái hạng mục, 2016 năm phi công khai phát hành cổ phiếu hạng mục, 2018 năm công ty phiếu công trái hạng mục, khang mỹ thực nghiệp đầu tư cổ phần khống chế công ty hữu hạn 2017 năm nhưng trao đổi công ty phiếu công trái hạng mục trung chưa cần cù tẫn trách, thẩm tra toàn diện phân đoạn cơ bản trình tự thiếu hụt, khuyết thiếu ứng có chấp nghiệp thận trọng, bên trong chất lượng khống chế lưu với hình thức, chưa ấn quy định thực hiện liên tục giám sát cùng nhận uỷ thác quản lý nghĩa vụ. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi công ty áp dụng dưới giám thị thi thố:
Một, giao trách nhiệm sửa lại. Ngươi công ty ứng đối đầu ngành sản xuất vụ tiến hành thâm nhập chỉnh đốn và cải cách, thành lập kiện toàn cùng nghiêm khắc chấp hành đầu ngành sản xuất vụ nội khống chế độ, công tác lưu trình cùng thao tác quy phạm, thành thật thủ tín, cần cù tẫn trách, thiết thực tăng lên đầu tư ngân hàng nghiệp vụ chất lượng. Ngươi công ty ứng nghiêm khắc dựa theo bên trong hỏi trách chế độ đối trách nhiệm nhân viên tiến hành bên trong hỏi trách, cũng hướng ta cục đệ trình văn bản hỏi trách báo cáo.
Nhị, 2020 năm ngày 20 tháng 7 đến 2021 năm ngày 19 tháng 1 trong lúc, tạm dừng ngươi công ty giới thiệu cơ cấu tư cách; ở 2020 năm ngày 20 tháng 7 đến 2021 năm ngày 19 tháng 7 trong lúc, tạm không chịu lý ngươi công ty phiếu công trái thừa tiêu nghiệp vụ có quan hệ văn kiện.
Tam, giao trách nhiệm hạn chế cao cấp quản lý nhân viên quyền lợi, hạn chế khi nhậm phân công quản lý tương quan đầu ngành sản xuất vụ phó tổng giám đốc Âu Dương tây lĩnh 2014 năm độ, 2015 niên độ, 2016 niên độ cơ bản tiền lương bên ngoài thù lao quyền lợi, hạn chế khi nhậm phân công quản lý tương quan đầu ngành sản xuất vụ phó tổng giám đốc Tần lực lĩnh 2017 niên độ, 2018 niên độ cơ bản tiền lương bên ngoài thù lao quyền lợi, đã lĩnh bộ phận ứng toàn bộ lui về công ty.
Nhận định Trần gia mậu vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 10 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty chứng khoán phát hành đưa ra thị trường giới thiệu nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ.
Nhận định lâm hoán vĩ vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 15 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty chứng khoán phát hành đưa ra thị trường giới thiệu nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ, 10 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty phiếu công trái thừa tiêu nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện thượng chức vụ.
Nhận định chu bảo lực vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 15 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty chứng khoán phát hành đưa ra thị trường giới thiệu nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ.
Nhận định tiếu tấn vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 10 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty phiếu công trái thừa tiêu nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ.
Nhận định lâm hoán vinh vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 20 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty phiếu công trái thừa tiêu nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ.
Nhận định hứa qua văn vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 15 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty phiếu công trái thừa tiêu nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ.
Nhận định Lý hiền binh vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 20 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty phiếu công trái thừa tiêu nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ.
Nhận định gì khoan hoa vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 20 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty đầu tư ngân hàng nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ.
Đối Tần lực một, thông qua ta cục phía chính phủ trang web đối với ngươi ban cho công khai khiển trách. Nhị, đối với ngươi áp dụng giám thị nói chuyện thi thố.
Đối Âu Dương tây một, thông qua ta cục phía chính phủ trang web đối với ngươi ban cho công khai khiển trách. Nhị, đối với ngươi áp dụng giám thị nói chuyện thi thố.
Đối trương uy áp dụng giám thị nói chuyện thi thố.
Đối chung huy áp dụng giám thị nói chuyện thi thố.
Đối hoàng húc huy áp dụng giám thị nói chuyện thi thố.
Đối trần thiên hỉ áp dụng giám thị nói chuyện thi thố. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2020-07-11 |
|---|
| Tiêu đề | Quảng phát chứng khoán: Về công ty cập tương quan nhân viên thu được Trung Quốc chứng khoán giám sát quản lý ủy ban Quảng Đông giám thị cục 《 hành chính giám thị thi thố trước đó báo cho thư 》 thông cáo |
| Tương quan pháp quy | 《 giới thiệu quản lý biện pháp 》, 《 phiếu công trái quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục [2020]1-11 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ta cục phát hiện ngươi công ty ở khang mỹ dược nghiệp cổ phần công ty hữu hạn ( dưới tên gọi tắt khang mỹ dược nghiệp ) 2014 năm phi công khai phát hành ưu tiên cổ hạng mục, 2015 năm công ty phiếu công trái hạng mục, 2016 năm phi công khai phát hành cổ phiếu hạng mục, 2018 năm công ty phiếu công trái hạng mục, khang mỹ thực nghiệp đầu tư cổ phần khống chế công ty hữu hạn 2017 năm nhưng trao đổi công ty phiếu công trái hạng mục trung chưa cần cù tẫn trách, thẩm tra toàn diện phân đoạn cơ bản trình tự thiếu hụt, khuyết thiếu ứng có chấp nghiệp thận trọng, bên trong chất lượng khống chế lưu với hình thức, chưa ấn quy định thực hiện liên tục giám sát cùng nhận uỷ thác quản lý nghĩa vụ. Kể trên hành vi trái với 《 giới thiệu quản lý biện pháp 》 đệ tứ điều, thứ 24 điều, thứ ba mươi năm điều, 《 phiếu công trái quản lý biện pháp 》 thứ bảy điều, thứ 49 điều, thứ năm mươi điều, thứ 52 điều quy định. Dựa theo 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》 thứ bảy mười điều, 《 giới thiệu quản lý biện pháp 》 thứ sáu mươi sáu điều, thứ 67 điều, 《 phiếu công trái quản lý biện pháp 》 thứ năm mươi tám điều, thứ 63 điều quy định, ta cục nghĩ đối với ngươi công ty áp dụng giao trách nhiệm sửa lại, tạm dừng giới thiệu cơ cấu tư cách 6 tháng, tạm không chịu lý phiếu công trái thừa tiêu nghiệp vụ có quan hệ văn kiện 12 tháng, giao trách nhiệm hạn chế cao cấp quản lý nhân viên quyền lợi giám thị thi thố, trong đó giao trách nhiệm hạn chế cao cấp quản lý nhân viên quyền lợi giám thị thi thố cụ thể vì: Hạn chế khi nhậm phân công quản lý tương quan đầu ngành sản xuất vụ phó tổng giám đốc Âu Dương tây lĩnh 2014 năm độ, 2015 niên độ, 2016 niên độ cơ bản tiền lương bên ngoài thù lao quyền lợi, hạn chế khi nhậm phân công quản lý tương quan đầu ngành sản xuất vụ phó tổng giám đốc Tần lực lĩnh 2017 niên độ, 2018 niên độ cơ bản tiền lương bên ngoài thù lao quyền lợi, đã lĩnh bộ phận ứng toàn bộ lui về công ty. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục nghĩ đối với ngươi công ty áp dụng giao trách nhiệm sửa lại, tạm dừng giới thiệu cơ cấu tư cách 6 tháng, tạm không chịu lý phiếu công trái thừa tiêu nghiệp vụ có quan hệ văn kiện 12 tháng, giao trách nhiệm hạn chế cao cấp quản lý nhân viên quyền lợi giám thị thi thố.
Tần lực, Âu Dương tây: Ban cho công khai khiển trách, tiến hành giám thị nói chuyện.
Trần gia mậu: Nhận định Trần gia mậu vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 10 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty chứng khoán phát hành đưa ra thị trường giới thiệu nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ.
Lâm hoán vĩ: Nhận định lâm hoán vĩ vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 15 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty chứng khoán phát hành đưa ra thị trường giới thiệu nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ, 10 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty phiếu công trái thừa tiêu nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện thượng chức vụ.
Chu bảo lực: Nhận định chu bảo lực vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 15 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty chứng khoán phát hành đưa ra thị trường giới thiệu nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ.
Tiếu tấn: Nhận định tiếu tấn vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 10 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty phiếu công trái thừa tiêu nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ.
Lâm hoán vinh: Nhận định lâm hoán vinh vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 20 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty phiếu công trái thừa tiêu nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ.
Hứa qua văn: Nhận định hứa qua văn vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 15 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty phiếu công trái thừa tiêu nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ.
Lý hiền binh: Nhận định Lý hiền binh vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 20 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty phiếu công trái thừa tiêu nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ.
Gì khoan hoa: Nhận định gì khoan hoa vì không thích đáng người được chọn, tự giám thị thi thố quyết định làm ra ngày khởi 20 năm nội không được đảm nhiệm chứng khoán công ty đầu tư ngân hàng nghiệp vụ tương quan chức vụ hoặc là thực tế thực hiện kể trên chức vụ. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2020-04-30 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định hành chính giám thị thi thố quyết định thư 〔2020〕58 hào |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》 |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục [2020]58 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Ngươi công ty ở đảm nhiệm trung thiết bảo doanh quảng phát tân thuyền tam bản riêng tài sản quản lý kế hoạch tài vụ cố vấn trong quá trình, tồn tại đối tương quan hạng mục thẩm tra toàn diện, đầu tư quyết sách, đầu sau quản lý không đủ thận trọng, bên trong nghiệp vụ trao quyền quản khống không đủ chờ vấn đề. Trở lên vấn đề phản ánh ra ngươi công ty bên trong khống chế tồn tại khuyết tật. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Đối với ngươi công ty áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám thị thi thố, nhắc nhở ngươi công ty không ngừng kiện toàn bên trong khống chế, thiết thực tăng mạnh công nhân chấp nghiệp hành vi quản lý, theo nếp hợp quy khai triển nghiệp vụ, cũng đối trách nhiệm nhân viên tiến hành bên trong hỏi trách. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2020-04-09 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn cập giới thiệu đại biểu người huyền hổ thành, đỗ tuấn đào áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm giám thị thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán phát hành đưa ra thị trường giới thiệu nghiệp vụ quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Giới thiệu đại biểu người chưa thận trọng chấp nghiệp, chưa cần cù tẫn trách, không thể đốc xúc phát hành người hoàn chỉnh công bố liên hệ phương cập liên hệ giao dịch, trái với 《 chứng khoán phát hành đưa ra thị trường giới thiệu nghiệp vụ quản lý biện pháp 》 ( dưới tên gọi tắt 《 giới thiệu biện pháp 》 ) đệ tứ điều quy định. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Căn cứ 《 giới thiệu biện pháp 》 thứ 62 điều có quan hệ quy định, ta sẽ quyết định đối với các ngươi áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám thị thi thố. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2020-01-03 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》, |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ta sẽ phát hiện ngươi công ty tồn tại dưới vấn đề: Một là hợp quy bộ môn trung, có 3 năm trở lên tương quan lĩnh vực công tác trải qua hợp quy nhân viên số lượng chiếm so không đủ 1.5%; bộ phận đầu hành đất khách đoàn đội chưa phối trí chuyên trách hợp quy nhân viên. Nhị là công ty bộ phận hợp quy nhân viên thù lao thấp hơn công ty cùng cấp bậc bình quân trình độ. Tam là hợp quy khảo hạch độc lập tính không đủ, bao gồm đối hợp quy tổng giám khảo hạch chỉ tiêu bao gồm công trạng chờ ảnh hưởng hợp quy khảo hạch độc lập tính chỉ tiêu; bộ phận hợp quy quản lý nhân viên từ nghiệp vụ bộ môn khảo hạch hoặc là cho phép nghiệp vụ bộ môn đối khảo hạch bình xét cấp bậc tiến hành điều chỉnh, hợp quy tổng giám đối công ty con hợp quy người phụ trách khảo hạch quyền nặng không đủ 100%. Bốn là bộ phận trọng đại quyết sách, sản phẩm mới cùng tân nghiệp vụ chưa kinh hợp quy tổng giám hợp quy thẩm tra chờ. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Kể trên tình huống trái với 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 thứ mười ba điều, thứ hai mươi hai điều, thứ 23 điều, thứ 24 điều, thứ 25 điều, thứ 27 điều, thứ hai mươi tám điều, 《 chứng khoán công ty hợp quy quản lý thực thi chỉ dẫn 》 thứ 27 điều, thứ hai mươi tám điều, thứ 31 điều quy định. Dựa theo 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 thứ 32 điều quy định, ta sẽ quyết định đối với ngươi công ty áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám thị thi thố. Công ty kinh doanh quản lý tầng hẳn là dựa theo 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 yêu cầu, thiết thực thực hiện hợp quy quản lý chức trách, vì hợp quy tổng giám, hợp quy bộ môn, hợp quy nhân viên lí chức cung cấp nguyên vẹn nhân lực, vật lực, tài lực, kỹ thuật duy trì cùng bảo đảm. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2019-12-06 |
|---|
| Tiêu đề | Hồ Bắc chứng giam cục về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Vũ Hán lạc sư lộ chứng khoán buôn bán bộ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 về tăng mạnh chứng khoán quản lý nghiệp vụ quản lý quy định 》 |
| Văn kiện phê hào | Hồ Bắc chứng giam cục [2019]41 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ngươi buôn bán bộ trang bị công nghệ thông tin nhân viên làm marketing hoạt động, trái với 《 về tăng mạnh chứng khoán quản lý nghiệp vụ quản lý quy định 》 ( Ủy Ban Chứng Khoán thông cáo [2010]11 hào ) đệ tứ điều đệ ( một ) hạng quy định. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Căn cứ 《 về tăng mạnh chứng khoán quản lý nghiệp vụ quản lý quy định 》 thứ tám nội quy định, ta cục quyết định đối với ngươi buôn bán bộ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám thị thi thố. |
| Xử lý người | Hồ Bắc chứng giam cục |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2019-08-05 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng hạn chế nghiệp vụ hoạt động thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》, 《 chứng khoán công ty nguy hiểm khống chế chỉ tiêu quản lý biện pháp 》, 《 chứng khoán công ty toàn diện nguy hiểm quản lý quy phạm 》 |
| Văn kiện phê hào | Trung Quốc chứng khoán giám sát quản lý ủy ban hành chính giám thị thi thố quyết định thư [2019]31 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, quảng phát chứng khoán tồn tại dưới vấn đề: Một là đối quảng phát cổ phần khống chế ( Hong Kong ) công ty hữu hạn ( dưới tên gọi tắt quảng phát cổ phần khống chế Hong Kong hoặc là Hong Kong công ty con ) nguy hiểm quản khống thiếu hụt, bao gồm đối Hong Kong công ty con tân nghiệp vụ nguy hiểm quản khống không đủ, phong khống hệ thống chưa thực hiện đối Hong Kong công ty con nguy hiểm số liệu toàn bao trùm, đối Hong Kong công ty con phong khống yêu cầu chấp hành tình huống giám sát kiểm tra lực độ không đủ chờ; nhị là đối quảng phát cổ phần khống chế Hong Kong hợp quy quản lý tồn tại khuyết tật, đối Hong Kong công ty con hợp quy quản lý hữu hiệu tính khuyết thiếu giám sát; tam là đối quảng phát cổ phần khống chế Hong Kong bên trong quản khống không đủ, bao gồm tài vụ, tổ chức giá cấu quản khống bất lực chờ; bốn là làm số liệu báo đưa trách nhiệm chủ thể, chưa làm tốt quảng phát cổ phần khống chế Hong Kong hàng tháng số liệu thống kê công tác, hướng Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán báo đưa số liệu không chuẩn xác. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán quyết định đối quảng phát chứng khoán áp dụng hạn chế gia tăng bên ngoài diễn sinh phẩm nghiệp vụ quy mô 6 tháng, hạn chế gia tăng tân nghiệp vụ chủng loại 6 tháng hành chính giám thị thi thố. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Giới miễn nói chuyện thông cáo ngày:2019-08-05 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối lâm trị hải áp dụng giám thị nói chuyện thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》, 《 chứng khoán công ty nguy hiểm khống chế chỉ tiêu quản lý biện pháp 》, 《 chứng khoán công ty toàn diện nguy hiểm quản lý quy phạm 》, 《 chứng khoán công ty đổng sự, giam sự cùng cao cấp quản lý nhân viên nhậm chức tư cách giám thị biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, quảng phát chứng khoán tồn tại dưới vấn đề: Một là đối quảng phát cổ phần khống chế ( Hong Kong ) công ty hữu hạn ( dưới tên gọi tắt quảng phát cổ phần khống chế Hong Kong hoặc là công ty con ) nguy hiểm quản khống khuyết tật, bao gồm đối Hong Kong công ty con tân nghiệp vụ nguy hiểm quản khống không đủ, phong khống hệ thống chưa thực hiện đối Hong Kong công ty con nguy hiểm số liệu toàn bao trùm, đối Hong Kong công ty con phong khống yêu cầu chấp hành tình huống giám sát kiểm tra lực độ không đủ chờ; nhị là đối quảng phát cổ phần khống chế Hong Kong hợp quy quản lý tồn tại khuyết tật, đối Hong Kong công ty con hợp quy quản lý hữu hiệu tính khuyết thiếu giám sát; tam là đối quảng phát cổ phần khống chế Hong Kong bên trong quản khống không đủ, bao gồm tài vụ, tổ chức giá cấu quản khống bất lực chờ; bốn là làm số liệu báo đưa trách nhiệm chủ thể, chưa làm tốt quảng phát cổ phần khống chế Hong Kong hàng tháng số liệu thống kê công tác, hướng Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán báo đưa số liệu không chuẩn xác. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán quyết định đối lâm trị hải áp dụng giám thị nói chuyện thi thố. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2019-04-22 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định 〔2019〕28 hào |
| Tương quan pháp quy | 《 công ty phiếu công trái phát hành cùng giao dịch quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục [2019]28 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ngươi công ty tồn tại lấy thấp hơn phí tổn giá cả tham dự công ty phiếu công trái hạng mục đấu thầu tình hình, trái với 《 công ty phiếu công trái phát hành cùng giao dịch quản lý biện pháp 》 thứ bảy điều, thứ ba mươi tám điều quy định. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Y theo 《 công ty phiếu công trái phát hành cùng giao dịch quản lý biện pháp 》 thứ năm mươi tám điều, thứ 63 điều đệ nhất hạng quy định, ta cục quyết định đối với ngươi công ty áp dụng giao trách nhiệm sửa lại hành chính giám thị thi thố. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2019-03-27 |
|---|
| Tiêu đề | Quảng phát chứng khoán: Về công ty thu được Quảng Đông chứng giam cục giao trách nhiệm sửa lại giám thị thi thố quyết định thông cáo |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty ngoại cảnh thiết lập, thu mua, tham cổ kinh doanh cơ cấu quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục hành chính giám thị thi thố quyết định thư [2019]20 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Công ty tồn tại đối ngoại cảnh công ty con quản khống không đúng chỗ, không có hiệu đốc xúc ngoại cảnh công ty con cường hóa hợp quy nguy hiểm quản lý cập thận trọng khai triển nghiệp vụ chờ vấn đề, trái với 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》 thứ 27 điều, 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty ngoại cảnh thiết lập, thu mua, tham cổ kinh doanh cơ cấu quản lý biện pháp 》 thứ 27 điều quy định. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Quảng Đông chứng giam cục quyết định đối công ty áp dụng giao trách nhiệm sửa lại hành chính giám thị thi thố. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2018-12-11 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối bao dương binh áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán người đại diện quản lý tạm thi hành quy định 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ngươi làm quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Đài Châu mây trắng Sơn Tây lộ chứng khoán buôn bán bộ người hành nghề, ở 2017 năm ngày 30 tháng 9 trước tồn tại thế khách hàng xử lý chứng khoán giao dịch thao tác, tự mình vi phạm quy định vì khách hàng góp vốn hoạt động cung cấp tiện lợi chờ hành vi. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Kể trên hành vi trái với 《 chứng khoán người đại diện quản lý tạm thi hành quy định 》 thứ mười ba điều có quan hệ quy định. Căn cứ 《 chứng khoán người đại diện quản lý tạm thi hành quy định 》 thứ 25 điều, thứ 27 điều quy định, ta cục quyết định theo nếp đối với ngươi áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám thị thi thố, cũng nhớ nhập chứng khoán kỳ hạn giao hàng thị trường thành tin hồ sơ. |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2018-12-11 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Đài Châu mây trắng Sơn Tây lộ chứng khoán buôn bán bộ áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》, 《 chứng khoán người đại diện quản lý tạm thi hành quy định 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ngươi buôn bán bộ ở 2017 năm ngày 30 tháng 9 phía trước tồn tại người hành nghề thế khách hàng xử lý chứng khoán giao dịch thao tác, tự mình vi phạm quy định vì khách hàng góp vốn hoạt động cung cấp tiện lợi, buôn bán bộ hiện trường sử dụng cùng quản lý máy tính chờ thiết bị không phù hợp công ty bên trong quản lý quy định chờ vấn đề, phản ánh ra ngươi buôn bán bộ bên trong khống chế tồn tại bạc nhược phân đoạn, kinh doanh quản lý tồn tại nguy hiểm. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Kể trên tình hình trái với 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》 thứ 27 điều đệ nhất khoản, 《 chứng khoán người đại diện quản lý tạm thi hành quy định 》 thứ mười ba điều có quan hệ quy định. Dựa theo 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》 thứ bảy mười điều quy định, ta cục quyết định giao trách nhiệm ngươi buôn bán bộ ngày quy định đối kể trên vấn đề tiến hành sửa lại, đạt tới như sau yêu cầu: Buôn bán bộ muốn thiết thực tăng mạnh người hành nghề chấp nghiệp hành vi quản lý, đốc xúc người hành nghề cần cù tẫn trách, phòng bị người hành nghề làm trái pháp luật vi phạm quy định, siêu việt quyền hạn nghiệp vụ hành vi, tiến thêm một bước đầm bên trong khống chế, tăng lên hợp quy trình độ, làm tốt nguy hiểm quản lý, giữ gìn khách hàng hợp pháp quyền lợi. |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2018-10-17 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát kỳ hạn giao hàng công ty hữu hạn áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 kỳ hạn giao hàng công ty giám sát quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục [2018]77 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Quảng phát kỳ hạn giao hàng tài sản quản lý nghiệp vụ tồn tại kẻ thứ ba đầu cố hoặc đầu tư giám đốc trực tiếp chấp hành đầu tư mệnh lệnh, chưa kinh giao dịch viên xác nhận vấn đề, trái với 《 kỳ hạn giao hàng công ty giám sát quản lý biện pháp 》 thứ 46 điều quy định. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Đối quảng phát kỳ hạn giao hàng công ty hữu hạn áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2018-09-20 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối thụy nguyên tư bản quản lý công ty hữu hạn áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục [2018]67 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | ( 1 ) công ty bộ phận chuyên hộ sản phẩm tự thành lập tới nay, thụy nguyên tư bản làm quản lý người chưa biên chế cũng hướng tài sản ủy thác người báo đưa ủy thác tài sản đầu tư báo cáo;
( 2 ) thụy nguyên tư bản cảnh thần cổ quyền đầu tư chuyên nghiệp tài sản quản lý kế hoạch vì cao nguy hiểm sản phẩm, trong đó một người tài sản ủy thác người nguy hiểm thừa nhận năng lực đánh giá kết quả vì vững vàng hình, thụy nguyên tư bản chưa nên sản phẩm nguy hiểm cấp bậc siêu việt nên ủy thác người nguy hiểm thừa nhận năng lực tình huống yêu cầu ủy thác người xác nhận. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Đối thụy nguyên tư bản áp dụng giao trách nhiệm sửa lại hành chính giám thị thi thố. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2018-09-05 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát hợp tin sản nghiệp đầu tư quản lý công ty hữu hạn áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục [2018]53 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | ( 1 ) bộ phận quỹ sản phẩm ở mộ tập bản thuyết minh hoặc quỹ hợp đồng trung ước định mong muốn tiền lời suất hoặc công trạng tiêu chuẩn cơ bản tiền lời suất, cũng dựa theo ước định tiền lời suất hướng người đầu tư chi trả tiền lời; ( 2 ) làm sở phát nhất hào tư mộ chuyên nghiệp đầu tư quỹ quỹ quản lý người, chưa áp dụng hỏi cuốn điều tra chờ phương thức, đối người đầu tư nguy hiểm phân biệt năng lực cùng nguy hiểm gánh vác năng lực tiến hành đánh giá;
( 3 ) 2018 năm 3 nguyệt thay đổi hợp quy phong khống người phụ trách sau, chưa kịp khi hướng Trung Quốc chứng khoán đầu tư quỹ nghiệp hiệp hội báo cáo. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Đối quảng phát hợp tin áp dụng giao trách nhiệm sửa lại hành chính giám thị thi thố. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2018-09-05 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng gởi thư tín đức trí thắng đầu tư quản lý công ty hữu hạn áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục [2018]54 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | ( 1 ) bộ phận quỹ sản phẩm ở mộ tập bản thuyết minh hoặc quỹ hợp đồng trung ước định mong muốn tiền lời suất hoặc công trạng tiêu chuẩn cơ bản tiền lời suất, cũng dựa theo ước định tiền lời suất hướng người đầu tư chi trả tiền lời; ( 2 ) làm châu hải quảng gởi thư tín đức tân thuyền tam bản cổ quyền đầu tư quỹ ( hữu hạn kết phường ) cùng châu hải quảng gởi thư tín đức hậu duy đầu tư xí nghiệp ( hữu hạn kết phường ) quỹ quản lý người, chưa áp dụng hỏi cuốn điều tra chờ phương thức đối một người người đầu tư nguy hiểm phân biệt năng lực cùng nguy hiểm gánh vác năng lực tiến hành đánh giá;
( 3 ) sở quản lý châu hải hoành cầm kim đầu quảng gởi thư tín đức hậu chí cổ quyền đầu tư kết phường xí nghiệp ( hữu hạn kết phường ) chưa đối quỹ tiến hành uỷ trị, thả chưa ở quỹ hợp đồng trung minh xác bảo đảm tư mộ tài sản an toàn chế độ thi thố cùng tranh cãi giải quyết cơ chế. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Đối tin đức trí thắng áp dụng giao trách nhiệm sửa lại hành chính giám thị thi thố. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2017-10-11 |
|---|
| Tiêu đề | Trung Quốc nhân dân ngân hàng trạm Giang Thị trung tâm chi hành đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn trạm giang toại khê chứng khoán buôn bán bộ làm ra hành chính xử phạt |
| Tương quan pháp quy | 《 Trung Hoa nhân dân nước cộng hoà phản tẩy tiền pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Công ty trạm giang toại khê chứng khoán buôn bán bộ trái với 《 phản tẩy tiền pháp 》 chờ pháp luật pháp quy tương quan quy định, chưa nghiêm khắc dựa theo quy định thực hiện khách hàng thân phận phân biệt nghĩa vụ. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Trung Quốc nhân dân ngân hàng trạm Giang Thị trung tâm chi hành với 2017 năm ngày 11 tháng 10 đối buôn bán bộ làm ra hành chính xử phạt, xử phạt kim ngạch nhân dân tệ 25 vạn nguyên. |
| Xử lý người | Trung Quốc nhân dân ngân hàng trạm Giang Thị trung tâm chi hành |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2017-09-29 |
|---|
| Tiêu đề | Trung Quốc nhân dân ngân hàng Thanh Đảo trung tâm thành phố chi hành đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Thanh Đảo Hong Kong đông lộ chứng khoán buôn bán bộ làm ra hành chính xử phạt |
| Tương quan pháp quy | 《 Trung Hoa nhân dân nước cộng hoà phản tẩy tiền pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Công ty Thanh Đảo Hong Kong đông lộ chứng khoán buôn bán bộ trái với 《 phản tẩy tiền pháp 》 về nội khống chế độ, khách hàng thân phận phân biệt, khách hàng tư liệu bảo tồn, đại ngạch giao dịch cùng khả nghi giao dịch báo cáo chờ quản lý quy định. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Trung Quốc nhân dân ngân hàng Thanh Đảo trung tâm thành phố chi hành với 2017 năm ngày 29 tháng 9 đối buôn bán bộ làm ra hành chính xử phạt, xử phạt kim ngạch nhân dân tệ 10 vạn nguyên. |
| Xử lý người | Trung Quốc nhân dân ngân hàng Thanh Đảo trung tâm thành phố chi hành |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2017-03-10 |
|---|
| Tiêu đề | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán hành chính xử phạt quyết định thư ( đường hán bác, đường vườn, Viên hải lâm chờ 5 danh trách nhiệm nhân viên ) |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán hành chính xử phạt quyết định thư [2017]20 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Căn cứ 《 Trung Hoa nhân dân nước cộng hoà chứng khoán pháp 》 ( dưới tên gọi tắt 《 chứng khoán pháp 》 ) có quan hệ quy định, ta sẽ theo nếp đối đường hán bác, đường vườn đám người thị trường thao túng án tiến hành rồi lập án điều tra, thẩm tra xử lí, cũng hướng đương sự báo cho làm ra hành chính xử phạt sự thật, lý do, căn cứ cập đương sự theo nếp được hưởng quyền lợi. Đương sự đường hán bác, đường vườn, Viên hải lâm, đường uyên kỳ, Viên siêu đưa ra thu thập ý kiến xin. 2017 năm ngày 2 tháng 3, ta sẽ theo nếp cử hành phiên điều trần, nghe đương sự nhân đường hán bác, đường vườn, Viên hải lâm, đường uyên kỳ, Viên siêu trần thuật biện bạch ý kiến. Bổn án hiện đã điều tra, thẩm tra xử lí chung kết. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Căn cứ đương sự trái pháp luật hành vi sự thật, tính chất, tình tiết cùng xã hội nguy hại trình độ, căn cứ 《 chứng khoán pháp 》 200 linh ba điều quy định, ta sẽ quyết định:
Một, tịch thu đường hán bác thao túng “Cùng hoa thuận”, “Kiệt tái khoa học kỹ thuật” trái pháp luật đoạt được 199,855,287.99 nguyên, cũng chỗ 597,765,863.97 nguyên phạt tiền, đối Viên hải lâm, đường uyên kỳ, Viên siêu phân biệt chỗ lấy 600,000 nguyên phạt tiền.
Nhị, tịch thu đường vườn thao túng “Quảng phát chứng khoán” trái pháp luật đoạt được 9,572,618.88 nguyên, cũng chỗ 28,717,856.64 nguyên phạt tiền.
Tam, đối đường hán bác, đường vườn cộng đồng thao túng “Tân hy vọng” cùng “Bác vân tân tài” hành vi, tịch thu đường hán bác, đường vườn trái pháp luật đoạt được 38,105,771 nguyên, đối đường hán bác chỗ lấy 89,653,850 nguyên phạt tiền, đối đường vườn chỗ lấy 22,863,463 nguyên phạt tiền, đối Viên hải lâm, đường uyên kỳ, Viên siêu phân biệt chỗ lấy 600,000 nguyên phạt tiền. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2017-02-24 |
|---|
| Tiêu đề | Trung Quốc chứng khoán nghiệp hiệp hội đối quảng phát càn cùng ra cụ 《 về lần đầu công khai phát hành cổ phiếu tuân giới công tác cảnh kỳ hàm 》 |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Quảng phát càn cùng đều có tài chính đầu tư tài khoản ở tham dự vô tích ngân hàng lần đầu công khai phát hành cổ phiếu võng hạ thân mua nghiệp vụ khi, đã giao nộp thân mua khoản, nhưng bởi vì công ty tồn tại khách quan sai lầm dẫn tới thân mua không có hiệu quả. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Trung Quốc chứng khoán nghiệp hiệp hội với 2017 năm ngày 24 tháng 2 đối quảng phát càn cùng ra cụ 《 về lần đầu công khai phát hành cổ phiếu tuân giới công tác cảnh kỳ hàm 》. |
| Xử lý người | Trung Quốc chứng khoán nghiệp hiệp hội |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2017-01-16 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng yêu cầu đệ trình văn bản hứa hẹn tự hạn chế giám thị thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 phi đưa ra thị trường công chúng công ty giám sát quản lý biện pháp 》, 《 cả nước trung tiểu xí nghiệp cổ phần chuyển nhượng hệ thống nghiệp vụ quy tắc ( làm thử )》 |
| Văn kiện phê hào | Cổ chuyển hệ thống phát [2016]434 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Bảo liên sinh vật công khai chuyển nhượng bản thuyết minh trung công bố, tính đến 2015 năm 6 nguyệt 30 rằng, ứng thu phi liên hệ phương từ xuân hoa 500,000.00 nguyên, tính chất cùng kim ngạch công bố có lầm. Từ xuân hoa hệ công ty đổng sự, phó tổng giám đốc từ quân phụ thân, căn cứ 《 xí nghiệp kế toán chuẩn tắc đệ 36 hào -- liên hệ phương công bố 》, từ xuân hoa ứng nhận định vì công ty liên hệ phương, kể trên ứng thu khoản tiền tính chất ứng công bố vì liên hệ phương lui tới; ứng thu kim ngạch ứng vì 553,748.37 nguyên. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ngươi công ty chưa thực hiện cần cù tẫn trách nghĩa vụ, kể trên hành vi trái với 《 phi đưa ra thị trường công chúng công ty giám sát quản lý biện pháp 》 thứ hai mươi điều, 《 cả nước trung tiểu xí nghiệp cổ phần chuyển nhượng hệ thống nghiệp vụ quy tắc ( làm thử )》〉 đệ 1.5 điều, đệ 1.7 điều quy định, cấu thành tin tức công bố vi phạm quy định.
Xét thấy kể trên vi phạm quy định sự thật cùng tình tiết, căn cứ 《 cả nước trung tiểu xí nghiệp cổ phần chuyển nhượng hệ thống nghiệp vụ quy tắc ( làm thử )》 đệ 6.1 điều quy định, ta tư làm ra như sau quyết định:
Đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng yêu cầu đệ trình văn bản hứa hẹn tự hạn chế giám thị thi thố. |
| Xử lý người | Cả nước trung tiểu xí nghiệp cổ phần chuyển nhượng hệ thống |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2017-01-09 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát kỳ hạn giao hàng công ty hữu hạn áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Hành chính giám thị thi thố quyết định thư [2017]1 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | 2016 năm ngày 19 tháng 12, quảng phát kỳ hạn giao hàng chủ giao dịch hệ thống hướng đại liền thương phẩm nơi giao dịch biên lai trạng thái dị thường dẫn tới khách hàng vô pháp thật khi thu hoạch đại liền thương phẩm nơi giao dịch biên lai hồi báo trạng thái, ảnh hưởng khách hàng bình thường giao dịch. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Quảng Đông chứng giam cục với 2017 năm ngày 9 tháng 1 đối quảng phát kỳ hạn giao hàng ra cụ 《 về đối quảng phát kỳ hạn giao hàng công ty hữu hạn áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định 》. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2016-12-23 |
|---|
| Tiêu đề | Ủy Ban Chứng Khoán đối 8 tông án kiện làm ra hành chính xử phạt |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán pháp 》, 《 chứng khoán thị trường cấm nhập quy định 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Quảng phát chứng khoán Nam Kinh Bắc Kinh đông lộ chứng khoán buôn bán bộ người hành nghề Triệu triết dân, ở hành nghề trong lúc, mượn người khác chứng khoán tài khoản làm cổ phiếu giao dịch, lợi nhuận ước 40.2 vạn nguyên; cũng lén tiếp thu khách hàng ủy thác mua bán cổ phiếu. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Triệu triết dân kể trên hành vi trái với 《 chứng khoán pháp 》 đệ 43 điều, đệ 145 nội quy định, căn cứ 《 chứng khoán pháp 》 đệ 199 điều, đệ 215 điều, đệ 233 điều cùng 《 chứng khoán thị trường cấm nhập quy định 》 ( Ủy Ban Chứng Khoán đệ 33 hiệu lệnh ) đệ 3 điều đệ ( 3 ) hạng, đệ 5 điều đệ 1 khoản quy định, ta sẽ quyết định đối Triệu triết dân người hành nghề mua bán cổ phiếu hành vi tịch thu trái pháp luật đoạt được ước 40.2 vạn nguyên, cũng chỗ lấy ước 120.6 vạn nguyên phạt tiền; đối Triệu triết dân lén tiếp thu khách hàng ủy thác mua bán cổ phiếu hành vi giao trách nhiệm sửa lại, cho cảnh cáo, cũng chỗ lấy 10 vạn nguyên phạt tiền. Đồng thời, đối Triệu triết dân áp dụng 3 năm chứng khoán thị trường cấm nhập thi thố. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2016-11-28 |
|---|
| Tiêu đề | Quảng phát chứng khoán: Về thu được Trung Quốc chứng khoán giám sát quản lý ủy ban 《 hành chính xử phạt quyết định thư 》 thông cáo |
| Tương quan pháp quy | 《 Trung Hoa nhân dân nước cộng hoà chứng khoán pháp 》, 《 chứng khoán đăng ký kết toán quản lý biện pháp 》, 《 về tăng mạnh chứng khoán kỳ hạn giao hàng kinh doanh cơ cấu khách hàng giao dịch đầu cuối tin tức chờ khách hàng tin tức quản lý quy định 》, 《 Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán về tăng mạnh chứng khoán quản lý nghiệp vụ quản lý quy định 》, 《 Trung Quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhiệm công ty chứng khoán tài khoản quản lý quy tắc 》, 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》 |
| Văn kiện phê hào | Hành chính xử phạt quyết định thư [2016]128 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh điều tra rõ, quảng phát chứng khoán tồn tại dưới trái pháp luật sự thật:
2014 năm ngày 4 tháng 9, quảng phát chứng khoán đối Hàng Châu hằng sinh internet kỹ thuật phục vụ hữu hạn trách nhiệm công ty HOMS hệ thống ( dưới tên gọi tắt HOMS hệ thống ) mở ra tiếp nhập, 2014 năm ngày 5 tháng 12, quảng phát chứng khoán Thượng Hải chi nhánh công ty đối nên hệ thống mở ra đường tàu riêng tiếp nhập, 2015 năm ngày 19 tháng 5, đường tàu riêng liên thông. 2015 năm ngày 30 tháng 3, quảng phát chứng khoán Thượng Hải chi nhánh công ty vì Thượng Hải minh sang phần mềm kỹ thuật công ty hữu hạn FPRC hệ thống ( dưới tên gọi tắt FPRC hệ thống ) trang bị cái thứ ba giao dịch võng quan. Đối với kể trên phần ngoài tiếp nhập kẻ thứ ba giao dịch đầu cuối phần mềm, quảng phát chứng khoán chưa tiến hành phần mềm chứng thực cho phép, chưa đối ngoại bộ hệ thống tiếp nhập thực thi hữu hiệu quản lý, đối tương quan khách hàng thân phận tình huống không ăn ý.
Tính đến điều tra ngày, quảng phát chứng khoán cùng sở hữu 123 cái sử dụng HOMS hệ thống, FPRC hệ thống tiếp nhập chủ tài khoản. Trong đó sử dụng HOMS hệ thống tiếp nhập chủ tài khoản 113 cái ( hạ quải giả thuyết tài khoản hoặc tử tài khoản 16,427 cái ), sử dụng FPRC hệ thống tiếp nhập chủ tài khoản 10 cái ( hạ quải giả thuyết tài khoản hoặc tử tài khoản 2,883 cái ). Quảng phát chứng khoán chưa thu thập khách hàng giao dịch đầu cuối tin tức, không thể bảo đảm khách hàng giao dịch đầu cuối tin tức chân thật tính, chuẩn xác tính, hoàn chỉnh tính, nhất trí tính, nhưng đọc tính, chưa áp dụng đáng tin cậy thi thố thu thập, ký lục cùng khách hàng thân phận phân biệt có quan hệ tin tức.
2013 năm cùng 2014 năm, quảng phát chứng khoán phân biệt có 13 gia cùng 23 gia buôn bán bộ đối vốn có khách hàng thăm đáp lễ tỉ lệ đều chưa đạt tới năm ngoái mạt khách hàng tổng số ( không chứa ngủ đông tài khoản cập bỏ dở giao dịch tài khoản khách hàng ) 10%. 2015 năm ngày 25 tháng 5, quảng phát chứng khoán đã biết cũng chú ý HOMS hệ thống chờ hệ thống tồn tại dẫn phát vi phạm quy định xứng tư cập trái với tài khoản hệ thống tên thật chờ nguy hiểm, quảng phát chứng khoán ở chưa thu thập kể trên khách hàng thân phận phân biệt tin tức dưới tình huống, chưa thực thi hữu hiệu hiểu biết khách hàng thân phận thăm đáp lễ, kiểm tra chờ trình tự.
Quảng phát chứng khoán chưa dựa theo 《 chứng khoán đăng ký kết toán quản lý biện pháp 》 thứ 24 điều, 《 về tăng mạnh chứng khoán kỳ hạn giao hàng kinh doanh cơ cấu khách hàng giao dịch đầu cuối tin tức chờ khách hàng tin tức quản lý quy định 》 thứ sáu điều, thứ tám điều, thứ mười ba điều, 《 Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán về tăng mạnh chứng khoán quản lý nghiệp vụ quản lý quy định 》 đệ tam điều đệ ( bốn ) hạng, 《 Trung Quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhiệm công ty chứng khoán tài khoản quản lý quy tắc 》 thứ năm mươi điều quy định đối khách hàng thân phận tin tức tiến hành thẩm tra cùng hiểu biết, trái với 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》 thứ hai mươi tám điều đệ nhất khoản quy định, cấu thành 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》 thứ tám mười bốn điều đệ ( bốn ) hạng sở thuật hành vi, thu lợi 6,805,135.75 nguyên.
Quảng phát chứng khoán ở 2015 năm ngày 12 tháng 7 ta sẽ tuyên bố 《 về rửa sạch chỉnh đốn trái pháp luật làm chứng khoán nghiệp vụ hoạt động ý kiến 》 ( Ủy Ban Chứng Khoán thông cáo [2015]19 hào ) lúc sau, vẫn chưa áp dụng hữu hiệu thi thố nghiêm khắc thẩm tra khách hàng thân phận chân thật tính, chưa thiết thực phòng bị khách hàng mượn chứng khoán giao dịch thông đạo vi phạm quy định làm giao dịch hoạt động, tân tăng hạ quải tử tài khoản 99 cái, tính chất ác liệt, tình tiết nghiêm trọng. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Căn cứ đương sự trái pháp luật hành vi sự thật, tính chất, tình tiết cùng xã hội nguy hại trình độ, căn cứ 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》 thứ tám mười bốn điều quy định, ta sẽ quyết định: Đối quảng phát chứng khoán giao trách nhiệm sửa lại, cho cảnh cáo, tịch thu trái pháp luật đoạt được 6,805,135.75 nguyên, cũng chỗ lấy 20,415,407.25 nguyên phạt tiền. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2016-11-24 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn doanh khẩu học phủ lộ chứng khoán buôn bán bộ áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty tiêu thụ giùm tài chính sản phẩm quản lý quy định 》, 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》 |
| Văn kiện phê hào | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán Liêu Ninh giám thị cục [2016]10 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn doanh khẩu học phủ lộ chứng khoán buôn bán bộ ở tiêu thụ giùm bảo doanh tân động lực 3, 7, 15 hào sản phẩm trong quá trình, tồn tại dưới vi phạm quy định hành vi:
( một ) buôn bán bộ không thể toàn diện, công chính, chuẩn xác mà giới thiệu tài chính sản phẩm có quan hệ tin tức, đầy đủ thuyết minh tài chính sản phẩm chủ yếu nguy hiểm đặc thù, không thể tiền ký quỹ dung sản phẩm marketing nhân viên đầy đủ hiểu biết sở phụ trách đẩy giới tài chính sản phẩm tin tức.
( nhị ) buôn bán bộ ở sản phẩm tiêu thụ trong quá trình nguy hiểm công bố không đúng chỗ. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Dựa theo 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》 thứ bảy mười điều đệ nhất khoản cập 《 chứng khoán công ty tiêu thụ giùm tài chính sản phẩm quản lý quy định 》 thứ hai mươi điều quy định, Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán Liêu Ninh giám thị cục đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn doanh khẩu học phủ lộ chứng khoán buôn bán bộ áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố. |
| Xử lý người | Liêu Ninh chứng giam cục |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2016-09-12 |
|---|
| Tiêu đề | Trung Quốc nhân dân ngân hàng Thiệu Hưng trung tâm thành phố chi hành đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn chư ký ký đông lộ chứng khoán buôn bán bộ hành chính xử phạt quyết định thư ( Thiệu bạc phạt [2016] đệ 4 hào ) |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Thiệu bạc phạt [2016] đệ 4 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Công ty chư ký ký đông lộ buôn bán bộ tồn tại trái với phản tẩy tiền tương quan quản lý quy định hành vi: Lấy khai mở tài khoản hộ phương thức cùng khách hàng thành lập nghiệp vụ quan hệ khi chưa ấn quy định đăng ký khách hàng tin tức, chưa ấn quy định một lần nữa phân biệt khách hàng thân phận, chưa ấn quy định phân chia khách hàng nguy hiểm cấp bậc. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Trung Quốc nhân dân ngân hàng Thiệu Hưng trung tâm thành phố chi hành làm ra 《 hành chính xử phạt quyết định thư 》 ( Thiệu bạc phạt [2016] đệ 4 hào ), đối buôn bán bộ chỗ lấy nhân dân tệ 21 vạn nguyên phạt tiền. Đồng thời đối buôn bán bộ phản tẩy tiền chuyên viên chỗ lấy phạt tiền 1 vạn nguyên hành chính xử phạt. |
| Xử lý người | Trung Quốc nhân dân ngân hàng Thiệu Hưng trung tâm thành phố chi hành |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2016-08-18 |
|---|
| Tiêu đề | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán hành chính xử phạt quyết định thư ( thành phố Bắc Kinh đại địa khoa học kỹ thuật thực nghiệp tổng công ty, với dương ) |
| Tương quan pháp quy | 《 Trung Hoa nhân dân nước cộng hoà chứng khoán pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán [2016]103 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh điều tra rõ, đại địa tổng công ty, với dương tồn tại dưới trái pháp luật sự thật:
Một, nội tình tin tức hình thành quá trình
Nhị, đại địa tổng công ty nội tình giao dịch tình huống
Tam, đại địa tổng công ty lợi dụng người khác tài khoản giao dịch chứng khoán tình huống
Đại địa tổng công ty lợi dụng “Chu mỗ vân” tài khoản tự mở tài khoản ngày khởi đến 2015 năm ngày 18 tháng 5 giao dịch “Quảng phát chứng khoán”, “Dễ thực cổ phần” chờ cổ phiếu, khấu trừ “Chu mỗ vân” tài khoản giao dịch “Tam tụ bảo vệ môi trường” tròn khuyết, thu lợi 15,827,329.22 nguyên.
Trở lên sự thật, có tương quan chứng khoán tài khoản tư liệu, chứng khoán tài khoản giao dịch nước chảy, tài chính tài khoản tư liệu, tài khoản ngân hàng tài chính nước chảy, đương sự dò hỏi ghi chép chờ chứng cứ chứng minh, đủ để nhận định. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Căn cứ đương sự trái pháp luật hành vi sự thật, tính chất, tình tiết cùng xã hội nguy hại trình độ, căn cứ 《 chứng khoán pháp 》 200 linh nhị điều, 200 linh tám điều quy định, ta sẽ quyết định:
Một, đối đại địa tổng công ty nội tình giao dịch hành vi chỗ lấy 30 vạn nguyên phạt tiền; đối với dương cho cảnh cáo, cũng chỗ lấy 10 vạn nguyên phạt tiền.
Nhị, đối đại địa tổng công ty phi pháp lợi dụng người khác tài khoản giao dịch cổ phiếu hành vi giao trách nhiệm sửa lại, tịch thu trái pháp luật đoạt được 15,827,329.22 nguyên, cũng chỗ lấy 15,827,329.22 nguyên phạt tiền; đối với dương cho cảnh cáo, cũng chỗ lấy 3 vạn nguyên phạt tiền. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Giới miễn nói chuyện thông cáo ngày:2016-05-26 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng định ngày hẹn nói chuyện cũng giao trách nhiệm sửa lại tự hạn chế giám thị thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 cả nước trung tiểu xí nghiệp cổ phần chuyển nhượng hệ thống nghiệp vụ quy tắc ( làm thử )》, 《 cả nước trung tiểu xí nghiệp cổ phần chuyển nhượng hệ thống chủ sự khoán thương quản lý quy tắc chi tiết ( làm thử )》, 《 cả nước trung tiểu xí nghiệp cổ phần chuyển nhượng hệ thống chủ sự khoán thương thẩm tra toàn diện công tác chỉ dẫn ( làm thử )》 |
| Văn kiện phê hào | Cổ chuyển hệ thống phát [2016]50 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ngươi tư tồn tại dưới vi phạm quy định sự thật:
Một, 2015 năm ngày 28 tháng 12, ngươi tư đệ trình 《 kế tiếp gia nhập làm thị xin 》 vì Thiểm Tây hợp thành dược nghiệp cổ phần công ty hữu hạn ( dưới tên gọi tắt “Hợp thành dược nghiệp” ) cổ phiếu cung cấp làm thị báo giá phục vụ, nhưng đệ trình xin khi hợp thành dược nghiệp vẫn vì hiệp nghị chuyển nhượng phương thức, phản ánh ra ngươi tư làm thị nghiệp vụ bên trong khống chế không hoàn thiện, kinh doanh quản lý hỗn loạn, trái với 《 cả nước trung tiểu xí nghiệp cổ phần chuyển nhượng hệ thống nghiệp vụ quy tắc ( làm thử ) 》 đệ 5.4 điều cùng 《 cả nước trung tiểu xí nghiệp cổ phần chuyển nhượng hệ thống chủ sự khoán thương quản lý quy tắc chi tiết ( làm thử ) 》 thứ mười bảy điều quy định.
Nhị, 2016 năm ngày 8 tháng 3 đến ngày 9 tháng 3 đối với ngươi tư hiện trường kiểm tra phát hiện:
( một ) “Trạch huy cổ phần” hạng mục công tác bản thảo trực tiếp sao chép kế toán viên văn phòng thẩm kế công tác bản thảo làm thẩm tra toàn diện kết quả, chưa nghiêm túc triển khai độc lập thẩm tra toàn diện công tác, trái với 《 cả nước trung tiểu xí nghiệp cổ phần chuyển nhượng hệ thống chủ sự khoán thương thẩm tra toàn diện công tác chỉ dẫn ( làm thử ) 》 đệ A mười chín điều đệ nhất khoản quy định.
( nhị ) ở đề cử “Trạch huy cổ phần” xin treo biển hành nghề thẩm tra toàn diện trung, tồn tại chỉ yêu cầu nghĩ treo biển hành nghề công ty cùng này đổng sự, giam sự cùng cao cấp quản lý nhân viên đối có quan hệ hạng mục công việc tiến hành hứa hẹn, tới thay thế ứng thực hiện thẩm tra toàn diện trình tự tình huống, trái với 《 cả nước trung tiểu xí nghiệp cổ phần chuyển nhượng hệ thống chủ sự khoán thương thẩm tra toàn diện công tác chỉ dẫn ( làm thử ) 》 chương 2 “Thẩm tra toàn diện chủ yếu nội dung cùng phương pháp” có quan hệ quy định. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Xét thấy kể trên vi phạm quy định sự thật, căn cứ 《 cả nước trung tiểu xí nghiệp cổ phần chuyển nhượng hệ thống nghiệp vụ quy tắc ( làm thử ) 》 đệ 6.1 điều cùng 《 cả nước trung tiểu xí nghiệp cổ phần chuyển nhượng hệ thống chủ sự khoán thương quản lý quy tắc chi tiết ( làm thử ) 》 thứ 69 điều quy định, ta tư quyết định đối với ngươi tư áp dụng định ngày hẹn nói chuyện cũng giao trách nhiệm sửa lại tự hạn chế giám thị thi thố.
Hiện yêu cầu ngươi tư đề cử nghiệp vụ bộ môn người phụ trách, làm thị nghiệp vụ bộ môn người phụ trách, hợp quy bộ môn người phụ trách với 2016 năm 5 nguyệt 27 rằng mang theo hữu hiệu thân phận giấy chứng nhận đến ta tư tiếp thu nói chuyện. Cũng tự bổn quyết định thư hạ phát ngày khởi 3 tháng nội đối nội khống chế độ chứng thực tình huống cập thẩm tra toàn diện công tác trình tự tiến hành sửa lại, hướng ta tư báo đưa văn bản chỉnh đốn và cải cách báo cáo |
| Xử lý người | Cả nước trung tiểu xí nghiệp cổ phần chuyển nhượng hệ thống |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2015-09-12 |
|---|
| Tiêu đề | Quảng phát chứng khoán: Về thu được Trung Quốc chứng khoán giám sát quản lý ủy ban 《 hành chính xử phạt trước đó báo cho thư 》 thông cáo |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán đăng ký kết toán quản lý biện pháp 》, 《 về tăng mạnh chứng khoán kỳ hạn giao hàng kinh doanh cơ cấu khách hàng giao dịch đầu cuối tin tức chờ khách hàng tin tức quản lý quy định 》, 《 Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán về tăng mạnh chứng khoán quản lý nghiệp vụ quản lý quy định 》, 《 Trung Quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhiệm công ty chứng khoán tài khoản quản lý quy tắc 》, 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》 |
| Văn kiện phê hào | Ngạc chứng điều tra tự 2015023 hào, xử phạt tự [2015] số 71 |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, quảng phát chứng khoán bị nghi ngờ có liên quan trái pháp luật vi phạm quy định sự thật như sau:
2014 năm 9 nguyệt, quảng phát chứng khoán đối Hàng Châu hằng sinh internet kỹ thuật phục vụ hữu hạn trách nhiệm công ty HOMS hệ thống ( dưới tên gọi tắt HOMS hệ thống ) mở ra tiếp nhập. Cùng năm 12 nguyệt, quảng phát chứng khoán Thượng Hải chi nhánh công ty đối nên hệ thống mở ra đường tàu riêng tiếp nhập, 2015 năm ngày 19 tháng 5, đường tàu riêng liên thông. 2015 năm ngày 30 tháng 3, quảng phát chứng khoán Thượng Hải chi nhánh công ty vì Thượng Hải minh sang phần mềm kỹ thuật công ty hữu hạn hệ thống ( dưới tên gọi tắt minh sang hệ thống ) trang bị cái thứ ba giao dịch võng quan. Đối với kể trên phần ngoài tiếp nhập kẻ thứ ba giao dịch đầu cuối phần mềm, quảng phát chứng khoán chưa tiến hành phần mềm chứng thực cho phép, chưa đối ngoại bộ hệ thống tiếp nhập thực thi hữu hiệu quản lý, đối tương quan khách hàng thân phận tình huống không ăn ý.
Hết hạn điều tra ngày, quảng phát chứng khoán khách hàng trung có 123 cái sử dụng HOMS hệ thống, minh sang hệ thống tiếp nhập chủ tài khoản. Đối kể trên khách hàng, quảng phát chứng khoán chưa thu thập khách hàng giao dịch đầu cuối tin tức, không thể bảo đảm khách hàng giao dịch đầu cuối tin tức chân thật tính, chuẩn xác tính, hoàn chỉnh tính, nhất trí tính, nhưng đọc tính, chưa áp dụng đáng tin cậy thi thố thu thập, ký lục cùng khách hàng thân phận phân biệt có quan hệ tin tức.
2015 năm ngày 25 tháng 5, quảng phát chứng khoán đã biết cũng chú ý HOMS hệ thống chờ hệ thống tồn tại dẫn phát vi phạm quy định xứng tư cập trái với tài khoản hệ thống tên thật quản lý có quan hệ quy định chờ vấn đề, quảng phát chứng khoán ở chưa thu thập kể trên khách hàng thân phận phân biệt tin tức dưới tình huống, chưa thực thi hữu hiệu hiểu biết khách hàng thân phận thăm đáp lễ, kiểm tra chờ trình tự.
Tổng thượng, quảng phát chứng khoán chưa dựa theo 《 chứng khoán đăng ký kết toán quản lý biện pháp 》 thứ 24 điều, 《 về tăng mạnh chứng khoán kỳ hạn giao hàng kinh doanh cơ cấu khách hàng giao dịch đầu cuối tin tức chờ khách hàng tin tức quản lý quy định 》 thứ sáu điều, thứ tám điều, thứ mười ba điều, 《 Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán về tăng mạnh chứng khoán quản lý nghiệp vụ quản lý quy định 》 đệ tam điều đệ ( bốn ) hạng, 《 Trung Quốc chứng khoán đăng ký kết toán hữu hạn trách nhiệm công ty chứng khoán tài khoản quản lý quy tắc 》 thứ năm mươi điều quy định đối khách hàng thân phận tin tức tiến hành thẩm tra cùng hiểu biết, trái với 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》 thứ hai mươi tám điều đệ nhất khoản quy định, cấu thành 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》 thứ tám mười bốn điều đệ ( bốn ) hạng sở thuật hành vi, thu lợi 6,805,135.75 nguyên. Khi nhậm quảng phát chứng khoán quản lý nghiệp vụ tổng bộ tổng giám đốc vương tân đống, công nghệ thông tin bộ tổng giám đốc lâm kiến như thế nào là trực tiếp phụ trách chủ quản nhân viên, quảng phát chứng khoán Thượng Hải chi nhánh công ty tổng giám đốc mai kỷ nguyên, Thượng Hải chi nhánh công ty máy tính bộ chủ quản chu tường vì mặt khác trực tiếp trách nhiệm nhân viên.
Quảng phát chứng khoán ở 2015 năm ngày 12 tháng 7 ta sẽ tuyên bố 《 về rửa sạch chỉnh đốn trái pháp luật làm chứng khoán nghiệp vụ hoạt động ý kiến 》 ( Ủy Ban Chứng Khoán thông cáo [2015]19 hào ) lúc sau, vẫn chưa áp dụng hữu hiệu thi thố nghiêm khắc thẩm tra khách hàng thân phận chân thật tính, chưa thiết thực phòng bị khách hàng mượn chứng khoán giao dịch thông đạo vi phạm quy định làm giao dịch hoạt động, tân tăng hạ quải tử tài khoản 99 cái, tính chất ác liệt, tình tiết nghiêm trọng.
Trở lên sự thật có tương quan nhân viên dò hỏi ghi chép, QQ lịch sử trò chuyện, khách hàng ủy thác ký lục, quảng phát chứng khoán tương quan thuyết minh, tiền thuê tính toán số liệu chờ chứng cứ chứng minh, đủ để nhận định. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Căn cứ đương sự trái pháp luật hành vi sự thật, tính chất, tình tiết cùng xã hội nguy hại trình độ, căn cứ 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》 thứ tám mười bốn điều quy định, ta sẽ nghĩ quyết định:
Một, đối quảng phát chứng khoán giao trách nhiệm chỉnh đốn và cải cách, cho cảnh cáo, tịch thu trái pháp luật đoạt được 6,805,135.75 nguyên, cũng chỗ lấy 20,415,407.25 nguyên phạt tiền;
Nhị, đối vương tân đống cho cảnh cáo, cũng chỗ lấy 10 vạn nguyên phạt tiền;
Tam, đối lâm kiến gì cho cảnh cáo, cũng chỗ lấy 10 vạn nguyên phạt tiền;
Bốn, đối mai kỷ nguyên cho cảnh cáo, cũng chỗ lấy 10 vạn nguyên phạt tiền;
Năm, đối chu tường cho cảnh cáo, cũng chỗ lấy 10 vạn nguyên phạt tiền.
Căn cứ 《 Trung Hoa nhân dân nước cộng hoà hành chính xử phạt pháp 》 thứ 32 điều, thứ 42 điều cập 《 Trung Quốc chứng khoán giám sát quản lý ủy ban hành chính xử phạt thu thập ý kiến quy tắc 》 quy định, liền kể trên nghĩ đối với các ngươi thực thi hành chính xử phạt, các ngươi được hưởng trần thuật, biện bạch, yêu cầu thu thập ý kiến quyền lợi. Các ngươi đưa ra sự thật, lý do cùng chứng cứ, kinh ta sẽ duyệt lại thành lập, đem ban cho tiếp thu. Nếu các ngươi từ bỏ trần thuật, biện bạch cùng thu thập ý kiến quyền lợi, ta sẽ đem dựa theo kể trên sự thật, lý do cùng căn cứ làm ra chính thức hành chính xử phạt quyết định.
Thỉnh các ngươi ở thu được bổn báo cho thư ngày khởi 3 nay mai đem 《 biên nhận 》 ( phụ sau, ghi chú rõ đối kể trên quyền lợi ý kiến ) vẽ truyền thần đến ta sẽ chỉ định liên hệ người, cũng với ngày đó đem nguyên kiện trình địa phương chứng giam cục, quá hạn tắc coi là từ bỏ kể trên quyền lợi. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2015-08-28 |
|---|
| Tiêu đề | Về quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn cổ phiếu kỳ quyền làm thị nghiệp vụ báo giá dị thường giám thị cảnh kỳ hàm |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Diễn sinh phẩm nghiệp vụ bộ hàm [2015]28 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Công ty ở 2015 năm ngày 20 tháng 8 làm thị trong quá trình, nhân báo giá sách lược logic tồn tại lỗ hổng, thả báo giá lệch khỏi quỹ đạo độ đằng trước kiểm tra cùng khống chế công năng mất đi hiệu lực, tạo thành 50ETF mua 3 nguyệt 2750 chờ 29 cái hiệp ước báo giá giá cả trên diện rộng lệch khỏi quỹ đạo lý luận giá trị. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Nộp lên sở diễn sinh phẩm nghiệp vụ bộ hướng công ty ra cụ diễn sinh phẩm nghiệp vụ bộ hàm [2015]28 hào 《 về quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn cổ phiếu kỳ quyền làm thị nghiệp vụ báo giá dị thường giám thị cảnh kỳ hàm 》. |
| Xử lý người | Nộp lên sở diễn sinh phẩm nghiệp vụ bộ |
|
| Lập án điều tra thông cáo ngày:2015-08-26 |
|---|
| Tiêu đề | Quảng phát chứng khoán: Về thu được Trung Quốc chứng khoán giám sát quản lý ủy ban điều tra thông tri thư thông cáo |
| Tương quan pháp quy | 《 Trung Hoa nhân dân nước cộng hoà chứng khoán pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Ngạc chứng điều tra tự 2015023 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Công ty tồn tại bị nghi ngờ có liên quan chưa ấn quy định thẩm tra, hiểu biết khách hàng thân phận chờ trái pháp luật vi phạm quy định hành vi. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Căn cứ 《 Trung Hoa nhân dân nước cộng hoà chứng khoán pháp 》 có quan hệ quy định, Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán quyết định đối công ty lập án điều tra. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2015-08-11 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng yêu cầu đệ trình văn bản hứa hẹn giám thị thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Cổ chuyển hệ thống phát [2015]82 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Công ty làm đầu nguồn phú mã ngạnh chất hợp kim cổ phần công ty hữu hạn chủ sự khoán thương, ở trước đó thẩm tra khi không thể phát hiện treo biển hành nghề công ty năm báo tồn tại trọng đại để sót. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Đối công ty làm ra yêu cầu đệ trình văn bản hứa hẹn tự hạn chế giám thị thi thố quyết định. |
| Xử lý người | Cả nước trung tiểu xí nghiệp cổ phần chuyển nhượng hệ thống |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2015-01-21 |
|---|
| Tiêu đề | Quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn cổ phiếu giao dịch dị thường dao động thông cáo |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Căn cứ Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán trang web, ngày gần đây Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán ở thông báo 2014 năm đệ tứ quý chứng khoán công ty góp vốn loại nghiệp vụ hiện trường kiểm tra tình huống khi chỉ ra bổn công ty góp vốn dung khoán nghiệp vụ tồn tại bao nhiêu vấn đề, giao trách nhiệm bổn công ty ngày quy định sửa lại. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Công ty đem nghiêm khắc chỉnh đốn và cải cách. Dự tính đối công ty chỉnh thể kinh doanh công trạng không cấu thành trọng đại ảnh hưởng. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2015-01-16 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng giao trách nhiệm ngày quy định sửa lại thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Hành chính giám thị thi thố quyết định thư [2015]7 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Công ty ở khai triển góp vốn dung khoán nghiệp vụ trong quá trình tồn tại hướng ở công ty làm chứng khoán giao dịch thời gian liên tục tính toán không đủ nửa năm khách hàng góp vốn dung khoán, vi phạm quy định vì đến kỳ góp vốn dung khoán hiệp ước kéo dài thời hạn chờ vấn đề. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Yêu cầu công ty ở ba tháng nội hoàn thành chỉnh đốn và cải cách công tác. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Thông báo phê bình thông cáo ngày:2015-01-16 |
|---|
| Tiêu đề | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán thông báo 2014 năm đệ tứ quý chứng khoán công ty góp vốn loại nghiệp vụ hiện trường kiểm tra tình huống |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kiểm tra phát hiện, bộ phận công ty tồn tại vi phạm quy định vì đến kỳ góp vốn dung khoán hiệp ước kéo dài thời hạn, hướng không phù hợp điều kiện khách hàng góp vốn dung khoán, chưa ấn quy định kịp thời xử phạt khách hàng đảm bảo vật, vi phạm quy định vì khách hàng cùng khách hàng chi gian góp vốn cung cấp tiện lợi chờ vấn đề. Ngoài ra, cá biệt chứng khoán công ty còn tồn tại chỉnh đốn và cải cách không đúng chỗ, chịu qua xử lý vẫn chưa sửa lại thậm chí xuất hiện tân vi phạm quy định chờ vấn đề.
Trong đó: Quảng phát chứng khoán tồn tại hướng không phù hợp điều kiện khách hàng góp vốn dung khoán, vi phạm quy định vì đến kỳ góp vốn dung khoán hiệp ước kéo dài thời hạn vấn đề, thả đề cập khách hàng số lượng so nhiều. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ngoài ra, đối kiểm tra phát hiện trái với chứng khoán nghiệp hiệp hội, sở giao dịch chứng khoán có quan hệ tự hạn chế quy tắc vấn đề, ta sẽ đem chuyển giao tự hạn chế tổ chức xác minh xử lý. Đối kiểm tra phát hiện mặt khác không quy phạm vấn đề, ta sẽ đem đốc xúc tương quan chứng khoán công ty tiến hành chỉnh đốn và cải cách, cũng ở trong nghề thông báo.
Ta sẽ đem liên tục tăng mạnh góp vốn dung khoán chờ góp vốn loại nghiệp vụ giám thị, đúng lúc lại lần nữa khởi động đối góp vốn loại nghiệp vụ hiện trường kiểm tra, tiến thêm một bước chứng thực giám thị chuyển hình yêu cầu, xông ra sự trung giám thị cùng xong việc truy trách, tăng lớn hiện trường kiểm tra cùng xử phạt lực độ, xúc tiến chứng khoán công ty các hạng nghiệp vụ quy phạm khỏe mạnh phát triển. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Giám thị chú ý thông cáo ngày:2014-11-15 |
|---|
| Tiêu đề | Về thông quan thí nghiệm dị thường giao dịch trình báo giám thị công tác hàm |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Thượng chứng sẽ hàm [2014]486 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Công ty ở ngày đó cảng cổ toàn bộ quan thí nghiệm trung tồn tại dị thường giao dịch trình báo, vì tham dự thí nghiệm người đầu tư tài khoản hư tăng tài chính. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Yêu cầu công ty điều tra rõ nguyên nhân, tiến hành tương ứng chỉnh đốn và cải cách cũng đệ trình chỉnh đốn và cải cách báo cáo, cũng đối công ty hợp quy tổng giám cùng cảng cổ thông kỹ thuật người phụ trách tiến hành rồi giám thị nói chuyện. |
| Xử lý người | Nộp lên sở hội viên bộ |
|
| Giới miễn nói chuyện thông cáo ngày:2014-09-22 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng giám thị nói chuyện thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Hành chính giám thị thi thố quyết định thư [2014]23 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Ở công ty đảm nhiệm 12 Tương ngạc nợ phiếu công trái ( nên phiếu công trái phát hành người tài vụ trạng huống đã chuyển biến xấu, nên phiếu công trái tự 2015 năm 4 nguyệt khởi đã quá hạn ) nhận uỷ thác quản lý người trong quá trình, công ty tồn tại chưa ấn quy định giữ gìn phiếu công trái người nắm giữ ích lợi cập chưa kịp khi chứng thực phương án có quan hệ thi thố chờ vấn đề. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Đối công ty hai vị cao quản áp dụng giám thị nói chuyện thi thố |
| Xử lý người | Bắc Kinh chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2014-01-20 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối gây dựng sự nghiệp bản công ty niêm yết liên tục giám sát công tác tiến hành chỉnh đốn và cải cách hàm |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Đưa ra thị trường nhị bộ hàm [2014]5 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Công ty 2013 năm đối 5 gia gây dựng sự nghiệp bản công ty niêm yết liên tục giám sát trung không thể nghiêm khắc lí chức; |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Yêu cầu công ty tiến hành chỉnh đốn và cải cách, hoàn thiện tương ứng liên tục giám sát chế độ, công tác lưu trình, bên trong khống chế cùng khích lệ ước thúc cơ chế, cũng đối tương quan trách nhiệm nhân viên tiến hành bên trong trách nhiệm truy cứu. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán công ty niêm yết giám thị nhị bộ |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2013-10-30 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn châu hải cửu châu đại đạo chứng khoán buôn bán bộ áp dụng giao trách nhiệm gia tăng hợp quy kiểm tra số lần thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Hành chính giám thị thi thố quyết định thư [2013]35 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Quảng Đông chứng giam cục ở 2013 năm 9 nguyệt đối công ty châu hải cửu châu đại đạo chứng khoán buôn bán bộ tiến hành toàn diện hiện trường kiểm tra, phát hiện buôn bán bộ tồn tại chưa nghiêm khắc dựa theo người đầu tư thích hợp tính quản lý chế độ, đối bộ phận tập hợp tài sản quản lý kế hoạch khách hàng tiến hành nguy hiểm đánh giá cũng ký lục lưu ngân, dị thường giao dịch hành vi theo dõi cơ chế tồn tại lỗ hổng dẫn tới chưa kịp khi hữu hiệu xử lý cá biệt công nhân đại khách hàng hạ đơn hành vì, marketing nhân viên kinh làm khách hàng mở tài khoản duyệt lại nghiệp vụ chờ vấn đề. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn châu hải cửu châu đại đạo chứng khoán buôn bán bộ áp dụng giao trách nhiệm gia tăng hợp quy kiểm tra số lần thi thố |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2013-07-25 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Hành chính giám thị thi thố quyết định thư [2013] số 21 |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Công ty tồn tại quầy giao dịch hệ thống trung cá biệt quỹ tin tức thiết trí không phù hợp có quan hệ quy định, đối bộ phận quỹ 15:00 đến 15:05 chi gian đệ trình giao dịch xin đều làm ngày đó hữu hiệu xin, thả tồn tại duyên khi giao dịch tình hình chờ vi phạm quy định hành vi. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Đối quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2011-01-04 |
|---|
| Tiêu đề | Quảng phát chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn công ty thống trị chuyên nghiệp hoạt động chỉnh đốn và cải cách báo cáo |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Quảng Đông chứng giam cục [2010]54 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | 1, công ty chương trình có quan hệ điều khoản cần tiến thêm một bước hoàn thiện
2, bộ phận bên trong khống chế chế độ không đủ kiện toàn
3, nội tình tin tức cảm kích người quản lý chế độ chấp hành không đủ quy phạm |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Thúc đẩy công ty niêm yết thống trị quy phạm vận tác là đề cao công ty niêm yết chất lượng trọng đại cử động. Lần này công ty thống trị chuyên nghiệp hoạt động, có trợ giúp thúc đẩy công ty tiến thêm một bước hoàn thiện công ty thống trị kết cấu, xúc tiến công ty đổng sự, giam sự cùng cao cấp quản lý nhân viên quy phạm vận tác ý thức đề cao. Công ty đem coi đây là cơ hội, nghiêm túc quán triệt chứng thực lần này thống trị hoạt động trung chỉnh đốn và cải cách thi thố, nghiêm khắc dựa theo Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán, Quảng Đông chứng giam cục chờ giám thị bộ môn yêu cầu không ngừng đề cao công ty thống trị quy phạm vận tác trình độ. Tại đây cơ sở thượng, công ty đem kết hợp chứng khoán nghiệp cùng tự thân đặc điểm, thành lập hoàn thiện công ty thống trị trường hiệu cơ chế, bảo đảm công ty liên tục, khỏe mạnh, ổn định phát triển, tạo lam trù quảng phát, trách nhiệm quảng phát công ty niêm yết hình tượng, càng tốt mà hồi báo người đầu tư, hồi quỹ xã hội. |
| Xử lý người | Quảng Đông chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2007-10-30 |
|---|
| Tiêu đề | Duyên biên quốc lộ xây dựng cổ phần công ty hữu hạn về tăng mạnh công ty thống trị chuyên nghiệp hoạt động công tác chỉnh đốn và cải cách báo cáo |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Cát chứng giam phát [2007]182 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | ( một ) xét thấy ngươi công ty ở tin tức công bố trung tồn tại không kịp thời, không chuẩn xác, bị Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán xử phạt tình huống, yêu cầu ngươi công ty toàn thể đổng sự, giam sự cùng cao quản nhân viên nghiêm túc học tập tương quan pháp luật, pháp quy, coi đây là giới, khắc sâu tỉnh lại, tra tìm công ty tin tức công bố trung tồn tại không quy phạm hành vi căn nguyên. Tổng kết kinh nghiệm, đề cao nhận thức, tăng mạnh công ty tin tức công bố công tác, không ngừng đề cao tin tức công bố công tác chất lượng, cường hóa trách nhiệm ý thức, kiên quyết ngăn chặn này loại sự kiện lại lần nữa phát sinh.
|
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Sau này, công ty đem không ngừng tăng mạnh pháp luật, pháp quy học tập, tiến thêm một bước tăng cường công ty đổng sự, giam sự cùng cao cấp quản lý nhân viên quy phạm hoá vận tác ý thức, tăng mạnh công ty thống trị kết cấu xây dựng, nghiêm túc chứng thực lần này thống trị hoạt động trung đưa ra các hạng chỉnh đốn và cải cách kế hoạch, đối phát hiện vấn đề kịp thời tiến hành chỉnh đốn và cải cách, không ngừng hoàn thiện công ty thống trị kết cấu, đề cao công ty thống trị trình độ, bảo đảm công ty liên tục, ổn định, nhanh chóng phát triển, lấy càng tốt kinh doanh công trạng, càng nghiêm cẩn khỏe mạnh xí nghiệp hình tượng hồi báo quảng đại người đầu tư, hồi báo xã hội.
|
| Xử lý người | Cát Lâm chứng giam cục |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2007-06-21 |
|---|
| Tiêu đề | Duyên biên quốc lộ xây dựng cổ phần công ty hữu hạn trọng đại hạng mục công việc thông cáo |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Chứng giam phạt tự [2007]19 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Trái với thu mua trình tự, chưa kịp khi thực hiện báo cáo nghĩa vụ, tin tức công bố không kịp thời, không đầy đủ.
|
| Ý kiến phúc đáp nội dung | |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2007-06-05 |
|---|
| Tiêu đề | Duyên biên quốc lộ xây dựng cổ phần công ty hữu hạn trọng đại hạng mục công việc thông cáo |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Xử phạt tự [2007]20－1 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Chưa kịp khi thực hiện báo cáo nghĩa vụ, tin tức công bố không kịp thời.
|
| Ý kiến phúc đáp nội dung | |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2003-11-27 |
|---|
| Tiêu đề | Duyên biên quốc lộ xây dựng cổ phần công ty hữu hạn về Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán trường xuân đặc phái làm tuần kiểm đưa ra vấn đề chỉnh đốn và cải cách báo cáo |
| Tương quan pháp quy | 《 công ty pháp 》, 《 chứng khoán pháp 》, 《 cổ phiếu đưa ra thị trường quy tắc 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Công ty vận tác không quy phạm; công ty nguyên kinh doanh gánh hát tồn tại vượt quyền quyết sách, loạn đầu tư, loạn mượn tiền, chưa thực hiện pháp luật pháp quy cùng công ty chương trình quy định quyết sách trình tự; tồn tại đối ngoại đảm bảo thả chưa kinh hội đồng quản trị trao quyền, chưa đúng sự thật công bố hạng mục công việc; cá biệt trọng đại hạng mục công việc chưa phê lộ; cùng duyên biên giao thông mậu dịch tổng công ty quyền tài sản quan hệ không rõ |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán trường xuân đặc phái làm với 2003 năm ngày 1 tháng 9 đến ngày 5 tháng 9 đối bổn công ty tiến hành rồi lưu động kiểm tra. Công ty với 2003 năm ngày 4 tháng 11 thu được Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán trường xuân đặc phái làm 《 ngày quy định chỉnh đốn và cải cách thông tri thư 》 ( dưới tên gọi tắt 《 thông tri 》 ), đối này, bổn công ty độ cao coi trọng, nhằm vào 《 thông tri 》 trung yêu cầu chỉnh đốn và cải cách hạng mục công việc, dựa theo 《 công ty pháp 》, 《 chứng khoán pháp 》, 《 cổ phiếu đưa ra thị trường quy tắc 》 chờ pháp luật pháp quy có quan hệ quy định, kết hợp công ty thực tế tình huống trục hạng nghiên cứu, đưa ra chứng thực, chỉnh đốn và cải cách thi thố. 2003 năm ngày 26 tháng 11 công ty phân biệt triệu khai lần thứ tư hội đồng quản trị lần thứ năm hội nghị cùng lần thứ tư giam sự sẽ lần thứ ba hội nghị, căn cứ nghiêm khắc tự hạn chế, quy phạm vận tác tinh thần cùng đối cổ đông phụ trách thái độ, xem xét thông qua 《 về Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán trường xuân đặc phái làm tuần kiểm đưa ra vấn đề chỉnh đốn và cải cách báo cáo 》. |
| Xử lý người | Trường xuân đặc phái làm |
|
| Trái pháp luật thông cáo ngày:2003-02-28 |
|---|
| Tiêu đề | Duyên biên quốc lộ xây dựng cổ phần công ty hữu hạn hội đồng quản trị về bổn công ty đổng sự, giam sự vi phạm quy định chuyển nhượng này sở cầm bổn công ty cổ phiếu thông cáo |
| Tương quan pháp quy | 《 công ty pháp 》, 《 chứng khoán pháp 》, 《 cổ phiếu phát hành cùng giao dịch quản lý tạm thi hành điều lệ 》, 《 Thâm Quyến sở giao dịch chứng khoán cổ phiếu đưa ra thị trường quy tắc 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Công ty giám sự trưởng, hội đồng quản trị bí thư ở cổ quyền chuyển nhượng trong lúc mua bán công ty cổ phiếu |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | |
| Xử lý người | Thâm Quyến sở giao dịch chứng khoán |
|
Mỗi ngày tất đọc
Phát hành cùng phân phối