| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2024-05-31 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Côn Minh Bắc Kinh lộ chứng khoán buôn bán bộ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 về tăng mạnh chứng khoán quản lý nghiệp vụ quản lý quy định 》 |
| Văn kiện phê hào | Vân Nam chứng giam cục [2024]8 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Một là 2022 năm 9 nguyệt thông qua thăm đáp lễ biết được cá biệt khách hàng tài khoản cùng người khác xài chung tình huống, nhưng chưa áp dụng hữu hiệu thi thố ban cho sửa đúng cũng kịp thời hướng khách hàng bản nhân nhắc nhở tài khoản sử dụng quy phạm.
Nhị là cá biệt nhân viên công tác triển nghiệp trong quá trình tồn tại hướng khách hàng cung cấp tài vật tình hình. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi buôn bán bộ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám thị thi thố. |
| Xử lý người | Vân Nam chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2024-05-31 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối hứa lực vì áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán kỳ hạn giao hàng kinh doanh cơ cấu và nhân viên công tác liêm khiết hành nghề quy định 》 |
| Văn kiện phê hào | Vân Nam chứng giam cục [2024]9 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Hứa lực vì:
Kinh tra, ngươi ở tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Côn Minh Bắc Kinh lộ chứng khoán buôn bán bộ hành nghề trong lúc, ở khai triển nghiệp vụ trong quá trình tồn tại hướng khách hàng cung cấp tài vật tình hình. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm hành chính giám sát quản lý thi thố. |
| Xử lý người | Vân Nam chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2024-03-22 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn ban cho văn bản cảnh kỳ quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán công ty phiếu công trái đưa ra thị trường quy tắc (2022 năm chỉnh sửa )》《 Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán phi công khai phát hành công ty phiếu công trái treo biển hành nghề quy tắc (2022 năm chỉnh sửa )》 |
| Văn kiện phê hào | [2023]47 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh điều tra rõ, tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn ở công ty phiếu công trái thừa tiêu cùng nhận uỷ thác quản lý nghiệp vụ trong quá trình chưa cần cù tẫn trách, chưa đối nghiệp vụ nhân viên hành vi tiến hành hữu hiệu quản lý, chưa đối nghiệp vụ nguy hiểm thực thi hữu hiệu quản khống, chưa nghiêm khắc thực hiện mộ tập tài chính giám sát nghĩa vụ, đồng thời tồn tại bộ phận văn kiện cập căn cứ cùng thực tế tình huống không hợp chờ vấn đề. Này đó vi phạm quy định hành vi đã Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán Chiết Giang giám thị cục 《 về đối tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định 》 ( 〔2023〕138 hào ) ban cho nhận định. Đồng thời, nên chờ hành vi trái với 《 Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán công ty phiếu công trái đưa ra thị trường quy tắc ( 2022 năm chỉnh sửa ) 》 đệ 1.5 điều, đệ 1.7 điều, đệ 4.2.1 điều, đệ 4.2.2 điều, 《 Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán phi công khai phát hành công ty phiếu công trái treo biển hành nghề quy tắc ( 2022 năm chỉnh sửa ) 》 đệ 1.5 điều, đệ 1.7 điều, đệ 4.2.1 điều, đệ 4.2.2 điều, 《 Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán phi công khai phát hành công ty phiếu công trái treo biển hành nghề chuyển nhượng quy tắc ( 2018 năm chỉnh sửa ) 》 đệ 1.5 điều, đệ 1.7 điều, đệ 4.2.1 điều, đệ 4.2.2 điều chờ tương quan quy định. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Xét thấy kể trên vi phạm quy định sự thật cùng tình tiết, căn cứ 《 Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán hội viên quản lý quy tắc 》 đệ 8.5 điều, 《 Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán công ty phiếu công trái đưa ra thị trường quy tắc ( 2022 năm chỉnh sửa ) 》 đệ 7.2 điều, 《 Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán phi công khai phát hành công ty phiếu công trái treo biển hành nghề quy tắc ( 2022 năm chỉnh sửa ) 》 đệ 7.2 điều, 《 Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán phi công khai phát hành công ty phiếu công trái treo biển hành nghề chuyển nhượng quy tắc ( 2018 năm chỉnh sửa ) 》 đệ 6.2 điều, 《 Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán kỷ luật xử phạt cùng giám thị thi thố thực thi biện pháp 》 chờ tương quan quy định, Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán làm ra như sau giám thị thi thố quyết định: Đối tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn ban cho văn bản cảnh kỳ. |
| Xử lý người | Thượng Hải sở giao dịch chứng khoán |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2023-11-15 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 công ty phiếu công trái phát hành cùng giao dịch quản lý biện pháp 》, 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ta cục phát hiện ngươi công ty ở làm phiếu công trái thừa tiêu cùng nhận uỷ thác quản lý nghiệp vụ trong quá trình chưa cần cù tẫn trách, chưa đối nghiệp vụ nhân viên hành vi tiến hành hữu hiệu quản lý, chưa đối nghiệp vụ nguy hiểm thực thi hữu hiệu quản khống, chưa nghiêm khắc thực hiện mộ tập tài chính giám sát nghĩa vụ, tồn tại bộ phận văn kiện cập căn cứ cùng thực tế tình huống không hợp vấn đề. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi công ty áp dụng giao trách nhiệm sửa lại giám sát quản lý thi thố. |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2023-11-15 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối quách hân hạo áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 công ty phiếu công trái phát hành cùng giao dịch quản lý biện pháp 》, 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ta cục phát hiện tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn ở làm phiếu công trái thừa tiêu cùng nhận uỷ thác quản lý nghiệp vụ trong quá trình chưa cần cù tẫn trách, chưa đối nghiệp vụ nhân viên hành vi tiến hành hữu hiệu quản lý, chưa đối nghiệp vụ nguy hiểm thực thi hữu hiệu quản khống, tồn tại bộ phận văn kiện cập căn cứ cùng thực tế tình huống không hợp vấn đề. Ngươi làm hạng mục hiện trường người phụ trách, đối công ty kể trên vi phạm quy định hành vi phụ có trách nhiệm |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi áp dụng giao trách nhiệm sửa lại giám sát quản lý thi thố, cũng nhớ nhập chứng khoán kỳ hạn giao hàng thị trường thành tin hồ sơ. |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2023-11-15 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối Lý thần áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 công ty phiếu công trái phát hành cùng giao dịch quản lý biện pháp 》, 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ta cục phát hiện tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn ở làm phiếu công trái thừa tiêu cùng nhận uỷ thác quản lý nghiệp vụ trong quá trình chưa cần cù tẫn trách, chưa đối nghiệp vụ nhân viên hành vi tiến hành hữu hiệu quản lý, chưa đối nghiệp vụ nguy hiểm thực thi hữu hiệu quản khống, tồn tại bộ phận văn kiện cập căn cứ cùng thực tế tình huống không hợp vấn đề. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi áp dụng giao trách nhiệm sửa lại giám sát quản lý thi thố, cũng nhớ nhập chứng khoán kỳ hạn giao hàng thị trường thành tin hồ sơ. |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2023-11-15 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối Triệu Mông áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 công ty phiếu công trái phát hành cùng giao dịch quản lý biện pháp 》, 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ta cục phát hiện tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn ở làm phiếu công trái thừa tiêu cùng nhận uỷ thác quản lý nghiệp vụ trong quá trình chưa cần cù tẫn trách, chưa đối nghiệp vụ nhân viên hành vi tiến hành hữu hiệu quản lý, chưa đối nghiệp vụ nguy hiểm thực thi hữu hiệu quản khống, tồn tại bộ phận văn kiện cập căn cứ cùng thực tế tình huống không hợp vấn đề. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi áp dụng giao trách nhiệm sửa lại giám sát quản lý thi thố, cũng nhớ nhập chứng khoán kỳ hạn giao hàng thị trường thành tin hồ sơ. |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2023-08-25 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》, 《 chứng khoán công ty bên trong khống chế chỉ dẫn 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ta cục phát hiện ngươi công ty tuyên bố chứng khoán nghiên cứu báo cáo nghiệp vụ tồn tại nghiệp vụ quản lý chế độ không kiện toàn cập chấp hành không đúng chỗ, bên trong khống chế hữu hiệu tính không đủ, phục vụ khách hàng hoạt động quản khống không nghiêm, nhân viên quản lý không đến vị chờ vấn đề |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi công ty áp dụng giao trách nhiệm sửa lại giám sát quản lý thi thố. |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2023-03-13 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối tạ vĩ áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán người đại diện quản lý tạm thi hành quy định 》( Ủy Ban Chứng Khoán thông cáo [2020]20 hào ) |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Tạ vĩ:
Kinh tra, ta cục phát hiện ngươi ở tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Hàng Châu hạ sa chứng khoán buôn bán bộ hành nghề trong lúc, tồn tại tự mình vi phạm quy định vì khách hàng góp vốn hoạt động cung cấp người môi giới hoặc là mặt khác tiện lợi hành vi. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi áp dụng giao trách nhiệm sửa lại giám sát quản lý thi thố |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2022-09-09 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối Thẩm rặng mây đỏ áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ngươi ở đảm nhiệm tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Hồ Châu dệt Ngô hưng đại đạo chứng khoán buôn bán bộ người phụ trách phía trước, chưa kinh công ty nhâm mệnh, thực tế thực hiện buôn bán bộ người phụ trách chức trách vượt qua 6 tháng. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm giám sát quản lý thi thố |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2022-09-09 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối đường mẫn áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Đường mẫn:
Kinh tra, ngươi làm tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Hồ Châu dệt Ngô hưng đại đạo chứng khoán buôn bán bộ ( dưới tên gọi tắt buôn bán bộ ) người phụ trách trong lúc, từ người khác thực tế thực hiện buôn bán bộ người phụ trách chức trách, đối buôn bán bộ sơ với quản lý, chưa cần cù tẫn trách. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm giám sát quản lý thi thố, cũng nhớ nhập chứng khoán kỳ hạn giao hàng thị trường thành tin hồ sơ. |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2022-09-09 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối đào núi tuyết áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Hồ Châu dệt Ngô hưng đại đạo chứng khoán buôn bán bộ tồn tại chưa nhậm chức lập hồ sơ nhân viên thực tế thực hiện buôn bán bộ người phụ trách chức trách tình huống, phản ánh ra tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Hồ Châu chi nhánh công ty ( dưới tên gọi tắt Hồ Châu chi nhánh công ty ) hợp quy quản lý không đúng chỗ, bên trong khống chế không kiện toàn, chưa nghiêm khắc quy phạm nhân viên công tác chấp nghiệp hành vi. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm giám sát quản lý thi thố |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2022-09-09 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Hồ Châu chi nhánh công ty áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Hồ Châu chi nhánh công ty:
Kinh tra, tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Hồ Châu dệt Ngô hưng đại đạo chứng khoán buôn bán bộ ( dưới tên gọi tắt buôn bán bộ ) tồn tại dưới vấn đề: Buôn bán bộ nguyên người phụ trách đường mẫn ở nhậm chức trong lúc, từ người khác thực tế thực hiện buôn bán bộ người phụ trách chức trách, đối buôn bán bộ sơ với quản lý, chưa cần cù tẫn trách. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi chi nhánh công ty áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm giám sát quản lý thi thố, cũng nhớ nhập chứng khoán kỳ hạn giao hàng thị trường thành tin hồ sơ. |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2022-09-09 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối chu giá minh áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty hợp quy quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Chu giá minh:
Kinh tra, tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Hồ Châu dệt Ngô hưng đại đạo chứng khoán buôn bán bộ tồn tại chưa nhậm chức lập hồ sơ nhân viên thực tế thực hiện buôn bán bộ người phụ trách chức trách tình huống. Ngươi làm tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Hồ Châu chi nhánh công ty hợp quy quản lý nhân viên, chưa chủ động phân biệt, khống chế cùng báo cáo chức trách trong phạm vi hợp quy nguy hiểm, cảm kích lại chưa ngăn lại tương quan vi phạm quy định hành vi. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm giám sát quản lý thi thố, cũng nhớ nhập chứng khoán kỳ hạn giao hàng thị trường thành tin hồ sơ. |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Chỉnh đốn và cải cách thông tri thông cáo ngày:2021-11-19 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng giao trách nhiệm sửa lại thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty nguy hiểm khống chế chỉ tiêu quản lý biện pháp 》, 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty ngoại cảnh thiết lập, thu mua, tham cổ kinh doanh cơ cấu quản lý biện pháp 》, 《 chứng khoán công ty giám sát quản lý điều lệ 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ta sẽ phát hiện ngươi công ty tồn tại dưới vi phạm quy định hành vi: Một là tài thông quốc tế đầu tư công ty hữu hạn ở ngoại cảnh kinh doanh cho vay nghiệp vụ, cùng hai xí nghiệp ký kết cho vay hiệp nghị với 2019 năm 7 nguyệt đến kỳ sau, chưa ấn quy định đến kỳ chung kết, mà là thông qua ký kết phụ gia hiệp nghị đối cho vay ban cho kéo dài thời hạn. Nhị là ngươi công ty đối toàn tư công ty con hệ thống nối tiếp không có hiệu bao trùm tài thông chứng khoán ( Hong Kong ) công ty hữu hạn nghiệp vụ, nguy hiểm số liệu chợ chưa thực hiện đối công ty này bán trực tiếp, đầu hành cập tư quản nghiệp vụ nối tiếp. Tam là tài thông chứng khoán ( Hong Kong ) công ty hữu hạn tự 2019 năm tới nay, nhiều lần xuất hiện vì khách hàng hạ đơn khi sai lầm sử dụng mặt khác một vị khách hàng tài khoản tình hình. Bốn là nguy hiểm quản lý hệ thống chưa tổng thể danh dự nguy hiểm quản lý mô khối, xí nghiệp nguy hiểm quản lý ngôi cao chưa thực hiện diễn sinh phẩm nghiệp vụ tương quan chữ cái Hy Lạp tính toán công năng, tương quan chỉ tiêu ỷ lại thủ công tính toán thả chưa thực hiện từng ngày theo dõi. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Hiện giao trách nhiệm ngươi công ty sửa lại. |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Giới miễn nói chuyện thông cáo ngày:2021-11-19 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối tiền bân áp dụng giám thị nói chuyện thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán công ty nguy hiểm khống chế chỉ tiêu quản lý biện pháp 》, 《 chứng khoán công ty cùng chứng khoán đầu tư quỹ quản lý công ty ngoại cảnh thiết lập, thu mua, tham cổ kinh doanh cơ cấu quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Một là tài thông quốc tế đầu tư công ty hữu hạn ở ngoại cảnh kinh doanh cho vay nghiệp vụ, cùng hai xí nghiệp ký kết cho vay hiệp nghị với 2019 năm 7 nguyệt đến kỳ sau, chưa ấn quy định đến kỳ chung kết, mà là thông qua ký kết phụ gia hiệp nghị đối cho vay ban cho kéo dài thời hạn. Nhị là tài thông chứng khoán ( Hong Kong ) công ty hữu hạn tự 2019 năm tới nay, nhiều lần xuất hiện vì khách hàng hạ đơn khi sai lầm sử dụng mặt khác một vị khách hàng tài khoản tình hình. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta sẽ quyết định đối với ngươi áp dụng giám thị nói chuyện thi thố. |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2021-01-08 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | 《 công ty phiếu công trái thừa tiêu nghiệp vụ thẩm tra toàn diện chỉ dẫn (2015)》, 《 công ty phiếu công trái phát hành cùng giao dịch quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Kinh tra, ngươi công ty ở công ty phiếu công trái thừa tiêu nghiệp vụ trung tồn tại dưới vấn đề: Một là bộ phận công ty phiếu công trái hạng mục có quan hệ phát hành người “Độc lập tính, liên hệ tình huống” thẩm tra toàn diện bản thảo chưa chuyên môn về tập tương quan điều tra tài liệu tiến hành tổng hợp phân tích, độc lập phán đoán, thả tồn tại liên hệ phương kiểm tra đối chiếu sự thật kết quả cùng phát hành người công bố không nhất trí tình hình. Nhị là bộ phận công ty phiếu công trái hạng mục thẩm tra toàn diện bản thảo lưu ngân không hoàn chỉnh, không chuẩn xác, tồn tại sai biệt phân tích không đầy đủ cùng với chưa đóng thêm ra cụ phương con dấu vân vân hình. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Ta cục quyết định đối với ngươi công ty áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm giám sát quản lý thi thố. |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2020-04-17 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Tương quan pháp quy | |
| Văn kiện phê hào | Chiết Giang chứng giam cục [2017]46 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | 2017 năm 4 nguyệt 24 ngày, công ty phát sinh bộ phận giao dịch báo bàn gián đoạn phi nhân viên nguyên nhân trọng đại tin tức hệ thống an toàn sự kiện; ở thẩm thấu tính thí nghiệm trung phát hiện công ty video hội nghị hệ thống tồn tại lỗ hổng. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định |
| Xử lý người | Chiết Giang chứng giam cục |
|
| Cảnh kỳ thông cáo ngày:2019-10-09 |
|---|
| Tiêu đề | Về đối tài thông chứng khoán áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố quyết định ( Ủy Ban Chứng Khoán [2019]37 hào ) |
| Tương quan pháp quy | 《 chứng khoán phát hành đưa ra thị trường giới thiệu nghiệp vụ quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | Ủy Ban Chứng Khoán [2019]37 hào |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Công ty làm tái khắc tư dịch áp khoa học kỹ thuật cổ phần công ty hữu hạn lần đầu công khai phát hành cổ phiếu cũng đưa ra thị trường giới thiệu cơ cấu, đối phát hành người bán ra hình thức, ngân hàng mượn tiền, tiêu thụ khách hàng chờ hạng mục công việc kiểm tra đối chiếu sự thật không đầy đủ. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Áp dụng ra cụ cảnh kỳ hàm thi thố |
| Xử lý người | Trung Quốc Ủy Ban Chứng Khoán |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2017-11-13 |
|---|
| Tiêu đề | Tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn nghĩa ô giang tân tây lộ chứng khoán buôn bán bộ đã chịu nghĩa ô thị hành chính chấp hành cục xử phạt |
| Tương quan pháp quy | 《 Chiết Giang tỉnh thành thị bộ mặt thành phố cùng hoàn cảnh vệ sinh quản lý điều lệ 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Thiện thiết bên ngoài phương tiện |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Phạt tiền 500 nguyên |
| Xử lý người | Nghĩa ô thị hành chính chấp hành cục |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2017-10-13 |
|---|
| Tiêu đề | Tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Cù Châu khai hoá tích khôi lộ chứng khoán buôn bán bộ đã chịu Khai Hóa huyện quốc gia thuế vụ cục xử phạt |
| Tương quan pháp quy | 《 Trung Hoa nhân dân nước cộng hoà hóa đơn quản lý biện pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Chưa ấn quy định bảo tồn, báo đưa viết hoá đơn hóa đơn số liệu |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Phạt tiền 50 nguyên |
| Xử lý người | Khai Hóa huyện quốc gia thuế vụ cục |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2016-08-13 |
|---|
| Tiêu đề | Tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Ôn Châu nhân dân đông lộ chứng khoán buôn bán bộ đã chịu Ôn Châu thị công an phòng cháy cục lộc thành nội phân cục xử phạt |
| Tương quan pháp quy | 《 Chiết Giang tỉnh phòng cháy điều lệ 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | Tự động phòng cháy hệ thống chưa định kỳ kiểm tra đo lường |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Phạt tiền 2,000 nguyên |
| Xử lý người | Ôn Châu thị công an phòng cháy cục lộc thành nội phân cục |
|
| Xử phạt quyết định thông cáo ngày:2016-06-27 |
|---|
| Tiêu đề | Tài thông chứng khoán cổ phần công ty hữu hạn Gia Hưng hòa hưng nam lộ chứng khoán buôn bán bộ đã chịu Gia Hưng thị thuế địa phương vụ cục tra xét cục xử phạt |
| Tương quan pháp quy | 《 Trung Hoa nhân dân nước cộng hoà thu nhập từ thuế trưng thu quản lý pháp 》 |
| Văn kiện phê hào | |
| Ý kiến phúc đáp nguyên nhân | 2013 năm chưa ấn quy định đại khấu đại chước cá nhân thuế thu nhập; 2014 năm chưa ấn quy định đại khấu đại chước cá nhân thuế thu nhập. |
| Ý kiến phúc đáp nội dung | Phạt tiền 7,223.20 nguyên |
| Xử lý người | Gia Hưng thị thuế địa phương vụ cục tra xét cục |
|
Mỗi ngày tất đọc
Phát hành cùng phân phối