Vi tiến nhất bộ thâm hóa hợp cách cảnh ngoại cơ cấu đầu tư giả hòa nhân dân tệ hợp cách cảnh ngoại cơ cấu đầu tư giả ngoại hối quản lý cải cách, ổn bộ thôi tiến kim dung thị tràng đối ngoại khai phóng, trung quốc nhân dân ngân hành, quốc gia ngoại hối quản lý cục tu đính liễu 《 cảnh ngoại cơ cấu đầu tư giả cảnh nội chứng khoán kỳ hóa đầu tư tư kim quản lý quy định 》, hiện dư dĩ công bố, tự 2024 niên 8 nguyệt 26 nhật khởi thật thi.

Phụ kiện: Cảnh ngoại cơ cấu đầu tư giả cảnh nội chứng khoán kỳ hóa đầu tư tư kim quản lý quy định

Trung quốc nhân dân ngân hành

Quốc gia ngoại hối quản lý cục

2024 niên 7 nguyệt 26 nhật

Phụ kiện

Cảnh ngoại cơ cấu đầu tư giả cảnh nội chứng khoán kỳ hóa đầu tư tư kim quản lý quy định

Đệ nhất chương tổng tắc

Đệ nhất điều vi quy phạm cảnh ngoại cơ cấu đầu tư giả cảnh nội chứng khoán kỳ hóa đầu tư quản lý, căn cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc trung quốc nhân dân ngân hành pháp 》《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc ngoại hối quản lý điều lệ 》 đẳng tương quan pháp luật pháp quy, chế định bổn quy định.

Đệ nhị điều bổn quy định sở xưng cảnh ngoại cơ cấu đầu tư giả, thị chỉ kinh trung quốc chứng khoán giam đốc quản lý ủy viên hội ( dĩ hạ giản xưng trung quốc chứng giam hội ) phê chuẩn, đầu tư vu cảnh nội chứng khoán kỳ hóa thị tràng đích hợp cách cảnh ngoại cơ cấu đầu tư giả hòa nhân dân tệ hợp cách cảnh ngoại cơ cấu đầu tư giả ( dĩ hạ giản xưng hợp cách đầu tư giả ).

Đệ tam điều hợp cách đầu tư giả ứng đương ủy thác cảnh nội thác quản nhân ( dĩ hạ giản xưng thác quản nhân ) bạn lý bổn quy định sở yếu cầu đích tương quan thủ tục.

Hợp cách đầu tư giả ủy thác 2 gia dĩ thượng thác quản nhân đích, ứng đương chỉ định 1 gia thác quản nhân tác vi chủ báo cáo nhân ( cận hữu 1 gia thác quản nhân đích, mặc nhận cai thác quản nhân vi chủ báo cáo nhân ), phụ trách vi kỳ bạn lý nghiệp vụ đăng ký đẳng sự hạng.

Đệ tứ điều trung quốc nhân dân ngân hành, quốc gia ngoại hối quản lý cục cập kỳ phân chi cơ cấu y pháp đối hợp cách đầu tư giả đích tư kim trướng hộ, tư kim thu phó cập hối đoái đẳng thật thi giam đốc, quản lý hòa kiểm tra.

Đệ nhị chương đăng ký quản lý

Đệ ngũ điều quốc gia ngoại hối quản lý cục đối hợp cách đầu tư giả cảnh nội chứng khoán kỳ hóa đầu tư tư kim thật hành đăng ký quản lý.

Đệ lục điều hợp cách đầu tư giả thủ đắc trung quốc chứng giam hội kinh doanh chứng khoán kỳ hóa nghiệp vụ hứa khả chứng hậu, ứng hướng chủ báo cáo nhân đề cung dĩ hạ tài liêu, tịnh thông quá chủ báo cáo nhân tại quốc gia ngoại hối quản lý cục sổ tự ngoại quản bình đài ngân hành bản tư bổn hạng mục tương quan mô khối bạn lý nghiệp vụ đăng ký:

( nhất ) kinh doanh chứng khoán kỳ hóa nghiệp vụ hứa khả chứng phục ấn kiện.

( nhị ) hữu quan tuân thủ trung quốc quan vu hợp cách đầu tư giả thuế thu quản lý quy định đích thừa nặc hàm.

Đệ thất điều hợp cách đầu tư giả danh xưng phát sinh biến canh đích, ứng tại thủ đắc trung quốc chứng giam hội hoán phát đích kinh doanh chứng khoán kỳ hóa nghiệp vụ hứa khả chứng hậu 30 cá công tác nhật nội, thông quá chủ báo cáo nhân bạn lý biến canh đăng ký.

Chủ báo cáo nhân phát sinh biến canh đích, hợp cách đầu tư giả ứng tự biến canh chi nhật khởi 30 cá công tác nhật nội thông quá tân đích chủ báo cáo nhân bạn lý biến canh đăng ký.

Chủ báo cáo nhân dĩ ngoại đích thác quản nhân đẳng kỳ tha trọng yếu tín tức phát sinh biến canh đích, hợp cách đầu tư giả ứng tự biến canh chi nhật khởi 30 cá công tác nhật nội thông quá chủ báo cáo nhân bạn lý biến canh đăng ký.

Đệ bát điều chủ báo cáo nhân ứng nhận chân lí hành chức trách, nghiêm cách thẩm hạch hợp cách đầu tư giả sở đề cung tài liêu đích chân thật tính, bạn lý nghiệp vụ đăng ký hoặc biến canh đăng ký hậu tương tương quan đăng ký bằng chứng phản quỹ hợp cách đầu tư giả.

Đệ tam chương trướng hộ hòa hối đoái quản lý

Đệ cửu điều hợp cách đầu tư giả ứng bằng nghiệp vụ đăng ký bằng chứng, căn cư đầu tư hòa tư kim hối nhập nhu yếu, tại thác quản nhân xử khai lập nhất cá hoặc đa cá hợp cách đầu tư giả chuyên dụng trướng hộ. Hợp cách đầu tư giả tương quan đầu tư bổn kim hòa thu ích đẳng khóa cảnh hối xuất hối nhập, ứng thống nhất thông quá hợp cách đầu tư giả chuyên dụng trướng hộ tại thác quản nhân xử bạn lý.

Hợp cách đầu tư giả cận hối nhập ngoại tệ tư kim đích, tu khai lập ngoại tệ chuyên dụng trướng hộ cập dữ ngoại tệ chuyên dụng trướng hộ tương đối ứng đích nhân dân tệ chuyên dụng tồn khoản trướng hộ; cận hối nhập nhân dân tệ tư kim đích, tu khai lập nhân dân tệ chuyên dụng tồn khoản trướng hộ; đồng thời hối nhập nhân dân tệ hòa ngoại tệ tư kim đích, tu phân biệt khai lập nhân dân tệ chuyên dụng tồn khoản trướng hộ, ngoại tệ chuyên dụng trướng hộ cập dữ ngoại tệ chuyên dụng trướng hộ tương đối ứng đích nhân dân tệ chuyên dụng tồn khoản trướng hộ, lưỡng loại nhân dân tệ chuyên dụng tồn khoản trướng hộ đích mệnh danh ứng dư dĩ hữu hiệu khu phân, thả bất đắc tương hỗ hoa chuyển tư kim.

Đệ thập điều hợp cách đầu tư giả khả tự chủ tuyển trạch hối nhập tệ chủng khai triển cảnh nội chứng khoán kỳ hóa đầu tư. Hợp cách đầu tư giả hối nhập ngoại tệ tiến hành đầu tư đích, kết hối hậu ứng hoa nhập kỳ dữ ngoại tệ chuyên dụng trướng hộ tương đối ứng đích nhân dân tệ chuyên dụng tồn khoản trướng hộ, đầu tư bổn kim hòa thu ích khả dĩ ngoại tệ hoặc nhân dân tệ hối xuất. Hợp cách đầu tư giả hối nhập nhân dân tệ tiến hành đầu tư đích, ứng trực tiếp hối nhập kỳ nhân dân tệ chuyên dụng tồn khoản trướng hộ, đầu tư bổn kim hòa thu ích ứng dĩ nhân dân tệ hối xuất.

Đệ thập nhất điều hợp cách đầu tư giả ngoại tệ chuyên dụng trướng hộ đích thu nhập phạm vi: Hợp cách đầu tư giả tòng cảnh ngoại hối nhập đích bổn kim cập chi phó hữu quan thuế phí ( thuế khoản, thác quản phí, thẩm kế phí, quản lý phí đẳng ) sở nhu ngoại tệ tư kim, ngoại tệ lợi tức thu nhập, khai triển ngoại hối diễn sinh sản phẩm giao dịch tương quan tư kim hoa nhập, cảnh nội bạn lý kết thụ hối tương quan tư kim hoa nhập, đồng danh trung quốc trái khoán thị tràng đầu tư chuyên dụng tư kim trướng hộ nội tư kim hoa nhập, đồng danh hợp cách đầu tư giả chuyên dụng trướng hộ nội tư kim tương hỗ hoa chuyển, tòng dữ ngoại tệ chuyên dụng trướng hộ tương đối ứng đích nhân dân tệ chuyên dụng tồn khoản trướng hộ cấu hối hoa nhập đích tư kim, dĩ cập phù hợp trung quốc nhân dân ngân hành hòa quốc gia ngoại hối quản lý cục quy định đích kỳ tha thu nhập.

Hợp cách đầu tư giả ngoại tệ chuyên dụng trướng hộ đích chi xuất phạm vi: Kết hối hoa nhập dữ ngoại tệ chuyên dụng trướng hộ tương đối ứng đích nhân dân tệ chuyên dụng tồn khoản trướng hộ, khai triển ngoại hối diễn sinh sản phẩm giao dịch tương quan tư kim hoa xuất, hướng cảnh ngoại hối xuất bổn kim cập thu ích, cảnh nội bạn lý kết thụ hối tương quan tư kim hoa xuất, hướng đồng danh trung quốc trái khoán thị tràng đầu tư chuyên dụng tư kim trướng hộ hoa xuất, đồng danh hợp cách đầu tư giả chuyên dụng trướng hộ nội tư kim tương hỗ hoa chuyển, chi phó thác quản phí, dĩ cập phù hợp trung quốc nhân dân ngân hành hòa quốc gia ngoại hối quản lý cục quy định đích kỳ tha chi xuất.

Đệ thập nhị điều hợp cách đầu tư giả nhân dân tệ chuyên dụng tồn khoản trướng hộ đích thu nhập phạm vi: Tòng hợp cách đầu tư giả ngoại tệ chuyên dụng trướng hộ kết hối hoa nhập đích tư kim hoặc tòng cảnh ngoại hối nhập đích nhân dân tệ đầu tư bổn kim, xuất thụ chứng khoán kỳ hóa sở đắc giới khoản, hiện kim cổ lợi, lợi tức thu nhập, khai triển ngoại hối diễn sinh sản phẩm giao dịch tương quan tư kim hoa nhập, cảnh nội bạn lý kết thụ hối tương quan tư kim hoa nhập, đồng danh trung quốc trái khoán thị tràng đầu tư chuyên dụng tư kim trướng hộ nội tư kim hoa nhập, đồng danh hợp cách đầu tư giả chuyên dụng trướng hộ nội tư kim tương hỗ hoa chuyển, dĩ cập phù hợp trung quốc nhân dân ngân hành hòa quốc gia ngoại hối quản lý cục quy định đích kỳ tha thu nhập.

Hợp cách đầu tư giả nhân dân tệ chuyên dụng tồn khoản trướng hộ đích chi xuất phạm vi: Chi phó chứng khoán kỳ hóa đầu tư giới khoản ( hàm ấn hoa thuế, thủ tục phí đẳng ), cấu hối hoa nhập hợp cách đầu tư giả ngoại tệ chuyên dụng trướng hộ hoặc dĩ nhân dân tệ hối xuất đầu tư bổn kim hòa thu ích, khai triển ngoại hối diễn sinh sản phẩm giao dịch tương quan tư kim hoa xuất, cảnh nội bạn lý kết thụ hối tương quan tư kim hoa xuất, chi phó thuế khoản, thác quản phí, thẩm kế phí hòa quản lý phí đẳng tương quan thuế phí, hướng đồng danh trung quốc trái khoán thị tràng đầu tư chuyên dụng tư kim trướng hộ hoa xuất, đồng danh hợp cách đầu tư giả chuyên dụng trướng hộ nội tư kim tương hỗ hoa chuyển, dĩ cập phù hợp trung quốc nhân dân ngân hành hòa quốc gia ngoại hối quản lý cục quy định đích kỳ tha chi xuất.

Đệ thập tam điều hợp cách đầu tư giả khai lập tương quan cảnh nội nhân dân tệ ngân hành kết toán trướng hộ, ứng án chiếu trung quốc nhân dân ngân hành quan vu cảnh ngoại cơ cấu cảnh nội nhân dân tệ ngân hành kết toán trướng hộ quản lý đích hữu quan quy định bạn lý. Hợp cách đầu tư giả sở khai lập tương quan trướng hộ bất đắc chi thủ hiện kim, trướng hộ nội đích tư kim tồn khoản lợi suất tham chiếu trung quốc nhân dân ngân hành hữu quan quy định chấp hành.

Đệ thập tứ điều đồng nhất cảnh ngoại cơ cấu đầu tư giả đích hợp cách đầu tư giả chuyên dụng trướng hộ nội tư kim dữ trung quốc trái khoán thị tràng đầu tư chuyên dụng tư kim trướng hộ nội tư kim, khả căn cư cảnh nội đầu tư nhu yếu, tại cảnh nội trực tiếp song hướng hoa chuyển, hậu tục giao dịch cập tư kim sử dụng, hối đoái đẳng tuân tuần hoa chuyển hậu cừ đạo đích tương quan quản lý yếu cầu.

Đệ thập ngũ điều hợp cách đầu tư giả bạn lý tương quan tư kim hối xuất thủ tục, thác quản nhân khả bằng hợp cách đầu tư giả thư diện thân thỉnh hoặc chỉ lệnh vi kỳ bạn lý. Như thiệp cập thanh bàn ( hàm sản phẩm thanh bàn ), hợp cách đầu tư giả hoàn nhu hướng thác quản nhân đề cung trung quốc chú sách hội kế sư xuất cụ đích đầu tư thu ích chuyên hạng thẩm kế báo cáo, thuế vụ bị án biểu ( án quy định vô nhu đề cung đích trừ ngoại ) đẳng văn kiện. Thanh bàn tương quan thủ tục hoàn thành hậu, thác quản nhân khả vi kỳ bạn lý quan bế trướng hộ.

Đệ thập lục điều hợp cách đầu tư giả khai triển cảnh nội nhân dân tệ đối ngoại hối diễn sinh sản phẩm giao dịch, ứng tuân tuần thật nhu giao dịch hòa sáo kỳ bảo trị nguyên tắc, quản lý cảnh nội chứng khoán kỳ hóa đầu tư sở sản sinh đích ngoại hối phong hiểm sưởng khẩu.

Đệ thập thất điều cảnh ngoại ngân hành loại hợp cách đầu tư giả khả tuyển trạch hạ liệt nhất chủng cừ đạo khai triển tức kỳ kết thụ hối hòa ngoại hối diễn sinh sản phẩm giao dịch:

( nhất ) tác vi khách hộ dữ thác quản nhân hoặc cảnh nội kỳ tha kim dung cơ cấu trực tiếp giao dịch.

( nhị ) thân thỉnh thành vi trung quốc ngoại hối giao dịch trung tâm ( dĩ hạ giản xưng ngoại hối giao dịch trung tâm ) hội viên trực tiếp tiến nhập ngân hành gian ngoại hối thị tràng giao dịch.

( tam ) thân thỉnh thành vi ngoại hối giao dịch trung tâm hội viên thông quá chủ kinh kỷ nghiệp vụ tiến nhập ngân hành gian ngoại hối thị tràng giao dịch.

Đệ thập bát điều cảnh ngoại phi ngân hành loại hợp cách đầu tư giả khả tuyển trạch hạ liệt nhất chủng cừ đạo khai triển tức kỳ kết thụ hối hòa ngoại hối diễn sinh sản phẩm giao dịch:

( nhất ) tác vi khách hộ dữ thác quản nhân hoặc cảnh nội kỳ tha kim dung cơ cấu trực tiếp giao dịch.

( nhị ) thân thỉnh thành vi ngoại hối giao dịch trung tâm hội viên thông quá chủ kinh kỷ nghiệp vụ tiến nhập ngân hành gian ngoại hối thị tràng giao dịch.

Đệ thập cửu điều hợp cách đầu tư giả khai triển cảnh nội tức kỳ kết thụ hối, kỳ hóa hòa diễn sinh phẩm đẳng giao dịch, bằng nghiệp vụ đăng ký bằng chứng, khả căn cư tương ứng kết toán quy tắc khai lập chuyên hạng dụng vu tương quan tư kim cảnh nội hoa chuyển đích chuyên dụng tư kim trướng hộ. Hợp cách đầu tư giả khai triển dĩ cảnh nội chứng khoán vi hợp ước tiêu đích vật đích kỳ hóa hoặc diễn sinh phẩm giao dịch, hoàn ứng tuân thủ trung quốc nhân dân ngân hành hòa trung quốc chứng giam hội tương quan quản lý quy định.

Đệ nhị thập điều hợp cách đầu tư giả tuyển trạch đệ thập thất điều đệ nhất hạng, đệ thập bát điều đệ nhất hạng quy định đích phương thức khai triển tức kỳ kết thụ hối hòa ngoại hối diễn sinh sản phẩm giao dịch đích, ứng tự hành hoặc thông quá thác quản nhân tương kim dung cơ cấu danh đan hướng ngoại hối giao dịch trung tâm bị án; điều chỉnh kim dung cơ cấu đích, ứng hướng ngoại hối giao dịch trung tâm bị án.

Đệ nhị thập nhất điều hợp cách đầu tư giả khai triển ngoại hối diễn sinh sản phẩm giao dịch, ứng tuân chiếu dĩ hạ quy định:

( nhất ) ngoại hối diễn sinh sản phẩm sưởng khẩu dữ ngoại hối phong hiểm sưởng khẩu cụ hữu hợp lý đích tương quan độ. Ngoại hối phong hiểm sưởng khẩu vi cảnh nội chứng khoán kỳ hóa đầu tư đối ứng đích nhân dân tệ tư sản quy mô.

( nhị ) đương chứng khoán kỳ hóa đầu tư phát sinh biến hóa nhi đạo trí ngoại hối phong hiểm sưởng khẩu biến hóa thời, ứng cập thời đối tương ứng trì hữu đích ngoại hối diễn sinh sản phẩm sưởng khẩu tiến hành điều chỉnh.

( tam ) căn cư ngoại hối phong hiểm quản lý đích thật tế nhu yếu, khả linh hoạt tuyển trạch triển kỳ, phản hướng bình thương, toàn ngạch hoặc soa ngạch kết toán đẳng giao dịch cơ chế, tịnh dĩ nhân dân tệ hoặc ngoại tệ kết toán tổn ích.

( tứ ) thủ thứ khai triển ngoại hối diễn sinh sản phẩm giao dịch tiền, hợp cách đầu tư giả ứng hướng cảnh nội kim dung cơ cấu hoặc ngoại hối giao dịch trung tâm đề giao tuân thủ sáo kỳ bảo trị nguyên tắc đích thư diện thừa nặc.

Đệ nhị thập nhị điều hợp cách đầu tư giả nhân cơ cấu giải tán, tiến nhập phá sản trình tự, do tiếp quản nhân tiếp quản hoặc tự thân nguyên nhân đẳng đạo trí trung quốc chứng giam hội chú tiêu kỳ nghiệp vụ hứa khả chứng đích, ứng tại biến hiện tư sản tịnh quan bế hợp cách đầu tư giả chuyên dụng trướng hộ hậu 30 cá công tác nhật nội thông quá chủ báo cáo nhân bạn lý chú tiêu đăng ký.

Đệ tứ chương thống kế dữ giam đốc quản lý

Đệ nhị thập tam điều thác quản nhân tại vi hợp cách đầu tư giả bạn lý tư kim hối xuất hối nhập thời, ứng đối tương ứng đích tư kim thu phó tiến hành chân thật tính dữ hợp quy tính thẩm tra, tịnh thiết thật lí hành phản tẩy tiền hòa phản khủng phố dung tư đẳng nghĩa vụ. Hợp cách đầu tư giả ứng phối hợp thác quản nhân lí hành dĩ thượng nghĩa vụ, tịnh hướng thác quản nhân đề cung chân thật hoàn chỉnh đích tư liêu hòa tín tức.

Đệ nhị thập tứ điều thác quản nhân, tương quan cảnh nội kim dung cơ cấu đẳng ứng án chiếu 《 nhân dân tệ ngân hành kết toán trướng hộ quản lý bạn pháp 》 ( trung quốc nhân dân ngân hành lệnh 〔2003〕 đệ 5 hào phát bố ), 《 nhân dân tệ khóa cảnh thu phó tín tức quản lý hệ thống quản lý bạn pháp 》 ( ngân phát 〔2017〕126 hào văn ấn phát ), 《 trung quốc nhân dân ngân hành bạn công thính quan vu hoàn thiện nhân dân tệ khóa cảnh thu phó tín tức quản lý hệ thống ngân hành gian nghiệp vụ sổ cư báo tống lưu trình đích thông tri 》 ( ngân bạn phát 〔2017〕118 hào ) đẳng tương quan quy định, báo tống hợp cách đầu tư giả tương quan tín tức sổ cư.

Đệ nhị thập ngũ điều hợp cách đầu tư giả, thác quản nhân, tương quan cảnh nội kim dung cơ cấu đẳng ứng án chiếu 《 thông quá ngân hành tiến hành quốc tế thu chi thống kế thân báo nghiệp vụ thật thi tế tắc 》 ( hối phát 〔2022〕22 hào văn ấn phát ), 《 thông quá ngân hành tiến hành quốc tế thu chi thống kế thân báo nghiệp vụ chỉ dẫn ( 2023 niên bản ) 》 ( hối phát 〔2023〕10 hào văn ấn phát ), 《 đối ngoại kim dung tư sản phụ trái cập giao dịch thống kế chế độ 》 ( hối phát 〔2021〕36 hào văn ấn phát ), 《 kim dung cơ cấu ngoại hối nghiệp vụ sổ cư thải tập quy phạm ( 1.3 bản ) 》 ( hối phát 〔2022〕13 hào văn ấn phát ) đẳng tương quan quy định, báo tống tương quan tín tức sổ cư.

Đệ nhị thập lục điều cảnh nội kim dung cơ cấu vi hợp cách đầu tư giả bạn lý tức kỳ kết thụ hối hòa ngoại hối diễn sinh sản phẩm nghiệp vụ, ứng lí hành dĩ hạ thống kế nghĩa vụ:

( nhất ) y chiếu bổn quy định đệ thập thất điều đệ nhất hạng, đệ thập bát điều đệ nhất hạng quy định đích phương thức vi hợp cách đầu tư giả bạn lý tức kỳ kết thụ hối hòa ngoại hối diễn sinh sản phẩm nghiệp vụ đích, ứng án chiếu 《 ngân hành kết thụ hối thống kế chế độ 》 ( hối phát 〔2019〕26 hào văn ấn phát ), tác vi đối khách hộ tức kỳ kết thụ hối nghiệp vụ hòa ngoại hối diễn sinh sản phẩm nghiệp vụ hướng quốc gia ngoại hối quản lý cục lí hành thống kế hòa báo cáo nghĩa vụ, tịnh án chiếu ngoại hối giao dịch trung tâm quy định mỗi nhật báo tống hợp cách đầu tư giả tức kỳ kết thụ hối hòa ngoại hối diễn sinh sản phẩm giao dịch tín tức.

( nhị ) y chiếu bổn quy định đệ thập thất điều đệ nhị hạng, đệ tam hạng hòa đệ thập bát điều đệ nhị hạng quy định đích phương thức dữ hợp cách đầu tư giả khai triển tức kỳ giao dịch hòa ngoại hối diễn sinh sản phẩm giao dịch đích, ứng nạp nhập ngân hành gian ngoại hối thị tràng giao dịch thống kế, án chiếu ngoại hối giao dịch trung tâm quy định báo tống hữu quan giao dịch tín tức, vô nhu hướng quốc gia ngoại hối quản lý cục báo tống ngân hành kết thụ hối thống kế sổ cư.

Đệ nhị thập thất điều cảnh nội kim dung cơ cấu y chiếu bổn quy định đệ thập thất điều đệ nhất hạng, đệ thập bát điều đệ nhất hạng quy định đích phương thức vi hợp cách đầu tư giả bạn lý tức kỳ kết thụ hối hòa ngoại hối diễn sinh sản phẩm nghiệp vụ đích, nhược sử dụng bổn cơ cấu nội bộ giao dịch hệ thống dĩ ngoại đích đệ tam phương giao dịch hệ thống, bình đài hoặc thiết thi, ứng phù hợp hữu quan giam quản quy định.

Đệ nhị thập bát điều hợp cách đầu tư giả, thác quản nhân, tương quan cảnh nội kim dung cơ cấu hữu dĩ hạ hành vi chi nhất đích, y cư 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc trung quốc nhân dân ngân hành pháp 》 hòa 《 trung hoa nhân dân cộng hòa quốc ngoại hối quản lý điều lệ 》 đẳng pháp luật pháp quy dư dĩ xử phạt:

( nhất ) vị án quy định bạn lý nghiệp vụ đăng ký đích.

( nhị ) vị án quy định bạn lý tư kim kết thụ hối, thu phó hối hoặc tư kim hối xuất hối nhập đích.

( tam ) vị án quy định bạn lý trướng hộ khai lập hoặc quan bế, hoặc vị án quy định sử dụng trướng hộ đích.

( tứ ) vị án quy định bạn lý ngoại hối diễn sinh sản phẩm nghiệp vụ đích.

( ngũ ) vị án quy định báo cáo tín tức hòa sổ cư, hoặc báo cáo đích tín tức hòa sổ cư nội dung bất hoàn chỉnh, bất chân thật, hoặc đề cung hư giả tài liêu, sổ cư hoặc chứng minh đẳng.

( lục ) vị án quy định tiến hành quốc tế thu chi thống kế thân báo cập hữu quan kết thụ hối thống kế báo cáo đích.

Đệ ngũ chương phụ tắc

Đệ nhị thập cửu điều hợp cách đầu tư giả căn cư bổn quy định đề cung đích tài liêu ứng vi trung văn văn bổn. Đồng thời cụ hữu ngoại văn hòa trung văn dịch văn đích, dĩ trung văn văn bổn vi chuẩn.

Đệ tam thập điều bổn quy định do trung quốc nhân dân ngân hành hòa quốc gia ngoại hối quản lý cục phụ trách giải thích.

Đệ tam thập nhất điều bổn quy định tự 2024 niên 8 nguyệt 26 nhật khởi thật thi. 《 cảnh ngoại cơ cấu đầu tư giả cảnh nội chứng khoán kỳ hóa đầu tư tư kim quản lý quy định 》 ( trung quốc nhân dân ngân hành quốc gia ngoại hối quản lý cục công cáo 〔2020〕 đệ 2 hào công bố ) đồng thời phế chỉ. Kỳ tha tương quan khóa cảnh tư kim quản lý quy định dữ bổn quy định bất nhất trí đích, dĩ bổn quy định vi chuẩn.